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Finance<br />
65<br />
Fin65<br />
Programme<br />
Relation client des PSI<br />
KYC, Best Execution et obligations règ<strong>le</strong>mentaires<br />
La MIF : mode d’emploi<br />
• Cadre règ<strong>le</strong>mentaire et interventions de l’AMF<br />
• Les enjeux de la MIF<br />
• Les projets de révision de la Directive MIF :<br />
quel environnement légal et règ<strong>le</strong>mentaire<br />
nous attend ?<br />
µ Étude de cas : analyser <strong>le</strong>s impacts<br />
de la règ<strong>le</strong>mentation MIF pour un PSI<br />
Connaître <strong>le</strong> client<br />
• L’entrée en relation<br />
• L’identification<br />
• La catégorisation<br />
• Les tests d’adéquation et de caractère approprié<br />
µ Étude de cas : analyse d’un profil client<br />
(Know Your Customer)<br />
Agir dans l’intérêt du client<br />
• Les informations données aux clients<br />
• La « Best Execution » et la « Best Se<strong>le</strong>ction »<br />
• Les rémunérations<br />
• Le traitement des réclamations<br />
µ Étude de cas : exemp<strong>le</strong> de « Best Execution »<br />
– Quel<strong>le</strong>s informations communiquer,<br />
enregistrer, conserver au client ?<br />
Le démarchage bancaire ou financier<br />
• Le dispositif législatif et règ<strong>le</strong>mentaire<br />
• Qu’est ce que <strong>le</strong> démarchage ?<br />
• Qui peut être autorisé à démarcher ?<br />
• Les obligations du démarcheur<br />
• Les droits de la personne démarchée<br />
• La fourniture de services financiers à distance<br />
• Les sanctions applicab<strong>le</strong>s<br />
µ Étude de cas : exemp<strong>le</strong> d’une procédure<br />
de démarchage, ce qui est autorisé<br />
et ce qui ne l’est pas<br />
Programme compatib<strong>le</strong> avec <strong>le</strong>s connaissances<br />
requises par l’AMF pour recevoir la Certification<br />
professionnel<strong>le</strong> des connaissances<br />
règ<strong>le</strong>mentaires des acteurs de marchés<br />
Objectifs<br />
• Comprendre <strong>le</strong>s obligations<br />
des PSI envers <strong>le</strong>urs clients<br />
• Appréhender <strong>le</strong>s dispositifs législatifs<br />
et règ<strong>le</strong>mentaires concernant<br />
<strong>le</strong> démarchage<br />
• Comprendre <strong>le</strong>s enjeux de la MIF<br />
Niveau : Maîtrise<br />
Intervenant<br />
Clément Saudo<br />
Durée : 1 jour<br />
Participants max : 8<br />
Dates<br />
Session 1 : 10 mai <strong>2012</strong><br />
Session 2 : 19 novembre <strong>2012</strong><br />
Tarif : 840 € HT<br />
29 rue de Trévise - 75009 Paris<br />
Bul<strong>le</strong>tin d’inscription page 78<br />
Contact au +33 (0)1 40 33 92 89<br />
ou par mail : inscriptiongp@<strong>barchen</strong>.<strong>fr</strong><br />
<strong>barchen</strong>.<strong>fr</strong>
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