1-2/2009 UINL - Notarius International

NOTARIUS
INTERNATIONAL
Vol. 12 1-2/2009
Articles
1 Nachlassverfahren in Estland
Anneli Alekand
journal of
UINL
Union Internationale
du Notariat
25 La competencia notarial en asuntos no contenciosos en
el Perú
Pedro Germán Nuñez Palomino
42 Aktuelle Rechtsprechung des EuGH mit Auswirkungen auf
die notarielle Praxis
Dr. Andreas Knapp
Legal Developments
122 Luxembourg: Partneriat et Société d'investissement à
capital risque (SICAR)
André Schwachtgen
Comparative Law
128 Legal Systems of the World – an overview
Christian Hertel
Last Pages
World Map: Legal systems of the world
www.notariusinternational.uinl.org
notarius@dnoti.de
ISSN 1385 - 1209
published by
DNotI
Deutsches Notarinstitut

NOTARIUS
INTERNATIONAL
journal of UINL
Articles
1 Nachlassverfahren in Estland
6 Probate proceedings in Estonia
11 Procédure successorale en Estonie
15 Procedura successoria in Estonia
20 Proceso testamentario en Estonia
Anneli Alekand
25 La competencia notarial en asuntos no contenciosos
en el Perú
29 Notarial powers in non-contentious matters in Peru
32 La compétence notariale en matière non-contentieuse au Pérou
35 Notarielle Aufgaben in der Freiwilligen Gerichtsbarkeit in Peru
38 La competenza notarile in sede non-contenziosa nel Perù
Pedro Germán Nuñez Palomino
42 Aktuelle Rechtsprechung des EuGH mit Auswirkungen
auf die notarielle Praxis
62 Current case law from the European Court of Justice with implications
for the notarial practice
81 La jurisprudence actuelle de la CJCE et ses effets dans la pratique
notariale
- La giurisprudenza attuale della CGCE e i suoi effetti nella prassi
notarile
101 La jurisprudencia actual del TJCE y sus efectos en la práctica
Dr. Andreas Knapp
Legal Developments
122 Luxembourg: Partneriat et Société d'investissement à
capital risque (SICAR)
123 Luxembourg: Partnership and the Risk Capital Investment
Company (SICAR)
124 Luxemburg: Lebenspartnerschaft und Wagniskapitalgesellschaft
(SICAR)
125 Lussemburgo: Partenariato omosessuale e società d'investimento
a capitale di rischio (SICAR)
126 Luxemburgo: Pareja de hecho y Sociedad de inversión de capital
de riesgo (SICAR)
André Schwachtgen
Comparative Law
128 Legal Systems of the World – an overview
142 Aperçu sur les systèmes juridiques dans le monde
157 Rechtskreise im Überblick
171 Sintesi dei sistemi giuridici
185 Sistemas y familias jurídicos del mundo
Christian Hertel
Last Pages
World Map: Legal systems of the world
Mappemonde des systèmes juridiques
1–2/2009
– Union Internationale du Notariat
Aux lecteurs du Notarius International!
Malheureusement, il ne nous était pas possible de
continuer la publication du Notarius International après
l'édition 1-2/2006. Cependant, nous sommes heureux
d'avoir repris les travaux et de vous présenter maintenant
l'édition 1-2/2009, une revue particulièrement volumineuse
avec une large gamme d'articles intéressants
sur différents thèmes traitant des aspects internationaux
de l'activité notariale.
La rédaction
To the readers of Notarius International!
We apologize that we could not publish any new editions
since the edition 1-2/2006. Now, however, we are happy
to restart the publication of Notarius International with this
edition 1-2/2009, which offers you a special voluminous
edition with a wide range of interesting articles on various
topics on the international aspects of notarial work.
The editors
Impressum
Notarius International is a journal of the Union Internationale
du Notariat (UINL), the world-wide association of notaries.
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Editor: Peter Limmer (Germany); Assistant Editor: Christian
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Pérez Montero (Uruguay, honorary president of the UINL); André
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Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Nachlassverfahren in Estland 1
Nachlassverfahren in Estland
Probate proceedings in Estonia
Procédure successorale en Estonie
Procedura successoria in Estonia
Proceso testamentario en Estonia
ANNELI ALEKAND, Notarin in Tallinn (Reval), Estland
ARTICLES
Artikel/Übersetzungen
Seite
Deutsche Originalfassung 1
Translation in English 6
Traduction en français 11
Traduzione in italiano 15
Traducción en español 20
Summary
In Estonia Notaries have competence both to attest
wills (and contracts of inheritance) and to issue certificates
of inheritance. In the proceedings for the issue of a
certificate of inheritance, the Notary finds out whether
any testamentary dispositions are in existence by making
enquiries of the Wills Register and the applicant. The
Notary notifies the heirs and ascertains the assets constituting
the estate.
The estate devolves upon the heirs only if and when
they accept the inheritance; a reform is, however, being
discussed whereby the estate would devolve upon the
heirs by operation of law upon the death of the deceased
(subject to later disclaimer).
In Estland sind die Notare sowohl für die Beurkundung
von Testamenten (und Erbverträgen) wie für die Erbscheinserteilung
zuständig. Im Erbscheinsverfahren ermittelt
der Notar durch Nachfrage beim Testamentsregister
und beim Antragsteller, ob Verfügungen von Todes
wegen vorhanden sind. Er benachrichtigt die Erben und
ermittelt die Nachlassgegenstände.
Die Erbschaft fällt erst mit ihrer Annahme an den Erben;
allerdings wird über eine Reform diskutiert, nach
der die Erbschaft mit dem Tod des Erblassers kraft Gesetzes
den Erben anfallen würde (vorbehaltlich einer späteren
Ausschlagung).
Sommario
In Estonia, i notai sono competenti sia per il rogito di
testamenti (e contratti successori) sia per il rilascio dei
certificati ereditari. Nella procedura concernente i certificati
ereditari, il notaio si informa presso il registro dei testamenti
e presso il richiedente se esistono disposizioni
per causa di morte. Ne informa gli eredi e accerta quale
sia la consistenza dell'asse ereditario.
La successione è devoluta agli eredi soltanto se e quando
costoro accettino l'eredità; tuttavia, si sta discutendo
uni progetto di riforma mirante a devolvere automaticamente
l'eredità agli eredi al momento del decesso del de
cuius (fatta salva una successiva rinunzia).
Sommaire
En Estonie, les notaires sont compétents pour l'authentification
de testaments (et de pactes successoraux) ainsi
que pour la délivrance des certificats d'héritiers. Dans la
procédure des certificats d'héritier, le notaire s'informe
auprès du registre des testaments et chez le requérant, s'il
existe des dispositions pour cause de mort. Il en informe
les héritiers et détermine les biens successoraux.
La succession est dévolue aux héritiers au moment de
son acceptation par les héritiers; cependant, on est en
train de discuter sur des réformes qui visent la dévolution
de la succession aux héritiers au moment du décès du défunt
en vertu de la loi (sous réserve d'une renonciation
postérieure).
Resumen
En Estonia los notarios son competentes tanto para la
protocolización de los testamentos (y contratos sucesorios)
como para las declaraciones de herederos. En el procedimiento
de declaración de herederos, el notario, previa
consulta al registro general de actos de última voluntad
y al solicitante determina si existen disposiciones testamentarias.
Éste informa a los herederos y determina los
bienes sucesorios.
La herencia pasa a los herederos una vez aceptada por
éstos; de todos modos se está debatiendo una reforma según
la cual la herencia, al fallecer el testador, pasaría a los
herederos en virtud de la ley (a reserva de una posterior
renuncia).
Zusammenfassung

2 A. Alekand, Nachlassverfahren in Estland Notarius International 1-2/2009
Nachlassverfahren in Estland*
1. Einführende Bemerkungen zum Notariat in Estland
Der estnische Notar ist Träger eines öffentlichen Amtes,
dem der Staat die Befugnis verliehen hat, auf Antrag
der Beteiligten Rechtsgeschäfte oder Tatsachen zu beurkunden
und andere Aufgaben auf dem Gebiet der vorsorgenden
Rechtspflege wahrzunehmen (§ 2 Abs. 1 Notariatsgesetz)
1 . Der Notar ist unabhängig und selbständig,
er nimmt seine Aufgaben im eigenen Namen und in eigener
Verantwortung wahr. Der Notar ist weder Beamter
noch Unternehmer (§ 2 Abs. 3 NotarG).
Als Vorbildung ist ein juristischer Universitätsabschluss
erforderlich. Die Assessorenzeit beträgt dem Gesetz
nach zwei Jahre, kann aber auch länger sein. An Nebentätigkeiten
sind dem Notar nur wissenschaftliche und
Lehrtätigkeiten erlaubt.
Die Notargebühren sind gesetzlich festgelegt 2 . In
Nachlassverfahren wird die Gebühr erst mit der Erteilung
des Erbscheins fällig. Die Höhe der Gebühr hängt vom
Wert des Nachlasses ab und beträgt die Hälfte der Gebühr
eines Vertrages mit gleichem Geschäftswert.
2. Aufgaben des Notars im Erbrecht
2.1. Zuständigkeit für Testamentsbeurkundung und
Nachlassverfahren
Das estnische Erbgesetz 3 stammt aus dem Jahre 1997.
Damals ersetzte es den Siebten Teil des sowjetischen Zivilgesetzbuches
zum Erbrecht. Zuerst als Übergangsregelung
gedacht, gilt es doch bis heute fast unverändert fort.
Nach dem früheren, sowjetischen Recht war der Notar
sowohl mit der Beurkundung von Testamenten wie
mit dem Nachlassverfahren betraut. Diese Zuständigkeiten
wollte der Gesetzgeber zwar nicht zeitgleich mit Erlass
des neuen Erbgesetzes ändern; er erwog aber eine
spätere Änderung. Nach den ursprünglichen Planungen
sollten die Gerichte ab 1.1.2000 die Zuständigkeit für das
Nachlassverfahren und für die Erbscheinserteilung übertragen
erhalten. Als Begründung dafür wurde angeführt,
dass Nachlasssachen streitanfällig seien und dass es deshalb
sinnvoll sei, das Verfahren schon von Anfang an
durch ein Gericht abwickeln zu lassen.
Am Ende des Jahres 1999 entschied sich der Gesetzgeber
jedoch dafür, das bisherige System unverändert zu
belassen. Man wollte die Gerichte nicht noch zusätzlich
mit einer Aufgabe belasten, mit der die Notare nach allgemeiner
Meinung gut zurecht kamen 4 . So müssen sich
die Beteiligten nur dann an das Gericht wenden, wenn sie
entweder das Testament anfechten wollen oder meinen,
dass die Vermögensgegenstände des Nachlasses unrichtig
erfasst oder ihr Erbteil unrichtig angegeben ist, und wenn
die Beteiligten vor dem Notar keine einvernehmliche Lösung
finden können.
2.2. Testament und Erbvertrag
Der estnische Notar ist auch für die Beurkundung von Verfügungen
von Todes wegen zuständig. Das estnische Erbrecht
kennt sowohl das Einzeltestament wie das gemeinschaftliche
Ehegattentestament und auch den Erbvertrag.
2.2.1. Eigenhändiges Testament
Das Testament muss nicht unbedingt notariell beurkundet
werden, um wirksam zu sein. Der Erblasser kann
auch ein “privates” (privatschriftliches) Testament errichten
(entweder als eigenhändiges oder als Zwei-Zeugen-Testament),
das aber nur sechs Monate gültig ist
(ähnlich einem Nottestament). Ist der Erblasser danach
noch am Leben, muss er ein neues Testament errichten,
ansonsten tritt die gesetzliche Erbfolge ein.
Außerdem kann der Erblasser sein eigenhändiges Testament
einem Notar durch Übergabe einer offenen oder
verschlossenen Schrift in Verwahrung geben; damit erlangt
das Testament die Wirkung eines notariell beurkundeten
Testaments.
2.2.2. Notariell beurkundetes Testament
Bei der Beurkundung eines Testaments begegnet der
Notar denselben Problemen wie auch bei der Beurkundung
anderer Willenserklärungen. Zuerst muss er die Geschäftsfähigkeit,
d.h. hier die Testierfähigkeit, feststellen,
danach herausfinden, welche Verfügungen der Erblasser
treffen will. Besonders bei gebrechlichen Personen
kann es vorkommen, dass die Testierfähigkeit nicht leicht
festzustellen ist.
Nach dem Beurkundungsgesetz (§§ 4 und 11
BeurkG 5 ) darf der Notar nicht beurkunden, wenn dem
Beteiligten offensichtlich die Geschäfts- oder Entscheidungsfähigkeit
fehlt. Lässt sich die Geschäftsfähigkeit
nicht sicher feststellen, hat der Notar nach § 11 Abs. 2
BeurkG einen Zweifelsvermerk in die Urkunde aufzunehmen.
Diese Möglichkeit nutzt man allerdings sehr selten,
da dies nach allgemeiner Meinung der Urkunde einen
Schein der Ungültigkeit gibt. Gerichtsentscheidungen
über dieses Thema sind leider nicht zu finden.
Um spätere Unsicherheiten über die Wirksamkeit der
Urkunde zu vermeiden, versuchen die Notare, sich mittels
eines Gesprächs Gewissheit über die Geschäftsfähigkeit
zu schaffen. Falls dies nicht gelingt, erfolgt auch keine
Beurkundung.
* von ANNELI ALEKAND, Notarin in Tallinn (Reval), Estland.
1 Eine englische Übersetzung des “Notaries Act 2000” findet sich unter:
http://www.legaltext.ee/text/en/X50001K5.htm (Übersetzung
durch das “Estonian Legal Language Centre” http://www.legaltext.ee/
indexen.htm)
2 englische Übersetzung des “Notary Fees Act 1996” (Notargebührengesetz):
http://www.legaltext.ee/text/en/X90020K1.htm (Estonian Legal
Language Centre).
3 englische Übersetzung des “Law of Succession Act 1996” (Erbgesetz):
http://www.legaltext.ee/text/en/X1001K3.htm (Estonian Legal
Language Centre).
4 URVE LIIN, Erbrecht (auf Estnisch), Handbuch, Tallinn 2005, S. 212.
5 englische Übersetzung des “Notarisation Act 2001” (Beurkundungsgesetz):
http://www.legaltext.ee/text/en/X50058K3.htm (Estonian Legal
Language Centre).

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Nachlassverfahren in Estland 3
Ein Einfluss Dritter ist nicht immer ganz auszuschließen;
manchmal ist es deswegen unumgänglich, die den
Erblasser begleitenden Personen zu bitten, während der
Testamentsbeurkundung außerhalb des Beurkundungszimmers
zu warten.
Was den Inhalt der Verfügung betrifft, ist der Notar
auch deshalb besonders um Klarheit bemüht, weil er
möglicherweise das Nachlassverfahren später selbst
durchführen muss.
2.2.3. Erbvertrag und gemeinschaftliches Testament
Erbverträge schließt man in Estland selten. Offensichtlich
wollen die Erblasser möglichst frei in ihren Verfügungen
von Todes wegen sein. Anstelle von Erbverträgen
bevorzugt man eine Schenkung unter Vorbehalt eines
im Grundbuch einzutragenden Wohnrechtes.
Ehegattentestamente sind hingegen verbreitet.
2.2.4. Testamentsregister
Von jedem beurkundeten oder in Verwahrung genommenen
Testament und Erbvertrag muss der Notar das
Testaments- und Nachlassregister benachrichtigen. Es
handelt sich um ein zentrales Register, das organisatorisch
zum Gericht erster Instanz in Tallinn (Reval) gehört.
In der Anmeldung sind der Name und die Personenkennziffer
des Erblassers/der Erblasser, das Datum und
die Art der Verfügung von Todes wegen und der beurkundende
Notar anzugeben. Der Inhalt der Verfügung darf
nicht angegeben werden.
2.3. Nachlassverfahren
2.3.1. Zuständigkeit
Sowohl bei gewillkürter wie bei gesetzlicher Erbfolge
muss ein Erbscheinsantrag beim Notar gestellt werden.
Dabei ist gesetzlich festgelegt, welcher Notar für das
Nachlassverfahren zuständig ist – anders als für andere
notarielle Amtstätigkeiten. Gemäß § 117 Abs. 1 i. V. m.
§ 3 Abs. 3 Erbgesetz ist für das Nachlassverfahren derjenige
Notar zuständig, in dessen Amtsbezirk der Erblasser
seinen letzten Wohnsitz hatte.
Bei allen anderen Beurkundungen können die Beteiligten
sich hingegen den Notar ihrer Wahl frei aussuchen –
ohne Beschränkung auf den Wohnsitz oder den Sitz der
Beteiligten oder auf den Lageort des Vertragsgegenstandes.
2.3.2. Annahme oder Ausschlagung der Erbschaft
Im Antrag muss der Antragsteller entweder das Erbe
annehmen und die Erteilung eines Erbscheins beantragen
oder die Erbschaft ausschlagen. Die Erbschaftsausschlagung
umfasst auch den Pflichtteil. Der Antrag
muss in beiden Fällen notariell beurkundet werden. Der
Notar beurkundet aufgrund einer Besprechung mit dem
Antragsteller. Dabei wird der potentielle Erbe belehrt,
dass er nach der Erbschaftsannahme nicht mehr ausschlagen
kann und dass er umgekehrt nach der Ausschlagung
nicht mehr annahmen kann. Annahme wie Ausschlagung
müssen den ganzen Nachlass betreffen; es ist nicht möglich,
nur teilweise auszuschlagen.
Auch ist es nicht möglich, zugunsten eines anderen
auszuschlagen. Vielmehr treten anstelle des Ausschlagenden
diejenigen, die geerbt hätten, falls der Ausschlagende
vor dem Erbfall gestorben wäre. Letzteres überrascht
die Erben oft, da es nach dem früheren sowjetischen
Recht möglich war, zugunsten eines anderen auszuschlagen.
Wünscht zum Beispiel der Sohn des Erblassers, dass sein
Erbteil nur seiner Tochter, nicht aber seinem Sohn zufallen
soll, so sollte er die Erbschaft erst selbst annehmen und danach
die ererbten Gegenstände seiner Tochter weiterschenken.
Da es in Estland keine Erb- und Schenkungssteuer
gibt, bildet dies für die Beteiligten normalerweise keine große
finanzielle Belastung.
2.3.3. Erbscheinsantrag
Bei Annahme der Erbschaft sind im Antrag alle zur
Feststellung der Erbfolge nötigen Angaben festzuhalten.
Der Antragsteller muss Angaben machen über die zum
Nachlass gehörenden Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten,
über mögliche Verfügungen von Todes
wegen und über andere Erben.
Diese Angaben müssen auch nachgewiesen werden.
Dabei muss der Erbe die Sterbeurkunde dem Notar bereits
bei Antragstellung vorlegen, andere Dokumente
kann er auch später nachreichen. Bei gesetzlicher Erbfolge
sind Personenstandsurkunden zum Nachweis der Verwandtschaft
erforderlich, bei gewillkürter Erbfolge genügt
ein Hinweis darauf, dass der Erblasser ein Testament
verfasst oder einen Erbvertrag geschlossen hat. Für
die wesentlichen zum Nachlass gehörenden Vermögensgegenstände
sind gewöhnlich die Erwerbsverträge (Kauf,
Schenkung) oder Erbscheine vorzulegen.
2.3.4. Nachfrage beim Testamentsregister
Das Nachlassverfahren beginnt mit dem Erbscheinsantrag
oder dem Ausschlagungsantrag. Das Verfahren selbst
ist gesetzlich nur ganz knapp geregelt. Die Rolle des Notars
in Fällen mit außergewöhnlichen Umständen kann
deswegen sehr kompliziert sein. Man kann sagen, dass
das Verfahren in vieler Hinsicht auf eingeübter Praxis
und dem Ermessen des Notars beruht.
Zunächst unterrichtet der Notar das Testaments- und
Nachlassregister über den Antrag. Dabei stellt er dem
Register zusätzlich zwei Fragen – nämlich ob dort eine
Verfügung von Todes wegen registriert ist und ob bereits
Erbscheinsanträge von anderen Notaren beurkundet wurden.
Falls sich herausstellt, dass bereits ein anderer Notar
mit demselben Nachlassverfahren befasst ist, wird auch
der neue Antrag an ihn weitergeleitet.
Nach Testamenten und Erbverträgen wird immer nachgefragt,
auch wenn die Erben nichts von möglichen Verfügungen
von Todes wegen wissen. Das Register benachrichtigt
dem Notar davon, bei welchem Notar ein Testament
oder Erbvertrag beurkundet wurde, so dass er von
diesem Notar eine Abschrift verlangen kann. So wird der
letzte Wille auch dann beachtet, wenn die für den Erblasser
erstellte Urkundenausfertigung nicht mehr vorhanden
ist. Dabei geht auch in Estland die gewillkürte Erbfolge
der gesetzlichen vor.

4 A. Alekand, Nachlassverfahren in Estland Notarius International 1-2/2009
2.3.5. Unterrichtung der und Fristsetzung an die
übrigen Erben
Als nächster Schritt soll der Notar alle möglicherweise
erbberechtigten Personen vom Nachlassverfahren
benachrichtigen. Dafür benutzt er vor allem die Angaben
im Erbscheinsantrag. Zusätzlich hat der Notar Zugang
zum Bevölkerungsregister, in dem sich Informationen
über Verwandte des Erblassers finden können. Die
Angaben der Bevölkerungsregister sind allerdings lückenhaft
und oft veraltet; denn seit dem Jahre 1992 besteht
in Estland keine Meldepflicht mehr.
§ 6 Abs. 3 der Verordnung des Justizministers über das
Nachlassverfahren 6 sieht daher vor, dass, falls es keine
zuverlässigen Angaben über mögliche Erben gibt, der
Notar eine Anzeige im Amtsblatt (Staatsanzeiger) über
das Nachlassverfahren veröffentlichen kann. In der Praxis
erfolgt immer eine Anzeige, obwohl kaum jemand
ständig das Amtsblatt verfolgt, das seit 2002 nur im Internet
publiziert wird. Es ist aber neben dem lückenhaften
Bevölkerungsregister und den Angaben anderer Erben
das einzige Mittel des Notars zur Ermittlung der Erben.
Gemäß § 118 des Erbgesetzes haben die Erben grundsätzlich
10 Jahre Zeit, um das Erbe anzunehmen oder
auszuschlagen. Hat aber ein Miterbe bereits einen Erbscheinsantrag
bei einem Notar gestellt, so kann der Notar
den übrigen Erben eine Frist zur Annahme oder Ausschlagung
setzen; diese Frist muss mindestens zwei Monate
betragen. Die Erben, deren Person und Adresse dem
Notar bekannt sind, werden vom Notar schriftlich über
die Frist informiert. Anderen Betroffenen wird die Frist
durch eine Anzeige im Amtsblatt bekannt gegeben. Im
Regelfall wird eine Frist von 2-3 Monaten gesetzt. Erklärt
ein Erbe nicht innerhalb der gesetzten Frist die Erbschaftsannahme,
so gilt dies als Erbschaftsausschlagung.
2.3.6. Konkludente Erbschaftsannahme
Die Erbschaftsannahme kann grundsätzlich auch
konkludent durch Nutzung der zum Nachlass gehörenden
Gegenstände erfolgen. Falls aber später eine Eintragung
in entsprechende Register nötig ist, muss der Erbe
doch einen Erbschein beantragen und dafür die Erbschaftsannahme
beweisen. Dazu reichen zum Beispiel im
Falle eines Grundstücks Dokumente aus, aus denen ersichtlich
ist, dass der Erbe die Grundsteuer oder die
Stromrechnungen bezahlt hat; auch erteilen die Kommunalverwaltungen
auf Wunsch des Erben Bescheinigungen,
dass der Erbe das Haus oder die Wohnung als Wohnsitz
genutzt hat. Hier muss der Notar entscheiden, ob er
dies als ausreichenden Nachweis der Erbschaftsannahme
ansieht.
Nach dem estnischen Recht geht die Erbschaft nicht
automatisch und ohne Mitwirkung des Erben auf diesen
über. Erbe wird man erst durch die Annahme der Erbschaft
– sei es durch ausdrückliche Annahme, indem man
innerhalb der oben genannten Frist einen Antrag beim
Notar stellt, oder durch konkludente Annahme, indem
man wenigstens einen zum Nachlass gehörenden Gegenstand
zu benutzen anfängt (und das später ggf. auch beweisen
kann).
Die konkludente Erbschaftsannahme “durch Benutzung”
könnte grundsätzlich gänzlich ohne Notar erfolgen.
Doch ist der Erbe bei Fristsetzung durch den Notar
gezwungen, doch einen ausdrücklichen Antrag zu stellen;
sonst wird der Erbschein für die anderen Erben ausgestellt
und der “Nutzer” kann seine Rechte nur gerichtlich
durchsetzen.
2.3.7. Testamentsauslegung und Nachlassermittlung
Bei gewillkürter Erbfolge gibt es im allgemeinen wenig
Probleme, wenn ein notariell beurkundetes Testament
vorliegt.
Bei einem privatschriftlichen Testament (“privaten”
Testament) kann es aber kompliziert werden. Privatschriftliche
Testamente sind gewöhnlich nicht ins Testament-
und Nachlassregister eingetragen; in solchen
Fällen muss sich der Notar ganz auf die Angaben der Erben
verlassen. Ein privates Testament kann der Erblasser
eigenhändig ohne Zuziehung von Zeugen oder schriftlich
unter Zuziehung von zwei Zeugen errichten. In der
Praxis werden die Zeugen aufgefordert, beim Notar eine
Erklärung abzugeben, dass sie bei der Testamentserrichtung
anwesend waren und dass der Erblasser ihrer Meinung
nach testierfähig war. Zu möglichen Fälschungen
eigenhändiger Testamente ist es für den Notar schwierig,
Stellung zu nehmen.
Der Erbschein enthält auch Angaben über die zum
Nachlass gehörenden Gegenstände. Die Erben sind
verpflichtet, Angaben und Dokumente, die den Nachlass
betreffen, dem Notar vorzulegen. Bei den meisten Gegenständen
stellt der Notar jedoch Nachforschungen darüber
an, ob die Angaben stimmen, obwohl dies nicht gesetzlich
vorgeschrieben ist. Die Angaben des Grundbuchs
und des Wertpapierregisters genießen öffentlichen Glauben;
sie kann der Notar auch elektronisch über Internet
abrufen. Die Angaben über Gesellschaftsanteile im Handelsregister
sind dagegen nur informatorisch und haben
keine rechtliche Bedeutung; deswegen erbittet der Notar
eine Bestätigung vom Vorstand der Gesellschaft. Genauso
wird hinsichtlich des Eigentums an Fahrzeugen beim
Fahrzeugregister und von Bankkonten bei den Banken
nachgefragt.
2.3.8. Erbschein
Der Notar kann den Erbschein nach § 140 Abs. 2 Erbgesetz
erteilen, wenn das Erbrecht und dessen Umfang
genügend bewiesen sind. Diese unklare Bestimmung sagt
dem Notar grundsätzlich nur, dass der Erbschein erteilt
werden kann, wenn es zwischen den (potentiellen) Erben
keine Streitigkeiten gibt.
Bei der Erteilung eines Erbscheins muss der Notar auch
den Güterstand der Erblassers und mögliches eheliches
Gesamtgut berücksichtigen. Da die älteren Registerangaben
in dieser Hinsicht nicht zuverlässig sind, bedeutet dies
oft, dass der Notar den Güterstand anhand von Dokumenten
und des Gesetzes feststellen muss. Der faktische Güter-
6 Verordnung des Justizministers vom 25.1.2002 über “Aufgaben des
Notars nach dem Erbgesetz”.

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Nachlassverfahren in Estland 5
stand stimmt aber nicht immer mit dem offiziellen überein
– zum Beispiel wenn die Ehegatten schon länger getrennt
leben, jedoch ohne sich scheiden zu lassen. In solchen Fällen
sind die Erben nicht selten böse überrascht, wenn der
Ehegatte seine Rechte am Nachlass geltend macht. Falls
kein Ehevertrag vorliegt, sieht das Gesetz nämlich automatisch
eine Errungenschaftsgemeinschaft vor.
Der Erbschein wirkt nicht konstitutiv (d. h. er begründet
das Erbrecht nicht), sondern nur deklaratorisch (d. h.
er stellt nur fest, was schon auf den Erben übergegangen
ist). Der Erbe wird rückwirkend mit dem Tag des Todes
des Erblassers zum Eigentümer 7 . Aufgrund des Erbscheins
können die nötigen Registereinträge erfolgen, bei
Bankkonten zahlt die Bank dem Erben das Geld bei Vorlage
des Erbscheins aus.
Da die Notargebühr mit der Erteilung und Aushändigung
des Erbscheins fällig wird, stellen viele Erben zunächst
nur den Antrag auf Erbschaftsannahme, holen den
Erbschein aber nicht gleich, sondern erst dann ab, wenn
sie ihre Eigentümerstellung (und damit indirekt ihre Erbenstellung)
nachweisen müssen, zum Beispiel bei der
Veräußerung einer registerpflichtigen Sache.
2.3.9. Zuständigkeit des Gerichts
Obwohl das Nachlassverfahren nach dem Gesetz ohne
Einschaltung des Gerichts abläuft, gibt es doch viele Fälle,
in denen das Gericht eingeschaltet werden muss. Man
kann dabei folgende Fallgruppen unterscheiden:
- Anfechtung des Testaments oder Erbvertrags oder
auch einer Schenkung, wenn diese als ein Vorempfang
angesehen wird,
- Feststellung der rechtzeitigen konkludenten Erbschaftsannahme
durch Nutzung,
- Streitigkeiten über den Güterstand des Erblassers,
- Anfechtung der Versäumung von Annahmefristen.
Während der Dauer des Gerichtsverfahrens wird das
Nachlassverfahren beim Notar ausgesetzt, um die Gerichtsentscheidung
abzuwarten. Dies kann aber mehrere
Jahren dauern.
2.3.10. Geplante Reform
Eine geplante Erbrechtsreform in Estland sieht als
größte Veränderung vor, dass die Erbschaft ohne Mitwirkung
des Erben auf diesen übergeht (von selbst-Anfall
wie etwa in Deutschland). Ein Antrag an den Notar wäre
demgemäß nur dann nötig, wenn jemand die Erbschaft
ausschlagen möchte.
Die Befürworter der Reform argumentieren, dass so die
Rechte und Interessen der nicht anwesenden Erben besser
geschützt werden und dass auch das Nachlassverfahren
mit seinen Kosten entfallen könne 8 . Letzteres stimmt jedoch
nicht ganz. Denn um den neuen Eigentümer ins Register
einzutragen, ist weiterhin ein Erbnachweis nötig.
Für die Notare bedeutet die Reform, dass die mühsame
Ermittlung der Erben bei konkludenter Erbschaftsannahme
durch Nutzung von Nachlassgegenständen entfiele.
Alle Erbberechtigten würden als Erben gelten, solange
sie keine Ausschlagung erklärt haben.
Die lückenhafte Datengrundlage der Bevölkerungsregister
würde es allerdings böswilligen Erben ermöglichen,
andere Miterben gänzlich zu verschweigen, so dass ein
Erbschein ohne deren Wissen erteilt werden könnte. Ein
passiver Miterbe, der keine Ausschlagung erklärt und sich
auch nicht für die Erbschaft interessiert ist, bringt für die
anderen Erben dagegen die Gefahr mit sich, dass die Größe
der Erbteile für längere Zeit ungewiss bleibt und man
so die Nachlassgegenstände auch nicht veräußern kann.
Bis jetzt enthält das Reformgesetz keine Regelungen
über das Nachlassverfahren. Es wäre aber aus Sicht der
Notare begrüßenswert, wenn der Gesetzgeber auch die
Verfahrensregelungen für das notarielle Nachlassverfahren
genauer regeln würde.
3. Internationales Privatrecht
Mit dem Internationalen Privatrecht hat der Notar dann
zu tun, wenn ein Erbe im Nachlassverfahren ein im Ausland
verfasstes Testament vorliegt oder wenn im Ausland
bereits ein Erbschein erteilt wurde, sich ein Teil des
Nachlasses aber in Estland befindet.
3.1. Erbstatut nach Erblasserwohnsitz – Rechtswahlmöglichkeit
Nach § 24 des Gesetzes über das Internationales Privatrecht
(IPRG) 9 unterliegt die Erbfolge dem Recht des letzten
Wohnsitzes des Erblassers.
In einem Testament oder Erbvertrag kann der Erblasser
anstelle des Wohnsitzrechts auch das Recht seiner Staatsangehörigkeit
wählen.
3.2. Anerkennung der Ortsform für Verfügungen
von Todes wegen
Für die Form des Testaments gilt das Haager Übereinkommen
vom 5. Oktober 1961 über das auf die Form
letztwilliger Verfügungen anzuwendende Recht 10 . Als allgemeine
Regel gilt danach, dass ein Testament dann gültig
ist, wenn dieses im Staat seiner Errichtung formwirksam ist
(Anerkennung der Ortsform). Also muss der Notar zuerst
abklären, welche Formvorschriften in dem betreffenden
Staat gelten. Dabei kann der Notar sich an das Justizministerium
oder an das Außenministerium wenden. Gewöhnlich
ist dafür auch eine Übersetzung des Testaments nötig.
3.3. Zusätzlicher estnischer Erbschein bei ausländischem
Erbschein erforderlich
Ein im Ausland erteilter Erbschein betrifft normalerweise
nur den im Ausland befindlichen Teil der Erbschaft.
Um das Verfahren auch bezüglich von in Estland registrierten
Gegenständen durchzuführen, muss der Erbe sich
an einen estnischen Notar wenden, der dann anhand des
ausländischen Erbscheins einen zusätzlichen estnischen
7 URVE LIIN, Erbrecht (Fn. 4), S. 189.
8 Kurznachricht in der Tageszeitung “Postimees”, vom 6.10.2005,
Internet: http://www.postimees.ee/061005/online_uudised/179279.php
9 englische Übersetzung des “Private International Law Act 2002”:
http://www.legaltext.ee/text/en/X30075.htm (Estonian Legal
Language Centre).
10 http://www.hcch.net/index_en.php?act=conventions.text&cid=40

6 A. Alekand, Probate proceedings in Estonia Notarius International 1-2/2009
Erbschein erteilt. Das Verfahren und die Handlungen des
Notars sind dabei nicht gesetzlich geregelt; die betroffenen
estnischen Register akzeptieren aber nicht immer die
ausländischen Dokumente, wenn diese keine genaue Angaben
über die Nachlassgegenstände enthalten.
4. Literatur zum Erbrecht Estlands
4.1. Literatur in westlichen Fremdsprachen
RAINER HAUSMANN/URVE LIIN, Grundzüge des neuen
estnischen Erbrechts, Jahrbuch für Ostrecht 2/2000, S.
261 ff.
ULRICH SCHULZE, Estland, in: FERID/FIRSCHING/DÖR-
NER/HAUSMANN (Hrsg.). Internationales Erbrecht (Loseblatt),
Stand: 1.1.2008.
REMBERT SÜß (Hrsg.), Erbrecht in Europa, 2. Aufl. 2008.
4.2. Literatur auf Estnisch
Über das Erbrecht gibt es zwei Handbücher auf Estnisch:
ERKI SILVET/IVO MAHHOV, Kuidas pärida ja pärandada
(Erben und vererben), Tallinn 1997. (Es handelt sich
um eine Vorstellung des neuen Gesetzes; die Autoren gehen
noch davon aus, dass das Nachlassverfahren auf die
Gerichte übertragen wird).
URVE LIIN, Pärimisõigus (Erbrecht), Tallinn 2005 (ein
Handbuch, das sowohl für den Juristen wie für den Laien
bestimmt ist).
Gesetzeskommentare gibt es leider keine.
Probate proceedings in Estonia *
1. Introductory remarks on the office of Notary in
Estonia
The Estonian Notary is the holder of a public office, upon
whom the state has conferred the power to authenticate,
at the request of the parties involved, legal transactions and
legal facts and to perform other functions in order to secure
the protection of lawful rights of persons and the
state and the stability of public order (section 2 subsection
1 Notaries Act) 1 . Notaries are impartial and independent
and perform their functions in their own name and on
their own responsibility. A Notary is neither a civil servant
nor an undertaking (section 2 subsection 3 Notaries Act).
A university degree in law is a necessary prerequisite
for being a Notary. The training period for a notary
candidate lasts by law for two years but may also be
longer. A Notary is not permitted to perform any other
salaried work except teaching or research.
Notarial fees are fixed by statute 2 . In probate proceedings
the fee is only due when the certificate of inheritance
is issued. The level of the fee depends on the value of the
estate and amounts to half of a contract fee (with the
same transaction value).
2. Notary’s duties in succession law
2.1. Competence for attesting wills and for probate
proceedings
The Estonian Succession Act 3 dates from 1997. At
that time it replaced the Seventh Part of the Soviet Civil
Code on the law of succession. Initially intended as a
transitional arrangement, it continues to be valid today
with almost no amendments.
Under the earlier, Soviet law the Notary was entrusted
both with the attestation of wills and with probate proceedings.
The legislature did not want to change these areas
of competence at the same time as the new law of
succession was enacted; later amendment was, however,
contemplated. In accordance with the original planning,
jurisdiction for probate proceedings and for the issue of
certificates of inheritance should have been transferred to
the courts from 1.1.2000. The argument put forward in
favour of this was that succession matters are susceptible
to dispute and that it was therefore sensible to let a court
handle the proceedings right from the start.
At the end of 1999, however, the legislature decided to
leave the previous system unchanged. It was felt that
* by ANNELI ALEKAND, Notary in Tallinn, Estonia.
1 An English translation of the Notaries Act 2000 can be found under:
http://www.legaltext.ee/text/en/X50001K5.htm (translation by the Estonian
Legal Language Centre http://www.legaltext.ee/indexen.htm)
2 English translation of the Notary Fees Act 1996 (Notaries Fees Act):
http://www.legaltext.ee/text/en/X90020.htm (Estonian Legal Language
Centre).
3 English translation of the Succession Act 1996: http://www.legaltext.ee/text/en/X1001K3.htm
(Estonian Legal Language Centre).

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Probate proceedings in Estonia 7
the courts should not be burdened with an additional task
which, by general consensus, the Notaries coped with
well 4 . Thus the parties involved only have to resort to the
courts if they wish to challenge the will, or if they think
that assets were incorrectly included in the estate or that
their share in the estate is wrongly stated, and if the parties
cannot find an agreed solution in the proceedings before
the Notary.
2.2. Will and contract of inheritance
The Estonian Notary also has authority to attest testamentary
dispositions. The Estonian law of succession
recognises both the individual will and the joint will of
spouses, and also the contract of inheritance.
2.2.1. Holographic will
A will does not necessarily have to be authenticated by
a notary in order to be valid. The testator may also draw
up a “private” (handwritten) will (either as a holographic
will or as a two-witness will); this sort of will is, however,
only valid for a period of six months (like an
emergency will). If the testator is still alive after that time
he or she must draw up a new will, otherwise intestate
succession will occur.
The testator may also deposit his or her holographic
will with a Notary by delivery of an open or sealed envelope;
the will thereby becomes effective as a notarially
authenticated will.
2.2.2. Notarially authenticated will
When authenticating a will, the Notary encounters the
same problems as may arise with the authentication of
other declarations of intention. First of all the Notary
must establish whether the testator has legal capacity,
which here means testamentary capacity, and thereafter
must ascertain what dispositions the testator wishes to
make. Establishing the existence of testamentary capacity
may not be easy, particularly in the case of people in
frail health.
In terms of the Notarisation Act (sections 4 and 11 Notarisation
Act 5 ) the Notary may not carry out a notarial
act if it is apparent that the party lacks the necessary legal
capacity or the capacity to exercise will. If legal capacity
cannot be ascertained for certain, in terms of section
11 subsection 2 of the Notarisation Act the Notary
must indicate this fact in the notarial deed. This possible
course of action is, however, used very rarely, the general
view being that it gives the deed the appearance of invalidity.
Court judgments on this subject are unfortunately
lacking.
In order to avoid later uncertainty regarding the validity
of the deed, Notaries try to bring about certainty regarding
legal capacity by means of an interview with the party. If
this does not succeed, no authentication takes place.
Third party influence cannot always be completely
excluded; sometimes it is therefore necessary to ask the
people accompanying the testator to wait outside the
room where the attestation takes place.
As far as the content of the disposition is concerned,
the Notary is also particularly motivated to strive for clarity
as he himself may later have to undertake the probate
proceedings.
2.2.3. Contract of inheritance and joint will
Contracts of inheritance are rarely concluded in Estonia.
Evidently testators wish to be as free as possible in
making their testamentary dispositions. Favoured over
contracts of inheritance are gifts subject to a right of residence
to be recorded in the land register.
Joint wills by spouses are, on the other hand, commonly
used.
2.2.4. Wills Register
The Notary must notify the Wills and Probate
Register about every attested or deposited will or contract
of inheritance. The Wills and Probate Register is a
central register that in organisational terms is part of the
Court of First Instance in Tallinn. The application must
include the name and personal identity number of the testator,
the date and type of testamentary disposition and
the attesting Notary. The content of the testamentary disposition
may not be given.
2.3. Probate proceedings
2.3.1. Jurisdiction
In the case of both testate and intestate succession an application
for a certificate of inheritance must be lodged with
the Notary. The law stipulates which Notary is competent in
respect of the probate proceedings, unlike the situation with
other notarial activities. In accordance with section 117
subsection 1 in conjunction with section 3 subsection 3 of
the Succession Act, the Notary within whose territorial jurisdiction
the testator had his or her last place of residence
is competent in respect of the application.
For all other attestations the parties are free to go to the
Notary of their own choosing with no restriction as to the
place of residence or domicile of the parties or the location
of the subject matter.
2.3.2. Acceptance or disclaimer of inheritance
In the application the applicant must either accept the
inheritance and request the issue of a certificate of inheritance
or disclaim the inheritance. The disclaimer of inheritance
also includes the compulsory portion. In
both cases the application must be notarially attested. The
Notary attests the application on the basis of an interview
with the applicant. In the course of this the potential heir
will be advised that after accepting the inheritance he or
she may no longer disclaim it and, conversely, that after
disclaimer the inheritance can no longer be accepted.
4
URVE LIIN, Succession Law (in Estonian), Handbook, Tallinn 2005, p.
212.
5 English translation of the Notarisation Act 2001 (Notarisation Act):
http://www.legaltext.ee/text/en/X50058K3.htm (Estonian Legal Language
Centre).

8 A. Alekand, Probate proceedings in Estonia Notarius International 1-2/2009
Both acceptance and disclaimer must relate to the whole
of the inheritance; partial disclaimer is not possible.
It is also not possible to disclaim an inheritance on
behalf of someone else. If a person entitled to succeed
disclaims an inheritance, the persons who would have
succeeded, if the person who disclaimed the inheritance
had died before the death of the testator, are entitled to
succeed. This often surprises heirs as under the previous
Soviet law it was possible to disclaim an inheritance on
behalf of another person.
If, for example, the son of the testator wants his share of
the inheritance to go only to his daughter and not to his son,
he should first accept the inheritance himself and then gift
the inherited items on to his daughter. As there is no inheritance
or gift tax in Estonia, this normally does not create a
heavy financial burden for the parties involved.
2.3.3. Application for a certificate of inheritance
When accepting the inheritance all the information necessary
to establish succession to the estate must be recorded.
The applicant must give details of the assets constituting
the estate, liabilities, and information about possible
testamentary dispositions and other heirs.
Evidence backing up this information must also be produced.
The heir must present the death certificate to the
Notary when the application is lodged; other documents
may also be forwarded later. In the case of intestate succession,
birth, death and marriage certificates must be produced
as proof of relationship to the deceased; in the case
of testate succession, a note to the effect that the testator
drew up a will or entered into a contract of inheritance is
sufficient. It is usual in respect of the most significant assets
forming the estate for the acquisition documents (purchase,
gift) or certificates of inheritance to be produced.
2.3.4. Enquiries with the Wills Register
The probate proceedings begin with the application for
the certificate of inheritance or application for disclaimer.
The proceedings themselves receive scant regulation by
statute. The role of the Notary in cases involving unusual
circumstances can, therefore, be a very complex one. It
can be said that in many respects the proceedings depend
on the experience and judgement of the Notary.
First of all the Notary informs the Wills and Probate
Register of the application. When doing so he also asks
the two questions, namely whether a testamentary disposition
is registered there and whether any applications for
certificates of inheritance have already been attested by
other Notaries. If it turns out that another Notary is already
dealing with the same probate proceedings, the
new application will also be forwarded to him.
The question as to the existence of wills and contracts of
inheritance is always asked even if the heirs know
nothing about any testamentary dispositions. The register
notifies the Notary as to which Notary attested a will or
contract of inheritance so that he can request a copy from
this Notary. In this way the testator’s last will is still taken
into account even if the certified copy produced for the testator
is no longer available. Moreover in Estonia too, testate
succession takes precedence over intestate succession.
2.3.5. Informing and setting time limits for the other
heirs
The next step the Notary should take is to inform all
those who may be entitled to inherit about the probate
proceedings. To do this he uses primarily the information
contained in the application for a certificate of inheritance.
In addition the Notary has access to the population
register which might contain information about the deceased’s
relatives. The data in the population register is,
however, incomplete and often out-of-date; since 1992
there has no longer been an obligation in Estonia to provide
information to the register.
Section 6 subsection 3 of the Regulation by the Minister
of Justice on Probate Proceedings 6 therefore provides
that if there is no reliable information about possible
heirs, the Notary may publish a notice in the Estonian
official gazette regarding the probate proceedings. In
practice a notice is always published despite the fact that
hardly anyone habitually follows the official gazette
which, since 2002, has only been published on the internet.
But alongside the incomplete population register and
information from other heirs, it is the only means open to
the Notary for tracing the heirs.
In terms of section 118 of the Succession Act the heirs
have, in principle, 10 years in which to accept or disclaim
the inheritance. If, however, a co-heir has already
lodged an application for a certificate of inheritance with
a Notary, the Notary can set the other heirs a time limit
for acceptance or disclaimer; this time limit must amount
to at least two months. The heirs known to the Notary and
for whom he has addresses will be informed by the Notary
in writing about the time limit. Other affected parties
will be advised by publication of a notice in the official
gazette. As a general rule a time limit of 2-3 months will
be set. If an heir does not declare his or her acceptance of
inheritance within the time limit set, he or she is deemed
to have disclaimed the inheritance.
2.3.6. Implied acceptance of inheritance
Acceptance of inheritance can, in principle, also be
implied from use of the assets forming the estate. If registration
in the appropriate register is later necessary,
however, the heir must then apply for a certificate of inheritance
and prove acceptance of the inheritance for this
purpose. It would be sufficient, in the case of a piece of
land, for example, to produce documents showing that
the heir had paid the local authority tax on land and buildings
or the electricity bills; at the request of the heir the
local authority will also issue certificates confirming that
the heir has used the house or apartment as a residence.
The Notary must decide here as to whether he regards
this as sufficient proof of acceptance of inheritance.
Under Estonian law the estate does not devolve automatically
upon the heir without the heir’s involvement. A
person becomes heir only through acceptance of the
inheritance whether by express acceptance, where an ap-
6 Regulation of the Minister of Justice of 25.1.2002 on “the duties of
the Notary under the Succession Act”.

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Probate proceedings in Estonia 9
plication is lodged with the Notary within the abovementioned
time limit, or by implied acceptance, where a
person at least begins to use an object belonging to the estate
(and if applicable can later also prove this).
Implied acceptance of inheritance “through use” could,
in principle, occur wholly without the involvement of the
Notary. However the heir is forced by the setting of a
time limit by the Notary to lodge an express application,
otherwise the certificate of inheritance would only be issued
in respect of the other heirs and the “user” would
only be able to enforce his or her rights by recourse to the
courts.
2.3.7. Interpretation of the will and ascertaining the
estate
In the case of testate succession there is generally little
difficulty when there is a notarially attested will.
In the case of a domestic will (“private” will) matters
can become more complex. Private wills are generally
not registered in the Wills and Probate Register; in
such cases the Notary must rely wholly on the information
from the heirs. A private will can be drawn up by the
testator by his or her own hand without the calling in of
witnesses or in writing with the calling in of two witnesses.
In practice the witnesses will be requested to make a
declaration to the Notary that they were present when the
will was drawn up and that in their opinion the testator
had testamentary capacity. It is very difficult for the Notary
to adopt a position on the possible forgery of handwritten,
unwitnessed wills.
The certificate of inheritance also contains information
about the items constituting the estate. The heirs are
obliged to submit information and documents which concern
the estate to the Notary. In relation to most items the
Notary will, however, make enquiries as to whether the
information is correct, although there is no legal requirement
to do so. There is an irrebuttable presumption that
the information contained in the land register and the securities
register is correct; the Notary is also able to access
this information electronically over the internet. By contrast,
the information contained in the commercial register
about company shareholdings is for information purposes
only and has no legal significance; the Notary will therefore
ask for confirmation from the board of directors of
the company. In the same way, enquiries will be made of
the vehicle register as to the ownership of vehicles and of
the banks as to the ownership of bank accounts.
2.3.8. Certificate of inheritance
In accordance with section 140 subsection 2 of the Succession
Act the Notary can issue a certificate of inheritance
if there is sufficient proof of the right of succession
and the extent thereof. This vague provision basically only
tells the Notary that the certificate of inheritance may
be issued if there are no disputes between the (potential)
heirs.
When issuing a certificate of inheritance the Notary
must also take account of the testator’s matrimonial
property regime and of possible joint marital property.
As the older register data is not reliable in this regard, this
often means that the Notary must ascertain the matrimonial
property regime on the basis of documents and the
law. But the actual matrimonial property regime does not
always coincide with the official one if, for example, the
spouses have lived apart for a long time without, however,
getting divorced. In such cases the heirs are often
disagreeably surprised when the spouse claims his or her
rights in the estate: if there is no marriage contract, the
law automatically provides for community of property
acquired during the marriage.
The certificate of inheritance does not have a constitutive
effect (i.e. it does not establish the right of succession),
but rather only a declaratory effect (i.e. it only determines
what has already passed to the heirs). The heir
becomes owner with retroactive effect to the date of
death of the testator 7 . The necessary register entries can
be made on the basis of the certificate of inheritance; in
the case of bank accounts, banks will pay out the money
on presentation of the certificate of inheritance.
As the Notary’s fee is only due upon the granting and
delivery of the certificate of inheritance, many heirs in
the first place only lodge the application for acceptance
of the inheritance. They do not collect the certificate of
inheritance immediately but rather only when they have
to prove their ownership status (and accordingly, indirectly,
their status as an heir), for example in the case of
the disposal of property which is subject to a registration
requirement.
2.3.9. Jurisdiction of the court
Although, according to the law, probate proceedings
run their course without the involvement of the court,
there are nevertheless many cases in which the courts do
have to become involved. The following case groups can
be identified in this regard:
- challenges to the will or contract of inheritance, or a
gift, if this is regarded as an advancement;
- ascertainment of implied acceptance of succession
through use within the specified time;
- disputes about the testator’s matrimonial property
regime,
- challenges in respect of failure to comply with the
time limit for acceptance.
During the course of the court proceedings the probate
proceedings are suspended by the Notary in order to
await the decision of the court. This can, however, take
many years.
2.3.10. Planned reform
The greatest change envisaged by a planned reform of the
succession law in Estonia is that the estate would pass automatically
to the heir without any involvement from the
latter (automatic devolution as, for instance, in Germany).
An application to the Notary would accordingly only be
necessary if someone wished to disclaim an inheritance.
7
URVE LIIN, Succession Law (footnote 4), page 189.

10 A. Alekand, Probate proceedings in Estonia Notarius International 1-2/2009
Those in favour of the reform argue that in this way the
rights and interests of absent heirs would be better protected
and that the probate proceedings with their attendant
costs could be dispensed with 8 . The latter point is, however,
not entirely accurate, as in order for the new owner to
be registered in the applicable register, proof of his or her
status as an heir would continue to be necessary.
For Notaries the reform means that the cumbersome
process of ascertaining the heirs in the case of implied acceptance
of inheritance through use would no longer
have to be undertaken. All persons entitled to succeed
would be considered as heirs as long as they had not disclaimed
their inheritance.
The population register’s incomplete data base would,
however, enable malicious heirs to conceal other co-heirs
so that a certificate of inheritance could be issued without
their knowledge. By contrast, the situation of a passive
co-heir who does not declare his or her disclaimer of inheritance
and is not interested in the estate carries with it
the risk for the other heirs that the size of the shares in the
estate remained unknown for an extended period of time
and that the items belonging to the estate are thus unable
to be sold.
As yet the reform law does not contain any regulations
concerning probate proceedings. From the point of view
of Notaries, however, it would be welcome if the legislator
were also to regulate the procedural rules for probate
proceedings more precisely.
3. Private international law
The Notary has to deal with private international law if,
in the probate proceedings, there is a will drawn up abroad
or if a certificate of inheritance has already been issued
abroad but part of the estate is located in Estonia.
3.1. Lex successionis in accordance with testator’s
residence; choice of law option
In terms of section 24 of the Private International Law
Act 9 , succession is governed by the law of the last state
of residence of the deceased.
The testator may choose in a will or contract of inheritance
that instead of the law of his or her state of residence,
the law of the state of his or her nationality shall
apply.
3.2. Recognition of the principle of locus regit actum
for testamentary dispositions
In respect of the form of the will, the Hague Convention
of 5th October 1961 on the law applicable to the
form of testamentary disposition applies 10 . In terms of
the Convention, as a general rule a will is valid if it is valid
as regards form in the place where it is made (recognition
of the principle of locus regit actum). The Notary
must thus first of all clarify what the rules as to form
are in the country in question. The Notary can approach
the Ministry of Justice or Foreign Ministry in this regard.
A translation of the will is also usually necessary.
3.3. Additional Estonian certificate of inheritance
necessary with foreign certificate of inheritance
A certificate of inheritance issued abroad normally only
relates to the part of the estate located abroad. In order
to implement the probate proceedings also in relation to
items of property registered in Estonia, the heir must approach
an Estonian Notary who will issue an additional
Estonian certificate of inheritance on the basis of the foreign
certificate. The procedure and the actions of the Notary
are not regulated by statute in this regard; however
the Estonian register in question will not always accept
the foreign documents if they do not contain precise details
of the items forming part of the estate.
4. Literature on the Estonian law of succession
4.1. Literature in foreign languages of Western Europe
RAINER HAUSMANN/URVE LIIN, Grundzüge des neuen
estnischen Erbrechts (Main Features of the new Estonian
Law of Succession), Yearbook for Eastern European Law
(Jahrbuch für Ostrecht) 2/2000, p. 261 et seq.
ULRICH SCHULZE, Estland, in: FERID/FIRSCHING/ DÖRN-
ER/HAUSMANN (ed.), Internationales Erbrecht
(International Succession Law), (loose-leaf edition),
state: 1.1.2008.
REMBERT SÜß (ed.), Erbrecht in Europa (Succession
Law in Europe), 2 nd edition 2008.
4.2. Literature in Estonian
There are two handbooks in Estonian about the succession
law:
ERKI SILVET/IVO MAHHOV, Kuidas pärida ja pärandada
(Heirs and Bequests), Tallinn 1997. (This contains a
presentation of the new law; the authors assume that probate
proceedings will be transferred to the courts).
URVE LIIN, Pärimisõigus (Succession Law), Tallinn
2005 (a handbook intended both for legal practitioners
and for lay persons).
There are, unfortunately, no legal commentaries.
8 Short report in the daily newspaper “Postimees”, on 6.10.2005, Internet:
http://www.postimees.ee/061005/online_uudised/179279.php
9 English translation of the Private International Law Act 2002:
http://www.legaltext.ee/text/en/X30075.htm (Estonian Legal Language
Centre).
10 http://www.hcch.net/index_en.php?act=conventions.text&cid=40

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Procédure successorale en Estonie 11
Procédure successorale en Estonie*
1. Remarques introductives relatives au notariat en
Estonie
Le notaire estonien est titulaire d’un office public auquel
l’Etat a conféré le pouvoir d’authentifier des actes ou
des faits juridiques sur demande des parties intéressées et
d’autres attributions en matière de juridiction gracieuse
(art. 2 al. 1 loi notariale) 1 . Le notaire est indépendant et
autonome, il exerce ses fonctions en son propre nom et
sous sa propre responsabilité. Le notaire n’est ni fonctionnaire
ni entrepreneur (art. 2 art. 3 loi notariale).
La formation requiert un diplôme universitaire juridique.
Les intéressés doivent passer une période d’au
moins deux ans comme notaire-stagiaires aux termes de
la loi. L’office notarial est uniquement compatible avec
des activités de recherche et d’enseignement.
Les honoraires des notaires sont fixés par la loi 2 .
Dans la procédure successorale, les honoraires sont exigibles
à partir du moment de la délivrance du certificat
d’héritier. Le montant des honoraires dépend de la valeur
de la succession, il s’élève à la moitié des frais d’un
contrat (si la valeur vénale est le même).
2. Attributions du notaire en matière successorale
2.1. Compétence en matière d’authentification de
testaments et de procédures successorales
La loi successorale estonienne 3 remonte à l’année 1997.
A l’époque, elle a remplacé la septième partie du Code
Civil soviétique relative au droit successoral. Tout en étant
conçue au début comme règle transitoire, elle continue à
s’appliquer de nos jours quasiment sans modifications.
Aux termes de l’ancienne loi soviétique, le notaire
était compétent pour l’authentification des testaments
ainsi que pour la procédure successorale. Certes, le législateur
ne voulait pas modifier ces compétences au moment
de la promulgation de la loi successorale, mais il a
déjà pensé à une modification ultérieure. D’après les projets
originaires, les tribunaux devaient se voir attribuer la
compétence en matière de procédure successorale et de
certificat d’héritier à partir du 1 er janvier 2000. Cette
disposition était justifiée par le fait que les procédures
successorales engendrent facilement des litiges et que,
pour cette raison, il serait convenable de charger les tribunaux
de ces procédures dès le début.
A la fin de l’an 1999, le législateur a décidé de ne pas
modifier le système existant. On ne voulait pas surcharger
les tribunaux en leur conférant des attributions supplémentaires
que les notaires étaient à même d’exercer
parfaitement, selon l’opinion générale 4 . Cela signifie que
les intéressés sont seulement obligés de saisir le tribunal
s’ils veulent demander l’annulation du testament, s’ils
sont d’avis que les biens successoraux ne sont pas correctement
inventoriés ou que leur part successorale n’est
pas indiquée correctement et finalement si les intéressés
ne sont pas à même de trouver un consentement mutuel.
2.2. Testament et pacte successoral
Le notaire estonien est également compétent de l’authentification
de dispositions pour cause de mort. Le droit
estonien connaît le testament rédigé par une seule personne
ainsi que le testament conjonctif d’époux et le pacte
successoral.
2.2.1. Testament olographe
Le testament ne doit pas nécessairement faire l’objet
d’un acte notarié pour être valable. Le testateur peut également
rédiger un testament “privé” (olographe) (ou en
tant que testament olographe ou en tant que testament devant
deux témoins). Ce testament n’est valable que pour
six mois (comme le testament établi dans des circonstances
exceptionnelles). Si le testateur est encore vivant après
échéance de ce délai, il doit rédiger un nouveau testament
pour éviter la dévolution successorale légale.
De plus, le testateur doit faire déposer le testament chez
le notaire en lui remettant un document ouvert ou sous
pli fermé; ainsi, le testament produit les effets d’un testament
notarié.
2.2.2. Testament notarié
Lors de l’authentification d’un testament, le notaire est
confronté aux mêmes problèmes que lors de l’authentification
d’autres déclarations de volonté. Dans un premier
temps, il doit constater la capacité d’exercice, c’est-à-dire
la capacité de tester, par la suite il doit chercher à
connaître les dispositions que le testateur veut prendre.
Notamment dans le cas de personnes infirmes, il n’est pas
toujours facile de constater la capacité de tester.
Aux termes de la loi sur l’authentification (art. 4 et
11 5 ), le notaire doit renoncer l’authentification si l’intéressé
n’a évidemment pas la capacité d’exercice et ne
peut pas prendre de décisions. Si la capacité d’exercice
ne peut pas être constatée avec certitude, le notaire doit
insérer dans l’acte une annotation constatant ses doutes
conformément à l’art. 11 al. 2 loi sur l’authentification.
Cependant, on ne se sert que très rarement de cette possibilité,
car l’annotation donnerait à l’acte l’apparence
d’être invalide. Malheureusement, il n’existe pas de décision
judiciaire à ce sujet.
Afin d’éviter des doutes ultérieurs concernant la validité
de l’acte, les notaires tentent à s’assurer de la capacité
* par ANNELI ALEKAND, notaire à Tallinn (Reval), Estonie.
1 Pour une traduction anglaise du “Notaries Act 2000”, voir:
http://www.legaltext.ee/text/en/X50001K5.htm (traduction par l’
“Estonian Legal Language Centre” http://www.legaltext.ee/indexen.htm)
2 Traduction anglaise du “Notary Fees Act 1996” (loi sur les honoraires
des notaires): http://www.legaltext.ee/text/en/X90020.htm (Estonian
Legal Language Centre).
3 Traduction de la “Law of Succession Act 1996” (loi successorale):
http://www.legaltext.ee/text/en/X1001K3.htm (Estonian Legal
Language Centre).
4 URVE LIIN, droit successoral (en estonien), manuel, Tallinn 2005, p.
212.
5 Traduction anglaise du “Notarisation Act 2001” (loi sur l’authentification):
http://www.legaltext.ee/text/en/X50058K3.htm (Estonian
Legal Language Centre).

12 A. Alekand, Procédure successorale en Estonie Notarius International 1-2/2009
d’exercice en parlant à la personne concernée. S’il n’y arrive
pas, l’authentification n’a pas lieu.
L’influence d’une tierce personne ne peut pas toujours
être exclue; pour cette raison, il est quelquefois nécessaire
de demander aux personnes accompagnant le
testateur d’attendre le testateur en-dehors de la salle de
l’authentification.
Quant au contenu des dispositions, le notaire s’efforce
à trouver un libellé le plus claire possible, étant donné
que, plus tard, il sera peut-être chargé lui-même de la liquidation
de la succession.
2.2.3. Pacte successoral et testament conjonctif
Les pactes successoraux ne sont conclus que très rarement
en Estonie. Apparemment, les testateurs veulent
profiter d’une large liberté en rédigeant leurs dispositions
pour cause de mort. Au lieu des pactes successoraux, on
préfère les donations sous réserve d’un droit d’habitation
à inscrire dans le livre foncier.
Les testaments entre conjoints sont par contre largement
répandus.
2.2.4. Registre des testaments
Le notaire doit communiquer tout testament ou pacte
successoral au registre des testaments et des successions.
Il s’agit d’un registre central faisant partie, en ce
qui concerne l’organisation, du tribunal de première instance
de Tallinn (Reval). Il faut inscrire le nom et le chiffre
identifiant le testateur/le défunt, la date et la forme des
dispositions pour cause de mort ainsi que le notaire qui
est intervenu dans l’acte. Il ne faut pas indiquer le contenu
des dispositions.
2.3. Procédure successorale
2.3.1. Compétence
Il faut demander un certificat d’héritier au notaire dans
le cas d’une succession légale ainsi que dans le cas d’une
succession testamentaire. La loi règle la compétence territoriale
des notaires en matière successorale – contrairement
à d’autres activités officielles. Aux termes de l’art.
117 al. 1 en relation avec l’art. 3 al. 3 de la loi successorale,
est compétent de la succession le notaire au lieu du
dernier domicile du testateur.
Dans le cas des autres authentifications, les intéressés
peuvent s’adresser au notaire de leur choix – il ne sont
pas liés à leur domicile ou au siège des parties ou au lieu
de situation de l’objet du contrat.
2.3.2. Acceptation ou renonciation à la succession
Dans la demande, le requérant doit soit accepter la succession
et demander la délivrance du certificat d’héritier
soit y renoncer. La renonciation à la succession comprend
également la part réservataire. Dans les deux
cas, la demande doit faire l’objet d’un acte notarié. Le notaire
authentifie l’acte sur la base d’un entretien avec le requérant
durant lequel, il informe l’héritier potentiel qu’il
ne peut plus renoncer à la succession après l’avoir acceptée
et que, en revanche, il ne peut plus l’accepter après y
avoir renoncé. L’acceptation et la renonciation doivent
concerner la totalité de la succession; il n’est pas possible
de renoncer à une partie de la succession.
De plus, il n’est pas possible de renoncer à la succession
en faveur d’un autre. Le renonçant est substitué par
les personnes qui auraient hérité si le renonçant était décédé
avant l’ouverture de la succession. Cela surprend
souvent les héritiers, car, aux termes de l’ancienne loi soviétique,
il était possible de renoncer à la succession en
faveur d’une autre personne.
Si, le fils du de cujus désire p.e. que sa part successorale
soit dévolue à sa fille mais pas à son fils, il devrait accepter
la succession lui-même et faire une donation des biens successoraux
à sa fille par la suite. Etant donné qu’il n’existe
pas d’impôt sur les successions et les donations en
Estonie, les intéressés ne doivent pas supporter des charges
financières trop élevées.
2.3.3. Demande du certificat d’héritier
Au moment de l’acceptation de la succession, il faut indiquer
dans la demande toutes les détails nécessaires
pour la constatation de la dévolution successorale. Le requérant
doit indiquer les biens patrimoniaux faisant partie
de la succession ainsi que les dettes de la succession,
il doit mentionner les éventuelles dispositions pour cause
de mort et les autres héritiers potentiels.
Il doit faire la preuve de ces indications. A cette fin,
l’héritier doit présenter l’acte de décès déjà au moment de
la demande. Les autres documents peuvent suivre plus
tard. Dans le cas d’une dévolution successorale légale, il
faut présenter des actes de l’état civil pour prouver la paternité
; dans le cas d’une succession testamentaire, la
mention d’un testament ou d’un pacte successoral rédigé
par le défunt est suffisant. Pour faire preuve des biens essentiels
faisant partie de la succession, il faut en général
présenter les actes de l’acquisition (achat, donation) ou
des certificats d’héritier.
2.3.4. Demande auprès du registre des testaments
La procédure successorale commence par la présentation
de la demande du certificat d’héritier ou de la renonciation.
La procédure elle-même n’est réglée que par un
petit nombre de dispositions légales. Le rôle du notaire
dans le cas de circonstances inhabituelles peut alors être
très compliqué. On peut dire que la procédure repose,
sous certains aspects, sur sa pratique constante du notaire
et sur son pouvoir discrétionnaire.
Dans un premier temps, le notaire informe le registre
des testaments et des successions sur la demande. En
même temps, il pose au registre deux questions. Il veut
savoir s’il existe des dispositions pour cause de mort qui
y sont inscrites ou d’autres demandes de certificats d’héritiers
authentifiés par des notaires. Si on se rend compte
qu’un autre notaire est déjà saisi de la même procédure
successorale, la nouvelle demande lui sera transmise.
Il faut toujours demander s’il existe des testaments ou
des pactes successoraux, même si les héritiers ne savent
rien sur l’existence d’éventuelles dispositions pour cause

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Procédure successorale en Estonie 13
de mort. Le registre communique au notaire le nom du
notaire ayant authentifié le testament ou le pacte successoral.
Ainsi il peut demander à ce notaire une copie de
l’acte en question. Les dernières volontés sont donc également
respectées dans le cas où l’expédition de l’acte délivrée
au défunt n’existe plus. En Estonie, comme dans
beaucoup d’autres pays, la succession testamentaire est
prioritaire sur la succession légale.
2.3.5. Information des autres héritiers et fixation de
délais
Par la suite, le notaire doit informer toutes les personnes
ayant éventuellement un droit à la succession.
A cette fin, il se sert des indications dans la demande du
certificat d’héritier. Par ailleurs, le notaire a accès au registre
de la population où il peut trouver des informations
sur les parents du défunt. Cependant, les indications du
registre de la population sont souvent incomplètes et dépassées;
car, en 1992, l’obligation de communiquer ses
informations au registre a été abrogée.
L’art. 6 al. 3 de l’ordonnance du Ministère de la Justice
sur les procédures successorales 6 dispose que le notaire
peut publier une annonce sur la procédure successorale
dans le Journal Officiel, s’il n’existe pas d’indications
fiables sur les éventuels héritiers. Dans la pratique, la publication
a toujours lieu, même si personne ne consulte
régulièrement le Journal Officiel qui est publié seulement
sur Internet depuis 2002. Cependant, cette publication
constitue le seul moyen du notaire pour trouver les héritiers,
outre le registre incomplet de la population et les indications
d’autres héritiers.
Aux termes de l’art. 118 de la loi successorale, les héritiers
disposent en général d’un délai de 10 ans pour accepter
la succession ou pour y renoncer. Cependant, si
un cohéritier a déjà présenté à un notaire une demande de
certificat d’héritier, le notaire a le droit de fixer aux autres
héritiers un délai pour accepter la succession ou pour
y renoncer; ce délai doit être supérieur de deux mois. Le
notaire informe par écrit sur ce délai les héritiers dont les
données personnelles et les adresses lui sont connues. Les
autres intéressés peuvent en prendre connaissance en
consultant le Journal Officiel. En règle générale, le délai
est fixé à 2 ou 3 mois. A défaut d’acceptation de la succession
au cours de ce délai, l’héritier est réputé vouloir
renoncer à la succession.
2.3.6. L’acceptation tacite de la succession
L’acceptation de la succession peut en général également
avoir lieu tacitement en utilisant des biens faisant
partie de la succession. Toutefois, si les biens doivent être
inscrits dans un registre plus tard, l’héritier doit demander
un certificat d’héritier et, à cette fin, prouver l’acceptation
de la succession. Dans le cas d’un immeuble, sont
suffisants p.e. des documents qui prouvent que l’héritier
a payé l’impôt foncier ou les factures d’électricité; en
plus, les administrations communales délivrent, sur demande
de l’héritier, des certificats prouvant que l’héritier
a utilisé la maison ou le logement comme domicile. Dans
ce cas, le notaire doit décider si cela constitue, à son avis,
une preuve suffisante pour l’acceptation de la succession.
Aux termes de la loi estonienne, la succession n’est pas
dévolue automatiquement et sans intervention de l’héritier
à celui-ci. On devient héritier après acceptation de
la succession – soit par une acceptation expresse en présentant
une demande au notaire au cours du délai susmentionné,
soit par une acceptation tacite en utilisant au
moins un bien faisant partie de la succession (pourvu
qu’on puisse en faire preuve après, s’il y a lieu).
L’acceptation tacite de la succession en raison de l’utilisation
d’un bien successoral pourrait en général avoir lieu
sans l’intervention du notaire. Cependant, l’héritier est
obligé de présenter une demande expresse si le notaire a
fixé un délai. Autrement, le certificat d’héritier est délivré
uniquement aux autres héritiers et “L’utilisateur” ne peut
se prévaloir de ses droits que par devant le tribunal.
2.3.7. Interprétation du testament et détermination
de la succession
Dans le cas d’une dévolution successorale testamentaire,
on rencontre dans la plupart des cas peu de problèmes,
si le testament a été authentifié par un notaire.
Le testament sous seing privé (testament “privé”) peut
par contre compliquer les choses. En règle générale, les
testaments sous seing privé ne sont pas inscrits dans le
registre des testaments et des successions; dans ce cas, le
notaire doit se fier aux indications des héritiers. Le testateur
peut rédiger un testament privé de sa propre main en
l’absence de témoins ou par écrit en présence de deux témoins.
Dans la pratique, le notaire demande aux témoins
de déclarer par-devant lui d’avoir été présents au moment
de la rédaction du testament et que, selon leur avis, le testateur
était capable de tester. Il est difficile pour le notaire
de prendre position sur la question de savoir si les testaments
sous seing privé sont éventuellement falsifiés.
Le certificat d’héritier contient également des indications
sur les biens faisant partie de la succession. Les héritiers
sont obligés de présenter au notaire des indications
et des documents concernant la succession. Cependant,
même si la loi ne le prévoit pas expressément, le notaire
fait des recherches pour savoir si les indications sur les
biens sont correctes. Les indications dans le livre foncier
et du registre des valeurs mobilières jouissent de la foi publique;
le notaire peut les consulter également sur Internet.
En revanche, les indications sur des parts sociales dans le
registre du commerce n’ont pas d’importance juridique.
Ils servent seulement à l’information; pour cette raison, le
notaire demande une confirmation au conseil d’administration
de la société. De même, le notaire s’informe auprès
du registre des véhicules pour obtenir des informations sur
les véhicules et auprès des banques pour obtenir des informations
sur les comptes bancaires.
2.3.8. Certificat d’héritier
Le notaire peut délivrer le certificat d’héritier conformément
à l’art. 140 al. 2 de la loi successorale, si le droit
successoral et la part successorale sont suffisamment
6 Ordonnance du Ministère de la Justice du 25 janvier 2002 sur les
“Attributions des notaires en vertu de la loi successorale”.

14 A. Alekand, Procédure successorale en Estonie Notarius International 1-2/2009
prouvés. En général, cette disposition peu transparente
dispose seulement que le notaire peut délivrer le certificat
d’héritier à défaut de litiges entre les (potentiels) héritiers.
Au moment de la délivrance du certificat d’héritier, le
notaire doit respecter également le régime matrimonial
du défunt et l’éventuel patrimoine conjugal commun.
Etant donné que les indications dans le registre d’une date
plus lointaine ne sont pas toujours fiables à cet égard, le
notaire est souvent obligé de constater le régime matrimonial
sur la base de documents et de la loi. Le régime
matrimonial effectif ne correspond pas toujours au régime
matrimonial officiel – p.e. si le époux vivent séparément
déjà depuis un bon moment sans avoir divorcé. Dans de
tels cas, les héritiers sont souvent négativement surpris
lorsque le conjoint fait valoir ses droits à la succession. A
défaut de contrat de mariage, la loi prévoit automatiquement
une communauté de biens réduite aux acquêts.
Le certificat d’héritier n’a pas d’effet constitutif
(c’est-à-dire qu’il ne justifie pas le droit successoral),
mais seulement déclaratoire (c’est-à-dire qu’il ne constate
que les parts qui sont déjà dévolues à l’héritier). Le
droit de propriété de l’héritier rétroagit au moment du décès
du propriétaire 7 . Les publications requises dans les
registres peuvent avoir lieu sur la base du certificat d’héritier
; les banques paient à l’héritier les sommes dues si
ce dernier produit le certificat d’héritier.
Etant donné que les honoraires des notaires sont exigibles
au moment de la délivrance du certificat d’héritier,
un grand nombre d’héritiers ne présentent d’abord que la
demande d’acceptation de la succession. Pour obtenir le
certificat d’héritier, ils s’adressent au notaire à un moment
ultérieur, lorsqu’ils doivent prouver leur qualité de
propriétaire (et indirectement leur qualité d’héritier), p.e.
dans le cas de la vente d’une chose devant faire l’objet
d’une inscription dans les registres.
2.3.9. Compétence du tribunal
Bien que la procédure successorale se déroule sans
l’intervention du tribunal conformément à la loi, il existe
quand-même un grand nombre de cas dans lesquels il faut
saisir le tribunal. On peut distinguer les cas suivants:
- La demande d’annulation du testament ou du pacte
successoral ou de la donation, si celle-ci est considérée
comme un avancement d’hoirie,
- la constatation de l’acceptation tacite et à temps des
biens successoraux en les utilisant,
- les litiges portant sur le régime matrimonial du de
cujus,
- la contestation de l’inobservation du délai d’acceptation.
Durant la procédure judiciaire, la procédure successorale
par-devant le notaire est suspendue afin d’attendre
la décision du tribunal. Cela peut pourtant durer plusieurs
années.
2.3.10. Projet de réforme
En Estonie, il existe actuellement un projet de réforme
qui prévoit un grand changement: La succession doit être
dévolue à l’héritier sans son intervention (comme en
Allemagne). Il n’est donc nécessaire de présenter une demande
au notaire que si on veut renoncer à la succession.
Ceux qui préconisent la réforme avancent l’argument
que, de cette manière, il serait possible de protéger mieux
les droits et les intérêts des héritiers absents et la procédure
successorale, qui engendre des coûts, serait caduque 8 .
Ce dernier argument n’est pourtant pas entièrement correcte,
car il faudrait toujours un certificat d’héritier pour
faire inscrire le nouveau propriétaire dans le registre.
Pour les notaires, cette réforme aurait pour conséquence
de rendre inutile la recherche souvent difficile des héritiers,
surtout dans le cas d’une acceptation tacite de la succession
par l’utilisation des biens successoraux. Tous les successibles
seraient considérés comme héritiers tant qu’ils n’auront
pas déclaré vouloir renoncer à la succession.
La base de données incomplète du registre de la population
permettrait pourtant aux héritiers de mauvaise foi
de dissimuler l’existence de cohéritiers, de sorte qu’il serait
possible que le certificat soit délivré à leur insu. En
revanche, s’il existe un cohéritier passif qui ne déclare
pas la renonciation et qui ne s’intéresse pas à la succession,
les héritiers se verraient confrontés au risque de ne
pas connaître leurs parts durant une période assez longue
et de ne pas pouvoir les aliéner.
Jusqu’à présent, le projet de réforme ne contient pas de
dispositions sur la procédure successorale. Cependant, du
point de vue des notaires, il serait souhaitable que le législateur
règle de manière plus détaillée la procédure successorale
notariale.
3. Droit international privé
Le notaire est confronté aux règles de conflits de loi
lorsque, dans une procédure successorale, un héritier présente
un testament rédigé à l’étranger ou qu’il existe déjà
un certificat d’héritier étranger tandis qu’une partie de la
succession est située en Estonie.
3.1. Loi applicable à la succession: rattachement au
domicile du de cujus – possibilité du choix de la loi applicable
Conformément à l’art. 24 de la loi sur le droit international
privé 9 , la succession est régie par la loi du dernier
domicile du défunt.
Dans le testament ou le pacte successoral, le testateur
peut également choisir la loi de sa nationalité au lieu du
droit de son domicile.
3.2. Reconnaissance de la forme locale pour les
dispositions à cause de mort
La Convention de La Haye du 5 octobre 1961 sur les
conflits de lois en matière de forme des dispositions tes-
7 URVE LIIN, droit successoral (note 4), p. 189.
8 Court rappot dans le journal “Postimees”, le 6 octobre 2005, Internet:
http://www.postimees.ee/061005/online_uudised/179279.php
9 Traduction anglaise du “Private International Law Act 2002”:
http://www.legaltext.ee/text/en/X30075.htm (Estonian Legal
Language Centre).

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Procedura successorio in Estonia 15
tamentaires s’applique à la forme des dispositions de dernières
volontés 10 . La Convention établit la règle générale
selon laquelle un testament n’est valable que s’il est valable
dans l’Etat de sa rédaction (reconnaissance de la
forme locale). Le notaire doit alors rechercher les dispositions
applicables en matière de forme dans l’Etat
concerné. A cette fin, il peut s’adresser au Ministère de la
Justice ou au Ministère des Affaires Etrangères. En général,
il faut également faire traduire le testament.
3.3. Nécessité d’un certificat d’héritier estonien dans
le cas d’un certificat d’héritier étranger
Un certificat d’héritier délivré à l’étranger ne concerne
normalement que la partie de la succession située à l’étranger.
Pour suivre la procédure également par rapport
aux bien inscrits en Estonie, l’héritier doit s’adresser à un
notaire estonien qui délivre un certificat d’héritier estonien
sur la base du certificat d’héritier étranger. La procédure
et les fonctions du notaire ne sont pas réglées par
la loi; cependant, les registres estoniens concernés n’acceptent
pas toujours les documents étrangers, si ceux-ci
ne contiennent pas d’indications exactes sur les biens
successoraux.
4. Littérature sur le droit successorale estonien
4.1. Littérature dans des langues occidentales
RAINER HAUSMANN/URVE LIIN, Grundzüge des neuen
estnischen Erbrechts, Jahrbuch für Ostrecht 2/2000,
p. 261 ss.
ULRICH SCHULZE, Estland, en: FERID/FIRSCHING/
DÖRNER/HAUSMANN (éd.), Internationales Erbrecht,
actualité: 1.1.2008.
REMBERT SÜß (éd.), Erbrecht in Europa, 2 ième édition
2008.
4.2. Littérature en estonien
Il existe deux manuels en estonien sur le droit successoral:
ERKI SILVET/IVO MAHHOV, Kuidas pärida ja pärandada
(Rédiger un testament et hériter, Tallinn 1997. (Il s’agit
d’une présentation de la nouvelle loi; les auteurs partent
encore de l’idée que la procédure successorale soit
transférée aux tribunaux).
URVE LIIN, Pärimisõigus (Droit successoral), Tallinn
2005 (un manuel destiné aux juristes ainsi qu’aux profanes).
Malheureusement, il n’existe pas de commentaires sur
les lois.
10 http://www.hcch.net/index_fr.php?act=conventions.text&cid=40
Procedura successorio in Estonia*
1. Cenni introduttivi relativi al notariato in Estonia
Il notaio estone è il titolare di un ufficio pubblico al
quale lo Stato ha conferito il potere di rogare atti e attestare
fatti giuridici su richiesta delle parti interessate; egli
ha anche altre attribuzioni miranti a garantire la protezione
dei diritti delle persone e dello Stato e per assicurare
il rispetto del vigente ordinamento (art. 2 comma
1 legge notarile) 1 . Il notaio è imparziale ed indipendente,
esercita le sue funzioni nel proprio nome e sotto la
sua responsabilità. Il notaio non è né funzionario né imprenditore
(art. 2, art. 3 legge notarile).
Per l’accesso al notariato si richiede anzitutto un diploma
universitario di laurea in legge. La legge richiede un periodo
di tirocinio come candidato notaio di due anni, che possono
anche prolungarsi. La funzione notarile è soltanto
compatibile con attività di ricerca e di insegnamento..
Gli onorari dei notai sono fissati dalla legge 2 . Nella
procedura successoria, gli onorari sono esigibili soltanto
a partir del momento del rilascio del certificato ereditario.
L’importo degli onorari dipende dal valore dell’asse ereditario,
ed ammonta alla metà degli onorari di un contratto
(a parità di valore venale).
2. Attribuzioni del notaio in materia successoria
2.1. Competenza in materia di rogito di testamenti e
di procedure successorie
La legge successoria estone 3 risale all’anno 1997.
All’epoca, ha sostituito la settima parte del Codice Civile
sovietico sul diritto successorio. Anche se era concepita
all’inizio come regola transitoria, continua ad applicarsi
quasi senza modifiche.
Ai sensi della vecchia legge sovietica, il notaio era
competente per il rogito dei testamenti nonché per la procedura
successoria. Certo, il legislatore non ha voluto
modificare queste competenze al momento della promulgazione
della legge successoria, ma aveva già pensato ad
una modifica ulteriore. Secondo i progetti originari, i tribunali
dovevano avere la competenza in materia di procedura
successoria e di rilascio di certificati ereditari a
partir del 1° gennaio 2000. One giustificare questa norma
si addiceva il fatto che le procedure successorie sono
spesso legate a litigi e che, per questa ragione, sarebbe
stato conveniente attribuire ai tribunali la competenza per
queste procedure già all’inizio.
* a cura di ANNELI ALEKAND, notaio a Tallinn (Reval), Estonia.
1 Per una traduzione inglese del “Notaries Act 2000”, vedi:
http://www.legaltext.ee/text/en/X50001K5.htm (traduzione a cura
dell’ “Estonian Legal Language Centre” http://www.legaltext.ee/indexen.htm)
2 Traduzione inglese del “Notary Fees Act 1996” (legge sugli onorari
dei notai): http://www.legaltext.ee/text/en/X90020.htm (Estonian
Legal Language Centre).
3 Traduzione della “Law of Succession Act 1996” (legge successoria):
http://www.legaltext.ee/text/en/X1001K3.htm (Estonian Legal
Language Centre).

16 A. Alekand, Procedura successorio in Estonia Notarius International 1-2/2009
Alla fine del 1999, il legislatore ha deciso di non modificare
il sistema esistente. Non si voleva sovraccaricare i
tribunali conferendo loro delle attribuzioni supplementari
che i notai erano in grado di svolgere perfettamente secondo
l’opinione generale 4 . Questo significa che gli interessati
sono anche obbligati ad addire il tribunale se vogliono
contestare il testamento, se considerano che i beni
successori non siano correttamente elencati nell’inventario
o che la loro quota ereditaria non sia indicata correttamente
e infine se gli interessati non sono in grado di trovare
un accordo nelle procedure svolte dinanzi al notaio.
2.2. Testamento e contratto successorio
Il notaio estone è anche competente a rogare gli atti
mortis causa. Il diritto estone conosce il testamento redatto
da una sola persona nonché il testamento congiuntivo
dei coniugi ed il contratto successorio.
2.2.1. Testamento olografo
Il testamento non deve necessariamente essere rogato
da un notaio per essere valido. Il testatore può anche redigere
un testamento per scrittura privata di proprio pugno
(olografo) (o come testamento olografo o come testamento
davanti a due testimoni). Questo testamento è
soltanto valido per sei mesi (come i testamenti speciali
redatti in circostanze eccezionali). Se il testatore è ancora
vivo dopo la scadenza del termine, deve redigere un
nuovo testamento per impedire la successione legittima.
Inoltre, il testatore deve depositare il testamento dal notaio
rimettendogli un documento aperto o sigillato in
una busta; il testamento produce allora gli stessi effetti
che un testamento rogato dal notaio.
2.2.2. Testamento rogato dal notaio
Al momento del rogito di un testamento, il notaio ha gli
stessi problemi che al momento del rogito di altre dichiarazioni
di volontà. In primo luogo, deve costatare la capacità
d’agire, intesa in questo caso come capacità di testare;
indi deve individuare le disposizioni che il testatore
vuole fare. In particolare nel caso di persone dalla salute
precaria, non è sempre agevole constatare l’esistenza
della capacità di testare.
Ai sensi della legge notarile (art. 4 e 11 5 ), il notaio deve
ovviamente rifiutare il rogito se l’interessato non ha la capacità
d’agire e non può assumere decisioni. Se la capacità
d’agire non può essere constatata con sicurezza, il notaio
deve inserire nell’atto un’annotazione sui suoi dubbi (art.
11 comma 2 della legge sul rogito). Ciononostante, i notai
non applicano spesso questa possibilità perché l’annotazione
dà all’atto l’apparenza d’essere invalido. Purtroppo, non
esistono precedenti giurisprudenziali al riguardo.
Per impedire dubbi ulteriori relativi alla validità dell’atto,
i notai si rivolgono alla parte e colloquiano con
esse per accertare se siano capaci o meno. Se i dubbi persistono,
il notaio deve rifiutare il rogito.
L’influenza di una terza persona non può sempre essere
esclusa ; per questa ragione, è talvolta necessario
chiedere alle persone che accompagnano il testatore di
non entrare in sala stipule.
Per quanto riguarda il contenuto delle disposizioni, il
notaio cerca di trovare parole più chiare possibile, visto
che, più tardi, può essere lui stesso la persona incaricata
della liquidazione della successione.
2.2.3. Contratto successorio e testamento congiuntivo
I contratti successori sono conclusi soltanto di rado in
Estonia. I testatori desiderano ovviamente godere della
maggior libertà possibile, redigendo le loro disposizioni
di ultima volontà. Al posto dei patti successori, si preferiscono
le donazioni con riserva di un diritto d’abitazione,
che debbono essere iscritte nel libro fondiario.
I testamenti congiuntivi tra coniugi sono invece largamente
diffusi.
2.2.4. Registro dei testamenti
Il notaio deve comunicare ogni testamento o contratto
successorio al registro dei testamenti e delle successioni.
Si tratta di un registro centrale che fa parte, per quanto
riguarda l’organizzazione, del tribunale di prima istanza
di Tallinn (Reval). Bisogna iscrivere il nome, il numero
del documento d’identità del testatore/il defunto, la
data e la forma delle disposizioni a causa di morte nonché
il notaio intervenuto nell’atto. Non occorre indicare il
contenuto delle disposizioni.
2.3. Procedura successoria
2.3.1. Competenza
Occorre chiedere un certificato ereditario al notaio sia
per la successione legittima che per quella testamentaria.
La legge regola la competenza territoriale dei notai in
materia successoria – diversamente da quanto accade per
altre funzioni notarili. Ai sensi dell’art. 117 comma 1 in
relazione con l’art. 3 comma 3 della legge successoria, è
competente per la successione il notaio del luogo
dell’ultimo domicilio del testatore.
Nel caso degli altri rogiti, gli interessati possono rivolgersi
al notaio di loro scelta – non sono obbligati di rivolgersi
al notaio del loro domicilio o della loro sede o
del luogo della situazione dell’oggetto del contratto.
2.3.2. Accettazione o rinuncia alla successione
Nella domanda, il richiedente deve o accettare la successione
e domandare il rilascio del certificato ereditario o rinunciarvi.
La rinuncia alla successione comprende anche
la legittima. Nei due casi, la richiesta deve essere documentata
da un notaio. Il notaio roga l’atto dopo aver parlato
con il richiedente. Durante il colloquio, il notaio informa
l’erede potenziale che non può più rinunciare all’eredità
dopo averla accettata e, d’altra parte, che non può più accettare
l’eredità dopo avervi rinunciato. L’accettazione e la
rinuncia debbono riguardare la totalità dell’eredità; non è
possibile rinunciare ad una quota della successione.
4 URVE LIIN, diritto successorio (in estone), manuale, Tallinn 2005,
p. 212.
5 Traduzione inglese del “Notarisation Act 2001” (legge sul rogito):
http://www.legaltext.ee/text/en/X50058K3.htm (Estonian Legal
Language Centre).

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Procedura successorio in Estonia 17
Inoltre, non è possibile rinunciare alla successione a
favore di un altro. Il rinunciante è sostituito dalle persone
che avrebbero ereditato se il rinunciante fosse deceduto
prima dell’apertura della successione. Questo sorprende
spesso gli eredi, perché, ai sensi della vecchia legge
sovietica era possibile rinunciare all’eredità a favore di
un’altra persona.
Se, il figlio del de cuius desidera p.e. che la sua quota ereditaria
sia devoluta a sua figlia e non a suo figlio, egli stesso
dovrebbe accettare la successione e fare una donazione dei
beni successori a sua figlia. Visto che non esiste un’imposta
sulla successione e sulle donazioni in Estonia, non vi sono
oneri finanziari troppo elevati a carico degli interessati.
2.3.3. Richiesta del certificato d’eredità
Al momento dell’accettazione dell’eredità, bisogna indicare
nella richiesta tutti i dettagli necessari per la determinazione
della devoluzione successoria. Il richiedente
deve indicare i beni che fanno parte dell’eredità nonché i
debiti della successione; deve menzionare le eventuali
disposizioni a causa di morte e gli altri eredi potenziali.
Queste dichiarazioni vanno supportate da idonea documentazione.
A questo scopo, l’erede deve presentare l’atto
di decesso già al momento della richiesta. Gli altri documenti
possono essere prodotti in seguito. Nel caso di
successione legittima, occorre presentare atti dello stato
civile per dimostrare il rapporto di parentela ; nel caso di
una successione testamentaria, la menzione di un testamento
o di un contratto successorio à sufficiente. Per provare
l’esistenza dei beni rilevanti facenti parte dell’eredità,
occorre generalmente presentare gli atti d’acquisto
(compravendita, donazione) o dei certificati ereditari.
2.3.4. Richieste al registro dei testamenti
La procedura successoria inizia con la presentazione della
richiesta del certificato ereditario o con la richiesta di rinuncia.
La procedura stessa è disciplinata soltanto da poche
regole legali. Il compito del notaio nel caso di circostanze
straordinarie può rivelarsi alquanto complesso. Si
può dire che la procedura à basata, sotto certi aspetti, sulla
pratica costante del notaio e sul suo potere discrezionale.
In un primo tempo, il notaio informa il registro dei testamenti
e delle successioni sulla richiesta. Al contempo,
inoltra due domande al registro. Deve accertare se vi
siano disposizioni a causa di morte o altre domande di
certificati ereditari rogate da un notaio. Se si accertasse
che un altro notaio interviene già nella stessa procedura
successoria, la nuova domanda sarà inoltrata anche a lui.
Occorre sempre domandare se esistono testamenti o
contratti ereditari, anche se gli eredi non sapessero nulla
sull’eventuale esistenza di disposizioni a causa di morte.
Il registro comunica al notaio il nome del notaio che ha rogato
l‘atto o il contratto successorio. Può allora domandare
a questo notaio una copia dell’atto in questione.
L’ultima volontà è dunque anche rispettata nel caso in cui
la copia dell’atto consegnato al defunto non esistesse più.
In Estonia, come in un gran numero di altri Stati, la successione
testamentaria prevale sulla successione legittima.
2.3.5. Informazione degli altri eredi e fissazione di
termini
Indi, il notaio deve informare tutte le persone che
hanno eventualmente un diritto alla successione. A
questo scopo, si serve delle indicazioni che figurano nella
richiesta del certificato ereditario. Inoltre, il notaio ha
accesso all’anagrafe, dove può trovare delle informazioni
sulla parentela del defunto. Ciononostante, le indicazioni
del registro della popolazione sono spesso lacunose
e sorpassate, perché, nel 1992, è stato abrogato l’obbligo
di comunicare le informazioni all’anagrafe.
L’art. 6 comma 3 dell’ordinanza del Ministero della
Giustizia sulle procedure successorie 6 dispone che il notaio
può pubblicare un annuncio sulla procedura successoria
nella Gazzetta Ufficiale, se non esistono indicazioni
affidabili sugli eventuali eredi. Nella prassi, la pubblicazione
ha sempre luogo, anche se nessuno consulta regolarmente
la Gazzetta Ufficiale che è pubblicata su Internet
soltanto dal 2002. Tuttavia, questa pubblicazione costituisce
il solo metodo del notaio per trovare gli eredi, a parte
l’anagrafe lacunosa e le indicazioni degli altri eredi.
Ai sensi dell’art. 118 della legge successoria, gli eredi
dispongono in genere di un termine di 10 anni per accettare
la successione o per rinunziarci. Ciononostante,
se un coerede ha già presentato a un notaio una richiesta
di certificato ereditario, il notaio ha diritto di fissare agli
altri eredi un termine per accettare la successione o per rinunziarvi;
questo termine deve essere superiore a due
mesi. Il notaio informa per iscritto su questo termine gli
eredi i cui dati personali e indirizzi gli sono noti. Gli altri
interessati possono venirne a conoscenza consultando la
Gazzetta Ufficiale. In regola generale, il termine è fissato
in due o tre mesi. Se un erede trascura di accettare
l’eredità prima della scadenza di questo termine, si considera
che voglia rinunziare alla successione.
2.3.6. Accettazione tacita dell’eredità
L’accettazione dell’eredità può in genere anche aver
luogo tacitamente se si utilizzano i beni facenti parte
della successione. Tuttavia, se questi beni devono essere
iscritti più tardi in un registro, l’erede deve richiedere un
certificato ereditario e, a questo scopo, provare l’accettazione
dell’eredità. Nel caso di un immobile, sono sufficienti
p.e. documenti che provano che l’erede ha pagato
l’imposta fondiaria o la bolletta della luce; inoltre, le amministrazioni
comunali rilasciano, su richiesta dell’erede,
certificati che provano che l’erede ha utilizzato la casa o
l’appartamento come domicilio. In questo caso, il notaio
deve decidere si questo costituisce, dal suo punto di vista,
una prova sufficiente dell’accettazione dell’eredità.
Ai sensi della legge estone, l’eredità non è devoluta automaticamente
e senza l’intervento dell’erede a quest’ultimo.
Si può diventare erede dopo l’accettazione della
successione – o un’accettazione espressa sulla base di una
domanda presentata al notaio prima della scadenza del ter-
6 Ordinanza dal Ministero delle Giustizia del 25 gennaio 2002 sulle
“Attribuzioni dei notai in virtù della legge successoria”.

18 A. Alekand, Procedura successorio in Estonia Notarius International 1-2/2009
mine sopramenzionato o un’accettazione tacita di seguito
all’utilizzazione di almeno un bene dell’eredità (sempre
che si possa, all’occorrenza, farne prova dopo).
L’accettazione della successione in base all’utilizzazione
di un bene ereditario può in genere anche aver luogo
senza l’intervento del notaio. Ciononostante, l’erede è
obbligato a presentare una richiesta espressa se il notaio
ha fissato un termine. Altrimenti, il certificato ereditario
è rilasciato soltanto agli altri eredi e “ l’utilizzatore” può
far valere i suoi diritti soltanto davanti al tribunale.
2.3.7. Interpretazione del testamento e individuazione
dei beni facenti parte dell’asse ereditario
Nel caso di una devoluzione successoria testamentaria,
si incontrano soltanto pochi problemi se il testamento è
stato rogato da un notaio.
Il testamento privato può invece complicare le cose.
In genere, i testamenti per scrittura privata non sono
iscritti nel registro dei testamenti e delle successioni; in
questo caso, il notaio deve fidarsi delle indicazione provenienti
dagli eredi. Il testatore può redigere un testamento
per scrittura privata di proprio pugno in assenza
di testimoni o per iscritto in presenza di due testimoni.
Nella prassi, il notaio domanda ai testimoni di dichiarare
davanti a lui di esser stato presenti al momento della redazione
del testamento e che, secondo loro, il testatore
era capace di testare. E’ difficile per il notaio sapere se i
testamenti privati siano eventualmente falsificati.
Il certificato ereditario contiene anche indicazioni sui
beni che fanno parte dell’eredità. Gli eredi sono obbligati
a presentare al notaio delle indicazioni e dei documenti
che riguardano la successione. Tuttavia, anche se la legge
non lo prevede espressamente, il notaio fa ricerche
per sapere se le indicazioni sui beni sono esatte. Le indicazioni
nel libro fondiario e del registro dei valori mobiliari
godono della pubblica fede ; il notaio può consultarle
anche su Internet. D’altra parte, le indicazioni delle
quote sociali nel registro del commercio non rivestono
un’importanza giuridica. Servono soltanto per informazione;
per questa ragione, il notaio ne chiede conferma al
consiglio d’amministrazione della società. Inoltre, il notaio
si rivolge al registro dei veicoli per aver informazioni
sui veicoli e alle banche per ottener informazioni sui
conti bancari.
2.3.8. Certificato ereditario
Il notaio può rilasciare il certificato ereditario ai sensi
dell’articolo 140 comma 2 della legge successoria se il
diritto successorio e la quota ereditaria sono sufficientemente
dimostrati. In genere, questa disposizione poco
trasparente dispone soltanto che il notaio può rilasciare il
certificato ereditario in mancanza di litigi tra i potenziali
eredi.
Al momento del rilascio del certificato ereditario, il notaio
deve tener conto del regime patrimoniale del defunto
e dell’eventuale patrimonio coniugale comune.
Visto che le indicazioni nel registro di una data un po’ più
lontana non sono sempre affidabili a questo riguardo, il
notaio à spesso obbligato a verificare il regime patrimoniale
sulla base di documenti e della legge. Il regime patrimoniale
effettivo non corrisponde sempre al regime patrimoniale
ufficiale – p.e. se i coniugi vivono separati già
da un certo tempo senza aver divorziato. In tali casi, gli
eredi sono spesso negativamente sorpresi quando il coniuge
fa valere i suoi diritti all’eredità. In mancanza di un
contratto di matrimonio, la legge prevede automaticamente
la comunione degli acquisti.
Il certificato ereditario non ha un effetto costitutivo
(vale a dire che non giustifica il diritto successorio), ma
soltanto dichiarativo (vale a dire che fa soltanto prova
delle quote già devolute all’erede). Il diritto di proprietà
dell’erede retroagisce al momento del decesso del proprietario
7 . Le pubblicazioni richieste nei registri possono
aver luogo sulla base del certificato ereditario, le banche
pagano all’erede le somme dovute se quest’ultimo presenta
il certificato ereditario.
Visto che gli onorari dei notai sono esigibili al momento
del rilascio del certificato ereditario, un gran numero
di eredi presenta in un primo tempo soltanto la richiesta
dell’accettazione dell’eredità, ma vengono per
domandare il certificato ereditario non immediatamente
ma soltanto quando devono provare la loro qualità di proprietari
(e anche indirettamente la qualità di erede), per
esempio nel caso dell’alienazione di una cosa che deve
essere iscritta nel registro.
2.3.9. Competenza del tribunale
Benché la procedura successoria si svolga senza l’intervento
del tribunale ai sensi delle legge, esiste lo stesso
un gran numero di casi nei quali bisogna adire il tribunale.
Si possono distinguere i casi seguenti:
- L’impugnazione del testamento o del contratto successorio
o di donazione se quest’ultima è considerata
come liberalità fatta in acconto della quota ereditaria,
- la constatazione dell’accettazione tacita e in tempo
dei beni ereditari di seguito alla loro utilizzazione,
- i litigi riguardante il regime patrimoniale del de
cuius,
- la contestazione dell’inosservanza del termine per
l’accettazione.
Durante la procedura giudiziaria, la procedura successoria
davanti al notaio è sospesa per aspettare la decisione
del tribunale. Ma questa decisione può farsi aspettare
anni.
2.3.10. Progetto di riforma
In Estonia esiste attualmente un progetto di riforma che
prevede un notevole cambiamento: L’eredità deve essere
devoluta all’erede senza il suo intervento (com’è il
caso in Germania). E’ dunque necessario presentare una
richiesta al notaio soltanto nel caso in cui si volesse rinunciare
all’eredità.
Quelli che sostengono la riforma, argomentano che, in
questa maniera, sarebbe possibile proteggere meglio i di-
7 URVE LIIN, diritto successorio (nota 4), p. 189.

