Bloc 1 - Fund Academy, Aus

Etat: 20.3.09
Bloc 1:
Bloc 2:
Bloc 3:
Bloc 4:
09:00 – 10:15 h
10:30 – 12:00 h
13:00 – 14:30 h
15:00 – 16:30 h
1 er j.
Régulation
26.02.10
Introduction à la formation
Swiss Fund Officer
Dispositions légales et surveillance 1
Autorégulation SFA (1)
Dispositions légales et surveillance 2
LPCC/OPCC
Dispositions légales et surveillance 3
LPCC/OPCC
- salutations
- présentation / participants
- fixation des buts
- manière de travailler
- éléments organisationnels
- examens
- Système d’autorégulation en Suisse
- Marché et domicile fonds de
placement en Suisse
- représentation des intérêts d'une
industrie
- histoire, tâches et buts de la SFA
comme OAR
- normes juridiques suisses pour les
produits d'investissement (papiersvaleur)
- histoire du droit des fonds suisses
- loi, ordonnance, ordonnance FINMA,
circulaires FINMA sur les placements
collectifs
Dr. R. Landert
Fund-Academy, Zurich / Genève
A. Ventouras
Swiss Funds Association, Basel
Dr. F. Rayroux
Lenz&Staehelin, Genève
2 ème j.
Régulation
27.02.10 Dispositions légales et surveillance 4
LPCC/OPCC
Dispositions légales et surveillance 5
Fonds étrangers
Dispositions légales et surveillance 6
FINMA
Dispositions légales et surveillance 7
FINMA
- répétition / exercises
- question à l’adresse FINMA
- rôle et poids des fonds étrangers en
Suisse
- normes particulières applicables aux
fonds étrangers
- règles dans leur présence sur le
marché suisse
- surveillance du marché financier en
Suisse
- tâches et instruments de la FINMA
- conditions d'autorisations et pratique
des gestionnaire de fonds (direction
de fonds, Asset Manager,
intermédiaire et distributeur
- cadre légal SICAV CH
- cadre légal „appel public“
- actualités
Dr. R. Landert
Fund Academy, Zurich / Genève
R. Würgler
Assoc. of Foreign Banks Switz., Genève
O.-O. Puder
Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA, Berne

Bloc 1:
Bloc 2:
Bloc 3:
Bloc 4:
09:00 – 10:15 h
10:30 – 12:00 h
13:00 – 14:30 h
15:00 – 16:30 h
3 ème j.
Dispositions légales / Directives UE / UCITS
Autorégulation (2) et audit
09.04.10
Dispositions légales niveau UE (8)
(Environnement legislatif Europ.)
- UCITS, CESR, EFAMA, etc.
- Etat et développement du droit des
fonds de l'Union européenne
(harmonisation / directive 85 / 611)
- Livre Blanc sur l’amélioration du cadre
régissant le marché unique des fonds
d’investissement
Dispositions légales - Hedge Funds
Suisse (9)
- Développement et actualités dans la
domaine des Hedge Funds en Suisse
Transparence / Performance
Audit – révision externe
- Défi sur le marché Suisse
- Surveillance
- Bases légales UE / CH
- Audit selon LPCC
- SFA-Directives
- Rapports d’audit selon LPCC
- Les GIPS ®
L. Aeschlimann
Schellenberg Wittmer, Genève
M. Schmid
KPMG, Genève
Y. Mermod
KPMG, Genève
4 ème j.
Gestion fonds de placement (1) Gestion de produits structurés Régulation / Direction de fonds
10.04.10
Investments socialement responsable
(ISR)
Produits structurés
(reporting / risques)
Direction de fonds / représentant /
gérant de fonds
Direction de fonds / représentant /
gérant de fonds
- ISR: définition
- Produits ISR
- Processus d’investissement
- Gestion durable
- Classification
- Reporting & Integration dans un
portefeuille
- Risk Management
- tâches, délégation et résponsabilité
- exigences de communication
- mesures préventives
- actualité
- système de contrôle interne
(introduction)
- suite
U. Kaiser-Boeing
Dexia Asset Management, Genève
J.-P. Stierli
Wegelin, Genève
N. Biffiger
Gérifonds, Lausanne

