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La surveillance et la discipline <strong>de</strong>s marchésRAPPORT ANNUEL 2011 | Autorité <strong>de</strong>s marchés financiersEnquêtes 2010 2011Nombre d’enquêtes ouvertes 73 74Nombre d’enquêtes terminées 73 78Nombre <strong>de</strong> procédures transmises à la Commission <strong>de</strong>s sanctions 14* 14Nombre <strong>de</strong> propositions d’entrée en composition administrative – 1* Sont mentionnées ici les seules procédures effectivement transmises à la Commission <strong>de</strong>s sanctions entrele 1 er janvier et le 31 décembre 2010.Quelles sont les suites* possibles d’une enquête ou d’un contrôle AMF ?Source : AMF010203040506Le classement sans suite du dossier. Les intéressés en sont avisés.L’envoi d’une lettre <strong>de</strong> suite.L’envoi par la Commission spécialisée du Collège <strong>de</strong> l’AMF d’observations, éventuellement rendues publiques, aux personnesintéressées.Le prononcé d’une injonction par l’AMF ou, à la <strong>de</strong>man<strong>de</strong> <strong>de</strong> l’AMF, par le prési<strong>de</strong>nt du Tribunal <strong>de</strong> gran<strong>de</strong> instance <strong>de</strong> Paris.L’ouverture d’une procédure <strong>de</strong> sanction par le Collège <strong>de</strong> l’AMF, qui conduit à l’envoi <strong>de</strong> notifications <strong>de</strong> griefs aux mis encause, sur les griefs qu’il détermine, à la saisine <strong>de</strong> la Commission <strong>de</strong>s sanctions et à l’ouverture d’une phase d’instruction.Pour certains manquements, le Collège <strong>de</strong> l’AMF peut déci<strong>de</strong>r <strong>de</strong> proposer aux mis en cause une composition administrative(« transaction »), qui conduit à l’envoi d’une proposition d’entrée en composition administrative lors <strong>de</strong> l’envoi <strong>de</strong>s notifications<strong>de</strong> griefs.La transmission du rapport d’enquête ou <strong>de</strong> contrôle au Parquet, lorsque <strong>de</strong>s faits paraissent constitutifs d’un délit.La transmission du rapport à d’autres autorités administratives, <strong>fr</strong>ançaises ou étrangères, pour <strong>de</strong>s faits relevant<strong>de</strong> leur compétence.* Un même rapport <strong>de</strong> contrôle ou d’enquête peut comporter plusieurs suites. Source : AMF131