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Procedura successorio in Estonia 19
ritti e gli interessi degli eredi assenti e la costosa procedura
successoria sarebbe superata 8 . Quest’ultimo argomento
non è invece interamente corretto, perché bisogna
sempre munirsi di un certificato ereditario per far iscrivere
il nuovo proprietario nei registri.
Per i notai, questa riforma avrebbe per conseguenza di
rendere la ricerca spesso difficile per gli eredi, in particolare
nel caso di un’accettazione tacita dell’eredità in base
all’utilizzazione dei beni ereditari. Tutti gli eredi sarebbero
considerati come eredi finché non avranno dichiarato
voler rinunciare all’eredità.
La banca dati lacunosa dell’anagrafe permetterebbe invece
agli eredi di mala fede di dissimulare l’esistenza di
coeredi, in modo che sarebbe possibile che il certificato
sia rilasciato a loro insaputa. D’altra parte, se esiste un
coerede inerte che non dichiara la rinuncia e che non si
interessa alla successione, gli eredi si verrebbero esposti
al rischio di non conoscere la loro quota durante un termine
abbastanza lungo e di non poter alienarla.
Finora, il progetto di riforma non contiene disposizioni
sulla procedura ereditaria. Tuttavia, dal punto di vista dei
notai, sarebbe desiderabile che il legislatore regoli in maniera
più dettagliata, la procedura successoria notarile.
3. Diritto internazionale privato
Il notaio è confrontato alle regole di diritto internazionale
privato quando, in una procedura successoria, un erede
presenta un testamento redatto all’estero o che esiste
già un certificato ereditario straniero mentre che una parte
dell’eredità è situata in Estonia.
3.1. Legge applicabile alla successione: collegamento
al domicilio del de cuius – possibilità della scelta della
legge applicabile
Ai sensi dell’art. 24 della legge sul diritto internazionale
privato 9 , l’eredità è disciplinata dalla legge dell’ultimo
domicilio del defunto.
Nel testamento o nel contratto successorio, il testatore
può anche scegliere la legge della sua nazionalità al posto
della legge del suo domicilio.
3.2. Riconoscimento della forma locale per le disposizioni
a causa di morte
La Convenzione dell’Aia del 5 ottobre 1961 sui conflitti
di leggi concernenti la forma delle disposizioni testamentarie
si applica alla forma delle disposizioni di ultima
volontà 10 . La Convenzione stabilisce la regola generale
secondo la quale un testamento è soltanto valido se
è valido nello Stato in cui è stato redatto (riconoscimento
della forma locale). Il notaio deve allora ricercare le
disposizioni applicabili in materia di forma nello Stato relativo.
A questo scopo, può rivolgersi al Ministero della
Giustizia o al Ministero degli Affari esteri. In genere, bisogna
anche far tradurre il testamento.
3.3. Necessità di un certificato ereditario estone nel
caso di un certificato ereditario straniero
Un certificato ereditario rilasciato all’estero riguarda
normalmente soltanto la parte dell’eredità situata all’estero.
Per poter seguire la procedura anche in merito ai beni
iscritti in Estonia, l’erede deve rivolgersi a un notaio
estone che rilascia un certificato ereditario estone sulla
base del certificato straniero. La procedura e le funzioni
del notaio non sono regolate dalla legge; ciononostante, i
registri estoni in questione non accettano sempre i documenti
stranieri se questi ultimi non contengono indicazioni
esatte sui beni ereditari.
4. Letteratura sul diritto successorio estone
4.1. Letteratura nelle lingue occidentali
RAINER HAUSMANN/URVE LIIN, Grundzüge des neuen
estnischen Erbrechts, Jahrbuch für Ostrecht 2/2000,
p. 261 ss.
ULRICH SCHULZE, Estland, in: FERID/FIRSCHING/
DÖRNER/HAUSMANN (ed.), Internationales Erbrecht, attualità:
1 o gennaio 2008.
REMBERT SÜß (ed.), Erbrecht in Europa, 2 a edizione
2008.
4.2. Letteratura in estone
Esistono due manuali in estone sul diritto successorio:
ERKI SILVET/IVO MAHHOV, Kuidas pärida ja pärandada
(ereditare e redigere un testamento), Tallinn 1997. (Si
tratta di una presentazione della nuova legge; gli autori
partono ancora dell’idea che la procedura successoria è
trasmessa ai tribunali).
URVE LIIN, Pärimisõigus (Diritto successorio), Tallinn
2005 (un manuale destinato ai giuristi nonché ai profani).
Purtroppo, non esistono commentari sulle leggi.
8 Breve rapporto nel giornale “Postimees”, del 6 ottobre 2005, Internet:
http://www.postimees.ee/061005/online_uudised/179279.php
9 Traduzione inglese della “Private International Law Act 2002”:
http://www.legaltext.ee/text/en/X30075.htm (Estonian Legal
Language Centre).
10 http://www.hcch.net/index_fr.php?act=conventions.text&cid=40

20 A. Alekand, Proceso testamentario en Estonia Notarius International 1-2/2009
Proceso testamentario en Estonia*
1. Observaciones preliminares a propósito del Notariado
en Estonia
El notario, en Estonia, ejerce un cargo público, a quien
el Estado le ha confiado la facultad de protocolizar, a solicitud
de los interesados, operaciones jurídicas o hechos y
desempeñar otras funciones en el ámbito de la justicia
preventiva (§ 2, apartado 1 de la Ley del Notariado) 1 . El
notario es independiente y autónomo, desempeña sus actividades
en su propio nombre y bajo su exclusiva responsabilidad.
El notario no es un funcionario ni tampoco un
empresario (§ 2 apartado 3 de la Ley del Notariado).
Se le exige como formación la Licenciatura en Derecho.
El período de ejercicio como asesor tiene una duración
de dos años, de acuerdo con la ley, pero puede ser más largo.
Como actividades complementarias los notarios sólo
pueden dedicarse a trabajos científicos o docentes.
Los aranceles notariales están fijados por el Gobierno 2 .
En el proceso testamentario los derechos según el arancel
se consideran a pagar en el momento de la declaración de
herederos. La cuantía de los derechos está en función del
valor de la herencia y representa la mitad de los derechos
de un contrato (que tenga el mismo valor comercial).
2. Funciones del notario en el Derecho Sucesorio
2.1. Competencia para la protocolización de testamentos
y de procesos testamentarios
La Ley de Sucesiones de Estonia 3 data del año 1997.
Vino a sustituir a la Parte Séptima del Código Civil soviético
en materia de derecho sucesorio. Concebida en un
primer momento como una regulación transitoria, se ha
mantenido hasta hoy prácticamente sin cambios.
De acuerdo con el anterior derecho soviético, el notario
estaba habilitado para la protocolización de testamentos
como también del proceso testamentario. El legislador
no quiso modificar estas competencias de manera simultánea
con la publicación de la nueva Ley de
Sucesiones pero se refirió a una posterior modificación.
De acuerdo con los planes originales, a partir del 1-1-
2000 las competencias para los procesos testamentarios y
para las declaraciones de herederos pasarían a los tribunales.
Se indicaba como justificación que los procesos
testamentarios suelen ser causa de disputas y que por ello
se consideraba razonable el que ya desde su inicio este
proceso se desarrollara en un juzgado.
A finales del año 1999, sin embargo, el legislador decidió
mantener sin cambios el sistema vigente. No se quiso
sobrecargar a los juzgados con una tarea que los notarios,
de acuerdo con la opinión general, estaban desarrollando
perfectamente 4 . Esto significa que los interesados
sólo necesitan dirigirse al juzgado si tienen intención de
impugnar el testamento o si consideran que no están debidamente
recogidos en el inventario todos los bienes relictos
o si los interesados no hubieran sido capaces de alcanzar
una solución satisfactoria en presencia del notario.
2.2. Testamento y Contrato sucesorio
El notario, en Estonia, es también competente para la
protocolización de disposiciones testamentarias. El
Derecho de Sucesiones de Estonia conoce tanto el testamento
individual como el testamento conjunto de los cónyuges,
como también el contrato sucesorio.
2.3. Testamento hológrafo
Para que se reconozca su eficacia no es imprescindible
que el testamento esté protocolizado por un notario. El
testador puede redactar también un testamento “privado”
(escrito privado) (bien sea como documento hológrafo o
como testamento en presencia de dos testigos), si bien éste
sólo tiene validez durante seis meses (similar a un testamento
en peligro de muerte) Si transcurrido ese tiempo el
testador todavía vive deberá redactar un nuevo testamento
o de lo contrario se aplicaría la sucesión legítima.
Asimismo, el testador podrá confiar la custodia de su
testamento hológrafo a un notario, haciéndole entrega de
un escrito abierto o cerrado; de este modo el testamento
adquiere la eficacia propia de un testamento otorgado
ante notario.
2.2.2. Testamento otorgado ante notario
Al proceder a la protocolización de un testamento el
notario se encuentra con los mismos problemas que al
protocolizar actos de última voluntad. En primer lugar,
deberá verificar la capacidad para actuar, en este caso, la
capacidad para testar y pasar a continuación a conocer
las disposiciones de última voluntad que quiere adoptar
el testador. En particular, en el caso de personas débiles,
puede ocurrir que no resulte fácil verificar si está capacitada
para testar.
Según la Ley de Protocolización (§§ 4 y 11 de la citada
ley 5 ) el notario no puede autorizar un testamento si
manifiestamente el otorgante carece de la capacidad requerida
para poder actuar y tomar decisiones. Si no se pudiera
establecer con absoluta seguridad la capacidad para
actuar del compareciente el notario deberá hacer constar
una advertencia al respecto en la escritura, de conformidad
con el § 11, apartado 2 de la Ley de Protocolización.
Esta posibilidad se utiliza sin embargo sólo en muy raras
ocasiones pues en opinión general ello daría al documento
una apariencia de invalidez. No es fácil encontrar jurisprudencia
a propósito de este tema.
* de ANNELI ALEKAND, Notario en Tallin, Estonia.
1 Puede encontrar una traducción a inglés de la Ley del Notariado de
2000, bajo: http://www.legaltext.ee/text/en/X50001K5.htm (Traducida
por el “Estonian Legal Language Centre” http://www.legaltext.ee/indexen.htm).
2 Traducción a inglés de la Notary Fees Act 1996 (Ley sobre aranceles
notariales): http://www.legaltext.ee/text/en/X90020.htm (Estonian
Legal Language Centre).
3 Traducción inglesa de la Law of Succession Act 1996 (Ley de
Sucesiones): http://www.legaltext.ee/text/en/X1001K3.htm (Estonian
Legal Language Centre).
4 URVE LIIN, Derecho Sucesorio (en Estonio), Manual, Tallin 2005,
Pág. 212.
5 Traducción a inglés de la Notarisation Act 2001 (Ley de
Protocolización): http://www.legaltext.ee/text/en/X50058K3.htm
(Estonian Legal Language Centre).

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Proceso testamentario en Estonia 21
Para evitar posibles incertidumbres posteriores, a propósito
de la validez y eficacia del documento, los notarios intentan,
a través de una conversación, llegar a la convicción de
que el compareciente está capacitado para actuar. De no llegar
a esta conclusión no se procede a la escrituración.
No siempre es fácil evitar la posible influencia de un
tercero; por ello y en ocasiones se hace necesario pedir a
la persona o personas que acompañan al testador que esperen
fuera del despacho del notario mientras se está redactando
el testamento.
Por lo que se refiere al contenido de las disposiciones
testamentarias, el notario se muestra especialmente interesado
en que éstas sean claras toda vez que es muy probable
que él mismo tenga que encargarse posteriormente
del proceso testamentario.
2.2.3. Contrato sucesorio y Testamento conjunto
En Estonia, los contratos sucesorios son una rara excepción.
Evidentemente, los testadores quieren tener la
máxima libertad a la hora de dictar los actos de última voluntad.
En lugar de contratos sucesorios se prefiere una
donación a reserva del derecho de habitación, que se inscribe
en el registro.
Sin embargo, está muy extendido el testamento conjunto
de los esposos.
2.2.4. Registros de actos de última voluntad
El notario tiene que informar al Registro de actos de
última voluntad y de disposiciones testamentarias de
cada testamento y de cada contrato sucesorio que haya
escriturado o que haya recibido para su custodia. Se trata
de un registro central, que a nivel organizativo se encuentra
en el Juzgado de Primera Instancia de Tallin. En
la anotación deben figurar el nombre y el código personal
del testador(a), la fecha y la clase de acto de última
voluntad y el nombre del notario interviniente. No se
puede facilitar información alguna sobre el contenido de
la disposición testamentaria..
2.3. Proceso testamentario
2.3.1. Competencia
Tanto si se trata de una sucesión voluntaria o de una sucesión
legítima se tiene que presentar en la notaría una
solicitud de declaración de herederos. Para ello está establecido
legalmente quien es el notario competente para el
proceso testamentario – al contrario de lo que ocurre en
otras funciones administrativas. De conformidad con el
§ 117, apdo. 1 junto con el § 3 apartado 3 de la Ley de
Sucesiones, para el proceso testamentario es competente
el notario dentro de cuya jurisdicción haya tenido su último
domicilio el testador.
Por el contrario, para el otorgamiento de cualquier otra
escritura los interesados pueden dirigirse a un notario de
su libre elección – sin restricción alguna en razón a su domicilio
o al domicilio de las partes o al lugar del objeto
del contrato.
2.3.2. Aceptación o renuncia a la herencia
En la solicitud, el solicitante debe hacer constar que
acepta la herencia y que se le expida la declaración de heredero,
o bien debe hacer contar que renuncia a la herencia.
La renuncia a la herencia incluye también la parte
de las obligaciones. En ambos casos, la solicitud tiene
que formalizarse ante notario. El notario prepara la escritura
en base a la entrevista mantenida con el solicitante.
En la entrevista se advierte al heredero en potencia que
una vez aceptada la herencia ya no puede renunciar y
también a la inversa, que si ha renunciado ya no es posible
la aceptación de la misma. Tanto la aceptación como
la renuncia afectan a la totalidad de la herencia; ello significa
que no es posible renunciar tan sólo a una parte.
Tampoco es posible renunciar en favor de un tercero.
Más bien, en lugar del heredero que haya renunciado
aparecen aquellos que habrían heredado si el heredero renunciante
hubiera fallecido antes de producirse el hecho
sucesorio. Esta última situación sorprende a veces a los
herederos ya que según el anterior derecho soviético era
posible renunciar en favor de un tercero.
Por ejemplo, si el hijo de un testador desea que la parte de
su herencia recaiga exclusivamente en su hija, pero no en su
hijo, primero tiene que aceptar directamente la herencia para
a continuación donar los bienes heredados a su hija. Como
en Estonia no existe ningún impuesto de sucesiones o sobre
donaciones, este trámite no supone normalmente para los intervinientes
una pesada carga financiera.
2.3.3. Solicitud de la declaración de herederos
Una vez aceptada la herencia, en la solicitud deberán
hacerse constar todos los datos necesarios para poder establecer
la sucesión hereditaria. El solicitante deberá facilitar
los datos relativos a los elementos patrimoniales
y obligaciones que forman parte de la herencia, sobre las
posibles disposiciones de última voluntad y sobre los
otros herederos.
Estos datos tienen que estar documentados. Para ello, el
heredero deberá aportar al notario el certificado de defunción
en el momento de presentar la solicitud si bien el
resto de los documentos podrá aportarlos en un momento
posterior. En el caso de una sucesión hereditaria legítima
se hace necesario aportar los documentos de identidad
personales para justificar el parentesco mientras que
si se trata de una sucesión hereditaria voluntaria bastará
con una indicación de que el testador ha dejado testamento
o ha suscrito un contrato sucesorio. Por lo que se
refiere a los elementos patrimoniales más importantes
que forman parte de la herencia lo habitual es presentar
los contratos de adquisición (compra, donación) o las declaraciones
de herederos.
2.3.4. Consulta al Registro de actos de última voluntad
El proceso testamentario se inicia con la solicitud de
declaración de herederos o con la solicitud de renuncia.
El proceso en sí mismo está muy poco regulado legalmente.
El papel del notario puede resultar por lo tanto
muy complicado en casos con circunstancias extraordi-

22 A. Alekand, Proceso testamentario en Estonia Notarius International 1-2/2009
narias. Se puede decir que el proceso, en muchos aspectos,
se desarrollará según la experiencia adquirida y el
mejor criterio del notario.
En primer lugar, el notario informa al Registro de
actos de última voluntad y de disposiciones testamentarias
acerca de la solicitud. Para ello presenta adicionalmente
al Registro dos cuestiones – a saber si aparece
registrado algún acto de última voluntad y si se han
recibido otras solicitudes de declaraciones de herederos a
través de otros notarios. Si resultara que ya hay otro notario
que se está ocupando de este proceso testamentario,
se hará seguir a éste esta nueva solicitud.
Se consulta siempre sobre la existencia de testamentos
o de contratos sucesorios incluso aunque los herederos no
tengan conocimiento de posibles actos de última voluntad.
El Registrador informa al notario el nombre del notario
donde se escrituró el testamento o el contrato sucesorio,
para que éste pueda solicitar del mismo una copia.
De este modo se respetará la última voluntad incluso aunque
no pudiera disponerse de la copia de la escritura entregada
al testador. En este sentido, también en Estonia,
la sucesión hereditaria voluntaria tiene preferencia sobre
la legítima.
2.3.5. Notificación y fijación de un plazo a los restantes
herederos
Como paso siguiente, el notario deberá informar a todas
las personas que pudieran tener derecho a la herencia
sobre la apertura del proceso testamentario. Para
ello hará uso de todos los datos que figuran en la solicitud
de declaración de herederos. Asimismo, el notario tiene
acceso al registro de población, donde podrá obtener
información sobre los familiares del testador. Los datos
del registro de población están muy incompletos y con
frecuencia son obsoletos ya que desde el año 1992 el empadronamiento
no es obligatorio en Estonia.
El § 6 apartado 3 del Reglamento del Ministro de
Justicia relativo al proceso testamentario 6 contempla por
tanto que en el supuesto de que no figuren datos fiables de
los posibles herederos, el notario podrá publicar un anuncio
en el Diario Oficial (“Noticias Oficiales”) informando
sobre la apertura del proceso testamentario En la práctica
el anuncio se publica siempre, aunque apenas nadie se
lea de manera regular el Diario Oficial, que desde el año
2002 sólo está accesible vía Internet. Éste anuncio, junto
con el registro de población, muy incompleto, y los datos
facilitados por otros herederos constituyen el único medio
de que dispone el notario para localizar a los herederos.
De conformidad con el § 118 de la Ley de Sucesiones,
los herederos disponen básicamente de un período de 10
años para aceptar o renunciar a la herencia. Si alguno
de los coherederos hubiera ya presentado una solicitud de
declaración de herederos ante un notario, dicho notario
podrá fijar un plazo para que los demás herederos acepten
o renuncien; este plazo debe ser como mínimo de dos
meses. Los herederos, cuyos datos personales y dirección
sean conocidos por el notario, serán informados por escrito
por éste sobre el plazo fijado. Al resto de los afectados
se les dará a conocer el plazo mediante anuncio en el
Diario Oficial. Por regla general, se establece un plazo de
2-3 meses. Si dentro del plazo establecido alguno de los
herederos no comunicara que acepta la herencia se considerará
que éste ha renunciado.
2.3.6. Aceptación concluyente de la herencia
La aceptación de la herencia puede tener lugar fundamentalmente
también de manera concluyente utilizando
los bienes que forman parte del proceso testamentario. En
el supuesto de que posteriormente se haga necesaria su
inscripción en el correspondiente Registro, el heredero
deberá solicitar una declaración de herederos aportando
como justificante la aceptación de la herencia. Para ello
serán suficientes, por ejemplo, si se trata de un terreno,
los documentos que acrediten que el heredero ha pagado
el impuesto sobre bienes inmuebles o las facturas de la
luz; asimismo, a petición de los herederos, la administración
municipal puede expedir un certificado haciendo
constar que el heredero en cuestión ha utilizado la casa o
la vivienda como residencia habitual. En este caso el notario
debe decidir si lo considera o no como justificante
suficiente de aceptación de la herencia.
Según la ley de Estonia, la herencia no pasa de manera
automática y sin intervención de éste al heredero. Uno se
convierte en heredero cuando acepta la herencia – bien
sea mediante una aceptación expresa, presentando dentro
del plazo señalado una solicitud ante el notario o bien
mediante aceptación concluyente, en virtud de la cual se
empieza al menos a disfrutar de alguno de los bienes que
forman parte del proceso testamentario (y esto en el futuro,
en su caso, también se pueda justificar).
La aceptación concluyente de la herencia “por la vía del
disfrute” podría tener lugar fundamentalmente en su conjunto
sin intervención notarial. Ahora bien, el heredero, al
haber fijado un plazo el notario, está obligado a presentar
una solicitud; de lo contrario se expedirá la declaración de
herederos a favor de los otros herederos y el “usuario” sólo
podría hacer valer sus derechos por la vía judicial.
2.3.7. Interpretación del testamento y determinación
de la herencia
En el caso de una sucesión hereditaria voluntaria se
plantean por lo general menos problemas si se aporta un
testamento legalizado por un notario.
En cambio, si se trata de un testamento en documento
privado (testamento “privado”) puede resultar más
complicado. Los testamentos en documento privado no
se registran en el Registro de actos de última voluntad
y de disposiciones testamentarias; en estos casos
el notario tiene que confiar plenamente en los datos facilitados
por los herederos El testador puede redactar un
testamento privado de su propio puño (hológrafo), sin
testigos, o por escrito en presencia de dos testigos. En la
práctica se exige de los testigos que hagan una declaración
ante el notario haciendo constar que estaban presentes
cuando se redactó el testamento y que en su opinión
6 Reglamento del Ministro de Justicia de 25-1-2002 relativo a las
“Funciones del notario de acuerdo con la Ley de Sucesiones”.

Notarius International 1-2/2009 A. Alekand, Proceso testamentario en Estonia 23
el testador estaba capacitado para hacerlo. Para el notario
resulta muy difícil posicionarse frente a posibles falsificaciones
de testamentos hológrafos.
En la declaración de herederos se hacen constar también
los datos relativos a los bienes que forman parte del proceso
testamentario. Los herederos están obligados a facilitar
al notario los datos y documentos que guardan relación
con la herencia. Ello no obstante, el notario llevará a
cabo sus propias investigaciones en relación con la mayoría
de los bienes relictos, al objeto de comprobar la
coincidencia de los datos, aunque esto no está prescrito
por ley. Los datos del Registro de la Propiedad y del
Registro de valores mobiliarios gozan de fe pública; el notario
puede obtener estos datos también vía Internet Los
datos relativos a participaciones societarias que figuran en
el Registro Mercantil sólo tienen carácter informativo y
no tienen relevancia jurídica; por ello el notario solicita
una certificación del Comité de Dirección de la sociedad.
De la misma manera, se debe hacer una consulta en el
Registro de vehículos, acerca de la propiedad de los mismos,
y en los bancos sobre las cuentas bancarias.
2.3.8. Declaración de herederos
El notario puede expedir la declaración de herederos de
conformidad con el § 140 apartado de la Ley de
Sucesiones si está debidamente acreditado el derecho sucesorio
y el alcance del mismo.Esta disposición nada clara
viene a indicar esencialmente al notario que se puede
expedir la declaración de herederos si no existen disputas
entre los herederos (potenciales).
A la hora de expedir una declaración de herederos el
notario deberá asimismo tener en cuenta el régimen económico
del matrimonio del testador y el posible patrimonio
ganancial del matrimonio. Comoquiera que los datos
más antiguos del registro, a este respecto, no son muy
fiables, esto implica, con frecuencia, que el notario tiene
que establecer a la vista de los documentos aportados y
de la ley el régimen económico del matrimonio. El régimen
económico real del matrimonio no siempre coincide
con el oficial – por ejemplo, unos cónyuges que viven separados
desde hace mucho tiempo pero que nunca llegaron
a solicitar el divorcio En estos casos los herederos se
ven sorprendidos, en no pocas ocasiones malamente,
cuando el otro cónyuge hace valer sus derechos sobre la
herencia. De no existir un contrato matrimonial, la ley
considera automáticamente que se trata de una sociedad
legal de gananciales.
La declaración de herederos no actúa con carácter
constitutivo (es decir, no justifica el derecho sucesorio)
sino simplemente con carácter declarativo (es decir, establece
tan sólo lo que ya ha pasado a los herederos). El heredero
se convierte en propietario con carácter retroactivo
a partir de la fecha de fallecimiento del testador 7 . En
base a la declaración de herederos se pueden practicar las
anotaciones requeridas en el registro y si se trata de cuentas
bancarias los bancos pueden abonar el saldo a los herederos
contra presentación de la citada declaración.
Como los derechos notariales se deben pagar al expedir
y hacer entrega de la declaración de herederos, muchos
herederos presentan en primer lugar sólo la solicitud
de aceptación de la herencia, pero no retiran enseguida la
declaración de herederos sino que esperan hasta el momento
en que tienen que acreditar su posición como propietarios
(y por tanto también indirectamente su posición
de herederos), por ejemplo, hasta que se produce la venta
de un bien sujeto al registro obligatorio.
2.3.9. Competencia del Juzgado
Si bien el proceso testamentario, de acuerdo con la ley,
se desarrolla sin intervención del juzgado son muchos los
casos en los que se hace necesario recurrir a éste. Se pueden
diferenciar los siguientes grupos de casos:
- Impugnación del testamento o del contrato sucesorio
o también de una donación si ésta puede considerarse
como un anticipo de la herencia.
- Determinación de la aceptación concluyente en
tiempo oportuno de la herencia por la vía del disfrute.
- Disputas en relación con el régimen económico del
matrimonio del testador.
- Impugnación de no haber respetado los plazos para
aceptar la herencia.
Mientras se desarrolla el trámite judicial el proceso
testamentario queda en suspenso en la notaría en espera
de conocer la decisión del juzgado. Esta situación
puede demorarse varios años.
2.3.10. Reforma que se plantea
La reforma planteada en el derecho de sucesiones en
Estonia contempla como cambio más importante el que
la herencia pasará a los herederos sin la intervención de
éstos (por mecanismo de la propia sucesión, como ocurre
en Alemania). En consecuencia, en tales casos sólo se
haría necesario presentar la solicitud ante notario si se
quiere renunciar a la herencia.
Los partidarios de la reforma argumentan que de este
modo los derechos y los intereses de los herederos no presentes
quedan mejor protegidos y por tanto se suprimiría el
proceso testamentario con sus gastos correspondientes 8 .
Esto último no se ajusta del todo a la realidad. Porque para
poder inscribir en el registro al nuevo propietario continúa
siendo necesaria la declaración de herederos.
Para los notarios esta reforma significa que desaparecería
el trámite tan complicado de tener que identificar a
los herederos, en el caso de una aceptación concluyente
de la herencia por la vía del disfrute de los bienes relictos.
Todos los titulares de derechos sucesorios serían
aceptados como herederos, a menos que hayan presentado
su renuncia.
La base de datos, muy incompleta, del registro de población
permitiría sin embargo el que unos herederos malintencionados
ocultaran por completo la existencia de
otros herederos de tal manera que podría expedirse una
declaración de herederos sin el conocimiento de éstos.
7 URVE LIIN, Derecho de Sucesiones (ver nota 4), Pág. 189.
8 Noticia resumida aparecida en el periódico Postimees el 6-10-2005,
Internet http://www.postimees.ee/061005/online_uudised/179279.php

24 A. Alekand, Proceso testamentario en Estonia Notarius International 1-2/2009
Un coheredero pasivo, que no haya hecho constar su renuncia
y que tampoco se muestre interesado por la herencia
representa sin embargo, para los otros herederos,
un peligro ya que durante largo tiempo no se podrá conocer
con exactitud la cuantía de las cuotas hereditarias y
por tanto, tampoco podrán venderse bienes que forman
parte de la herencia.
Hasta este momento la Ley de reforma no contiene ninguna
regulación que afecte al proceso testamentario.
Desde el punto de vista del notario sería conveniente sin
embargo que el legislador estableciera también con mayor
detalle las normas de desarrollo del proceso testamentario
notarial.
3. Derecho internacional privado
El notario tiene que ver con el Derecho internacional
privado si un heredero en el proceso testamentario presenta
un testamento otorgado en el extranjero o si la declaración
de herederos se ha expedido en el extranjero
pero una parte de la herencia se encuentra en Estonia.
3.1. Estatuto sucesorio en razón al domicilio del testador
– Opciones respecto a la ley aplicable
Según el § 24 de la Ley relativa al Derecho
Internacional Privado 9 la sucesión hereditaria se rige por
la ley del último domicilio del testador.
En un testamento o contrato sucesorio el testador puede
optar por la ley de su domicilio o también por la ley
de la que sea nacional.
3.2. Reconocimiento de las fórmulas locales de las
disposiciones testamentarias
Por lo que respecta a la forma del testamento rige el
Convenio de La Haya del 5 de octubre de 1961sobre los
conflictos de leyes en cuanto a la forma de las disposiciones
testamentarias 10 . Como regla general se considera por
tanto que un testamento es válido si en la forma en que
está redactado es válido en el país donde ha sido otorgado
(reconocimiento de la fórmula local) Por lo tanto, el notario
tiene que conocer en primer lugar las disposiciones
formales que rigen en el país en cuestión. A este respecto,
el notario puede dirigirse al Ministerio de Justicia o al
Ministerio de Asuntos Exteriores. También es habitual y
necesario que se prepare una traducción del testamento.
3.3. Una declaración de herederos expedida en el extranjero
hace necesaria adicionalmente una declaración
de herederos en Estonia
Una declaración de herederos expedida en el extranjero
se refiere normalmente sólo a la parte de la herencia
que se encuentra en el extranjero. Para desarrollar el proceso
testamentario, también por lo que respecta a los
bienes registrados en Estonia, el heredero tiene que dirigirse
a un notario en Estonia el cual, a la vista de la declaración
de herederos expedida en el extranjero, expedirá
adicionalmente otra declaración de herederos estonia.
El trámite y las intervenciones del notario a este respecto
no están regulados por ley; los Registros de Estonia no
siempre aceptan documentos extranjeros si en éstos no
constan con todo detalle los datos de los bienes relictos.
4. Literatura sobre Derecho de Sucesiones en Estonia
4.1. Literatura en idiomas de los países occidentales
RAINER HAUSMANN/URVE LIIN, Grundzüge des neuen
estnischen Erbrechts, Jahrbuch für Ostrecht 2/2000, Pág.
261 ss.
ULRICH SCHULZE, Estland, en: FERID/FIRSCHING/
DÖRNER/HAUSMANN (editores), Internationales Erbrecht,
actualisado: 1.1.2008.
REMBERT
2008.
SÜß (Editor), Erbrecht in Europa, 2. edit.
4.2. Literatura en estonio
Se han publicado en estonio dos manuales sobre
Derecho de Sucesiones:
ERKI SILVET/IVO MAHHOV, Kuidas pärida ja pärandada
(Heredar y legar), Tallin 1997. (Se trata de una presentación
de la nueva ley; los autores parten del supuesto
de que el proceso testamentario pasará a los juzgados).
URVE LIIN, Pärimisõigus (Derecho de Sucesiones),
Tallin 2005 (un manual práctico tanto para los juristas
como para los legos en la materia).
Lamentablemente todavía no han aparecido comentarios
a la ley.
9 Traducción a inglés de la Private International Law Act 2002
http://www.legaltext.ee/text/en/X1001K3.htm (Estonian Legal
Language Centre).
10 http://www.hcch.net/index_en.php?act=conventions.text&cid=40

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñes Palomino, Asuntos no contentiocos en el Perú 25
La competencia notarial en asuntos no contenciosos en el Perú
Notarial powers in non-contentious matters in Peru
La compétence notariale en matière non-contentieuse au Pérou
Notarielle Aufgaben in der Freiwilligen Gerichtsbarkeit in Peru
La competenza notarile in sede non-contenziosa nel Perù
PEDRO GERMÁN NUÑEZ PALOMINO, Notario en La Perla-Callao, Perú
Articulo/Traducciónes
página
Artículo en español 26
English translation 29
Traduction en français 32
Deutsche Übersetzung 35
Traduzione in italiano 38
Summary
In Peru, according to the law on notarial powers in noncontentious
matters (Law No 26662), the parties may
adress either a court or a civil law notary in order to proceed
in the following matters:
1. Correction of certificates;
2. Adoption of persons over the age of majority;
3. Family estate;
4. Inventories;
5. Proving a sealed will;
6. Intestate succession.
The Law No 27157 established three additional noncontentious
procedures:
1. Acquisitive prescription of title;
2. Correction of areas, boundaries and perimeter measurements;
3. Issue of supplementary titles.
Sommaire
Aux termes de la loi péruvienne sur les attributions des
notaires en matière non-contentieuse (loi no 26662), les
intéressés ont le choix de s'adresser soit à un tribunal soit
à un notaire pour engager les procédures suivantes:
1. La correction de certificats;
2. L'adoption de majeurs;
3. Le patrimoine familial;
4. Les inventaires;
5. Dépôt de testaments mystiques;
6. La succession légale.
Lo loi 27157 prévoit trois procédures non-contentieuses
additionnelles par la voie notariale:
1. La prescription acquisitive;
2. Correction des superficies, des limites et des mesures
périmétriques;
3. Délivrance de titres supplémentaires.
Zusammenfassung
Nach dem peruanischen Gesetz über notarielle
Aufgaben in nicht streitigen Angelegenheiten (Gesetz Nr.
26662) können die Beteiligten sich nach ihrer Wahl entweder
an ein Gericht oder an einen Notar wenden, um
folgende Verfahren durchführen zu lassen:
1. Berichtigung von Personenstandsurkunden;
2. Adoption Volljähriger;
3. Familienvermögen;
4. Inventarerrichtung;
5. Bestätigung eines verschlossenen Testaments;
6. Gesetzliche Erbfolge.
Das Gesetz Nr. 27157 übertrug den Notaren die
Zuständigkeit für drei weitere Verfahren der Freiwilligen
Gerichtsbarkeit:
1. Eigentumsersitzung;
2. Grenzberichtigung;
3. Erstellung hilfsweiser Titel.
Sommario
Ai sensi della legge peruviana sulle attribuzioni dei notai
in sede non-contenziosa (legge n. 26662), gli interessati
possono rivolgersi, a scelta, o al tribunale o al notaio
per intentare le procedure seguenti:
1. La rettifica di certificati;
2. L'adozione di maggiorenni;
3. Il patrimonio della famiglia;
4. Gli inventari;
5. Deposito di testamenti segreti;
6. La successione ab intestato.
La Legge n. 27157 prevede tre procedure non-contenziose
addizionali in via notarile:
1. L'usucapione;
2. Correzione di superficie, limiti e misure perimetriche;
3. Rilascio di titoli supplementari.
Resumen
En el Perú, según la ley de competencia notarial de
asuntos no contenciosos (Ley Nº 26662), los interesados
pueden recurrir indistintamente ante el Poder Judicial o
ante Notario para tramitar según corresponda los siguientes
asuntos:
1. Rectificación de partidas;
2. Adopción de personas capaces;
3. Patrimonio familiar;

26 P. Nuñes Palomino, Asuntos no contentiocos en el Perú Notarius International 1-2/2009
4. Inventarios;
5. Comprobación de Testamentos;
6. Sucesión intestada.
La Ley 27157 estableció tres trámites no contenciosos
adicionales en via notarial:
1. La prescripción adquisitiva de domino;
2. Rectificación de areas, linderos y de medidas perimetricas;
3. Procedencia de titulos supletorios.
La competencia notarial en asuntos no
contenciosos en el Perú*
1. La competencia notarial en asuntos no contenciosos
en el Perú
La actividad notarial en el Perú ha merecido en los últimos
años, un especial voto de confianza por parte de la
sociedad. Este reconocimiento se ve reflejado en la delegación
de facultades que se han otorgado a los Notarios,
otorgándoles una mayor participación y competencia para
ofrecer sus servicios en ámbitos que antes sólo eran de
índole judicial, rescatando el papel importante que cumplen
hoy en día los Notarios dentro del Sistema Jurídico
del país.
La primigenia Ley del Notariado (Ley Nº 26002 1 ), ha
tenido a la fecha una serie de modificaciones que han
contribuido a su complementación y actualización. El
presente artículo tiene por objeto hacer una síntesis de las
principales normas legales que han significado la modificatoria
y complemento de la Ley del Notariado.
2. La ley de competencia notarial de asuntos no contenciosos
La ley de competencia notarial de asuntos no contenciosos
(Ley Nº 26662 2 ) es sin duda la norma legal que
más repercusión ha tenido dentro del contexto normativo
– notarial, en el sentido que ha significado un gran avance
en el sistema legal, que busca ante todo descongestionar
la vía judicial, ofreciéndole al usuario la libertad de
elegir entre la vía notarial o la vía judicial para ventilar un
asunto no contencioso. Se calcula que los juzgados tienen
un descongestionamiento significativo respecto a los
asuntos no contenciosos que ahora son de competencia
Notarial. La promulgación de la Ley Nº 26662, no comprende
el otorgamiento de la competencia de todos los
asuntos no contenciosos regulados en el Código Procesal
Civil 3 , sino únicamente de aquellos en los que la naturaleza
de la situación de ventilarse exista un riesgo menor
que pueda generarse un conflicto de intereses.
El Perú es uno de los países latinoamericanos, en los
que se ha delegado a los Notarios la competencia de ciertos
asuntos no contenciosos, equiparándonos de esta manera
a ordenamientos jurídicos europeos, donde esta delegación
de facultades se ha venido incorporando en las
últimas décadas de manera satisfactoria.
Entre los temas no contenciosos en los que ahora el Notario
tiene competencia, tenemos:
2.1. La rectificación de partidas
Entendiéndose que pueden ser partidas de nacimientos,
defunción o matrimonio expedidas por los registros civiles,
y cuyo objeto sea la corrección de un error material
(adicción u omisión) en el nombre, apellidos, y/o fechas
que resulte evidente de la partida u otro documento probatorio.
En la vía notarial, no se permite efectuar cambio
de sexo o apellidos, u otros que son de competencia exclusiva
del Poder Judicial.
Uno de los aspectos que debe tomarse en cuenta en el
análisis y evaluación en este punto de la Ley Nº 26662,
es la calificación de la documentación que se tramita como
rectificación de partidas, en el sentido que debe existir
criterios uniformes entre los Notarios y los jefes de los
registros civiles, a quienes corresponderá anotar las rectificaciones
que realicen en sede notarial. La experiencia a
fomentado el desarrollo de criterios homogéneos tanto en
los notarios como en los registradores civiles, de tal forma
que no se incurre en excesos, ni contradicciones al
momento de la evaluación y posterior anotación de rectificación.
2.2. La adopción de personas mayores de edad
La figura de la adopción, involucra que una persona natural
le otorgue la calidad de hijo a otra persona también
natural, dejando el adoptado de usar los apellidos a su familia
de sangre. En la vía notarial sólo se podrán tratar las
adopciones de personas mayores de edad, esto significa,
que el adoptado tenga capacidad de goce y de ejercicio.
Ante el Notario, intervienen manifestando su voluntad,
tanto el adoptado como el adoptante. No es impedimento
para una persona que esté casada, ser adoptada por otra,
sólo que de ser éste el caso, se necesitará intervención del
cónyuge del adoptado en el acto.
Asimismo, por tener nuevos padres el adoptado, el Notario
oficia al registro respectivo, para que se extienda
una nueva partida de nacimiento y se anotará la adopción
al margen de la partida original.
* par PEDRO GERMÁN NUÑEZ PALOMINO, Notario en La Perla-Callao,
Peru.
Un "Informe Nacional de Perú" de RICARDO FERNANDINI BARREDA se
publicó en Notarius International 1-2/2003, 6.
1 Ley del Notariado, Decreto Ley Nº 26002 de 27.12.1992 - internet:
http://www.notarios.org.pe/descargas/ley%20del%20notariado%20
30-03-2007.pdf
modificado y promulgado por el Decreto Legislativo Nº 1049, El
Peruano 374810 de 26.6.2008 - internet: http://www.notarios.org.pe/
descargas/Decreto_Legislativo_Numero_1049.pdf
2 Ley de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos, N° 26662,
internet: http://www.notarios.org.pe/descargas/Ley_Competencia_
Notaria_Asuntos_No_Contenciosos.pdf
3 Código Procesal Civil, promulgado por el Decreto Legislativo N°
768, de fecha 4 de marzo de 1992, modificado por el Decreto Ley N°
25940, de fecha 10 de diciembre de 1992, publicación del Texto
Unico Ordenado del Código Procesal Civil, promulgado por
Resolucion ministerial N° 010-93-JUS de 8.1.1993, publicado el
23.4.1993 - internet: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=
templates&fn=default-tuocodprocivil.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñes Palomino, Asuntos no contentiocos en el Perú 27
2.3. El patrimonio familiar
El patrimonio familiar es una institución legal, que consiste
en la afectación de una casa habitación de la familia
o un predio que puede estar destinado para alguna actividad
lucrativa que sea el sustento de los beneficiarios.
Tiene por característica ser inembargable, inalienable
y puede ser transmisible por herencia. Por constitución de
patrimonio familiar, no se transfiere la propiedad a los
beneficiarios, sino que se adquiere el derecho de disfrutarlo.
Esta institución es creada para preservar la residencia
familiar, protegiéndolo no solo de la ejecución por las
deudas del constituyente, sino de los eventuales actos de
disposición que quisiese afectar sobre el mismo. Los beneficiarios
pueden ser los hijos, cónyuges, descendientes
menores o incapaces, los padres y otros ascendientes que
se encuentren en estado de necesidad.
Se debe tener en cuenta, que así como en la vía notarial
se puede constituir el patrimonio familiar, también se
puede realizar la modificación o extinción del mismo,
realizándose el trámite igual que se hizo para su constitución,
vale decir la redacción y suscripción de una escritura
pública.
2.4. Los inventarios
El inventario es la relación ordenada de los bienes que
se encuentran en un lugar y que pertenecen o que pertenecieron
a una persona, sea natural o jurídica y se realiza
con la finalidad de hacer constar los bienes y las deudas
que pueden tener.
La participación del Notario en un procedimiento de inventario
consiste en acudir al lugar donde se encuentran
los bienes y levantar el acta respectiva, describiendo los
bienes (estado y características) sin determinar la propiedad
de los mismos ni su afectación jurídica.
En un trámite de inventario se puede solicitar la inclusión
de un bien que no figuraba en la solicitud en un principio,
siempre que demuestre con documentos su inclusión,
esta petición de inclusión de un bien para ser inventario
sólo podrá realizarse hasta el momento en que se
realiza la diligencia del inventario propiamente dicho.
Por el contrario, en la vía notarial no se puede solicitar la
exclusión de un bien a inventariar, quedando en competencia
del órgano jurisdiccional realizar dicho trámite.
2.5. La comprobación de testamento cerrado
Entendemos por testamento como la última voluntad
de una persona antes de morir y que es plasmado de manera
escrita. Según nuestro Código Civil vigente, “por el
testamento una persona puede disponer de sus bienes, total
o parcialmente, para después de su muerte, y ordenar
su propia sucesión dentro de los límites de la Ley con las
formalidades que ésta señala”. Podemos señalar que el
testamento es un acto jurídico que involucra la presencia
física del testador y que no permite que sea representado
por otro, manifestando una voluntad de manera unilateral,
donde decide a quien o quiénes pertenecerán sus bienes
después de su muerte y que está sujeta a solemnidades
de la Ley.
El testamento cerrado es una clase de testamento, regulado
en el Código civil y se denomina así porque el papel
escrito donde el testador a expresado su voluntad, está
en un sobre cerrado que lo entrega al Notario en presencia
de dos testigos hábiles, y el Notario extiende un
acta, transcribe el contenido del sobre a su registro y devuelve
el sobre al testador. La comprobación de testamento
cerrado, se produce a la muerte del causante, y es
solicitada de manera escrita por quienes se consideren
herederos forzosos, voluntarios o legatarios del causante,
o por acreedores del testador o del presunto sucesor, con
el objeto de tener conocimiento de la validez y contenido
del testamento, así como dar inicio al trámite de ejecución
de las cláusulas del testamento.
2.6. La sucesión intestada
La sucesión intestada es el trámite que puede realizarse
en cualquiera de los cinco supuestos, señalados en el
artículo 815 del Código Civil; pero podemos atrevernos a
decir que de los supuestos establecidos en dicho cuerpo
legal, el más solicitado en las Notarías, es el primero, que
se refiere: “la herencia corresponde a los herederos legales
cuando: el causante muere sin dejar testamento; o el
que otorgó ha sido declarado nulo total o parcialmente;
ha caducado por falta de comprobación judicial; o se declara
inválida la desheredación”. Esto quiere decir, que a
falta de testamento, los que se consideren sucesores del
causante, acuden a un Notario, para que se declare dicha
calidad y lo harán manteniendo el orden que establece la
Ley, teniendo en cuenta que los más cercanos excluyen a
los más remotos.
La solicitud de sucesión intestada es para dilucidar la
incertidumbre jurídica que existe al no saber quiénes son
los herederos de una persona y de esta manera se le reconozca
dicho derecho y a la vez le permita adquirir los bienes
de su causante. La importancia del trámite de sucesión
intestada es poder determinar quiénes son los herederos
de una persona, así como también el patrimonio
que tuvo cambien de titular porque pasan a favor de sus
herederos.
El trámite se realiza siempre ante el Notario del lugar
del último domicilio del causante. Se realizarán publicaciones
con la finalidad de que sea de conocimiento público
el trámite solicitado y pueda algún interesado que se
considere heredero, solicitar de ser el caso, su inclusión u
oponerse a la solicitud presentada.
El acto o hecho jurídico que permitirá que se pueda llevar
a cabo el trámite de sucesión intestada, es la muerte
del causante.
Debe tenerse presente que no se ha quitado de la competencia
judicial llevar a cabo procesos no contenciosos
de sucesiones intestadas, sino que simplemente ahora se
ha permitido también que pueda ser competente un Notario
para abordar estos temas.
Cuando un trámite de sucesión intestada solicitada en
vía Notarial, involucra un desacuerdo o pleito entre supuestos
herederos que no llegan a un acuerdo para la
realización del trámite, involucraría implícitamente una
litis, lo cual deja de ser un asunto no contencioso, que

28 P. Nuñes Palomino, Asuntos no contentiocos en el Perú Notarius International 1-2/2009
pueda ser visto en sede Notarial. Ello obliga al notario a
declinar su competencia y enviar todo lo actuado al Poder
Judicial.
3. La Ley 27157
Posteriormente a la dación y vigencia de la Ley de
Competencia Notarial de asuntos no contenciosos y teniendo
en cuenta el éxito para la sociedad en su aplicación
se promulgó la Ley 27157 4 , que estableció tres trámites
no contenciosos adicionales.
3.1. La prescripción adquisitiva de domino en via
notarial
A través de este trámite los Notarios serán competentes
para declarar la prescripción adquisitiva de un bien, pero
sólo cuando la persona interesada carezca de instrumento
público adquisitivo, porque el interesado sólo cuenta
con la posesión a su favor, o en todo caso, si tuviera un
título, la persona que se lo otorgó no tenga su derecho
inscrito. Este requisito para llevar a cabo el trámite de
prescripción, deberá además completarse con los otros
requisitos establecidos en el reglamento de la Ley, como
son que el interesado debe acreditar las características
propia de una prescripción: posesión continua, pacífica y
pública del inmueble por más de diez años.
El procedimiento de prescripción adquisitiva en sede
Notarial, es también conocida como un acto de notoriedad;
es decir, el Notario realiza un juicio de valor o una
determinada estimación de hecho, respecto a la posesión
por más de diez años que ejerce el interesado, sobre el inmueble.
El trámite que se sigue, se inicia mediante una petición
escrita del o de los interesados (o sus respectivos representantes),
señalando su datos identificatorios. También
se debe presentar el motivo por el cual están realizando
dicha solicitud, narrando los hechos y circunstancias que
sirven como medio de pruebas para sustentar el derecho
invocado y su respectivo sustento legal.
Para dicho fin se deberá indicar los siguientes:
a) Tiempo, fecha y forma de la adquisición, así como el
nombre de la persona, de ser el caso, tenga derechos
escritos sobre el predio.
b) Nombre y dirección de los propietarios de los predios
colindantes cuando corresponda.
c) Certificación municipal o administrativa sobre la persona
que figura como propietaria o poseedora del
bien, esto se realiza con la finalidad de dar audiencia
a todas las personas interesadas en el proceso.
d) Copia literal de los asientos del registro público con
una antigüedad no menor de diez años.
e) También se necesita el testimonio de no menos de tres
ni más de seis personas mayores de veinticinco años,
debiendo ser preferentemente vecinos del predio.
f) Cualquier otro medio probatorio relacionado a lo pedido.
3.2. Rectificación de areas, linderos y de medidas perimetricas
en via notarial
En este caso, no existe coincidencia entre los datos de
áreas, linderos o medidas perimétricas de un predio físicamente
y los mismos datos que se encuentran inscritos
en los registros públicos.
Este problema, obstaculiza muchas veces el tráfico de
transferencia de bienes inmuebles.
La rectificación de áreas y linderos en sede notarial, supone
un procedimiento que es solicitado por el afectado
cuya finalidad es la declaración y reconocimiento de derechos
(concordancia entre lo real y lo inscrito).
Este trámite comprende por parte del Notario, un juicio
o estimación, que él realiza, después de hacer las verificaciones
correspondientes con el objeto de comprobar la
notoriedad del hecho, que en suma, vendría a ser las dimensiones
del área.
Procederá a ser tramitado como asunto no contencioso
es sede Notarial, siempre y cuando el área real del predio
sea igual o inferior a la registrada en la partida correspondiente,
para no afectar derechos de terceras personas.
Se podrá obtener la rectificación de áreas, cuando el área
real sea superior a la que figura inscrita, para cuyo efecto
se deberá tener certificación en donde se especifique que la
mayor área no se superpone con otra registrada.
3.3. Procedencia de titulos supletorios en sede notarial
Por otro lado, para lograr la primera inscripción de dominio
de un predio a nivel registral o también conocida
como inmatriculación, el Código Civil 5 contempla dos
mecanismos: los títulos con una antigüedad de cinco años
o los títulos supletorios declarados judicialmente cuando
no existan títulos de dominio.
La información de títulos supletorios es un procedimiento
que va a permitir que una persona que es propietaria-poseedora
de un predio no inscrito, pueda a través
de este instrumento, lograr la primera inscripción de su
propiedad y de esta manera puedan quedar inscritas las
futuras transferencias que puedan afectar al mismo.
La denominación de título supletorio es utilizada sólo
para el caso de predios no inscritos, y para acceder a la
obtención de un título supletorio en sede Notarial, el solicitante
debe carecer de un título por parte del propietario,
siempre y cuando como lo establece el reglamento, la
edificación objeto de regularización esta levantada sobre
un terreno no inscrito.
4 Ley Nº 27157, Ley de Regularización de Edificaciones, del
Procedimiento para la Declaratoria de Fábrica y del Régimen de
Unidades Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de Propiedad
Común.
Véase también la Ley Nº 27333, Complementaria a la Ley Nº 26662,
la Ley de asuntos no contenciosos de competencia notarial, para la regularización
de edificaciones http://www.notarios.org.pe/descargas/
Ley_27333.pdf
5 Códigio civil – Internet: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll/
demo/coleccion00000.htm/tomo00004.htm/sumilla00006.htm?f=tem
plates$fn=document-frame.htm$3.0#JD_Codigo_Civil

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñez Palomino, Non-contentious matters in Peru 29
Los supuestos para la formación de títulos supletorios
son dos:
a) Que el propietario poseedor, que no tiene título de un
predio no inscrito, acredite a su posesión tiene un antigüedad
de cinco años.
b) Que el propietario de un predio no inscrito tenga título
pero no con la antigüedad antes referida (Art.2018º
del Código Civil), no es necesario que acredite los
cinco años de posesión.
Los requisitos para la formación de títulos supletorios
son casi los mismos de los de la prescripción adquisitiva
de dominio, con la salvedad de que en este procedimiento
se tendrá presentar un certificado negativo de inmatriculación
expedida por la oficina registral del lugar donde
se ubica el predio.
Asimismo, se realizarán publicaciones y después de
veinticinco días hábiles de la última publicación, sin que se
haya presentado ninguna oposición, el Notario podrá emitir
un pronunciamiento definitivo declarando la formación
de un título supletorio al favor del solicitante, la misma que
constará en un acta, que contendrá la verificación de los
hechos y derechos invocados por el solicitante y esta acta,
pasará al registro de asuntos no contenciosos.
Notarial powers in non-contentious matters
in Peru*
1. Notarial powers in non-contentious matters in Peru
In recent years the work of notaries in Peru has received
a special vote of confidence from society. This
recognition has been reflected in the delegation of powers
to the Notaries, which has increased their participation
and extended their jurisdiction, enabling them to offer
their services in areas which were previously judicial
in nature, and established the significant role which the
Notaries now fulfil in the country's legal system.
The original Law on Notaries, Law No 26002 1 , has
been subject to a series of amendments which have
helped to supplement and update it. The purpose of this
article is to summarise the main legal provisions introduced
by the amendments and additions made to the Law
on Notaries.
2. The law on notarial powers in non-contentious
matters
The law on notarial powers in non-contentious matters
(Law No 26662) 2 is without a doubt the legal provision
which has had the most far-reaching consequences in the
sphere of legislation on notarial matters, in the sense that
it has meant a great step forward in the legal system, designed
above all to relieve the pressure on the judicial
system, by offering the user the freedom to choose between
notarial and judicial procedures in order to air a
non-contentious matter It is calculated that pressure on
the courts has been significantly relieved in respect of the
non-contentious matters which now fall within the jurisdiction
of Notaries. Law No 26662 does not go as far as
to grant Notaries jurisdiction over all the non-contentious
matters regulated by the Code of Civil Procedure3, but
only over those of a kind which, when aired, are less likely
to generate a conflict of interests.
Peru is one of the Latin-American countries in which
jurisdiction over certain non-contentious matters has
been delegated to Notaries, which puts us, in this respect,
on an equal footing with European legal systems, into
which this delegation of powers has been incorporated
successfully in recent decades.
The non-contentious matters over which Notaries now
have jurisdiction include the following:
2.1. The correction of certificates
These may be birth, death or marriage certificates issued
by the civil registries; the objective is to correct a
material error (addition or omission) in the first name,
surnames and/or dates which is apparent from the certificate
or other documentary evidence. It is not permitted
to use the notarial procedure to alter gender or surnames
or to make other changes which fall within the exclusive
jurisdiction of the Judicial Power.
One aspect which must be taken into account in the
analysis and evaluation of this point in Law No 26662 is
the description of the documentation processed as correction
of certificates, in that there must be uniform criteria
between the Notaries and the heads of the civil registries,
who are responsible for recording the corrections made in
the Notary's office. Experience has fostered the development
of uniform criteria both in notaries and civil registrars,
so that there are neither abuses nor conflicts when
it comes to evaluating and subsequently recording the
correction.
2.2. The adoption of persons over the age of majority
Adoption is a procedure by which a natural person
grants the status of son/daughter to another natural person,
and the adoptee ceases to use the surnames of his biological
family. The notarial procedure may be used only
for adoptions of persons over the age of majority; this
means that the adoptee must have legal capacity and the
capacity to act. The adoptee and the adopter both appear
before the Notary to state their intentions. There is no objection
to a person who is married being adopted by another
person but, in that case, the spouse of the adoptee
will be required to participate in the proceedings.
* by PEDRO GERMÁN NUÑEZ PALOMINO, Notary of La Perla-Callao,
Peru.
1 Ley del Notariado (Law on Notaries), Decreto Ley (Law Decree) Nº
26002 of 27.12.1992, modified and published again by Decreto
Legislativo (Law Decree) Nº 1049, OJ Peru 374810 of 26.6.2008 -
Internet: http://www.notarios.org.pe/descargas/Decreto_Legislativo_
Numero_1049.pdf
2 Ley Nº 26662, Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos
(Notarial powers in non-contentious matters) http://www.notarios.
org.pe/descargas/Ley_Competencia_Notaria_Asuntos_No_Contenci
osos.pdf
3 Código Procesal Civil (Code of Civil Procedure), internet:
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=
default-tuocodprocivil.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

30 P. Nuñez Palomino, Non-contentious matters in Peru Notarius International 1-2/2009
Furthermore, as the adoptee has new parents, the Notary
officially notifies the corresponding registry, in order
that a new birth certificate may be issued, and the adoption
is recorded in the margin of the original certificate.
2.3. Family estate
This is a legal institution which consists in the allocation
of a family dwelling or property which may be used
for a profit making activity to support the beneficiaries.
Its distinctive features are that it cannot be subject to
a lien, it may not be assigned and it may be transferred
by inheritance. When the family estate is constituted, the
property is not transferred to the beneficiaries, but they
acquire the right to the use of it. This institution is created
to preserve the family residence, protecting it not only
from distraint for the constitutor's debts, but also from
any acts of disposal he may wish to make in its respect.
The beneficiaries may be children, spouses, descendants
who are under age or incompetent, parents and other ascendant
relatives who are in need.
It should be borne in mind that, just as the notarial procedure
may be used to constitute the family estate, it may
also be used to amend or terminate it, by carrying out the
same formality as for its constitution, that is, drawing up
and signing a public deed.
2.4. Inventories
An inventory is a list which is drawn up of assets which
are in a certain place and which belong or belonged to a
natural or legal person; it is made for the purpose of recording
the assets and the liabilities they may have.
The part played by the Notary in an inventory procedure
consists in going to the place in which the assets are
situated and drawing up the corresponding document, describing
the assets (condition and characteristics) without
determining their ownership or legal allocation.
In an inventory procedure it is possible to request the
inclusion of an asset which did not appear in the original
application, provided that its inclusion is supported by
documentation; this request for an asset to be included in
the inventory may be made only up until the moment at
which the actual inventory procedure is carried out. On
the other hand, the notarial procedure may not be used to
request the exclusion of an asset from the inventory; it is
for the judicial body to carry out that procedure.
2.5. Proving a closed will
A testament is understood to be the last will and testament
of a person before he dies and it is expressed in written
form. According to our current Civil Code, “a person
may, by Will, make provision for the disposal, after his
death, of all or part of his assets, and arrange his own succession
within the limits of the Law and in accordance
with the formalities laid down thereby”. We should point
out that making a Will is a legal procedure which requires
the physical presence of the testator and does not allow
him to be represented by another person, expressing an intention
unilaterally, in which he decides to which person
or persons his assets shall belong after his death and
which is subject to the formalities of the Law.
The closed will is one kind of will, governed by the
Civil Code and is thus called because the document in
which the testator has expressed his wishes is in a closed
envelope which he hands to the Notary in the presence of
two competent witnesses, and the Notary draws up a
deed, transcribes the content of the envelope in his register
and returns the envelope to the testator. The closed
will is proved when the testator dies and probate is requested
in writing by those who consider that they are
heirs entitled by law to a fixed portion of the estate, heirs
testamentary or legatees of the testator, or by creditors of
the testator or of the heir presumptive, in order to determine
the validity and content of the will, and to initiate
the procedure for executing its provisions.
2.6. Intestate succession
This procedure may be carried out in any of the five
circumstances stated in Article 815 of the Civil Code; but
we would venture to say that, of the hypotheses described
in that body of law, the one in respect of which there are
most applications to Notarial offices is the first, which
provides: “the estate passes to the legal heirs if the principal
dies without making a will, or if the will he made
has been declared invalid in whole or in part, or if it has
expired because probate has not been sought; of if disinheritance
has been declared invalid”. This means that, if
there is no Will, the persons who consider that they are
the deceased's heirs go to a Notary for a declaration of
their status as heirs, and do so in the order established by
Law, having regard to the fact that close relatives exclude
more distant relatives.
The purpose of the application for intestate succession
is to dispel the legal uncertainty which prevails when the
identity of a person's heir is not known, to recognise his
right and at the same time enable him to acquire the deceased's
assets. The importance of the intestate succession
procedure lies in determining who are a person's
heirs, and also in changing ownership of his assets because
they pass to his heirs.
The procedure is always carried out before the Notary
of the place in which the deceased had his last residence.
Notices are issued in order to bring the procedure which
has been requested to the attention of the public, so that
any interested party who considers that he is an heir may,
if that is the case, ask to be included in the application or
challenge it.
The act or legal fact which allows the intestate succession
procedure to be conducted is the death of the principal.
It should be remembered that jurisdiction to conduct
non-contentious proceedings has not been removed from
the courts; it is simply that jurisdiction to deal with such
matters has now been extended to Notaries.
When intestate succession proceedings brought before
a Notary involve a disagreement or dispute between
supposed heirs who cannot reach agreement for carrying
out the procedure, which would implicitly involve a lawsuit,
which means that it ceases to be a non-contentious
matter which may be heard by a Notary, the Notary is required
to decline jurisdiction and send all the documents
in the case to the Judiciary.

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñez Palomino, Non-contentious matters in Peru 31
3. The law No 27157
Following the pronouncement and term of the Law on
Notarial Powers in non-contentious matters and in the
light of the beneficial effect of its application for society,
Law No 27157 4 was adopted: this established three additional
non-contentious procedures.
3.1. Acquisitive prescription of title by notarial procedure
By this procedure Notaries shall have jurisdiction to
declare the acquisitive prescription of an asset, but only
if the interested party has no acquisitive public instrument,
because the interested party only has possession in
his favour, or in any event, if he has a title deed but the
person who granted it to him has not registered his right.
This requirement for carrying out the prescription procedure
must also be supplemented with the other requirements
laid down by the Law, such as that the interested
party must provide proof of the necessary characteristics
of a prescription: continuous peaceful and public possession
of the property for more than ten years.
The acquisitive prescription procedure before a Notary
is also known as an act of notoriety; that is to say, the Notary
makes a value judgement or a specific evaluation of
fact, as to whether the interested party has been in possession
of the property for more than ten years.
The procedure which is followed is initiated by an application
in writing from the interested party or parties (or
his/their respective representatives), stating his/their particulars.
The reason for making the application must also
be given, with a statement of the facts and circumstances
which provide evidence to support the right invoked and
its corresponding legal basis.
To that end the following must be stated:
a) The time, date and form of the acquisition, and also
the name of the person, if any, with statutory rights
over the property.
b) The names and addresses of the owners of the adjoining
properties, where appropriate.
c) The municipal or administrative registration certificate
of the person who appears as owner or possessor of the
asset; this is done with the aim of giving a hearing to
any persons having an interest in the proceedings.
d) A transcript of the entries in the public register made
at least ten years previously.
e) The testimony of no fewer than three and not more
than six persons over twenty five years of age is also
required, being preferably neighbours of the property.
f) Any other evidence relating to the application.
3.2. Correction of areas, boundaries and perimeter
measurements by notarial procedure
In this case the actual data relating to areas, boundaries
or perimeter measurements of the property do not coincide
with the data entered in the public registers.
This problem often constitutes an obstacle to the transfer
of immovable property.
The correction of areas and boundaries before a Notary
involves a procedure which is requested by the person
concerned, who seeks the declaration and recognition of
rights (that the facts should accord with the registration).
Under this procedure the Notary is required to make a
judgement or assessment after carrying out the necessary
checks in order to confirm the facts which are, namely,
the dimensions of the area.
The proceedings will be conducted as a non-contentious
matter at the Notarial office, provided that the actual
area of the property is the same as or smaller than the
area recorded in the corresponding entry, so as not to affect
the rights of third parties.
It is possible to obtain the correction of areas, when the actual
area is larger than the area registered; for this purpose it
will be necessary to have a certificate in which it is specified
that the larger area does not overlap another registered area.
3.3. The issue of supplementary titles at the Notarial
Office:
Furthermore, the Civil Code 5 provides two mechanisms
for obtaining the first entry of a title deed in the
register, also known as registration: titles more than five
years old or supplementary titles declared by a court
where there are no title deeds.
The supplementary title application is a procedure
which allows the person who is the owner/person in possession
of an unregistered property to obtain, by means of
this instrument, the first registration of his property, and
consequently future transfers affecting that property will
be registered.
The designation 'supplementary title' is used only in the
case of unregistered properties, and in order to obtain a
supplementary title from a Notarial office the applicant
must be without deeds from the owner, provided that, as
the regulations require, the property which is the subject
of regularisation is built on an unregistered plot of land.
There are two circumstances in which supplementary
titles are created:
a) The owner/person in possession, who does not have
title to an unregistered property, proves that he has
been in possession of the property for five years.
b) The owner of an unregistered property has title but
not for the aforementioned length of time (Art. 2018
of the Civil Code); he does not need to prove that he
has owned the property for five years.
4 Ley Nº 27157, Ley de Regularización de Edificaciones, del
Procedimiento para la Declaratoria de Fábrica y del Régimen de
Unidades Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de Propiedad
Común (Law No 27157 on the regulation of buildings, on the procedure
for a declaration of errection and on apartment ownership).
See also Ley Nº 27333, Complementaria a la Ley Nº 26662, la Ley de
asuntos no contenciosos de competencia notarial, para la regularización
de edificaciones (Law No 27333, complementing Law No 26662
in non-contentious matters in the notarial competence for the regulation
of buildings), internet: http://www.notarios.org.pe/descargas/
Ley_27333.pdf
5 Códigio civil – Internet: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll/
demo/coleccion00000.htm/tomo00004.htm/sumilla00006.htm?f=
templates$fn=document-frame.htm$3.0#JD_Codigo_Civil

32 P. Nuñez Palomino, Matière non contentieuse au Pérou Notarius International 1-2/2009
The requirements for the creation of supplementary titles
are almost the same as those of the acquisitive prescription
of title, with the exception that in this procedure
it is necessary to submit a negative certificate of registration
issued by the registry of the place in which the property
is situated.
Furthermore, notices will be published and when twenty-five
working days have elapsed since publication of
the last notice without any objection having been submitted,
the Notary may make a final pronouncement declaring
the creation of a supplementary title in favour of the
applicant; and this will be recorded in a deed which will
contain confirmation of the facts and the rights invoked
by the applicant and this deed will be filed in the register
of non-contentious matters.
La compétence notariale en matière non
contentieuse au Pérou*
1. La compétence notariale en matière non-contentieuse
au Pérou
L'activité notariale au Pérou a obtenu ces dernières années
un vote de confiance de la part de la société. Cette
reconnaissance se reflète dans la délégation des pouvoirs
attribués aux notaires, en leur confère une participation et
une compétence majeures pour offrir des services dans
les domaines réservés auparavant aux juges. De cette manière,
les notaires ont regagné le terrain perdu et repris le
rôle qu'ils occupent dans le système juridique du Pérou
de nos jours.
La loi originaire sur le notariat n o 26002 1 a connu un
grand nombre de modifications qui l'ont complétée et actualisée.
Cet article est censé faire une synthèse des normes
légales principales qui ont modifié et complété la loi
originaire.
2. La loi sur la compétence notariale en matière non
contentieuse (Loi n° 26662) 2
Il s'agit sans aucun doute de la norme légale qui avait
les plus grands effets dans la législation notariale, dans le
sens qu'elle a signifié un grand progrès dans le système
légal qui cherche avant tout à relever la pression sur le
système judiciaire en garantissant au consommateur la liberté
de choisir entre la voie notariale et la voie judiciaire
pour résoudre un problème non-contentieux. On peut
imaginer que la pression sur les juges est relevée de manière
significative en matière non-contentieuse étant donné
que ce domaine relève dorénavant de la compétence
des notaires. La loi n o 26662 n'attribue pas aux notaires
la compétence pour toutes les affaires en matière noncontentieuse
réglées dans le Code de la Procédure civile 3 ,
mais seulement ceux dont la nature risque moins d'engendrer
des conflits d'intérêts.
Le Pérou est l'un des pays de l'Amérique latine, dans
lesquels les notaires se sont vus déléguer la compétence
pour certaines affaires non-contentieuses ce qui nous met
sur un pied d'égalité avec les notaires des systèmes juridiques
du continent européen dans lesquels ces facultés
ont été incorporées de manière satisfaisante au cours des
dernières décennies.
Parmi les affaires non-contentieuses relevant dorénavant
de la compétence des notaires, on compte:
2.1. La correction de certificats
Ces certificats peuvent être des actes de naissance, de
décès ou de mariage délivrés par les registres de l'état civil
et dont l'objet est la correction d'une erreur matérielle
(addition ou omission), concernant le nom, le prénom ou
la date. Cette erreur doit résulter clairement de l'acte ou
d'autres documents de preuve. La procédure notariale ne
permet pas d'effectuer des modifications entre autres
quant au sexe ou aux prénoms. Ces modifications relèvent
de la compétence exclusive des tribunaux.
L'un des aspects dont il faut tenir compte dans l'analyse
et l'évaluation de la loi no 26662 à cet égard, est la qualification
des documents corrigés délivrés, c'est-à-dire
qu'il faut des critères uniformes à respecter par les notaires
et les responsables de la tenue des registres qui doivent
annoter les corrections apportées à l'acte par le notaire.
L'expérience a favorisée le développement de critères
homogènes tant au niveau de la procédure notariale
qu'au niveau du registre de l'état civil, de sorte qu'il n'y a
ni abus, ni conflits au moment de l'évaluation et l'annotation
subséquente de la correction.
2.2. L'adoption de majeurs
L'adoption est une procédure par laquelle une personne
physique reconnaît une autre personne physique comme
son enfant. Puis, l'adoptée cesse d'utiliser les noms de sa
famille biologique. Uniquement les adoptions de majeurs
peuvent s'effectuer par-devant les notaires, cela signifie
que l'adopté doit disposer de la pleine capacité de jouissance
et d'exercice. L'adopté et l'adoptant doivent déclarer
leur volonté par-devant le notaire. Le fait que l'adopté
est marié ne constitue pas un empêchement à l'adoption,
mais il faut que le conjoint de l'adopté intervienne
dans l'acte.
De même, étant donné que l'adopté a de nouveaux parents,
le notaire s'adresse au registre respectif pour demander
la délivrance d'un nouveau acte de naissance et pourque
l'adoption soit annotée en marge de l'acte originaire.
* par PEDRO GERMÁN NUÑEZ PALOMINO, notaire à La Perla-Callao,
Pérou.
Un “Rapport national Pérou“ par RICARDO FERNANDINI BARREDA est
publié dans Notarius International 1-2/2003, 6.
1 Ley del Notariado (Loi sur le notariat), Decreto Ley (Decret Loi) Nº
26002 du 27.12.1992, modifié et publié par le Decret Loi (Decreto
Legislativo) Nº 1049, JO Peru 374810 du 26.6.2008 – internet:
http://www.notarios.org.pe/descargas/Decreto_Legislativo_Numero_
1049.pdf
2 Ley N° 26662 de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos
(Loi nº 26662 sur la compétence notariale en matière non contentieuse),
internet: http://www.notarios.org.pe/descargas/Ley_Competencia_
Notaria_Asuntos_No_Contenciosos.pdf
3 Código Procesal Civil (Code de la Procédure civile), internet:
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=
default-tuocodprocivil.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñez Palomino, Matière non contentieuse au Pérou 33
2.3. Le patrimoine familial
Le patrimoine de la famille constitue une institution légale
qui consiste dans l'affectation d'un logement ou patrimoine
familial à une activité lucrative en faveur des bénéficiaires.
Les caractéristiques de ce patrimoine sont les suivantes:
Il ne peut pas faire l'objet d'un droit de gage, il est
inaliénable et peut être dévolu aux héritiers. Pour constituer
ce patrimoine familial, la propriété n'est pas transférée
aux bénéficiaires, mais les bénéficiaires acquièrent un
droit d'usufruit. Cette institution a été créée pour protéger
le logement familial, non seulement face à l'exécution
forcée de la part d'éventuels créanciers, mais également
face aux éventuels actes de disposition. Les bénéficiaires
peuvent être les fils, le conjoint, les descendants mineurs
ou incapables, les père et mère ou d'autres ascendants
dans le besoin.
Il faut tenir compte du fait que la procédure notariale ne
peut pas uniquement servir à constituer le patrimoine familial,
mais également à modifier ou annuler les dispositions
respectives. La procédure est la même que pour la
constitution, c'est-à-dire que ces actes font l'objet d'un acte
public dûment signé.
2.4. Les inventaires
L'inventaire est un répertoire des biens qui sont situés
dans un certain lieu et qui appartiennent ou appartenaient
à une personne physique ou morale. Il est rédigé pour faire
preuve des biens et des éventuelles droits constitués
sur ces biens.
Le rôle du notaire dans la procédure de l'inventaire est
celle de se rendre sur les lieux où se trouvent les biens et
d'authentifier l'acte respectif en décrivant les biens (état
et caractéristiques) sans déterminer leur propriété ou leur
affectation juridique.
Dans la procédure de l'inventaire, il est possible de demander
l'inscription postérieure d'un bien ne figurant pas
dans la demande originaire, pourvu que cette inscription
soit prouvée par des actes. La demande d'inscription d'un
bien dans l'inventaire ne peut être présentée que jusqu'au
moment de la rédaction de l'inventaire. En revanche, dans
la procédure notariale, il n'est pas possible de demander
la radiation d'un bien inscrit dans l'inventaire; la compétence
respective incombe aux tribunaux.
2.5. Dépôt de testaments mystiques
Le testament est un acte écrit contenant les dernières
volontés d'une personne avant de mourir. Aux termes du
Code Civil péruvien en vigueur, “une personne peut, par
testament, disposer de ses biens, en totalité ou partiellement,
pour le temps après son décès et régler sa propre
dévolution successorale en respectant les limites de la loi
et les formalités prévues par la loi.” Il faut souligner que
le testament est un acte juridique qui demande la présence
physique du testateur et qui ne peut pas être présenté
par un tiers; il contient une déclaration de volonté unilatérale
déterminant les personnes qui seront propriétaires
des biens après le décès du testateur et régie par les dispositions
de la loi.
Le testament mystique (testamento cerrado) est une
sorte de testament réglementée dans le Code Civil. Il doit
son nom au fait que le testateur glisse le papier sur lequel
il a exprimé sa volonté dans une enveloppe scellée qu'il
présente au notaire en présence de deux témoins capables.
Par la suite, le notaire rédige un acte, inscrit le contenu
de l'enveloppe dans son registre et rend l'enveloppe
au testateur. La preuve du testament s'effectue au moment
du décès du testateur; elle est demandée par écrit par les
héritiers légitimes, les héritiers testamentaires ou les légataires
du défunt ou bien encore par les créditeurs du
testateur ou du présumé héritier pour faire constater la validité
du testament, connaître son contenu et engager la
procédure de l'exécution testamentaire.
2.6. La succession légale
La succession légale est la procédure qui peut avoir lieu
dans les cinq hypothèse énumérées dans l'art. 815 du Code
Civil. Cependant, nous osons dire que parmi les hypothèses
établies dans la règle susmentionnée, celle qui est
citée le plus souvent par les notaires est la première: “la
succession est dévolue aux héritiers légaux si a) le défunt
est décédé sans laisser de testament; b) le testament entier
ou quelques unes de ses parties sont déclarés nuls; c)
le testament est caduc pour défaut de homologation judiciaire;
d) l'exhérédation est déclarée nulle.” Cela veut dire
que, à défaut de testament, les personnes croyant être
héritiers s'adressent au notaire pour faire constater leur
qualité d'héritier dans le respect de l'ordre établi par la
loi: Les héritiers les plus proches excluent les héritiers
plus éloignés dans l'ordre.
La demande de faire constater la dévolution successorale
sert à dissiper les doutes quant à la question de savoir
qui sont les héritiers d'une personne. De cette manière, il
est possible de se faire reconnaître sa qualité d'héritier et
en même temps d'entrer en possession des biens du défunt.
L'importance de la procédure de la succession ab intestat
consiste à déterminer les héritiers d'une personne et
ainsi les nouveaux propriétaires des biens successoraux
étant donné qu'ils passent entre les mains des héritiers.
La procédure a toujours lieu par-devant le notaire au
lieu du dernier domicile du défunt. Elle fait l'objet
d'une publication pour que le public puisse en prendre
connaissance. Ainsi les intéressés croyant être héritiers
peuvent, si cela est le cas, demander leurs parts ou s'opposer
à la demande présentée.
Le décès de la personne concernée est l'acte ou le fait
juridique qui permet d'engager la procédure successorale.
Il faut rappeler que les juges sont toujours compétents
des procédures de succession légale non-contentieuse, le
cercle des personnes compétentes a juste été élargi et
comprend maintenant également les notaires.
S'il existe des éléments qui entravent une procédure
successorale engagée par-devant le notaire, tel qu'un désaccord
ou un litige entre les présumés héritiers qu'ils n'arrivent
pas à résoudre, la procédure est implicitement contentieuse.
Il ne s'agit donc plus d'une procédure en matière
non-contentieuse qui pourrait avoir lieu par-devant le
notaire. Le notaire est alors obligé de transmettre l'affaire
au pouvoir judiciaire.

34 P. Nuñez Palomino, Matière non contentieuse au Pérou Notarius International 1-2/2009
3. La loi no 27157
Suite à la promulgation et l'entrée en vigueur de la loi
sur la compétence notariale en matière non-contentieuse
et dans le respect des conséquences de son application
pour la société, le législateur a adopté la loi no 27157 4 qui
prévoit trois procédures non-contentieuses additionnelles.
3.1. La prescription acquisitive par la voie notariale
Dans cette procédure, les notaires ont la compétence
pour déclarer la prescription acquisitive d'un bien, mais
seulement si la personne intéressée ne dispose pas d'un
acte public faisant preuve de son droit, car elle ne peut se
se prévaloir que de la possession du bien, ou, dans tous
les cas, si le titre n'a pas été inscrit par la personne qui le
lui avait délivrée. Cette condition requise pour réaliser la
procédure de la prescription acquisitive doit être accompagnée
par les autres réquisitions établies dans les dispositions
de la loi, comme celle que l'intéressé doit fournir
une preuve de sa prescription acquisitive; possession
continue, pacifique et publique de l'immeuble durant une
période de plus de dix ans.
La procédure de la prescription acquisitive par la voie
notariale est également connu comme un acte de notoriété;
c'est-à-dire que le notaire rend un jugement de valeur
ou fait une évaluation réelle pour savoir si l'intéressé est
en possession du bien pour une période de plus de dix ans.
La procédure suivie est engagée par une demande écrite
de la part du ou des intéressés (ou de leurs représentants
respectifs). Cette demande doit contenir toutes les
données identificatrices des intéressés. En plus, il faut
présenter le motif de la demande en racontant les faits et
circonstances qui servent de preuve du droit invoqué et
de sa base légale correspondante.
A cette fin, il faut faire les indications suivantes:
a) L'heure, la date et la manière de l'acquisition ainsi que
le nom de la personne qui tient, le cas échéant, des
droits inscrits sur la propriété.
b) Le nom et l'adresse des propriétaires des immeubles
voisins, si nécessaire.
c) Le certificat de l'inscription municipale ou administrative
de la personne qui apparaît comme propriétaire
ou possesseur du bien; cela dans le but d'entendre
toutes les personnes intéressées par la procédure.
d) Une copie littérale des inscriptions dans le registre datant
d'au moins dix ans.
e) Il faut également le témoignage de pas moins de trois
et pas plus de six personnes majeures de plus de
vingt-cinq ans, préférablement des voisins de l'immeuble
en question.
f) N'importe quel autre moyen de preuve concernant la
demande.
3.2. Correction des superficies, des limites et des mesures
périmétriques par voie notariale
Dans ce cas, les dates des superficies, des limites et des
mesures périmétriques réels d'un patrimoine ne correspondent
pas aux indications dans les registres publics.
Ce problème fait souvent obstacle au transfert de biens
immeubles.
La correction des superficies et des limites par voie notariale
requiert une procédure engagée par la personne
concernée dont l'objectif est la constatation et la reconnaissance
de droits (les dates réelles doivent correspondre
à celles inscrites).
Cette procédure demande de la part du notaire un jugement
ou une estimation qu'il réalise après avoir effectué
les vérifications nécessaires sur l'objet pour déterminer
les faits, c'est-à-dire les dimensions de la superficie.
La procédure est considérée comme non-contentieuse
et a lieu par voie notariale, pourvu que les dates de la superficie
réelle soient égales ou inférieures à celles inscrites
dans les registres, de sorte que les droits de tierces
personnes ne sont pas affectés.
Il est possible d'obtenir la correction des superficies
lorsque les dates de la superficie réelle sont supérieures à
celles inscrites. A cette fin, il faut présenter un certificat
faisant preuve du fait que la superficie plus large ne se
chevauche pas avec une autre superficie inscrite.
3.3. Délivrance de titres supplémentaires par-devant
le notaire
D'un autre côté, le Code Civil 5 connaît deux mécanismes
pour obtenir la première inscription d'un patrimoine
dans le registre (on parle également d'immatriculation):
L'inscription sur la base de titres datant de plus de cinq
ans ou de titres de substitution délivrés par le tribunal à
défaut d'actes.
La présentation de titres de substitution permet à la personne
propriétaire ou possesseur d'un immeuble non inscrit
d'obtenir la première inscription de sa propriété. Par
conséquence, peuvent être inscrits également les transferts
subséquents de cette propriété.
La dénomination de “titre de substitution” est seulement
utilisée dans le cas d'immeubles qui ne sont pas inscrits.
Pour obtenir un titre de substitution par la voie notariale,
le requérant doit être sans titre de la part du propriétaire,
pourvu que la construction, aux termes des dispositions
légales, ait lieu sur un terrain qui n'est pas inscrit.
Il existe deux conditions pour la délivrance des titres de
substitution:
4 Ley Nº 27157, Ley de Regularización de Edificaciones, del
Procedimiento para la Declaratoria de Fábrica y del Régimen de
Unidades Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de Propiedad
Común (Loi no 27157, en matière de régularisation d’immeubles, de
la procédure pour la déclaration de l’édifice et du régime de propriété
exclusive et commune des immeubles).
Voir aussi Ley Nº 27333, Complementaria a la Ley Nº 26662, la Ley
de asuntos no contenciosos de competencia notarial, para la regularización
de edificaciones (Loi no 27333, complémentaire à la loi n o
26662, la loi sur les affaires non contentieuses relevant de la compétence
des notaires, en matière de régularisation d’immeubles), internet:
http://www.notarios.org.pe/descargas/Ley_27333.pdf
5 Códigio civil – Internet: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll/
demo/coleccion00000.htm/tomo00004.htm/sumilla00006.htm?f=
templates$fn=document-frame.htm$3.0#JD_Codigo_Civil

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñes Palomino, Freiwillige Gerichtsbarkeit in Peru 35
a) que le propriétaire ou le possesseur qui n'a pas de titre
sur l'immeuble prouve qu'il est en possession de
l'immeuble depuis au moins cinq ans,
b) que le propriétaire d'un immeuble n'étant pas inscrit
soit en possession d'un titre ne datant pourtant pas de
plus de cinq ans (Art.2018º Code Civil), dans ce cas il
n'est pas nécessaire qu'il prouve les cinq ans de sa
possession.
Les réquisitions pour la délivrance des titres de substitution
sont quasiment les mêmes que pour la prescription
acquisitive d'immeubles, la seule exception étant celle
que, dans cette procédure, il faut présenter un certificat
délivré par le registre au lieu de situation de l'immeuble
et prouvant que l'immeuble n'est pas inscrit.
De même, ont lieu des publications; et vingt-cinq jours
ouvrables après la dernière publication, à défaut d'opposition,
le notaire peut rendre un prononcé définitif déclarant
la délivrance d'un titre de substitution en faveur du
requérant; par la suite, il rédige un acte qui confirme les
faits et les droits invoqués. Cet acte est inscrit dans le registre
des affaires non-contentieuses.
Notarielle Aufgaben in der Freiwilligen
Gerichtsbarkeit in Peru *
1. Notarielle Zuständigkeiten in Verfahren der freiwilligen
Gerichtsbarkeit in Peru
Die notarielle Tätigkeit erhielt in Peru in den letzten
Jahren einen deutlichen Vertrauensbeweis von Seiten der
Gesellschaft. Diese Anerkennung spiegelt sich in der
Übertragung zusätzlicher Aufgaben auf die Notare wider,
die ihnen eine größere Rolle und zusätzliche Zuständigkeiten
gab, um ihre Amtstätigkeit auch in Bereichen anzubieten,
die zuvor den Gerichten vorbehalten waren.
Hierdurch erlangten die Notare die wichtige Stellung, die
sie heute im Rechtssystem Perus innehaben.
Das ursprüngliche Notargesetz (Ley del Notariado)
Nr. 26002 1 wurde bis heute einer Reihe von Änderungen
unterzogen, die zu seiner Vervollständigung und Aktualisierung
beitrugen. Der vorliegende Artikel gibt einen
Überblick über die wichtigsten gesetzlichen Regelungen,
die das Notargesetz geändert und ergänzt haben.
2. Gesetz über notarielle Zuständigkeiten in Verfahren
der freiwilligen Gerichtsbarkeit
Das Gesetz über notarielle Zuständigkeiten in Verfahren
der freiwilligen Gerichtsbarkeit (Gesetz Nr. 26662 2 )
ist zweifelsohne die Regelung mit den größten Auswirkungen
auf das Notarrecht, in dem Sinn, dass sie einen
großen Fortschritt für das Rechtssystem darstellt; vor allem
strebt sie an, die Gerichte zu entlasten, indem den
Beteiligten die freie Wahl zwischen Notar und Gericht
zur Erledigung einer nichtstreitigen Angelegenheit gegeben
wird. Es ist damit zu rechnen, dass die Gerichte in
Verfahren der freiwilligen Gerichtsbarkeit, für die jetzt
die notarielle Zuständigkeit eröffnet ist, in beträchtlichem
Umfang entlastet werden. Das Gesetz Nr. 26662 erweitert
die Zuständigkeit der Notare nicht auf alle nichtstreitigen
Angelegenheiten, die in der Zivilprozessordnung 3
geregelt sind, sondern nur auf diejenigen, deren Erledigung
ihrer Natur nach kaum je zu einem Interessensgegensatz
führt.
Peru ist eines der lateinamerikanischen Länder, in denen
man Notaren die Zuständigkeit für bestimmte nichtstreitige
Verfahren übertrug, so dass es diesbezüglich europäischen
Rechtsordnungen gleichsteht, wo diese Aufgabenübertragung
in früheren Jahrzehnten bereits erfolgreich
durchgeführt wurde.
Zu den nichtstreitigen Angelegenheiten (bzw. Verfahren
der freiwilligen Gerichtsbarkeit), für die jetzt auch
Notare zuständig sind, gehören:
2.1. Berichtigung von Personenstandsurkunden
Berichtigt werden können Geburts-, Sterbe- und Heiratsurkunden,
die durch die Standesämter ausgestellt
sind, mit dem Ziel, einen inhaltlichen Fehler (durch falsche
Angabe oder Fehlen einer Angabe) bei Vor- oder Familiennamen
und/oder Zeitangaben zu berichtigen, sofern
sich der Fehler eindeutig aus der Urkunde selbst oder
aus anderen beweiskräftigen Dokumenten ergibt. Eine
Änderung des Geschlechts oder des Familiennamens ist
im notariellen Verfahren nicht möglich, sondern liegt in
der ausschließlichen Zuständigkeit der Gerichte.
Als ein Aspekt bei der Analyse und Bewertung dieses
Teils des Gesetzes Nr. 26662 zu berücksichtigen ist, dass
für die Beurteilung der Urkunden, die zur Berichtigung
der Personenstandsurkunden bearbeitet werden, einheitliche
Kriterien sowohl für die Notare wie für die Leiter der
Standesämter bestehen müssen, die für die Registrierung
der im notariellen Verfahren vorgenommenen Änderungen
zuständig sind. In der Praxis haben sich einheitliche
Kriterien sowohl für die Notare wie für die Standesämter
entwickelt, so dass es weder Missbrauch noch Widersprüche
im Zeitpunkt der Berichtigung oder der späteren
Eintragung der Berichtigung gibt.
2.2. Volljährigenadoption
Das Rechtsinstitut der Adoption bedeutet, dass eine natürliche
Person einer anderen natürlichen Person die Eigenschaft
ihres Kindes verleiht, wodurch der Adoptierte
den Nachnamen seiner leiblichen Familie nicht mehr
führt. Im notariellen Verfahren können nur Volljährigen-
* von PEDRO GERMÁN NUÑEZ PALOMINO, Notar in La Perla-Callao,
Peru.
Vgl. auch den “Länderbericht Peru” von RICARDO FERNANDINI
BARREDA in Notarius International 1-2/2003, 6, 28.
1 Ley del Notariado (Notargesetz), Decreto Ley (Gesetzesdekret) Nº
26002 vom 27.12.1992, mittlerweile neu kodifiziert durch Decreto
Legislativo (Gesetzesdekret) Nº 1049, GBl. Peru 374810 vom 26.6.2008
– Internet: http://www.notarios.org.pe/descargas/Decreto_Legislativo_
Numero_1049.pdf
2 Ley de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos (Gesetz über
notarielle Zuständigkeiten in Verfahren der freiwilligen
Gerichtsbarkeit), Gesetz N° 26662, Internet: http://www.notarios.org.pe/
descargas/Ley_Competencia_Notaria_Asuntos_No_Contenciosos.pdf
3 Código Procesal Civil (Zivilprozessordnung), Internet:
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=
default-tuocodprocivil.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

36 P. Nuñes Palomino, Freiwillige Gerichtsbarkeit in Peru Notarius International 1-2/2009
adoptionen durchgeführt werden, d. h. dass der Adoptierte
urteils- und geschäftsfähig sein muss. Vor dem Notar
müssen sowohl der zu Adoptierende wie der Adoptierende
erscheinen und ihre Zustimmung erklären. Auch wer
verheiratet ist, kann adoptiert werden; allerdings ist dann
die Zustimmung des Ehegatten des Adoptierten erforderlich.
Weil der Adoptierte damit neue Eltern erhält, teilt der
Notar dies dem zuständigen Standesamt mit, damit dieses
eine neue Geburtsurkunde ausstellt und die Adoption
beim ursprünglichen Geburtseintrag vermerkt.
2.3. Familienvermögen
Das Familienvermögen (patrimonio familiar) ist ein
Rechtsinstitut, durch das ein Wohnhaus der Familie oder
Vermögen, das der Gewinnerzielung dient, für den Unterhalt
der Begünstigten gewidmet wird.
Eigenschaft des Familienvermögens ist, dass es unveräußerlich
und unverpfändbar ist, jedoch vererbt werden
kann. Durch die Begründung des Familienvermögens
wird den Begünstigten nicht das Eigentum übertragen,
sondern sie erwerben nur ein Nutzungsrecht. Dieses
Rechtsinstitut dient dem Schutz der Familienwohnung
nicht nur vor Vollstreckung wegen Schulden des Begründers
sondern auch gegen mögliche Verfügungen, die der
Begründer später vornehmen wollte. Begünstigte können
Kinder, der Ehegatte, minderjährige oder geschäftsunfähige
andere Abkömmlinge, die Eltern oder andere bedürftige
Vorfahren sein.
Zu berücksichtigen ist, dass das Familienvermögen im
notariellen Verfahren nicht nur begründet werden kann,
sondern auch dessen Änderung oder Aufhebung, die in
der gleichen Form wie dessen Begründung erfolgt, d. h.
durch Errichtung und Unterschreiben einer öffentlichen
Urkunde.
2.4. Inventarerrichtung
Das Inventar ist eine Aufstellung der Vermögensgegenstände,
die sich an einem bestimmten Ort befinden und
die einer natürlichen oder juristischen Person gehören
oder gehörten, mit dem Ziel, ihre Vermögensaktiva und
ihre Schulden festzuhalten.
Die Mitwirkung des Notars bei der Inventarerrichtung
besteht darin, dass er sich an den Ort begibt, wo sich die
Gegenstände befinden, und eine Urkunde aufnimmt, in
der er die Gegenstände (deren Zustand und Merkmale)
beschreibt, ohne dabei über deren Eigentum oder rechtliche
Zugehörigkeit zu entscheiden.
Bei der Inventarerrichtung kann die Aufnahme eines im
ursprünglichen Antrag nicht enthaltenen Gegenstandes
beantragt werden, wenn dessen Zugehörigkeit zu dem
Vermögen durch Urkunden belegt wird; dieser Antrag auf
Aufnahme eines Vermögensgegenstandes in das Inventar
kann nur bis zu dem Zeitpunkt gestellt werden, in dem
die Inventarerrichtung erfolgt. Hingegen kann der Ausschluss
eines Gegenstandes aus dem Inventar im notariellen
Verfahren nicht beantragt werden; ein solcher Ausschluss
ist der alleinigen Zuständigkeit der Gerichte vorbehalten.
2.5. Verwahrung verschlossener Testamente
Unter einem Testament verstehen wir den von einer
Person vor ihrem Tod geäußerten letzten Willen, der
schriftlich festgehalten ist. Im geltenden Zivilgesetzbuch
heißt es: “Durch Testament kann eine Person über ihr
Vermögen für nach ihrem Tod verfügen, sei es ganz oder
teilweise, und ihre eigene Vermögensnachfolge innerhalb
der vom Gesetz festgelegten Grenzen und in der vom Gesetz
vorgesehenen Form regeln.” Hervorzuheben ist, dass
das Testament ein Rechtsgeschäft ist, das die persönliche
Errichtung durch den Erblasser erfordert und keine Vertretung
durch einen anderen zulässt, das eine einseitige
Willenserklärung enthält, in dem der Erblasser entscheidet,
wem sein Vermögen nach seinem Tod zufallen soll,
und das die gesetzlichen Formvorschriften erfüllen muss.
Das verschlossene Testament (testamento cerrado) ist
eine vom Zivilgesetzbuch geregelte Testamentsform, die
so heißt, weil das Schriftstück, in dem der Erblasser seinen
letzten Willen niedergelegt hat, in einem Umschlag
enthalten ist, den er dem Notar in Anwesenheit von zwei
voll geschäftsfähigen Zeugen übergibt; der Notar errichtet
hierüber eine Urkunde, er trägt den Text des Umschlags
in sein Register ein und gibt den Umschlag dem
Erblasser zurück. Die Eröffnung des verschlossenen Testaments
erfolgt nach dem Tod des Erblassers, und auf
schriftlichen Antrag derer, die sich als Noterben (Pflichtteilsberechtigte),
testamentarische Erben oder Vermächtnisnehmer
des Erblassers ansehen, oder von Gläubigern
des Erblassers oder des mutmaßlichen Erben, mit dem
Ziel, Inhalt und Wirksamkeit des Testaments festzustellen
sowie das Verfahren zur Vollziehung der testamentarischen
Verfügungen zu beginnen.
2.6. Gesetzliche Erbfolge
Ein Verfahren gesetzlicher Erbfolge kann in den fünf in
Artikel 815 des Zivilgesetzbuches genannten Fällen beantragt
werden; aber wir können sicher sagen, dass unter
den darin geregelten Fällen der erste der in der notariellen
Praxis häufigste Fall ist, nämlich: “Gesetzliche Erbfolge
tritt ein, wenn der Erblasser stirbt, ohne ein Testament
zu hinterlassen; oder wenn das errichtete Testament
als ganz oder teilweise unwirksam erklärt wurde; oder
wenn es mangels gerichtlicher Bestätigung unwirksam
geworden ist; oder wenn eine Enterbung für unwirksam
erklärt wurde.” Das heißt, wenn es kein Testament gibt,
wenden sich die, die sich als Erben ansehen, an einen Notar,
damit dieser ihre Stellung als Erbe bestätigt, wobei
die vom Gesetz vorgegebene Erbordnung einzuhalten ist,
d. h. dass die näheren Verwandten die entfernteren ausschließen.
Das Verfahren zur Feststellung der gesetzlichen Erbfolge
dient dazu, die Rechtsunsicherheit über die Erben einer
Person zu zerstreuen und so deren Recht anzuerkennen
und zugleich ihnen zu ermöglich, die Vermögensgegenstände
des Erblassers zu erlangen. Die Bedeutung des
Verfahrens liegt sowohl darin, die Person der Erben festzustellen
wie auch das Eigentum an den Nachlassgegenständen
auf die Erben zu übertragen.

