Printemps 2011 - ADR Institute of Canada

Vol. 20, No. 1Spring/Printemps 2011 A publication of the ADR Institute of Canada, Inc./Publié par l‘Institut d‘Arbitrage et de Médiation du Canada Inc.Message from the President ....................................................... 1Message du président................................................................. 2Message from the Editorial Board ............................................... 3Mot du comité de rédaction....................................................... 4Emotional Awareness and Negotiation ....................................... 5La conscience des émotions et la négociation ......................... 11Public Policy Exception in the Enforcement ofForeign Arbitral Awards ............................................................. 18L’exception fondée sur l’ordre public à l’exécutiondes sentences arbitrales étrangères ......................................... 22“Discovery” in International Arbitration .................................... 26L’utilisation de la Discovery dans l’arbitrage international ....... 292020 Vision: Where in the world willmediation be within 10 years? ................................................. 33Vision 2020 : Où en sera la médiation dans 10 ans ? ................ 41NAFTA Advisory Committee on Private Commercial Disputes ... 49Comité consultatif des différends commerciauxprivés de l’ALENA ...................................................................... 53Arbitration of Consumer Claims in Canada: Reality or Myth? .... 58L’arbitrage de réclamations de consommateursau Canada : mythe ou réalité ?................................................. 61Lionel J. McGowan Awards of Excellence inDispute Resolution Call for Nominations for 2011.................... 67Prix d’Excellence à la Mémoire de L.J. McGowanDemande des nominations pour 2011 ..................................... 68Thursday October 27to Friday October 28, 2011Pan Pacific Hotel,VancouverRegister today for the ADR Institute of Canada Annual National ConferenceADRIC 2011: PEAK PERFORMANCE in ADRBreak-through Strategies, Critical InsightsOver 20 Sessions, More than 45 Experts, Everything you need to:• Stay at the top of your profession or progress to the next level• Achieve win-win results and ensure repeat business• Enrich your understanding of important new concepts to developmore effective and creative solutions• Benefit from the wisdom of leading innovators in the field• Develop your practice in new and emerging areas

Who are we?The ADR Institute of Canada, Inc. was createdfrom the Arbitrators’ Institute of Canada, Inc.in 1974 as the first Canada-wide professionalassociation for dispute resolution. Its primaryfunction was to provide the public with themeans of resolving disputes and to act as a nationalcentre of information, education and servicesin the field of alternative dispute resolution.Qui sommes nous?L’Institut d’arbitrage et de médiation duCanada, Inc. est originaire de la Fondationdes arbitres du Canada en 1974 comme lapremière association professionnel de PRDcanadienne. Sa fonction primaire était defournir le public avec les moyens de résoudredes disputes et de servir commecentre national d'information, d'éducationet d’améliorer les services dans le domaine.L'Institut est une organisation à but nonlucratifqui réunit, non seulement des médiateurset des arbitres, mais aussi les autresgens de la profession, les sociétés commercialeset les cabinets d'avocats. Ils travaillentensemble pour promouvoir les règlementsafin de résoudre des conflits. Leursexpertises apportent des techniques et expériencesdiverses à l'Institut et contribue au développementdu domaine au Canada.The Institute is a non-profit organization whichbrings together not only arbitrators, mediatorsand other ADR professionals, but also majorcorporations and law firms who work togetherto promote the creative resolution of conflictsand disputes. This broad membership basebrings diverse skills and experience to the Instituteand contributes to the development ofthe field of dispute resolution in Canada.Organizations turn to the Institute and its affiliatesfor guidance in establishing and administeringdisputes between the organization andits clients or customers, between employees,or between employees and management.The National Institute works in collaborationwith seven Regional Affiliates throughoutCanada to develop and promote standards forpractice. The Regional Institutes develop programsand services targeted to regional needs.All members throughout Canada adhere to theInstitute's Code of Ethics and are subject to itsLes organisations se tournent vers l'Institutet ses filiales pour obtenir des conseilsdans le but de régler et administrer les différendsentre l'organisation et ses clientsou entre employés, ou entre employés etcadres.L'Institut National travaille en collaborationavec sept affiliées régionaux à traversle Canada pour développer et promouvoirdes normes de pratique. Les Instituts Régionauxdéveloppent des programmes uniquesà leurs besoins régionaux.On exige de tous les membres qu’ils se soumettentau code de déontologie de l’Institutet aux procédures disciplinaires adoptéespar celui-ci. Les membres qui ontacquis de l’expérience et de la formationrequises, conforment aux normes de l’Ins-disciplinary policies. Members who haveachieved the required education and practicalexperience may apply for recognition as CharteredArbitrators or Chartered Mediators.In 2002, the ADR Institute of Canada launchednew national rules for administered ADR.These rules provide parties to a dispute with aprofessional third-party neutral (as have pastrules). The new national arbitration rules alsoprovide for administration of disputes by theInstitute.With an expanded membership and expandedADR services, the National Institute and itsRegional Affiliates are poised to become thedispute resolution leaders in Canada.titut peuvent se demander de la reconnaissancecomme un Médiateur Certifié ou ArbitreCertifié.En 2002, L'Institut d’arbitrage et de médiationdu Canada a lancé des nouvellesrègles nationales pour le PRD administré.Ces nouvelles règles fournissent aux partisd’une différence avec une tierspartieprofessionnel neutre (comme aux anciensrèglements); mais, les nouvelles règles d'arbitragenationales pourvoient aussi à l'administrationde conflits par l'Institut.Avec un sociétariat divers et des servicesaugmentés, l'Institut national et ses affiliéesrégionaux sont sur le point de devenir lesdirigeants de résolution de différends auCanada.ADR Institute ofCanada CorporateMembersTo inquire about corporatememberships, please callJanet McKay, Corporate MembershipManager and Manager of BusinessDevelopment:416-487-4733 or 1-877-475-4353janet@adrcanada.ca• Alberta Environmental AppealsBoard• Appraisal Institute of Canada• Borden Ladner Gervais LLP• Burnet Duckworth & PalmerLLP• Canadian Institute for ConflictResolution• Imperial Oil Ltd.• Fraser Milner Casgrain LLP• Insurance Bureau of Canada• Macleod Dixon LLP• Osler, Hoskin & Harcourt LLP• The City of Calgary• Torys

The official publication of theADR Institute of Canada, Inc.La publication officielle de l’Institutd'arbitrage et de médiation du Canada inc.Vol. 20, No. 1Spring/Printemps 2011234 Eglinton Avenue East, Suite 405Toronto, Ontario M4P 1K5Tel/Tél: 416-487-4733Toll Free/Sans frais: 1-877-475-4353Fax/Téléc: 416-487-4429E-mail/Courriel: admin@adrcanada.caInternet: www.adrcanada.caExecutive Director / Directrice généraleMary Anne HarnickManager, Membership & Accreditations /Directrice des adhésions et de l'agrémentMena SestitoManager, Business Development/Directrice du développement des affairesJanet McKayBookkeeper/Administrator /Aide-comptable / AdministrateurRob LinkiewiczAdministrative Assistant /Adjointe administrativeBrenda LesperanceLayout / Mise en pageWhizard GraphicsCanadian Arbitration and Mediation Journal(ISSN 1192-537X) is published twice a yearby the ADR Institute of Canada, Inc. © 2011,All rights reserved. Reproduction or transmittal,in whole or in part, in any form or byany means, or its storage in a retrieval system,without prior permission of the copyrightowner in writing, is forbidden.Le Journal canadien d'arbitrage et demédiation (ISSN 1192-537X) est publié deuxfois par année par l'Institut d'arbitrage et demédiation du Canada inc. c2011. Tous droitsréservés. Sa reproduction ou sa transmission,en tout ou en partie, sous quelque formeou par quelque moyen, ou son stockage dansun système d'extraction, sans l'autorisationpréalable du propriétaire des droits d'auteur,sont interdits.Frais d'abonnement annuel : 90,00 $ CADAux États-Unis : 115,00 $ CADInternational : 140,00 $ CADAnnual subscription rate: $90.00 CADWithin U.S.: $115.00 CADInternational: $140.00 CADPrinted in Canada on recycled paper.Imprimé au Canada sur du papier recyclé.As you read this, the 2011 ConferenceCommittee of the British Columbia Arbitrationand Mediation Institute is puttingthe finishing touches on one of the bestADR Conferences the Canadian ADRCommunity has ever seen.Streams will include everything from CulturalModels for Conflict Resolution includingIsmaili, Asian and Aboriginal Communities,to ADR in Environmental/Resource Management Disputes; Design ofCommercial Arbitration Agreements; NewProcedural Rules of International CommercialArbitration; ADR and the Consumer,Elder Mediation, The Elder and GuardianshipMediation Project, the Business ofSeniors and many other topics designed tobring our members and friends cutting edgeinformation on new and emerging issues.The program is designed to inspire and renewyour interest in this our chosen fieldand allow you to connect with your colleaguesfrom across the country. Networkingopportunities alone will make this eventworth the price of admission!Hold the date: October 27-28, 2011 andcall Rob immediately if you have notalready registered.Submit YourProposalsPrésentez vospropositionsMessage fromthe PresidentRandy Bundus, President, ADR Institute of Canada, Inc.But that’s not all that’s been going on atthe National Office. Newly introducedC.Med criteria go into effect September 1and our members are rushing to apply underthe existing criteria until that date,making for a busy spring and summer asthe number of members holding designationsskyrockets to over 530. In addition, aCommittee is busy determining criteria forthe new Q.Arb designation that will behelpful to newly minted Arbitrators. At thesame time, the C.Arb is being reviewedwith a view to raising the bar for futureC.Arb applicants.You should also be in receipt of the NewMediation Rules and Code of Conduct forMediators which is being mailed with thisJournal. Call Mena at the National Officefor additional copies.We look forward to seeing you inVancouver this Fall.We invite members across Canada to submitproposals for the Journal to the following addressfor consideration by the Editorial Board:Nous invitons tous membres du Canada àprésenter au Journal leurs propositions d'articlesà l’adresse suivante, aux fins d'examen par leComité de rédaction :Mary Anne Harnick, Executive DirectorADR Institute of Canada234 Eglinton Ave. E, Suite 405Toronto, OntarioM4P 1K5Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation1

Message du présidentRandy Bundus, président, Institut d’Arbitrage et de Médiation du Canada, Inc.Alors que vous lisez ces lignes, le comitéde la Conférence 2011 de l’Institut demédiation et d’arbitrage de Colombie-Britannique est en train de mettre ladernière main à l’une des meilleuresconférences de l’ADR auxquelles il seradonné à notre communauté canadienne departiciper.Les ateliers de travail offerts iront desmodèles culturels pour la résolution deconflits, entre autres dans les communautésismaïlienne, asiatique et aborigène, jusqu’àla gestion de différends surl’environnement et les ressources, la conceptionde conventions d’arbitragecommerciales, les nouvelles règles deprocédure pour l’arbitrage commercial international,l’ADR et le consommateur, lamédiation chez les aînés, l’Elder andGuardianship Mediation Project, lesaffaires chez les aînés, ainsi que bonnombre d’autres sujets qui nouspermettront de transmettre à nos membreset nos amis des renseignements de pointesur des questions d’actualité.Ce programme est conçu pour vous inspireret raviver votre intérêt à l’égard de notrechamp d’activité, en plus de vous permettrede prendre contact avec vos collègues dupays tout entier. À elles seules, les occasionsd’établissement de réseaux queprésente cet événement vaudront le prix del’inscription!EditorialBoard /Comité derédactionRetenez bien ces dates : les 27 et 28octobre 2011, et communiquezimmédiatement avec Brenda pour vousinscrire, si ce n’est déjà fait.Mais ce n’est pas tout ce qui se passe ànos bureaux nationaux. Les nouveauxcritères d’obtention du titre de médiateuragréé entreront en vigueur le 1 er septembreprochain, et nos membres s’empressent ence moment de soumettre leurs demandesen vertu des critères actuels, de sorte quele printemps et l’été seront des saisons trèsoccupées, puisque nous compteronsdésormais plus de 530 membres agréés.Un comité s’affaire aussi à l’heure actuelleà déterminer les critères du nouveau titred’arbitre qualifié (Q. Arb.), ce qui serad’une grande utilité pour les arbitres quiviennent tout juste d’obtenir cettedésignation. On réévalue, en mêmetemps, la désignation d’arbitre agréé envue de hausser la barre pour les futurscandidats à ce titre.Vous devriez aussi avoir en main lesnouvelles règles de médiation et lenouveau code d’éthique pour lesmédiateurs que nous vous avons faitparvenir avec ce bulletin. Pour obtenir descopies additionnelles, communiquez avecMena, à nos bureaux nationaux.Nous nous réjouissons à l’idée de vousrencontrer à Vancouver cet automne.• Barbara Benoliel, B.A., MBA, Ph.D.President / présidente, Preferred Solutions, Inc., Toronto• Mary Comeau, LL.B., ACIArbMacleod Dixon LLP, Calgary• Lise Delisle, CRHA, Chartered Mediator / médiatrice agrééeHuman Resources Consultant and Organisational Mediator /Consultante en ressources humaines et médiatriceorganisationnelle, Montréal• Colin Feasby, B.A., M.A., LL.B., LL.M., J.S.D., Osler, Hoskin & Harcourt LLP• Thomas D. Gelbman, LL.B, LL.L.Osler, Hoskin & Harcourt LLP• Gerry Ghikas, Q.C., C.Arb / c.r., Arb.ABorden, Ladner, Gervais, Vancouver• Alan Levy, B.A., LL.M.Associate Professor / Professeur agrégé, Brandon University, Manitoba• Mandy Moore, BA, LL.B., FCIArb., Borden Ladner Gervais, Ottawa2010-2011Board of Directors/Conseil d'administrationR.J. (Randy) Bundus, LL.B.President and Corporate Director /Président et directeur corporatif – ONDonald E. Short, FCIArb, C.Arb., Arb.A.Past President and Corporate Director /Ancien président et directeur corporatif – ONP. David McCutcheon, C.Arb., Arb.A. (Fellow)Past President and Corporate Director /Ancien président et directeur corporatif– ONBernard F. McMullan, AACI (Fellow) P.App.,SR/WA, C.I.M., A.M., C.Arb., Arb.A. (Fellow)Vice-President and Regional Director /Vice-président et directeur régional–MBPamela Large-Moran, LL.B., LL.M. (ADR)Vice-President and Regional Director /Vice- présidente et directrice régionale – APJeffrey Smith, CA • IFA, CIPDirector and Treasurer /Directeur et trésorier – ONStephen AntleCorporate Director /Directeur corporatif – BCMarie-Josée Brunelle, LL.B., C.Med., Méd.A.Director / Directrice – QCMary Comeau, LL.B. ACIArbCorporate Director /Directrice corporative – ABColin FeasbyCorporate Director /Directrice corporative – ABLouise Novinger GrantCorporate Director /Directrice corporative – ABDalton Larson, LL.B., LL.M., C.Arb., Arb.A.Director/ Directeur – BCH. Derek Lloyd Q.C., LL.B.Corporate Director /Directeur corporatif – ABJames Musgrave, Q.C., Cert.Conf.Res.Corporate Director /Directeur corporatif – NSL. J. (Les) O’Connor, LL.B., D.E.S.S.,Adm.A., C.Med., Méd.A.Director / Directeur – ONElaine Seifert, Q.C.Director / Directrice – ABAnne M. Wallace, Q.C., C.Arb., C.Med.Director / Directrice – SKOther Officers /Autres administrateursMary Anne Harnick, M.A., LL.B.Secretary and Executive Director /Secrétaire et directrice généraleCanadian Arbitration and Mediation Journal2

Message from theEditorial BoardMandy MooreOn behalf of the Editorial Board, Iwould like to welcome you to theSpring 2011 edition of the CanadianArbitration and Mediation Journal. Asthe Spring is bringing welcome changesoutdoors, it has also brought changesto the Journal’s Editorial Board. Injoining the Editorial Board and assumingthe position of Chair, I would liketo extend my sincere thanks to WilliamHorton for his dedication and tremendouseffort over the last four years asChair of the Editorial Board. His contributionto the Journal, like his contributionto the arbitration and mediationcommunity at large, has beenremarkable.The article by Morgan Fowler and ThomasGelbman on the public policy exception tothe enforcement of foreign arbitrationawards in Canada is an important read foranyone practicing in the area of arbitration.It highlights the strategic implications ofthis exception for both parties and arbitratorswhen framing an arbitration claim,granting relief, deciding in which jurisdictionto seek enforcement and in consideringthe available options to challenge enforcementof an award.This issue includes an article by MichaelSchafler and Norm Emblem analyzing theSupreme Court of Canada’s recent decisionin Seidel v. TELUS Communications Inc.which addresses the restriction of arbitrationclauses in consumer contracts in BritishColumbia. The decision has stirred updebate amongst those in the arbitrationcommunity, particularly given the heatedlanguage employed by both the majorityand the dissent. However, given thenarrow issue addressed in the decision,the ultimate impact of the decision onarbitration jurisprudence in Canada remainsto be seen.Delee Fromm’s article on emotional awarenessand negotiation provides a very interestingperspective on how practitioners canhone their negotiation skills by being attunedto their own emotional intelligenceand that of the other party, all with a viewto enhancing the level of success achievableby the practitioner for his or her client.This article reminds us that negotiationskills are not just limited to cognitivestrategies and techniques.Selma Lussenburg has authored an informativepiece on the NAFTA Advisory Committeeon Private Commercial Disputes, detailingits past work and where she anticipates theCommittee’s focus going forward.Michael Leathes’ article queries where thepractice of mediation will be in 10 yearstime by analyzing how mediation islearned, practiced and presented to its usersand how users needs have been changingand will continue to change over time.And while no longer serving as Chair, WilliamHorton continues to contribute to thisedition with his article entitled “Discovery”in International Arbitration. His articletouches upon the concerns of both partiesand counsel involved in international arbitrationsarising from the lack of any uniformunderstanding of the meaning andscope of the concept of discovery. Wherewill the IBA Guidelines on the Taking ofEvidence in International Arbitration takeus? How should arbitrators balance theparties’ right to a fair hearing which willinevitably require the disclosure of documentsfrom the other parties while maintainingthe hallmark efficiencies of the arbitrationprocess?On behalf of the Editorial Board, wehope you enjoy this issue of the Journal.We look forward to any feedbackthat you may have on this issue and anycontributions you would like to put forwardfor future editions.CorporateMembershipAdhésioncorporativeTo inquire about corporate memberships, please callJanet McKay, Corporate Membership Manager andManager of Business Development:Pour en savoir davantage sur les adhésions corporatives, veuillezcontacter Janet McKay, directrice de l’adhésion corporative etdirectrice du développement des affaires.416-487-4733 • 1-877-475-4353janet@adrcanada.caLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation3

Mot du comité de rédactionMandy MooreAu nom du comité de rédaction, j’ai le plaisirde vous présenter l’édition du printemps2011 du Canadian Arbitration andMediation Journal. Le printemps s’accompagnede changements bienvenus dans latempérature, et est aussi marqué par deschangements dans le comité de rédactiondu journal. Tandis que je me joins au comitéde rédaction à titre de président,j’aimerais exprimer mes remerciements lesplus sincères à William Horton pour sondévouement et tous les efforts qu’il a déployésau cours des quatre dernièresannées en tant que président du comitéde rédaction. Sa contribution au journal,à l’instar de sa participation au seinde la collectivité de l’arbitrage et de lamédiation dans son ensemble, a été particulièrementremarquable.L’article rédigé par Morgan Fowler et ThomasGelbman sur l’exception de la politiquepublique quant à l’application des décisionsarbitrales des systèmes juridiquesétrangers au Canada constitue une lectureimportante pour toute personne exerçantdans le secteur de l’arbitrage. Il souligneles implications stratégiques de cette exception,tant pour les parties que les arbitres,au moment de circonscrire une demanded’arbitrage, de décerner réparation,de décider dans quelle juridiction exigerl’application et de considérer les optionsdisponibles de remise en question de l’applicationd’une décision.Ce numéro comprend également un articlerédigé par Michael Schafler et NormEmblem dans lequel ils analysent la récentedécision de la Cour suprême du Canadadans Seidel c. TELUS CommunicationsInc., portant sur la restriction des clausesd’arbitrage dans les contrats de consommationen Colombie-Britannique. La décisiona suscité des débats entre les membresde la collectivité de l’arbitrage,particulièrement en raison des vifs échangesqui ont eu lieu entre la majorité et lesdissidents. Toutefois, étant donné la questionde la restriction abordée dans la décision,il reste à voir quel sera l’effet ultimede la décision sur la jurisprudence canadienneen matière d’arbitrage.L’article de Delee Fromm sur la conscienceémotionnelle et la négociation présente uneperspective très intéressante de la façondont les spécialistes peuvent affiner leurscompétences relatives à la négociation enétant à l’écoute de leur propre intelligenceémotionnelle et de celle de l’autre partie,tout cela en vue d’améliorer le niveaude succès que le spécialiste est en mesured’atteindre pour son client. Cetarticle nous rappelle que les compétencesen matière de négociation ne se limitent pasexclusivement aux stratégies et techniquescognitives.Selma Lussenburg est l’auteure d’un documentd’information sur le Comité consultatifdes différends commerciaux privésde l’ALENA, qui décrit en détail les travauxantérieurs du Comité et la directiondans laquelle, selon elle, le Comités’engage.Dans son article, Michael Leathes chercheà savoir où en sera la pratique de la médiationdans dix ans en analysant la manièredont elle est apprise, exercée et présentée àses utilisateurs, et la façon dont les besoinsdes utilisateurs ont changé et continuerontde changer au fil du temps.Bien qu’il n’occupe plus le poste de président,William Horton continue de contribuerà ce numéro, avec un article intitulé« “Discovery” in International Arbitration ».Son article aborde les préoccupations desparties et des avocats participant à des casd’arbitrage international découlant du manqued’uniformité dans la compréhension dusens et de la portée du concept de l’investigation.Où les lignes directrices de l’Associationinternationale du barreau sur l’administrationdes preuves en arbitrageinternational (IBA Guidelines on the Takingof Evidence in International Arbitration)nous mèneront-elles? Comment les arbitresdevraient-ils gérer le droit des parties à uneaudience juste, ce qui exigera inévitablementla divulgation de documents des autresparties, tout en conservant l’efficacité quicaractérise le processus arbitral?Au nom du comité de rédaction, nous espéronsque vous apprécierez le présent numéro.Nous attendons avec impatience voscommentaires sur ce numéro ainsi que toutecontribution que vous pourriez souhaiterapporter aux numéros à venir.Pour recevoir des copies des Règles nationales d’arbitrageou les Règles nationales de médiation, pour distribution,veuillez téléphoner à Mena :416-487-4733 or 1-877-475-4353admin@adrcanada.ca, www.adrcanada.caPlease note that there e was a translation error in the title of the following article in the last issue:« L’Institut d’Arbitrage et de Médiation du Canada a approuvé l’octroi de la désignation IMI International ». The correct translation should read as follows: « L’Institut d’arbitrage et demédiation du Canada a été autorisé par l’Institut de médiation international (IMI) à décerner le titre de Médiateur certifié par l’IMI ».We apologize for any inconvenience this situation may have caused. Documens TranslationsNous désirons vous informer qu’une erreur eur de traduction s’est glissée dans le titre de l’article suivant dans la dernière e édition :« L’Institut d’Arbitrage et de Médiation du Canada a approuvé l’octroi de la désignation IMI International ». La traduction correcte devrait plutôt se lire comme suit : « L’Institutd’arbitrage et de médiation du Canada a été autorisé par l’Institut de médiation international (IMI) à décerner le titre de Médiateur certifié par l’IMI ».Nous nous excusons pour tous les ennuis que cette situation a pu causer. Traduction Documens4Canadian Arbitration and Mediation Journal

Emotional Awarenessand Negotiation 1Delee Fromm 2IntroductionKeep a poker face. Don’t get emotional. Remain cool and rational.Don’t let them get to you. Good advice for negotiating? Itused to be. Most researchers and academics, until fairly recently,ignored emotion completely in negotiation focusing instead on thecognitive and rational aspects. 3 From this perspective emotionswere viewed as obstacles to a good negotiated outcome and asfoes to an effective process. This view was encapsulated in one ofthe elements of principled negotiation—“separate the people fromthe problem”. 4 Although this element allowed for a constructivediscussion of emotion in negotiation, as anyone who has negotiatedwith a very difficult counterpart can attest, the person and thefeelings created often become the problem.Emotions are an integral and essential part of the human experienceand negotiation is no exception. Think back to a recent negotiationthat you were involved in. Were you fearful that your counterpartin the negotiation would be better prepared or more skillful?Perhaps you were hopeful that the facts favored you and that youralternatives were much better than theirs. Were you anxious becauseyour career possibilities were tied to the outcome, such as agood grade? During the negotiation were you surprised by somenew facts you didn’t know or made angry by the condescendingattitude of the other negotiator? And at the end were you elated atthe outcome or did you end up with buyer’s remorse?Those were just some emotions you may have felt during a negotiation.What about the emotions of the other party? What aboutthe emotional state that you might have come to the negotiationwith? A mood triggered by events not related to the negotiation,such as the coffee you spilled on your new expensive suit or theticket for speeding you got on the way to the negotiation. 5 It is notsurprising then that we have been described as being in “perpetualemotion” 6 and that we often negotiate under the influence of emotion.Recently scientists and academics have embraced the study ofemotion in negotiation, and numerous books, studies and articleshave flowed from such interest. Such studies have revealed thatthis previous perspective which viewed emotion as the enemy ofnegotiation and calm rationality as goal was limited in many respects.For example evidence from the neurosciences 7 has shownthat instead of being in opposition to reason, emotion is an integralpart of reasoning and decision making. In fact an absence ofemotion has been found to have the same disruptive effect on decisionmaking as strong negative emotion. 8 And suppressing anemotion has been found to result in impaired cognitive ability 9and recall 10 . Ignored or suppressed emotions can also be messy asthey tend to surface and make themselves heard, usually at themost inopportune time. 11Yet another reason for not ignoring or suppressing emotion is themany important roles it plays: it motivates us to act; provides uswith important information about ourselves, the other party andthe negotiation; helps organize and sharpen our cognitive processes,and enhances the process and outcome of the negotiation whenused strategically. The emotion we experience is not the only helpfulway emotion provides information. Displayed emotion providesinformation to others and can be used as an incentive ordeterrent to influence their behavior. In particular “(n)egativeemotions serve as a call for mental or behavioral adjustmentwhereas positive emotions serve as a cue to stay the course”. 12Positive emotion in a negotiation can also reveal the importanceof an interest or issue which may help in expanding the pie andbrainstorming. In contrast, expressing negative emotion can signalto the other side that a reservation point or limit is close. Expressedanger has been shown to signal the strength of thenegotiator’s alternatives. 13It is becoming increasingly clear that in order to become a trulyskillful negotiator it is important to employ not only cognitive strategies,tools and techniques but also to be emotionally intelligent.To negotiate using only cognitive skills is similar to building ahouse with tools and materials that relate only to the constructionof the outside and with none of the interior finishing tools or materials.What is needed is the whole tool box of emotion and cognitiveskills to enrich, enhance and inform our negotiation experience.There are many advantages to being an emotionally intelligentnegotiator including the ability to gather more and richer informationabout the other side’s underlying interests and reservationpoints; more accurately evaluate risk, leading to better decisionmaking performance; better perceive the opportunity to use negotiationstrategies and tactics that involve emotions; and more successfullyinduce desired emotions in negotiation opponents. 14In this article various skills, techniques and tools relating to becominga more emotionally intelligent negotiator are discussedusing the first dimension of emotional intelligence put forward bySalovey and Mayer 15 involving emotional awareness and perception.Emotional awareness of our own feelings as well as those ofothers is key to becoming an emotionally intelligent negotiatorbut is elusive in many ways. 16Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation5

Emotional AwarenessEmotional awareness can be elusive for many reasons. Althoughwe swim in a “sea of emotions” 17 and are in a state of “perpetualemotion” 18 many of us are not aware of what we are feeling, especiallywhen we are intellectually engaged. It is usually only whenwe are experiencing a strong emotion or feeling that we becomeaware of it– particularly when it is a negative one.There is, however, no evidence that we are conscious of all ofour feelings, and much to suggest that we are not. For example,we often realize quite suddenly, in a given situation, that wefeel anxious or comfortable, pleased or relaxed, and it is apparentthat the particular state of feeling we know then has notbegun on the moment of knowing but rather sometime before. 19In addition to our not being conscious of our emotions, anothersignificant challenge to becoming emotionally aware is that theparticular emotion may be difficult to identity. Part of the difficultywith identifying emotions is that they can masquerade asother feelings. For example anger can mask fear, shame, hurt orself-doubt. One of the skills in becoming emotionally aware isbecoming adept at teasing apart the bundle of feelings and recognizingthem so that they can be acknowledged and dealt with.Stone, Patton and Heen 20 suggest that “simply becoming familiarwith the spectrum of difficult-to-find emotions may trigger a flashof recognition”. Thus understanding the spectrum of emotion andbecoming fluent with the language of emotion can greatly assist inthat awareness.The Language of EmotionAlthough most of us struggle to put emotions into words there areliterally thousands of words in the English lexicon to describe differentemotions 21 and hundreds of definitions of emotion. 22 Hereare a few:…an emotion is a felt experience…. When someone says ordoes something that is personally significant to you, your emotionsrespond, usually along with associated thoughts, physiologicalchanges, and a desire to do something. 23…most agree in defining emotions as brief, rapid responsesinvolving physiological, experiential, and behavioral activitythat help humans respond to survival-related problems andopportunities. Emotions are briefer and have more specificcauses than moods. 24I take emotion to refer to a feeling and its distinctive thoughts,psychological and biological states, and range of propensitiesto act. There are hundreds of emotions along with theirblends, variations, mutations and nuances. Indeed, there aremany more subtleties of emotion than we have words for. 25Most definitions of emotion refer to several components: the feelingof the emotion, thoughts arising out of or in association withthe feeling, the physiological changes (for example changes in heartrate and blood pressure), and the need to act. These componentsare important since they allow us to better understand emotionsand also to create different tools for dealing with them. For exampleunderstanding the physiological aspects allows us to becomeaware of emotions earlier through bodily awareness whilethe associated thoughts allow us to cool down emotions by applyingdifferent labels to them, and by stopping or changing the natureof the thoughts. There is also a behavioral component to emotion– a propensity to act or a desire to do something. Certainemotions, through physiological changes, prime us to react physically,which can have disadvantages at the negotiation table. Forexample blood rushes to the extremities with anger so that there isless blood to service the higher centres of brain function. Thisprovides a very cogent reason for learning to recognize and dealwith anger before it can affect our behavior and cloud our thinking.Primary emotions, of which all other emotions are blends, includesadness, anger, fear, enjoyment, love, surprise, disgust, andshame. 26 However even these primary emotions may be difficultto identity. Set out in Figure 1 are descriptions of some of thesehard-to-find emotions. 27Hard-to-Find FeelingsLoveAngerHurtShameFearSelf-DoubtJoySadnessJealousyGratitudeLonelinessAffectionate, caring, close, proud, passionate, fondFrustrated, exasperated, enraged, indignantLet down, betrayed, disappointed, needyEmbarrassed, guilty, regretful, humiliated, selfloathingAnxious, terrified, worried, obsessed, suspiciousInadequate, unworthy, inept, unmotivatedHappy, enthusiastic, elated, contentBereft, wistful, joyless, depressedEnvy, selfish, covetous, anguishedAppreciative, thankful, relieved, admiringDesolate, abandoned, empty, longingFIGURE 1Figure 1 contains only a very short list of emotions as a recentsurvey of emotional descriptors from thesauri produced a list thousandsof words long which when narrowed down to “discrete emotionalconcepts” resulted in 412 discrete emotions. 28 These findingsunderline how extensive and rich the human emotionalexperience truly is. In Figure 2 are set out a longer list of positiveand negative emotions.ADROutsourcingThe ADR Institute of Canada provides government and various organisations with case administrationservices: Everything from the assignment of Arbitrators and Mediators to final billing.For further information, please call:Mary Anne Harnick, Executive Director 416-487-4733 or 1-877-475-4353 or visit our website: www.adrcanada.ca/services/outsourcingCanadian Arbitration and Mediation Journal6

Emotion WordsPositive EmotionsExcitedGladAmusedEnthusiasticCheerfulJovialDelightedEcstaticProudGratifiedHappyJubilantThrilledOverjoyedElatedRelievedComfortedContentRelaxed patientTranquilCalmHopefulIn aweWonderNegative EmotionsGuiltyAshamedHumiliatedEmbarrassedRegretfulEnviousJealousDisgustedResentfulContemptuousImpatientIrritatedAngryFuriousOutragedIntimidatedWorriedSurprisedFearfulPanickedHorrifiedSadHopelessMiserableDevastatedFIGURE 2Another categorization of words to describe emotions that is helpfulin dealing with strong negative emotions is that of hot feelingsand cold feelings. 29 By being able to identify and label hot andcold feelings we can start using techniques to move away from hotemotions, which can derail our negotiation, into cooler feelings.Set out in Figure 3 are lists of hot and cool feelings.Hot and Cool FeelingsHot FeelingsRage, fury and angerDespondency, despair,depression and pessimismSevere guilt, intense remorseSelf-worthlessness, self-hateSevere hurtAnxiety, fear and panicCool FeelingsAnnoyance and irritationSadnessRegretSelf-disappointmentMild bruisingConcernFIGURE 3Self AwarenessThe “main stage” or “theatre” 30 for all emotions is the body asemotions and bodily responses are so closely linked. It is in thebody where the first indicators of an emotion are felt and can berecognized. It is very helpful to recognize emotions early so thatstrong emotions can be dealt with sooner and more effectively,and any information from such an emotion can be accessed andmade conscious more quickly. Recognizing the signs of an emotionin the body is made easier by understanding the correspondingphysical aspects of emotions – especially those of strong negativeemotions. Figure 4 below sets out the physical manifestationsof anger, rage, panic, depression and anxiety.Physical Signs and FeelingsFeelingsAngerRage FuryDepressionDespair DespondencyAnxietyRestlessnessFearPanicPhysical SignsHands-on-hips posture, poundingheart, sweating and rapid breathingClenched fists,Cold-focused stare, loud and rapidspeechFatigueWeighted-down postureSlouching, staring into space, a slow,hesitant voice and frequent sighingpounding heart, rapid breathingAching muscles and headaches,tension in neck and shouldersFIGURE 4So how does one become aware of emotions as they arise? Bytuning into what your body is telling you. You may be thinkingthat with so much going on during a negotiation and with so muchother information to track, tuning into your body as well may notonly be difficult but impossible. However the more often you tuneinto your body and listen to what it is telling you the easier andfaster it will become. Do it right now. Is there tension in yourupper back and neck as you bend over this book reading? Howabout your head? Do your legs feel fine or are the muscles in yourcalves clenched? How about your knees? Is there general muscletension? Are you feeling tired? So how long did that check take?About thirty seconds? By learning how your body reveals yourinner emotional state, you will not only be more aware of whatyou are feeling but will discover the onset of emotional states morequickly.Another technique for becoming aware of your emotions is to takean emotional temperature check. Fisher and Shapiro 31 suggest youcan do this by asking three questions during a negotiation.Are your emotions:Out of control?Past the boiling point. (I am already saying thingsbetter left unsaid.)Risky?Simmering. Too hot to be safe for long.Manageable?Under control. I am both aware of them and able tokeep them in check.If you are finding it hard not to berate the other negotiator or toconcentrate on anything other than your emotions, then you are atLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation7

8Canadian Arbitration and Mediation Journal

least at the risky point. 32Perception and appraisal of one’s own emotions are central toemotional intelligence. However, equally important in becomingemotionally intelligent is recognizing and dealing appropriatelywith the emotions of others.Perception of Emotions in OthersThere is significant advantage to being able to accurately reademotional clues displayed by others during a negotiation. Suchclues could well provide information about their reservation point,underlying interests, and constraints that might not otherwise berevealed in conversation. For example agitation or strong negativeemotion such as anger may be displayed by a party as a reservationpoint is approached. Signs of embarrassment might be shownwhen questions are asked about information that the party does towant to reveal. Important information is also provided by how theperson copes with such feelings. For example facial expressionsof anger may be shown but body posture reveals minimizationand tightness. This disconnect may indicate unawareness, denialor repression. Conversely a person may show anger in the facetogether with a menacing posture and loud speech. In this case theperson may still be unaware of his feelings but is willing to expressthem.It will come as no surprise that most information about emotion istransmitted non-verbally. What is surprising is that research ongeneral communication of information has been found that only7% of communication is verbal while the remainder – a huge 93%— is nonverbal. 33 This indicates that we get far more informationfrom nonverbal language than we do from the words that are spoken.However since there is such a myriad of nonverbal informationit is often difficult to figure out what is important and what isjust extraneous. Also some of the popular literature on readingbody language erroneously puts forward single and absolute interpretationsof gestures – such as crossed arms always meanshostility – without taking into consideration the context of the gestureor the person’s typical gestures.Bolton has devised several guidelines for interpreting nonverballanguage which are simple, practical and effective. 34 They include:focus attention on the most helpful clues; read nonverbal languagein context; note discrepancies, and be aware of your own feelingsand body language. In terms of where to focus attention most behavioralscientists agree that the face is the most important sourceof information about emotions. As noted by Paul Ekman andWallace Friesen:The rapid facial signals are the primary system for expressionof emotion. It is the face you search to know whether someoneis angry, disgusted, afraid, sad etc. Words cannot always describethe feelings people have; often words are not adequateto express what you see in the look on someone’s face at anemotional moment. 35The ability to perceive emotion in others using the eyes and surroundingfacial tissue has been found to be remarkably accurateand it appears that we may be hard wired for such recognition. 36Without any training we are able to differentiate many differentand subtle emotions using only this facial area. Perhaps this iswhy advice about using a poker face and displaying no emotionduring negotiations is so popular. One caution - when observingthe changing facial expressions of the other side it is advisable todo it in such a way that appears natural and non-threatening. Youcertainly don’t want the other side to become anxious due to yoursurveillance of them.Increased animation and liveliness can also tell us nonverballywhat is important to a person. We have all been involved in conversationswhere we or the other person suddenly becomes animated,as if extra energy has suddenly been accessed. Determiningwhich topic was discussed during this period of increasedanimation will reveal what matters to that person. This can be ofparticular importance when determining underlying interests duringa negotiation or in understanding the person more fully.With regard to gestures, no single motion ever stands alone as itusually forms part of a pattern. Nor does it usually have the sameconsistent meaning across individuals. Thus gestures must be interpretedand understood in the context of the situation. 37 And suchcontext includes other body movements at the time, the person’swords at the time and the typical gestures of the person over time.If a person seldom crosses his arms, when he does it could wellmean that he is distancing himself from the topic under discussionor indicating hostility. However if he tends to do it all the time,especially when he is relaxed, then you will know when he is relaxed.Sudden changes, especially changes in the position of thetorso, can convey important information. Sudden leaning forwardor moving backward may display the level of interest in the discussion,however, it is important to take the individual’s typicalmovements into account before drawing such conclusions.Another guideline in interpreting nonverbal behavior is to noteany disconnect between the words spoken and body language displayed.For example, shouting the words “I am not angry” whileappearing red in the face and banging the table shows a big discrepancy.When there is such disconnect between the words spokenand the body language, both messages are important. The personbanging the table while denying the feeling of anger is clearingconflicted about feeling angry and most likely unable to admit tosuch feelings.Surprisingly awareness of what other people are feeling can beaccessed through our own feelings. There is new research indicatingthat our brain contains neurons, called mirror neurons, whichrespond in the same way to other’s emotions as if we were feelingthe emotion ourselves. 38 Scientists have postulated that these typesof neurons underlie the human capacity for empathy. It is possiblethat mirror neurons might even be related to the unconscious activityof bodily mirroring others when we are in sync with themduring conversations. In fact therapists do this intentionally to betterunderstand what others may be feeling.Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation9

Emotions are contagious and this may also be mediated by mirrorneurons. This is one reason put forward as to why some moviestars get paid incredible amounts. When they smile, we feel good.So if someone else is tense or anxious in the negotiation, we mayalso start feeling that way in response to their tension. This mayalso explain how things can get emotional so quickly in a negotiation– we may catch the strong negative emotion from watchingthe other person act out their anger. The expression “he made meso mad” has new meaning based on these recent findings fromneuroscience. That a felt emotion may not even originate with usmakes it even more important to be able to deal with strong negativeemotions when they arise in a negotiation.Does it Involve:Identity IssuesHas something been raised that questions what I tell myself Iam or hope to be such as Am I competent? Am I fair? Am I agood person?Shadow CharacteristicsIs the other person showing some characteristics that I possessbut will not admit to as I view them as being undesirable (dishonesty,incompetence, meanness, being unfair etc.)Core Concerns Not Being MetAre my ideas, thoughts and actions being devalued? Am I notto be treated with respect but rather treated as an adversary? Ismy freedom to make decisions being impaired? Am I beingtreated as inferior to others? Is my current role not personallyfulfilling?Violations of Assumptions or RulesAre my standards of fairness being violated? Is the commonbias operating about my being cooperative and fair while theother party is hostile and competitive? What rule or assumptionthat I hold is being violated by the other’s behaviour?Reminder of Unpleasant Events or PersonsDoes this situation remind me of a past unpleasant experience?Does the other person remind me of someone with whom Ihave had an unpleasant experience?Fear, the other emotion that most often affects negotiations, maybe triggered by feeling unprepared or inadequate, being unable todeal with the other side, having a poor BATNA or facing a morepowerful opponent. Some people even suffer from fear of fear –that is they fear the physical symptoms of fear. As with anger, theway of dealing with fear first involves awareness of it and thenfinding tools and techniques for dealing with it.Putting It All TogetherThe central premise of this article is that in order to become atruly skillful negotiator it is important to be able to use not onlycognitive strategies, tools and techniques but also your emotionalintelligence. The various skills, techniques and tools to assist youwith becoming a more emotionally intelligent negotiator in thisarticle have focused on the first dimension of emotional intelligence— emotional awareness and perception both in the selfand others. The other two dimensions, involving regulationof emotion and employment of emotion in adaptive and creativeways, are equally important and have been dealt with by thisauthor elsewhere. 39So how then does one put together all of this information on selfawarenessin preparing for and navigating a negotiation session?At the planning stage after you have determined yoursubstantive goals and your strategy, examine your emotionstowards the other party and the negotiation items. Note anystrong emotion that comes up and focus on why these typesof emotions might be arising. Immediately before the negotiationstarts perform a check of your mood. If you are in alow mood and you want to create positive effect for a collaborativenegotiation, you will want to elevate your mood.Benefits ofMembership withthe Institute /Avantages auxmembres del’Institut416-487-4733 — 1-877-475-4353admin@adrcanada.ca, www.adrcanada.ca• Identification as aleader in ADR• Learning and networkingopportunities• Competency and ethicalstandards• Chartered designations(C.Med. and C.Arb.)• Journal, handbooks, rulesfor administered ADR• Regional and Nationalconferences and events• Identification commeleader en PRD• Opportunitésd’apprentissage et unréseau de contacts• Normes d’éthique et decompétence• Désignations accréditées(Med. A. et Arb. A.)• Journal, manuels, règlesd’administration de la PRD• Conférences et événementsrégionaux et nationauxCanadian Arbitration and Mediation Journal10

