politique sur les activités de formation continue obligatoire

POLITIQUE SUR LES ACTIVITÉS DEFORMATION CONTINUE OBLIGATOIRECA20120309-15

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TABLE DES MATIÈRESSECTION I – INFORMATION GÉNÉRALE ............................................................................... 51.1 Définitions ................................................................................................................. 51.2 Introduction ............................................................................................................... 81.3 Rôles des intervenants .............................................................................................. 81.3.1 Chambre de la sécurité financière................................................................ 81.3.2 Fournisseurs ................................................................................................ 81.3.3 Formateurs .................................................................................................. 81.3.4 Membres de la Chambre ............................................................................. 9SECTION II – RECONNAISSANCE DES ACTIVITÉS DE FORMATION ................................ 102.1 Principes et critères de reconnaissance d’une activité de formation ........................ 102.1.1 Principes de reconnaissance ..................................................................... 102.1.2 Critères de reconnaissance ....................................................................... 102.1.3 Matières reconnues ................................................................................... 122.1.4 Types d’activités de formation reconnues .................................................. 132.1.5 Activités de formation portant sur les produits ............................................ 142.1.6 Activités de formation à distance ............................................................... 142.2 Formalités relatives à la reconnaissance d’une activité de formation ....................... 142.2.1 Durée d’une activité de formation .............................................................. 142.2.2 Période de validité d’une reconnaissance .................................................. 142.2.3 Délai pour soumettre une demande de reconnaissance ............................ 152.2.4 Demande de reconnaissance d’une activité ............................................... 152.2.5 Paiement des frais exigibles pour une demande de reconnaissance ......... 172.2.6 Analyse de la demande de reconnaissance par la Chambre...................... 172.2.7 Refus de la Chambre de reconnaître une activité de formation .................. 172.2.8 Utilisation du logo de la Chambre .............................................................. 182.3 Modification d’une activité de formation ................................................................... 182.3.1 Critères de modification ............................................................................. 182.3.2 Formalités relatives à la modification d’une activité de formation reconnue 182.3.3 Frais exigibles pour une demande de modification .................................... 182.3.4 Analyse de la demande de modification par la Chambre ........................... 192.3.5 Refus de la Chambre d’accepter une modification ..................................... 19SECTION III – RÈGLES RELATIVES AUX FORMATEURS ................................................... 203.1 Responsabilités du fournisseur envers les formateurs............................................. 203.2 Compétences des formateurs ................................................................................. 203.3 Probité des formateurs ............................................................................................ 21SECTION IV – RÈGLES RELATIVES À LA TENUE DES ACTIVITÉS DE FORMATION ....... 224.1 Règles de participation et de présence ................................................................... 224.1.1 Règles de participation ............................................................................. 224.1.2 Mesures de contrôle ................................................................................. 224.1.3 Tenue et remise des listes de présences ................................................... 224.1.4 Émission et remise des attestations de présence ...................................... 234.2 Règles en matière de publicité ................................................................................ 24CA20120309-15

SECTION V – ÉVALUATION DE LA QUALITÉ DES ACTIVITÉS DE FORMATION .............. 25SECTION VI - NON-RESPECT DE LA POLITIQUE ............................................................... 266.1 Non-respect de la Politique ..................................................................................... 266.2 Plainte contre un fournisseur ou un formateur ......................................................... 266.2.1 Dépôt d’une plainte .................................................................................... 266.2.2 Enquête de la Chambre ............................................................................. 266.2.3 Décision de la Chambre ............................................................................. 276.3 Sanctions ................................................................................................................ 27ANNEXES:Annexe 1: Demande de reconnaissance d’une activité de formation continue ......................... 1Annexe 1a: Devoirs et obligations du fournisseur ...................................................................... 9Annexe 1b: Exemple de plan de formation ................................................................................ 1Annexe 2 : Demande de modification d’une activité de formation continue .............................. 1Annexe 3: Demande d’autorisation pour l’utilisation du logo de la Chambre ............................ 9Annexe 4 : Frais exigibles ........................................................................................................ 1Annexe 5 : Exemple de liste des présences ............................................................................. 1Annexe 6: Exemple d’attestation de présence ......................................................................... 1Annexe 7a: Autorisation de paiement par carte de crédit - Québec ........................................... 1Annexe 7b: Autorisation de paiement par carte de crédit - Ontario ............................................ 1Annexe 7c: Autorisation de paiement par carte de crédit - Manitoba ......................................... 1CA20120309-15

SECTION I – INFORMATION GÉNÉRALE1.1 DéfinitionsACTIVITÉ DE FORMATION CONTINUE : Activité de formation reconnue par la Chambre de lasécurité financière visant à maintenir, approfondir ou à mettre à jour les connaissances, lescompétences et les habiletés liées à l'exercice des activités professionnelles de sesmembres.ATELIER : Activité animée par un formateur au cours de laquelle un groupe de personnesexplore collectivement un sujet d’étude dans une perspective d'apprentissage.ATTESTATION DE FORMATION : Document émis par le fournisseur qui certifie qu’un membre dela Chambre a participé à une activité de formation.APPRENTISSAGE : Le but de l’apprentissage est l’exploitation d’un thème précis en vue deréaliser un objectif d’apprentissage déterminé.CHAMBRE : La Chambre de la sécurité financière.COLLOQUE : Réunion de professionnels, généralement constituée de plusieurs conférences,permettant aux participants d’exposer, de discuter et de confronter leurs idées et opinionssur un thème donné.CONFÉRENCE : Exposé oral public visant à informer les participants sur un thème particulier.CONGRÈS : Assemblée regroupant un nombre important de personnes réunies pour délibérersur un ou des sujets donnés.COURS : Activité d’enseignement et d’apprentissage reconnue et définie par un programmed’études devant favoriser l’atteinte d’objectifs et dispensée sur une journée et plus.Structuré, le cours est donné selon une approche par compétences ou par objectifsd’apprentissage.ÉTABLISSEMENT D’ENSEIGNEMENT : Tout établissement d’enseignement reconnu par leministère de l’Éducation, du Loisir et du sport du Québec (MELS) et offrant des formationsissues d’un service de formation en entreprise ou sur mesure.ÉVALUATION DE LA FORMATION : Une analyse des activités de formation afin de déterminer lesrésultats atteints, l’efficacité et la qualité des méthodes d’enseignement utilisées.ÉVALUATION SOMMATIVE : Évaluation effectuée à la fin d’une activité de formation ou d’unprogramme d’études visant à connaître le degré d’acquisition des connaissances,compétences et habiletés d’un participant et déterminant si ce dernier a réussi avec succèsl’activité ou le cours.FORMATEUR : Personne ayant comme rôle d’animer, de guider et de conseiller unreprésentant dans son processus de formation. Le formateur conçoit, organise ou anime desactivités de formation.CA20120309-15 5

FORMATION À DISTANCE : Formation qui se fait par l’intermédiaire d’un ou de plusieursmoyens tels que l’ordinateur (Intranet, Internet, CD-ROM), la téléformation assistée d’unformateur, les cours par correspondance, la formule université virtuelle, etc.FORMATION CONTINUE : Ensemble d’activités de perfectionnement ou d’apprentissagepermettant au membre de maintenir ses connaissances à jour et de développer seshabiletés professionnelles dans le but de servir avec compétence le public.FORMATION QUALIFIANTE : Formation qui s’inscrit dans un processus structuréd’apprentissage qui permet au professionnel de maitriser les compétences nécessaires àl’exercice de ses fonctions.FORMATION TRANSFÉRABLE : Formation qui s’inscrit dans un processus structuréd’apprentissage qui permet au professionnel de maitriser les compétences qui serontreconnues dans d’autres milieux de travail reliés au secteur des services financiers.FOURNISSEUR : Un formateur, un organisme de formation, un établissement d’enseignementreconnu par le ministère de l’Éducation, du Loisir et du Sport du Québec (MELS) ou uneentreprise en service financier qui désire faire reconnaitre une activité de formation auprèsde la Chambre.LISTE DES PRÉSENCES : Liste tenue par le formateur, l’organisme de formation,l’établissement d’enseignement ou l’entreprise qui permet de recueillir les présences à uneactivité de formation.PÉRIODE DE RÉFÉRENCE : Période de deux ans débutant le 1 er décembre d’une année impaireet au cours de laquelle un représentant doit avoir accumulé au moins 30 UFC, en vertu duRèglement sur la formation continue obligatoire de la Chambre de la sécurité financière.PERSONNE RESPONSABLE : Personne qui agit à titre de responsable du fournisseur et qui estréputée demander la reconnaissance de l’activité de formation pour son compte. Cettepersonne répond aux questions de la Chambre et, le cas échéant, lui transmet uncomplément d’information dans le cadre de la reconnaissance d’une activité de formation.PLAN DE FORMATION : Le plan de formation détaille les sujets et les sous-sujets abordés,avec la répartition du temps, en lien avec les objectifs de formation.POLITIQUE : La Politique relative aux activités de formation continue obligatoire.OBJECTIFS D’APPRENTISSAGE : Objectifs qui précisent les connaissances et les compétencesque devrait avoir acquises un participant à la fin d’une activité de formation. Une activité deformation doit être composée d’au moins un objectif général et d’au moins 3 objectifsspécifiques.RECONNAISSANCE D’ACTIVITÉS DE FORMATION : Processus de reconnaissance par lequel laChambre analyse et approuve des activités de formation dont le contenu est en lien avec lesmatières et sujets mentionnés au Règlement.RÈGLEMENT: Le Règlement sur la formation continue obligatoire de la Chambre de lasécurité financière adopté en vertu des articles 202.1 et 312 de la Loi sur la distribution deproduits et services financiers.CA20120309-15 6