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñes Palomino, Freiwillige Gerichtsbarkeit in Peru 37
Das Verfahren wird von dem Notar am letzten Wohnsitz
des Erblassers durchgeführt. Es umfasst Veröffentlichungen
um die Öffentlichkeit von dem beantragten Verfahren
in Kenntnis zu setzen, so dass jeder Beteiligte, der
sich als Erben ansieht, ggf. seine Aufnahme in den Antrag
beantragen oder seinen Widerspruch dagegen einlegen
kann.
Die Tatsache und das juristische Ereignis, aufgrund
dessen das Verfahren beginnen kann, ist der Tod des Erblassers.
Zu berücksichtigen ist, dass den Gerichten die Zuständigkeit
für nichtstreitige Verfahren zur Feststellung der
gesetzlichen Erbfolge nicht entzogen wurde, sondern
dass nun einfach zusätzlich auch Notare zur Abhandlung
dieser Verfahren zugelassen wurden.
Sofern es in einem vor dem Notar beantragten Verfahren
zur Feststellung der gesetzlichen Erbfolge eine Uneinigkeit
oder einen Streit zwischen den vermeintlichen
Erben gibt und diese nicht zu einer Einigung zur Durchführung
des Verfahrens kommen, so dass dieses indirekt
ein Streitverfahren umfasst, so hört das Verfahren auf, eine
nichtstreitige Angelegenheit zu sein, die der Notar entscheiden
kann. Dann muss der Notar seine Zuständigkeit
ablehnen und das bisher Verhandelte an die Gerichtsbarkeit
übermitteln.
3. Gesetz Nr. 27157
Nach dem Inkrafttreten des Gesetzes über notarielle
Zuständigkeiten in Verfahren der freiwilligen Gerichtsbarkeit
und angesichts des Erfolges seiner Anwendung
für die Gesellschaft erging das Gesetz Nr. 27157 4 , das
drei weitere zusätzliche Verfahren der freiwilligen Gerichtsbarkeit
schuf.
3.1. Eigentumsersitzung im notariellen Verfahren
In diesem Verfahren sind die Notare zuständig, um die
Ersitzung eines Grundstücks festzustellen, aber nur wenn
der Beteiligte keine öffentliche Urkunde als Erwerbstitel
hat, sondern sich zu seinen Gunsten nur auf seinen Besitz
berufen kann, oder, falls er einen Titel hat, die Person, die
den Titel erstellt hat, aber nicht Inhaber des eingetragenen
Rechtes war.
Zu dieser Voraussetzung zur Durchführung des Ersitzungsverfahrens
müssen noch die anderen in der Verordnung
zu dem Gesetz geregelten Voraussetzungen vorliegen,
d. h. dass der Antragsteller die für die Ersitzung erforderlichen
Tatbestände belegen muss, nämlich fortgesetzten,
friedlichen und öffentlichen Besitz des Grundstücks
über einen Zeitraum von mehr als zehn Jahren.
Das Ersitzungsverfahren vor dem Notar ist als ein Akt
zur Feststellung einer allgemeinen bekannten Tatsache
gestaltet (acto de notoriedad); das heißt, dass der Notar
ein Werturteil oder eine bestimmte Einschätzung von Tatsachen
trifft – hier hinsichtlich des Besitzes des Beteiligten
an dem Grundstück über mehr als zehn Jahre.
Das sich anschließende Verfahren beginnt mit einem
schriftlichen Antrag des oder der Beteiligten (oder seiner/ihrer
Vertreter), in dem sie Angaben zu ihrer Person
machen. Außerdem muss der Grund genannt werden, warum
sie den Antrag stellen, indem sie die Tatsachen und
Umstände nennen, die als Beweis für das geltend gemachte
Recht und dessen Rechtsgrund dienen sollen.
Zu diesem Zweck müssen sie folgendes angeben:
a) Zeit, Datum und Form des Erwerbs, ebenso wie ggf.
den Namen der Person, für die Rechte an dem Grundstück
eingetragen sind;
b) Name und Anschrift der Eigentümer der angrenzenden
Grundstücke, sofern angemessen;
c) Bestätigung der Gemeinde oder Verwaltungsbehörde
über die Person, die als Eigentümer oder Besitzer des
Gegenstandes erscheint; damit soll allen an dem Verfahren
Interessierten rechtliches Gehör gewährt werden;
d) wörtliche Wiedergabe aller Grundbucheinträge aus
den letzten zehn Jahren;
e) außerdem ist das Zeugnis von mindestens drei und
höchstens sechs Personen über 21 Jahre erforderlich,
vorzugsweise von Grundstücksnachbarn;
f) jedwedes andere Beweismittel für den Antrag.
3.2. Grenzberichtigung
In diesem Fall stimmen die die Flächegröße, die Grenzen
oder der Umfang eines Grundstücks in Natur nicht
mit den im Grundbuch eingetragenen Angaben überein.
Dieses Problem behindert oft die Veräußerung von
Grundstücken.
Die Flächen- und Grenzberichtigung durch den Notar
erfordert ein Verfahren, das von dem Betroffenen beantragt
wird, mit dem Ziel der Feststellung und Anerkennung
der Rechte (um die Eintragung mit der Realität in
Übereinstimmung zu bringen).
Dieses Verfahren umfasst auf Seiten des Notars eine
Beurteilung oder eine Einschätzung, das er vornimmt,
nachdem er die entsprechenden Feststellungen gemacht
hat, um die maßgeblichen Tatsachen festzustellen, insbesondere
die Flächenabmessung.
Das Verfahren kann als Verfahren der freiwilligen Gerichtsbarkeit
vor einem Notar durchgeführt werden, wenn
die tatsächliche Fläche nur genauso groß oder geringer
als die in der betreffenden Eintragung registrierte Fläche
ist, da dann keine Rechte Dritter berührt werden.
4 Ley Nº 27157, Ley de Regularización de Edificaciones, del
Procedimiento para la Declaratoria de Fábrica y del Régimen de
Unidades Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de Propiedad
Común (Gesetz Nr. 27157 über die Berichtigung von Gebäuden, das
Verfahren der Herstellungserklärung sowie das gemeinschaftliche
Eigentum und das Sondereigentum bei Wohnungseigentum).
Ausführungsbestimmung: Ley Nº 27333, Complementaria a la Ley
Nº 26662, la Ley de asuntos no contenciosos de competencia notarial,
para la regularización de edificaciones (Gesetz Nr. 2733 über die
Regulierung von Gebäuden, Ergänzung zum Gesetz Nr. 26662, dem
Gesetz über Aufgaben der Notare in Angelegenheiten der
Freiwilligen Gerichtsbarkeit), Internet: http://www.notarios.org.pe/
descargas/Ley_27333.pdf
5 Códigio civil – Internet: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll/
demo/coleccion00000.htm/tomo00004.htm/sumilla00006.htm?f=
templates$fn=document-frame.htm$3.0#JD_Codigo_Civil

38 P. Nuñes Palomino, Poteri notarili in sede non-contenziosa nel Peru Notarius International 1-2/2009
Eine Flächenberichtigung kann auch erfolgen, wenn
die tatsächliche Fläche größer als die eingetragene ist, sofern
eine Bescheinigung vorgelegt wird, in der bestätigt
wird, dass auch die zusätzliche Fläche sich nicht mit einer
anderen im Grundbuch registrierten Fläche überschneidet.
3.3. Erstellung hilfsweiser Titel
Das Zivilgesetzbuch 5 sieht zwei Wege vor, um das Eigentum
an einem Grundstück erstmals im Grundbuch
einzutragen, was auch Immatrikulation (inmatriculación)
genannt wird: Entweder durch Titel, die älter als fünf Jahre
sind, oder durch gerichtlich erlassene “hilfsweise Titel”
(título supletorio), sofern keine (anderen) Eigentumstitel
bestehen.
Der Antrag auf einen hilfsweisen Titel ist ein Verfahren,
durch das der Eigentümer und Besitzer eines nicht eingetragenen
Grundstücks die Ersteintragung seines Eigentums
erreichen kann, so dass dann auch künftige Veräußerungen
des Grundstücks eingetragen werden können.
Die Bezeichnung als “hilfsweiser Titel” wird nur bei
bisher nicht eingetragenen Grundstücken verwendet. Um
einen hilfsweisen Titel im notariellen Verfahren zu erhalten,
darf der Antragsteller keinen Titel vom Eigentümer
innehaben, sofern, wie es die Verordnung vorsieht, die
Bebauung, die Gegenstand der Regulierung ist, auf einem
nicht eingetragenen Grundstück errichtet ist.
Es gibt zwei Fallgruppen für die Erteilung von hilfsweisen
Titeln:
a) wenn der Eigentümer-Besitzer, der keinen Titel für
sein nicht eingetragenes Grundstück hat, nachweist,
dass er mehr als fünf Jahre Besitzer war;
b) wenn der Eigentümer eines nicht eingetragenen
Grundstücks einen Titel hat, der nicht mit den vorstehend
erwähnten Zeitraum zurückreicht (Art. 2018
ZGB); dann muss er nicht nachweisen, dass er mindestens
fünf Jahre lang den Besitz innehatte.
Die Voraussetzungen für die Erteilung von hilfsweisen
Titeln sind fast dieselben wie für die Eigentumsersitzung,
ausgenommen dass in diesem Verfahren eine Bescheinigung
der Nichteintragung vorzulegen ist, die vom Grundbuchamt
des Ortes ausgestellt ist, an dem das Grundstück
belegen ist.
Außerdem erfolgen Veröffentlichungen, und wenn 25
Werktage nach der letzten Veröffentlichung kein Einspruch
eingelegt wurde, kann der Notar einen endgültigen
Bescheid erlassen, in dem er dem Antragssteller einen
hilfsweisen Titel erteilt; dies ist in einer Urkunde festgehalten,
die die Bestätigung der Tatsachen und Rechte enthält,
auf die sich der Antragsteller beruft; diese Urkunde
wird im Register der freiwilligen Gerichtsbarkeit verwahrt.
La competenza notarile in sede non-contenziosa
nel Peru*
1. La competenzia notarile in sede non-contenziosa
nel Perù
L'attività notarile ha ottenuto un voto di fiducia speciale
dalla parte della società negli ultimi anni. Questo riconoscimento
si riflette nella delegazione di poteri ai notai
che permettono una maggiore partecipazione e competenza
dei notai per offrire i loro servizi in ambiti che prima
erano soltanto di carattere giudiziario e ha stabilito il
ruolo importante che i notaio riempiono attualmente nel
sistema giuridico del paese.
La prima legge sul notariato (Ley del Notariado) Legge
n. 26002 1 , ha subito una serie di modifiche che hanno
contribuito a completarla e aggiornarla. Questo articolo si
propone di fare una sintesi delle principali regole giuridiche
introdotte per modificare e completare la legge sul
notariato.
2. La legge n. 26662 sui poteri notarili in sede noncontenziosa
Si tratta senza dubbio della regola che ha avuto la maggiore
ripercussione nel contesto normativo notarile, nel
senso che comportava un grande progresso per il sistema
legale, perché ha allentato la pressione che incombeva sul
sistema giudiziario, offrendo alla persona interessata la
libertà di scegliere tra la via notarile e la via giudiziaria
per gli affari non-contenziosi. Si considera che la pressione
sui giudici sia notevolmente diminuita visto che la
competenza in sede non-contenziosa è stata trasferita ai
notai. La promulgazione della legge n. 26662 2 , non significa
che i notai siano adesso competenti per tutti gli affari
in sede non-contenziosa regolati dal Codice di Procedura
Civile 3 , ma soltanto per quelli che rischiano meno di
scatenare un conflitto d'interessi.
Il Perù è uno dei paesi latinoamericani nei quali è stata
trasferita ai notai la competenza per certi affari in sede
non-contenziosa. I notai nel Perù sono dunque equiparati
ai notai dei sistemi giuridici europei nei quali queste facoltà
sono state inserite in maniera soddisfacente negli
ultimi decenni.
* a cura di PEDRO GERMÁN NUÑEZ PALOMINO, Notaio a La Perla-Callao,
Peru.
Un "Informe Nacional de Perú" a cura di RICARDO FERNANDINI
BARREDA, è pubblicato in Notarius International 1-2/2003, 6.
1 Ley del Notariado (legge sul notariato), Decreto Ley (decreto legge)
Nº 26002 de 27.12.1992, modifica e promulgato per el decreto legge
(Decreto Legislativo) Nº 1049, JO Peru 374810 de 26.6.2008 – internet:
http://www.notarios.org.pe/descargas/Decreto_Legislativo_
Numero_1049.pdf
2 Ley N° 26662 de Competencia Notarial en Asuntos No Contenciosos
(Legge n. 26662, competenza notarile in sede non-contenziosa),
internet: http://www.notarios.org.pe/descargas/Ley_Competencia_
Notaria_Asuntos_No_Contenciosos.pdf
3 Código Procesal Civil (Codice di Procedura Civile), internet:
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=
default-tuocodprocivil.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñes Palomino, Poteri notarili in sede non-contenziosa nel Peru 39
Tra gli affari in sede non-contenziosa per i quali il notaio
è ora competente vi sono:
2.1. La rettifica di certificati
Questi certificati possono essere atti di nascita, atti di
decesso, atti di matrimonio rilasciati dai registri civili; si
tratta di correggere un errore materiale (aggiunta o omissione)
concernente il nome, i cognomi e/o date che risulta
evidente dall'atto o di un altro documento probatorio.
Nella procedura notarile, non è possibile cambiare il sesso
o i cognomi o altre indicazioni per le quali sono competenti
i giudici.
Uno degli aspetti che debbono essere considerati
nell'analisi e nella valutazione della Legge n. 26662 è la
qualifica dei documenti rettificati che si rilasciano, vale a
dire che debbono esistere criteri uniformi per i notai e i
presidenti dei registri civili che sono competenti per l'annotazione
delle rettifiche fatte dai notai. L'esperienza ha
favorito lo sviluppo di criteri omogenei, sia al livello dei
notai che al livello dei registri civili cosicché non vi sono
né abusi né conflitti al momento della valutazione e annotazione
successive alla rettifica.
2.2. L'adozione di maggiorenni
L'adozione è una procedura con la quale una persona fisica
attribuisce ad un'altra persona fisica la qualità di figlio.
Poi, l'adottato cessa di utilizzare i nomi della sua famiglia
biologica. Soltanto le adozioni di maggiorenni
possono effettuarsi davanti al notaio, questo significa che
l'adottato deve avere la piena capacità d'agire. L'adottato
e il genitore adottivo devono presentarsi davanti al notaio
per dichiarare la loro volontà. Il fatto che l'adottato sia
sposato non costituisce un impedimento all'adozione. In
questo caso, è soltanto necessario che il coniuge
dell'adottato intervenga all'atto.
Inoltre, visto che l'adottato ha nuovi genitori, il notaio
si rivolge al registro rispettivo per richiedere il rilascio di
un nuovo atto di nascita e per far annotare l'adozione a
margine dell'atto originario.
2.3. Il patrimonio della famiglia
Il patrimonio della famiglia è un istituto legale che consiste
nel vincolare un'abitazione familiare o un terreno
che serva ad un'attività lucrativa a beneficio dei congiunti.
Le caratteristiche di questo patrimonio sono le seguenti:
Non può essere assoggettato a pegno, è inalienabile
e può essere trasmesso per successione. Per costituire un
patrimonio familiare, il patrimonio non è trasferito ai beneficiari,
ma i beneficiari possono averne il godimento.
Questo istituto è stato creato per proteggere l'abitazione
familiare, non soltanto dall'esecuzione forzata da parte di
eventuali creditori, ma anche da eventuali atti dispositivi.
I beneficiari possono essere i figli, i coniugi, i discendenti
minorenni o incapaci, i genitori o altri ascendenti bisognosi.
Bisogna tener conto del fatto che la procedura notarile
non serve soltanto a costituire il patrimonio familiare, ma
anche ad apportare modifiche o ad annullare le disposizioni
rispettive. A questo scopo, la procedura è la stessa
che per la costituzione del patrimonio, vale a dire che le
modifiche o l'annullamento debbono essere rogati e firmati
dal notaio.
2.4. Gli inventari
L'inventario è un repertorio dei beni situati in un certo
luogo e che appartengono o appartenevano a una persona
fisica o giuridica. L'inventario è redatto allo scopo di costatare
i beni e gli eventuali debiti gravanti su di loro.
Il ruolo del notaio in una procedura d'inventario è quella
di recarsi nel luogo dove sono situati i beni e di rogare
l'atto rispettivo descrivendo i beni (stato e situazione)
senza determinare la proprietà di essi e la loro assegnazione
giuridica.
Nella procedura d'inventario, è possibile richiedere
l'iscrizione posteriore di un bene che non è menzionato
nella domanda originaria, sempre che l'iscrizione sia provata
con documenti. Questa domanda d'iscrizione di un
bene nell'inventario può soltanto essere presentata fino al
momento della realizzazione della procedura d'inventario.
D'altra parte, non è possibile chiedere l'esclusione di
un bene dall'inventario. La competenza rispettiva spetta
ai tribunali.
2.5. Deposito di testamenti segreti
Il testamento è un atto contenente l'ultima volontà di
una persona prima di morire espressa in forma scritta. Ai
sensi del Codice Civile in vigore nel Perù, “una persona
può, per testamento, disporre dei suoi beni totalmente o
parzialmente, per il tempo dopo il suo decesso e determinare
la sua successione nei limiti della legge e nel rispetto
delle formalità da essa disposte.” Bisogna sottolineare
che il testamento è un atto giuridico che richiede la presenza
fisica del testatore e che non permette che quest'ultimo
sia rappresentato da un'altra persona; il testatore
esprime nel testamento la sua volontà unilateralmente e
determina le persone alle quali saranno devoluti i suoi beni
dopo la sua morte; il testamento è disciplinato dalla
legge.
Il testamento segreto è una forma di testamento disciplinato
nel Codice Civile. Porta questo nome perché la
carta sulla quale il testatore ha espresso la sua volontà
viene sigillata in una busta e consegnata al notaio in presenza
di due testimoni capaci. Il notaio roga un atto, iscrive
il contenuto della busta nei suoi registri e riconsegna
la busta al testatore. La prova del testamento segreto ha
luogo al momento del decesso del testatore; è domandata
per iscritto dagli eredi che si considerano legittimi, gli
eredi testamentari o i creditori del testatore o del presunto
erede allo scopo di sapere se il testamento è valido, di
conoscere il suo contenuto e di iniziare la procedura
dell'esecuzione testamentaria.
2.6. La successione ab intestato
La successione legittima (ab intestato) è la procedura
che può aver luogo nelle cinque ipotesi menzionate
nell'articolo 815 del Codice Civile; tuttavia, possiamo dire
che tra le ipotesi menzionate in questo articolo, la pri-

40 P. Nuñes Palomino, Poteri notarili in sede non-contenziosa nel Peru Notarius International 1-2/2009
ma è quella più spesso citata dai notai: “l'eredità spetta
agli eredi legittimi quando: a) la persona muore senza lasciare
un testamento, b) il testamento redatto è dichiarato
nullo totalmente o parzialmente, c) il testamento è inefficace
perché non è stato omologato dal giudice, d) la diseredazione
è dichiarata invalida.” Questo significa che, in
mancanza di testamento, le persone che si considerano
eredi si rivolgono a un notaio per far costatare la loro
qualità di erede nel rispetto dell'ordine stabilito dalla legge.
Gli eredi di grado più vicino escludono quelli di grado
più lontano.
La domanda di far costatare la devoluzione successoria
ab intestato serve a impedire l'incertezza giuridica che
esiste quando non si sa chi siano gli eredi di una persona.
In questo modo ci si può far riconoscere il diritto all'eredità
e di seguito acquisire i beni del defunto. L'importanza
della procedura successoria risiede dunque nella determinazione
degli eredi di una persona e del patrimonio
ch'è devoluto agli eredi e cambia dunque titolare.
La procedura ha sempre luogo presso il notaio del luogo
dell'ultimo domicilio del defunto. Si fanno delle pubblicazioni
allo scopo di far conoscere al pubblico la procedura
richiesta e per permettere agli interessati che si
considerano eredi di essere inclusi nella domanda o di opporsi
ad essa.
L'atto o il fatto giuridico che permette la realizzazione
della procedura successoria è il decesso del de cuius.
Bisogna ricordare che i giudici sono sempre competenti
delle procedure di successione legittima non contenziose,
ma che la competenza rispettiva spetta adesso anche
ai notai.
Nel caso in cui esistano elementi che impediscono la
procedura, quale un disaccordo o una lite tra i presunti
eredi, la procedura cessa di essere un affare non-contenzioso
che può essere trattato in sede notarile. Il notaio è
dunque obbligato a declinare la sua competenza ed a trasmettere
la pratica al potere giudiziario.
3. La legge n. 27157
In seguito alla promulgazione e all'entrata in vigore
della legge sulla competenza notarile in materia non-contenziosa
e nel rispetto delle conseguenze della sua applicazione
per la società, il legislatore ha adottato la Legge
n. 27157 4 che prevede tre procedure non-contenziose addizionali.
3.1. L'usucapione in via notarile
Tramite questa procedura, i notai hanno la competenza
per dichiarare l'usucapione di un bene, ma soltanto se la
persona interessata non dispone di un atto pubblico che
faccia prova del suo diritto, perché può far valere soltanto
il possesso del bene o se, in tutti i casi, dispone di un
titolo ma non lo ha fatto iscrivere. Questa condizione per
la realizzazione della usucapione deve essere accompagnata
dagli altri requisiti stabiliti dalla legge, come per
esempio quello che l'interessato deve fornire una prova
per l'usucapione: possesso continuo, pacifico e pubblico
dell'immobile per più di dieci anni.
La procedura dell'usucapione in via notarile è anche conosciuta
come un atto di notorietà; vale a dire che il notaio
emette un giudizio di valore o fa una valutazione reale
per sapere se l'interessato è in possesso del bene per
un periodo di più di dieci anni.
La procedura che si segue inizia con la richiesta scritta
dall'interessato o dagli interessati (o dai loro rappresentanti
rispettivi) che segnalano le loro informazioni personali
identificatrici. Questa richiesta deve contenere tutte
le informazioni personali identificatrici degli interessati.
Questi ultimi devono anche enunciare il motivo per il
quale stanno presentando la richiesta raccontando i fatti e
le circostanze che servono di prova per il diritto invocato
e la base legale rispettiva.
A questo scopo, bisogna indicare quanto segue:
a) Tempo, data e forma dell'acquisto, nonché il nome
della persona che, all'occorrenza, ha diritti iscritti sul
patrimonio.
b) Nome e indirizzo dei proprietari degli immobili confinanti,
se necessario.
c) Il certificato dell'iscrizione municipale o amministrativa
della persona che agisce come proprietario o possessore
del bene – questo allo scopo di ascoltare tutte
le persone interessate nella procedura.
d) Copia letterale delle iscrizioni nel registro pubblico
fatte non oltre un decennio.
e) E' anche necessaria la testimonianza di almeno tre e
non più di sei persone maggiorenni (almeno 25 anni)
che devono preferibilmente essere vicini dell'immobile
in questione.
f) Ogni altra prova che riguarda la richiesta.
3.2. Correzione di superficie, limiti e misure perimetriche
in via notarile
In questo caso, i dati reali della superficie, dei limiti e
delle misure perimetriche di un'immobile non corrispondono
con le indicazioni nei registri pubblici.
Questo problema costituisce spesso un ostacolo al trasferimento
di beni immobili.
La correzione di superficie e limiti in via notarile presuppone
un procedimento istruito dalla persona interessata
nell'obiettivo di far riconoscere i suoi diritti (i dati reali
debbono corrispondere ai dati iscritti).
Questa procedura richiede, da parte del notaio, un giudizio
o una valutazione, che egli deve realizzare dopo aver
effettuato le verificazioni necessarie nell'obiettivo di determinare
i fatti vale a dire le dimensioni della superficie.
4 Ley Nº 27157, Ley de Regularización de Edificaciones, del
Procedimiento para la Declaratoria de Fábrica y del Régimen de
Unidades Inmobiliarias de Propiedad Exclusiva y de Propiedad
Común (Legge n. 27157 in materia di regolarizzazione di immobili,
di dichiarazione dell'edificio e del regime di proprietà esclusiva e comune
degli immobili).
Vedi anche Ley Nº 27333, Complementaria a la Ley Nº 26662, la Ley
de asuntos no contenciosos de competencia notarial, para la regularización
de edificaciones (Legge 2733, Complementare alla Legge n.
26662, la Legge sugli affari non-contenziosi di competenza notarile
per il regolamento delle costruzioni), internet: http://www.notarios.
org.pe/descargas/Ley_27333.pdf

Notarius International 1-2/2009 P. Nuñes Palomino, Poteri notarili in sede non-contenziosa nel Peru 41
La procedura è considerata come non-contenziosa ed è
realizzata in sede notarile, sempre che i dati della superficie
reale siano uguali o minori di quelli iscritti nei registri
cosicché i diritti dei terzi non siano colpiti.
E' possibile ottenere la correzione di una superficie
qualora la superficie reale sia maggiore di quella iscritta.
A questo scopo, occorre presentare un certificato che prova
il fatto che la superficie più grande non si sovrappone
con un'altra superficie iscritta.
3.3. Rilascio di titoli supplementari in sede notarile
Inoltre, il Codice Civile 5 conosce due meccanismi per
ottenere la prima iscrizione di un terreno nel registro (si
parla anche di immatricolazione): L'iscrizione sulla base
di titoli di più di cinque anni fa e di titoli sostitutivi rilasciati
dal tribunale in mancanza di atti.
La presentazione di titoli sostitutivi permette al proprietario
o possessore di un immobile non iscritto di ottenere
la prima iscrizione della sua proprietà. Di conseguenza,
possono essere iscritti anche i trasferimenti futuri
di questa proprietà.
La denominazione di “titolo sostitutivo” è soltanto utilizzata
nel caso di immobili non iscritti. Per ottenere un
titolo sostitutivo in via notarile, il richiedente deve essere
senza titolo da parte del proprietario, purché la proprietà,
come stabiliscono le disposizioni legali, sia costruita
su un terreno no iscritto.
Vi sono due condizioni per il rilascio di titoli sostitutivi:
a) che il proprietario o il possessore che non ha un titolo
sull'immobile provi che è in possesso dell'immobile
da un periodo di almeno cinque anni.
b) che il proprietario di un immobile non iscritto sia in
possesso di un titolo datato non più di cinque anni fa
(Art. 2018º del Codice Civile). In questo caso non è
necessario provare i cinque anni del suo possesso.
I requisiti per il rilascio di titoli sostitutivi sono quasi
gli stessi che per l'usucapione di un immobile, con la sola
eccezione che, in questa procedura bisogna presentare
un certificato rilasciato dal registro del luogo della situazione
dell'immobile che prova che l'immobile non è
iscritto.
Inoltre, occorrono delle pubblicazioni; e dopo venti
cinque giorni lavorativi dopo la prima pubblicazione e in
mancanza di opposizione, il notaio può emettere un pronunciamento
definitivo provvedendo al rilascio di un titolo
a favore del richiedente; di seguito egli redige un atto
che conferma i fatti e diritti invocati. Quest'atto è
iscritto nel registro degli affari non contenziosi.
5 Códigio civil – Internet: http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll/
demo/coleccion00000.htm/tomo00004.htm/sumilla00006.htm?f=
templates$fn=document-frame.htm$3.0#JD_Codigo_Civil

42 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
Aktuelle Rechtsprechung des EuGH mit Auswirkungen auf die notarielle
Praxis
Current case law from the European Court of Justice with implications for the notarial
practice
La jurisprudence actuelle de la CJCE et ses effets dans la pratique notariale
La giurisprudenza attuale della CGCE e i suoi effetti nella prassi notarile
La jurisprudencia actual del TJCE y sus efectos en la práctica notarial
Dr. ANDREAS KNAPP, Notar in Abensberg, Deutschland
Artikel/Übersetzungen
Seite
Deutsche Originalfassung 42
Article in English 62
Traduction en français 81
Traducción en español 101
Aktuelle Rechtsprechung des EuGH mit
Auswirkungen auf die notarielle Praxis*
Inhaltsverzeichnis
Seite
1. Zur Wirkungsweise des Gemeinschaftsrechts 42
2. Immobilienrecht 43
2.1. Immobilienverkäufe durch die öffentliche Hand
und Beihilferecht 43
2.2. Beachtung des Vergaberechts bei Grundstücksverkäufen
mit Bauverpflichtung und
Erschließungsverträgen 46
2.3. Zulässigkeit von Genehmigungserfordernissen
beim grenzüberschreitenden Immobilienerwerb 50
2.4. Auswirkung eines Widerrufs bei Haustürgeschäften
auf den notariellen Kaufvertrag 53
3. Missbräuchlichkeit von Vertragsklauseln 55
4. Gesellschaftsrecht 55
4.1. Kommunale Unternehmen und Beachtung
des Vergaberechts 55
4.2. Beschränkungen der Niederlassungsfreiheit
von Gesellschaften mit Sitz in anderen Mitgliedstaaten
58
1. Zur Wirkungsweise des Gemeinschaftsrechts
Das Gemeinschaftsrecht ist bekanntlich Teil der jeweiligen
nationalen Rechtsordnung der Mitgliedstaaten.
Insoweit handelt es sich bei dem Gemeinschaftsrecht auch
nicht um ausländisches Recht, das der Notar nicht kennen
muss 1 . Dennoch spielt das EG-Recht in der täglichen notariellen
Praxis auch heute noch ein Schattendasein. Das
liegt zum einen daran, dass der größte Teil des Gemeinschaftsrechts
immer noch Rechtsgebiete wie den Gemeinsamen
Agrarmarkt, die Zollunion, das Wettbewerbsrecht,
das Arbeits- und Sozialrecht oder das Geistige Eigentum
betrifft, die in der notariellen Praxis kaum Bedeutung haben.
Langsam, aber scheinbar unaufhaltsam dehnt sich jedoch
der Regelungsbereich des Gemeinschaftsrechts auch
auf die Kerngebiete der notariellen Arbeit, wie das Immobilienrecht,
das Erb- und Familienrecht, das Gesellschaftsrecht
und das allgemeine Zivilrecht aus 2 .
Die geringe Bedeutung des Gemeinschaftsrechts für
die notarielle Arbeit ergibt sich jedoch auch aus der Wirkungsweise
des Gemeinschaftsrechts. Das Gemeinschaftsrecht
gilt zwar unmittelbar in allen Mitgliedstaaten
und hat gegenüber widersprechendem nationalen
Recht Vorrang. Von diesem Vorrang ist jedoch die Frage
der unmittelbaren Anwendbarkeit zu unterschieden, also
die Frage, ob die konkrete Norm des Gemeinschaftsrechts
von den Behörden und Gerichten auch ohne weiteren
nationalen Umsetzungsakt direkt angewendet werden
muss und unmittelbare Rechte und Pflichten des Einzelnen
begründet. Ist eine Norm des Gemeinschaftsrechts
inhaltlich so ausgestaltet, dass sie den Mitgliedstaaten einen
Ermessenspielraum hinsichtlich der Anwendung belässt,
muss noch ein nationaler Rechtsakt hinzutreten, damit
das Gemeinschaftsrecht für die notarielle Praxis Bedeutung
erlangt.
Aus dem Bereich des primären Gemeinschaftsrechts,
also insbesondere aus dem EG-Vertrag, hat der EuGH nur
wenigen Normen eine unmittelbare Anwendbarkeit zugesprochen.
Zu nennen sind im Zusammenhang mit dem
Zivilrecht insbesondere: Art. 12 EG (Allgemeines Diskriminierungsverbot
3 ), Art. 43, 48 EG (Niederlassungsfreiheit
4 ), Art. 49, 50 EG (Dienstleistungsfreiheit 5 ), Art. 56
EG (Kapitalverkehrsfreiheit 6 ) und Art. 88 Abs. 3 EG
(Durchführungsverbot von Beihilfen 7 ).
* von Dr. ANDREAS KNAPP, Notar in Abensberg, Deutschland.
Der Beitrag berücksichtigt die Rechtsprechung des EuGH bis
16.12.2008. Entscheidungen des EuGH mit Bezug zum notariellen
Berufs- und Gebührenrecht sind nicht Gegenstand des Beitrags.
1 so zum deutschen Recht: WINKLER, Beurkundungsgesetz, 16. Aufl.
2008, § 17 BeurkG Rn. 271.
2 Aktuelles Projekt der Kommission ist die Ausarbeitung eines Gemeinsamen
Referenzrahmens für das Zivilrecht. Dieses Projekt hat
allerdings in den letzten Monaten deutlich an Fahrt verloren (siehe
beispielsweise. LEIBLE, Europäisches Privatrecht am Scheideweg,
NJW 2008, 2508, KAMPAUSEN, Europäisches Vertragsrecht – quo vadis?,
notar 2008, 56 und 87; vgl. zur Entwicklung aus notarieller
Sicht u.a.: J. SMITS, Einige kritische Anmerkungen zum Umgang mit
den Grundlagen des europäischen Vertragsrechts, Notarius International
2001, 142; G. WEHRENS, Annäherung des Zivil- und Handelsrechts
der Mitgliedstaaten der Europäischen Union, Notarius International
2001, 212; SCHMUCKER, DNotZ 2005, 897; JEEP/VOSSIUS,
notar 2005, 101; LANGHEIN, notar 2005, 119; LEHNE/SCHULTE-NÖLKE/
STAUDENMAYER, notar 2005, 157).
3 EuGH, Urteil 13.2.1985, Rs. 293/83 (Gravier), Slg. 1985, 593,
4 EuGH, Urteil vom 21.6.1974, Rs. 2/74 (Reyners), Slg. 1974, 631.
5 EuGH, Urteil vom 3.12.1974, Rs. 3/74 (van Binsbergen), Slg. 1974,
1299.
6 EuGH, Urteil vom 31.1.1984, Verb. Rs. 282/82 u. 26/83 (Luisi und
Carbone), Slg. 1984, 377.
7 EuGH, Urteil vom 11.12.1973, Rs. 120/73 (Lorenz), Slg. 1973, 1471.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 43
Auch die Bestimmungen von EG-Verordnungen, die
mit ihrer generell-abstrakten Wirkung (nationalen) Gesetzen
im materiellen Sinn vergleichbar sind, gelten zwar
ohne weiteren Umsetzungsakt wie das Primärrecht in allen
Mitgliedstaaten. Rechte und Pflichten des Einzelnen
werden jedoch nur begründet, wenn die konkrete Norm
der Verordnung klare und unbedingte Verpflichtungen
der Mitgliedstaaten enthält.
Noch differenzierter ist die Wirkungsweise von Richtlinien.
Richtlinien müssen erst von den Mitgliedstaaten in
nationales Recht umgesetzt werden. Die Auslegung dieses
nationalen Rechts hat im Lichte der Richtlinie zu erfolgen,
wobei derjenigen Auslegung der Vorzug zu geben ist, die
der Richtlinie zur Geltung verhilft (richtlinienkonforme
Auslegung). Unmittelbar von praktischer Bedeutung werden
die Bestimmungen einer Richtlinie nur, wenn die
Richtlinie nicht fristgerecht von den Mitgliedstaaten umgesetzt
wurde und die konkrete Bestimmung hinreichend
und bestimmt genug ist, um unmittelbar angewandt zu
werden. Aber auch im letzteren Fall kommt der nicht umgesetzten
Richtlinie nur eine vertikale Wirkung zu, d.h. sie
ist nur im Verhältnis staatliche Gewalt/Bürger anzuwenden
8 . Eine horizontale Wirkung, also zwischen den Bürgern,
lehnt der EuGH in ständiger Rechtsprechung ab 9 .
In Bezug auf die Privatrechtsverhältnisse kommt es also
unmittelbar nicht auf die Richtlinien an. Daran ändert
auch der Umstand nichts, dass der Notar als Träger öffentlicher
Gewalt eine hoheitliche Tätigkeit ausübt. Bei
der Vertragsgestaltung geht es gerade um die Beurkundung
der Vereinbarungen zwischen Privaten. Wäre der
Notar zur unmittelbaren Anwendung der Richtlinie verpflichtet,
würde es dem Gemeinschaftsgesetzgeber über
den Weg der Beurkundungspflicht gelingen, doch zu Lasten
zumindest eines Vertragsteils zu handeln, obwohl ihm
diese Befugnis nur dort zusteht, wo er zum Erlass von
Verordnungen berechtigt ist 10 .
Vor diesem Hintergrund ist leicht verständlich, dass die
Lektüre des EG-Amtsblatts oder der amtlichen Entscheidungssammlung
des Europäischen Gerichtshofs für Notare
zumindest derzeit in keinem sinnvollen Aufwand-
Nutzen-Verhältnis steht. Dennoch verdienen einige neuere
Entscheidungen des Europäischen Gerichtshofs und
deren nationalen Folgeentscheidungen Beachtung, da sie
unmittelbaren Bezug zur notariellen Praxis aufweisen.
2. Immobilienrecht
Die bisher größten praktischen Auswirkungen der
EuGH-Rechtsprechung lassen sich im Immobilienrecht
feststellen.
2.1. Immobilienverkäufe durch die öffentliche Hand
und Beihilferecht
An erster Stelle steht hier die Beachtung des Verbots,
nicht gemeldete und genehmigte staatliche Beihilfen
durchzuführen. In der notariellen Praxis häufig sind Verkäufe
durch Gemeinden, Städte, Bund oder Länder von
Immobilien an Unternehmen, bei denen den Unternehmen
in verschiedensten Formen Vergünstigungen gewährt
werden. Dabei mag es sich um den Verkauf eines
ehemaligen Militärgeländes zur zivilen Weiternutzung
als Freizeitpark, um die Privatisierung ehemals volkseigener
land- oder forstwirtschaftlichen Flächen durch die
Bundesanstalt für vereinigungsbedingte Sonderaufgaben
handeln oder um die Veräußerung von Gewerbeflächen in
den Land auf Land ab in den 90er Jahren aus dem Boden
gestampften Industrie- und Gewerbegebieten. Im Wettbewerb
um die Ansiedlung von Unternehmen überbieten
sich häufig die Städte und Gemeinden mit Vergünstigungen
für die Unternehmen, sei es um langfristig Gewerbeund
Einkommensteuereinnahmen zu erzielen oder Arbeitsplätzen
zu schaffen oder ganz einfach zumindest einen
Teil der Erschließungskosten für die oft überdimensionierten
Gewerbegebiete zu erwirtschaften.
Bei solchen Verkäufen werden jedoch häufig die Vorgaben
des Gemeinschaftsrechts übersehen.
2.1.1. Beihilfetatbestand
Art. 87 ff. EG verbieten grundsätzlich staatliche oder
aus staatlichen Mitteln gewährte Beihilfen gleich welcher
Art, die durch die Begünstigung bestimmter Unternehmen
oder Produktionszweige den Wettbewerb verfälschen
oder zu verfälschen drohen, soweit sie den Handel
zwischen den Mitgliedstaaten beeinträchtigen. Das
Merkmal der Handelsbeeinträchtigung ist nach der
Rechtsprechung des EuGH bereits dann zu bejahen,
wenn durch den fiskalischen Vorteil zugunsten des Unternehmens
zukünftige Auswirkungen auf den zwischenstaatlichen
Handel als möglich erscheinen 11 . Eine diesbezügliche
Vermutung ist bereits durch die Stärkung der Finanzkraft
des Unternehmens begründet. Der EuGH legt
also dieses Merkmal sehr weit aus. Zudem dürfte bei zunehmenden
grenzüberschreitenden Handelsbeziehungen
und größerer Mobilität der Verbraucher in der Praxis der
grenzüberschreitende Bezug die Regel darstellen. Nur bei
rein lokalen Wirtschaftstätigkeiten kann es an einer Beihilfe
im Sinne der Art. 87 ff. EG fehlen 12 .
8 Die Richtlinie kann jedoch nicht selbst Verpflichtungen für den Einzelnen
begründen, so dass also beispielsweise strafrechtliche Sanktionen
aus einer Richtlinie direkt nicht abgeleitet werden können (siehe
hierzu u.a. EuGH, Urteil vom 3.5.2005, verb. Rs. C-387/02, C-
391/02 und C-403/02 (Berlusconi), Slg. 2005, I-3565. Alle Entscheidungen
des EuGH ab Mitte 1997 sind auf dessen Homepage im Internet
abrufbar: http://curia.europa.eu/
9 Siehe insbesondere EuGH, Urteil vom 14.7.1994, Rs. C-91/92 (Facini
Dori), Slg. 1994, I-3325, Rn. 25.
10 Vgl. EuGH, Urteil vom 14.7.1994, Rs. C-91/92 (Facini Dori), a.a.O.,
Rn. 24.
11 EuGH, Urteil vom 17.9.1980, Rs. 730/79 (Philip Morris), Slg. 1980,
2671, Rn. 11.
12 Die Kommission hat eine solche rein lokale Wirtschaftstätigkeit beispielsweise
in ihrer Entscheidung Freizeitbad Dorsten festgestellt
(veröffentlicht unter http://europa.eu.int/comm/secretariat_general/
sgb/state_aids/industrie/n258-00.pdf). Dort ging es um die Privatisierung
von 2 Hallenbädern und einem Freibad, das von der Stadt Dorsten,
einer 80.000-Einwohnerstadt in Nordrhein-Westfalen mit einem
jährlichen Verlust von 2,4 Mio. DM betrieben wurde. Die Stadt räumte
dem neuen Betreiber ein Erbbaurecht mit einer Laufzeit von 35
Jahren gegen angemessenen Erbbauzins ein und verpflichtete sich
zur Zahlung eines jährlichen Betriebskostenzuschusses von 2 Mio.
DM. Die Kommission lehnte einen Verstoß gegen die Art. 87 ff. EG
insbesondere deshalb ab, weil es sich um einen in Nordrhein-Westfalen
und in Deutschland keineswegs einzigartige Einrichtung mit einem
Einzugsbereich von ca. 50 km handeln würde und die Entfernung
zu den Niederlanden größer als diese 50 km sei.

44 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
2.1.2. Rechtsfolgen
Nach Art. 88 Abs. 3 Satz 1 EG ist die EG-Kommission
von jeder beabsichtigten Einführung oder Umgestaltung
von Beihilfen so rechtzeitig zu unterrichten, dass sie sich
dazu äußern kann. Nach Art. 88 Abs. 3 Satz 3 EG darf der
betreffende Mitgliedstaat die beabsichtigte Maßnahme
nicht durchführen, bevor die Kommission eine abschließende
Entscheidung erlassen hat. Bereits im Jahr 1973
hat der Gerichtshof die unmittelbare Wirkung der Anmeldepflicht
nach Art. 88 Abs. 3 S. 1 EG und des Durchführungsverbotes
nach Art. 88 Abs. 3 S. 3 EG anerkannt und
entschieden, dass eine Verletzung der Anmeldepflicht
und des Durchführungsverbotes den Mitgliedstaat und
den Beihilfeempfänger verpflichtet, die Beihilfe zurückzufordern
bzw. zurückzuerstatten 13 . Im Jahr 1991 hat der
Gerichtshof in der Rechtssache FNCE entschieden, dass
“die nationalen Gerichte [aus der Verletzung der Anmeldepflicht]
zugunsten der einzelnen, die sich auf eine solche
Verletzung berufen können, entsprechend ihrem nationalen
Recht sämtliche Folgerungen sowohl bezüglich
der Gültigkeit der Rechtsakte zur Durchführung der Beihilfemaßnahmen
als auch bezüglich der Beitreibung der
unter Verletzung dieser Bestimmung gewährten finanziellen
Unterstützungen oder eventueller vorläufiger Maßnahmen
ziehen [müssen] 14 .” Auch der Umstand, dass eine
nicht notifizierte Beihilfe nachträglich von der Kommission
als materiell rechtmäßig eingestuft wird, führe
nicht zu einer Beseitigung der vorgenannten Wirkungen
15 .
In Folge dieser EuGH-Rechtsprechung hatte sich in
den letzten Jahren auch im deutschen Schrifttum die Meinung
durchgesetzt, dass ein Unterlassen der Notifizierung
zur Nichtigkeit des die Beihilfe beinhaltenden
Vertrages führt 16 . Dieser Ansicht hat sich der BGH im
Jahr 2003 angeschlossen und entschieden, dass Art. 88
Abs. 3 S. 3 EG ein Verbotsgesetz im Sinne des § 134
BGB darstellt und somit ein entsprechender Kaufvertrag
im ganzen nichtig ist 17 . Der Entscheidung des BGH lässt
sich allerdings nicht entnehmen, ob die Nichtigkeit auch
die Auflassung des Grundbesitzes erfasst. In der Fachliteratur
werden dazu beide Meinungen vertreten 18 . Sieht
man in der Zuwendung des Grundstücks als solches eine
Beihilfe, ist es m.E. allerdings nur folgerichtig, auch von
einer Unwirksamkeit der Auflassung auszugehen.
In jedem Fall bedeutet die EuGH-Rechtsprechung, dass
der Notar bei Vorliegen einer Beihilfe i.S.d. Art. 88 EG
ohne Durchführung eines Notifizierungsverfahrens 19 die
Beurkundung und den Vollzug der Urkunde ablehnen
muss. Das Vorliegen einer notifizierungspflichtigen Beihilfe
ist jedoch für den Notar nur schwer erkennbar.
2.1.3. Ausnahmen
Die Kommission hat 1997 in Form einer Mitteilung
die Fälle zusammengefasst, bei denen sie beim Verkauf
von Bauten und Grundstücken durch die öffentliche
Hand in keinem Fall von einer staatlichen Beihilfe ausgeht
20 .
Danach stellt grundsätzlich ein Verkauf nach Durchführung
eines hinreichend publizierten, allgemeinen und
bedingungsfreien Bietverfahrens (ähnlich einer Versteigerung)
keine staatliche Beihilfe dar. Die Veröffentlichung
muss über einen längeren Zeitraum (zwei Monate
oder mehr) mehrfach in der nationalen Presse, in Immobilienanzeigen
oder in sonstigen geeigneten Veröffentlichungsorganen
erfolgen. Bedingungsfrei ist eine Ausschreibung,
wenn grundsätzlich jeder Käufer unabhängig
davon, ob und in welcher Branche er gewerblich tätig ist,
das Gebäude oder das Grundstück erwerben und für seinen
wirtschaftlichen Zweck nutzen kann und darf. Einschränkungen
aus Gründen des Nachbar- oder Umweltschutzes,
des Schutzes der öffentlichen Gesundheit oder
zur Vermeidung rein spekulativer Gebote sowie raumordnungsrechtliche
Einschränkungen für den Eigentümer eines
Grundstücks nach nationalem Recht beeinträchtigen
die Bedingungsfreiheit des Angebots nicht. Bedingun-
13 EuGH, Urteil vom 11.12.1973, Rs. 120/73 (Gebr. Lorenz GmbH),
Slg. 1973, 1471, Rn. 8.
14 EuGH, Urteil vom 21.11.1991, Rs. C-354/90 (FNCE), Slg. 1991, I-
5505, Rn. 12.
15 Ebenfalls in der vorgenannten FNCE-Entscheidung heißt es dazu:
“Die genannte abschließende Entscheidung der Kommission hat
nicht die Heilung der unter Verstoß gegen das Verbot des Art. 93 Abs.
3 S. 3 EWG-Vertrag [jetzt Art. 88 Abs. 3 S. 3 EG] ergangenen und
deshalb ungültigen Durchführungsmaßnahmen zur Folge, da sie andernfalls
die unmittelbare Wirkung dieser Vorschriften beeinträchtigen
und die Interessen der einzelnen, deren Wahrung, wie oben dargelegt,
Aufgabe der nationalen Gerichte ist, verletzen würde. Jede andere
Auslegung würde die Missachtung von Art. 93 Abs. 3 S. 3 EWG-
Vertrag durch den betreffenden Mitgliedstaat begünstigen und der
Vorschrift ihre praktische Wirksamkeit nehmen” (EuGH, Urteil vom
21.11.1991, Rs. C-354/90 (FNCE), a.a.O., Rn. 16).
16 STEINDORFF, EuZW 1997, 7 ff; ders. ZHR 152 (1988), 7, 8 ff;
SCHROEDER, ZHR 161 (1997), 805, 811ff.; PECHSTEIN, EuZW 1998,
495; REMMERT, EuR 2000, 476 ff., MARTIN-EHLERS, WM 2003, 1601.
17 BGH, Urteil vom 4.4.2003 – V ZR 314/02, MittBayNot 2004, 250 =
WM 2003, 1491 = ZfIR 2004, 73 mit Anmerkungen z.B. von MAR-
TIN-EHLERS, WM 2003, 1601, 1603 ff.; PECHSTEIN, EuZW 2003, 447;
KIETHE, RIW 2003, 782, 785, zustimmend beispielsweise KNAPP,
MittBayNot 2004, 252, 253. Im Ausgangsfall ging es um die gesetzliche
Bestätigung von nichtigen Kaufverträgen nach § 141 BGB
durch § 3a AusglLeistG. Die notariellen Kaufverträge, mit denen ehemals
volkseigene land- und forstwirtschaftliche Flächen an Pächter
unter Wert veräußert wurden, waren nach Ansicht des BGH wegen
der darin enthaltenen, aber nicht notifizierten Beihilfe nichtig.
18 GRZIWOTZ, ZfIR 2004, 53, 54, schließt eine Nichtigkeit der Auflassung
in Folge eines Verstoßes gegen Art. 88 Abs. 3 EG nicht aus, a.
A. dagegen SCHMIDT-RÄNTSCH, NJW 2005, 106, 109, HÖFINGHOFF,
RNotZ 2005, 387, 399 f.
19 Die Einzelheiten des Prüfungsverfahrens durch die Kommission regelt
die Verordnung Nr. 659/1999 des Rates vom 22.3.1999 über besondere
Vorschriften für die Anwendung von Artikel 93 des EG-Vertrags,
ABl. EG L 83, 1 – im folgenden “VerfVO”. Nach Eingang der
vollständigen Anmeldung hat die Kommission innerhalb einer Frist
von zwei Monaten eine vorläufige Prüfung vorzunehmen (Art. 2 und
4 VerfVO). Stellt die Kommission im Rahmen dieser kursorischen
Prüfung fest, dass die angemeldete Maßnahme Anlaß zu Bedenken
hinsichtlich ihrer Vereinbarkeit mit dem Gemeinsamen Markt gibt,
eröffnet die Kommission das so genannte förmliche Prüfverfahren
nach Art. 93 Abs. 2 EG (Art. 4 Abs. 4 VerfVO). Trifft die Kommission
innerhalb von zwei Monaten keine solche Entscheidung, gilt die
Beihilfe als von der Kommission genehmigt (Art. 4 Abs. 6 VerfVO).
Das förmliche Prüfverfahren kann zu dem Ergebnis des Nichtvorliegens
einer Beihilfe (Art. 7 Abs. 2 VerfVO), der Vereinbarkeit der Beihilfe
mit dem Gemeinsamen Markt (Art. 7 Abs. 3 VerfVO) oder der
Unvereinbarkeit der Beihilfe mit dem Gemeinsamen Markt (Art. 7
Abs. 5 VerfVO) führen.
20 Mitteilung der Kommission betreffend Elemente staatlicher Beihilfe
bei Verkäufen von Bauten oder Grundstücken durch die öffentliche
Hand vom 10.07.1997, ABl. EG C 209, 3.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 45
gen, die über den vorgenannten Rahmen hinausgehen,
sind dann bedingungsfrei, wenn alle potentiellen Bewerber
in der Lage wären, diese Verpflichtung zu erfüllen,
unabhängig von ihrer wirtschaftlichen Tätigkeit und ob
sie eine wirtschaftliche Tätigkeit ausüben oder nicht.
Wird kein Bietverfahren gewählt, liegt in jedem Fall
keine Beihilfe vor, wenn vor der Beurkundung eine unabhängige
Bewertung durch (einen) unabhängigen Sachverständigen
für Wertermittlung erfolgt und auf diese
Weise auf der Grundlage allgemein anerkannter Marktindikatoren
und Bewertungsstandards der Marktwert ermittelt
wurde. Wird der so festgestellte Marktpreis als Kaufpreis
vereinbart oder sogar überschritten, entfällt in jedem
Fall eine Notifizierungspflicht. Erweist es sich nach
vernünftigen Bemühungen als unmöglich, den Grundbesitz
zu dem durch Gutachten ermittelten Wert zu veräußern,
erachtet die Kommission eine Abweichung nach
unten von bis zu 5 % als noch marktkonform. Ist die
Immobilie auch zu diesem Preis nicht veräußerlich, so
kann nach der Kommission eine Neubewertung durch
den Gutachter erfolgen. Besondere Verpflichtungen, die
mit der Immobilie, jedoch nicht mit der Person des Käufers
oder seiner Wirtschaftstätigkeit verbunden sind, können
im öffentlichen Interesse an den Verkauf geknüpft
werden, solange jeder Käufer sie unabhängig davon, ob
und in welcher Branche er gewerblich tätig ist, zu erfüllen
hätte und grundsätzlich erfüllen könnte. Der wirtschaftliche
Nachteil solcher Verpflichtungen sollte nach
Auffassung der Kommission getrennt bewertet werden
und kann mit dem Kaufpreis verrechnet werden. Hat die
öffentliche Hand den Grundbesitz innerhalb eines nicht
beträchtlichen Zeitraums, insbesondere innerhalb der
letzten drei Jahre erworben, sind die der öffentlichen
Hand angefallenen Kosten für den Gebäude- und Grundstückserwerb
ein Indikator für den Marktwert, der ohne
Sachverständigengutachten nicht unterschritten werden
darf.
Darüber hinaus verweist die Kommission in ihrer Mitteilung
noch auf die so genannte De-minimis-Bestimmung,
die mittlerweile in Form einer Verordnung bindendes
Recht geworden ist 21 . Nach dieser Regelung sind
Beihilfen, die einen Gesamtbetrag von 200.000.- Euro
innerhalb von drei Steuerjahren nicht übersteigen (bis
31.12.2006: 100.000.- Euro innerhalb von drei Jahren),
nicht geeignet, den Handel zwischen den Mitgliedstaaten
zu beeinträchtigen und/oder den Wettbewerb zu verfälschen.
Sie fallen deshalb nicht unter Art. 87 Abs. 1 EG
und sind dementsprechend auch nicht notifizierungspflichtig.
Der Schwellenwert von 200.000.- Euro bezieht
sich dabei auf die Gesamtsumme der einem Unternehmen
gewährten Beihilfen, gleich welcher Art und Zielsetzung
diese Beihilfen sind 22 . Der Dreijahreszeitraum ist
zudem fließend, d.h. bei jeder Neubewilligung einer Deminimis-Beihilfe
ist die Gesamtsumme der in den vergangenen
drei Steuerjahren gewährten De-minimis-Beihilfen
maßgeblich 23 . Als Bewilligungszeitpunkt sollte
nach der Verordnung der Zeitpunkt gelten, zu dem das
Unternehmen einen Rechtsanspruch auf die Beihilfe erwirbt.
In mehreren Tranchen gezahlte Beihilfen werden
zum Zeitpunkt ihrer Gewährung abgezinst 24 .
Alle Veräußerungen der öffentlichen Hand, die nicht
aufgrund eines oben näher beschriebenen Bietverfahrens
erfolgen oder deren Vereinbarkeit mit dem Gemeinsamen
Markt nicht durch ein Sachverständigengutachten belegt
oder durch die De-minimis-Regelung abgedeckt ist, sind
nach Ziffer 3 der Mitteilung zu notifizieren.
2.1.4. Folgen für die notarielle Beurkundung
Die De-minimis-Regelung bringt nur auf den ersten
Blick eine Erleichterung für die notarielle Praxis. Durch
die Addition aller Beihilfen, gleich in welcher Form, der
letzten drei Steuerjahre, kann auch bei einem Kaufpreis
von unter 200.000.- Euro für die Immobilie eine Zuwendung
von Seiten der öffentlichen Hand vorliegen, die
zum Überschreiten der Geringfügigkeitsgrenze führt.
Da die öffentliche Hand in den meisten Fällen vor der
Beurkundung der Grundstücksverträge kein Bietverfahren
im Sinne der Mitteilung durchführen und auch nur in
den seltensten Fällen nach der gegenwärtigen kommunalen
Praxis ein Sachverständigengutachten eingeholt wird,
stellt sich die Frage, ob der Notar bei einer Nichtbeachtung
der Mitteilung der Kommission die Beurkundung
ablehnen muss.
Die Mitteilung der Kommission vom 10.7.1997 stellt
keinen unmittelbar in den Mitgliedstaaten verbindlichen
Rechtsakt im Sinne des Art. 249 EG dar. Vielmehr fasst
die Mitteilung die bisherige Verwaltungspraxis zusammen
und gibt den Mitgliedstaaten einen allgemeinen
Leitfaden für die Notifizierungspflicht an die Hand 25 .
Die Mitteilung selbst kann deshalb keine unmittelbaren
Pflichten für den Notar, auch wenn dieser Träger hoheitlicher
Gewalt ist, begründen. Aus denselben Gründen
ist der Notar auch nicht verpflichtet, selbst ein Gutachten
zur Verkehrswertermittlung einzuholen. Wenn schon die
öffentliche Hand und die Unternehmen nicht verpflichtet
sind, einen Gutachter einzuschalten, gilt dies erst recht
für den Notar.
Andererseits kann der Notar die in der Mitteilung zusammengefasste
Verwaltungspraxis der Kommission
auch nicht vollständig ignorieren. Sind die Anforderungen
der Mitteilung eingehalten, kann der Notar in aller
21 Verordnung Nr. 69/2001 vom 12.1.2001 über die Anwendung der Artikel
87 und 88 EG-Vertrag auf “De-minimis”-Beihilfen, ABl. EG L
30/10, mit Wirkung zum 1.1.2007 ersetzt durch Verordnung (EG) Nr.
1998/2006 vom 15.12.2006, ABl. EU L 379/5 vom 28.12.2006.
Neben dieser so genannten Gruppenfreistellungsverordnung bestehen
noch zwei weitere Ausnahmeregelungen von der Notifizierungspflicht,
nämlich die Verordnung Nr. 70/2001 der Kommission vom
12.1.2001 über die Anwendung der Artikel 87 und 88 EG-Vertrag auf
staatliche Beihilfen an kleine und mittlere Unternehmen (ABl. EG L
10, 33) und Verordnung Nr. 68/2001 des Rates vom 12.1.2001 über
die Anwendung der Artikel 87 und 88 EG-Vertrag auf Ausbildungsbeihilfen
(ABl. EG L 10, 20). Die Freistellung nach der Verordnung
Nr. 70/2001 setzt nach dessen Art. 7 allerdings voraus, dass entweder
das geförderte Unternehmen einen Beihilfeantrag bei den nationalen
Behörden gestellt hat oder aufgrund der nationalen Vorschriften ein
Anspruch auf Beihilfe besteht.
22 Art. 2 Abs. 2 Verordnung Nr. 69/2001.
23 Art. 2 Abs. 2, Art. 3 Abs. 1 und 5. Erwägungsgrund der Verordnung
69/2001.
24 Art. 2 Abs. 3 Verordnung Nr. 69/2001.
25 Siehe Ziffer I. der Mitteilung.

46 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
Regel davon ausgehen, dass keine notifizierungspflichtige
Beihilfe und damit kein unwirksamer Vertrag vorliegt.
Umgekehrt wird ein Verstoß gegen die Mitteilung für den
Notar zumindest einen Hinweis dafür geben, dass eine
Notifizierungspflicht vorliegen könnte. Es bleibt allerdings
dem beurkundenden Notar im Einzelfall überlassen,
ob er aufgrund eines solchen Verstoßes bereits zu der
Überzeugung gelangt, es werde unter Verkehrswert verkauft.
Erklären die Beteiligten beispielsweise in der Urkunde
selbst, die Veräußerung erfolge nicht unter Wert,
kann sich der Notar auf diese tatsächlichen Angaben der
Beteiligten verlassen. Etwas anderes gilt freilich, wenn
der Notar selbst für seine Bewertung statt vom vereinbarten
Kaufpreis von der seiner Ansicht nach höherwertigen
Leistung des Grundstücks ausgeht 26 .
Wenn demnach ein Verstoß gegen die Mitteilung den
Notar für sich allein noch nicht zur Ablehnung der Beurkundung
zwingt, stellt sich schließlich noch die Frage, ob
eine solche Nichtbeachtung zumindest zu Zweifeln des
Notars an der Wirksamkeit des Rechtsgeschäftes führt
und der Notar deshalb nach § 17 Abs. 2 BeurkG (Beurkundungsgesetz)
diese Zweifel in der Urkunde vermerken
soll. Die Aufnahme eines solchen Zweifelvermerks
führt jedoch zu einer starken Einschränkung der praktischen
Verwertbarkeit der Urkunde 27 . Deshalb muss es
auch hier wiederum dem beurkundenden Notar in jedem
Einzelfall überlassen bleiben, ob ein Abweichen von der
Mitteilung bereits zu Zweifeln an der Wirksamkeit
führt 28 . Dies wird in der Regel nicht der Fall sein, wenn
die Beteiligten erklären, dass eine notifizierungspflichtige
Beihilfe im Sinne der Art. 87 ff. EG nicht vorliegt 29 .
2.2. Beachtung des Vergaberechts bei Grundstücksverkäufen
mit Bauverpflichtung und Erschließungsverträgen
Verschiedene EuGH-Entscheidungen zum EG-Vergaberecht
beleuchten mögliche Auswirkungen auf Erschließungsverträge
und auf Grundstücksverkäufe durch die
öffentliche Hand mit Bauverpflichtungen 30 .
2.2.1. EG-Vergabe und Nachprüfungsrichtlinie
Der Gemeinschaftsgesetzgeber hat durch eine Reihe
von Richtlinien die Vergabe von Aufträgen in den Mitgliedstaaten
auf Rechnung des Staates, der Gebietskörperschaften
und anderer Einrichtungen des öffentlichen
Rechts geregelt 31 . Für öffentliche Aufträge, die gewisse
Schwellenwerte überschreiten, ist die Einhaltung bestimmter
Verfahren vorgesehen, die unter anderem die
Veröffentlichung der Ausschreibung, die Fristen für die
Abgabe von Angeboten, den Ausschluss von Bietern und
die Zuschlagskriterien betreffen.
- Die Schwellenwerte liegen nach der bis zum 1.2.2006
umzusetzenden 32 neuesten Vergaberichtlinie bei
Liefer- und Dienstleistungsaufträgen bei 162.000.-
Euro bzw. 249.000.- Euro und bei öffentlichen Bauaufträgen
bei 6,242 Mio. Euro.
- Um die Durchsetzung dieser Vergabevorschriften sicherzustellen,
schreibt die so genannte Nachprüfungsrichtlinie
33 vor, dass die Mitgliedstaaten für
den Fall von Verstößen gegen das Gemeinschaftsrecht
im Bereich des öffentlichen Auftragswesens oder gegen
die einzelstaatlichen Vorschriften, die in Umsetzung
dieses Rechts ergangen sind, Möglichkeiten einer
wirksamen und raschen Nachprüfung vorsehen
müssen, damit unter anderem die Aufhebung rechtswidriger
Entscheidungen erfolgen kann.
2.2.2. Alcatel: Nachprüfungsverfahren muss möglich
sein
Der EuGH hat im Jahr 1999 in der Sache Alcatel 34 entschieden,
dass die Mitgliedstaaten nach Art. 2 Abs. 1 lit.
a) und b) der Nachprüfungsrichtlinie verpflichtet sind,
die dem Vertragsschluss vorangehende Entscheidung des
Auftraggebers darüber, mit welchem Bieter eines Vergabeverfahrens
er den Vertrag schließt, in jedem Fall einem
Nachprüfungsverfahren zugänglich zu machen. Es widerspricht
also insbesondere dem Gemeinschaftsrecht,
wenn Zuschlag und Vertragsschluss zeitlich zusammenfallen
und durch die Wirksamkeit des Vertrages der nicht
zum Zuge gekommene Bieter nur noch Schadensersatz
fordern kann.
2.2.3. SECAP und Coditel Brabant: Vergabeverfahren
und Nachprüfung auch außerhalb der Vergaberichtlinien
In mittlerweile ständiger Rechtsprechung vertritt der
EuGH die Auffassung, dass bei der Vergabe von Aufträgen,
deren Auftragswert die in den jeweiligen Richtlinien
festgelegten Schwellenwerte nicht erreicht 35 , sowie bei
der Vergabe von Bau- und Dienstleistungskonzessio-
26 Vgl. § 20 Abs. 1 S. 2 KostO.
27 Vgl. WINKLER (Fn. 1), § 17 BeurkG Rn. 273.
28 Letzteres schließt nicht aus, dass der Notar bei einer Nichtbeachtung
der Mitteilung beispielsweise einen Hinweis in die Urkunde aufnimmt,
nach dem auf die Mitteilung der Kommission vom 10.7.1997
betreffend Elemente staatlicher Beihilfe bei Verkäufen von Bauten
und Grundstücken durch die öffentliche Hand hingewiesen wurde
und die Beteiligten hierzu erklären, dass eine notifizierungspflichtige
Beihilfe im Sinne der Art. 88 ff. EG nicht vorliegt.
29 Der Notar kann bei einer Nichtbeachtung der Mitteilung beispielsweise
einen Hinweis in die Urkunde aufnehmen, nach dem auf die
Mitteilung der Kommission vom 10.7.1997 betreffend Elemente
staatlicher Beihilfe bei Verkäufen von Bauten und Grundstücken
durch die öffentliche Hand hingewiesen wurde.
30 Die Beachtung des Vergaberechts im Zusammenhang mit Umwandlungen
wird hier nicht behandelt. Siehe hierzu SUPPLIET, Ausgliederung
nach § 168 UmwG, 2005, S. 81.
31 Die zum Teil noch aus dem Jahr 1971 stammenden Richtlinien wurden
durch die Richtlinie 2004/17/EG des Europäischen Parlaments
und des Rates vom 31.03.2004 zur Koordinierung der Zuschlagsersteilung
durch Auftraggeber im Bereich der Wasser-, Energie- und
Verkehrsversorgung sowie der Postdienste (ABl. EG L 134, 1) und
Richtlinie 2004/18/EG des Europäischen Parlaments und des Rates
vom 31.03.2004 über die Koordinierung der Verfahren zur Vergabe
öffentlicher Bauaufträge, Lieferaufträge und Dienstleistungsaufträge
(ABl. EG L 134, 114) ersetzt.
32 Deutschland hat diese Richtlinien bisher noch nicht in nationales
Recht umgesetzt. Die Grenzen lagen in den Vorgängerrichtlinien bei
Dienstleistungsaufträgen noch bei 200.000.– Euro und bei Bauaufträgen
bei 5 Mio. Euro.
33 Richtlinie 89/665/EWG des Rates vom 21.12.1989 zur Koordinierung
der Rechts- und Verwaltungsvorschriften für die Anwendung
der Nachprüfungsverfahren im Rahmen der Vergabe öffentlicher Liefer-
und Bauaufträge, ABl. L 395, 33.
34 EuGH, Urteil vom 28.10.1999, Rs. C-81/98 (Alcatel), Slg. 1999, I -
7671, Rn. 43.
35 Fn. 35 siehe Seite 47.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 47
nen 36 , die ebenfalls von den Vergaberichtlinien nicht erfasst
werden, trotzdem die grundlegenden Vorschriften
des EG-Vertrages beachtet werden müssen.
Bei Bau- oder Dienstleistungskonzessionen besteht die
vereinbarte Vergütung des Beauftragten in dem Recht zur
Verwertung seiner eigenen Leistung, die Bezahlung erfolgt
also durch Dritte. Der Konzessionär übernimmt somit auch
das mit dem Bauwerk bzw. den Dienstleistungen verbundene
Betriebsrisiko.
Aus dem Gleichbehandlungsgrundsatz und dem Verbot
der Diskriminierung aus Gründen der Staatsangehörigkeit
folge bei Aufträgen und Konzessionen mit grenzüberschreitender
Bedeutung insbesondere eine Verpflichtung
zur Transparenz.
- Grenzüberschreitende Bedeutung hat ein Auftrag
nach der EuGH-Rechtsprechung dann, wenn beispielsweise
wegen des geschätzten Wertes des Auftrags
in Verbindung mit seinen technischen Merkmalen
oder dem für die Durchführung der Arbeiten vorgesehenen
Ort Wirtschaftsteilnehmer aus anderen
Mitgliedstaaten angezogen werden können 37 .
- Dann sei zugunsten potenzieller Bieter ein angemessener
Grad von Öffentlichkeit herzustellen, der die
Auftragsvergabe dem Wettbewerb öffne und die
Nachprüfung ermögliche, ob die Vergabeverfahren
unparteiisch durchgeführt worden sind.Es sei Sache
der nationalen öffentlichen Stelle, unter der Kontrolle
der zuständigen Gerichte zu beurteilen, ob die Modalitäten
der Ausschreibung angemessen sind. Allerdings
stehe das völlige Fehlen einer Ausschreibung
weder mit den Anforderungen der Artikel 43 EG und
49 EG noch mit den Grundsätzen der Gleichbehandlung,
der Nichtdiskriminierung und der Transparenz
im Einklang 38 .
2.2.4. Umsetzung in Deutschland
Die Vorgaben der Vergaberichtlinien und der Nachprüfungsrichtlinie
wurden in Deutschland in §§ 97 ff. GWB
(Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen) umgesetzt.
§ 13 der aufgrund der in § 97 Abs. 6 GWB enthaltenen
Ermächtigung erlassenen Vergabeverordnung (VgV) bestimmt
unter anderem, dass der öffentliche Auftraggeber
spätestens 14 Tage vor dem Vertragsschluss die Bieter,
deren Angebote nicht berücksichtigt werden sollen, über
den Namen des Bieters, dessen Angebot angenommen
werden soll und über den Grund der vorgesehenen Nichtberücksichtigung
ihres Angebots, informieren muss.
Nach § 13 S. 4 a.F. bzw. S. 6 n.F. ist ein Vertrag, der vor
Ablauf der 14-Tagefrist oder ohne dass die Information
erteilt worden ist, nichtig.
Nach einem Urteil des BGH aus dem Jahr 2005 ginge jedoch
eine generelle Nichtigkeit des durch den Zuschlag zustande
gekommenen Vertrages, selbst wenn kein unzureichend
informierter unterlegener Bieter Rechtsschutz gegen
die Vergabeentscheidung begehrt, über dasjenige hinaus,
was der Zweck der Norm im Lichte der Alcatel-Entscheidung
gebietet 39 . Nach der Rechtsprechung des BGH ist deshalb
eine teleologische Reduktion von § 13 S. 6 VgV erforderlich.
Eine Nichtigkeit des durch den Zuschlag begründeten
Vertragsschlusses tritt nach dem BGH in der Regel nur
dann ein, wenn ein in seinen Informationsrechten verletzter
unterlegener Bieter eine Verletzung seiner Informationsrechte
geltend macht und ein Nachprüfungsverfahren beantragt.
In dem dem BGH-Urteil zugrunde liegenden Ausgangsfall
ging es um die Klage des öffentlichen Auftraggebers
auf Schadensersatz wegen Nichterfüllung des Auftrags.
Der Auftragnehmer versuchte sich mit der unterbliebenen
Unterrichtung der unterlegenen Bieter und der daraus resultierenden
Nichtigkeit zu verteidigen. Zumindest in einer solchen
Konstellation erscheint es gerechtfertigt, dem ursprünglich
begünstigten Auftragnehmer eine Berufung auf
die Nichtigkeit des Vertrages zu verwehren.
Meines Erachtens nimmt jedoch die generelle Schlussfolgerung
des BGH, dass ein Vertrag nur bei einem Angriff
durch die unterlegenen Bieter nichtig sein soll, dem Gemeinschaftsrecht
einen Teil seiner Wirkung. Die Gültigkeit
des Vertrages verpflichtet rechtlich zur Durchführung des
Auftrags. Umso wahrscheinlicher wird also die Durchführung
des Vertrages und der Wegfall des Erfüllungsinteresses.
Gleichzeitig wird eine erneute ordnungsgemäße Ausschreibung
unwahrscheinlicher. Wenn ein unterlegener Bieter
nachträglich die Vergabe angreift, bleibt nach Durchführung
des Auftrags nur noch der Weg des Schadensersatzes.
Erst recht gilt dies, wenn überhaupt keine Ausschreibung erfolgte
und die Wettbewerber nur durch Zufall von der Vergabe
erfahren. Dieser Schadensersatz reicht jedoch nach
dem EuGH zur Sanktionierung der unterbliebenen Vergabe
nicht aus. Es wäre deshalb aus Sicht des BGH zumindest
ratsam gewesen, eine Vorabentscheidung des EuGH zu dieser
Frage einzuholen.
Selbst wenn man dem BGH folgen sollte und § 13 S. 6
VgV einschränkend auslegt, bedeutet dies für den beurkundenden
Notar, dass bei einer Urkunde, die eine öffentliche
Vergabe oberhalb der erwähnten Schwellenwerte beinhaltet,
mit einer Nichtigkeit des Vertrages zu rechnen ist.
2.2.5. Mailänder Scala: Vergabeverfahren für Erschließungsvertrag
erforderlich
Im Jahr 2001 entschied der EuGH in einem Vorabentscheidungsersuchen,
in dem es um die Sanierung der Mailänder
Scala 40 und den Bau eines Ersatzspielorts während
der Sanierung ging, dass auch der Abschluss eines Erschließungsvertrages
nach italienischem Recht unter die
Vergaberichtlinie fällt. Nach dem EuGH muss bei solchen
Erschließungsverträgen entweder die Gemeinde selbst das
Vergabeverfahren durchführen oder, soweit dies nach dem
jeweiligen nationalen Recht möglich ist, den Erschließungsträger
verpflichten, bei der Weitervergabe der Aufträge
die Verfahren der Vergaberichtlinie einzuhalten.
35 Siehe beispielsweise EuGH, Urteil vom 15.5.2008, Rs. C-147/06 und
C-148/06 (SECAP), noch nicht in der amtlichen Sammlung veröffentlicht,
mit weiteren Nachweisen.
36 EuGH, Urteil vom 13.9.2007, Rs. C-260/04 (Kommission/Italien),
Slg. 2007, I-7083, Rn. 22 ff.; EuGH, Urteil vom 13.11.2008, Rs. C-
324/07 (Coditel Brabant), noch nicht in der amtlichen Sammlung veröffentlicht.
37 EuGH, Urteil vom 15.5.2008, Rs. C-147/06 und C-148/06 (SECAP),
a.a.O., Rn. 24.
38 EuGH, Urteil vom 13.10.2005, Rs. C-458/03 (Parking Brixen), Slg.
2005, I-8612, Rn. 50.
39 BGH, Urteil vom 22.2.2005 – KZR 36/03, BauR 2005, 1026 = DB
2005, 1380 = NVwZ 2005, 845; alle Entscheidung des BGH ab dem
Jahr 2000 sind im auch Internet abrufbar unter: www.bundesgerichts
hof.de.
40 EuGH, Urteil vom 12.7.2001, C-399/98 (Ordine degli Architetti u.
a.), Slg. 2001, I-5409.

48 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
Nach italienischem Recht darf die Gemeinde die Genehmigung
zur Errichtung eines Komplexes von Bauwerken
auf der Grundlage eines Erschließungsplanes erst
nach Abschluss eines Vertrages erteilen, der unter anderem
die unentgeltliche Übereignung der für die sekundären
Erschließungsanlagen benötigten Flächen enthalten
muss 41 . Unter sekundären Erschließungsanlagen fallen
nach Artikel 4 Absatz 2 des Gesetzes Nr. 847/64 42 Kinderhorte,
Kindergärten, Pflichtschulen sowie Anlagen
und Gebäude für weiterführende Schulen, Stadtteilmärkte,
Außenstellen der Stadtverwaltung, Kirchen und andere
Kultstätten, Stadtteil-Sportanlagen, Sozialzentren sowie
kulturelle und Gesundheitseinrichtungen und Stadtteil-Grünanlagen.
2.2.6. Auroux u.a. gegen Stadt Roanne: Vergabeverfahren
auch ohne Immobilienerwerb durch die öffentliche
Hand erforderlich
In Fortführung seiner bisherigen Rechtsprechung entschied
der EuGH im Jahr 2007 auf Vorlage des Tribunal
administratif de Lyon, dass das Vergaberecht beim Abschluss
einer öffentlich-rechtlichen Raumordnungsvereinbarung
nach französischen Recht zu beachten sei auch
wenn der öffentliche Auftraggeber nicht Eigentümer des
gesamten oder eines Teils des Bauwerks ist oder wird 43 .
Sachverhalt: Die Vereinbarung zwischen der Stadt Roanne
und einer gemischtwirtschaftlichen Gesellschaft als Auftragnehmer
sah die Errichtung eines Freizeitzentrums in
Form eines Multiplex-Kinos, Geschäftsräumen und weiteren
baulichen Anlagen wie Parkplätze und Zugangswege
vor. Der Auftragnehmer sollte die entsprechenden Grundstücke
ankaufen und die Bauarbeiten durchführen. Die bebauten
Grundstücke sollten vom Auftragnehmer an Dritte
verkauft werden. Die Parkplätze und die zum Zeitpunkt der
Schlussabrechnung noch nicht verkauften Grundstücke sollten
in das Eigentum der Stadt übergehen. Die Stadt beteiligte
sich an der Finanzierung des Projektes mit mehreren Millionen
Euro, wobei u.a. für die Übertragung der noch nicht
verkauften baulichen Anlagen ca. 8 Mio. Euro und für die
Übertragung der Parkplätze 2,95 Mio. Euro gezahlt werden
sollten.
Insbesondere die französische Regierung hatte argumentiert,
es liege kein Bauauftrag vor, da die Bauwerke
zum Verkauf an Dritte bestimmt seien und somit nicht
den Bedürfnissen der Stadt entsprächen. Beim Ankauf
des Parkplatzes handle es sich im Grunde um einen Verkauf
von noch zu errichtenden Bauwerken.
Der EuGH wies dieses Argument zurück und entschied,
dass es für die Anwendbarkeit des Vergaberechts
nicht auf die Frage ankommt, ob der öffentliche Auftraggeber
Eigentümer des Bauwerks werde.
- Das Freizeitzentrum sei ein Bauwerk i. S. d. Art. 1
Buchstabe c) der Vergaberichtlinie 44 , das eine wirtschaftliche
Funktion, nämlich wirtschaftliche Tätigkeiten
und Dienstleistungen, erfülle.
- Die Gemeinde handle als öffentlicher Auftraggeber,
die gemischwirtschaftliche Gesellschaft als Unternehmer.
- Die Raumordnungsvereinbarung ist nach dem EuGH
auch entgeltlich, da die Stadt zumindest für die Übertragung
der Parkplätze einen Geldbetrag entrichte.
Die in der Vereinbarung mit enthaltenen Dienstleistungselemente,
wie der Erwerb von Grundstücken,
die Beschaffung von Finanzmitteln, die Organisation
eines Auswahlverfahrens für Architekten und/oder
Planungsbüros sowie die Vermarktung der Gebäude
sind nach der EuGH-Entscheidung Teil des Hauptgegenstandes
der Vereinbarung, der Fertigstellung des
Bauwerks.
Auf eine weitere Frage des Tribunal administratif de
Lyon entschied der EuGH in der gleichen Rechtssache,
dass es für die Anwendbarkeit der Vergaberichtlinie keine
Rolle spiele, wenn der Auftragnehmer selbst als öffentlicher
Aufraggeber zur Einhaltung des Vergaberechts
verpflichtet sei. Eine solche Ausnahme von der
Anwendbarkeit der Richtlinie sei in der Richtlinie nicht
vorgesehen. Andernfalls bestehe die Gefahr, dass bei den
nachfolgenden Einzelaufträgen die Subaufträge jeweils
unter dem Schwellenwert liegen und so die Richtlinie
umgangen werde.
Hingegen hielt die Europäische Kommission in einem
anderen Verfahren die bloße Vereinbarung eines Rückkaufsrechts
der Gemeinde ohne verbindliche Verpflichtung
zur Bebauung für keinen Anwendungsfall des Vergaberechts.
Die Kommission stellte deshalb ein entsprechendes
Vertragsverletzungsverfahren gegen die Bundesrepublik
Deutschland ein 45 .
2.2.7. OLG Düsseldorf: Vergabeverfahren bei Immobilienverkauf
mit Bauverpflichtung erforderlich
Die EuGH-Entscheidung in Sachen Roanne nahm das
der Vergabesenat des OLG Düsseldorf zum Anlass, in einer
Serie von Entscheidungen die Beachtung des Vergaberechts
bei Grundstücksverkäufen durch die öffentliche
Hand zumindest dann zu fordern, wenn zugleich eine
Bauverpflichtung des Erwerbers vereinbart wird 46 .
41 Art. 28 Abs. 5 des Gesetzes Nr. 1150 vom 17. August 1942 über Städtebau
(Legge urbanistica, GURI Nr. 244 vom 17. August 1942) in der
Fassung des Rahmengesetzes Nr. 765 vom 6. August 1967.
42 Gesetzes Nr. 847 vom 29. September 1964 über die Ermächtigung
der Gemeinden und Gemeindeverbände zur Darlehensaufnahme für
den Grundstückserwerb gemäß dem Gesetz Nr. 167 vom 18. April
1962 (Legge n° 847, autorizzazione ai Comuni e loro consorzi a contrarre
mutui per l'acquisizione delle aree ai sensi della legge 18 aprile
1962, n° 167), geändert durch Artikel 44 des Gesetzes Nr. 865 vom
22. Januar 1971 und Artikel 17 des Gesetzes Nr. 67 vom 11. März
1988.
43 EuGH, Urteil vom 18.1.2007, Rs. C-220/05 (Jean Auroux u.a. gegen
Gemeinde Roanne), Slg. 2007, I-385.
44 Im konkreten Fall noch Richtlinie 93/37/EWG des Rates vom
14.6.1993 zur Koordinierung der Verfahren zur Vergabe öffentlicher
Bauaufträge (ABl. L 199, 54) in der durch die Richtlinie 97/52/EG
des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13.10.1997 (ABl. L
328, 1) geänderten Fassung.
45 Beschluss vom 5.6.2008, IP/08/867 (Stadtwerke Flensburg).
46 OLG Düsseldorf, Beschluss vom 13.6.2007 – VII-Verg 2/07 (Fliegerhorst-Alhorn),
NZBau 2007, 530 = VergabeR 2007, 406 = VergabeR
2007, 634 = ZfIR 2007, 859 mit Anm. Grziwotz; Beschluss vom
12.2.2007 – VII VerG 30/07 (Wuppertal-Vohwinkel), NZBau 2008,
138 = VergabeR 2008, 99 = ZfBR 2008, 207; Beschluss vom
6.2.2008 – VII VerG 37/07 (Oer-Erkenschwick), IBR 2008, 169 =
KommJur 2008, 188 = NZBau 2008, 271 = VergabeR 2008, 229 =
ZfIR 2008, 254).

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 49
Der deutsche Gesetzgeber korrigierte die aus seiner
Sicht zu weite Rechtsprechung des OLG Düsseldorf
durch eine Änderung des nationalen Vergaberechts 47 .
Wohl schon als Reaktion auf die bevorstehende Änderung
des GWB legte das OLG Düsseldorf mit Beschluss
vom 2.10.2008 48 dem EuGH folgende Fragen vor:
1. Setzt ein öffentlicher Bauauftrag nach Art. 1 Abs. 2 b)
der Richtlinie 2004/18/EG des Europäischen Parlaments
und des Rates vom 31.3.2004 über die Koordinierung
der Verfahren zur Vergabe öffentlicher Bauaufträge, Lieferaufträge
und Dienstleistungsaufträge konstitutiv voraus,
dass die Bauleistung in einem gegenständlich oder
körperlich zu verstehenden Sinn für den öffentlichen
Auftraggeber beschafft wird und ihm unmittelbar wirtschaftlich
zugute kommt?
2. Sofern nach der Begriffsbestimmung des öffentlichen
Bauauftrags in Art. 1 Abs. 2 b) der Richtlinie
2004/18/EG auf das Element der Beschaffung nicht verzichtet
werden kann: Ist nach der zweiten Variante der
Vorschrift eine Beschaffung anzunehmen, wenn das
Bauvorhaben für den öffentlichen Auftraggeber eine bestimmte
öffentliche Zweckbestimmung erfüllen (zum
Beispiel der städtebaulichen Entwicklung eines kommunalen
Ortsteils dienen) soll und der öffentliche Auftraggeber
kraft des Auftrags mit der rechtlichen Befugnis
ausgestattet ist sicherzustellen, dass der öffentliche
Zweck erreicht wird und das Bauwerk dafür künftig zur
Verfügung steht?
3. Erfordert der Begriff des öffentlichen Bauauftrags nach
der ersten und zweiten Variante des Art. 1 Abs. 2 b) der
Richtlinie 2004/18/EG, dass der Unternehmer direkt
oder indirekt zur Erbringung der Bauleistungen verpflichtet
wird? Muss es sich gegebenenfalls um eine
einklagbare Verpflichtung handeln?
4. Erfordert der Begriff des öffentlichen Bauauftrags nach
der dritten Variante des Art. 1 Abs. 2 b) der Richtlinie
2004/18/EG, dass der Unternehmer zu Bauleistungen
verpflichtet wird oder solche den Gegenstand des Auftrags
bilden?
5. Unterfallen Aufträge, durch die mittels der vom öffentlichen
Auftraggeber genannten Erfordernisse gewährleistet
werden soll, dass das herzustellende Bauwerk für einen
bestimmten öffentlichen Zweck zur Verfügung steht,
und durch die dem Auftraggeber (kraft vertraglicher Abrede)
zugleich die rechtliche Befugnis gegeben wird, (im
mittelbaren Eigeninteresse) die Verfügbarkeit des Bauwerks
für die öffentliche Zweckbestimmung sicherzustellen,
dem Begriff des öffentlichen Bauauftrags nach
der dritten Variante des Art. 1 Abs. 2 b) der Richtlinie
2004/18/EG?
6. Ist der Begriff der “vom öffentlichen Auftraggeber genannten
Erfordernisse” nach Art. 1 Abs. 2 b) der Richtlinie
2004/18/EG erfüllt, wenn die Bauleistungen nach
vom öffentlichen Auftraggeber geprüften und gebilligten
Plänen erbracht werden sollen?
7. Ist nach Art. 1 Abs. 3 der Richtlinie 2004/18/EG eine öffentliche
Baukonzession abzulehnen, wenn der Konzessionär
Eigentümer des Grundstücks, auf dem das
Bauwerk errichtet werden soll, ist oder wird oder die
Baukonzession unbefristet erteilt wird?
8. Ist die Richtlinie 2004/18/EG – mit der Rechtsfolge einer
Ausschreibungspflicht für den öffentlichen Auftraggeber
– auch dann anzuwenden, wenn ein Grundstücksverkauf
durch einen Dritten und die Vergabe eines öffentlichen
Bauauftrags zeitversetzt erfolgen, und bei
Abschluss des Grundstücksgeschäfts der öffentliche
Bauauftrag noch nicht erteilt worden ist, aber im letztgenannten
Zeitpunkt auf Seiten des öffentlichen Auftraggebers
die Zielsetzung bestanden hat, einen solchen Auftrag
zu erteilen?
9. Sind die voneinander verschiedenen, aber zusammenhängenden
Geschäfte über eine Grundstücksveräußerung
und einen öffentlichen Bauauftrag vergaberechtlich
als eine Einheit zu bewerten, wenn die Erteilung eines
öffentlichen Bauauftrags im Zeitpunkt der Eingehung
des Grundstücksvertrages beabsichtigt war, und die Beteiligten
bewusst eine in sachlicher – und gegebenenfalls
auch in zeitlicher – Hinsicht enge Verknüpfung zwischen
den Verträgen hergestellt haben (im Anschluss an
EuGH, Urt. v. 10.11.2005 – C-29/04, Rechtssache Stadt
Mödling)?
Der EuGH wird daher Gelegenheit haben, seine
Rechtsprechung weiterzuentwickeln.
2.2.8. pressetext Nachrichtenagentur: Erneute Ausschreibung
nur bei wesentlicher Änderung des Vertrages
Nur am Rande sei hier noch darauf hingewiesen, dass
der EuGH in seiner Entscheidung pressetext 49 zu der Frage
Stellung nahm, unter welchen Voraussetzungen Änderungen
eines bestehenden Vertrages zwischen öffentlichem
Auftraggeber und einem Dienstleistungserbringer
als eine neue Vergabe im Sinne der Richtlinie 92/50 50 anzusehen
ist. Danach ist eine erneute Vergabe erforderlich,
wenn die Bestimmungen des öffentlichen Auftrags wesentlich
andere Merkmale aufweisen als der ursprüngliche
Auftrag und damit den Willen der Parteien zur Neuverhandlung
wesentlicher Bestimmungen des Vertrags
erkennen lassen.
- Eine wesentliche Änderung liegt nach dem EuGH
vor, wenn sie Bedingungen einführt, die die Zulassung
anderer als der ursprünglich zugelassener Bieter
oder die Annahme eines anderen als des ursprünglich
angenommenen Angebots erlaubt hätten, wenn sie
Gegenstand des ursprünglichen Vergabeverfahrens
gewesen wären.
47 Änderung von § 99 Abs. 3 und 6 GWB (Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen)
durch das Gesetz zur Modernisierung des Vergaberechts.
Vgl. Regierungsentwurf, BR-Drucks. 349/08 vom 2.5.2008 =
BT-Drucks. 16/10117 vom 13.8.2008; Beschlussempfehlung und Bericht
des Bundestagsausschusses für Wirtschaft und Technologie, BT-
Drucks. 16/11428 vom 17.12.2008; Beschlussfassung durch den
Bundestag, BR-Drucks. 35/09 vom 23.1.2009. Bei Redaktionsschluss
hatte auch der Bundesrat bereits zugestimmt, das Gesetz war aber
noch nicht verkündet.
48 OLG Düsseldorf, Beschluss vom 2.10.2008, Verg 25/08, NZBau
2008, 727. Das Verfahren wird beim EuGH als Rechtssache C-451/08
(Helmut Müller) geführt.
49 EuGH, Urteil vom 19.6.2008, Rs. C-454/06 (pressetext Nachrichtenagentur
GmbH/Republik Österreich u.a.), noch nicht in der amtlichen
Sammlung veröffentlicht, mit Anmerkung NIESTADT/HOLZL, Um
Kleinigkeiten kümmert sich der Prätor nicht!, NJW 2008, 3321 ff.
50 Richtlinie 92/50/EWG des Rates vom 18.06.1992 über die Koordinierung
der Verfahren zur Vergabe öffentlicher Dienstleistungsaufträge,
ABl. L 209, 1.

50 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
- Wesentlich ist eine Änderung auch dann, wenn den
Auftrag in großem Umfang auf ursprünglich nicht
vorgesehene Dienstleistungen erweitert oder wenn
sie das wirtschaftliche Gleichgewicht des Vertrages in
einer im ursprünglichen nicht vorgesehener Weise zugunsten
des Auftragnehmers ändert.
Im konkreten Fall sah der EuGH in der Übertragung des
Auftrags auf eine einhundertprozentige Tochtergesellschaft
des ursprünglichen Auftragnehmers eine interne Neuorganisation
und keine wesentliche Vertragsänderung. Auch eine
nachträgliche Kündigungsverzichtsklausel zugunsten des
Auftragnehmers für die Dauer von drei Jahren stellt nach
dem EuGH bei einem ursprünglich unbefristeten Vertrag
keine wesentliche Vertragsänderung dar.
2.2.9. Folgen für die notarielle Beurkundung
Die besprochenen EuGH-Entscheidungen und die Entscheidungen
des OLG Düsseldorf haben für die notarielle
Praxis erhebliche Folgen. Sollte sich die Linie des
OLG Düsseldorf durchsetzen und vom EuGH bestätigt
werden, wofür m. E. viel spricht, besteht nicht nur bei Erschließungsverträgen,
sondern auch bei Immobilienverkäufen
mit Bauverpflichtung das Risiko der Nichtigkeit.
Der Schwellenwert von 6,242 Mio. Euro bzw. früher
5 Mio. Euro bei öffentlichen Bauaufträgen verringert das
Problem freilich auf kommunale oder staatliche Großprojekte.
Trotzdem ist angesichts des Trends zur Private
Public Partnership und der zunehmenden Privatisierung
von vormals kommunalen, staatlichen Einrichtungen die
praktische Bedeutung nicht zu unterschätzen.
- Bei Erschließungsverträgen ist, anders als bei der
Beihilfehöhe, für den beurkundenden Notar die Höhe
des Auftragsvolumens unschwer zu ermitteln, entsprechen
doch die Gesamtaufwendungen des Erschließungsträgers
dem für die Bewertung zu Grunde
zu legenden Geschäftswert 51 . Sollte die Gemeinde
nicht vor Abschluss des Vertrages eine entsprechende
Ausschreibung durchgeführt haben, dürfte m. E. darüber
hinaus eine Verpflichtung des Notars bestehen,
den Beteiligten zu raten, die Einhaltung der Vergabevorschriften
durch den Erschließungsträger zum Vertragsinhalt
zu machen. Andernfalls besteht wegen
§ 13 S. 6 VgV das Risiko einer unwirksamen, nach
dem BGH zumindest nachträglich angreifbaren Urkunde
52 .
- Bei Immobilienverkäufen der öffentlichen Hand mit
Bauverpflichtung ist dagegen die Feststellung des Erreichens
der Schwellenwerte nur nach Angaben der
Beteiligten möglich.
- Nur schwer für den Notar zu beurteilen ist auch, ob
ein Auftrag eine grenzüberschreitende Bedeutung
hat. Zur Absicherung empfiehlt es sich, beispielsweise
einen Passus in dem Vertrag aufzunehmen, nach
dem der öffentliche Auftrageber nach Hinweis auf das
Vergaberecht erklärt, dass die Bestimmungen des Vergaberechts
eingehalten wurden bzw. die entsprechenden
nationalen und gemeinschaftsrechtlichen Schwellenwerte
nicht erreicht werden und eine grenzüberschreitende
Bedeutung des Auftrags nicht gegeben ist.
2.3. Zulässigkeit von Genehmigungserfordernissen
beim grenzüberschreitenden Immobilienerwerb
Die Rechtsordnungen der Mitgliedstaaten sehen für
den Erwerb von Grundbesitz verschiedenste Genehmigungs-,
Mitteilungs-, und Anzeigepflichten vor. Beim Erwerb
von Immobilien durch EU-Ausländer oder Gesellschaften,
die dem Recht eines anderen Mitgliedstaats unterliegen,
rücken diese Vorschriften in den Blickpunkt
des Gemeinschaftsrechts. Besonderen Argwohn rufen dabei
bei der EU-Kommission Vorschriften hervor, die speziell
EU-Ausländer betreffen.
2.3.1. Einschlägige Grundfreiheiten
Bereits 1988 hat der EuGH zur Ungleichbehandlung
von EU-Bürgern im Zusammenhang mit dem Erwerb
von Immobilien Stellung genommen 53 . Seitdem hat der
Gerichtshof die Zulässigkeitsvoraussetzungen solcher
Beschränkungen weiter konkretisiert 54 .
- Nach der Rechtsprechung des EuGH müssen Grunderwerbsbeschränkungen
sowohl den Maßstäben der
Arbeitnehmerfreizügigkeit, der Dienstleistungsund
Niederlassungsfreiheit als auch der Kapitalverkehrsfreiheit
genügen 55 . Das Recht, in einem anderen
Mitgliedstaat Grundstücke zu erwerben, zu nutzen
und darüber zu verfügen, stellt nach dem EuGH eine
notwendige Ergänzung dieser Grundfreiheiten dar 56 .
Dies ergibt sich insbesondere aus Art. 44 Abs. 2, lit. e
EG (früher Art. 54 Abs. 3, lit. e EG-Vertrag), der dem
Rat und der Kommission die Aufgabe überträgt, zur
Herstellung der Niederlassungsfreiheit Grunderwerbsbeschränkungen
zu beseitigen, sowie aus den
Allgemeinen Programmen zur Aufhebung der Beschränkungen
der Niederlassungs- bzw. Dienstleistungsfreiheit
57 . Wegen dieser ausdrücklichen Bestimmungen
steht auch Art. 295 EG (früher Art. 222 EG-
Vertrag), nach dem der EG-Vertrag die Eigentumsordnung
in den verschiedenen Mitgliedstaaten unberührt
lässt, nicht entgegen 58 . Auch Zweitwohnungen können
in den Schutzbereich der Grundfreiheiten fallen
59 .
51 KORINTENBERG, Kostenordnung, 16. Aufl. 2005, § 39, Rn. 37.
52 Wie hier auch GRZIWOTZ, in: Beck'sches Notar-Handbuch, 4. Aufl.
2006, A XI, Rn. 29 a.E.
53 EuGH, Urteil vom 14.1.1988, Rs. C-63/86 (Kommission gegen Italien),
Slg. 1989, 29 ff.
54 Siehe zuletzt Urteile des Gerichtshofes vom 1.12.2005, Rs. C-213/04
(Burtscher), Slg. 2005, I-10309.
55 EuGH, Urteil vom 1.6.1999, Rs. C-302/97 (Konle), Slg. 1999 I-3099,
Rn. 22.
56 EuGH, Urteil vom 30.5.1989, Rs. C-305/87 (Kommission gegen
Griechenland), Slg. 1989, 1461, Rn. 19, 22, 24.
57 Allgemeines Programm zur Aufhebung der Beschränkungen der Niederlassungsfreiheit
vom 18.12.1961, ABl. 1962, 36 und Allgemeines
Programm zur Aufhebung der Beschränkungen der Niederlassungsfreiheit
vom 18.12.1961, ABl. 1962, 32.
58 EuGH, Urteil vom 6.11.1984, Rs. C-182/83 (Fearon), Slg. 1984,
3677, Rn. 6 ff.; Urteil vom 1.6.1999, Rs. C-302/97, (Konle), a.a.O.,
Rn. 38.
59 EuGH, Urteil vom 14.1.1988, Rs. C-63/86 (Kommission gegen Italien),
Slg. 1989, 29, Rn. 19¸ Urteil vom 16.6.1992, Rs. C-351/90
(Kommission gegen Luxemburg), Slg. 1992, I-3945, Rn. 12.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 51
- Darüber hinaus fällt der Grunderwerb in den Anwendungsbereich
der Kapitalverkehrsfreiheit nach Art.
56 ff. EG (früher Art. 73b ff. EG-Vertrag) 60 . Aus dem
Anhang I der insoweit weiterhin gültigen 61 EG-Richtlinie
88/36 62 ergibt sich, dass der Kapitalverkehr auch
alle Rechtsgeschäfte erfasst, mit denen Gebietsfremde
in einem Mitgliedstaat Immobilieninvestitionen vornehmen.
Der Anwendungsbereich der Kapitalverkehrsfreiheit
ist dabei auch eröffnet, wenn andere
Grundfreiheiten nicht einschlägig sind. Jeder Immobilienerwerb
eines EU-Bürgers in einem anderen Mitgliedstaat
fällt deshalb zumindest in den Anwendungsbereich
der Kapitalverkehrsfreiheit 63 .
2.3.2. Diskriminierungsverbot
Die Grundfreiheiten verbieten als Konkretisierung des
allgemeinen Diskriminierungsverbots aus Art. 12 EG
(früher Art. 6 EG-Vertrag) sowohl offene Diskriminierungen,
die an die Staatsangehörigkeit anknüpfen, als
auch verdeckte Diskriminierungen, die formal an andere
Merkmale anknüpfen, die jedoch typischerweise nur
von eigenen Staatsangehörigen erfüllt bzw. nicht erfüllt
werden, wie beispielsweise der Wohnsitz oder Sitz einer
Gesellschaft 64 .
Nach der Rechtsprechung des EuGH sind diskriminierende
Beschränkungen sind nur aus Gründen der öffentlichen
Ordnung, Sicherheit oder Gesundheit zulässig.
2.3.3. Verhältnismäßigkeit bei nicht diskriminierenden
Beschränkungen
Nicht diskriminierende Grunderwerbsbeschränkungen
können hingegen bereits mit im Allgemeininteresse liegenden
Zielen wie der Raumplanung, dem Schutz der regionalen
Wirtschaftsstruktur 65 , der Verhinderung von
Bodenspekulationen 66 oder der Erhaltung lebensfähiger
landwirtschaftlicher Betriebe 67 gerechtfertigt werden.
Außerdem müssen offene wie verdeckte Beschränkungen
nach dem Verhältnismäßigkeitsprinzip geeignet
sein, die Verwirklichung der mit ihnen verbundenen Ziele
zu gewährleisten; sie dürfen nicht über das hinausgehen,
was zur Erreichung dieses Zieles erforderlich ist 68
und müssen in einem angemessenen Verhältnis zu den
angestrebten Zielen stehen.
2.3.4. Insbesondere Genehmigungs- und Anmeldungserfordernisse
Speziell zu vorangehenden Genehmigungserfordernissen
bei Immobilienkäufen durch EU-Ausländer hat der
EuGH entschieden, dass solche Genehmigungspflichten
nicht die Wirkung haben dürfen, die Ausübung der Grundfreiheit
in das Ermessen der Verwaltung zu stellen und damit
beispielsweise die Ausübung der Kapitalverkehrsfreiheit
illusorisch zu machen 69 . Eine solche Genehmigungspflicht
ist deshalb dann unzulässig, wenn sich die mit ihr
verfolgten Ziele auch durch ein sachgerechtes Anmeldesystem
erreichen lassen. Dementsprechend hat der EuGH
das in Tirol zur damaligen Zeit noch bestehende System
einer vorangehenden Genehmigung beim Erwerb von bebauten
Grundstücken im Jahr 1999 als unverhältnismäßig
angesehen, da ein System der vorherigen schriftlichen
Versicherung des Erwerbers mit der Möglichkeit des
nachträglichen Einschreitens der Behörden bei Nichteinhaltung
der Versicherung ein milderes Mittel darstellt, um
die Ziele der Raumordnung und der Stärkung der regionalen
Wirtschaft zu erreichen (Rs. Konle) 70 . Mit dem die
Salzburger Regelungen betreffenden Urteil vom 5.3.2002
in der Sache Reisch 71 , sowie dem das Vorarlberger
Grundverkehrsgesetz betreffenden Urteil vom 15.05.2003
in der Sache Salzmann 72 hat der EuGH diese Rechtsprechung
fortgeführt und klargestellt, dass ein System der
vorangehenden Genehmigungspflicht auch beim Erwerb
von unbebauten Baugrundstücken unverhältnismäßig ist.
60 EuGH, Urteil vom 1.6.1999, Rs. C-302/97 (Konle), a.a.O., Rn. 22.
61 EuGH, Urteil vom 16.3.1999, Rs. C-222/97 (Trummer), Slg. 1999, I-
1661, Rn. 21.
62 Nomenklatur für den Kapitalverkehr, Anhang I zur Richtlinie 88/361
des Rates vom 24.6.1988 zur Durchführung von Artikel 67 des Vertrages
(ABl. L 178, 5).
63 Neben diesen Vorschriften des Primärrechts wird der Immobilienerwerb
noch durch einige Bestimmungen des Sekundärrechts erfasst.
Art. 9 Abs. 1 der Verordnung Nr. 1612/68 (Verordnung (EWG) Nr.
1612/68 des Rates vom 15.10.1968 über die Freizügigkeit der Arbeitnehmer
innerhalb der Gemeinschaft (ABl. L 257, 2) sieht vor, dass
Arbeitnehmer, die die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaates besitzen
und im Hoheitsgebiet eines anderen Mitgliedstaats beschäftigt
sind, hinsichtlich ihrer Wohnung, einschließlich der Erlangung des
Eigentums an der von ihnen benötigten Wohnung, alle Rechte und
Vergünstigungen wie inländische Arbeitnehmer genießen. Nach Art.
1 Abs. 1 der Richtlinie 90/364 (Richtlinie des Rates vom 28.6.1990
über das Aufenthaltsrecht (90/364), ABl. L 180 vom 13.7.1990, 26 f.)
gewähren die Mitgliedstaaten den Angehörigen der Mitgliedstaaten,
denen das Aufenthaltsrecht nicht schon aufgrund anderer Bestimmungen
des Gemeinschaftsrechts zusteht, sowie deren Familienangehörigen
das Aufenthaltsrecht, wenn sie und ihre Familienangehörigen
über eine Krankenversicherung sowie über ausreichende Existenzmittel
verfügen. Das gleiche Recht verleiht Art. 1 der Richtlinie
90/365 (Richtlinie des Rates vom 28.06.1990 über das Aufenthaltsrecht
der aus dem Erwerbsleben ausgeschiedenen Arbeitnehmer und
selbständig Erwerbstätigen (90/365), ABl. L 180 vom 13.7.1990, 28
f.) ehemaligen Arbeitnehmer und Selbständigen mit existenzsichernden
Altersbezügen und deren Familienangehörigen. Schließlich ist
noch auf die Richtlinie 93/96 (Art. 1 und 2 Richtlinie des Rates
29.10.1993 über das Aufenthaltsrecht der Studenten (93/96), ABl. EG
L 317, 59 f.) hinzuweisen, die das Aufenthaltsrecht auf Studenten und
deren Familienmitglieder ausdehnt.
64 Siehe beispielsweise Urteile des Gerichtshofes vom 12.2.1974, Rs.
152/73 (Sotgiu), Slg. 1974, 153, Rn. 11ff. (zur Arbeitnehmerfreizügigkeit);
vom 28.4.1977, Rs. 71/76 (Thierry), Slg. 1977, 765, Rn. 13
(zur Niederlassungsfreiheit); vom 18.3.1980, Rs. 62/79 (Coditel),
Slg. 1980, 88, Rn. 15, vom 22.1.1998, Rs. C-266/96 (Corsica Ferries),
Slg. 1998, I-3949, 4000, Rn. 56 (zur Dienstleistungsfreiheit).
65 EuGH, Urteil vom 1.6.1999, Rs. C-302/97 (Konle), a.a.O., Rn. 40.
66 EuGH, Urteil vom 6.11.1984, Rs. C-182/83 (Fearon), a.a.O., Rn. 3 ff.
67 EuGH, Urteil vom 23.9.2003, Rs. C-452/01 (Ospelt), Slg. 2003, I-
9743, Rn. 39.
68 EuGH, Urteil vom 30.11.1995, Rs. C-55/94 (Gebhard), Slg. 1995, I-
4165, Rn. 37.
69 EuGH, Urteile vom 23.2.1995, Rs. C-358/93 und C-416/93 (Bordessa),
Slg. 1995, I-361, Rn. 25; vom 14.12.1995, Rs. C-163/94, C-
165/99 und C-250/94 (Sanz de Lera), Slg. 1995, I-4821, Rn. 25; vom
1.6.1999, Rs. C-302/97 (Konle) a.a.O., Rn. 44.
70 EuGH, Urteil vom 1.6.1999, Rs. C-302/97 (Konle), a.a.O., Rn. 46 ff.
Die für Österreich beim Beitritt zur EU ausgehandelte Ausnahmeregelung
für Zweitwohnungen erfasste nur den Rechtszustand am
1.1.1995. Die meisten österreichischen Regelungen wurden jedoch
nach 1995 nochmals verschärft.
71 EuGH, Urteil vom 5.3.2002, Rs. C-515/99, C-519/99 bis C-524/99
und C-526/99 bis C-540/99 (Reisch), Slg. 2002, I-2157.
72 EuGH, Urteil vom 15.5.2003, Rs. C-300/01 (Salzmann), Slg. 2003, I-
4899.

52 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
Weiter hat der EuGH bereits zuvor judiziert, dass die
Genehmigungspflicht in Italien beim Erwerb von Grundstücken
in bestimmten Küstenregionen und touristischen
Gebieten durch Nichtitaliener, die der italienische Gesetzgeber
mit der Landesverteidigung begründet hatte,
nicht mit der Kapitalverkehrsfreiheit vereinbar ist 73 . Etwas
anderes würde nach dem EuGH nur gelten, wenn vor
dem zuständigen nationalen Gericht dargetan werden
könnte, dass eine nicht diskriminierende Behandlung der
Staatsangehörigen aller Mitgliedstaaten reale, konkrete
und schwere Gefahren für die militärischen Interessen
des betreffenden Mitgliedstaats mit sich brächte, denen
nicht auf eine weniger einschneidende Weise begegnet
werden könnte.
Auch für das mildere Anmeldeverfahren vertritt der
EuGH allerdings neuestens die Auffassung, dass die
Sanktion einer rückwirkenden Unwirksamkeit des Kaufvertrages
für den Fall der verspäteten Abgabe der geforderten
Anmeldung durch den EU-Ausländer in keinem
angemessenen Verhältnis zu dem angestrebten Ziel, die
illegale Nutzung von Grundstücken zu Ferienzwecken zu
verhindern, steht 74 . Auch solche Regelungen sind somit
unwirksam.
Neben Zweitwohnsitzen stehen auch Beschränkungen
beim Erwerb landwirtschaftlicher Grundstücke im
Blickpunkt neuerer EuGH-Entscheidungen:
In der Rechtssache Ospelt und Schlössle Weissenberg
75 hat der EuGH zu der Genehmigungspflicht bei
land- und forstwirtschaftlichen Grundstücken nach dem
Vorarlberger Grundstücksverkehrsgesetz Stellung genommen.
Dieses Verfahren hat nicht nur Bedeutung für
die Notare, sondern zeigt auch, wie tief das Gemeinschaftsrecht
in Eigentumsordnungen der Mitgliedstaaten
vordringen kann.
Sachverhalt: In dem Verfahren Ospelt untersagte die
Grundverkehrs-Landeskommission des Landes Vorarlberg
die Einbringung eines etwa 43 ha großen land- und forstwirtschaftlichen
Betriebes, zu dem auch ein Schloß gehörte,
in eine Stiftung mit Sitz in Liechtenstein. Die Eigentümerin,
ebenfalls Staatsangehörige von Liechtenstein, bewohnte
selbst das Schloß. Die meisten land- und forstwirtschaftlichen
Grundstücke waren fremdverpachtet. Als Begünstigte
der Stiftung war die Eigentümerin des Grundbesitzes vorgesehen.
Zweck der Einbringung in die Stiftung war die Verhinderung
einer erbrechtlichen Aufteilung dieses Familienbesitzes.
Die Stiftung erklärte gegenüber der Genehmigungsbehörde,
dass die Grundstücke weiterhin an dieselben
Landwirte verpachtet bleiben sollten. Das Vorarlberger
Grundstücksverkehrsgesetz sah bei land- und forstwirtschaftliche
Flächen keine spezielle Genehmigungspflicht
für den Erwerb durch Nichtösterreicher vor, sondern statuierte
eine generelle Genehmigungspflicht. Die Genehmigung
konnte nach § 5 VGVG nur erteilt werden, wenn der
Erwerber das Grundstück im Rahmen eines landwirtschaftlichen
Betriebes selbst bewirtschaftete und im Betrieb auch
seinen ständigen Wohnsitz hat. Da der Grundbesitz durch
die Verpachtung nicht selbst bewirtschaftet wurde und die
Stiftung als Kapitalgesellschaft auch keinen Wohnsitz im
Sinne der Vorarlberger Regelung auf dem Vertragsbesitz
hatte, wurde die Genehmigung versagt.
Aufgrund von Art. 40 des EWR-Abkommens findet die
Kapitalverkehrsfreiheit des Gemeinschaftsrechts auch auf
die Rechtsbeziehungen zwischen Staatsangehörigen von
EWR-Mitgliedstaaten, zu denen auch das Fürstentum
Liechtenstein gehört, und den EU-Staaten Anwendung.
Bei der Prüfung der Vereinbarkeit der Vorarlberger Regelung
mit der Kapitalverkehrsfreiheit stellte der EuGH
zunächst fest, dass das Wohnsitzerfordernis in diesem Fall
a priori keinen diskriminierenden Charakter habe 76 , da
die Ungleichbehandlung nicht aufgrund der Staatsangehörigkeit,
sondern mit dem spezifischen Ziel der Erhaltung
einer landwirtschaftlichen Bevölkerung und lebensfähiger
landwirtschaftlicher Betriebe erfolge 77 .
Zur Verhältnismäßigkeit der Genehmigungspflicht
führte der EuGH aus, dass anders als bei Ferienwohnungen
eine nachträgliche Kontrolle durch die Behörden
nicht mit derselben Sicherheit wie eine vorangehende
Genehmigungspflicht gewährleisten könne, dass die Einstellung
der Bewirtschaftung von landwirtschaftlichen
Grundstücken ausgeschlossen und damit ihre dauerhafte
Verwendung für die Bedürfnisse der Landwirtschaft gesichert
sei 78 . Die nachträgliche Nichtigerklärung durch die
Gerichte würde zu Verzögerungen bei der Bewirtschaftung
führen und die Rechtssicherheit, die eines der wesentlichen
Anliegen jeder Regelung der Übertragung von
Grundeigentum sei, beeinträchtigen.
Unzulässig ist die Genehmigungsvoraussetzung der
Selbstbewirtschaftung und Wohnsitzpflicht nach dem
EuGH allerdings dann, wenn das Grundstück, das veräußert
wird, zum Zeitpunkt des Verkaufs nicht von dem Eigentümer,
sondern von einem Landwirt als Pächter bewirtschaftet
wird und der neue Eigentümer, der den Betrieb
ebenfalls nicht bewirtschaften und nicht auf dem
Grundstück wohnen würde, sich verpflichtet hat, die Bedingungen
der Bewirtschaftung des Grundstückes durch
denselben Pächter beizubehalten 79 . Das Ziel des Erhalts
einer lebensfähigen landwirtschaftlichen Bevölkerung
kann nach dem EuGH nämlich durch weniger einschneidende
Maßnahmen erreicht werden. Die Veräußerung an
juristische Personen könnte beispielsweise an die Verpflichtung
der langfristigen Verpachtung geknüpft werden.
Denkbar sind nach dem EuGH auch Vorkaufsmechanismen
zugunsten der Pächter, wonach, wenn Letztere
nicht das Eigentum erwerben, Erwerbmöglichkeiten
für nicht selbst bewirtschaftende Eigentümer bestehen,
die sich verpflichten, die landwirtschaftliche Nutzung
beizubehalten.
Im Vorarlberger Fall rettete der EuGH die gesetzliche
Regelung noch insoweit, als er eine gemeinschaftsrechtskonforme
Auslegung für möglich erachtete und
die nationalen Behörden in der Ausgangskonstellation zu
73 EuGH, Urteil vom 13.7.2000, Rs. C-423/98 (Albore), Slg. 2000, I-
5965.
74 EuGH, Urteil vom 1.12.2005, Rs. C-213/04 (Burtscher), a.a.O., Rn.
53 f.
75 EuGH, Urteil vom 23.9.2003, Rs. C-452/01 (Ospelt), a.a.O.
76 EuGH, Urteil vom 23.9.2003, Rs. C-452/01 (Ospelt), a.a.O., Rn. 37.
77 Vgl. auch EuGH, Urteil vom 6.11.1984, Rs. C-182/83 (Fearon), Slg.
1984, 3677, in dem der EuGH eine irische Regelung zur Enteignung
von landwirtschaftlichem Grundbesitz von Eigentümern, die ihren
Wohnsitz nicht auf diesem Grundbesitz hatten, für zulässig hielt.
78 EuGH, Urteil vom 23.9.2003, Rs. C-452/01 (Ospelt), a.a.O., Rn. 43 f.
79 EuGH, Urteil vom 23.9.2003, Rs. C-452/01 (Ospelt), a.a.O., Rn. 51.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 53
einer Erteilung der Genehmigung verpflichtete.
In der Rechtssache Festersen 80 wandte der EuGH die
vorgenannte Rechtsprechung auf das dänischen Landwirtschaftsgesetz
an, nach dem der Erwerb landwirtschaftlicher
Grundstücke von der Begründung eines ständigen
Wohnsitzes des Erwerbers auf dem Grundbesitz
abhängig ist.
Gesetzeszweck dieser Regelung ist, nach den Ausführungen
der dänischen Regierung vor dem EuGH, die traditionelle
Bewirtschaftung von Agrarflächen durch den Eigentümer
selbst zu erhalten, eine beständige Bevölkerung in den
ländlichen Gebieten zu gewährleisten und Druck auf den
Grundstücksmarkt zu vermeiden. Der EuGH sah, nachdem
er eine unmittelbare Diskriminierung nach der Staatsangehörigkeit
verneint hatte, in diesen Zielen Allgemeinwohlinteressen,
stellte jedoch einen Verstoß gegen das Verhältnismäßigkeitsprinzip
fest. Das Wohnsitzerfordernis sei
nicht geeignet, die traditionelle Bewirtschaftung durch den
Eigentümer zu sichern, da die Bewirtschaftungspflicht nach
dem dänischen Landwirtschaftsgesetz nicht für Flächen unter
30 ha gelte. Auch könne durch die Wohnsitzpflicht nicht
das Ziel des Bevölkerungserhalts erreicht werden, da es für
die Lebensfähigkeit der Betriebe unter Umständen sogar erforderlich
sei, dass ein Landwirt, der bereits auf dem Grundstück
eines anderen Betriebes wohnt, Flächen dazu erwirbt.
Durch die Wohnsitzpflicht könne schließlich zwar Druck
auf die Grundstückspreise vermeiden werden, jedoch stünden
nach Ansicht des EuGH weniger einschneidende Maßnahmen,
wie eine staatliche Festsetzung der Grundstückspreise,
eine Förderung der Vermietung von auf einem landwirtschaftlichen
Grundstück erworbenen Wohnhäusern, höhere
Steuern beim Wiederverkauf von Grundstücken kurz
nach deren Erwerb oder das Erfordernis einer beträchtlichen
Mindestdauer für die Pacht von landwirtschaftlichen Flächen
zur Verfügung 81 .
2.4. Auswirkung eines Widerrufs bei Haustürgeschäften
auf den notariellen Kaufvertrag
Die Voraussetzungen und Rechtsfolgen eines Widerrufs
nach der Haustürwiderrufsrichtlinie 82 beschäftigten
den EuGH in den letzten Jahren wiederholt. Aus notarieller
Sicht sind vor allem die Auswirkungen eines Widerrufs
von Darlehensverträgen auf den notariellen Kaufvertrag
von Interesse.
2.4.1. Heininger: Widerrufsrecht
Die Haustürwiderrufsrichtlinie verpflichtet die Mitgliedstaaten
in Art. 5, dem Verbraucher u. a. bei Geschäften,
die anlässlich eines Besuchs des Gewerbetreibenden beim
Verbraucher in seiner oder in der Wohnung eines anderen
Verbrauchers abgeschlossen werden, ein Widerrufsrecht
einzuräumen. Nach Art. 3 Abs. 2 lit. a) gilt die Richtlinie allerdings
nicht für Verträge über den Bau, den Verkauf und
die Miete von Immobilien sowie Verträge über andere Rechte
an Immobilien.
Das deutsche Haustürwiderrufsgesetz (HWiG) sah hingegen
zunächst kein Widerrufsrecht des Verbrauchers bei
Realkreditverträgen vor, sondern ließ nur einen Widerruf
nach dem VerbrKrG zu.
Im Urteil vom 13.12.2001 hat der EuGH in der Rechtssache
Heininger 83 die Haustürwiderrufsrichtlinie jedoch
dahingehend ausgelegt, dass die Richtlinie auf Realkreditverträge,
d.h. auf Kreditverträge, die zur Finanzierung
eines Immobilienkaufs geschlossen wurden, anwendbar
ist. Auch wenn ein solcher Vertrag an ein Recht an einer
Immobilie anknüpft, weil das gewährte Darlehen durch
ein Grundpfandrecht abgesichert sein muss, reicht dieser
Gesichtspunkt nach dem EuGH nicht dafür aus, das
Rechtsgeschäft als Vertrag über ein Recht an einer Immobilie
im Sinne von Artikel 3 Absatz 2 lit. a der Richtlinie
anzusehen. Damit steht dem Verbraucher hinsichtlich
des Darlehensvertrags bei fehlender Widerrufsbelehrung
ein Widerrufsrecht nach Artikel 5 der Richtlinie zu.
Die Auswirkungen eines solchen Widerrufs des Kreditvertrages
auf den Kaufvertrag über die Immobilie und
auf die Bestellung des Grundpfandrechts richten sich
nach dem EuGH jedoch nach dem jeweiligen nationalen
Recht.
Der BGH sprach den Verbrauchern daraufhin ein Widerrufsrecht
zu, vertrat aber die Meinung, dass § 9 VerbrKrG
gemäß § 3 Abs. 2 Nr. 2 VerbrKrG auf Realkreditverträge
nicht anwendbar sei 84 und es sich bei dem Realkreditvertrag
und finanziertem Grundstücksgeschäft nicht um als zu einer
wirtschaftlichen Einheit verbundene Geschäfte im Sinne
des § 9 VerbrKrG handele. Nach ständiger Rechtsprechung
des BGH wisse auch der rechtsunkundige und geschäftsunerfahrene
Laie, dass Kreditgeber und Immobilienverkäufer
in der Regel verschiedene Personen seien. Dem habe der
Gesetzgeber Rechnung getragen, indem er in § 3 Abs. 2 Nr.
2 VerbrKrG bestimmt habe, dass die Regelungen über die
verbundenen Geschäfte auf Realkredite im Sinne des § 3
Abs. 2 Nr. 2 VerbrKrG keine Anwendung finden. Der Widerruf
des Realkreditvertrages berühre deshalb die Wirksamkeit
des Kaufvertrages über die Immobilie grundsätzlich
nicht.
Mit Urteil vom 12.11.2002 entschied der XI. Senat des
BGH weiter, dass der jeweilige Verbraucher nach Widerruf
des Darlehensvertrages Anspruch auf Erstattung der Zinsund
Tilgungsleistungen sowie ein Anspruch auf marktübliche
Verzinsung der dem Darlehensgeber gezahlten Raten
hat 85 . Im Gegenzug habe jedoch der Darlehensgeber nach §
3 HWiG a.F. Anspruch auf Erstattung des ausgezahlten Nettokreditbetrages
einschließlich einer marktüblichen Verzinsung
dieses Nettokreditbetrages 86 . Ein Anspruch auf Bearbeitungskosten
und/oder ein Disagio stehe dem Darlehensgeber
allerdings nicht zu. Der BGH räumte dabei ausdrücklich
ein, dass mit der Pflicht zur sofortigen Rückzahlung und
marktüblichen Verzinsung der Darlehensvaluta ein Widerruf
der Darlehensvertragserklärung für viele Verbraucher wirtschaftlich
wenig oder nicht interessant sei. Dass damit der in
einer Haustürsituation überrumpelte Verbraucher erheblich
schlechter gestellt sei, als er vor In-Kraft-Treten des HWiG
geständen hätte, beruhe auf einer bewussten Entscheidung
80 EuGH, Urteil vom 25.1.2007, Rs. C-370/05 (Festersen), Slg. 2007, I-
1129.
81 EuGH, Urteil vom 25.1.2007, Rs. C-370/05 (Festersen), a.a.O., Rn.
29 ff.
82 Richtlinie 85/577/EWG des Rates vom 20.12.1985 betreffend den
Verbraucherschutz im Falle von außerhalb von Geschäftsräumen geschlossenen
Verträgen, ABl. L 372, 31.
83 EuGH, Urteil vom 13.12.2001, Rs. C-481/99 (Heininger), Slg. 2001,
I 9945, Rn. 32 ff.
84 BGH, Urteil vom 9.4.2002 – XI ZR 91/99, BGHZ 150, 248 = DNotZ
2002, 859 = NJW 2002, 1881.
85 BGH, Urteil vom 12.11.2002 – XI ZR 47/01, BGHZ 152, 331 =
DNotZ 2003, 338 = NJW 2003, 422, 423 = WM 2002, 2501 = ZIP
2003, 64.
86 Ebenso BGH, Urteil vom 26.11.2002 – XI ZR 10/00, DNotI-Report
2003, 20 = DNotZ 2003, 203 = NJW 2003, 885, 886.