If you are already in an elevated mood and feeling good –then carry on. In contrast if you will be employing competitivetactics only (and this would be a rare situation) and you are in anelevated mood, you may wish to think some depressing thoughtsbefore commencing the negotiation.During the negotiation, especially contentious ones, you willwant to tune into your body periodically and do temperaturechecks. If you are experiencing strong negative emotions youwill want to take a break – either mentally or physically. Duringthe break you may wish to use the techniques that changehot emotions into cooler ones. Once you are calmer and moredetached you can decide how to get the negotiation back ontrack. You may want to ask yourself how the other side isfeeling. During the negotiation session be perceptive and watchfor signs of emotion in the other person. It can provide invaluableinformation.1Taken in part from a chapter in the book entitled The theory and practice of representativenegotiation edited by C. M. Hanycz, T. Farrow and F. Zemans, (Toronto: Emond MontgomeryPublications Limited, 2008) at 219.2Delee Fromm is both a lawyer and psychologist who coaches, trains and teaches in allareas of leadership. She can be reached at delee@frommandgoodhand.3S. Kopelman, A. S. Rosette & L. Thompson, “The three faces of Eve: Strategic displays ofpositive, negative and neutral emotions in negotiations” (2006) 99 Organizational Behaviorand Human Decision Processes 81.4R. Fisher & W. Ury, Getting to Yes: Negotiating Agreement Without Giving In (New York,NY: Penguin Books Ltd, 1981) at 17.5For more about incidental emotions see J. S. Lerner, “Negotiating Under the Influence”(2005) Harvard Negotiation Newsletter June issue.6D. L. Shapiro, “Enemies, Allies and Emotions: The Power of Positive Emotions in Negotiation”in The Handbook of Dispute Resolution edited by M. L. Moffitt and R. C. Bordone(San-Francisco: Jossey-Bass, 2005) 66 at 68.7A. Damasio, The Feeling of What Happens: Body and Emotion in the Making of Consciousness(San Diego: Harcourt, Inc., 1999) at 41.8Ibid.9M. A. Neale, “Emotional Strategy” (2005) Harvard Negotiation Newsletter February issue.10J. Gross and I. Richards, “Forget the Stiff Upper Lip” (2005) New Scientist 13.11D. Stone, B. Patton, & S. Heen, Difficult Conversations: How to Discuss What MattersMost (New York, NY: Penguin Books, 2000) at 87.12J. T. Cacioppo & W. L. Gardner, “Emotion” (1999) 50 Annual Review of Psychology 191.13G. A. Van Kleef , C. K. W. De Dreu & A. S. R. Manstead, “The Interpersonal Effects ofEmotions in Negotiations: A Motivated Information Processing Approach” (2004) 87 Journalof Personality and Social Psychology 510.14I. S. Fulmer & B. Barry, “The Smart Negotiator: Cognitive Ability and Emotional Intelligencein Negotiation” 15 (3) The International Journal of Conflict Management 245.15P. Salovey & J. D. Mayer, “Emotional intelligence” (1990) 9 Imagination, Cognition andPersonality 185.16For discussion and elaboration on the other two aspects of EQ being regulation of emotionand the use of emotion in constructive and creative ways, please see the full chapter onlinein The Negotiator Magazine at www.negotiatormagazine.com/article404.html for Part Oneand for Part Two at www.negotiatormagazine.com/article408_3.html17E. Ryan, “Building the Emotionally Learned Negotiator” (2006) Negotiation Journal 209.18Supra note 4.19Supra note 5 at 36.20Supra note 9 at 95.21D. Keltner & P. Ekman, “Emotion: An Overview” in Encyclopedia of Psychology (Oxford)Oxford University Press 2000) 162. 22 Supra note 4 at 67.23R. Fisher & D. Shapiro, Beyond Reason: Using Emotions As You Negotiate (New York,NY: Penguin Group, 2005) at 4.24Supra note 18 at 163.25D. Goleman, Emotional Intelligence (New York, NY: Bantam Books, 1995) at 289.26Ibid at 289.27Supra note 9 at 91.28S. Johnson, Mind Wide Open: Your Brain and the Neuroscience of Everyday Life (NewYork, NY: Scribner, 2004) at 41.29S. J. Stein & H. E. Book, The EQ Edge: Emotional Intelligence and Your Success (NewYork, NY: Stoddart Publishing Co., Limited, 2000) at 44.30Supra note 5 at 39.31Supra note 20 at 148.32Ibid.33R. Bolton, People Skills: How to Assert Yourself, Listen to Others, and Resolve Conflicts(New York, NY: Simon & Shuster, Inc., 1979) at 78.34Ibid at 80.35P. Ekman & W. Friesen, Unmasking the Face: A Guide to Recognizing Emotions FromFacial Clues (Englewood Cliffs, N.J.: Prentice-Hall, 1975) 18.36Supra note 25 at 19.37Supra note 30 at 84.38D. Dobbs, “A Revealing Reflection” (2006) 17(2) Scientific American Mind 22.39Supra notes 1 and 16.La conscience des émotions et la négociation 1Delee Fromm 2IntroductionGardez un visage de marbre. Ne vous laissez pas emporter parvos émotions. Ayez la tête froide, soyez rationnel. Restez insensibleà leurs attaques. De bons conseils de négociation? C’était lecas. Jusqu’à tout récemment, la plupart des chercheurs et des universitairesignoraient totalement le facteur émotif de la négociationpour se concentrer exclusivement sur les volets cognitif etrationnel. 3 Selon cette optique, les émotions étaient vues commedes obstacles à une issue favorable, nuisibles à l’efficacité du processus.Cette vision est encapsulée dans l’un des principes fondamentauxde la négociation structurée — « séparer l’humain duproblème ». 4 Bien que cet élément ait favorisé un débat constructifsur les émotions dans l’exercice de la négociation, comme pourraen attester quiconque a dû mener une négociation avec un interlocuteurparticulièrement difficile, l’individu et ses sentiments deviennentsouvent eux-mêmes le problème à surmonter. Il s’avèrede plus en plus flagrant, à la lumière des recherches sur les émotionset des études de cas sur les solutions négociées, que le négociateurle plus habile est celui qui apprend non seulement à maîtriserles stratégies, méthodes et techniques cognitives, mais aussi àfaire preuve de lucidité émotionnelle.Les émotions dans la négociationLes émotions font partie intégrante de l’expérience humaine, dontelles forment un constituant fondamental, et la négociation ne faitpas exception. Remémorez-vous une négociation à laquelle vousauriez participé dernièrement. Étiez-vous inquiet que votre interlocuteursoit mieux préparé ou plus habile? Peut-être espériezvousque les faits vous soient favorables et vos options, supérieuresaux siennes. Étiez-vous anxieux parce que vos perspectives decarrière étaient liées à l’issue de la négociation, comme à une bonnenote scolaire? Pendant la négociation, avez-vous été surpris pardes faits nouveaux que vous auriez ignorés, ou avez-vous été irritépar l’attitude condescendante du négociateur en face de vous?En cas de succès, avez-vous ressenti de l’exultation ou au contraireles remords de l’acheteur?Ce ne sont là que quelques exemples des émotions que vous pourriezavoir ressenties pendant une négociation. Qu’en est-il desémotions de l’autre partie? Dans quel état émotionnel étiez-vous àvotre arrivée à la négociation? Un sentiment déclenché par desévénements non liés à la négociation, par exemple le fait d’avoirLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation11

enversé votre café sur votre précieux costume neuf, ou votre contraventionpour excès de vitesse en route vers la négociation. 5 Iln’est pas surprenant que l’être humain soit dit en état « d’émotionperpétuelle » 6 et se retrouve donc souvent à négocier sous l’emprisede ses sentiments.Depuis peu, les chercheurs et les universitaires s’intéressent deprès au facteur émotif dans le contexte de la négociation, intérêtqui a mené à la publication de nombreux livres, études et articles.Ces études ont révélé les multiples lacunes de l’optique antérieureconsidérant l’émotion comme l’ennemie de la négociation et lecalme rationnel comme l’idéal à atteindre. Par exemple, les neuroscienceson fournit des indices 7 montrant que, loin de s’opposerà la raison, l’émotion fait partie intégrante du raisonnement et duprocessus décisionnel. En fait, l’absence d’émotion s’est révéléeavoir un effet tout aussi perturbateur sur le processus décisionnelqu’une forte émotion négative. 8 Par ailleurs, on a démontré l’effetnéfaste de la répression des émotions sur l’aptitude cognitive 9 et lesouvenir 10 . Les émotions qu’on ignore ou qu’on réprime peuventsemer le désordre dans l’esprit en refaisant surface, généralementau moment le plus inopportun. 11Autre bonne raison de ne pas les ignorer ou les réprimer, les émotionsremplissent plusieurs fonctions importantes : elles motiventles actions du sujet; elles lui communiquent de l’information importantesur lui-même, l’autre partie et la négociation; elles l’aidentà organiser et aiguiser ses procédés cognitifs et, utilisées stratégiquement,optimisent le processus ainsi que le résultat de la négociation.En outre, leur pouvoir de communication ne se limite pasà la personne qui les ressent. En effet, on peut également tirer partide ses propres émotions pour exercer un effet incitatif ou dissuasifsur les autres. En particulier, « les émotions négatives sont commedes appels à des ajustements mentaux ou comportementaux, tandisque les émotions positives invitent à tenir le cap ». 12 Les émotionspositives, quant à elles, peuvent révéler l’importance d’unintérêt ou d’une question et mener à un élargissement de la portéedes débats, ou favoriser le remue-méninge. À l’inverse, l’expressiond’une émotion négative peut donner le signal qu’on approched’une réserve ou d’une limite. L’expression de la colère a démontréson aptitude à affirmer la force des options du négociateur. 13Négocier en faisant appel aux seules techniques cognitives revientà bâtir une maison avec les outils et les matériaux pour construirela charpente, mais sans ceux nécessaires à la finition. En définitive,il faut exploiter toute la boîte à outils d’émotions et de techniquescognitives pour enrichir, améliorer et renseigner l’expériencede la négociation. Pour le négociateur, il existe de nombreux avantagesà faire preuve d’intelligence émotionnelle : recueillir davantagede renseignements de qualité sur les intérêts et les réserves del’autre partie; évaluer le risque avec plus de précision, d’où ungain d’efficacité dans le processus décisionnel; mieux percevoirl’opportunité de stratégies et de tactiques de négociation exploitantles émotions; enfin, induire les émotions recherchées chez lepartenaire de négociation. 14Dans le présent article, l’auteur traite d’aptitudes, de techniques etde méthodes permettant au négociateur de se montrer plus avisé surle plan émotionnel, selon la première dimension de l’intelligenceémotionnelle avancée par Salovey et Mayer, 15 celle de la conscienceet de la perception des émotions. La conscience des émotions, c’està-direla perception de ses propres sentiments et de ceux des autres,est essentielle pour devenir un négociateur émotionnellement intelligent;elle demeure néanmoins insaisissable à plus d’un titre. 16La conscience des émotionsLa conscience des émotions est difficile à réaliser pour bien desraisons. Même si toute personne baigne dans une « mer d’émotions» 17 et se trouve dans un état « d’émotion perpétuelle » 18 , bienpeu de gens sont conscients de leurs sentiments, surtout lorsqu’ilssont engagés dans un processus intellectuel. Ce n’est généralementqu’au moment où se manifeste concrètement une forte émotion quele sujet en prend conscience – surtout s’il s’agit d’une émotion négative.Il n’existe toutefois aucune preuve que l’on soit conscient detous ses propres sentiments, et beaucoup d’éléments portentmême à croire qu’on ne l’est pas. Par exemple, il n’est pas rarede prendre assez soudainement conscience, dans une situationdonnée, d’un sentiment d’anxiété ou de confort, de satisfactionou de décontraction, tout en sachant fort bien que cet état d’espritne s’est pas formé à ce moment précis, mais bien quelque tempsauparavant. 19Outre le fait de ne pas être conscient de ses propres émotions, unautre défi se pose sur la route de la conscience émotionnelle : ladifficulté à déterminer la nature exacte des émotions. Une part de ladifficulté tient au fait qu’une émotion peut en masquer une autre.Par exemple, la colère peut être une expression de la peur, de lahonte, de la douleur ou du doute de soi. L’une des aptitudes quipermettent d’acquérir la conscience de ses émotions consiste à décortiquerle ballot des émotions pour les identifier une à une, afinde les prendre en considération et de les gérer.Stone, Patton et Heen 20 suggèrent que « le simple fait de se familiariseravec le spectre complet des émotions dissimulées peut déclencherun éclair de reconnaissance ». Autrement dit, l’apprentissagede toute la gamme des émotions et de leur langage peut se révélerd’une utilité précieuse dans le processus de prise de conscience.Le language des émotionsMême si la plupart des gens éprouvent le plus grand mal à exprimerleurs émotions par des mots, la langue compte des milliers d’expressionpour les décrire 21 et des centaines de définitions. 22 En voiciquelques-unes :… l’émotion est une expérience ressentie… Lorsqu’une personnedit ou fait quelque chose de significatif pour vous sur le planpersonnel, vous réagissez par des émotions, habituellementassociées à des pensées, des changements physiologiques et undésir d’agir. 23… on s’entend généralement pour définir l’émotion comme uneréponse rapide et brève dénotée par une activité physiologique,Canadian Arbitration and Mediation Journal12

expérientielle et comportementale et qui aide l’humain à réagirà des problèmes et des opportunités essentiels. Les émotionssont plus brèves et ont des causes plus précises que les humeurs. 24Je considère que l’expression émotion se rapporte à un sentimentet aux pensées, états physiologiques et psychologiqueset diverses propensions à agir qui l’accompagnent. Il existedes centaines d’émotions, avec leurs mélanges, leurs variations,leurs mutations et leurs nuances. En réalité, il y a biendavantage de subtilités dans les émotions que de mots pourles décrire. 25La plupart des définitions du concept d’émotion établissent plusieurséléments : la sensation que procure l’émotion, les penséesqu’elle engendre ou qui l’accompagnent, les changements physiologiques(par exemple, du rythme cardiaque et de la tension artérielle),et le besoin d’agir. L’importance de ces constituants tient àce qu’ils aident à mieux comprendre les émotions et à créer différentesméthodes pour les gérer. Par exemple, la compréhension deleurs manifestations physiologiques permet de les percevoir plustôt en prenant conscience de son propre corps, tandis que les penséesqui les accompagnent aident à les apaiser en appliquant desétiquettes précises et en arrêtant ou changeant la nature de cespensées. On dénote également un effet comportemental à l’émotion– une propension à agir ou le désir de faire quelque chose.Certaines émotions, par voie de changements physiologiques, nouspoussent à réagir physiquement, ce qui peut mettre le sujet dansune situation désavantageuse à la table de négociation. Par exemple,la colère provoque une montée de sang aux extrémités, ce quien laisse moins pour alimenter les centres supérieurs du cerveau.Voilà qui justifie en soi d’apprendre à reconnaître et gérer la colèreavant qu’elle n’affecte le comportement et n’embrouille lejugement.Les émotions primaires, dont toutes les émotions sont des mélanges,sont tristesse, colère, peur, joie, amour, surprise, dégoût ethonte. 26 Toutefois, même ces émotions primaires peuvent se révélerdélicates à identifier. La Figure 1 montre les descriptions decertaines de ces émotions difficiles à percevoir. 27Sentiments difficilement perceptiblesAmourColèreDouleurHontePeurDoute de soiJoieTristesseJalousieGratitudeSolitudeAffectueux, attentionné, proche, fier, passionné,tendreFrustré, exaspéré, enragé, indignéDéçu, trahi, en détresseEmbarrassé, coupable, frappé de remords, humilié,dégoûté de soiAnxieux, terrifié, inquiet, obsédé, suspicieuxPas à la hauteur, indigne, inepte, démotivéHeureux, enthousiaste, exulté, satisfaitDémuni, mélancolique, sans joie, dépriméEnvieux, égoïste, avide, angoisséReconnaissant, soulagé, admiratifDésolé, abandonné, vide, languissantFIGURE 1La liste d’émotions présentée à la Figure 1 est très raccourcie; uneétude récente sur les descriptifs émotionnels réalisée à partir d’unthésaurus de milliers de mots en langue anglaise, après épuration,a mené à 412 « concepts émotionnels distincts », ou émotions. 28Ces résultats soulignent la richesse et la diversité de l’expérienceémotionnelle humaine. La Figure 2 présente une liste plus complèted’émotions positives et négatives.Les mots des émotionsÉmotions positivesExcitéContentAmuséEnthousiasteJoyeuxJovialRaviÉmerveilléFierFlattéHeureuxJubilantEnchantéCombléExultéSoulagéConfortéSatisfaitDétendu, patientTranquilleCalmePlein d’espoirÉbahiInterloquéÉmotions négativesCoupableHonteuxHumiliéEmbarrasséFrappé de remordsEnvieuxJalouxDégoûtéAmerMéprisantImpatientIrritéFâchéFurieuxOutragéIntimidéInquietSurprisCraintifPaniquéHorrifiéTristeDésespéréMisérableFoudroyéFIGURE 2Une autre classification des mots employés pour décrire lesémotions peut aider à gérer les émotions négatives intenses : larépartition entre sentiments chauds et sentiments froids. 29 L’aptitudeà reconnaître les sentiments chauds et froids ouvre la porte à destechniques de basculement des émotions chaudes, susceptibles defaire dérailler une négociation, vers des émotions froides. La Figure3 présente une liste de sentiments chauds et froids.Présentez vospropositionsNous invitons tous membres duCanada à présenter au Journal leurspropositions d'articles à l’adressesuivante, aux fins d'examen par leComité de rédaction :Mary Anne Harnick, Executive DirectorADR Institute of Canada234 Eglinton Ave. E, Suite 405Toronto, OntarioM4P 1K5Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation13

Sentiments chauds et froidsSentiments chaudsRage, furie et colèreDécouragement, désespoir,déprime et pessimismeForte culpabilité, remordsprofondsDégoût de soi, haine de soiDouleur intenseAnxiété, peur et paniqueSentiments froidsAgacement et irritationTristesseRegretDéception par rapport à soi-mêmeBlessure légèrePréoccupationFIGURE 3Conscience de soiLa « scène principale » ou « théâtre » 30 de toutes les émotions estle corps, les émotions et la réaction corporelle étant intimementliées. C’est dans le corps que se ressentent et se reconnaissent lespremiers indices d’une émotion. Il est très utile d’identifier lesémotions très tôt pour gérer plus rapidement et plus efficacementles plus intenses d’entre elles, et pour recueillir et exprimerrapidement l’information qu’elles recèlent. La perception dessignes d’une émotion dans le corps est grandement facilitée par lacompréhension des manifestations physiques correspondantes –surtout dans le cas des fortes émotions négatives. La Figure 4 cidessousmontre les manifestations physiques de la colère, de larage, de la panique, de la déprime et de l’anxiété.Sentiments et signes physiquesSentimentsColèreRageFurieDéprimDésespoirDécouragementAnxiétéPeurPaniqueSignes physiquesPosture les mains sur les hanches,accélération du rythme cardiaque etde la respiration, transpirationPoings serrés,Regard froid et fixe, élocution rapideen montant le tonFatiguePosture tombanteAffalé, le regard perdu dans le vide,voix lente et hésitante, soupirsfréquentsAgitation, accélération du rythmecardiaque et de la respirationDouleurs musculaires, mal de tête,tension à la nuque et aux épaulesFIGURE 4Comment prend-on conscience de ses propres émotions à mesurequ’elles se produisent? En se montrant à l’écoute de son corps.On peut se dire qu’avec tout ce qui occupe l’esprit pendant unenégociation, avec toute l’information qu’il faut assimiler, il seraitnon seulement difficile, mais quasi-impossible de prêter attentionà son propre corps en plus de tout le reste. Toutefois, plus souventon prend le temps de lire ses propres signes corporels, plus l’exercicedevient facile et rapide. Faites-en l’essai dès maintenant. Ressentez-vousde la tension dans le haut du dos et sur la nuque quandvous vous penchez pour lire ce livre? Et votre tête? Vos jambessont-elles détendues, ou vos mollets sont-ils durcis? Et vos ge-noux? Remarquez-vous une tension musculaire générale? Vous sentez-vousfatigué? Combien de temps cette vérification vous a-tellepris? Une trentaine de secondes? En apprenant comment votrecorps révèle votre état émotionnel, non seulement prendrez-vousplus rapidement conscience de vos émotions, mais vous apprendrezà déceler leur apparition plus tôt.La prise de sa propre température émotionnelle est une autre techniquequi permet de prendre conscience de ses émotions. Fisher etShapiro 31 proposent de le faire en se posant trois questions pendantune négociation.Mes émotions sont-elles :Hors contrôle?Forte ébullition. (Je commence déjà à dire des choses qu’ilvaudrait mieux taire.)Risquées?Frémissement. Trop chaudes pour rester sécuritaire encore bienlongtemps.Gérables?Sous contrôle. Je suis conscient de mes émotions et je réussis àles maîtriser.Si on ne peut s’empêcher de faire preuve d’agressivité enversl’autre négociateur ou si on n’arrive plus à se concentrer sur quoique ce soit d’autre que ses propres émotions, on a atteint au minimumle seuil de risque. 32La perception et l’appréciation de ses propres émotions sont lesfondements de l’intelligence émotionnelle. Toutefois, il est toutaussi important pour faire preuve d’intelligence émotionnelle desavoir reconnaître et gérer les émotions des autres.Perception des émotions d’autruiLe fait de savoir lire avec fiabilité les indices émotionnels queprésentent les autres participants représente un avantage significatifpendant une négociation. Ces indices renseignent sur leursréserves, leurs intérêts sous-jacents et les contraintes qui pourraientne pas se révéler autrement dans la conversation. Par exemple,un négociateur peut montrer une certaine agitation ou uneforte émotion négative, telle que la colère, à l’approche d’une réserve.Il peut donner des signes d’embarras si on lui pose des questionssur de l’information qu’il ne souhaite pas révéler. La façondont la personne gère ces sentiments communique également del’information Importante. Par exemple, il peut avoir une expressionde colère sur le visage, mais adopter une posture contrôlée etdélibérément discrète. Ce décalage serait un signe d’inconscience,de déni ou de répression. Inversement, l’interlocuteur peut afficherun visage colérique en adoptant une posture menaçante et enélevant la voix. Dans ce cas, il est possible qu’il ne soit toujourspas conscient de ses sentiments, mais qu’il soit disposé à les laissers’exprimer.On ne sera pas surpris que la plupart des renseignements sur lesémotions soient transmis de façon non verbale. Plus surprenant,les recherches ont montré que la communication en général n’estCanadian Arbitration and Mediation Journal14

verbale que dans une très faible proportion de 7 %, le reste – pasmoins de 93 % – étant non verbale. 33 Autrement dit, le langagecorporel véhicule bien plus d’informations que les paroles énoncées.Toutefois, en raison de la pléthore d’éléments d’informationnon verbaux, il est souvent difficile de départir les pertinents dessuperflus. Par ailleurs, certains ouvrages grands publics sur l’interprétationdu langage corporel proposent injustement des interprétationssimples et absolues des gestes et des postures – parexemple, que le croisement des bras est toujours un signe d’hostilité– sans tenir compte du contexte ni des habitudes gestuellesde l’interlocuteur.Bolton a exprimé plusieurs lignes directrices pour interpréter lelangage non verbal, qui sont à la fois simples, pratiques et efficaces.34 À savoir : concentrer son attention sur les indices les plusutiles; recadrer les signes non verbaux dans leur contexte; êtreattentif aux éléments contradictoires et tenir compte de ses propressentiments et de son propre langage corporel. En ce qui concernela cible où focaliser son attention, la plupart des chercheursen comportement s’accordent pour considérer le visage comme lasource première d’information sur les émotions. Selon Paul Ekmanet Wallace Friesen :Les signes faciaux rapides forment le principal systèmed’expression des émotions. C’est dans le visage qu’on cherchedes indices de colère, de dégoût, de peur, de tristesse, etc. Lesmots ne décrivent pas toujours fidèlement les sentiments de lapersonne qui parle; bien souvent, ils sont bien moins éloquentsque les expressions de son visage. 35La perception des émotions d’autrui en observant les yeux et lestissus faciaux environnants s’est révélée remarquablement fiable;il semble même que l’on soit programmé pour ce mode de reconnaissance.36 Sans aucune formation, on parvient à différencier denombreuses et subtiles émotions uniquement à partir de cette partiedu visage. C’est sans doute la raison pour laquelle on conseillesi souvent de garder un visage impassible pendant toute négociation.Une mise en garde, toutefois : lorsqu’on observe les changementsd’expression sur le visage de son interlocuteur, il est conseilléde le faire d’une façon naturelle et non menaçante. Il n’estcertainement pas souhaitable de provoquer un sentiment d’anxiétéen donnant l’impression d’une surveillance rapprochée.Un regain d’animation chez l’interlocuteur est un autre signe nonverbal qui révèle les informations importantes à ses yeux. Qui n’apas participé à une conversation où l’autre personne a semblé s’animersoudainement, comme si elle venait de trouver une nouvellesource d’énergie. Le sujet dont il a été question pendant cette périoded’animation accrue doit être considéré significatif pour l’interlocuteur.Cette observation peut s’avérer d’une importance touteparticulière lorsqu’on cherche à définir ses intérêts sous-jacentsou à mieux le comprendre.En ce qui concerne les gestes, aucun n’existe isolément; tous fontpartie de modèles plus complexes. Ils n’ont pas non plus toujoursla même signification d’une personne à l’autre. Par conséquent,ils doivent être interprétés dans le contexte de la situation. 37 Lecontexte est formé par les autres mouvements exécutés et les parolesprononcées au même moment, ainsi que par les habitudesgestuelles normales du sujet. S’il s’agit d’une personne qui croiserarement les bras, lorsqu’elle le fait, ce peut être pour prendre sesdistances par rapport au point qui vient d’être abordé, ou poursignifier son hostilité. Inversement, si elle a tendance à croiser lesbras régulièrement, et notamment lorsqu’elle est détendue, c’estdonc qu’elle est décontractée. Les changements subits, particulièrementde la position du torse, peuvent véhiculer des renseignementsimportants. Le fait de s’incliner soudainement vers l’avantou vers l’arrière peut être révélateur du niveau d’intérêt pour ladiscussion; toutefois, il faut encore une fois tenir compte de lagestuelle habituelle du sujet avant de tirer des conclusions.L’observation de toute divergence entre les paroles prononcées etle langage corporel offre un autre moyen d’interpréter le comportementnon verbal. Par exemple, le fait de crier « je ne suis pas encolère » en rougissant et en frappant la table du poing est un parfaitexemple de divergence flagrante. Dans ce cas, les messagescommuniqués par la parole et par le langage corporel sont d’uneégale importance. La personne qui frappe la table tout en niantson sentiment de colère est visiblement contrariée par ses émotionset incapable de les admettre.Fait étonnant, la perception des sentiments d’autrui se fait souventpar l’intermédiaire de ses propres sentiments. De nouvelles rechercheslaissent apparaître que le cerveau contient certains neurones,baptisés neurones miroirs, qui réagissent aux émotions del’interlocuteur en les reproduisant à l’identique. 38 Les scientifiquessupposent que ces types de neurones sont à l’origine de l’empathiequi caractérise l’humain. Il est même possible que les neuronesmiroirs soient liés à l’activité inconsciente consistant à imiterles gestes de l’autre une fois le contact établi pendant la conversation.D’ailleurs, les thérapeutes ont délibérément recours à cetteLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation15

technique pour comprendre ce que peuvent ressentir leurs patients.Les émotions sont contagieuses, et ce pourrait également être lefait des neurones miroirs. C’est l’une des raisons qu’on avancepour expliquer les cachets mirobolants que touchent certaines vedettesdu cinéma. Quand elles sourient, le spectateur se sent bien.Par conséquent, si une personne se sent tendue ou anxieuse lors dela négociation, les autres participants peuvent également commencerà ressentir de la tension par effet miroir. C’est également cequi peut expliquer que les esprits s’échauffent facilement lors d’unenégociation – lorsqu’un participant s’énerve, les autres captentses émotions négatives intenses en le voyant éventer sa colère.L’expression « il m’a tellement énervé » prend un sens nouveau àla lumière des découvertes récentes des neurosciences. Le faitqu’une émotion puisse trouver son origine à l’extérieur de soi augmented’autant plus l’importance de savoir gérer les fortes émotionsnégatives lorsqu’elle se présente lors d’une négociation.Domaine émotifQuestions d’identitéA-t-on soulevé un point qui remet en question ce que je medis ou ce que j’espère être, comme suis-je compétent? Suisjejuste? Suis-je respectueux des autres?Caractéristiques miroirsSi l’autre personne présente des caractéristiques que je possèdemais que je ne veux pas admettre car je les considèreindésirables (malhonnêteté, incompétence, méchanceté,iniquité, etc.)Préoccupations de base non satisfaitesMes idées, mes pensées et mes actions sont-elles dévalorisées?Suis-je traité non pas avec respect, mais plutôt comme unadversaire? Ma liberté de prendre des décisions est-elle compromise?Suis-je traité comme un inférieur? Mon rôle actuelne m’apporte-t-il pas satisfaction sur le plan personnel?Violation des suppositions ou des règlesA-t-on enfreint mes critères d’équité? Existe-t-il un biais dansla conversation où je me montre coopérant et juste alors quel’autre partie se montre hostile et concurrentielle? Laquelle demes règles ou suppositions le comportement de l’autre a-t-elleenfreint?Rappel d’événements ou de personnes désagréablesCette situation me rappelle-t-elle une expérience désagréable?L’autre personne me rappelle-t-elle quelqu’un avec qui j’ai vécuune expérience désagréable?La peur, autre émotion souvent déterminante pour une négociation,peut être déclenchée par un sentiment d’impréparation oud’insuffisance, l’impression de ne pas être capable de tenir tête àla partie adverse, d’avoir obtenu une « meilleure solution derechange » défavorable ou de faire face à un adversaire puissant.Certains souffrent même de la peur de la peur, c’est-à-dire de lapeur des symptômes physiques de la peur. Comme pour la colère,la gestion de la peur passe d’abord par la prise de conscience dusentiment, puis par la mise en œuvre de méthodes et de techniquespour la gérer.RécapitulationLe présent article a pour but principal de démontrer que lenégociateur de talent doit apprendre à se servir non seulement desstratégies, méthodes et techniques cognitives, mais aussi de sapropre intelligence émotionnelle. Les diverses aptitudes, techniqueset méthodes aidant à devenir un négociateur émotionnellementintelligent présentées dans cet article se concentrent sur la premièredimension de l’intelligence émotionnelle : la conscience et la perceptiondes émotions chez soi et chez autrui. Les deux autres dimensions– la maîtrise des émotions et l’utilisation des émotionsde façon adaptative et créative – sont tout aussi importantes etfont l’objet d’autres articles du même auteur. 39Comment exploiter toute l’information sur la conscience de soipour préparer et mener une séance de négociation? À l’étape de laplanification, après avoir défini vos objectifs factuels et votrestratégie, examinez vos émotions envers l’autre partie ainsi queles points à négocier. Prenez note de toute émotion forte qui semanifeste et demandez-vous d’où elle peut provenir.Immédiatement avant la négociation, procédez à un contrôle devotre état d’esprit. Si vous êtes d’humeur maussade et que voussouhaitez créer une atmosphère positive ou une émotion favorisantune négociation collaborative, vous allez devoir améliorer votrehumeur. Si vous êtes déjà de bonne humeur, vous êtes sur la bonnevoie. Si, au contraire, vous avez uniquement recours à une tactiqueconcurrentielle (situation plutôt rare) et que vous vous sentezd’humeur joyeuse, vous auriez peut-être intérêt à penser à quelquechose de déprimant avant d’entamer la négociation.Pendant la négociation, surtout si elle porte sur un sujetcontentieux, vous avez intérêt à prêter attention périodiquementaux signes que vous transmet votre propre corps, à « prendrevotre température ». Si vous ressentez de fortes émotionsnégatives, vous gagneriez à faire une pause – mentalementou physiquement. Pendant cette pause, appliquez les techniquesde transformation des émotions chaudes en émotionsSubmit YourProposalsPrésenter unepropositionWe invite members across Canada tosubmit proposals for the Journal tothe following address forconsideration by the Editorial Board:Nous invitons tous membres duCanada à présenter au Journalleurs propositions d'articles àl’adresse suivante, aux finsd'examen par le Comité de rédaction :Mary Anne HarnickExecutive DirectorADR Institute of Canada234 Eglinton Ave. E, Suite 405Toronto, OntarioM4P 1K5Canadian Arbitration and Mediation Journal16

froides. Une fois calmé et détaché, vous serez plus à même dedécider comment remettre la négociation sur les rails. Vous pourriezaussi vous demander comment se sent l’autre partie. Pendant lanégociation, soyez attentif aux signes d’émotion que pourraitprésenter votre interlocuteur. Vous pourriez en retirer des donnéesprécieuses.1Extrait en partie du chapitre « Emotion in negotiation », dans The theory and practice ofrepresentative negotiation. Sous la direction de C. M. Hanycz, T. Farrow et F. Zemans.Toronto : Emond Montgomery Publications Limited, 2008, p. 219.2À la fois avocate et psychologue, Delee Fromm encadre, forme et enseigne dans tous lessecteurs du leadership. On peut la joindre à delee@frommandgoodhand.3S. Kopelman, A. S. Rosette et L. Thompson, « The three faces of Eve: Strategic displaysof positive, negative and neutral émotions in negotiations », Organizational Behavior andHuman Decision Processes, 2006, pp. 81-99.4R. Fisher et W. Ury. Getting to Yes: Negotiating Agreement Without Giving In. New York,NY : Penguin Books Ltd, 1981, p. 17.5Pour en savoir plus sur les émotions fortuites, voir J. S. Lerner, « Negotiating Under theInfluence », Harvard Negotiation Newsletter, numéro de juin 2005.6D. L. Shapiro, « Enemies, Allies and Emotions: The Power of Positive Emotions in Negotiation» dans The Handbook of Dispute Resolution sous la direction de M. L. Moffitt etR. C. Bordone. San-Francisco : Jossey-Bass, 2005, pp. 66 à 68.7A. Damasio, The Feeling of What Happens: Body and Emotion in the Making of Consciousness.San Diego : Harcourt, Inc., 1999. p. 41.8Ibid.9M. A. Neale, « Emotional Strategy », dans Harvard Negotiation Newsletter, numéro defévrier 2005.10J. Gross and I. Richards, « Forget the Stiff Upper Lip », dans New Scientist, février 2005, p. 13.11D. Stone, B. Patton, et S. Heen, Difficult Conversations: How to Discuss What MattersMost . New York, NY : Penguin Books, 2000, p. 87.12J. T. Cacioppo et W. L. Gardner, « Emotion » dans Annual Review of Psychology, 1999,pp. 50-191.13G. A. Van Kleef , C. K. W. De Dreu et A. S. R. Manstead, « The Interpersonal Effects ofEmotions in Negotiations: A Motivated Information Processing Approach », dans Journalof Personality and Social Psychology, 2004, pp.87-510.14I. S. Fulmer et B. Barry, « The Smart Negotiator: Cognitive Ability and Emotional Intelligencein Negotiation », dans The International Journal of Conflict Management, p. 15 (3) à 245.15P. Salovey et J. D. Mayer, « Emotional intelligence », dans Imagination, Cognition andPersonality, 1990, pp. 9 à 185.16Pour obtenir un exposé plus approfondi des deux autres facettes du « quotient émotionnel »,soit la régulation des émotions et l’utilisation constructive et créative des émotions, reportezvousau chapitre en ligne du Negotiator Magazine (www.negotiatormagazine.com/article404.html pour la première partie et www.negotiatormagazine.com/article408_3.htmlpour la deuxième partie).17E. Ryan, « Building the Emotionally Learned Negotiator », dans Negotiation Journal, 2006, p. 209.18Supra note 4.19Supra note 5, p. 36.20Supra note 9, p. 95.21D. Keltner et P. Ekman, « Emotion: An Overview » dans Encyclopedia of Psychology.Oxford : Oxford University Press, 2000, p. 162.22Supra note 4, p. 67.23R. Fisher et D. Shapiro, Beyond Reason: Using Emotions As You Negotiate. New York,NY : Penguin Group, 2005, p. 4.24Supra note 18, p. 163.25D. Goleman, Emotional Intelligence. New York, NY : Bantam Books, 1995, p. 289. \26Ibid à 289.27Supra note 9, p. 91.28S. Johnson, Mind Wide Open: Your Brain and the Neuroscience of Everyday Life. NewYork, NY : Scribner, 2004, p. 41.29S. J. Stein et H. E. Book, The EQ Edge: Emotional Intelligence and Your Success. NewYork, NY : Stoddart Publishing Co., Limited, 2000, p. 44.30Supra note 5, p. 39.31Supra note 20, p. 148.32Ibid.33R. Bolton, People Skills: How to Assert Yourself, Listen to Others, and Resolve Conflicts.New York, NY : Simon & Shuster, Inc., 1979, p. 78.34Ibid, p. 80.35P. Ekman et W. Friesen, Unmasking the Face: A Guide to Recognizing Emotions FromFacial Clues. Englewood Cliffs, N.J. : Prentice-Hall, 1975, p. 18.36Supra note 25, p. 19.37Supra note 30, p. 84.38D. Dobbs, « A Revealing Reflection », dans Scientific American Mind, 2006, pp. 17(2) à 22.39Supra notes 1 et 16.Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation17

Public Policy Exception inthe Enforcement of ForeignArbitral AwardsBy: Morgan Fowler and Thomas Gelbman 1IntroductionForeign arbitral awards are recognizedand enforced 2 in Canada byway of provincial legislation (the“Enforcement Legislation”), 3which incorporate or adopt either orboth the Convention on the Recognitionand Enforcement of ForeignArbitral Awards (the “Convention”)and the UNCITRAL ModelLaw on International CommercialArbitration (the “Model Law”). 4 Aparty seeking to enforce a foreignarbitral award must bring an applicationto the court, which is empoweredto grant or refuse the enforcementapplication. As will bediscussed, the legislative frameworkpromotes the enforcement of foreign arbitralawards and, in practice, very few foreignarbitral awards are refused. Notwithstandingthis, the Enforcement Legislationcontains a little-used “public policy exception”derived from the Convention andthe Model Law that provides groundsfor the court to refuse to enforce a foreignarbitral award.The public policy exception has been interpretednarrowly – in favour of enforcingforeign arbitral awards – and is oftenviewed with a degree of scepticism. However,the public policy exception is significant,especially considered in lightof the fact that international commercialarbitrations often engage mattersof domestic public policy, often in multiplejurisdictions. For example, partiesin highly regulated industries, such asoil and gas, mining and resource development,banking and telecommunications,often rely on arbitration to resolvecommercial disputes. If an arbitralaward engages the regulatory frameworkof a given jurisdiction, then parties shouldMorgan Fowler and Thomas Gelbman are litigationassociates with Osler, Hoskin & Harcourt inCalgary, with experience in commercial arbitrationand enforcement proceedings, particularly inthe oil and gas context.be attuned to public policy issues.For parties engaged in arbitration, this discussionis important if the matters in disputeand the enforcement of an award engagethe public policy of a givenjurisdiction (or multiple jurisdictions).Consideration must be had as to which jurisdictionto enforce, and whether and howthe award might engage the public policiesof any given jurisdictions. For both partiesand arbitrators, it highlights the importanceof considering the effects an award mayhave on the public policy of a given jurisdiction,for example, when determiningwhat relief should be sought or granted.This article aims to explore the publicpolicy exception as grounds to refuse toenforce foreign arbitral awards, in the commercialcontext. This article will providean overview of the following: (1) the legislativeframework in Canada; (2) the purposesand objectives of the EnforcementLegislation; and (3) several key factors relevantto the exercise of the public policyexception.Legislative Frameworkfor Enforcement ofForeign Arbitral AwardsPurposes and Objectives of the StatutoryFrameworkArticle 35(1) of the Model Law providesas follows:An arbitral award, irrespective ofthe country in which it was made,shall be recognized as bindingand, upon application in writingto the competent court, shall beenforced subject to the provisionsof this article and of article 36. 5[Emphasis added]The very language of the provisionhighlights one of the key objectives of thelegislative framework: to facilitate the enforcementof foreign arbitral awards. Thiswas confirmed by the Supreme Court ofCanada in Yugraneft Corp. v. Rexx ManagementCorp., which considered thepolicy objectives behind the EnforcementLegislation, as follows:The purpose of the Convention is to facilitatethe cross-border recognition andenforcement of arbitral awards by establishinga single, uniform set of rulesthat apply worldwide. It requires eachContracting State to recognize and enforcearbitral awards made in the territoryof another State, and thatrecognition and enforcement can onlybe refused on the limited grounds setout in art. V[.][...]Unlike the New York Convention,which is a treaty, the Model Law is notan international agreement intended forratification. Rather, it is a codificationof international “best practices” intendedto serve as an example for domesticlegislation. 618Canadian Arbitration and Mediation Journal