UNITÉ DE FORMATION CONTINUE (UFC) : La valeur quantitative attribuée à une activité deformation reconnue par la Chambre, une UFC représentant une heure d’activité de formationreconnue.VIDÉOCONFÉRENCE : Téléconférence qui permet à ses participants non seulement des'entendre, mais aussi de se voir grâce à l'utilisation de caméras et d'écrans qu'on installepour la saisie, la transmission et la reproduction des imagesWEBINAIRE : Séminaire multimédia et interactif, réunissant des professionnels, qui estaccessible en ligne sur inscription, et que l'on peut suivre, en direct ou en différé, surlnternet, afin de parfaire ses connaissances sur des sujets précis.CA20120309-15 7

1.2 IntroductionLa formation continue assure le maintien et le développement des compétencesprofessionnelles, lesquelles concourent à la mission de la Chambre de la sécurité financière(« la Chambre ») qu’est la protection du public. La formation continue obligatoire permetd'acquérir, de maintenir, de mettre à jour, d'améliorer et d'approfondir les connaissances, lescompétences et les habiletés liées à l'exercice des activités professionnelles des membresde la Chambre.La présente Politique est adoptée en vertu du Règlement sur la formation continueobligatoire de la Chambre de la sécurité financière (le « Règlement »). Elle énonce lesattentes de la Chambre envers les fournisseurs et les formateurs concernant lareconnaissance et la tenue des activités de formation.En plus de servir de guide à l’application du Règlement, la Politique précise le rôle et lesresponsabilités des intervenants, les différentes étapes à franchir pour obtenir lareconnaissance d’une activité de formation ou d’un formateur et les différentes règles etmesures de contrôle à respecter.1.3 Rôles des intervenants1.3.1 Chambre de la sécurité financièreLa Chambre applique le Règlement et s’assure de la conformité des membres, desfournisseurs et des formateurs à celui-ci. Elle reconnaît les activités de formation selonles critères établis par le Règlement et la présente Politique. Elle voit au maintien d’uneoffre de formation de qualité en procédant, notamment, à l’évaluation des formationsoffertes par l’entremise de sondages ou de vérifications.1.3.2 FournisseursLe fournisseur voit à l’accomplissement des formalités pour obtenir une reconnaissanced’activité de formation auprès de la Chambre. Le fournisseur est responsable du ou desformateurs et des activités de formation qu’il a fait reconnaitre. Ainsi, il doit s’assurer queles activités de formation respectent les exigences du Règlement et qu’elles répondentaux besoins des membres. Il veille également à ce que les règles relatives à la tenuedes activités de formation, dont le contrôle des présences et la remise des attestationsde présence, soient respectées. En déposant une demande de reconnaissanced’activité, le fournisseur s’engage à respecter les devoirs et obligations contenus à laPolitique.1.3.3 FormateursLe formateur organise et anime les activités de formation. Il livre ses services de façonprofessionnelle en s’assurant de posséder les compétences et les connaissancesrequises pour chaque formation donnée. Il veille à ce que l’activité de formation qu'ildonne soit de qualité et soit conforme aux objectifs fixés au plan de formation reconnupar la Chambre. Il applique les mesures de contrôle des présences prévues par lefournisseur, en respect de la Politique.CA20120309-15 8

1.3.4 Membres de la ChambreLes membres de la Chambre doivent respecter les obligations contenues au Règlementet suivre des activités de formation visant à améliorer leurs connaissances etcompétences. Les membres sont responsables de leur développement professionnel etde la gestion de leurs UFC. Par conséquent, ils doivent : s’assurer que les activités deformation qu’ils suivent sont reconnues par la Chambre; veiller à accumuler le nombred’unités de formation continue (UFC) requis par période réglementaire; s’assurer queces UFC sont cumulées en nombre suffisant pour chaque matière conformément auxexigences réglementaires. Pour obtenir des UFC, les membres doivent respecter lesrègles de participation et de présence. Ils doivent conserver leurs preuves de présencepour la période prévue par le Règlement.CA20120309-15 9

SECTION II – RECONNAISSANCE DES ACTIVITÉS DE FORMATION2.1 Principes et critères de reconnaissance d’une activité de formationLa formation continue est un processus permanent d’apprentissage qui s’ajoute à laformation requise pour l’entrée en carrière. Elle comprend toute activité structurée, axée surl’acquisition, l’approfondissement ou la mise à jour des connaissances et le développementdes habiletés destinées à maintenir et à améliorer : la compétence et le professionnalisme des membres de la Chambre; l’expertise et le rôle-conseil des membres de la Chambre; les pratiques des membres de la Chambre.2.1.1 Principes de reconnaissancePlus spécifiquement et tel qu’exigé à l’article 18 du Règlement, une activité deformation doit permettre le développement des connaissances, des compétences etdes habiletés professionnelles suivantes :1°Acquisition et enrichissement d’une conception intégrée de l’exercice desactivités pour lesquelles les représentants détiennent une autorisation d’exercice;2° Acquisition et application de connaissances et de méthodes d’analysepropres aux domaines d’intervention des représentants;3° Acquisition, compréhension et application de connaissances théoriques ettechniques en matière de conformité aux normes, d’éthique et de pratiqueprofessionnelle.Pour être reconnue, une activité de formation doit contenir une structure dédiée àl’apprentissage, c’est-à-dire avoir une valeur pédagogique. Elle doit être qualifiante ettransférable en milieu de travail et doit porter sur l’une ou plusieurs des matièresreconnues par la Chambre, telles que prévu aux articles 3 et 4 du Règlement eténumérées au point 2.1.3 de la Politique.2.1.2 Critères de reconnaissanceParmi les éléments considérés lors de l’analyse d’une demande de reconnaissanced’une activité de formation, la Chambre examine les points suivants :1- la description complète de l’activité;2- le lien entre l’activité et l’exercice des activités de représentant;3- le lien entre l’activité et les matières reconnues en vertu de l’article 3 et 4du Règlement, telles qu’énumérées à la section 2.1.3;4- le lien entre l’activité et le développement des connaissances, descompétences et des habiletés professionnelles exigées à l’article 18 duRèglement, telles qu’énumérées à la section 2.1.1;5- le lien entre les sujets et les objectifs énoncés dans le plan de formation;6- le cadre pédagogique dans lequel se déroule l’activité;7- les qualifications du ou des formateurs en lien avec l’activité de formation;8- la qualité de la demande de reconnaissance et de la documentation exigée;9- les mécanismes de contrôle (présence et évaluation) mis en place par lefournisseur.CA20120309-15 10

Bien que la Chambre analyse le lien entre les sujets et les objectifs énoncés dans leplan de formation, elle ne valide pas le contenu comme tel. La Chambre ne vérifiedonc pas la véracité ou l’exactitude du contenu d’une activité de formation. Il est de laresponsabilité du fournisseur de s’assurer du contenu de l’activité de formation.Enfin, pour qu’une activité de formation soit reconnue, le fournisseur doit avoiraccompli toutes les formalités exigées à la Politique et avoir acquitté les fraisexigibles.La Chambre reconnaît d’emblée, et sans frais, les cours suivis dans le cadre d’unprogramme d’enseignement dispensé par un établissement d’enseignement reconnupar le MELS, tel que baccalauréat, certificat universitaire, diplôme d’étudescollégiales, attestation d’études collégiales, dans la mesure où ces cours respectentles matières énumérées à la section 2.1.3.CA20120309-15 11

2.1.3 Matières reconnuesConformément aux articles 3 et 4 du Règlement, la Chambre reconnaît une activité deformation continue et attribue des UFC pour une activité portant sur une ou desmatières énumérées ci-dessous :EN MATIÈRE GÉNÉRALE :• Gestion d’une entreprise enservices financiers• Code civil• Comptabilité• Économie• Finance• Planification d’entreprise du client• Planification d’entreprise dureprésentant• Planification financière• Planification fiscale• Sciences actuarielles• Environnement législatif• Successions légale et testamentaireEN MATIÈRES SPÉCIFIQUES À CHACUNE DES DISCIPLINES OU CATÉGORIES D’INSCRIPTION :En matière d’assurance de personnes :• Conseil à la clientèle• Sélection ou gestion des risques• Assurance-invalidité• Assurance-vie• Fiducies• Gestion des risques enassurance de personnes• Principes de tarification enassurance de personnesEn matière d’assurance collective de personnes :• Conseil à la clientèle• Sélection ou gestion des risques• Assurance-invalidité• Assurance-vie• Régimes d’assurances collectiveset de retraite• Garanties et principes detarification en assurance etrentes collectives• Régimes d’assurance contre lamaladie ou les accidents• Fonds distincts• Stratégie d’accumulation etd’utilisation• Analyse des besoins financiers• Régime de revenus différés• Profil de l’investisseur et répartitionde l’actif• Stratégie de placement• Planification de la retraite etsuccessorale• Établissement d’un programme enassurance et rentes collectives• Préparation d’un cahier de charges etanalyse des soumissions enassurance et rentes collectives• Élaboration d’une recommandationen assurance et rentes collectives• Régimes publics et régimes privés• Traitement des réclamations enassurance collective de personnesCA20120309-15 12