Bloc 1:
Bloc 2:
Bloc 3:
Bloc 4:
09:00 – 10:15 h
10:30 – 12:00 h
13:00 – 14:30 h
15:00 – 16:30 h
5 ème j.
Gestion fonds de placement (2)
Administration / SCI / Contrôle interne
30.04.10
Fonds non-traditionels et business d’
alternative investments
Fonds non-traditionels et business d’
alternative investments
Administration:
Direction de fonds
Système de contrôle interne et
révision interne
- Historique et évolution des hegde
funds
- Exemples de stratégies alternatives
- Les mérites de la gestion alternative
- Les investisseurs institutionnels et les
hedge funds
- Exemple d'intégration de hedge funds
dans un portefeuille institutionnel
- cont.
- Emission et rachat des parts
- Pricing et calculation VNI
- Forward Pricing
- Marché secondaire
- Frais et commissions
- Contrôle de risque
- Dispositions légales
- Intro SCI
- Concept COSO
- Evaluation / gestion des risques
- Contrôle interne
- Révision interne
O. Dumuid / B. Bricheux
UBP, Genève
B. Gillabert
Gérifonds, Lausanne
Florian Magnollay
Ernst & Young, Genève
6 ème j.
Fiscalité des produits financiers
Administration / Délégation / Outsourcing
01.05.10
Imposition:
Introduction / apperçu
Imposition:
Introduction / apperçu
Administration:
Pooling / Clonage
Administration:
Pooling / Clonage
- Impôts concernés produits financiers
- Obligations et produits structurés
- Placements collectifs de capitaux
- Déductions
- Retenue européenne
- cont.
- Motifs des tendances d’optimisation
- Techniques et outils d’amélioration de
l’efficacité
- Technique intra / extra pooling
- Technique, avantages et
inconvénients du clonage
- exercices
-cont.
Th. De Mitri
De Mitri Conseils, Lausanne
Ph. Bens, Caceis IS, Nyon
C. Kalbermatten, Baloise Fund Invest, Basel

Bloc 1:
Bloc 2:
Bloc 3:
Bloc 4:
09:00 – 10:00 h
10:30 – 12:00 h
13:00 – 14:30 h
15:00 – 16:30 h
7 ème j.
Compliance - Direction de fonds et banque dépositaire du fonds (1) Compliance (2) Régulation – produits structurés
11.06.10
Risk Management & Compliance 1
(Direction de fonds)
Risk Management & Compliance 2:
(Direction de fonds)
Risk Management & Compliance 3:
(banque de dépôt, Private Banking)
Produits structurés
(Dispositions légales)
- Introduction Risk Management / Risk
Monitoring / Compliance dans le
business de fonds de placement
Suisse (direction de fonds, banque
dépositaire du fonds, contrat de
fonds)
- Questions de nos jours
- Définitions
- Classifications / Comparaison
- MiFID
- Crossborder
- Q&A
- Dispositions légales
- Terme sheets
(en englais)
S. Florea
UBS, Basel
Ch. Schega
Baclays Bank, Genève
S. Comptesse
Baer&Karrer, Zurich
8 ème j.
Fonds immobiliers
Administration / Private Label Business
12.06.10
Titres immobiliers comme véhicules
d’investissement
Formes et spécialités touchant les
placements immobiliers collectifs
L’activité de banque dépositaires vs
direction de fonds resp. SICAV
Opération Management / optimisation
de procès (fonds / diréction de fonds
- Investir dans l’immobilier
- l’immobilier suisse
- Le marché immobilier suisse en 2009
- Immobilier en direct
- Immobilier en indirect
- Corrélation / allocation stratégique
- Question
- Base juridique
- Direction de fonds / banque
dépositaire: base de devoir, les
tâches et les responsabilités
- Pricing, Marché primaire / secondaire
- Risk Management
- Question de compliance / révision
interne / externe
- base de devoir
- tâches et responsabilité
- répartition des tâches et modèles de
collaboration
§
- Les fonds labellisés (Private Label
Fund-Business)
- Compliance Management
T. Alicehic
DFE, Zoug
J.-S. Lassonde
PricewaterhouseCoopers, Genève
Ph. Zufferey
BCV, Lausanne
Examens: 2 juillet 2010 (14h00)