The purposes and objectives of the EnforcementLegislation have also beenframed by our courts as follows:(a) create a climate of confidence amongparties who enter into international arbitration;(b) ensure respect for the method and forumof dispute resolution chosen by theparties (i.e., party autonomy);(c) facilitate speedy and effective enforcementof foreign arbitral awards; and(d) promote and foster respect for internationaltrade and commerce. 7These purposes and objectives are importantbecause they inform how the court willinterpret the Enforcement Legislation. Notsurprisingly, the Model Law has been interpretedto favour enforcement.The Public Policy ExceptionAt the same time, however, the courts arenot mere ticket-takers. The EnforcementLegislation provides grounds to refuse theenforcement of foreign arbitral awards. 8Consistent with what some commentatorshave called a “pro-enforcement bias”,courts have construed the grounds for refusalnarrowly. 9 This has been the case withall the grounds for refusal, but perhaps nonemore so than the public policy exception.The public policy exception is set out inArticle 36 of the Model Law, as follows:(1) Recognition or enforcement of an arbitralaward, irrespective of the countryin which it was made, may be refusedonly: [...](b) if the court finds that: [...](ii) the recognition or enforcementof the award would becontrary to the public policy ofthis State. 10While the statutory language suggests adegree of flexibility, the exception is construednarrowly and rarely applied. 11 It isgenerally accepted that to be refused enforcementon public policy grounds a foreignarbitral award must “violate some fundamentalprinciples of justice, someprevalent conception of good morals, somedeep rooted tradition of the common weal”in which enforcement is sought. 12Historically, there has also been a degreeof scepticism in respect of public policy asa justification for judicial intervention. Asstated by Burrough J.:[p]ublic policy—it is a very unrulyhorse, and when once you get astride ityou never know where it will carry you.It may lead you from the sound law. Itis never argued at all but when otherpoints fail. 13Notwithstanding these warnings, the exceptionwas included in the Enforcement Legislationfor a reason, and a clear understandingof the public policy exception isessential to ensure that it be relied uponwhere appropriate, and rejected where partiesseek to abuse it. The following factorsare essential in any consideration of theapplication of the public policy exception.Power to EnforceIs DiscretionaryA court’s power to refuse to enforce an arbitralaward on public policy grounds isalways discretionary. 14 It is trite law thatjudicial discretion must not be exercisedarbitrarily, but judiciously and in accordancewith established principles. Accordingly,while the court may be strongly influencedby the purposes and objectives ofthe enforcement legislation – which, asnoted above, seeks to promote enforcement– there may be other factors to guide thecourt in the exercise of its discretion. Thesefactors have not been explored in great detailin the Canadian jurisprudence and, accordingly,the well-established principlestilt in favour of enforcement.No Onus of ProofUnlike most of the other grounds for defendingagainst enforcement, there is noonus of proof on a respondent to establishthe public policy grounds. In other words,a court is entitled to raise the public policydefence sua sponte. 15 This highlights boththe significance and discretionary natureof the public policy exception in the sensethat a court may, and arguably must, exercisejudicial restraint on its own accord ifit observes public policy concerns in enforcement.16Awards Must BeEnforced “As Is”It is generally accepted that the enforcingcourt’s role must be as “mechanistic” aspossible in order to give effect to the decisionof the arbitrator. 17 An arbitral awardcannot be enforced in terms other thanthose contained in the award, even to remedyan ambiguity therein. 18 In short, foreignarbitral awards must be enforced “asis”, once very basic procedural requirementshave been met by the party seekingto enforce the award. 19 Indeed, our courtshave held that the only avenues open to ajudge hearing a foreign arbitral enforcementapplication are to allow, adjourn, ordismiss the application, 20 and it appears thatan award cannot be granted on an contingentbasis or be altered by a judge at theenforcement stage.Public Policy ExceptionApplies to Both Substantiveand Procedural LawThe public policy exception was intendedto cover both substantive and proceduralLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation19

law. As held by Feldman J. in Schreter v.Gasmac Inc., citing the UN Commissionon International Trade Law working group:It was understood that the term “publicpolicy” [...] covered fundamental principlesof law and justice in substantiveas well as procedural respects. Thus,instances such as corruption, bribery orfraud and similar serious cases wouldconstitute a ground for setting aside. Itwas noted, in that connection, that thewording “the award is in conflict withthe public policy of this State” was notto be interpreted as excluding instancesor events relating to the manner inwhich an award was arrived at. 21Thus, it is not only a foreign law that maybe contrary to Canadian public policy, butalso procedure, as well as related eventsleading to the award. On its face, this approachwould suggest a broadening of thepublic policy exception.The Application of thePublic 3Policy Exception HasRelied on the Common LawDeveloped in the Contextof the Enforcement ofForeign JudgmentsThere is relatively little jurisprudence inrespect of the public policy exception toenforcement of arbitral awards. There is,however, a substantial body of jurisprudenceand commentary that can be drawnupon from the analogous public policy defencein the conflict of laws context, whichis invoked where a foreign judgment issought to be enforced in Canada. 22 Muchof the law in respect of the exception isrooted in the common law application ofthe defence, but it is submitted that the twoareas of law cannot be applied as one andthe same, and as the law develops, differencesshould emerge. Thus, it is essentialthat the common law be taken into considerationwhen considering the public policyexception, but used judiciously. The statutorylanguage contained in the EnforcementLegislation and the purpose andintent of the Convention and the Modellaw as international documents will besignificant to understanding the publicpolicy exception.Remember theThree Objectives behindthe Principle of “Orderand Fairness”Key to the integrity of the judicial systemis the principle of “order and fairness”. Thisprinciple recognizes the need to balancethe importance of the security of internationaltransactions and the need for fairnessto those against whom recognition issought. 23 In furtherance of this principle,in the context of the public policy defencein the conflict of laws, is the rule that thejudgment must be final and res judicata inthe sense that it cannot be varied or rescinded.This rule serves three critical objectives:(1) certainty; (2) prevention ofinjustice to the party against whom the orderis enforced if the order were to subsequentlychange; and (3) public confidencethat the basis for enforcement (i.e., the foreignjudgment) will remain. 24 This has beenaccepted in the context of the enforcementof foreign money judgments, but it wouldbe difficult to argue that it should not alsoapply to most other forms of relief in thecontext of arbitral enforcement.The Sources ofPublic Policy Are BroadThe sources of domestic public policy arebroad. Castel and Walker describe the publicpolicy defence as dependent upon thelocal conception of justice:Canadian Courts will not recognize orenforce a foreign law or judgment or aright, power, capacity, status or disabilitycreated by a foreign law that is contraryto the forum’s fundamental publicpolicies, its “essential public or moralinterest”, or its “conception of essentialjustice and morality”. Public policyserves a corrective function. Its use isgenerally defensive. [...]It is difficult to give a precise definitionof public policy; nor can a generalstatement be made about its scope. Evidenceof public policy can be found inthe total body of the constitutional andstatute law as well as the case law ofthe forum, since it will reflect the localsense of justice and public welfare [...]Fundamental values must be at stake. 25[Emphasis added.]Thus, while the public policy exception isnarrowly construed, its role is significant,and potential sources for public policy tojustify the use of the exception are broad.There is an inherent tension between thebroad conception of public policy and itsnarrow application as a basis for refusingto enforce foreign arbitral awards. It appearsthat not all forms of public policyare sufficiently fundamental to localconceptions of justice. Accordingly,careful regard must be had for the publicpolicy one seeks to invoke whenseeking to refuse the enforcement of anarbitral award. This may have beenrecognised by Carthy J.A. in the decisionin Boardwalk Regency Corp. v. Maalouf,where he stated as follows:It cannot be every statutory statementor prohibition which raises this defenceor little would be left of the principleof comity [...]. 26To the extent that lessons can be drawnfrom the common law on the enforcementforeign judgments, it appears that thesources and application of the publicpolicy exception requires additionaljudicial consideration, and what constitutesrelevant public policy is unsettled.There are relatively few indicatorsin the jurisprudence to assist inpredicting what might succeed.In this regard, at least three jurists haveraised questions about when a foreignjudgment will be refused enforcementon public policy grounds. In Beals v.Saldanha, LeBel J. reasoned that thepublic policy defence in the enforcementof foreign judgments “should alsoapply to foreign laws that offend basictenets of our civil justice system, principlesthat are widely recognized ashaving a quality of essential fairness.” 27Similarly, in Justice Binnie’s dissent,it was reasoned that, despite the limitationson a recognizing court’s abilityto review the merits of the foreign decision,“such a bizarre outcome” invitesclose scrutiny of the foreign proceedings.28 The former reasoning supportsa broader interpretation of the publicpolicy exception, while latter reasoningsuggests that the court should haveregard for the effect of the enforcementof a particular judgment (as opposedCanadian Arbitration and Mediation Journal20

to just the law or procedure behind it).In his concurring opinion in GreatAmerica Leasing Corp. v. Yates, afterconsidering a comprehensive review ofthe law on the question, Borins J.A.stated that the law is unsettled in respectto the circumstances in which thecourt will refuse to enforce a foreignjudgment on the basis of a public policyexemption. 29 He declined to decide thecase on that basis where it could bedone without relying on such law.ConclusionThis article reviews seven critical factorsthat will likely affect the conceptualizationand application of the public policy exception:(1) discretionary nature of the enforcementpower, (2) a court’s ability to raisethe exception sua sponte, (3) arbitralawards are to be enforced “as is”, (4) thepublic policy exception applies to bothsubstantive and procedural law, (5) judiciousreliance on jurisprudence from theanalogous public policy defence, (6) theprinciple of order and fairness and (7)broad sources of public policy. This list isby no means comprehensive, but serve asguidelines for both arbitrators and litigantsin considering (1) the reliefsought or granted in an arbitral proceeding,(2) whether the matters in disputeor the award granted engages thepublic policy of any jurisdiction; (3)whether the public policy exception canbe used as grounds to refuse to enforce theaward, and (4) deciding the appropriate jurisdictionto enforce an award.For good or for bad, the public policy exceptionis a key element of the EnforcementLegislature, and may not be arguedonly when other points fail. In respect ofpublic policy, the Supreme Court of Canadasaid has stated as follows:While memorably described as an unrulyhorse, public policy is neverthelessfundamental to contract law,both to contractual formation and enforcementand (occasionally) to thecourt’s relief against enforcement.” 30[Emphasis in original.]Similarly, the unruly horse of public policyis fundamental in the context of enforcementof foreign arbitral awards and, accordingly,must be understood and appliedcarefully. It is the authors’ hope that thefactors discussed herein will assist in understandingand developing the law andpractice in this regard.1Morgan Fowler and Thomas Gelbman are litigation associates with Osler, Hoskin &Harcourt in Calgary, with experience in commercial arbitration and enforcement proceedings,particularly in the oil and gas context.2For ease of reference, in this article, “recognition and enforcement” will be referred tosimply as “enforcement.” For an examination of the differences between “recognition”and “enforcement”, please refer to Alan Redfern & Martin Hunter, Law and Practice ofInternational Commercial Arbitration, 4th ed. (Toronto: Carswell, 2004) §10-01 to 10-019.3Examples of such legislation include, in Alberta: International Commercial ArbitrationAct, R.S.A. 2000, c. I-5; British Columbia: International Commercial Arbitration Act,R.S.B.C. 1996, c. 233; and Ontario: International Commercial Arbitration Act, R.S.O.1990, c. I.9.4The Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards adoptedby the United Nations Conference on International Commercial Arbitration in New Yorkon June 10, 1958; UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration adoptedby the United Nations Commission on International Trade Law on June 21, 1985. Alberta’sInternational Commercial Arbitration Act is an example of Enforcement Legislation thatincorporates both the Convention and the Model Law.5It is also set out in the similar provision in art. III of the Convention, ibid.62010 CarswellAlta 949 at paras. 9-11, 2010 SCC 19.7Kaverit Steel & Crane Ltd. v. Kone Corp., 1992 CarswellAlta 226 at para. 49, 87 D.L.R.(4th) 129 (C.A.); ACE Bermuda Insurance Ltd. v. Allianz Insurance Co. of Canada, 2005CarswellAlta 1935 at paras. 41-43, 2005 ABQB 975; Norsk Hydro ASA v. State PropertyFund of Ukraine & ORS, [2002] EWHC 2120 at para. 17 (Eng. Comm. Ct.) [Norsk Hydro].8These grounds include where: (1) a party was under some incapacity or the arbitrationagreement is not valid; (2) the party against whom the award is invoked was not givenproper notice of the appointment of the arbitrator or the arbitration proceedings or wasotherwise unable to present his case; (3) the award deals with a dispute not contemplatedby or not falling within the terms of the submission to arbitration or contains decisions onmatters beyond the scope of the submission to arbitration; (4) the composition of thearbitral tribunal or the arbitral procedure was not in accordance with the parties’ agreementor the laws of the country where the arbitration took place; (5) the award has notbecome binding or has been set aside or suspended; or (6) the enforcing court finds thatthe subject matter of the dispute is not capable of settlement by arbitration under the lawof that state: Model Law, supra note 4, art. 36; Convention, supra note 4, art. V.9Redfern & Martin, supra note 2 §10-51.10Supra note 4. It is also set out in art. V(2)(b) of the Convention, supra note 4.11Society of Lloyd’s v. Saunders, 2001 CarswellOnt 2970 at para. 61, 148 O.A.C. 362 (C.A.)[Saunders cited to Carswell].12Cardozo J. in Loucks v. Standard Oil Co. of New York, 224 N.Y. 99 (U.S. N.Y. 1918) at111, cited in Beals v. Saldanha, 1998 CarswellOnt 4295 at para. 65, 42 O.R. (3d) 127(Gen. Div.), rev’d by 2001 CarswellOnt 2286, 54 O.R. (3d) 641 (C.A.), rev’d by 2003CarswellOnt 5101, 2003 SCC 72 [Beals (SCC) cited to Carswell]. See also: Beals (SCC)at paras. 75, 77; Schreter v. Gasmac Inc., 1992 CarswellOnt 137 at para. 50, 89 D.L.R.(4th) 365 (C.J.) [Schreter cited to Carswell]; and Janet Walker, Castel & Walker CanadianConflict of Laws, loose-leaf, 6th ed., vol. 1 at §8.6 (Markham: LexisNexis Canada Inc.,2005).13Richardson v. Mellish (1824), 2 Bing. 229 at 252.14Schreter, supra note 12 at paras. 15, 47.15May Lu, “The New York Convention on the Recognition and Enforcement of ForeignArbitral Awards: Analysis of Seven Defenses to Oppose Enforcement in the United Statesand England” (2005 – 2006) 23 Ariz. J. Int’l & Comp. L. 747 at 770; Model Law, supranote 4, art. 36(1)(b); Convention, supra note 4, art. V(2).16Lu, ibid. at 770-771; J. Kenneth McEwan, Q.C. & Ludmila B. Herbst, Commercial Arbitrationin Canada, loose-leaf at 12.30.40.30 (Aurora: Canada Law Book, 2009).17Norsk Hydro, supra note 7.18Ibid.; Collavino Inc. v. Tihama Development Authority, 2007 CarswellAlta 633 at para.64, 2007 ABQB 212.19The party applying for enforcement is required to provide authentic copies of the awardand arbitration agreement, both translated into the official language of the country in whichthe award is relied on, if necessary: Convention, supra note 4, art. IV; Model Law, supranote 4, art. 35.20Dalimpex Ltd. v. Janicki, 2003 CarswellOnt 1998 at para. 55, 228 D.L.R. (4th) 179 (C.A.).In this case, the Superior Court of Justice made a “provisional” judgment enforcing aPolish arbitral award, but provided that the order must be vacated in the event that thearbitral award was set aside by the Polish courts. The Court of Appeal concluded that theapplication judge could not make such a provisional judgment.21Schreter, supra note 12 at 49; The commentary on the meaning of “public policy” in theModel Law, found in the “Excerpts on the Model Law” from the Report of the UnitedNations Commission on International Trade Law on the Work of its Eighteenth Session(June 3-21, 1985) at paras. 295 to 297 (published in the Canada Gazette, Part I, Vol. 120,No. 40, October 4, 1986, Supp.).22See for example, Schreter, ibid.; Four Embarcadero Center Venture v. Kalen (1988), 27C.P.C. (2d) 260 (H.C.); Beals (SCC), supra note 12; see also Saunders, which contains auseful review of the history of the consideration of the public policy exception, supra note11 at paras. 49-61.23Morguard Investments Ltd. v. De Savoye, 1990 CarswellBC 283 at paras. 41-42, 3 S.C.R.1077 (S.C.C.); Re Cavell Insurance Co., 2006 CarswellOnt 3070 at paras. 38, 40, 269D.L.R. (4th) 679 (C.A.) [Re Cavell cited to Carswell].24Re Cavell, ibid. at paras. 42-43.25Walker, supra note 12 §8.6.261992 CarswellOnt 3368 at para. 6, 6 O.R. (3d) 737 (C.A.). In contrast, in TMR EnergyLtd. v. State Property Fund of Ukraine, 2004 CarswellNfld 319 at para. 17, 242 Nfld. &P.E.I.R. 277 (S.C.), Hall J. seemed to broaden the application of the public policy considerations,as follows: “It is difficult to conceive that the statute law of this Province or thesubordinate legislation made thereunder would not constitute part of the “public policy”of this Province. Therefore I have no difficulty in concluding that notwithstanding thelimited wording of who may apply under Article V of the New York Convention to contestrecognition and enforcement of a foreign arbitral award, those rights are further expandedby Rule 7.05 of the Rules of Court, 1986, said Rules being an expression of the publicpolicy of this Province”.27Beals (SCC), supra note 12 at para. 223.28Ibid. at para. 90.292003 CarswellOnt 4836 at para. 32, 86 O.R. (3d) 226.30Tercon Contractors Ltd. v. British Columbia (Minister of Transportation & Highways),2010 CarswellBC 296 at 116, 2010 SCC 4. Perhaps more colourfully, in Enderby TownFootball Club Ltd v. Football Association Ltd [1970] 3 W.L.R. 1021 at 1026 (C.A.), LordDenning stated that “[w]ith a good man in the saddle, the unruly horse can be kept incontrol. It can jump over obstacles. It can leap the fences put up by fictions and comedown on the side of justice [...]”.Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation21

L’exception fondée sur l’ordre public à l’exécution dessentences arbitrales étrangèrespar Morgan Fowler et Thomas Gelbman 1IntroductionAu Canada, les lois provinciales établissentles normes pour la reconnaissance etl’exécution 2 des sentences arbitrales étrangères.Cette législation (la « législation surl’exécution des sentences ») 3 incorporentou adoptent soit la Convention pour la reconnaissanceet l’exécution des sentencesarbitrales étrangères (la « Convention »)soit la Loi type de la CNUDCI sur l’arbitragecommercial international (la « Loitype ») ou les deux 4 . La partie qui chercheà exécuter une sentence arbitrale étrangèredoit présenter une demande au tribunal, quia le pouvoir d’accorder ou de refuser lademande en exécution. Comme il sera étudié,le cadre législatif encourage l’exécutiondes sentences arbitrales étrangères et,en fait, très peu de sentences arbitralesétrangères sont refusées. Nonobstant ceci,la législation sur l’exécution des sentencescontient une « exception fondée sur l’ordrepublic » peu appliquée et issu de laConvention et de la Loi type : cette exceptiondonne au tribunal des motifs pour refuserd’accorder une demande d’exécutiond’une sentence arbitrale étrangère.L’exception fondée sur l’ordre public a étéinterprétée restrictivement - en faveur del’exécution de sentences arbitrales étrangères- et est souvent perçue avec un certainscepticisme. Toutefois, l’exceptionfondée sur l’ordre public est importante,étant donné que les arbitrages commerciauxinternationaux traitent souvent dequestions qui concernent l’ordre publicnational et qui sont du ressort de différentstribunaux. Par exemple, les parties de secteursfortement réglementés, comme lepétrole et le gaz naturel, la mise en valeurdes mines et des ressources, les banques etles télécommunications, ont souvent recoursà l’arbitrage pour régler leurs différendscommerciaux. Si une sentencearbitrale concerne le cadre réglementaired’un lieu donné, les parties doiventalors connaître les questions qui ysont d’ordre public.Le présent examen est important pour lesparties à un arbitrage dans la mesure oùles questions en litige et l’exécution de lasentence concernent l’ordre public d’unlieu donné ou sont du ressort de plusieurstribunaux. Il faut tenir compte du lieu oùla sentence sera exécutée, et la mesure danslaquelle la sentence pourra concerner l’ordrepublic d’un lieu donné. Pour les partieset les arbitres également, il met au premierplan l’importance de tenir compte deseffets d’une sentence sur l’ordre publicd’un lieu donné, par exemple, lorsque l’ondétermine quel remède doit être demandéou accordé.Cet article vise à étudier l’exception fondéesur l’ordre public en tant que motif pourrefuser l’exécution des sentences arbitralesétrangères, dans un contexte commercial.Cet article donne un aperçu : 1) ducadre législatif au Canada; 2) de la raisond’être et des objectifs de la législation surl’exécution de sentences; et 3) de plusieurséléments essentiels à l’application de l’exceptionfondée sur l’ordre public.Le cadre législatif del’exécution des sentencesarbitrales étrangèresRaison d’être et objectifs du cadrelégislatifL’article 35(1) de la Loi type énonce cequi suit :La sentence arbitrale, quel que soit lepays où elle a été rendue, est reconnuecomme ayant force obligatoire et, surrequête adressée par écrit au tribunalcompétent, est exécutée sous réservedes dispositions du présent article et del’article 36 5 . [Soulignement ajouté]Les termes de la disposition font ressortirun des objectifs clés du cadre législatif :faciliter l’exécution des sentences arbitralesétrangères. La Cour suprême du Canadaa confirmé ce principe dans YugraneftCorp. c. Rexx Management Corp., où ellerésume les objectifs des politiques en matièrede législation sur l’exécution, de lafaçon suivante :La Convention vise à faciliter la reconnaissanceet l’exécution des sentencesarbitrales étrangères en établissant unseul ensemble de règles uniformesapplicables partout dans le monde.Chaque État contractant est tenu dereconnaître et d’exécuter les sentencesarbitrales rendues sur le territoire d’unautre État, et la reconnaissance etl’exécution ne peuvent être refusées quepour les motifs restreints énoncés àl’art. V[.][...]Contrairement à la Convention de NewYork, laquelle est un traité, la Loi typen’est pas une entente internationale quidoit être ratifiée. Il s’agit plutôt d’unecodification des « pratiquesexemplaires » internationales destinéeà servir d’exemple pour les lois internes6 .La raison d’être et les objectifs de la législationsur l’exécution ont également étécernés par nos tribunaux de la façon suivante:(a) créer un climat de confiance pour lesparties qui entreprennent un arbitrageinternational;(b) assurer le respect envers la méthode etle tribunal choisis par les parties pourrégler le différend (c.-à-d. l’autonomiedes parties);(c) faciliter l’exécution rapide et efficacedes sentences arbitrales étrangères; et(d) promouvoir et encourager le respect àl’égard du commerce international 7 .Cette raison d’être et ces objectifs sontimportants étant donné qu’ils indiquent lafaçon dont un tribunal interprétera la législationsur l’exécution. Sans surprise, laLoi type a été interprétée de façon à favoriserl’exécution.L’exception fondéesur l’ordre publicToutefois, parallèlement, les tribunaux nefont pas que remplir une simple formalité.Canadian Arbitration and Mediation Journal22

La législation sur l’exécution donne lesmotifs pour refuser l’exécution des sentencesarbitrales étrangères 8 . Conformémentà ce que certains commentateurs ont qualifiéde « partialité en faveur de l’exécution», les tribunaux ont interprété les motifsde refus restrictivement 9 . Il en est ainside tous les motifs de refus, mais plus particulièrementde l’exception fondée sur l’ordrepublic.L’exception fondée sur l’ordre public estétablie à l’Article 36 de la Loi type :1) La reconnaissance ou l’exécution d’unesentence arbitrale, quel que soit le paysoù elle a été rendue, ne peut être refuséeque : [...]b) si le tribunal constate que : [...]ii) la reconnaissance oul’exécution de la sentence seraitcontraire à l’ordre public duprésent État. 10Alors que le texte législatif donne à penserqu’il existe une certaine souplesse, l’exceptionest interprétée restrictivement et elleest appliquée rarement 11 . Il est généralementadmis que pour refuser l’exécutiond’une sentence arbitrale étrangère, elle doitvioler « un principe fondamental de justice,la définition du moment de la moralité, uneconception traditionnelle enracinée du biencommun » de l’État où l’exécution est demandée12 .Traditionnellement, il existe un certainscepticisme à l’égard de la justificationd’une intervention judiciaire pour un motifd’ordre public. Comme le juge Burrougha indiqué :[Traduction]L’ordre public est comme un chevalrétif qui éloigne son maître du justechemin du droit. Il n’est plaidé qu’endernier ressort 13 .Nonobstant ces mises en garde, l’exceptionest incluse à juste titre dans la législationsur l’exécution, et il est essentiel debien comprendre l’exception fondée surl’ordre public afin d’assurer qu’elle soitinvoquée le cas échéant, et rejetée lorsqueles parties cherchent à en abuser.Il est essentiel de tenir compte des élémentssuivants lors de toute considérationde l’application de l’exception fondéesur l’ordre public.Le pouvoir d’ordonnerl’exécution est discrétionnaireLe pouvoir du tribunal de refuser l’exécutiond’une sentence arbitrale pour un motifd’ordre public est toujours discrétionnaire14 . C’est une règle de droit bien connueque la discrétion judiciaire ne doit pas êtreexercée arbitrairement, mais judicieusementet conformément à des principes établis.Par conséquent, bien que le tribunalsoit fortement influencé par la raison d’êtreet les objectifs de la législation sur l’exécution,qui, tel qu’il est mentionné plushaut, vise à encourager l’exécution,d’autres considérations peuvent guider letribunal dans l’exercice de sa discrétion.Elles n’ont pas été examinées en profondeurdans la jurisprudence canadienne et,par conséquent, les principes bien établispenchent pour l’exécution.Aucun fardeau de la preuveContrairement à presque tous les autresmoyens de défense contre l’exécution,aucun fardeau de preuve ne repose sur ledéfendeur pour établir le motif fondé surl’ordre public. Autrement dit, un tribunalest fondé d’office à étudier le moyen dedéfense d’ordre public 15 . D’où l’importanceet la nature discrétionnaire de l’exceptiond’ordre public dans la mesure oùun tribunal peut, et il est permis de penserqu’il doit, faire preuve de retenue judiciaires’il constate des questions relevant de l’ordrepublic lors de l’examen d’une demanded’exécution de sentence 16 .Les sentences doivent êtreexécutées « telles quelles »En général, il est reconnu que le rôle dutribunal saisi d’une demande en exécutiondoit être aussi « mécaniste » que possibleafin de rendre la décision de l’arbitre exécutoire17 . Une sentence arbitrale ne peutêtre exécutée autrement que selon les termesde la sentence, même pour remédier àune ambigüité de cette dernière 18 . En bref,les sentences arbitrales étrangères doiventêtre exécutées « telles quelles », dès queles exigences procédurales de base ont étérespectées par la partie qui demande l’exécutionde la sentence 19 . En effet, nos tribunauxont décidé que les seules voies disponiblesà un juge qui entend une demanded’exécution de sentence arbitrale étrangèresont de permettre, de remettre, ou de rejeterla demande 20 , et il appert que la sentencene peut pas être accordée selond’autres critères ni être modifiée par unjuge au stade de l’exécution.L’exception d’ordre publics’applique au droit substantifet au droit procéduralL’exception d’ordre public concerne ledroit substantif et le droit procédural. DansSchreter c. Gasmac Inc., le juge Feldmancite le groupe de travail de la Commissiondes Nations Unies pour le droit commercialinternational :Il a été entendu que le terme « ordrepublic » [...] couvrait les principesfondamentaux du droit et de la justice,qu’il s’agisse des questions de fond oude procédure. Ainsi, la corruption, lafraude et d’autres fautes gravesconstituaient un motif d’annulation dela sentence. À cet égard, il a été notéque le membre de phrase « la sentenceest contraire à l’ordre public du présentÉtat » ne devait pas être interprétécomme excluant des cas ou des faits enrapport avec la façon dont une sentenceétait obtenue 21 .Ainsi, non seulement une loi étrangère peutêtre contraire à l’ordre public au Canada,mais également la procédure et les faits liésà la façon dont une sentence est obtenue.À sa face même, cette approche donne àpenser que l’exception d’ordre public estélargie.L’application de l’exceptiond’ordre public est fondée surla common law élaborée dansle cadre de l’exécution dejugements étrangersIl y a très peu de jurisprudence en matièrede l’exception fondée sur l’ordre public àl’exécution des sentences arbitrales. Toutefois,on peut puiser dans un importantcorpus de jurisprudence et de commentairesen matière du moyen de défense d’intérêtpublic dans le cadre de conflit de lois,qui est invoqué lorsque l’exécution d’unjugement étranger est demandée au Canada22 . Une grande partie du droit en matièrede l’exception trouve ses origines dansl’application en common law de la défense,Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation23

mais il est soumis que les deux domainesde droit ne peuvent pas être considéréscomme un seul, et au fur et à mesure que ledroit s’élabore, des différences devraientémerger. Par conséquent, il est essentiel detenir compte de la common law lorsquel’exception d’ordre public est examinée,mais de l’utiliser judicieusement. Le libelléde la législation sur l’exécution et la raisond’être et l’intention de la Conventionet de la Loi type en tant que documentsinternationaux sont importants pour comprendrel’exception d’ordre public.Rappelez-vous les troisobjectifs des principes« d’ordre et d’équité »Les principes « d’ordre et d’équité » sontle fondement de l’intégrité du système judiciaire.Ces principes reconnaissent lanécessité d’établir un équilibre entre l’importancede la sécurité des opérations internationaleset l’équité envers ceux contrequi cette reconnaissance est demandée 23 .Pour appuyer ces principes, dans le cadredu moyen de défense d’ordre public enmatière de conflit de lois, la règle veut quele jugement soit final et qu’il ait force dechose jugée, c’est-à-dire qu’il ne puisse êtremodifié ni infirmé. Cette règle satisfait troisobjectifs essentiels : 1) la certitude; 2) laprévention d’une injustice envers la partiecontre qui l’ordonnance est exécutée si l’ordonnanceétait modifiée par la suite; et 3)la confiance du public dans le fait que lefondement de l’exécution (c’est-à-dire lejugement étranger) demeure 24 . Il en estainsi dans le cadre de l’exécution de jugementspécuniaires étrangers, mais il seraitdifficile de plaider qu’elle ne doit pas êtreappliquée à bon nombre d’autres types deremèdes dans le cadre de l’exécution dessentences arbitrales.Les sources de l’ordre publicsont nombreusesLes sources de l’ordre public national sontnombreuses. Castel et Walker décrivent quela défense fondée sur l’ordre public dépendde la conception locale de la justice :[Traduction]Les tribunaux canadiens nereconnaîtront ni n’exécuteront une loiétrangère ou un jugement étranger ouun droit, un pouvoir, une capacité, unétat ou une incapacité créés par une loiétrangère qui est contraire à l’ordrepublic de l’État du tribunal, son « intérêtpublic ou moral essentiel », ou sa « conceptionde la justice et de la moralitéessentielles ». L’ordre public remplitune fonction corrective. Il estgénéralement invoqué en défense. [...]Il est difficile de donner une définitionprécise de l’ordre public ou de fournirun énoncé général sur sa portée. L’ordrepublic est défini par l’ensemble du droitstatutaire et constitutionnel ainsi que parla jurisprudence du tribunal étant donnéqu’il est le reflet du sentiment local dejustice et de bien-être public [...] Desvaleurs fondamentales doivent être enjeu 25 . [C’est nous qui soulignons.]Par conséquent, bien que l’exception d’ordrepublic soit interprétée restrictivement,son rôle est important, et les sources possiblesde l’ordre public pour justifier lerecours à l’exception sont nombreuses. Ily a une tension inhérente entre le conceptlarge de l’ordre public et son applicationrestreinte pour refuser l’exécution de sentencesarbitrales étrangères. Il appert quetoutes les formes d’ordre public ne sont passuffisamment fondamentales à la conceptionlocale de la justice. De ce fait, l’ordrepublic que l’on veut invoquer pour refuserl’exécution d’une sentence arbitrale mériteune longue considération. Dans l’affaire deBoardwalk Regency Corp. c. Maalouf, lejuge Carthy semble avoir reconnu ce faitlorsqu’il a indiqué :TraductionTout énoncé statutaire ou toute interdictionstatutaire ne peut donner lieu àce moyen de défense sinon il resteraitpeu du principe de courtoisie [...]. 26Dans la mesure que l’on peut tirer des leçonsde la common law en matière d’exécutionde jugements étrangers, il appert queles sources et l’application de l’exceptionfondée sur l’ordre public requièrent unexamen judiciaire plus approfondi, et quece qui constitue une disposition d’ordrepublic pertinente demeure non réglé.Il y a peu d’indices dans la jurisprudencequi peuvent aider à prédire ce quipourra être retenu.À cet égard, au moins trois juristes ont soulevédes questions sur les circonstancesdans lesquelles l’exécution d’un jugementétranger sera refusée pour des motifs liés àl’ordre public. Dans Beals c. Saldanha, lejuge LeBel a indiqué que le moyen de défensefondée sur l’ordre public à l’exécutionde jugements étrangers « doit égalementpouvoir être invoqué à l’encontre delois étrangères violant les règles fondamentalesde notre système de justice civile, quisont largement reconnues comme étant essentiellementéquitables 27 ». De la mêmefaçon, le juge Binnie, dissident, a indiquéque, malgré les limites au pouvoir d’un tribunalsaisi de la reconnaissance d’un jugementétranger d’examiner au fond ce jugement,« un résultat aussi singulier »commande un examen attentif des procéduressuivies à l’étranger 28 . Le premier raisonnementappuie une interprétation pluslarge de l’exception fondée sur l’ordre public,alors que le dernier donne à penserque le tribunal devrait considérer l’effet del’exécution d’un jugement en particulier etnon seulement le droit ou la procédure quile sous-tendent.Dans son opinion concordante dans GreatAmerica Leasing Corp. c. Yates, après uneétude de l’ensemble du droit sur la question,le juge Borins indique que le droit estimprécis quant aux circonstances dans lesquellesun tribunal refusera l’exécutiond’un jugement étranger en se fondant surCanadian Arbitration and Mediation Journal24

l’exception d’ordre public 29 . Il a refusé dedécider du cas selon cet argument étantdonné qu’il pouvait rendre une décisionsans en tenir compte.ConclusionLe présent article examine sept élémentsessentiels qui sont susceptibles d’avoir uneincidence sur la conceptualisation et l’applicationde l’exception fondée sur l’ordrepublic : 1) la nature discrétionnaire du pouvoiren matière d’exécution; 2) le pouvoird’un tribunal de soulever d’office l’exception;3) les sentences arbitrales doivent êtreexécutées « telles quelles »; 4) l’exceptionfondée sur l’ordre public s’applique auxquestions de fond et de procédure; 5) lerecours judicieux à la jurisprudence enmatière de moyens de défense analoguesfondés sur l’ordre public; 6) les principesde justice et d’équité; et 7) les nombreusessources de l’ordre public. La présente énumérationn’est aucunement exhaustive,mais elle peut orienter les arbitres et lesparties à un différend 1) lors du choix duremède demandé ou accordé dans un arbitrage;2) lors de la détermination que lesquestions en litige ou la sentence accordéeconcernent l’ordre public d’un lieu; 3) lorsde la détermination que l’exception fondéesur l’ordre public peut être un motif derefuser l’exécution de la sentence; et 4) lorsdu choix du lieu approprié pour exécuterla sentence.Que ce soit ou non une bonne chose, l’exceptionfondée sur l’ordre public est unélément essentiel de la législation sur l’exécution,et peut être soulevée en tout tempset non seulement en dernier ressort. En cequi a trait à l’ordre public, la Cour suprêmedu Canada a indiqué :L’ordre public, qu’on a pourtantmémorablement comparé à un « chevalrétif », joue un rôle fondamental endroit contractuel pour ce qui est de laformation et de l’exécution du contrat,mais aussi (parfois) lorsqu’un tribunalest appelé à déclarer un contrat nonapplicable 30 . [L’italique est dans la versionoriginale.]De la même façon, le cheval rétif qu’estl’ordre public est un élément fondamentaldans le contexte de l’exécutiondes sentences arbitrales étrangères et,par conséquent, il doit être bien compriset mis en application avec soin.L’auteur souhaite que les éléments étudiésdans la présente aideront à comprendreet à élaborer le droit et la pratiqueen cette matière.1Morgan Fowler et Thomas Gelbman sont des avocats plaideurs du cabinet Osler, Hoskin& Harcourt à Calgary; ils pratiquent dans le domaine de l’arbitrage commercial et desprocédures d’exécution, plus particulièrement dans le secteur du pétrole et du gaz naturel.2Dans cet article, par souci de commodité, « exécution » désigne également « reconnaissanceet exécution ». Pour une étude des différences entre « reconnaissance » et« exécution », veuillez consulter Alan Redfern et Martin Hunter, Law and Practice of InternationalCommercial Arbitration, 4d éd. (Toronto : Carswell, 2004) §10-01à 10-019.3Des exemples de telle législation comprennent : en Alberta, l’International CommercialArbitration Act, R.S.A. 2000, c. I-5; en Colombie-Britannique, l’International CommercialArbitration Act, R.S.B.C. 1996, c. 233; et en Ontario, l’International CommercialArbitration Act, R.S.O. 1990, c. I.9.4La Convention pour la reconnaissance et l’exécution des sentences arbitrales étrangèresadoptée par la Conférence des Nations Unies sur l’arbitrage commercial international àNew York, le 10 juin 1958; la Loi type sur l’arbitrage commercial international de laCNUDCI adoptée par la Commission des Nations Unies pour le droit commercial internationalle 21 juin 1985. L’International Commercial Arbitration Act de l’Alberta est unexemple d’une loi sur l’exécution des sentences qui incorpore à la fois la Convention et la Loi type.5Une disposition similaire se trouve à l’art. III de la Convention, ibid.62010 CarswellAlta 949 aux paragraphes 9 et 11, 2010 CSC 19.7Kaverit Steel & Crane Ltd. c. Kone Corp., 1992 CarswellAlta 226 au paragraphe 49, 87D.L.R. (4d) 129 (C.A.); ACE Bermuda Insurance Ltd. c. Allianz Insurance Co. of Canada,2005 CarswellAlta 1935 aux paragraphes 41-43, 2005 ABQB 975; Norsk Hydro ASA c.State Property Fund of Ukraine & ORS, [2002] EWHC 2120 au paragraphe 17 (Eng.Comm. Ct.) [Norsk Hydro].8Ces motifs comprennent les cas où : 1) une partie était frappée d’une incapacité ou laconvention d’arbitrage n’est pas valable; 2) la partie contre laquelle la sentence est invoquéen’a pas été dûment informée de la désignation d’un arbitre ou de la procédure arbitrale, ouqu’il lui a été impossible pour une autre raison de faire valoir ses droits; 3) la sentenceporte sur un différend non visé dans le compromis ou n’entrant pas dans les prévisions dela clause compromissoire, ou elle contient des décisions qui dépassent les termes ducompromis ou de la clause compromissoire; 4) la constitution du tribunal arbitral, ou laprocédure arbitrale, n’a pas été conforme à la convention des parties ou à la loi du pays oùl’arbitrage a eu lieu; 5) la sentence n’est pas encore devenue obligatoire pour les parties,ou a été annulée ou suspendue; ou 6) le tribunal auquel est demandée l’exécution constateque l’objet du différend n’est pas susceptible d’être réglé par arbitrage conformément à laloi du présent État : Loi type, supra note 4, art. 36; Convention, supra note 4, art. V.9Redfern et Martin, supra note 2 §10-51.10Supra note 4. Elle est également établie à l’art. V(2)(b) de la Convention, supra note 4.11Society of Lloyd’s c. Saunders, 2001 CarswellOnt 2970 au paragraphe 61, 148 O.A.C.362 (C.A.) [Saunders cité dans Carswell].12Cardozo J. in Louckscv. Standard Oil Co. of New York, 224 N.Y. 99 (U.S. N.Y. 1918) à111, cité dans Beals c. Saldanha, 1998 CarswellOnt 4295 au paragraphe 65, 42 O.R. (3d)127 (Gen. Div.), inf. par 2001 CarswellOnt 2286, 54 O.R. (3d) 641 (C.A.), inf. par 2003CarswellOnt 5101, 2003 CSC 72 [Beals (CSC) cité dans Carswell]. Voir également : Beals(CSC) aux paragraphes 75, 77; Schreter c. Gasmac Inc., 1992 CarswellOnt 137 auparagraphe 50, 89 D.L.R. (4d) 365 (C.J.) [Schreter cité dans Carswell]; et Janet Walker,Castel & Walker Canadian Conflict of Laws, feuilles mobiles, 6d éd., vol. 1 au §8.6(Markhamd: LexisNexis Canada Inc., 2005).13Richardson c. Mellish (1824), 2 Bing. 229 à 252.14Schreter, supra note 12 aux paragraphes 15, 47.15May Lu, The New York Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbi-tral Awards: Analysis of Seven Defenses to Oppose Enforcement in the United States andEngland (2005 – 2006) 23 Ariz. J. Int’l & Comp. L. 747 à 770; Loi type, supra note 4, art.36(1)(b); Convention, supra note 4, art. V(2).16Lu, ibid. at 770-771; J. Kenneth McEwan, Q.C. & Ludmila B. Herbst, Commercial Arbitrationin Canada, feuilles mobiles au 12.30.40.30 (Aurora : Canada Law Book, 2009).17Norsk Hydro, supra note 7.18Ibid.; Collavino Inc. c. Tihama Development Authority, 2007 CarswellAlta 633 auparagraphe 64, 2007 ABQB 212.19La partie qui demande l’exécution doit fournir une copie authentique de la sentence et dela convention d’arbitrage, ainsi qu’une traduction des deux dans la langue officielle dupays où la sentence est invoquée, le cas échéant : Convention, supra note 4, art. IV; ModelLaw, supra note 4, art. 35.20Dalimpex Ltd. c. Janicki, 2003 CarswellOnt 1998 au paragraphe 55, 228 D.L.R. (4e) 179(C.A.). Dans ce cas, la Cour supérieure a rendu un jugement « provisoire » en exécutiond’une sentence arbitrale polonaise, mais a indiqué que l’ordonnance devrait être infirméedans le cas où la sentence arbitrale serait annulée par un tribunal polonais. La Cour d’appela conclu que le juge de première instance ne pouvait rendre un tel jugement provisoire.21Schreter, supra note 12 au paragraphe 49; le commentaire sur le sens d’« ordre public »dans la Loi type, se trouve dans « extraits de la Loi type » du Rapport de la Commissiondes Nations Unies pour le droit commercial international sur les travaux de sa dix-huitièmesession, du 3 au 21 juin 1985, aux paragraphes 295 à 297 (publié dans la Gazette duCanada, Partie 1, volume 120, Supplément, 4 octobre 1986).22Voir par exemple, Schreter, ibid.; Four Embarcadero Center Venture c. Kalen (1988), 27C.P.C. (2e) 260 (H.C.); Beals (CSC), supra note 12; voir également Saunders, où l’ontrouve un examen utile de l’historique de la considération de l’exception d’ordre public,supra note 11 aux paragraphes 49-61.23Morguard Investments Ltd. c. De Savoye, 1990 CarswellBC 283 aux paragraphes 41-42,3 R.C.S. 1077 (CSC.); dans l’affaire de Cavell Insurance Co., 2006 CarswellOnt 3070aux paragraphes 38, 40, 269 D.L.R. (4e) 679 (C.A.) [ Cavell cité dans Carswell].24Dans l’affaire de Cavell, ibid. aux paragraphes 42-43.25Walker, supra note 12 §8.6.261992 CarswellOnt 3368 au paragraphe 6, 6 O.R. (3d) 737 (C.A.). En revanche, dansTMR Energy Ltd. c. State Property Fund of Ukraine, 2004 CarswellNfld 319 au paragraphe17, 242 Nfld. & P.E.I.R. 277 (S.C.), le juge Hall semble élargir l’application de la notiond’ordre public : [Traduction] « Il est difficile de concevoir que le droit statutaire de cetteprovince ou les mesures législatives subordonnées ne constituent pas une partie de l’« ordrepublic » de cette province. Par conséquent, je n’ai aucune difficulté à conclure que,nonobstant le libellé restrictif concernant qui peut, en vertu de l’Article V de la Conventionde New York, contester la reconnaissance et l’exécution d’une sentence arbitraleétrangère, ces droits sont étendus par la Règle 7.05 des règles de pratique, 1986, lesditesrègles faisant partie de la notion d’ordre public de cette province ».27Beals (CSC), supra note 12 au paragraphe 223.28Ibid. au paragraphe 90.292003 CarswellOnt 4836 au paragraphe 32, 86 O.R. (3d) 226.30Tercon Contractors Ltd. c. Sa Majesté la Reine du chef de la Colombie-Britannique,représentée par le ministère des Transports et de la Voirie, 2010 CarswellBC 296 à 116,2010 CSC 4. De façon plus imagée, dans Enderby Town Football Club Ltd c. FootballAssociation Ltd [1970] 3 W.L.R. 1021 à 1026 (C.A.), Lord Denning indique « [Traduction]un bon cavalier peut garder la maîtrise d’un cheval rétif. Il peut franchir les obstacles.Il peut surmonter les barrières érigées par l’imagination et se ranger du côté de lajustice [...] ».Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation25