En matière de courtage en épargne collective:• Conseil à la clientèle• Sélection ou gestion des risques• Planification de la retraite etsuccessorale• Fiducies• Stratégie d’accumulation etd’utilisation• Régime de revenus différés• Fonds communs de placement• Profil de l’investisseur et répartitionde l’actif• Stratégie de placement• Connaissance du client• Régimes enregistrésEn matière de courtage en plans de bourses d’études :• Conseil à la clientèle• Sélection ou gestion des risques• Profil de l’investisseur• Connaissance du client• Stratégie d’accumulation etd’utilisation• Plans de bourses d’étudesEN MATIÈRE DE CONFORMITÉ AUX NORMES, D’ÉTHIQUE OU DE PRATIQUEPROFESSIONNELLEÀ titre informatif seulement, voici une liste non exhaustive des sujets pouvant seretrouver dans cette matière :• Notions d’éthique, de normes deconduite et de déontologie• Code de déontologie de laChambre / Règlement sur ladéontologie dans les disciplinesde valeurs mobilières• Jurisprudence du comité dediscipline• Rôle du syndic et processusd’enquête• Rôle du comité de discipline etprocessus disciplinaire• Notions et programmes de conformité• Obligations légales et réglementairesdes inscrits• Obligations légales et règlementairesdes représentants• Lois et règlements ayant trait à lapratique des inscrits et desreprésentantsToute activité de formation structurée visant à améliorer l'expertise dans les sujetsrattachés aux lois, aux règlements et à la déontologie en matière d'assurance depersonnes, d'assurance collective de personnes, de courtage en épargne collectiveou de courtage en plans de bourses d'études pourra être reconnue dans cettematière.2.1.4 Types d’activités de formation reconnuesLa Chambre reconnait les activités de formation en salle, telles les cours magistraux,les ateliers de formation, les formations données à l’occasion d’un congrès, d’uncolloque ou d’un séminaire, ainsi que les activités de formation à distance telles lescours en ligne, les vidéoconférences ou les webinaires.CA20120309-15 13

La Chambre ne reconnait pas les activités de formation ayant peu ou pas de contenupédagogique, par exemple, les activités de motivation pour la vente, les cocktails, laprésence à des rencontres ou à des réunions, la participation à un comité, un conseilou un groupe d’étude.Malgré ce qui précède, la participation à titre de membre du comité de discipline de laChambre ainsi que la rédaction et la publication d’articles ou de livres, oul’élaboration d’un cours peuvent donner droit à des UFC, conformément auxmodalités déterminées au Guide d’attribution et de gestion des UFC. De plus, unformateur a droit au double des UFC rattachées à l’activité de formation qu’il donne.Les UFC sont accordées qu’une seule fois par période de référence, peu importe lenombre de fois que le formateur donne la formation.2.1.5 Activités de formation portant sur les produitsLa Chambre peut reconnaître et accorder des UFC pour toute activité de formationportant sur des produits financiers spécifiques aux disciplines prévues au Règlement.Toutefois, la Chambre n’accorde aucune UFC pour des activités de formation visantla vente ou la promotion d’un produit.Si une activité de formation portant sur un produit traite également de la vente ou dela promotion de ce produit, la Chambre n’accorde des UFC que pour la portion del’activité portant sur le produit comme tel.2.1.6 Activités de formation à distancePour être reconnue, une formation à distance doit comporter une évaluationsommative, accompagnée d’une note finale. Une note minimale de 60 % doit êtreexigée pour la réussite de l’activité de formation. La méthode d’évaluation de l’activitéde formation doit être décrite dans la demande de reconnaissance.2.2 Formalités relatives à la reconnaissance d’une activité de formation2.2.1 Durée d’une activité de formationLa Chambre reconnait une activité de formation d’une durée minimale d’une heure. Ilest impossible de fractionner une UFC.Le temps pris pour les repas ne doit pas être comptabilisé dans la durée de l’activité.2.2.2 Période de validité d’une reconnaissanceLa reconnaissance d’une activité de formation est valide pour une période de 24 moisà compter de la date à laquelle l’activité est donnée pour la première foisLa reconnaissance d’une activité de formation ponctuelle (par exemple : congrès,forum, etc.) n’est valide que pour sa tenue.À la fin de la période de validité, le fournisseur doit présenter une nouvelle demandede reconnaissance s’il entend offrir de nouveau l’activité de formation.CA20120309-15 14

2.2.3 Délai pour soumettre une demande de reconnaissancePour qu’une activité donne droit à des UFC, elle doit faire l’objet d’une demande dereconnaissance. La demande de reconnaissance d’une activité de formation doit êtreprésentée préférablement, avant la tenue de l’activité de formation, soit par lefournisseur ou par le représentant lui-même.Cependant, un délai de six mois après la tenue de l’activité de formation est accordépour soumettre une demande de reconnaissance, pourvu que la demande soitprésentée avant la fin de la période de référence. Le fournisseur, qui attend après latenue de l’activité de formation pour présenter une demande de reconnaissance,assume les risques que celle-ci soit refusée par la Chambre. De plus, tant qu’il n’apas obtenu la reconnaissance de l’activité par la Chambre, le fournisseur ne peut pasprétendre, dans sa publicité ou autrement, que l’activité a été reconnue par laChambre, non plus y accorder un nombre d’UFC ou remettre une attestation deprésence aux participants.2.2.4 Demande de reconnaissance d’une activitéLe fournisseur doit compléter le formulaire de demande de reconnaissance d’uneactivité, tel que prévu à l’annexe 1 et disponible sur le site Internet de la Chambre. Lefournisseur doit transmettre toute l’information demandée. Afin de faciliter le traitementde sa demande de reconnaissance, cette information doit être la plus précise etdétaillée.La demande de reconnaissance inclut les renseignements généraux à donner sur lefournisseur, sur le(s) formateur(s) et sur l’activité, ainsi qu’une description complètede celle-ci.Renseignements quant au fournisseur :Le nom et les coordonnées du fournisseur;Le type d’organisation;Le nom et les coordonnées de la personne responsable, c’est-à-dire lapersonne avec qui la Chambre pourra communiquer pour toute questionou demande de complément d’information concernant la demande dereconnaissance.Renseignements quant aux formateurs :Le nom du ou des formateurs chargés de donner l’activité;Le curriculum vitae du ou des formateurs;Une brève description de l’expérience et des connaissances acquises parchacun des formateurs qui font en sorte qu’il possède les connaissancesnécessaires pour donner la formation.Si au moment de la demande de reconnaissance de l’activité, le formateur n’apas encore été déterminé, le fournisseur doit l’indiquer au formulaire. Il devrapar contre, transmettre à la Chambre les renseignements quant au formateurau plus tard dans les 10 jours précédant la tenue de l’activité de formation, àdéfaut de quoi les UFC cumulées lors de celle-ci ne pourront être accordées.CA20120309-15 15

Si la Chambre juge que le formateur choisi par le fournisseur n’a pas lesconnaissances requises pour donner l’activité de formation, elle peut alorsrefuser ou retirer la reconnaissance de l’activité.Renseignements quant à l’activité :Le titre de l’activité et une brève description de celle-ci décrivant les sujetsabordés et les objectifs;Les matières énumérées à la section 2.1.3 qui y sont abordées;La date à laquelle l’activité sera offerte pour la première fois. Cette dateservira au calcul de la période de validité de la reconnaissance del’activité;La durée prévue de l’activité, soit le nombre d’heures que durera l’activitéen excluant les périodes de repas;Le nombre d’UFC demandé pour l’activité;Le niveau de difficulté de l’activité, c’est-à-dire débutant, intermédiaire ouavancé;Le type d’activité de formation (cours, formation à distance, séminaire,atelier, exposé, etc.);Le fait que l’activité soit offerte au public ou uniquement en entreprise;La clientèle ciblée (représentant en assurance de personne, représentanten assurance collective de personnes, représentant de courtiers enépargne collective, représentant de courtiers en plans de boursesd’études);Les régions dans lesquelles le fournisseur prévoit tenir l’activité deformation.Description détaillée de l’activité : Les connaissances, compétences et habiletés professionnellesmentionnées à la section 2.1.1 que la formation vise à développer ainsiqu’une explication en quoi l’activité permettra de développer lesditesconnaissances, compétences et habiletés; L’objectif général visé par l’activité ainsi qu’au moins 3 objectifsspécifiques. Les objectifs précisent les connaissances et lescompétences que devrait avoir acquises le participant à la fin d’uneactivité de formation. Ces objectifs doivent être énoncés clairement etêtre mesurables. Ils se traduisent habituellement par un verbe d’actiondécrivant un comportement mesurable (Exemple : À la fin de l’activité, leparticipant sera en mesure d’expliquer et d’appliquer les règlesconcernant la résiliation des contrats d’assurance de personne); Les méthodes d’apprentissage (exposé, atelier, exercices pratiques,études de cas, discussion de groupe, etc); Le mode d’évaluation de la réussite de l’activité, s’il s’agit d’une formationà distance; Une description du matériel pédagogique utilisé lors de l’activité(documents remis, cahier d’exercices, présentation Power Point, etc); Le plan de formation détaillant les sujets et sous-sujets abordés avec larépartition du temps accordé pour chacun et les objectifs en lien avecchaque sujet.CA20120309-15 16