54 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
des Gesetzgebers 87 , für die sich anführen ließe, dass kein
vernünftiger Grund ersichtlich ist, den Darlehensnehmer,
der in einer Haustürsituation zur Abgabe der Vertragserklärung
veranlasst worden ist, bei einer bereicherungsrechtlichen
Rückabwicklung besser zu stellen als denjenigen, der
dazu durch arglistige Täuschung bestimmt worden sei.
2.4.2. Schulte und Crailsheimer Volksbank: Widerrufsfolgen
Teile der Instanzgerichte folgten dem BGH nicht und
riefen erneut den EuGH an. Mit Urteil vom 25.10.2005
wiederholte der EuGH nochmals in der Rechtssache
Schulte 88 , dass sich die Folgen des Widerrufs nach
dem nationalen Recht richten.
- Daraus leitet der EuGH ab, dass die Richtlinie die
Mitgliedstaaten nicht zwingt, Kreditvertrag und Kaufvertrag,
selbst wenn beide Verträge eine wirtschaftliche
Einheit bilden, als verbundenes Rechtsgeschäft
anzusehen. Der Widerruf des Kreditvertrages muss
also nicht zwingend zur Unwirksamkeit des Kaufvertrages
führen.
- Weiter führt der EuGH in diesem Urteil aus, dass es,
entsprechend der deutschen Rechtsprechung, mit der
Richtlinie vereinbar ist, den Verbraucher im Fall des
Widerrufs des Kreditvertrages zur sofortigen Rückzahlung
der Darlehenssumme zuzüglich der marktüblichen
Zinsen zu verpflichten, wenn der Verbraucher
ordnungsgemäß belehrt wurde.
- Im Gegensatz zur bisherigen Rechtsprechung des XI.
BGH-Senats stellte der EuGH jedoch klar, dass ein
Kreditinstitut, das seiner Widerrufsbelehrungspflicht
nicht ordnungsgemäß nachgekommen ist,
die mit der jeweiligen Kapitalanlage verbundenen Risiken
zu tragen hat. In dem Ausgangsverfahren lagen
nach dem EuGH diese Risiken neben der Gefahr, dass
die Wohnung zum Zeitpunkt ihres Kaufs zu hoch bewertet
wird, insbesondere darin, dass sich die veranschlagten
Mieteinnahmen, aus denen sich Zins und
Tilgung zusammen mit den Steuervorteilen ergeben
sollten, tatsächlich nicht erzielen lassen und sich die
Erwartungen in Bezug auf die Entwicklung des Immobilienpreises
als falsch erweisen. Diese Risiken
muss das Kreditinstitut allerdings auch nur dann tragen,
wenn der Verbraucher es bei ordnungsgemäßer
Widerrufsbelehrung hätte vermeiden können, sich
diesen Risiken auszusetzen. Der EuGH fordert also
neben der unterbliebenen Widerrufsbelehrung auch
eine Kausalität zwischen Pflichtverletzung des Kreditinstituts
und Risikoverwirklichung.
In der Parallelentscheidung, der Rechtssache Crailsheimer
Volksbank 89 , entschied der EuGH weiter, dass
die Bestimmung der anlagespezifischen Risiken objektiv
zu erfolgen hat. Es kommt also nicht darauf an, ob das
Kreditinstitut Kenntnis von den Merkmalen der Kapitalanlage
hatte oder hätte haben müssen. Eine Zurechnung
des Wissens eines etwaigen Vermittler, der die Verbraucher
zur Abgabe ihrer Erklärungen in der Haustürsituation
gebracht hat, nach den für die Zurechnung nach § 123
Abs. 2 BGB entwickelten Kriterien ist nicht erforderlich.
Der II. BGH-Senat hat diese “Verobjektivierung” mittlerweile
in Absprache mit dem XI. Senat für die Frage der Zurechnung
der Haustürsituation als solcher nachvollzogen 90 .
In Folge der Schulte-Entscheidung hat der BGH mit
Urteil vom 26.2.2008 91 aus § 2 Abs. 1 HWiG a.F. eine
echte Rechtspflicht des Unternehmers zur ordnungemäßen
Widerrufsbelehrung hergeleitet und entschieden,
dass dem Anleger bei unterbliebener Widerrufsbelehrung
ein Schadensersatzanspruch aus Verschulden
bei Vertragsschluss zustehen kann.
Nach dem BGH setzt ein solcher Anspruch jedoch voraus,
dass der Darlehensnehmer zum Zeitpunkt des Abschlusses
des Darlehensvertrages an den Kaufvertrag noch nicht gebunden
war, das Unterlassen der Widerrufsbelehrung auf einem
Verschulden der finanzierenden Bank, insbesondere
auf einem verschuldeten Rechtsirrtum, beruht und die Schadensursächlichkeit
des Belehrungsverstoßes feststeht. Ein
Schadensersatzanspruch kommt nach dem BGH auch dann
in Betracht, wenn die Haustürsituation nicht beim Vertragsschluss,
sondern nur bei dessen Anbahnung vorlag. Eine
verschuldensunabhängige Haftung der finanzierenden Bank
lehnt der BGH ausdrücklich ab 92 .
2.4.3. Hamilton: Ausschluss des Widerrufsrechts
nach Erfüllung zulässig
Mit Urteil vom 10.4.2008 entschied der EuGH in der
Rechtssache Hamilton 93 , dass es mit der Haustürwiderrufsrichtlinie
vereinbar ist, dass § 2 Abs. 1 Satz 4 HWiG
a. F. das Widerrufsrecht für den Fall ausschließt, dass
die wechselseitigen Leistungen vor mehr als einem
Monat vollständig erbracht wurden.
Noch im Urteil Heininger hatte der EuGH eine zeitliche
Befristung des Widerrufsrechts für den Fall, dass der Verbraucher
nicht ordnungsgemäß belehrt worden ist, abgelehnt
94 . Nunmehr stellte der EuGH klar, dass die Rechtssachen
Heininger, Schulte und Crailsheimer Volksbank immer
Situationen betroffen haben, bei denen die Darlehensverträge
noch nicht vollständig durchgeführt waren. Der Wortlaut
der Haustürwiderrufsrichtlinie und deren Zweck, den Ver-
87 § 3 Abs. 3 HWiG a.F. bestimmte ausdrücklich, dass für die Überlassung
des Gebrauchs oder die Benutzung einer Sache sowie für sonstige
Leistungen bis zu dem Zeitpunkt der Ausübung des Widerrufs
deren Wert zu vergüten ist; die durch die bestimmungsgemäße Ingebrauchnahme
einer Sache oder Inanspruchnahme einer sonstigen
Leistung eingetretene Wertminderung bleibt außer Betracht.
88 EuGH, Urteil vom 25.10.2005, Rs. C-350/03 (Schulte), Slg. 2005, I-
9215, Rn. 79.
89 EuGH, Urteil vom 25.11.2005, Rs. C-229/04 (Crailsheimer Volksbank),
Slg. 2005, I-9273, Rn. 42 ff.
90 BGH, Urteil vom 12.12.2005 – II ZR 327/04, MDR 2006, 679 = NJW
2006, 497 = ZIP 2006, 221. Der BGH vertritt nunmehr im Anschluss
an die EuGH-Entscheidung die Auffassung, dass § 1 HWiG dahingehend
richtlinienkonform auszulegen ist, dass das Kreditinstitut keine
Kenntnis von der objektiv bestehenden Haustürsituation haben muss.
91 BGH, Urteil vom 26.2.2008 – XI ZR 74/06, MDR 2008, 635 = NJW
2008, 1585 = ZIP 2008, 686.
92 Aus notarieller Sicht hat diese Schadensersatzlösung des BGH zur
Folge, dass der Kaufvertrag als solcher nicht unwirksam bzw. widerruflich
ist, sondern schlimmstenfalls eine Auflassung der Immobilie
an die finanzierende Bank zu erfolgen hat.
93 EuGH, Urteil vom 10.4.2008, Rs. C-412/06 (Hamilton), noch nicht in
der amtlichen Sammlung veröffentlicht.
94 EuGH, Urteil vom 13.12.2001, Rs. C-481/99 (Heininger), a.a.O.,
Rn.. 16 und 18. In der Folge des EuGH-Entscheidung hatte der deutsche
Gesetzgeber § 355 Abs. 3 BGB geändert und den Ausschluss des
Widerrufsrecht bei Erfüllung gestrichen.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 55
braucher von seinen Verpflichtungen zu befreien, ergeben
nach dem EuGH allerdings, dass der Verbraucherschutz dort
seine Grenze findet, wo der Verbraucher aufgrund der Erfüllung
keine Verpflichtungen mehr habe.
2.4.4. BGH-Vorlage: Widerruf und fehlerhafte Gesellschaft
Nur am Rande sei hier auf das anhängige Verfahren E.
Friz GmbH/von der Heyden hingewiesen 95 . Darin legte
der BGH dem EuGH mit Beschluss vom 5.5.2008 96 die Fragen
vor, ob der Beitritt eines Verbrauchers zu einer Personen-,
einer Personenhandelsgesellschaft, einem Verein oder
einer Genossenschaft, und insbesondere zu einem geschlossenen
Immobilienfonds, unter den Anwendungsbereich der
Haustürwiderrufsrichtlinie fällt, und ob es mit der Richtlinie
vereinbar ist, dass dem Verbraucher im Fall des Widerrufs
nur ein Anspruch auf das Abfindungsguthaben zusteht (Lehre
von der fehlerhaften Gesellschaft) oder ob der Verbraucher
die ursprünglich geleistete Einlage von der Gesellschaft
zurückfordern kann. Nach der bisherigen Rechtsprechung
des BGH kann der Verbraucher bei einem negativen
Abfindungsguthaben sogar zum Ausgleich dieses Negativsaldos
verpflichtet sein 97 .
3. Missbräuchlichkeit von Vertragsklauseln
Neben der Haustürwiderrufsrichtlinie hat auch die
Richtlinie über missbräuchliche Klauseln in Verbraucherverträgen,
kurz Klauselrichtlinie genannt 98 , Bedeutung
für die notarielle Praxis, vor allem für die Gestaltung von
Bauträgerverträgen. Die Regelungsdichte der Richtlinie
und die Auslegungskompetenz des EuGH wird jedoch
teilweise stark überschätzt.
In der Rechtssache Océano Grupo 99 hat der EuGH
zwar unmittelbar zu einer spezifischen Vertragsklausel
Stellung genommen und entschieden, dass eine von
einem Gewerbetreibenden vorformulierte Klausel, die
die Zuständigkeit für alle Rechtsstreitigkeiten aus dem
Vertrag dem Gericht zuweist, in dessen Bezirk der Gewerbetreibende
seine Niederlassung hat, alle Kriterien erfüllt,
um als missbräuchlich im Sinne der Klauselrichtlinie
qualifiziert werden zu können.
Zwei Jahre später hat der EuGH jedoch in der Rechtssache
Kommission/Schweden 100 betont, dass Art. 3 der
Klauselrichtlinie nur abstrakt die Faktoren definiert,
die einer nicht im Einzelnen ausgehandelten Vertragsklausel
einen missbräuchlichen Charakter verleihen. Die
im Anhang zur Klauselrichtlinie enthaltene Aufzählung
von Vertragsklauseln enthält nach dem EuGH lediglich
eine als Hinweis dienende und nicht erschöpfende Liste
der Klauseln, die für missbräuchlich erklärt werden können.
Eine in der Liste aufgeführte Klausel ist nach dem
EuGH nicht zwangsläufig als missbräuchlich anzusehen,
und umgekehrt kann eine nicht darin aufgeführte Klausel
gleichwohl für missbräuchlich erklärt werden.
In der am 1.4.2004 ergangenen Entscheidung Freiburger
Kommunalbauten 101 hat der EuGH schließlich ausgeführt,
dass die Missbräuchlichkeit einer bestimmten
Vertragsklausel sich nach Art. 4 der Klauselrichtlinie unter
Berücksichtigung der Art und Güter oder Dienstleistungen,
die Gegenstand des Vertrages sind, und aller den
Vertragsschluss begleitender Umstände beurteilt. In diesem
Zusammenhang sind auch die Folgen zu würdigen,
die die Klausel im Rahmen des auf den Vertrag anwendbaren
Rechts haben kann, was eine Prüfung des nationalen
Rechtssystems impliziert. Daraus ergebe sich, dass
der Gerichtshof im Rahmen der Ausübung seiner Zuständigkeit
zur Auslegung des Gemeinschaftsrechts, die ihm
in Artikel 234 EG übertragen ist, die vom Gemeinschaftsgesetzgeber
zur Definition des Begriffs der missbräuchlichen
Klausel verwendeten allgemeinen Kriterien auslegen
kann. Dagegen könne er sich nicht zur Anwendung
dieser allgemeinen Kriterien auf eine bestimmte Klausel
äußern, die anhand der Umstände des konkreten Falles zu
prüfen ist. Letzteres sei Sache des nationalen Gerichts.
Der EuGH ließ daher die Vorlagefrage des BGH, ob die
Zahlungspflicht des Käufers bei einem Bauträgervertrag
unter den Bedingungen der MaBV unzulässig ist, unbeantwortet.
Der EuGH sieht sich also nicht dazu berufen, Millionen
von Vertragsklauseln in den Mitgliedstaaten auf ihre jeweilige
Missbräuchlichkeit hin zu überprüfen, sondern
verlagert diese ihn personell und fachlich überfordernde
Aufgabe auf die Ebene der Mitgliedstaaten.
- Es erscheint freilich nicht ausgeschlossen, dass der
EuGH in besonders krassen Fällen und in Rechtsmaterien,
bei denen die Regelungsdichte des Gemeinschaftsrechts
größer ist, wie beim Gerichtsstand, im
Beweisverfahrens- und im Zivilverfahrensrecht, doch
wieder selbst zur Missbräuchlichkeit einer konkreten
Klausel Stellung nehmen wird.
- Die Hauptlast der Auslegung der Klauselrichtlinie
wird jedoch bei den nationalen Gerichte liegen. Die
Gefahr einer Rechtszersplitterung erscheint mir in
diesem Zusammenhang gering.
- Solange in der Europäischen Union 25 verschiedene
Zivilrechtsordnungen bestehen, wirkt beinahe jede
Klausel in jedem Rechtssystem anders. Es ist also nur
eine Einzelfallbetrachtung möglich.
4. Gesellschaftsrecht
4.1. Kommunale Unternehmen und Beachtung des
Vergaberechts
Wie bereits erwähnt, gehen in der gesamten Europäischen
Union die Kommunen immer häufiger dazu über,
öffentliche Aufgaben über privatrechtliche Gesellschaften
wahrzunehmen. Teilweise spielen dabei steuerliche
Gründe eine Rolle, teilweise geht es darum, privates Kapital
an der Aufgabenabwicklung zu beteiligen.
95 Rs. C-215/08 (E. Friz GmbH/von der Heyden).
96 BGH, Beschluss vom 5.5.2008 – II ZR 292/06, DStR 2008, 1100 =
EuZW 2008, 377 = NZG 2008, 460 = ZIP 2008, 1018.
97 Siehe hierzu beispielsweise OECHSLER, Die Geschichte der Lehre von
der fehlerhaften Gesellschaft und ihre Stellung im europäischen Gesellschaftsrecht,
NJW 2008, 2471 ff.
98 Richtlinie 93/13/EWG des Rates vom 05.04.1993 über missbräuchliche
Klauseln in Verbraucherverträgen, ABl. L 95, 29.
99 EuGH, Urteil vom 27.6.2000, verb. Rs. C-240 bis C-244/98 (Océano
Grupo), Slg. 2000, 4941.
100 EuGH, Urteil 7.5.2002, Rs. C-478/99 (Kommission/Schweden), Slg.
2002, I-4147.
101 EuGH, Urteil vom 1.4.2004, Rs. C-237/02 (Hofstetter), Slg. 2004, I-
3403.

56 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
Für den Notar ergeben sich durch die jüngste Rechtsprechung
des EuGH zum Vergaberecht auch hier wichtige
Vorgaben für die Wahl der Rechtsform und der Gesellschafter
sowie für die Gestaltung des Gesellschaftsvertrages.
4.1.1. Vergabe an Konsortium von Gemeinden (Teckal
und Coditel Brabant)
In den Rechtssachen Teckal 102 und Coditel Brabant 103
entschied der EuGH, dass das Vergaberecht (bzw. bei
Dienstleistungskonzessionen das allgemeine Gemeinschaftsrecht)
auch dann zu beachten ist, wenn eine Gemeinde
Aufträge an einen Sonderbetrieb in Form eines
öffentlich-rechtlichen Konsortiums aus mehreren Gemeinden
oder an eine Genossenschaft 104 vergibt, deren
Mitglieder ausschließlich aus Gemeinden bestehen. Etwas
anderes gilt nur, wenn die Gemeinde über dieses
Konsortium oder die interkommunale Genossenschaft eine
Kontrolle ausübt wie über ihre eigenen Dienststellen
und zugleich diese Einrichtung ihre Tätigkeit im Wesentlichen
für die Stelle oder die Stellen verrichtet, die ihre
Anteile innehat bzw. innehaben.
4.1.2. Gemischtwirtschaftliche Gesellschaften (Stadt
Halle und Kommission/Österreich)
In der Rechtssache Stadt Halle 105 entwickelte der
EuGH diese Rechtsprechung in Bezug auf gemischtwirtschaftliche
Gesellschaften fort, an denen sowohl öffentliche
als auch private Gesellschafter beteiligt sind.
Sachverhalt: Im Ausgangsverfahren hatte die Stadt Halle
ohne vorige Einleitung eines Vergabeverfahrens beschlossen,
Verhandlungen über den Abschluss eines Vertrages über
die Entsorgung der städtischen Restabfälle mit der RPL Lochau
GmbH aufzunehmen. Das Gesellschaftskapital der
RPL Lochau GmbH wurde zu 75,1 % von der Stadtwerke
Halle GmbH gehalten, an deren Alleingesellschafter, der
Verwaltungsgesellschaft für Versorgungs- und Verkehrsbetriebe
der Stadt Halle mbH, die Stadt Halle eine 100%ige
Beteiligung hielt. Die übrigen 24,9 % des Kapitals der RPL
Lochau GmbH standen im Besitz einer privaten Gesellschaft
mit beschränkter Haftung. Ein Konkurrent ging gegen
die Auftragsvergabe vor.
Nachdem der EuGH geklärt hatte, dass Art. 1 Abs. 1
der Richtlinie 89/665 eine Nachprüfungsmöglichkeit
auch für Entscheidungen außerhalb eines förmlichen Vergabeverfahrens
und im Vorfeld einer förmlichen Ausschreibung
vorschreibt 106 , wandte er sich der Frage zu,
ob das EU-Vergaberecht auch auf gemischtwirtschaftliche
Gesellschaften anwendbar ist. Der EuGH führt zunächst
aus, dass das EU-Vergaberecht eine Öffnung des
öffentlichen Auftragswesens für einen möglichst umfassenden
Wettbewerb bezweckt 107 .
- Grundsätzlich findet das Vergaberecht deshalb nur
dann keine Anwendung, wenn die öffentliche Stelle
ihre im allgemeinen Interesse liegenden Aufgaben mit
ihren eigenen administrativen, technischen und sonstigen
Mitteln durch eigene Dienststellen erfüllt, die
sich rechtlich von ihr nicht unterscheiden.
- Nach der Rechtsprechung des EuGH sei es allerdings
nicht ausgeschlossen, dass es weitere Umstände gibt,
bei deren Vorliegen eine Ausschreibung entbehrlich
ist, auch wenn der Vertragspartner eine Einrichtung
ist, die sich vom öffentlichen Auftraggeber rechtlich
unterscheidet. Die öffentliche Stelle müsse über die
fragliche Einrichtung eine ähnliche Kontrolle ausüben
wie über ihre eigenen Dienststellen. Außerdem
müsse diese Einrichtung ihre Tätigkeit im Wesentlichen
mit der oder den öffentlichen Stellen verrichten,
die ihre Anteile innehaben.
Nach dem EuGH schließt die – auch nur minderheitliche
– Beteiligung eines privaten Unternehmens am
Kapital einer Gesellschaft, an der auch der betreffende
öffentliche Auftraggeber beteiligt ist, es auf jeden Fall
aus, dass der öffentliche Auftraggeber über diese Gesellschaft
eine ähnliche Kontrolle ausübt wie über seine eigenen
Dienststellen.
Denn die Beziehung zwischen einer öffentlichen Stelle, die
ein öffentlicher Auftraggeber ist, und ihren Dienststellen werde
durch Überlegungen und Erfordernisse bestimmt, die mit
der Verfolgung von im öffentlichen Interesse liegenden Zielen
zusammenhängen. Die Anlage von privatem Kapital in einem
Unternehmen beruhe dagegen auf Überlegungen, die mit
privaten Interessen zusammenhängen, und verfolge andersartige
Ziele. Zudem würde die Vergabe eines öffentlichen Auftrags
an ein gemischtwirtschaftliches Unternehmen ohne
Ausschreibung das Ziel eines freien und unverfälschten Wettbewerbs
und den in der Richtlinie 92/50 108 genannten Grundsatz
der Gleichbehandlung der Interessenten beeinträchtigen,
insbesondere weil ein solches Verfahren einem am Kapital
dieses Unternehmens beteiligten privaten Unternehmen einen
Vorteil gegenüber seinen Konkurrenten verschaffen würde.
Der EuGH ging daher im Ausgangsfall von einer Ausschreibungspflicht
aus.
Auch in der Rechtssache Kommission/Österreich 109
bestätigte der EuGH nochmals die Anwendbarkeit des EU-
Vergaberechts bei einer Beteiligung von Privaten am Kapital
der auftragnehmenden Gesellschaft. Außerdem ergänzte
er seine Rechtsprechung dahingehend, dass die Anwendbarkeit
des Vergaberechts nicht dadurch umgegangen
werden kann, dass der Auftrag bereits vergeben wird und
erst danach der Private an der Gesellschaft beteiligt
wird 110 . Insoweit ist die Anwendbarkeit des Vergaberechts
unter Berücksichtigung der Gesamtschau der Schritte sowie
der Zielsetzung dieser Schritte zu bestimmen.
102 EuGH, Urteil vom 18.11.1999, Rs. C-107/98 (Teckal), Slg. 1999, I-
8121.
103 EuGH, Urteil vom 13.11.2008, Rs. C-324/07 (Coditel Brabant),
a.a.O.
104 Im Ausgangsfall handelte es sich um eine Genossenschaft auf der
Grundlage des belgischen Gesetzes über die Interkommunalen, einer
besonderen Form öffentlich-rechtlicher Zusammenarbeit.
105 EuGH, Urteil vom 11.1.2005, Rs. C-26/03 (Stadt Halle), Slg. 2005, I-
1.
106 EuGH, Urteil vom 11.1.2005, Rs. C-26/03 (Stadt Halle), a.a.O.,
Rn. 22 ff.
107 EuGH, Urteil vom 11.1.2005, Rs. C-26/03 (Stadt Halle), a.a.O.,
Rn. 47.
108 Richtlinie 92/50/EWG des Rates vom 18.06.1992 über die Koordinierung
der Verfahren zur Vergabe öffentlicher Dienstleistungsaufträge,
ABl. L 209, 1.
109 EuGH, Urteil vom 10.11.2005, Rs. C-29/04 (Kommission/Österreich),
Slg. 2005, I-9705, Rn. 45 ff.
110 EuGH, Urteil vom 10.11.2005, Rs. C-29/04 (Kommission/Österreich),
a.a.O., Rn. 39 ff.; ebenso EuGH, Urteil vom 6.4.2006, Rs. C-
410/04 (ANAV), Slg. 2006, I-3303, Rn. 30.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 57
Sollte sich also eine Kommune zur Gründung einer Gesellschaft
unter Beteiligung von privaten Mitgesellschaftern
entschließen, um öffentliche Aufgaben zu erfüllen,
sind die Vorschriften des Vergaberechts zu beachten.
Die Kommission nahm die vorgenannte Rechtsprechung,
insbesondere die Entscheidung des EuGH in der
Sache Stadt Halle, zum Anlass, ihre Auffassung zur Beachtung
des Gemeinschaftsrechts bei der Gründung von
institutionalisierten Öffentlich Privaten Partnerschaften
(IÖPP) und die spätere Auftragsvergabe an solche Einrichtungen
in einer Mitteilung zusammenzufassen 111 .
- Danach sind abhängig von der Art der Aufgabe (öffentlicher
Auftrag oder Konzession), die auf das IÖPP
übertragen werden soll, entweder die Vergaberichtlinien
oder die allgemeinen Grundsätze des EG-Vertrags
auf die Auswahl des privaten Partners anzuwenden.
Zur Gründung einer IÖPP verlange das Gemeinschaftsrecht
keine doppelte Ausschreibung, d. h.
eine Ausschreibung für die Auswahl des privaten
Partners der IÖPP und eine weitere Ausschreibung für
die Vergabe des öffentlichen Auftrags bzw. der Konzession
an das gemischtwirtschaftliche Unternehmen.
Stattdessen reicht nach der Kommission ein Auswahlverfahren
bei der Gründung einer IÖPP aus.
- In jedem Fall sind in dem Auswahlverfahren allen potentiellen
Bietern der gleiche Zugang zu angemessenen
Informationen durch die öffentliche Bekanntmachung
der Eignungs- und Zuschlagskriterien zu gewährleisten.
Nach der Mitteilung der Kommission bedeutet
diese Verpflichtung zur Gleichbehandlung und
Transparenz, dass die Bekanntmachung bereits den
Gesellschaftsvertrag, etwaige Gesellschaftervereinbarungen
sowie alle weiteren Elemente enthalten muss,
die einerseits die vertragliche Beziehung zwischen dem
öffentlichen Auftraggeber und dem privaten Partner,
und andererseits die vertragliche Beziehung zwischen
dem öffentlichen Auftraggeber und dem zukünftigen
gemischtwirtschaftlichen Unternehmen festlegen.
- Weiter soll die Ausschreibung die voraussichtliche
Dauer des Auftrags oder der Konzession enthalten.
Der Unternehmensgegenstand muss dementsprechend
genau in der Satzung definiert werden. Aus der
Sicht der Kommission sollte der Gesellschaftsvertrag
schließlich so formuliert werden, dass ein zukünftiger
Wechsel des privaten Partners möglich ist.
4.1.3. 100%ige Tochtergesellschaft der Gemeinde
(Parking Brixen und Carbotermo)
Der EuGH befreit aber auch die Vergabe von Aufträgen
an 100% Töchter der Kommunen nicht generell von der
Ausschreibungspflicht. In der Rechtssache Parking Brixen
112 ging es um den Betrieb eines Parkplatzes, den die
Stadt Brixen an ihre 100% Tochter die Stadtwerke Brixen
AG ohne Ausschreibung gegen eine jährliche Zahlung
von 151.700.- Euro übertragen hatte.
Die Stadtwerke Brixen AG war durch Umwandlung aus
dem Sonderbetrieb Stadtwerke Brixen entstanden. Nach Artikel
4 ihrer Satzung kann die Stadtwerke Brixen AG auf lokaler,
nationaler und internationaler Ebene u. a. folgende
Tätigkeit betreiben:
“g) den Betrieb von Parkplätzen und Parkgaragen mit den
damit zusammenhängenden Tätigkeiten.”
Nach Artikel 18 der Satzung der Stadtwerke Brixen AG
wurden deren Verwaltungsrat folgende Vollmachten eingeräumt:
“1. Dem Verwaltungsrat stehen alle weitesten Vollmachten
der ordentlichen Verwaltung der Gesellschaft zu, mit der
Befugnis, alle Handlungen vorzunehmen, welche er zur
Erreichung des Gesellschaftszweckes für angebracht
oder notwendig erachtet.
2. Vorbehaltlich der Genehmigung seitens der Gesellschafterversammlung
ist es dem Verwaltungsrat untersagt, Sicherstellungen
zu leisten, welche den Wert von Euro 5
(fünf) Millionen übersteigen, sowie Solowechsel zu unterzeichnen
und Tratten zu akzeptieren, welche diesen
Betrag überschreiten.
3. Der An- und Verkauf von Beteiligungen anderer Gesellschaften,
der An- und Verkauf sowie die Verpachtung
von Betrieben oder Betriebszweigen und der An- und
Verkauf von Fahrzeugen bis zu einem Wert von Euro 5
(fünf) Millionen pro Geschäftsfall gelten als Handlungen
der ordentlichen Geschäftsführung.
4. In die ausschließliche Zuständigkeit des Verwaltungsrates
fallen jene Beschlussfassungen, welche die Festlegung
und/oder die Abänderung der Bezüge für besondere
Aufgaben gemäß Art. 2389 Absatz 2 des italienischen
Zivilgesetzbuches als Gegenstand haben.”
Nach Artikel 5 Absatz 2 der Satzung der Stadtwerke Brixen
AG “darf … die Beteiligung der Stadtgemeinde Brixen
am Stammkapital in keinem Fall die absolute Mehrheit der
Stammaktien unterschreiten”. Außerdem hat die Gemeinde
Brixen das Recht, die Mehrheit der Mitglieder des Verwaltungsrats
dieser Gesellschaft zu ernennen. Da der Aufsichtsrat
dieser Gesellschaft aus drei effektiven Mitgliedern und
zwei Ersatzmitgliedern besteht, werden mindestens zwei effektive
Mitglieder und ein Ersatzmitglied dieses Rates von
der Gemeinde Brixen bestellt.
Entscheidendes Kriterium für die Nichtanwendung des
Vergaberechts ist die Frage, ob die Kommune über die
auftragnehmende Gesellschaft eine Kontrolle wie über
eine eigene Dienststelle ausübt 113 . Dazu führt der EuGH
aus, dass im konkreten Fall der Sonderbetrieb Stadtwerke
Brixen noch eine Körperschaft der Gemeinde zur einheitlichen
und integrierten Durchführung der örtlichen
öffentlichen Dienste gewesen sei. Der Gemeinderat legte
die allgemeine Ausrichtung fest, wies das Ausstattungskapital
zu, sorgte für die Deckung eventueller Sozialkosten,
überprüfte die Betriebsergebnisse und übte die strategische
Überwachung aus, wobei dem Betrieb die erforderliche
Autonomie zugesichert war. Demgegenüber habe
die Stadtwerke Brixen AG eine Marktausrichtung erreicht,
die eine Kontrolle durch die Gemeinde schwierig
macht. Dafür sprechen:
111 Mitteilung der Kommission vom 5.2.2008 zu Auslegungsfragen in
Bezug auf die Anwendung der gemeinschaftsrechtlichen Rechtsvorschriften
für öffentliche Aufträge und Konzessionen auf institutionalisierte
Öffentlich Private Partnerschaften (IÖPP), C (2007) 6661 –
ABl. EU Nr. C 091 vom 12.04.2008 S. 4 – 9.
112 EuGH, Urteil vom 13.10.2005, Rs. C-458/03 (Parking Brixen), Slg.
2005, I-8612, Rn. 62 ff.
113 Ebenso EuGH, Urteil vom 6.4.2006, Rs. C-410/04 (ANAV), a.a.O.
Rn. 24 ff.

58 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
- die Umwandlung der Stadtwerke Brixen – eines Sonderbetriebs
der Gemeinde Brixen – in eine Aktiengesellschaft
(Stadtwerke Brixen AG) und die Natur dieser
Gesellschaftsform;
- die Ausweitung des Gesellschaftszwecks, da die Gesellschaft
die Arbeit in bedeutenden neuen Bereichen,
insbesondere denen des Personen- und Gütertransports
sowie der Informatik und der Telekommunikation,
aufgenommen hat;
- die vorgeschriebene baldige Öffnung der Gesellschaft
für Fremdkapital;
- die Ausweitung des geografischen Tätigkeitsbereichs
der Gesellschaft auf ganz Italien und das Ausland;
- die beträchtlichen dem Verwaltungsrat übertragenen
Vollmachten, die praktisch ohne Kontrolle der Geschäftsführung
durch die Gemeinde ausgeübt werden.
Aus den Ausführungen des vorlegenden Gerichts ergebe
sich, dass die von der Gemeinde über die Stadtwerke
Brixen AG ausgeübte Kontrolle im Wesentlichen auf jene
Maßnahmen beschränkt sei, die das Gesellschaftsrecht
der Mehrheit der Gesellschafter einräume, was die Abhängigkeit,
die zwischen dieser Gemeinde und dem Sonderbetrieb
Stadtwerke Brixen bestanden habe, vor allem
angesichts der weitreichenden Befugnisse, mit denen der
Verwaltungsrat der Stadtwerke Brixen AG ausgestattet
sei, wesentlich vermindere.
Der EuGH kommt deshalb zu dem Schluss, dass die
Vergabe an die Stadtwerke Brixen AG nicht ohne eine
Ausschreibung hätte erfolgen dürfen.
In der Entscheidung Carbotermo vom 11.5.2006 114
präzisierte der EuGH seine Parking Brixen-Rechtsprechung
dahingehend, dass bei der Beurteilung, ob der öffentliche
Auftraggeber eine Kontrolle wie über seine eigenen
Dienststellen ausübt, alle Rechtsvorschriften und
maßgebenden Umstände zu berücksichtigen sind. Diese
Prüfung muss nach dem EuGH zu dem Ergebnis führen,
dass die Gesellschaft, an die der Auftrag vergeben wird,
einer Kontrolle unterworfen ist, die es dem öffentlichen
Auftraggeber ermöglicht, auf die Entscheidungen der Gesellschaft
einzuwirken. Es muss sich dabei um die Möglichkeit
handeln, sowohl auf die strategischen Ziele als
auch auf die wichtigen Entscheidungen dieser Gesellschaft
ausschlaggebenden Einfluss zu nehmen.
4.1.4. Folgen für notarielle Vertragsgestaltung
Für die notarielle Vertragsgestaltung bedeutet die vorgenannte
Rechtsprechung, dass, soweit es um das deutsche
Gesellschaftsrecht geht, die Rechtsform der GmbH
der der AG vorzuziehen ist, weil bei ersterer der Einfluss
der Kommune als Gesellschafter höher ist.
Weiter sollte darauf geachtet werden, möglichst starke
Kontrollmechanismen der Kommune über die Gesellschaft
vorzusehen.
- Beispielsweise kann die Satzung eine Aufzählung
wichtiger Rechtsgeschäfte enthalten, die der vorigen
Zustimmung des Gemeinderats bedürfen.
- Die strategische Überwachung der Gesellschaft
durch die Kommune könnte beispielsweise durch eine
satzungsmäßige Verpflichtung der Geschäftsführung
zur Ausarbeitung eines Haushaltsplans und/oder
Businessplans festgeschrieben werden.
- Der Gesellschaftszweck sollte nach Möglichkeit auf
die konkreten Aufgaben beschränkt sein.
- Eine Ausdehnung der Tätigkeiten der Gesellschaft
über das Gemeindegebiet hinaus sollte ausgeschlossen
werden.
- Schließlich sollten als Geschäftsführer nach Möglichkeit
nur Inhaber von Dienstposten der Kommune benannt
werden, um den Einfluss der Gemeinde auf die
Geschäftsführung zu erhöhen.
4.2. Beschränkungen der Niederlassungsfreiheit von
Gesellschaften mit Sitz in anderen Mitgliedstaaten
Zum Abschluss dieses Beitrags soll noch auf die
Rechtsprechung des EuGH zu Beschränkungen der Niederlassungsfreiheit
von Gesellschaften mit Sitz in einem
anderen Mitgliedstaat eingegangen werden 115 .
4.2.1. Centros: Gründung kann in anderem EU-Staat
erfolgen als die Geschäftstätigkeit
Im Jahr 1999 entschied der EuGH in der Rechtssache
Centros 116 , dass ein Mitgliedstaat die Eintragung der
Zweigniederlassung einer Gesellschaft, die in einem anderen
Mitgliedstaat ihren Sitz hat und dort rechtmäßig errichtet
worden ist, nicht verweigern darf, auch wenn die
Gesellschaft am Sitz der Zweigniederlassung ihre gesamte
Geschäftstätigkeit ausübt und die Errichtung der
Zweigniederlassung nur dazu dient, die höheren Anforderungen
an die Einzahlung des Mindestgesellschaftskapitals
nach dem Gesellschaftsrecht des Staates der Zweigniederlassung
zu umgehen.
4.2.2. Überseering: Verlegung des tatsächlichen Sitzes
in anderen EU-Staat zulässig
Im Jahr 2002 judizierte der EuGH in der Rechtssache
Überseering 117 , dass es gegen die Niederlassungsfreiheit
verstößt, wenn einer Gesellschaft, die nach dem Recht
des Mitgliedstaats, in dessen Hoheitsgebiet sie ihren satzungsmäßigen
Sitz hat, gegründet worden ist und die ihren
tatsächlichen Verwaltungssitz in einen anderen Mitgliedstaat
verlegt hat, in dem anderen Mitgliedstaat die
Rechtsfähigkeit und Parteifähigkeit abgesprochen wird.
Weiter vertrat der EuGH in dieser Entscheidung die Auffassung,
dass der aufnehmende Mitgliedstaat im Rahmen
114 EuGH, Urteil vom 11.5.2006, Rs. C-340/04 (Carbotermo), Slg. 2006,
I-4137, Rn. 36 ff.
115 Die Beiträge in Fachzeitschriften, zu den Folgen und zur Deutung der
vorgenannten EuGH-Urteile sind reichlich und reißen nicht ab. An
dieser Stelle kann nur kurz auf die Folgeprobleme eingegangen werden.
Die Fundstellen der Urteilsanmerkungen können jeweils auf der
Web-Site des Europäischen Gerichtshofs (www.curia.eu), Rubrik Urteilsanmerkungen,
abgerufen werden. Allein zum EuGH-Urteil Inspire
Art vom 30.9.2003 verzeichnet der EuGH im Zeitraum bis
31.12.2005 ohne Anspruch auf Vollständigkeit 77 Anmerkungen.
116 EuGH, Urteil vom 9.3.1999, Rs. C-212/97 (Centros), Slg. 1999,
1459.
117 EuGH, Urteil vom 5.11.2002, Rs. C-208/00 (Überseering), Slg. 2002,
I-9919.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 59
der Ausübung der Niederlassungsfreiheit die Rechtsfähigkeit
und damit die Parteifähigkeit der Gesellschaft zu
achten hat, die diese Gesellschaft nach dem Recht ihres
Gründungstaats besitzt.
4.2.3. Inspire Art: Sitzstaat kann Einhaltung des eigenen
Gesellschaftsrechts auch nicht bei ausschließlicher
Geschäftstätigkeit im Sitzstaat verlangen
In seinem Urteil Inspire Art 118 präzisierte der EuGH
seine Rechtsprechung zur Errichtung von Zweigniederlassungen
durch EU-Gesellschaften. Die Artikel 43 EG
und 48 EG stehen danach einer Regelung entgegen, die
die Errichtung einer Zweitniederlassung in einem Mitgliedstaat
durch eine nach dem Recht eines anderen Mitgliedstaats
gegründete Gesellschaft von bestimmten Voraussetzungen
abhängig macht, die im innerstaatlichen
Recht für die Gründung von Gesellschaften bezüglich
des Mindestkapitals und der Haftung der Geschäftsführer
vorgesehen sind. Die Gründe, aus denen die Gesellschaft
in dem anderen Mitgliedstaat errichtet wurde, sowie der
Umstand, dass sie ihre Tätigkeit ausschließlich oder nahezu
ausschließlich im Mitgliedstaat der Niederlassung
ausübt, nehmen ihr nicht das Recht, sich auf die durch
den EG-Vertrag garantierte Niederlassungsfreiheit zu berufen,
es sei denn, im konkreten Fall wird ein Missbrauch
nachgewiesen. Nach dem EuGH ist es unzulässig, unbeschadet
der für Zweigniederlassungen bestehenden sozialrechtlichen,
steuerrechtlichen und statistischen Informationspflichten
den Unternehmen Offenlegungspflichten
aufzuerlegen, die nicht in der Zweigniederlassungsrichtlinie
119 vorgesehen sind. Die Zweigniederlassungsrichtlinie
ist insoweit abschließend 120 .
4.2.4. innoventif Limited: Anmeldung der Zweigniederlassung
und deren Kosten
In seinem Urteil vom 1.6.2006 in der Rechtssache innoventif
Limited entschied der EuGH, dass es sowohl mit den
Art. 43 EG und 48 EG als auch mit der Zweigniederlassungsrichtlinie
vereinbar ist, wenn die Registergerichte die
Eintragung der Zweigniederlassung von der Zahlung eines
Vorschusses abhängig machen, der die zu erwartenden Kosten
der Veröffentlichung des gesamten Geschäftsgegenstandes
der Gesellschaft, wie er in ihrem Errichtungsakt niedergelegt
ist, abdeckt 121 . Im konkreten Fall hatte das Amtsgericht
Charlottenburg einen Kostenvorschuss in Höhe von
3.000.- Euro für die Veröffentlichung des gesamten
(mehrere Seiten füllenden) Geschäftsgegenstandes der
Limited festgesetzt, obwohl die Tätigkeit der angemeldeten
Zweigniederlassung nur auf einen Teil dieses Geschäftsgegenstandes
beschränkt war 122 .
Der EuGH führt zur Begründung aus, dass Art. 2 Abs. 2
Buchstabe b) der Zweigniederlassungsrichtlinie es den Mitgliedstaaten
ausdrücklich erlaubt, die Eintragung der
Zweigniederlassung von der Offenlegung des gesamten Errichtungsaktes
der Gesellschaft und, sofern diese Gegenstand
eines gesonderten Aktes ist, der Satzung, abhängig zu
machen 123 . Die §§ 13b Abs. 3 und 13g Abs.3 HGB i.V.m. §
19 Abs. 1 GmbHG, der gleichermaßen für inländische und
ausländische Gesellschaften gilt, verlangen jedoch nur die
Offenlegung des Unternehmensgegenstandes, und nicht,
wie es die Richtlinie zuließe, die Offenlegung des vollständigen
Errichtungsaktes der Gesellschaften 124 . Aus Art. 3 der
Ersten Gesellschaftsrichtlinie 125 i. V. m. Art. 1 Abs. 1 der
Zweigniederlassungsrichtlinie ergebe sich weiter, dass die
Offenlegung in Form einer Veröffentlichung in einem von
den Mitgliedstaaten zu bestimmenden Amtsblatt bekannt zu
machen ist. Schließlich stellt nach dem EuGH die Auferlegung
eines Kostenvorschusses, dessen Höhe nur den tatsächlichen
Verwaltungskosten für eine solche Veröffentlichung
entspricht, keine Beschränkung der Niederlassungsfreiheit
dar, da sie die Ausübung dieser Freiheit weder verbietet
noch behindert, noch weniger attraktiv macht 126 .
4.2.5. Sevic: Grenzüberschreitende Verschmelzung
Der durch die Urteile Centros, Überseering und Inspire
Art ausgelöste Wettbewerb der Systeme wurde durch
das Urteil des EuGH vom 13.12.2005 in der Rechtssache
Sevic 127 zur grenzüberschreitenden Verschmelzung noch
weiter verschärft.
Bezogen auf § 1 des deutschen Umwandlungsgesetzes,
der damals eine Verschmelzung nur für inländische Gesellschaften
zuließ, entschied der EuGH, dass es die Art.
43 EG und 48 EG einem Mitgliedstaat untersagen, die
Eintragung einer Verschmelzung durch Auflösung ohne
Abwicklung einer Gesellschaft auf eine andere Gesellschaft
in das nationale Handelsregister generell zu verweigern,
wenn eine der beiden Gesellschaften ihren Sitz
in einem anderen Mitgliedstaat hat, eine solche Eintragungsmöglichkeit
aber gegeben ist, wenn beide an der
Verschmelzung beteiligten Gesellschaften ihren Sitz im
Inland haben.
Nach dem EuGH fallen in den Anwendungsbereich der
Niederlassungsfreiheit alle Maßnahmen, die den Zugang zu
einem anderen Mitgliedstaat als dem Sitzmitgliedstaat und
die Ausübung einer wirtschaftlichen Tätigkeit in jenem
Staat dadurch ermöglichen oder auch nur erleichtern, dass
sie die tatsächliche Teilnahme der betroffenen Wirtschaftsbeteiligten
am Wirtschaftsleben des letztgenannten Mitgliedstaats
unter denselben Bedingungen gestatten, die für
118 EuGH, Urteil vom 30.9.2003, Rs. C-167/01 (Inspire Art), Slg. 2003,
I-10155.
119 Elfte Richtlinie 89/666/EWG des Rates vom 21.12.1989 über die Offenlegung
von Zweigniederlassungen, die in einem Mitgliedstaat von
Gesellschaften bestimmter Rechtsformen errichtet wurden, die dem
Recht eines anderen Staates unterliegen, ABl. L 395, 36.
120 EuGH, Urteil vom 30.9.2003, Rs. C-167/01 (Inspire Art), a.a.O., Rn.
69 ff.
121 EuGH, Urteil vom 1.6.2006, Rs. C-453/04 (innoventif Limited), Slg.
2006, I-4929.
122 Die bisherige Praxis der Gerichte war hier nicht einheitlich. So hielten
beispielsweise das OLG Frankfurt mit Beschluss vom 29.12.2005
– 20 W 315/05 (DB 2006, 269) und das OLG Hamm, Beschluss vom
28.6.2005 – 15 W 159/05 (GmbHR 2005, 1130) jeweils unter Berufung
auf eine erforderliche richtlinienkonforme Auslegung eine Veröffentlichung
nur des Gegenstandes der Zweigniederlassung für ausreichend.
123 EuGH, Urteil vom 1.6.2006, Rs. C-453/04 (innoventif Limited),
a.a.O., Rn. 34.
124 EuGH, Urteil vom 1.6.2006, Rs. C-453/04 (innoventif Limited),
a.a.O., Rn. 35.
125 Erste Richtlinie 68/151/EWG des Rates vom 9.3.1968 zur Koordinierung
der Schutzbestimmungen, die in den Mitgliedstaaten den Gesellschaften
im Sinne des Artikel 58 Absatz 2 des Vertrages im Interesse
der Gesellschafter sowie Dritter vorgeschrieben sind, um diese
Bestimmungen gleichwertig zu gestalten, ABl. L 65, 8.
126 EuGH, Urteil vom 106.2006, Rs. C-453/04 (innoventif Limited),
a.a.O., Rn. 38.
127 EuGH, Urteil vom 13.12.2005, Rs. C-411/03 (Sevic), Slg. 2005, I-
10805.

60 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung Notarius International 1-2/2009
die inländischen Wirtschaftsbeteiligten gelten. Grenzüberschreitende
Verschmelzungen entsprechen nach Meinung
des EuGH wie andere Gesellschaftsumwandlungen den Zusammenarbeits-
und Umgestaltungsbedürfnissen von Gesellschaften
mit Sitz in verschiedenen Mitgliedstaaten. Sie
stellen besondere, für das reibungslose Funktionieren des
Binnenmarktes wichtige Modalitäten der Ausübung der Niederlassungsfreiheit
dar und gehören damit zu den wirtschaftlichen
Tätigkeiten, hinsichtlich deren die Mitgliedstaaten
die Niederlassungsfreiheit nach Artikel 43 EG beachten
müssen 128 . Eine Harmonisierung der Regeln der
grenzüberschreitenden Umwandlung, wie mittlerweile für
die Verschmelzung durch Kapitalgesellschaften durch die
Richtlinie über grenzüberschreitende Verschmelzungen 129
erfolgt, ist nach dem EuGH keine Vorbedingung für die
Ausübung der Niederlassungsfreiheit 130 . Schließlich können
grundsätzlich auch Gründe des Allgemeininteresses wie
der Schutz der Interessen von Gläubigern, Minderheitsgesellschaftern
und Arbeitnehmern Beschränkungen der Niederlassungsfreiheit
rechtfertigen; eine genereller Ausschluss
der Verschmelzung ist nach dem EuGH jedoch in jedem Fall
unverhältnismäßig 131 .
Mittlerweile wurde das deutsche Umwandlungsgesetz
durch die Einfügung der §§ 122a ff. UmwG entsprechend
geändert 132 .
4.2.6. Cartesio: Eintragung der Sitzverlegung im Register
des Gründungsstaates
In der Rechtssache Cartesio 133 bestätigte der EuGH in
seinem Urteil vom 16.12.2008 unter ausdrücklicher Bezugnahme
auf die Daily Mail-Entscheidung 134 , dass die
Art. 43 und 48 EG beim gegenwärtigen Stand des Gemeinschaftsrecht
nationalen Rechtsvorschriften eines
Mitgliedsstaats nicht entgegenstehen, die es einer nach
dem nationalen Recht eines Mitgliedstaats gegründeten
Gesellschaft verwehren, ihren Sitz in einen anderen Mitgliedstaat
zu verlegen und dabei ihre Eigenschaft als Gesellschaft
des nationalen Rechts des Mitgliedsstaats, nach
dessen Recht sie gegründet wurde, zu behalten, dass also
das nationale Gesellschaftsrecht eine rechtsformwahrende
Sitzverlegung nicht zulassen muss.
In Ermangelung einer einheitlichen gemeinschaftsrechtlichen
Definition der Gesellschaften, denen die Niederlassungsfreiheit
zu Gute kommt, und in Ermangelung einer
einheitlichen Anknüpfung, nach der sich das auf eine Gesellschaft
anwendbare Recht bestimmt, ist die Frage, ob Art.
43 EG auf eine Gesellschaft anwendbar ist, die sich auf die
dort verankerte Niederlassungsfreiheit beruft, ebenso wie
im Übrigen die Frage, ob eine natürliche Person ein Staatsangehöriger
eines Mitgliedstaats ist und sich aus diesem
Grund auf diese Freiheit berufen kann, daher gemäß Art. 48
EG eine Vorfrage, die beim gegenwärtigen Stand des Gemeinschaftsrechts
nur nach dem geltenden nationalem
Recht beantwortet werden kann. Nur wenn die Prüfung ergibt,
dass dieser Gesellschaft in Anbetracht der in Art. 48
EG genannten Voraussetzungen tatsächlich die Niederlassungsfreiheit
zu Gute kommt, stellt sich die Frage, ob sich
die Gesellschaft einer Beschränkung dieser Freiheit im Sinne
des Art. 43 EG gegenübersieht. Der Mitgliedstaat könne
sowohl die Anknüpfung bestimmen, die eine Gesellschaft
aufweisen muss, um als nach seinem innerstaatlichen Recht
gegründet angesehen werden und damit in den Genuss der
Niederlassungsfreiheit gelangen zu können, als auch die Anknüpfung,
die für den Erhalt dieser Eigenschaft verlangt
wird.
Der Fall einer solchen Verlegung des Sitzes einer nach
dem Recht eines Mitgliedstaats gegründeten Gesellschaft
in einen anderen Mitgliedstaat ohne Änderung des für sie
maßgeblichen Rechts ist jedoch nach dem Gerichtshof
von dem Fall zu unterscheiden, dass eine Gesellschaft
aus einem Mitgliedstaat in einen anderen Mitgliedstaat
unter Änderung des anwendbaren nationalen Rechts
verlegt und dabei in eine dem nationalen Recht des zweiten
Mitgliedstaats unterliegende Gesellschaftsform umgewandelt
wird. Denn in diesem zweiten Fall kann die
angesprochene Befugnis der Mitgliedstaaten – die keinesfalls
irgendeine Immunität des nationalen Rechts über
die Gründung und Auflösung von Gesellschaften im Hinblick
auf die Vorschriften des EG-Vertrags über die Niederlassungsfreiheit
impliziert – insbesondere nicht rechtfertigen,
dass der Gründungsmitgliedstaat die Gesellschaft
dadurch, dass er ihre Auflösung und Liquidation
verlangt, daran hindert, sich in eine Gesellschaft nach
dem nationalen Recht dieses anderen Mitgliedstaats umzuwandeln,
soweit dies nach diesem Recht möglich ist.
Die Rechtssache SEVIC betraf nach dem EuGH in Abgrenzung
zur Rechtssache Cartesio die Anerkennung – im
Mitgliedstaat der Gründung einer Gesellschaft – der Niederlassung
dieser Gesellschaft in einem anderen Mitgliedstaat
im Wege einer grenzüberschreitenden Verschmelzung, eine
Fallkonstellation, die sich grundlegend von der der Rechtssache
Daily Mail unterscheidet. Damit ähnelt der Fall, um
den es in der Rechtssache SEVIC ging, anderen Urteilen
des Gerichtshofs zugrunde liegenden Fällen 135 . In solchen
Fällen stellt sich jedoch nicht die Vorfrage, ob die betreffende
Gesellschaft als eine Gesellschaft anzusehen ist, die die
Nationalität des Mitgliedstaats hat, nach dessen Recht sie
gegründet wurde, sondern vielmehr, ob sich diese Gesellschaft,
die unstreitig eine Gesellschaft des nationalen Rechts
eines Mitgliedstaats ist, in der Ausübung ihres Rechts auf
Niederlassung in einem anderen Mitgliedstaat einer Beschränkung
gegenübersieht oder nicht.
4.2.7. Steuern bei grenzüberschreitender Verschmelzung
Nach der eigentlich bis spätestens 1.1.1992 umzusetzenden
Fusionsrichtlinie 136 müssen die Mitgliedstaaten
eine steuerneutrale, grenzüberschreitende Verschmelzung
insoweit ermöglichen, als die stille Reserven eines
inländischen übertragenden Rechtsträgers weiterhin einer
128 EuGH, Urteil vom 13.12.2005, Rs. C-411/03 (Sevic), a.a.O., Rn. 18 f.
129 Richtlinie 2005/56/EG des Europäischen Parlaments und des Rates
vom 26.10.2005 über die Verschmelzung von Kapitalgesellschaften
aus verschiedenen Mitgliedstaaten, ABl. EG L 320, 1.
130 EuGH, Urteil vom 13.12.2005, Rs. C-411/03 (Sevic), a.a.O., Rn. 26.
131 EuGH, Urteil vom 13.12.2005, Rs. C-411/03 (Sevic), a.a.O., Rn. 30.
132 Art. 1 Ziffer 17 “Zweites Gesetz zur Änderung des Umwandlungsgesetzes”,
BGBl. 2007 I, 542.
133 EuGH, Urteil vom 16.12.2008, Rs. C-210/06 (Cartesio), noch nicht
in der amtlichen Sammlung veröffentlicht).
134 EuGH, Urteil vom 27.9.1988, Rs. 81/87 (Daily Mail), Slg. 1988 I,
5483.
135 vgl. Urteil vom 9.3.1999, Rs. C 212/97 (Centros), Slg. 1999, I 1459;
Urteil vom 30.9.2003, Rs. C-167/01 (Inspire Art), Slg. 2003, I-
10155.
136 Richtlinie 90/434/EWG des Rates vom 27.07.1990 über das gemeinsame
Steuersystem für Fusionen, Spaltungen, die Einbringung von
Unternehmensanteilen und den Austausch von Anteilen, die Gesellschaften
verschiedener Mitgliedstaaten betreffen, ABl. EG L 225,1.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Notarrelevante EuGH-Rechtsprechung 61
späteren inländischen Besteuerung unterliegen, wenn
beispielsweise diese stillen Reserven auch nach der Verschmelzung
noch einer inländischen Betriebsstätte zugeordnet
werden können.
Der EuGH hat sich bisher noch nicht eindeutig zu den
steuerlichen Fragen der Sitzverlegung und grenzüberschreitenden
Umwandlung geäußert.
- In der Daily Mail Entscheidung aus dem Jahr 1988
hielt es der EuGH noch für zulässig, dass ein Mitgliedstaat
die Verlegung des Sitzes seiner Gesellschaften
in das Ausland von einer vorigen Genehmigung
abhängig macht, um auf diese Weise eine Besteuerung
der stillen Reserven sicherzustellen 137 .
- Im März 2004 hielt der EuGH dagegen in der Rechtssache
Hughes de Lasteyerie du Saillant 138 eine
französische Regelung für unzulässig, die bei der Verlegung
des steuerlichen Wohnsitzes einer natürlichen
Person ins Ausland die Besteuerung noch nicht realisierter
Wertsteigerungen von Wertpapieren vorsah.
Der EuGH stellte in dem Urteil aus dem Jahr 2004
fest, dass die fragliche Regelung zu einer Beschränkung
der Niederlassungsfreiheit führt, weil sie auf
Steuerpflichtige, die sich in einem anderen Mitgliedstaat
niederlassen möchten, abschreckend wirkt 139 .
Weder die Vermeidung von Steuerflucht, der Verlust
von Steuereinnahmen noch die Kohärenz des Steuersystems
stellen nach dem EuGH zwingende Gründe
des Allgemeinwohls dar, die die Beschränkung rechtfertigen
könnten. Die Parallele zur “Schlussbesteuerung”
von Gesellschaften bei einer Sitzverlegung ins
Ausland liegt auf der Hand.
- In der Rechtssache Marks & Spencer 140 sah der
EuGH eine Differenzierung zwischen Inlands- und
Auslandsfällen als unzulässig an.
Deutschland setzte die Fusionsrichtlinie erst durch das
“Gesetz über steuerliche Begleitmaßnahmen zur Einführung
der Europäischen Gesellschaft und zur Änderung
weiterer steuerrechtlicher Vorschriften” (SEStG) vom
7.12.2006 141 in nationales Recht um. Um eine unzulässige
Ungleichbehandlung grenzüberschreitender Umwandlungsvorgänge
zu vermeiden, wurde dabei die gesamte
Gesetzessystematik umgekehrt:
Während nach altem Recht bei einer Umwandlung, Verschmelzung
etc. die stillen Reserven grundsätzlich erhalten
blieben – die Umwandlung also nicht zu einer steuerlichen
Aufdeckung der Differenz zwischen Verkehrswert und steuerlichem
Ansatz führte, werden die stillen Reserven nach
neuem Recht bei jeder Umwandlung grundsätzlich aufgedeckt.
Eine Beibehaltung des Buchwertes ist jedoch auf Antrag
möglich, wenn die stillen Reserven betrieblich verstrickt
und in Deutschland steuerbar bleiben (§§ 3, 11, 12
UmwStG). Auch eine identitätswahrende Sitzverlegung innerhalb
der EU führt zu einer Aufdeckung der stillen Reserven
(§ 4 EStG, § 12 KStG). Im Ergebnis ändert sich damit
für Inlandsfälle nichts, während bei einer Sitzverlegung
oder Verschmelzung ins Ausland die Versteuerung der stillen
Reserven in Deutschland gesichert ist. So schuf der deutsche
Gesetzgeber nicht etwa eine Ausnahme für Umwandlungen
bei Beteiligung ausländischer Gesellschaften, sondern
erhob dies zur Grundregel und führte umgekehrt eine
Ausnahme für Inlandssachverhalte ein.
Auch wurde der bisher in Inlandsfällen geltende Übergang
von steuerlichen Verlustvorträgen gestrichen. Dahinter
stand die Befürchtung ansonsten ausländische Verluste bei
Hineinverschmelzungen entsprechend dem Urteil des
EuGH zu Marks & Spencer anerkennen zu müssen.
Für die notarielle Praxis bleibt somit festzuhalten, dass
mit grenzüberschreitenden Umwandlungen in größerem
Stil erst zu rechnen ist, wenn die steuerlichen Fragen geklärt
sind.
137 EuGH, Urteil vom 27.9.1988, Rs. 81/87 (Daily Mail), Slg. 1988 I,
5483.
138 EuGH, Urteil vom 11.3.2004, Rs. C-9/02 (Hughes de Lasteyerie du
Saillant), Slg. 2004, I-2409.
139 EuGH, Urteil vom 11.3.2004, Rs. C-9/02 (Hughes de Lasteyerie du
Saillant), a.a.O., Rn. 45.
140 EuGH, Urteil vom 13.12.2005, Rs. C-446/03 (Marks & Spencer),
Slg. 2005, I-10837.
141 “Gesetz über steuerliche Begleitmaßnahmen zur Einführung der Europäischen
Gesellschaft und zur Änderung weiterer steuerrechtlicher
Vorschriften” (SEStEG) vom 7.12.2006, BGBl. 2006 I, 2782, in Kraft
seit 13.12.2006.

62 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
Current case law from the European
Court of Justice with implications for the
notarial practice*
Content
page
1. How Community law operates 62
2. Property law 63
2.1. Property sales by state authorities and
state aid law 63
2.2. Observance of public procurement law in relation
to sales of property with construction
obligations and land improvement contracts 66
2.3. Permissibility of authorisation requirements
in the case of cross-border property acquisition 70
2.4. Implications of cancellation in the case of doorstep
transactions on the notarial purchase contract 72
3. Unfair contractual terms 74
4. Company law 75
4.1. Municipal enterprises and compliance with public
procurement law 75
4.2. Restrictions on freedom of establishment of
companies with their registered offices in other
Member States 78
1. How Community law operates
As is well known, Community law is part of the respective
national legal systems of the Member States.
This means that Community law does not amount to foreign
law that the Notary does not have to know 1 . Yet even
today Community law still has a shadowy existence in
everyday notarial practice. The reason for this is due partly
to the fact that the majority of Community law still affects
fields of law such as the common agricultural market,
customs union, competition law, employment and social
security law and intellectual property, areas which
have little significance in notarial practice. Slowly but
apparently inexorably, however, the regulatory scope of
Community law is extending to the core areas of notarial
work such as property law, succession and family law,
company law and general private law 2 .
The minor significance of Community law in notarial
work is, however, also due to the mode of operation of
Community law. Community law does indeed apply immediately
in all Member States and takes precedence over conflicting
national law. But a distinction has to be drawn between
the precedence of Community law and the question
of direct applicability, so whether the specific provision of
Community law has to be applied directly by the authorities
and courts without any further act of implementation and
whether the provision creates immediate rights and duties
for individuals. If a provision of Community law is formulated
in such a way that it allows Member States discretionary
powers with regard to its application, there still has to
be a national legislative act in order for the Community law
to become important in respect of notarial practice.
In the area of primary Community law, meaning in
particular under the EU Treaty, the ECJ has granted direct
applicability to only a few legal provisions. Of particular
note in the area of private law are: Article 12 EC (General
Prohibition on Discrimination 3 ), Articles 43 and 48 EC
(Freedom of Establishment 4 ), Articles 49 and 50 EC
(Freedom to Provide Services 5 ), Article 56 EC (Free
Movement of Capital 6 ) and Article 88 para. 3 EC (Prohibition
on Unlawful State Aid 7 ).
The provisions of EU Regulations which, with their
general, abstract effect are comparable to (national) laws
in the substantive sense are, it is true, applicable without
any further act of implementation in the same way as primary
law in all Member States. Rights and duties of individuals
are, however, only created if the specific provision
of the regulation contains clear and unconditional
obligations on the part of the Member States.
Yet more complicated is the mode of operation of
Directives. Directives must first be implemented by the
Member States in national law. The interpretation of this
national law must be carried out in light of the directive,
with preference having to be given to the interpretation
which assists in application of the directive (interpretation
consistent with the directive). The provisions of a directive
will only become of direct practical significance
if the directive has not been implemented within the specified
period by the Member States and the specific provision
is sufficient and certain enough in order to be applied
directly. But even in the latter case the unimplemented
directive only has vertical effect, i.e. it is only applicable
as between state power and citizen 8 . In case law
the ECJ has consistently refused to permit horizontal application
between citizens 9 .
* by Dr. ANDREAS KNAPP, Civil Law Notary in Abensberg, Germany.
The article takes account of the case law of the ECJ up to 16.12.2008.
Decisions of the ECJ relating to the law on the notarial profession
and legal charges are outside the scope of this article.
1 Thus regarding German law: WINKLER, Beurkundungsgesetz
(BeurkG) (Notarial Recording Act), 16 th edition, 2008, section 17
BeurkG marginal No. 271.
2 A current project of the Commission is the drafting of a common
frame of reference for civil law. This project has however seen a significant
loss of momentum in recent months – see e.g. LEIBLE, Europäisches
Privatrecht am Scheideweg, NJW 2008, 2508, KAMPAUSEN,
Europäisches Vertragsrecht – quo vadis?, notar 2008, 56 und 87. For
the development of the project see inter alia, from a notarial viewpoint:
J. SMITS, Some Critical Remarks on the Use of the Principles of
European Contract Law, Notarius International 2001, 142; G. WEH-
RENS, Convergence of the Civil and Commercial Law of EU Member
States, Notarius International 2001, 212; SCHMUCKER, DNotZ 2005,
897; JEEP/VOSSIUS, notar 2005, 101; LANGHEIN, notar 2005, 119;
LEHNE/SCHULTE-NÖLKE/STAUDENMAYER, notar 2005, 157).
3 ECJ, Judgment of 13.2.1985 C-293/83 (Gravier), [1985] ECR 593,
4 ECJ, Judgment of 21.6.1974, C-2/74 (Reyners), [1974] ECR 631.
5 ECJ, Judgment of 3.12.1974, C-3/74 (van Binsbergen), [1974] ECR
1299.
6 ECJ, Judgment of 31.1.1984, joined cases C-282/82 and C-26/83
(Luisi and Carbone), [1984] ECR 377.
7 ECJ, Judgment of 11.12.1973, C-120/73 (Lorenz), [1973] ECR 1471.
8 The directive cannot of itself, however, create obligations for individuals,
so that thus, for example, criminal penalties under a directive
cannot be derived directly (see in this regard, inter alia, ECJ judgment
of 3.5.2005, joined cases C-387/02, C-391/02 and C-403/02 (Berlusconi),
[2005] ECR I-3565. All decisions of the ECJ since mid 1997 are
accessible on its home page on the internet: http://curia.europa.eu/.
9 See in particular ECJ, judgment of 14.7.1994, C-91/92 (Facini Dori),
[1994] ECR I-3325, marginal No. 25.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 63
Thus directives are of no direct significance with regard
to private law relationships. The fact that the Notary,
as an organ of public authority, is exercising a sovereign
function does not alter anything in this regard. What
the drafting of contracts involves is precisely the recording
of agreements between private parties. If the Notary
were obliged to apply the directive directly, the Community
legislator could have achieved this by acting via an
obligation of recording, at the expense, however, of at
least one of the contracting parties, although it only has
the power to do so in cases where it is entitled to adopt
regulations 10 .
Against this background it is clear that reading the Official
Journal of the European Union or other official case
reports of the European Court of Justice does not, at least
at present, represent a sensible cost/benefit ratio for Notaries.
Nevertheless some recent decisions of the European
Court of Justice and their national follow-up decisions
do deserve attention as they have direct reference to notarial
practice.
2. Property law
The greatest practical effects hitherto of ECJ case law
can be found in property law.
2.1. Property sales by state authorities and state aid
law
Here we shall look firstly at the prohibition on implementing
unnotified and unauthorised state aid. In notarial
practice, sales of property by local authorities, municipalities,
the federal government or federal states (Länder)
are frequently to enterprises to whom various forms
of incentives have been granted. This may involve the
sale of a former military area for civilian re-use as an
amusement park, the privatisation of formerly stateowned
agricultural or forestry areas by the Federal Agency
for Special Re-unification Tasks (Bundesanstalt für
vereinigungsbedingte Sonderaufgaben) or the disposal of
commercial land in the industrial or trading estates that
sprang up all over the place in the 90s. In the competition
to encourage businesses to locate in their area, municipalities
and local authorities often vie with each other in offering
incentives to enterprises, be it to generate local
business tax and income tax revenues in the long term or
to create jobs, or quite simply to generate at least a part
of the development costs for the often oversized industrial
estates.
In the case of such sales, however, the provisions of
Community law are frequently overlooked.
2.1.1. Prohibition of subsidies
Article 87 et seq. EC in principle prohibits the granting
of any aid by a Member State or through State resources
in any form whatsoever which distorts or threatens to
distort competition by favouring certain undertakings or
the production of certain goods in so far as it affects
trade between Member States. According to the case
law of the ECJ, the question as to whether the element of
trade interference is present must be answered in the affirmative
if, as a result of the fiscal advantage afforded to
an undertaking, it appears possible that this will have future
effects on intra-community trade 11 . Such an assumption
is already created if the financial power of the undertaking
is strengthened. The ECJ thus interprets this element
very broadly. Moreover, with increasing cross-border
trade relations and greater mobility of consumers, in
practice the cross-border aspect may represent the norm.
Only in the case of purely local economic activities can
there be an absence of aid within the meaning of Article
87 et seq. EC 12 .
2.1.2. Legal consequences
In accordance with Article 88 para. 3 sentence 1 EC the
European Commission must be informed of any plans to
grant or alter aid in sufficient time to enable it to express
its views. In accordance with Article 88 para. 3 sentence
3 EC the Member State concerned must not put its proposed
measures into effect until the Commission has issued
a final decision on the matter. Back in 1973 the
Court of Justice recognised the direct effect of the notification
obligation pursuant to Article 88 para. 3 sentence
1 EC and of the prohibition on implementation pursuant
to Article 88 para. 3 sentence 3 and ruled that a breach
of the notification obligation and of the prohibition on
implementation obliged the Member State to reclaim and
the aid recipient to repay the aid respectively 13 . In 1991
the Court of Justice decided in the case of FNCE that
“for the benefit of individuals who can invoke such an infringement,
national courts [must] draw the appropriate
conclusions [from an infringement of the notification obligation],
in accordance with their national law, as regards
the validity of measures giving effect to the aid, the recovery
of financial support granted in disregard of that
provision and possible interim measures 14 .” In the opinion
of the ECJ the fact that unnotified aid is subsequently
categorised by the Commission as materially lawful also
does not result in the elimination of the aforementioned
consequences 15 .
As a result of this ECJ case law, in recent years the
opinion has also come to prevail in German legal litera-
10 Cf. ECJ, judgment of 14.7.1994, C-91/92 (Facini Dori), op cit., marginal
No. 24.
11 ECJ, judgment of 17.9.1980, c-730/79 (Philip Morris), [1980] ECR
2671, marginal No. 11.
12 The Commission ascertained such a purely local business activity in,
for example, its Freizeitbad Dorsten decision (published under
http://europa.eu.int/comm/secretariat_general/sgb/state_aids/
industrie/n258-00.pdf). This case involved the privatisation of 2 indoor
swimming pools and an outdoor pool that were operated by the
town of Dorsten, a town of 80,000 inhabitants in North Rhine Westphalia
at an annual loss of DM 2.4 million. The town granted the new
operator a building lease with a duration of 35 years in return for reasonable
ground rent and undertook to pay an annual operating cost
subsidy of DM 2 million. The Commission said that there was no infringement
of Article 87 et seq. EC in particular because the case concerned
an establishment that was by no means unique in North Rhine
Westphalia and Germany with a catchment area of around 50 km and
the distance to the Netherlands was greater than 50 km.
13 ECJ, judgment of 11.12.1973, C-120/73 (Lorenz GmbH), [1973] ECR
1471, marginal No. 8.
14 ECJ, judgment of 21.11.1991, C-354/90 (FNCE), [1991] ECR I-5505,
marginal No. 12.
15 footnote 15 see page 64.

64 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
ture that failure to give prior notification leads to invalidity
of the contract containing the aid 16 . The German
Federal Constitutional Court (BGH) also concurred in
this view in 2003 and ruled that Article 88 para. 3 sentence
3 EC represents a prohibition statute within the
meaning of section 134 of the German Civil Code (BGB)
and accordingly a corresponding purchase contract is
wholly null and void 17 . The BGH's decision does not,
however, permit any inference to be drawn as to whether
the invalidity also includes the conveyance of the property.
In the specialist literature on the subject both views
are advocated 18 . If one sees aid involved in the grant of
the piece of land as such, in my opinion it is only logical
to proceed on the assumption that the conveyance is also
invalid.
In any event the ECJ case law means that where aid
within the meaning of Article 88 EC is present and no notification
procedure has been carried out 19 , the Notary
must refuse to record and execute the deed. It is, however,
very difficult for the Notary to identify the existence
of aid requiring notification.
2.1.3. Exceptions
In 1997 the Commission summarised in the form of a
Communication the cases in which it never assumes the
presence of state aid in relation to the sale of buildings
and land by public authorities 20 .
In terms of the Communication, a sale following a sufficiently
well-publicised, open and unconditional bidding
procedure (comparable to an auction) in principle
does not constitute state aid. The publicising of the sale
must take place repeatedly over an extended period of
time (two months or more) in the national press, estate
gazettes or other appropriate publications. An offer is 'unconditional`
when any buyer, irrespective of whether or
not he runs a business or of the nature of his business, is
generally free to acquire the land and buildings and to use
it for his own purposes. Restrictions imposed for the prevention
of public nuisance, for reasons of environmental
protection or to avoid purely speculative bids as well as
urban and regional planning restrictions imposed on the
owner pursuant to domestic law on the use of the land
and buildings do not affect the unconditional nature of an
offer. Conditions which exceed the foregoing limits are
only regarded as unconditional if all potential buyers
would be in a position to meet the obligation, irrespective
of whether or not they run a business or of the nature of
their business.
If no bidding procedure is used, it is assumed that no
aid is present if, prior to notarisation, an independent
evaluation is carried out by an independent expert or
experts in asset valuation and the market value was established
in this way on the basis of generally accepted
market indicators and valuation standards. If the market
price established in this way is agreed as the purchase
price or is even exceeded, in any event there is no notification
obligation. If, after reasonable efforts, it becomes
clear that it will not be possible to sell the land and buildings
at the market value established by the independent
evaluation, the Commission deems a downward divergence
of up to 5% as still being in line with market
conditions. If the property is also not sellable at this
price, according to the Commission a new valuation can
be carried out by the valuer. Special obligations that relate
to the land and buildings and not to the purchaser or
his economic activities may be attached to the sale in the
public interest provided that every potential buyer is required,
and in principle is able, to fulfil them, irrespective
of whether or not he runs a business or of the nature of
his business. The economic disadvantage of such obligations
should, in the view of the Commission, be evaluated
separately and may be set off against the purchase
price. If the public authorities acquired the land and
buildings within a relatively short period, in particular
within the last three years, the cost incurred by the public
authorities in acquiring land and buildings is an indicator
for the market value and the market value may not be set
below this without an expert opinion.
15 The aforementioned FNCE decision also states in this regard: “The
Commission' s final decision does not have the effect of regularising
ex post facto the implementing measures which were invalid because
they had been taken in breach of the prohibition laid down by the last
sentence of Article 93 (3) (3) of the EEC Treaty [now Article 88 para.
3 sentence 3 EC], since otherwise the direct effect of that prohibition
would be impaired and the interests of individuals, which, as stated
above, are to be protected by national courts, would be disregarded.
Any other interpretation would have the effect of according a favourable
outcome to the non-observance by the Member State concerned
of the last sentence of Article 93(3)(3) and would deprive that provision
of its effectiveness” (ECJ, judgment of 21.11.1991, C-354/90
(FNCE), op cit., marginal No. 16).
16 STEINDORFF, EuZW 1997, 7 et seq; idem ZHR 152 (1988), 7, 8 et seq;
SCHROEDER, ZHR 161 (1997), 805, 811 et seq.; PECHSTEIN, EuZW
1998, 495; REMMERT, EuR 2000, 476 et seq., MARTIN-EHLERS, WM
2003, 1601.
17 BGH, judgment of 4.4.2003 – V ZR 314/02, MittBayNot 2004, 250
= WM 2003, 1491 = ZfIR 2004, 73 with comments e.g. by MARTIN-
EHLERS, WM 2003, 1601, 1603 et seq.; PECHSTEIN, EuZW 2003, 447;
KIETHE, RIW 2003, 782, 785, affirming e.g. KNAPP, MittBayNot
2004, 252, 253; The initial case involved the statutory recognition of
invalid purchase contracts under section 141 BGB by means of section
3a Equalisation Payments Act (AusglLeistG). The notarial purchase
contracts by which formerly state-owned agricultural and forestry
areas were sold to leaseholders at below value were, in the opinion
of the BGH, void because of the unnotified aid contained therein.
18 GRZIWOTZ, ZfIR 2004, 53 and 54, does not preclude nullity of the
conveyance following an infringement of Art. 88 para. 3 EC; alternative
viewpoint: SCHMIDT-RÄNTSCH, NJW 2005, 106, 109, HÖFING-
HOFF, RNotZ 2005, 387, 399 et seq.
19 The details of the investigation procedure by the Commission are regulated
in Council Regulation No. 659/1999 of 22.3.1999 which lays
down detailed rules for the application of Article 93 of the EC Treaty,
OJ EC L 83, 1 – hereinafter the “Regulation”. After receipt of the
complete notification the Commission must undertake a preliminary
investigation within a period of two months (Arts. 2 and 4 of the Regulation).
If the Commission finds in the course of this preliminary investigation
that the notified measure gives rise to doubts as to its
compatibility with the common market, the Commission initiates the
so-called formal investigation procedure in accordance with Art. 93
para. 2 EC (Art. 4 para. 4 of the Regulation). If the Commission has
not taken a decision within two months the aid shall be deemed to
have been authorised by the Commission (Art. 4 para. 6 of the Regulation).
The formal investigation procedure can result in the decision
that the notified measure does not constitute aid (Art. 7 para. 2), that
the notified aid is compatible with the common market (Art. 7 para.
3) or that the notified aid is not compatible with the common market
(Art. 7 para. 5).
20 Commission Communication on State aid elements in sales of land
and buildings by local authorities of 10.07.1997, OJ EC C 209, 3.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 65
In addition the Commission also refers in its Communication
to the so-called de minimis rule which has, in
the meantime, become binding law in the form of a Regulation
21 . In terms of this Regulation aid not exceeding a
total of EUR 200,000 over a period of three fiscal years
(up to 31.12.2006: EUR 100,000 within a period of three
years) is not liable to affect trade between Member States
and/or does not distort competition. Such aid does not
therefore fall within Article 87 (1) EC and accordingly also
does not require notification. The threshold of EUR
200,000 refers to the total amount of aid granted to an enterprise,
regardless of the form of aid or the objective
pursued 22 . The three year period furthermore has a mobile
character, i.e. in relation to each new grant of de minimis
aid the total amount of the de minimis aid granted
during the preceding three fiscal years is applicable 23 . In
terms of the Regulation the de minimis aid should be considered
to be granted at the moment the legal right to receive
the aid is conferred on the enterprise. Aid payable
in several instalments is discounted to its value at the moment
of its being granted 24 .
In terms of No. 3 of the Communication all sales by
public authorities which do not take place on the basis of
a bidding procedure as described in greater detail above or
whose compatibility with the common market is not supported
by an expert opinion, or which are not covered by
the de minimis rule must be notified to the Commission.
2.1.4. Consequences for notarial recording
Only at first glance does the de minimis rule make life
easier for Notaries. By the addition of all aid, regardless
in what form, during the last three fiscal years, even with
a purchase price of under EUR 200,000 for the land and
buildings there may be a grant on the part of the public
authorities which leads to the limit being exceeded.
As in most cases the public authorities do not carry out
a bidding procedure within the meaning of the Communication
prior to the recording of land contracts and also,
in accordance with current municipal practice, it is only
in the rarest cases that an expert opinion is obtained, the
question arises as to whether the Notary, in the case of the
non-observance of the terms of the Commission Communication,
must refuse to record the contract.
The Commission's Communication of 10.7.1997 does
not represent a legislative act within the meaning of Article
249 of the Treaty that is directly binding in all Member
States. Rather the Communication summarises present
administrative practice and gives the Member States general
guidance in respect of the notification obligation 25 .
For this reason the Communication itself cannot create
any direct obligations for the Notary, even if the Notary
is an organ of sovereign power. For these same reasons
the Notary is also not obliged to obtain an expert opinion
establishing market value. When the public authorities
and the enterprise are not obliged to call in an expert, this
applies all the more so in the case of the Notary.
On the other hand, the Notary cannot completely ignore
the administrative practice of the Commission summarised
in the Communication. If the requirements of the
Communication are observed, the Notary can, as a rule,
assume that there is no aid requiring notification and accordingly
no invalid contract. Conversely, an infringement
of the Communication at least gives the Notary an
indication that there may be a requirement to give notification.
However, it is up to the recording Notary in the individual
case as to whether, by virtue of such an infringement,
he becomes convinced that the sale is taking place
at below market value. If the parties involved declare in
the deed itself, for example, that the sale is not taking
place at below value, the Notary can rely on these actual
statements by the parties. The situation is, of course, different
if, instead of the agreed purchase price, for his valuation
the Notary himself assumes a higher consideration,
in his opinion, for the land 26 .
Thus, if an infringement of the Communication still
does not in itself compel the Notary to refuse recording,
the question ultimately arises as to whether such noncompliance
with the terms of the Communication at least
leads to doubts on the part of the Notary regarding the validity
of the legal transaction and whether in accordance
with section 17 subsection 2 of the Notarial Recording
Act (Beurkundungsgesetz: BeurkG) the Notary should
note these doubts in the deed. The inclusion of such a
statement of doubt does, however, lead to severe restrictions
on the practical applicability of the deed 27 . Therefore,
here again it must also be up to the recording Notary
in each individual case as to whether a departure from
the terms of the Communication does lead to doubts
about validity 28 . As a rule this will not be the case if the
parties declare that there is no aid involved which requires
notification within the meaning of Article 87 et
seq. of the EC Treaty 29 .
21 Commission Regulation No. 69/2001 of 12.1.2001 on the application
of Articles 87 and 88 of the EC Treaty to de minimis aid, OJ EU L
30/10, with effect from 1.1.2007 replaced by Regulation (EC) No.
1998/2006 of 15.12.2006, OJ EU L 379/5 of 28.12.2006.
Along with this so-called block exemption regulation there are two
further provisions providing exemption from the notification requirement,
namely Commission Regulation No. 70/2001 of 12.1.2001 on
the application of Articles 87 and 88 of the EU Treaty to State aid to
small and medium-sized enterprises (OJ EC L 10/33) and Council
Regulation No. 68/2001 of 12.1.2001 on the application of Articles 87
and 88 of the EC Treaty to training aid (OJ EC L 10/20). Exemption
in accordance with Regulation No. 70/2001 does, however, require in
terms of Art. 7 thereof that either an application for aid has been submitted
to national authorities by the beneficiary company or a right to
aid exists on the basis of national provisions.
22 Art. 2 para. 2 Regulation No. 69/2001.
23 Art. 2 para. 2, Art. 3 paras. 1 and 5. of the recital to Regulation
69/2001.
24 Art. 2 para. 3 Regulation No. 69/2001.
25 See section I of the Communication.
26 Cf. section 20 subsection 1 sentence 2 Court Costs Act (KostO).
27 Cf. WINKLER (Footnote 1), section 17 BeurkG marginal No. 273.
28 This does not preclude the Notary from, for example, including a note
in the deed in the event of non-compliance with the Communication
to the effect that the Commission Communication of 10.7.1997 on
State aid elements in sales of land and buildings by local authorities
was pointed out to the parties and they declare in this regard that no
aid is present which requires notification within the meaning of Article
88 et seq. EC.
29 In the event of non-compliance with the Communication the Notary
may, for example, include a note in the deed to the effect that the
Commission Communication of 10.7.1997 on State aid elements in
sales of land and buildings by local authorities was pointed out to the
parties.

66 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
2.2. Observance of public procurement law in relation
to sales of property with construction obligations
and land improvement contracts
Various ECJ decisions on EU public procurement law
highlight possible consequences for land development
contracts and sales of property with construction obligations
by public authorities 30 .
2.2.1. EU public procurement legislation and Remedies
Directive
The Community legislator has regulated the award of
public contracts in the Member States by a raft of directives
on behalf of the Member States, regional administrative
bodies and other public law organisations 31 . For public
contracts that exceed certain thresholds, compliance
with a particular procedure is prescribed, which, inter alia,
involves publication of the invitation to tender, the
time limits for submission of offers, disqualification of
tenderers and the award criteria.
- In accordance with the latest Public Procurement
Directive, which was actually to be implemented by
1.2.2006 32 , in the case of public supply and public
service contracts the thresholds are EUR 162,000 and
EUR 249,000 respectively, and in the case of public
works contracts, the threshold is EUR 6,242,000.
- In order to ensure the implementation of these public
procurement regulations, the so-called Remedies Directive
33 stipulates that in the event of breaches of
Community law in the area of public procurement or
of domestic regulations that are issued in implementation
of this law, Member States must provide possibilities
for an effective and prompt review in order
that, inter alia, unlawful decisions can be set aside.
2.2.2. Alcatel: review process must be possible
In 1999 the ECJ decided in the Alcatel 34 case that, in
accordance with Article 2 para. 1 a) and (b) of the Remedies
Directive, the Member States are required to make
the contracting authority's decision prior to the conclusion
of the contract as to the bidder in a tender procedure
with which it will conclude the contract open in all cases
to a review procedure. It is thus, in particular, contrary
to Community law if award and conclusion of the contract
take place at the same time and as a result of the validity
of the contract the unsuccessful bidder is then only
able to claim damages.
2.2.3. SECAP and Coditel Brabant: tendering procedure
and review proceedings also outside of the public
procurement directives
In what has come to be the settled practice of the court,
the ECJ is of the view that in relation to the award of contracts,
the value of which is below the threshold values
stipulated in the relevant directives 35 , and in relation to
the award of public works and service concessions 36
that are likewise not covered by the public procurement
directives, the fundamental rules of the EU Treaty must
nevertheless be observed.
In the case of public works and service concessions the
agreed remuneration consists in the right of the concessionaire
to economically exploit its own performance; the payment
is therefore made by third parties. The concessionaire
accordingly also assumes the operating risk associated with
the works or services.
The principle of equal treatment and the prohibition
on discrimination on grounds of nationality result in an
obligation of transparency in particular in relation to contracts
and concessions with cross-border significance.
- According to EU case law a works contract could, for
example, be of cross-border significance because of
its estimated value in conjunction with its technical
complexity or the fact that the works are to be located
in a place which is likely to attract the interest of foreign
operators from other Member States 37 .
- For the benefit of any potential tenderer, there must
then be a degree of advertising sufficient to enable
the service concession to be opened up to competition
and the impartiality of procurement procedures to be
reviewed. It is for the concession-granting public authority
to evaluate, subject to review by the competent
courts, whether the detailed arrangements of the call
for competition are appropriate. However, a complete
lack of any call for competition does not comply with
the requirements of Articles 43 EC and 49 EC any
more than with the principles of equal treatment, nondiscrimination
and transparency 38 .
2.2.4. Implementation in Germany
The provisions of the Public Procurement Directives and of
the Remedies Directive have been implemented in Germany
in sections 97 et seq. of the Law Against Restraints on Com-
30 Observance of public procurement law in connection with company
transformations is not dealt with here. See in this regard SUPPLIET,
Ausgliederung nach § 68 UmwG (Spin-off under section 168 UmwG)
– German Transformation Act), 2005, p. 81.
31 The Directive, still originating partly from 1971, was replaced by Directive
2004/17/EC of the European Parliament and of the Council of
31 March 2004 coordinating the procurement procedures of entities
operating in the water, energy, transport and postal services sectors
(Official Journal EC L 134, 1) and Directive 2004/18/EC of the European
Parliament and of the Council of 31 March 2004 on the coordination
of procedures for the award of public works contracts, public
supply contracts and public service contracts (OJ EC L 134, 114).
32 Germany has as yet not implemented this Directive in national law.
Under the previous directive the limits were, in the case of public
service contracts, EUR 200,000 and in the case of public works contracts,
EUR 5 million.
33 Council Directive 89/665/EEC of 21 December 1989 on the coordination
of the laws, regulations and administrative provisions relating
to the application of review procedures to the award of public supply
and public works contracts, OJ L 395, 33.
34 ECJ, judgment of 28.10.1999, C-81/98 (Alcatel), [1999] ECR I-7671,
marginal No. 43.
35 See, for example ECJ, judgment of 15.5.2008, cases C-147/06 and C-
148/06 (SECAP), not yet published in the official court reports, with
further references.
36 ECJ, judgment of 13.9.2007, case C-260/04 (Commission/Italy),
European Court Reports 2007, I-7083, paragraph 22 et seq.; ECJ,
judgment of 13.11.2008, case C-324/07 (Coditel Brabant), not yet
published in the official court reports.
37 ECJ, judgment of 15.5.2008, cases C-147/06 and C-148/06 (SECAP),
op cit., paragraph 24.
38 ECJ, judgment of 13.10.2005, case C-458/03 (Parking Brixen),
European Court Reports 2005, I-8612, paragraph 50.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 67
petition (Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen: GWB).
Section 13 of the Public Procurement Regulations (Vergabeverordnung:
VgV) issued on the basis of the authority
contained in section 97 subsection 6 GWB stipulates, inter
alia, that public contracting entities must inform bidders
whose tenders will not be considered of the name of the tenderer
to whom the contract is to be awarded and of the reasons
for the intended non-consideration of their tenders by no later
than 14 days prior to conclusion of the contract. In terms of
section 13 sentence 4 old version or sentence 6 new version, a
contract concluded prior to expiry of the 14 day
period or without the information being issued is null and void.
According to a judgment by the BGH from 2005, however,
the general nullity of the contract which is brought
about as a result of the award, even if no insufficiently informed
unsuccessful bidder demands legal redress against
the contract award decision, goes beyond what the purpose
of the rule demands in light of the Alcatel case 39 . According
to the BGH, a restrictive interpretation based on the purpose
of the law is therefore necessary in relation to section 13
page 6 VgV. Nullity of the conclusion of contract created by
the award as a rule only occurs, according to the BGH, if an
unsuccessful bidder whose rights to information have been
infringed claims that his rights to information have been infringed
and applies for a review procedure. The initial case
at the basis of the BGH judgment involved the public contracting
authority's application for damages on account of
non-performance of the contract. The tenderer tried to defend
itself on the basis of the lack of notification to the unsuccessful
bidder and the nullity resulting from this. In a situation
such as this, at least, it appears justified to disallow
the originally preferred tenderer from invoking the nullity of
the contract.
In my opinion, however, the general conclusion of the
BGH, that a contract is only to be null and void if it is challenged
by the unsuccessful bidder, deprives the Community
law of some of its effect. The validity of the contract makes
implementation of the work contracted for legally binding.
Implementation of the contract and lapse of interest in performance
thus become all the more likely. At the same time
a new, properly conducted invitation to tender becomes less
likely. If, after performance of the work contracted for, an
unsuccessful bidder subsequently challenges the contract
award, the only way remaining open to him is that of compensation.
This applies all the more so if no invitation to tender
takes place at all and the competitor only learns of the
contract award by chance. According to the ECJ this compensation
is not, however, sufficient to penalise the lack of
a public procurement procedure. In the view of the BGH it
would therefore have been at least advisable to obtain a preliminary
ruling from the ECJ on this point.
Even if one were to follow the BGH and give section 13
sentence 6 VgV a restricted interpretation, this means for the
recording Notary that in the case of a deed which contains a
public sector contract award above the thresholds mentioned,
the nullity of the contract must be contemplated.
2.2.5. La Scala Milan: public procurement procedure
necessary for development contract
In 2001, the ECJ decided in a reference for a preliminary
ruling, which concerned the renovation of La Scala
in Milan 40 and the building of an annex during the renovation,
that the conclusion of a development contract in
accordance with Italian law also falls within the Public
Procurement Directive. According to the ECJ, in the case
of such development contracts either the local authority
must carry out the public procurement procedures itself
or must require the public infrastructure provider, under
the agreements concluded with it, to carry out the work
contracted for in accordance with the procedures laid
down in the Public Procurement Directive.
Under Italian law the local authority is permitted to
grant permission for the construction of a complex of
buildings on the basis of a development plan only after
conclusion of a contract which must, inter alia, include
the transfer free of charge of the areas of land required for
the secondary infrastructure works 41 . Under Article 4(2)
of Law No 847/64 42 , secondary infrastructure works
comprise pre-school facilities; primary and secondary
schools; buildings and campuses to accommodate higher
and further education facilities; local markets; municipal
branch offices; churches and other religious buildings; local
sports facilities; community centres; cultural and
health and fitness facilities, and local parks and gardens.
2.2.6. Auroux and others v Municipality of Roanne:
tendering procedures necessary without acquisition of
property by the public authority
Continuing its previous practice, the ECJ ruled in 2007
on a submission by the Tribunal administratif de Lyon
that in the case of a public development agreement concluded
under French law, public procurement law must
be observed even where the contracting authority is not
nor will become the owner of all or part of the work 43 .
Facts of the case: the agreement between the municipality
of Roanne and a public-private company as contractor
provided for the construction of a leisure centre including a
multiplex cinema, commercial premises and other structures
such as car parks and access roads. The contractor was to acquire
the relevant plots of land and have the works carried
out. The constructed plots of land were to be sold by the
contractor to third parties. The car parks and the areas of
land not yet sold at the time the closing balance sheet was
drawn up were to be transferred into the ownership of the
municipality. The municipality was to contribute several
million euros towards the financing of the project, paying
among other things, around € 8 million for the works not yet
sold and € 2.95 million for the transfer of the car park.
The French Government in particular argued that there
was no public works contract as the works were intended
39 BGH, Judgment of 22.2.2005 – KZR 36/03, BauR 2005, 1026 = DB
2005, 1380 = NVwZ 2005, 845; all judgments of the BGH from 2000
onwards can also be accessed on the internet under: www.bundes
gerichtshof.de.
40 ECJ, Judgment of 12.7.2001, C-399/98 (Ordine degli Architetti and
others), [ 2001] ECR I-5409.
41 Section 28 subsection 5 of Law No. 1150 of 17 th August 1942 on
Town Planning (Legge urbanistica, GURI No. 244 of 17 th August
1942) as amended by Framework Law No. 765 of 6th August 1967.
42 Law No. 847 of 29 th September 1964 on the power of local authorities
and local authority associations to raise loans for the acquisition
of plots of land pursuant to Law No. 167 of 18 th April 1962 (Legge
n° 847, autorizzazione ai Comuni e loro consorzi a contrarre mutui
per l'acquisizione delle aree ai sensi della legge 18 aprile 1962, n°
167), amended by Article 44 of Law No. 865 of 22 nd January 1971
and Article 17 of Law No. 67 of 11 th March 1988.
43 ECJ, judgment of 18.1.2007, case C-220/05 (Jean Auroux and others
versus the municipality of Roanne), European Court Reports 2007, I-
385.

68 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
for sale to third parties and accordingly they did not correspond
to the municipality's requirements. The acquisition
of the car park essentially involved the sale of works
yet to be constructed.
The ECJ rejected this argument and ruled that the applicability
of the public procurement law does not depend
on the question of whether the contracting authority will
become owner of the works.
- The court held that the leisure centre was a work within
the meaning of Article 1 (c) of the Public Works Directive
44 that fulfils an economic function, namely
commercial and service activities.
- The municipality acted as the contracting authority
and the public-private company as contractor.
- According to the ECJ the public development agreement
was concluded for pecuniary interest as the municipality
at least paid a sum for the transfer of the car
park. The service elements included in the agreement
such as the acquisition of land, obtaining finance, organising
an architecture and/or engineering competition
and marketing the buildings are, according to the
ECJ, part of the main purpose of the agreement, the
completion of the work.
In relation to another question from the Tribunal administratif
de Lyon the ECJ ruled in the same case that it
is irrelevant for the applicability of the tendering procedures
for the award of public works contracts that the
contractor itself is obliged as a contracting authority to
observe the procedures for the award of public works
contracts. No such exemption from the applicability of
the directive is provided for in the Directive. Otherwise
there would be the risk that with successive individual
contracts the subcontracts would in each case lie below
the threshold and the application of the Directive could
thus be avoided.
By contrast the European Commission held in other
proceedings that a simple agreement giving the public
authority a repurchase right without any legally binding
obligation to execute works did not give rise to the applicability
of the law on public procurement. The Commission
therefore closed infringement proceedings against
Germany 45 .
2.2.7. Higher Regional Court of Appeal Düsseldorf:
tendering procedures necessary in relation to the sale
of property with a construction obligation
The Awards Senate of the OLG (Oberlandesgericht -
Higher Regional Court of Appeal) Dusseldorf used the
ECJ ruling in the Roanne case as the basis for a series of
decisions requiring observance of the public procurement
law in the case of sales of property by public authorities,
at least where a construction obligation on the part of
the acquirer is agreed at the same time 46 .
The German legislature corrected what it viewed as
the excessively wide ruling of the OLG Dusseldorf by an
amendment of the national public procurement law 47 .
Probably as a reaction to the foregoing amendment of
the GWB (Law against Unfair Competition), by ruling
dated 2.10.2008 48 the OLG Dusseldorf submitted the following
questions to the ECJ:
1. Is it a requirement, in order for there to be a public works
contract under Art. 1(2)(b) of European Parliament and
Council Directive 2004/18/EC of 31 March 2004 on the
coordination of procedures for the award of public
works contracts, public supply contracts and public service
contracts, that the works be physically carried out for
the public contracting authority and bring it an immediate
economic benefit?
2. In so far as, according to the definition of a public works
contract in Article 1(2)(b) of Directive 2004/18/EC, the
element of procurement is indispensable: Is procurement
to be regarded as having taken place, in accordance with
the second variant of the provision, if the intended works
for the public contracting authority fulfil a particular
public purpose (for example the development of part of
a town) and the public contracting authority has the legal
right under the contract to ensure that the public purpose
is achieved and that the necessary works will be
available?
3. Does the concept of a public works contract in accordance
with the first and second variants of Article 1(2)(b)
of Directive 2004/18/EC require that the contractor be
directly or indirectly obliged to provide the works. If so,
must there be a legally enforceable obligation?
4. Does the concept of a public works contract in accordance
with the third variant of Article 1(2)(b) of Directive
2004/18/EC require that the contractor be obliged to carry
out works, or that works form the subject-matter of
the contract?
5. Do contracts by which, through the requirements specified
by the public contracting authority, it is intended to
ensure that the works to be carried out for a particular
44 In the specific case Council Directive 93/37/EEC of 14.6.1993 concerning
the coordination of procedures for the award of public works
contracts (OJ L 199, p. 54) in the version amended by the European
Parliament and Council Directive 97/52/EC of 13.10.1997 (OJ L 328,
p. 1).
45 Decision of 5.6.2008, IP/08/867 (Stadtwerke Flensburg).
46 OLG Düsseldorf, decision of 13.6.2007 – VII-Verg 2/07
(Fliegerhorst-Alhorn), NZBau [Neue Zeitschrift für Baurecht und
Vergaberecht = New Journal for Construction Law and Procurement
Law] 2007, 530 = VergabeR [Vergaberecht = Procurement Law]
2007, 406 = VergabeR 2007, 634 = ZfIR [Zeitschrift für
Immobilienrecht = Journal of Property Law] 2007, 859 with annotations.
Grziwotz; decision of 12.2.2007 – VII VerG 30/07 (Wuppertal-
Vohwinkel), NZBau 2008, 138 = VergabeR 2008, 99 = ZfBR
[Zeitschrift für deutsches und internationales Bau- und Vergaberecht
= Journal for German and International Construction and
Procurement Law] 2008, 207; ruling of 6.2.2008 – VII VerG 37/07
(Oer-Erkenschwick), IBR [Immobilien- und Baurecht, Recht für die
Immobilienverwaltung = Real Estate and Construction Law] 2008,
169 = KommJur [Kommunaljurist = Municipal Lawyer] 2008, 188 =
NZBau 2008, 271 = VergabeR 2008, 229 = ZfIR 2008, 254).
47 Amendment of sections 99 (3) and (6) GWB (Gesetz gegen
Wettbewerbsbeschränkungen = Law against Unfair Competition) by
the Law to modernise the law of public procurement (Gesetz zur
Modernisierung des Vergaberechts). Cf. Government Draft Bill, BR-
Drucks. [Bundesrat offprint] 349/08 of 2.5.2008 = BT-Drucks.
[Bundestag offprint] 16/10117 of 13.8.2008; Resolution
Recommendation and Report of the Economy and Technology
Committee, BT-Drucks. 16/11428 of 17.12.2008; Parliamentary
Resolution, BR-Drucks. 35/09 of 23.1.2009. At the time of the copy
deadline the Bundesrat had already approved but not yet promulgated
the law.
48 OLG Düsseldorf, decision of 2.10.2008, Verg 25/08, NZBau 2008, p.
727. The proceedings are being brought in the ECJ as case C-451/08
(Helmut Müller).