“Discovery” inInternational ArbitrationWilliam G. Horton, C. Arb., FCIArb 1As international arbitration extends itsreach to become the standard form of disputeresolution for cross-border commercialdisputes, it inevitably brings differinglegal cultures and norms into contact witheach other. As with the meeting of continentalplates, the lines of contact can bediscerned long after the tectonic fusion hastaken place and are represented both by thehighest points of elevation and by areas ofinstability. The practice with respect to“discovery” as it is known in NorthAmerica is one of those points of contactbetween differing cultures in internationalarbitration.What I would like to address is not so muchthe issue of discovery itself but rather theway in which it is discussed by arbitrationexperts. Unfortunately much of the discussionis infused with partisan special pleadingand rhetorical devices designed to biasthe discussion in favour of one view or theother. Some of this is unconscious and simplya feature of all human dialogue. However,some of it seems to be motivated bya conscious desire to promote a particularbrand of arbitration with which the speakeris associated. The latter, I suggest, is inimicalto the growth and development ofthe institution of international arbitrationand should be resisted.Many of the points I will make in this articleare based on an explosion of over 100e-mails which were exchanged on the listserveof the IBA Arbitration Committeewhen someone was so adventurous as tocirculate an article he had written about e-discovery in litigation with the suggestionthat many of the same issues arose in internationalarbitration. The immediate responsewas that e-discovery was completelyirrelevant to internationalarbitration because the term “discovery” iscompletely irrelevant to international ar-bitration and belongs to a dispute resolutionconstruct known only in NorthAmerica. 2 This opened the floodgates towave after wave of opinions in which manyof the great and the good in arbitration tookpart. It must be said that the majority opinionseemed to come down rather heavilyagainst discovery in general and electronicdiscovery in particular.One comment that occurred fairly early inthe list-serve discussion was the observationthat the basic problem with the word“discovery” is that it has no clear or settledmeaning. With respect, the word discoveryin the North American litigation contextmeans exactly the same thing as itmeans in any other context: the processby which we find out something we did notknow before. The process of discoveryvaries with the information being soughtand where it is most likely to be found.Trying to find out whether a peanut is edibleinvolves only removing the shell. Todiscover what happens when two subatomicparticles collide it may be necessaryto build a particle accelerator at a costof several billion dollars and involving thecooperation of several different countries.Most facts that need to be discovered inlitigation lie somewhere in between theseextremes! Although it must be said thatthere seems to be an irresistible urge onthe part of common law lawyers to approachtheir cases more like the constructionof a particle collider than the shellingof a peanut.In litigation, the threshold question iswhether a party to a dispute should be entitledto discover any information he, sheor it did not know before the litigationstarted. In many legal cultures, the basicanswer to this question is “no”. The rightof a party to keep its own information privateis not lost when it is sued. In theUnited States and Canada the premise isthat all information that is legally relevant,or that might be legally relevant, or thatmight lead to the discovery of legally relevantinformation ought to be disclosed.The scope of this culture of disclosure iseven more breathtaking when one understandsthat the boundaries of relevancethemselves are poorly marked out becauserelevance is defined by the substantivelaw that applies to the dispute and, inthe best common law tradition, that lawcan change during the case, and even becauseof the case.It is important to understand that this cultureof disclosure was not conceived as amake work project for lawyers, although itmay seem that way today. Disclosure rulesoriginate in part in a political conceptionthat litigation plays a role in leveling theplaying field between disputants who havepower and resources (such as governmentsand large corporations) and those who donot (such as consumers and small businesses).Large corporations have manyways of discovering information they require.They can carry out investigations,retain experts, insert contractual provisionsfor access to information and so on. Arguably,these are resources which individualsand small businesses lack, or possessto a much lesser degree. In this sense, aresistance to broader rights of disclosurecan be seen generically as an approachwhich favours established business intereststo the disadvantage of less powerfulelements of society who tend to be theinformation seekers rather than the informationproviders.Another reason for discovery in litigationis not the issue of whether information willbe made available, but when it will bemade available. Information that is madeavailable for the first time at trial is lessCanadian Arbitration and Mediation Journal26

subject to critical examination and rebuttal:thus the need for disclosure, beforetrial, of evidence that will be led at trial.Again, this need is enhanced by anotherdistinctive feature of the common law system:namely the concept that the whole disputemust be resolved at a single, concentrated,continuous event known as a trial.As Professor Peter Schlosser of the Universityof Munich once observed, the maindifference between the common law systemand the civil law system in this regardis not that the civil law system does nothave pre-trial disclosure but that the civillaw system does not have a trial. However,in this respect international arbitrationis closer to common law proceduresin that the schedules of busy tribunal membersfrom different countries dictate, inmost cases that a single evidentiary hearing,analogous to a trial, be held.Applying these observations to the debateabout discovery in the internationalarbitration context, a fewthoughts may be developed.First, it does not seem that any crediblecommentator is currently advancing theview that arbitrations should be conductedwith only the benefit of whatever informationa party is able to obtain without thecooperation of the other side. It is clearlyrecognized that there can be legitimate requestsfor information that is required toproperly adjudicate either issues of liabilityor damages. The debate is about howextensive the requests for disclosure shouldbe and what measures of enforcement areappropriate. Equally, there is no crediblecommentator who suggests that US FederalRules of Civil Procedure (or, for thatmatter, Canadian rules) are an appropriatestandard for discovery in internationalcommercial arbitration. The debate isabout how to achieve a clear and consistentstandard of disclosure that is compatiblewith the goals of arbitration to produceexpeditious, cost effect and businesslike resolutions to business disputes. In thisregard, reasonable people can differ.It is unfortunate and unhelpful in the discussion,that anyone who advocates anythingbeyond the procedures for documentdisclosure and exchange of witness statements,expressly contemplated by the IBARules on the Taking of Evidence in InternationalArbitration, is accused of attemptingto “Americanize” international arbitration.This is an ad hominem argument thathas no proper place in the discussion. Theissues should be discussed only in termsof what does or does not contribute to anefficient and just determination of the dispute.Indeed, I suggest that both the originaland the new IBA Rules on the Takingof Evidence which came into effect in May2010, have gone a long way to recognizingthat disclosure orders may need to gobeyond simply avoiding the element ofsurprise at the final hearing or ordering theproduction of documents identified in “narrowand specific” categories. Specific provisionsare made in the IBA rules for ob-Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation27

taining evidence from non-parties to theproceedings or requiring a party to producefor examination at the hearing a witnesswho that party did not intend to call 3 . Althoughprovision is not made in the IBARules for pre-hearing examinations withoutthe attendance of the tribunal, as wouldoccur in depositions or examinations fordiscovery, this limitation is one which affectsthe tactics and cost of seeking disclosuremore than the substance.The arguments that need to be answered inany ongoing debate about discovery in internationalarbitration are as follows:1) If we accept the premise that arbitratorsshould in certain circumstancesorder the exchange of information becausejustice requires that be done,should it make any difference if thatinformation is stored in documents, inhard drives 4 or in the memory of keyemployees of a party? If so, does thedifference relate to whether the informationis provided at all or does it relateto the reasonable means by whichthat information is obtained and provided,so as not to defeat the main benefitsof the arbitration process? I notefor example, that the English ArbitrationAct provides that among otherthings the tribunal may decide:s. 34 (2):(d) whether any and if so whichdocuments or classes of documentsshould be disclosed betweenand produced by he(e)parties and at what stage; [and]whether and if so what questionsshould be put to and answeredby the respective partiesand when and in what form thisshould be done.It seems to me that this recognizes thatdocumentary production may not beenough. Similarly, Article 20 of the ArbitrationRules of the International Chamberof Commerce provides that the tribunalshall: “establish the facts of the case by allappropriate means” and may “summon anyparty to provide additional evidence”.2) Another legitimate issue for debate isthe silence of the IBA Rules of Evidence,and for that matter the rules ofcertain arbitral institutions such as theICC, on broader forms of pre-hearingdisclosure that go beyond documentdisclosure. Each side of the discoverydebate argues that the silence favoursits position. However, each side alsoattempts to adhere to the mantra of arbitrationas a flexible form of disputeresolution. Among those who favourlimiting pre-hearing discovery in arbitrationto document disclosure as explicitlylaid out in the IBA Rules ofEvidence, these positions are reconciledby saying the flexibility on discoverycomes into play not at the stage whenthe arbitrators rule on discovery issuesbut at the stage when the parties enterinto their arbitration agreement. Theargument then proceeds that the failureto provide for any other form of prehearingdiscovery than document disclosurein the arbitration agreementitself means that the right will not exist.This limitation on the advertisedflexibility of arbitration is problematicin a number of respects. It creates apresumptively preclusive effect for theIBA Rules on the Taking of Evidenceand, for example, the ICC Rules, whichthose documents do not claim for themselves.5 It also forces the parties to addressdiscovery issues at a stage whenit is often not known what if any disputewill arise and what their informationneeds might be with respect to thatdispute. (My experience is that attemptsby parties to deal with proceduralissues in pre-dispute arbitrationagreements are generally a disaster.)This approach also ties the hands of thetribunal in terms of doing what it perceivesto be justice in a given case.Finally, it represents a trap for an unwaryparty from a jurisdiction in whichdiscovery, beyond the exchange ofdocuments is available. By contrast, arule which provides flexibility at thestage at which the tribunal decides onthe discovery request does not have anyof these disadvantages. The only advantageof a rule that limits flexibilityon discovery issues to the agreementstage is that it can be used to shut downany discussion among members of a tribunalabout the need to order additionaldiscovery.3) The third and last area on which I willmake a few comments is a discussionabout the relationship between the purposefor which information is sought ina dispute and the scope of permissiblediscovery. It seems to me that this is akey to developing a consensus on theissue. One should not avoid confrontingthe fact that discovery practices canbe reflective of fundamentally differentconceptions of justice between differentlegal cultures. For example, itseems to me that civil law systems tendto judge the performance by a party ofits legal obligations in a more objectivemanner, in some instances goingso far as to exclude self serving evidenceby a party or its employees. Thecommon law system, particularly inNorth America seems to go to the otherextreme and often attempts to judge aparty based on the party’s own subjectiveviews of its own conduct, with particularemphasis on the mostdamnifying comments any party or oneof its employees have made about itsown conduct in any of its internal documents.Most so called “smoking guns”which North American litigators spendso much time and money looking forare documents of this character. Theseare the documents that will be used topersuade courts that a fiduciary duty hasbeen breached, or to persuade juries tooverlook more relevant evidence orupon which to base claims for largesums of money as punitive damages.These are documents which would inmany European countries be found tobe irrelevant to any objective determi-Canadian Arbitration and Mediation Journal28

nation of the rights and obligations ofthe parties. It is fair to say that manybusinesses look to arbitration to savethemselves from these excesses. In myview, the desired approach is succinctlyand wisely stated in the Rule 11 of theRules for Non-Administered Arbitrationpromulgated by the Centre for PublicResources in the United States whichprovides:The Tribunal may require andfacilitate such disclosure as itshall determine is appropriatein the circumstances, takinginto account the needs of theparties and the desirability ofmaking disclosure expeditiousand cost-effective.Ultimately, the success of international arbitrationwill be judged by its ability to savebusiness from the North American litigationprocess while still preserving the flexibilityto do justice in the individual case.In this sense the Guidelines for ArbitratorsConcerning the Exchanges of Informationwhich have been published by the AmericanArbitration Association and its internationalarm the International Centre forDispute resolution correctly express a consensusview (at least from a North Americanperspective):a. Arbitrators should be receptive to creativesolutions for achieving exchangesof information in ways that avoid costsand delay, consistent with the principlesof due process expressed in theseGuidelines.b. Depositions, interrogatories, and requeststo admit, as developed in Americancourt procedures, are generally notappropriate procedures for obtaininginformation in international arbitration.[Emphasis added.]It is vital that arbitration experts confrontthe challenge of discovery by engaging inopen and constructive discussions abouthow to achieve the objective of establishingthe facts that are needed to achieve ajust result while maintaining the efficienciesthat distinguish arbitration from litigationbefore the courts.1Independent arbitrator of business disputes based in Toronto, Canada. Seewww.wghlaw.com. This is the updated, edited text of a presentation made to a private lawfirm seminar on international arbitration in London, England.2For a discussion of this exchange see “Spoliation in International Arbitration: Is it TimetoReconsider the ‘Dirty Wars’ of the International Arbitral Process?” by Steven A. ammond,IBA Dispute Resolution International March 2009.3See the new Rules IBA Rules of Evidence: Article 3(9) and Article 4(9) and (10).4It is noteworthy that the new IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitrationnow explicitly recognize that “documents” are no less subject to production becausethey are in electronic form. Article 3(12)(b) provides: “Documents that a Partymaintains in electronic form shall be submitted or produced in the form most convenientor economical to it that is reasonably usable by the recipients, unless the Parties agreeotherwise or, in the absence of such agreement, the Arbitral Tribunal decides otherwise.”While, apparently for ongoing political reasons, this continues to be represented by influentialcommentators as an attitude of “agnosticism” towards e-discovery (see Andre deAlbuquerque Cavalcanti Abbud, The IBA Rules on the Taking of Evidence in InternationalArbitration: a presentation of the 2010 revised text.) it is submitted that the equation ofelectronic documents to other forms of documents resolves the issue of principle in favourof disclosure and limits on-going discussion to a question of the means most appropriateto the electronic storage and retrieval of documents.5See the Preamble to the IBA Rules of Evidence which state in part: “The Rules are notintended to limit the flexibility that is inherent in, and an advantage of, international arbitration,and Parties and Arbitral Tribunals are free to adapt them to the particular circumstancesof each arbitration.” [Emphasis added.]L’utilisation de la Discovery dans l’arbitrage internationalWilliam G. Horton, Arb. A, FCIArb 1À mesure que l’arbitrage internationalétend son champ d’action et se généraliseen tant que méthode de résolution des différendscommerciaux transfrontaliers, ilmet forcément en contact des cultures etdes normes juridiques différentes. Commedans le cas de la collision entre les plaquescontinentales, les points de contact demeurentvisibles longtemps après la fusion desplaques tectoniques , comme en témoignentles hautes chaînes de montagne et les zonesd’instabilité. En arbitrage international,la pratique connue en Amérique du Nordsous le nom de Discovery (que nous appelleronsici la « communication de lapreuve ») représente l’un de ces points decontact entre cultures différentes.La question que j’aimerais aborder n’estpas tant la communication de la preuve entant que telle, mais bien la façon dont elleest traitée par les experts en arbitrage.Malheureusement, une grande part du débatest imprégnée de plaidoiries partisaneset de machinations rhétoriques dont le seulbut est de faire dévier la discussion en faveurde l’un ou de l’autre point de vue. Ils’agit, en partie, d’un phénomène inconscient,intrinsèque à tout dialogue entre êtreshumains en général. Mais une autre partiede cette pratique semble motivée par undésir conscient de privilégier un systèmed’arbitrage en particulier, celui auquell’orateur est associé. Selon moi, cette dériveva à l’encontre de la croissance et dudéveloppement de cette institution qu’estl’arbitrage international et doit en être exclue.Un grand nombre des points que j’aborderaidans le présent article se fondent surles questions soulevées dans la centaine decourriels échangés sur le serveur de listede l’IBA Arbitration Committee, à la suited’un article que son auteur a eu la hardiessede faire circuler sur l’utilisation de lapreuve électronique pendant le procès etdans lequel il affirmait qu’une grande partiedes questions qu’il abordait se posaientégalement en arbitrage international. Laréaction immédiate fut d’affirmer que l’administrationde la preuve électronique neprésentait aucune pertinence pour l’arbitrageinternational puisque le terme« discovery » n’a absolument rien à voiravec l’arbitrage international et appartientà un système de règlement des litiges exclusifà l’Amérique du Nord. 2 Cette discussiona ouvert les vannes à un véritabledéluge d’opinions, dont celles de nombreux« grands noms » de l’arbitrage. Il convientde préciser que l’opinion majoritaire s’estprononcée plutôt massivement contre lacommunication de la preuve en général, etde la preuve électronique en particulier.Au nombre des premiers commentairesformulés sur le serveur de liste, il y a lieude mentionner le suivant : à la base du problèmeréside le fait qu’il n’existe aucunedéfinition claire ou unanimement reconnuedu terme discovery. En effet, dans le contextejudiciaire nord-américain, le termeLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation29

discovery a exactement la même significationque dans tout autre contexte, soit leprocessus par lequel nous découvrons quelquechose que nous ne connaissions pasauparavant. Le processus de découvertevarie selon l’information recherchée et dela source d’où elle est le plus susceptibled’être puisée. Pour savoir si une arachideest comestible, il suffit de l’écaler. Pourdécouvrir ce qui se passe lorsque deux particulessubatomiques entrent en collision,il peut être nécessaire de fabriquer un accélérateurqui coûte plusieurs milliards dedollars et nécessite la collaboration de plusieurspays. La majorité des faits à découvrirdans le cadre d’un litige se situe quelquepart entre ces deux extrêmes! Soit diten passant, les avocats de common lawsemblent mus par un irrésistible besoind’aborder leurs causes comme s’il s’agissaitde fabriquer un collisionneur de particuleset non de décortiquer une arachide.Dans le cadre d’un litige, la question seuilest de savoir si une des parties impliquéesdevrait avoir le droit de découvrir certainesinformations qu’elle ne connaissait pasavant le début du procès. Dans de nombreusescultures juridiques, la réponse àcette question est « non ». La partie qui faitl’objet d’une poursuite ne perd pas sesdroits à la protection de la confidentialitédes renseignements personnels. Aux États-Unis et au Canada, on part du principe quetoute information juridiquement pertinente,susceptible de l’être ou pouvant mener àla découverte de renseignements juridiquementpertinents doit être divulguée. L’objectifde cette culture de divulgation étonneencore davantage lorsque l’on comprendque le concept de pertinence est vaguementdélimité, puisque la pertinence est définiepar le droit substantiel applicable au litigeet que, dans les meilleures pratiques de lacommon law, ce droit peut changer pendantle déroulement de la cause, voire enraison de celle-ci.Il est important de comprendre que cetteculture de divulgation n’est pas conçuepour créer des emplois artificiels pour lesavocats, bien qu’il puisse en paraître ainsiaujourd’hui. Les règles de la divulgationsont en partie issues de la conception politiquevoulant que la procédure joue un rôledans l’uniformisation des règles du jeuentre les parties qui détiennent du pouvoiret des ressources (par exemple, les gouvernementset les grandes sociétés) et cellesqui en sont dépourvues (par exemple,les consommateurs et les petites entreprises).Les grandes sociétés ne manquent pasde moyens pour obtenir l’information dontelles ont besoin. Elles ont la capacité demener des enquêtes, recourir à des experts,prévoir des dispositions contractuelles relativesà l’accès à l’information, et ainside suite. Il est permis de croire que ce typede ressources n’est pas à la portée des particulierset des petites entreprises, ou alorsdans une mesure bien moindre. En ce sens,une résistance à l’élargissement des droitsde divulgation peut, de manière générale,être assimilée à une approche qui privilégieles intérêts commerciaux établis audétriment des éléments moins puissants dela société, qui sont généralement les demandeursplutôt que les fournisseurs d’information.La communication de la preuve pendant leprocès soulève un point supplémentaire :la question n’est pas de savoir si l’informationsera mise à disposition, mais bienà quel moment elle le sera. L’informationcommuniquée pour la première fois au procèsrisque moins d’être remise en questionet d’être réfutée : d’où la nécessité de communiquerla preuve préalablement au procès.Ce besoin est renforcé par une autrecaractéristique du système de common law,à savoir le concept selon lequel le litigedoit être résolu, dans son intégralité, en unseul et unique événement central et ininterrompu: le procès. Comme l’a fait remarquerle professeur Peter Schlosser de l’Universitéde Munich, la principale différenceentre les systèmes de common law et dedroit civil à cet égard n’est pas que lacommon law ne prévoit pas de divulgationpréalable au procès, mais bien que le droitcivil ne prévoit pas de procès. Dans ce contexte,l’arbitrage international se rapprochedavantage des procédures de lacommon law en ce que, dans la majoritédes cas, les horaires chargés des membresdes tribunaux des différents pays imposentla tenue d’une seule audition de témoins,de manière analogue à un procès.En étendant ces observations au débat surla communication de la preuve en arbitrageinternational, nous pouvons développercertaines idées.Premièrement, il semble qu’aucun commentateurdigne de foi n’appuie le pointde vue selon lequel les arbitrages doiventse faire uniquement à l’aide de l’informationque l’une des parties est en mesured’obtenir sans la collaboration de l’autre.Il est clairement reconnu que certaines demandesd’information dont le tribunal abesoin pour statuer sur des questions deresponsabilité ou de dommages-intérêtssont tout à fait légitimes. Le débat consisteà savoir quelle doit être l’ampleur des demandesde divulgation et quelles sont lesmesures d’exécution appropriées. Demême, aucun commentateur crédiblen’avance l’idée que la Federal Rules ofCivil Procedure aux États-Unis (ou, dansle cas qui nous occupe, les règles canadiennes)représente une norme appropriée à lacommunication de données en arbitragecommercial international. L’objet du débatporte sur l’établissement d’une norme dedivulgation claire et cohérente, compatibleavec les objectifs de l’arbitrage qui sontd’apporter des solutions rapides, efficienteset professionnelles aux différendscommerciaux. À cet égard, lespersonnes raisonnables peuvent avoirdes points de vue différents.Il est malheureux de constater que toutcommentateur qui propose une démarcheautre que celle qui s’inscrit dans le cadredes procédures relatives à la divulgationde documents et à l’échange des déclarationsdes témoins se voit accusé de vouloir« américaniser » l’arbitrage international.Ce genre d’attitude n’apporte rien à la discussion.Un tel argument ad hominem n’ya pas sa place. Les problèmes ne devraientêtre examinés que sous le seul angle de leurCanadian Arbitration and Mediation Journal30

contribution ou de leur non-contribution aurèglement juste et efficace du différend. Enfait, je pense que les règles de l’IBA surl’administration de la preuve, tant les originalesque les nouvelles en vigueur depuismai 2010, ont fait un pas importanten reconnaissant que les ordonnances decommunication devraient peut-être allerau-delà du simple évitement de l’élémentde surprise à l’audience finale ou de la simpleordonnance de production de documentsdésignés sous des catégories « étroiteset spécifiques ». Les règles de l’IBAprévoient des dispositions spécifiques pourl’obtention de preuves auprès de tiers nonpartiesà la procédure ou pour l’ordonnancefaite à une partie de citer, pour interrogatoireau procès, un témoin que cette partien’avait pas l’intention de convoquer 3 . Bienque les règles de l’IBA ne prévoient pasde disposition particulière pour les interrogatoiresavant procès sans la présence dutribunal, comme ce serait le cas pour lesdépositions de témoins ou de communicationpréalable de la preuve, cette limitationa une incidence plus importante surles méthodes et sur les coûts liés à larecherche de preuve plutôt que sur lasubstance.Les arguments auxquels il faut trouver réponsedans le débat en cours sur la communicationde la preuve dans l’arbitrageinternational sont les suivants :1) Partant de la prémisse que les arbitresdevraient, dans certaines circonstanceset lorsque la justice l’exige, ordonnerl’échange d’information, quelledifférence cela fait-il que cette informationsoit consignée dans des documentspapier, stockée dans un disquedur ou 4 provienne de la mémoire desemployés clés de l’une des parties? S’ilexiste une différence, tient-elle au faitmême qu’une information soit fournieou est-elle plutôt liée aux moyensraisonnables par lesquels elle estobtenue et fournie, de sorte à ne passaboter les principaux avantages du processusd’arbitrage? Je remarque, parexemple, que l’English Arbitration Actprévoit, entre autres choses, que le tribunalpeut décider :Art. 34 (2) :(d) si des documents ou descatégories de documents(e)doivent être présentés par lesparties et divulgués entre elleset, dans l’affirmative, lesquelset à quelle étape; [et]si certaines questions doiventêtre posées à chaque partie et,dans l’affirmative, lesquelles etsous quelle forme.À mon avis, cela semble indiquer que laproduction de documents n’est peut-êtrepas suffisante. De la même façon, l’article20 des règles d’arbitrage de la Chambrede commerce internationale prévoit que letribunal : « établira les faits de la cause partous les moyens appropriés » et pourra« exiger de toute partie qu’elle fournissedes preuves supplémentaires ».2) Une autre préoccupation qui justifie ledébat est le fait que les règles de l’IBA,et en cette matière les règles de certainesinstitutions arbitrales telles la CCI,passent sous silence toute forme de divulgationpréalable plus étendue, quiaille au-delà de la communication documentaire.Chacun des camps concernéspar le débat sur la communicationpréalable soutient que ce silence favorisesa position. Cependant, chaquecamp essaie en même temps d’adhérerau mantra de l’arbitrage en tant queforme souple de règlement des différends.Ceux qui sont en faveur de la limitationde la communication préalablequi, en arbitrage, servirait à documenterla communication de la preuve, telqu’explicitement stipulé par les règlesde l’IBA en matière de preuve, synthétisentleurs positions respectives en soutenantqu’en matière de communication,c’est à l’étape où les partiesnégocient les conditions de leur entented’arbitrage, et non à celle où les arbitresstatuent sur les questions de communicationpréalable, que la souplesseentre en jeu. Selon les défenseurs de cetargument, l’absence de toute dispositionpouvant permettre une autre formede communication préalable que lacommunication documentaire dans leseul cadre de l’entente d’arbitrage témoignede l’impossibilité d’existenced’un tel droit. Cette limitation de la souplesseattendue de l’arbitrage est problématiqueà plusieurs égards. Elle créeun effet de forclusion hypothétique pourles Règles de l’IBA sur l’administrationde la preuve et, par exemple, pour lesrègles de l’ICC, que ces documents nes’arrogent pas. 5 Elle force également lesparties à se pencher sur des questionsde communication préalable à une étapeoù bien souvent, on ignore encore s’ily aura contentieux et, le cas échéant,quels en seront la nature et les besoinsen information. (Je sais par expérienceque lorsque les parties tentent de traiterde questions de procédure dans lecadre d’ententes préalables à l’arbitrage,le résultat tourne habituellementau désastre.) En outre, cette approchelie les mains du tribunal dans l’accomplissementde ce qui lui apparaît commeétant la justice dans une cause donnée.Finalement, elle constitue un piège pourla partie peu vigilante qui relèveraitLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation31

es les plus accablants formulés dansquelque document interne par l’une oul’autre des parties ou par l’un de sesemployés sur sa propre conduite. Laplupart des soi-disant « pistoletsfumants », ces preuves irréfutablesà la recherche desquelles les procureursnord-américains consacrenttant de temps et d’argent appartiennentà ce type de documents. Cesdocuments sont ceux qui seront utiliséspour convaincre la cour qu’uneobligation fiduciaire a été violée, oupour persuader les jurés de négligerune preuve présentant davantage depertinence ou sur laquelle fonder desréclamations de sommes considérablesen dommages-intérêts punitifs. Dansplusieurs États européens, ces documentsseraient considérés comme nonpertinents aux fins de la déterminationobjective des droits et obligations desparties. Il convient toutefois de noterque de nombreuses entreprises recourentà l’arbitrage dans le but de se soustraireà ces excès. À mon avis,l’approche souhaitée est énoncée defaçon succincte et judicieuse dans larègle 11 du Règlement du Centre deressources publiques pour les arbitragesde différends internationaux nonadministrés aux États-Unis, qui stipulece qui suit :Le tribunal peut exiger et favoriserla communication d’informationqu’elle juge appropriéeau vu des circonstances, en tenantcompte des besoins desparties et des chances que cettecommunication puisse se fairede façon rapide et efficiente.Au bout du compte, le succès de l’arbitrageinternational sera jugé en fonction de sacapacité à se soustraire au processus judiciairenord-américain de règlement des litigestout en conservant la souplessed’exercer la justice dans les dossiers àl’étude. En ce sens, les lignes directrices àl’intention des arbitres sur l’échange d’information(Guidelines for ArbitratorsConcerning the Exchanges of Information)publiées par l’American Arbitration Associationet par l’International Centre forDispute Resolution, son bras à l’étranger,expriment avec justesse une opinion unanime(du moins selon une perspective nordaméricaine):a. L’arbitre doit être ouvert aux solutionsinnovatrices visant à permettrel’échange d’information à coût moindre,dans des délais plus courts et entoute conformité avec les principes deprocédure énoncés dans les présentesdirectives.b. Les dépositions, interrogatoires et demandesde recevabilité, tels qu’élaboréspar les instances américaines, nesont généralement pas appropriés àl’obtention d’information en arbitrageinternational.[soulignement ajouté]Il est primordial que les experts en arbitragerelèvent le défi en entamant une discussionouverte et constructive sur la façonde parvenir à réaliser l’objectifd’établissement des faits nécessaires à l’atteinted’un résultat juste et équitable, touten maintenant les gains d’efficience quidifférencient l’arbitrage du procès devantles tribunaux.1Arbitre indépendant dans les différends d’ordre commercial, établi à Toronto, au Canada.Voir www.wghlaw.com. Ce texte est la version actualisée et révisée d’un exposé fait à uncabinet d’avocats privé dans le cadre d’un séminaire sur l’arbitrage international, à Londres,en Angleterre.2Pour une étude de cet échange de points de vue, voir l’article Spoliation in InternationalArbitration: Is it Time to Reconsider the ‘Dirty Wars’ of the International Arbitral Process?par Steven A. Hammond, IBA dans : Dispute Resolution International, mars 2009.3Voir la nouvelle version des règles de l’IBA en matière de preuve : IBA Rules of Evidence,articles 3(9), 4(9) et (10).4Il convient de noter que les nouvelles règles de l’IBA sur l’administration de la preuvedans l’arbitrage international reconnaissent maintenant de façon explicite que les« documents », même sous forme électronique, n’en sont pas moins soumis à laproduction. L’article 3(12)(b) stipule : « Sauf accord contraire des parties ou, enl’absence d’accord, sur décision du tribunal arbitral, les documents qu’une partie conservesous forme électronique doivent être présentés ou produits sous la forme la plusd’une juridiction où la communicationde la preuve, au-delà del’échange de documents, est chosepossible. En revanche, une règle quiprocure de la souplesse à l’étape oùle tribunal se prononce sur la demandede communication préalable ne présenteaucun de ces désavantages. Leseul avantage d’une règle qui restreintla souplesse à l’égard des questions decommunication de la preuve est quecelle-ci peut être utilisée pour mettre finà toute discussion entre membres d’untribunal concernant la nécessité d’ordonnerla communication de documentsadditionnels.3) Le troisième et dernier point sur lequelj’aimerais formuler des commentairesest celui de la discussion portant sur larelation entre le pourquoi de la demanded’information en contexte de litige etl’ampleur de la communication acceptable.J’ai le sentiment que cet aspectrevêt une importance capitale dans ledégagement d’un consensus sur la question.Il ne faut pas ignorer le fait que laconfrontation avec les pratiques relativesà la communication de la preuvepeut refléter des conceptions de la justicefondamentalement distinctes entredifférentes cultures juridiques. Parexemple, il me semble que les systèmesde droit civil ont tendance à juger defaçon plus objective la mesure dans laquelleune partie exécute ses obligationsjuridiques, allant parfois jusqu’à excluretoute présentation, par une partieou ses employés, de preuve intéressée.Le système de common law, plus particulièrementen Amérique du Nord, sembletendre vers l’autre extrême etcherche souvent à juger une partie ense fondant sur la vision subjective quecette dernière a de sa propre conduite,l’accent étant mis sur les commentaipratiqueou économique afin d’être raisonnablement exploitables par leurs destinataires. »Bien que, apparemment pour des motifs politiques persistants, cette position continued’être représentée par des commentateurs influents comme étant une attitude« agnostique » à l’égard de la preuve électronique (voir André de AlbuquerqueCavalcanti, The IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration:a presentation of the 2010 revised text), il a également été signalé que l’assimilationde documents électroniques à d’autres formes de documents résout la question deprincipe en faveur de la communication et limite la discussion en cours à la questiondes moyens les mieux appropriés au stockage électronique et à la récupération dedocuments.5Voir l’avant-propos des Règles de l’IBA sur l’administration de la preuve qui stipule,notamment : « Les Règles ne visent pas à restreindre la souplesse inhérente àl’arbitrage international, et l’avantage qu’elle présente, et les parties et les tribunauxarbitraux sont libres de les adapter aux circonstances particulières de chaque arbitrage. »[soulignement ajouté]Canadian Arbitration and Mediation Journal32

Yogi Berra made his name not only by winningthe 1969 World Series as coach ofthe New York Mets but with malapropismslike half the lies they tell aboutme aren’t true and always go to otherpeople’s funerals, otherwise they won’tcome to yours. But his remark that thefuture ain’t what it used to be was moreprofound. Change happens faster now. Thenear certainties of the past look more likeunconvincing theories. Ways of leading,educating, negotiating, daring, innovatingand succeeding are being reinvented. Thefuture arrives more quickly; a 10-year forecastis now more challenging.Yet accurate predictions remain vital tosocial and economic progress. Major companiesstill predict decades ahead, adaptingtheir assumptions as time goes by, refiningthe scenarios. For example, the focusof the World Business Council for SustainableDevelopment, an association of 200international companies, is what the worldwill look like in 2050 and convenes chiefexecutives across all sectors worldwide tocollaborate in ways that will enable societyto be sustainable in 40 years time.So, what about the mediation field – or,should I say, movement? Are its stakeholdersdoing anything similar? Setting asidethe obvious role that effective disputeavoidance and prevention can play inachieving a sustainable society andeconomy, the immediate question iswhether the main players in mediation aretaking steps to drive, grow and sustain the2020 Vision: Wherein the world will mediationbe within 10 years?Michael Leathes 1field itself. Where could mediation be in10 years time? Can stakeholders realisticallyexert a significant positive influenceon the field’s future progression?When you cut into the present, the futureleaks out observed the novelist William S.Burroughs. Once the current state of mediationhas been laid out and dissected, thepointers to the future, if we look for them,will reveal themselves so they can beanalysed and applied to the advantageof everyone. Those indicators must beshared, appreciated and leveraged skillfullyand collaboratively or we ignoreat our peril the clear advice of MahatmaGandhi: YOU must be the change you wishto see in the world.None of us knows the future, but we all tryto predict it. Not being a soothsayer, myhumble way for trying to forecast mediationis quite prosaic: to appreciate the history,assess the status quo, then focus ontwo key issues: how mediation is learned,practiced and presented to its market, plushow user needs are changing. Then cut intoeach with a constructively critical eye, seewhat leaks out, and combine the results totry and map out a likely or achievable future.This may enable us to assess whether,and if so how, we can all exert a meaningfuland positive influence on the developmentof mediation.The Past -history in nutshellIn the Lunyu, or Analects, it is recordedthat Zi-gong asked: Master, is there a singleword which may serve as a rule of practicefor all one’s life? to which Confuciusreplied: Is not Reciprocity such a word?Mediation’s roots lie at the heart of Confucianism,which later civilizations, like theRoman Empire, also applied extensively.In process terms, modern mediationcrystallised when United States Chief JusticeWarren Burger invited Professor FrankE. A. Sander of Harvard Law School topresent a paper at the Roscoe Pound Conferenceof 1976 in St Paul, Minnesota. Thishistoric gathering of legal scholars andjurists discussed ways to address dissatisfactionwith the American legalsystem and to reform the administrationand delivery of justice. Professor Sander’spaper Perspectives on Justice in the Futureurged a widespread adoption of nonlitigiousforms of dispute resolution, notleast of which is mediation.US State legislatures then focused on mediation,and law and business schools beganresearch. In 1979, CPR Institute wasfounded, backed by companies and professionalfirms, and began to explain the ideaof mediation. Getting To Yes by HarvardLaw School Professors Roger Fisher andWilliam Ury was published in 1981. In1983, Harvard Law School, MIT and Tuftsfounded the Program on Negotiation, andthe Independent Mediation Service ofSouth Africa was formed in 1984. Twoyears later came Pepperdine’s Straus Institutefor Dispute Resolution. The “new”field attracted skilled, inspirational andpioneering educators who began definingthe requisite skills and processes. By thelate 1980s, those early techniques hadspawned training, educational and serviceinitiatives in the US, and professional interestgroups like the Association for ConflictResolution and the ABA Section ofLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation33