2.2.5 Paiement des frais exigibles pour une demande de reconnaissanceLa demande de reconnaissance doit être accompagnée du paiement des frais debase prévus au Règlement sur les frais exigibles de la Chambre de la sécuritéfinancière, tel que repris à la section 1 de l’annexe 4. Les frais de base sont associésà l’ouverture du dossier et à l’analyse de la demande. Advenant le refus de laChambre de reconnaître une activité, ces frais ne sont pas remboursables.Lorsque la demande de reconnaissance est acceptée et que le nombre d’UFC qui yest rattaché est déterminé, la Chambre facture, le cas échéant, des fraissupplémentaires pour chaque activité de formation de plus de cinq UFC. Ainsi, pourchaque heure de formation reconnue pour une activité qui excède cinq UFC, les fraissupplémentaires prévus à la section 2 de l’annexe 4 s’appliquent. La Chambretransmet au fournisseur une facture pour ces frais une fois que l’activité estreconnue.2.2.6 Analyse de la demande de reconnaissance par la ChambreToutes les demandes de reconnaissance sont analysées selon un processusstandard à l’aide d’une grille d’évaluation établie en fonction des critères énumérés àla section 2.1.2.Les demandes doivent être complètes. Une demande incomplète sera retournée àson expéditeur.La Chambre prendra des mesures raisonnables afin de rendre une décision dereconnaître ou de refuser toute demande d’activité de formation régulière etcomplète, dans un délai de 10 jours ouvrables à compter du moment où la demandeest reçue à ses bureaux. Toutefois, ce délai ne s’applique pas aux demandes dereconnaissance qui concernent les congrès, les cours universitaires, lareconnaissance d’UFC pour rédacteur, professeur et concepteur de cours et pour lesactivités de formation de plus de 10 UFC.La personne responsable qui demande la reconnaissance d’une activité de formationdoit répondre à toute demande d’information supplémentaire dans un délai de 20jours, à défaut de quoi la demande sera retirée. Le fournisseur devra alors soumettreune nouvelle demande et acquitter de nouveau les frais de base.Lorsque la reconnaissance de l’activité de formation est approuvée, un numéro dereconnaissance est attribué.2.2.7 Refus de la Chambre de reconnaître une activité de formationLorsqu’après analyse de la demande de reconnaissance, la Chambre entend refusercelle-ci ou y accorder un nombre d’UFC inférieur à celui demandé, elle en avise parécrit la personne responsable de la demande chez le fournisseur. La Chambreinforme également cette personne qu’elle peut transmettre ses observations écritesdans les 15 jours suivant la réception de la lettre l’avisant du refus.Après examen des observations de la personne ayant demandé la reconnaissance,la Chambre peut maintenir sa décision ou la modifier. Elle transmet sa décision audemandeur. Cette décision est alors finale.CA20120309-15 17

2.2.8 Utilisation du logo de la ChambreLa Chambre détient un logo dérivé de sa marque officielle confirmant que l’activité deformation a été reconnue :Après avoir obtenu la reconnaissance d’une activité de formation, il est possibled’utiliser ce symbole qui contiendra le nombre d’UFC correspondant à l’activité deformation reconnue. Par exemple, une activité de formation de 8 UFCsera représentée comme suit :Le fournisseur peut utiliser ce symbole sur les preuves de présence, ainsi que danssa publicité ou ses promotions d’une activité de formation reconnue, pour la durée lareconnaissance de cette activité de formation reconnue.Pour utiliser le logo, le fournisseur doit compléter l’annexe 3 et la transmettre avec sademande de reconnaissance.2.3 Modification d’une activité de formation2.3.1 Critères de modificationLa personne responsable d’une activité de formation reconnue doit soumettre à laChambre toute modification faite à cette activité de formation. Une modificationconcerne:La description de l’activité, sa durée, le nombre d’UFC qui y est rattaché, soncontenu (les matières abordées, les objectifs, etc.) ainsi que le moded’évaluation, le cas échéant;L’ajout ou le remplacement d’un formateur.2.3.2 Formalités relatives à la modification d’une activité de formation reconnueUne demande de modification d’une activité de formation doit être présentée à laChambre avant sa prochaine tenue. Toutefois, lorsque des circonstances lejustifient, la demande peut être présentée après la tenue de l’activité, pourvu qu’ellele soit dans les plus brefs délais.Le fournisseur doit compléter et transmettre à la Chambre le formulaire de demandede modification d’une activité de formation, tel que prévu à l’annexe 2 et disponiblesur le site Internet de la Chambre.2.3.3 Frais exigibles pour une demande de modificationDes frais d’analyse sont exigés lorsqu’une demande de modification d’une activitéentraine une nouvelle analyse complète par la Chambre. C’est le cas, par exemple,lorsque son contenu ou sa durée sont modifiés. Par contre, pour une modification quientraine peu ou pas d’analyse, tel l’ajout ou le remplacement d’un formateur, laChambre n’exige aucuns frais.CA20120309-15 18

Les frais d’une demande de modifications sont ceux mentionnés au Règlement surles frais exigibles de la Chambre de la sécurité financière, tel que repris à la section 4de l’annexe 4.2.3.4 Analyse de la demande de modification par la ChambreLa Chambre peut, soit maintenir ou annuler la reconnaissance de l’activité deformation, soit augmenter ou diminuer le nombre d’UFC attribué à l’activité deformation.2.3.5 Refus de la Chambre d’accepter une modificationLorsqu’après analyse de la demande de modification, la Chambre entend refusercelle-ci, elle en avise par écrit la personne qui a fait la demande. La Chambre informeégalement cette personne qu’elle peut transmettre ses observations écrites dans les15 jours suivant la réception de la lettre l’avisant du refus.Après examen des observations de la personne ayant demandé la modification del’activité, la Chambre peut maintenir sa décision ou la modifier. Elle transmet sadécision au demandeur. Cette décision est alors finale.CA20120309-15 19

SECTION III – RÈGLES RELATIVES AUX FORMATEURS3.1 Responsabilités du fournisseur envers les formateursChaque fournisseur est responsable des formateurs qui donnent les activités de formationqu’ils ont fait reconnaitre par la Chambre. Ainsi, le fournisseur doit s’assurer que leformateur :possède les connaissances et les compétences nécessaires pour donner l’activitéde formation;livre une formation de qualité en conformité avec la description détaillée del’activité et du plan de formation soumis à la Chambre;respecte les règles de participation et de présences et ne remettent lesattestations de présence qu’à la fin de l’activité aux participants qui ont respectéles règles de participation.Le fournisseur doit mettre en place des mesures de contrôle afin de s’assurer que chacun deses formateurs respecte les obligations ci-haut mentionnées. Il doit, dès la connaissanced’un fait alléguant un non-respect des obligations, intervenir auprès du formateur et voir,selon le cas, à ce que la situation soit corrigée ou que le formateur soit remplacé.Un fournisseur qui ne s’acquitte pas adéquatement de ses responsabilités envers unformateur pourrait se voir imposer des sanctions, dont le retrait de la reconnaissance d’uneactivité de formation.3.2 Compétences des formateursAfin d’assurer la qualité des activités de formation, le formateur qui les dispense doit :1- posséder les connaissances requises pour donner l’activité de formation faisantl’objet de la demande de reconnaissance;2- être capable de transmettre lesdites connaissances.Le premier critère réfère à l’expérience et aux connaissances acquises par le formateur enregard du sujet faisant l’objet de l’activité de formation. Le formateur doit maitriser samatière. De plus, le formateur ne doit pas oublier que les activités de formation servent,notamment, à mettre à jour les connaissances des représentants. En ce sens, il doit luimêmeêtre au fait de nouveautés, que ce soit au point de vue des produits, des normes, despratiques, des dispositions légales et réglementaires, etc.Quant au second critère, celui de la transmission des connaissances, la Chambre s’attend àce qu’un formateur soit, notamment, en mesure :d’organiser et de préparer adéquatement son activité de formation;de communiquer avec un groupe et le faire dans un langage clair etcompréhensible pour les participants;d’animer un groupe;de vulgariser et adapter son approche pédagogique en fonction de la spécificitédes participants;de faire des liens entre les concepts énoncés et la pratique des représentants;de répondre aux questions des participants;de répondre aux attentes et aux besoins des participants.CA20120309-15 20

3.3 Probité des formateursUn formateur doit posséder la probité nécessaire pour donner des activités de formation auxmembres de la Chambre.La Chambre se réserve le droit de vérifier la probité d’un formateur de sa propre initiative ouà la suite d’une information reçue à son sujet. Le fournisseur n’est pas tenu de vérifier lesantécédents disciplinaires, criminels ou autres, d’un formateur, mais il doit, dès qu’il aconnaissance d’une décision rendue en vertu du paragraphe suivant, le divulguer à laChambre.Ainsi, en fonction notamment de la gravité des accusations, la Chambre pourrait décider dela probité d’un formateur qui a :fait l’objet d’une décision de culpabilité par le comité de discipline de la Chambreou de celui d’un autre organisme d’autoréglementation ou du conseil de disciplined’un ordre professionnel;fait l’objet d’une décision ou d’une sanction imposée par le Bureau de décision etde révision ou l’Autorité;été déclaré ou s’est reconnu coupable d’une infraction ou d’un acte pénal oucriminel relié à ses activités professionnelles;fait l’objet d’une décision d’un tribunal civil qui le tient responsable dans unematière reliée à ses activités professionnelles.Lorsque la Chambre considère qu’une personne n’a pas la probité nécessaire pour agir àtitre de formateur, elle en avise par écrit le fournisseur. Dès lors, le formateur ne peut plusdonner aucune activité de formation.À moins d’avoir déclaré plus d’un formateur pour l’activité, le fournisseur qui souhaitemaintenir l’activité de formation doit présenter, dans les 30 jours de la réception de la lettrede la Chambre, une demande de modification de l’activité et transmettre tous lesrenseignements exigés quant au nouveau formateur.Si la Chambre ne reçoit pas de demande de modification dans les délais prescrits, elle retirela reconnaissance d’une activité donnée par le formateur visée par sa décision.CA20120309-15 21