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 69
public purpose be available, and by which (by contractual
stipulation) the contracting body is given the legal
power to ensure (in its own indirect interest) the availability
of the works for the public purpose, fall within the
third variant of Article 1(2)(b) of Directive 2004/18/EC?
6. Is the concept of 'requirements specified by the contracting
authority' in Article 1(2)(b) of Directive 2004/18/EC
fulfilled, if the works are to be carried out in accordance
with plans examined and approved by the public contracting
authority?
7. Must there be held to be no public works concession under
Article 1(3) of Directive 2004/18/EC, if the concessionaire
is or will become the owner of the land on
which the works are to be carried out, or the concession
is granted for an indeterminate period?
8. Does Directive 2004/18/EC – with the legal consequence
of an obligation on the public contracting authority
to invite tenders – apply if a sale of land by a third
party and the award of a public works contract take place
at different times and on the conclusion of the land sale
the public works contract has not yet been awarded, but
at the last-mentioned time there was, on the part of the
public authority, the intention to award such a contract?
9. Are separate but related transactions concerning a sale of
land and a public works contract to be regarded from the
point of view of the law on the awarding of contracts as
a unity, if at the time the land sale contract was entered
into the award of a public works contract was intended
and the participants deliberately created a close connection
between the contracts from a substantive – and possibly
also temporal – point of view (see Case C 29/04
Commission v Austria [2005] I 9722)?
The ECJ will thus have the opportunity to further develop
its case law.
2.2.8. pressetext Nachrichtenagentur: new call for
competition only in the case of material contractual
amendment
It is only mentioned in passing here that in its decision
in pressetext 49 the ECJ commented on the conditions under
which amendments to an existing contract between a
contracting authority and a service provider are to be regarded
as a new award of contract within the meaning of
Directive 92/50 50 . The court stated that a new award of
contract is necessary when the terms of the public contract
are materially different in character from the original
contract and thereby demonstrate the intention of the
parties to renegotiate the essential terms of the contract.
- According to the ECJ an amendment may be regarded
as material when it introduces conditions which,
had they been part of the initial award procedure,
would have allowed for the admission of tenderers
other than those initially admitted or the acceptance
an offer other than the originally accepted offer.
- An amendment may also be regarded as material
when it extends the scope of the contract considerably
to encompass services not initially covered or when it
changes the economic balance of the contract in favour
of the contractor in a manner not provided for in
the initial contract.
In the specific case the ECJ regarded the transfer of the
contract to a wholly-owned subsidiary of the original contractor
as an internal reorganisation and not as a material
contractual amendment. In the view of the ECJ a subsequent
waiver of the right to terminate the contract in favour of the
contractor for the period of three years also did not represent
a material contractual amendment in the case of a contract
originally concluded for an unlimited period.
2.2.9. Consequences for notarial recording
The ECJ decisions discussed above and the decisions
of the OLG Dusseldorf have considerable consequences
for notarial practice. If the line taken by the OLG Dusseldorf
should achieve acceptance and be confirmed by the
ECJ, which it is likely to happen in my view, the risk of
nullity exists not only in relation to land improvement
contracts but also in relation to sales of property with a
construction obligation.
The threshold of EUR 6,242,000, or at an earlier stage
EUR 5 million, in relation to public works contracts does,
of course, reduce the problem to major municipal or state
projects. Nonetheless, in view of the trend towards public/private
partnership and the increasing privatisation of
formerly municipal or state facilities, the practical importance
of this must not be underestimated.
- In land improvement contracts, in contrast to the situation
in relation to the level of aid, the order volume
is not difficult for the recording Notary to ascertain;
the total expenditure by the public infrastructure provider
corresponds to the amount for assessment of the
underlying transaction value 51 . In my opinion, in the
case of corresponding public works contracts, the Notary
might therefore be obliged to point out the public
procurement regulations. Otherwise, because of the
terms of section 13 sentence 6 VgV, there is a risk that
the deed will be invalid or, according to the BGH, at
least subject to subsequent challenge 52 .
- In the case of sales of property by public authorities
with a construction obligation, identifying that the
threshold has been reached is, however, only possible
from the information of the parties involved.
- It is also only with difficulty that the notary can judge
whether a contract has cross-border significance. As
a safeguard it is recommended, for example, that a
passage be included in the contract which states that
after being advised on the law on public procurement
the contracting authority declares that the provisions
of the law on public procurement have been observed
or that the relevant thresholds under national and
Community law have not been reached and that the
contract does not have cross-border significance.
49 ECJ, judgment of 19.6.2008, case C-454/06 (pressetext
Nachrichtenagentur GmbH/Republic of Austria and others), not yet
published in the official court reports, with annotations
NIESTADT/HÖLZL, Um Kleinigkeiten kümmert sich der Prätor nicht!
(The magistrate has no regard for trifles), NJW [Neue Juristische
Wochenzeitschrift = New Weekly Law Journal] 2008, p. 3321 et seq.
50 Council Directive 92/50/EEC of 18.06.1992 relating to the coordination
of procedures for the award of public service contracts, OJ L 209,
p. 1.
51 KORINTENBERG, Kostenordnung (KostO) (Costs in Non-Contentious
Matters Act), 16 th edition. 2005, section 39, marginal No. 37.
52 As here also GRZIWOTZ, in: Beck'sches Notar-Handbuch, 4 th edition
2006, A XI, marginal No. 29 at the end.

70 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
2.3. Permissibility of authorisation requirements in
the case of cross-border property acquisition
The legal systems of the Member States provide various
planning permission, notification and disclosure
requirements in respect of the acquisition of real property.
In relation to the acquisition of properties by EU foreigners
or by companies which are subject to the law of
another Member State, these regulations are coming under
the spotlight of Community law. Particular suspicion
on the part of the EU Commission is aroused by regulations
which affect particular EU foreigners.
2.3.1. Relevant fundamental freedoms
The ECJ stated its position on the unequal treatment of
EU citizens in connection with the acquisition of property
as early as 1988 53 . Since then the Court of Justice has
further fleshed out the admissibility criteria of such restrictions
54 .
- According to the case law of the ECJ, restrictions on
the acquisition of property must satisfy the measures
of freedom of movement of workers, freedom to
provide services and freedom of establishment and
also free movement of capital 55 . According to the ECJ,
the right to acquire, use and dispose of immovable
property in another Member State represents a necessary
addition to this fundamental freedom 56 . This can
be seen particularly from Article 44 (2) (e) EU (previously
Article 54 (3) (e) EEC Treaty), which confers
upon the Council and the Commission the task of abolishing
restrictions on the acquisition of immovable
property in order to produce freedom of establishment,
and from the General Programmes for the Abolition of
Restrictions on Freedom of Establishment and Freedom
to Provide Services 57 . On account of these express
provisions even Article 295 EU (previously Article
222 EEC Treaty), in accordance with which the EU
Treaty leaves the system of property ownership in the
various member states unaffected, is not an obstacle 58 .
Secondary residences can also fall within the scope of
protection of the fundamental freedoms 59 .
- In addition, the acquisition of immovable property
falls within the scope of application of free movement
of capital in accordance with Article 56 et seq.
EU Treaty (previously Article 73b et seq. EEC Treaty)
60 . As a consequence of Annexe I to Directive
88/36 61 , which continues in this respect to be valid 62 ,
the movement of capital also includes all legal transactions
by which non-residents undertake investment
in immovable property. The scope of application of
free movement of capital thereby also comes into play
when other fundamental freedoms are not applicable.
Every acquisition of immovable property by an EU
citizen in another Member State thus at least falls
within the scope of application of free movement of
capital 63 .
2.3.2. Prohibition of discrimination
The fundamental freedoms prohibit as materialisation
of the general prohibition of discrimination under Article
12 EU (previously Article 6 EEC Treaty) both overt
discrimination, which is linked to nationality, and also
covert discrimination, which is linked in form to other
criteria which, however, can typically only be fulfilled or
not fulfilled as the case may be by the Member State's
own nationals, such as, for example, place of residence or
seat of a company 64 .
According to ECJ case law, discriminatory restrictions
are only permissible on grounds of public policy, public
security or public health.
53 ECJ, judgment of 14.1.1988, C-63/86 (Commission v Italy), [1989]
ECR 29 et seq.
54 See most recently judgment of the Court of Justice of 1.12.2005, C-
213/04 (Burtscher), [2005] ECR I-10309.
55 ECJ, judgment of 1.6.1999, C-302/97 (Konle), [1999] ECR I-3099,
marginal No. 22.
56 ECJ, judgment of 30.5.1989, C-305/87 (Commission v Greece),
[1989] ECR 1461, marginal Nos. 19, 22, 24.
57 General Programme for the Abolition of Restrictions on Freedom of
Establishment of 18.12.1961, OJ 1962, 36 and General Programme
for the Abolition of Restrictions on Freedom of Establishment of
18.12.1961, OJ 1962, 32.
58 ECJ, judgment of 6.11.1984, C-182/83 (Fearon), [1984] ECR 3677,
marginal No. 6 et seq; judgment of 1.6.1999, C-302/97, (Konle), op
cit., marginal No. 38.
59 ECJ, judgment of 14.1.1988, C-63/86 (Commission v Italy), [1989]
ECR 29, marginal No. 19¸ judgment of 16.6.1992, C-351/90 (Commission
v Luxembourg), [1992] ECR I-3945, marginal No. 12.
60 ECJ, Judgment of 1.6.1999, C-302/97 (Konle), op cit, marginal No.
22.
61 ECJ, Judgment of 16.3.1999, C-222/97 (Trummer), [1999] ECR I-
1661, marginal No. 21.
62 Nomenclature for Capital Movements, Annexe I to Council Directive
88/361 of 24.6.1988 in implementation of Article 67 of the Treaty (OJ
L 178, 5).
63 Alongside these provisions of primary law, the acquisition of immovable
property is also covered by several provisions of secondary law.
Art. 9 (1) of Council Directive No. 1612/68 (Regulation (EEC) No
1612/68 of 15 October 1968 on freedom of movement for workers
within the Community (OJ L 257, 2) provides that workers who are
nationals of a Member State and who are employed in the territory of
another Member State shall enjoy all the rights and benefits accorded
to national workers in matters of housing, including ownership of the
housing they require. In accordance with Article 1 (1) of Directive
90/364 (Council Directive of 28.6.1990 on the right of residence
(90/364), OJ L 180 of 13.7.1990, 26 et seq.) Member States shall
grant the right of residence to nationals of Member States who do not
enjoy this right under other provisions of Community law and to
members of their families provided that they themselves and the
members of their families are covered by sickness insurance and have
sufficient means of subsistence. The same right is conferred by Article
1 of Directive 90/365 (Council Directive of 28.06.1990 on the
right of residence for employees and self-employed persons who
have ceased their occupational activity (90/365), OJ L 180 of
13.7.1990, 28 et seq.) on former employees and self-employed persons
with old age pensions of a sufficient amount to ensure their subsistence
and to members of their families. Finally, reference must also
be made to Directive 93/96 (Arts. 1 and 2 of Council Directive of
29.10.1993 on the right of residence of students (93/96), OJ EC L
317, 59 et seq.) which extends the right of residence to students and
their family members.
64 See, for example, judgments by the Court of Justice of 12.2.1974, C-
152/73 (Sotgiu), [1974] ECR 153, marginal No. 11 et seq. (on free
movement of workers; of 28.4.1977, C- 71/76 (Thierry), [1977, 765,
] ECR marginal No. 13 (on freedom of establishment); of 18.3.1980,
C-62/79 (Coditel), [1980] ECR 88, marginal No. 15 and of
22.1.1998, C-266/96 (Corsica Ferries), [1998] ECR I-3949, 4000,
marginal No. 56 (on freedom to provide services).

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 71
2.3.3. Proportionality in the case of non-discriminatory
restrictions
Non-discriminatory restrictions on the acquisition of
immovable property can, on the other hand, be justified if
they meet objectives which are in the general interest,
such as town and country planning, protection of regional
economic infrastructure 65 , prevention of land speculation
66 or the preservation of viable agricultural operations
67 .
In addition, both overt and covert restrictions must be
capable, in accordance with the proportionality principle,
of ensuring realisation of the objectives they pursue;
they must not go beyond what is necessary for attaining
this objective 68 and they must be in reasonable proportion
to the objectives sought.
2.3.4. Particular authorisation and notification requirements
The ECJ has in particular ruled in relation to prior authorisation
requirements in the case of immovable
property purchases by EU foreigners that such authorisation
requirements are not permitted to cause the exercise
of fundamental freedom to be subject to the discretion of
the administrative authorities and thus be such as to render,
for example, the exercise of the free movement of capital
illusory 69 . Such an authorisation requirement is thus
not permissible if the objectives pursued by it could also
be achieved by means of an appropriate notification system.
Thus in 1999 the ECJ regarded the system still existing
at that time in Tyrol of prior authorisation in relation
to the purchase of built-on plots of land as disproportionate,
as a system of prior written declaration by the
purchaser with the possibility of subsequent intervention
by the authorities in the event of non-compliance represented
a less restrictive means of achieving the objectives
of land planning and strengthening the regional economy
(Konle case 70 ). By its judgment of 5.3.2002 concerning
the Salzburg regulations in the case of Reisch 71 and also
its judgment of 15.05.2003 concerning the Vorarlberg
Land Transfer Act in the case of Salzmann 72 , the ECJ
continued this line of case law and made it clear that a
system requiring prior authorisation is also disproportionate
in the case of unbuilt plots of building land.
Further, the ECJ already previously ruled that the requirement
of authorisation in Italy in relation to the purchase
of plots of land in particular coastal regions and
tourist areas by non-Italians, which the Italian legislator
justified on the grounds of national defence, is not compatible
with free movement of capital 73 . According to the
ECJ, the position would be different only if it could be
demonstrated to the national court that non-discriminatory
treatment of the nationals of all the Member States
would expose the military interests of the Member State
concerned to real, specific and serious risks which could
not be countered by less restrictive procedures.
Also in respect of the less restrictive notification procedure
the ECJ recently advocated the view that the
sanction of the retroactive invalidity of the purchase contract
in the event of late submission of the requisite notification
by an EU foreigner was not in reasonable proportion
to the objective pursued of preventing illegal use of
plots of land for holiday purposes 74 . Such regulations are
accordingly also invalid.
Alongside second homes, restrictions upon the acquisition
of agricultural property have also been the focus of
recent ECJ rulings:
In the case of Ospelt and Schlössle Weissenberg 75 the
ECJ stated its position on the authorisation requirement
for agricultural and forestry plots of land pursuant to the
Vorarlberg Land Transfer Act. These proceedings are not
only of significance for Notaries but also illustrate how
far Community law has made inroads into the property
ownership systems of the Member States.
Facts of the case: In the Ospelt proceedings, the Land
Transfer Commission of the Land of Vorarlberg (Grundverkehrs-Landeskommission
des Landes Vorarlberg) refused to
allow the transfer of agricultural and forestry operations with
an area of around 43 hectares, also including a castle, to a
foundation domiciled in Liechtenstein. The owner herself,
who was also a Liechtenstein national, resided in the castle.
Most of the agricultural and forestry plots were leased to third
parties. The beneficiary of the foundation was the owner of the
property. The purpose of the transfer to the foundation was to
prevent any division caused through inheritance of the family
property. The foundation declared to the authorisation authority
that its intention was that the plots of land should continue
to be leased to the same farmers as before. The Vorarlberg
Land Transfer Act (VGVG) did not stipulate any special authorisation
requirement in relation to agricultural and forestry
plots for acquisition by non-Austrians, but did lay down a general
authorisation requirement. Authorisation in accordance
with section 5 VGVG could only be granted if the acquirer
himself cultivated the plot as part of an agricultural establishment
and also had his permanent place of residence there.
Since the property was not cultivated by the owner itself as the
land was leased and since the foundation, as a corporation, also
had no place of residence within the meaning of the Vorarlberg
Regulations on the holding, authorisation was refused.
On the basis of Article 40 of the EEA Agreement, the principle
of free movement of capital contained in Community
65 ECJ, judgment of 1.6.1999, C-302/97 (Konle), op cit., marginal No.
40.
66 ECJ, judgment of 6.11.1984, C-182/83 (Fearon), op cit., marginal
No. 3 et seq.
67 ECJ, judgment of 23.9.2003, C-452/01 (Ospelt), [2003] ECR I-9743,
marginal No. 39.
68 ECJ, judgment of 30.11.1995, C-55/94 (Gebhard), [1995] ECR I-
4165, marginal No. 37.
69 ECJ, judgments of 23.2.1995, C-358/93 and C-416/93 (Bordessa),
[1995] ECR I-361, marginal No. 25; of 14.12.1995, C-163/94, C-
165/99 and C-250/94 (Sanz de Lera), [1995] ECR I-4821, marginal
No. 25; of 1.6.1999, C-302/97 (Konle) op cit.., marginal No. 44.
70 ECJ, judgment of 1.6.1999, Rs. C-302/97 (Konle), op cit., marginal
No. 46 et seq. The exemption for secondary residences negotiated for
Austria at the time of its accession to the EU only covered the legal
situation on 1.1.1995. Most of the Austrian regulations were, however,
further tightened after 1995.
71 ECJ, judgment of 5.3.2002, C-515/99, C-519/99 to C-524/99 and C-
526/99 to C-540/99 (Reisch), [2002] ECR I-2157.
72 ECJ, judgment of 15.5.2003, C-300/01 (Salzmann), [2003] ECR I-
4899.
73 ECJ, judgment of 13.7.2000, C-423/98 (Albore), [2000] ECR I- 5965.
74 ECJ, judgment of 1.12.2005, C-213/04 (Burtscher), op cit., marginal
No. 53 et seq.
75 ECJ, judgment of 23.9.2003, C-452/01 (Ospelt), op cit.

72 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
law also applies in legal relations between nationals of
Member States of the EEA, which also includes the Principality
of Liechtenstein, and the EU States.
In reviewing the compatibility of the Vorarlberg regulations
with free movement of capital, the ECJ firstly
held that the requirement as to residence was not in this
case, a priori, discriminatory in nature 76 as the unequal
treatment took place not on the basis of nationality but
with the specific objective of preserving agricultural
communities and viable farming establishments 77 .
On the matter of the proportionality of the authorisation
requirement the ECJ explained that, unlike in the case of
holiday residences, subsequent supervision by the authorities
could not ensure the same guarantee as a prior
authorisation requirement that excludes the discontinuation
of the cultivation of agricultural plots and thereby
ensures their long-term use for farming needs 78 . Subsequent
annulment by the courts would lead to delays in
cultivation and legal certainty, which is one of the most
importance concerns of any system of land transfer,
would be undermined.
According to the ECJ, the condition of authorisation
that the landowner cultivates the land himself and takes
residence there is, however, not permissible if the land
that is being transferred is, at the moment of sale, farmed
by a tenant farmer rather than the landowner and the new
owner who likewise would not farm the property and
would not be resident on the land has undertaken to continue
to have the land farmed by the same tenant 79 . The
objective of preserving a viable agricultural community
can, according to the ECJ, be achieved through less restrictive
measures. The transfer of agricultural land to a
legal person could, for instance, be made subject to the
obligation that it be let on a long lease. According to the
ECJ, mechanisms could also be put in place giving a right
of first refusal to tenants which would make it possible,
where the latter did not acquire the property, for title to be
acquired by non-farming owners who would undertake to
keep the land in agricultural use.
In the Vorarlberg case the ECJ salvaged the statutory
regulation insofar as it considered it possible to find an
interpretation which was in conformity with the directive
and obliged the national authorities in the initial
situation to grant authorisation.
In the Festersen 80 case the ECJ applied the aforementioned
practice to the Danish Agriculture Act in terms of
which the acquisition of agricultural property is dependent
on the establishment of the acquirer's fixed residence
on the property.
The legal policy objective of this provision is, according
to the Danish Government's submission to the ECJ, to preserve
the farming of agricultural land by means of owneroccupancy,
to preserve a permanent agricultural community
and to avoid pressure on the property market.
After finding that there was no direct discrimination according
to nationality, the ECJ did, however, hold that in
these objectives in the public interest there was a breach of
the principle of proportionality. The residence requirement
was not an appropriate means of ensuring traditional farming
by the owner as, under the Danish Agriculture Act, the obligation
to farm the land does not apply to areas of less than 30
hectares. Also, the objective of preserving the agricultural
community cannot be attained by means of the residency obligation
as it might be necessary for the viability of the farming
operations for a farmer already living on another farm to
acquire additional areas. Finally, pressure on property prices
could, the court admitted, be prevented by the residence requirement;
however, in the view of the court, other less drastic
measures are available, such as state regulation of property
prices, incentives to lease residences acquired on agricultural
property, higher taxes on resale of land occurring shortly
after acquisition or the requirement of a substantial minimum
duration for leases of agricultural land 81 .
2.4. Implications of cancellation in the case of doorstep
transactions on the notarial purchase contract
The requirements for and consequences of a cancellation
under the Doorstep Selling Directive 82 has occupied
the ECJ repeatedly in recent years. From a notarial point
of view the effects of a cancellation of credit agreements
on the notarial purchase contract are of particular interest.
2.4.1. Heininger: right of cancellation
The Doorstep Sales Directive obliges the Member States
in Article 5 to grant the consumer, inter alia, a right of cancellation
in respect of contracts which are concluded during a
visit by a trader to the consumer's home or to the home of another
consumer. In accordance with Article 3 (2) a) the directive
does not, however, apply to contracts for the construction,
sale and rental of immovable property or to contracts concerning
other rights relating to immovable property.
The German Law on the cancellation of doorstep
transactions (Haustürwiderrufsgesetz: HWiG), on the other
hand, initially did not give the consumer a right of cancellation
in the case of secured credit agreements but only permitted
cancellation in accordance with the German Consumer
Credit Act (Verbraucherkreditgesetz: VerbrKrG).
In its judgment of 13.12.2001 in the case of Heininger
83 , however, the ECJ interpreted the doorstep sales directive
to the effect that the directive on mortgage credit
agreements, i.e. on credit agreements which were concluded
for financing a property purchase, is applicable.
Even if such a contract is linked to a right relating to immovable
property because the credit granted must be secured
by means of a charge on immovable property, in
the opinion of the ECJ that feature is not sufficient for the
76 ECJ, judgment of 23.9.2003, C-452/01 (Ospelt), op cit., marginal No.
37.
77 Cf. also ECJ, judgment of 6.11.1984, C-182/83 (Fearon), [1984]
ECR 3677, in which the ECJ held that an Irish regulation on the expropriation
of agricultural property from owners who did not have
their place of residence on the property was permissible.
78 ECJ, judgment of 23.9.2003, C-452/01 (Ospelt), op cit., marginal No.
43 et seq.
79 ECJ, judgment of 23.9.2003, C-452/01 (Ospelt), op cit., marginal No.
51.
80 ECJ, judgment of 25.1.2007, case C-370/05 (Festersen), European
Court Reports 2007, I-1129.
81 ECJ, judgment of 25.1.2007, case C-370/05 (Festersen), op cit., marginal
No. 29 et seq.
82 Council Directive 85/557/EEC of 20 December 1985 to protect the
consumer in respect of contracts negotiated away from business
premises, OJ L 372, 31.
83 ECJ, judgment of 13.12.2001, C-481/99 (Heininger), [2001] ECR I
9945, marginal No. 32 et seq.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 73
agreement to be regarded as concerning a right relating to
immovable property for the purposes of Article 3 (2) a) of
the directive. Accordingly the consumer has a right of
cancellation in respect of the credit agreement in accordance
with Article 5 of the directive where the consumer
has not been given information regarding the right of cancellation.
The effects of such a cancellation of the credit
agreement on the purchase contract in respect of the
property and on the creation of the charge on immovable
property are, however, according to the ECJ governed by
the relevant national law.
The BGH subsequently granted the consumer a right of
cancellation but took the view that by virtue of section 3 (2)
No. 2 of the VerbrKrG, section 9 of the VerbrKrG is not applicable
to secured credit agreements 84 and that the secured
credit agreement and financed property transaction do not
amount to linked agreements to be regarded as a single economic
unit within the meaning of section 9 of the VerbrKrG.
According to the settled case law of the BGH, even lay persons
who are legally uninformed and inexperienced in business
know that the lender and the seller of the property are
generally different people. The legislator took this into account
by specifying in section 3 (2) No. 2 of the VerbrKrG
that the provisions regarding linked transactions for secured
lending within the meaning of section 3 (2) No. 2 of the
VerbrKrG (Note: it would seem likely that section 9 is intended
here) do not apply. Cancellation of the secured credit
agreement therefore does not, in principle, affect the validity
of the purchase contract for the immovable property.
In a judgment on 12.11.2002 the 11 th Senate of the BGH
further ruled that after cancellation of the loan agreement
the consumer had a claim to reimbursement of the interest
paid and loan repayments as well as a claim for the payment
of interest at the normal market rates on the instalments paid
to the lender 85 . In turn, however, the lender had a claim pursuant
to section 3 of the HWiG (old version) to reimbursement
of the net amount of credit paid with interest thereon
at normal market rates 86 . The lender did not, however, have
a claim for administrative costs and/or discount. The BGH
expressly acknowledged at the same time that with the obligation
of immediate repayment and to pay interest at normal
market rates on the amount of the loan, a right of revocation
of the declaration of intent to enter into a loan agreement is
of little or no interest economically for many consumers.
The fact that the consumer who is caught unawares in a
doorstep situation is accordingly in a considerably worse
position than he would have been before the HWiG came into
effect is based on a conscious decision by the legislator 87 ,
a decision in respect of which it can be argued that no reasonable
ground can be seen as to why a borrower who has
been induced in a doorstep situation to make a declaration of
intent to enter into a contract, in the case of rescission on the
basis of the law of unjust enrichment, is put in a better position
than a person who has been induced to do so by wilful
deception.
2.4.2. Schulte and Crailsheimer Volksbank: consequences
of cancellation
Some of the lower instance courts did not follow the
BGH and applied again to the ECJ. By its decision of
25.10.2005 in the case of Schulte 88 the ECJ reiterated
that the consequences of the cancellation are governed
by national law.
- The ECJ took from this that the directive does not
force Member States to regard the loan agreement and
purchase contract as linked legal transactions, even if
both contracts form a single economic unit. Cancellation
of the loan agreement thus does not necessarily
have to lead to the invalidity of the purchase
contract.
- The ECJ further set forth in this judgment that in the
event of the cancellation of the loan agreement, in line
with German case law it is consistent with the directive
to require the consumer to repay the amount borrowed
immediately plus interest at normal market
rates, if the consumer was properly advised of his
rights.
- In contrast to the previous case law of the 11 th Senate
of the BGH, the ECJ does, however, make it clear that
a credit institution which does not properly comply
with its obligation to give information on the right
of cancellation must bear the risks associated with
the relevant financial investment. In the initial proceedings,
in the view of the ECJ, these risks lay
alongside the risk that the apartment was over-valued
at the time of its purchase, particularly because the estimated
rental receipts out of which, in conjunction
with tax advantages, interest payments and capital repayment
were supposed to be made, could not actually
be achieved and the expectations relating to the
trend of property prices turned out to be mistaken.
These risks only have to be borne by the credit institution,
however, if the consumer could have avoided
exposure to such risks if he had been duly informed of
his right of cancellation. The ECJ thus stipulates that
along with the lack of information on the right of cancellation
there must also be causality between the
breach of duty by the credit institution and the materialisation
of the risks.
In its parallel decision in the case of Crailsheimer
Volksbank 89 expressly in relation to the existence of a
doorstep-selling situation that the determination of the
risks inherent in the investment must be undertaken objectively.
It thus does not depend on whether the credit institution
was or should have been aware of the features of the
investment. An attribution of the knowledge of an agent
who induced the consumers to give their declarations in a
doorstep-selling situation in accordance with the criteria
developed for attribution of knowledge in accordance with
section 123 (2) of the Civil Code is not necessary.
84 BGH, judgment of 9.4.2002 – XI ZR 91/99, BGHZ 150, 248 =
DNotZ 2002, 859 = NJW 2002, 1881.
85 BGH, judgment of 12.11.2002 – XI ZR 47/01, BGHZ 152, 331 =
DNotZ 2003, 338 = NJW 2003, 422, 423 = WM 2002, 2501 = ZIP
2003, 64.
86 Likewise BGH judgment of 26.11.2002 – XI ZR 10/00, DNotI-Report
2003, 20 = DNotZ 2003, 203 = NJW 2003, 885, 886.
87 Section 3 subsection 3 HWiG old version expressly specified that for
the right to use or apply goods and for the other services supplied up
to the date of cancellation, the value of such right or services must be
paid; loss of value as a result of normal use of goods or other services
shall be disregarded.
88 ECJ, judgment of 25.10.2005, C-350/03 (Schulte), [2005] ECR I-
9215, marginal No. 79.
89 ECJ, judgment of 25.11.2005, C-229/04 (Crailsheimer Volksbank)
[2005] ECR I-9273, marginal No. 42 et seq.

74 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
The 2nd Senate of the BGH has, in agreement with the
11th Senate, in the meantime followed this “objectification”
in respect of the question of attribution of knowledge of the
doorstep situation as such 90 .
As a result of the Schulte decision, by judgment of
26.2.2008 91 the Bundesgerichtshof (Federal Constitutional
Court: BGH) derived a genuine legal obligation
on the part of the business operator to provide proper
information on cancellation from section 2 (1) of the
Law on the cancellation of doorstep transactions and
analogous transactions [Gesetz über den Widerruf von
Haustürgeschäften und ähnlichen Geschäften: HWiG,
old version] and ruled that where cancellation information
is not given, the investor may have a claim for
compensation based on fault upon conclusion of contract.
According to the BGH, for such a claim to exist it is, however,
necessary that, at the time the credit agreement was
concluded, the borrower was not yet bound under the purchase
contract, that the failure to provide the cancellation information
was based on the fault of the financing bank, in
particular on an error in law based on its own fault, and that
the breach of the obligation to provide information is established
as the cause of loss. According to the BGH a claim for
compensation also comes into consideration if the doorstep
situation was involved not at the time the contract was concluded
but only during the contract initiation stage. The
BGH expressly rejected no-fault liability on the part of the
financing bank 92 .
2.4.3. Hamilton: exclusion of right of cancellation after
performance permissible
By judgment of 10.4.2008 the ECJ ruled in the case of
Hamilton 93 that it is compatible with the Doorstep Selling
Directive that section 2 (1) sentence 4 HWiG, old version,
precludes the right of cancellation where the obligations
under a contract were performed in full more
than one month previously.
In its judgment in the Heininger case the ECJ again held
that no temporal limitation can be imposed on the right of
cancellation in the event that the consumer has not been
properly informed 94 . The ECJ has now made it clear that the
Heininger, Schulte and Crailsheimer Volksbank cases always
concerned situations in which the credit agreements
had not yet been fully implemented. The wording of the
Doorstep Selling Directive and its purpose to release consumers
from their obligations do however, according to the
ECJ, result in consumer protection finding its limits where
the consumer no longer has any obligations because they
have been fulfilled.
2.4.4. BGH submission: cancellation and the faulty
company
Reference is made merely in passing to the pending proceedings
E. Friz GmbH/von der Heyden 95 . By ruling dated
5.5.2008 96 the BGH submitted questions to the ECJ asking
whether the entry of a consumer into a partnership, commercial
partnership, association or cooperative, and in particular
to a closed-end real estate fund, falls under the scope
of application of the Doorstep Selling Directive and whether
it is compatible with the Directive that in the event of cancellation
the consumer only has a claim to his severance balance
(doctrine of the faulty company) or whether the consumer
can claim back the capital contribution originally
paid from the company. According to the previous case law
of the ECJ in the event that the severance balance is negative
the consumer can even find himself obliged to settle this
negative balance 97 .
3. Unfair contractual terms
Along with the doorstep-selling directive, the directive
on unfair contractual terms in consumer contracts, known
as the unfair contract terms directive 98 , is also of significance
for notarial practice, especially in respect of the
drafting of developers' construction and sale contracts.
The regulatory impact of the directive and the competence
of the ECJ to give rulings on interpretation are,
however, sometimes greatly overestimated.
In the case of Océano Grupo 99 the ECJ did, it is true,
give its view directly in relation to a specific contractual
clause and held that the term drafted in advance by a
tradesman which conferred jurisdiction for all legal disputes
arising out of the contract to the court in the jurisdiction
of which the tradesman had his place of business
satisfied all the criteria necessary for it to be judged unfair
within the meaning of the unfair contract terms directive.
Two years later in the case of Commission v
Sweden 100 , however, the ECJ emphasised that Article 3 of
the unfair contract terms directive merely defines in a
general manner the factors that render unfair a contractual
term that has not been individually negotiated. The list
of contractual terms contained in the annexe to the unfair
contract terms directive contains, in the view of the ECJ,
merely an indicative and not an exhaustive list of the claus-
90 BGH, judgment of 12.12.2005, II ZR 327/04, NJW 2006, 497. The
BGH now holds the view following the ECJ decision that section 1
HWiG must be interpreted in conformity with the directive to the effect
that the credit institution does not have to have knowledge of the
objective existence of a doorstep situation.
91 BGH, decision of 26.2.2008 – XI ZR [Civil Senate] 74/06, MDR
[Monatsschrift für Deutsches Recht = Monthly German Law
Reports] 2008, p. 635 = NJW [Neue Juristische Wochenzeitschrift =
New Weekly Law Reports] 2008, p. 1585 = ZIP [Zeitschrift für
Wirtschaftsrecht = Economic Law Journal] 2008, p. 686.
92 From a notarial point of view the BGH's compensation solution has
the consequence that the purchase contract is not invalid or revocable
as such, but in the worse case a conveyance of the property to the
financing bank must occur.
93 ECJ, judgment of 10.4.2008, case C-412/06 (Hamilton), not yet published
in the official court reports.
94 ECJ, judgment of 13.12.2001, case C-481/99 (Heininger), op cit.,
paragraphs 16 and 18. Following the ECJ judgment the German legislature
amended Article 355 (3) BGB [German Civil Code] and
deleted the exclusion of the right of cancellation upon fulfilment.
95 Case C-215/08 (E. Friz GmbH/von der Heyden).
96 BGH, decision of 5.5.2008 – II ZR 292/06, DStR [German Tax Law
Journal] 2008, 1100 = EuZW [European Journal of Business Law]
2008, p. 377 = NZG [New Journal of Company Law] 2008, 460 =
ZIP 2008, p. 1018.
97 See in relation to this, for example Oechsler, Die Geschichte der
Lehre von der fehlerhaften Gesellschaft und ihre Stellung im europäischen
Gesellschaftsrecht [The Story of the Doctrine of the
Faulty Company and its place in European Company Law], NJW
2008, p. 2471 et seq.
98 Council Directive 93/13/EEC of 05.04.1993 on unfair terms in consumer
contracts, OJ L 95, 29.
99 ECJ, judgment of 27.6.2000, joined cases C-240 to C-244/98
(Océano Grupo), [2000] 4941.
100 ECJ, judgment of 7.5.2002, C-478/99 (Commission v Sweden),
[2002] ECR I-4147.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 75
es that may be declared to be unfair. A term appearing on
the list should not, according to the ECJ, automatically be
considered unfair and conversely a term that does not appear
on the list may nevertheless be declared to be unfair.
In its judgment in the case of Freiburger Kommunalbauten
101 issued on 1.4.2004, the ECJ in conclusion stated
that the unfairness of a contractual term is to be assessed
in accordance with Article 4 of the unfair contract
terms directive by taking into account the nature of the
goods or services for which the contract was concluded
and all the circumstances attending the conclusion of the
contract. In this connection the consequences of the term
under the law applicable to the contract must also be taken
into account, which requires consideration to be given
to the national law. It follows from this that in the context
of its jurisdiction under Article 234 EU to interpret Community
law, the Court may interpret general criteria used
by the Community legislature in order to define the concept
of the unfair term. However, it should not rule on the
application of these general criteria to a particular term,
which must be considered in the light of the particular
circumstances of the case in question. The latter is a matter
for the national court. The ECJ therefore left unanswered
the question referred by the BGH as to whether the
purchaser's payment obligation in relation to a developer's
construction and sale contract under the conditions of
the Regulations governing contracts with brokers and
property developers (Makler- und Bauträgerverordnung:
MaBV) is prohibited.
The ECJ thus does not see itself as being appointed to
review millions of contractual terms in the Member
States for unfairness but shifts this task, which is too demanding
for it in terms of personnel and technical skills,
on to the level of the Member States.
- It certainly does not appear to be completely ruled out
that in particularly blatant cases and in legal matters
where the degree of regulation is greater, such as in
relation to jurisdiction, in the law relating to proceedings
for the taking of evidence and in civil procedure
law, the ECJ will indeed again state its position on the
unfairness of a specific term.
- The main burden of interpretation of the directive
will, however, lie with the national courts. The risk
of legal fragmentation appears to me in this connection
to be small.
- As long as there are 25 different private law systems
in the European Union, almost every clause will operate
differently in each legal system. Thus only caseby-case
consideration is possible.
4. Company law
4.1. Municipal enterprises and compliance with public
procurement law
As already mentioned, over the whole of the European
Union municipalities are more and more frequently going
over to having public functions performed by private law
associations. Sometimes tax considerations play a role
and sometimes it is done to involve private capital in the
performance of functions.
For the Notary, the latest case law of the ECJ on public
procurement law has here too resulted in important
guidelines for choice of legal form and shareholders, and
also for the structure of the shareholders' agreement.
4.1.1. Contract award to a consortium of local
authorities (Teckal and Coditel Brabant)
In the Teckal 102 and Coditel Brabant 103 cases the ECJ
ruled that the public procurement law must also be observed
(or in the case of service concessions, the general
Community legal order) when a municipality awards
contracts to a special undertaking in the form of a public
consortium of several municipalities or a cooperative
104 whose members consist solely of municipalities.
The position can only be otherwise where the local authority
exercises over this consortium control which is
similar to that exercised over its own departments and, at
the same time, this entity carries out the essential part of
its activities with the controlling local authority or authorities.
4.1.2. Mixed undertakings (Stadt Halle and Commission
v Austria)
In the case of Stadt Halle 105 the ECJ continued to develop
this case law in relation to mixed undertakings, in
which both public and private partners are involved.
Facts of the case: In the initial proceedings the city of
Halle decided, without first initiating a tendering process, to
undertake negotiations regarding the conclusion of a contract
for the disposal of the city's residual waste with RPL
Lochau GmbH. 75.1 % of the capital of RPL Lochau GmbH
was held by Stadtwerke Halle GmbH, the shareholder of
which, Verwaltungsgesellschaft für Versorgungs- und Verkehrsbetriebe
der Stadt Halle mbH, was wholly owned by the
city of Halle. The remaining 24.9 % of the capital of RPL
Lochau GmbH was owned by a private limited liability
company. A competitor challenged the award of contract.
After the ECJ had declared that Article 1 (1) of directive
89/665 also provides the possibility of review for decisions
taken outside a formal award procedure and
ahead of a formal tendering process 106 , it turned to the
question of whether the Community legislation on the
award of public contracts also applies to mixed public/private
partnerships. The ECJ began by stating that
EU legislation regulating the award of public contracts
aims to open up public procurement to the widest possible
competition 107 .
101 ECJ, judgment of 1.4.2004, C-237/02 (Hofstetter), [2004] ECR I-
3403.
102 ECJ, judgment of 18.11.1999, case C-107/98 (Teckal), European
Court Reports 1999, I-8121.
103 ECJ, judgment of 13.11.2008, case C-324/07 (Coditel Brabant), op
cit.
104 The initial case involved a cooperative society formed on the basis of
the Belgian Law on inter-municipal cooperatives, a special form of
public collaboration.
105 ECJ, judgment of 11.1.2005, C-26/03 (Stadt Halle), [2005] ECR I-1.
106 ECJ, judgment of 11.1.2005, C-26/03 (Stadt Halle), op cit., marginal
No. 22 et seq.
107 ECJ, judgment of 11.1.2005, C-26/03 (Stadt Halle), op cit.., marginal
No. 47.

76 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
- The public procurement law thus, in principle, only
does not apply if the public agency fulfils its public
interest functions using its own administrative, technical
and other resources, through its own departments
which are not legally distinct from it.
- According to ECJ case law it cannot, however, be excluded
that there could be other circumstances in
which a tendering process could be dispensed with
even if the contracting party is a body which is legally
distinct from the public agency. The public agency
must exercise similar control over the body in question
as it exercises over its own departments. In addition
the body must carry out the essential part of its
activities with the controlling public authority or authorities
which hold(s) its shares.
In the view of the ECJ, participation, even if it is only
a minority interest, by a private undertaking in the
capital of a company in which the public agency in question
also holds a participatory interest in any case precludes
the public agency from exercising the same control
over this company as it exercises over its own departments
because the relationship between a public agency
which is a contracting authority and its departments is determined
by considerations and requirements associated
with the pursuit of objectives which are in the public interest.
The investment of private capital in an undertaking is, by
contrast, based on considerations connected with private interests
and pursues different objectives. Moreover, the
award of a public contract to a mixed undertaking without a
call for tenders would interfere with the objective of free
and undistorted competition and the principle specified in
directive 92/50 108 of equal treatment for all interested parties,
particularly because such a process would provide a
private undertaking with a capital participation in the undertaking
in question with an advantage over its competitors.
The ECJ therefore concluded that in the initial case
there was an obligation to carry out a tendering process.
Also in the case of Commission v Austria 109 the ECJ
again confirmed the applicability of the EU public procurement
law in the case where a private undertaking
holds shares in the contracting company. Moreover, the
court amplified its finding by stating that the applicability
of the public procurement law could not be circumvented
by the contract already being awarded and the private
undertaking only taking a shareholding in the
company thereafter 110 . To this extent the applicability
of the public procurement law must be determined by
taking an overall view of the steps taken and also of the
aim of these steps.
Thus, if a municipality should decide to set up a company
in which private co-shareholders have an interest in
order to execute public functions, the provisions of the
public procurement legislation must be observed.
The Commission used the foregoing case law, in particular
the decision in the Stadt Halle case, as the basis for
summarising its opinion on the observance of Community
law when Institutionalised Public-Private Partnerships
(IPPP) are set up and upon the subsequent award of contracts
to such institutions in a Communication 111 .
- This states that depending on the nature of the task
(public contract or concession) to be assigned to the
IPPP, either the public procurement directives or the
general principles of the EU Treaty are applicable to
the selection of the private partner. For the setting
up of an IPPP, Community law does not require a double
tendering process i.e. one for selecting the private
partner to the IPPP and another one for awarding public
contracts or concessions to the public-private entity.
Instead, according to the Commission, it is sufficient
to have a selection process when the IPPP is set
up.
- In each case all potential bidders must have equal access
in the selection process to suitable information
by public notification of eligibility and award criteria.
According to the Commission's Communication
this obligation of equal treatment and transparency
means that this notification must include the statutes
and articles of association, any shareholder
agreements and must specify all other elements governing
the contractual relationship between the contacting
entity and the private partner on the one hand,
and the contracting entity and the future public-private
entity on the other hand.
- The call for competition should further include information
on the anticipated duration of the public contract
or concession. The type of business must accordingly
be precisely defined in the statutes. Finally, in
the Commission's view the articles of association
should be so formulated that it is possible to change
the private partner in the future.
4.1.3. Wholly owned subsidiary of the local authority
(Parking Brixen and Carbotermo)
The ECJ did not, however, free the award of contracts
to wholly owned subsidiaries of municipalities from the
requirement of a tendering process across the board. The
case of Parking Brixen 112 concerned the operation of a
car park which the town of Brixen had transferred to its
wholly owned subsidiary, Stadtwerke Brixen AG, without
a call for tenders, for an annual payment of EUR
151,700.
Stadtwerke Brixen AG came into existence through the
conversion of the special undertaking Stadtwerke Brixen.
Under Article 4 of its statutes, Stadtwerke Brixen AG may
carry on, inter alia, the following activities at local, national
and international level:
108 Council Directive 92/50/EEC of 18.06.1992 relating to the coordination
of procedures for the award of public service contracts, OJ L 209,
p. 1.
109 ECJ, judgment of 10.11.2005, C-29/04 (Commission v Austria),
[2005] ECR I-9705, marginal No. 45 et seq.
110 ECJ, judgment of 10.11.2005, C-29/04 (Commission v Austria), op
cit., marginal No. 39 et seq.; likewise ECJ, judgment of 06.04.2006,
C-410/04 (ANAV), [2006] ECR I-3303, marginal No. 30.
111 Commission Interpretative Communication of 5.2.2008 on the application
of Community law on Public Procurement and Concessions to
Institutionalised Public-Private Partnerships (IPPP), C (2007) p. 6661
– OJ EU No. C 091 of 12.04.2008 pp. 4 – 9.
112 ECJ, judgment of 13.10.2005, C-458/03 (Parking Brixen), [2005]
ECR I-8612, marginal No. 62 et seq.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 77
“g) the management of car parks and garages and related
activities.”
Article 18 of Stadtwerke Brixen AG's statutes provided
that the following powers are conferred on its Administrative
Board:
“1. The Administrative Board shall have the broadest possible
powers relating to the company's routine administration
with the authority to carry out all acts which it
deems appropriate or necessary to attain the objective of
the company.
2. Unless authorised by the shareholders' meeting, the Administrative
Board is prohibited from providing guarantees
with a value of over EUR 5 (five) million and from
signing promissory notes and accepting drafts which exceed
this amount.
3. The purchase and sale of holdings in other companies,
the purchase, sale and leasing of businesses or branches
of businesses, and the purchase and sale of vehicles up
to a value of EUR 5 (five) million per transaction shall
be regarded as acts of routine administration.
4. Those decisions which relate to the fixing and/or amendment
of remuneration for special tasks in accordance
with Article 2389(2) of the Italian Civil Code shall fall
within the exclusive competence of the Administrative
Board.”
Under Article 5(2) of Stadtwerke Brixen AG's statutes,
“the municipality of Brixen's holding in the nominal capital
shall, in no circumstances, be below the absolute majority of
nominal shares”. In addition, the municipality of Brixen has
the right to appoint a majority of the members of the company's
Administrative Board. Since the supervisory board of
the company is to be composed of three full members and
two alternates, the municipality appoints at least two full
members and one alternate of that board.
The decisive criterion for the non-application of the
public procurement law is the question of whether the
municipality exercises similar control over the contracting
company as over its own departments 113 . On this
point the ECJ stated that in the specific case the special
undertaking, Stadtwerke Brixen, was a municipal body
whose specific function was the uniform and integrated
provision of local public services. The municipal council
laid down the general guidelines, allocated the start-up
capital, ensured that any social costs were covered, monitored
the operating results and exercised strategic supervision,
the undertaking being guaranteed the necessary
autonomy. By contrast, Stadtwerke Brixen AG became
market-oriented, which rendered the municipality's control
tenuous. Militating in this direction are:
- the conversion of Stadtwerke Brixen – a special undertaking
of the municipality of Brixen – into a company
limited by shares (Stadtwerke Brixen AG) and
the nature of this type of company;
- the broadening of its objects, the company having
started to work in significant new fields, particularly
those of the carriage of persons and goods, as well as
information technology and telecommunications;
- the obligatory opening up of the company, in the short
term, to outside capital;
- the expansion of the geographical area of the company's
activities to the whole of Italy and abroad;
- the considerable powers conferred on its Administrative
Board, which were, in practice, exercised without
any management control by the municipality.
It emerges from the deliberations of the referring court
that the control exercised by the municipality over Stadtwerke
Brixen AG was essentially limited to those measures
that company law assigns to the majority of shareholders,
which considerably attenuates the relationship of
dependence which existed between the municipality and
the special undertaking Stadtwerke Brixen, in the light,
above all, of the broad powers possessed by Stadtwerke
Brixen AG's Administrative Board.
The ECJ therefore comes to the conclusion that the
award of contract to Stadtwerke Brixen AG should not
have taken place without a tendering process.
In the Carbotermo judgment of 11.5.2006 114 the ECJ
expounded on its reasoning in Parking Brixen to the effect
that in assessing whether the contracting authority exercises
similar control as it exercises over its own departments,
it is necessary to take account of all legislative provisions
and relevant circumstances. This examination
must, according to the ECJ, lead to the conclusion that the
company to whom the contract is being awarded is subject
to control which enables the contracting authority to influence
the decisions of the company. This must involve the
possibility of exerting decisive influence over both strategic
objectives and significant decisions of this company.
4.1.4. Consequences for notarial contract drafting
For notarial contract drafting the foregoing case law
means that, insofar as a German company is involved, the
legal form of the GmbH (private limited liability company)
is to be preferred to that of the AG (public limited
company) because in the case of the former, the influence
of the municipality as shareholder is greater.
Furthermore, care should be taken to provide the municipality
with the strongest possible control mechanisms
over the company.
- For example, the statutes may contain a list of important
legal transactions which require the prior approval
of the municipal council.
- The strategic monitoring of the company by the municipality
could, for example, be established by an obligation
on the management under the company's statutes
to draw up a budget and/or business plan.
- The object of the company should, as far as possible,
be restricted to specific functions.
- Expansion of the activities of the company beyond the
municipality area should be excluded.
- Finally, as far as possible only holders of official posts
within the municipality should be appointed as directors
in order to increase the influence of the municipality
on the management.
113 Likewise ECJ, judgment of 6.4.2006, C-410/04 (ANAV), op cit., marginal
No. 24 et seq.
114 ECJ, judgment of 11.5.2006, C-340/04 (Carbotermo), [2006] ECR I-
4137, marginal No. 36 et seq.

78 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
4.2. Restrictions on freedom of establishment of companies
with their registered offices in other Member
States
To conclude this article, the case law of the ECJ regarding
restrictions on the freedom of establishment of companies
with their registered offices in other Member
States must be considered 115 .
4.2.1. Centros: company can be formed in a different
EU country to the one in which it conducts its business
In 1999 the ECJ decided in the case of Centros 116 that
a Member State may not refuse to effect registration of a
branch of a company which has its registered office in another
Member State and has been lawfully founded in
conformity with the legislation of that Member State,
even if the company carries on its entire business in the
State in which the branch office is situated and establishment
of the branch office only serves to circumvent the
higher requirements on the paying up of the minimum
share capital under the rules governing the formation of
companies in the State where the branch office is situated.
4.2.2. Überseering: transfer of company's actual centre
of administration to another EU Member State
permissible
In 2002 the ECJ ruled in the case of Überseering 117
that it infringes freedom of establishment if a company
which has been formed in accordance with the law of the
Member State within whose jurisdiction it has its seat
prescribed by its statutes, and who has transferred its actual
centre of administration to another Member State, is
denied legal capacity and, consequently, the capacity to
be a party to legal proceedings in the other Member State.
In this judgment the ECJ further expressed the opinion
that in the context of the exercise of freedom of establishment,
the host State must respect the legal capacity and,
consequently, the capacity of the company to be a party
to legal proceedings which this company possesses under
the law of the State of its incorporation.
4.2.3. Inspire Art: State where a company has its centre
of administration cannot require compliance with
its domestic company law even in the case of exclusive
business activity in that State
In its decision in the case of Inspire Art 118 the ECJ expounded
on its reasoning in relation to the establishment
of branches by EU companies. In terms of this ruling, it
is contrary to Articles 43 EC and 48 EC for a regulation
which makes the setting up of a secondary establishment
in a Member State by a company formed in accordance
with the law of another Member State dependent on certain
conditions prescribed by domestic law in respect of
company formation relating to minimum capital and directors'
liability. The reasons for which the company was
formed in the other Member State, and the fact that it carries
on its activities exclusively or almost exclusively in
the Member State of establishment, do not deprive it of
the right to invoke the freedom of establishment guaranteed
by the EU Treaty unless the existence of an abuse is
proved in the specific case. According to the ECJ it is unlawful,
without prejudice to the information obligations
imposed on branches under social or tax law, or in the
field of statistics, to impose disclosure obligations on
companies which are not provided by the directive on the
disclosure requirements in respect of branches (Eleventh
Directive 119 ). The Eleventh Directive is, to this extent,
exhaustive 120 .
4.2.4. innoventif Limited: registration of the branch
and the attendant costs
In its decision of 1.6.2006 in the case of innoventif Limited,
the ECJ ruled that it is compatible both with Articles 43
EC and 48 EC and with the Eleventh Directive for legislation
of a Member State to make registration of a branch in
the register of companies subject to the payment of an advance
to cover the anticipated cost of the publication of the
full objects of the company as set out in its instrument of
constitution 121 . In the specific case the Amtsgericht (local
court) of Charlottenburg stipulated an advance payment
amounting to EUR 3000 for the publication of the full
objects (filling several sides) of the limited company although
the activity of the registered branch was limited to
only some of these objects 122 .
The ECJ stated by way of explanation that Article 2 para.
2 b) of the Eleventh Directive expressly permits Member
States to make the registration of the branch subject to disclosure
of the full instruments of constitution of the company
and the memorandum and articles of association, if they
are contained in a separate instrument 123 . Sections 13b subsection
3 and 13g subsection 3 of the HGB in conjunction
with section 19 subsection 1 of the Law on Private Limited
Liability Companies (Gesetz betreffend die Gesellschaften
mit beschränkter Haftung: GmbHG), which applies equally
to domestic and foreign companies, only however require
disclosure of the undertaking's business objects and not, as
the directive permits, disclosure of the full instrument of
constitution of the company 124 . It further results from Arti-
115 The articles in professional journals on the consequences and interpretation
of the above mentioned ECJ judgments are abundant and
never-ending. The problems arising from these decisions can only be
gone into briefly here. Annotations of judgments can be accessed on
the website of the European Court of Justice (www.curia.eu), under
the heading Annotation of Judgments. In the EU judgment in the case
of Inspire Art of 30.9.2003 alone, in the period up to 31.12.2005 the
ECJ lists 77 annotations without any claim that the list is exhaustive.
116 ECJ, judgment of 9.3.1999, C-212/97 (Centros), [1999] ECR 1459.
117 ECJ, judgment of 5.11.2002, C-208/00 (Überseering), [2002] ECR I-
9919.
118 ECJ, judgment of 30.9.2003, C-167/01 (Inspire Art), [2003] ECR I-
10155.
119 Eleventh Council Directive 89/666/EEC of 21 December 1989 concerning
disclosure requirements in respect of branches opened in a
Member State by certain types of company governed by the law of
another State, OJ L 395, 36.
120 ECJ, judgment of 30.9.2003, C-167/01 (Inspire Art), op cit., marginal
No. 69 et seq.
121 ECJ, judgment of 1.6.2006, C-453/04 (innoventif Limited), [2006]
ECR I-4929.
122 The previous practice of the courts was not uniform here. Thus, for
example, the OLG Frankfurt, decision of 29.12.2005, 20 W 315/05
(DB 2006, 269) and the OLG Hamm, decision of 28.6.2005, 15 W
159/05 (GmbHR. 2005, 1130), in each case citing a requisite interpretation
in conformity with the directive, regarded publication only of
the objects of the branch as sufficient.
123 ECJ, judgment of 1.6.2006, C-453/04 (innoventif Limited), op cit.,
marginal No. 34.
124 ECJ, judgment of 1.6.2006, C-453/04 (innoventif Limited), op cit.,
marginal No. 35.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, ECJ Case Law 79
cle 3 of the First Company Law Directive 125 in conjunction
with Article 1 para. 1 of the Eleventh Directive that disclosure
has to be announced in the form of publication in an official
gazette to be specified by the Member States. Finally,
according to the ECJ, the imposition of an advance payment,
the level of which only corresponds to the actual administrative
cost of such a publication, does not represent a
restriction on freedom of establishment as it neither inhibits
nor interferes with the exercise of this freedom, nor does it
make it less attractive 126 .
4.2.5. Sevic: cross-border merger
The contest between systems triggered by the Centros,
Überseering and Inspire Art judgments was yet further
accentuated by the judgment of the ECJ of 13.12.2005 in
the case of Sevic 127 on cross-border mergers.
With reference to section 1 of the Company Transformation
Act (Umwandlungsgesetz), which at that time only
permitted mergers in respect of domestic companies,
the ECJ ruled that Articles 43 EC and 48 EC prohibit a
Member State from generally refusing registration in the
national commercial register of the merger by dissolution,
without liquidation, of one company with another
company where one of the two companies is established
in another Member State whereas such registration is
possible where the two companies participating in the
merger are both established in the territory of the first
Member State.
According to the ECJ, the right of establishment covers all
measures which permit or even merely facilitate access to
another Member State and/or the pursuit of an economic activity
in that Member State by allowing the persons concerned
to participate in the economic life of the country effectively
and under the same conditions as national operators.
Cross-border merger operations, like other company
transformation operations, respond in the view of the ECJ to
the need for cooperation and consolidation between companies
established in different Member States. They constitute
particular methods of exercise of the freedom of establishment,
important for the proper functioning of the internal
market, and are therefore amongst those economic activities
in respect of which Member States are required to comply
with the freedom of establishment laid down by Article 43
EC 128 . Harmonisation of the rules for cross-border mergers,
as is, in the meantime, taking place for mergers by limited
liability companies by means of the cross-border mergers
directive 129 , cannot, according to the ECJ, be made a precondition
for the implementation of the freedom of establishment
130 . Finally, in principle, imperative reasons in the
public interest such as protection of the interests of creditors,
minority shareholders and employees may justify restrictions
on the freedom of establishment; in the opinion of
the ECJ, however, a general exclusion on mergers is in any
event disproportionate 131 .
The German Company Transformation Act has, in the
meantime, been correspondingly amended by inserting
sections 122a et seq 132 .
4.2.6. Cartesio: registration of the transfer of a
company's seat in the register of the Member State of
incorporation
In the case of Cartesio 133 , the ECJ confirmed in its
judgment of 16.12.2008, with express reference to the
Daily Mail decision 134 , that as Community law currently
stands, Articles 43 EC and 48 EC do not preclude the
national law of a Member State from preventing a company
incorporated under its national law from transferring
its seat to another Member state whilst retaining its
status as a company governed by the law of the Member
State of incorporation and therefore the national company
law does not have to permit the transfer of the seat
of a company with maintenance of the company's legal
form.
In accordance with Article 48 EC, in the absence of a uniform
Community law definition of the companies which
may enjoy the right of establishment and in the absence of a
uniform connecting factor determining the law applicable to
a company, the question as to whether Article 43 EC applies
to a company which seeks to rely on the fundamental freedom
enshrined in that article is, like the question as to
whether a natural person is a national of a Member State and
hence entitled to enjoy that freedom, a preliminary question
which, as Community law currently stands, can only be
answered in accordance with the applicable national
law. The question as to whether the company is faced with
a restriction on the freedom of establishment, within the
meaning of Article 43 EC, can arise only if it has been established,
in the light of the conditions laid down in Article
48 EC, that the company actually has a right to that freedom.
The Member State can determine both the connecting factor
required of a company in order to be regarded as a company
incorporated under its domestic law and, as such, capable
of enjoying the right of establishment, and also the connecting
factor required if the company is to maintain that
status.
The situation where the transfer of the seat of a company
incorporated under the law of one Member State is
transferred to another Member State without any change
in the law applicable to it must, however, according to the
ECJ, be distinguished from the case where a company
moves from one Member State to another with an attendant
change as regards the national law applicable
and in the process is converted into a form of company
125 First Council Directive 68/151/EEC of 9.3.1968 on co-ordination of
safeguards which, for the protection of the interests of members and
others, are required by Member States of companies within the meaning
of the second paragraph of Article 58 of the Treaty, with a view
to making such safeguards equivalent throughout the Community, OJ
L 65, 8.
126 ECJ, judgment of 10.6.2006, C-453/04 (innoventif Limited), op cit.,
marginal No. 38.
127 ECJ, judgment of 13.12.2005, C-411/03 (Sevic), [2005] ECR I-
10805.
128 ECJ, judgment of 13.12.2005, C-411/03 (Sevic), op cit., marginal No.
18 et seq.
129 Directive 2005/56/EC of the European Parliament and of the Council
of 26.10.2005 on cross-border mergers of limited liability companies,
OJ EC L 320, 1.
130 ECJ, judgment of 13.12.2005, C-411/03 (Sevic), op cit., marginal No.
26.
131 ECJ, judgment of 13.12.2005, C-411/03 (Sevic), op cit., marginal No.
30.
132 Art. 1, n° 17 of the Zweites Gesetz zur Änderung des Umwandlungsgesetzes
(Second Act on the Amendment of the Company Transformation
Act), Federal Gazette 2007 I, 542.
133 ECJ, judgment of 16.12.2008, case C-210/06 (Cartesio), not yet published
in the official court reports).
134 ECJ, judgment of 27.9.1988, case 81/87 (Daily Mail), European
Court Reports 1988 I, p. 5483.

80 A. Knapp, ECJ Case Law Notarius International 1-2/2009
which is governed by the law of the second Member
State. In the latter case the powers of the Members States
referred to above, far from implying that national legislation
on the incorporation and winding-up of companies
enjoys any form of immunity from the rules of the EC
Treaty on the freedom of establishment, cannot, in particular,
justify the Member State of incorporation, by requiring
the winding-up or liquidation of the company, in preventing
that company from converting itself into a company
governed by the national law of the other Member
State, to the extent that it is permitted under that law to
do so.
The case which gave rise to the judgment in SEVIC Systems,
distinguishing it from the Cartesio case, concerned
the recognition, in the Member State of incorporation of a
company, of an establishment operation carried out by that
company in another Member State by means of a cross border
merger, which is a situation fundamentally different
from the circumstances at issue in the case which gave rise
to the Daily Mail but similar to the situations considered
in other judgments of the Court 135 . In such situations, the issue
which must first be decided is not the preliminary question
as to whether the company concerned may be regarded
as a company which possesses the nationality of the Member
State under whose legislation it was incorporated but,
rather, the question as to whether or not that company –
which, it is undisputed, is a company governed by the national
law of a Member State – is faced with a restriction in
the exercise of its right of establishment in another Member
State.
4.2.7. Taxation of cross-border mergers
In accordance with the taxation of mergers directive
136 , which was actually to be implemented by no later
than 1.1.1992, the Member States must facilitate tax-neutral
cross-border mergers insofar as the hidden reserves
of a domestic transferring company continue to be subject
to deferred domestic taxation where, for example,
these hidden reserves can still be allocated to a domestic
business establishment after the merger.
The ECJ has not as yet commented definitively on the
fiscal issues connected with the transfer of the central
management of a company to another Member State or
on cross-border mergers.
- In the Daily Mail decision in 1988, the ECJ held that
it was still permissible for a Member State to make the
transfer of a company's central management and control
abroad subject to prior approval in order to ensure
that hidden reserves could thus be taxed 137 .
- In March 2004 in the case of Hughes de Lasteyerie
du Saillant 138 the ECJ however held that a French
provision which provided for the taxation of unrealised
capital gains on securities if an individual transferred
his tax residence abroad was not permitted. In
its 2004 decision the ECJ found that the provision in
question led to a restriction on the freedom of establishment
because it had a dissuasive effect on taxpayers
wishing to establish themselves in another Member
State 139 . In the view of the ECJ, the prevention of
tax avoidance, the loss of tax revenues or ensuring the
coherence of the national tax system do not represent
imperative reasons in the public interest which could
justify the restriction. The parallels with the “exit taxation”
of companies if they move their central management
and control abroad are obvious.
- In the case of Marks & Spencer 140 the ECJ regarded
a distinction between resident and non-resident cases
as unlawful.
Germany only implemented the taxation of mergers
directive in national law by means of the “Law on the Tax
Features for the Introduction of the European Company
and Amendment of Other Tax Rules” (Gesetz über steuerliche
Begleitmaßnahmen zur Einführung der Europäischen
Gesellschaft und zur Änderung weiterer steuerrechtlicher
Vorschriften: SEStG) of 7.12.2006 141 . In order
to avoid prohibited unequal treatment of cross-border
reorganisation operations the whole statutory system
was reversed:
Whereas under the old law, in the case of a transformation
or merger the hidden reserves were in principle preserved –
the transformation thus did not lead to a fiscal disclosure of
the difference between market value and the tax basis of the
assets – in accordance with the new law, in all cases of transformation
the hidden reserves are, in principle, uncovered.
On request, however, book value can be maintained if the
hidden reserves are involved operationally and remain taxable
in Germany (sections 3, 11 and 12 of the Reorganisation
Tax Act (UmwStG)). The transfer of the seat of a company
within the EU leads to the disclosure of its hidden reserves
(section 4 of the Income Tax Act (EStG) and section 12 of
the Corporation Tax Act (KStG)). As a result the amended
legislation does not result in any change for domestic cases,
while in the case of the transfer of a company seat or merger
abroad the payment of tax on the hidden reserves is safeguarded.
Thus it is not that the German legislator has created
an exception for transformations involving foreign companies;
rather the legislator made this the basic rule and conversely
introduced an exception for domestic situations.
The transfer of any fiscal loss carried forward which previously
applied in domestic cases was also abolished. Behind
this was the fear that otherwise foreign losses would have to
be recognised in cases of inward mergers in accordance with
the ECJ's decision in the case of Marks & Spencer.
For notarial practice it should accordingly be noted that
large-scale cross-border mergers should only be contemplated
when the fiscal issues have been resolved.
135 Cf. Judgment of 9.3.1999, case C 212/97 (Centros), European Court
Reports 1999, I 1459; judgment of 30.9.2003, case C-167/01 (Inspire
Art), European Court Reports 2003, I-10155.
136 Council Directive 90/434/EEC of 23 July 1990 on the common system
of taxation applicable to mergers, divisions, transfers of assets
and exchanges of shares concerning companies of different Member
States, OJ EC L 225, 1.
137 ECJ, judgment of 27.9.1988, 81/87 (Daily Mail), [1988] ECR I,
5483.
138 ECJ, judgment of 11.3.2004, C-9/02 (Hughes de Lasteyerie du
Saillant), [2004] ECR I-2409.
139 ECJ, judgment of 11.3.2004, C-9/02 (Hughes de Lasteyerie du
Saillant), op cit., marginal No. 45.
140 ECJ, judgment of 13.12.2005, C-446/03 (Marks & Spencer), [2005]
ECR I-10837.
141 Gesetz über steuerliche Begleitmaßnahmen zur Einführung der
Europäischen Gesellschaft und zur Änderung weiterer steuerrechtlicher
Vorschriften (SEStEG) (Law on the Tax Features for the
Introduction of the European Company and Amendment of Other Tax
Rules) of 7.12.2006, BGBl. (Federal Gazette) 2006 I, page 2782, in
force since 13.12.2006.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 81
La jurisprudence actuelle de la CJCE et
ses effets dans la pratique notariale*
Contenue
1. Le fonctionnement du droit communautaire 81
2. Droit immobilier 82
2.1. Ventes d'immeubles par le pouvoir public et
droit aux mesures d'aide 82
2.2. Respect des dispositions en matière de passation
des marchés publics en cas de ventes d'immeubles
avec l'obligation de construire et contrats
d'aménagement 85
2.3. Conditions d'admissibilité des autorisations dans
le cas d'acquisition d'immeuble transfrontalière 89
2.4. Effets de la révocation dans le cas des ventes à
domicile sur le contrat de vente notarié 92
3. Clauses abusives 94
4. Droit des sociétés 94
4.1. Entreprises communales et respect du droit de la
passation des marchés 94
4.2. Limitations de la liberté d'établissement de sociétés
ayant leur siège dans d'autres Etats membres 97
1. Le fonctionnement du droit communautaire
Le droit communautaire fait partie, comme nous le savons,
des ordre juridiques nationaux des différents
Etats membres. En ce sens, le droit communautaire n'est
pas un droit étranger que le notaire n'a pas besoin de connaître
1 . Malgré tout, le droit communautaire vit dans
l'ombre de la pratique notariale quotidienne même de nos
jours. Cela est dû au fait que la plus grande partie du droit
communautaire concerne toujours des domaines juridiques
comme le marché agricole communautaire, l'union
douanière, le droit de la concurrence, le droit du travail et
le droit social ou la propriété intellectuelle qui ne revêtent
que peu d'importance dans la pratique notariale. Cependant,
le champs d'application du droit communautaire
commence à s'élargir lentement mais continuellement et
à englober également les domaines principaux de l'activité
notariale, comme le droit immobilier, le droit des successions,
de la famille et le droit civil général 2 .
La faible importance du droit communautaire pour la
fonction notariale résulte pourtant également du fonctionnement
du droit communautaire. Il est vrai que le
droit communautaire s'applique directement dans tous les
Etats membres et il est prioritaire au droit national si celle-ci
dispose autrement. Cependant, il faut distinguer
entre cette priorité et l'application directe, c'est-à-dire la
question de savoir si une certaine disposition de droit
communautaire doit être appliquée directement par les
tribunaux et les autorités sans acte de transposition en
droit interne et qu'elle fait naître directement des droits et
obligations d'un individu. Si la règle de droit communautaire
laisse une certaine liberté aux Etats membres en ce
qui concerne son application, un acte juridique national
doit s'ajoute de sorte qu'elle jouera un rôle pour la pratique
notariale.
En matière de droit communautaire primaire, qui
comprend notamment le CE, la CJCE a reconnu l'application
immédiate seulement par rapport à un petit nombre
de règles. Parmi ces règles, il faut citer les règles de
droit civil suivantes: Art. 12 CE (interdiction générale de
la discrimination 3 ), Art. 43, 48 CE (liberté d'établissement
4 ), Art. 49, 50 CE (libre prestation de services 5 ), Art.
56 CE (libre circulation des capitaux 6 ) et Art. 88 al. 3 CE
(interdiction de mettre des mesures d'aide à exécution 7 ).
De même, les dispositions des règlements CE dont les
effets généraux et abstraits sont comparables à ceux des
lois (nationales) matérielles sont applicables sans acte de
transposition dans tous les Etats membres, comme c'est
aussi le cas pour le droit primaire. Cependant, ils n'en résultent
des droits et obligations que si la règle concrète du
règlement contient des obligations claires et inconditionnelles
pour les Etats membres.
Les effets des directives sont encore plus différenciés.
Les directives doivent être transposées en droit interne
par les Etats membres. L'interprétation de ces règles nationales
doit respecter le sens de la directive. Est prioritaire
l'interprétation qui est le plus conforme à la directive
et qui mène à son application. Les dispositions de la
directive ont une importance pratique directe seulement
dans le cas où les Etats membres ne la transposent pas en
droit interne dans les délais fixés et que le libellé de la
disposition concrète est suffisant et assez clair pour permettre
l'application directe. Cependant, même dans ce
dernier cas, la directive n'ayant pas été transposée en
droit interne ne produit qu'un effet vertical, c'est-à-dire
qu'elle ne s'applique que dans les rapports entre le pouvoir
de l'Etat et le citoyen 8 . La jurisprudence permanente
de la CJCE refuse un effet horizontal, à savoir un effet
dans les rapports entre les différents citoyens 9 .
* par Dr. ANDREAS KNAPP, notaire à Abensberg, Allemagne.
Cet article tient compte de la jurisprudence de la CJCE jusqu'au 16
décembre 2008. Les décisions de la CJCE concernant le droit notarial
professionnel et les tarifs ne font pas l'objet de cet article.
1 Par rapport au droit allemand: WINKLER, Beurkundungsgesetz, 16e
éd. 2008, § 17 BeurkG (loi sur l'authentification) no 271.
2 Projet actuel de la Commission: élaboration d'un cadre de référence
commun pour le droit civil. Cependant, ce projet a été mis sur une
voie de garage ces derniers mois (voir p.e. LEIBLE, Europäisches Privatrecht
am Scheideweg, NJW 2008, 2508; KAMPAUSEN, Europäisches
Vertragsrecht – quo vadis?, notar 2008, 56 et 87); pour le développement
du point de vue notarial, voir entre autres: J. SMITS, Einige
kritische Anmerkungen zum Umgang mit den Grundlagen des europäischen
Vertragsrechts, Notarius International 2001, 142; G.
WEHRENS, Annäherung des Zivil- und Handelsrechts der Mitgliedstaaten
der Europäischen Union, Notarius International 2001, 212;
SCHMUCKER, DNotZ 2005, 897; JEEP/VOSSIUS, notar 2005, 101; LAN-
GHEIN, notar 2005, 119; LEHNE/SCHULTE-NÖLKE/STAUDENMAYER, notar
2005, 157.
3 CJCE, arrêt du 13 février 1985, affaire 293/83 (Gravier), Rec. 1985,
593,
4 CJCE, arrêt du 21 juin 1974, affaire 2/74 (Reyners), Rec. 1974, 631.
5 CJCE, arrêt du 3 décembre 1974, affaire 3/74 (van Binsbergen), Rec.
1974, 1299.
6 CJCE, arrêt du 31 janvier 1984, affaires jointes 282/82 et 26/83 (Luisi
und Carbone), Rec. 1984, 377.
7 CJCE, arrêt du 11 décembre 1973, affaire 120/73 (Lorenz), Rec.
1973, 1471.
8/9 notes 8 et 9 voir page 82.

82 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
Les rapports de droit privé ne sont donc pas concernés
directement par les directives. Le fait que le notaire, en
tant que détenteur du pouvoir public, exerce une fonction
publique n'y change rien. Pour la formation des contrats
entre particuliers, l'authentification d'actes joue un rôle
important. Si le notaire était obligé à l'application directe
de la directive, le législateur communautaire pourrait, par
la voie de l'obligation de l'authentification, agir au détriment
d'au moins une des parties, bien que cette compétence
ne lui incombe qu'en matière des règlements 10 .
Cela dit, on peut facilement comprendre que le rapport
coût/utilité de la lecture du Journal Officiel des CE ou du
Recueil des arrêts de la CJCE est insuffisant pour les notaires,
au moins pour le moment. Cependant, il vaut la
peine de connaître quelques décisions plus récentes de la
Cour de justice des Communautés Européennes et les décisions
qu'elles ont pour conséquence au niveau national,
car elles concernent directement la pratique notariale.
2. Droit immobilier
Les effets pratiques majeurs de la jurisprudence du
CJCE se montrent en matière de droit immobilier.
2.1. Ventes d'immeubles par le pouvoir public et
droit aux mesures d'aide
En premier lieu, il faut respecter l'interdiction d'exécuter
des mesures d'aide de l'Etat qui n'ont pas été annoncées
et autorisées. Dans la pratique notariale, les ventes
d'immeubles à des entreprises par des communes, des villes,
l'Etat fédéral ou les régions administratives (Länder)
qui garantissent différentes formes d'avantages sont très
fréquentes. Il s'agit soit de la vente d'un territoire militaire
pour l'utilisation civile en tant que parc d'attractions,
soit de la privatisation de terrains agricoles ou forestiers
anciennement publics par le Ministère des privatisations
germaniques (Bundesanstalt für vereinigungsbedingte
Sonderaufgaben), soit de la vente de superficies de l'exploitation
industrielle dans les zones industrielles ayant
vu le jour à partir des années 90. Les villes et les communes
qui tentent à attirer les entreprises par des avantages
sont en concurrence. Leur objectif est d'assurer à long terme
la perception d'impôts sur le revenu et l'impôt professionnel
et de créer des postes d'emploi ou bien de gagner
au moins une partie de l'argent nécessaire pour le financement
de l'aménagement des terrains industriels très
souvent surdimensionnés.
Cependant, très souvent les règles communautaires applicables
à ces ventes ne sont pas respectées.
2.1.1. Conditions des mesures d'aide
En principe, les art. 87 ss. CE interdisent les aides de
l'Etat ou les financements provenant de ressources étatiques
qu'elle qu'en soit la nature, si elles faussent la concurrence
ou sont susceptibles à la fausser en avantageant
certaines entreprises ou branches de production et
qu'elles affectent le commerce entre les Etats membres.
Conformément à la jurisprudence de la CJCE, le
commerce est déjà affecté si l'avantage fiscal en faveur de
l'entreprise est susceptible de produire des effets sur le
commerce entre les Etats à l'avenir 11 . La présomption
respective est fondée si la capacité financière de l'entreprise
est renforcée. Cet élément constitutif est interprété
largement par la CJCE. Vu l'augmentation des relations
commerciales transfrontalières et la mobilité croissante
des consommateurs, le rapport transfrontalier constitue la
règle générale de la pratique. Seulement les aides aux activités
économiques locales sont exemptées des'art. 87 ss.
CE 12 .
2.1.2. Effets juridiques
Conformément à l'art. 88 al. 3 phr. 1 CE, toute institution
ou modification d'un régime d'aide doit être notifiée
à la Commission Européenne en temps utile pour qu'elle
puisse s'y prononcer. Aux termes de l'art. 88 al. 3 phr. 3
CE l'Etat membre concerné n'a pas le droit d'exécuter la
mesure d'aide avant que la Commission n'ait pris sa décision
définitive à cet égard. Déjà en 1973, la Cour de Justice
des Communautés Européennes a reconnu l'effet direct
de l'obligation de notification conformément à l'art.
88 al. 3 phr. 1 et de l'interdiction d'exécution conformément
à l'art. 88 al. 3 phr. 3 CE et décidé que l'infraction
de l'obligation de notification et de l'interdiction d'exécution
oblige l'Etat membre et le bénéficiaire de l'aide de revendiquer
la restitution de l'aide ou de la rembourser 13 .
En 1991 le CJCE a décidé dans l'affaire FNCE que les
tribunaux nationaux, suite à l'infraction à l'obligation de
notification, doivent tirer toutes les conclusions en faveur
des particuliers se prévalant de cette infraction aux termes
de leur loi nationale, conclusions par rapport à la validité
des actes juridiques de l'exécution de la mesure
d'aide et par rapport à la perception des aides financières
garanties dans le cas d'une infraction à cette règle ou par
rapport à d'éventuelles mesures provisoires 14 . De même,
8 Cependant, la directive elle-même ne peut pas engendre d'obligations
pour le particulier, de sorte qu'il n'est p.e. pas possible de déduire directement
des sanctions pénales d'une directive (voir à cet égard entre
autres CJCE, arrêt du 3 mai 2005, affaires jointes C-387/02, C-
391/02 et C-403/02 (Berlusconi), Rec. 2005, I-3565. Tous les arrêts
de la CJCE à partir de la deuxième moitié de l'année 1997 sont accessible
sur le site web de la CJCE: http://curia.europa.eu
9 Voir en particulier CJCE, arrêt du 14 juillet 1994, affaire C-91/92
(Facini Dori), Rec. 1994, I-3325, no 25.
10 Voir CJCE arrêt du 14 juillet 1994, affaire C-91/92 (Facini Dori), op.
cit., no 24.
11 CJCE, arrêt du 17 septembre 1980, affaire 730/79 (Philip Morris),
Rec. 1980, 2671, no 11.
12 La Commission a constaté une telle activité économique purement locale
entre autres dans sa décision dans l'affaire Freizeitbad Dorsten:
http://europa.eu.int/comm/secretariat_general/sgb/state_aids/indutrie/
n258-00.pdf). L'affaire concernait la privatisation de deux piscines
couvertes ou d'une piscine en plein air dirigée par la ville de Dorsten,
une ville comptant 80.000 habitants et située en Rhénanie-du-Nord-
Westphalie, et enregistrant des pertes annuelles de 2,4 millions DM.
La ville a octroyé un droit de superficie au nouveau directeur pour une
période de 35 ans contre une rente adéquate et s'est obligée d'accorder
des subventions aux frais d'exploitation d'un montant de 2 millions
DM. La Commission a refusé cette infraction auxart. 87 ss. CE, notamment
parce qu'il ne s'agit pas d'une institution unique en Rhénaniedu-Nord-Westphalie
et en Allemagne dans une zone de 50 km et que
la distance à la frontière des Pays-Bas est plus loin de 50 km.
13 CJCE, arrêt du 11 décembre 1973, affaire 120/73 (Gebr. Lorenz
GmbH), Rec. 1973, 1471, no 8.
14 CJCE, arrêt du 21 novembre 1991, affaire C-354/90 (FNCE), Rec.
1991, I-5505, no 12.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 83
le fait qu'une mesure d'aide n'ayant pas été notifiée est
qualifiée comme matériellement légitime par la Commission,
ne rendrait pas nuls et non avenus les effets susmentionnés
15 .
Suite à cette décision de la CJCE, l'opinion dominante
de la doctrine allemande dans les dernières années était
que l'omission de la notification aurait pour conséquence
la nullité du contrat portant sur l'aide 16 . La Cour Fédérale
de la Justice (BGH) a également adopté ce point de
vue en 2003 et décidé que l'art. 88 al. 3 phr. 3 CE constitue
une loi d'interdiction au sens de l'art. 134 Code Civil
allemand (BGB). Le contrat de vente respectif serait entièrement
nul 17 . Cependant, on ne peut pas conclure de la
décision du BGH que la nullité englobe également la désaisine-saisine
d'immeubles. Dans la doctrine, on trouve
les deux opinions à ce sujet 18 . Si on part de l'idée que la
transmission de l'immeuble par elle-même constitue une
aide, il paraît juste de conclure que la désaisine-saisine
sera inefficace.
De toute façon, il résulte de la jurisprudence de la
CJCE que le notaire doit, s'il constate un projet d'aide
non-notifié au sens de l'art. 88 CE 19 , refuser l'authentification
et l'exécution de l'acte. Cependant, il est difficile
pour le notaire de reconnaître une mesure devant faire
l'objet d'une notification.
2.1.3. Exceptions
En 1997, la Commission a, sous forme d'une communication,
résumé les cas dans lesquels la vente de constructions
ou d'immeubles par le pouvoir public n'est, selon
son appréciation, pas lié à une aide étatique 20 .
Conformément à cette communication, la vente suite à
une procédure d'appel d'offres suffisamment publié,
général et inconditionnel (comparable à une vente aux
enchères) ne constitue en général pas une aide étatique.
La publication doit s'effectuer pendant une période assez
longue (deux mois ou plus) et à plusieurs reprises par la
presse nationale, dans les annonces immobilières ou par
d'autres organes de publications adéquates. L'appel
d'offres est inconditionnel, lorsque, en général, tout acquéreur
potentiel, indépendamment de la question de savoir
si et dans quelle branche il exerce une activité industrielle,
peut acquérir le bâtiment ou le terrain et l'utiliser
pour ses besoins économiques. D'éventuelles limitations
dues à la protection des voisins ou de l'environnement, à
la protection de la santé publique ou dans le but d'éviter
des offres purement spéculatives ainsi que les limitations
liées au droit de l'aménagement du territoire ne préjudicient
pas le caractère inconditionnel de l'offre. Les conditions
qui vont au-delà du cadre susmentionné sont considérées
comme inconditionnelles, lorsque tous les offrants
sont à même d'exécuter l'obligation respective, indépendamment
de leur activité économique et de la question de
savoir s'ils exercent une activité économique ou pas.
Dans l'hypothèse où l'option pour l'appel d'offres n'a
pas lieu, l'idée de l'aide est exclue lorsque, avant l'authentification,
un expert indépendant fait une évaluation indépendante
pour déterminer la valeur et que, de cette manière,
la valeur sur le marché est déterminée sur la base
d'indicateurs de marché et de standards d'évaluation reconnus.
Si les intéressés conviennent d'accepter la valeur
sur le marché déterminée de cette manière comme prix de
vente ou si ce dernier excède la valeur sur le marché, il
n'y a pas d'obligation de notification. Cependant, si, après
plusieurs tentatives, il se révèle impossible de vendre
l'immeuble pour le prix constaté dans l'expertise, la Commission
considère qu'une réduction du prix jusqu'à 5%
est encore conforme aux principes du marché. Si l'immeuble
ne se vend pas pour le prix réduit, la Commission
permet de le faire évaluer de nouveau par l'expert. Dans
l'intérêt public, il est possible de faire dépendre la vente
de certaines obligations liées à l'immeuble mais pas à la
personne de l'acquéreur ou à son activité économique,
tant que l'acquéreur serait en général obligé et à même de
les exécuter, indépendamment de la question de savoir si
et dans quelle branche économique il exerce ses activités
industrielles. L'inconvénient économique de telles obligations
devrait être évalué séparément selon la Commission.
Il peut être imputé sur le prix de vente. Si le pouvoir
15 De même, la décision FNCE prononce à ce sujet: La décision définitive
mentionnée de la Commission n'a pas pour conséquence la couverture
des mesures d'exécution ordonnées en violant l'art. 93 al. 3
phr. 3 CE [actuellement Art. 88 al. 3 phr. 3 CE] et, pour cette raison,
invalides. Car, sinon, elles pourraient compromettre les effets directs
de cette règle et les intérêts des particuliers, dont la protection incombe,
comme nous l'avons dit ci-dessus, aux tribunaux nationaux. Toute
autre interprétation favoriserait le non-respect de l'art. 93 al. 3 phr.
3 CE par l'Etat-membre concerné et ferait perdre l'efficacité pratique
de la disposition. (CJCE, arrêt du 21 novembre 1991, affaire C-
354/90 (FNCE), op. cit., no 16).
16 STEINDORFF, EuZW 1997, 7 ss.; le même: ZHR 152 (1988), 7, 8 ss.;
SCHROEDER, ZHR 161 (1997), 805, 811 ss.; PECHSTEIN, EuZW 1998,
495; REMMERT, EuR 2000, 476 ss., MARTIN-EHLERS, WM 2003, 1601.
17 BGH, décision du 4 avril 2003 – V ZR 314/02, MittBayNot 2004,
250 = WM 2003, 1491 = ZfIR 2004, 73 avec des remarques p.e. de
MARTIN-EHLERS, WM 2003, 1601, 1603 ss.; PECHSTEIN, EuZW 2003,
447; KIETHE, RIW 2003, 782, 785, approbateur p.e. KNAPP, Mitt-
BayNot 2004, 252, 253. Dans le cas d'espèce, il s'agissait de la confirmation
légale de contrats de ventes nuls conformément à l'art. 141
BGB par l'art. 3 a AusglLeistG (loi allemande sur les compensations).
Selon le BGH, les contrats de vente portant sur des ventes de terrains
agricoles et forestiers anciennement nationalisés à des bailleurs, ventes
à perte, étaient nuls en raison de la mesure d'aide prévue dans le
contrat mais n'ayant pas fait l'objet d'une notification.
18 GRZIWOTZ, ZfIR 2004, 53, 54, n'exclue pas une nullité de la désaisine-saisine
suite à une violation des articles 88 al. 3 CE, autre opinion
par contre: SCHMIDT-RÄNTSCH, NJW 2005, 106, 109, HÖFINGHOFF,
RNotZ 2005, 387, 399 s.
19 Les modalités de la procédure de l'examen sont réglées par le Règlement
no 659/1999 du Conseil du 22 mars 1999 portant modalités
d'application de l'article 93 du CE, JO CE L 83, 1 – par la suite “Règlement”.
Après réception de la notification complète, la Commission
doit, dans un délai de deux mois, procéder à un examen provisoire
(Art. 2 et 4 Règlement). Si, au cours de cet examen, la Commission
constate que la mesure donne lieu à des doutes par rapport à sa compatibilité
avec le marché commun, elle ouvre la soi-disante procédure
formelle d'examen conformément à l'art. 93 al. 2 CE (Art. 4 al. 4
Règlement). Si la Commission ne prend pas une telle décision dans
un délai de deux mois, la mesure est considérée comme autorisée
(Art. 4 al. 6 Règlement). La procédure formelle d'examen peut mener
au résultat de l'inexistence d'une mesure d'aide (Art. 7 al. 2 Règlement),
de la compatibilité de l'aide avec le marché commun (Art. 7 al.
3 VerfVO) ou de l'incompatibilité de l'aide avec le marché commun
(Art. 7 al. 5 Règlement).
20 Communication de la Commission concernant les éléments d'aide
d'État contenus dans des ventes de terrains et de bâtiments par les
pouvoirs publics du10 juillet 1997, JO CE C 209, 3.

84 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
public a acquis l'immeuble il y a peu de temps, notamment
au cours des trois dernières années, les frais d'acquisition
du bâtiment et du terrain payables par le pouvoir
public constituent un indicateur pour la valeur sur le marché,
qui, à défaut d'expertise par un expert, ne peut pas
être supérieur au prix de vente.
En outre, la Commission fait référence à la règle de
minima dans sa communication. Suite à un Règlement,
cette règle est devenue obligatoire 21 . Conformément à
cette disposition, les aides qui n'excèdent pas un montant
maximum de 200.000.- Euro sur une période de trois
années fiscales (jusqu'au 31 décembre 2006: 100.000.-
Euro sur une période de trois ans) ne peuvent pas affecter
le commerce entre les Etats membres ou fausser la
concurrence. Elles ne sont donc pas soumises à l'art. 87
al. 1 CE et elles ne doivent pas obligatoirement faire l'objet
d'une notification. La valeur limite de 200.000.- Euro
concerne la somme totale des aides octroyées à une entreprise,
indépendamment du genre et de l'objectif de l'aide
22 . En outre, ce plafond s'applique quels que soient la
forme et l'objectif des aides, c'est-à-dire que pour chaque
nouvelle autorisation d'une aide de minima, il faut respecter
la somme totale des aides de minima autorisées
dans les trois années fiscales écoulées 23 . Conformément
au Règlement, le moment de l'octroi doit être le moment
auquel l'entreprise obtient un droit sur l'aide. Les intérêts
sont déduits des aides payées par tranches pour déterminer
leur valeur au moment de l'octroi 24 .
Toutes les ventes par les pouvoirs publics qui ne
s'effectuent pas suite à un appel d'offres comme décrit cidessus
ou dont la compatibilité avec le marché commun
n'est pas prouvée par une expertise ou auxquelles la règle
de minima ne s'appliquent pas doivent être notifiées conformément
au chiffre 3 de la communication.
2.1.4. Conséquences pour l'authentification notariale
La disposition de minima ne facilite le travail du notaire
qu'à première vue. En additionnant toutes les aides, indépendamment
de leur forme, des trois années fiscales
écoulées, on peut quand-même avoir affaire à une libéralité
provenant des pouvoirs publics, même si le prix de
vente de l'immeuble n'excède pas les 20.000 € de sorte
que la limite de minima est dépassée.
Etant donné que, dans la plupart des cas, les pouvoirs
publics ne procèdent pas à un appel d'offre au sens de la
communication avant l'authentification des contrats de
vente d'immeubles et que, selon la pratique communale
actuelle, elle ne demande que très rarement une expertise,
il faut se poser la question de savoir si le notaire est
obligé de refuser l'authentification dans le cas où la communication
de la Commission n'est pas respectée.
La Communication de la Commission du 10 juillet
1997 ne constitue pas un acte au sens de l'art. 249 CE directement
applicable dans les Etats membres. La Communication
résume plutôt la pratique de l'administration
actuelle et fournit aux Etats membres un vade-mecum
pour l'obligation de la notification 25 . La Communication
elle-même ne justifie donc pas d'obligations directes
pour le notaire, même si ce dernier est détenteur du pouvoir
public. Pour les mêmes raisons, le notaire lui-même
n'est pas non plus obligé de demander une expertise constatant
la valeur de l'objet sur le marché. Si les pouvoirs
publics et les entreprises ne sont pas obligées de demander
l'intervention d'un expert, le notaire ne l'est bien
moins encore.
En revanche, le notaire ne peut pas non plus ignorer totalement
la pratique de l'administration résumée dans la
Communication de la Commission. Si les réquisitions de
la Communication sont respectées, le notaire peut, en
règle générale, partir de l'idée qu'il ne s'agit pas d'une
aide qui doit être notifiée et donc pas d'un contrat
invalide. Cependant, le non-respect de la Communication
peut au moins donner au notaire le pressentiment qu'il
s'agisse d'un acte devant être notifié à la Commission. Le
notaire authentifiant l'acte peut, dans le cas d'espèce,
décider lui-même que il s'agit, selon sa conviction, d'un
immeuble vendu à un prix inférieur à la valeur vénale. Si
les parties déclarent p.e. dans l'acte que le prix de vente
n'est pas inférieur à la valeur vénale, le notaire peut se
fier de ces indications effectives des parties. Naturellement,
la situation est différente si le notaire évaluant
l'immeuble, ne prend pas comme base le prix de vente
stipulé, mais un prix plus élevé qui correspond, selon son
opinion, à la valeur de l'immeuble 26 .
Etant donné que l'omission de la notification n'oblige
pas le notaire au refus de l'authentification, il faut encore
se poser la question de savoir si, suite à cette omission, le
notaire devrait au moins avoir des doutes concernant la
validité de l'acte juridique et s'il devrait annoter ces doutes
dans l'acte conformément à l'art. 17 al. 2 Loi sur l'authentification
(BeurkG – Beurkundungsgesetz). Cependant,
une telle annotation de doutes aurait pour conséquence
que l'utilité pratique de l'acte ne serait pas illimitée
27 . Pour cette raison, il faut laisser au notaire le soin de
décider si, dans le cas d'espèce, l'omission de la communication
fait douter de la validité de l'acte 28 . En règle générale,
ce n'est pas le cas si les intéressés déclarent qu'il
ne s'agit pas d'une aide devant faire l'objet d'une notification
conformément à l'art. 87 ss. CE 29 .
21 Règlement no 69/2001 du 12 janvier 2001 sur l'application des articles
87 et 88 du CE sur les aides “De-minima”, JO CE L 30/10, avec
effet au 1er janvier 2007 remplacé par le Règlement (CE) no
1998/2006 du 15 décembre 2006, JO CE L 379/5 du 28 décembre
2006.
Outre ce soi-disant Règlement d'exemption par catégorie, il existe encore
deux autres règles qui prévoient des exceptions de l'obligation de
notification, à savoir le Règlement (CE) n° 70/2001 de la Commission,
du 12 janvier 2001, concernant l'application des articles 87 et 88
du CE aux aides d'État en faveur des petites et moyennes entreprises
(JO CE L 10, 33) et le Règlement (CE) no 68/2001 de la Commission
du 12 janvier 2001 concernant l'application des articles 87 et 88 du
CE aux aides à la formation (JO CE L 10, 20). L'art. 7 du Règlement
no 70/2001 présume pour l'exemption soit que l'entreprise profitant
de l'aide ait présenté une demande d'aide auprès des autorités nationales
soit qu'il existe un droit à une aide en vertu des dispositions nationales.
22 Art. 2 al. 2 Règlement no 69/2001.
23 Art. 2 al. 2, art. 3 al. 1 et 5. Considérant du Règlement 69/2001.
24 Art. 2 al. 3 Règlement no 69/2001.
25 voir Chiffre I. de la Communauté.
26 Cfr. § 20 al. 1 phr. 2 Loi sur les tarifs.
27 Cfr. WINKLER (note 1), § 17 BeurkG, loi sur l'authentification, no 273.
28 notes 28 et 29 voir page 85.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 85
2.2. Respect des dispositions en matière de passation
des marchés publics en cas de ventes d'immeubles
avec l'obligation de construire et contrats d'aménagement
Différentes décisions de la CJCE relatives au droit
communautaire de la passation des marchés publics montrent
les éventuels effets sur les contrats d'aménagement
et sur les contrats de ventes d'immeubles par le pouvoir
public liés à une obligation de construire 30 .
2.2.1. Passation des marchés publics et directive portant
coordination
Par plusieurs directives, le législateur de la Communauté
Européenne a réglé la passation des marchés publics
dans les Etats membres au compte de l'Etat, des collectivités
territoriales et d'autres institutions de droit public
31 . Il faut respecter certaines procédures concernant
l'appel d'offres, les délais pour l'offre, l'exclusion de soumissionnaires
et les critères de l'adjudication pour les
marchés publics qui excèdent certaines valeurs limites.
- Conformément à la directive sur la passation des
marchés publics qui devait être transposée en droit
interne jusqu'au 1er février 2006 32 , les valeurs limites
s'élèvent à 162.000.- Euro ou 249.000.- Euro dans le
cas de marchés publics de fournitures et de services et
à 6,242 millions Euro dans le cas de marchés publics
de travaux.
- Pour assurer le respect de ces dispositions sur la passation
des marchés, la soi disante directive de coordination
33 dispose que les Etats membres doivent
prévoir, dans le cas d'infractions au droit communautaire
en matière de marchés publics ou au droit national
des différents Etats suite à la transposition du droit
communautaire en droit interne, la possibilité d'une
vérification efficace et rapide pour permettre l'annulation
de décisions illégitimes.
2.2.2. Alcatel: La procédure de recours doit être possible
Dans l'affaire Alcatel 34 , la CJCE a décidé en 1999 que,
en vertu de l'art. 2 al. 1 lit. a) et b) de la directive de coordination
que les Etats membres sont tenus, en ce qui
concerne la décision du pouvoir adjudicateur, précédant
la conclusion du contrat, par laquelle, dans la procédure
de passation du marché, il choisit le soumissionnaire avec
lequel il conclura le contrat, de prévoir dans tous les cas
une procédure de recours permettant au requérant d'obtenir
l'annulation de cette décision. Il est notamment contraire
au droit communautaire que la passation des marchés
et la conclusion du contrat ont lieu au même moment
et que le soumissionnaire qui n'a pas pu agir peut
seulement demander des dommages et intérêts.
2.2.3. SECAP et Coditel Brabant: Procédure de passation
de marchés et contrôle indépendamment des directives
sur la passation de marchés
Selon la jurisprudence maintenant constante de la
CJCE, les dispositions essentielles du Traité CE doivent
tout de même être respectées en cas de passation de marchés
dont la valeur n'est pas supérieure à la valeur de
seuil fixée dans les directives correspondantes 35 ainsi
qu'en cas de passation de concessions de constructions
36 ou de services qui ne tombent pas dans le champs
d'application des directives sur la passation de marchés.
En cas de concessions de construction ou de services, la
rémunération stipulée en faveur du mandataire consiste dans
le droit de profiter de sa propre prestation, le paiement s'effectue
donc à des tiers. Le concessionnaire assume donc
également le risque opérationnel lié à la construction ou au
services.
Le principe de l'égalité et l'interdiction de la discrimination
en raison de la nationalité justifie notamment une
obligation à la transparence dans le cas de marchés et
concessions transfrontaliers.
- Selon la jurisprudence de la CJCE, les marchés ont
une importance transfrontalière lorsqu'ils sont censés
attirer des opérateurs économiques d'autres Etats
membres, p. e. en raison de leurs caractéristiques
techniques ou du lieu prévu pour la réalisation des travaux
37 .
- Il faudrait alors garantir, en faveur de tout soumissionnaire
potentiel, un degré de publicité adéquat
permettant une ouverture de la concession des servi-
28 Cependant, dans le cas du non-respect de la Communication, le notaire
peut p.e. insérer dans l'acte une annotation disant qu'il a informé
les parties sur la Communication de la Commission du 10 juillet 1997
concernant les éléments d'aide d'État contenus dans les ventes de terrains
et de bâtiments par les pouvoirs publics et que les parties déclarent
qu'il ne s'agit pas d'une aide devant faire l'objet d'une notification
conformément aux art. 88 ss. CE.
29 Le notaire peut, en cas de non-respect de la communication, insérer
dans l'acte une annotation disant que le notaire a informé les parties
sur la Communication de la Commission du 10 juillet 1997 concernant
les éléments d'aide d'État contenus dans les ventes de terrains et
de bâtiments par les pouvoirs publics.
30 Le respect du droit de la passation des marchés dans le contexte de
transformations n'est pas traité ici; voir à ce sujet SUPPLIET, Ausgliederung
nach § 168 UmwG, 2005, p. 81.
31 Les directives datant partiellement encore de l'année 1971 ont été
remplacées par la directive 2004/17/CE du Parlement européen et du
Conseil du 31 mars 2004 portant coordination des procédures de passation
des marchés dans les secteurs de l'eau, de l'énergie, des transports
et des services postaux (JO CE L 134, 1) et par la directive du
Parlement européen et du Conseil, du 31 mars 2004, relative à la coordination
des procédures de passation des marchés publics de travaux,
de fournitures et de services (JO CE L 134, 114).
32 L'Allemagne n'a pas encore transposé ces règles en droit interne. Aux
termes des anciennes directives, les limites étaient fixées à 200.000,-
- Euro pour les marchés de services et à 5 millions Euro pour les marchés
de travaux.
33 Directive 89/665/CEE du Conseil, du 21 décembre 1989, portant la
coordination des dispositions législatives, réglementaires et administratives
relatives à l'application des procédures de recours en matière
de passation des marchés publics de fournitures, de travaux et de services,
JO L 395, 33.
34 CJCE, arrêt du 28 octobre 1999, affaire C-81/98 (Alcatel), Rec. 1999,
I -7671, no 43.
35 Voir p.e. CJCE, arrêt du 15 mai 2008, affaires C-147/06 et C-148/08
(SECAP), pas encore publié dans le Recueil officiel, avec l'indication
d'autres sources.
36 CJCE, arrêt du 13 septembre 2007, affaire C-260/04 (Commission/Italie),
Rec. 2007, I-7083, no 22 ss. ; CJCE, arrêt du 13 novembre
2008, rec. C-324/07 /Coditel Brabant), pas encore publié dans le
recueil officiel.
37 CJCE, arrêt du 15 mai 2008, affaire C-147/06 et C-148/06 (SECAP),
op. cit. no 24.