Dispute Resolution were established. Mediationgerminated elsewhere with the formationin 1988 of LEADR in Australia andthe ADR Institute of Canada, then ADRGroup and CEDR in the UK in 1990. Othersfollowed in Singapore, Hong Kong,Continental Europe and Latin America.The early development of mediation wasmeteoric, but by the new Millennium thegrowth curve had slowed. Governmentstried to provide stimulus through the UniformMediation Act 2001, the UNCITRALModel Law on International CommercialConciliation in 2002 and the EuropeanMediation Directive in 2008 by attemptingto inject clarity into issuesthat might otherwise hold back theprogress of mediation.However, supply of people holding themselvesout as mediators was outpacing demand.As mediation matured, limitationssurfaced. Mediation was too heavily presentedas a solution to the failures of commonlaw litigation; the field was largelypopulated by lawyers who unthinkinglycalled it Alternative Dispute Resolution andincluded arbitration under that term; mediationwas seen in many civil law countriesas an Anglo-Americanism; lay people- the users - largely failed to grasp its potentialbeyond the context of courtroomprocesses; some panels offered both arbitratorsand mediators, causing some confusion;and mediation’s application as aninnovative branch of negotiation, conflictprevention and avoidance all got ratherlost. Nonetheless, by the turn of the Century,mediation had arrived and, skilfullyhandled, was poised to develop.Ten Years after theMillenium, has mediationbecome a free-standingprofession?In The Professionalization of Everyone?in 1964, Harold Wilensky, ProfessorEmeritus of Political Science at the Universityof California, Berkeley, suggestedfive stages in the professionalization of anoccupation: (1) a substantial number ofpeople doing full time an activity that hasa market; (2) the establishment of trainingfacilities; (3) the creation of a professionalassociation; (4) the association acting toprotect its practitioners; and (5) a code ofethics being in force. Professor Wilenskycontinued: Any occupation wishing to exerciseauthority must find a technical basisfor it, assert an exclusive jurisdiction,link both skill and jurisdiction to standardsof training and convince the public thatits services are uniquely trustworthy andtied to a set of professional norms.The mediation movement is described asan emerging profession. It meets some ofthe basic criteria in some places, and nonein others, but in only a few places does itmeet all the criteria. More accurately, mediationis a vicarious profession; its practitionerstend to rely heavily on their statuselsewhere when asserting professionalismas mediators.The Litmus Test of whether an occupationhas developed into a true profession dependson whether its market perceives itas a profession. Ute Joas-Quinn is AssociateGeneral Counsel of Shell International’sUpstream International Functions. She isa prominent advocate of the use of mediation,but wants to see it develop properly.She recently made the following pithy assessmentof the status quo:For those who act as mediators, few havebegun their careers in this role. Mostmoved to mediation from other professions,and it remains largely an “occupation” formost mediators today. There is a currentabsence of user recognition of an “exclusivejurisdiction” for mediation, i.e., thereare no consistent high standards of training,no governing professional bodies, fewqualifications, and no universally-acceptedprofessional norms. As a result, thequality of mediators across the board ishighly variable, there are few systematicprocesses to assess or measure amediator’s quality and competency, andhigh standards are neither visible nor credible.Due to inadequate promotion, thereis poor understanding of what mediationis and/or what benefits it can bring to facilitatethe early resolution of conflicts.Poor understanding has resulted in limitedacceptance of the concept, largely inthe business world, but often by the legalprofession as well. Those who are acquaintedwith mediation may often discoverthat finding the right mediator is aproblem - word of mouth is unpredictableand subjective.These remarks were offered as an internationalassessment of how mediation is today.All generalizations have exceptions.Some providers and trainers do set veryhigh standards and achieve outstandingresults, and Australia, Austria, the Netherlandsand South Africa have made moreprogress than most, but it is the absence ofconsistent across-the-board quality andtransparency that currently deprives mediationof its true professional status.Mediation needs to develop from an occupationwhere anyone can claim to bea mediator, into a true profession. Thattransition is readily achievable within10 years, and in the following pages Ioffer thoughts on the components thatcan make it happen.Learning – Acquiringmediation knowledgeOutcomes Based Education (OBE) hasgained momentum around the world inmost areas of learning. It assesses studentsnot just on their technical knowledge ofinputs like textbooks, but on whether theyare able to achieve whatever outcome isrequired. Legal education has lagged behindaccountancy and other professions inthis regard. Fuelling this drive towardsOBE in US legal education, two reports 2in 2007 by the Carnegie Foundation for theAdvancement of Teaching and by a teamunder Professor Roy Stuckey, urged lawCanadian Arbitration and Mediation Journal34

schools in the US to broaden the range oflessons they teach; integrate the teachingof knowledge, skills and values, and nottreat them as separate subjects addressedin separate courses; and give greater attentionto instruction in professionalism.The Program on Negotiation was innovative,inspiring and unique when introducedin 1983 and since then other centers oflearning, especially business and lawschools, have built on the wealth of knowledge,teaching and skills generated in thenegotiation field. Others are now incorporatingthem into core curricula. Over thenext few years, demand for these skills willincrease considerably as businesses andprofessional firms seek to minimize costlypost-qualification training, and as graduatesstrive to maximize their employability.By 2020, educational institutions, includingbusiness and law schools, willsystematically incorporate mediation andnegotiation skills into their standard mandatorycurricula, driven by OBE. AdventureLearning 3 – getting these skills playedout in real environments – will becomecommon, and mediators will be enlisted tooffer experience generation opportunitiesto students through assistantships. Manyschools will be teaching basic disputeavoidance and resolution skills as part ofregular curricula.Companies have long been focused on outcomes,but no more so than now when austerityand certainty drive share values. GE,Nestlé, AkzoNobel and many other internationalcompanies have led the wayin demonstrating how mediation andother principled negotiation courses forstaff instill an outcome orientation, leadingto earlier results and risk avoidance.Litigation will increasingly be classifiedas a project, to be managed systematicallyand proactively, and brought to closure,like any other.For those not aspiring to practice as mediators,training institutions will providemore focused courses meeting differentneeds – such as understanding the applicationand value of mediation,representing clients in a mediation, disputeavoidance techniques, diplomacy, interculturalmediation and negotiation, dealmediation and outcome navigation, collaborativelaw, post-deal execution andrelationship-building.The next generation is being primarilywired to achieve outcomes, not perpetuateprocess, a switch in attitudes and skills thatwill turbo-charge demand for mediationwell within the next 10 years.Learning – Acquiringmediation skillsLike leaders, entrepreneurs, artists, teachersand musicians, mediators are born, notmade – though, of course, not entirely.While knowledge and technical skills areneeded in mediation as in other vocations,mediation is essentially practice and personality-based.The ability, instinctively, towin the trust of opposing and often hostileparties is a vital characteristic of a successfulmediator, and not everyone has or canacquire it. Two advanced skills trainers,Jane Gunn and David Richbell of MATA,have emphasised the need for mediators tobe highly biphasic, building trust throughthe capacity to behave in opposite waysdepending on circumstances. In theirwords: to be both proud and humble, sensitiveand tough, strong and gentle, humorousand serious, trusting and cautious,optimistic and pessimistic…. The ability toachieve that degree of instinctive adaptabilitycan be learned, but mostly is rooted inpersonality and aptitude.Despite this, many practitioners stumbledinto mediation, some naturally suited to it,others not. Few are long-term career mediators.A high proportion are attorneys –ex-litigators, retired judges and arbitrators,or former politicians and diplomats. Thisis probably attributable to the history ofmodern mediation, that misnomer ADR,and its service-driven, not user-driven, origins.Despite what some lawyers say, thetruth is that legal knowledge and advocacyhave little bearing on the ability to mediate- few disputes are ever about whatthey’re about. At their roots the majorityof disputes are rarely about the legal technicalitiesthey inevitably become consumedby. Dr Friedrich Glasl elegantly expressesit another way: Do we have a conflict? Ordoes the conflict have us? 4Many of today’s practicing mediators havenever been comprehensively trained, butrather learned on the job. A great numberhave only attended a one-week training.Some, but not all, had their skills independentlyassessed at the end, and only a fewfollowed up with advanced skills coursesor became teachers. Trainees include thosewho aspire to practise as mediators, andothers who have no intention of practisingbut seek to sharpen their principled negotiationtechniques, or wish to know howSponsorship Opportunities for ADRIC 2011:October 27-28, 2011, Vancouver, BCCall today to become a sponsor atCanada’s premier ADR event!ADR Canada’s Annual National Conferencedraws top ADR practitioners and users ofADR services from across the country byshowcasing the latest developments inADR practice excellence.Ensure that your firm is not left out -sponsorships are accepted on a first-comefirst-served basis – call today to chooseyour level of participation to support theMcGowan Luncheon, the CocktailReception, breakfasts, coffee breaks orsessions. Benefits include freeattendance, speaking opportunities,prominent display of corporate logo,inclusion in all conference advertisingmaterials and more.Delegates attend plenary sessions on themorning of the first day then enjoy theMcGowan Luncheon and a presentation bya keynote speaker. After the lunch and abrief award ceremony, delegates thenselect from a variety of workshops fromfour specialty streams. Topics cover suchareas as Issues in Commercial andInternational Arbitration and Mediation,Marketing Your ADR Practice,Environmental and Resources Issues andADR, Cultural Diversity and ADR,Construction ADR, Using Experts in ADR, aswell as softer topics such as Mindfulness inADR, Integrated Negotiation and CognitiveBarriers.Contact Janet McKay, Business Development Manager(janet@adrcanada.ca, 1-877-475-4353 ext. 5) to request a sponsorshippackage and reserve your place today!Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation35

36Canadian Arbitration and Mediation Journal

and why mediation works, or to representclients more effectively in mediation.Very eclectic.Within 10 years, users will expect recentmediators to have undertaken a comprehensivetraining program and have successfullypassed an assessment – with assessorswho are independent of the trainingfaculty. The assessors will be experiencedin skills evaluation and will apply transparentcriteria. Testing will be conductedthrough roleplays, oral and written examinationsand will cover aptitudes, skills,competencies and substantive knowledgeof negotiation theories, ethics, hybrids,laws and evolving issues in the field. Allpracticing mediators successfully passingthese courses will be “qualified” one wayor another, and expected to attend regularadvanced courses and best practiceskills sessions as a structured, output-orientatedcontinuing professional developmentprogram.If trainers fail to collaborate in setting consistent,transparent and convincing criteriafor their programs meeting highstandards, I expect governments to doit for them.Delivery – Changingmediation practiceAs users become more familiar with mediation,they will become more adventurous.The demand-side will drive the use ofhybrids and the growth curve of complementaryevaluative mediation (conciliation)may increase, partly influenced bylawyer-mediators. Collaborative law andtransformative mediation will be widelyaccepted; mediators will increasingly beused in conflict avoidance, such as establishingregulatory frameworks.Mediators will accept responsibility to helpthose starting in the field to gain experiencethrough assistantships, and see thatthey have much to learn from the youngergeneration.New technologies will have an impact bothon the growth of mediation and on how itis practiced 5 . Over 20 million people nowhave Skype switched on their desktops atany moment. Its video telephony capabilityand those of similar systems have revolutionizedcommunications with the samecost-free multiple-location videoconferencing used by consumers as wellas companies and governments. Skypeseems to have been with us for decades,but only came into existence in August2003, taking several years to catch fire asits stability and quality improved. Now,such systems are “old” technology.Enter telepresence, a technological advanceenabling participants to have an enhancedsense of being in the same room together.Telepresence is now embracing 3D, alreadyavailable on consumer TV sets, replicatingmore closely the dynamics of a normal,physical meeting even though participantsmay be in different time zones. Soon,holographic meetings will enable peopleto be virtually “beamed” into our meetingrooms, and we into theirs, appearing to takea seat at each other’s tables, creating a realsense of presence displaying verbal,paraverbal and body language aided byinstantaneous language translation andother advances. The tools required will bebuilt into computer and smartphonescreens. By 2020, these communicationplatforms will have been in widespreadusage for some years, and their stability willhave been perfected. Mediators will usethem extensively.Apps will overtake websites as prime informationsources. Smartphones, ePads andlaptops will be able to download hundredsof mediation apps, enabling users to accessinformation about mediators, providers andrelevant topics worldwide with a finger tap.Online Dispute Resolution (ODR) will acquirea new significance, enabling mediationsto be less dependent on logistics andparticipant ability to travel. Mediators willbe able to use secure technological environmentsto ensure confidentiality, providingvirtual caucus rooms that guaranteeprivacy. New technology will enable usersto have the same confidence in the securityof these systems as online banking –they are, in fact, safer than today’s physicalmeeting rooms, which are vulnerableto eavesdropping devices.Governments are already introducing performanceassessments for the public sector.Soon, independent assessment will becomethe norm for all professionals, everywhere.Promotion – How mediationis presented to its marketPromotion is costly, but is also necessary.Mediation remains greatly undervalued.Few providers have resources for promotingthe field, focusing more on promotingtheir own service offerings and branding.There are few national or internationalmediation bodies dedicated to expandingthe field itself as opposed to growing theirown services. Consequently, mediation isnot widely accepted as a credible option.This downward spiral needs reversing ormediation will remain locked into a slowburntrajectory.There is now widespread recognition thatmediation needs to be perceived as an independentprofession, and one that meetshigh standards. What is not yet widelyshared is the view that transparency is thekey to these goals. Aristotle’s Five Sensesapply here as everywhere – users willonly understand and accept what theycan see, hear, touch, smell and taste.Mediation happens in private, but professionalskills and competencies need not beequally invisible, unheard, intangible, unscentedor unpalatable.Lord Woolf has said 6 : Mediation has comea long way, but still has much further togo. The field now needs to evolve quicklyinto a true profession. High minimum practiceand ethical standards need to be set,made transparent and achieved internationally;users – customers – of mediationneed to see these standards operating effectively.More and better information mustbe made available by individual mediatorsabout their skills, capabilities and personalities.Quality and Transparency will enablemediation to grow.In August 2010, Professor Sander noted 7that as mediation has become more pervasive,it is unclear how lay parties can evaluatethe quality of mediators and that it isinadequate to just let the market decide.He concluded that we should be headingtowards some kind of ... system for apprais-Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation37

ing the quality and competency of mediators,at least in terms of requiring training.A few weeks later, the Association forConflict Resolution (ACR) published draftModel Standards for Mediation CertificationPrograms 8 and invited commentfrom its 4,000 mediator membersin (mainly) the US.I expect mediation service providersaround the world to collaborate and buyinto simple, non-bureaucratic and voluntaryhigh-level international competency,practice and ethical standards. I believemediators will see the huge value in seekingfeedback about their skills from usersand peers and have it condensed into anobjective summary by an independent personor institution for inclusion as a crediblepart of their profile. I expect users torely less on gossip and hearsay when selectingmediators and to focus much moreon user feedback summaries. This will applyfar beyond mediation to include almostall professional services.The Demand-Side – Userneeds are changingWhile real estate brokers recite the dogmaLocation, Location, Location, the mantraof companies, government agencies andothers that need to account to their stakeholdersis Outcomes, Outcomes, Outcomes.I have already mentioned the shift fromInputs towards more Outcome Based Educationby an increasing number of schools,universities and professional institutions,but ultimately it is the demand side thatdrives such changes.The legal profession, gatekeeper of mostdisputes, is changing as a result. What ProfessorJulie Macfarlane at the Universityof Windsor, Ontario so aptly describes asThe New Lawyer 9 is arriving onto the scene– pragmatic, impatient, creative, daring,solution and results-orientated, processintolerant,favouring (and skilled in) negotiation,mediation, collaborative practiceand restorative justice. Resumés are beingre-written.These New Lawyers are in the market forjobs in the world’s companies and governments.They are the ones that will increasinglybe running day-to-day dispute portfolios,instructing counsel their way andin so doing changing the practice oflaw. A different type of client is nowemerging, with new priorities, needs andexpectations 10 .Government austerity programs are trimmingthe cost of civil justice to the publicpurse, causing sharply increased judicialinterest in the resolution of disputes beforetrial. Almost mandatory mediation is justaround the corner.All this will fuel a rise in collaborative law,where counsel are instructed to resolve acase outside the courtroom but are expresslyexcluded from representing the clientin court should negotiations fail. Mediationwill be well-understood by the NewLawyers, who will typically have beenwell-trained in those areas at Law School,independently or in-house. They will bemore selective about the skills and attitudesthey value in outside counsel. They willexpect less legal analysis and more energeticoutcome orientation. They will havetools at their fingertips to determine whatresolution process to pursue, such as administeredor non-administered mediation,and will be adept at selecting the rightmediator – having been trained in that skill.This new breed is too impatient to wastetime asking for information; if what theyneed to know about a given mediator doesnot jump out of their screens in a convincingand credible way, they will simply lookto another mediator who provides that informationopenly. Institutions that restrictinformation access to certain visitors, suchas members who must login and providepassword details, or those that use outdatedweb tools, and mediators who do not offercredible and easily digestible and feedback,will be marginalized by many users.There will also be a rise in innovations –engagement of mediators in dealmaking,hybrids, inter-cultural intermediaries,counsel whose client is the deal, not aparty to it. The opportunities for mediationare immense.The way to predict thefuture is to invent itFor the future to leak out requires a cut intosome of today’s realities: an appreciationof the main drivers 11 , an assumption thatstakeholders on the service side (mediators,providers and trainers) will act in a waythat serves their short and medium terminterests in light of a changing market, andthat those on the demand side (users, adjudicators,educators and governments) willexpress their needs clearly. We can alsoassume that there will continue to be asteady rise in the incidence of disputes, anongoing user desire to rank outcomesabove process, and an ever more educatedand informed user base.Another reality is that mediation is a highlyfragmented field. Service providers are instrong competition. This inhibits properdialogue about the future and the ability ofthe main players to agree concrete goalsfor the field. Mediation, like any other endeavour,has its sceptics - those prematurelydisappointed in the future and unableor unwilling to change - as well asCanadian Arbitration and Mediation Journal38

visionaries and leaders who have alreadybeaten a path through uncharted territory,appreciated that the future belongs to thosewho prepare now, and are willing to pursuebigger targets in the absence of an overallprofessional mission.This balkanized field is pulled in differentdirections, unsure whether it is a branch oflaw or psychology, an art or science, ADRor negotiation, and whether it needs a philosophy,a theory, values, characteristics,practices or all or some of these things. Tocontinue the debate but stop the dithering,mediation needs strong, well-funded, nonhierarchicalnon-service-providing professionalbodies, founded on the principles ofServant Leadership 12 as explained by theorganizational guru Robert K. Greenleaf -in this case establishing and transparentlyimplementing high training and practicestandards, objectively explaining and promotingmediation to users, convening allstakeholders, making information freelyavailable, encouraging thought leadershipand best practices, developing and disseminatingtools, and convincingly inspiringmediation’s growth.Conspicuously, such bodies will be run notby practicing mediators, providers or trainers,but by full-time managers, drawing onsupport and contributions from both thedemand and supply sides. Governmentshave an interest as a user and a vital role inproviding credible seed funding so that thenew profession is not perceived as purelyself-serving.Once established, these professional institutionswill be empowered to establish highstandards, disallow mediocrity and ensuretransparency. They will apply, as ProfessorSander has already predicted, strictstandards for trainers. Independent assessmentwill become a key part of those standards.While many mediators will be lawyersby background, increasingly otherprofessionals will enter and enrich the field.By 2020, such bodies will have been establishedin most countries on a nationallevel, and will link to an international bodythat will help the profession to globalise.While mediation’s stakeholders addressquality, transparency and professional status,numerous other changes will occur.As the impact of communications technologygrows, small claims will typically becommoditised using ODR 13 . Mediators andproviders handling larger disputes andthose involving emotional issues willfind telepresence, online caucus roomsand other IT tools to make mediationsmore effective, attractive and affordable,reducing travel time and speeding up negotiations.As users become better informed abouthow and why mediation works, demand forless conventional, more tailored processeswill increase; hybrids of facilitative andevaluative elements, including early caseassessment and non-binding opinions, willgrow. Many trainers still teach a purely facilitativemodel of mediation, but mediatorsalso need to learn how, when andwhether to deploy evaluative and transformativetechniques as needed. Gradually,training will adapt to include these needs.More mediation panels will be process and/or subject-matter oriented, requiring mediatorsto demonstrate, in addition to theirmediation competencies, knowledge oftechnical fields, conflict diagnostics, processdesign and inter-cultural communications.Mediation will no longer be viewedas an alternative form of dispute resolutionand will elevate to become the primaryform. In the commercial arena, good conflictmanagement will be considered partof Good Corporate Governance and companieswill design their own systems forevaluating, managing and resolving disputes14 . A more informed and circumspectuser will emerge.Service-sidestakeholders will:• collaborate more on issues like training,independent assessment andfeedback• agree on, and apply, minimum highlevelquality standards• encourage transparency into mediatorcompetency and prior user experience• share technology platforms for ensuringsecurity and confidentiality• devise schemes to enable new mediatorsto gain experience and develop professionally• insist on rigorous ethical codes and independentreviews with sanctions, and• pool resources to promote mediation asa credible profession.Codes of Ethics will be re-drafted to sharecommon principles throughout the field.They will also be less legalistic and general.Ethics codes that are not subject toindependent review will be seen as meaningless;compliance panels will be associatedwith professional institutions, not provider,peer or voluntary practice groups.Users will expect every practicing mediatorto carry professional indemnity insuranceand to specify both the underwriterand extent of cover on their profile.Users will also want hard evidence of amediator’s skills to enable them to makeinformed decisions. Cherry-picked quotationsfrom (usually) unidentified users willlack credibility. Users will expect an independently-preparedsummary of prior userfeedback not only for reassurance aboutcompetency but to indicate suitability interms of style and personality. Mediatorsposting video clips of themselves explainingtheir resumés direct to camera or ininterview mode will secure more mediationassignments, as users become increasinglymeticulous and personal in theirchoice of mediator.As OBE becomes more prevalent, thosemoving into careers in professional firms,companies and governments will exhibit adifferent attitude to their predecessors,seeking specialist training in solution-providingprograms. Mediation trainers willaddress this market by segmenting theircourses; one-size-fits-all training programswill fade away. Those aspiring to becomeprofessional mediators will need more indepthtraining resulting in qualification andcertification, plus professional developmentfollow-up. Professional firms as wellas government and corporate users willdemand courses on representing clients inmediations; adjudicators and others willseek courses on the art of referring partiesto mediation; practicing mediators willwant courses on inter-cultural mediationand other in-depth practice areas. MajorLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation39

users will increasingly invite trainers toprovide tailor-made courses in-house.Trainers will collaborate to set transparenthigh level delivery and assessment standardsbased on independent assessment,or suffer the consequence of governmentsintroducing those standardsthrough regulation.Justice Departments and Ministries willseek out opportunities to reduce the costto taxpayers of civil justice programs.Mediation will become increasingly “encouraged”by governments and judiciaries,often to the point of making mediation asine qua non before, during and even afterlitigation. Initiatives such as the CEDRCommission on International Arbitration 15 ,will prompt users to exert pressure on arbitrationinstitutions to build mediation intotheir processes. International dispute resolutionforums such as the World Trade Organization(WTO) and the United NationsConference on Trade & Development(UNCTAD) will also adopt mediation as aprime process.These developments will revolutionise thepractice of mediation and inspire users tobetter understand mediation and accept itmore readily. Mediation will thereforegrow and everyone - supply and demand -will benefit. Litigation will trade placeswith mediation to be the new definition ofAlternative Dispute Resolution. None ofthese actions is difficult, costly or timeconsuming.But they all require a sharedvision of the future and the will to achieve it.If we reach for it today, mediation qualitystandards will be universally high by 2020.Stakeholders such as governments andcompanies will fund research to surfacenew tools and statistics proving the valueof mediation. User confidence will flowinto mediation.The main thing isto keep the main thingthe main thingStephen Covey has sold 15 million copiesof The 7 Habits of Highly EffectivePeople 16 plus other books. Habit no. 3 isnot to lose sight of the big picture. InCovey’s words: Broken focus is the numberone reason people fail. It’s not enoughto start off on the right track; you mustsuccessfully avoid the unnecessary distractionsand attractions of life that aim to sidetrackyou… The main thing is to keep themain thing the main thing.The main thing here is to achieve professionalstatus. That can only arise by design,not by accident. The service side - mediators,providers and trainers – needs to collaboratein that design. They must focuson expanding the total pie and not merelytheir own slice. Pie expansion benefits everyone,but demands strong collaborationand dialogue.If seven things happen, pieexpansion will happen:1. Mediators, providers and trainers, withthe help of government, create a professionalbody. The leader is not an activemediator, trainer or provider. Thesupervising Board or Council includesrepresentatives of all the stakeholdergroups. Everyone participates pro bonoin professional development and bestpractice sharing.2. A realistic five-year funding plan is putin place. Government provides seedfunding. Overheads are kept low andbureaucracy avoided. The Internet isleveraged.3. The professional body does not earnany income from the provision of services.It is entirely non-profit and registeredas a charitable institution ifpossible.4. Rather than re-invention of the wheel,there should be cultural adaptation. Lessonsare drawn from and shared withprofessional bodies in other fields. Allnational professional bodies are linkedup globally. Transparency and qualitycharacterise this and all other nationalprofessional bodies for mediators.There is a strong mission to encourageand develop young mediators.5. High-level training and independent assessmentstandards are set and applied.High competency is accredited/certified.User feedback summaries are required.6. The professional body is open to allwho meet the quality criteria set, irrespectiveof background and other professionalqualifications. The Wilenskytest is applied.7. There is a strong code of ethics and anindependent review body to apply it.Well before 2020, mediation can be establishedas the first truly global profession.Let us all work together to keep the mainthing the main thing.Advertise in the Canadian Arbitration and Mediation JournalAsk for a rate card: janet@adrcanada.ca1Michael Leathes, is a director of the International Mediation Institute (IMI) and a formerin-house counsel with a number of international companies. The views offered here arethe author’s alone but he invites comments from all stakeholders in the mediation field toencourage debate on the progression of mediation towards an international profession.Michael can be reached via “Contact Us” at the IMI portal – www.IMImediation.org.2http://www.carnegiefoundation.org/publications/educating-lawyers-preparation-professionlawand http://law.sc.edu/faculty/stuckey/best_practices/best_practices-cover.pdf3See: Venturing Beyond The Classroom, edited by Chris Honeyman, Jim Coben and GiuseppeDe Palo, 20104Confronting Conflict – A first-aid kit for handling conflict by Friedrich Glasl & PetraKopp, 19995See: The End of Lawyers? – Re-thinking the nature of legal services by Richard Susskind,OUP 20096Lord Woolf of Barnes was Lord Chief Justice of England & Wales from 2000-20005. TheWoolf Report 1996 was the catalyst for the development of mediation in England & Wales.He is a Judge (non-permanent) of the Court of Final Appeal of Hong Kong, President ofthe Civil and Commercial Court of the Qatar Financial Centre, and recipient of the InternationalAcademy of Mediators’ Lifetime Achievement Award 2009.7http://www.mediate.com/articles/sanderdvd06.cfm8http://www.acrnet.org/News.aspx?id=8429The New Lawyer – How Settlement is Transforming the Practice of Law by JulieMacfarlane, UBC Press 201010See: International Arbitration and Mediation – A Practical Guide by Michael McIlwrathand John Savage, 201011As discussed above: Outcomes Based Education; Training and Learning; Technology; QualityStandards; Transparency; Collaboration and a Free-Standing Profession.12See: http://www.greenleaf.org/13See, for example: http://kluwerarbitrationblog.com/blog/2010/10/31/anti-arbitration-coming-soon-to-a-commercial-dispute-near-you-inexpensive-on-line-mediation-and-arbitration/14Designing Conflict Management Systems – Creating productive & healthy organizationsby Cathy Costantino, 1995 and Handbook of Human Conflict Technology – creating winwinsuccess without conflicts by Tina Monberg, 2008 and Building ADR into the CorporateLaw Department: ADR Systems Design by CPR Institute www.cpradr.org. Also seethe AAA Dispute-Wise Business Management Study http://www.adr.org/sp.asp?id=2943115See: http://www.cedr.com/about_us/arbitration_commission16Stephen R. Covey’s The 7 Habits of Highly Effective People (1989), The 8th Habit – fromeffectiveness to greatness (2006) and The Speed of Trust – the one thing that changeseverything (2006) are all published by Simon & Schuster.Canadian Arbitration and Mediation Journal40

Vision 2020 :Où en sera la médiation dans 10 ans ?Michael Leathes 1Yogi Berra s’est rendu célèbre non seulementen remportant la Série mondiale de1968 en tant qu’entraîneur des Mets deNew York, mais également avec ses citationsfarfelues telles que « La moitié desmensonges qu’on raconte à mon sujet sontfaux » et « Assistez toujours aux funéraillesdes autres si vous voulez qu’ils viennentaux vôtres ». L’observation « Le futur n’estplus ce qu’il était autrefois » s’avérait toutefoisplus profonde. Le changement seproduit plus rapidement de nos jours. Lesquasi-certitudes du passé ressemblent davantageà des théories peu convaincantes.On a réinventé les façons dont on dirige,éduque, négocie, ose, innove et réussit. Lefutur arrive plus rapidement; le fait d’établirune prévision sur 10 ans constituemaintenant un plus grand défi.Il est pourtant essentiel au progrès socialet économique de pouvoir compter sur desprévisions justes. Les grandes entreprisescontinuent de prévoir des décennies àl’avance, en adaptant leurs hypothèses aufil du temps, afin de peaufiner leurs scénarios.Par exemple, le Conseil mondial desaffaires pour le développement durable,une association de 200 sociétés internationales,se concentre sur ce à quoi le monderessemblera en 2050. Il invite les dirigeantsde tout secteur au niveau mondial à collaborerafin de permettre à la société d’êtredurable d’ici 40 ans.Alors, qu’en est-il du domaine de la médiation– ou devrais-je dire, de l’activité ?Est-ce que ses parties prenantes font quoiquece soit de semblable ? Si on met decôté le rôle évident que la prévention efficacedes différends peut jouer dans la réalisationd’une société et d’une économiedurables, la question qui s’impose est desavoir si les principaux acteurs de la médiationsont en train de prendre des mesurespour mener, accroître et entretenir ledomaine lui-même. Où la médiation pourrait-ellebien être dans 10 ans ? Est-ce queles parties prenantes peuvent réellementexercer une grande influence positive surla progression future de leur domaine ?« Lorsque vous coupez dans le présent, desfuites s’échappent dans l’avenir » a faitremarquer le romancier William S. Burroughs.Après avoir exposé et examiné l’étatactuel de la médiation, les signes del’avenir se pointeront si nous les cherchons,afin qu’on puisse en faire l’analyseet l’application pour le bénéficede tous. Nous devons partager, apprécieret influencer ces signes adroitement et defaçon collaborative. Sinon, à nos risqueset périls, nous ignorons le conseil bienéclairé de Mahatma Gandhi : « VOUS devezêtre le changement que vous désirezvoir en ce monde ».Personne ne connaît l’avenir, mais nousessayons tous de le prédire. Loin d’être undevin, ma façon tout humble d’essayer deprévoir la médiation est plutôt prosaïque :considérer l’histoire, évaluer le statu quo,et ensuite se concentrer sur deux questionsclés : la façon dont on apprend et exerce lamédiation, et dont on la présente à sonmarché; et l’évolution des besoins de l’utilisateur.Ensuite, avec votre œil critiquemais constructif, coupez dans chacune deces questions, regardez ce qui s’échappe,et combinez les résultats pour essayer detracer un avenir probable ou réalisable. Cetexercice peut nous permettre d’évaluer si,et le cas échéant comment, nous pouvonstous exercer une influence significative etpositive sur le développement de la médiation.Le passé – l’histoireen quelques motsDans le Lun Yü, ou les Entretiens, il estinscrit que Zigong demandât : « Maître, ya-t-il un mot que l’on puisse prendre pourfondement toute une vie durant ? » Ce àquoi Confucius répondit : « Ne serait-cepas la réciprocité ? » Les racines de lamédiation se situent au cœur du confucianisme,dont les civilisations subséquentes,comme l’Empire romain, ont égalementappliqué à grande échelle.En termes de processus, la médiation modernes’est cristallisée lorsque le juge enchef des États-Unis, Warren Burger, a invitéle professeur Frank E. S. Sander de laFaculté de droit de Harvard à présenter unexposé à la Conférence Roscoe Pound de1976 à St-Paul au Minnesota. C’est danscette rencontre historique que juristes intellectuelset pratiquants ont discuté desfaçons d’aborder l’insatisfaction envers lesystème juridique américain, la réforme del’administration, et la prestation de la justice.L’exposé du professeur Sander « Perspectivesde la justice à l’avenir » a encouragéune adoption générale des formes nonjuridiques de résolution de différends, dontnon la moindre qu’est la médiation.Les corps législatifs des états américainsont ensuite concentré leur attention sur lamédiation, et les facultés de droit et d’administrationdes affaires ont entrepris larecherche. En 1979, on a fondé CPRInstitute, soutenu par des entreprises et descabinets de services professionnels, qui acommencé à développer l’idée de la médiation.En 1981, les professeurs de la facultéde droit de Harvard, Roger Fisher etWilliam Ury, ont publié « Getting To Yes ».En 1983, la Faculté de droit de Harvard,MIT et l’Université Tufts ont fondé le« Programme sur la négociation », et leService indépendant de médiation d’Afriquedu Sud fut créé. Trois ans plus tard, cefut au tour de « Strauss Institute for DisputeResolution » de l’UniversitéPepperdine de voir le jour. Le « nouveau »domaine attirait des éducateurs qualifiés,inspirés et innovateurs, qui ont commencéà définir les compétences requises ainsi queles processus. À la fin des années 80, cespremières techniques ont engendré des initiativesde formation, d’éducation et deservices aux États-Unis, et l’établissementde groupes d’intérêt professionnel commel’Association pour la résolution de conflitsainsi que la Section de règlement des différendsde l’ABA. La médiation a pris naissanceailleurs avec la mise en place en 1988de la LEADR en Australie et de l’Institutd’arbitrage et de médiation du Canada, puisde l’ADR Group et du CEDR au Royaume-Uni en 1990. D’autres ont suivi à Singa-Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation41

pour, à Hong Kong, en Europe continentaleet en Amérique latine.Les premières phases du développement dela médiation furent très rapides, mais depuisle début du nouveau millénaire, lacourbe de croissance a ralenti. Les gouvernementsont essayé de stimuler l’intérêt aumoyen de l’Uniform Mediation Act adoptéeen 2001, la Loi type de la CNUDCI surla conciliation commerciale internationaleen 2002 et la Directive européenne sur lamédiation en 2008, tout en tentant de fairela lumière sur les questions qui auraient pufreiner le progrès de la médiation.Cependant, l'offre des personnes se présentantcomme médiateurs a dépassé la demande.Quand la médiation est arrivée àmaturité, des limites sont apparues. Lamédiation a été présentée à outrancecomme une solution à la défaillance deslitiges en droit commun. Le domaine futlargement occupé par les avocats qui, sanss'en rendre compte, l'ont nommé « méthodealternative de règlement des différends »en incluant l'arbitrage sous cette appellation.Dans plusieurs pays de droit civil, onpercevait la médiation comme un angloaméricanisme.Les non-initiés - les utilisateurs- n'ont pas saisi son potentiel au-delàdes salles d'audience. Certains experts offrentà la fois l'arbitrage et la médiation, cequi provoque une certaine confusion. Etfinalement, l'application de la médiation entant que nouvelle branche de la négociation,ou comme moyen de prévenir et d'éviterles conflits - nous pouvons tous nous yperdre un peu. Néanmoins, au tournant dusiècle, la médiation arrivât et, de main demaître, s'apprêtât à se développer.Dix ans après le début duMillénaire, la médiation est-elledevenue une professionindépendante ?En 1964, dans « The Professionalizationof Everyone? », Harold Wilensky, professeurémérite de sciences politiques à l’Universitéde la Californie à Berkeley, suggéraitcinq étapes à la professionnalisationd’une activité : 1) un nombre important depersonnes sont occupées à temps plein àune activité qui a un marché; 2) la mise enplace de structures de formation; 3) la créationd’une association professionnelle; 4)l’association s’emploie à protéger ses praticiens;et 5) on adopte un code de déontologie.Le professeur Wilensky poursuit :toute activité qui souhaite exercer uneautorité doit trouver une base techniquepour ce faire, faire valoir une compétenceexclusive, lier à la fois l’aptitude et lacompétence aux normes de formation etconvaincre le public que ses services sontparticulièrement fiables et liés à un ensemblede normes professionnelles.L’activité de médiation est décrite commeune profession en émergence. Elle répondà quelques critères fondamentaux à certainsendroits, à aucun critère à d’autres,mais à quelques endroits seulement ellerépond à tous les critères. Plus spécifiquement,la médiation est une profession parprocuration; ses praticiens ont d’ailleurstendance à s’appuyer fortement sur leurstatut lorsqu’ils affirment leur professionnalismeen tant que médiateurs.L’épreuve décisive à savoir si une activités’est développée en véritable profession,c’est lorsque son marché la perçoitcomme une profession. Ute Joas-Quinnest avocate-conseil associée pour la directionmondiale de Shell International. Elleest une ardente défenderesse de l’utilisationde la médiation, mais elle désire lavoir évoluer convenablement. Elle a récemmentrésumé son évaluation du statuquo :Parmi les praticiens de la médiation, peuont commencé leur carrière dans ce rôle.La plupart sont passé à la médiationaprès une autre profession, et ça resteencore une « activité » pour la plupart desmédiateurs de nos jours. Actuellement lesutilisateurs ne reconnaissent pas la« compétence exclusive » de la médiation,c.-à-d. qu’il n’existe pas de normes cohérentesélevées de formation, aucune organisationprofessionnelle ne larèglemente, il y a peu de qualifications,et pas de normes professionnelles universellementacceptées. Par conséquent, laqualité des médiateurs en général est trèsvariable, il existe peu de processus systématiquespour évaluer ou mesurer la qualitéet les compétences d’un médiateur, etaucunes normes élevées ne sont visibles,ni crédibles. À cause d’une insuffisancede promotion, on comprend mal ce qu’estla médiation et/ou les avantages qu’ellepeut apporter pour faciliter la résolutionhâtive des conflits. Une mauvaise compréhensiona entraîné une acceptation limitéedu concept, surtout dans le monde desaffaires, mais souvent aussi par la professionjuridique. Ceux qui sont familiers avecla médiation peuvent souvent s’apercevoirque trouver le bon médiateur est un problème– le bouche à oreille est imprévisibleet subjectif.Ces remarques furent données au profitd’une évaluation internationale de la médiationde nos jours. Toute généralisationa ses exceptions. Certains fournisseurs etformateurs établissent des normes trèsélevées et obtiennent des résultats exceptionnels.L’Australie, l’Autriche, lesPays-Bas et l’Afrique du Sud ont fait plusde progrès que la plupart, mais c’est l’absencede cohérence dans la qualité et latransparence en général qui prive actuellementla médiation de son véritable statutprofessionnel.De son statut d’activité, la médiation doitse développer en une véritable profession,sinon n’importe qui peut prétendre êtreun médiateur. Cette transition est facilementréalisable à l’intérieur de 10 ans, etdans les pages qui suivent, je vous livremes réflexions sur les éléments permettantd’y arriver.L’apprentissage – Acquérir lesconnaissances de la médiationL’enseignement basé sur les résultats(EBR) a gagné du terrain partout dans lemonde dans la plupart des domaines d’apprentissage.Il s’agit d’évaluer les étudiantsnon seulement sur leurs connaissancestechniques comme à partir des manuelsscolaires, mais également sur leur capacitéà atteindre des résultats. La formation juridiqueest restée derrière la comptabilitéet d’autres professions à ce niveau. Deuxrapports 2 de 2007, soit celui de la FondationCarnegie pour l’avancement de l’enseignementet celui d’une équipe encadréepar le professeur Roy Stuckey, influencentl’élan vers l’enseignement basé sur les résultatsdans la formation juridique auxÉtats-Unis. Ils font pression sur les facultésde droit aux États-Unis afin que ceuxciélargissent la gamme de cours qu’ils of-Canadian Arbitration and Mediation Journal42

frent; qu’ils intègrent l’enseignement deconnaissance, d’habiletés et de valeurs,plutôt que de les traiter comme des sujetsà part, abordés dans des cours séparés; etqu’ils portent une plus grande attention àl’enseignement du professionnalisme.Le programme sur la négociation était novateur,inspirant et unique lorsqu’il a étéintroduit en 1983. Depuis ce temps,d’autres centres d’apprentissage, particulièrementles écoles de gestion et les facultésde droit, se sont appuyés sur l’abondancede connaissances, d’enseignement etd’habiletés générés dans le domaine de lanégociation. D’autres écoles ou facultés lesintègrent maintenant dans leurs troncs communs.Au cours des prochaines années, lademande pour ces compétences s’accroîtraconsidérablement, car les entreprises etles cabinets de services professionnelscherchent à minimiser les coûts de développementprofessionnel, et les diplôméscherchent à maximiser leur employabilité.D’ici 2020, les établissements d’enseignement,y compris les écoles de gestion etles facultés de droit, intégreront systématiquementles compétences de médiationet de négociation dans leurs programmesobligatoires, sous l’influence de l’EBR.L’apprentissage par l’aventure 3 – acquérirces compétences en les pratiquant dans laréalité – deviendra une pratique courante,et on fera appel aux médiateurs afin d’offrirdes occasions de stage aux étudiantsgrâce à l’assistanat. Plusieurs facultés enseignerontles habiletés de prévention etrèglement des différends dans le cadre deleurs programmes réguliers.Pendant longtemps les entreprises se sontconcentré sur les résultats, mais pas plusque maintenant alors que la rigidité et lesconvictions influencent les valeurs communes.GE, Nestlé, AkzoNobel et plusieursautres entreprises internationales ont donnél'exemple en démontrant comment la médiationet les autres cours de négociationraisonnée pour le personnel inculquent uneorientation vers les résultats, conduisent àdes résultats plus tôt et réduisent les risques.Le litige sera de plus en plus considérécomme un projet, devant être géré defaçon systématique et proactive, et mené àterme, comme tout autre projet.Pour ceux et celles qui n’aspirent pas nécessairementà l’exercice de la médiation,les établissements d’enseignement offrirontdes cours plus ciblés répondant à différentsbesoins – comme l’application et la valeurde la médiation, la représentation de clientslors d’une médiation, les techniques deprévention des différends, la diplomatie, lamédiation interculturelle et la négociation,l’accord de médiation et le déploiementde son résultat, le droitcollaboratif, l’exécution après l’entente etl’établissement des relations.La prochaine génération est principalementorientée sur l’atteinte de résultats, et nonsur les processus interminables. C’est unrevirement dans les attitudes et compétencesqui précipiteront la demande de médiationau cours des dix prochaines années.L’apprentissage – Acquérirles habiletés de médiationComme les dirigeants, les entrepreneurs,les artistes, les enseignants et les musiciens,les médiateurs sont nés ainsi, on ne les apas fabriqués – quoique, bien sûr, pas toutà fait. Bien que la connaissance et les compétencestechniques soient requises à lamédiation, comme pour d’autres professions,la médiation est principalement fondéesur la pratique et la personnalité. Instinctivement,l’habileté de gagner laconfiance des parties s’opposant, parfoisExternalisation desservices de l'IAMCde façon hostile, est une caractéristiqued’un médiateur qui a du succès. Tout lemonde ne l’a pas ou ne peut l’acquérir.Deux formateurs chevronnés, Jane Gunnet David Richbell du MATA, précisent lanécessité que les médiateurs soient« biphasiques », qu’ils gagnent la confiancepar la capacité de se comporter de façonsopposées selon la circonstance. Selon eux :être à la fois fier et modeste, sensible etferme, fort et doux, plein d’humour et sérieux,confiant et prudent, optimiste et pessimiste…La capacité d’atteindre ce degréd’adaptabilité instinctive peut s’apprendre,mais elle est surtout enracinée dans la personnalitéet l’aptitude.Malgré cela, bon nombre de praticiens accèdentà la médiation, certains s’y prêtentnaturellement, d’autres non. Les médiateursayant une longue carrière sont plutôtrares. La plupart sont des avocats – anciensplaideurs, juges et arbitres à la retraite, oud’anciens politiciens et diplomates. Cettesituation est probablement attribuable àl’histoire moderne de la médiation, quenous appelons MARC (mode alternatif derésolution de conflits) de façoninappropriée, et à ses origines où l’actionest axée sur le service et non sur l’utilisateur.Malgré ce que certains avocats disent,la vérité est que la connaissance juridiquea peu à voir avec l’habileté à faire de lamédiation – peu de litiges en sont vraiment.L'IAMC fournit augouvernement et à diversesorganisations des servicesd'administration de cas. Del'affectation des arbitres etdes médiateurs à lafacturation finale, l'IAMC secharge de tout.Pour des renseignements supplémentaires,veuillez communiquer avecMary Anne Harnick, directrice exécutive,executivedirector@adrcanada.caau 416 487-4733 ou au 1 877 475-4353,ou visitez notre site Web à l’adressewww.adrcanada.ca/services/outsourcingLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation43