SECTION IV – RÈGLES RELATIVES À LA TENUE DES ACTIVITÉS DE FORMATION4.1 Règles de participation et de présence4.1.1 Règles de participationLa présence des participants est requise pour toute la durée de l’activité deformation. Cependant, pour une activité de formation donnant 1 UFC, une absenced’au plus 5 minutes pourra être tolérée. Pour une activité de formation de plus de1 UFC, l’absence tolérée est d’au plus 15 minutes.Le participant qui s’est absenté plus longtemps que la durée autorisée n’a droit àaucun UFC pour l’activité, et ce, peu importe la durée de celle-ci.Les téléphones cellulaires doivent être éteints pour toute la durée de l’activité deformation. D’ailleurs, tout comportement laissant croire qu’un représentant neparticipe pas à l’activité de formation en cours (ex. : travailler sur ses dossiers, lire lejournal, utiliser son cellulaire, naviguer sur le web) pourrait empêcher celui-cid’obtenir ses UFC.4.1.2 Mesures de contrôleLe fournisseur a la responsabilité de mettre en place des mesures de contrôle desprésences qui respectent les règles de participation. Il doit veiller à ce que cesmesures soient adéquatement appliquées par le formateur. Pour aider ce dernier, lefournisseur peut lui adjoindre une personne qui sera responsable du contrôle desprésences. La Chambre peut vérifier en tout temps l’application des mesures decontrôles du fournisseur.Le formateur doit veiller à ce que les participants ne s’absentent pas de l’activité plusque la durée permise. Ainsi, si le délai de 5 ou de 15 minutes, le cas échéant, estdépassé, le formateur devra informer le participant qu’il peut retourner dans la salle,mais qu’aucune UFC ne lui sera accordée puisqu’il n’aura pas été présent le tempsrequis pour la durée de l’activité de formation.Si un participant est présent, mais qu’il a un comportement laissant croire qu’il neparticipe pas à l’activité de formation en cours, le formateur doit informer le participantqu’il doit cesser ses activités immédiatement, à défaut de quoi il risque de ne pasobtenir les UFC. Si le participant poursuit ses activités malgré l’avertissement, leformateur doit l’aviser qu’aucune UFC ne lui sera accordée.Le formateur note à la liste des présences les personnes qui n’ont pas respecté lesrègles de participation et qui ne pourront se voir décerner des UFC.Les obligations du formateur quant à l’application des mesures de contrôle peuventêtre déléguées à une personne responsable des présences.4.1.3 Tenue et remise des listes de présencesLe fournisseur doit tenir une liste de présences pour chaque activité de formation,liste qu’il peut choisir de transmettre ou non à la Chambre.CA20120309-15 22

SECTION V – ÉVALUATION DE LA QUALITÉ DES ACTIVITÉS DE FORMATIONLa Chambre procède à la vérification de la qualité des activités de formation en transmettantun questionnaire d’évaluation à chaque représentant ayant, selon son dossier, suivi l’activité.L’objectif de l’évaluation est de connaître l’appréciation globale à l’égard des activités deformation reconnues par la Chambre et de permettre à cette dernière d’évaluer la qualité desactivités offertes à l’ensemble des représentants.Ce sondage valide si :les objectifs de formation sont atteints;les connaissances sont bien acquises et sont transférables en milieu de travail,l’attente des participants est atteinte;l’activité respecte la demande de reconnaissance soumise;le formateur possède les connaissances requises à la diffusion de l’activité deformation;le contrôle des présences est respecté.Lorsque les évaluations recueillies sont insatisfaisantes envers un fournisseur, un formateurou une activité de formation, la Chambre en avertit le fournisseur. Elle peut alors luidemander de corriger immédiatement le comportement fautif et de mettre en place lesmesures nécessaires pour éviter qu’une telle situation se reproduise. La Chambre peutégalement, selon les circonstances, lui imposer les sanctions prévues à la section 6.3, aprèsavoir respecté le processus prévu à la section 6.2.CA20120309-15 25

SECTION VI - NON-RESPECT DE LA POLITIQUE6.1 Non-respect de la PolitiqueLes fournisseurs et les formateurs sont tenus de respecter les règles décrites à la présentePolitique.Constituent, notamment, un non-respect de la Politique le fait de:donner une activité de formation dont le contenu ou la durée ne correspondent pas àceux présentés dans la demande de reconnaissance;donner une formation qui n’est pas de qualité;permettre à un formateur de donner, ou continuer à donner, une formation sansdétenir les compétences et qualifications requises;ne pas respecter les règles de participation et de contrôle des activités ainsi quecelles relatives à la publicité.À titre d’exemple, une activité de formation n’est pas de qualité lorsque son contenupédagogique est faible, faux, inexact, incomplet ou désuet, que l’activité ne contribue pas àl’acquisition, l’approfondissement ou la mise à jour des connaissances, compétences ethabiletés des représentants, que les méthodes pédagogiques employées ne permettent pasd’atteindre les objectifs énoncés, etc.6.2 Plainte contre un fournisseur ou un formateur6.2.1 Dépôt d’une plainteLes fournisseurs et les formateurs sont tenus de respecter les règles décrites à laprésente Politique. Toute personne peut porter plainte à la Chambre contre unfournisseur ou un formateur, pour un comportement dérogatoire au Règlement ou àla présente Politique.La plainte doit être écrite et doit exposer sommairement les motifs sur lesquels elles'appuie. La Chambre peut rejeter toute plainte manifestement non fondée.6.2.2 Enquête de la ChambreÀ la suite d’une plainte ou de sa propre initiative, la Chambre peut enquêter sur lecomportement d’un fournisseur ou d’un formateur susceptible d'être dérogatoire auRèglement ou à la présente Politique.La Chambre fait part au fournisseur concerné des motifs de la plainte reçue et leréfère aux dispositions du Règlement ou de la Politique auxquelles son formateur oului-même aurait contrevenu. La Chambre l’avise également des sanctions auxquellesil s’expose. La Chambre informe le fournisseur qu'il peut, dans les 15 jours, luiprésenter par écrit ses observations et sa version des faits et, s'il y a lieu, produiredes documents pour appuyer celle-ci. La Chambre peut également demander laversion du formateur concerné, le cas échéant.CA20120309-15 26

6.2.3 Décision de la ChambreSi la Chambre conclut que le fournisseur ou le formateur a eu un comportementcontraire au Règlement ou à la Politique, elle peut, s’il s’agit d’un manquement demoindre gravité et d’une première offense, aviser le fournisseur et lui demander decorriger immédiatement le comportement fautif ou de mettre en place les mesuresnécessaires pour éviter qu’une telle situation se reproduise. Toutefois s’il s’agit d’unmanquement de plus grande gravité ou d’une récidive, la Chambre lui impose, selonles circonstances et la gravité du comportement, les sanctions prévues à la section6.3.La décision de suspendre ou de révoquer une reconnaissance ne peut occasionnerun remboursement des dépenses qu'un fournisseur a engagées pour cettereconnaissance préalablement à la décision de la Chambre.Selon les circonstances, la Chambre pourrait également décider qu’aucune UFCn’est accordée aux participants d’une activité de formation pour laquelle les règlesn’ont pas été respectées.Toute décision de la Chambre doit être écrite et motivée et elle doit être notifiée aufournisseur visé.La Chambre informe le plaignant, par écrit, du traitement donné à sa plainte. Ceci n'apas pour effet de permettre que soit divulgué un renseignement confidentiel.6.3 SanctionsUn fournisseur qui ne respecte pas, ou qui ne veille pas à ce que ses formateurs respectent,les règles relatives aux activités de formation continue s’expose à l’une des sanctionssuivantes, selon les circonstances et la gravité des manquements reprochés :Retrait de l’activité : L’activité de formation du fournisseur perd sa reconnaissance et lefournisseur doit faire une nouvelle demande de reconnaissance pour cette activité deformation.Retrait de toutes les activités : Toutes les activités de formation du fournisseur perdentleur reconnaissance et le fournisseur doit faire une nouvelle demande de reconnaissancepour toutes ses activités de formation.Suspension de trois mois : Toutes les activités de formation du fournisseur perdent leurreconnaissance et le fournisseur ne peut présenter aucune demande de reconnaissancepour une période de trois mois. Après cette période de suspension, le fournisseur doit faireune nouvelle demande de reconnaissance pour toutes ses activités de formation.Un fournisseur qui commet un manquement de gravité moyenne s’expose au minimum auretrait de l’activité visée par le manquement. Sont, par exemple, considérés comme desmanquements de gravité moyenne, le fait pour un fournisseur d’élaborer et de permettre quesoit donné un cours comportant la promotion ou la vente de produit ou le fait de permettre àun formateur de donner une activité de formation alors qu’il n’est pas qualifié pour le faire.CA20120309-15 27

Un fournisseur qui commet un manquement de grande gravité s’expose au minimum auretrait de toutes les activités de formation qu’il a fait reconnaître. Sont, par exemple,considérés comme des comportements de grande gravité le fait pour un fournisseur de nen’avoir mis en place aucune mesure de surveillance et de contrôle envers les formateurs oule fait de ne pas avoir apporté les correctifs nécessaires après avoir été avisé par laChambre ou par des participants d’un non-respect de la Politique par un formateur.Un fournisseur qui commet plus de trois offenses dans une même période de référence nepourra présenter aucune demande de reconnaissance d’activité pour la période de référenceen cours ainsi que pour la subséquente.CA20120309-15 28

ANNEXESCA20120309-15 1

CA20120309-15 2

ANNEXE 1: DEMANDE DE RECONNAISSANCE D’UNE ACTIVITÉ DEFORMATION CONTINUEIDENTIFICATION DU FOURNISSEURNom du fournisseur :Adresse :Ville : Province : Code postal :Téléphone : Poste : Télécopieur :Adresse électronique :Adresse site Internet :Catégorie d’organisme: Organisme de formation Formateur autonome (individu) Établissement d’enseignement reconnu par le ministère de l’Éducation, du Loisir et du Sport duQuébec(MÉQ) (université, CÉGEP ou autres) Compagnie en assurance de personnes Compagnie en assurance collective de personnes Cabinet de courtage Autres (précisez) :IDENTIFICATION DE LA PERSONNE-RESSOURCE M me M.Prénom : Nom :Adresse(si différente du fournisseur) :Ville : Province : Code postal :Téléphone : Poste : Télécopieur :Adresse électronique :Adresse site Internet :CA20120309-15 1