86 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
ces à la concurrence ainsi que le contrôle de l'impartialité
des procédures d'adjudication. Il appartient à
l'autorité publique concédante d'apprécier, sous le
contrôle des juridictions compétentes, l'adéquation
des modalités de mise en concurrence. Toutefois, l'absence
totale d'une mise en concurrence dans le cas de
l'attribution d'une concession de services publics n'est
pas conforme aux exigences des articles 43 CE et 49
CE non plus qu'aux principes d'égalité de traitement,
de non-discrimination et de transparence 38 .
2.2.4. Transposition en Allemagne
Les dispositions de la directive sur la passation des marchés
publics et de la directive sur le recours ont été transposées
en droit allemand interne par les art. 97 ss. GWB
(Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen – Loi sur les limitations
de la concurrence). L'art. 13 de la Loi sur la passation
des marchés publics (Vergabeverordnung – VgV)
promulguée sur la base de l'autorisation de l'art. 97 al. 6
GWB dispose que le pouvoir adjudicateur doit indiquer aux
soumissionnaires, au plus tard 14 jours avant la conclusion
du contrat, le nom du soumissionnaire dont l'offre sera acceptée
et la raison pour le rejet prévu de leur offre. Conformément
à l'art. 13 phr. 4 ancienne version ou phr. 6 nouvelle
version, un contrat passé avant l'échéance du délai de
14 jours ou sans que l'information nécessaire ait été fournie
est nulle.
Aux termes d'un arrêt de la Cour Fédérale de Justice
(Bundesgerichtshof – BGH) de l'année 2005, même à la lumière
de la décision Alcatel, l'objectif de la disposition
mentionée n'exige pas une nullité générale du contrat conclu
au moment de la passation des marchés publics, même
dans le cas où aucun soumissionnaire insuffisamment informé
ne se pourvoit de son droit de protection vis-à-vis de la
décision de la passation du marché 39 . Selon la jurisprudence
du BGH, il est donc nécessaire une réduction téléologique
de l'art. 13 phr. 6 VgV. Le contrat né au moment de la
passation du marché serait en général nul seulement dans le
cas où un soumissionnaire qui se voit lésé dans ses droits
d'information se prévaut de son droit à l'information et demande
une procédure de contrôle de passation de marché.
L'affaire dont le BGH avait été saisi concernait la demande
de dommages et intérêts de la part d'un pouvoir adjudicateur
en raison de l'inexécution du contrat. L'attributaire avait essayé
de se défendre en invoquant le défaut d'information
des soumissionnaires dont l'offre n'avait pas été acceptée et
la nullité du contrat en résultant. Il semble justifié, au moins
dans une telle situation, d'interdire à l'attributaire, qui avait
été le bénéficiaire à l'origine, de se prévaloir de la nullité du
contrat.
A mon avis, la conclusion générale du BGH selon laquelle
le contrat est seulement nul si les soumissionnaires dont
l'offre n'a pas été acceptée introduisent l'instance prend au
droit communautaire une partie de ses effets. Du point de
vue juridique, la validité du contrat oblige à l'exécution du
contrat. Il est donc plus probable que le contrat est exécuté
et que l'intérêt à l'exécution se perd. En même temps, un
nouvel appel d'offres en bonne et due forme devient moins
probable. Si un soumissionnaire dont l'offre est refusée demande
postérieurement la nullité de la passation du marché,
il a seulement un droit aux dommages et intérêts après l'exécution
du contrat. Cela est d'autant plus vrai dans le cas où
il n'y avait pas d'appel d'offre et que les soumissionnaires
ont eu connaissance de la passation du marché par hasard.
Selon le BGH, les dommages et intérêts ne sont pourtant pas
suffisants pour sanctionner la passation du marché qui n'a
pas eu lieu. Du point de vue du BGH, il aurait été souhaitable
de demander au moins une décision préjudicielle à la
CJCE en la matière.
Même si on suit la décision du BGH interprétant l'art. 13
phr. 6 VgV de manière restrictive, cela signifie pour le notaire
authentifiant l'acte que l'acte portant sur une passation
de marché public excédant les valeurs limites citées ci-dessus
est probablement nul.
2.2.5. Scala de Milan: La procédure de passation des
marchés publics est nécessaire pour le contrat d'aménagement
En 2001, la CJCE, saisie d'une demande préjudicielle
portant sur l'assainissement de la Scala de Milan 40 et la
construction d'un théâtre provisoire pour la période de
l'assainissement, a décidé que même la conclusion d'un
contrat d'aménagement conformément à la loi italienne
est soumise aux dispositions de la directive sur la passation
des marchés publics. Selon la CJCE, la commune
doit soit elle-même procéder à la procédure de passation
des marchés publics soit obliger le responsable de l'aménagement
de respecter les procédures de la directive
mentionée lors de la passation définitive des marchés de
travaux, pourvu que cela est possible sur la base du droit
national.
Conformément au droit italien, la commune ne peut
octroyer l'autorisation de construire un ensemble de bâtiments
sur la base d'un plan d'aménagement qu'après la
conclusion d'un contrat qui doit mentionner entre autres
les terrains nécessaires pour l'équipement de desserte secondaire
41 . Aux termes de l'art. 4 al. 2 de la loi no
847/64 42 , on entend par la notion d'équipement de desserte
les crêches, les jardins d'enfants, les écoles obligatoires
ainsi que les installations et bâtiments pour les écoles supérieures,
les marchés de quartiers, les services détachés
de l'administration municipale, les églises et d'autres
lieus de culte, les terrains de sport du quartier, les centres
sociaux ainsi que les institutions culturelles et de santé et
les parcs de quartiers.
38 CJCE, arrêt du 13 octobre 2005, affaire C-458/03 (Parking Brixen),
Rec. 2005, I-8612, no 50.
39 BGH, décision du 22 février 2005 – KZR 36/03, BauR 2005, 1026 =
DB 2005, 1380 = NVwZ 2005, 845; toutes les décisions du BGH de
l'année 2000 sont également publiées sur Internet: www.bundes
gerichtshof.de.
40 CJCE, arrêt du 12 juillet 2001, C-399/98 (Ordine degli Architetti entre
autres), Rec. 2001, I-5409.
41 Art. 28 al. 5 de la loi no 1150 du 17 août 1942 sur l'urbanisme (Legge
urbanistica, GURI no 244 du 17 août 1942) dans la version de la
loi-cadre no 765 du 6 août 1967.
42 Loi no 847 du 29 septembre 1964 sur l'autorisation des communes et
des associations de communes de contracter un emprunt pour l'acquisition
de terrains conformément à la loi no 167 du 18 avril 1962 (Legge
n° 847, autorizzazione ai Comuni e loro consorzi a contrarre mutui
per l'acquisizione delle aree ai sensi della legge 18 aprile 1962, n°
167), modifiée par l'art. 44 de la loi no 865 du 22 janvier 1971 et l'art.
17 de la loi no 67 du 11 mars 1988.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 87
2.2.6. Auroux e. a. contre la ville de Roanne: Procédure
de passation de marchés est nécessaire même sans
que le pouvoir public acquière des immeubles
En continuant sa jurisprudence, la CJCE a décidé en
2007, sur demande du Tribunal administratif de Lyon,
que le droit de la passation de marchés devra être respecté
lors de la conclusion d'une convention publique d'aménagement
en vertu du droit français, même si le pouvoir
adjudicateur n'est ou ne deviendra pas propriétaire de la
construction ou d'une partie de celle-ci 43 .
Faits: La convention entre la ville de Roanne et la société
d'économie mixte en tant qu'entrepreneur avait prévu la
réalisation d'un pôle loisirs sous forme d'un multiplexe cinématographique,
de locaux commerciaux, d'autres ouvrages,
d'un parc de stationnement ainsi que de voies d'accès. L'attributaire
du marché public était censé acheter les terrains et
effectuer les travaux. Les terrains bâtis devaient être vendu
par l'attributaire du marché public à des tiers. Le parc de stationnement
et les terrains qui n'auraient pas été vendus au
moment du bilan de clôture, devraient devenir automatiquement
la propriété de la ville. Il est stipulé que la commune
de Roanne contribuera au financement de l'ensemble des ouvrages
à réaliser pour un montant s'élevant à plusieurs millions
d'euros; il devait être payé 8 millions d'euros pour le
transfert des ouvrages non encore vendus et 2,95 millions
d'euros pour le transfert du parc de stationnement.
Notamment le gouvernement français avait avancé l'argument
qu'il ne s'agissait pas d'un marché public de travaux,
car les constructions étaient destinées à la vente à
des tiers et ne seraient donc pas conformes aux exigences
de la ville.
L'achat du parking constituerait en principe un acte de
vente d'une non encore achevée.
La CJCE a rejeté cet argument en décidant que l'application
du droit de la passation des marchés ne dépendrait
pas de la question de savoir si le pouvoir adjudicateur deviendra
propriétaire de la construction ou pas.
- Le pôle loisirs constituerait un ouvrage au sens de
l'art. 1 lettre c) de la directive sur la passation de marchés
44 et remplirait une fonction économique, c'est-àdire
qu'il est lié à des activités économiques et de
prestations de services.
- La commune agirait comme adjudicateur public, la
société d'économie mixte comme entrepreneur.
- Selon la CJCE, la convention publique d'aménagement
est à titre onéreux, car la ville paierait une somme
d'argent au moins pour le transfert du parc de stationnement.
Les éléments de la prestation de services
faisant partie de la convention, comme l'acquisition
foncière, la procuration des moyens financiers, l'organisation
d'un concours d'architecture et/ou d'ingénierie,
la commercialisation des ouvrages, font partie intégrante
de la convention, de l'achèvement de la construction.
Sur une autre demande du Tribunal administratif de
Lyon, la CJCE a décidé, dans la même affaire, que le fait
que l'attributaire du marché en tant qu'adjudicateur public
est lui-même obligé de respecter le droit de la passation
des marchés n'a aucune influence sur l'application
de la directive. Une éventuelle exception de l'application
de la directive dans ce cas ne serait pas prévue
dans la directive. Autrement, dans le cas des marchés
subséquents, la valeur de ces sous-marchés risquerait d'être
inférieure à la valeur de seuil. On contournerait donc
la directive.
Cependant, dans une autre affaire, la Commission
Européenne a décidé que la simple stipulation d'un droit
de rachat de la commune sans l'obligation de construire
n'aurait pas pour conséquence l'application du droit de la
passation des marchés. Pour cette raison, elle a suspendu
une procédure d'infraction contre l'Allemagne 45 .
2.2.7. Cour d'Appel de Düsseldorf (Allemagne):
Nécessité d'une procédure de passation de marchés
dans le cas de ventes d'immeubles avec l'obligation de
construire
La décision de la CJCE dans l'affaire Roanne a amené
la Cour d'Appel de Düsseldorf, dans plusieurs décisions,
de demander le respect du droit de la passation des marchés
dans le cas de ventes d'immeubles par le pouvoir public
lorsque le contrat y relatif contient également l'obligation
de l'acquéreur de réaliser un ouvrage 46 .
Le législateur allemand a corrigé la jurisprudence de la
Cour d'Appel de Düsseldorf, qui, selon son avis, irait trop
loin, en modifiant le droit national de la passation de marchés
47 .
Suite à sa décision du 2 octobre 2008 48 , la Cour d'Appel
de Düsseldorf a présenté des demandes de décision
préjudicielle à la Cour CJCE, apparemment pour réagir
à la modification imminente du GWG (Gesetz gegen
Wettbewerbsbeschränkungen – loi contre les restrictions
à la concurrence):
43 CJCE, arrêt du 18 janvier 2007, affaire C-220/05 (Jean Auroux e.a.
contre la commune de Roanne), Rec. 2007, I-385.
44 Dans le cas concret: directive 93/37/CEE du Conseil du 14 juin 1993
portant coordination des procédures de passation des marchés publics
de travaux (JO L 199,54) dans la version modifiée par la directive
97/52/CE du Parlement Européen et du Conseil du 13 octobre 1997
(JO L 328,1).
45 Décision du 5 juin 2008, IP(08/867 (Stadtwerke Flensburg).
46 Cour d'Appel de Düsseldorf, décision du 13 juin 2007 – VII-Verg
2/07 (Fliegerhorst-Alhorn), NZBau 2007, 530 = VergabeR 2007, 406
= VergabeR 2007, 634 = ZfIR 2007, 859 avec des annotations de
GRZIWOTZ; décision du 12 février 2007 – VII VerG 30/07 (Wuppertal-
Vohwinkel), NZBau 2008, 138 = VergabeR 2008, 99 = ZfBR 2008,
207; décision du 6 février 2008 – VII VerG 37/07 (Oer-Erkenschwick),
IBR 2008, 169 = KommJur 2008, 188 = NZBau 2008, 271
= VergabeR 2008, 229 = ZfIR 2008, 254).
47 Modification de l'art. 99 al. 3 et 6 GWB (loi contre les restrictions à
la concurrence) par la loi relative à la modernisation de la passation
des marchés ; voir projet du gouvernement, imprimé du Bundesrat
349/08 du 2 mai 2008 = imprimé de la diète fédérale 16/10117 du 13
août 2008 ; recommandation de décision et rapport du comité pour
l'économie et la technologie de la diète fédérale ; imprimé de la diète
fédérale 16/11428 du 17 décembre 2008 ; prise de décision par la diète
fédérale, imprimé du Bundesrat 35/09 du 23 janvier 2009. A l'heure
limite de la rédaction le Bundesrat avait déjà voté pour la loi, mais
la loi n'était pas encore promulguée.
48 Cour d'Appel de Düsseldorf, décision du 2 octobre 2008, Verg 25/08,
NZBau 2008, 727. La procédure est enregistrée sous le numéro d'affaire
C-451/08 (Helmut Müller) auprès de la CJCE.

88 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
1) Convient-il de comprendre la notion de marché public
de travaux à l'article 1er, paragraphe 2, sous b), de la directive
2004/18/CE du Parlement européen et du Conseil
du 31 mars 2004 relative à la coordination des procédures
de passation des marchés publics de travaux, de fournitures
et de services1, en ce sens que la prestation de
travaux est effectuée matériellement ou physiquement
pour le compte du pouvoir adjudicateur et dans l'intérêt
économique direct de celui-ci ?
2) Dans la mesure où la notion de marché public de travaux
au sens de l'article 1er, paragraphe 2, sous b), de la directive
2004/18/CE ne permet pas de faire abstraction de
l'élément “obtention [de quelque chose]” : peut-on admettre
en vertu de la deuxième hypothèse visée dans cette
disposition qu'il y a une telle obtention lorsque les travaux
doivent satisfaire un objectif public défini pour le
pouvoir adjudicateur (servir, par exemple, le développement
urbanistique d'une partie de la commune) et que le
contrat confère au pouvoir adjudicateur la compétence
de s'assurer que l'objectif public sera atteint et que l'ouvrage
sera réalisé à cet effet ?
3) La notion de marché public de travaux exige-t-elle, dans
la première ou la deuxième hypothèse visée à l'article
1er, paragraphe 2, sous b), de la directive 2004/18/CE,
que l'entrepreneur soit tenu directement ou indirectement
de réaliser les prestations de travaux ? Faut-il que
l'exécution d'une telle obligation puisse être réclamée en
justice?
4) La notion de marché public de travaux suppose-t-elle en
application de la troisième hypothèse visée à l'article 1er,
paragraphe 2, sous b), de la directive 2004/18/CE que
l'entrepreneur soit tenu de fournir des prestations de travaux
ou que ces prestations forment l'objet du marché ?
5) Des marchés par lesquels, à travers les besoins précisés
par le pouvoir adjudicateur, l'affectation de l'ouvrage à
construire à la satisfaction d'un objectif public défini doit
être garantie et par lesquels le pouvoir adjudicateur (en
vertu de l'accord contractuel) est investi en même temps
(dans son intérêt indirect propre) de la compétence de
s'assurer que l'ouvrage pourra bien être affecté à la satisfaction
de l'objectif public défini relèvent-ils de la notion
de marché public de travaux au sens de la troisième hypothèse
visée à l'article 1er , paragraphe 2, sous b), de la
directive 2004/18/CE ?
6) Est-il légitime de parler de “besoins précisés par le pouvoir
adjudicateur” au sens de l'article 1er, paragraphe 2,
sous b), de la directive 2004/18/CE lorsque les prestations
de construction doivent être effectuées d'après des
plans vérifiés et approuvés par le pouvoir adjudicateur ?
7) La concession de travaux publics est-elle à exclure en
application de l'article 1er, paragraphe 3, de la directive
2004/18/CE lorsque le concessionnaire est ou devient
propriétaire du terrain sur lequel l'ouvrage doit être édifié
ou lorsque la concession a été attribuée sans limitation
de durée ?
8) La directive 2004/18/CE s'applique-t-elle (ce qui
entraîne l'obligation pour le pouvoir adjudicateur de lancer
une procédure de marché) lorsque l'achat du terrain
par un tiers et l'attribution d'un marché public de travaux
sont décalés dans le temps, que, au moment de la conclusion
de la transaction portant sur le terrain, le marché public
de travaux n'a pas encore été attribué mais que, à ce
même moment, le pouvoir adjudicateur a l'intention de
passer un tel marché ?
9) Les opérations distinctes mais reliées de cession du terrain
et [d'adjudication] d'un marché public de travaux
sont-elles à considérer comme un tout lorsque cette adjudication
était envisagée au moment de la conclusion de
la vente du terrain et que les intéressés ont établi sciemment
un lien étroit d'un point de vue matériel et aussi, le
cas échéant, chronologique, entre les divers contrats
(voir l'arrêt du 10 novembre 2005, Stadt Mödling, C-
29/04)?
La CJCE aura donc l'occasion de développer sa jurisprudence.
2.2.8. pressetext Nachrichtenagentur: Nouvelle adjudication
seulement en cas de modifications essentielles
du contrat
Soit dit en passant, la CJCE, dans sa décision pressetext
49 , a pris position sur la question de savoir dans quelles
conditions il faudrait considérer les modifications
d'un contrat déjà existant entre un pouvoir adjudicateur et
un prestataire de services comme nouvelle adjudication
au sens de la directive 92/50 50 . Selon cette décision, la
nouvelle adjudication est nécessaire lorsque les dispositions
du marché public présentent des caractéristiques
substantiellement différentes de celles du marché initial
et sont, en conséquence, de nature à démontrer la volonté
des parties de renégocier les termes essentiels de ce
marché.
- Selon la CJCE, la modification d'un marché public en
cours de validité peut être considérée comme substantielle
lorsqu'elle introduit des conditions qui, si elles
avaient figuré dans la procédure de passation initiale,
auraient permis l'admission de soumissionnaires autres
que ceux initialement admis ou auraient permis
de retenir une offre autre que celle initialement retenue.
- De même, une modification du marché initial peut
être considérée comme substantielle lorsqu'elle étend
le marché, dans une mesure importante, à des services
non initialement prévus ou lorsqu'elle change l'équilibre
économique du contrat en faveur de l'adjudicataire
du marché d'une manière qui n'était pas prévue
dans les termes du marché initial.
En l'occurrence, la CJCE a considéré le transfert du marché
à une filiale détenue à 100% par le pouvoir adjudicateur
initial comme une réorganisation interne du cocontractant
laquelle ne modifie pas de manière essentielle les termes du
marché initial. De même, le fait de prévoir une clause de renonciation
à résiliation en faveur de l'adjudicataire durant
une période de trois ans pendant la période de validité d'un
marché de services conclu pour une durée indéterminée ne
constitue pas une modification essentielle.
2.2.9. Conséquences pour l'authentification notariale
Les décisions de la CJCE citées dans le présent rapport
et les décisions de la Cour d'Appel de Düsseldorf ont des
conséquences importantes pour la pratique notariale. Si la
49 CJCE, arrêt du 19 juin 2008, affaire C-454/06 (pressetext Nachrichtenagentur
GmbH/Republik Österreich e.a.), pas encore publié dans
le recueil officiel, avec des annotations de NIESTADT/HÖLZL, Um
Kleinigkeiten kümmert sich der Prätor nicht!, NJW 2008, 3321 ss.
50 Directive 92/50/CEE du Conseil du 18 juin 1992 sur la portant coordination
des procédures de passation des marchés publics de services,
JO L 209, 1.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 89
jurisprudence de la Cour d'Appel de Düsseldorf s'impose
et est confirmé par la CJCE – et il y a décidément beaucoup
d'arguments pour – non seulement les contrats
d'aménagement, mais également les contrats de ventes
d'immeubles avec l'obligation de construire risqueront
d'être nuls.
La valeur limite de 6,242 millions Euro ou auparavant
5 millions Euro dans le cas de contrats de construction
publics réduit le problème aux grands projets communaux
ou étatiques. Néanmoins, il ne faut pas sous-estimer
l'importance pratique de ces contrats vu la tendance
de fonder du partenariat entre le secteur public/privé
(Private Public Partnership) et la privatisation croissante
d'institutions communales étatiques.
Dans le cas de contrats d'aménagement, le notaire intervenant
dans l'acte n'a pas de problèmes à déterminer le
volume des commandes, étant donné que le total des débours
du maître d'ouvrage correspond à la valeur vénale
en tant que base de l'évaluation 51 . Dans le cas de ces contrats
de construction, le notaire devrai alors être obligé
d'informer les parties sur les dispositions relatives à l'adjudication.
Sinon, les parties sont confrontés au risque
que l'acte soit déclaré nul (art. 13 phr. 6 VgV). Selon le
BGH, il est annulable au moins postérieurement 52 .
- Dans le cas de ventes d'immeubles de la part du pouvoir
public avec l'obligation de construire, la constatation
d'avoir atteint la valeur seuil n'est possible que
sur la base des indications des parties.
Il est difficile pour le notaire d'apprécier si le marché
public revêt une importance transfrontalière. Pour la
sécurité, il est recommandable de prévoir une clause contractuelle
disposant que l'adjudicateur public déclare,
après avoir donné des informations sur le droit de l'adjudication,
que les dispositions sur le droit de l'adjudication
nationales et communautaires ont été respectées ou que
les valeurs seuils nationales ou communautaires ne sont
pas atteintes et que le marché n'a pas d'importance transfrontalière.
2.3. Conditions d'admissibilité des autorisations dans
le cas d'acquisition d'immeuble transfrontalière
Les ordres juridiques des Etats membres prévoient différentes
obligations d'autorisations, de communications
et d'information. Dans le cas d'acquisitions d'immeubles
par des non-citoyens de l'UE ou par des entreprises régies
par la loi d'un autre Etat membre, ces dispositions sont au
centre de l'intérêt du droit communautaire. Les dispositions
concernant en particulier les non-citoyens de l'UE
provoquent la défiance de la Commission.
2.3.1. Les libertés fondamentales concernées
Déjà en 1988, la CJCE a pris position sur la question du
traitement inégal de citoyens de l'UE désirant acquérir
des immeubles 53 . Dès lors, la CJCE a concrétisé les conditions
d'admissibilité de telles restrictions 54 .
- Conformément à la jurisprudence de la CJCE, les restrictions
à l'acquisition d'immeubles doivent respecter
les critères de la liberté de déplacement des travailleurs,
la libre prestation des services, la liberté
d'établissement et la libre circulation des capitaux
55 . Le droit d'acquérir ou d'utiliser des immeubles
dans un autre Etat membre ou d'en disposer constitue
un complément nécessaire à ses libertés fondamentales
selon la CJCE 56 . Cela résulte notamment de l'art.
44 al. 2, lit. e CE (auparavant Art. 54 al. 3, lit. e Traité
CE) qui confère au Conseil et à la Commission le
droit de pourvoir à la liberté d'établissement, de supprimer
les restrictions à l'acquisition d'immeubles ainsi
que des programmes généraux sur la suppression
des restrictions à la liberté d'établissement et à la libre
prestation de services 57 . Il résulte de ces dispositions
expresses que l'art. 295 CE (auparavant Art. 222 Traité
CE), aux termes duquel le CE ne touche pas les régimes
de propriété des différents Etats membres, ne
fait pas non plus obstacle à l'acquisition d'immeubles
58 . Même les résidences secondaires sont soumises
au régime de protection des libertés fondamentales
59 .
- En outre, l'acquisition d'immeubles tombe dans le
champ d'application de la libre circulation des capitaux
conformément à l'art. 56 ss. CE (auparavant
l'Art. 73b ss. Traité CE) 60 . Il résulte de l'annexe I de
la directive CE 88/36 61 toujours applicable à cet
égard 62 que la libre circulation des capitaux comprend
également tous les actes juridiques par lesquels les
non-citoyens de l'UE réalisent des investissements
immobiliers dans un autre Etat membre. L'acquisition
tombe également dans le champ d'application de la libre
circulation des capitaux si les autres libertés fondamentales
ne sont pas concernées. Pour cette raison,
chaque acquisition d'immeuble d'un citoyen de l'UE
dans un autre Etat membre tombe au moins dans le
champ d'application de la libre circulation des capitaux
63 .
51 KORINTENBERG, Kostenordnung, 16 e éd. 2005, § 39, no 37.
52 Comme ici également GRZIWOTZ, in Beck'sches Notar-Handbuch,
4 ième ed. 2006, A XI, no 29.
53 CJCE, arrêt du 14 janvier 1988, affaire C-63/86 (Commission contre
l'Italie), Rec. 1989, 29 ss.
54 Voir finalement les arrêts de la CJCE du 1er décembre 2005, affaire
C-213/04 (Burtscher), Rec. 2005, I-10309.
55 CJCE, arrêt du 1er juin 1999, affaire C-302/97 (Konle), Rec. 1999 I-
3099, no 22.
56 CJCE, arrêt du 30 mai 1989, affaire C-305/87 (Commission contre la
Grèce), affaire 1989, 1461, no 19, 22, 24.
57 Programme général pour la suppression des restrictions à la liberté
d'établissement du 18 décembre 1961, JO 1962, 36 et Programme général
pour la suppression des restrictions à la liberté d'établissement
du 18 décembre 1961, JO 1962, 32.
58 CJCE, arrêt du 6 novembre 1984, affaire C-182/83 (Fearon), Rec.
1984, 3677, no 6 ss.; arrêt du 1er juin 1999, affaire C-302/97, (Konle),
op. cit., no 38.
59 CJCE, arrêt du 14 janvier 1988, affaire C-63/86 (Commission contre
l'Italie), Rec. 1989, 29, no 19¸ arrêt du 16 juin 1992, affaire C-351/90
(Commission contre le Luxembourg), Rec. 1992, I-3945, no 12.
60 CJCE, arrêt du 1er juin 1999, affaire C-302/97 (Konle), op. cit., no 22.
61 Nomenclature pour le flux de capitaux, Annexe I à la directive 88/361
du Conseil du 24 juin1988 pour la mise en oeuvre de l'article 67 du
traité (JO L 178, 5).
62 CJCE, arrêt du 16 mars 1999, affaire C-222/97 (Trummer), Rec.
1999, I-1661, no 21.
63 Outre ces dispositions de droit primaire, l'acquisition d'immeubles est
également régie par quelques dispositions du droit secondaire. Art. 9

90 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
2.3.2. Interdiction de la discrimination
Pour concrétiser l'interdiction générale de la discrimination
de l'art. 12 CE (auparavant Art. 6 Traité CE), les libertés
fondamentales interdisent les discriminations ouvertes
liées à la nationalité ainsi que les discriminations
cachées liées formellement à d'autres critères qui, en général,
ne peuvent toutefois être remplis ou non que par les
propres ressortissants, comme p.e. la résidence ou le
siège d'une société 64 .
Aux termes de la jurisprudence de la CJCE, les restrictions
discriminatoires ne sont admissibles que sur la base
de l'ordre public, de la sécurité et de la santé.
2.3.3. Proportionnalité dans le cas de restrictions
non-discriminatoires
Les restrictions non-discriminatoires à l'acquisition
d'immeubles peuvent par contre déjà être justifiées par
des objectifs dans l'intérêt général, comme l'aménagement
du territoire, la protection de la structure économique
régionale 65 , l'empêchement de spéculations foncières
66 ou le maintien d'entreprises agricoles viables 67 .
En plus, les restrictions ouvertes et cachées doivent
permettre, sur la base du principe de la proportionnalité,
de réaliser les objectifs qui s'y rattachent; elles ne doivent
pas dépasser les limites établies pour la réalisation de cet
objectif 68 et ils doivent rester dans un rapport équilibré
avec les objectifs poursuivis.
2.3.4. En particulier : obligation d'autorisation et
d'inscription
La CJCE a décidé, notamment en ce qui concerne les
obligations d'autorisation préalables en matière d'aliénation
d'immeubles par un non-citoyen de l'UE que de
telles obligations d'autorisations ne doivent pas avoir
pour effet de faire dépendre l'exercice de la liberté fondamentale
du pouvoir discrétionnaire de l'administration et
de rendre illusoire ainsi p.e. l'exercice du droit de la libre
circulation des capitaux 69 . Une telle obligation d'autorisation
est alors inadmissible si les objectifs poursuivis
peuvent être réalisés également par un système d'inscription
adéquat. Par conséquent, en 1999, la CJCE a considéré
comme inadéquat le système tyrolien d'une autorisation
préalable pour l'acquisition de terrains bâtis, étant
donné qu'un système de déclaration écrite préalable par
l'acquéreur avec la possibilité de l'intervention postérieure
des autorités en cas de non-respect de la déclaration
constitue un moyen plus souple pour réaliser les objectifs
de l'aménagement du territoire et renforcer l'économie régionale
(affaire Konle 70 ). Par l'arrêt du 5 mars 2002 dans
l'affaire Reisch concernant les normes de Salzbourg ainsi
que par l'arrêt du 15 mai 2002 dans l'affaire Salzmann 72
concernant la loi réglementant la vente et l'affermage des
terres de Vorarlberg, la CJCE a maintenu sa jurisprudence
et précisé qu'un système de l'autorisation préalable est
disproportionnée également dans le cas d'acquisitions de
terrains non-bâtis.
De plus, la CJCE a décidé déjà auparavant que l'obligation
de l'autorisation dans le cas de l'acquisition par des
non-italiens d'immeubles situés dans certaines régions de
la côte et dans des zones touristiques en Italie, autorisation
que le législateur italien avait justifiée par le motif de
la défense nationale, est contraire à la libre circulation de
capitaux 73 . Selon la CJCE, la situation ne serait différente
que s'il était possible d'argumenter devant le tribunal
national compétent qu'un traitement non-discriminatoire
des ressortissants de tous les Etats membres serait lié à
des risques réels, concrets et graves pour les intérêts militaires
de l'Etat membre en question, risques qui ne pourraient
pas être détournés d'une manière moins radicale.
Cependant, également en matière de procédures d'inscription,
plus souples, la CJCE a récemment prononcé
l'avis que la sanction d'une invalidité rétroactive du contrat
de vente dans le cas d'une production retardée de l'inscription
requise par le -citoyen d'un autre Etat membre
al. 1 du Règlement no 1612/68 (Règlement (CEE) no 1612/68 du
Conseil du 15 octobre 1968 relatif à la libre circulation des travailleurs
à l'intérieur de la Communauté (JO L 257, 2) prévoit que les
travailleurs qui ont la nationalité d'un Etat membre et qui sont employés
sur le territoire d'un autre Etat membre bénéficient des mêmes
droits et avantages que les ressortissants de ces pays en ce qui concerne
leur logement, y compris l'acquisition de la propriété du logement
dont ils ont besoin. Conformément à l'art. 1 al. 1 de la directive
90/364 (directive du Conseil du 28 juin 1990 relative au droit de séjour
(90/364), JO L 180 du 13 juillet 1990, 26 s.), les Etats membres
confèrent le droit de séjour aux ressortissants d'autres Etats membres
ne bénéficiant pas encore de ce droit en raison d'autres dispositions du
droit communautaire ainsi qu'aux membres de leurs famille si euxmêmes
et les membres de la famille disposent d'une assurance maladie
et de ressources d'existence suffisantes. L'art. 1 de la directive
90/365 (Directive 90/365/CEE du Conseil, du 28 juin 1990, relative
au droit de séjour des travailleurs salariés ou non salariés ayant cessé
leur activité (90/365), JO L 180 du 13 juillet 1990, 28 s.) confère le
même droit aux travailleurs salariés ayant cessé leur activité et aux
personnes exerçant une profession libérale s'ils reçoivent une pension
de retraite garantissant leur existence et aussi aux membres de leur familles.
Finalement, il faut mentionner la directive 93/96 (Art. 1 et 2
de la directive du Conseil du 29 octobre 1993 relative au droit de séjour
des étudiants (93/96), JO CE L 317, 59 s.) qui élargit le droit de
séjour aux étudiants et aux membres de leur famille.
64 Voir p.e. les arrêts de la CJCE du 12 février 1974, affaire 152/73 (Sotgiu),
Rec. 1974, 153, no 11 ss. (relative à la libre circulation des travailleurs
salariés); du 28 avril 1977, affaire 71/76 (Thierry), Rec.
1977, 765, no 13 (relative à la liberté d'établissement); du 18 mars
1980, affaire 62/79 (Coditel), Rec. 1980, 88, no 15, du 22 janvier
1998,affaire C-266/96 (Corsica Ferries), Rec. 1998, I-3949, 4000, no
56 (relative à la liberté d'établissement).
65 CJCE, arrêt du 1 juin 1999, affaire C-302/97 (Konle), op. cit., no 40.
66 CJCE, arrêt du 6 novembre 1984, affaire C-182/83 (Fearon), op. cit.,
no 3 ss.
67 CJCE, arrêt du 23 septembre 2003, affaire C-452/01 (Ospelt), Rec.
2003, I-9743, no 39.
68 CJCE, arrêt du 30 novembre 1995, affaire C-55/94 (Gebhard), Rec.
1995, I-4165, no 37.
69 CJCE, arrêt du 23 février 1995,affaire C-358/93 et C-416/93 (Bordessa),
Rec. 1995, I-361, no 25; du 14 décembre 1995, affaire C-163/94,
C-165/99 et C-250/94 (Sanz de Lera), Rec. 1995, I-4821, no 25; du
1er juin 1999, Rs. C-302/97 (Konle) op. cit., no 44.
70 CJCE, arrêt du 1er juin1999, affaire C-302/97 (Konle), op. cit., no 46
ss. L'exception fait pour les résidences secondaires lors de l'adhésion
de l'Autriche à l'Union Européenne s'appliquait à la situation juridique
le 1er janvier 1995. Dès lors, la plupart des règles autrichiennes
ont été modifiées et sont maintenant plus sévères.
71 CJCE, arrêt du 5 mars 2002, affaire C-515/99, C-519/99 bis C-524/99
et C-526/99 bis C-540/99 (Reisch), Rec. 2002, I-2157.
72 CJCE, arrêt du 15 mai 2003, affaire C-300/01 (Salzmann), Rec. 2003,
I-4899.
73 CJCE, arrêt du 13 juillet 2000, affaire C-423/98 (Albore), Rec. 2000,
I- 5965.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 91
n'est pas dans un rapport proportionné avec l'objectif
poursuivi, à savoir d'éviter l'utilisation illégale de terrains
à des fins de vacances 74 . De telles dispositions sont donc
invalides.
Outre les résidences secondaires, sont au centre de l'intérêt
de décisions plus récentes de la CJCE les limitations
dans le cas d'une acquisition de biens fonciers ruraux.
Dans l'affaire Ospelt et Schlössle Weissenberg 75 , la
CJCE a pris position sur l'obligation d'autorisation en cas
de terrains agricoles et forestiers aux termes de la Loi sur
les transactions immobilières de Vorarlberg. Cette procédure
ne revêt pas uniquement une importance pour les
notaires, mais elle montre également que le droit communautaire
peut pénétrer profondément dans les régimes de
propriété des différents Etats membres.
Faits: Dans l'affaire Ospelt, la Commission Régionale
pour la transmission d'immeubles de la région de Vorarlberg
(Grundverkehrs-Landeskommission) a interdit l'apport d'une
exploitation agricole et forestière d'une superficie d'environ
43 ha, à laquelle appartenait également un château, dans une
fondation avec siège au Liechtenstein. La propriétaire, également
ressortissante du Liechtenstein, habitait elle-même le
château. La plupart des terrains agricoles et forestiers étaient
données à bail à des tiers. La propriétaire des terrains était
censée être la bénéficiaire de la fondation. L'apport des terres
dans la fondation avait pour objectif d'éviter un partage
successoral de cette propriété familiale. La fondation a déclaré
à l'autorité compétente de l'autorisation que les terres
devaient continuer à être donné à bail aux mêmes fermiers
qui les détenaient à ce moment-là. La loi sur les transactions
immobilières de Vorarlberg ne prévoyait pas d'autorisation
spéciale pour l'acquisition de terrains agricoles ou forestiers
par des non-autrichiens, mais elle établissait une obligation
d'autorisation générale. Conformément à l'art. 5 VGVG,
l'autorisation ne pouvait être donnée que si l'acquéreur exploitait
le terrain lui-même dans le cadre d'une exploitation
agricole et s'il avait sa résidence permanente dans celle-ci.
L'autorisation a été refusée, étant donné qu'il n'exploitait pas
le terrain lui-même, les terres étant données à bail, et que la
fondation, en tant que société de capitaux, n'avait pas de résidence
au sens des normes de Vorarlberg sur ce terrain.
En vertu de l'art. 40 de la Convention relative à l'EEE le
principe de la libre circulation des capitaux du droit communautaire
s'applique également aux rapports juridiques entre
les ressortissants des Etats membres de l'espace économique
européen, dont fait partie également le Liechtenstein, et les
Etats de l'UE.
Lors de la vérification de la compatibilité des normes
de Vorarlberg avec la libre circulation des services, la
CJCE a d'abord constaté que l'exigence de la résidence
n'avait a priori pas de caractère discriminatoire dans le
cas d'espèce 76 étant donné que l'inégalité était due non
pas à la nationalité, mais à l'objectif spécial de maintenir
une population agricole et des exploitations agricoles
viables 77 .
Quant à la proportionnalité de l'obligation d'autorisation,
la CJCE a argumenté que, contrairement au cas des
logements de vacances, la vérification postérieure par les
autorités ne pouvait pas garantir avec la même sécurité
qu'une obligation d'autorisation préalable que la cessation
de l'exploitation de terrains agricoles soit exclue et que
l'utilisation durable à des fins de l'agriculture soit assurée
78 . L'annulation postérieure par les tribunaux provoquerait
des retards dans l'exploitation et ferait obstacle à
la sécurité juridique qui est l'un des objectifs essentiels de
toute disposition réglant la transmission d'immeubles.
Cependant, aux termes de la CJCE, la condition de l'autorisation
de l'exploitation directe et de l'obligation de domicile
est inadmissible si, au moment de la vente, le terrain
faisant l'objet de l'aliénation est exploité non pas par
le propriétaire mais par un bailleur et que le nouveau propriétaire
qui n'a pas en vue d'exploiter l'entreprise lui-même
et d'habiter sur le terrain s'est obligé de maintenir les
conditions de l'exploitation du terrain par le même
bailleur 79 . L'objectif du maintien d'une population agricole
viable pourrait être atteint par des moyens beaucoup
moins radicaux selon la CJCE. L'aliénation d'immeubles
à des personnes morales pourrait p.e. être liée à un bail à
long terme. En plus, il serait possible d'introduire des
droits de préemption en faveur des bailleurs qui, si ces
derniers ne veulent pas acquérir la propriété eux-mêmes,
permettraient à des propriétaires d'acquérir des terres
qu'ils n'exploitent pas eux-mêmes pourvu qu'ils s'obligent
à maintenir l'exploitation agricole.
Dans l'affaire de Vorarlberg, la CJCE a sauvé la disposition
légale retenant comme possible une interprétation
conforme au droit communautaire et obligeant les autorités
nationales, dans le cas d'espèce, à donner l'autorisation.
Dans l'affaire Festersen 80 , la CJCE a appliqué la jurisprudence
susmentionnée à la loi danoise sur l'agriculture
qui dispose que l'acquisition de biens ruraux dépend de
l'établissement d'une résidence permanente de l'acquéreur
sur le terrain.
Le gouvernement danois soutient que la réglementation
nationale vise, en premier lieu, à préserver l'exploitation des
terres agricoles en faire-valoir direct, qui constitue l'une des
formes d'exploitation traditionnelle au Danemark et tend à
ce que les domaines agricoles soient de manière prédominante
habités et exploités par leurs propriétaires, en deuxième
lieu, à maintenir dans un but d'aménagement du territoire
une population permanente en milieu rural et, en troisième
lieu, à favoriser un usage raisonnable des terres disponibles
en luttant contre la pression foncière. La CJCE, après
avoir constaté que la législation danoise relative à l'agriculture
n'établit pas de discrimination entre les ressortissants
danois et les ressortissants des autres États membres de
l'Union européenne, décide que de tels objectifs présentent
en eux-mêmes un caractère d'intérêt général. Cependant, ils
ne respecteraient par le principe de la proportionnalité.
74 CJCE, arrêt du 1er décembre 2005, affaire C-213/04 (Burtscher), op.
cit., no 53 s.
75 CJCE, arrêt du 23 septembre 2003, affaire C-452/01 (Ospelt), op. cit.
76 CJCE, arrêt du 23 septembre 2003, affaire C-452/01 (Ospelt), op. cit.,
no 37.
77 Cfr. également CJCE, arrêt du 6 novembre 1984, affaire C-182/83
(Fearon), Rec. 1984, 3677, dans laquelle la CJCE a considéré comme
admissible une règle irlandaise qui permettait l'expropriation de
terres agricoles de propriétaires dont la résidence ne se trouvait pas
sur ces terres.
78 CJCE, arrêt du 23 septembre 2003, affaire C-452/01 (Ospelt), op. cit.,
no 43 s.
79 CJCE, arrêt du 23 septembre 2003, affaire C-452/01 (Ospelt), op. cit.,
no 51.
80 CJCE, arrêt du 25 janvier 2007, affaire C-370/05 (Festersen), Rec.
2007, I-1129.

92 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
La mesure de l'obligation de résidence n'apparaîtrait pas, par
elle-même, garantir la réalisation de l'objectif allégué visant
à préserver la forme traditionnelle d'exploitation en faire valoir
direct. En plus, elle l'objectif visant à pourvoir au maintien
de la population en milieu rural ne saurait être atteint
lorsque l'opération d'acquisition est précisément menée par
un exploitant agricole qui réside déjà sur une autre exploitation.
Dans une telle situation, l'obligation de résidence ne
garantit pas que ledit objectif soit atteint et il n'apparaît pas,
dès lors, que ladite obligation soit, en réalité, apte à répondre,
en elle-même, à un tel objectif. Finalement, il y a lieu
de constater que l'obligation de résidence a vocation à réduire
le nombre des acquéreurs potentiels de domaines agricoles
et que, en conséquence, elle est susceptible de diminuer
la pression foncière sur ceux-ci. Cependant, selon la CJCE,
les Etats auraient à leur disposition des mesures moins attentatoires
à la libre circulation des services, telles que la fixation
des prix des immeubles par l'Etat, des dispositions de
taxation plus élevée des opérations de revente de terrains intervenant
peu de temps après les acquisitions ou encore
l'exigence d'une durée minimale significative pour les contrats
de location des terres agricoles 81 .
2.4. Effets de la révocation dans le cas des ventes à
domicile sur le contrat de vente notarié
Les conditions et les effets juridiques de la révocation
aux termes de la directive concernant la protection des
consommateurs dans le cas de contrats négociés en dehors
des établissements commerciauxont toujours de
nouveau attiré l'intérêt de la CJCE. Du point de vue notarial,
les effets de la révocation de contrats de prêts sur le
contrat de vente notarié revêtent un intérêt particulier.
2.4.1. Heininger: Droit de révocation
La directive concernant la protection des consommateurs
dans le cas de contrats négociés en dehors des établissements
commerciaux (directive sur le démarchage à
domicile 82 ) oblige les Etats membres dans son article 5 de
garantir un droit de révocation au consommateur entre autres
dans le cas d'actes conclus au domicile du consommateur
à l'occasion d'une visite du commerçant ou au domicile
d'un autre consommateur. Cependant, aux termes de l'art. 3
al. 2 lit. a), la directive ne s'applique ni aux contrats concernant
la construction, la vente ou la location d'immeubles, ni
aux contrats concernant d'autres droits sur l'immeuble.
La loi allemande sur la révocation des ventes à domicile
(Haustürwiderrufsgesetz – HWiG) ne prévoyait d'abord pas
de droit de révocation en faveur du consommateur dans le
cas de contrats de crédits réels, elle admettait uniquement la
révocation sur la base de la loi sur le crédit à la consommation
(VerbrKrG).
Par son arrêt du 13 décembre 2001, affaire Heininger
83 , la CJCE a interprété la directive susmentionnée de
manière à permettre son application aux contrats de crédits
réels, c'est-à-dire aux contrats de crédit conclus pour
financer l'aliénation d'un immeuble. Même si un tel contrat
est lié à un droit sur un immeuble, le crédit octroyé
devant être garanti par un droit de gage immobilier, ce
critère n'est pas suffisant, selon la CJCE, pour considérer
l'acte juridique comme un contrat concernant le droit sur
un immeuble au sens de l'art. 3 al. 2 lit. a de la directive.
Ainsi, le consommateur peut révoquer son contrat de crédit
conformément à l'art. 5 de la directive s'il n'a pas été
informé de son droit de révocation. Cependant, les effets
d'une telle révocation du contrat de crédit sur le contrat de
vente de l'immeuble et sur la constitution du droit de gage
immobilier sont régis par le droit national selon la
CJCE.
Par conséquent, la Cour fédérale de Justice allemande
(BGH) a conféré aux consommateurs un droit de révocation,
tout en exprimant l'opinion que, conformément à la
l'art. 3 al. 2 no 2 VerbrKrG (loi relative au crédit à la consommation),
l'art. 9 ne serait par applicable aux contrats de
crédits réels 84 et que les contrats de crédits réels et la vente
de l'immeuble financée par une garantie ne constitueraient
pas une entité économique au sens de l'art. 9 VerbrKrG. Aux
termes de la jurisprudence constante du BGH, même le profane
qui n'a pas de connaissances juridiques ou d'expériences
par rapport à ces actes saurait que le bailleur de fonds et
le vendeur d'immeubles sont, en règle générale, deux personnes
différentes. Le législateur aurait respecté ce fait en
disposant dans l'art. 3 al. 2 no 2 VerbrKrG que les dispositions
sur les actes liés entre eux (constituant donc une entité)
ne s'appliquent pas aux crédits réels au sens de l'art. 3 al.
2 no 2. Ainsi, la révocation du contrat de crédit réel ne toucherait
en général pas l'efficacité du contrat de vente d'immeubles.
Par l'arrêt du 12 novembre 2002, l'XIe chambre du BGH
a décidé en plus que le consommateur en question, après révocation
du contrat de crédit, avait un droit au remboursement
des prestations d'intérêts et d'amortissement ainsi
qu'un droit à un taux d'intérêt conforme aux usages du marché
sur les tranches payées au prêteur 85 . En revanche, aux
termes de l'art. 3 HWiG ancienne version, le prêteur aurait
un droit au remboursement du montant de crédit net payé,
plus le taux d'intérêt de ce crédit net conforme aux usages du
marché 86 . Cependant, le prêteur n'aurait pas un droit au remboursement
des frais de règlement et/ou du disagio. Le BGH
a avoué expressément que, suite à l'obligation du remboursement
immédiat, y compris le taux d'intérêts conforme aux
usages du marché sur la somme du prêt, il serait économiquement
peu ou pas intéressant pour le consommateur de révoquer
le contrat de prêt. Le fait que le consommateur pris
à l'improviste dans la situation d'une visite à domicile est
dans une situation moins favorable que par rapport à celle
avant l'entrée en vigueur du HWiG est la conséquence d'une
décision consciente de la part du législateur 87 , en faveur de
laquelle on pourrait argumenter qu'il n'existe pas de motif
raisonnable pour favoriser l'emprunteur qui a été amené à
conclure un contrat à l'occasion d'une visite à domicile, par
81 CJCE, arrêt du 25 janvier 2007, affaire C-370/05 (Festersen), op. cit.,
nos. 29 ss.
82 Directive 85/577/CEE du Conseil du 20 décembre 1985 concernant
la protection des consommateurs dans le cas de contrats négociés en
dehors des établissements commerciaux, JO L 372 du 31.12.1985, p.
31–33.
83 CJCE, arrêt du 13 décembre 2001, affaire C-481/99 (Heininger), Rec.
2001, I 9945, no 2 ss.
84 BGH, décision du 9 avril 2002 – XI ZR 91/99, BGHZ 150, 248 =
DNotZ 2002, 859 = NJW 2002, 1881.
85 BGH, décision du 12 novembre 2002 – XI ZR 47/01, BGHZ 152, 331
= DNotZ 2003, 338 = NJW 2003, 422, 423 = WM 2002, 2501 = ZIP
2003, 64.
86 De même, BGH, décision du 26 novembre 2002 – XI ZR 10/00,
DNotI-Report 2003, 20 = DNotZ 2003, 203 = NJW 2003, 885, 886.
87 L'art. 3 al. 3 HWiG ancienne version a disposé expressément que,
pour la cession du droit de l'emploi ou de l'utilisation de la chose ainsi
que pour d'autres prestations, il faut payer la valeur de la chose jusqu'au
moment de l'exercice du droit de révocation; il ne faut pas tenir
compte de la diminution de la valeur due à l'utilisation de la chose
conforme à son objet ou au bénéfice d'une autre prestation.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 93
rapport à celui qui est intervenu dans l'acte suite à un dol
dans le cas d'un retrait du contrat aux termes des dispositions
du droit de l'enrichissement.
2.4.2. Schulte et Crailsheimer Volksbank: Effets de la
révocation
Quelques-uns des tribunaux de première instance n'ont
pas suivi la jurisprudence du BGH et ont saisi de nouveau
la CJCE. Par son arrêt du 25 octobre 2005, la CJCE a répété
encore une fois, dans l'affaire Schulte 88 , que les effets
de la révocations sont régis par la loi nationale.
- La CJCE en a déduit que la directive n'oblige pas les
Etats membres à considérer le contrat de crédit et le
contrat de vente comme actes juridiques liés, même
s'ils constituent une entité économique. La révocation
du contrat de crédit ne rend pas automatiquement
nul le contrat de vente.
- En plus, la CJCE argumente dans cet arrêt que, conformément
à la jurisprudence allemande, il serait
compatible avec la directive d'obliger le consommateur,
dans le cas d'une révocation du contrat de crédit,
à rembourser immédiatement la somme du prêt
plus les intérêts conformes aux usages du marché
pourvu que le consommateur ait été dûment informé.
- Contrairement à la jurisprudence du XIe sénat du
BGH jusqu'à présent, la CJCE a précisé qu'une institution
de crédit qui n'a pas dûment respecté son obligation
d'informer le consommateur sur son droit
de révocation, doit assumer les risques liés au placement
de capitaux en question. Dans l'affaire de départ,
les risques, outre celui que le logement ait été
surévalué au moment de l'aliénation, étaient notamment
les suivants conformément à la jurisprudence de
la CJCE: Le risque que les revenus locatifs estimées
au début – la base des intérêts, de l'amortissement et
des avantages fiscaux – ne puissent effectivement pas
être réalisés et le risque que les attentes par rapport au
prix de l'immeuble se révèlent comme erronées. Cependant,
l'institution de crédit ne doit assumer ces risques
que si le consommateur, informé dûment de son
droit de révocation, avait pu éviter ces risques. La
CJCE demande, outre le manque à l'obligation d'informer
les parties du droit de révocation également
une causalité entre l'inobservation de l'obligation de la
part de l'institution de crédit et la réalisation du risque.
Dans une affaire parallèle, l'affaire Crailsheimer
Volksbank 89 , la CJCE a décidé que la détermination des
risques liés au placement doit s'effectuer objectivement.
Il n'est donc pas important de savoir si l'institution de crédit
avait ou aurait pu avoir connaissance des caractéristiques
du placement de l'argent. Selon les fondements juridiques
de l'art. 123 al. 2 Code Civil allemand (BGB), il
n'est pas nécessaire de prendre en considération la connaissance
d'un éventuel médiateur qui a amené les consommateurs
à déclarer leur volonté à l'occasion d'une visite
à domicile.
Le IIe sénat du BGH a ratifié cette “objectivation” en
accord avec le XIe sénat par rapport à la question de la considération
de la vente à domicile en tant que telle 90 .
Suite à la décision dans l'affaire Schulte, la Cour fédérale
de Justice allemande (BGH), dans son arrêt du 26 février
2008 91 , a déduit de l'art. 2 al. 1 HWiG (ancienne
version) une vraie obligation légale de l'entrepreneur
de donner des informations sur la révocation et décidé
que l'investisseur a droit a des dommages et intérêts en
cas de manquement à cette obligation au moment de
la conclusion du contrat.
Selon le BGH, un tel droit présuppose que l'emprunteur ne
soit pas encore lié au contrat de vente au moment de la conclusion
du contrat de prêt, que le manquement à l'obligation
d'information soit dû à la banque finançant le projet, notamment
en raison d'une erreur de droit de la part de la banque,
et que la causalité du dommage résultant du manquement à
l'obligation d'information soit constatée. Selon le BGH, le
droit à des dommages et intérêts existe même lorsque la situation
de démarchage ne se présentait pas au moment de la
conclusion du contrat, mais au moment de sa préparation.
Le BGH refuse expressément une responsabilité pour faute
de la part de la banque finançant le projet 92 .
2.4.3. Hamilton: Exclusion du droit de révocation
après l'exécution est admissible
Dans l'affaire Hamilton 93 , la CJCE a décidé (arrêt du
10 avril 2008) que l'art. 2 al. 1 phr. 4 HWiG (ancienne
version), qui dispose que le droit de révocation est exclu
dans le cas où les prestations réciproques ont été exécutées
complètement il y a plus d'un mois, est compatible
avec la directive 85/577/CEE concernant la protection
des consommateurs dans le cas de contrats négociés en
dehors des établissements commerciaux.
Dans l'arrêt Heininger encore, la CJCE a refusé une limitation
du délai de révocation dans le cas où le consommateur
n'a pas été informé dûment 94 . Maintenant, la CJCE a précisé
que les affaires Heininger, Schulte et Crailsheimer
Volksbank ont toujours concerné des situations dans lesquelles
les contrats de prêts n'étaient pas encore complètement
exécutés. Selon la CJCE, il ressort du libellé de la directive
sur le démarchage à domicile et l'objectif de libérer
le consommateur de ses obligations que la protection du
consommateur trouve ses limites lorsque, suite à l'exécution,
le consommateur n'a plus d'obligation à remplir.
88 CJCE, arrêt du 25 octobre 2005, affaire C-350/03 (Schulte), Rec.
2005, I-9215, no 79.
89 CJCE, arrêt du 25 novembre 2005, affaire C-229/04 (Crailsheimer
Volksbank), Rec. 2005, I-9273, no 42 ss.
90 BGH, décision du 12 décembre 2005, II ZR 327/04, NJW 2006, 497
= ZIP 2006,221. Suite à l'arrêt de la CJCE, le BGH est d'avis que l'art.
1 HWiG devrait être interprété comme conforme à la directive de sorte
que l'institution de crédit ne doit pas avoir connaissance du fait objectif
de la visite à domicile.
91 BGH, décision du 26 février 2008 – XI ZR 74/06, MDR 2008, 635 =
NJW 2008, 1585 = ZIP 2008, 686.
92 Du point de vue notarial, cette solution du BGH, qui consiste à prévoir
des dommages et intérêts, n'a pas pour conséquence que le contrat
de vente en tant que tel devient nul ou révocable. Au pis aller, la
déssaisine-saisine aura lieu en faveur de la banque.
93 CJCE, arrêt du 10 avril 2008, affaire C-412/06 (Hamilton), pas encore
publié dans le recueil officiel.
94 CJCE, arrêt du 13 décembre 2001, affaire C-481/99 (Heininger), op.
cit. no 16 et 18. Suite à la décision de la CJCE, le législateur allemand
a modifié l'art. 355 al. 3 BGB (Code Civil allemand) et supprimé l'exclusion
du droit de révocation après exécution.

94 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
2.4.4. Question préjudicielle du BGH (Cour fédérale
de Justice allemande): Révocation et société fautive
La procédure en instance Fritz GmbH/von der Heyden
est mentionné par la présente sans entrer dans les détails 95 .
Suite à sa décision du 5 mai 2008 96 , le BGH a présenté à la
CJCE les questions préjudicielles de savoir si l'adhésion d'un
consommateur à une société de personnes, une société commerciale
de personnes, une association ou à une coopérative,
notamment à un fonds immobilier fermé, tombe dans le
champs d'application de la directive 85/577/CEE et s'il est
compatible avec les dispositions de la directive que le consommateur
ayant exercé son droit de révocation de l'adhésion
obtienne une indemnité calculée au moment où sa révocation
est effective, c'est-à-dire un montant correspondant à
la valeur de ses parts dans la société, l'association ou la coopérative
au moment de son retrait (doctrine de la société fautive)
ou que le consommateur puisse demander la valeur de
son apport. Selon la jurisprudence du BGH du passé, le consommateur
pouvait même être tenu de payer des sommes supérieures
à la perte du capital dont il avait fait l'apport, en raison
du fait que le solde de liquidation était négatif 97 .
3. Clauses abusives
Revêt une importance pour la pratique notariale également
la directive 93/13/CEE du Conseil, du 5 avril 1993,
concernant les clauses abusives dans les contrats conclus
avec les consommateurs, en bref directive sur les clauses
abusives 98 , notamment pour la conclusion des contrats
de construction. Cependant, la capacité réglementaire
de la directive et la compétence d'interprétation de la
CJCE sont souvent surestimées.
Il est vrai que, dans l'affaire Océano Grupo 99 , la CJCE
a pris directement position sur une clause de contrat
déterminée et décidé qu'une clause formulée au préalable
par un commerçant et attribuant la compétence pour
tout litige concernant le contrat au tribunal dans le ressort
duquel le commerçant a son établissement commercial,
remplit tous les critères pour être qualifiée comme abusive
au sens de la directive sur les clauses abusives.
Cependant, deux ans plus tard, la CJCE a souligné dans
l'affaire Commission/Suède 100 que l'art. 3 de la directive
sur les clauses abusives ne fournit qu'une définition
abstraite des facteurs qui donnent un caractère abusif à
une clause qui n'a pas été négociée en détail. Selon la
CJCE, l'énumération de clauses contractuelles dans l'annexe
de la directive sur les clauses abusives ne constitue
qu'une liste non exhaustive servant à donner une idée des
clauses pouvant être déclarées comme abusives. Une
clause mentionnée dans la liste ne doit pas obligatoirement
être considérée comme abusive, selon la CJCE; en
revanche, une clause ne figurant pas sur la liste pourrait
éventuellement être déclarée comme abusive.
Dans la décision, du 1 er avril 2004, Freiburger Kommunalbauten
101 , la CJCE a enfin exprimé que le caractère
abusif d'une clause contractuelle est régi par l'art. 4 de la
directive sur les clauses abusives et apprécié en tenant
compte de la nature des biens ou services qui font l'objet
du contrat et en se référant, au moment de la conclusion du
contrat, à toutes les circonstances qui entourent sa conclusion.
A cet égard, il faut également tenir compte des effets
de la clause dans le cadre de la loi applicable au contrat, ce
qui implique l'examen du système juridique national. Il en
résulterait que, dans le cadre de l'exercice de sa compétence
en matière d'interprétation du droit communautaire prévue
par l'art. 234 CE, la Cour pourrait interpréter les critères
généraux utilisés par le législateur de l'UE pour définir
la notion de clause abusive. Cependant, elle ne pourrait pas
se prononcer sur l'application de ces critères généraux sur
une clause déterminée devant être vérifiée sur la base des
circonstances dans le cas d'espèce. Cette vérification relèverait
de la compétence des tribunaux nationaux. La
CJCE n'a donc pas répondu à la question préjudicielle de
la part du BGH de savoir si l'obligation de l'acheteur d'effectuer
le paiement dans le cadre d'un contrat de construction
dans les conditions de la MaBV (règlement agent-promoteur)
serait inadmissible ou non.
La CJCE ne se sent donc pas appelée à vérifier si les
millions de clauses contractuelles dans les Etats membres
sont abusives ou non, il renvoie cette tâche trop exigeante
du point de vue personnel et technique au niveau des
Etats membres.
- Néanmoins, il semble possible que la CJCE elle-même
prenne position sur le caractère abusif d'une clause
concrète dans des cas particulièrement graves et
dans les domaines juridiques caractérisés par un grand
nombre de règles communautaires, comme p.e. en
matière de for, de procédure probatoire et de procédure
civile.
- Cependant, les tribunaux nationaux se voient attribuer
la charge principale de l'interprétation de la directive
sur les clauses abusives. Dans ce contexte, le
risque d'un morcellement du droit me semble faible.
- Tant que l'Union Européenne compte plus que 25 différents
ordres juridiques, presque toute clause produit
un effet divers dans chaque Etat membre. On ne peut
donc considérer uniquement le cas isolé.
4. Droit des sociétés
4.1. Entreprises communales et respect du droit de la
passation des marchés
Comme nous avons déjà dit, les communes commencent,
dans toute l'Union Européenne, lentement à exercer
des fonctions publiques à travers de sociétés de droit privé.
Cela pour des raisons fiscales, mais également pour
faire participer des capitaux privés dans l'exercice de ces
fonctions.
95 Affaire C-215/08 (E. Fritz GmbH/von der Heyden).
96 BGH, décision du 5 mai 2008 – II ZR 292/06, DStR 2008, 1100 =
EuZW 2008, 377 = NZG 2008, 460 = ZIP 2008, 1018.
97 Voir à cet égard p.e. OECHSLER, Die Geschichte der Lehre von der
fehlerhaften Gesellschaft und ihre Stellung im europäischen Gesellschaftsrecht,
NJW 2008, 2471 ss.
98 Directive 93/13/CEE du Conseil, du 5 avril 1993, concernant les clauses
abusives dans les contrats conclus avec les consommateurs, JO L
95, 29.
99 CJCE, arrêt du 27 juin 2000, affaires jointes C-240 à C-244/98 (Océano
Grupo), Rec. 2000, 4941.
100 CJCE, arrêt 7 mai 2002, affaire C-478/99 (Commission/Suède), Rec.
2002, I-4147.
101 CJCE, arrêt du 1er avril 2004, affaire C-237/02 (Hofstetter), Rec.
2004, I-3403.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 95
Pour les notaires, il résulte de la jurisprudence récente
de la CJCE relative au droit de passation des marchés des
conditions pour le choix de la forme juridique ainsi que
pour la rédaction du contrat de sociétés.
4.1.1. Passation à la communauté de communes
(Teckal)
Dans les affaires Teckal 102 et Coditel Brabant 103 , la
CJCE a décidé que le droit de l'adjudication (ou dans le
cas de concessions de services le droit communautaire
général) doit également être respecté lorsque la commune
octroie des mandats à une exploitation spéciale sous
forme d'une communauté de droit public constitué par
plusieurs communes ou à une coopérative 104 dont les
membres sont uniquement des communes. Il en va autrement
seulement si la commune exerce un contrôle sur
la communauté ou sur la coopérative intercommunale à
l'instar du contrôle exercé sur ses propres services et si
cette institution agit en même temps pour le service ou les
services qui détiennent ses parts.
4.1.2. Sociétés d'économie mixte (Ville de Halle et
Commission/Autriche)
Dans l'affaire Ville de Halle 105 , cette jurisprudence de
la CJCE a évolué par rapport aux sociétés d'économie
mixte auxquelles participent des associés publics ainsi
que des associés privés.
Faits: Dans l'affaire au principal, la ville de Halle avait décidé
– sans introduire préalablement une procédure de passation
des marchés – d'engager des négociations sur la conclusion
d'un contrat sur le traitement des déchets de la ville avec
la RPL Lochau GmbH (société à responsabilité limitée). 75,1
% du capital social de la RPL Lochau GmbH étaient détenus
par la Stadtwerke Halle GmbH (les régies municipales en
forme de société de responsabilité limitée). Son associé unique
était la Verwaltungsgesellschaft für Versorgungs- und
Verkehrsbetriebe der Stadt Halle mbH à laquelle la ville de
Halle détenait une participation de 100%. Une société privé
à responsabilité limitée était en possession des 24,9 % restants
du capital de la RPL Lochau GmbH. Un concurrent a
introduit une action contre la passation du marché.
Après avoir déclaré que l'art. 1 al. 1 de la directive
89/665 prévoit la possibilité d'une vérification également
dans le cas de décisions prises en-dehors d'une procédure
formelle de passation de marché et en amont d'une mise
en concurrence formelle 106 , la CJCE a porté son attention
sur la question de savoir si le droit de la passation des
marchés de l'UE est également applicable aux sociétés
d'économie mixte. Dans un premier temps, la CJCE explique
que le droit de passation des marchés de l'UE a
pour objectif d'ouvrir les marchés publics à une concurrence
la plus large possible 107 .
- Pour cette raison, le droit de passation des marchés ne
s'applique en général pas dans le seul cas où l'autorité
publique remplit ses attributions dans l'intérêt général
à l'aide de ses propres moyens administratifs, techniques
ou autres et à travers ses propres services qui ne
se distinguent pas de l'autorité publique du point de
vue juridique.
- Selon la jurisprudence de la CJCE, il ne serait pourtant
pas exclu de rencontrer d'autres circonstances qui
rendent l'appel d'offre inutile, même si le contractant
est une institution juridiquement distincte du pouvoir
adjudicateur du point de vue juridique. L'autorité publique
devrait alors exercer un contrôle sur l'institution
en question comparable à celui exercé sur ses
propres services. De plus, cette institution devrait
exercer son activité essentiellement à travers le ou les
services publics qui détiennent ses parts.
La CJCE a jugé que la participation, fût elle minoritaire,
d'une entreprise privée dans le capital d'une société
à laquelle participe également le pouvoir adjudicateur
concerné exclut en tout état de cause que ce pouvoir adjudicateur
puisse exercer sur cette société un contrôle
analogue à celui qu'il exerce sur ses propres services.
Car le rapport entre une autorité publique, qui est un pouvoir
adjudicateur, et ses propres services est régi par des
considérations et des exigences propres à la poursuite d'objectifs
d'intérêt public. En revanche, tout placement de capital
privé dans une entreprise obéit à des considérations propres
aux intérêts privés et poursuit des objectifs de nature
différente. En second lieu, la passation d'un marché public à
une entreprise d'économie mixte sans appel à la concurrence
porterait atteinte à l'objectif de concurrence libre et non
faussée et au principe d'égalité de traitement des intéressés
visé à la directive 92/50 108 , dans la mesure où, notamment,
une telle procédure offrirait à une entreprise privée présente
dans le capital de cette entreprise un avantage par rapport à
ses concurrents.
Pour cette raison, la CJCE est partie de l'idée de l'obligation
de faire un appel d'offre.
De même, dans l'affaire Commission/Autriche 109 , la
CJCE a constaté encore une fois que le droit communautaire
de passation des marchés s'applique dans le cas d'une
participation privée au capital de la société attributaire.
De plus, elle a complété sa jurisprudence en décidant
que l'applicabilité du droit de passation des marchés de
l'UE ne pouvait pas être éludée en attribuant d'abord le
marché public avant d'octroyer la participation privée
à la société 110 . A cet égard, l'applicabilité du droit de la
passation des marchés se détermine en prenant en considération
toutes les mesures à adopter et l'objectif de ces
mesures.
102 CJCE, arrêt du 18 novembre 1999, affaire C-107/98 (Teckal), Rec.
1999, I-8121.
103 CJCE, arrêt du 13 novembre 2008, affaire C-324/07 (Coditel Brabant),
op. cit.
104 Dans l'affaire au principal, il s'agissait d'une coopérative créée sur la
base du droit belge relative aux intercommunales, une forme spéciale
de coopération au niveau du droit public.
105 CJCE, arrêt du 11 janvier 2005, affaire C-26/03 (Stadt Halle), Rec.
2005, I-1.
106 CJCE, arrêt du 11 janvier 2005, affaire C-26/03 (Stadt Halle), op. cit.,
no 22 ss.
107 CJCE, arrêt du 11 janvier 2005, affaire C-26/03 (Stadt Halle), op. cit.,
no 47.
108 Directive 92/50/CEE du Conseil du 18 juin 1992 du 18 juin 1992 portant
coordination des procédures de passation des marchés, JO L 209,
p. 1.
109 CJCE, arrêt du 10 novembre 2005, affaire C-29/04 (Commission/Autriche),
Rec. 2005, I-9705, no 45 ss.
110 CJCE, arrêt du 10 novembre 2005, affaire C-29/04 (Commission/Autriche),
op. cit., no 39 ss.; de même CJCE, arrêt du 6 avril 2006, affaire
C-410/04 (ANAV), Rec. 2006, I-3303, no 30.

96 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
Si une commune décide donc de constituer une société
et de faire participer des associés privés pour réaliser des
fonctions publiques, il faut tenir compte des dispositions
du droit de la passation des marchés.
La Commission a profité de la jurisprudence susmentionnée,
notamment de la décision de la CJCE dans l'affaire
de la ville de Halle, pour résumer son avis relatif au
respect du droit communautaire dans le cas de la constitution
de partenariats public-privé institutionnalisés
(PPPI) et l'attribution de marchés à ces partenariats 111 .
- Aux termes de cette communication, il faut appliquer
sur le choix du partenaire privé soit les directives
sur la passation des marchés, soit les principes généraux
du Traité CE, selon la nature de la mission (marché
public ou concession) conférée au PPPI. Pour
constituer un PPPI, le droit communautaire ne demande
pas un double appel d'offre, c'est-à-dire un appel
d'offre pour le choix du partenaire privé du PPPI et un
autre appel d'offre pour la passation du marché public
ou la concession à l'entreprise d'économie mixte.
Selon la Commission, la procédure de sélection au
moment de la constitution du PPPI est suffisante.
- En tout cas, dans la procédure de sélection, tous les
soumissionnaires potentiels doivent avoir accès à des
informations appropriées par la publication d'un avis
sur les critères de sélection et d'attribution admis. Selon
la Commission, cette obligation de transparence et
d'égalité de traitement implique que l'entité adjudicatrice
inclut dans l'avis de marché également les statuts
de cette entité, le pacte d'actionnaires et tous les autres
éléments régissant, d'un côté, la relation contractuelle
entre l'entité adjudicatrice et le partenaire privé, et, de
l'autre, la relation entre l'entité adjudicatrice et l'entité
à capital mixte devant être créée.
- En plus, l'appel à concurrence devrait inclure quelques
informations sur la durée prévue du marché public
ou de la concession. Le champs d'activités du
PPPI doit être exactement défini dans les statuts.
Selon la Commission, il convient de formuler les statuts
de sorte qu'un changement ultérieur de partenaire
privé soit possible.
4.1.3. Filiale à 100% de la commune (Parking Brixen
et Carbotermo)
La CJCE prévoit l'obligation de faire un appel d'offre
en général également dans le cas d'offres aux filiales à
100% des communes. Dans l'affaire Parking Brixen 112 ,
il s'agissait de la gestion d'un parking que la ville de
Brixen avait transmis à sa filiale à 100%, les Stadtwerke
Brixen AG (société anonyme), sans appel d'offre et contre
le paiement d'une somme de 151.700,- € par an.
La Stadtwerke Brixen AG était constituée suite à la transformation
de la société spéciale Stadtwerke Brixen. Aux termes
de l'article 4 de ses statuts, Stadtwerke Brixen AG peut
exercer, notamment, les activités suivantes à l'échelon local,
national et international:
“g)la gestion de parcs de stationnement et de garages, ainsi
que les activités connexes.”
L'article 18 des statuts de Stadtwerke Brixen AG prévoit
que les pouvoirs suivants sont conférés au conseil
d'administration de cette dernière:
“1. Le conseil d'administration dispose des plus amples pouvoirs
de la gestion ordinaire de la société, avec la faculté
de prendre tout acte qu'il juge utile ou nécessaire à la
réalisation de l'objet de la société.
2 . Sauf autorisation délivrée par l'assemblée des associés, il
est interdit au conseil d'administration de constituer des
sûretés dont le montant est supérieur à 5 (cinq) millions
d'euros, ainsi que de signer des lettres de change sur soimême
et d'accepter des traites qui dépassent ce montant.
3. L'acquisition et la cession de participations dans d'autres
sociétés, l'acquisition et la cession ainsi que la mise en
gérance d'entreprises ou de branches d'entreprises et l'achat
et la vente de véhicules jusqu'à concurrence d'un
montant de 5 (cinq) millions d'euros par transaction sont
réputés relever des actes d'administration ordinaire.
4. Les décisions ayant pour objet la détermination et/ou la
modification de la rémunération au titre de charges particulières,
au sens de l'article 2389, deuxième alinéa, du
code civil italien, relèvent de la compétence exclusive du
conseil d'administration.”
Aux termes de l'article 5, paragraphe 2, des statuts de
Stadtwerke Brixen AG, “la participation de la Gemeinde
(commune de) Brixen au capital initial n'est en aucun cas inférieure
à la majorité absolue des actions”. En outre, la commune
de Brixen a le droit de désigner la majorité des membres
du conseil d'administration de cette société. Le conseil
de surveillance de la même société se composant de trois
membres effectifs et de deux suppléants, ladite commune
désigne au moins deux membres effectifs et un membre suppléant
de ce conseil.
Le critère décisif pour décider de ne pas appliquer le
droit de la passation des marchés publics est que la commune
exerce sur la société attributaire un contrôle analogue
à celui qu'elle exerce sur ses propres services 113 .
La CJCE expose que, dans le cas d'espèce, la société spéciale
Stadtwerke Brixen était encore une corporation de la
commune poursuivant la réalisation uniforme et intégrée
des services publics au niveau local. Le conseil municipal
a déterminé l'orientation générale, décidé l'attribution
du capital de dotation, pourvu à la couverture des éventuels
frais sociaux, vérifié les bilans et exercé un contrôle
stratégique en garantissant à l'entreprise l'autonomie
nécessaire. En revanche, la. Stadtwerke Brixen AG s'était
orienté vers le marché ce qui rendrait difficile un contrôle
par la commune. Les arguments pour:
- La transformation des Stadtwerke Brixen – une société
spéciale de la commune de Brixen – en une société
de capitaux (Stadtwerke Brixen AG) et la nature de
cette forme de société;
- L'étendue de l'objet social: La société s'est engagée
dans un grand nombre de nouveaux domaines, notam-
111 Bruxelles, le 05.02.2008, C(2007)6661 Communication interprétative
de la Commission concernant l'application du droit communautaire
des marchés publics et des concessions aux partenariats public-privé
institutionnalisés (PPPI) – JO C 091 du 12 avril 2008, p. 4-9.
112 CJCE, arrêt du 13 octrobre 2005, affaire C-458/03 (Parking Brixen),
Rec. 2005, I-8612, no 62 ss.
113 De même CJCE, arrêt du 6 avril 2006, affaire C-410/04 (ANAV), op.
cit. no 24 ss.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 97
ment dans le domaine du transport de personnes et
d'objets ainsi que dans le domaine de l'informatique et
de la télécommunication;
- L'ouverture future du capital social à la participation
de tiers;
- L'extension géographique du champs d'activité de
l'entreprise sur toute l'Italie et l'étranger;
- Les mandats importants transférés au conseil d'administration
exercés par la commune sans contrôle de la
part de la direction de l'entreprise.
Il découlerait de ses arguments du tribunal saisi que le
contrôle exercé par la commune sur les Stadtwerke
Brixen AG se limiterait essentiellement aux moyens fournies
par le droit des sociétés à la majorité des associés, ce
qui diminuerait de manière décisive la dépendance ayant
existée entre cette commune et la société spéciale
Stadtwerke Brixen, notamment en vue des larges pouvoirs
délégués au conseil d'administration des Stadtwerke
Brixen AG.
Par ces motifs, la CJCE dit pour droit que l'adjudication
aux Stadtwerke Brixen AG n'aurait pas dû avoir lieu sans
appel d'offre.
Dans l'arrêt Carbotermo du 11 mai 2006 114 , la CJCE a
précisé sa jurisprudence en matière Parking de Brixen en
décidant qu'il convient de tenir compte de l'ensemble des
dispositions législatives et des circonstances pertinentes
pour apprécier si le pouvoir adjudicateur exerce un contrôle
analogue à celui qu'il exerce sur ses propres services.
Il doit résulter de cet examen que la société attributaire
est soumise à un contrôle permettant au pouvoir adjudicateur
d'influencer les décisions de ladite société. Il
doit s'agir d'une possibilité d'influence déterminante tant
sur les objectifs stratégiques que sur les décisions importantes
de cette société.
4.1.4. Conséquences pour les contrats notariés
La jurisprudence susmentionné a pour conséquence
pour les contrats notariés que, s'il s'agit du droit des sociétés
allemand, la forme juridique de la SARL (GmbH)
est préférable à celle de la SA (AG), étant donné que l'influence
de la commune en tant qu'associé est plus grande
dans les SARL.
De plus, il faudrait prévoir des mécanismes de contrôle
efficaces en faveur de la commune vis-à-vis de la société.
- Les statuts peuvent p.e. contenir une liste des actes juridiques
importants requérant le consentement préalable
du conseil de la commune.
- Le contrôle stratégique de la société par la commune
pourrait être assuré en insérant dans les statuts
l'obligation des administrateurs de la société d'élaborer
un plan budgétaire ou un plan d'affaires.
- L'objet social devrait se limiter aux activités concrètes,
si possible.
- L'extension des activités de la société en dehors du
territoire de la commune devrait être exclue.
- Finalement, ne devraient être nommés comme administrateurs
que les personnes détenant un poste au
sein de la commune, pour augmenter l'influence de la
commune sur la direction de la société.
4.2. Limitations de la liberté d'établissement de sociétés
ayant leur siège dans d'autres Etats membres
Pour finir ce rapport, nous nous concentrons sur la jurisprudence
de la CJCE en matière de limitations de la liberté
d'établissement de sociétés ayant leur siège dans un
autre Etat membre 115 .
4.2.1. Centros: La constitution d'une société peut s'effectuer
dans un Etat membre autre que celui de son
activité commerciale
En 1999, la CJCE a décidé dans l'affaire Centros 116
qu'un Etat membre ne peut pas refuser l'immatriculation
d'une succursale d'une société constituée en conformité
avec la législation d'un autre État membre dans lequel elle
a son siège sans y exercer d'activités commerciales
lorsque la succursale est destinée à permettre à la société
en cause d'exercer l'ensemble de son activité dans l'État
où cette succursale sera constituée, en évitant d'y constituer
une société et en éludant ainsi l'application des règles
de constitution des sociétés qui y sont plus contraignantes
en matière de libération d'un capital social minimal.
4.2.2. Überseering: Admissibilité du transfert du siège
effectif dans un autre Etat membre
En 2002, dans l'affaire Überseering 117 , la CJCE a décidé
que le principe de la liberté d'établissement s'oppose
à ce que, lorsqu'une société constituée conformément à la
législation d'un État membre sur le territoire duquel elle
a son siège statutaire est réputée, selon le droit d'un autre
État membre, avoir transféré son siège effectif dans cet
État, ce dernier dénie à ladite société la capacité juridique
et la capacité d'ester en justice. De plus, la CJCE était d'avis
que, lorsqu'une société constituée conformément à la
législation d'un État membre sur le territoire duquel elle
a son siège statutaire exerce sa liberté d'établissement
dans un autre État membre, les art. 43 CE et 48 CE imposent
à ce dernier de respecter la capacité juridique et, partant,
la capacité d'ester en justice que cette société possède
en vertu du droit de son État de constitution.
114 CJCE, arrêt du 11 mai 2006, affaire C-340/04 (Carbotermo), Rec.
2006, I-4137, no 36 ss.
115 Il existe un grand nombre de contributions sur les conséquences et
l'interprétation des arrêts susmentionnés de la CJCE dans les revues
juridiques et les auteurs ne cessent de s'y consacrer. Ce rapport ne
peut faire qu'une petite allusion aux problèmes liés aux conséquences.
Les sources des notes aux arrêts sont accessibles sur le site web de la
Cour de Justice des Communautés Européennes (www.curia.eu), rubrique
note de docrine aux arrêts. La CJCE compte 77 notes à l'arrêt
dans l'affaire Inspire Art du 30 septembre rédigés avant le 31 décembre
2005; et cette liste n'est pas encore complète.
116 CJCE, arrêt du 9 mars 1999, affaire C-212/97 (Centros), Rec. 1999,
1459.
117 CJCE, arrêt du 5 novembre 2002, affaire C-208/00 (Überseering),
Rec.. 2002, I-9919.

98 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
4.2.3. Inspire Art: L'Etat du siège ne peut pas demander
le respect de son droit des sociétés, même si l'activité
de la société a lieu uniquement dans l'Etat du siège
Par son arrêt dans l'affaire Inspire Art 118 , la CJCE a
précisé sa jurisprudence relative à la constitution de succursales
de sociétés UE. Les art. 43 CE et 48 CE s'opposent
à une législation nationale qui soumet l'exercice de
la liberté d'établissement à titre secondaire dans cet État,
par une société constituée en conformité avec la législation
d'un autre État membre, à certaines conditions prévues
en droit interne des sociétés pour la constitution de
sociétés, relatives au capital minimal et à la responsabilité
des administrateurs. Les raisons pour lesquelles la société
a été constituée dans le premier État membre, ainsi
que la circonstance qu'elle exerce ses activités exclusivement
ou presque exclusivement dans l'État membre d'établissement,
ne la privent pas, sauf à établir au cas par cas
l'existence d'un abus, du droit d'invoquer la liberté d'établissement
garantie par le CE. Selon la CJCE, il est inadmissible,
sous réserve des obligations d'informations sociales,
fiscales et statistiques, d'obliger les entreprises à
donner des informations qui ne sont pas prévues dans la
directive sur les succursales 119 . A cet égard, la directive
sur les succursales revêt un caractère exclusif 120 .
4.2.4. Innoventif Limited: Inscription de la succursale
et frais d'inscription
Dans son arrêt du 1 er juin 2006 dans l'affaire Innoventif
Limited, la CJCE a décidé que les art. 43 CE et 48 CE et la
directive sur les succursales ne s'opposent pas à une réglementation
d'un État membre qui subordonne l'inscription au
registre du commerce d'une succursale d'une société à responsabilité
limitée établie dans un autre État membre au
paiement d'une avance sur les frais prévisibles pour la publication
de l'objet social décrit dans l'acte constitutif de cette
société 121 . Dans le cas d'espèce, le tribunal d'instance de
Charlottenburg avait fixé une avance à concurrence de
3.000.- Euro sur les frais de publication de l'objet social
de la limited (au total plusieurs pages des statuts), bienque
l'activité de la succursale faisant l'objet de l'inscription
se limite à une partie de cet objet social 122 .
La CJCE a argumenté que l'art. 2 al 2, sous b) de la directive
sur les succursales autorise expressément les États membres
à exiger la publication de l'acte constitutif et des statuts,
s'ils font l'objet d'un acte séparé, d'une société étrangère lors
de l'inscription de sa succursale au registre du commerce 123 .
Or, les art. 13 b, paragraphe 3, et 13 g, paragraphe 3, du
HGB, lus en combinaison avec l'art. 10, paragraphe 1, du
GmbHG, qui s'applique de la même manière aux sociétés établies
sur le territoire national et à l'étranger, ne font qu'exiger
la publication de l'objet social des sociétés à responsabilité limitée
qui demandent l'inscription d'une succursale au registre
du commerce et non pas, comme le permet la onzième directive,
celle de l'acte constitutif de ces sociétés dans son intégralité
124 . De plus, il ressort de l'art. 3 de la première directive
125 , en relation avec l'art. 1er, al. 1 de la directive sur les
succursales que la publication se fait selon le droit de l'État
membre dans lequel la succursale est située. Finalement, selon
la CJCE, l'obligation de payer une avance à concurrence
seulement des frais administratifs effectifs d'une telle publication
ne constitue pas une limitation de la liberté d'établissement
étant donné qu'elle n'interdit pas l'exercice de cette liberté,
ne l'entrave pas et ne la rend pas moins attractive 126 .
4.2.5. Sevic: Fusion transfrontalière
La concurrence des systèmes déclenchée par les arrêts
Centros, Überseering et Inspire Art a été renforcée encore
plus par l'arrêt de la CJCE du 13 décembre 2005 dans
l'affaire Sevic 127 concernant la fusion transfrontalière.
Par rapport à l'art. 1 de la loi allemande sur la transformation
qui n'admettait auparavant que les fusions des sociétés
à l'intérieur du pays, la CJCE a décidé que les art.
43 et 48 CE interdisent à un Etat membre de refuser généralement
l'inscription dans le registre du commerce
d'une fusion de deux sociétés ayant lieu suite à la dissolution
sans liquidation de l'une des sociétés, si l'une des
deux sociétés a son siège dans un autre Etat membre mais
que l'inscription peut avoir lieu si les deux sociétés fusionnant
ont leur siège à l'intérieur du pays.
Selon la CJCE, tombent dans le champ d'application de la
liberté d'établissement toutes les mesures garantissant ou facilitant
l'accès à un autre Etat membre qui n'est pas l'Etat du
siège et l'exercice d'une activité économique dans cet Etat en
permettant aux intéressés de participer effectivement à la vie
économique de cet Etat membre dans les mêmes conditions
que celles s'appliquant aux intéressés de la vie économique
à l'intérieur de ce pays. Les fusions transfrontalières correspondent,
selon l'avis de la CJCE, comme d'ailleurs toute autre
transformation de sociétés, aux besoins de coopération et
de transformation de sociétés avec siège dans différents
Etats membres. Ils constituent des modalités de l'exercice de
la liberté d'établissement importantes pour le bon fonctionnement
du marché intérieur et font donc partie des activités
économiques à l'égard desquelles les Etats membres doivent
respecter la liberté d'établissement conformément à l'art. 43
CE 128 . L'harmonisation des règles de la transformation de
sociétés transfrontalières, comme celle qui a eu lieu entretemps
en matière de fusions de sociétés de capitaux suite à
la directive sur les fusions transfrontalières des sociétés de
118 CJCE, arrrêt du 30 septembre 2003, affaire C-167/01 (Inspire Art),
Rec. 2003, I-10155.
119 Onzième directive 89/666/CEE du Conseil, du 21 décembre 1989,
concernant la publicité des succursales créées dans un État membre
par certaines formes de société relevant du droit d'un autre État, JO L
395, 36.
120 CJCE, arrêt du 30 septembre 2003, affaire C-167/01 (Inspire Art), op.
cit., no 69 ss.
121 CJCE, arrêt du 1er juin 2006, affaire C-453/04 (innoventif Limited),
Rec. 2006, I-4929.
122 La pratique des tribunaux à cet égard n'a pas été uniforme à cet égard.
P.e le OLG Frankfort, décision du 29 décembre 2005, 20 W 315/05
(DB 2006, 269) et le OLG Hamm, décision du 28 juin 2005, 15 W
159/05 (GmbHR 2005, 1130) ont considéré comme suffisante la publication
du seul objet de la succursale en se prévalent de la nécessité
d'une interprétation conforme aux directives.
123 CJCE, arrêt du 1er juin 2006, affaire C-453/04 (innoventif Limited),
op. cit., no 34.
124 CJCE, arrêt du 1er juin 2006, affaire C-453/04 (innoventif Limited),
op. cit., no 35.
125 Première directive 68/151/CEE du Conseil, du 9 mars 1968, tendant
à coordonner, pour les rendre équivalentes, les garanties qui sont exigées,
dans les États membres, des sociétés au sens de l'article 58, alinéa
2, du traité, pour protéger les intérêts tant des associés que des
tiers, JO L 65, 8.
126 CJCE, arrêt du 10 juin 2006, affaire C-453/04 (innoventif Limited),
op. cit., no 38.
127 CJCE, arrêt du 13 décembre 2005, affaire C-411/03 (Sevic), Rec.
2005, I-10805.
128 CJCE, arrêt du 13 décembre 2005, affaire C-411/03 (Sevic), op. cit.,
no 18 s.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE 99
capitaux 129 , ne constitue pas une condition préalable pour
l'exercice de la liberté d'établissement 130 . Finalement, peuvent
justifier les limitations à l'exercice de la liberté d'établissement
en général des motifs liés à l'intérêt général,
comme la protection des intérêts des créanciers, des associés
minoritaires et des employés; néanmoins, une exclusion générale
de la fusion serait, dans tous les cas, disproportionnée
131 .
Entre-temps, la loi allemande sur les transformations a
été adaptée à cet égard par l'introduction des art. 122a ss.
UmwG 132 .
4.2.6. Cartesio: Inscription du transfert du siège dans
le registre de l'Etat de la constitution
Dans l'affaire Cartesio 133 , la CJCE a confirmé, en se référant
expressément sur la décision dans l'affaire Daily
Mail 134 , que, en l'état actuel du droit communautaire, les
articles 43 CE et 48 CE doivent être interprétés en ce sens
qu'ils ne s'opposent pas à une réglementation d'un État
membre qui empêche une société constituée en vertu du
droit national de cet État membre de transférer son siège
dans un autre État membre tout en gardant sa qualité de
société relevant du droit national de l'État membre selon
la législation duquel elle a été constituée. Le droit des
sociétés national n'est donc pas obligé d'admettre
qu'une société qui transfère son siège garde sa forme
juridique.
Partant, conformément à l'article 48 CE, en l'absence d'une
définition uniforme donnée par le droit communautaire
des sociétés qui peuvent bénéficier du droit d'établissement
en fonction d'un critère de rattachement unique déterminant
le droit national applicable à une société, la question de savoir
si l'article 43 CE s'applique à une société invoquant la
liberté fondamentale consacrée par cet article, à l'instar,
d'ailleurs, de celle de savoir si une personne physique est un
ressortissant d'un État membre pouvant, à ce titre, bénéficier
de cette liberté, constitue une question préalable qui, dans
l'état actuel du droit communautaire, ne peut trouver une réponse
que dans le droit national applicable. Ce n'est donc
que s'il est vérifié que cette société bénéficie effectivement
de la liberté d'établissement eu égard aux conditions énoncées
à l'article 48 CE que se pose la question de savoir si ladite
société se trouve confrontée à une restriction à cette liberté
au sens de l'article 43 CE. Un État membre dispose
ainsi de la faculté de définir tant le lien de rattachement qui
est exigé d'une société pour que celle-ci puisse être considérée
comme constituée selon son droit national et susceptible,
à ce titre, de bénéficier du droit d'établissement que celui requis
pour maintenir cette qualité ultérieurement.
Toutefois, un tel cas de transfert du siège d'une société
constituée selon le droit d'un État membre dans un autre
État membre sans changement du droit dont elle relève
doit être distingué de celui relatif au déplacement d'une
société relevant d'un État membre vers un autre État
membre avec changement du droit national applicable,
la société se transformant en une forme de société relevant
du droit national de l'État membre dans lequel elle
se déplace. En effet, dans ce dernier cas, la faculté,
évoquée au point 110 du présent arrêt, loin d'impliquer
une quelconque immunité de la législation nationale en
matière de constitution et de dissolution de sociétés au regard
des règles du traité CE relatives à la liberté d'établissement,
ne saurait, en particulier, justifier que l'État
membre de constitution, en imposant la dissolution et la
liquidation de cette société, empêche celle-ci de se transformer
en une société de droit national de l'autre État
membre pour autant que ce droit le permette.
Contrairement à l'affaire Cartesio, l'affaire SEVIC
concernait, selon la CJCE, la reconnaissance – dans l'Etat
membre où la société a été constituée – de l'établissement de
cette société dans un autre Etat membre suite à une fusion
transfrontalière. Ce cas se distingue nettement de celui de
l'affaire Daily Mail. Le cas de l'affaire Sevic ressemble
donc plutôt à des cas d'autres arrêts 135 . Cependant, dans de
tels cas, la question préjudicielle de savoir si la société en
question doit être considérée comme société ayant la nationalité
de l'Etat membre de sa constitution ne se pose pas,
plutôt celle de savoir si cette société qui est incontestablement
une société reposant sur le droit national d'un Etat
membre se voit confrontée, dans un autre Etat membre, à
une limitation dans l'exercice de son droit d'établissement.
4.2.7. Impôts sur la fusion transfrontalière
Aux termes de la directive concernant le régime fiscal
commun applicable aux fusions, scissions, apports d'actifs
et échanges d'actions intéressant des sociétés d'États
membres différents 136 qui devrait normalement être
transformée en droit interne jusqu'au 1 er janvier 1992, les
Etats membres doivent permettre une fusion transfrontalière
fiscalement neutre, dans la mesure où les réserves
occultes d'un sujet de droit à l'intérieur du pays continuent
à être assujetties à l'impôt à l'intérieur du pays à
un moment ultérieur, p.e. lorsque ces réserves peuvent
être imputées à une entreprise à l'intérieur du pays même
après la fusion.
La CJCE ne s'est pas encore exprimée clairement sur
les questions fiscales liées au transfert du siège et à la
transformation transfrontalière.
- Dans l'arrêt concernant Daily Mail de l'année 1988, la
CJCE a considéré comme admissible que l'Etat
membre demande une autorisation préalable pour le
transfert de siège de ses sociétés à l'étranger, pour assurer
de cette manière l'imposition des réserves occultes
137 .
129 Directive 2005/56/CE du Parlement européen et du Conseil, du 26
octobre 2005, sur les fusions transfrontalières des sociétés de capitaux,
JO CE L 320, 1.
130 CJCE, arrêt du 13 décembre 2005, affaire C-411/03 (Sevic), op. cit,
no 26.
131 CJCE, arrêt du 13 décembre 2005, affaire C-411/03 (Sevic), op. cit,
no 30.
132 Art. 1 no 17 “Zweites Gesetz zur Änderung des Umwandlungsgesetzes”
(deuxième loi modificative de la loi sur les transformations),
BGBl. (JO) 2007 I, 542.
133 CJCE, arrêt du 16 décembre 2008, affaire 210/06 (Cartesio), pas encore
publié dans le recueil officiel.
134 CJCE, arrêt du 27 septembre 1988, affaire 81/87 (Daily Mail), Rec.
1988 I, 5483.
135 Voir arrêt du 9 mars 1999, affaire C-212/97 (Centros), Rec. 1999, I-
1459 ; arrêt du 30 septembre 2003, affaire C-167/01 (Inspire Art),
Rec. 2003, I-10155.
136 Directive 90/434/CEE du Conseil, du 23 juillet 1990, concernant le
régime fiscal commun applicable aux fusions, scissions, apports d'actifs
et échanges d'actions intéressant des sociétés d'États membres
différents, JO CE L 225,1.
137 CJCE, arrêt du 27 septembre 1988, affaire 81/87 (Daily Mail), Rec.
1988 I, 5483.

100 A. Knapp, Jurisprudence de la CJCE Notarius International 1-2/2009
- Dans l'affaire Hughes de Lasteyerie du Saillant 138 ,
la CJCE a considéré comme inadmissible une règle
française prévoyant l'imposition de la plus-value de titres
pas encore réalisée. Dans cet'arrêt de l'année
2004, la CJCE a constaté que la règle en question limiterait
la liberté d'établissement vu son effet de dissuasion
sur les contribuables voulant s'installer dans
un autre Etat membre 139 . Selon la CJCE, ni la prévention
de l'évasion fiscale, ni la perte de recettes fiscales,
ni la cohérence du système fiscal constituent des
motifs impératifs fondés sur l'intérêt général et pouvant
justifier la limitation. Le parallélisme de l'”imposition
finale” de sociétés avant le transfert du siège
d'une société à l'étranger saute aux yeux.
- Dans l'affaire Marks & Spencer 140 , la CJCE a considéré
comme inadmissible une différenciation entre les
transfert de siège à l'intérieur du pays et les transferts
transfrontaliers.
L'Allemagne a transposé en droit interne la directive
sur les fusions transfrontalières des sociétés de capitaux
seulement par la “ loi sur les mesures fiscales accompagnantes
pour l'introduction de la Société Européenne et la
modification de dispositions fiscales ultérieures “ (Gesetz
über steuerliche Begleitmaßnahmen zur Einführung der
Europäischen Gesellschaft und zur Änderung weiterer
steuerrechtlicher Vorschriften – SEStG) du 7 décembre
2006 141 . Toute la systématique légale a été renversée
pour éviter le traitement inégal inadmissible des différentes
transformations transfrontalières:
Alors que, conformément aux anciennes règles de droit, la
transformation, la fusion etc. n'avait pas d'effet sur les réserves
occultes – c'est-à-dire que, suite à une transformation, il
ne fallait pas mettre à jour, d'un point de vue fiscal, la différence
entre la valeur vénale et l'estimation fiscale – conformément
aux nouvelles règles légales, l'existence de réserves
occultes est généralement dévoilée à l'occasion de toute
transformation. Sur demande, il est cependant possible de
maintenir la valeur comptable, si les réserves occultes sont
impliquées dans le bilan de l'entreprise et restent imposables
en Allemagne. (art. 3, 11, 12 de la loi sur les effets fiscaux
des transformations (UmwStG). De même, les réserves occultes
doivent être respectées dans le cas d'un transfert de
siège sans changement de l'identité au sein de l'UE. (art. 4
de la loi sur l'impôt sur le revenu (EStG), art. 12 du régime
fiscal des sociétés de capitaux (KStG). En somme, rien ne
change au niveau national, tandis qu'au niveau international,
dans le cas d'un transfert du siège ou d'une fusion transfrontaliers,
les réserves occultes sont assujetties à l'impôt en Allemagne.
Ainsi, le législateur n'a pas introduit d'exception
pour les transformations dans le cas de participations de sociétés
étrangères. Tout au contraire, le décèlement des réserves
occultes est maintenant la règle générale, alors que l'exception
existe pour les transformations au niveau national.
En plus, a été supprimé le transfert des pertes fiscales applicable
jusqu'à présent dans les cas nationaux. Car on craignait
de devoir respecter les pertes étrangères dans le cas de
fusions conformément à l'arrêt de la CJCE dans l'affaire
Marks & Spencer.
Pour la pratique notariale, il faut donc constater qu'il y
aura un plus grand nombre de fusions transfrontalières
seulement à partir du moment où les questions fiscales
seront résolues.
138 CJCE, arrêt du 11 mars 2004, affaire C-9/02 (Hughes de Lasteyerie
du Saillant), Rec. 2004, I-2409.
139 CJCE, arrêt du 11 mars 2004, affaire C-9/02 (Hughes de Lasteyerie
du Saillant), op. cit., no 45.
140 CJCE, arrêt du 13 décembre 2005, affaire C-446/03 (Marks & Spencer),
Rec. 2005, I-10837.
141 “Gesetz über steuerliche Begleitmaßnahmen zur Einführung der Europäischen
Gesellschaft und zur Änderung weiterer steuerrechtlicher
Vorschriften” (loi sur les mesures fiscales accompagnantes pour l'introduction
de la Société Européenne et la modification de dispositions
fiscales ultérieures) (SEStEG) du 7 décembre 2006, JO 2006 I,
2782, en vigueur depuis le 13 décembre 2006.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 101
Jurisprudencia actual del TJCE con repercusiones
sobre la práctica notarial*
Contenido
1. Cómo opera el Derecho Comunitario 101
2. Derecho inmobiliario 102
2.1. Venta de inmuebles por el sector público y
derecho sobre ayudas 102
2.2. Respeto de la normativa en materia de
adjudicaciones en el caso de compra-venta de
terrenos con la obligación de construir y en
contratos de urbanización 105
2.3. Procedencia de los requisitos de autorización en
las adquisiciones de inmuebles transfronterizas 110
2.4. Efecto de la rescisión en contratos negociados
fuera de los establecimientos comerciales para
la escritura notarial 112
3. Abuso de las cláusulas contractuales 115
4. Derecho de sociedades 115
4.1. Empresas municipales y respeto del derecho
de adjudicación 115
4.2. Restricciones a la libertad de establecimiento de
sociedades que tienen su sede en otros
Estados miembros 118
1. Cómo opera el Derecho Comunitario
El Derecho Comunitario, como es bien sabido, forma
parte del Ordenamiento Jurídico Nacional de cada
uno de los Estados miembros. En este sentido, el Derecho
comunitario no es un derecho extranjero, que el notario
no tiene necesidad de conocer 1 . Por ello, el derecho
comunitario, en la praxis notarial actual sigue teniendo
tan sólo una vida aparente. Ello se debe por una parte a
que la mayor parte del Derecho comunitario como son,
por ejemplo, los ámbitos jurídicos del Mercado Común
de Productos Agrícolas, la Unión Aduanera, el Derecho
de la Competencia, el Derecho del Trabajo y el Derecho
Social o el Derecho de la Propiedad Industrial, apenas si
tienen relevancia en la práctica notarial. Pero poco a poco,
y al parecer de manera inexorable, la regulación del
derecho comunitario se va extendiendo también a los ámbitos
esenciales del trabajo notarial, como es el Derecho
Inmobiliario, el Derecho de Sucesiones y de Familia, el
Derecho de Sociedades y el Derecho Civil General 2 .
La escasa relevancia del Derecho comunitario para el
trabajo notarial se deriva también del modo de operar
del Derecho comunitario. El Derecho comunitario es de
aplicación inmediata en todos los Estados miembros y
tiene primacía sobre el Derecho nacional de ser contradictorio.
Partiendo de esta primacía se plantea por tanto
la cuestión de diferenciar la aplicación inmediata, o sea la
cuestión de si la norma concreta del Derecho comunitario
tiene que ser aplicada directamente por las autoridades
y los tribunales, con los consiguientes derechos y
obligaciones inmediatos para el individuo, sin que se
haya adoptado una medida de transposición al Derecho
nacional. Si una norma del Derecho comunitario está
configurada en su contenido de tal manera que deja a los
Estados miembros un marco discrecional para su aplicación
deberá producirse un acto jurídico nacional para que
el Derecho comunitario tenga relevancia en la práctica
notarial.
Si tomamos como referencia el Derecho comunitario
primario, en particular el Tratado CE, el TJCE sólo ha
ratificado la aplicación inmediata de unas pocas normas.
En relación con el Derecho Civil cabe citar, en particular:
el Art. 12 del Tratado CE (prohibición de discriminación
3 ), Art. 43, 48 del Tratado CE (libertad de establecimiento
4 ), Art. 49, 50 del Tratado CE (libre prestación de
servicios 5 ), Art. 56 del Tratado CE (libre movimiento de
capitales 6 ) y Art. 88, apartado 3 del Tratado CE (prohibición
de conceder o modificar ayudas 7 ).
Asimismo, las disposiciones de los Reglamentos de la
CE, que con su efecto generalmente abstracto son equiparables,
en un sentido material, a las leyes (nacionales)
rigen también en todos los Estados miembros, al igual
que el Derecho Primario, sin necesidad de proceder a su
transposición. Los derechos y obligaciones del individuo
sólo se consideran fundados si la disposición concreta del
reglamento contiene obligaciones claras e incondicionales
para los Estados miembros.
Todavía más diferenciado es el modo de operar de las
Directivas. Las Directivas tienen que ser transpuestas en
primer lugar al Derecho nacional por los Estados miembros.
La interpretación del Derecho nacional ha de tener
lugar a la vista de la Directiva por lo que debe darse preferencia
a aquella interpretación que ayude a aplicar la
Directiva (interpretación conforme a la Directiva). Las
disposiciones de una Directiva sólo tendrán relevancia
práctica inmediata si la Directiva en cuestión no hubiera
sido transpuesta por los Estados miembros dentro del pla-
* Dr. ANDREAS KNAPP, Notario en Abensberg, Alemania.
Este documento contempla la jurisprudencia del TJCE hasta el
1.7.2006. Las resoluciones del TJCE relacionadas con el Derecho
Notarial y los Aranceles Notariales no son objeto de este artículo.
1 A propósito del Derecho alemán: WINKLER, Beurkundungsgesetz
(Ley del procedimiento de escrituración), 15 Edición. 2003, § 17
BeurkG núm. 271.
2 Uno de los proyectos actuales de la Comisión es la elaboración de un
marco de referencia común para el Derecho Civil. Este proyecto, de
todos modos, ha perdido mucho interés en los últimos meses (LEIBLE,
Europäisches Privatrecht am Scheideweg, NJW 2008, 2508,
KAMPAUSEN, Europäisches Vertragsrecht – quo vadis?, notar 2008,
56 und 87) Ver a este respecto, entre otros, desde la perspectiva notarial:
J. SMITS, Einige kritische Anmerkungen zum Umgang mit den
Grundlagen des europäischen Vertragsrechts, Notarius International
2001, 142; G. WEHRENS, Annäherung des Zivil- und Handelsrechts
der Mitgliedstaaten der Europäischen Union, Notarius International
2001, 212; SCHMUCKER, DNotZ 2005, 897; JEEP/VOSSIUS, Notar
2005, 101; LANGHEIN, Notar 2005, 119; LEHNE/SCHULTE-NÖL-
KE/STAUDENMAYER, Notar 2005, 157)
3 TJCE, Sentencia del 13-2-1985, Asunto 293/83 (Gravier), Recop.
1985, 593.
4 TJCE, Sentencia del 21-6-1974, Asunto 2/74 (Reyners), Recop. 1974,
631.
5 TJCE, Sentencia del 3-12-1974, Asunto 3/74 (van Binsbergen), Recop.
1974, 1299.
6 THE, Sentencia del 31-1-1984, Asunto 282/82 y 26/83 (Luisi y Carbone),
Recop. 1984, 377.
7 TJCE, Sentencia del 11-12-1973, Asunto 120/73 (Lorenz), Recop.
1973, 1471.