Rarement la cause profonde de la majoritédes différends est à propos des subtilitésjuridiques, dans lesquelles ils finissent inévitablementpar s’y engloutir. Le Dr FriedrichGlasl l’exprime avec élégance d’uneautre façon : Avons-nous un conflit ? Ouest-ce que le conflit nous a ? 4Beaucoup de médiateurs qui exercent denos jours n’ont jamais été formés de façonexhaustive, ils ont plutôt appris sur le tas.Bon nombre d’entre eux n’ont assisté qu’àune formation d’une durée d’une semaine.À la fin, on n’a évalué les compétences quede quelques-uns, et seulement un petit nombred’entre eux ont poursuivi des courspour acquérir des compétences avancées,ou ont choisi d’enseigner. Parmi les étudiants,se trouvent ceux qui aspirent à exercerla médiation, et les autres qui n’ontaucune intention de l’exercer mais qui cherchentà peaufiner leurs techniques de négociationfondée sur des principes. Ou encorequi souhaitent savoir comment lamédiation fonctionne et pourquoi on l’utilise,ou pour représenter plus efficacementdes clients en médiation. Très varié.« La norme idéalepour les disputesCanadiennes »D’ici dix ans, les utilisateurs s’attendrontà ce que les médiateurs entreprennent unprogramme de formation exhaustif et réussissentune évaluation auprès d’évaluateursindépendants de la faculté offrant la formation.Les évaluateurs auront l’expérienced’évaluer des compétences et appliquerontdes critères transparents. Lescontrôles seront effectués au moyen de jeuxde rôles, et d’examens oraux et écrits. Ilscouvriront les aptitudes, les compétences,le savoir-faire et les connaissances approfondiesde la théorie de la négociation,l’éthique, les combinaisons, les lois etl’évolution des enjeux dans le domaine.Tous les médiateurs praticiens qui passerontces cours avec succès seront « certifiés» d’une façon ou d’une autre, et l’ons’attendra à ce qu’ils assistent à des coursde perfectionnement ainsi qu’à des sessionsdes meilleures pratiques et d’améliorationdes compétences, comme un programmede développement continu structuré et axésur le rendement.Si les institutions de formation ne parviennentpas à établir des critères uniformes,transparents et convaincants pour leurs programmes,qui répondraient à des normesélevées, je m’attends à ce que les gouvernementsles établissent pour eux.La prestation – Modifierl’exercice de la médiationÀ mesure que les utilisateurs se familiariserontavec la médiation, ils en demanderontdavantage. Et cette demande nécessiteral’utilisation d’une combinaison destyles de médiation, et la courbe de croissancede la médiation évaluative (conciliation)pourrait augmenter en étnat influencéeen partie par les avocats-médiateurs.Le droit collaboratif et la médiation transformationnelleseront largement acceptés;les médiateurs seront de plus en plusutilisés dans la prévention des conflits,comme pour l’établissement de cadres réglementaires.Les médiateurs accepteront la responsabilitéd’offrir des stages pour aider ceux quidébutent dans le domaine à acquérir l’expérienceIls verront aussi qu’ils ont beaucoupà apprendre des plus jeunes.Les nouvelles technologies auront un impacttant sur la croissance de la médiationque sur la façon dont elle est exercée 5 . Plusde 20 millions de gens ouvrent Skype surleur poste de travail à tout moment. CetteFixation de la normeNos Règles d’arbitrage nationales et Règlesnationales de médiation sont reconnu commeétant la norme idéale en matière derèglement des conflits à l’échelle national.Pour recevoir des copies des règles pour la distributionaux étudiants ou aux autres appellez Mena à416-487-4733 ou 1-877-475-4353mena@adrcanada.ca www.adrcanada.catéléphonie permettant la vidéo, ainsi queles autres systèmes semblables, ont révolutionnéles communications en offrant cetype de conférence vidéo gratuite à multiplesemplacements; les consommateurs lesutilisent tout autant que les entreprises etles gouvernements. Skype semble nousaccompagner depuis des décennies, maisc’est seulement en août 2003 qu’il a vu lejour, et ça lui a pris quelques années à arriverà sa stabilité et à une meilleure qualité.Maintenant, ces systèmes sont devenus destechnologies désuètes.Puis la « télé-présence » arrive, une avancéetechnologique permettant aux participantsd’augmenter leur perception d’êtredans la même pièce que les autres. La« télé-présence » permet maintenant le 3D,qu’on peut voir sur les téléviseurs des consommateurs,reproduisant de plus près ladynamique d’une rencontre physique,même si les participants sont dans des fuseauxhoraires différents. Bientôt, les rencontresholographiques permettront auxgens d’être virtuellement « téléportés »dans nos salles de rencontre, et nous dansles leurs. Comme si nous prenions place àla table de l’un et de l’autre, en créant unvrai sentiment de présence qui permetd’échanger le langage verbal, para-verbalet non verbal, facilité par la traduction simultanéeet autres progrès du genre. Lesoutils nécessaires seront intégrés aux ordinateursou aux écrans des téléphones intelligents.D’ici 2020, ces plateformes decommunication auront été en usage pendantun certain nombre d’années, et leurstabilité en sera améliorée. Les médiateursles utiliseront fréquemment.Les applications dépasseront les sites webcomme sources d’information principales.Les téléphones intelligents, les ePads et lesordinateurs portables seront en mesure detélécharger des centaines d’applicationspour la médiation, permettant aux utilisateursd’accéder aux informations concernantles médiateurs, les fournisseurs et lessujets pertinents à travers le monde « d’uncoup de doigt ».Le règlement des différends en ligne prendraun nouveau sens, permettant aux médiationsd’être moins dépendantes de lalogistique et de la capacité des participantsCanadian Arbitration and Mediation Journal44

à se déplacer. Les médiateurs seront enmesure d’utiliser les environnements technologiquessécuritaires afin d’assurer laconfidentialité, en offrant des salles pourles caucus qui assureront également la confidentialité.La nouvelle technologie permettraaux utilisateurs d’obtenir la mêmeconfiance en la sécurité que ceux des systèmesbancaires en ligne – elles sont en fait,plus sécuritaires que les salles de rencontresphysiques actuelles, qui n’offrentaucune protection contre les appareils d’espionnage.Les gouvernements ont déjà adopté desévaluations du rendement pour le secteurpublic. Bientôt, l’évaluation indépendantedeviendra la norme pour tous les professionnels,partout dans le monde.La promotion – La façondont la médiation estprésentée à son marchéLa promotion est coûteuse, quoique nécessaire.La médiation demeure largementsous-évaluée. Peu de fournisseurs ont lesressources pour promouvoir le domaine, ilsse concentrent davantage sur la promotionde leur propre offre de services et de leurmarque de commerce. Il y a peu d’organismesnationaux ou internationaux dédiésau développement du domaine lui-mêmeplutôt qu’à la croissance de leurs propresservices. Par conséquent, la médiation n’estgénéralement pas acceptée comme uneoption crédible. Il faut que cette chute librecesse, sinon la médiation restera confinéedans une activité qui se consume parelle-même.Il est maintenant généralement reconnu quela médiation doit être perçue comme uneprofession indépendante, et répondre à desnormes élevées. L’idée que la transparencesoit la clef pour atteindre ces objectifs n’estpas encore partagée par tous. Les cinq sensd’Aristote s’appliquent autant iciqu’ailleurs – les utilisateurs ne comprendrontet n’accepteront que ce qu’ils pourrontvoir, entendre, toucher, sentir et goûter.La médiation se passe en privé, maisles compétences professionnelles n’ont pasà être aussi invisibles, inaudibles, abstraites,inodores et fades.Lord Woolf a dit 6 : La médiation a parcouruun long chemin, mais il lui en resteencore beaucoup à parcourir. Le domainedoit maintenant évoluer rapidement en unevéritable profession. Il faut fixer des normesélevées de bonne pratique et d’éthique,la rendre transparente et l’amener surla scène internationale. Les utilisateurs –clients – de médiation doivent constaterque ces normes fonctionnent efficacement.Il doit y avoir plus d’information demeilleure qualité au sujet des compétences,des capacités et de la personnalité desmédiateurs. La qualité et la transparencepermettront à la médiation de progresser.En août 2010, le professeur Sander a faitremarquer 7 que la médiation est devenueomniprésente, qu’il est difficile pour lesparties non-spécialistes en la matière d’évaluerla qualité des médiateurs, et qu’il n’estpas suffisant de laisser le marché décider.Il en vient à la conclusion que nous devrionsnous diriger vers un genre de... systèmed’évaluation de la qualité et des compétencesdes médiateurs, surtout ce quiconcerne la formation requise. Quelquessemaines plus tard, l’Association forConflict Resolution (ACR) a publié un projetde modèle type pour les programmesde certification en médiation 8 , et a sollicitéles commentaires de ses 4 000 membresmédiateurs, principalement aux États-Unis.Je m’attends à ce que les fournisseurs deservices de médiation partout dans lemonde collaborent à l’élaboration decompétences professionnelles internationalesde haut niveau à la fois simples,non bureaucratiques et volontaires,et les adoptent; ainsi que des normesde bonnes pratiques et d’éthique. Je croisque les médiateurs verront une grande valeurà recevoir une rétroaction de la partde leurs utilisateurs et pairs au sujet de leurscompétences, et à les faire condenser dansune synthèse objective par une personneou institution indépendante pourl’inclure à leur profil comme sourcecrédible. Je m’attends à ce que les utilisateursse fient moins aux rumeurs et auxouï-dire au moment de choisir des médiateurs,et se réfèrent davantage aux résumésdes commentaires des utilisateurs. Cettefaçon de faire s’applique bien au-delà dela médiation pour y inclure presque tousles services professionnels.Du côté de la demande– Les besoins desutilisateurs évoluentAlors que les courtiers immobiliers récitentle dogme Emplacement, Emplacement,Emplacement, le mantra des entreprises,des organismes gouvernementaux et autresdevant rendre compte à des parties prenantesest Résultats, Résultats, Résultats. J’aidéjà mentionné la transition de l’enseignementbasé sur les indicateurs vers celui basésur les résultats par un nombre croissantd’écoles, d’universités et d’institutions professionnelles.Mais en bout de ligne, c’estla demande qui entraîne de tels changements.La profession juridique, gardienne de laplupart des conflits, évolue en conséquence.La professeure Julie Macfarlanede l’Université de Windsor en Ontario décrittrès bien comment Le nouvel avocat 9arrive en scène : pragmatique, impatient,créatif, audacieux, axé sur les solutions etsur les résultats. Ne s’attardant pas aux processus,il est en faveur de la négociation(et est compétent en la matière), de la médiation,des pratiques collaboratives et dela justice réparatrice. On retouche son curriculumvitae.Ces nouveaux avocats sont sur le marchédes emplois dans les entreprises et gouvernementsdu monde entier. De plus en plus,ce sont eux qui exécuteront les dossiers dedifférends au jour le jour. Ils formeront lesavocats à leur façon et ce faisant, modifierontl’exercice du droit. Un autre type declient est en train d’émerger, avec ses nouvellespriorités, ses nouveaux besoins et sesnouvelles attentes 10 .Dans ses plans d’austérité, le gouvernementcoupe dans les coûts de la justice civiledans les finances publiques, ce qui provoqueun intérêt judiciaire fortement accruenvers la résolution des différends avantprocès. Nous sommes tout près de la médiationobligatoire.Cet état de fait produira une hausse du droitcollaboratif, une situation où les avocatssont chargés de résoudre un cas à l’extérieurde la salle d’audience. Cependant, ilsLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation45

ne peuvent aucunement représenter le clientdevant le tribunal si les négociationséchouent. Les nouveaux avocats comprendrontbien la médiation, car en général ilsauront été bien formés dans ces domainesà la faculté de Droit, par eux-mêmes ou viaune entreprise. Ils seront plus exigeantsenvers les avocats externes concernant lescompétences et attitudes auxquelles ils attacherontde la valeur. Ils s’attendront à uneanalyse moins juridique et fortement axéesur les résultats. Ils auront des outils à leurdisposition pour déterminer quel processusde résolution ils mettront en œuvre,comme la médiation réglementée ou non.Ils sauront comment sélectionner le bonmédiateur – puisqu’ils auront été formés àcette compétence. Cette nouvelle générationest trop impatiente pour s’attarder àdemander des renseignements. Si les informationsrequises concernant un certainmédiateur ne leur apparaît pas à l’écrand’une façon convaincante et crédible, ilsvont tout simplement se tourner vers unautre médiateur qui donne ces renseignementsouvertement. Les institutions qui limitentl’accès des informations à certainstypes de visiteurs, comme les membres quidoivent se connecter au moyen d’un motde passe, ou celles qui utilisent des outilsWeb désuets, ainsi que les médiateurs quin’offrent pas de commentaires fiables etfaciles à assimiler, seront ignorés par plusieursutilisateurs.Il y aura également une augmentation desinnovations – l’engagement des médiateursà conclure une affaire, des combinaisonsde styles, des intermédiaires interculturels,des avocats dont le client est l’enjeu, et nonune des parties en jeu. Les occasions pourla médiation sont nombreuses.La façon de prédirel’avenir est de l’inventerPour qu’une ouverture émerge dans l’avenir,il faudra tailler certaines des réalitésd’aujourd’hui. Il s’agit notamment de l’évaluationdes principaux vecteurs 11 , et de l’hypothèseque les parties prenantes situées ducôté de l’offre de services (médiateurs,fournisseurs et formateurs) agiront d’unefaçon à servir leurs propres intérêts à courtet moyen terme, à la lumière de l’évolutiondu marché, et que celles se trouvantdu côté de la demande de services (utilisateurs,arbitres, éducateurs et gouvernements)exprimeront clairement leursbesoins. Nous pouvons également supposerqu’il y aura une augmentationconstante des incidences de conflits, undésir de la part de l’utilisateur habituel declasser les résultats au-dessus du processus,et une base d’utilisateurs de plus enplus éduqués et informés.Une autre réalité : la médiation est un domainetrès fragmenté. Les fournisseurs deservices sont en forte concurrence. Cettesituation empêche un véritable dialogueentre les principaux acteurs concernant leuravenir et leur habileté à s’entendre sur desobjectifs concrets pour le domaine. Commetoute autre activité, la médiation a ses sceptiques: d’un côté, ceux qui sont déçus del’avenir avant même d’y être et qui ne peuventou ne veulent pas changer, et de l’autrecôté, les visionnaires et leaders qui ontouvert le chemin dans ce territoire inexploré,estimant que l’avenir appartient àceux qui s’y préparent maintenant. Fauted’une mission professionnelle globale, cesderniers sont prêts à poursuivre des objectifsencore plus grandsCe domaine divisé tend vers des directionsdifférentes, sans que nous soyons assuréss’il s’agit d’une branche du droit ou de lapsychologie, d’un art ou d’une science,d’un mode de PRD ou de la négociation. Ilsubsiste également un doute sur son besoinou non d’une philosophie, d’une théorie,de valeurs, de caractéristiques, de pratiquessinon tous ou quelques uns de ces éléments.Pour poursuivre le débat, mais en cessantde tergiverser sur son statut, la médiationa besoin d’un bon financement, et d’organismesprofessionnels solides, non hiérarchiqueset qui ne fournissent pas de services.Ces organismes sont fondés sur lesprincipes de Servant Leadership 12 (leadershipde service) comme l’explique RobertK. Greenleaf, le gourou des organisations.Ces principes sont l’établissement etla mise en œuvre, de manière transparente,d’une formation et de normes élevées depratique, ainsi que l’information objectiveet la promotion de la médiation auprès desutilisateurs. Il s’agit également de convoquertoutes les parties prenantes, de rendrel’information accessible, d’encouragerle leadership éclairé et les meilleures pratiques,d’élaborer et de diffuser des outils,et d’influencer la croissance de la médiation.Évidemment, de telles organisations seraientdirigées non pas par des médiateurs,fournisseurs ou formateurs en exercice,mais par des gestionnaires à temps complet.Ceux-ci s’appuieraient sur le soutienet la contribution à la fois de l’offre et dela demande. Les gouvernements y auraientun intérêt en tant qu’utilisateurs et un rôlecrucial au financement initial, démontrantde façon convaincante que la nouvelle professionn’est pas perçue comme centrée surelle-même.Une fois établies, ces institutions professionnellesseraient habilitées à établir desnormes élevées, à interdire la médiocrité,et à assurer la transparence. Comme le ProfesseurSander l’a déjà prédit, elles appliquerontdes normes strictes pour les formateurs.Les évaluations indépendantesdeviendront les éléments clés de ces normes.Alors que plusieurs médiateurs serontd’abord des avocats, de plus en plusThe Gold Standardfor CanadianDisputesLa norme deréférence enmatière dedifférends auCanadaSetting the StandardOur National Arbitration Rules and NationalMediation Rules are widely accepted as thegold standard for domestic disputes.To receive copies of the rules for distribution call Mena at:416-487-4733 or 1-877-475-4353 mena@adrcanada.caFixation de la normeNos Règles d’arbitrage nationales et Règlesnationales de médiation sont reconnu comme étantla norme idéale en matière de règlement desconflits à l’échelle national.Pour recevoir des copies de ces règles auxfins de distribution, appellez Mena au :416-487-4733 ou 1-877-475-4353 mena@adrcanada.caCanadian Arbitration and Mediation Journal46

d’autres types de professionnels joindrontle domaine et l’enrichiront.En 2010, de tels organismes auront été établisdans la plupart des pays au niveau national,et seront liés à un organisme internationalqui amènera la profession à semondialiser.Bien que les parties intéressées par la médiationparlent qualité, transparence et statutprofessionnel, de nombreux autres changementsse produiront.Puisque l’impact des technologies des communicationss’accroît, il deviendra pluspratique de traiter les petits litiges aumoyen de l’ODR 13 (Online DisputeResolution). Les médiateurs et fournisseurstraitant de différends plus importants ou quiimpliquent des questions émotives trouverontque les médiations par télé-présence,salles de caucus en ligne et autres outils TIsont plus efficaces, intéressantes et abordables,puisque cela réduit les déplacementset accélère les négociations.Alors que les utilisateurs seront plus au faitdu fonctionnement de la médiation et deson utilité, la demande pour des processusmoins conventionnels et mieux adaptésaugmentera. La combinaison de facteurs defacilitation et d’évaluation, y compris uneappréciation hâtive du cas et des opinionsqui n’engagent à rien. Beaucoup de formateursenseignent encore un modèle de médiationpurement facilitante. Cependant, lesmédiateurs ont également besoin d’apprendrela façon, le moment et la nécessitéd’avoir recours à l’évaluative et à latransformative lorsque la situation s’yprête. Peu à peu, la formation s’adapteraet inclura ces techniques.Davantage de tables rondes sur la médiations’orienteront autant sur le processusque sur le sujet. En plus de leurs compétencesde médiation, les médiateurs devrontdonc démontrer leur connaissance technique,les diagnostics du conflit, la conceptiondu processus et les communicationsinterculturelles. La médiation ne sera plusconsidérée comme une forme alternativede résolution de différends, mais s’établiracomme la principale forme. Sur la scènecommerciale, la bonne gestion des conflitssera considérée comme faisant partie de labonne gouvernance organisationnelle.Ainsi, les entreprises concevront leurs propressystèmes pour évaluer, gérer et résoudreles différends 14 . Apparaîtra alors unutilisateur mieux informé et plus avisé.Les parties prenantes ducôté de l’offre de service :• collaboreront davantage sur des questionscomme la formation, l’évaluationindépendante et la rétroaction• s’accorderont sur un minimum de normesélevées de qualité, et les appliqueront• encourageront la transparence dans lescompétences du médiateur et dans lepartage de l’expérience des utilisateurs• partageront les plateformes technologiquespour s’assurer de la sécurité et dela confidentialité• concevront des programmes permettantà de nouveaux médiateurs d’acquérir del’expérience et de se développer professionnellement• exigeront des codes d’éthique rigoureuxet des examens indépendants prévoyantdes sanctions, et• uniront leurs ressources pour promouvoirla médiation comme une professioncrédibleOn retouchera les codes d’éthique pourpartager des principes communs dans ledomaine. On les récrira d’une façon moinslégaliste et plus spécifique. Les codesd’éthique qui ne sont pas soumis à l’examenindépendant seront considérés commedénués de sens; les comités de conformités’associeront avec des institutions professionnelles,et non pas avec les groupes defournisseurs, de pairs ou de pratique bénévole.Les utilisateurs s’attendront à ce quechaque médiateur en exercice ait une assuranceresponsabilité professionnelle etqu’il identifie à la fois l’assureur et l’étenduede leur couverture.Les utilisateurs voudront également despreuves tangibles que les compétences d’unmédiateur lui permettront de l’amener àprendre des décisions éclairées. Les observationsrelevées ici et là venant (habituellement)d’utilisateurs non identifiés manquerontde crédibilité. Les utilisateurss’attendront à un résumé – fait de façonindépendante – de la rétroaction d’un utilisateur,non seulement pour se rassurer surla compétence, mais aussi pour la pertinencedu style et de la personnalité. Lesmédiateurs qui affichent des vidéos d’euxmêmes,parlant de leurs antécédents à lacaméra ou sous forme d’entrevue obtiendrontplus de mandats de médiation, puisqueles utilisateurs deviennent de plus enplus méticuleux et particuliers dans leurchoix de médiateur.Comme l’EBR se généralise, ceux qui migrentvers des carrières dans les cabinetsde services professionnels, les entrepriseset les gouvernements devront démontrerune attitude différente de celle de leurs prédécesseurs,en recherchant une formationspécialisée dans les programmes offrantdes solutions. Les formateurs en médiationaborderont ce marché en segmentant leurscours; les programmes de formation passepartoutdisparaîtront. Ceux qui aspirent àdevenir des médiateurs professionnelsauront besoin de formation plus approfondiedébouchant sur une qualification et unecertification, ainsi qu’un perfectionnementprofessionnel continu. Les utilisateurs,autant des cabinets de services professionnelsque du gouvernement et des entreprises,exigeront des cours sur la représentationdes clients en médiation. Les arbitreset autres professionnels du domaine rechercherontdes cours sur l’art de référer lesparties à la médiation, les médiateurs enexercice voudront des cours sur la médiationinterculturelle et autres formationspointues reliées à leur domaine. La plupartdes utilisateurs demanderont de plus enplus des formations sur mesure, données àl’interne. Les formateurs collaboreront àla mise en place de normes transparentesélevées pour la prestation du service et sonévaluation, fondées sur une évaluation indépendante,ou subiront les conséquencesde l’introduction de ces normes par desrègles gouvernementales.Les ministères de la justice chercheront desoccasions de réduire le coût pour les contribuablesdes programmes de justice civile.La médiation deviendra de plus enplus « encouragée » par les gouvernementset les autorités judiciaires, souvent au pointde faire de la médiation une condition sineLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation47

qua non avant, pendant et après le procès.Des dispositions telles que la « Commissionon International Arbitration » duCEDR 15 , inciteront les utilisateurs à mettrede la pression sur les institutions d’arbitrageafin qu’ils ajoutent la médiationdans leurs processus. Les forums internationauxde résolution de différends commel’Organisation Mondiale du Commerce(OMC) et la Conférence des Nations Uniessur le Commerce et le Développement(CNUCED) adopteront également la médiationcomme premier processus.Ces développements révolutionnerontl’exercice de la médiation et inspireront lesutilisateurs à mieux la comprendre et à l’accepterplus facilement. Par conséquent, lamédiation prendra de l’ampleur et chacunen bénéficiera, autant du côté de l’offre quede la demande. Le procès cèdera sa placeà la médiation et entrera dans la nouvelledéfinition de méthode alternative de résolutionde conflits. Aucune de ces actionsn’est difficile ou coûteuse, ou ne demandetrop de temps. Par contre elles ont toutesbesoin d’une vision partagée de l’avenir etde la volonté d’y arriver.Si nous y arrivons aujourd’hui, les normesde qualité de la médiation seront élevées àl’échelle mondiale d’ici 2020. Les partiesprenantes, comme les gouvernements et lesentreprises, financeront les recherches pourfaire émerger de nouveaux outils et des statistiquesprouvant la valeur de la médiation.Elle aura gagné la confiance de l’utilisateur.L’essentiel est de garderl’essentiel essentielStephen Covey a vendu 15 millionsd’exemplaires de « Les 7 habitudes de ceuxqui réalisent tout ce qu’ils entreprennent »16en plus d’autres livres. L’habitude n o 3est « donnez la priorité aux priorités ».Covey a dit : Un objectif manqué est laraison première de l’échec; il ne suffit pasde commencer sur la bonne voie; vousdevez réussir à éviter les distractions inutileset les charmes de la vie qui visent àvous faire dévier… L’essentiel est de garderl’essentiel essentiel.L’essentiel ici est de parvenir à un statutprofessionnel. Ça ne viendra pas par accident,il faudra le concevoir. Les médiateurs,fournisseurs et formateurs se trouvant ducôté de la demande devront contribuer àcette conception. Ils doivent se concentrersur l’élargissement de la tarte au completet non seulement de leur part. L’élargissementde la tarte bénéficie à tous, mais exigeune étroite collaboration et un dialogue.Si sept événements seproduisaient, la tartes’élargirait :1. Les médiateurs, les fournisseurs et lesformateurs, aidés du gouvernement,créent une organisation professionnelle.Sa direction n’est composée ni d’unmédiateur actif, ni d’un formateur, nid’un fournisseur. La supervision de laChambre ou du Conseil comprend desreprésentants de tous les groupes departies prenantes. Chacun participe bénévolementdans le développement professionnelet le partage des meilleurespratiques.2. On procède à la mise en place d’un plande financement réaliste sur cinq ans. Legouvernement apporte le financementinitial. On maintient les frais générauxà un bas niveau et on évite la bureaucratie.On met l’Internet à profit.3. L’organisation professionnelle ne reçoitaucun revenu de la prestation de services.Elle est entièrement à but non lucratifet si possible, on l’enregistre entant qu’association caritative.4. Plutôt que de réinventer la roue, misonsplutôt sur une adaptation culturelle.On peut tirer des leçons des organismesprofessionnels d’autres domaines,et partager avec eux. Tousles organismes professionnels sontinter reliés au niveau mondial. Latransparence et la qualité caractérisentces organismes ainsi que tous les autresorganismes nationaux de médiateurs. Ilsont une importante mission d’encourageret de développer les jeunes médiateurs.5. On a fixé des normes élevées de formationainsi qu’une évaluation indépendante,et on les applique. Le hautniveau de compétences est accrédité/agréé. Les impressions des utilisateurssont sollicitées.6. L’organisation professionnelle estouverte à tous ceux qui répondent auxcritères de qualité définis, indépendammentde leurs antécédents et deleurs autres qualifications professionnelles.L’expérience Wilensky se réalise.7. Un organisme indépendant fait appliquerle code d’éthique qu’on a mis enplace.Bien avant 2020, on pourrait établir la médiationcomme la première profession véritablementmondiale. Œuvrons tous ensemblespour garder l’essentiel essentiel.1Michael Leathes, est directeur à l International Mediation Institute (IMI) et était auparavantconseiller juridique auprès de plusieurs entreprises à l’international. Les opinions expriméesdans le présent texte sont uniquement celles de l’auteur, mais il sollicite les commentairesde tous les intervenants dans le domaine de la médiation afin d’encourager le débat sur laprogression de la médiation en vue d’une profession internationale. Vous pouvez joindreMichael par l’intermédiaire de « contact us » du portail de l’IMI – www.IMImediation.org.2http://www.carnegiefoundation.org/publications/educating-lawyers-preparation-professionlawet http://law.sc.edu/faculty/stuckey/best_practices/best_practices-cover.pdf3Voir : Venturing Beyond The Classroom, publié par Chris Honeyman, Jim Coben etGiuseppe De Palo, 2010 4 Confronting Conflict – A first-aid kit for handling conflict – deFriedrich Glasl et Petra Kopp, 19995Voir: The End of Lawyers? – Re -thinking the nature of legal services de Richard Susskind,OUP 20096Lord Woolf de Barnes a été Lord juge en chef de l’Angleterre et du pays de Galles de2000 à 20005. Le rapport Woolf de 1996 fut l’accélérateur du développement de lamédiation en Angleterre et au pays de Galles. Il est juge (non permanent) au tribunal dedernière instance de Hong Kong, président du tribunal civil et commercial du centre financierdu Qatar, et récipiendaire du prix 2009 de l’Académie internationale pour l’ensembledes réalisations d’un médiateur.7http://www.mediate.com/articles/sanderdvd06.cfm8http://www.mediate.com/articles/sanderdvd06.cfm9The New Lawyer – How Settlement is Transforming the Practice of Law par JulieMacfarlane, UBC Press 201010Voir : International Arbitration and Mediation – A Practical Guide par Michael McIlwrathet John Savage, 201011Comme discuté précédemment : éducation basée sur les résultats; formation et apprentissage,technologie; normes de qualité, transparence; collaboration et profession libérale.12Voir: http://www.greenleaf.org/13Voir, par exemple : http://kluwerarbitrationblog.com/blog/2010/10/31/anti-arbitration-coming-soon-to-a-commercial-dispute-near-you-inexpensive-on-line-mediation-and-arbitration/14Designing Conflict Management Systems – Creating productive & healthy organizationspar Cathy Costantino, 1995 et Handbook of Human Conflict Technology – creating winwinsuccess without conflicts par Tina Monberg, 2008 et Building ADR into the CorporateLaw Department: ADR Systems Design par CPR Institute www.cpradr.org. Voirégalement : AAA Dispute-Wise Business Management Study http://www.adr.org/sp.asp?id=2943115Voir : http://www.cedr.com/about_us/arbitration_commission16« Les 7 habitudes de ceux qui réalisent tout ce qu’ils entreprennent » (1989), « La 8ehabitude – de l’efficacité à la grandeur » (2006) et « Le pouvoir de la confiance – le facteurqui change tout » (2006) ont tous été publiés par Simon & Schuster.Canadian Arbitration and Mediation Journal48

NAFTA AdvisoryCommittee on PrivateCommercial Disputes 1Selma M. LussenburgThe purpose of this note is to provide anoverview of the mandate, composition andwork of the NAFTA Advisory Committeeon Private Commercial Disputes establishedpursuant to section 2022 of theNAFTA 2 . The NAFTA region is largest freetrade area in the world with a populationof approximately 450 million people withtrade in goods and services totaling approximatelyUS $17 trillion 3 . Canada exportsin excess of C$ 380 million in goodsto its NAFTA partners and it imports inexcess of C$ 245 million. 4 Trilateral merchandisetrade has tripled since the inceptionof the NAFTA in 1994. For the businessesin each of the three countries, theNAFTA has provided important access tolarge markets on a duty free or next to dutyfree basis or in the case of services in mostsectors on the same basis as nationals inthat country. Access to effective disputeresolution is important to successful andcontinuing business relationships.The NAFTA 2022 Committee was establishedto support one of the primary objectivesto the NAFTA which is to expandtrade between the NAFTA countries. A significantpart of the Committee’s energieshave been dedicated to the promotion ofan increased awareness of alternative formsof international dispute resolution in supportof NAFTA trade and facilitating accessthereto. The Committee’s work and itsparticipation in numerous initiatives, someof which have been highlighted below, hascreated a constructive and open forum fordialogue between policy makers, business,lawyers and the judiciary with respect toalternative dispute resolution in the NAFTAregion. It has facilitated the identificationof areas of concern with respect to effectiveprivate international dispute resolutionand the enforcement of arbitral and otherawards in the NAFTA. The Committee hasbeen successful in raising awareness in theNAFTA business community as to theavailability of alternative dispute resolution,and in promoting the use of alternativedispute resolution as well as the provisionof guidance as to the inclusion ofarbitration and/or other forms of alternativedispute resolution in international businessagreements. The Committee welcomesa continuing and expanded dialoguewith members of the legal profession andthe business community.Effective DisputeResolution is Essential toIncreased TradeThe signatories to the NAFTA identifiedeffective dispute resolution and enforcementin the NAFTA countries as one of theimportant underpinnings to the developmentof increased trade in the NAFTA region.It was recognized that different legalsystems in the NAFTA region gave rise toreal and perceived concerns in the businesscommunity as to its ability to effectivelyenforce contractual rights. To address thisconcern and to provide the Free TradeCommission (FTC) with guidance in thisimportant area, the NAFTA (section 2022)provides for the establishment of anregionand provided a forum for communicatingsuch issues to the Trade Ministers andthrough the Trade Ministers offices to therespective Ministries charged with judicialadministration.Advisory Committee on the Resolution ofPrivate Commercial Disputes (the Committee).At the time of the enactment of theNAFTA in 1994, arbitration and other alternativeforms of private dispute resolutiondid not enjoy the same ‘popularity’ astoday. There was still limited use of ADRin the NAFTA international business community.It was opportune for the legal andbusiness community that the NAFTAsought to advance and promote arbitrationand alternative dispute resolution.Focus of the CommitteeSection 2022 specifically directs the parties“to the maximum extent possible, encourageand facilitate the use of arbitrationand other means of alternative disputeresolution for the settlement of internationalcommercial disputes between privateparties in the free trade area”. It requiresthe NAFTA signatories to ensure that appropriateprocedures are put in place toensure the observance of agreements toarbitrate and for the recognition and enforcementof foreign arbitral awards. Themandate 5 of the Committee includes reportingand providing recommendations to theFTC regarding the availability, use and effectivenessof arbitration and other disputeresolution procedures for the resolution ofprivate commercial disputes. While mostof the NAFTA is concerned with public lawor state to state obligations, this is one ofthe few provisions of the NAFTA that contemplatesprivate sector participation andthe resolution of trade or business disputesprivate party to private party.Certain matters were expressly referred tothe Committee. These include an assessmentof the existing means of private alternativedispute resolution (ADR 6 ), identificationof economic sectors that wouldbenefit from ADR, the promotion, facilitationand use of ADR, including identificationof the ways to enhance private sectorawareness of the benefits of ADR. TheCommittee was also directed to considerthe expansion of institutional cooperation,the use of model ADR clauses and the identificationof issues in relation to the enforcementof arbitration agreements andawards and, notably, “other” litigation is-Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation49

sues related to ADR. In large measure theCommittee has carried out its mandate overits 15+ year existence and continues towork in these areas.Membership of theCommittee and MeetingsEach country may appoint up to 10 privatesector participants to the Committee. Withthe passage of time, there has been someflexibility in the number of participants.The meetings are chaired by the Governmentrepresentatives from each of theNAFTA countries who are drawn from thelegal and international trade departments/agencies of the Signatories. The past andcurrent membership of the Committee includesleading practitioners and outstandingacademics. There are approximately 50former private sector members and approximately35 current private sector representatives.The Committee, having metfor the first time in 1994, has now been inoperation for more than 15 years and hasheld 20 meetings 7 . Meetings rotate betweenthe NAFTA countries and are typically heldat least once a year.Although the basic composition of theCommittee has remained constant – predominantlyprivate sector participationwith government Co-Chairs – the organizationand the work of the Committee’ssubcommittees has evolved over time.Work/Accomplishmentsof the Committee 8At the outset and consistent with the objectivesof the NAFTA, including the promotionand facilitation of trade in theNAFTA region and the creation of a predictableframework for business and investment,the Committee acknowledged that itsprimary focus should be to assist the businesscommunity in the NAFTA regionthrough the development and promotion ofmechanisms for arbitration, mediation, andother forms of ADR to help reduce, avoidand resolve the time and cost of the disputesettlement process. In that regard,the Committee anticipated that smalland medium-sized businesses and businessesdealing in cross-border commercewould likely receive the greatestbenefit from such initiatives.Consistent with the mandate of the Committee9 , initially it examined and assessedthe state of ADR in each of the NAFTAcountries, including identification of sectorsof the economy that embraced ADR,addressed the facilitation and use of arbitrationin the NAFTA region and examinedissues involved in the recognition and enforcementof arbitral awards. This workwas used as the basis to determine whetherthere was a need for legislative reform inthe NAFTA countries, treaty amendment,the role of the judiciary in the context ofADR and whether there was a need educationand outreach.The Committee from the outset has reviewedat each meeting recent legal developmentsand trends in each of the NAFTAcountries with a view to identifying areasthat would benefit from reform and theidentification of issues which the FTCshould be apprised of including whetherlegislative change is needed or appropriate.Space constraints do not permit a discussionof the substantive matters identifiedover the 15 years of the Committee’sexistence. Readers interested in this shouldrefer to the Report noted in footnote one.First Report to the FTC 10Late in 1996, in its first report to the TradeMinisters, the Committee confirmed thateach NAFTA country has laws and proceduresat the state or provincial and federallevel that support the use of arbitration, andadvised that further legislation was not recommended.The Committee however dididentify some difficulties regarding the recognitionand enforcement of arbitral agreementsand arbitral awards as well as a needfor greater promotion of the use of ADR toend-users (business executives and inhouse/corporatecounsel) and the smallbusiness community in the NAFTA region.Furthermore, the Committee identified agrowing interest in mediation and conciliation.Mediation was highlighted as an effectiveway to resolves disputes while preservingcommercial relationships. TheCommittee recommended to the NAFTAFree Trade Commission that it draw to theattention of the Judiciary the significantbenefits inherent in the use of arbitrationand other forms of ADR. It recommendedthat FTC ask each signatory: (1) take appropriatesteps to ensure that domestic lawsdo not provide for the judicial review ofarbitral awards in a manner inconsistentwith their international obligations, includingthe NAFTA and the United NationsConvention on the Recognition and Enforcementof Foreign Arbitral Awards of1958 (the New York Convention); (2) takeappropriate steps to include issues relatedto arbitration and other forms of ADR injudicial training programs; (3) encouragecourts to direct matters to arbitration orother forms of ADR, and enforce arbitralawards and arbitration agreements, whereappropriate; and (4) promote dispute prevention.These recommendations were endorsedby the FTC.Other forms of ADRAfter these initial observations the Committeewith the support of the FTC continuedto explore a number of matters includingthe role of other forms of ADR such asmediation and conciliation in internationalcommercial dispute resolution, issues relatedto the recognition and enforcementof these forms of ADR, identified constituenciesthat would benefit from training andeducation with respect to ADR, consideredother structures for ADR such as onlinedispute resolution. As part of its work onmediation and conciliation the Committeedetermined that different legal and culturalnorms applied within the NAFTA regionwith respect to these forms of ADR andthat a better understanding of the salientdifferences was warranted; further, communicationwas key to resolving any materialdifferences. In connection therewiththe Committee has looked at the differentunderstandings of what constitutes mediationand conciliation in the NAFTA region,as well as the different legislative frameworksin each of the countries addressingmediation and conciliation including processesand use and enforcement of settlementagreements.Business OutreachThe Committee determined that an importantrole was the promotion of ADR andthe development of simple user friendlymaterials for use by the business communityand in particular small and mediumCanadian Arbitration and Mediation Journal50

sized businesses engaged in NAFTA trade.Considerable time has been spent by theCommittee and its members 11 on outreachand education programs throughout theNAFTA region. The Committee has alsomet from time to time with industry representativesin each country 12 . Through thisdialogue, the availability of fast, affordable,and equitable dispute resolution was identifiedas key for small businesses. It wasobserved that small businesses had a limitedcapacity for risk, and that dispute resolutionwas often slow, costly, inequitable,and gave rise to a high opportunity costthereby undermining business success. Thebusiness community advised that educationin the context of industry or trade meetingswas most helpful as was access toreadily available information via trade offices,publications or the Internet. The needfor assistance in drafting ADR clauses wasidentified. As a result the focus of theCommittee’s education and promotion ofADR has been on the business communityrather than the legal community and theCommittee has undertaken a number ofjoint programs with the inhouse legal community.The Committee developed a brochurewhich explained different forms of ADR,including two model ADR clauses one foruse with arbitration, the other for use withother forms of ADR such as mediation andconciliation. This was then further developedas the Committee established awebsite 13 in 2004 as part of its outreach andeducation activities. The website includesa checklist for arbitration, identifies arbitralinstitutions in the NAFTA region aswell as matters to take into considerationwhen choosing an arbitral institution. TheCommittee has also prepared materials onthe enforcement of agreements to arbitrateand arbitral awards.An important aspect of the Committee’swork and outreach activities has been toengage in a dialogue with the judiciary withrespect ADR. At the outset the Committeeidentified the desirability of acquaintingjudges in the NAFTA countries with arbitrationand other forms of ADR and thedesirability of providing additional trainingwhere warranted as part of the judicialtraining programs in each country or otherwise.This continues to be part of theCommittee’s work plan.Dialogue with the JudiciaryThe Committee held its first judicial outreachroundtable in 1998 with participationof judges from each country. Thejudges affirmed that the judiciary couldplay an important role in speeding thesettlement of many commercial lawsuitsthrough the creative and effective use ofADR, including mediation by members ofthe judiciary, summary jury trials, and minitrials.It was observed that once a matterwas before the courts there was little benefitin proceeding with arbitration. It wasrecognized that enforcement of awards inCanada and the United States was clear andthat the need for judicial training on thesubstantive law of arbitration was limited.It was acknowledged that further trainingon ADR in general for judges was desirableand that the preparation of briefingbooks for judges on international treatiesand agreements on ADR was desirable. Atthe conclusion of this meeting, it was decidedthat as part of its outreach mandatethe Committee would host an internationalconference on arbitration and other formsof ADR in Mexico City. The target audiencewould be the business community andthe judiciary. In conjunction with a MexicoCity meeting of arbitrators in 1999, theCommittee, with the support and assistanceof the U.S.-Mexico Conflict ResolutionCenter and USAID, organized a conferenceon Alternative Dispute Resolutionfor judges and businesses. This Conference14 gathered in excess of 350people, including over 120 Mexicanjudges, as well as U.S. and Canadianjudges, business people, government officialsand private lawyers representing thethree NAFTA countries.In 2001 the Committee hosted a dialoguewith the Mexican judiciary. The Committeewas provided with useful insights fromthe judiciary. It was observed that Mexicanjudges have difficulty recognizing andenforcing arbitral awards due to unfamiliaritywith the subject matter. The Committeewas advised that conferencesand seminars on ADR for judges andadvisors would assist with the recognitionof arbitral awards and reinforcethe appreciation and use of ADR inMexico. This continues.The Committee continues to focus on therole of the judiciary. In 2009, the FTC recognizedthe importance of the Committee’swork with the judiciary in each membercountry and its continuing mandate to advanceADR for the resolution of commercialdisputes in member countries. In particularit stated:“We recognize that the availability of privatecommercial dispute resolution proceduresplays an important role in creatingcompetitive conditions for trade in goods,services and capital and that the judiciariesof each country have an important roleto play in effective private commercial disputeresolution procedures. We are encouragedby the work of the NAFTA 2022 AdvisoryCommittee on Private CommercialDisputes and endorse its intent to focusforthcoming outreach activities on the judiciariesof each country to promote alternativedispute resolution mechanisms in theFree Trade Area.”The FutureDuring its first 15 years, the NAFTA 2022Committee has effectively carried out itsfundamental mandate: to assess whetherthere are legislative impediments to the useof ADR and the enforcement of arbitralawards, and to promote awareness of anduse of ADR in the NAFTA region as ameans of enhancing trade and investment.In recent years, the development of theCommittee website has expanded theCommittee’s profile and has provided animportant platform for further outreach andeducation. The work of the Committee hasbeen assisted by the increased use of ADRon a global basis particularly as the judicialsystems in many countries continuedto be stretched and strained. Further thecontinuing work within UNCITRAL hassupported the initiatives of the Committee.Increased experience by the business communitywith arbitration means that the needfor outreach and education is less urgenttoday than it was in 1994.At this time the Committee is assessingwhat the future focus of its efforts shouldLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation51

e. Should the Committee continue withits business and judicial outreach initiativesand review of substantive legal issues relatedto the use of arbitration and otherforms of ADR and the enforcement of arbitraland possibly other awards or shouldit focus its energies on other matters? Anarea that may benefit from further considerationis the need for international agreementsand structures which support theenforcement of agreements to mediate.Other forms of ADR such as mediation andconciliation do not enjoy the same level of“popularity” as arbitration. Nor are thereconventions that provide for effective enforcementof agreements to mediate on aninternational or NAFTA basis. As Courtannexed mediation has become more commonin Canada and in other jurisdictionsthe Committee could focus some of its energieson developing common standards forenforcement of agreements to mediate. Inthat regard the recent announcement of theUS Canada Regulatory Cooperation Council15 suggests that there may be a greaterappetite at least as between Canada and theUnited States of greater harmonization andpredictability in international trade. Whilethe focus of this initiative appears to be inpart increased trade, no mention is madeof dispute resolution, private or otherwise.There may be an opportunity under thisinitiative to address some of the irritantsidentified by the Committee including varyingdegrees of receptivity by the judiciaryto ADR within the NAFTA region.Promotion of the use of and education withrespect to multi-step dispute resolutionclauses may also be beneficial to the continuedexpansion of trade. While the Committeehas touched on this in the past, ithas not spent significant time on the developmentof materials or consideration ofthe business issues such clauses can giverise to in the international context. Nonconfrontationaldispute resolution is likelyto better serve constructive long term businessrelationship; the promotion of a businessculture and contractual framework thatsupports this approach is likely to supportincreased trade and investment in theNAFTA region. This ties into the expansionof the use of mediation in internationalor NAFTA trade.On line dispute resolution is an area thatthe Committee has considered in the pastbut due to time and resource constraintshas not been successful in providing meaningfulrecommendations to the Trade Ministers.The Committee has identified thatthe issues in this area are significantly differentfor consumer disputes than businessto business disputes. The former is the contextwithin which the greatest number ofon line dispute resolution practices havedeveloped 16 . Perhaps it is time for the Committeeto devote some of its resources andintellect to considering whether and howan online dispute resolution process forbusiness to business disputes within theNAFTA region would be effective and supportincreased trade and investment in theNAFTA region.Lastly dispute prevention is an area that hasreceived limited consideration in the pastand has been a topic of some discussionwithin the Committee. Is it possible to identifythe nature and quality of current mattersthat are the subject of private internationaldispute resolution in the NAFTAregion and then develop a strategy ormethodology which would lead to areduction of such disputes or otherform of dispute resolution. What rolesdo culture and language play in thisregard? Or is each dispute sui generis andthus not capable of some form categorizationthat would permit increased disputeavoidance?It is evident that there are many areas wherethe Committee may usefully focus its effortsin the next decade. The Committee isopen to receiving and considering the viewsof those engaged in ADR and internationalbusiness in the NAFTA region as to how itcan most effectively contribute to the nextchapter of its work.1Selma M. Lussenburg, Toronto. Canadian Co-Chair of the NAFTA 2022 Outreach Committee.April 2011. The author wishes to acknowledge the work Robert Lutz as well as thework of the NAFTA 2022 Committee in the preparation of this note. The author and Mr.Lutz recently collaborated on writing a 15 year retrospective on the work of the NAFTAAdvisory Committee on Private Commercial Disputes which in turn was reviewed by the Committeeprior to submission to the NAFTA Free Trade Commission. Parts of the discussion in this notehave drawn on this work. The retrospective may be found on the NAFTA 2022 committee’s websitewhich can be found at http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=314 (herein the “2022 Website”).2“North American Free Trade Agreement.” The NAFTA Secretariat.