IDENTIFICATION DU OU DES FORMATEURSÀ remplir autant de fois qu’il y a de formateurs.Nom du formateur :Entreprise ouorganisme :Adresse(si différente dufournisseur) :Ville : Province : Code postal :Téléphone : Poste : Télécopieur :Adresse électronique :Adresse site Internet :Identifier l’expérience et les compétences acquises par le formateur qui font en sorte qu’ilpossède les connaissances nécessaires pour donner l’activité de formation pour laquelle unereconnaissance est demandée :Curriculum vitae : Joindre le curriculum vitae du formateur.CA20120309-15 2

IDENTIFICATION DE L’ACTIVITÉ DE FORMATION CONTINUETitre de l’activité :Français :Anglais :Numéro de reconnaissance antérieur :(si l’activité a été reconnue à la périodede référence précédente)Date de début de l’activité de formation : ________ / __________ / __________jour mois annéeIl s’agit d’une activité de formation à diffusion : Unique MultipleEst-ce que cette activité de formation est exclusivement offerte auxgens de votre compagnie?Description sommaire de l’activité de formation: Oui NonSouhaitez-vous que l’activité de formation soit inscrite sur le siteInternet de la Chambre?Si oui, veuillez donner une description sommaire de celle-ci. Oui NonType d’activité : Cours en salle Atelier Colloque, congrès, séminaire Cours en ligne Vidéoconférence Formation à distance WebinaireCA20120309-15 3

Clientèle ciblée : Représentants en assurance de personnes Représentants en assurance collective de personnes Représentants de courtiers en épargne collective Représentants de courtiers en plans de bourses d’étudesNiveau de difficulté : Débutant Intermédiaire AvancéSections où l’activité est offerte : Toutes Abitibi-Est Bas-Saint-Laurent-Gaspésie-Les-Îles Beauce-Amiante Drummond-Athabaska Duplessis EstrieMATIÈRE(S) CONCERNÉE(S) : Grande-Mauricie Haute-Yamaska Lanaudière Laurentides Laval Manicouagan Montréal Outaouais Québec Richelieu-Longueuil Rivière-du-Loup Rouyn-Noranda Saguenay-Lac-Saint-Jean Sud-ouest du QuébecCochez la/les matière(s) correspondante(s) à votre formation1. Matière générale Gestion d’une entreprise en services financiers Code civil Comptabilité Économie Finance Planification d’entreprise du client Planification d’entreprise du représentant Planification financière Planification fiscale Sciences actuarielles Environnement législatif Successions légales et testamentaires2. Assurance de personnes Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Assurance-invalidité Assurance-vie Fiducies Gestion des risques en assurance de personnes Principe de tarification en assurance de personnes Régimes d’assurance contre la maladie ou les accidents Fonds distincts Stratégie d’accumulation et d’utilisation Analyse des besoins financiers Régime de revenus différés Profil de l’investisseur et répartition de l’actif Stratégie de placement Planification de la retraite et successoraleCA20120309-15 4

3. Assurance collective de personnes Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Assurance-invalidité Assurance-vie Régimes d’assurances collectives et de retraite Garanties et principe de tarification en assurance et rentes collectives Établissement d’un programme en assurance et rentes collectives Préparation d’un cahier de charges et analyse des soumissions en assurance et rentescollectives Élaboration d’une recommandation en assurance et rentes collectives Régimes publics et régimes privés Traitement des réclamations en assurance collective de personnes4. Courtage en épargne collective Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Planification de la retraite et successorale Fiducies Stratégie d’accumulation et d’utilisation Régime de revenus différés Fonds communs de placement Profil de l’investisseur et répartition de l’actif Stratégie de placement Connaissance du client Régimes enregistrés5. Plans de bourses d’études Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Profil de l’investisseur Connaissance du client Stratégie d’accumulation et d’utilisation Plans de bourses d’études6. Conformité aux normes, d’éthique ou de pratique professionnelleÀ titre informatif seulement, voici une liste non exhaustive des sujets pouvant se retrouver danscette matière : Notions d’éthique, de normes de conduite et de déontologie Code de déontologie de la Chambre / Règlement sur la déontologie dans les disciplines devaleurs mobilières Jurisprudence du comité de discipline Rôle du syndic et processus d’enquête Rôle du comité de discipline et processus disciplinaire Notions et programmes de conformité Obligations légales et règlementaires des inscrits Obligations légales et règlementaires des représentants Lois et règlements ayant trait à la pratique des inscrits et des représentants Autres :CA20120309-15 5

DESCRIPTION COMPLÈTE DE L’ACTIVITÉ1. Connaissances, compétences et habiletés professionnelles :Nommer quelles connaissances, compétences et habiletés professionnelles mentionnées à lasection 2.1.1 que l’activité vise à développer et expliquer brièvement en quoi elle permettra dedévelopper lesdites connaissances, compétences et habiletés.2. Objectif général de l’activité de formation :Pour décrire un objectif, utilisez un verbe d’action décrivant un comportement mesurable(Exemple : À la fin de l’activité, le participant sera en mesure d’expliquer et d’appliquer lesrègles concernant la résiliation des contrats d’assurance de personne)CA20120309-15 6

3. Objectifs spécifiques de l’activité de formation :Énumérez au moins 3 objectifs spécifiques.4. Mode d’évaluation :S’il s’agit d’une activité de formation à distance, décrire l’évaluation sommative qui confirmera laréussite du participant.5. Plan de formation :Joindre un plan de formation énumérant les sujets et sous-sujets abordés avec la répartition dutemps accordé pour chacun et le ou les objectifs en lien avec le sujet.CA20120309-15 7

RECONNAISSANCE DEMANDÉEDurée totale de l’activité (minimum une (1) heure) :Nombre d’unités de formation continue (UFC) demandées :MATIÈRES Matières générales Assurance de personnes Assurance collective de personnes Courtage en épargne collective Courtage en plans de bourses d’études Conformité aux normes, d’éthique ou de pratique professionnelleNOMBRED’HEURESNOMBRED’UFCDÉCLARATIONJe, _____________________________________, confirme que tous les renseignements fournisdans ce formulaire sont véridiques, et que j’accepte toutes les conditions relatives à lareconnaissance d’activité de formation.Je, _____________________________________, ai pris connaissance des devoirs etobligations du fournisseur annexés à la demande de reconnaissance et m’engage à lesrespecter.Signature_____ / _____ / _____jour mois annéeCA20120309-15 8

ANNEXE 1A: DEVOIRS ET OBLIGATIONS DU FOURNISSEURLe fournisseur s’engage à respecter les règles prévues à la Politique sur les activités de formationcontinue obligatoire ainsi que les devoirs et obligations prévues à la présente section.Le fournisseur doit offrir des activités de formation de qualité dans un réel but de permettre auxparticipants d’acquérir, de maintenir, de mettre à jour, d’améliorer et d’approfondir leurconnaissances, compétences et habilités de représentant, en conformité avec les attentes de laChambre.Le fournisseur est responsable de l’activité de formation qu’il a fait reconnaitre. Il doit s’assurer queles activités de formation respectent les exigences de la Politique en termes de contenu et de qualité.Le fournisseur s’engage à ce que les activités de formation, telles que soumises dans les demandesde reconnaissance, correspondent à celles qui sont dispensées, notamment en ce qui concerne lecontenu et la durée. .Le fournisseur ne doit pas plagier ou utiliser le contenu d’une formation donnée par un autrefournisseur sans autorisation.Le fournisseur doit, au plus tard, dans les 30 jours suivant une activité de formation, remettre uneattestation de présence aux participants. Le fournisseur est responsable du formateur. Il doit, entre autres, s’assurer que le formateur : possède les connaissances et les compétences nécessaires pour donner l’activité deformation; livre une formation de qualité en conformité avec la description détaillée de l’activité et duplan de formation soumis à la Chambre; respecte les règles de participation et de présences et ne remet les attestations deprésence qu’à la fin de l’activité aux participants qui ont respecté les règles departicipation. Le fournisseur doit respecter les règles de publicité. Il ne doit pas : utiliser le logo de la Chambre sans avoir préalablement obtenu l’autorisation de celle-ci; prétendre qu’une activité de formation a été reconnue par la Chambre si laditereconnaissance n’a pas été obtenue; prétendre que le contenu de l’activité de formation qu’il donne est validé ou approuvé parla Chambre; faire de publicité fausse, trompeuse ou susceptible d’induire en erreur quant aux activitésde formation qu’il offre ou aux formateurs qui les donnentCA20120309-15 9

ANNEXE 1B: EXEMPLE DE PLAN DE FORMATIONPlan de formationTitre de l’activitéObjectif général(À la fin de la formation, le participant sera en mesure de…)Objectifs spécifiquesÉléments de contenuStratégied’apprentissageMatérielpédagogiqueDuréeMatières(Indique ce que le participantsera en mesure de faire à la finde la formation. Comprend unverbe d’action décrivant uncomportement observable)(Les sujets traités par laformation en lien avecl’objectif spécifique)(Ex. : exposé, exercicespratiques, discussion degroupe, atelier de travailen équipe, études decas, etc.)(Ex. : PowerPoint,manuel, outils,cahier d’exercice,etc.)(Pour chaqueobjectif)CA20120309-15 1

Objectifs spécifiquesÉléments de contenuStratégied’apprentissageMatérielpédagogiqueDuréeMatièresCA20120309-15 2