102 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
zo establecido y la disposición concreta fuera lo suficientemente
clara y determinante que implicara su aplicación
inmediata. Pero también en este último caso, la Directiva
no transpuesta sólo tiene un efecto vertical, es decir, sólo
es aplicable en la relación poder público/ciudadano 8 . La
jurisprudencia del TJCE rechaza el efecto horizontal, es
decir entre los ciudadanos 9 .
Las Directivas no tratan directamente de las circunstancias
relacionadas con el Derecho privado. En este sentido
tampoco cambia nada la circunstancia de que el notario,
como sujeto revestido de poder público, esté desempeñando
una actividad soberana al redactar el contrato. De
lo que se trata precisamente es de elevar a público y protocolizar
los acuerdos entre partes privadas. Si el notario
estuviera obligado a aplicar directamente la Directiva el
legislador comunitario conseguiría intervenir, por la vía
de la protocolización obligatoria, si bien al menos a cargo
de una de las partes contratantes, si bien al legislador
esta potestad sólo le está reconocida en las circunstancias
en que esté facultado para adoptar decretos 10 .
Desde esta perspectiva resulta fácil comprender que la
lectura del Diario Oficial de la UE o de la recopilación
oficial de sentencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades
Europeas, para los notarios, por lo menos en
estos momentos, no merece realmente la pena si tenemos
en cuenta el coste y la utilidad que se pueda derivar de
ello. Sin embargo conviene tener muy en cuenta algunas
resoluciones más recientes del Tribunal de Justicia de las
Comunidades Europeas y las consiguientes resoluciones
a nivel nacional, en la medida en que pueden afectar directamente
a la actividad notarial.
2. Derecho inmobiliario
Hasta ahora las principales repercusiones prácticas de
la jurisprudencia del TJCE se pueden ver en el derecho
inmobiliario.
2.1. Venta de inmuebles por el sector público y derecho
sobre ayudas
En primer lugar aparece aquí el cumplimiento de la
prohibición de conceder ayudas estatales no comunicadas
y no autorizadas. Los notarios intervienen con frecuencia
en operaciones de venta de inmuebles, por parte
de municipios, ciudades, el estado federal o las regiones,
a empresas, en el marco de las cuales se conceden a las
empresas compradoras ayudas bajo las formas más diversas.
Se puede tratar, por ejemplo, de la venta de un antiguo
terreno militar para su posterior uso civil como parque
de ocio, de la privatización de terrenos agrícolas o
forestales de propiedad pública, por parte del Bundesanstalt
für vereinigungsbedingte Sonderaufgaben (Organismo
oficial con competencias especiales relacionadas
con la Reunificación) o de la venta de terrenos industriales,
en los polígonos y parques tecnológicos desarrollados
en las distintas regiones a partir de los años 90. En su
afán por conseguir el establecimiento de empresas, las
ciudades y los municipios ofrecen a menudo ayudas a las
empresas con la finalidad de obtener unos ingresos a largo
plazo, a través del impuesto sobre actividades económicas
y del impuesto sobre la renta, o de crear puestos de
trabajo o simplemente, para hacer frente a una parte de
los gastos de urbanización de los polígonos industriales,
que con frecuencia están sobredimensionados.
En estas operaciones de compraventa no se tienen en
cuenta a menudo las disposiciones del Derecho comunitario.
2.1.1. Antecedentes de las ayudas
El Art. 87 y siguientes del Tratado CE prohíbe esencialmente
la concesión de ayudas por los Estadios o mediante
fondos estatales, bajo cualquier forma, que falseen
o amenacen falsear la competencia, favoreciendo a determinadas
empresas o producciones, en la medida en que
afecten a los intercambios comerciales entre los Estados
miembros. La característica del menoscabo para los
intercambios comerciales, según la jurisprudencia del
TJCE, se considera que existe cuando como consecuencia
de los beneficios fiscales concedidos a la empresa
puedan producirse repercusiones futuras en los intercambios
comerciales entre los Estados miembros 11 . La sospecha,
a este respecto, viene justificada precisamente por el
fortalecimiento de la capacidad financiera de la empresa.
El TJCE hace una interpretación muy amplia de esta característica.
A la vista del incremento de los intercambios
comerciales transfronterizos y de la mayor movilidad de
los consumidores, esta interpretación debe tomarse como
regla al referirse a los intercambios comerciales entre Estados
miembros. Sólo cuando se trate de actividades económicas
puramente locales se puede hablar de una ayuda
en el sentido del Art. 87 y siguientes del Tratado CE 12 .
2.1.2. Consecuencias jurídicas
De conformidad con el Art. 88 apartado. 3 frase 1 del
Tratado CE, la Comisión debe ser informada de los proyectos
dirigidos a conceder o modificar ayudas con la su-
8 La Directiva, sin embargo, no puede establecer por sí sola obligaciones
para los individuos por lo que, por ejemplo, tampoco se pueden
deducir sanciones penales partiendo directamente de una Directiva
(ver al respecto, entre otras, TJCE, Sentencia del 3-5-2005, Asuntos
C-387/02, C-391/02 y C-403/02 (Berlusconi), Recop. 2005, I-3565.
Todas las resoluciones del TJCE a partir de mediados de 1997 pueden
descargarse en Internet del sitio web: http://curia.europa.eu/.
9 E particular TJCE, Sentencia del 14-7-1994, Asunto C-91/92 (Facini
Dori), Recop. 1994, I-3325, núm. 25.
10 Cf. TJCE, Sentencia del 14-7-1994, Asunto C-91/92 (Facini Dori),
loc. cit., núm. 24.
11 TJCE, Sentencia del 17-9-1980, Asunto 730/79 (Philip Morris), Recop.
1980, 2671, núm. 11.
12 La Comisión ha definido qué se entiende por una actividad económica
puramente local, por ejemplo, en su resolución Freizeitbad Dorsten
(publicada bajo http://europa.eu.int/comm/secretariat_general/
sgb/state_aids/industrie/n258-00.pdf). Se trataba en este caso de la
privatización de dos piscinas cubiertas y de una piscina descubierta,
por parte de la ciudad de Dorsten, con unos 80.000 habitantes, en Renania
del Norte-Westfalia, con unas pérdidas anuales de 2,4 millones
DM. El Ayuntamiento concedió al nuevo explotador un derecho de
superficie, durante un período de 35 años, contra pago de un canon
apropiado y se obligaba al pago de una cuota anual en concepto de
gastos de explotación por importe de 2 millones de DM. La Comisión
rechazó el que esto suponía un incumplimiento del Art. 87 y siguientes
del Tratado CE en particular porque no se trataba de una instalación
singular en la región de Renania del Norte Westfalia y en Alemania,
con una zona de influencia de aprox. 50 km. y porque la distancia
hasta los Países Bajos era superior a 50 km.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 103
ficiente antelación para que pueda presentar sus observaciones.
De conformidad con el Art. 88 apartado. 3 frase 3
del Tratado CE el Estado miembro interesado no podrá
ejecutar las medidas proyectadas antes de que la Comisión
haya dictado una decisión definitiva. Precisametne
en el año 1973, el Tribunal de Justicia de las Comunidades
Europeas había reconocido el efecto inmediato de la
Obligación de informar, de conformidad con el Art. 88
apartado 3, frase. 1 del Tratado CE y de la Prohibición
de ejecutar, de conformidad con el Art. 88 apartado 3,
frase 3 del Tratado CE y decidió que el incumplimiento
de la obligación de información y de la prohibición de
ejecutar obliga al Estado miembro a solicitar la devolución
de la ayuda y al receptor, respectivamente, a devolver
la ayuda recibida 13 .
En el año 1991, el Tribunal de Justicia, en el asunto
FNCE resolvió que “los tribunales nacionales [partiendo
del incumplimiento de la obligación de informar] deben
resolver a favor de los individuos que puedan recurrir en
base a dicha infracción, de acuerdo con todas las consecuencias
del Derecho nacional tanto por lo que respecta a
la validez de los actos jurídicos para la ejecución de las
medidas de ayuda como también respecto a la recuperación
de las ayudas financieras concedidas habiéndose incumplido
esta disposición u otras eventuales medidas
provisionales 14 .” De acuerdo con el TJCE el hecho de
que una ayuda no notificada pueda ser aceptada posteriormente
por la Comisión como legalmente correcta no
implicará, sin embargo, la anulación de los efectos antes
citados 15 .
Como consecuencia de esta jurisprudencia del TJCE,
en los últimos años, en los escritos publicados en alemán
había prevalecido la tesis de que la omisión de la notificación
conduce a la nulidad del contrato que incluye la
ayuda 16 .
En el año 2003, el BGH (Tribunal Supremo Alemán),
compartiendo este punto de vista, resolvió que el Art. 88,
apartado 3, frase 3 del Tratado CE representa una ley prohibitoria
en el sentido del Art. 134 del BGB (Código Civil
Alemán) y por lo tanto, un contrato de compraventa en
estas circunstancias se consideraría nulo en su totalidad
17 . La resolución del BGH no permite sin embargo
deducir si la nulidad afecta también a la transmisión del
inmueble. En la literatura especializada se defienden a este
respecto ambas opiniones 18 . Si en la cesión del inmueble
como tal se aprecia que se contempla una ayuda, en
mi opinión, en cualquier caso y como consecuencia tenemos
que admitir también la ineficacia de la transmisión.
En todo caso la jurisprudencia del TJCE significa que
el notario, si apreciara que se concede una ayuda, en el
sentido del Art. 88 del Tratado CE, sin que se haya tramitado
el procedimiento de notificación 19 tiene que rechazar
la protocolización y el otorgamiento de la escritura.
Para el notario, sin embargo, resulta muy difícil saber si
estamos en presencia de una ayuda sujeta a la obligación
de informar.
2.1.3. Excepciones
La Comisión, en el año 1997, en forma de una Comunicación
resumió los casos en los que las ventas de terrenos
y construcciones por parte de los poderes públicos no
representan en ningún caso una ayuda estatal 20 .
En consecuencia, una operación de compraventa en la
que se haya desarrollado el procedimiento de oferta general
y sin condiciones, publicitado de manera suficiente
(como si se tratara de una subasta) no representa una
ayuda estatal. La publicación deberá tener lugar a lo largo
de un período de tiempo más largo (dos meses o más),
varias veces, en la prensa nacional, en anuncios inmobi-
13 TJCE, Sentencia del 11-12-1973, Asunto 120/73 (Gebr. Lorenz
GmbH), Recop. 1973, 1471, núm. 8.
14 TJCE, Sentencia del 21-11-1991, Asunto C-354/90 (FNCE), Recop.
1991, I-5505, núm. 12.
15 Igualmente, en la resolución FNCE ya citada se dice a este propósito:
“La citada resolución concluyente de la Comisión no implica en
consecuencia la subsanación de las medidas de ejecución llevadas a
cabo con infracción de la prohibición del Art. 93, apartado 3, frase 3
del Tratado CE [ahora Art. 88, apartado 3, frase 3 del Tratado CE] y
que por tanto son ilegales, ya que de lo contrario afectaría al efecto
inmediato de estas disposiciones y podría lesionar los intereses de los
individuos cuya defensa, como más arriba es expone, es competencia
de los tribunales nacionales. Cualquier otra interpretación supondría
una falta de observancia del Art. 93, apartado 3, frase 3 del Tratado
CE por parte del Estado miembro en cuestión y supondría eliminar el
efecto práctico de esta disposición” (TJCE, Sentencia del 21-11-
1991, Asunto C-354/90 (FNCE), loc. cit., núm. 16).
16 STEINDORFF, EuZW 1997, 7 ss; el mismo, ZHR 152 (1988), 7, 8 ss;
SCHROEDER, ZHR 161 (1997), 805, 811 ss.; PECHSTEIN, EuZW 1998,
495; REMMERT, EuR 2000, 476 ss., MARTIN-EHLERS, WM 2003,
1601.
17 BGH, Sentencia del 4-4-2003 – V ZR 314/02, MittBayNot 2004, 250
= WM 2003, 1491 = ZfIR 2004, 73 con observaciones, p.ej. de MAR-
TIN-EHLERS, WM 2003, 1601, 1603 ss.; PECHSTEIN, EuZW 2003, 447;
KIETHE, RIW 2003, 782, 785, con quien coincide, por ejemplo,
KNAPP, MittBayNot 2004, 252, 253. En el caso de partida se trata de
la confirmación oficial de contratos de compraventa nulos según el
Art. 141 del BGB en aplicación del Art. § 3 a de la AusglLeistG. Los
contratos de compraventa notariales, en virtud de los cuales se procedió
a la venta de terrenos agrícolas y forestales de propiedad pública
a sus antiguos aparceros a un precio por debajo del real fueron considerados
nulos, en opinión del BGH en razón a la ayuda obtenida y
que no fue notificada.
18 GRZIWOTZ, ZfIR 2004, 53, 54, no excluye la nulidad de la transmisión
como consecuencia de una infracción del Art. 88, apartado 3, mientras
que se expresan en sentido contrario SCHMIDT-RÄNTSCH, NJW
2005, 106, 109, HÖFINGHOFF, RNotZ 2005, 387, 399 s.
19 Los detalles del procedimiento de investigación por parte de la Comisión
están regulados en el Reglamento núm. 659/1999 del Consejo,
de 22-3-1999, por el que se establecen disposiciones de aplicación
del Artículo 93 del Tratado CE, DOCE L 83, 1 – en adelante “Reglamento”.
Una vez recibida la solicitud completa, la Comisión procederá
en un plazo de dos meses a un examen previo (Art. 2 y 4 del Reglamento).
Si tras este examen previo, la Comisión comprueba que la
medida notificada plantea dudas sobre su compatibilidad con el mercado
común, decidirá incoar el procedimiento contemplado en el
apartado 2 del Art. 93 del Tratado CE (Art. 4, apartado 4 del Reglamento).
Si la Comisión no hubiera adoptado ninguna decisión dentro
del plazo de dos meses se considerará que la Comisión ha autorizado
la ayuda (Art. 4, apartado 5 del Reglamento). El procedimiento de investigación
formal puede llevar a la conclusión de que la medida notificada
no constituye una ayuda estatal (Art. 7, apartado 2 del Reglamento),
de que la ayuda es compatible con el mercado común (Art.
7, apartado 3 del Reglamento) o de que la ayuda no es compatible con
el mercado común (Art. 7, apartado 5 del Reglamento).
20 Comunicación de la Comisión relativa a los elementos de ayuda en
las ventas de terrenos y construcciones por parte de los poderes públicos
del 10-07-1997, DOCE C 209, 3.

104 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
liarios o en otros órganos de publicación apropiados. Sin
condiciones significa una petición de ofertas en la que todo
comprador interesado, básicamente y con independencia
del sector en que desarrolle su actividad, puede adquirir
el edificio o el terreno y puede utilizarlo para su actividad
económica. Las restricciones en razón a la protección
del vecindario o del medio ambiente, la protección
de la salud pública o con el objeto de evitar acciones puramente
especulativas, así como las restricciones de carácter
urbanístico impuestas al propietario de un terreno,
de conformidad con la legislación nacional, no interfieren
con el concepto de una oferta sin condiciones. Las condiciones
que sobrepasen este marco se considerarán sin
condiciones si todos los potenciales compradores están
en situación de cumplir dicha obligación, con independencia
de su actividad económica y tanto si ejercen como
si no una actividad económica.
Si no se optara por el procedimiento de petición de
ofertas se considerará que no existe una ayuda si antes del
otorgamiento de la escritura se ha obtenido una tasación
independiente utilizando los servicios de un tasador independiente
y de esta manera y tomando como base los
indicadores de mercado y las normas de valoración generalmente
reconocidas se ha determinado el valor de mercado.
Si el precio de mercado así establecido es el que figura
como precio de compraventa, o incluso un precio
superior, desaparece en todo caso la obligación de informar.
Si después de realizar los esfuerzos apropiados se
verificara que es imposible vender la propiedad por el
precio establecido en la tasación la Comisión considera
que una reducción de hasta el 5% puede considerarse
todavía como conforme al mercado. Si el inmueble no
pudiera venderse tampoco a este precio la Comisión considera
que debe procederse a una nueva valoración por
parte del tasador. Pueden establecerse determinadas obligaciones
especiales que afectarán al inmueble, pero no a
la persona del comprador o a su actividad económica, en
interés público, en el momento de la venta, en la medida
en que el comprador con independencia de ello y del sector
de actividad donde opere tuviera que cumplirlas y pudiera
cumplirlas básicamente. Los inconvenientes económicos
de estas obligaciones deben valorarse por separado,
en opinión de la Comisión y pueden compensarse con
el precio de compra. Si la entidad pública en cuestión hubiera
adquirido esta propiedad en un plazo no muy lejano,
en particular dentro de los últimos tres años, los costes
en que hubiera incurrido dicha entidad pública en relación
con la compra del terreno y de la construcción representarán
un indicador del valor de mercado, que no
podrá rebajarse a menos que se disponga de una tasación
oficial.
Por otra parte, la Comisión remite en su comunicación
a la denominada Disposición de-minimis, que, en el entretanto
se ha convertido en norma jurídica en forma de
reglamento 21 . De acuerdo con dicha regla, las ayudas que
no superen la suma total de 200.000.– Euros, dentro de
un período de tres ejercicios fiscales (hasta el 31-12-
2006: 100.000.– Euro en un plazo de tres años), no se
consideran susceptibles de perturbar los intercambios comerciales
entre los Estados miembros ni de falsear la
competencia. En consecuencia no están encuadradas dentro
del Art. 87, apartado 1 del Tratado CE y por tanto no
existe la obligación de notificarlas. El valor límite de
200.000 Euro se refiere por tanto a la suma total de las
ayudas concedidas a una empresa, con independencia de
cuál sea la clase y el objetivo de tales ayudas 22 . El período
de tres años se considera por tanto corriente, es decir
en el momento de cada nueva concesión de una ayuda de
De-minimis tendrá carácter determinante la suma total de
las ayudas De-minimis concedidas en los tres ejercicios
fiscales precedentes 23 . Como momento de la concesión
debe considerarse, de acuerdo con el Reglamento, el momento
en que la empresa adquiere el derecho a solicitar
la ayuda. Las ayudas pagadas en varios tramos se descuentan
en el momento de su concesión 24 .
Todas las enajenaciones por parte del sector público
que no tengan lugar mediante un procedimiento de petición
de ofertas, como ya se ha descrito con detalle, o cuya
compatibilidad con el mercado común no esté justificada
con una tasación de un perito o no esté cubierta por
la regla De-minimis, deberán notificarse de conformidad
con el punto 3 de la comunicación.
La regla De-minimis supone a primera vista una simplificación
para la práctica notarial. Sumando todas las ayudas,
con independencia de la forma de éstas, de los tres
últimos ejercicios fiscales puede darse el caso de que el
precio de compraventa de un inmueble inferior a
200.000.– Euros cuente con una subvención por parte del
sector público como consecuencia de lo cual se supera el
límite de menor cuantía.
2.1.4. Consecuencias para la intervención notarial
Como en el sector público, en la mayoría de los casos,
antes de elevar a públicos los contratos de compraventa
de inmuebles no se lleva a cabo el procedimiento de petición
de ofertas, en el sentido de la comunicación y también,
sólo en casos muy excepcionales, de acuerdo con la
práctica actual de los ayuntamientos, se solicita la tasación
de un perito, se plantea la cuestión de si el notario, a
la vista de que no se cumple lo establecido en la comunicación
de la Comisión debe negarse a la protocolización.
21 Reglamento núm. 69/2001 del 12-1-2001 relativo a la aplicación de
los Artículos 87 y 88 del Tratado CE relativo a las ayudas “De-minimis”
DOCE L 30/10, que con efecto a partir del 1-1-2007 ha sido sustituido
por el Reglamento (CE) núm. 1998/2006 de 15-12-2006, DO-
CE L 379/5 del 28-12-2006.
Junto a éste, así denominado Reglamento de Grupos Exentos existen
otras dos regulaciones de excepción de la obligación de informar, a
saber el Reglamento núm. 70/2001 de la Comisión del 12-1-2001 relativo
a la aplicación de los Artículos 87 y 88 del Tratado CE a las
ayudas estatales a las pequeñas y medianas empresas (DOCE L 10,
33) y el Reglamento núm. 68/2001 del Consejo, de 12-1-2001 relativo
a la aplicación de los Artículos 87 y 88 del Tratado CE a las ayudas
a la formación (DOCE L 10, 20). La exención según el Reglamento
núm. 70/2001 establece no obstante en su Artículo 7 que la
empresa requerida o bien ha presentado una solicitud de ayuda a las
autoridades nacionales o en virtud de las disposiciones nacionales tiene
derecho a solicitar dicha ayuda.
22 Art. 2 apartado 2 del Reglamento núm. 69/2001.
23 Art. 2 apartado 2, Art. 3 apartado 1 y Quinto Considerando del Reglamento
69/2001.
24 Art. 2 apartado 3 del Reglamento núm. 69/2001.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 105
La comunicación de la Comisión del 10-7-997 no constituye
un acto jurídico, en el sentido del Art. 249 del Tratado
CE, que obligue directamente a los Estados miembros.
Más bien, la comunicación se limita a resumir la
práctica administrativa vigente al tiempo que pone al alcance
de la mano de los Estados miembros unas directrices
generales a propósito de la obligación de notificación
25 . Por tanto, la propia comunicación no establece
ninguna obligación directa para el notario aún cuando
éste esté revestido de poder público. Por las mismas razones
el notario tampoco está obligado a solicitar un dictamen
al objeto de determinar el valor de mercado. Si el
sector público y la empresa no están obligados a solicitar
la intervención de un perito tanto menos puede exigirse
que lo haga el notario.
Por otra parte, el notario tampoco puede ignorar completamente
la práctica administrativa de la Comisión recogida
en la comunicación. Si se cumplen los requisitos
de la comunicación el notario puede presuponer, como
regla general, que no se contempla ninguna ayuda sujeta
a notificación y por lo tanto el contrato es efectivo. En
sentido contrario, para el notario podría resultar indicativo
de que no se cumple lo establecido en la comunicación
el que pudiera existir una obligación de notificación.
Queda sin embargo a discreción del notario interviniente
en cada caso particular el si a la vista de tal incumplimiento
llega precisamente a la convicción de que el precio
de venta es inferior al precio de mercado. Si los comparecientes
manifiestan, por ejemplo, en el propio documento,
que la transacción se ha convenido a un precio
que no es inferior al de mercado, el notario puede tomar
como buenos los datos reales facilitados por los comparecientes.
Algo muy distinto ocurre, por ejemplo, cuando
el propio notario, para su valoración, en lugar de tomar el
precio de compraventa convenido toma como base un
precio superior, que es el que en su opinión puede tener
el terreno 26 .
En consecuencia, si el incumplimiento de lo establecido
en la comunicación no obliga por si sólo a que el notario
no quiera elevar a público la transacción se plantea
por último la pregunta de si tal incumplimiento no haría
por lo menos dudar al notario sobre la eficacia del negocio
jurídico y, por tanto, si el notario, de conformidad con
el Art. 17 apartado 2 de la BeurkG (Ley de Protocolización)
no debiera hacer constar esta duda en la escritura.
La inclusión de esta observación conduciría sin embargo
a una importante restricción para el otorgamiento real de
la escritura 27 . Precisamente por ello también aquí, una
vez más, debe dejarse a la plena discreción del notario interviniente
en cada caso particular el si el incumplimiento
de la comunicación representa un motivo de duda sobre
su eficacia 28 . Por regla general éste no será el caso si
los intervinientes manifiestan que no se contempla una
ayuda sujeta a notificación en el sentido del Art. 87 y siguientes
del Tratado CE 29 .
2.2. Respeto de la normativa en materia de adjudicaciones
en el caso de compra-venta de terrenos con la
obligación de construir y en contratos de urbanización
Diferentes decisiones del TJE a propósito de la normativa
en materia de adjudicaciones de la UE aportan luz
sobre los posibles efectos en los contratos de urbanización
y en operaciones de compraventa de terrenos por
parte del sector público con la obligación de construir 30 .
2.2.1. Adjudicación CE y Directiva sobre recursos
El legislador comunitario ha regulado en virtrud de una
serie de directivas la adjudicación de contratos en los Estados
miembros, por cuenta del Estado, de los organismos
territoriales y de otras instituciones de derecho público.
31 En el caso de los contratos públicos que superan
determinados importes está prevista la aplicación de determinados
procedimientos que contemplan, entre otras
cosas, la publicación del concurso, los plazos para la presentación
de ofertas, la exclusión de ofertantes y los criterios
de adjudicación.
- Los valores límite están fijados, en la última Directiva
sobre adjudicaciones, que tendría que haber sido
transpuesta 32 propiamente hasta el 1-2-2006, en el caso
de contratos de suministros y servicios, en
162.000.– Euros, respectivamente, en 249.000.– Euros
y en el caso de contratos públicos de obras en
6.242.000 Euros.
- Para asegurar la aplicación de estas normas de adjudicación
la denominada Directiva sobre recursos 33 es-
25 Ver Punto I. de la Comunicación.
26 Cf. Art. 20 apartado 1 frase 2 del Arancel.
27 Cf. WINKLER (nota 1), Art. 17 BeurkG núm. 273.
28 Esto último no excluye que el notario, de no cumplirse lo establecido
en la comunicación, incluya por ejemplo una observación en la escritura
remitiendo a la comunicación de la Comisión del 10-7-1997 relativa
a los elementos de ayuda en las ventas de terrenos y construcciones
por parte de los poderes públicos y el que los intervinientes declaren
al respecto que no se contempla una ayuda sujeta a notificación
en el sentido del Art. 88 y siguientes del Tratado CE.
29 El notario, de no cumplirse lo establecido en la comunicación puede,
por ejemplo, incluir en la escritura una observación remitiendo a la
comunicación de la Comisión del 10-7-1997 relativa a los elementos
de ayuda en las ventas de terrenos y construcciones por parte de los
poderes públicos.
30 Aquí no se estudia el respeto de la normativa en materia de adjudicaciones
en relación con transformaciones. Ver a este respecto
SUPPLIET, Ausgliederung nach § 168 UmwG, (Segregación según el
§ 168 de la Ley de transformación) 2005, Pág. 81.
31 Estas Directivas, que en parte proceden del año 1971 han sido sustituidas
por la Directiva 2004/17/CE del Parlamento Europeo y del Consejo
de 31-03-2004 sobre la coordinación de los procedimientos de adjudicación
de contratos en los sectores del agua, de la energía, de los transportes
y de los servicios postales (DOCE L 134, 1) y la Directiva
2004/18/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 31-03-2004 sobre
coordinación de los procedimientos de adjudicación de los contratos
públicos de obras, de suministros y de servicios (DOCE L 134, 114).
32 Alemania no ha transpuesto estas Directivas hasta el día de la fecha a
su ordenamiento jurídico. Los límites establecidos en las Directivas
precedentes eran para los contratos de servicios 200.000,– Euros y para
los contratos públicos de obras 5.000.000 de Euros.
33 Directiva 89/665/CEE del Consejo de 21-12-1989 sobre la coordinación
de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas referentes
a la aplicación de los procedimientos de recurso en materia
de adjudicación de los contratos públicos de suministro y de obras,
DO L 95, 33.

106 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
tablece que los Estados miembros, en el caso de infracciones
del derecho comunitario en el ámbito de
las adjudicaciones públicas o de las normas de un Estado
particular, dictadas para la transposición de esta
norma, deben contemplar la posibilidad de un recurso
rápido y efectivo para que de este modo, entre otras
cosas, se puedan anular decisiones contrarias a derecho.
2.2.2. Alcatel: Debe ser posible el procedimiento de
recurso
El TJCE, en el año 1999, en el asunto Alcatel 34 resolvió
que los Estados miembros están obligados en todo caso,
de conformidad con el Art. 2, apartado 1, letras a) y b)
de la Directiva sobre recursos a someter a un procedimiento
de recurso la decisión del poder público adjudicador,
previa a la firma del contrato, quien quiera que sea
el ofertante en un procedimiento de adjudicación con el
que suscriba el contrato. Se considera contrario al derecho
comunitario, en particular, si la adjudicación y la firma
del contrato coinciden en el tiempo y si debido a la
eficacia del contrato el ofertante no admitido sólo puede
reclamar una indemnización por daños.
2.2.3. SECAP y Coditel Brabant: Procedimiento de adjudicación
y comprobación posterior también fuera
de las directivas sobre procedimientos de adjudicación
En la jurisprudencia establecida en el entretanto, el TJE
es de la opinión de que para la adjudicación de encargos
cuyo valor de adjudicación no alcance los valores umbral
establecidos en las respectivas directivas 35 , para la
adjudicación de concesiones de trabajos de construcción
y servicios 36 , que tampoco estén afectadas por las
directivas sobre procedimientos de adjudicación, a pesar
de todo deberán tenerse en cuenta las disposiciones básicas
del Tratado de la UE.
En las concesiones de obras o de servicios, la remuneración
convenida a pagar al adjudicatario se establece tomando
como base el derecho a evaluar su propia prestación, por
lo que el pago se efectúa a través de terceros. La concesionaria
asume por tanto también junto con los trabajos de
construcción y los servicios el riesgo de explotación inherente.
Partiendo del principio de trato equitativo y de la
prohibición de discriminación por motivos de nacionalidad,
en el caso de encargos y de concesiones que tengan
significado más allá de las fronteras se impone sobre todo
la obligación de transparencia.
- De acuerdo con la jurisprudencia del TJE, un encargo
tiene significado más allá de las fronteras, por ejemplo,
si en razón al valor estimado del encargo, junto
con sus características técnicas o en razón al lugar
previsto para la realización de los trabajos, se puede
recurrir a agentes económicos de otros Estados miembros
37 .
- Por lo tanto debe garantizarse a los potenciales ofertantes
un nivel de publicidad apropiado que permita
abrir la adjudicación del encargo a la competencia y
posibilite comprobar si el procedimiento de adjudicación
se ha realizado de manera imparcial. Corresponde
al organismo público nacional, bajo control de los
tribunales competentes, evaluar si las modalidades de
la licitación son las apropiadas. De todos modos la inexistencia
absoluta de una licitación no es conforme
con los requisitos del artículo 43 de la UE y con el 49
de la UE ni con los principios de igualdad de trato, de
no discriminación y de transparencia 38 .
2.2.4. Transposición en Alemania
Las disposiciones de las Directivas sobre adjudicaciones y
de la Directiva sobre recurso han sido transpuestas en Alemania
en los §§ 97 y siguientes de la GWB (Ley sobre Restricciones
a la competencia). El § 13 del Reglamento sobre
adjudicaciones (VgV) publicado en virtud de la autorización
contenida en el § 97 apartado 6 de la GWB establece, entre
otras cosas, que el poder público adjudicador como muy tarde
14 días antes del cierre del contrato deberá comunicar a
los otros ofertantes, cuyas ofertas no vayan a ser tenidas en
cuenta, el nombre del ofertante cuya oferta vaya a ser tenida
en cuenta así como el motivo por el que su oferta no ha
sido tenida en cuenta. De conformidad con el § 13 frase 4
versión antigua, respectivamente, la frase 6 de la versión
moderna, se considerará nulo todo contrato que se haya adjudicado
sin que hubiera transcurrido el citado plazo de 14
días o sin que se hubiera facilitado la información reseñada.
De acuerdo con una sentencia del BGH del año 2005 se
considerará nulo, con carácter general, el contrato resultante
de la adjudicación incluso aunque ninguno de los ofertantes
que no hubieran recibido información suficiente haga
uso de su derecho de protección contra la decisión de adjudicación
más allá de lo que establece el objeto de la norma
a la vista de la Sentencia Alcatel 39 . Por lo tanto y de acuerdo
con el BGH se hace necesaria una reducción teleológica
del § 13 frase 6 del VgV. La nulidad de un contrato basado
en la adjudicación sólo se produce, por regla general, en opinión
del BGH cuando un ofertante que considere lesionados
sus derechos de información haga valer que se han lesionado
sus derechos de información y solicite la instrucción de
un procedimiento de recurso. En el caso que sirvió de base
para la sentencia del BGH se trataba de una demanda del poder
público adjudicador, pidiendo una indemnización por
daños por incumplimiento del contrato. El adjudicatario trató
de defenderse argumentando la falta de información de
los ofertantes no tenidos en cuenta y la nulidad resultante de
ello. Por lo menos en una situación así se considera justificado
impedir que el adjudicatario, que resultó beneficiado
originalmente, pueda invocar la nulidad del contrato.
34 TJCE, Sentencia del 28-101999, Asunto C-81/98 (Alcatel), Recop.
1999, I -7671, núm. 43.
35 Ver por ejemplo TJE, sentencia del 15-5-2008, Caso C-147/06 y C-
148/06 (SECAP) todavía no publicada en el compendio oficial, con
nuevos argumentos.
36 Ver por ejemplo TJE, sentencia del 13.09.07, Caso C-260/04
(Comisión/Italia) Recop. 2007, I-7083, Rn 22 y ss., sentencia del 13-
11-2008, Caso C-324/07 (Coditel Brabant), todavía no publicada en
el compendio oficial.
37 JE, sentencia del 15.5.2008, Caso C-147/06 y C-148/06 (SECAP), ya
indicada, Rn. 24.
38 JE, sentencia del 13.10.05, Caso C-458/03 (Parking Brixen), Recop.
2005, I-8612, Rn 50.
39 BGH, Sentencia del 22-2-2005, KZR 36/03, BauR 2005, 1026 = DB
2005, 1380 = NVwZ 2005, 845. Todas las resoluciones del BGH a
partir del año 2000 pueden bajarse en Internet del sitio: www.bundes
gerichtshof.de.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 107
En mi opinión la conclusión general a la que llega el BGH
es que un contrato sólo se considerará nulo de impugnarlo
un ofertante no adjudicatario del mismo por lo que el Derecho
comunitario pierde una parte de su eficacia. La validez
del contrato obliga legalmente a la ejecución del encargo.
Tanto más probable será por tanto el que se cumpla el contrato
y que se mantenga el interés por cumplirlo. Al mismo
tiempo resultará tanto más improbable una nueva convocatoria
del concurso. Si un ofertante que no hubiera resultado
adjudicatario recurriera posteriormente la adjudicación, una
vez ejecutado el encargo, sólo quedará la vía de la indemnización
por daños. Esto es asimismo aplicable de no haberse
llevado a cabo ningún concurso y si los competidores tienen
conocimiento de la adjudicación por pura casualidad. La indemnización
por daños no es suficiente, sin embargo, según
el TJCE para sancionar la adjudicación no llevada a cabo.
Desde el punto de vista del BGH hubiera sido por tanto
aconsejable al menos solicitar una opinión previa del TJCE
al respecto.
Aunque se siguiera el criterio del BGH y se interpretara de
manera restrictiva el § 13 frase 6 del VgV, esto significa para
el notario interviniente que en el caso de una escritura,
que contenga una adjudicación pública por encima de los
valores límite citados, podría llegar a declararse la nulidad
del contrato.
2.2.5. Scala de Milán: Procedimiento de adjudicación
necesario para el contrato de construcción
El TJCE, en el año 2001, con ocasión de la petición de
una resolución previa a propósito de los trabajos de rehabilitación
de la Scala de Milán 40 y la construcción de un
teatro sustitutorio para el tiempo que duraran los trabajos
de rehabilitación resolvió que también la conclusión de
un contrato de construcción, según el Derecho italiano,
queda dentro del marco de la Directiva sobre adjudicación.
Según el TJCE, en tales contratos de construcción o
bien el propio municipio se encarga de realizar el procedimiento
de adjudicación o bien (si es posibile segun la
ley nacional) se impone al organismo responsable de los
trabajos a cumplimentar el procedimiento de la Directiva
sobre adjudicación para la adjudicación definitiva de los
trabajos.
Según el Derecho italiano el Ayuntamiento sólo puede
autorizar la ejecución de una serie de construcciones en
base a un plan de urbanismo tras la firma de un contrato,
en el cual tiene que figurar la cesión gratuita de los terrenos
necesarios para las instalaciones secundarias 41 . Como
instalaciones secundarias se incluyen, según el Artículo
4, apartado 2 de la Ley núm. 847/64 42 guarderías,
jardines de infancia, escuelas públicas así como instalaciones
y edificios para otros centros escolares, mercados
de barrio, oficinas para la administración municipal, iglesias
y otros centros de culto, instalaciones deportivas de
barrio, centros sociales así como instalaciones culturales
y sanitarias y las correspondientes zonas verdes.
2.2.6. Auroux y otros contra Ciudad de Roanne: Se requiere
un procedimiento de adjudicación, incluso sin
adquisición de inmuebles, por parte del sector público
Como continuación de su jurisprudencia actual el TJE
decidió en el año 2007, a consulta del Tribunal administratif
de Lyon, que a la hora de celebrar un convenio urbanístico
de derecho público según el derecho francés debe
respetarse la normativa en materia de adjudicaciones,
incluso aunque el organismo público adjudicante no sea
ni pase a ser el propietario de la totalidad o de una parte
de los trabajos de construcción 43 .
Antecedentes: El convenio celebrado entre la ciudad de
Roanne y una sociedad de economía mixta como adjudicataria
contemplaba la construcción de un centro de ocio con
multicines, salas de negocios y otras instalaciones constructivas
tales como aparcamientos y vías de acceso. La adjudicataria
debía adquirir los terrenos y realizar los trabajos de
construcción correspondientes. Después la adjudicataria debería
vender los terrenos construidos a terceros. Las plazas
de aparcamiento y los terrenos todavía no vendidos en el
momento de preparar la liquidación final pasarían a ser propiedad
de la ciudad. Para la financiación del proyecto el
ayuntamiento aportó varios millones de euros si bien para la
transmisión de las instalaciones constructivas todavía no
vendidas tuvo que pagar unos 8 millones de euros y para la
transmisión de las plazas de aparcamiento 2,95 millones de
euros.
El gobierno francés había argumentado, en particular,
que no existía un encargo para los trabajos de construcción
toda vez que los inmuebles estaban destinados a ser
vendidos a terceros y por tanto no se ajustaban a las necesidades
de la ciudad. En cuanto a la compra de las plazas
de aparcamiento, se trataba básicamente de una venta
de inmuebles todavía pendientes de construir.
El TJE rechazó estos argumentos y decidió que para la
aplicación de la normativa en materia de adjudicaciones
es improcedente la cuestión de si el organismo público
adjudicante es o no propietario del inmueble.
- El centro de ocio es una construcción en el sentido del
art. 1 letra c) de la directiva sobre procedimientos de
adjudicación 44 , que desarrolla una función económica,
en concreto actividades y servicios económicos.
- El ayuntamiento interviene como entidad pública adjudicante
y la sociedad de economía mixta como adjudicataria.
- El convenio urbanístico incluye también un capítulo
económico, en opinión del TJE, toda vez que el ayuntamiento
ha tenido que pagar un importe al menos por
40 TJCE, Sentencia del 12-7- 2001, C-399/98 (Ordine degli Architetti,
entre otros.), Recop. 2001, I-5409.
41 Art. 28 apartado 5 de la Ley núm. 1150 del 17 de Agosto de 1942 sobre
Urbanismo (Legge urbanistica, GURI núm. 244 del 17 de Agosto
de 1942) en la versión de la Ley Marco núm. 765 de 6 de Agosto
de 1967.
42 Ley núm. 847 de 29 de Septiembre de 1964 relativa a la autorización
de los ayuntamientos y las mancomunidades de ayuntamientos para
suscribir préstamos para la adquisición de terrenos de acuerdo con la
Ley núm. 167 de 18 de Abril de 1962 (Legge n° 847, autorizzazione
ai Comuni e loro consorzi a contrarre mutui per l'acquisizione delle
aree ai sensi della legge 18 aprile 1962, n° 167), modificada por el
Artículo 44 de la Ley núm. 865 de 22 de Enero de 1971 y el Artículo
17 de la Ley núm. 67 de 11 de Marzo de 1988.
43 TJE, sentencia del 18.1.2007, Caso C-220/05 (Jean Auroux y otros
contra la Ciudad de Roanne), Recop. 2007, I-385.
44 En este caso concreto la directiva 93/37/CEE del Consejo del 14-6-
1993 sobre coordinación de los procedimientos de adjudicación de
los contratos públicos (DOCE L 199, 54) en la versión modificada
por la directiva 97/52/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de
13-10-1997 (DOCE L 328, 1)

108 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
la transmisión de las plazas de aparcamiento. Las partidas
de servicios contenidas en el convenio, como por
ejemplo la compra de los terrenos, la obtención de la
financiación, la organización de un procedimiento para
la elección de arquitectos y/o estudios de planificación,
así como la comercialización de los inmuebles
forman parte, en opinión del TJE, del objeto principal
del convenio, la construcción completa del conjunto
inmobiliario.
A otra pregunta del Tribunal administratif de Lyon el
TJE decidió, en el mismo caso, que para la aplicación de
la directiva sobre procedimientos de adjudicación no importa
en absoluto el que el adjudicatario intervenga al mismo
tiempo como organismo público adjudicante, estando
obligado a respetar la normativa en materia de adjudicaciones.
En la directiva no se contempla dicha excepción
a la aplicación de la directiva. De lo contrario existiría
el peligro de que en los encargos individuales siguientes
los sub-encargos se situaran en cada caso por debajo
del valor umbral y de este modo se esquivaría la directiva.
Por el contrario, la Comisión Europea ha mantenido,
en otro procedimiento, que el simple acuerdo de un derecho
de recompra por parte del ayuntamiento, sin la obligación
vinculante de construir, no representa un caso de
aplicación de la normativa en materia de adjudicaciones.
La Comisión inició por tanto el correspondiente procedimiento
de infracción contra la República Federal de Alemania
45 .
2.2.7. TSJ de Düsseldorf: Se requiere un procedimiento
de adjudicación para la venta de inmuebles
con la obligación de construir
La decisión del TJE en el caso Roanne sirvió de motivo
para que la Comisión de adjudicaciones del Tribunal
Superior de Justicia de Düsseldorf, en una serie de resoluciones,
exigiera al sector público el respeto de la normativa
en materia de adjudicaciones al menos en operaciones
de venta de terrenos, si al mismo tiempo se establecía
la obligación de construir por parte del adquirente
46 .
El legislador alemán corrigió la jurisprudencia del TSJ
de Düsseldorf, por considerarla muy amplia, mediante
una modificación de la normativa nacional en materia de
adjudicaciones 47 .
Puede que como reacción a la inminente modificación
de la Ley GWB, el TSJ de Düsseldorf, mediante resolución
de fecha 2-10-2008 48 planteó al TJE las siguientes
cuestiones:
1. Un encargo de obra por parte del sector público, de conformidad
con el art. 1 apartado 2 b) de la directiva
2004/18/CE del Parlamento Europeo del Consejo de 31-
3-2004 sobre la coordinación de los procedimientos de
adjudicación de los contratos de obras, de suministros y
de servicios públicos, ¿presupone que los trabajos de
construcción, entendidos en su sentido objetivo o material,
se realizan para el organismo público adjudicante
y que económicamente redundan directamente en su
beneficio?
2. En la medida en que de conformidad con la definición
del encargo de obra pública, en el art. 1 apartado 2 b) de
la directiva 2004/18/CE, no se puede renunciar al elemento
de la adquisición: De acuerdo con la segunda variante
de la normativa, ¿cabe suponer la adquisición si la
obra a realizar para el organismo público adjudicante está
previsto que cumpla una determinada finalidad pública
(por ejemplo, que sirva para mejorar las obras de
infraestructura de una parte del municipio) y que el organismo
público adjudicante, en virtud de este encargo,
está legalmente facultado para garantizar que se va a alcanzar
el fin público previsto y que por tanto, en el futuro,
el inmueble estará a disposición con esta finalidad?
3. El concepto de encargo de obra pública, de conformidad
con la primera y la segunda variante del art. 1 apartado
2 b) de la directiva 2004/18/CE, ¿exige que el adjudicatario
se comprometa directa o indirectamente a la realización
de los trabajos de construcción? ¿Puede considerarse
en su caso como una obligación exigible?
4. El concepto de encargo de obra pública, de conformidad
con la tercera variante del art. 1 apartado 2 b) de la directiva
2004/18/CE, ¿exige que el adjudicatario quede
obligado a realizar los trabajos de construcción o de
aquéllos que constituyan el objeto del contrato?
5. Los encargos, mediante los cuales, y en virtud de los requisitos
señalados por el organismo público adjudicante,
en los que deba garantizarse que las obras a realizar estarán
a disposición con un fin público determinado y mediante
los cuales, el organismo público adjudicante (en
virtud de las cláusulas contractuales) tendrá reconocida
igualmente la facultad (en su propio interés mediato) de
garantizar la disponibilidad del inmueble para dicho fin
público determinado, ¿están encuadrados también en la
tercera variante del art. 1 apartado 2 b) de la directiva
2004/18/CE?
6. ¿Se considera satisfecho el concepto de “requisitos establecidos
por el organismo público adjudicante”, de conformidad
con el art. 1 apartado 2 b) de la directiva
2004/18/CE, si los trabajos de construcción deben realizarse
de acuerdo con unos planos verificados y aprobados
por el organismo público adjudicante?
7. Según el art. 1 apartado 3 de la directiva 2004/18/CE,
¿debe rechazarse una concesión pública de obras si el
concesionario es o puede convertirse en propietario de
los terrenos donde deban realizarse los trabajos, o puede
concederse la concesión de obras con un plazo indefinido?
45 Resolución del 5-6-2008, IP/08/867 (Stadtwerke Flensburg).
46 TSJ de Düsseldorf, resolución del 13.6.2007 – VII-Verg 2/07
(Fliegerhorst-Alhorn), NZBau 2007, 530 = VergabeR 2007, 406 =
VergabeR 2007, 634 = ZfIR 2007, 859 con Anm. Grziwotz; resolución
del 12.2.2007 – VII VerG 30/07 (Wuppertal-Vohwinkel), NZBau
2008, 138 = VergabeR 2008, 99 = ZfBR 2008, 207; resolución del
6.2.2008 – VII VerG 37/07 (Oer-Erkenschwick), IBR 2008, 169 =
KommJur 2008, 188 = NZBau 2008, 271 = VergabeR 2008, 229 =
ZfIR 2008, 254).
47 Modificación del § 99 apartados 3 y 6 de la GWB (Ley contra restricciones
en materia de competencia) mediante la Ley para la modernización
de la normativa en materia de adjudicaciones. Ver proposición
de ley del gobierno, BR-Drucks. 349/08 del 2.5.2008 = BT-
Drucks. 16/10117 del 13.8.2008; recomendación de resolución e informe
del Comité de economía y tecnología del Parlamento federal,
BT-Drucks. 16/11428 del 17.12.2008; resolución adoptada por el
Parlamento federal, BR-Drucks. 35/09 del 23.1.2009. Al cierre de la
redacción la ley había sido aprobada también por el Senado, pero todavía
no había sido publicada.
48 TSJ de Düsseldorf, resolución del 2.10.2008, Verg 25/08, NZBau
2008, 727. El procedimiento se sigue en el TJE como Caso C-451/08
(Helmut Müller).

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 109
8. La directiva 2004/18/CE – con la consecuencia legal de
la obligación para el organismo público adjudicante de
proceder a la licitación, ¿puede aplicarse también si la
compraventa de los terrenos por parte de un tercero y la
adjudicación del contrato de obra pública tienen lugar
desfasados en el tiempo y en el momento de la firma de
la operación con los terrenos todavía no se ha firmado el
contrato de obra pública, si bien en el momento últimamente
citado, por parte del organismo público adjudicante
se ha hecho constar como objetivo la celebración
de un contrato con esta finalidad?
9. Las operaciones, distintas entre sí pero estrechamente relacionadas,
relativas a la venta de los terrenos y al contrato
de obra pública sujeto a la normativa en materia de
adjudicaciones, ¿deben entenderse como una unidad si
en el momento de la firma del contrato de los terrenos se
contemplaba también la firma de un contrato de obra pública,
y sus intervinientes, de manera consciente han establecido
una estrecha vinculación, desde una perspectiva
material y en su caso también en el tiempo, entre los
contratos (en conexión con el TJE, sentencia del 10-11-
2005 – C-29/04, caso Ciudad Mödling)?
El TJE tendrá por tanto la oportunidad de seguir desarrollando
su jurisprudencia.
2.2.8. pressetext Nachrichtenagentur: Nueva licitación
sólo de establecerse cambios importantes en el contrato
Sólo de pasada, conviene señalar a este respecto que el
TJE, en su decisión pressetext 49 ha expresado su posición
a propósito de la pregunta bajo qué condiciones, los cambios
en un contrato ya existente, entre un organismo público
adjudicante y un prestador de servicios, debe considerarse
como una nueva adjudicación en el sentido de la
directiva 92/50/CEE 50 . Según ésta, se requiere una nueva
adjudicación si las disposiciones del contrato público
presentan unas características notablemente distintas
de las del contrato original y por tanto dejan entrever la
voluntad de las partes de volver a renegociar las disposiciones
más importantes del contrato.
- En opinión del TJE se produce un cambio, si se introducen
condiciones que habrían permitido la admisión
de otros ofertantes distintos del ofertante originalmente
admitido o la aceptación de una oferta distinta
de la originalmente aceptada, si las condiciones hubieran
sido objeto del procedimiento de adjudicación
original.
- Se considera asimismo que una modificación es importante
si el encargo, en su conjunto, se hace extensivo
a servicios que originalmente no estaban previstos
o de modificarse el equilibrio económico del
contrato de una manera no prevista en el contrato original
en favor del adjudicatario.
En este caso concreto, el TJE entendió en la cesión del
contrato a una sociedad filial al cien por cien del adjudicatario
original que se trataba de una reorganización interna y no
de una modificación sustancial del contrato. Igualmente,
una cláusula posterior renunciando a la denuncia, en favor
del adjudicatario, durante un periodo de tres años, no representa,
en opinión del TJE, una modificación sustancial del
contrato, tratándose de un contrato originalmente con una
duración indefinida.
2.2.9. Consecuencias para la escritura pública
Las decisiones del TJE y las decisiones del TSJ de Düsseldorf
ya comentadas tienen notables consecuencias
para la praxis notarial. De imponerse la línea marcada por
el TSJ de Düsseldorf y confirmada por el TJE, que en mi
opinión tiene muchas probabilidades, existe el riesgo de
nulidad no sólo en los contratos de urbanización sino
también en las compraventas de inmuebles con la obligación
de construir.
El valor límite de 6.242.000 Euros, respectivamente,
de 5 millones con anterioridad, para los contratos de
obras públicas reduce el problema evidentemente a grandes
proyectos municipales o estatales. A pesar de todo y
no obstante la tendencia a la Private Public Partnership
y a la creciente privatización de instalaciones hasta ahora
municipales o estatales no se debe subestimar su relevancia
práctica.
- En el caso de contrato de construcción, al contrario de
lo que ocurre con el importe de las ayudas, para el notario
interviniente no resulta complicado determinar
la cuantía del contrato toda vez que los gastos totales
de la obra se deben corresponder con el valor comercial
tomado como base de valoración 51 . El notario podría
también estar obligado a hacer referencia en estos
contratos de obra a las normas de adjudicación. En caso
contrario subsiste el riesgo, de conformidad con el
§ 13 frase 6 del VgV de que el documento público
pueda resultar no efectivo, de acuerdo con el BGH, al
menos si éste fuera recurrido posteriormente 52 .
- En el caso de ventas de inmuebles por parte del sector
público con la obligación de construir, por el contrario,
sólo es posible establecer que se han alcanzado
los valores umbral a partir de los datos de los intervinientes.
- También resulta muy difícil para el notario evaluar si
un encargo tiene significado más allá de las fronteras.
Como medida de garantía se recomienda, por
ejemplo, incluir una cláusula en el contrato en virtud
de la cual el organismo público adjudicante, a propósito
de la normativa en materia de adjudicaciones, declara
que se han respetado las disposiciones de dicha
normativa, respectivamente, que no se han alcanzado
los correspondientes valores umbral establecidos a nivel
nacional y comunitario y que dicho encargo no tiene
significado más allá de las fronteras.
49 TJE, sentencia del 19.6.2008, Caso C-454/06 (pressetext
Nachrichtenagentur GmbH/República de Austria, entre otros), todavía
no publicada en la colección oficial, con una observación
NIESTADT/HÖLZL, Um Kleinigkeiten kümmert sich der Prätor nicht!
(El Pretor no se encarga de las pequeñeces), NJW 2008, 3321 ss.
50 Directiva 92/50/CEE del Consejos de 18-06-1992 sobre coordinación
de los procedimientos de adjudicación de los contratos públicos de
servicios, DO. L 209, 1.
51 KORINTENBERG, Kostenordnung (Arancel), 16 Edición. 2005, § 39,
núm. 37.
52 Como aquí también GRZIWOTZ, en Beck'sches Notar-Handbuch, 4
Edición 2006, A XI, núm. 29.

110 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
2.3. Procedencia de los requisitos de autorización en
las adquisiciones de inmuebles transfronterizas
Los ordenamientos jurídicos de los Estados miembros
establecen para la adquisición de inmuebles obligaciones
de lo más dispar en cuanto a autorización, comunicación
y notificación. En el caso de adquisición de inmuebles
por ciudadanos no comunitarios o por sociedades que estén
sujetas al derecho de otro Estado miembro estas disposiciones
aparecen en el foco del Derecho comunitario.
Provocan un especial recelo en la Comisión de la UE las
normas referidas en especial a los ciudadanos no comunitarios.
2.3.1. Libertades fundamentales pertinentes
Ya en 1988 el TJCE se expresó a propósito del tratamiento
desigual de los ciudadanos de la UE en relación
con la adquisición de inmuebles 53 . Desde entonces dicho
tribunal ha seguido concretando los requisitos respecto a
la admisibilidad de tales limitaciones 54 .
- De acuerdo con la jurisprudencia del TJCE las restricciones
en materia de adquisición de inmuebles deben
respetar los criterios de la libertad de circulación de
los trabajadores, la libertad de establecimiento y la
libertad de prestación de servicios, como asimismo
el libre movimiento de capitales 55 . El derecho a adquirir
terrenos en otro Estado miembro, a aprovecharlos
y a disponer de los mismos representa, según el
TJCE, un complemento necesario a estas libertades
fundamentales 56 . Así se deduce en particular del Art.
44, apartado 2, letra e del Tratado CE (antiguo Art. 54,
apartado 3, letra e del Tratado CE), que encomienda al
Consejo y a la Comisión la tarea de suprimir las restricciones
en materia de adquisición de inmuebles con
vistas a la libertad de establecimiento así como de los
Programas Generales para la supresión de las restricciones
a la libertad de establecimiento o de prestación
de servicios 57 . Como consecuencia de estas disposiciones
expresas tampoco se opone a ello el Art. 295
del Tratado CE (anterior Art. 222 del Tratado CE), toda
vez que el Tratado de la CE no introduce ningún
cambio en el régimen de propiedad de los distintos
Estados miembros 58 . También las segundas viviendas
pueden quedar dentro del ámbito de protección de las
libertades fundamentales 59 .
- Por otra parte la adquisición de inmuebles queda dentro
del ámbito de aplicación del libre movimiento de
capitales de conformidad con el Art. 56 y ss. del Tratado
CE (antes Art. 73b y ss. del Tratado CE) 60 . Del
Anexo I de la Directiva (CE) 88/36 61 que continúa estando
vigente 62 se deduce que el libre movimiento de
capitales incluye también todas las operaciones jurídicas
mediante las cuales los ciudadanos no comunitarios
llevan a cabo inversiones inmobiliarias en un Estado
miembro. El ámbito de aplicación del libre movimiento
de capitales se considera por tanto también
abierto aunque no se consideren pertinentes otras libertades
fundamentales. Toda adquisición de inmuebles
por parte de un ciudadano comunitario en otro
Estado miembro queda por lo tanto dentro del ámbito
de aplicación del libre movimiento de capitales 63 .
2.3.2. Prohibida la discriminación
Las libertades fundamentales prohíben, como medida
concreta de la prohibición de discriminación general del
Art. 12 del Tratado CE (antes Art. 6 del Tratado CE), tanto
las discriminaciones abiertas, en razón de la nacionalidad,
como también las discriminaciones ocultas, en razón
de otras características, que sin embargo y de manera
típica sólo pueden ser cumplidas o pueden no ser cumplidas
por los propios ciudadanos nacionales, como por
ejemplo, en razón del domicilio o sede de una sociedad 64 .
53 TJCE, Sentencia del 14-1-1988, Asunto C-63/86 (Comisión/Italia),
Recop. 1989, 29 y ss.
54 Ver en última instancia las Sentencias del Tribunal del 1-12-2005,
Asunto C-213/04 (Burtscher), Recop. 2005, I-10309.
55 TJCE, Sentencia del 1-6-1999, Asunto C-302/97 (Konle), Recop.
1999 I-3099, núm. 22.
56 TJCE, Sentencia del 30-5-1989, Asunto C-305/87 (Comisión/Grecia),
Recop. 1989, 1461, núm. 19, 22, 24.
57 Programa General para la supresión de restricciones a la libertad de
establecimiento del 18-12-1961, DO 1962, 36 y Programa General
para la Supresión de Restricciones a la Libertad de Establecimiento
del 18-12-1961, DO. 1962, 32.
58 TJCE, Sentencia del 6-11-1984, Asunto C-182/83 (Fearon), Recop.
1984, 3677, núm. 6 y ss; Sentencia del 1-6-1999, Asunto C-302/97
(Konle), loc. cit., núm. 38.
59 TJCE, Sentencia del 14-1-1988, Asunto C-63/86 (Comisión/Italia),
Recop. 1989, 29, núm. 19¸ Sentencia del 16-6-1992, Asunto C-
351/90 (Comisión/Luxemburgo), Recop. 1992, I-3945, núm. 12.
60 TJCE, Sentencia del 1-6-1999, Asunto C-302/97 (Konle), loc. cit.,
núm. 22.
61 TJCE, Sentencia del 16-3-1999, Asunto C-222/97 (Trummer), Recop.
1999, I-1661, núm. 21.
62 Nomenclátor para el movimiento de capitales, Anexo I a la Directiva
88/361 del Consejo de 24-6-1988 relativa a la aplicación del Artículo
67 del Tratado (DO. L 178, 5).
63 Junto a estas disposiciones del derecho primario la adquisición de inmuebles
está contemplada en otras disposiciones del derecho secundario.
El Art. 9, apartado 1 del Reglamento 1612/68 (Reglamento
CEE) núm. 1612/68 del Consejo del 15-10-1968 relativo al libre movimiento
de los trabajadores dentro de la Comunidad (DO. L 257, 2)
establece que los trabajadores que sean nacionales de un Estado
miembro y que trabajen en el territorio soberano de otro Estado
miembro, por lo que respecta a su vivienda, incluido el acceso a la
propiedad de la vivienda necesaria, gozan de todos los derechos y beneficios
como los trabajadores nacionales. De conformidad con el
Art. 1, apartado 1 de la Directiva 90/364 (Directiva del Consejo de
28-6-1990 relativa al derecho de residencia (90/364), DO. L 180 del
13-7-1990, 26 f.) los Estados miembros conceden a los nacionales de
los Estados miembros a quienes no se les haya reconocido el derecho
de residencia en virtud de otras disposiciones del Derecho comunitario,
así como a sus familiares, el derecho de residencia, a condición
de que dispongan de un seguro de enfermedad para sí mismos y para
los miembros de su familia y de recursos suficientes para evitar que
se conviertan en una carga para la asistencia social del. Estado de
acogida. Este mismo derecho lo reconoce el Art. 1 de la Directiva
90/365 (Directiva del Consejo de 28-06-1990 relativa al derecho de
residencia de los trabajadores tanto por cuenta ajena como por cuenta
propia que hayan puesto fin a su actividad profesional (90/365),
DO. L 180 del 13-7-1990, 28 f.) antiguos trabajadores por cuenta ajena
y trabajadores por cuenta propia que perciban una pensión de jubilación
o de vejez que les garanticen la existencia a ellos mismos y
a sus familiares. Por último, se hace referencia a la Directiva 93/96
(Art. 1 y 2 de la Directiva del Consejo de 29-10-1993 relativa al derecho
de residencia de los estudiantes (93/96), DOCE. L 317, 59 f.)
que hace extensivo el derecho de residencia a los estudiantes y a los
miembros de sus familias.
64 Ver por ejemplo Sentencias del Tribunal del 12-2-1974, Asunto
152/73 (Sotgiu), Recop. 1974, 153, núm. 11 y ss. (sobre la libre circulación
de los trabajadores); del 28-4-1977, Asunto 71/76 (Thierry),
Recop. 1977, 765, núm. 13 (sobre libertad de establecimiento); del
18-3-1980, Asunto 62/79 (Coditel), Recop. 1980, 88, núm. 15, del

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 111
De acuerdo con la jurisprudencia del TJCE sólo se permiten
restricciones discriminatorias por motivos de orden,
seguridad o salud pública.
2.3.3. Proporcionalidad de las restricciones no discriminatorias
Las restricciones no discriminatorias en materia de adquisición
de inmuebles pueden estar justificadas, por el
contrario, por los objetivos establecidos de interés general,
como la ordenación del territorio, la protección de la
estructura económica regional 65 , impedir la especulación
del suelo 66 o el mantenimiento de explotaciones agropecuarias
viables 67 .
Asimismo, tanto las restricciones abiertas como las
ocultas, que deben ser apropiadas según el principio de
la proporcionalidad para poder garantizar el logro de los
objetivos perseguidos; no deben sobrepasar los límites
establecidos para el logro de sus objetivos 68 y deben
mantener una relación apropiada con los objetivos perseguidos.
2.3.4. En particular, requisitos de autorización y registro
En especial, a propósito de los requisitos de autorización
establecidos en las compras de inmuebles por ciudadanos
no comunitarios, el TJCE resolvió que la obligación
de obtener una autorización no puede tener como
efecto dejar a la discreción de la administración el ejercicio
de una libertad fundamental y por tanto, a título de
ejemplo, convertir en algo ilusorio el ejercicio del libre
movimiento de capitales 69 . La obligación de obtener una
autorización, por tanto, se considera inadmisible si los
objetivos perseguidos con ello se pueden conseguir también
mediante un simple sistema de registro apropiado.
En consecuencia, el TJCE consideró en el año 1999 como
desproporcionado el sistema establecido en aquel
momento en Tirol, que requería una autorización para la
adquisición de solares edificados, ya que un sistema como
aquél que establecía un seguro escrito del comprador,
con la posibilidad de la posterior intervención de la autoridad
en caso de incumplimiento del seguro, representaba
un medio atenuante para conseguir los objetivos de ordenación
del territorio y fortalecimiento de la economía
regional (Caso Konle 70 ). Con su sentencia del 5-3-2002,
en el asunto Reisch 71 , a propósito de las normas de
Salzburgo, y con su sentencia del 15-05-2003, en el asunto
Salzmann 72 , sobre la Ley de Transmisiones de Inmuebles
de Voralberg, el TJCE ha mantenido dicha línea de
jurisprudencia y aclarado que un sistema que imponga la
obligación de obtener una autorización resulta desproporcionado
también en el supuesto de adquisición de solares
no edificados.
Asimismo el TJCE ya había sentenciado con anterioridad
que la obligación de obtener una autorización en Italia
para la adquisición de terrenos en determinadas zonas
costeras y territorios turísticos por parte de ciudadanos no
italianos, que el legislador italiano había justificado aduciendo
motivos de defensa nacional, no era compatible
con el libre movimiento de capitales 73 . Lo contrario sólo
sería admisible, en opinión del TJCE, si los tribunales nacionales
competentes hubieran establecido que un tratamiento
no discriminatorio de los ciudadanos nacionales
de otros Estados miembros pudiera implicar peligros reales,
concretos y serios para los intereses militares del Estado
miembro en cuestión, a los que no pudiera hacerse
frente de una manera menos radical.
También en el caso del Procedimiento de registro más
suave, el TJCE sustenta la opinión, si bien desde fechas
muy recientes, de que la declaración de nulidad con carácter
retroactivo de un contrato de compraventa, en caso
de presentación fuera de plazo de la solicitud de registro
requerida, por un ciudadano comunitario, tampoco constituye
una medida proporcionada adecuada con el objetivo
perseguido, como es impedir el aprovechamiento ilegal
de los terrenos en vacaciones 74 . Por tanto, también estas
regulaciones son ineficaces.
Además de las segundas viviendas, en el punto de mira
de las decisiones más recientes del TJE están también
las restricciones para la compra de terrenos agrícolas.
En el caso Ospelt y Schlössle Weissenberg 75 el TJCE
se ha manifestado a propósito de la autorización obligatoria
en las transmisiones de bienes agrícolas y forestales
según la Ley de Transmisiones de Inmuebles de Vo -
rarlberg. Este procedimiento no sólo es relevante para los
notarios sino que nos muestra también de qué modo el
Derecho comunitario puede penetrar hasta lo más profundo
en las leyes que regulan la propiedad en los Estados
miembros.
Antecedentes: En el caso Ospelt la Comisión Regional
para transmisiones de inmuebles de la Región de Vorarlberg
rechazó la inscripción de una explotación agrícola y forestal
con una superficie aprox. de 43 hectáreas, que incluía también
un castillo, a nombre de una fundación con sede en
Liechtenstein. La propietaria, que asimismo era nacional de
Liechtenstein, vivía en el castillo. La mayoría de los terrenos
agrícolas y forestales estaban arrendados a terceros.
22-1-1998, Asunto C-266/96 (Corsica Ferries), Recop. 1998, I-3949,
4000, núm. 56 (sobre la libre prestación de servicios).
65 TJCE, Sentencia del 1-6-1999, Asunto C-302/97 (Konle), loc. cit.,
núm. 40.
66 TJCE, Sentencia del 6-11-1984, Asunto C-182/83 (Fearon), loc. cit.,
núm. 3 ss.
67 TJCE, Sentencia del 23-9-2003, Asunto C-452/01 (Ospelt), Recop.
2003, I-9743, núm. 39.
68 TJCE, Sentencia del 30-11-1995, Asunto C-55/94 (Gebhard), Recop.
1995, I-4165, núm. 37.
69 TJCE, Sentencias del 23-2-1995, Asunto C-358/93 y C-416/93 (Bordessa),
Recop. 1995, I-361, núm. 25; del 14-2-1995, Asunto C-
163/94, C-165/99 y C-250/94 (Sanz de Lera), Recop. 1995, I-4821,
núm. 25; del 1-6-1999, Asunto C-302/97 (Konle) loc. cit., núm. 44.
70 TJCE, Sentencia del 1-6-1999, Asunto C-302/97 (Konle), loc. cit.,
núm. 46 y ss. La norma de excepción para segundas viviendas negociada
con motivo de la adhesión de Austria a la UE era de aplicación
a la situación legal existente al 1-1-1995. La mayoría de las normas
austriacas se endurecieron una vez más a partir de 1995.
71 TJCE, Sentencia del 5-3-2002, Asunto C-515/99, C-519/99 a C-
524/99 y C-526/99 a C-540/99 (Reisch), Recop. 2002, I-2157.
72 TJCE, Sentencia del 15-5-2003, Asunto C-300/01 (Salzmann), Recop.
2003, I-4899.
73 TJCE, Sentencia del 13-7-2000, Asunto C-423/98 (Albore), Recop.
2000, I- 5965.
74 TJCE, Sentencia del 1-12-2005, Asunto C-213/04 (Burtscher), loc.
cit., núm. 53 s.
75 TJCE, Sentencia del 23-9-2003, Asunto C-452/01 (Ospelt), loc. cit.

112 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
Como beneficiaria de la fundación figuraba la propietaria de
los terrenos. El motivo de la transmisión a nombre de la
Fundación era evitar el reparto de esta propiedad familiar
entre los herederos. La Fundación declaró ante la autoridad
responsable de la autorización que las tierras continuarían
siendo arrendadas a los mismos agricultores que las tenían
en ese momento. La Ley de Transmisiones de Inmuebles de
Vorarlberg no contemplaba, en el caso de terrenos agrícolas
y forestales, la obligación especial de obtener una autorización
para su adquisición por parte de ciudadanos no austriacos,
sino que establecía una autorización obligatoria de carácter
general. Según el § 5 de la VGVG la autorización sólo
podía concederse si el comprador de los terrenos, en el
marco de su actividad agrícola los explotaba directamente y
establecía asimismo su domicilio permanente en la explotación.
Como los terrenos no eran explotados directamente, ya
que estaban arrendados y la Fundación, como sociedad de
capital, tampoco tenía su domicilio en la explotación, en el
sentido de la Ley de Vorarlberg, no se le concedió la autorización
solicitada.
De conformidad con el Art. 40 del Convenio relativo al
EEE el libre movimiento de capitales establecido en el Derecho
comunitario es aplicable también en las relaciones jurídicas
entre ciudadanos de los Estados miembros del EEE,
entre los que figura también el Principado de Liechtenstein,
y los Estados de la UE.
Al examinar la compatibilidad de la norma de Vorarlberg
con el libre movimiento de capitales el TJCE estableció,
en primer lugar, que el requisito del domicilio,
en este caso, a priori no tiene carácter discriminatorio 76 ,
toda vez que el tratamiento desigual no se produce por razón
de la nacionalidad sino con el objetivo específico de
atraer una población hacia el sector agrícola y de mantener
las explotaciones agrícolas viables 77 .
En cuanto a la proporcionalidad de la autorización obligatoria,
añadía el TJCE, que al contrario de lo que ocurre
con las casas de vacaciones, un control posterior por parte
de las autoridades no se puede garantizar con la misma
seguridad que si se establece una autorización obligatoria,
y que el cese de la explotación de superficies agrícolas
queda excluido y por tanto queda asegurada su utilización
permanente para las necesidades de la agricultura
78 . La posterior declaración de nulidad por los tribunales
implicaría retrasos en la explotación y afectaría a la
seguridad jurídica, que es uno de los aspectos esenciales
de toda norma relativa a la transmisión de bienes inmuebles.
En todo caso y de conformidad con el TJCE se considera
inadmisible el requisito de la explotación directa y
de la residencia para la autorización si el terreno a enajenar,
en el momento de la venta, no es explotado directamente
por el propietario sino por un agricultor como
aparcero y el nuevo propietario, que tampoco va a explotar
directamente las tierras y tampoco va a fijar allí su residencia,
se obliga a respetar las condiciones de explotación
con los mismos arrendatarios 79 . El objetivo de mantener
una población agrícola viable se puede conseguir,
en opinión del TJCE, con unas medidas menos restrictivas.
La venta a personas jurídicas se puede supeditar a la
obligación de un arrendamiento de la explotación a largo
plazo. Cabe pensar también, en opinión del TJCE, en mecanismos
que contemplen un derecho preferente a favor
de los arrendatarios, en virtud de los cuales si estos últimos
no adquieren la propiedad subsisten las opciones de
compra para los propietarios que no las explotan directamente,
quienes se obligan a mantener el aprovechamiento
agrícola.
En el caso de Vorarlberg el TJCE ha salvado la norma
legal en la medida en que ha considerado posible una interpretación
conforme a las Directivas al tiempo que ha
obligado a las autoridades nacionales, en el caso que nos
ocupa, a conceder la autorización.
En el caso Festersen 80 el TJE ha aplicado la jurisprudencia
ya citada a la Ley de agricultura de Dinamarca,
en virtud de la cual la adquisición de terrenos agrícolas
queda supeditada a que el comprador establezca allí su
residencia Permanente.
Esta ley tiene por objeto, según las declaraciones del gobierno
danés al TJE permitir la explotación tradicional de
los terrenos agrícolas directamente por sus propietarios, asegurar
una población permanente en las zonas agrícolas y
evitar presión en el mercado de solares a construir. El TJE
apreció en estos objetivos intereses del bien común, habiendo
rechazado que existiera una discriminación indirecta en
razón de la nacionalidad, si bien estableció que se había producido
una infracción contra el principio de proporcionalidad.
El requisito de fijar la residencia no es apropiado para
asegurar la explotación tradicional por sus propietarios
toda vez que la obligación de explotación, de acuerdo con la
ley de agricultura danesa, sólo rige para superficies de menos
de 30 Has. Con la obligación de fijar la residencia tampoco
se puede alcanzar el objetivo de mantener la población
toda vez que para garantizar la viabilidad de las explotaciones,
en determinados casos puede ser necesario incluso el
que un agricultor que vive precisamente en terrenos de otra
explotación tenga que comprar tierras con este fin. Con la
obligación de fijar la residencia, por último, es evidente que
puede evitarse la presión sobre los precios de los terrenos si
bien en opinión del TJE cabría adoptar medidas menos incisivas,
como la fijación por el Estado de los precios de los terrenos,
fomentar el alquiler de viviendas construidas en terrenos
agrícolas, aplicar impuestos más altos en caso de reventa
de terrenos en un breve plazo tras su adquisición o
exigir que los contratos de arrendamiento de terrenos agrícolas
tengan una duración mínima importante 81 .
2.4. Efecto de la rescisión en contratos negociados
fuera de los establecimientos comerciales para la
escritura notarial
En los últimos años, el TJE se ha ocupado en repetidas
ocasiones de los requisitos y las consecuencias jurídicas
de una revocación, de acuerdo con la directiva sobre re-
76 TJCE, Sentencia del 23-9-2003, Asunto C-452/01 (Ospelt), loc. cit.,
núm. 37.
77 Ver también TJCE, Sentencia del 6-11-1984, Asunto C-182/83 (Fearon),
Recop. 1984, 3677, en el que el TJCE declaró inadmisible una
norma irlandesa para expropiar propiedades agrícolas a aquellos propietarios
que no tuvieran fijado su domicilio en la propia explotación.
78 TJCE, Sentencia del 23-9-2003, Asunto C-452/01 (Ospelt), loc. cit.,
núm. 43f.
79 TJCE, Sentencia del 23-9-2003, Asunto C-452/01 (Ospelt), loc. cit.,
núm. 51.
80 TJCE, sentencia del 25.1.2007, Caso C-370/05 (Festersen), Recop.
2007, I-1129
81 TJCE, sentencia del 25.1.2007, Caso C-370/05 (Festersen), más arriba
citada, Rn. 29 y ss.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 113
vocación contratos negociados fuera de los establecimientos
comerciales 82 . Desde el punto de vista notarial
son especialmente de interés los efectos que tiene la revocación
de un contrato de préstamo para la escritura de
compraventa ante notario.
2.4.1. Heininger: Derecho de rescisión
La Directiva sobre contratos negociados fuera de los
establecimientos comerciales obliga a los Estados miembros,
entre otras cosas, en el caso de operaciones cerradas
con ocasión de una visita del profesional al consumidor en
el domicilio de éste o en el domicilio de otro consumidor, a
reconocerle el derecho de rescisión. De conformidad con el
Art. 3, apartado 2 letra a) la Directiva no es aplicable sin embargo
a los contratos de construcción, venta y alquiler de inmuebles
así como a los contratos que contemplen otros derechos
sobre inmuebles.
La Ley alemana sobre contratos negociados fuera de los
establecimientos comerciales (Haustürwiderrufsgesetz –
HWiG), por el contrario, no contemplaba en principio el derecho
de rescisión del consumidor en los contratos con garantía
hipotecaria sino que sólo reconocía el derecho de rescisión
según la Ley de Protección de los Consumidores
(Verbraucherkreditgesetz – VerbrKrG).
En su Sentencia del 13-12-2001 el TJCE en el asunto
Heininger 83 interpretó sin embargo, por el contrario, que
la Directiva era también aplicable a los contratos con garantía
hipotecaria, es decir a los contratos de préstamo
concertados para financiar la compra de un inmueble.
Aunque un contrato de este tipo lleve vinculado un derecho
sobre un inmueble, toda vez que el préstamo concedido
está garantizado con un derecho hipotecario, en opinión
del TJCE este punto de vista no es suficiente para
considerar el negocio jurídico como un contrato relativo
a un derecho sobre un inmueble, en el sentido del Artículo
3, apartado 2, letra a) de la Directiva. Por tanto al consumidor,
en relación con el contrato de préstamo, aunque
no aparezca la información relativa al derecho de rescisión,
se le reconoce el derecho de rescisión de conformidad
con el Artículo 5 de la Directiva. Los efectos de la
rescisión de un contrato de préstamo, por lo que se refiere
al contrato de compraventa del inmueble y a la formalización
de la garantía hipotecaria, se rigen, de acuerdo
con el TJCE, por la normativa nacional de cada país.
El BGH (Tribunal Supremo Alemán) había reconocido a
los consumidores, a este respecto, un derecho de rescisión si
bien era de la opinión de que el § 9 de la VerbrKrG, de conformidad
con el § 3, apartado 2, núm. 2 de la VerbrKrG, no
era aplicable a los contratos con garantía hipotecaria 84 y que
un contrato con garantía hipotecaria y la compraventa de un
terreno financiado no podían considerarse negocios que
constituyeran una única unidad económica en el sentido del
§ 9 de la VerbrKrG. De acuerdo con la jurisprudencia constante
del BGH incluso la persona no experta en leyes y sin
experiencia comercial sabe que el prestamista y el vendedor
de un inmueble, por regla general, son personas distintas. Así
lo ha tenido en cuenta el legislador cuando en el § 3, apartado
2, núm. 2 de la VerbrKrG ha determinado que las disposiciones
relativas a las operaciones relacionadas no son aplicables
a los préstamos con garantía real en el sentido del § 3,
apartado 2, núm. 2 de la VerbrKrG. La rescisión del contrato
de préstamo hipotecario no afecta por tanto esencialmente a
la eficacia del contrato de compraventa de un inmueble.
Con su sentencia del 12-11-2002 la sala XI del BGH resolvió
asimismo que el consumidor en cuestión, tras la rescisión
del contrato de préstamo, tiene derecho al reembolso
de los intereses y de las cuotas amortizadas como también
derecho a que se le paguen intereses, a un tipo de interés habitual
en el mercado sobre las cuotas pagadas al prestamista
85 . En sentido contrario, el prestamista tiene derecho, de
conformidad con el § 3 de la HWiG, versión antigua, al reembolso
del importe neto del préstamo desembolsado incluidos
los intereses, a un tipo habitual en el mercado, sobre
el importe neto del préstamo 86 . El prestamista no tiene derecho
a que se le reembolsen los gastos de tramitación ni la
diferencia de cambio. El BGH estableció expresamente en
este sentido que con la obligación de proceder al reembolso
inmediato y al pago de intereses sobre el préstamo al tipo
habitual de mercado para muchos consumidores resulta financieramente
poco o nada interesante rescindir el contrato
de préstamo. El hecho de que en esta circunstancia un consumidor
sorprendido e implicado en un contrato negociado
fuera de un establecimiento comercial se encuentre en una
situación claramente peor de lo que habría estado antes de la
entrada en vigor de la HWiG está justificado por una resolución
adoptada de manera consciente por el legislador 87 , a
propósito de la cual añadió que no se aprecia ningún motivo
razonable para que el tomador del préstamo, que en el caso
de un contrato negociado fuera del establecimiento comercial
hubiera sido incitado a firmar la declaración contractual,
en caso de retrocesión de la operación, con una plusvalía legal,
esté en mejor posición que aquél que a través de un engaño
doloso se haya visto implicado.
2.4.2. Schulte y Crailsheimer Volksbank: Consecuencias
de la rescisión
Algunos de los juzgados de primera instancia no siguieron
la teoría del BGH y recurrieron de nuevo al
TJCE. Con su Sentencia del 25-10-2005 el TJCE reiteró
una vez más en el asunto Schulte 88 , que las consecuencias
de la rescisión se rigen por el Derecho nacional.
- De lo que el TJCE deduce que la Directiva no obliga a
los Estados miembros a contemplar el contrato de
préstamo y el contrato de compraventa como un negocio
jurídico unido aunque ambos contratos constituyan
una unidad económica. La rescisión del contrato de
préstamo no tiene por qué conducir obligatoriamente
a la ineficacia del contrato de compraventa.
82 Directiva 85/577/CEE del Consejo de 20-12-1985 relativa a la protección
de los consumidores en el caso de contratos negociados fuera
de los establecimientos comerciales, DO. L 372, 31.
83 TJCE, Sentencia del 13-12-2001, Asunto C-481/99 (Heininger),
Recop. 2001, I 9945, núm. 32 y ss.
84 BGH, Sentencia del 9-4-2002, XI ZR 91/99, BGHZ 150, 248 =
DNotZ 2002, 859 = NJW 2002, 1881.
85 BGH, Sentencia del 12-11-2002, XI ZR 47/01, BGHZ 152, 331 =
DNotZ 2003, 338 = NJW 2003, 422, 423 = WM 2002, 2501 = ZIP
2003, 64.
86 Igualmente BGH, Sentencia del 26-11-2002, XI ZR 10/00, DNotI-
Report 2003, 20 = DNotZ 2003, 203 = NJW 2003, 885, 886.
87 El § 3 apartado 3 de la HWiG versión antigua establecía expresamente
que para la cesión del uso o la utilización de una cosa, al igual
que por otras prestaciones, se debe pagar por su valor hasta el momento
en que se ejercite la rescisión; no se tiene en cuenta sin embargo
la pérdida de valor sufrida como consecuencia del uso de una
cosa de acuerdo con su destino o de aprovecharse de cualquier otra
prestación.
88 TJCE, Sentencia del 25-10-2005, Asunto C-350/03 (Schulte), Recop.
2005, I-9215, núm. 79.

114 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
- Asimismo el TJCE señala en esta sentencia, lo que se
corresponde con la jurisprudencia alemana, que es
compatible con la Directiva obligar al cliente, en caso
de rescisión del contrato de préstamo, a la devolución
inmediata del importe del préstamo junto con los
intereses al tipo de mercado, si el consumidor ha sido
debidamente advertido al respecto.
- Al contrario de la jurisprudencia anterior de la Sala XI
del BGH, el TJCE deja bien claro que una entidad de
crédito que no haya atendido debidamente su obligación
de instruir acerca del derecho de rescisión
deberá asumir los riesgos relacionados con dicha inversión
de capital. En el procedimiento de partida, así
el TJCE, existía el riesgo, junto con el peligro de que
la vivienda en el momento de la compra estuviera valorada
muy alta, en particular, de que los ingresos por
alquiler previstos, que junto con los beneficios fiscales
debían permitir hacer frente a los intereses y a la
amortización, realmente no se obtuvieran y de que las
expectativas, por lo que se refiere a la evolución del
precio del inmueble, resultaran ser falsas. Estos riesgos,
sin embargo, sólo tendrán que ser soportados por
la entidad financiera si el consumidor, debidamente
informado acerca de su derecho de rescisión, hubiera
podido evitar incurrir en tales riesgos. El TJCE exige
también junto a la falta de instrucción sobre el derecho
de rescisión que exista una relación de causalidad
entre la infracción de la obligación de la entidad crediticia
y la materialización del riesgo.
En la resolución paralela, el asunto Crailsheimer
Volksbank 89 , el TJCE ha decidido, que la determinación
de los riesgos específicos de la inversión debe hacerse de
manera objetiva. No se trata por tanto de determinar si la
entidad de crédito tenía conocimiento de las características
de la inversión de capital o si debía haber tenido conocimiento
de las mismas. De conformidad con los criterios
desarrollados en el § 123, apartado 2 del BGB para
la imputación, no se hace necesario imputar el conocimiento
de un eventual mediador, que motivó el que el
consumidor hiciera sus declaraciones en el contrato negociado
fuera del establecimiento comercial.
La Sala II del BGH, en el entretanto, en consulta con la
Sala XI ha ratificado esta “Objetivación”, a propósito de la
cuestión de la imputación de un contrato negociado fuera
del establecimiento comercial, como tal 90 .
Como consecuencia de la decisión en el caso Schulte,
el Tribunal Supremo Alemán en su sentencia del 26-2-
2008 91 a partir del § 2 apartado 1 de la HWiG, versión antigua,
ha deducido una auténtica obligación jurídica del
adjudicatario de informar formalmente sobre la revocación
y ha decidido que el inversor, en caso de finalización
del contrato, tiene derecho a reclamar una indemnización
por daños culposos de no habérsele facilitado
información sobre la revocación.
Para el BGH (Tribunal Supremo Alemán) este derecho
presupone que el tomador del préstamo, en el momento de
firmar el contrato de préstamo todavía no este obligado por
el contrato de compra, que el banco financiador sea el culpable
de no haber facilitado información sobre la posible revocación,
en particular en un fallo jurídico culposo y que esta
falta de información esté en el origen de la causalidad de
los daños. El derecho a reclamar una indemnización por daños
puede tomarse también en consideración, en opinión del
BGH, si la situación de la puerta de la casa no se daba en el
momento de la firma del contrato sino sólo durante la fase
de preparación del mismo. El BGH rechaza expresamente la
responsabilidad, cuando no tenga culpa, del banco financiador
92 .
2.4.3. Hamilton: Se admite la exclusión del derecho de
revocación si se ha cumplido
Con sentencia del 10.4.2008 el TJE decidió en el caso
Hamilton 93 , que es compatible con la directiva relativa
a la revocación de la puerta de la casa, que el § 2 apartado
1 frase 4 de la HWiG versión antigua excluya el derecho
de revocación en el caso de que las prestaciones
recíprocas hayan quedado completamente perfeccionadas
hace más de un mes.
Todavía en la sentencia Heininger, el TJE había rechazado
un aplazamiento temporal del derecho de revocación para
el caso de que el consumidor no hubiera sido debidamente
informado 94. El TJE dejó claro, que en los casos Heininger,
Schulte y Crailsheimer Volksbank se planteaban siempre
situaciones en las que los contratos de préstamo todavía
no estaban completamente perfeccionados. El texto de la directiva
relativa a la revocación de la puerta de la casa y su
finalidad, liberar al consumidor de sus obligaciones, vienen
a establecer, siempre en opinión del TJE, que la protección
de los consumidores tiene sus límites allí donde el consumidor
ya no tiene ninguna obligación por haberlas cumplido.
2.4.4. Propuesta del Tribunal Supremo Alemán: Revocación
y sociedad viciada
Aquí se hace referencia aunque sólo sea de pasada al procedimiento
relacionado E. Friz GmbH/von der Heyden 95 .
En éste, el BGH, con su resolución del 5-5-2008 96 planteaba
al TJE la cuestión de si el hecho de que un consumidor
fuera miembro de una sociedad mercantil o de una sociedad
de personas, de una asociación o de una cooperativa, y en
particular, de un fondo de inversión inmobiliaria cerrado
89 TJCE, Sentencia del 15-11-2005, Asunto C-229/04 (Crailsheimer
Volksbank), Recop. 2005, I-9273, núm. 42 ss.
90 BGH, Sentencia del 12-12-2005, II ZR 327/04, MDR 2006, 679 =
NJW 2006, 497 = ZIP 2006, 221. El BGH comparte ahora la opinión,
uniéndose a la resolución del TJCE, de que el § 1 de la HWiG debe
seguir interpretándose como conforme a la Directiva ya que la entidad
de crédito no tiene por qué tener conocimiento de que objetivamente
existe una situación en la que el contrato se ha negociado fuera
del establecimiento comercial.
91 BGH (Tribunal Supremo Alemán), sentencia del 26.2.2008 – XI ZR
74/06, MDR 2008, 635 = NJW 2008, 1585 = ZIP 2008, 686.
92 Desde el punto de vista notarial esta solución de la reclamación por
daños del BGH tiene como consecuencia que el contrato de compraventa
como tal no sólo sea eficaz, es decir, que no puede revocarse,
sino que en el peor de los casos puede traer como consecuencia la
transmisión del inmueble al banco financiador.
93 TJE, sentencia del 10.4.2008, Caso C-412/06 (Hamilton), todavía no
publicada en el compendio oficial.
94 TJE, sentencia del 13.12.2001, asunto C-481/99 (Heininger), más
arriba citada. Rn. 16 y 18. Como consecuencia de la decisión del TJE
el legislador alemán introdujo una modificación en el § 355 apartado
3 del BGB (Código Civil alemán) y suprimió la exclusión del derecho
de revocación en caso de cumplimiento.
95 Rs. C-215/08 (E. Friz GmbH/von der Heyden).
96 BGH, decisión del 5.5.2008 – II ZR 292/06, DStR 2008, 1100 =
EuZW 2008, 377 = NZG 2008, 460 = ZIP 2008, 1018.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 115
queda dentro del ámbito de aplicación de la directiva relativa
a la revocación de la puerta de casa o si es compatible con
la directiva el que el consumidor, en el caso de la revocación
sólo tenga derecho al pago del saldo de la indemnización
(teoría de la sociedad viciada) o si el consumidor puede exigir
la devolución de la aportación inicialmente efectuada a
la sociedad. De acuerdo con la jurisprudencia actual del
TJE, si el saldo de la liquidación fuera negativo el consumidor
puede estar incluso obligado a cubrir dicho saldo negativo
97 .
3. Abuso de las cláusulas contractuales
Junto a la Directiva que reconoce el derecho de rescisión
en los contratos negociados fuera del establecimiento
comercial también la Directiva relativa a las cláusulas
abusivas en los contratos con consumidores, citada de
manera abreviada como Directiva sobre las cláusulas
abusivas 98 , tienen relevancia para la práctica notarial,
sobre todo al redactar los contratos de promotor. A veces
se ha sobreestimado, y mucho, el amplio grado de regulación
de la Directiva y la competencia interpretativa del
TJCE.
En el asunto Océano Grupo 99 el TJCE ha expresado su
posición directamente sobre una cláusula contractual
específica y ha determinado que una cláusula redactada
por un comerciante, en virtud de la cual todas las eventuales
disputas relacionadas con el contrato se deben someter
a la competencia de los tribunales dentro de cuya
jurisdicción tiene su domicilio el comerciante, cumple todos
los criterios para ser considerada abusiva en el sentido
de la Directiva sobre las cláusulas abusivas.
Sin embargo, dos años después, el TJCE, en el asunto
Comisión/Suecia 100 ha remarcado que el Art. 3 de la Directiva
sobre las cláusulas abusivas sólo define de manera
abstracta los factores que confieren a una cláusula contractual
que no haya sido negociada en detalle un carácter
abusivo. La relación de cláusulas abusivas que figuran en
el Anexo a la Directiva sobre las cláusulas abusivas constituye,
en opinión del TJCE, simplemente una lista indicativa
que no agota las cláusulas que pueden ser declaradas
abusivas. Una cláusula incluida en la lista no puede considerarse,
en opinión del TJCE, obligatoriamente como
abusiva y, viceversa, una cláusula que no aparezca allí incluida
puede sin embargo ser declarada abusiva.
En la resolución Freiburger Kommunalbauten 101
adoptada el 1-4-2004 el TJCE señala por último que el
carácter abusivo de una cláusula contractual determinada
debe enjuiciarse de conformidad con el Art. 4 de la Directiva
sobre las cláusulas abusivas, teniendo en consideración
la clase de bienes o de servicios, el objeto del contrato,
y todas las circunstancias que han intervenido en el
cierre del contrato. En este contexto debe prestarse especial
atención también a las consecuencias que pueden tener
las cláusulas en el marco del derecho aplicable al contrato,
lo que implica un examen del sistema jurídico nacional.
De lo que se deduce que el Tribunal, en el marco
del ejercicio de su competencia para interpretar el Derecho
comunitario, que le ha sido reconocido en el Artículo
234 del Tratado CE puede interpretar los criterios generales
utilizados por el legislador comunitario al definir
el concepto de cláusula abusiva. Por el contrario, para
aplicar estos criterios generales no puede referirse a una
cláusula determinada, que deberá examinarse a la vista de
las circunstancias del caso en particular. Esto último es
competencia del Tribunal nacional. El TJCE ha dejado
por tanto sin responder la cuestión planteada por el BGH,
de si la obligación de pago del comprador en un contrato
promotor se considera inadmisible de acuerdo con las
condiciones del MaBV.
El TJCE tampoco se ve llamado a verificar millones de
cláusulas contractuales en los Estados miembros para determinar
si tienen o no carácter abusivo sino que traslada
esta misión que, en materia de recursos humanos y de conocimientos
técnicos plantea unas exigencias muy elevadas,
al nivel de los Estados miembros.
- Ciertamente no parece estar excluido el que el TJCE,
en casos especiales muy claros y en materias de Derecho,
sobre las que la amplia regulación del Derecho
comunitario sea mayor, como ocurre en el tema de la
jurisdicción, en las normas sobre el procedimiento de
prueba o el procedimiento civil, vuelva a manifestarse
de nuevo a propósito del carácter abusivo de una
cláusula concreta.
- La carga principal de la interpretación de la Directiva
sobre las cláusulas abusivas recae sin embargo en los
Tribunales nacionales. El riesgo de que se produzca
una desintegración jurídica me parece muy pequeño
en este contexto.
- En tanto en la Unión Europea convivan 25 ordenamientos
jurídicos distintos, cada cláusula tendrá prácticamente
un efecto distinto en cualquier otro sistema
jurídico. Por tanto sólo es posible una consideración
en cada caso particular.
4. Derecho de sociedades
4.1. Empresas municipales y respeto del derecho de
adjudicación
Como ya se ha citado, en toda la Unión Europea, los
ayuntamientos tienden cada vez más a desempeñar funciones
públicas a través de sociedades de derecho privado.
A veces desempeñan un papel importante las razones
fiscales mientras que en otros casos lo que se busca es la
participación del capital privado en el desempeño de estas
funciones.
Para el notario, en razón a la más reciente jurisprudencia
del TJCE sobre el derecho de adjudicación, se plantean
también aquí presupuestos importantes para la elección
de la forma jurídica y de los socios como también
para la redacción de los estatutos sociales.
97 Ver a este respecto, por ejemplo OECHSLER, Die Geschichte der Lehre
von der fehlerhaften Gesellschaft und ihre Stellung im europäischen
Gesellschaftsrecht, NJW 2008, 2471 y ss.
98 Directiva 93/13/CEE del Consejo de 05-04-1993 sobre las cláusulas
abusivas en los contratos celebrados con consumidores, DO L 95, 29.
99 TJCE, Sentencia del 27-6-2000, Asuntos C-240 a C-244/98 (Océano
Grupo), Recop. 2000, 4941.
100 TJCE, Sentencia del 7-5-2002, Asunto C-478/99 (Comisión/Suecia),
Recop. 2002, I-4147.
101 TJCE, Sentencia del 1-4-2004, Asunto C-237/02 (Hofstetter), Recop.
2004, I-3403.

116 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
4.1.1. Adjudicación a un consorcio de municipiios
(Teckal y Coditel Brabant)
En los casos Teckal 102 y Coditel Brabant 103 el TJE resolvió
que la normativa en materia de adjudicaciones
(respectivamente, en el caso de concesiones de servicios,
el derecho comunitario general) tendría que respetarse incluso
en el caso de que un ayuntamiento adjudicara encargos
a una empresa especial que revistiera la forma de
un consorcio de derecho público integrado por varios
ayuntamientos o a una Cooperativa 104 que estuviera integrada
exclusivamente por ayuntamientos. Otra cosa
sería que el ayuntamiento, a través de ese consorcio o de
la cooperativa intermunicipal ejerciera un control como
si se tratara de servicios propios y al mismo tiempo dicha
entidad desarrollara su actividad fundamentalmente para
las instituciones participantes en la misma.
4.1.2. Sociedades de economía mixta (Ciudad de Halle
y Comisión/Austria)
En el asunto Ciudad de Halle 105 el TJCE desarrolló
esta jurisprudencia en relación con Sociedades de economía
mixta, en las que participan tanto socios públicos como
privados.
Antecedentes: En el procedimiento inicial la Ciudad de
Halle, sin haber tramitado un procedimiento de adjudicación,
había decidido iniciar las oportunas negociaciones para
la firma de un contrato relacionado con la recogida de las
basuras municipales con la empresa RPL Lochau GmbH. El
capital social de RPL Lochau GmbH estaba controlado en
un 75,1 % por la firma Stadtwerke Halle GmbH, de la que
eran socios únicos la Verwaltungsgesellschaft für Versorgungs-
und Verkehrsbetriebe Stadt Halle mbH, en la que la
Ciudad de Halle mantenía una participación del 100%. El
restante 24,9 % del capital de RPL Lochau GmbH estaba en
manos de una sociedad limitada de derecho privado. Un
competidor presentó recurso contra la adjudicación del contrato.
Una vez que el TJCE aclaró que el Art. 1 apartado 1 de
la Directiva 89/665 contempla también la posibilidad de
recurrir las decisiones adoptadas por los poderes adjudicadores
fuera de un procedimiento de adjudicación formal
106 , se planteó entonces la pregunta de si el derecho
de adjudicación de la UE también era aplicable a las sociedades
de capital mixto. El TJCE manifestó en un primer
momento que el derecho de adjudicación de la UE
persigue como objetivo una apertura del marco de adjudicación
público al mayor número posible de competidores
107 .
- Por principio, el derecho de adjudicación no resulta
aplicable cuando el organismo público desarrolla las
tareas que tiene confiadas en interés general con sus
propios medios administrativos, técnicos y de otro tipo,
a través de sus propios servicios, que jurídicamente
no se diferencian de él.
- De acuerdo con la jurisprudencia del TJCE no cabe
excluir, sin embargo, que existan otras circunstancias
que, de presentarse, hagan innecesaria la petición de
ofertas incluso aunque el socio contractual sea una entidad
que se diferencie jurídicamente de la entidad pública
adjudicadora. La entidad pública en cuestión deberá
ejercer sobre la empresa en cuestión un control
similar al ejercido sobre sus propios servicios. Asimismo,
la empresa en cuestión deberá desarrollar sus
actividades en lo esencial con las entidades o servicios
públicos que participan en su capital.
De acuerdo con la jurisprudencia del TJCE, la participación
de una empresa privada en el capital de una sociedad,
aunque se trate de una participación minoritaria,
en la que también participe la entidad pública adjudicadora,
excluye en cualquier caso el que la entidad pública
adjudicadora ejerza sobre dicha entidad un control similar
al que ejerce sobre sus propios servicios.
Pues la relación entre una entidad pública, que es un poder
público adjudicador, y sus propios servicios viene determinada
por una serie de consideraciones y requisitos que
guardan relación con el logro de unos objetivos de interés
público. La inversión de capital privado en una empresa se
fundamenta, por el contrario, en unas consideraciones que
guardan relación con intereses privados y persigue otro tipo
de objetivos. Por otra parte, la adjudicación de un encargo
público a una empresa de economía mixta, sin solicitar una
petición de ofertas, supone menoscabar el objetivo de una
competencia libre y no falseada y el principio citado en la
Directiva 92/50 108 de igualdad de tratamiento de los interesados,
en particular porque un procedimiento de este tipo
ofrecería una ventaja a la empresa privada, participante en el
capital de la misma, frente a sus competidores.
El TJCE parte, por tanto, en el caso objeto de examen,
de la obligación de convocar un concurso.
También en el asunto Comisión/Austria 109 el TJCE ha
confirmado una vez más la aplicación del derecho de adjudicación
de la UE en el caso de una participación privada
en el capital de la sociedad adjudicataria. Asimismo
ha añadido en su jurisprudencia que la aplicación del derecho
de adjudicación no se puede eludir con el argumento
de que el encargo ya se había adjudicado y sólo a continuación
se produjo la toma de participación en el capital
de la sociedad por el sector privado 110 . En este
sentido deberá determinarse la aplicación del derecho de
adjudicación tomando en consideración una visión global
de las medidas a adoptar y del objetivo de tales medidas.
102 TJCE, Sentencia del 18-11-1999, Asunto C-107/98 (Teckal), Recop.
1999, I-8121.
103 TJE, sentencia del 13.11.2008, caso C-324/07 (Coditel Brabant), más
arriba citada
104 En el caso de partida se trataba de una cooperativa constituida según
la ley belga de sociedades intermunicipales, una forma especial de
colaboración de derecho público.
105 TJCE, Sentencia del 11-1-2005, Asunto C-26/03 (Ciudad de Halle),
Recop. 2005, I-1.
106 TJCE, Sentencia del 11-1-2005, Asunto C-26/03 (Ciudad de Halle),
loc. cit., núm. 22 ss.
107 TJCE, Sentencia del 11-1-2005, Asunto C-26/03 (Ciudad de Halle),
loc. cit., núm. 47.
108 Directiva 92/50/CEE del Consejos de 18-06-1992 sobre coordinación
de los procedimientos de adjudicación de los contratos públicos de
servicios, DO. L 209, 1.
109 TJCE, Sentencia del 10-11-2005, Asunto C-29/04 (Comisión/Austria),
Recop. 2005, I-9705, núm. 45 ss.
110 TJCE, Sentencia del 10-11-2005, Asunto C-29/04 (Comisión/Austria),
loc. cit., núm. 39 ss.; asimismo TJCE, Sentencia del 06-04-
2006, Asunto C-410/04 (ANAV), Recop. 2006, I-3303, Num. 30.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 117
En consecuencia, si un ayuntamiento optara por constituir
una sociedad con participación de socios privados,
para atender funciones públicas, deberán tenerse en cuenta
las normas del derecho de adjudicación.
La Comisión tomó como pretexto la jurisprudencia citada,
en particular la decisión del TJE en el caso Ciudad
de Halle, para resumir en una comunicación 111 su opinión
acerca del respeto del derecho comunitario en la fase
de constitución de entidades de derecho público institucionales
(IÖPP) para la posterior adjudicación de encargos
a dicha entidad.
- Según ésta y dependiendo del tipo de tarea (encargo o
concesión público) a transferir a la IÖPP (entidad de
derecho público institucional), para la selección del
socio privado serán de aplicación o bien las directrices
en materia de adjudicaciones o los principios generales
del Tratado de la UE. Para la constitución de
una IÖPP el derecho comunitario no exige una doble
licitación, a saber, una licitación para la selección del
socio privado de la IÖPP y otra licitación para la adjudicación
del encargo o concesión público a la empresa
de economía mixta. En su lugar es suficiente, en
opinión de la Comisión, un procedimiento de selección
para la constitución de una IÖPP.
- De todos modos, en el procedimiento de selección deberá
garantizarse a todos los ofertantes potenciales
igualdad de acceso a las informaciones apropiadas
mediante la publicación oficial de los criterios de
idoneidad y de adjudicación. De acuerdo con la comunicación
de la Comisión, la obligación de igualdad
de trato y de transparencia significa que en la publicación
deberán incluirse el modelo de contrato societario,
los eventuales acuerdos societarios y todos los demás
elementos por los que se regirán, por una parte
las relaciones contractuales entre la entidad pública
adjudicante y el socio privado, y por otra parte las relaciones
contractuales entre la entidad pública adjudicante
y la futura empresa de economía mixta.
- Asimismo, en la licitación deberá hacerse constar la
duración previsible del encargo o de la concesión. De
igual manera, en los estatutos deberá definirse con toda
exactitud el objeto social. Desde el punto de vista
de la Comisión, la escritura de constitución debe estar
formulada por último de tal manera que sea posible
cambiar en el futuro de socio privado.
4.1.3. Sociedad filial al 100% del Ayuntamiento (aparcamientos
Parking Brixen y Carbotermo)
El TJCE exime con carácter general de la obligación de
convocar un concurso en el caso de adjudicación de funciones
a empresas filiales al 100% de los ayuntamientos.
En el asunto Aparcamiento Brixen 112 se trataba de la
explotación de un aparcamiento que la Ciudad de Brixen
había cedido a su filial al 100% Stadtwerke Brixen AG,
sin convocar un concurso, contra pago de un canon anual
por importe de 151.700.– Euro.
La sociedad Stadtwerke Brixen AG fue constituida como
consecuencia de la transformación de la sociedad de carácter
especial Stadtwerke Brixen. De conformidad con el Artículo
4 de sus estatutos, Stadtwerke Brixen AG podrá desarrollar,
a nivel local, nacional e internacional, entre otras
las siguientes actividades:
“g) la explotación de aparcamientos y de garajes junto
con las actividades que estén relacionadas con ello.”
De conformidad con el Artículo 18 de los estatutos de
Stadtwerke Brixen AG el Consejo de Administración de la
misma estaba revestido de las siguientes facultades:
“1. El Consejo de Administración está revestido de las más
amplias facultades para la gestión ordinaria de la Sociedad,
pudiendo llevar a cabo cuantos trámites y gestiones
considere apropiados o necesarios para el logro de su objeto
social.
2. A reserva de la preceptiva autorización, por parte de la
Asamblea de Socios, el Consejo de Administración no
está autorizado a prestar garantías por un importe superior
a Euro 5 (cinco) millones, ni para firmar pagarés ni
aceptar letras de cambio cuyo importe supere dicha cifra.
3. La compra y venta de participaciones en otras sociedades,
la compra y venta así como el arrendamiento de empresas
o de sectores de actividad y la compra y venta de
vehículos por hasta un importe de Euro 5 (cinco) millones
por cada operación individual se consideran operaciones
incluidas dentro de la gestión ordinaria.
4. Se consideran de competencia exclusiva del Consejo de
Administración todos aquellos acuerdos que tengan como
objeto la fijación y/o la modificación de los emolumentos
por cometidos especiales, de conformidad con el
Art. 2389, apartado 2 del Código Civil italiano.”
De conformidad con el Artículo 5, apartado 2, de los estatutos
de Stadtwerke Brixen AG “ … la participación del
Ayuntamiento de Brixen en el capital social no podrá representar
en ningún caso un porcentaje inferior a la mayoría absoluta
del capital social”. Además, el Ayuntamiento de Brixen
está facultado para nombrar a la mayoría de los miembros
del Consejo de Administración de la Sociedad. Como
el Consejo de Vigilancia de dicha Sociedad consta de tres
miembros efectivos y de dos suplentes, al menos dos de los
miembros efectivos y un suplente de dicho Consejo serán
designados por el Ayuntamiento de Brixen.
El criterio determinante para la nueva aplicación del
derecho de adjudicación es la cuestión de si el ayuntamiento,
a través de la sociedad adjudicataria, ejerce un
control como el que ejerce sobre sus propios servicios
113 . A este respecto el TJCE añade que en el caso concreto
de la empresa especial Stadtwerke Brixen ésta había
sido una empresa municipal encargada de la realización
uniforme e integrada de los servicios públicos locales.
El pleno del ayuntamiento establecía la orientación
general, disponía la dotación de los recursos de capital, se
encargaba de cubrir las eventuales cargas sociales, supervisaba
los resultados de la empresa y ejercía el control estratégico,
con lo que la empresa tenía asegurada la autonomía
requerida. Por el contrario, la sociedad Stadtwerke
111 Comunicación de la Comisión del 5.2.2008 a las preguntas planteadas
en relación con la aplicación de las normas jurídicas de derecho
comunitario en caso de encargos y concesiones públicas asociaciones
de derecho privado institucionales (IÖPP), C (2007) 6661 – DOUE
Nº C 091 del 12.04.2008, págs. 4 – 9.
112 TJCE, Sentencia del 13-10-2005, Asunto C-458/03 (Aparcamiento
Brixen), Recop. 2005, I-8612, núm. 62 ss.
113 Asimismo TJCE, Sentencia del 6-4-2006, Asunto C-410/04 (ANAV),
loc. cit., núm. 24 ss.