Comité consultatif des différendscommerciaux privés de l’ALENA 1Selma M. LussenburgCette note de service a pour but de fournirun aperçu du mandat, de la composition ducomité consultatif des différends commerciauxprivés de l’ALENA et de ses travauxconformément à l’article 2022 del’ALENA 2 . L’ALENA est la plus grandezone de libre-échange au monde, avec unepopulation de 450 millions de personnesenviron et des échanges commerciaux enbiens et services s’élevant approximativementà 17 billions $US 3 . Les exportationsdu Canada affichent un excédent de380 millions $CAN en biens par rapportaux autres pays membres de l’ALENA etles importations, quant à elles, un excédentde 245 millions $CAN. 4 Le commercetrilatéral de produits a triplé depuis la créationde l’ALENA en 1994. En ce qui concerneles entreprises dans chacun des troispays membres, l’ALENA a permis l’accèsà de plus grands marchés en franchise dedroits ou pratiquement exempts de droits,ou pour ce qui est des services dans la plupartdes secteurs selon les mêmes règlesnationales s’appliquant dans le pays respectif.Il est important d’avoir accès à unmode substitutif de règlement des différendspour assurer la réussite et la poursuitedes relations d’affaires.Le Comité 2022 de l’ALENA a été crééafin de soutenir un des objectifs fondamentauxde l’ALENA visant à développer leséchanges commerciaux entre les pays membres.Le Comité a consacré des efforts importantsà la promotion d’une plus grandeprise de conscience de modes substitutifsde règlement de différends à l’échelle internationaledans le cadre du soutien auxéchanges commerciaux de la zone del’ALENA et en faciliter l’accès. Le travaildu Comité et sa participation à de nombreusesinitiatives, certaines étant soulignées cidessous,ont permis de créer un forumouvert et constructif favorisant le dialogueentre les décideurs, le milieu des affaires,les avocats et le pouvoir judiciaire relativementà des modes substitutifs de règlementdes différends dans la zone del’ALENA. Il a facilité la déterminationd’aspects préoccupants quant à l’efficacitédu règlement de différends commerciauxprivés à l’échelle internationale et l’exécutionde décisions arbitrales et d’autresdécisions dans la zone de l’ALENA. LeComité a réussi à susciter une prise de consciencedans le milieu des affaires de la zonede l’ALENA en ce qui a trait à l’accessibilitéà des modes substitutifs de règlementdes différends ainsi qu’à la mise à dispositionde lignes directrices eu égard à l’inclusionde l’arbitrage ou d’autres modessubstitutifs de règlement de différends dansles ententes commerciales à l’échelle internationale.Le Comité accueille favorablementun dialogue continu et élargi avecles membres de la profession juridique etle milieu des affaires.Un règlement efficace desdifférends est essentiel audéveloppement des échangescommerciauxLes signataires de l’accord de l’ALENAont défini qu’un règlement efficace des différendset leur exécution dans les pays del’ALENA constituaient un des fondementsessentiels au développement de l’accroissementdes échanges commerciaux dans lazone de l’ALENA. Il a été reconnu que lesdifférents systèmes juridiques dans la zonede l’ALENA avaient soulevé des préoccupationsréelles et considérées comme tellesdans le milieu des affaires quant à lacapacité de ce dernier à appliquer avec efficacitéles droits contractuels. Pour traiterce problème et fournir à la Commissiondu libre-échange des lignesdirectrices dans ce domaine important,l’ALENA (article 2022) prévoit l’établissementd’une zone et a mis sur piedun forum pour informer les ministres ducommerce de telles questions et, par l’intermédiairedes bureaux de ces derniers,les ministères respectifs responsables del’administration judiciaire.Comité pour le règlement des différendscommerciaux privés (le Comité).Au moment de l’entrée en vigueur del’ALENA en 1994, l’arbitrage et les autresmodes substitutifs de règlement de différendscommerciaux privés ne jouissaientpas de la même popularité que de nos jours.Le recours au mode de PRD était limitédans le milieu des affaires internationalesde l’ALENA. Pour le milieu juridique etdes affaires, il était opportun que l’ALENAcherche à faire avancer et promouvoir l’arbitrageet le règlement extrajudiciaire desdifférends.Objectifs du ComitéL’article 2022 enjoint expressément lesparties « dans toute la mesure du possibled’encourager et faciliter le recours à l’arbitrageet à d’autres méthodes de règlementdes différends de commerce extérieur entrepersonnes privées dans la zone de libre-échange». Il exige des signataires del’ALENA de s’assurer que les procéduresappropriées sont mises en place afin d’assurerl’application d’ententes d’arbitrageainsi que la reconnaissance et l’exécutiondes décisions arbitrales rendues dans de telscas. Dans le cadre de son mandat 5 , le Comitéfait rapport et soumet des recommandationsà la Commission du libre-échangeau sujet de l’existence, l’utilisation et l’efficacitéde procédures d’arbitrage etd’autres procédures aux fins du règlementde différends commerciaux privés. Alorsque l’ALENA, dans la majorité des cas,est confrontée au droit public ou des obligationsinterétatiques, cette clause est l’unedes rares qui prend en considération la participationdu secteur privé et le règlementdes différends commerciaux ou d’affairesprivés entre tierces parties privées.Certaines questions ont été expressémentsoumises au Comité. Elles comprennentune évaluation des moyens existants derégler de manière extrajudiciaire les différendsprivés (le mode PRD 6 ), l’indicationdes secteurs économiques susceptibles debénéficier du mode PRD, la promotion, lafacilitation et l’utilisation de ce dernier,notamment par la sensibilisation du secteurcommercial privé aux avantages du modePRD. On a également enjoint le Comité àconsidérer l’expansion de la coopérationinstitutionnelle, l’utilisation des clauses dumodèle PRD et la détermination des problèmesliés à l’exécution des ententes etLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation53

décisions arbitrales, notamment« d’autres » questions litigieuses relativesau mode PRD. En grande partie, le Comitéa rempli son mandat en plus de quinze annéesd’existence et poursuit ses travauxdans ces domaines.Composition duComité et des réunionsChaque pays peut nommer jusqu’à dix participantsdu secteur privé au sein du Comité.Au fil du temps, le nombre de participantsa connu une certaine flexibilité. Lesréunions sont présidées par les représentantsdu gouvernement de chacun des paysmembres de l’ALENA qui proviennent desorganismes et ministères de la justice et ducommerce international des pays signataires.Les membres présents et passés duComité comprennent des spécialistes et desuniversitaires de tout premier plan. Il y aenviron 50 anciens membres qui appartiennentau secteur privé, et actuellement 35 représentantsde ce même secteur. Le Comité,qui s’est réuni pour la première fois en1994, est en fonction depuis plus de quinzeans et a tenu 20 réunions 7 . Les réunions setiennent à tour de rôle dans les pays del’ALENA et ont habituellement lieu aumoins une fois par année.Bien que la composition de base du Comitésoit demeurée constante – participationprédominante du secteur privé avecdes coprésidents gouvernementaux – l’organisationet les travaux des sous-comitésdu Comité ont évolué au fil du temps.Travaux etaccomplissements du Comité 8D’entrée de jeu et conformément aux objectifsde l’ALENA, y compris la promotionet la facilitation des échanges commerciauxdans la zone de l’ALENA et lacréation d’un cadre prévisible pour les affaireset l’investissement, le Comité a reconnuque son principal objectif devraitêtre d’aider le milieu des affaires dans lazone de l’ALENA par le biais de l’élaborationet de la promotion de mécanismesd’arbitrage, de médiation et d’autres formesde PRD pour aider à réduire la duréeet le coût du processus de règlement dudifférend, ou éviter et résoudre de tels problèmes.À cet égard, le Comité a prévu queles petites et moyennes entreprises qui fontdu commerce transfrontalier auraient leplus à gagner de telles initiatives.Conformément à son mandat 9 , le Comité ad’abord examiné et évalué l’état des modesPRD dans chacun des pays del’ALENA, y compris la détermination dessecteurs de l’économie qui ont adopté lemode PRD, abordé la facilitation et l’utilisationde l’arbitrage dans la zone del’ALENA et examiné les questions relativesà la reconnaissance et à l’applicationdes décisions arbitrales. Ce travail a permisde déterminer le besoin ou non d’uneréforme législative dans les pays del’ALENA, une modification du traité, lerôle du système judiciaire dans le contextedes modes PRD ainsi que la nécessité ounon d’une formation et d’une approche.Le Comité a, d’entrée de jeu, examiné àchaque réunion les tendances et développementsjuridiques récents dans chacun despays de l’ALENA en vue de déterminer leszones qui pourraient bénéficier d’une réformeet la détermination des questionsdont la Commission du libre-échange devraitêtre informée, y compris si une modificationlégislative est nécessaire ou appropriée.Des contraintes d’espace nepermettent pas une discussion des questionsde fond cernées au cours des 15 ansd’existence du Comité. Les lecteurs quis’intéressent à ce sujet devraient consulterle rapport indiqué à la note de bas de page 1.Premier rapport à laCommission du libre-échange 10En fin d’année 1996, dans son premier rapportaux ministres du commerce, le Comitéa confirmé que chaque pays de l’ALENApossède des lois et des procédures au niveauétatique ou provincial et fédéral quisoutiennent l’utilisation de l’arbitrage, et aindiqué que d’autres lois n’étaient pas recommandées.Le Comité a toutefois décelécertaines difficultés concernant la reconnaissanceet l’application des ententes etdécisions arbitrales, tout comme le besoind’une promotion accrue de l’utilisation dumode PRD auprès des utilisateurs finaux(dirigeants et juristes d’entreprise) et dusecteur des petites entreprises dans la zonede l’ALENA. De plus, le Comité a déterminéun intérêt croissant à l’égard de lamédiation et la conciliation. On a soulignéque la médiation était un moyen efficacepour résoudre des différends tout en préservantles relations commerciales. LeComité a recommandé à la Commission dulibre-échange de l’ALENA qu’elle attirel’attention du système judiciaire sur lesavantages importants inhérents à l’utilisationde l’arbitrage et d’autres formes dePRD. Il a recommandé que la Commissiondu libre-échange demande aux signataires: 1) de prendre des mesures appropriéespour s’assurer que les lois nationales neprévoient pas une révision judiciaire desdécisions arbitrales allant à l’encontre deleurs obligations internationales, y comprisl’ALENA et la Convention pour la reconnaissanceet l’exécution des sentencesarbitrales étrangères des Nations Unies de1958 (la Convention de New York); 2) deprendre des mesures appropriées pour inclureles questions liées à l’arbitrage etd’autres formes de PRD dans des programmesde formation judiciaire; 3) d’encouragerles tribunaux à envoyer les causesen arbitrage ou d’autres formes de PRDet de faire appliquer les décisions et ententesarbitrales, le cas échéant; 4) de préconiserla prévention des différends. Cesrecommandations ont été appuyées par laCommission du libre-échange.Autres formes de PRDAprès ces observations initiales, le Comité,avec l’aide de la Commission du libreéchange,a continué à explorer un certainnombre d’affaires, y compris le rôled’autres formes de PRD, comme la médiationet la conciliation dans la résolution desdifférends commerciaux internationaux, lesquestions relatives à la reconnaissance etl’application de ces formes de PRD, a cernéles groupes qui pourraient profiter de laformation relative aux modes PRD et aconsidéré d’autres structures relativementauxdits modes, comme la résolution desdifférends en ligne. Dans le cadre de sontravail sur la médiation et la conciliation,le Comité a déterminé que différentes normesjuridiques et culturelles soient appliquéesdans la zone de l’ALENA en ce quiconcerne ces formes de PRD et qu’unemeilleure compréhension des différencessaillantes était justifiée; de plus, la communicationconstituait un élément clé dansla résolution de toute différence importante.À cet égard, le Comité a examiné les diffé-Canadian Arbitration and Mediation Journal54

entes compréhensions de ce qui constituela médiation et la conciliation dans la zonede l’ALENA, ainsi que les différents cadreslégislatifs dans chacun des pays quiont recours à la médiation et la conciliation,y compris les processus et l’utilisationet l’application des ententes de règlement.Approche enversles entreprisesLe Comité a déterminé qu’un rôle importantconsistait à faire la promotion du modePRD et à élaborer des documents simpleset faciles d’utilisation que pourrait employerle milieu des affaires et, en particulier,les petites et moyennes entreprises quicommercent dans le cadre de l’ALENA.Le Comité et ses membres 11 ont consacréun temps considérable aux programmesd’approche et de formation dans toute lazone de l’ALENA. Le Comité a égalementrencontré de temps à autre des représentantsdes secteurs d’activité dans chaquepays 12 . Ce dialogue a permis de déterminerque la résolution rapide, abordable etéquitable des différends est essentielle pourles petites entreprises. On a remarqué queles petites entreprises avaient une capacitélimitée à l’égard du risque et que la résolutiondes différends était souvent lente, coûteuse,inéquitable et qu’elle donnait lieu àun coût de renonciation élevé, ce qui sapaitla réussite des entreprises. Le milieudes affaires a indiqué que la formation dansle contexte des réunions de secteurs d’activitéou d’échanges commerciaux était trèsutile, tout comme l’accès à de l’informationfacilement disponible par le biais debureaux commerciaux, de publications oude l’Internet. On a constaté le besoin d’aideà la rédaction des clauses PRD. En conséquence,les efforts déployés par le Comitéà l’égard de la formation et de la promotiondu mode PRD ont été axés sur le milieudes affaires plutôt que sur la collectivitéjuridique, et le Comité a entrepris uncertain nombre de programmes conjointsavec la collectivité juridique interne. LeComité a préparé une brochure qui expliqueles différentes formes de PRD, y comprisdeux clauses PRD modèles, l’une servantà l’arbitrage et l’autre, à d’autresformes de PRD comme la médiation et laconciliation. Cette brochure a fait l’objetd’une élaboration accrue au moment où leComité a créé un site Web 13 en 2004 dansle cadre de ses activités d’approche et deformation. Ce site Web comprend une listede contrôle en matière d’arbitrage et indiqueles institutions arbitrales dans la zonede l’ALENA ainsi que les éléments dont ilfaut tenir compte lorsque l’on choisit uneinstitution arbitrale. Le Comité a égalementpréparé des documents traitant de l’applicationdes ententes d’arbitrage et des décisionsarbitrales. Un aspect important destravaux et des activités d’approche du Comitéconsistait à entamer un dialogue avecle système judiciaire en ce qui a trait aumode PRD. D’entrée de jeu, le Comité adéterminé le bien-fondé de faire connaîtreaux juges des pays membres de l’ALENAl’arbitrage et les autres formes de PRDainsi que l’utilité de fournir une formationsupplémentaire où cela s’avère nécessaire,dans le cadre des programmes de formationjudiciaire dans chaque pays ou de touteautre manière. Cela continue de faire partiedu plan de travail du Comité.Dialogue avecle système judiciaireLe Comité a tenu sa première table rondedu système judiciaire en 1998 avec la participationde juges de chaque pays. Lesjuges ont affirmé que le système judiciairepourrait jouer un rôle important dans l’accélérationdu règlement de nombreusespoursuites commerciales par le biais d’uneutilisation créative et efficace des modesPRD, y compris la médiation par des membresdu système judiciaire, des instructionssommaires devant jury et des mini-procès.On a observé qu’une fois qu’une affaire seretrouvait devant les tribunaux, le recoursà l’arbitrage présentait peu d’avantages. Ila été reconnu que l’application des décisionsau Canada et aux États-Unis étaitclaire et que le besoin en matière de formationjudiciaire sur le droit substantiel del’arbitrage était limité. On a convenu qu’uncomplément de formation sur les modesPRD en général pour les juges était souhaitableet que la préparation de cahiersd’information pour les juges portant sur lestraités internationaux et les ententes enmatière de PRD était souhaitable. Au termede cette réunion, il a été décidé que dans lecadre de son mandat d’approche le Comitétiendrait une conférence internationale surl’arbitrage et autres formes de PRD àMexico. Le public cible serait le milieu desaffaires et le système judiciaire. De concertavec une réunion des arbitres à Mexicoen 1999, le Comité, avec l’aide du U.S.-Mexico Conflict Resolution Center et deUSAID, a organisé une conférence sur laprévention et le règlement des différendspour les juges et les entreprises. Cette conférence14 a rassemblé plus de 350 personnes,y compris plus de 120 juges mexicains,ainsi que des juges américains et canadiens,des gens d’affaires, des représentants gouvernementauxet des avocats de droit privéreprésentants les trois pays de l’ALENA.En 2001, le Comité a entrepris un dialogueavec le système judiciaire mexicain.Le Comité a obtenu des aperçus utiles dela part de ce dernier. On a constaté que lesjuges mexicains ont de la difficulté à reconnaîtreet à faire appliquer des décisionsarbitrales à cause de leur manque de connaissancessur le sujet. On a indiqué auComité que les conférences et les séminairessur le mode PRD pour les juges et lesavocats faciliteraient la reconnaissance desdécisions arbitrales et renforceraient l’appréciationet l’utilisation du mode PRD auMexique. Cela se poursuit.Le Comité continue de se concentrer sur lerôle du système judiciaire. En 2009, laCommission du libre-échange a reconnul’importance des travaux du Comité auprèsdu système judiciaire dans chaque paysmembre et de son mandat continu visant àfaire progresser le mode PRD en vue de larésolution de différends commerciaux dansles pays membres. Elle a particulièrementindiqué :« Nous reconnaissons que la disponibilitédes procédures de résolution dedifférends commerciaux privés joue unrôle important dans la création de conditionsconcurrentielles pour l’échangede biens, de services et de capitaux, etque les systèmes judiciaires de chaquepays ont un rôle important à jouer dansdes procédures de résolution de différendscommerciaux privés efficaces.Nous sommes encouragés par le travaildu Comité consultatif des différendscommerciaux privés établi aux termesde l’article 2022 de l’ALENA et appuyonsson intention d’axer les activitésd’approche à venir sur les systèmesLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation55

judiciaires de chaque pays pour promouvoird’autres mécanismes de résolutiondes différends dans la zone delibre-échange. »Le futurDurant ses quinze premières années, leComité 2022 de l’ALENA a exécuté efficacementson mandat fondamental, à savoirl’évaluation de la présence d’entraveslégislatives relatives à l’emploi du modePRD et à l’application des décisions arbitrales,et la promotion de l’existence et del’utilisation du mode PRD dans la zone del’ALENA comme moyen pour améliorerles échanges commerciaux et les investissements.Au cours des dernières années,l’élaboration du site Web du Comité aélargi le profil de ce dernier et offert uneimportante plate-forme favorisant une approcheet une formation accrues. Le travaildu Comité a été appuyé par l’emploiplus important du mode PRD à l’échellemondiale, particulièrement dans le contexteoù les systèmes judiciaires de nombreuxpays continuent de subir des pressions. Enoutre, la poursuite des travaux au sein dela CNUDI a permis de soutenir les initiativesdu Comité. L’expérience accrue dumilieu des affaires en matière d’arbitragesignifie que le besoin sur les plans de l’approcheet de la formation est moins pressantaujourd’hui qu’il ne l’était en 1994.À l’heure actuelle, le Comité cherche àdéterminer l’aspect sur lequel il devra concentrerses efforts. Le Comité devrait-ilpoursuivre ses initiatives en matière d’approcheauprès du milieu des affaires et dusystème judiciaire et l’examen des questionsde droit substantiel liées à l’utilisationde l’arbitrage et autres formes de PRD,ainsi que l’application des décisions arbitraleset éventuellement des autres types dedécisions, ou devrait-il concentrer ses énergiessur d’autres questions? Le besoin d’ententeset de structures internationales soutenantl’application des accords demédiation constitue un autre aspect quipourrait bénéficier d’une plus grande considération.Les autres formes de PRD,comme la médiation et la conciliation, nejouissent pas d’un engouement aussi fortque l’arbitrage. Il en est de même pour lesconventions qui prévoient l’applicationefficace des accords de médiation àl’échelle mondiale ou de l’ALENA.Comme la médiation extrajudiciaire estdevenue plus courante au Canada et dansd’autres juridictions, le Comité pourraitconcentrer certaines de ses énergies surl’élaboration de normes communes pourl’application des accords de médiation. ÀOrder Your Correspondence Course and HandbooksCorrespondence Course in ArbitrationThe ADR Institute of Canada, Inc. offers a correspondencecourse in arbitration at an extremely economical rate for individualswho prefer self-learning or are unable to attendlocal courses.This two-part correspondence program is designed for thosewith post-secondary education. Lawyers admitted to the barin Canada do NOT have to complete Part I of the course howevera law degree or training in arbitration is not essential.The 27 lessons that comprise the program cover conceptsand procedures of contract and tort law, arbitration acts andprocedures, evidence and court control of arbitration.Students must complete one assignment each month. Theseare marked by ADR Canada members who are practicing andexperienced arbitrators. The course culminates in a case studywhere students must apply their skill and newly acquiredknowledge to a practical arbitration problem.Part 1 of the program is designed to provide non-lawyerswith an understanding of the law of contracts and torts, andan introduction to commercial arbitration statutes. After completingeach of the assigned chapters, students must completeand submit an assignment. After all assignments havebeen completed, an exam must be written.Part 2 provides members of the legal profession and graduatesof Part 1 with detailed information on the appointment,authority and role of the arbitrator; steps involved in thearbitration process; rules of evidence; and arbitration awards.As in Part 1 of the correspondence program, each lesson isfollowed by an assignment. After all assignments have beencompleted an exam must be written.Those who are not members of the legal profession mustcomplete the first part of the correspondence program successfullybefore enrolling in Part 2$789.00 per part (plus exams and GST) R125294660The Commercial Mediation Practice HandbookThe Mediation Handbook is designed to function as a guidefor professionals working in the field of commercial mediation.It is a:• superb primer in commercial mediation;• primary resource for those wanting to familiarize themselveswith the mediation process;• valuable source of information for understanding mediationwithin a commercial or business context; and• handy reference for legal practitioners in the field.$95.00 per copy (plus GST) R125294660The Arbitration HandbookThe Arbitration Handbook is designed to function as a guideforprofessionals working in the field of commercial arbitration.It is a:• a superb primer in commercial arbitration;• primary resource for those wanting to familiarize themselveswith the arbitration process;• valuable source of information for understanding arbitrationwithin a commercial or business context; and• handy reference for legal practitioners in the field.$85.00 per copy (plus GST) R125294660To order please call Mena: 416-487-4733 1-877-475-4353 mena@adrcanada.caCanadian Arbitration and Mediation Journal56

cet égard, l’annonce récente du conseil decoopération en matière de réglementationCanada – États-Unis 15 suggère qu’il pourraity avoir un enthousiasme plus important,du moins entre le Canada et les États-Unis, au sujet d’une harmonisation et d’uneprévisibilité accrues au chapitre du commerceinternational. Bien que le point demire de cette initiative semble consisternotamment en un accroissement des échangescommerciaux, aucune mention n’estfaite de la résolution des différends, enprivé ou de toute autre manière. Il pourraity avoir une opportunité en vertu de cetteinitiative d’aborder certains des irritantscernés par le Comité, y compris la réceptivitévariable du système judiciaire eu égardau mode PRD dans la zone de l’ALENA.Le fait de favoriser l’utilisation et la formationà l’égard des clauses de résolutiondes différends à plusieurs niveaux peutégalement s’avérer avantageux en ce qui atrait à l’expansion des échanges commerciaux.Bien que le Comité ait abordé cettequestion dans le passé, il n’a pas consacrébeaucoup de temps à l’élaboration de documentsni accordé une grande considérationaux problèmes commerciaux que detelles clauses pourraient soulever dans lecontexte international. La résolution dedifférends non conflictuelle pourrait favoriserdavantage une relation d’affaires àlong terme constructive; la promotiond’une culture organisationnelle et d’un cadrecontractuel qui appuie cette approcheest susceptible de soutenir une augmentationdes échanges commerciaux et des investissementsdans la zone de l’ALENA.Cela est lié à l’expansion de l’utilisationde la médiation dans le commerce àl’échelle internationale ou de l’ALENA.Le Comité a examiné la résolution de différendsen ligne antérieurement, mais lescontraintes de temps et de ressources l’ontempêché de formuler des recommandationsvalables à l’intention des ministres du commerce.Le Comité a déterminé que les problèmesdans ce domaine sont très différentsselon qu’il s’agit de différends entre consommateursou de différends entre entreprises.Ces derniers ont donné lieu à la créationdu plus grand nombre de pratiques derésolution de différends en ligne 16 . Il estpeut-être temps que le Comité consacrecertaines de ses ressources et réflexionsafin de déterminer si et comment un processusde résolution de différends en ligneconcernant des différends interentreprisesdans la zone de l’ALENA pourrait s’avérerefficace et stimuler les échanges commerciauxet les investissements dans lazone de l’ALENA.Finalement, la prévention des différends estun domaine dont on a peu tenu compte dansle passé et qui fait l’objet de discussionsau sein du Comité. Est-il possible de déterminerla nature et la qualité des affairesen cours qui sont soumises à une résolutiondes différends internationaux privésdans la zone de l’ALENA, puis d’élaborerune stratégie ou une méthodologie pouvantmener à une réduction de tels différendsou à une autre forme de résolution des différends?Quels rôles la culture et la languejouent-elles à cet égard? Ou est-ce que lefait que chaque différend soit sui generiset empêche ainsi toute forme de classementqui permettrait d’éviter davantage les conflits?Il est évident qu’il existe de nombreux domainesoù le Comité pourrait déployer utilementses énergies au cours de la prochainedécennie. Le Comité accepted’accueillir et de considérer les points devue des personnes concernées par le modePRD et les affaires internationales dans lazone de l’ALENA afin de déterminer dansquelle mesure ils pourraient contribuer leplus efficacement au prochain chapitrede son travail.1Selma M. Lussenburg, Toronto. Coprésidente du Comité 2022 des relations externes del’ALENA. Avril 1011. L’auteur désire souligner le travail de Robert Lutz ainsi que celuidu Comité 2022 de l’ALENA dans la préparation de cette note. L’auteur et M. Lutz ontcollaboré récemment à la rédaction d’une rétrospective de 15 ans sur le Comité consultatifdes différends commerciaux privés de l’ALENA, qui à son tour a fait l’objet d’un examende la part du Comité avant sa soumission à la Commission du libre-échange de l’ALENA.Des parties de la discussion dans cette note ont étiré ce travail. Il est possible de consulterla rétrospective sur le site Web du Comité 2022 de l’ALENA à l’adresse http://www.naftasec-alena.org/en/view.aspx?x=314(ci-après appelé « site Web 2022 »).2« Accord de libre-échange nord-américain. » Le Secrétariat de l’ALENA.

Michael SchaflerNorman EmblemArbitration ofConsumer Claimsin Canada:Reality or Myth? 1OverviewIn the last two decades in particular, private arbitration as a form of and forum for dispute resolution has been thriving across Canada.This trend has no doubt been the result of a change in judicial attitude toward acceptance of arbitration as a true alternative to litigation,which in turn was fuelled by legislative reform across the country: consequently, parties who have agreed to arbitrate a dispute will nowbe held to their bargain. This also applies in the consumer context. Many consumer contracts now contain arbitration clauses. But whatif a consumer wishes to circumvent an arbitration clause and launch a class action? In provinces like Alberta, Ontario and Quebec bothwaivers of class proceedings and arbitration clauses in consumer contracts are no longer enforceable due to express statutory enactments.These legislative reforms were the direct result of decisions such as Dell Computer Corp. v. Union des consommateurs, 2007SCC 34 that had held that, in the absence of an express legislative prohibition, all arbitration agreements, even ones in the consumercontext, are to be enforced by the courts.British Columbia does not have such express language; the language is, at best, debatable. Yet, the Supreme Court of Canada hasrecently ruled that the language was sufficient to protect the consumer. In an unusually stinging dissent, four of the nine judges criticizedthe majority, arguing that its opinion represented an inexplicable throwback to a time when courts monopolized decision making andarbitrators were treated as second-class adjudicators. Such language, alone, merits a closer look.IntroductionOn March 18, 2011, the Supreme Court of Canada released itsdecision in Seidel v. TELUS Communications Inc 2 . Ms. Seidelhad commenced an intended class action in the British ColumbiaSupreme Court notwithstanding the following arbitrationclause in her contract with TELUS:15. ARBITRATION: Any claim, dispute or controversy(whether in contract or tort, pursuant to statute or regulation,or otherwise and whether pre-existing, present or future —except for the collection from you of any amount by TELUSMobility) arising out of or relating to: (a) this agreement; (b)a phone or the service; (c) oral or written statements, or advertisementsor promotions relating to this agreement or to aproduct or service; or (d) the relationships which result fromthis agreement (including relationships with third parties whoare not parties to this agreement), (each, a “Claim”) will bereferred to and determined by private and confidential mediationbefore a single mediator chosen by the parties and attheir joint cost. Should the parties after mediation in goodfaith fail to reach a settlement, the issue between them shallthen be determined by private, confidential and binding arbitrationby the same person originally chosen as mediator.Either party may commence court proceedings to enforcethe arbitration result when an arbitration decision shall havebeen rendered and thirty (30) days have passed from the dateof such decision. By so agreeing, you waive any right youmay have to commence or participate in any class actionagainst TELUS Mobility related to any Claim and, whereapplicable, you hereby agree to opt out of any class proceedingagainst TELUS Mobility otherwise commenced.Ms. Seidel’s complaint was essentially that TELUS unlawfullycharges its customers for incoming calls based on when the callerconnects to TELUS’s network, but before the customer answersthe call. Her claims (for declaratory and injunctive relief, and damages)were apparently based on, firstly, the British Columbia TradePractice Act, R.S.B.C. 1996, c. 457 (“TPA”); and, secondly, sections171 and 172 of the British Columbia Business Practices andConsumer Protection Act, S.B.C 2004, c. 2 (“BPCPA”). TheBPCPA contains the following provision, which was central to theappeal:3. Any waiver or release by a person of the person’s rights, benefitsor protections under this Act is void except to the extentthat the waiver or release is expressly permitted by this Act.In addition, s. 15 of the Commercial Arbitration Act, R.S.B.C.1996, c. 55 was in issue:15.(1) If a party to an arbitration agreement commences legal proceedingsin a court against another party to the agreementin respect of a matter agreed to be submitted to arbitration,a party to the legal proceedings may apply, before or afterentering an appearance and before delivery of any pleadingsor taking any other step in the proceedings, to thatcourt to stay the legal proceedings.58Canadian Arbitration and Mediation Journal

(2) In an application under subsection (1), the court mustmake an order staying the legal proceedings unless itdetermines that the arbitration agreement is void, inoperativeor incapable of being performed.The British Columbia Court of Appeal, overturning the judge offirst instance, stayed Ms. Seidel’s action in favour of arbitration.In doing so, that court held that the Supreme Court of Canada’sdecision in Dell Computer Corp. v. Union des consommateurs,2007 SCC 34, though dealing with the relationship between arbitrationclauses and class actions under the Civil Code of Quebec,was also applicable to the statutory regime in British Columbia(which was similar to that in Quebec), and thus binding.Before the Supreme Court of Canada, the only remaining issuewas whether Ms. Seidel’s claims under the BPCPA had been properlystayed or whether s. 3 of the BPCPA created an exception tothe mandatory language of ss. 15(1) and (2) of the CAA.Discussion(i) Competence-Competence PrincipleIn a split 5-4 decision the court ruled that s. 3 of the BPCPA did, infact, create such an exception. Yet, the language employed throughoutthe dissenting reasons revealed a deep rift in the court as to therole of arbitration proceedings in Canada’s present justice system:In our view, [the majority’s] interpretation represents an inexplicablethrowback to a time when courts monopolized decisionmaking and arbitrators were treated as second-classadjudicators 3 .There was no disagreement that the competence-competence principleenunciated in Dell had general application 4 . It is now beyonddoubt in Canada that an express legislative direction thatarbitrators are to consider the scope of their own jurisdiction,coupled with the use of language similar to that found in the 1958Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign ArbitralAwards (the “New York Convention”) and the 1985UNICITRAL Model Law on International Commercial Arbitration(“Model Law”) amounts to incorporation of the competencecompetenceprinciple.In such circumstances, absent a challenge to the arbitrator’s jurisdictionbased solely on a question of law (or one of mixed fact andlaw requiring only superficial consideration of the evidence in therecord), the existence or validity of an arbitration agreement towhich legislation like the CAA applies must be considered first bythe arbitrator, and the court should grant the stay. In this case, alljudges of the Supreme Court agreed that the British Columbia Courtof Appeal had properly accepted and endorsed this approach.However, the court was divided as to the correct outcome of thatapproach on the facts of this case.(ii) The effect of s. 3 of the BPCPAIt is readily apparent from how the majority and the dissent, respectively,characterized the core issue, that there exists a schismin the court about the role of arbitration in today’s Canadian justicesystem. Justice Binnie, for the majority, framed the issue asone of “access to justice”, noting that “private arbitral justice, becauseof its contractual origins, is necessarily limited” 5 .The dissenting opinion, penned by Justices LeBel and Deschamps,focussed not on access to justice simpliciter but, rather, whetheraccess to justice must mean “access to a judge”:In an effort to promote and improve access to justice, and tomake more efficient use of scarce judicial resources, legislatureshave adopted new procedural vehicles designed to modifyor provide alternatives to the traditional court action. Thesealternatives include class actions and arbitration, both of whichhave been endorsed by this Court. Consumers in British Columbia,depending on the contractual arrangements they make,already have access to either arbitration or the courts to resolvetheir disputes. In this case, the consumer’s contract providesthat in the event of a dispute, the exclusive adjudicativeforum is arbitration. This is a forum our courts have long acceptedas an efficient and effective access to justice mechanism.Thus, the question in this case is instead whether accessto justice means — and requires — access to a judge 6 .The issues, thus framed, never left any doubt about the outcome.Justice Binnie concluded that s. 3 of the BPCPA should be interpretedto mean “that to the extent the arbitration clause purports totake away a right, benefit or protection conferred by the BPCPA,it will be invalid” 7 . Embedded in this reasoning is the notion that itis a right, benefit or protection under the BPCPA to assert a consumercomplaint in the courts. The corollary is that being requiredto assert the same complaint before an arbitral tribunal is tantamountto an impairment of such right, benefit or protection. AsBinnie J. noted:The text of the statute favours Ms. Seidel’s interpretation. Theoperative language of s. 3 (“rights, benefits or protections”) isall-encompassing. TELUS argues (and my colleagues LeBeland Deschamps JJ. agree, at para. 136) that the s. 172 right to“bring an action in Supreme Court” is merely procedural. Withrespect, this characterization is of no assistance to TELUS.Whether procedural or substantive, it is indubitably a “righ[t]”or “benefi[t]” conferred by the statute. If the legislature hadintended to draw distinctions between procedural and substantive“rights, benefits or protections” in s. 3 of the BPCPA, itcould easily have done so, but it chose not to. Ms. Seidel possessesa statutory “right” to take her complaint to the SupremeCourt. My colleagues LeBel and Deschamps JJ. read down theexpression “rights, benefits or protections” to exclude proceduralrights. I can find no justification for modifying the legislationin this way 8 .Binnie J. offered up essentially two justifications for his approach:• In the consumer context, declarations and injunctions (remediesprovided for under the BPCPA) are the most efficientremedies in terms of protection of consumers’ interests and thedeterrence of wrongful suppliers conduct 9 ; and• By contrast, arbitrations are “private and confidential”,lack precedential value and an order made by an arbitra-Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation59

tor would not bind third parties 10 .As set out in the introduction above, the dissenting judges wereunusually critical of Binnie J.’s approach. Justices LeBel andDeschamps first carefully reviewed Canadian jurisprudence onarbitration, concluding that, until the late 1980s, Canadian courtswere openly hostile towards arbitration. That hostility eventuallygave way to a new approach, to the effect that where a legislatureintends to exclude arbitration as a vehicle for resolving a particularcategory of legal disputes, it must do so explicitly 11 .Next, they explained that the CAA was influenced by the ModelLaw with the result that the reasoning in Dell applied 12 . As to theproper interpretation of the BPCPA, LeBel and Deschamps JJ.reasoned that s. 3 was intended to protect substantive rights – however,in what forum these rights are to be dealt with is a proceduralmatter:An arbitrator can grant the remedies contemplated in s. 172 ofthe BPCPA against TELUS. The arbitration agreement betweenMs. Seidel and TELUS does not therefore constitute an improperwaiver of Ms. Seidel’s rights, benefits or protectionsfor the purposes of s. 3 of that Act. Consequently, the BPCPA,in its current form, does not provide a court considering a stayapplication under s. 15 of the CAA with a reason for refusing togrant it. Section 3 of the BPCPA does not prohibit agreementsunder which consumer disputes are to be submitted to arbitrationor that otherwise limit the possibility of having a proceedingcertified as a class proceeding, since s. 172 of the BPCPAmerely identifies the procedural forum in which an action withrespect to the rights, benefits and protections provided for ins. 172 may be brought in the public court system. However, s.172 does not explicitly exclude alternate fora, such as an arbitrationtribunal from acquiring jurisdiction.CommentDid the majority get it right? The relevant language in the OntarioConsumer Protection Act, 2002 13 is as follows:No waiver of substantive and procedural rights7. (1) The substantive and procedural rights given under thisAct apply despite any agreement or waiver to the contrary.Limitation on effect of term requiring arbitration(2) Without limiting the generality of subsection (1), anyterm or acknowledgment in a consumer agreement or arelated agreement that requires or has the effect of requiringthat disputes arising out of the consumer agreementbe submitted to arbitration is invalid insofar as itprevents a consumer from exercising a right to commencean action in the Superior Court of Justice givenunder this Act.Non-application of Arbitration Act, 1991(5) Subsection 7(1) of the Arbitration Act, 1991 [judicialstay] does not apply in respect of any proceeding towhich subsection (2) applies unless, after the disputearises, the consumer agrees to submit the dispute toarbitration.Class proceedings8. (1) A consumer may commence a proceeding on behalf ofmembers of a class under the Class Proceedings Act,1992 or may become a member of a class in such aproceeding in respect of a dispute arising out of a consumeragreement despite any term or acknowledgmentin the consumer agreement or a related agreement thatpurports to prevent or has the effect of preventing theconsumer from commencing or becoming a memberof a class proceeding.Non-application of Arbitration Act, 1991(4) Subsection 7(1) of the Arbitration Act, 1991 does notapply in respect of any proceeding to which subsection(1) applies unless, after the dispute arises, the consumeragrees to submit the dispute to arbitration.When this language is compared with s. 3 of the BPCPA, onewonders why Binnie J. considered the latter to reflect a legislativeintent to oust the parties’ clear choice in favour of arbitration. Hiscontention that s. 172 of the BPCPA confers a right, benefit orprotection that is sheltered under s. 3 of the BPCPA presupposesthat having to bring a s. 172 claim in an arbitration is worth lessthan in a court of law. Given the evolution and acceptance ofADR, including commercial arbitration, in Canadian courtsin the past two decades, that presupposition is open to seriousquestioning.Binnie J.’s argument that arbitration is antithetical to the publicpurposes of s. 172 (in that private arbitration cannot offer the sameremedies set out in s. 172) is also not so clear cut. Firstly, anyarbitral award is enforceable in the courts and, thus, open to publicscrutiny. This would also engage the principle of deterrence,with which Binnie J. appears to have wrestled. Moreover, as thedissent pointed out, correctly, under modern statutes in Canada,including British Columbia, arbitrators have the jurisdiction togrant “specific performance, rectification, injunctions andother equitable remedies”. 14 Viewed in this light, there isconsiderable scope to suggest that the dissenting reasons aremore persuasive.It should also be pointed out that shortly after TELUS was releasedthe United States Supreme Court held (on a 5-4 basis) thatan arbitration provision in a consumer contract prohibiting classwideprocedures is not unconscionable 15 . In doing so, that courtheld that s. 2 of the Federal Arbitration Act (“FAA”) 16 (whichmakes agreements to arbitrate “valid, irrevocable, and enforceable,save upon such grounds as exist at law or in equity for therevocation of any contract”) could not be invoked to override anarbitration/no class action clause. It is quite clear, then, that in theconsumer context, the United States Supreme Court has taken adifferent approach than the Supreme Court of Canada.But are there real consequences to this in Canada? We submit thatthe answer is “no”. It is true that the open schism between themajority and the dissent is rather surprising. Deference to arbitrationhas, after all, become a hallmark of Canada’s justice system.Canadian Arbitration and Mediation Journal60