ANNEXE 2 : DEMANDE DE MODIFICATION D’UNE ACTIVITÉ DE FORMATIONCONTINUEACTIVITÉ DE FORMATION VISÉE PAR LA DEMANDETitre :Numéro de reconnaissance :Nom du fournisseur :Ne remplir que les sections qui font l’objet d’une modificationIDENTIFICATION DE LA PERSONNE-RESSOURCE M me M.Prénom : Nom :Adresse(si différente du fournisseur) :Ville : Province : Code postal :Téléphone : Poste : Télécopieur :Adresse électronique :Adresse site Internet :Catégorie d’organisme: Organisme de formation Formateur autonome (individu) Établissement d’enseignement reconnu par le ministère de l’Éducation, du Losir et du Sportdu Québec (MÉQ) (université, CÉGEP ou autres) Compagnie en assurance de personnes Compagnie en assurance collective de personnes Cabinet de courtage Autres (précisez) :CA20120309-15 1

IDENTIFICATION DU OU DES FORMATEURSÀ remplir autant de fois qu’il y a de formateurs.Nom du formateur :Entreprise ouorganisme :Adresse(si différente dufournisseur) :Ville : Province : Code postal :Téléphone : Poste : Télécopieur :Adresse électronique :Adresse site Internet :Identifier l’expérience et les compétences acquises par le formateur qui font en sorte qu’ilpossède les connaissances nécessaires pour donner l’activité de formation pour laquelle unereconnaissance est demandée :Curriculum vitae : Joindre le curriculum vitae du formateur.CA20120309-15 2

IDENTIFICATION DE L’ACTIVITÉ DE FORMATION CONTINUETitre de l’activité :Français :Anglais :Numéro de reconnaissance antérieur :(si l’activité a été reconnue à la périodede référence précédente)Date de début de l’activité de formation : ________ / __________ / __________jour mois annéeIl s’agit d’une activité de formation à diffusion : Unique MultipleEst-ce que cette activité de formation est exclusivement offerte auxgens de votre compagnie?Description sommaire de l’activité de formation: Oui NonSouhaitez-vous que l’activité de formation soit inscrite sur le siteInternet de la Chambre?Si oui, veuillez donner une description sommaire de celle-ci. Oui NonType d’activité : Cours en salle Atelier Colloque, congrès, séminaire Cours en ligne Vidéoconférence Formation à distance WebinaireCA20120309-15 3

Clientèle ciblée : Représentants en assurance de personnes Représentants en assurance collective de personnes Représentants de courtiers en épargne collective Représentants de courtiers en plans de bourses d’étudesNiveau de difficulté : Débutant Intermédiaire AvancéSections où l’activité est offerte : Toutes Abitibi-Est Bas-Saint-Laurent-Gaspésie-Les-Îles Beauce-Amiante Drummond-Athabaska Duplessis EstrieMATIÈRE(S) CONCERNÉE(S) : Grande-Mauricie Haute-Yamaska Lanaudière Laurentides Laval Manicouagan Montréal Outaouais Québec Richelieu-Longueuil Rivière-du-Loup Rouyn-Noranda Saguenay-Lac-Saint-Jean Sud-ouest du QuébecCochez la/les matière(s) correspondante(s) à votre formation1. Matière générale Gestion d’une entreprise en services financiers Code civil Comptabilité Économie Finance Planification d’entreprise du client Planification d’entreprise du représentant Planification financière Planification fiscale Sciences actuarielles Environnement législatif Successions légales et testamentaires2. Assurance de personnes Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Assurance-invalidité Assurance-vie Fiducies Gestion des risques en assurance de personnes Principe de tarification en assurance de personnes Régimes d’assurance contre la maladie ou les accidents Fonds distincts Stratégie d’accumulation et d’utilisation Analyse des besoins financiers Régime de revenus différés Profil de l’investisseur et répartition de l’actif Stratégie de placement Planification de la retraite et successoraleCA20120309-15 4

3. Assurance collective de personnes Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Assurance-invalidité Assurance-vie Régimes d’assurances collectives et de retraite Garanties et principe de tarification en assurance et rentes collectives Établissement d’un programme en assurance et rentes collectives Préparation d’un cahier de charges et analyse des soumissions en assurance et rentescollectives Élaboration d’une recommandation en assurance et rentes collectives Régimes publics et régimes privés Traitement des réclamations en assurance collective de personnes4. Courtage en épargne collective Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Planification de la retraite et successorale Fiducies Stratégie d’accumulation et d’utilisation Régime de revenus différés Fonds communs de placement Profil de l’investisseur et répartition de l’actif Stratégie de placement Connaissance du client Régimes enregistrés5. Plans de bourses d’études Conseil à la clientèle Sélection ou gestion des risques Profil de l’investisseur Connaissance du client Stratégie d’accumulation et d’utilisation Plans de bourses d’études6. Conformité aux normes, d’éthique ou de pratique professionnelleÀ titre informatif seulement, voici une liste non exhaustive des sujets pouvant se retrouver danscette matière : Notions d’éthique, de normes de conduite et de déontologie Code de déontologie de la Chambre / Règlement sur la déontologie dans les disciplines devaleurs mobilières Jurisprudence du comité de discipline Rôle du syndic et processus d’enquête Rôle du comité de discipline et processus disciplinaire Notions et programmes de conformité Obligations légales et règlementaires des inscrits Obligations légales et règlementaires des représentants Lois et règlements ayant trait à la pratique des inscrits et des représentants Autres :CA20120309-15 5

DESCRIPTION COMPLÈTE DE L’ACTIVITÉ1. Connaissances, compétences et habiletés professionnelles :Nommer quelles connaissances, compétences et habiletés professionnelles mentionnées à lasection 2.1.1 la formation vise à développer et expliquer brièvement en quoi l’activité permettrade développer lesdites connaissances, compétences et habiletés.2. Objectif général de l’activité de formation :Pour décrire un objectif, utilisez un verbe d’action décrivant un comportement mesurable(Exemple : À la fin de l’activité, le participant sera en mesure d’expliquer et d’appliquer lesrègles concernant la résiliation des contrats d’assurance de personne)CA20120309-15 6

3. Objectifs spécifiques de l’activité de formation :Énumérez au moins 3 objectifs spécifiques.4. Mode d’évaluation :S’il s’agit d’une activité de formation à distance, décrire l’évaluation sommative qui confirmera laréussite du participant.5. Plan de formation :Joindre un plan de formation énumérant les sujets et sous-sujets abordés avec la répartition dutemps accordé pour chacun et le ou les objectifs en lien avec le sujet.CA20120309-15 7

RECONNAISSANCE DEMANDÉEDurée totale de l’activité (minimum une (1) heure) :Nombre d’unités de formation continue (UFC) demandées :MATIÈRES Matières générales Assurance de personnes Assurance collective de personnes Courtage en épargne collective Courtage en plans de bourses d’études Conformité aux normes, d’éthique ou de pratique professionnelleNOMBRED’HEURESNOMBRED’UFCDÉCLARATIONJe, _____________________________________, confirme que tous les renseignements fournisdans ce formulaire sont véridiques, et que j’accepte toutes les conditions relatives à lareconnaissance d’activité de formation.Je, _____________________________________, ai pris connaissance des devoirs etobligations du fournisseur annexés à la demande de reconnaissance et m’engage à lesrespecter.Signature_____ / _____ / _____jour mois annéeJe comprends que cocher cette case constitue une signature ayant force légale.CA20120309-15 8

ANNEXE 3: DEMANDE D’AUTORISATION POUR L’UTILISATION DU LOGO DE LACHAMBREAttendu que la Chambre détient en exclusivité un logo dérivé de sa marque officielle :Le fournisseur,, demande le droit d’utiliser le logo quicontiendra le nombre d’UFC reconnues correspondant à l’activité de formation intitulée :Titre de l’activité :Numéro de reconnaissance :Le fournisseur s’engage à respecter les règles suivantes :• Utiliser le logo uniquement pour l’activité de formation qui a été reconnue.• Ne pas modifier le logo.• Soumettre toutes les modifications des contenus et/ou de la durée au préalable à la chambre quipeut, si les contenus ne respectent pas les règles applicables du programme de formationcontinue, retirer la reconnaissance ainsi que le droit d’utiliser le logo.• La présente demande est soumise à la réglementation actuelle et future de la Chambre de lasécurité financière sur le programme de formation continue obligatoire.En foi de quoi, j’ai,(nom de la personne responsable – en lettres moulées)au nom de la compagnie(nom de la compagnie – en lettres moulées)signé en ceejour du mois de année .Signature de la personne responsableCA20120309-15 9

ANNEXE 4 : FRAIS EXIGIBLES1. Frais de base pour la reconnaissance d’activité de formationLes frais d’ouverture et d’analyse d’un dossier de reconnaissance d’une activité de formationcontinue obligatoire sont :• Pour une activité de formation à diffusion unique à une date donnée :- 327,68 $ taxes incluses (TPS de 5% soit 14,25 $, TVQ de 9,5% soit 28,43 $)• Pour une activité de formation à diffusion multiple :- 388,05 $ taxes incluses (TPS de 5% soit 16,88 $, TVQ de 9,5% soit 33,67 $)2. Frais supplémentaires pour la reconnaissance d’une activité de formationSi après l’étude du dossier l’activité est reconnue, les frais suivants sont exigibles pourchaque heure de formation reconnue pour une activité qui excède cinq (5) heures:• Pour une activité de formation à diffusion unique à une date donnée :- 65,54 $ taxes incluses.• Pour une activité de formation à diffusion multiple :- 77,61 $ taxes incluses.3. Exemple de calcul des frais exigibles par activité• Pour une activité de formation à diffusion unique, par exemple un congrès annuel :Si l’activité procure 3 UFC (soit 5 UFC ou moins)(Les frais d’ouverture seulement)Si l’activité procure 5 UFC (soit 5 UFC ou moins)(Les frais d’ouverture seulement)Si l’activité procure 6 UFC (soit plus de 5 UFC)(Les frais d’ouverture plus les frais pour la dispense de 1 UFC )Si l’activité procure 9 UFC (soit plus de 5 UFC)(Les frais d’ouverture plus les frais pour la dispense de 4 UFC )Total327,68 $327,68 $393,22 $589,84 $CA20120309-15 1

