MISKOLCI EGYETEM

E formai hasonlóságokon túl olyan lényegi, kapcsolatot is felfedezhetünk a
kétféle befektetési forma között, hogy a befektetési alapkezelő – alapkezelői
tevékenységén túl – befektetési szolgáltatások nyújtására is jogosult, hiszen a
portfóliókezelés, a befektetési tanácsadás, illetve az befektetési jegyekre, mint
értékpapírokra 238 irányuló megbízás fogadása és továbbítása, egyértelműen
befektetési szolgáltatásnak minősül, amelynek fogalmi meghatározásával a
Tőkepiaci törvény nem is foglalkozik, hanem a Bszt. meghatározására utal vissza. A
befektetési vállalkozások és a befektetési alapkezelők között kétségtelenül ez az
egyik legfontosabb kapcsolódási pont. Tekintettel arra, hogy a befektetési alapok
működtetése körüli feladatok megoszlanak az alapkezelő és a letétkezelő között, így
a letétkezelő tevékenysége körében vizsgálódva is felfedezhetünk olyanokat,
amelyek kiegészítő befektetési szolgáltatásoknak minősülnek, ez pedig a letéti őrzés,
és a letétkezelés.
4. Különbségek az alanyok jogállásában
4.1. A befektetési alapkezelő jogállása
A Batv. számos kötelezettséget illetve jogosultságot nevesít a befektetési alapkezelő
javára illetve terhére, melyek között több ponton is hasonlóságokat fedezhetünk fel a
befektetési vállalkozás jogosítványaival és kötelezettségeivel.
4.1.1. A befektetési alapkezelő kötelezettségei
4.1.1.1. Kezelési Szabályzat készítése és átadása
A befektetési alapkezelő egyik legfontosabb feladata a kezelési szabályzat
elkészítése. A befektetési alap kezelése során az alap kezelésének különös szabályait
kezelési szabályzatba kell foglalni, amely az alapkezelő és a befektetők közötti
általános szerződési feltételeket tartalmazza. A kezelési szabályzatnak tartalmaznia
238 A törvény ezen belüli kategóriát alkalmaz, amikor úgy rendelkezik, hogy csak a befektetési
alapkezelő által kezelt befektetési alap befektetési jegyeire vonatkozó megbízás felvétele és
továbbítása végezhető a befektetési alapkezelő által 229.§ (1) bekezdés c.) pont
175