But in the final analysis, the Supreme Court has simply addedBritish Columbia to the list of existing jurisdictions where consumerclass actions will be permitted to proceed (subject to meetingthe usual certification parameters). The result is therefore not1Michael Schafler and Norm Emblem2Seidel v. TELUS Communications Inc., 2011 SCC 15.3Ibid, para. 55.4Ibid, para. 29 and 89-121.5Ibid, para. 7 and 22.6Ibid, para 52.7Ibid, para. 31.8Ibid, para. 33.9Ibid, para. 35.La demande de madame Seidel repose essentiellement sur le faitque TELUS facture illégalement du temps à ses clients après qu’untéléphone cellulaire soit connecté au réseau de TELUS, mais avantque le destinataire ne réponde à l’appel. Sa demande de mesuresde réparation (un jugement déclaratoire, une injonction et des domremarkableand we believe that – except in the consumer contextand even then only where the legislative has intervened – commercialarbitration in Canada will continue to thrive, as it has inthe past 20 years or so.10Ibid, para. 35, 38-39.11Ibid, para. 89-121, esp. para. 103.12Ibid, para. 109-121, esp. para. 109-110.13S.O. 2002, c. 30, Sch. A. Similar language is found in the relevant Alberta and Quebeclegislation. See TELUS, supra, at para. 173-175.14TELUS, supra, at para. 146-148.15AT&T Mobility LLC v. Concepcion 563 U.S. ____ (2011) [No. 09-893].169 U.S.C. §2.L’arbitrage de réclamations deconsommateurs au Canada : mythe ou réalité 1 ?Michael Schafler et Norm EmblemAperçuÀ titre de mode et de tribunal de règlement de différends, l’arbitrage privé a connu un essor remarquable au Canada, notamment au coursdes deux dernières décennies. Sans aucun doute, cette tendance est attribuable à l’évolution de l’attitude des tribunaux qui acceptentl’arbitrage comme une véritable solution de rechange au procès, grâce en partie à la réforme législative qui a eu lieu au pays : parconséquent, les parties qui ont accepté de soumettre un différend à l’arbitrage devront maintenant respecter leur engagement. Il en est demême en matière de réclamations de consommateurs. Présentement, bon nombre de contrats de consommation contiennent des clausesd’arbitrage. Mais qu’arrive-t-il dans le cas où un consommateur désire contourner une clause d’arbitrage et intenter un recours collectif.Dans des provinces comme l’Alberta, l’Ontario et le Québec, les renonciations à un recours collectif et aux clauses d’arbitrage ne sontpas exécutoires en raison de dispositions législatives expresses. Ces réformes législatives sont la conséquence directe de décisionscomme Dell Computer Corporation c. Union des consommateurs, 2007 CSC 34 où il a été décidé qu’en l’absence d’une interdictionlégislation explicite, même dans le contexte de contrats de consommation, toutes les conventions d’arbitrages doivent être maintenuespar les tribunaux.La loi de la Colombie-Britannique ne contient pas une telle disposition explicite; au mieux, le libellé est discutable. Néanmoins, la Coursuprême du Canada a récemment décidé que le libellé était adéquat pour protéger le consommateur. Dans une dissidence exceptionnellementvirulente, quatre des neuf juges ont critiqué la majorité, déclarant que leur interprétation constituait un retour en arrière inexplicableà un temps où les tribunaux exerçaient un monopole sur la prise des décisions et où les arbitres étaient traités comme desdécideurs de deuxième ordre. Un tel langage mérite en soi une étude plus approfondie.IntroductionLe 18 mars 2011, la Cour suprême du Canada a rendu sa décisiondans Seidel c. TELUS Communications Inc 2 . Madame Seidel aentrepris des procédures de recours collectif devant la Cour suprêmede la Colombie-Britannique, nonobstant la clause d’arbitragede son contrat avec TELUS :15. ARBITRAGE : Tout différend, toute controverse ou touteréclamation (de nature contractuelle ou délictuelle, en vertu dela loi ou d’un règlement, ou autrement, passé, présent ou futur -sauf en ce qui concerne la perception par TELUS Mobilité detoute somme auprès de vous) qu’il découle des causes suivantesou qu’il y soit lié : a) la présente entente; b) un téléphone ou leservice; c) des déclarations verbales ou écrites, ou des publicitésou promotions concernant la présente entente ou le service; d)les relations qui découlent de la présente entente (y comprisles relations avec les tiers qui ne sont pas parties), (chacuneétant, individuellement, une « réclamation ») feront l’objetd’une médiation privée et confidentielle devant un seulmédiateur choisi par les parties à leurs frais conjoints. Si lesparties n’arrivent pas à un règlement après une médiation debonne foi, le litige sera alors soumis à l’arbitrage privé,confidentiel et final de la même personne qui a été choisie àl’origine comme médiateur. L’une ou l’autre des parties peutintenter une action en justice en vue de faire respecter etexécuter la sentence arbitrale rendue, après un délai de trente(30) jours à compter de la date de cette sentence. En acceptantce qui précède, vous renoncez à tout droit que vous pouvezavoir d’intenter un recours collectif, ou d’y participer, àl’encontre de TELUS Mobilité, en ce qui concerne touteréclamation et, le cas échéant, vous convenez, par les présentes,de vous retirer de tout recours collectif autrement intenté contreTELUS Mobilité.Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation61

mages) était apparemment fondée, en premier lieu, sur la TradePractice Act, R.S.B.C. 1996, c. 457 (« TPA ») de la Colombie-Britannique; et, en deuxième lieu, sur les articles 171 et 172 de laBritish Columbia Business Practices and Consumer ProtectionAct, S.B.C 2004, c. 2 (« BPCPA »). La BPCPA contient la dispositionsuivante, essentielle à l’appel :3. Sauf dans la mesure où elle est expressément permisepar la présente loi, la renonciation aux droits, avantagesou protections qui y sont prévus est nulle.En sus, l’article 15 de la Commercial Arbitration Act, R.S.B.C.1996, c. 55 était en cause :15. (1) Si une partie à une convention d’arbitrage intente contreune autre partie à la convention une action relative àune question qui, suivant cette convention, devait êtresoumise à l’arbitrage, une partie à la procédure peut,avant ou après avoir comparu et avant d’avoir déposédes actes de procédure ou autrement agi dans l’instance,demander au tribunal de suspendre l’instance.(2) Le tribunal saisi de la demande visée au paragraphe(1) suspend l’instance à moins qu’il ne constate que laconvention d’arbitrage est nulle, inopérante ou non susceptibled’être exécutée.La Cour d’appel de la Colombie-Britannique, infirmant le jugementde première instance, a suspendu le recours de madame Seidelen faveur de l’arbitrage. De ce fait, cette Cour a décidé que lejugement de la Cour suprême du Canada dans Dell Computer Corp.c. Unions des consommateurs, 2007 CSC 34, bien qu’il traitait dela relation entre les clauses d’arbitrage et les recours collectifs envertu du Code civil du Québec, s’appliquait au régime législatifde la Colombie-Britannique (semblable à celui du Québec), et liaitainsi la Cour.Devant la Cour suprême du Canada, le seul point en litige était lesuivant : les réclamations de madame Seidel en vertu de la BPCPAavaient-elles été suspendues à juste titre ou l’article 3 de la BPCPAcrée-t-il une exception aux dispositions impératives des paragraphes15(1) et (2) de la CAA.Analyse(i) Le principe de compétence-compétenceDans une décision partagée de 5 à 4, la Cour a statué que l’article3 de la BPCPA crée en fait une telle exception. Toutefois, lelangage utilisé par les juges dissidents témoigne d’une profondedivision au sein de la Cour sur le rôle des procédures d’arbitragedans l’actuel système judiciaire canadien :À notre avis, une telle interprétation constitue un retour enarrière inexplicable à un temps où les tribunaux exerçaient unmonopole sur la prise des décisions et où les arbitres étaienttraités comme des décideurs de deuxième ordre 3 .Il n’y a aucune divergence sur l’application générale du principede compétence-compétence de l’arrêt Dell 4 . Il est présentementhors de doute qu’au Canada, une directive législative explicite,selon laquelle les arbitres doivent se prononcer sur l’étendue deleur propre compétence, une directive formulée en des termes semblablesà ceux qui figurent dans la Convention pour la reconnaissanceet l’exécution des sentences arbitrales étrangères de 1958(la « Convention de New York ») et de la Loi type de la CNUDCIsur l’arbitrage commercial international de 1985 (la « Loi type »),constitue une incorporation par renvoi du principe de compétencecompétence.Dans de tels cas, sauf contestation de la compétence de l’arbitrefondée uniquement sur une question de droit (ou une question mixtede droit et de fait qui ne requiert qu’une analyse rapide de la preuveversée au dossier), l’existence ou la validité d’une convention d’arbitrageà laquelle s’applique une loi comme la CAA doit être décidéeen premier lieu par l’arbitre, et la Cour devrait ordonner lasuspension. Dans ce cas, tous les juges de la Cour suprême étaientd’accord que la Cour d’appel de la Colombie-Britannique avait àbon escient accepté et sanctionné cette approche. Toutefois, la Coura été divisée quant à l’application appropriée de cette approcheaux faits du dossier.(ii) L’effet de l’article 3 de la BPCPAIl appert de toute évidence de la façon dont les juges majoritaireset dissidents ont qualifié respectivement la question fondamentale,qu’il existe un schisme au sein de la Cour à l’égard du rôle del’arbitrage dans le présent système judiciaire canadien. Le jugeBinnie, au nom de la majorité, a défini la question comme uned’« accès à la justice », notant qu’« étant donné ses origines contractuelles,la justice rendue par le recours à l’arbitrage privé aforcément une portée limitée 5 ».L’opinion des juges dissidents, rendue par les juges LeBel et Deschamps,a été axée non pas sur l’accès à la justice en soi mais,National Arbitrationand Mediation RulesTo receive copies of theNational Arbitration Rules orthe National Mediation Rulesfor distribution call Mena at:416-487-4733 or 1-877-475-4353admin@adrcanada.cawww.adrcanada.caPour recevoir des copies desRègles nationales d’arbitrage oules Règles nationales demédiation, pour distribution,veuillez téléphoner à Mena :416-487-4733 or 1-877-475-4353admin@adrcanada.cawww.adrcanada.caCanadian Arbitration and Mediation Journal62

plutôt, à savoir si accès à la justice doit signifier « accès à un juge » :Afin de favoriser et d’améliorer l’accès à la justice, etd’accroître l’efficacité de ressources judiciaires limitées, leslégislatures ont mis en place de nouveaux moyens procédurauxdestinés à modifier l’action en justice traditionnelle ou à offrirdes voies alternatives à celle-ci. Ces nouvelles voies incluentles recours collectifs et l’arbitrage, tous deux approuvés parnotre Cour. Les consommateurs en Colombie-Britanniquepeuvent déjà s’adresser à un arbitre ou à un tribunal judiciairepour régler leurs différends, selon les stipulations du contratintervenu. Dans ce dossier, le contrat de consommation prévoit,en cas de litige, le recours exclusif à l’arbitrage, un mécanismed’accès à la justice dont l’efficacité est reconnue depuislongtemps par les tribunaux canadiens. Par conséquent, il s’agitplutôt dans la présente affaire de déterminer si l’accès à la justicesignifie et exige l’accès à un juge 6 .Les questions, ainsi cernées, ne laissaient planer aucun doute quantau résultat. Le juge Binnie conclut que l’article 3 de la BPCPAdoit être interprété pour signifier « que, dans la mesure où ellevise à retirer des droits, avantages ou protections accordés par laBPCPA, la clause d’arbitrage est invalide 7 ». Au cœur de ce raisonnementest la notion que c’est un droit, un avantage ou uneprotection en vertu de la BPCPA que de faire valoir une réclamationd’un consommateur devant les tribunaux. Le corollaire estque l’obligation de faire valoir la même réclamation devant untribunal d’arbitrage équivaut à affaiblir un tel droit, un tel avantageou une telle protection. Le juge Binnie a noté :Le libellé de la loi favorise Mme Seidel. Les termes performatifsde l’art. 3 (« droits, avantages ou protections ») ont une portéelarge et générale. TELUS soutient (ce à quoi souscrivent mescollègues les juges LeBel et Deschamps - voir le par. 136 deleur motifs) que le droit d’« intenter une action devant la CourSuprême », prévu à l’art. 172, est uniquement un droitprocédural. Avec égards, cette qualification n’est d’aucunsecours pour TELUS. Peu importe sa nature - procédurale ousubstantielle - , il s’agit indubitablement d’un « droit » ou« avantage » conféré par la loi. Si le législateur avait eul’intention d’établir à l’art. 3 de la BPCPA des distinctions entreles « droits, avantages ou protections » procéduraux et ceuxde nature substantielle, il aurait très bien pu le faire, mais cen’est pas la voie qu’il a choisie. La loi accorde à Mme Seidelle « droit » de déposer sa plainte à la Cour suprême. Mescollègues les juges LeBel et Deschamps ont atténué le sens del’expression « droits, avantages ou protections » de façon à enexclure les droits procéduraux. Je ne vois aucune raison demodifier ainsi la BPCPA 8 .Le juge Binnie présente essentiellement deux justifications àson approche :• En matière de consommation, les jugements déclaratoires etles injonctions (des recours prévus dans la BPCPA) sont lesrecours les plus efficaces pour défendre les intérêts desconsommateurs en général et dissuader les fournisseurs decommettre des actes fautifs 9 ; et• En revanche, les arbitrages sont « privés et confidentiels », il ya absence de précédent faisant autorité et une ordonnancerendue par un arbitre ne lierait pas les tiers 10 .Comme il a été mentionné plus haut dans l’introduction, les jugesdissidents ont été exceptionnellement critiques à l’égard de l’approchedu juge Binnie. Les juges LeBel et Deschamps ont en premierlieu examiné attentivement la jurisprudence canadienne enmatière d’arbitrage et ont conclu que, jusqu’à la fin des années 80,les tribunaux canadiens étaient ouvertement hostiles à l’arbitrage.Cette hostilité a, au fil des ans, donné lieu à une nouvelle approche,c’est-à-dire que lorsqu’une législature souhaite exclure lapossibilité de recourir à l’arbitrage pour régler une catégorie donnéede litiges d’ordre juridique, elle doit le faire de manière explicite11 .Par la suite, ils ont expliqué que la CAA a été influencée par la Loitype et que, par conséquent, le raisonnement de l’arrêt Dell s’appliquait12 . Quant à l’interprétation appropriée de la BPCPA, lesjuges LeBel et Deschamps ont conclu que l’article 3 étaitconçu pour protéger des droits substantifs - toutefois, la déterminationdu tribunal qui doit entendre de tels cas est unequestion de procédure :L’arbitre peut accorder, à l’encontre de TELUS, les réparationsprévues à l’article 172 de la BPCPA. La convention d’arbitrageentre madame Seidel et TELUS ne constitue donc pas unerenonciation irrégulière aux droits, avantages ou protectionsque l’article 3 de la BPCPA confère à madame Seidel. Ainsi,dans sa forme actuelle, la BPCPA ne fournit aucun motif à untribunal judiciaire de rejeter une demande de suspensiond’instance fondée sur l’article 15 de la CAA. L’article 3 de laBPCPA n’interdit pas les conventions visant à assujettir leslitiges de consommation à l’arbitrage ou à limiter autrementl’accès au recours collectif parce que l’article 172 de la BPCPAdésigne simplement l’instance appelée à statuer, dans le systèmejudiciaire public, sur les droits, avantages et protections qu’offrecet article. Cependant, l’article 172 n’exclut pas explicitementla possibilité pour d’autres tribunaux, comme les tribunauxd’arbitrage, d’avoir compétence en la matière.CommentaireLa majorité a-t-elle raison? Les termes pertinents de la Loi de 2002sur la protection du consommateur 13 sont les suivants :Aucune renonciation aux droits substantiels et procéduraux7. (1) Les droits substantiels et procéduraux accordés en applicationde la présente loi s’appliquent malgré touteconvention ou renonciation à l’effet contraire.Restriction de l’effet d’une condition exigeant l’arbitrage(2) Sans préjudice de la portée générale du paragraphe (1),est invalide, dans la mesure où elle empêche leconsommateur d’exercer son droit d’introduire uneaction devant la Cour supérieure de justice en vertu dela présente loi, la condition ou la reconnaissance,énoncée dans une convention de consommation ou uneconvention connexe, qui exige ou a pour effet d’exigerque les différends relatifs à la convention deLe Journal canadien d'arbitrage et de médiation63

consommation soient soumis à l’arbitrage.Non-application de la Loi de 1991 sur l’arbitrage(5) Le paragraphe 7(1) de la Loi de 1991 sur l’arbitragene s’applique pas à l’instance visée auparagraphe (2), sauf si, après la naissance du différend,le consommateur consent à le soumettre à l’arbitrage.Recours collectif8. (1) Le consommateur peut, en vertu de la Loi de 1992 surles recours collectifs, introduire une instance au nomdes membres d’un groupe dans une telle instance àl’égard d’un différend relatif à une convention deconsommation malgré toute condition ou reconnaissance,énoncée dans la convention de consommationou une convention connexe, qui aurait ou a pour effetde l’empêcher d’introduire un recours collectif ou dedevenir membre d’un tel groupe.Non-application de la Loi de 1991 sur l’arbitrage(4) Le paragraphe 7(1) de la Loi de 1991 sur l’arbitragene s’applique pas à l’instance visée au paragraphe (1),sauf si, après la naissance du différend, le consommateurconsent à soumettre le différend à l’arbitrage.Lorsque ce libellé est comparé à celui de l’article 3 de la BPCPA,l’on se demande pourquoi le juge Binnie a décidé que ce dernierétait le reflet de l’intention de la législature de rescinder le choixque les parties avaient clairement exprimé en faveur de l’arbitrage.Son argument que l’article 172 de la BPCPA confère un droit, unavantage ou une protection que l’article 3 de la BPCPA protègedonne à penser que l’obligation de soumettre à l’arbitrage uneréclamation comprise à l’article 172 est moins valable que de lasoumettre à un tribunal de droit commun. Étant donné l’évolutionet l’acceptation des modes de PRD, y compris l’arbitrage commercial,au sein des tribunaux canadiens ces deux dernières décennies,cette constatation soulève de sérieuses questions.L’argument du juge Binnie selon lequel l’arbitrage est contraireaux principes d’ordre public exprimés à l’article 172, en ce qu’unarbitrage privé ne peut pas offrir les réparations offertes par l’article172, n’est également pas clair. Tout d’abord, toute sentencearbitrale est exécutoire par les tribunaux et, par conséquent, est1Michael Schafler et Norm Emblem\2Seidel c. TELUS Communications Inc., 2011 CSC 15.3Ibid. paragraphe 55.4Ibid. paragraphes 29 et 89-121.5Ibid. paragraphes 7 et 22.6Ibid. paragraphe 52.7Ibid. paragraphe 31.8Ibid. paragraphe 33.9Ibid. paragraphe 35.susceptible d’être examinée par le public. Le principe de dissuasionserait également assuré, ce qui semble avoir préoccupé lejuge Binnie. En sus, comme les juges dissidents ont à juste titresouligné, en vertu des récentes lois canadiennes, y compris cellesde la Colombie-Britannique, les arbitres possèdent de larges pouvoirsde réparation et peuvent « ordonner des exécutions en nature,ordonner la rectification, prononcer des injonctions et ordonnerd’autres mesures de réparation reconnues en equity 14 ».Sous cet angle, il y a amplement de matière pour donner à penserque les motifs des juges dissidents sont plus convaincants.Il doit être noté que peu de temps après l’arrêt TELUS, la Coursuprême des États-Unis a décidé, 5 juges en faveur et 4 dissidents,qu’une clause d’arbitrage dans un contrat de consommation quiinterdit des procédures en recours collectif n’est pas abusive 15 . Dece fait, cette Cour a décidé que l’article 2 de la Federal ArbitrationAct (« FAA ») 16 (qui rend les conventions d’arbitrage « valides,irrévocables, et exécutoires, sauf pour les motifs qui existent endroit ou en equity pour la révocation de tout contrat » [traduction])ne peut pas être invoqué pour déroger à une clause d’arbitrageinterdisant les recours collectifs. Il appert clairement alorsque, dans le contexte de contrat de consommation, la Cour suprêmedes États-Unis a adopté une approche bien différente decelle de la Cour suprême du Canada.En fin de compte, y-a-t-il de véritables conséquences au Canada?Nous soumettons que la réponse est « non ». Il est vrai que leschisme évident entre les juges majoritaires et les dissidents estplutôt surprenant. Le respect porté à l’arbitrage est devenu, aprèstout, un des éléments distinctifs du système judiciaire canadien.Mais, en dernière analyse, la Cour suprême a simplementajouté la Colombie-Britannique à la liste de provincesoù les recours collectifs de consommateurs peuvent procéder(dans la mesure où les paramètres ordinaires d’autorisationsont respectés). Par conséquent, le résultat n’est pas remarquableet nous croyons qu’ à l’exception du contexte de contratsde consommation et, dans ce cas, uniquement là où la législatureest intervenue, l’arbitrage commercial continuera sonessor au Canada, de la même façon qu’au cours des 20 dernièresannées.10Ibid. paragraphes 35, 38-39.11Ibid. paragraphes 89-121, surtout le paragraphe 103.12Ibid. paragraphes 109-121, surtout les paragraphes 109-110.13S.O. 2002, c. 30, Sch. A. Des termes semblables se trouvent dans la législation pertinentede l’Alberta et du Québec. Voir TELUS, supra, aux paragraphes 173-175.14TELUS, supra, aux paragraphes 146-148.15AT&T Mobility LLC v. Concepcion 563 U.S. ____ (2011) [No. 09-893].169 U.S.C. §2.Externalisation desservices de l'IAMCL'IAMC fournit au gouvernement et à diverses organisations desservices d'administration de cas. De l'affectation des arbitres etdes médiateurs à la facturation finale, l'IAMC se charge de tout.Pour des renseignements supplémentaires, veuillez communiquer avec Mary Anne Harnick,directrice exécutive, au 416 487-4733 ou au 1 877 475-4353, ou visitez notre site Web àl’adresse www.adrcanada.ca/services/outsourcingCanadian Arbitration and Mediation Journal64

Benefits of MembershipIn addition to the many practical benefits of membership relating to education, networking, advertising andaccreditation opportunities, members are part of an organization that will take them into the future. Some ofthe benefits of membership are outlined below:A member in good standingCan apply for accreditation as a Chartered Mediator, CharteredArbitrator or Qualified Mediator. These designations arerecognized nationally and internationally and signify to the public,and to those referring clients, that an ADR practitioner hasachieved a particular level of skill and experience. Individualswho hold these designations therefore enjoy a competitiveadvantage. Professionals who have earned these designationsstand above the crowd.The letters behind a professional’s name mean something.That’s why we work towards them and that’s why members ofthe public gravitate to them. A professional designation is yourway of differentiating yourself and conveying your level ofachievement to prospective users of your services.Users of ADR services, or lawyers and other professionalsreferring clients, feel confident selecting ADR professionals withdesignations granted by ADR Canada. In making their selections,users are choosing individuals whose performance has beenreviewed and assessed by a committee of senior and respectedpractitioners who have verified that the professional is workingat a particular level.Highly experienced members can apply for the CharteredMediator, (C.Med.) or Chartered Arbitrator, (C. Arb.) designations.These high level, senior designations are known and respectedacross Canada and internationally. This is the most seniordesignation offered by the Institute.Members with extensive training and some practice experiencecan apply for the “Qualified Mediator”, designation that indicatesthey have been judged to be practicing at an intermediate level.For more information on these designations www.adrcanada.ca/resources/designation.cfmPractice standards and a regulatory framework:Users of ADR services are warned to steer clear of unaffiliatedprofessionals so membership in the ADR Institute, the largestand most respected organization of ADR professionals inCanada, is a competitive advantage that sets you apart fromADR practitioners who are not associated with a strongorganization.In addition, Institute members are held accountable topractice standards that include a Mediator’s Code of Conductand a National Code of Ethics. Practitioners not associated withany organization are accountable to no one, making them a morerisky choice for ADR users.Complaints about members who breach the standards setout in these documents can be brought to the attention of theBoard of Directors of the affiliate or national for investigationand potential discipline as per the procedure set out inRegulations issued under the By-laws of the ADR Institute ofCanada, or by disciplinary processes set by the province. Thereis, therefore, an avenue of redress for users of ADR serviceswho feel the service they have received breaches ADRIC’spractice standards.In effect, the Institute provides an infrastructure that allowsADR practitioners to be self-regulating professionals.Canada’s largest association of ADR professionals:Listing on our national database, ADR Connect, is now freewith the cost of membership - and there is no better way ofgetting your name in front of thousands of potential users -nationally and internationally. You can list your areas of expertise,your designations, biographical details or add your resume andcalendar to your listing. Users can search by name,geographic area, practice area and language. This web siteprovides our members with invaluable national and internationaladvertising opportunities.Preferred liability insurance coverage:ADR Institute of Canada has negotiated a competitiveprofessional liability insurance rate for our members with EnconGroup Inc. through Marsh Canada. For rates, applications andfurther information www.adrcanada.ca/resources/insurance.cfmCanadian Arbitration and Mediation Journal:With a cross-Canada editorial Board of some of the foremostmediators and arbitrators in Canada, the Canadian Arbitrationand Mediation Journal provides insights and information onissues of central concern to ADR professionals from all provinces.To write for the Journal contact Mary Anne Harnick, ExecutiveDirector.The annual national conference:Each year, ADR Canada brings together leadingprofessionals from across the country to discuss the ADRissues of immediate and long-term relevance to membersand friends of the Institute. The conference is an invaluablenetworking and learning opportunity that is available tomembers at a reduced rate.Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation65

We congratulate the following members of ADRCanada who received the designation of CharteredArbitrator and/or Chartered Mediator:Félicitations aux membres suivants de l’Institutd’Arbitrage et de Médiation du Canada qui ont reçu ladésignation de Arbitre agréé(e) et / ou Médiateur /Médiatrice agréé(e) :François Alepin, C.Med (QC)Brenda M. Arseneault, C.Med (AB)Richard Assinger, C.Med (AB)Laurie Bailer, C.Med (AB)Nayla Beaudry, C.Med (ON)Mary Margaret Biedermann, C.Med(ON)Krista Bolton, C.Med (AB)Eric Bonfield, C.Med (BC)Dominique Bourcheix, C.Med (QC)Jeannette Bourgeault, C.Med (AB)Colm Brannigan, C.Arb (ON)Ely M. Braun, C.Med (ON)Timothy D. Brodie, C.Med (ON)Rick Brooks, C.Med (ON)Michele Brown, C.Med (AB)M. Jeanne Byron, C.Med (AB)Danny Cameron, C.Med (AB)Florence Cameron, C.Med (AB)Thomas Carr, C.Arb (BC)Nicole Charron, C.Med (ON)Steve Critchley, C.Med (AB)Karen Delaronde, C.Med (AB)Louis Desjardins, C.Med, C.Arb (QC)L. Leslie Dizgun, C.Med (ON)Gerry Doerksen, C.Med (AB)Gertrude Anne Dolman, C.Med (AB)John L. Ferris, C.Med (ON)Dr. Frank Fowlie, C.Med (BC)Louise E. Gaboriault, C.Med (QC)Janice Gehrke, C.Med (AB)Benjamin J. Greenberg, C.Arb (QC)Edwin Greenfield, C.Med (ON)Denis F. Gauthier, C.Med (QC)Nessim Habashi, C.Med (QC)Jeffrey A. Hand, C.Med (BC)Wendy L. Hassen, C.Med (AB)Christine Hastings, C.Med (AB)John Wm. Hazelwood, C.Med (AB)Lawrence Herman, C.Med (ON)James B. Isaacs, C.Arb, C.Med (AB)Alban Janin, C.Med (QC)Sophie Julien, C.Med (QC)Ian V.P. Johnson, C.Med (ON)Sophie Julien, C.Med (ON)Sandra M. Kahle, C.Med (BC)William G. Kelly, C.Med (ADRA)Lilian Ruth Klein, C.Med (ON)Paul Lacoste, C.Med (QC)Judith Lake, C.Med (AB)Gaston Langlois, C.Med (QC)Diane Laurin, C.Med (ON)Dominique Lettre, C.Med (QC)Michel Lemoine, C.Med, C.Arb (QC)Kelly Lewis, C.Med (ON)Diane Mainville, C.Med (ON)Nathalie Massicote, C.Med (QC)Rachel McDonald, C.Med (AB)Gerald McEniry, C.Med (QC)Carolyn Mercier, C.Med (AB)Daniel Miller, C.Med (BC)Marjorie Munroe, C.Med (AB)Joanne Munro, C.Med (AB)Judy Neger, C.Med (ON)Robert Néron, C.Arb (ON)Rosemary J. Nichols, C.Med (ADRA)Sylvie Noguer, C.Med (QC)E. Joy Noonan, C.Med (ON)Finn O’Brien, C.Med (ADRA)Carey Patterson, C.Med (AB)Philippe Patry, C.Med (ON)André Paquette, C.Med (QC)Lise Pelletier, C.Med (QC)Michelle Phaneuf, C.Med (AB)Robert W. Pidgeon, C.Med (ON)Anne-Marie Pierrot, C.Med (QC)Patrick J. Poyner, C.Arb (BC)Patricia Reder, C.Med (ON)W. Augustus Richardson, C.Arb(ADRA)We congratulate the following membersof ADR Canada who are now IMI Certified(www.imimediation.org):Félicitations aux membres suivants de l’Institutd’Arbitrage et de Médiation du Canada qui ont reçula certification IMI (www.imimediation.org) :Eric BonfieldVance CooperCorinne Renaud-GagnierAngelene Flo Lye (Cameron)Gloria LechkyJohn SoumanMary Margaret BiedermanMatthew LawrencePenny J. WoodcockBarbara Rix, C.Med (AB)Tim Robillard, C.Med (AB)Anna Rose, C.Med (AB)Duncan Shaw, C.Arb (BC)John H. Skone, C.Med (AB)Sandra L. Smyth, C.Med (AB)Ernest G. Soulliere, C.Med (ON)John Souman, C.Med (AB)Michelle Sutherland, C.Med (ADRA)Lorna Tardif, C.Med (QC)Wayne Thistle, C.Med (ADRA)Patricia Tolppanen, C.Med (AB)Caleb Toombs, C.Med (ADRA)Nick Tywoniuk, C.Arb, C.Med (AB)Sue Vandittelli, C.Med (ON)Sam Wales, C.Med (ON)Dana Zlenko, C.Med (AB)AdvertiseAffichez votrepublicitéAdvertise in the Canadian Arbitration and Mediation JournalAsk for a rate card: janet@adrcanada.caAffichez votre publicité dans le Journal canadiend'arbitrage et de médiationInformez-vous sur les tarifs : janet@adrcanada.ca416-487-4733 • 877-475-4353Canadian Arbitration and Mediation Journal66

Lionel J. McGowan Awards ofExcellence in Dispute ResolutionCall for Nominations for 2011The ADR Institute of Canada, Inc. is calling fornominees for the Lionel J. McGowan Awardsof Excellence in Dispute Resolution.McGowan Nominations CommitteeADR Institute of Canada, Inc.234 Eglinton Ave. E., Suite 405Toronto, Ontario M4P 1K5Fax: 416-487-4429admin@adrcanada.caThe awards are named in recognition andhonour of Lionel J. McGowan, the firstExecutive Director of the Arbitrators’Institute of Canada. The presentation ofthe McGowan Awards will take place atthe Institute’s Annual General Meeting tobe held in Vancouver, BC on October 27,2011. There are two awards: one whichrecognizes outstanding contribution tothe support, development and success ofthe ADR Institute of Canada, Inc. and/ordevelopment of alternative disputeresolution nationally and one whichrecognizes contribution to a RegionalAffiliate and within a Region.Regional Awardof ExcellenceThis award is for an individual who hasmade an outstanding contribution to thedevelopment and success of the RegionalAffiliate of the ADR Institute of Canada,either by a short-term exceptional effortor through constant contributions over along period of time, or has contributedsignificantly to the promotion anddevelopment of ADR within the region.Note that simply being a member formany years, being on a board or committeefor many years, or carrying out one’sown ADR practice do not apply towardthe award.National Awardof ExcellenceThis award is similar to the Regionalaward, but given for contributions to theADR Institute of Canada. A candidate’scontributions to the support, developmentand/or progress of the ADRInstitute of Canada and its policies andprograms, and to promotion of ADR on anational scale, would be relevant.Professional ADR teaching, hearing ADRcases and other ADR practice activitiesdo not qualify. Similarly, simply beingon the Board of the ADR Institute ofCanada does not qualify unless itincluded major contributions to theInstitute through development of theInstitute’s structure, National-Regionalrelationships, national programs ormaterials, funding, or other significantInstitute initiatives.DeadlineNominations will be accepted untilTuesday, September 6, 2011. You areencouraged to submit nominations at anytime prior to this date. Please sendnominations to the McGowan NominationCommittee at the ADR Institute’snational office, by fax or e-mail.Le Journal canadien d'arbitrage et de médiation67

Prix d’Excellence à la Mémoirede L.J. McGowanDemande des nominations pour 2011Comité des Nominations McGowanInstitut d’Arbitrage etde Médiation du Canada, Inc.234, rue Eglinton est, bureau 405Toronto (Ontario) M4P 1K5Téléc. : 416-487-4429admin@adrcanada.caL’Institut d’Arbitrage et de Médiation cherchedes nominations pour le Prix d’Excellence enRésolution Extrajudiciaire de Disputes.Le prix est accordé en honneur et enreconnaissance de Lionel J. McGowan,le premier Directeur exécutif de l’Institutd’Arbitrage du Canada, une des organisationsfondatrices de l’Institut d’Arbitrageet de Médiation du Canada. La présentationse fera lors de la Réunion GénéraleAnnuelle de l’Institut à Vancouver,Colombie Britanique, le 27 octobre2011. Deux prix sont décernés lors de laprésentation : l’un en raison des contributionsà l’Institut et au domaine au niveaunational, et l’autre, en raison des contributionsau niveau régional.Prix d’Excellence RégionalCe prix est décerné à celui ou celle-ci quia contribué au développement et ausuccès d’un Institut régional d’un façonincomparable, soit par son effort remarquableà court terme, ou par sa contributionconstante sur une longue période etqui a contribué de façon significative à lapromotion et/ou au développement de laPRD au sein de la région. Il faut noterque, payer ses frais pour plusieursannées, siéger sur un comité ou unConseil d’administration pour plusieursannées, et avoir sa propre pratique dePRD avec rémunération, ne comptent pasenvers un prix.Prix d’Excellence NationalCe prix est semblable au prix régional,mais est décerné en raison des contributionsà l’Institut National. Les contributionsdu candidat à l’appui, le développement,et/ou le progrès de l’Institutd’Arbitrage et de Médiation du Canada,Inc. et ses politiques et programmes, etde promouvoir la PRD au niveaunational, sont pertinent.Enseigner la PRD professionnellement,écouter aux cas de PRD, et d’autresactivités de la pratique de la PRD, necomptent pas. En plus, étant sur leConseil d’administration de l’Institutnational ne compterait pas, à moins queça incluse des contributions majeures àl’Institut à travers le développement dela structure de l’Institut, des relationsrégionales-nationales, des programmes oumatériaux nationaux, du financement, oud’autres initiatives significatives de l’Institut.Date de soumissionLa date limite pour recevoir les nominationsest mardi le 6 septembre 2011.Nous vous encourageons de soumettrevos nominations dès que possible, auComité des Nominations McGowan, aubureau de l’Institut d’Arbitrage et deMédiation du Canada, par télécopieur oucourriel électronique.Canadian Arbitration and Mediation Journal68

ADR Institute of Canada FellowsPast Presidents/Anciens présidents1974-1975 L. J. McGowan1975-1976 J. T. Fisher1977-1979 W. E. Hickey1979-1981 P. B. Walters1981-1981 B. V. Orsini1981-1984 Joseph W. Myers1984-1985 W. John C. Stikeman1985-1986 Norman A. Richards1986-1988 William G. Geddes1988-1990 C. H. Laberge1990-1991 D. C. Andrews1991-1994 H. J. Wilkinson1994-1995 Joanne H. Goss1995-1997 Roman Evancic1997-1999 Gervin L. Greasley1999-2000 Heather A. de BerdtRomilly2000-2001 Allan Stitt2001-2002 Kent Woodruff2002-2004 Barry C. Effler2004-2007 P. David McCutcheon2007-2009 Donald E. ShortFellows/DistinguésArchie M. Doyle, BSc (EE), MEIC, PEng.Basil V. Orsini, CMP, CIE, MCIQS, FCIArbCarson F. Morrison, BE, MSc, FEIC, PEng.Charles H. Laberge, BComm, MBA, C.Arb.David C. Elliott, C.Arb.David Lemco, C.Arb.Donald M. Batten, FCIArb., FIIC, FAICE. Leonard Weldon, Q.C.H.D.C. Hunter, BA, MA, C.Arb.Harold J. Wilkinson, PEng.John A. Tuck, Q.C.Joseph W. MyersLionel J. McGowanPaul B. Walters, BASc, MBA, MEIC, PEng.Philippe FerlandProfessor Roger FisherW. John Stikeman, MBEWilliam G. Geddes, LL.B., BSc, Civil Eng,C.Arb., MediatorWilliam R. KayWinston E. Hickley, LLD, FEIC, PEng.Honorary Fellows/Distingués honorairesB.W. VigrassPast Director and Secretary,The Chartered Institute of ArbitratorsCedric BarclayPast PresidentThe Chartered Institute of ArbitratorsRobert CoulsonPast PresidentAmerican Arbitration AssociationRichard J. SoperPast PresidentThe Chartered Institute of ArbitratorsDirectors Emeritus/Directeurs émériteAlex S. HamiltonAndrew G. Farquharson, BSc, PEng.Angus McClaskeyArchie M. Doyle, BSc (EE), MEIC, PEng.Carson F. Morrison, BE, MSc, FEIC, PEng.Clifford A. Lincoln, FCIArb, FCII, FHC.D.M. Batten, FCIArb., FIIC.David L. Campbell, BSc, PEng.Douglas V. GonderFrancois BeauregardFrank A. Wright, LLB, FCIArb, FCIS.Gervin L. Greasley, C.Arb.H.D.C. Hunter, BA, MA, C.Arb.R.F. Legget, O.C. Deng, FRSCW.F. James, PhD, FRSC, PEngWilliam J. HartnettWilliam R. KayWinston E. Hickley, LLD, FEIC, PEng.

National Office / Bureau nationalADR Institute of Canada, Inc.L‘Institut d’Arbitrage et de Médiation du Canada, Inc.Suite 405, 234 Eglinton Avenue EastToronto, ON M4P 1K5Toll-free: 1-877-475-4353Tel: 416-487-4733Fax: 416-487-4429Email: admin@adrcanada.caInternet: www.adrcanada.caAffiliates / AffiliéesBRITISH COLUMBIABritish Columbia Arbitrationand Mediation Institute510 - 700 West Pender St.Vancouver, BC V6C 1G8Toll-free: 1-877-332-2264 (in BC)Tel: 604-736-6614Fax: 604-736-9233Email: info@bcami.comInternet: www.amibc.orgALBERTAAlberta Arbitration andMediation SocietyLethbridge Building, Suite 60510707 - 100 AvenueEdmonton, AB T5J 3M1Toll-free: 1-800-232-7214Tel: 780-433-4881Fax: 780-433-9024Email: info@aams.ab.caInternet: www.aams.ab.caSASKATCHEWANADR Institute of Saskatchewan Inc.Box 22015, RPO WildwoodSaskatoon SK S4H 5P1Tel: 306-262-0271Toll-free: 1-866-596-7275Fax: 306-933-2006email: admin@adrsaskatchewaninternet: www.ardsaskatchewan.caMANITOBAArbitration and MediationInstitute of Manitoba Inc.P.O. Box 436, RPO CorydonWinnipeg, MB R3M 3V3Tel: 204-783-0529Fax: 204-897-7191Email: info@amim.mb.caInternet: www.amim.mb.caONTARIOADR Institute of Ontario, Inc.Suite 405, 234 Eglinton Avenue EastToronto, ON M4P 1K5Tel: 416-487-4447Fax: 416-487-4429Email: admin@adrontario.caInternet: www.adrontario.caQUÉBECInstitut de médiation etd’arbitrage du QuébecC.P. 874, Succursale BMontréal, PQ H3B 3K5Tél: 514-282-3327Téléc. 514-282-2214Email info@imaq.orgInternet: www.imaq.orgATLANTIC PROVINCESADR Atlantic InstituteBox 123Halifax CRO, NS B3J 2M4Tel: 902-435-3084Fax: 902-435-3084Email: admin@adratlantic.caInternet: www.adratlantic.ca