• Pour une activité de formation à diffusion multiple, par exemple une activité de formationen salle offerte à plusieurs datesSi l’activité procure 3 UFC (soit 5 UFC ou moins)(Les frais d’ouverture seulement)Si l’activité procure 5 UFC (soit 5 UFC ou moins)(Les frais d’ouverture seulement)Si l’activité procure 6 UFC (soit plus de 5 UFC )(Les frais d’ouverture plus les frais pour la dispense de 1 UFC )Si l’activité procure 9 UFC (soit plus de 5 UFC )(Les frais d’ouverture plus les frais pour la dispense de 1 UFC )Total388,05 $388,05 $465.66 $698,49 $4- Frais pour une demande de modification d’une activitéLes frais pour l’analyse d’une demande de modification d’une activité de formation continueobligatoire sont :• Pour une activité de formation à diffusion unique à une date donnée :- 65,54 $ taxes incluses.• Pour une activité de formation à diffusion multiple :- 77,61 $ taxes incluses.5. Frais exigibles pour la saisie des listes de présences`Des frais sont exigés aux fournisseurs pour la saisie des listes de présence. Les coûts exigiblespour le traitement des preuves de présence à une activité de formation sont les suivants :• Aucuns frais si les entrées sont effectuées par le fournisseur de formation sur le siteinternet de la Chambre. Pour avoir la possibilité de saisir vous-même les présences,vous devez faire une demande à la Direction de la gestion de la formation à l’adressecourriel suivante : ufc@chambresf.com en mentionnant le mot de passe que vousdésirez. Ce mot de passe doit contenir entre 6 et 10 caractères alphanumériques. Uncourriel vous confirmera la création du code d’usager et du mot de passe.• 0,25 $ par preuve de présence reçue par la Chambre en format électronique. Lesinformations transmises en format électronique doivent nous être envoyées dans unformat bien précis. Pour ce faire, un fichier-modèle a été conçu. Pour en obtenir unecopie, vous devez faire une demande à la Direction de la gestion de la formation àl’adresse courriel suivante : ufc@chambresf.com• 1 $ par preuve de présence reçue par la Chambre sur support papier.CA20120309-15 2

ANNEXE 5 : EXEMPLE DE LISTE DES PRÉSENCESNOM DU FOURNISSEUR(propriétaire de l’activité de formation)TITRE DE L’ACTIVITÉ DE FORMATION(tel que décrit dans la lettre de confirmationde reconnaissance)NUMÉRO DE RECONNAISSANCE :NOMBRE D’UFC :DATE DE L’ACTIVITÉ DE FORMATION :Conférencier et n o de certificat(Si plus d’un conférencier, veuillez indiquer la proportion d’animation pour chacun)NOM DU PARTICIPANT(en lettres moulées)NUMÉRO DECERTIFICAT(OBLIGATOIRE)SIGNATURE DUPARTICIPANTJe(écrire en lettres moulées), responsable du contrôle des présences à la présenteactivité de formation, déclare que les participants ci-dessus énumérés ont été présents pendant toutela durée de l’activité de formation.Et j’ai signé le à .(jour/mois/année)(lieu)Signature du responsable du contrôle des présencesCA20120309-15 1

ANNEXE 6: EXEMPLE D’ATTESTATION DE PRÉSENCEATTESTATION DE PRÉSENCELe présent document certifie que la personne suivante a assisté à toute l’activité de formation :Nom du participant : Numéro de certificat :Titre de l’activité de formation (tel que décrit dans lalettre de confirmation de reconnaissance) :No. de reconnaissance :Nombre d’UFC : Pour la matière :Offerte par (nom du fournisseur(propriétaire de l’activité de formation):Le (date) :Animé par :Date :Nom :Signature :(Responsable du contrôle des présences)CA20120309-15 1

ANNEXE 7A: AUTORISATION DE PAIEMENT PAR CARTE DE CRÉDIT - QUÉBECPar la présente, j’autorise la Chambre de la sécurité financière à porter au compte de la carte decrédit ci-dessous indiquée le montant de$, représentant les frais ci-après décrits pourl’activité de formation suivante:Titre de l’activité :Numéro de reconnaissance :Nom du fournisseur :Carte de crédit Visa MasterCardNuméro de carte : : / / /Date d’expiration : /MoisAnnéeNom du détenteur de la carte :Signature du détenteur:Description du montantCe montant correspond au paiement des frais suivants :Reconnaissance d’une activité :Activité à diffusion unique Frais de base de 327.68 $(Frais de 285,00 $ plus 14, 25 $ (TPS de 5%) et 28,43 (TVQ de 9,5%)) Frais supplémentaire de 65,54 $ pour chaque heure excédant 5 heures(Frais de 57 $ plus 2,85 $ (TPS de 5%) et 5,69 $ (TVQ de 9,5%))Activité à diffusion multiple Frais de base de 388,05 $(Frais de 337,50 $ plus 16,88 $ (TPS de 5%) et 33,67 $ (TVQ de 9,5%)) Frais supplémentaire de 77,61 $ pour chaque heure excédant 5 heures(Frais de 67,50 $ plus 3,38 $ (TPS de 5%) et 6,73 $ (TVQ de 9,5%))Modification d’une reconnaissance d’activité :Activité à diffusion unique Frais de 65,54 $(Frais de 57 $ plus 2,85 $ (TPS de 5%) et 5,69 $ (TVQ de 9,5%))Activité à diffusion multiple Frais de 77,61 $(Frais de 67,50 $ plus 3,38 $ (TPS de 5%) et 6,73 $ (TVQ de 9,5%))Taxe fédérale : 875755423 RTTaxe provinciale : 1022122980CA20120309-15 1

ANNEXE 7B: AUTORISATION DE PAIEMENT PAR CARTE DE CRÉDIT - ONTARIOPar la présente, j’autorise la Chambre de la sécurité financière à porter au compte de la carte decrédit ci-dessous indiquée le montant de$, représentant les frais ci-aprèsdécrits pour l’activité de formation suivante:Titre de l’activité :Numéro de reconnaissance :Nom du fournisseur :Carte de crédit Visa MasterCardNuméro de carte : : / / /Date d’expiration : /MoisAnnéeNom du détenteur de la carte :Signature du détenteur:Description du montantCe montant correspond au paiement des frais suivants :Reconnaissance d’une activité :Activité à diffusion unique Frais de base de 322,05 $(Frais de 285,00 $ plus 37,05 $ (TVH de 13 %)) Frais supplémentaires de 64,41 $ pour chaque heure excédant 5 heures(Frais de 57 $ plus 7,41 $ (TVH de 13 %))Activité à diffusion multiple Frais de base de 381,38 $(Frais de 337,50 $ plus 43,88 $ ((TVH de 13 %)) Frais supplémentaires de 76,28 $ pour chaque heure excédant 5 heures(Frais de 67,50 $ plus soit 8,78 $ (TVH de 13 %))Modification d’une reconnaissance d’activité :Activité à diffusion unique Frais de 64,41 $ $(Frais de 57 $ plus 7,41 $ (TVH de 13 %))Activité à diffusion multiple Frais de 76,28 $(Frais de 67,50 $ 8,78 $ (TVH de 13 %))Taxe fédérale : 875755423 RTTaxe provinciale : 1022122980CA20120309-15 1

ANNEXE 7C: AUTORISATION DE PAIEMENT PAR CARTE DE CRÉDIT - MANITOBAPar la présente, j’autorise la Chambre de la sécurité financière à porter au compte de la carte decrédit ci-dessous indiquée le montant de$, représentant les frais ci-aprèsdécrits pour l’activité de formation suivante:Titre de l’activité :Numéro de reconnaissance :Nom du fournisseur :Carte de crédit Visa MasterCardNuméro de carte : / / /Date d’expiration : /MoisAnnéeNom du détenteur de la carte :Signature du détenteur:Description du montantCe montant correspond au paiement des frais suivants :Reconnaissance d’une activité :Activité à diffusion unique Frais de base de 319,20 $(Frais de 285,00 $ plus 14, 25 $ (TPS de 5%) et 19,95 $ (TVD de 7 %)) Frais supplémentaire de 63,84 $ pour chaque heure excédant 5 heures(Frais de 57 $ plus 2,85 $ (TPS de 5%) et 3,99 $ (TVD de 7 %))Activité à diffusion multiple Frais de base de 377,50 $(Frais de 337,50 $ plus 16,88 $ (TPS de 5%) et 23,63 $ (TVD de 7 %)) Frais supplémentaire de 75,61 $ pour chaque heure excédant 5 heures(Frais de 67,50 $ plus 3,38 $ (TPS de 5%) et 4,73 $ (TVD de 7 %))Modification d’une reconnaissance d’activité :Activité à diffusion unique Frais de 63,84 $(Frais de 57 $ plus 2,85 $ (TPS de 5%) et 3,99 $ (TVD de 7 %))Activité à diffusion multiple Frais de 75,61 $(Frais de 67,50 $ plus 3,38 $ (TPS de 5%) et 4,73 $ (TVD de 7 %))Taxe fédérale : 875755423 RTTaxe provinciale : 1022122980CA20120309-15 1

Le présent document est également disponible sur le site de la Chambre :http://www.chambresf.com/fr/membres-formation-continue/fournisseurs-formation/.Pour obtenir le document par courriel, veuillez adresser une demande à l’adresseélectronique suivante: accreditation@chambresf.comCA20120309-15 2