118 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
Brixen AG había adoptado una orientación en el mercado
que hacía muy difícil su control por parte del municipio.
Como prueba de ello cabe citar:
- la transformación de la entidad Stadtwerke Brixen –
una empresa de carácter especial del Municipio de
Brixen – en una sociedad anónima (Stadtwerke Brixen
AG) y la naturaleza de esta forma societaria;
- la ampliación del objeto social, ya que la sociedad ha
empezado a operar en nuevos sectores de relevancia,
en particular en el transporte de personas y mercancías,
como también en el sector de la informática y las
telecomunicaciones;
- la prevista apertura de la sociedad al capital privado
en un futuro próximo;
- la ampliación del ámbito de actividad geográfico de la
sociedad a toda Italia y el extranjero;
- la amplitud de los poderes concedidos al Consejo de
Administración que podrán ser ejercidos por la gerencia
sin que el ayuntamiento pueda ejercer en la práctica
ningún tipo de control.
A la vista de las consideraciones expuestas por el Tribunal
se deduce que el control ejercido por el ayuntamiento
a través de la sociedad Stadtwerke Brixen AG estaba
reducido, en lo esencial, a aquellas medidas que el
derecho de sociedades reconoce a la mayoría de los socios
lo que venía a reducir sensiblemente la dependencia
que había existido entre dicho ayuntamiento y la empresa
especial Stadtwerke Brixen, sobre todo tomando en
consideración las amplísimas facultades que se habían
delegado en el Consejo de Administración de la sociedad
Stadtwerke Brixen AG.
El TJCE llegó por tanto a la conclusión de que la adjudicación
a la sociedad Stadtwerke Brixen AG no debería
haber tenido lugar sin haberse convocado un concurso.
En la Resolución Carbotermo del 11-5-2006 114 El
TJCE precisaba su jurisprudencia, en relación con el
aparcamiento Brixen, toda vez que al enjuiciar si la entidad
pública adjudicadora ejerce un control, como el que
ejerce sobre sus propios servicios, deben tomarse en consideración
todas las normas jurídicas y las circunstancias
determinantes del caso. Este análisis debe conducir, en
opinión del TJCE al resultado de que la sociedad, a la que
se le adjudique el encargo, debe estar sometida a un control
que permita a la entidad pública adjudicadora influir
en las decisiones de la sociedad. Se debe tratar por tanto
de la posibilidad de influir de manera determinante tanto
en los objetivos estratégicos como también en las decisiones
importantes de la sociedad.
4.1.4. Consecuencias para la redacción del contrato
por parte del notario
Para la redacción del contrato por parte del notario la
jurisprudencia ya citada significa que, por lo que se refiere
al derecho de sociedades alemán, se prefiere la forma
jurídica de una sociedad limitada a la de una sociedad
anónima porque en la primera la influencia del ayuntamiento
como socio es mayor.
Asimismo debe tenerse en cuenta que deben establecerse
unos mecanismos de control muy rígidos, sobre la sociedad,
por parte del ayuntamiento. Por ejemplo, en los
estatutos pueden relacionarse una serie de negocios jurídicos
importantes que requieran la previa aprobación del
ayuntamiento.
- Por ejemplo, en los estatutos pueden relacionarse una
serie de negocios jurídicos importantes que requieran
la previa aprobación del ayuntamiento.
- El control estratégico de la sociedad por parte del
ayuntamiento podría quedar establecido, por ejemplo,
si en los estatutos se establece la obligación de que la
gerencia presente, para su aprobación, un plan presupuestario
y/o un plan de negocio.
- El objeto social debería quedar limitado en la medida
posible, a unas tareas concretas.
- Debiera quedar excluida la ampliación de las actividades
de la sociedad más allá del ámbito del municipio.
- Por último, para ocupar la gerencia debieran designarse
a personas que ocupen puestos de confianza en
el ayuntamiento para garantizar de este modo que la
influencia del ayuntamiento sobre la gerencia sea todavía
mayor.
4.2. Restricciones a la libertad de establecimiento de
sociedades que tienen su sede en otros Estados miembros
Como cierre de esta comunicación quisiera pasar a considerar
la jurisprudencia del TJCE sobre las restricciones
a la libertad de establecimiento de sociedades que tienen
su sede en otro Estado miembro 115 .
4.2.1. Centros: La constitución puede tener lugar en
otro Estado de la UE distinto de aquél donde desarrolla
su actividad
En el año 1999 el TJCE, en el asunto Centros 116 , decidió
que un Estado miembro no puede denegar la inscripción
de la sucursal de una sociedad, que tenga su sede en
otro Estado miembro y que esté allí debidametne constituida,
aun cuando la sociedad desarrolle toda su actividad
en el lugar donde esté establecida la sucursal y la creación
de esta sucursal sólo tenga por objeto eludir los elevados
requisitos en cuanto al capital mínimo desembolsado
de la sociedad, de acuerdo con el derecho de sociedades
del Estado donde está establecida la sucursal.
114 TJCE, Sentencia del 11-5-2006, Asunto C-340/04 (Carbotermo), Recopilación
2006, I-4137, núm. 36 ss.
115 Las comunicaciones en revistas especializadas, acerca de las consecuencias
y del significado de las sentencias del TJCE citadas son
abundantes y continuarán apareciendo otras. En este lugar sólo podemos
abordar brevemente la problemática de las consecuencias. Las
sentencias y las observaciones a la sentencias pueden verse, y si se
desea, pueden bajarse del sitio Web del Tribunal de Justicia Europeo
(www.curia.eu), rúbrica: Observaciones a sentencias. Sólo en relación
con la Sentencia del TJCE Inspire Art, 30-09-2003, en el período
comprendido hasta el 31-12-2005 el TJCE ha reseñado 77 observaciones,
sin que se pueda hablar de integridad.
116 TJCE, Sentencia del 9-3-1999, Asunto C-212/97 (Centros), Recop.
1999, 1459.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 119
4.2.2. Überseering: Permitido el traslado del domicilio
real a otro Estado de la UE
En el año 2002, en el asunto Überseering 117 , el TJCE
dictaminó que se actúa en contra de la libertad de establecimiento
si a una sociedad, constituida de conformidad
con la ley del Estado miembro en cuyo territorio soberano
tenga establecido su domicilio social y que haya trasladado
su sede administrativa real a otro Estado miembro
no se le reconocer en el otro Estado miembro capacidad
jurídica y capacidad como parte. Asimismo el TJCE en
dicha resolución ha defendido la tesis de que el Estado
miembro de acogida, en el marco del ejercicio de la libertad
de establecimiento debe tener en cuenta la capacidad
jurídica y, por tanto, la capacidad como parte, de la sociedad,
que ésta posea de conformidad con el Derecho del
Estado de su constitución.
4.2.3. Inspire Art: El Estado de residencia no puede
reclamar que se respete el propio Derecho de Sociedades
también si todas las actividades comerciales se desarollan
en el Estado de residencia
En su sentencia Inspire Art 118 el TJCE ha precisado su
jurisprudencia en relación con la creación de sucursales
por parte de sociedades UE. El Artículo 43 del Tratado
CE y el 48 CE están en contra de una regulación en virtud
de la cual la creación de una sucursal en un Estado
miembro, por parte de otra sociedad constituida de conformidad
con el derecho de otro Estado miembro, dependa
de determinadas circunstancias que están previstas en
el Derecho interestatal para la constitución de sociedades,
por lo que respecta al capital mínimo y a la responsabilidad
de los gerentes. Los motivos por los que la sociedad
fue constituida en el otro Estado miembro, así como la
circunstancia de que ésta desarrolle su actividad exclusivamente
o prácticamente de manera exclusiva en el Estado
miembro de la sucursal no le privan de su derecho a
invocar la libertad de establecimiento que le garantiza el
Tratado CE, a menos que en un caso concreto se compruebe
la existencia de un abuso. De acuerdo con el TJCE
no está permitido imponer a las empresas obligaciones en
materia de publicidad, que no estén previstas en la Directiva
sobre sucursales 119 , a reserva de las obligaciones en
materia de información de carácter jurídico-social, fiscal
y estadístico. La Directiva sobre sucursales en este sentido
es determinante 120 .
4.2.4. innoventif Limited: Registro de la sucursal y sus
costes
El TJCE, en su Sentencia del 1-6-2006 en el asunto innoventif
Limited resolvió que es compatible tanto con el Art.
43 del Tratado CE y con el Art. 48 CE, como también con la
Directiva sobre sucursales el que los registros exijan para la
inscripción de la sucursal el pago de una cantidad a cuenta
que permita cubrir los gastos previstos de publicación de la
totalidad del objeto social de la sociedad, tal como está recogido
en su acto constitucional 121 . En este caso concreto, el
Juzgado de Charlottenburgo había establecido un pago a
cuenta por importe de 3.000.– Euros para la publicación
de la totalidad del objeto social de la Limited (varias
páginas completas) aunque la actividad de la sucursal a registrar
estaba restringida tan solo a una parte de dicho objeto
social 122 .
El TJCE apunta en su justificación que el Art. 2, apartado
2, letra b) de la Directiva sobre sucursales permite expresamente
el que la inscripción de la sucursal dependa de la publicación
de todo el acto constitutivo de la sociedad y, en
tanto éste sea objeto de un acto especial, de los estatutos 123 .
Los §§ 13b apartado 3 y 13g apartado 3 del HGB, junto con
el § 19 apartado 1 de la Ley de Sociedades Limitadas, que
es aplicable en igual medida tanto a las sociedades nacionales
como a las extranjeras, sólo exigen la publicación del objeto
social y no, como se deduce de la Directiva, la publicación
del acto constitutivo íntegro de la sociedad 124 . Del Art.
3 de la primera Directiva de sociedades 125 junto con el Art.
1 apartado 1 de la Directiva sobre sucursales se deduce asimismo
que la publicidad debe tener lugar mediante su publicación
en uno de los Diarios oficiales de los Estados miembros
a determinar. Por último, en opinión del TJCE, el cobro
de un pago a cuenta, cuya cuantía sólo deberá representar
los costes administrativos relacionados con dicha publicación,
no constituye una restricción a la libertad de establecimiento
toda vez que con ello no se prohíbe ni se impide, ni
tampoco se hace en modo alguno atractivo, el ejercicio de
dicha libertad 126 .
4.2.5. Sevic: Fusión transfronteriza
La competencia entre los distintos regímenes, provocada
por las sentencias Centros, Überseering e Inspire Art
se ha visto todavía más endurecida por la sentencia del
TJCE del 13-12-2005 en el asunto Sevic 127 en relación
con una fusión transfronteriza.
Con referencia al § 1 de la Ley alemana de Transformación
que entonces sólo permitía la fusión entre sociedades
nacionales, el TJCE decidió que los Arts. 43 del Tratado
CE y 48 CE prohíben con carácter general el que un
Estado miembro se oponga a la inscripción de una fusión,
que implique la disolución sin liquidación de una sociedad
con otra sociedad, en el Registro Mercantil nacional,
117 TJCE, Sentencia del 5-11-2002, Asunto C-208/00 (Überseering), Recop.
2002, I-9919.
118 TJCE, Sentencia del 30-9-2003, Asunto C-167/01 (Inspire Art), Recop.
2003, I-10155.
119 Undécima Directiva 89/666/CEE del Consejo de 21-12-1989 relativa
a la publicidad de las sucursales constituidas en un Estado miembro
por determinadas formas de sociedades sometidas al Derecho de otro
Estado, DO. L 395, 36.
120 TJCE, Sentencia del 30-9-2003, Asunto C-167/01 (Inspire Art), loc.
cit., núm. 69 ss.
121 TJCE, Sentencia del 1-6-2006, Asunto C-453/04 (innoventif Limited),
Recop. 2006, I-4929.
122 La práctica seguida por los tribunales a este respecto no era uniforme.
Así, por ejemplo, la Audiencia de Francfort (OLG Frankfurt/Main),
en su resolución del 29-12-2005, 20 W 315/05 (DB 2006, 269) y la
Audiencia de Hamm, en su resolución del 28-6-2005, 15 W 159/05
(GmbHR. 2005, 1130), en cada caso invocando una interpretación requerida
y que sea conforme con la Directiva, consideran que es suficiente
la publicación tan solo del objeto de la sucursal.
123 TJCE, Sentencia del 1-6-2006, Asunto C-453/04 (innoventif Limited),
loc. cit., núm. 34.
124 TJCE, Sentencia del 1-6-2006, Asunto C-453/04 (innoventif Limited),
loc. cit., núm. 35.
125 Primera Directiva 68/151/CEE del Consejo de 9-3-1968 tendente a
coordinar, para hacerlas equivalentes, las garantías exigidas en los
Estados miembros para las sociedades, para proteger los intereses de
los socios y de terceros, DO. L 65, 8.
126 TJCE, Sentencia del 10-6-2006, Asunto C-453/04 (innoventif Limited),
loc. cit., núm. 38.
127 TJCE, Sentencia del 13-12-2005, Asunto C-411/03 (Sevic), Recop.
2005, I-10805.

120 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE Notarius International 1-2/2009
si una de las dos sociedades tiene su sede en otro Estado
miembro si bien dicha posibilidad de inscripción se considera
aceptada cuando las dos sociedades intervinientes
en la fusión tienen su domicilio en el mismo país.
De acuerdo con el TJCE quedan dentro del ámbito de aplicación
de la libertad de establecimiento todas las medidas
que hagan posible o incluso que simplemente faciliten el acceso
a otro Estado miembro, distinto al Estado miembro
donde tenga su domicilio y el ejercicio de una actividad económica
en dicho Estado, que permitan la participación real
de los participantes económicos afectados en la vida económica
del Estado miembro últimamente citado en las mismas
condiciones que rigen para los participantes económicos nacionales.
Las fusiones transfronterizas se corresponden, en
opinión del TJCE, como cualesquiera otras transformaciones
societarias, con las necesidades de colaboración y de reconversión
de sociedades que tienen su sede en distintos Estados
miembros. Éstas constituyen unas modalidades especiales,
importantes para el perfecto funcionamiento del mercado
interior, del ejercicio de la libertad de establecimiento
y se incluyen por lo tanto entre las actividades económicas
en relación con las cuales los Estados miembros tienen que
prestar especial atención a la libertad de establecimiento, de
conformidad con el Artículo 43 del Tratado CE 128 . La armonización
de las reglas para la transformación transfronteriza
de sociedades, como ocurre en el entretanto en el caso de fusión
de sociedades de capital mediante la Directiva relativa
a las fusiones transfronterizas 129 no supone, en opinión del
TJCE, ninguna condición previa para el ejercicio de la libertad
de establecimiento 130 . Por último, también por principio
y para justificar las restricciones a la libertad de establecimiento
se pueden invocar motivos relacionados con el interés
general como la protección de los intereses de los acreedores,
de los socios minoritarios y de los trabajadores; pero
la exclusión, con carácter general, de una fusión, en opinión
del TJCE, se considera en todo caso desproporcionada 131 .
En el entretanto, la Ley alemana de Transformación de
Sociedades (umwG) ha sido modificada en consecuencia
par incorcorporación de los nuevos artículos §§ 122a ss.
UmwG 132 .
4.2.6. Cartesio: Inscripción del traslado del domicilio
en el registro del Estado donde esté constituida
En el caso Cartesio 133 el TJE, en su sentencia del
16.12.2008 confirmó, haciendo referencia expresa a la
decisión Daily Mail 134 , que los artículos 43 y 48 del Tratado
de la UE, en el estado actual del derecho comunitario,
no están en contra de las normas jurídicas nacionales
de un Estado miembro que no permitan que una sociedad
constituida de acuerdo con el derecho nacional de ese Estado
miembro traslade su domicilio social a otro Estado
miembro, conservando al mismo tiempo su carácter de
sociedad sujeta al derecho nacional de dicho Estado
miembro de acuerdo con cuya ley fue constituida y por
tanto que la ley de sociedades nacional no tiene por qué
autorizar una forma jurídica que permita el traslado
del domicilio.
Al no ofrecer el derecho comunitario una definición uniforme
en cuanto a las sociedades que pueden beneficiarse de
la libertad de establecimiento y al no ofrecer un punto de conexión
uniforme que permita determinar cuál es el derecho
aplicable a una sociedad, se plantea la pregunta de si el artículo
43 del Tratado de la UE es aplicable a una sociedad que
se apoya en la libertad de establecimiento allí establecida
como también, por lo demás, la pregunta de si una persona
física es ciudadano de un Estado miembro y por este motivo
puede remitirse a esta libertad y por lo tanto, de conformidad
con el artículo 48 de la UE plantea una cuestión previa
a la que, en el estado actual del derecho comunitario, sólo
puede contestarse de acuerdo con el derecho nacional
vigente.
Sólo si el estudio permite determinar que esta sociedad, en
consideración a los requisitos citados en el artículo 48 de la
UE, puede acogerse realmente a la libertad de establecimiento,
se plantea la cuestión de si dicha sociedad tiene de
algún modo restringida esta libertad en el sentido del artículo
43 de la UE. El Estado miembro puede determinar tanto
el punto de conexión que una sociedad debe presentar para
ser considerada como una sociedad constituida de acuerdo
con el propio derecho nacional y por tanto pueda acogerse al
beneficio de la libertad de establecimiento, como también el
punto de conexión requerido para poder mantener esta característica.
El caso del traslado de la sede social de una sociedad
constituida según la ley de un Estado miembro, a otro Estado
miembro, sin modificar la ley aplicable a la misma
es distinto, en opinión del tribunal, del caso de una sociedad
establecida en un Estado miembro que traslada su domicilio
a otro Estado miembro, modificando la ley nacional
aplicable y que por tanto se transforma en una
forma societaria sujeta al derecho nacional del segundo
Estado miembro.
Pues este segundo caso, la facultad reconocida a los Estados
miembros – que en ningún caso implica algún tipo
de inmunidad del derecho nacional en los procesos de
constitución y disolución de sociedades en relación con
las disposiciones del Tratado de la UE sobre libertad de
establecimiento – no justifica, en particular, que el Estado
miembro donde esté constituida exija la disolución y
liquidación de la sociedad impidiendo por tanto que ésta
pueda transformarse en una sociedad sujeta al derecho
nacional de ese otro Estado miembro, siempre que ello
sea posible de acuerdo con la legislación de este último.
El caso SEVIC hacía referencia, según el TJE, en el límite
con el caso Cartesio, al reconocimiento – en el Estado
miembro de constitución de una sociedad – del establecimiento
de esa sociedad en otro Estado miembro por la vía de
una fusión transfronteriza, un caso concreto, que se diferencia
básicamente del conocido caso Daily Mail. De este modo
el asunto planteado en el caso SEVIC tiene su parecido
con otros casos en los que ya ha dictado sentencia el tribu-
128 TJCE, Sentencia del 13-12-2005, Asunto C-411/03 (Sevic), loc. cit.,
núm. 18 f.
129 Directiva 2005/56/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26-
10-2005 relativa a las fusiones transfronterizas de las sociedades de
capital de diferentes Estados miembros, DOCE L 320, 1.
130 TJCE, Sentencia del 13-12-2005, Asunto C-411/03 (Sevic), loc. cit.,
núm. 26
131 TJCE, Sentencia del 13-12-2005, Asunto C-411/03 (Sevic), loc. cit.,
núm. 30.
132 Art. 1 núm. 17 “Zweites Gesetz zur Änderung des Umwandlungsgesetzes”
(Segunda Ley que modifica la Ley de Transformación de Sociedades),
Bol. Of. Alemán, 2007 I, 542.
133 TJE, sentencia del 16.12.2008, caso C-210/06 (Cartesio), todavía no
publicada en el compendio oficial.
134 TJE, Sentencia del 27.9.1988, Asunto 81/87 (Daily Mail), Recop.
1988 I, 5483.

Notarius International 1-2/2009 A. Knapp, Jurisprudencia del TJCE 121
nal 135 . En estos casos no se plantea sin embargo la cuestión
previa de si la sociedad en cuestión debe considerarse como
una sociedad que tiene la nacionalidad del Estado miembro,
según cuya ley fue constituida, sino más bien de si existen o
no restricciones para que esta sociedad, que inequívocamente
es una sociedad sujeta al derecho nacional de un Estado
miembro, en el ejercicio de su derecho de establecimiento
pueda establecerse en otro Estado miembro.
4.2.7. Impuestos en el caso de una fusión transfronteriza
De acuerdo con la Directiva relativa a las fusiones 136
que en principio tendría que haber sido trnspuesta como
muy tarde hasta el 1-1-1992, los Estados miembros deben
hacer posible una fusión transfronteriza, con fiscalidad
neutral, de tal manera que las reservas ocultas de la entidad
jurídica nacional absorbida continúen estando sujetas
a una posterior tributación en el país, por ejemplo, si
tales reservas ocultas, también tras la fusión, pueden estar
asignadas a un centro de trabajo en el país.
El TJCE no se ha manifestado todavía de manera unívoca
sobre las cuestiones fiscales que plantea el traslado
del domicilio social y la transformación de una sociedad,
más allá de las fronteras nacionales.
- En la resolución Daily Mail del año 1988 el TJCE todavía
mantenía como admisible el que un Estado
miembro exigiera la obtención de una autorización
previa para el traslado al extranjero del domicilio social
de sociedades establecidas en el país, para de este
modo asegurarse que tributaran las reservas ocultas.
137
- En Marzo de 2004, por el contrario, en el asunto Hughes
de Lasteyerie du Saillant 138 el TJCE consideró
inadmisible una regulación francesa que contemplaba,
en caso de traslado del domicilio fiscal de una persona
física al extranjero, la tributación de las plusvalías
no realizadas de los valores de su propiedad. El
TJCE estableció en su sentencia del año 2004 que la
regulación discutible conduce a una restricción de la
libertad de establecimiento al producir un efecto intimidatorio
en el contribuyente que hubiera pensado en
trasladar su domicilio a otro Estado miembro 139 . Ni el
tratar de evitar la evasión de impuestos, ni la pérdida
de ingresos tributarios, ni la coherencia del sistema
fiscal constituyen, en opinión del TJCE, motivos imperativos
del bien común, que puedan justificar esta
restricción. Salta a la vista el paralelismo con la “Liquidación
de impuestos final” en el caso de sociedades
que trasladen su domicilio social al extranjero.
- En el asunto Marks & Spencer 140 el TJCE apreció
que es inadmisible pretender establecer una diferencia
entre los casos de traslado dentro del país y al extranjero.
Alemania ha transpuesto al ordenamiento jurídico nacional
la Directiva relativa a las fusiones en primer lugar
mediante la “Ley sobre medidas de acompañamiento fiscal
en relación con la introducción de la Sociedad europea
y por la que se modifican otras normas fiscales”
(SEStG) de 7-12-2006 141 . Para evitar un tratamiento desigual,
que sería inaceptable, en los procesos de transformación
transfronterizos se ha invertido toda la sistemática
de la ley:
Mientras que de conformidad con la normativa anterior,
en el supuesto de una transformación, fusión, etc. las reservas
ocultas básicamente se mantenían sin cambios – es decir,
la transformación no conducía a aflorar a nivel tributario
la diferencia entre el valor de mercado y la imputación
fiscal, ahora en cambio, de acuerdo con la nueva normativa,
básicamente en los casos de transformación se tienen que
aflorar las reservas ocultas. Es posible mantener el valor
contable, si así se solicita, si las reservas ocultas están materializadas
dentro de la propia actividad y continúan estando
sometidas a tributación en Alemania (§§ 3, 11, 12 de la
UmwStG). También un traslado del domicilio social manteniendo
la identidad, dentro de la UE, implicará el tener que
aflorar las reservas (§ 4 de la EStG, § 12 de la KStG). En estos
casos, a nivel nacional y por lo que respecta al resultado,
no cambia prácticamente nada, mientras que en el caso de
traslado del domicilio social o de una fusión en el extranjero
está asegurado que las reservas ocultas tributen en Alemania.
Significa esto que el legislador alemán no ha creado
una especie de excepción para las transformaciones cuando
participan sociedades extranjeras sino que lo ha elevado al
rango de principio general y, al contrario, ha establecido una
excepción para los supuestos a nivel nacional.
Asimismo se ha suprimido el traspaso de las pérdidas fiscales,
que hasta ahora se aceptaba en los casos nacionales.
Detrás se ocultaba el temor de tener que reconocer, de acuerdo
con la sentencia Marks & Spencer del TJCE, otras pérdidas
en el extranjero, en el supuesto de una fusión interna.
Para la praxis notarial habrá por tanto que determinar si
las transformaciones transfronterizas empezarán a producirse
en gran número una vez aclaradas las cuestiones fiscales.
135 Ver sentencia del 9.3.1999, caso C-212/97 (Centros), Recop. 1999, I-
1459; sentencia del 30-9-2003, caso C-167/01 (Inspire Art), Recop.
2003, I-10155.
136 Directiva 90/434/CEE del Parlamento de 27-07-1990 relativa al régimen
fiscal común aplicable a las fusiones, escisiones, aportaciones de
activos y canjes de acciones realizados entre Sociedades de diferentes
Estados miembros, DOCE L 225,1.
137 TJCE, Sentencia del 27.9.1988, Asunto 81/87 (Daily Mail), Recop.
1988 I, 5483.
138 TJCE, Sentencia del 11.3.2004, Asunto C-9/02 (Hughes de
Lasteyerie du Saillant), Recop. 2004, I-2409.
139 TJCE, Sentencia del 11.3.2004, Asunto C-9/02 (Hughes de
Lasteyerie du Saillant), loc. cit., Núm. 45.
140 TJCE, Sentencia del 13.12.2005, Asunto C-446/03 (Marks & Spencer),
Recop. 2005, I-10837.
141 “Gesetz über steuerliche Begleitmaßnahmen zur Einführung der
Europäischen Gesellschaft und zur Änderung weiterer steuerrechtlicher
Vorschriften” (SEStEG) (Ley sobre medidas de acompañamiento
fiscal en relación con la introducción de la Sociedad europea y por
la que se modifican otras normas fiscales) del 7-12-2006, Bol. Of.
Alemán 2006 I, pág. 2782, en vigor desde el 13-12-2006.

122 A. Schwachtgen, Luxembourg: Partneriat et SICAR Notarius International 1-2/2009
LEGAL DEVELOPMENTS
Luxembourg: Partneriat et Société d'investissement à capital risque
(SICAR)
Luxembourg: Partnership and the Risk Capital Investment Company (SICAR)
Luxemburg: Lebenspartnerschaft und Wagniskapitalgesellschaft (SICAR)
Lussemburgo: Partenariato omosessuale e società d'investimento a capitale di rischio
(SICAR)
Luxemburgo: Pareja de hecho y Sociedad de inversión de capital de riesgo (SICAR)
ANDRÉ SCHWACHTGEN, president honoraire de l'UINL, notaire en retraite à Luxembourg
Article/Traductions
page
Article original en français 122
English translation 123
Deutsche Übersetzung 124
Traduzione in italiano 125
Traducción en español 126
Luxembourg: Partneriat et Société d'investissement
à capital risque (SICAR)*
1. Partneriat
Loi du 9 juillet 2004 relative aux effets légaux de certains
partenariats 1
1.1. Effets de droit civil
Le partenariat est défini comme étant une communauté
de vie de deux personnes de sexe différent ou de même
sexe (les partenaires) qui vivent en couple et qui ont déclaré
personnellement et par écrit auprès de l'officier de droit
civil de la commune du lieu de leur domicile ou résidence
commune leur partenariat ainsi que l'existence d'une convention
traitant des effets patrimononiaux de leur partenariat
si une telle convention est conclue entre eux.
L'officier de l'état civil vérifie si les deux parties satisfont
aux conditions prévues par la loi (être capables de
contracter, ne pas être liés par un mariage ou un autre partenariat,
ne pas être parents ou alliés au degré prohibé, et
enfin pour les ressortissants non communautaires, résider
légalement sur le territoire luxembourgeois). Dans l'affirmative
il remet une attestation aux deux parties mentionnant
que leur partenariat a été déclaré.
A la diligence de l'officier de l'état civil la déclaration
incluant le cas échéant une mention de la convention est
transmise dans les trois jours ouvrables au parquet général
aux fins de conservation au répertoire civil et d'inscription
dans un fichier visé par les articles 1126 et suivants
du Nouveau code de procédure civile. Par cette inscription
la déclaration sera opposable aux tiers.
1.2. Effets patrimoniaux
Les partenaires peuvent, comme indiqué ci-dessus,
fixer les effets patrimoniaux du partenariat par une convention
écrite entre eux.
La loi édicte qu'ils s'apportent mutuellement une aide
matérielle et que la contribution aux charges du partenariat
est faite en proportion de leurs facultés respectives.
Elle énonce le principe de solidarité des dettes, mais
également les exceptions, l'interdiction de disposer l'un
sans l'autre des droits par lesquels est assuré le logement
commun, ni des meubles meublants dont il est garni, la liberté
des partenaires de se gratifier par actes entre vifs ou
testament à vie, sous réserve des dispositions afférentes
du Code Civil, etc. …
1.3. La fin du partenariat
Le partenariat prend fin en cas de mariage ou de décès
d'un des partenaires de même que sur déclaration conjointe
auprès de l'officier de l'état civil.
Il prend encore fin, après signification à l'autre partie, sur
déclaration unilatérale par l'un des partenaires à
l'officier de l'état civil ayant reçu la déclaration de partenariat,
qui procède aux mêmes diligences que pour celle-ci.
Après la cessation du partenariat, et pour autant que la
demande ait été introduite dans les trois mois de cette création,
le juge de paix ordonne les mesures urgentes et
provisoires justifiées par cette cessation et relatives à
l'occupation de la résidence commune, à la personne et
aux biens des partenaires, et aux obligations légales et
contractuelles des deux partenaires. Il en fixe la durée de
validité qui ne peut toutefois excéder un an.
1.4. Effets du droit de la sécurité sociale
La loi modifie le Code des assurances sociales sur de
nombreux points pour en faire profiter les partenaires notamment
en ce qui concerne les prestations en cas de retraite
et les pensions de survie.
1.5. Effets de droit fiscal
1.5.1. Droits d'enregistrement
Les donations mobilières et immobilières entre partenaires
liés depuis au moins trois ans par une déclaration
de partenariat dûment inscrite sont soumis au même taux
que celles pour les donations entre époux.
* par ANDRÉ SCHWACHTGEN, president honoraire de l'UINL, notaire en
retraite à Luxembourg.
1 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/1430608/
2004A20201.html

Notarius International 1-2/2009 A. Schwachtgen, Luxembourg: Partnership and SICAR 123
1.5.2. Droits de succession
Il y a ici également assimilation aux époux pour les
partenaires liés depuis au moins trois ans par une déclaration
de partenariat dûment inscrite.
1.5.3. Impôts directs
Un contribuable peut obtenir sur demande un abattement
de revenu imposable pour charges extraordinaires
en raison de l'aide matérielle apportée à un partenaire qui
partage avec lui un domicile ou une résidence communs,
ainsi que pour chaque enfant du partenaire vivant dans le
ménage du contribuable.
2. Société d'investissement à capital risque (SICAR)
Loi du 15 juin 2004 relative à la société d'investissement
à capital risque (SICAR) 2
Cette loi règle le fonctionnement de ce genre de société
dont l'objet est le placement de ses fonds en valeurs représentatives
de capital à risque dans le but de faire bénéficier
les investisseurs des résultats de la gestion de ses
actifs en contrepartie du risque qu'ils supportent et qui réserve
ses titres à des investisseurs avertis.
Son capital social souscrit ne peut être inférieur à
1 million d'euros et elle n'est pas obligée de constituer
une réserve légale.
La garde des actifs d'une SICAR doit être confiée à un
dépositaire dont le statut est réglé par la loi.
La SICAR est soumise à l'agrément et au contrôle de la
Commission de Surveillance du secteur Financier
(CSSF).
Elle doit publier un prospectus et un rapport annuel par
exercice. Les données comptables de ce rapport sont contrôlées
par un réviseur d'entreprises agréé.
Le droit d'apport sur la constitution d'une telle société
est fixé à 1.250 euros (Règlement grand-ducal du 10 septembre
2004).
2 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/0952206/
2004A15681.html
Luxembourg: Partnership and the Risk
Capital Investment Company (SICAR)*
1. Partnership
Law of 9 July 2004 on the legal effects of certain partnerships
1
1.1. Civil law effects
A partnership (partenariat) is defined as cohabitation
by two persons of the opposite or same sex (the partners)
who live as a couple and have declared in person
and in writing before the civil registrar (officier de l'état
civil) of the commune of the place in which they are domiciled
or reside their partnership and also the existence of
an agreement relating to the property consequences of
their partnership, if such an agreement has been concluded
between them.
The registrar checks that both partners fulfil the conditions
laid down by law (that they have the capacity to
contract, that they are not bound by marriage or by another
partnership, that they are not related or connected to a
prohibited degree and, finally, in the case of non-Community
nationals, that they are legally resident in Luxembourg).
If so, the registrar sends a certificate to both parties
stating that their partnership has been declared.
At the instance of the registrar, the declaration, including,
if appropriate, a reference to the agreement, is sent
within three working days to the Public Prosecutor's Office
(parquet général) for entry in the civil registration
list in a file referred to in Articles 1126 et seq. of the New
Code of Civil Procedure (Code de procédure civile). This
registration renders the declaration effective against third
parties.
1.2. Property consequences
The partners may, as stated above, determine the property
consequences of the partnership in a written agreement
concluded between them.
The law provides that they shall give each other material
support and that the contribution to the expenses of
the partnership shall be made in proportion to their respective
means.
It lays down the principle of joint liability for debts,
but also the exceptions, the prohibition against the disposal,
by one without the other, of the rights appertaining
to the joint residence or of the items with which it is furnished,
the freedom of the partners to make deeds of gift
or living wills in favour of each other, subject to the relevant
provisions of the Civil Code, etc. ...
1.3. The end of the partnership
The partnership comes to an end if one of the partners
marries or dies or if they make a joint declaration before
the registrar.
It also ends, after the other party has been notified, if
one of the partners makes a unilateral declaration before
the registrar who received the declaration of partnership,
who carries out the same procedures as for that declaration.
After the termination of the partnership, and provided
that the application is lodged within three months of that
development, the judge orders the urgent provisional
measures justified by that termination and relating to occupation
of the joint residence, to the person and goods
of the partners, and to the legal and contractual obligations
of both partners. He sets the term of validity of
those measures which cannot, however, exceed one year.
* by ANDRÉ SCHWACHTGEN, Honorary President of the UINL, retired
Luxembourg notary.
1 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/1430608/
2004A20201.html

124 A. Schwachtgen, Luxemburg: Lebenspartnerschaft und SICAR Notarius International 1-2/2009
1.4. Social Security law consequences
The law amends the Law on Social Insurance (Code
des assurances sociales) on many points in order that
partners may benefit from it, in particular with regard to
retirement benefits and survivors' pensions.
1.5. Fiscal law consequences
1.5.1. Registration fees
Gifts of movable and immovable property between
partners who have been united for at least three years by
a duly registered declaration of partnership are subject to
the same rate as those for gifts between spouses.
1.5.2. Death duties
In this regard too, partners who have been united for at
least three years by a duly registered declaration of partnership
are treated in the same way as spouses.
1.5.3. Direct taxes
A taxpayer may obtain on request a reduction in his
taxable income for additional expenses relating to the
material support provided for a partner who shares a joint
domicile or residence with him, and for each child of the
partner living in the taxpayer's household.
2. Risk Capital Investment Company (SICAR)
Law of 15 June 2004 on the Risk Capital Investment
Company (SICAR) 2
This law governs the operation of this type of company,
the object of which is to invest its assets in securities
representing risk capital in order to provide its investors
with the benefit of the results of the management of its
assets in consideration for the risk which they incur, and
the securities of which are reserved to well-informed investors
Its subscribed share capital may not be less than EUR
1 million. and it is not obliged to create a legal reserve.
The custody of the assets of a SICAR must be entrusted
to a depositary whose statutes are determined by law.
The SICAR is subject to the approval and supervision
of the Commission for the Supervision of the Financial
Sector (Commission de Surveillance du secteur Financier
– CSSF).
It must publish a prospectus and an annual report for
each financial year. The accounting information provided
in that report is audited by an authorised auditor.
The capital duty payable at the time of incorporation of
such a company is fixed at EUR 1.250 (Grand-Ducal
Regulation of 10 September 2004).
2 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/0952206/
2004A15681.html
Luxemburg: Lebenspartnerschaft und
Wagniskapitalgesellschaft (SICAR)*
1. Lebenspartnerschaft
Gesetz vom 9. Juli 2004 über die Rechtswirkungen bestimmter
Lebenspartnerschaften 1
1.1. Zivilrechtliche Wirkungen
Das Gesetz definiert als (Lebens-)Partnerschaft (partenariat)
die Lebensgemeinschaft zweier Personen unterschiedlichen
oder gleichen Geschlechts (der Partner),
die als Paar zusammenleben und die persönlich und
schriftlich gegenüber dem Standesbeamten (officier de
l'état civil) der Gemeinde ihres gemeinsamen Wohnsitzoder
Aufenthaltsortes eine Erklärung über ihre Partnerschaft
sowie darüber, ob eine Vereinbarung über die Vermögenswirkungen
der Partnerschaft zwischen ihnen abgeschlossen
wurde, abgegeben haben.
Der Standesbeamte prüft, ob die gesetzlichen Voraussetzungen
in der Person beider Partner vorliegen (d.h.
Geschäftsfähigkeit, keine Bindung durch Heirat oder
durch eine anderweitige Partnerschaft, keine Verwandtschaft
oder Schwägerschaft in einem unzulässigen Grad,
schließlich bei Staatsangehörigen von Nicht-EU-Staaten
den rechtmäßigen Wohnsitz in Luxemburg). Liegen die
Voraussetzungen vor, stellt er den Beteiligten eine Bescheinigung
darüber aus, dass ihre (Lebens-)Partnerschaft
erklärt wurde.
Der Standesbeamte übersendet die Erklärung, ggf. einschließlich
der Feststellung über das Bestehen einer güterrechtlichen
Vereinbarung, innerhalb von drei Werktagen
dem Generalstaatsanwalt (parquet général) zum
Zweck der Verwahrung im Zivilregister und zur Eintragung
in das Register nach Artikel 1126 ff. der neuen Zivilprozessordnung
(Code de procédure civile). Nach diese
Eintragung kann die Erklärung Dritten entgegengesetzt
werden.
1.2. Vermögensrechtliche Wirkungen
Die Partner können, wie oben angegeben, die vermögensrechtlichen
Wirkungen der Partnerschaft durch eine
zwischen ihnen getroffene schriftliche Vereinbarung regeln.
Das Gesetz verlangt, dass sie einander materielle Hilfe
leisten und dass beide im Verhältnis ihrer jeweiligen
Möglichkeiten zu den Aufwendungen der Partnerschaft
beitragen.
Das Gesetz regelt den Grundsatz der gesamtschuldnerischen
Haftung mit gewissen Ausnahmen, das Verbot,
ohne den anderen über Rechte zu verfügen, durch die die
gemeinsame Wohnung gesichert ist, bzw. über die Möbel,
mit denen sie ausgestattet ist, die Freiheit der Partner, ei-
* ANDRÉ SCHWACHTGEN, Ehrenpräsident der UINL, Notar a.D., Luxemburg.
1 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/1430608/
2004A20201.html

Notarius International 1-2/2009 A. Schwachtgen, Lussemburgo: Parteneriato e SICAR 125
nander Zuwendungen zu machen, sei es durch Rechtsgeschäft
unter Lebenden oder von Todes wegen, vorbehaltlich
der diesbezüglichen Bestimmungen des Zivilgesetzbuches
etc. …
1.3. Beendigung der Lebenspartnerschaft
Die Partnerschaft endet durch die Heirat oder den Tod
eines der Partner sowie durch gemeinschaftliche Erklärung
gegenüber dem Standesbeamten.
Ebenso endet sie durch einseitige, dem anderen Partner
zuzustellende Erklärung eines Partners gegenüber dem
Standesbeamten, dem gegenüber die Partnerschaftserklärung
abgegeben wurde; dieser veranlasst dieselben Eintragungen
wie bei der Verpartnerung.
Nach Beendigung der Partnerschaft kann der Friedensrichter
(juge de paix), sofern ein entsprechender Antrag
innerhalb von drei Monaten danach gestellt wird, im Eilverfahren
vorläufige Anordnungen über die Beendigung
treffen, sowohl hinsichtlich der gemeinsamen Wohnung
wie der Person und des Vermögens beider Partner und
hinsichtlich der gesetzlichen und vertraglichen Verpflichtungen
beider Partner. Das Gericht setzt die Wirkungsdauer
dieser Maßnahmen fest, die ein Jahr nicht übersteigen
darf.
1.4. Auswirkungen in der Sozialversicherung
Das Gesetz änderte auch das Sozialversicherungsgesetz
(Code des assurances sociales) in zahlreichen Punkten
zugunsten der (Lebens- )Partner, insbesondere hinsichtlich
Pensionsleistungen und Witwenrente.
1.5. Steuerrechtliche Wirkungen
1.5.1. Übertragungen
Schenkungen von Mobilien oder Immobilien zwischen
Partnern, die seit mindestens drei Jahren durch eine
ordnungsgemäß eingetragene Partnerschaft verbunden
sind, unterliegen denselben Bestimmungen wie Schenkungen
zwischen Ehegatten.
1.5.2. Erbschaft
Auch hier erfolgte eine Gleichstellung mit Ehegatten,
sofern die Partner seit mindestens drei Jahren aufgrund
ordnungsgemäß eingetragene Erklärung verbunden sind.
1.5.3. Einkommenssteuer
Ein Steuerpflichtiger kann auf Antrag einen Steuerfreibetrag
wegen außerordentlicher Aufwendungen für materielle
Unterstützung erhalten, die er seinem Lebenspartner
geleistet hat, wenn er mit ihm einen gemeinsamen
Wohnsitz oder Aufenthalt teilt, ebenso für ein Kind des
Partners, das im Haushalt des Steuerpflichtigen lebt.
2. Wagniskapitalgesellschaft (SICAR)
Gesetz vom 15. Juni 2004 über die Wagniskapitalgesellschaft
(société d'investissement à capital risque) (SI-
CAR) 2
Das Gesetz regelt die Organisation einer derartigen Gesellschaft
(SICAR), deren Zweck die Anlage ihres Vermögens
in Risikokapitalwerte ist mit dem Ziel, dass die
Investoren an den Erträgen der Verwaltung der Aktiva
teilhaben im Gegenzug dafür, dass sie das Risiko tragen,
und deren Anteile über die Risiken informierten Investoren
vorbehalten sind.
Die Gesellschaft muss ein gezeichnetes Gesellschaftskapital
von mindestens 1 Million Euro haben. Sie ist
nicht verpflichtet, eine gesetzliche Reserve zu unterhalten.
Die Verwahrung der Aktiva einer SICAR muss einem
Depositär anvertraut werden, dessen Statut gesetzlich geregelt
ist.
Die SICAR unterliegt der Genehmigung und der Kontrolle
durch die Kommission zur Finanzaufsicht (Commission
de Surveillance du secteur Financier – CSSF).
Die SICAR muss einen Anlageprospekt und einen jährlichen
Geschäftsbericht veröffentlichen. Die Zahlenangaben
des Berichts werden durch einen zugelassenen Wirtschaftsprüfer
geprüft.
Das Kapitalsteuer bei Gründung einer solchen Gesellschaft
ist auf 1.250 Euro festgelegt (Großherzogliche
Verordnung vom 10. September 2004).
2 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/0952206/
2004A15681.html
Lussemburgo: Parteneriato e Società d'investimento
a capitale di rischio (SICAR)*
1. Partenariato
Legge del 9 luglio 2004 sugli effetti legali di certi partenariati
1
1.1. Effetti del diritto civile
Il partenariato (partenariat) è definito come una comunità
di vita di due persone di sesso diverso o dello stesso
sesso (partenariato) che vivono insieme e che hanno
dichiarato personalmente e per iscritto, davanti all'ufficiale
dello stato civile (officier de l'état civil) nella comune
del luogo del loro domicilio o della loro residenza
comune, il loro partenariato nonché l'esistenza di una
convenzione che regola gli effetti patrimoniali del loro
partenariato se una tale convenzione è stata conclusa da
loro.
L'ufficiale dello stato civile verifica se le due parti soddisfanno
alle condizioni previste dalla legge (essere capace
di contrattare, non essere legato da matrimonio o da un
altro partenariato, non essere parente o affine fino ad un
certo grado e infine, per le persone che non sono cittadini
comunitari, risiedere legalmente sul territorio del Lussem-
* da ANDRÉ SCHWACHTGEN, presidente onorario dell’ UINL, notario
fuori servizio à Lussemburgo.
1 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/1430608/
2004A20201.html

126 A. Schwachtgen, Luxemburgo: Pareja de hecho y SICAR Notarius International 1-2/2009
burgo). Nell'affermativa, rilascia alle due parti un certificato
attestante che il partenariato è stato dichiarato.
Per iniziativa dell'ufficiale dello stato civile, la dichiarazione
che include, all'occorrenza, l'annotazione della
convenzione è trasmessa entro tre giorni lavorativi alla
procura generale (parquet général) per essere depositata
nel registro civile e iscritta in un archivio a norma dell'art.
1126 ss. del nuovo Codice di Procedura Civile (Code de
procédure civile). Con quest'iscrizione, la dichiarazione
è opponibile ai terzi.
1.2. Effetti patrimoniali
I partner possono, come dianzi menzionato, regolare gli
effetti patrimoniali del partenariato mediante la stipula di
una apposita convenzione scritta.
La legge dispone che i partner si prestano un mutuo
aiuto materiale e che la contribuzione agli oneri del partenariato
si fa proporzionalmente alle facoltà rispettive.
La legge prevede il principio della solidarietà per i debiti,
ma anche le eccezioni, il divieto di disporre l'uno
senza l'altro dei diritti che garantiscono l'abitazione comune,
né della mobilia che arreda l'abitazione, la libertà
dei partner di farsi reciproche donazioni con atto tra vivi
o testamento, sotto riserva delle disposizioni al riguardo
del Codice Civile. …
1.3. La fine del partenariato
Il partenariato finisce nel caso di un matrimonio o del
decesso di una delle parti nonché in seguito ad una dichiarazione
congiunta davanti al ufficiale dello stato civile.
Finisce anche in seguito alla notifica all'altra parte della
dichiarazione unilaterale di una delle parti davanti
all'ufficiale dello stato civile che ha ricevuto la dichiarazione
del partenariato e che procede agli stessi atti che
per quest'ultima.
Dopo la fine del partenariato e purche' la richiesta sia
stata presentata entro tre mesi, il giudice di pace prescrive
le misure urgenti e provvisorie giustificate da questa
cessazione, misure che riguardano l'occupazione della residenza
comune, la persona e i beni delle parti nonché le
obbligazioni legali e contrattuali delle due parti. Ne fissa
la durata di validità che non può tuttavia eccedere un
anno.
1.4. Effetti del diritto della sicurezza sociale
La legge modifica il Codice della sicurezza sociale
(Code des assurances sociales) in diversi punti per far
usufruire le parti in particolare delle prestazioni nel caso
di una rendita o una pensione di reversibilità.
1.5. Effetti di diritto tributario
1.5.1. Imposta di registro
Le donazioni mobiliari e immobiliari tra le parti di un
partenariato esistente da almeno tre anni sulla base di
una dichiarazione di partenariato regolarmente iscritta
sono assoggettate alla stessa imposta delle donazioni tra
sposi.
1.5.2. Imposta sulle successioni
Anche a questo riguardo, le parti del partenariato che
esista da almeno tre anni sono assimilate agli sposi se la
dichiarazione del partenariato è regolarmente iscritta.
1.5.3. Imposta diretta
Un contribuente può ottenere, su richiesta, una riduzione
del reddito imponibile per le spese straordinarie per effetto
dell'aiuto materiale apportato all'altra parte che condivide
con lui un domicilio o una residenza, nonché per ogni
bambino della parte che vive nella casa del contribuente.
2. Società d'investimenti a capitale di rischio (SI-
CAR)
Legge del 15 giugno 2004 sulla società d'investimenti
a capitale di rischio (SICAR) 2
Questa legge regola il funzionamento di questo tipo di
società che ha per oggetto l'investimento di fondi in valori
rappresentativi di capitale a rischio allo scopo di far beneficiare
gli investitori dei risultati della gestione del loro
attivo come contropartita del rischio che assumono e
che riserva i suoi titoli ad investitori informati.
Il capitale sociale sottoscritto non può essere inferiore
a un milione di Euro e la società non è obbligata a costituire
una riserva legale.
La conservazione dell'attivo di una SICAR deve essere
affidata ad un depositario il cui statuto è regolato dalle
legge.
La SICAR è sottoposta all'autorizzazione e al controllo
della Commissione di Sorveglianza del settore Finanziario
(Commission de Surveillance du secteur Financier
– CSSF).
Deve pubblicare un prospetto e un rapporto annuale per
l'esercizio. Le date di contabilità di questo rapporto sono
controllate da un revisore di imprese accreditato.
Il diritto di apporto sulla costituzione di una tale società
è fissato a 1.250 Euro (Regolamento granducale del 10
settembre 2004).
2 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/0952206/
2004A15681.html
Luxemburgo: Pareja de hecho y Sociedad
de inversión de capital de riesgo (SICAR)*
1. Pareja de hecho
Ley de 9 de julio de 2004 relativa a los efectos legales
de determinadas parejas de hecho 1
* ANDRÉ SCHWACHTGEN, presidente honorario de la UINL, notario jubilado
en Luxemburgo.
1 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/1430608/
2004A20201.html

Notarius International 1-2/2009 A. Schwachtgen, Luxemburgo: Pareja de hecho y SICAR 127
1.1. Efectos de derecho civil
La pareja de hecho (partenariat) se define como una
comunidad de vida de dos personas de sexo diferente o
del mismo sexo (los miembros) que viven en pareja y
que han declarado personalmente y por escrito, ante el
oficial de derecho civil (officier de l'état civil) del ayuntamiento
del lugar donde tienen su domicilio o residencia
común, su pareja de hecho así como la existencia de un
acuerdo que trata sobre los efectos patrimoniales de la pareja
si dicho acuerdo finaliza entre ambos.
El oficial del registro civil verifica si las dos partes
cumplen las condiciones previstas por la ley (tener capacidad
para contratar, no estar unidas en matrimonio o a
otra pareja de hecho, no ser padres o tener un parentesco
de grado prohibido y por último, para los ciudadanos no
comunitarios, residir legalmente en el territorio luxemburgués).
En caso afirmativo, expide un certificado a
ambas partes mencionando que se ha declarado su pareja
de hecho.
A instancia del oficial del registro civil, la declaración,
que incluirá si es necesario una mención del acuerdo, se
envía en un plazo de tres días laborables a la fiscalía (parquet
général) para que quede constancia en el Registro
Civil y para su inscripción en un fichero previsto por los
artículos 1126 y siguientes del Nuevo Código de Enjuiciamiento
Civil (Code de procédure civile). Para dicha
inscripción, la declaración será oponible a terceros.
1.2. Efectos patrimoniales
Los miembros pueden, como se indica más arriba, fijar
los efectos patrimoniales de la pareja de hecho mediante
un acuerdo escrito entre ambos.
La ley establece que se aporten mutuamente una ayuda
material y que la contribución a las cargas de la pareja se
haga en proporción a sus respectivas capacidades.
Enuncia el principio de solidaridad de las deudas, pero
también las excepciones, la prohibición de disponer el
uno sin el otro de los derechos por los que se garantiza la
vivienda común, ni de los enseres del lugar de residencia,
la libertad de los miembros de legar entre sí mediante actos
inter vivos o testamento en vida, a reserva de las disposiciones
correspondientes del Código Civil, etc.
1.3. El fin de la pareja de hecho
La pareja de hecho finaliza en caso de matrimonio o
defunción de uno de los miembros o a través de una declaración
conjunta ante el oficial del registro civil.
También puede finalizar, previa notificación a la otra
parte, mediante una declaración unilateral por uno de
los miembros ante el oficial del registro civil que haya recibido
la declaración de pareja de hecho, que procede de
igual forma que lo hizo con ésta.
Tras finalizar la pareja de hecho, y siempre que la solicitud
haya sido presentada dentro de los tres meses siguientes
a su creación, el juez de paz ordena las medidas
urgentes y provisionales justificadas por dicho cese y relativas
a la ocupación de la residencia común, a la persona
y a los bienes de los miembros, así como a las obligaciones
legales y contractuales de ambos miembros. Fija
el plazo de validez que no podrá ser, no obstante, superior
a un año.
1.4. Efectos del derecho de la Seguridad Social
La ley modifica el Código de seguridad social (Code
des assurances sociales) en muchos puntos para hacer
que los miembros se beneficien, sobre todo en lo que se
refiere a las prestaciones en caso de jubilación y a las
pensiones de supervivencia.
1.5. Efectos de derecho fiscal
1.5.1. Derechos de registro
Las donaciones mobiliarias e inmobiliarias entre
miembros unidos como mínimo tres años mediante una
declaración de pareja de hecho debidamente inscrita están
sujetas a los mismos impuestos que las donaciones
entre esposos.
1.5.2. Derechos de sucesión
También existe aquí una asimilación a los esposos para
los miembros unidos como mínimo tres años mediante
una declaración de pareja de hecho debidamente inscrita.
1.5.3. Impuestos directos
Un contribuyente puede obtener, previa solicitud, una
deducción de la renta imponible por las cargas extraordinarias
para la ayuda material aportada a un miembro que
comparte con él el domicilio o una residencia común, así
como por cada hijo del miembro que viva en el hogar del
contribuyente.
2. Sociedad de inversión de capital de riesgo (SICAR)
Ley de 15 de junio de 2004 relativa a la Sociedad de inversión
de capital de riesgo (SICAR) 2
Esta ley regula el funcionamiento de este tipo de sociedad
cuyo objeto es la colocación de sus fondos en valores
representativos de capital de riesgo, con el objetivo de
hacer que los inversores se beneficien de los resultados
de la gestión de sus activos en contrapartida al riesgo que
asumen y que reserva sus títulos a inversores entendidos.
El capital social suscrito no puede ser inferior a 1 millón
de euros y no está obligada a constituir una reserva legal.
La custodia de los activos de una SICAR debe ser confiada
a un depositario cuyo estatuto esté regulado por ley.
La SICAR está sujeta a la autorización y al control de
la Comisión de Vigilancia del Sector Financiero (Commission
de Surveillance du secteur Financier – CSSF).
Ésta debe publicar un folleto y un informe anual por
ejercicio. Los datos contables de dicho informe son controlados
por un auditor de empresas autorizado.
El impuesto sobre la aportación de capital al constituir
una sociedad este tipo está fijado en 1.250 euros (Reglamento
del Gran Ducado de 10 de septiembre de 2004).
2 Internet: http://www.legilux.public.lu/leg/a/archives/2004/0952206/
2004A15681.html

128 C. Hertel, An Overview of Legal Systems Notarius International 1-2/2009
COMPARATIVE LAW
Legal Systems of the world – an overview
Aperçu sur les systèmes juridiques dans le monde
Rechtskreise im Überblick
Sintesi dei sistemi giuridici nel mondo
Sistemas y familias jurídicos del mundo
CHRISTIAN HERTEL, director German Notarial Institute (DNotI), Würzburg, Germany
Text and Translations
page
English text 128
Traduction en français 142
Deutsche Übersetzung 157
Traduzzione al italiano 171
Tradución al español 185
Legal systems of the world – an overview*
Content
1. Preliminary remarks 128
2. The Common Law legal family 130
3. Code Napoleon legal family 132
4. German legal family 135
5. (Former) Communist-governed states 136
6. Other legal orders in the Romano-Germanic legal
family, particularly in East Asia 138
7. Nordic legal family 138
8. Islamic legal family 139
1. Preliminary remarks
1.1. Why a classification into legal families?
Classification into legal families permits legal orders in
different countries that share distinctive common features
to be described in summarised form. The standard
summary facilitates legal comparison – and makes it possible
to provide an initial compact survey of particular issues
without getting oneself lost in tedious country listings.
It is possible to remember the characteristics of
one legal family, but the characteristics of over 200 legal
orders worldwide is scarcely possible 1 .
It is unavoidable with a simplified summary that various
details of the individual legal orders do not fit into the
generalised scheme of things. To put it another way: a
summary of legal families enables the right questions to
be asked more quickly, but it does not always give the
right answers. Knowledge of the particular characteristics
of a legal system therefore does not replace research into
the relevant law, but one is better forewarned of the typical
dangers.
An example: the notary knows that legal orders based
on the Code Napoleon and of the (former) Communist
states do not, as a rule, permit any waiver of the right of
inheritance and the compulsory portion. If such a waiver
of the compulsory portion is to be recorded in relation
to a testator who is a national of a Code Napoleon country
or of a (former) Communist country, or who has his
place of residence there, the notary must either satisfy
himself prior to the recording that such a waiver is possible
or he must advise the party involved that the waiver
will probably not be recognised in the latter’s home
country or in his country of residence.
1.2. Which legal systems are there?
There is no “correct” or even generally recognised
classification into legal families. A legal order may, for example,
be allocated to a different legal family as regards
civil law than as regards administrative law. Even the law
of companies may be characterised differently from the
general civil law. The following classification is geared towards
civil law, in particular family and succession law.
Various attempts at categorisation according to civil
law have been made 2 . For practical purposes I consider
a division into seven legal systems to be useful, namely:
- the Common Law legal family;
- then the subgroup of the Romano-Germanic legal
family, namely one of the legal families based on the
Code Napoleon;
- the German (or German-speaking) legal family;
- the (former or still existing) Communist governed
states;
- other legal orders belonging to the Romano-Germanic
legal family, in particular in East Asia;
∗
CHRISTIAN HERTEL, Director, German Notarial Institute (Deutsches
Notarinstitut – DNotI), Würzburg.
1 The attempt to make a classification of legal families is sometimes
dismissed as pointless or Eurocentric (cf. P. GLENN, Comparative Legal
Families and Comparative Legal Traditions in: M. REIMANN/
R. ZIMMERMANN, The Oxford Handbook of Comparative Law, 2008,
pp. 422-440). What this paper wishes to demonstrate is that a simplified
categorisation is not pointless but has practical application (cf.
also H. KÖTZ, Abschied von der Rechtskreislehre?, ZEuP (Zeitschrift
für Europäisches Privatrecht: Journal of European Private Law) 6
(1998), p. 493). And anyone who considers it to be “Eurocentric” to
mention the influence of European laws on many non-European legal
regimes would presumably also have to criticise as “Eurocentric” the
mere statement that the English, Spanish and French languages are
spoken all over the world in many countries.
2 footnote 2 see page 129.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, An Overview of Legal Systems 129
- the Nordic legal family (which lies between the Common
Law and the Romano-Germanic legal family)
- and finally the Islamic legal family (since Islamic law
is the single religious law that influences a multitude
of countries).
I have allocated mixed systems to the legal family with
which they share most features (so, put simply, whether,
as a rule of thumb, one is correct in inferring the influence
of English or French legal norms in the civil law) 3 :
- So, for example, I rate South Africa and Scotland as belonging
to Common Law, as this has eclipsed the Romano-Germanic
influence in many influential elements.
- Conversely, I rate Quebec as belonging to the legal
family of the Code Napoleon because here a comprehensive
French-style civil code is the definitive legal
basis, despite all Common Law influences. This applies
arguably also in respect of Puerto Rico. Louisiana
is a borderline case.
Other comparative studies also list customary law as a
separate group 4 (or as “African Law” 5 ). Such a distinction
may well make sense if one’s classification system is
arranged according to legal sources. In relation to the
form of categorisation used here, which is according to
the content of the civil law, and primarily family and succession
law, classification of a legal order as being influenced
by customary law permits very little to be deduced
in respect of its content.
1.3. Dichotomy between Common Law and Civil
Law
We begin with the classic pair of opposites: on the one
hand, Common Law (or the Anglo-American legal family)
and, on the other hand, the Romano-Germanic legal
family in the broader sense (or what in the English terminology
of the Civil Law legal orders would most likely
be translated as “codified” legal orders).
It is primarily Anglo-Saxon authors who frequently
limit themselves to this two-way division of legal systems
(with, possibly, customary law and/or Islamic Law
as additional categories) 6 .
We follow this classification only to a partial extent: we
do treat the legal orders based on Common Law as a uniform
legal family because they have many similarities to
each other. Within the Romano-Germanic legal family,
however, we distinguish between several legal families
because it provides very little insight to lump nearly two
thirds of all legal orders together in blanket fashion as
Civil Law countries – only because they all attach great
significance to written codifications of laws (and, by the
way, most law is today also in the Common Law countries
made in statutory form) – without recording the considerable
differences as regards content between the individual
subgroups of the Civil Law countries by means of
further subdivision.
Beyond codification there are, of course, also elements
which nearly all legal orders in the Romano-Germanic legal
family have in common – not least the office of Latin
notary and consequently, in family and succession
law, in particular the form of the notarially recorded
will as one possible testamentary form and in most cases
the notarial marriage contract (if not, as is the case, for
example, in some former Communist states, matrimonial
property contracts are forbidden altogether).
1.4. Civil Law or Romano-Germanic legal family
Within the Civil Law legal family or the “Romano-
Germanic” legal family two main branches can be distinguished
which I here treat as separate legal families 7 :
- On the one hand there is the “Roman” legal family,
here described as the legal family of the Code Napoleon
after the code on which it is modelled.
2 The classification used here is broadly similar to the classifications
used by K. ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung,
3 rd edition, 1996, and by R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die
großen Rechtssysteme der Gegenwart, 3 rd German edition, 1988.
ZWEIGERT/KÖTZ distinguish six legal families namely (1) the Roman,
(2) the German, (3) the Anglo-American, (4) the Nordic legal family,
(5) the law in the Far East (China and Japan) and (6) religious laws
(Islam, Hindu). They viewed the “Socialist” legal family still contained
in the 2nd edition as having “almost disappeared from the earth
…. with the collapse of Communism” (Foreword p. V) which, from
the point of view of civil law, appears to me to be a prediction made
about two decades prematurely. The Soviet state structure has disappeared
along with the Communist domination of Eastern Europe, but
many civil law statutes or at least their characteristics have remained.
DAVID/GRASSMANN distinguish seven legal families, namely (1) the
Romano-Germanic legal family (with Western European, Central European
and Nordic subgroups), (2) the Socialist legal families, (3)
Common Law (England and USA), (4) the Far Eastern legal families,
(5) those based on religion (Islam, Hindu, Judaism) and (6) those
based on established family (customary law).
3 Ultimately it is merely a matter of definition as to whether one regards
mixed systems, as here, as subgroups within the Common Law or the
Romano-Germanic legal family or whether one defines them as a separate
legal family with subgroups that are, on the one hand, closer to
the Common Law legal family or, on the other hand, closer to the Romano-Germanic
legal family. Mitigating against the classification of
mixed systems as a separate legal family is primarily the fact that they
exhibit few common elements – except that they originate from two
dissimilar parents.
4 Cf. for example the presentation of legal systems on the homepage of
the Law Faculty at the UNIVERSITY OF OTTAWA: www.juriglobe.ca (in
various languages).
5 Thus R. DAVID/G. SAWER/I. SZABÓ/H. AFCHAR/J. D. M. DERRETT/
T. K. K. IYER/Y. NODA/K. M’BAYE did in the International Encyclopaedia
of Comparative Law, volume II, The Legal Systems of the
World, Chapter 1, The Different Conceptions of the Law, 1975, dealt
with six different conceptions of the law: (1) the Western, (2) the Socialist,
(3) the Muslim, (4) the Hindu, (5) the Far Eastern and (6) the
African conception of the law. This approach is very time-bound in
the Cold War era and the independence movement of the 1960s and
70s. Little practical knowledge about the individual legal orders can
be gained from this.
The classification used here is close to the division used in chapter 2,
Structure and the Divisions of the Law: (1) Civil Law system, (2)
Common Law system, (3) Socialist Law system, (3) Islamic Law, (4)
Hindu Law and (5) African Law (R. DAVID/C. SZLADITS/T. WEIR/V.
M. TSCHCHIKVADZE/S. L. ZIVS/C. CHEHATA/J. D. M. DER-
RETT/T. K. K. IYER/E. COTRAN).
6 Cf. for example the informative description of legal systems, illustrated
with various maps, on the homepage of the Law Faculty of the
UNIVERSITY OF OTTAWA: www.juriglobe.ca (in various languages).
The Civil Law/Common Law dichotomy and the aggregation of the
Civil Law into one uniform legal family is also found in, for example,
GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, or in the International
Encyclopaedia of Comparative Law.
7 Like, for example, ZWEIGERT/KÖTZ.

130 C. Hertel, An Overview of Legal Systems Notarius International 1-2/2009
- On the other hand there is the German (or Central
European) legal family which today primarily consists
of the German-speaking countries (in the pre-
War period it still, however, also included the major
part of Eastern Europe) and was based on the adoption
of the Austrian (ABGB), the German (BGB) or
the Swiss (ZGB) civil code.
- Many countries that clearly fall to be allocated to the
Romano-Germanic legal family but which cannot be
allocated to either of the two main branches I designate
as another legal order of the Romano-Germanic
legal family. This concerns in particular East Asian
countries (which are sometimes regarded by other
authors as a separate East Asian or Far Eastern legal
family) – but today also, however, the Netherlands.
The legal family of the (former) Communist dominated
states may, in the broader sense at any rate, be
added to the Romano-Germanic legal family because the
Soviet influenced statute books were also legal codes, only
in (deliberately) simplified form. And with the collapse
of Communist domination or at any rate the declining importance
of Communist ideology for civil law even in the
Communist states still remaining, a fundamental dividing
line vis-à-vis the (other) Romano-Germanic legal regimes
no longer exists.
By contrast I would no longer add the Nordic legal
family to the Romano-Germanic legal family but instead
treat it as a separate legal family between Common Law
and Civil Law.
2. The Common Law legal family
2.1. Countries and subgroups belonging to the Common
Law legal family
All present day comparative classifications recognise
Common Law as being one of the largest legal families 8 .
Although Common Law includes almost a quarter of the
countries in the world, the legal family is characterised
by an astonishing homogeneity in important features.
The Common Law legal family includes all countries
that were formerly (or are still) governed by England, so
in particular the Commonwealth countries and the USA
(or put simply, the countries in which English is an official
language). English as the official language and Common
Law are two remaining legacies of the former British
Empire; both followed where British soldiers came
as conquerors, and both remained even after the flag of
the Empire had been lowered.
Within the Common Law grouping several subgroups
can be distinguished:
- England 9 is the mother country of Common Law and
is still today the reference model by means of which
most other Common Law legal orders are described.
The fact that many Commonwealth countries have a
common highest court in the British House of Lords or
the Judicial Committee of the Privy Council also contributed
to legal unity within the Commonwealth.
- Since the USA became the first former colony to become
independent and so has developed its law separately
from English law for more than 200 years, of all
the Common Law legal orders the law of the USA differs
most profoundly from English law.
- Particular characteristics are also exhibited by mixed
systems in which earlier existing (but at that time
mostly not codified) Romano-Germanic law was
eclipsed by Common Law, in particular in South Africa
and Scotland, where the earlier ius commune (=
adopted Roman law) was overlaid by Common Law.
- Primarily in South and South East Asia but sometimes
also in Africa, Common Law and Islamic law or in Africa
also (other) customary law overlap. In these countries
different family and succession laws typically apply
depending on religious affiliation (or in the case of
customary law, depending on ethnic affiliation).
- Israel is a special case. During the time of the British
Mandate the earlier Ottoman law was overlaid by
Common Law. In the meantime, however, the Common
Law regulations continuing in force 10 were in
turn overlaid by new laws influenced by Romano-
Germanic models of various origin. Israel thus lies between
the Common Law legal family and the legal
family of other Romano-Germanic countries. The earlier
subsidiary validity of Common Law was expressly
ended by the legislator; on the other hand there is
no comprehensive civil code. Israel is therefore a
Common Law country without Common Law or a
codified legal system without a code.
2.2. Linking of the law applicable to matrimonial
property to matrimonial domicile
The Common Law countries determine the applicable
matrimonial property law for movable property variably
according to the respective domicile of the spouses. For
immovable property the relevant law of the state where
the property is situated is applicable (splitting of the
matrimonial property law).
- In this regard the concept of domicile under Common
Law should not be confused with domicile in the
sense used in Romano-Germanic legal regimes. Establishing
a new (Common law) domicile of choice
not only requires that residence is objectively established
in another country, it also requires the intention
to remain there permanently and not to move back
(animus manendi et non revertendi).
- In particular English law and the legal orders closely
related to it make a lot of the intention to remain in the
new country, so that the concept of domicile under
English law approaches that of nationality.
8 Only in the context of the 60s or 70s could one summarise Common
Law and the various groups of Romano-Germanic legal families as
“Western Law”.
9 Cf. A. CLAUDET, National Report England, Notarius International
2002, pp. 39.
10
Thus a different marriage law applies depending on religious affiliation
(a characteristic that Israeli law shares both with the South Asian
and East African Common Law countries, but also with the Islamic
countries), whereas the law of succession is independent of the religion
of the deceased.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, An Overview of Legal Systems 131
- In the USA, by contrast, although the definition is
basically the same, much less is made of the intention
to remain. Thus the concept of domicile corresponds
more to habitual residence or domicile in the sense
used in Civil Law countries. This differing understanding
of the concept can be explained historically by the
fact that as colonial power, England was anxious that
English law applied directly, for as long as possible,
also to English persons resident in the colonies, whereas
as an immigrant country, the USA wanted US law
to apply as quickly as possible also to immigrants.
If the spouses have a different domicile, conventional
understanding is that the domicile of the husband is decisive
(which is furthermore arguably the case under
English law whereas the USA is arguably more likely to
apply the last joint domicile of the spouses).
2.3. Separation of property the statutory matrimonial
property regime
2.3.1. Judicial allocation of assets in accordance with
the principle of fairness
In nearly all Common Law countries separation of
property is the “statutory matrimonial property regime”.
Under Common Law marriage has no effect on the
spouses’ ownership and power of disposal. The concept
of the “matrimonial property regime” is therefore not
even known to Common Law.
However, upon divorce the court may allocate assets
belonging to one spouse to the other spouse in accordance
with the principle of fairness. This is regulated procedurally
as a power of the court (frequently in a Matrimonial
Causes Act), not substantively as a rule of matrimonial
property law. The court may exercise its discretion
on both property and maintenance grounds. In many
countries the law does regulate the circumstances to be
weighed up in the exercise of the court’s discretion but
the scope of the transfer is not specifically stipulated.
For this reason the frequently used description of the
Common Law “matrimonial property regime” as separation
of property falls short. More pertinent in my view
would be to speak of separation of property with judicial
allocation of assets in accordance with the principle
of fairness.
- The share that is awarded by the court to the lower
earning spouse or the spouse who runs the household
is considerably higher nowadays than in the past 11 .
This may well lead to the division of the assets in
half, as the courts now operate on the basis of the principle
that running the household and bringing up children
is equal to a professional activity 12 . To this extent
the Common Law approach is similar to that of the
matrimonial property regime of community of surplus.
- Unlike in the matrimonial property regimes of community
of surplus and community of property acquired
during marriage, the judicial allocation of assets
may, however, also include assets that one of the
spouses brought into the marriage (which is even
comparable in this respect with full community of
property).
- For the connecting factor under private international
law the applicable law ultimately plays less of a role
therefore than judicial competence for the divorce
proceedings.
2.3.2. Community of property in South Africa
In South Africa and also Namibia, Lesotho and Swaziland,
by contrast, full community of property in the
family of the earlier Dutch law still applies, thus extending
even to assets already owned prior to the marriage or
acquired through gift or testamentary disposition 13 .
2.3.3. Community of property acquired during marriage
in various US federal states
In nine states in the USA the system of community of
property acquired during marriage applies as the statutory
matrimonial property regime rather than separation of
property. These states are primarily, although not exclusively,
ones that used to be Spanish or French colonies,
namely Arizona, California, Louisiana, New Mexico, Nevada
and Texas, but also Idaho, Washington (State) and
Wisconsin.
2.3.4. Islamic separation of property in the Common
Law countries of South Asia
Primarily in the South Asian Common Law countries
(India, Pakistan, Bangladesh), but also, for example, in
Malaysia and in various African countries, separation of
property in accordance with Islamic Law applies for the
Muslim population rather than the Common Law model.
This means strict separation of property without the
possibility of an allocation of assets at the court’s discretion.
2.4. Splitting of a deceased’s estate
In succession law all Common Law legal orders provide
for the splitting of a deceased’s estate: succession
to movable property is governed by the law of the deceased’s
last domicile, whereas succession to immovable
property is governed by the law of the place where the
property is situated.
In this instance too one should not confuse the
Common law domicile with the term “domicile” in the
Civil Law legal systems 14 .
2.5. Substantive succession law
2.5.1. No compulsory portion
Among all the legal families testamentary freedom enjoys
the highest importance under Common Law. Con-
11 Prior to 2000 England was, by contrast, a preferred venue for rich
spouses seeking a divorce and wanting to avoid substantial equalisation
claims by the less well off spouse.
12 The leading English decision was the decision of the HOUSE OF LORDS of
26.10.2000 – White v. White[2000] 2 FLR 981 (Internet: http://www.pub
lications.parliament.uk/pa/ld199900/ldjudgmt/jd001026/white-1.htm).
13
Further examples where there is community of property are today only
the Philippines and Rwanda, and arguably also Burundi.
14 See above, paragraph 2.2.

132 C. Hertel, An Overview of Legal Systems Notarius International 1-2/2009
versely the next-of-kin are afforded the least protection.
In most Common Law legal regimes the right to a compulsory
portion is therefore unknown and the next-ofkin
only have claims equivalent to maintenance claims.
- In England and most of the Commonwealth countries
the court may, however, on their application, award
the next-of-kin (typically the spouse and children)
“reasonable financial provision” if they have not
been provided for or if they have been inadequately
provided for by the testator. The court may in this respect
order both a lump sum payment or periodic payments,
or also the transfer of particular assets. The
main objective is to cover the dependants’ maintenance
needs in accordance with their social position.
What amount of provision is “reasonable” is not stipulated
as a fixed share of the estate but depends also
on the income and assets of the entitled party. The
time limits for making claims amount, as a rule, to a
matter of months.
- In the USA, by contrast, in the federal states where
there is separation of property, the surviving spouse is
usually entitled to a compulsory portion of between
a third and a half of the estate (elective share). In
many US states the spouse also has a life-long right of
use of the joint matrimonial homestead if this belonged
to the deceased. The children, on the other
hand, are not entitled to a compulsory portion and
only have maintenance claims against the estate, if
they are still minors. Only if the children were “inadvertently
left out” of the will are they entitled to the
share to which they would be entitled on intestacy.
The legal position has been the same in Ireland since
1965.
- Mixed systems between Common Law and Civil
Law as a rule grant both the spouse and the children
a compulsory share (legal rights), as is the case, for
example, in Scotland and Louisiana, and in Puerto Rico
in the USA. South Africa, on the other hand, follows
English law in this respect and grants neither the
spouse nor the children a compulsory portion.
2.5.2. Two-witness will
The ordinary form of will under Common Law is the
two-witness will (drawn up as a private instrument).
However, wills drawn up in accordance with the requirements
of the law of the place where they are made
are recognised as valid in almost all Common Law countries.
Only a few states in the USA require compliance
with the local form for wills in relation to dispositions of
property located there 15 .
Common Law does not recognise any binding commitment
under succession law entered into through a joint
will or contract of inheritance. But it does allow specific
contractual undertakings to make a will or not to make
a will. If a contract of inheritance or similar is concluded
in ignorance of this where a Common Law succession
statute applies, it can probably be reinterpreted as a unilateral
testamentary disposition with a concurrent contractual
obligation.
2.5.3. Administration of an estate by executor or administrator
Under Common Law the estate does not devolve directly
upon the heirs but is initially treated as a separate
legal entity in respect of which an executor (appointed by
the testator) or an administrator (appointed by the court)
must, in principle, act.
Thus if the estate or any part of it is located in a Common
Law country, as a rule an executor or administrator
is a procedural requirement, and this is so irrespective of
which substantive law of succession is applicable! In
such cases it is therefore advisable to appoint an executor
in the will, but it would be sensible to make this subject
to the proviso that this is “insofar as the law applicable
in respect of the probate proceedings requires an
executor/administrator”. (This rider also makes it clear
that execution of the will in the sense used in Romano-
Germanic legal systems is not being instructed.)
3. Code Napoleon legal family
3.1. Member countries and subgroups
The French Civil Code of 1804, which I will here call
the Code Napoleon in order to distinguish it from other
civil codes, became the most successful codification
since Justinian’s Corpus Juris. It spread partly through
French conquests – firstly in Europe through Napoleon’s
soldiers and later through France’s overseas colonies –
but also as a result of voluntary adoption as undisputedly
the most modern legal code for almost a century.
3.1.1. Adoption of the Code Napoleon
In some countries the Code Napoleon was adopted in
its original form:
- The original Civil Code of 1804 continues to apply
(naturally with numerous amendments) in Europe in
Belgium and Luxembourg as well as in France. In
the other areas conquered by France at that time it
was, however, later replaced. (Thus it applied in the
various Italian territories only until 1814, in German
territory west of the River Rhine until 1900, in various
French-speaking cantons in Switzerland until
1912, and in parts of Poland – the former Congress
Poland – up to the Second World War.)
- In the former French colonies in West and Central
Africa the French Civil Code continued to apply (in
the 1958 version) after independence in most cases,
initially at any rate. The majority of Islamic Francophone
countries in West Africa however replaced the
family law provisions with a Code des Personnes et
de la Famille (Code of Persons and Family). The sys-
15 As is the case in Georgia and North Carolina, and arguably also Texas.
If necessary a will can be recorded that complies both with the requirements
for a two-witness will in accordance with the law of the relevant
US state and with the requirements of the notarial recording law in the
place where the will is drawn up (cf. HERTEL in: WALZ, Beck’sches
Formularbuch Zivil-, Wirtschafts- und Unternehmensrecht Deutsch-
Englisch, example G. I. 4.; HERTEL in: LIMMER/HERTEL/FRENZ/MAYER,
Würzburger Notarhandbuch, 2004, part 7 paragraph 879).

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, An Overview of Legal Systems 133
tem of community of property acquired during marriage
was, in particular, replaced with the Islamic separation
of property. In civil law, the Senegalese Code
des Obligations Civiles et Commerciales (COCC –
Civil and Commercial Code), which has been progressively
enacted since 1963, has provided a model
for other Francophone countries in Africa. In business
law the Organisation for Harmonisation of African
Business Laws (OHADA – Organisation pour l’Harmonisation
en Afrique du Droit des Affaires) 16 has enacted
uniform statutes in the areas of company and
commercial law for its current 16 member states.
- In 1895 Belgium enacted a civil code for the Congo
(Zaire) which corresponded essentially to its own (i.e.
French) Civil Code. This was extended after the First
World War to Burundi and Rwanda (but replaced in
Rwanda by a new civil code in 1988).
3.1.2. Autonomous new codifications based on the
Code Napoleon
Other European countries have enacted codifications
that are autonomous but strongly based on the French
Civil Code:
- This applies in particular in respect of Italy 17 (Codice
civile 1865, replaced by the Codice civile of 1942),
Portugal (1867, now replaced by the Civil Code of
1966) and Spain 18 (1889).
- The first civil code of the Netherlands 19 of 1838
largely followed the Code Napoleon as regards content.
The present day Burgerlik Wetboek (BW), which
has been progressively enacted since 1991, is, by contrast,
a completely autonomous creation that in relation
to the matrimonial property regime is similar to
Nordic law, but which otherwise cannot be decisively
allocated to any of the legal families of the Romano-
Germanic legal families.
- The law of Poland was also strongly influenced by
the French example up until the Second World War
(with German and Austrian law also continuing to apply
in parts), as was the law of Romania and to some
extent also the law of Czechoslovakia in the interwar
years.
- As a result of its influence on the civil codes of Portugal,
Spain and the Netherlands, the Code Napoleon also
had an effect on other non-European countries, so
for instance the Dutch Civil Code of 1838 was largely
adopted in Indonesia through the Civil Code of 1847.
- In the Portuguese-speaking countries of Africa the
Portuguese Civil Code of 1966 (with amendments)
continues to apply after independence in Angola,
Guinea-Bissau and Mozambique. Cape Verde, however,
replaced it with a new civil code in 1997.
- The Spanish Civil Code (of 1889) continues to apply
outside of Spain in Equatorial Guinea. It was replaced
by a new civil code in 1930 in Puerto Rico and
in 1950 in the Philippines.
The Latin American countries also rank among the
countries whose legal systems are based on the legal family
of the Code Napoleon. As they looked around for
models for their own civil codes following independence
from Spain or Portugal, they primarily used the French
Civil Code, either directly or indirectly, as their pattern because,
at the time when the Latin American colonies became
independent at the beginning of the 19 th Century, the
mother countries, Portugal and Spain, had not yet codified
their civil law into a comprehensive, modern codification.
- Civil codes based very closely on the French Civil
Code, following it verbatim in many instances, include
in particular the Civil Code of Haiti (1825), Bolivia
(1830, replaced in 1898; it was also followed by
the Código General of Costa Rica of 1841, replaced
in 1888) and of the Dominican Republic (1845/1884).
- The content of the Code Napoleon also applied, with
restrictions, in respect of the Civil Code of Peru 20 of
1852 (replaced by new codifications in 1936 and
1984) and Mexico 21 (1870/1884 and 1928/1932).
- The Civil Code of Chile drafted by Andrés Bello (1855,
new promulgations in 1995 and 2000) represented an
autonomous creation. It established a subgroup of its
own, as it was essentially adopted by Ecuador (1860),
Columbia (1873) and by various Central American
countries (El Salvador 1859, Honduras 1906). In addition
it exercised considerable influence on the Civil
Codes of Venezuela (1862) and Uruguay (1868).
- The Argentinian Civil Code (1869, substantially
drafted by DALMACIO VÉLEZ SARSFIELD) was largely
adopted in Paraguay (1876, replaced 1985/1987) and
exercised considerable influence – along with Chilean
law – on the Código civil of Costa Rica (1888).
- It was only as recently as 1916 that Brazil acquired its
own civil code, which harked back to the Civil Codes
of France, Portugal, Italy and Switzerland and to the
German Civil Code, the BGB. In 2003 it was replaced
by a new civil code 22 .
3.1.3. Mixed systems where the Code Napoleon predominates
Mixed systems with a strong Common Law influence
are particularly found in areas originally governed by
16
The member states of OHADA are Benin, Burkina Faso, Cameroon,
Chad, Comoros, Republic of Congo (Brazzaville), Equatorial Guinea,
Gabon, Guinea, Guinea Bissau, Ivory Coast, Mali, Niger, Senegal, Togo
and the Central African Republic. The accession of the Democratic
Republic of Congo (formerly Zaire) has not yet been implemented. Internet:
www.ohada.com
Cf. also A. TOURÉ, Regards croisés sur la notion de groupe de sociétés
17
en Afrique francophone (OHADA), Notarius International 2005, p. 19.
Cf. E. CALÒ, National Report Italy, Notarius International 2001, pp.
151, 165.
18 Cf. C. PLANELLS DEL POZO/S. TORRES ESCÁMEZ, National Report
Spain, Notarius International 2003, pp. 232, 249.
19 Cf. K. M. M. DE WITT/A. A. TOMLOW, National Report the
Netherlands, Notarius International 2002, pp. 8.
20 Cf. R. FERNANDINI BARREDA, National Report Peru, Notarius International
2003, pp. 6, 14.
21
Cf. J. A. MÁRQUEZ GONZÁLEZ, National Report Mexico, Notarius International
2005, pp. 183, 200.
22 Cf. J. FIGUEIREDO FERREIRA/L C. WEINZENMANN, The Notarial
Profession in Brasil, Notarius International 2006, pp. 59, 68.

134 C. Hertel, An Overview of Legal Systems Notarius International 1-2/2009
France, Spain or Mexico which later fell to the British
crown or to the USA:
- The French Civil Code was introduced on Mauritius
as early as 1808. It was retained under English colonial
rule (since 1814) so that today on Mauritius the
legal system is a mixture of the Code Napoleon and
Common Law with Islamic influences.
- Louisiana adopted a civil code in 1808 that was
strongly inspired by the Code Napoleon. Later legislative
drafting and content of laws was, however, primarily
influenced by Common Law, so that today one
can well argue about which element predominates.
- In 1866 Quebec 23 received a civil code inspired by
the French Code Napoleon (that was replaced in Quebec
by a new codification in 1994; it was, however,
adopted in slightly amended form in 1877 in St. Lucia
where it applies to this day, although a revised version
is being drafted).
- On the Philippines many parts of the Spanish Código
civil came into force in 1889. It also remained in force
during the US colonial period. In 1950 it was superseded
by a new, English language civil code that exhibited
considerable Common Law influences in contract and
property law (inter alia through the introduction of the
trust). In 1988 family law was transferred to its own
family law code. For the Muslim minority, a separate
Code of Muslim Personal Laws has applied since 1977.
- Puerto Rico essentially adopted the Spanish Código
civil in 1902 (after its transfer to the USA). In 1930 it
was replaced by a new codification. Since 1898 the
law of the Code Napoleon has in many respects been
overlaid by Common Law in United States territories.
3.2. Statutory matrimonial property regime of community
of property acquired during marriage
In nearly all Code Napoleon countries the statutory
matrimonial property regime is community of property
acquired during marriage.
- Exceptions are, in particular, the Francophone countries
of Africa with sizeable Muslim populations: in
these countries separation of property primarily applies
as the statutory matrimonial property regime under
the influence of Islamic law.
- Separation of property applies also in some federal
states in Mexico as well as in several Central American
countries where the legal system is based on the
Code Napoleon (such as Honduras and Nicaragua; in
Costa Rica separation of property applies but with apportionment
of assets and liabilities).
- While the European and African countries where the
legal system is based on the Code Napoleon as a rule
permit various choices of matrimonial property regime,
some Latin American countries where the legal
system is based on the Code Napoleon forbid any
contractual variation of the statutory system of community
of property acquired during marriage (e.g.
Argentina, Bolivia and Paraguay).
- Other countries allow a marriage contract relating to
the matrimonial property regime only prior to the
marriage, but not at all after the marriage (e.g. Ivory
Coast, the Philippines) or only with judicial authorisation
(e.g. Brazil, the Netherlands and Portugal).
3.3. Law applicable to succession: splitting of the
estate, law of habitual residence or law of nationality
There is no uniform rule for the law applicable to the
succession:
- In France a splitting of the deceased’s estate can be
inferred from Art. 3 CC: the law of the state in which
the deceased had his last habitual residence is applicable
in respect of movable property. For immovable
property the law of the place in which the property is
situated is applicable. This is followed in Europe by
Belgium and Luxembourg, in Africa by some non-
Islamic Francophone countries and in Latin America
in particular in Argentina and Bolivia.
- By contrast, in the other European countries of the
Code Napoleon legal family, the connecting factor is
the law of nationality of the deceased, also in respect
of immovable property; this includes, in particular,
Italy, Portugal and Spain, and also in Africa, the
majority of Islamic Francophone countries, the Portuguese-speaking
countries and the former Belgian
colonies.
- Most of the Latin American countries apply the law
of the place of the deceased’s last habitual residence
in respect of immovable and movable property (in
particular Brazil, Chile 24 , Columbia, Peru and Venezuela).
By comparison, however, Argentina and Bolivia
stipulate a splitting of the estate in respect of immovable
property.
- Most of the Mexican federal states, Panama and
Uruguay apply the law of the place where the property
is situated to the whole of the estate, so also in
respect of the movable property (and furthermore
Guatemala for all assets situated in Guatemala).
3.4. Compulsory right of inheritance with right of action
for reduction
3.4.1. Only one third freely disposable share
Under the Code Napoleon the right to a compulsory
portion is a real right, meaning a share in the estate as
co-heir, which must, however, be claimed by application
to the court for reduction of the dispositions made by
the will.
- The compulsory rights of inheritance frequently
amount to two thirds of the estate, so that a freely dis-
23 Cf. Y. PEPIN/M. LACHANCE, National Report Québec, Notarius International
2003, pp. 157, 176.
24 Chilean private international law – and following it that of Ecuador,
Honduras and Columbia – provide for two exceptions: the law of succession
of Chile (or Ecuador, Honduras or Columbia) applies if the
deceased and his or her spouse and the relatives entitled to succeed
are nationals of Chile (Ecuador etc.). If only the statutory heirs but
not the deceased are nationals of Chile (Ecuador etc.), the heirs are
entitled to an anticipated claim to the estate situated in Chile (Ecuador
etc.), i.e. they receive at least from the estate situated there as they
would receive if the law of Chile (Ecuador etc.) were applied. The anticipated
right also applies in El Salvador and Nicaragua.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, An Overview of Legal Systems 135
posable share (quote disponible) of one third of the
estate remains.
- The time limits for claiming differ greatly, from 2
years under Portuguese law, to 10 years under Italian
law, to up to 30 years under the former French law
(since 2007 also 10 years).
It will generally be mentioned in a certificate of inheritance
or other attestation regarding the right of inheritance
if the possibility of this type of action for reduction
exists and if the person entitled to a compulsory portion
has not yet declared whether he/she is claiming his/her
rights.
3.4.2. No waiver of the right to succeed or to a compulsory
portion possible
Under the Code Napoleon a waiver of the right to succeed
or to a compulsory portion is not possible during
the lifetime of the testator.
3.5. Prohibition on joint wills and contracts of inheritance
Most Code Napoleon legal regimes prohibit joint and
mutual wills and contracts of inheritance. They do sometimes
recognise contracts of inheritance etc. that were entered
into between foreigners.
If it is not certain whether a joint will or contract of inheritance
will be recognised, an individual will can also
be drawn up as a precautionary measure.
4. German legal family
4.1. Member countries and subgroups
The three German-speaking countries have each developed
independent codifications that are, however, based
on common roots so I am combining them as the German
(or German-speaking) legal family (sometimes also
described as the Central European legal family) 25 .
Three subgroups can be distinguished within the German
legal family, which are embodied in three key codifications:
- The oldest codification still applicable in the Germanspeaking
legal family is the Austrian ABGB (Allgemeines
Bürgerliches Gesetzbuch: General Civil
Code) 26 (1811), which at that time applied in the
whole of the Austrian half of the Austro-Hungarian
Empire. Following the collapse of Communism, the
influence of the common legal family is again showing
itself strongly in Slovenia, Slovakia, the Czech
Republic, but also to some extent in Hungary. Liechtenstein,
which initially belonged to the Austrian subgroup,
has in recent years based many new laws more
on Swiss models.
- The German BGB (Bürgerliches Gesetzbuch: Civil
Code) 27 (1900) was largely adopted by Greece 28
(1940) and by the Republic of China (in 1929 – this
version is still valid today in Taiwan, which could
thus also be counted as belonging in the broader sense
to the German legal family).
- The third subgroup comprises Switzerland whose
Civil Code (ZGB) of 1907/1912 was in essence
adopted by Turkey in 1926. That Swiss law continues
to be adopted in Turkey is illustrated by the fact that,
for example, in the recent reform of its civil code,
Turkey also followed the reform of the statutory matrimonial
property regime (to community of property
acquired during marriage) which had in the meantime
been implemented in Switzerland.
4.2. Common nationality the connecting factor for
the law applicable to the matrimonial property
Most countries in the German legal family link the law
applicable to the matrimonial property regime by means
of Kegel’s cascade system of connecting factors to, in the
first place, the common nationality of the spouses and,
in the second place, to their joint country of habitual residence
(in each case at the time of the marriage).
Only in Switzerland is the reverse the case, with the
connecting factor being, in the first place, the (prevailing)
joint habitual residence and only in the second place
their common nationality.
4.3. Separation of property with statutory equalisation
claim
The statutory matrimonial property regime in all the
countries is a form of separation of property with a statutory
equalisation claim – albeit that the statutory description
may at first glance be misleading:
- In Germany, Austria 29 , Greece and Taiwan the matrimonial
property regime of community of surplus is
the statutory matrimonial property regime: on termination
of the matrimonial property regime the surplus
(= increase in value) achieved by each spouse during
the period of the regime is calculated. The spouse who
achieved a larger surplus must make a monetary payment
of half of the surplus amount (in Greece: one
third) to the other spouse.
- Participation in acquisitions is, by contrast, the regime
that applies in Switzerland (since 1986) and Turkey
(since 2002). This too is a form of separation of
property with a statutory claim to half of the differ-
25 Like ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung, 3 rd
edition, 1996.
K. H. NEUMAYER in: R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die großen
Rechtssysteme der Gegenwart, 3 rd German edition, 1988, on the
other hand, speaks of the “Central European subgroup” of the Romano-Germanic
legal family. He includes in it also the Eastern and
South Eastern European countries (with the exception of Romania)
which here are numbered among the (former) Communist countries.
26
Cf. T. ANTENREITER, National Report Austria, Notarius International
2002, pp. 119, 134.
27 Cf. C. HERTEL, National Report Germany, Notarius International
2001, p. 20.
28 Cf. S. MOURATIDOU, National Report Greece, Notarius International
2001, pp. 94, 104.
29 The ABGB does in fact use the term “separation of goods” (section
1387 ABGB). Section 81 et seq. of the Marriage Act (Ehegesetz:
EheG) has since 1978, however, provided for a division of the “matrimonial
consumable property” and the “matrimonial savings”, i.e. as
the outcome of an equalisation of any surplus.

136 C. Hertel, An Overview of Legal Systems Notarius International 1-2/2009
ence in the surplus. In contrast to the community of
surplus, a mere increase in the value of the original
assets does not have to be compensated 30 .
4.4. Law applicable to succession in accordance with
the law of nationality
Most states in the German legal family also link the law
applicable to the succession to the law of nationality of
the deceased – again with the exception of Switzerland
where the connecting factor here also is the place of habitual
residence.
4.5. Binding contractual commitment possible in succession
law
4.5.1. Contract of inheritance and joint will
Contractually binding testamentary dispositions are essentially
only found within the German legal family but
even here, however, not to the full extent in all legal orders:
- German law permits both the contract of inheritance
(between living persons) and the joint and mutual will
(only between spouses). The contract of inheritance is
binding, while the joint will can only be revoked during
the lifetime of the other testator.
- In Switzerland and Turkey contracts of inheritance are
permitted. In respect of the joint will there is, however,
no regulation.
- Austria permits the contract of inheritance, but only
between spouses and only with binding effect in respect
of three quarters of their assets (not in relation
to the “free quarter”) and only in favour of the other
spouse (not, however, in favour of joint children).
Joint wills are a permitted form of will but may be revoked
unilaterally at any time.
- Greece, finally, forbids both the contract of inheritance
and the joint will, as does the law of Taiwan.
4.5.2. Waiver of the right to succeed or to a compulsory
portion
Most countries in the German legal family also permit
a waiver of the right to succeed or to a compulsory portion
during the lifetime of the testator – again with the exception
of Greece (the influence of the Code Napoleon
also being shown here) and Taiwan.
5. (Former) Communist-governed states
5.1. Member countries and subgroups
Another clearly defined special group that could be distinguished,
at any rate until around 1990, were the Communist
or Socialist legal orders 31 . In my view, even after
the introduction of the market economy and democracy
in most of these countries, it is still useful to treat the
(former or still) Communist-governed states – at least
for the time being – as a separate legal family 32 . This is
because many of the characteristic similarities in the law
of these countries can only be understood as a result of
the barely 50 years of Communist rule, if, at all events,
one wishes to distinguish separate subgroups within the
Civil Law family.
Within the (former) Communist-governed states primarily
three subgroups can be distinguished:
- In Russia and the other CIS states, provisions that are
identical in content generally apply in family and succession
law and in the associated private international
law statute; these sometimes still date from the Soviet
era or are based on provisions dating from this time.
- The other Eastern European states 33 (including the
Baltic states) differ from the CIS states in particular in
private international law, generally also as a result of
the tendency towards greater freedom of legal arrangement
in matrimonial and succession law. When
carrying out reforms many of the states are again linking
into their law from the pre-War era so that in a
couple of decades they may again fall to be allocated
to the other Romano-Germanic legal families (in particular
to the legal family of the Code Napoleon and
the German legal family).
- The third subgroup is composed of the East and South
East Asian countries. The civil law of, in particular,
the People’s Republic of China, has always exhibited
considerable differences vis-à-vis Soviet law 34 , whereas,
the (previous) civil law of Mongolia 35 or Vietnam,
for instance, followed the Soviet model closely.
- A special case is Cuba, the sole Latin American country
in (what is still in this respect) the Communist legal
family. The substantive matrimonial and succession
law of Cuba is close to that of the previous
Soviet Union, whereas its private international law is
still influenced by the Latin American family.
5.2. Connecting factor for the law applicable to the
matrimonial property
In private international law the CIS states on the one
hand and the (other) Eastern European states on the other
hand differ considerably. In the CIS states the connecting
factor favoured both in respect of matrimonial property
law and succession law is the law of the place of habitual
residence whereas it is the law of nationality in the
Eastern European states.
- In Russia and the other CIS states the law applicable
to the matrimonial property is determined in accordance
with the prevailing joint habitual residence of
the spouses.
- By contrast, most Eastern European legal orders
stipulate a cascade system of connecting factors: in
30 The difference relates to real increases in value e.g. of real property
or an increase in the price of shares. Increases in value that are merely
due to inflation do not represent surpluses in any legal order.
31 See, for example, DAVID/GRASSMANN or the International Encyclopaedia
of Comparative Law.
32
The UNIVERSITY OF OTTAWA: www.juriglobe.ca has a different approach.
ZWEIGERT/KÖTZ do not deal with the (former) Communist
states at all, GLENN only marginally.
33
Cf. E. BRANISELJ, National Report Slovenia, Notarius International
2004, pp. 153, 169.
34 Cf. WANG JIAN, The Notariat System in China, Notarius International
2003, pp. 149, 150.
35 Cf. DAMBADARJAA YANJINKHORLOO, National Report Mongolia, Notarius
International 2004, pp. 17, 28.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, An Overview of Legal Systems 137
the first place the common nationality of the spouses
applies, in the second place (i.e. in the case of
mixed nationality marriages), the law of the place of
joint habitual residence, and in the third place, in general
the law with which the spouses are otherwise
most closely connected. The connecting factor is, in
most cases, changeable, i.e. the law applicable to the
matrimonial property changes (in the case of mixed
nationality marriages) with a change of habitual residence
(as in the CIS states), or, if applicable, also with
a change of nationality.
5.3. Statutory matrimonial property regime of community
of property acquired during marriage
In all (former) Communist states the statutory matrimonial
property regime is that of community of property
acquired during marriage, which is comparable with
the legal orders based on the Code Napoleon. Therefore
in by far the most countries, the statutory matrimonial
property regime applicable is that of community of property
acquired during marriage.
There is, however, less freedom of matrimonial contract
than in most Code Napoleon countries. Many (former)
Communist states permit neither a choice of matrimonial
property regime nor modifications within the statutory
matrimonial property regime.
5.4. Law applicable to succession: splitting of the estate
in Russia and the CIS; law of nationality in Eastern
Europe
The relevant connecting factor for the law applicable to
succession is also regulated differently in the CIS states
than in (the remainder of) Eastern Europe:
- In Russia and the other CIS states a splitting of the
estate takes place (as also happens in France and Belgium,
for example): the movable property is passed on
in accordance with the law of the place of the deceased’s
last habitual residence, while immovable
property passes in accordance with the law of the place
where it is situated. The same applies in East Asia in
respect of China, Mongolia, Cambodia and Vietnam.
- In most Eastern European legal orders, by contrast,
the connecting factor is the law of nationality of the
deceased both in respect of movable and immovable
property 36 .
5.5. Restriction on options for legal arrangements
under succession law
Soviet succession law was very rigid and restricted testamentary
freedom to a large extent. This influenced the
whole of the Communist legal family as it then existed.
Since 1990 the law of succession has been reformed in
many countries and in the course of this most have broadened
the legal arrangements open to the testator. Nevertheless,
a close restriction on testamentary freedom
continues to characterise the (former) Communist states.
5.5.1. Compulsory right of inheritance
In the (former) Communist states the compulsory portion
takes the form of a compulsory right of inheritance,
i.e. a real right to participate in the estate as co-heir.
- In most Eastern European countries the entitled
party must claim his compulsory right of inheritance by
action for reduction within a specific period of time 37 .
- By contrast, in Russia and the other CIS states and also
in China, the person entitled to a compulsory portion
becomes a co-heir irrespective of whether he also
claims his or her right.
In a number of countries the need of the entitled
party – his inability to support himself (particularly
through his own work or his own means) – is a requirement,
in some cases generally for the compulsory right of
inheritance, and in some cases only for the compulsory
right of inheritance of certain entitled parties (e.g. the
parents of the deceased).
The level of the compulsory right of inheritance varies.
However, issue usually receive at least one half of the
value of the statutory share they would have received on
intestacy, sometimes considerably more 38 . Other countries
such as China do not stipulate fixed shares but assess
entitlement to a compulsory portion according to need.
5.5.2. Prohibition on waiver of the right to succeed or
to a compulsory portion
The (former) Communist states typically forbid a
waiver of the right to succeed or to a compulsory portion
during the lifetime of the testator. The compulsory
right of inheritance can be waived (or not claimed within
the specified time for filing an action) only after the death
of the testator
5.5.3. Prohibition on the joint will and contract of inheritance
In the (former) Communist states the joint will and the
contract of inheritance are generally forbidden and invalid.
Exceptions are the Baltic states and Hungary which
in this respect exhibit the influence of the German legal
family (or their affiliation to the “Central European” legal
family up to the Second World War).
36 Exceptions are the Baltic states and Bulgaria. Bulgaria and Lithuania,
like the CIS states, provide for a splitting of the estate, with law of the
place of habitual residence applying in respect of the movable property.
In Estonia the law of the place of habitual residence applies to
the whole estate (so also in respect of real property); in Latvia the law
of the place where the property is situated arguably applies in relation
to the whole estate (so also in respect of movables).
37 A compulsory right of inheritance with the requirement to raise an action
does, however, apply in Bulgaria, Lithuania, Slovakia and the
Czech Republic.
38 In Bulgaria the compulsory right of inheritance can amount to up to
5/6 of the estate if the deceased leaves a spouse and three or more
children (section 29 of the Succession Law). In Slovakia and the
Czech Republic the compulsory right of inheritance can even amount
to 100% of the estate if the deceased leaves only minor children but
no wife (section 479 ZGB [Civil Code]).

138 C. Hertel, An Overview of Legal Systems Notarius International 1-2/2009
5.5.4. Content of the will
In the (former) Communist states the creation of prior
and revisionary heirs is very largely forbidden.
The restrictive tendency of the (previous) Communist
civil law is very apparent in, for instance, the example of
the Czech and Slovak law of succession which only
allows the testator to appoint heirs but not, however, to
make directions regarding legacies or execution of a
will. Many other countries permit only such execution as
is necessary to wind up the estate but not extended execution
of the estate (Dauervollstreckung).
6. Other legal orders in the Romano-Germanic legal
family, particularly in East Asia
Although belonging to the Romano-Germanic legal
family, some countries cannot be decisively allocated to
any of the three main subgroups mentioned (Code Napoleon,
German legal family, former Communist states)
because they have drawn upon various civil law families.
6.1. East Asia
This applies above all in respect of the non-Communist
counties of East and South East Asia:
- Japan 39 absorbed important ideas from both French
and German law because when Japan codified its law
in 1900, the Code Napoleon was no longer unrivalled
but had gained a powerful modern competitor in the
shape of the German Civil Code. The East Asian
countries could therefore draw upon the two main
sources from the Romano-Germanic legal family
existing at that time for their codifications.
- The appeal of the German Civil Code at the time
around 1900 is also particularly apparent in the extensive
adoption of the German Civil Code by China in
1929; with amendments this code is still applicable
today in Taiwan.
- For its part Japanese law – along with German law –
influenced the law of Korea (South Korea) and Thailand.
- Indonesia and the Philippines, on the other hand, were
more strongly influenced by the Code Napoleon and
they therefore count as belonging in the broader sense
to this legal family. In Indonesia the Civil Code of
1847 largely adopted the former Dutch Civil Code of
1838; Islamic law also played an important role. In
the Philippines the Spanish Código civil was introduced
in 1889; since US colonial times there has also
been the influence of Common Law.
6.2. Africa
In Africa, Ethiopia and Eritrea cannot be allocated to
any particular legal family of the Romano-Germanic legal
family. The Ethiopian Civil Code of 1960, for example,
is strongly influenced by the French Civil Code but
also by the Swiss Civil Code.
6.3. The Netherlands
Today the Netherlands 40 too can no longer be allocated
to the legal family of the Code Napoleon to which its
Civil Code of 1838 belonged.
7. Nordic legal family
7.1. Intermediate position between Common Law
and Civil Law
The Nordic countries 41 are frequently regarded as
merely a subgroup within the Romano-Germanic legal
family 42 as they are closer to the latter than to the Common
Law legal family and also because they have codified
laws, albeit not in the form of one comprehensive
civil code 43 .
I would sooner regard them as lying outside the Romano-Germanic
legal family 44 as they have not adopted Roman
law – unlike the legal family of the Code Napoleon
and the German legal family and the laws of the Eastern
European and East Asian countries influenced by them.
In any event the Nordic countries form their own legal
family with typical common characteristics.
7.2. Member countries and subgroups
The countries belonging to the Nordic legal family are
Denmark, Finland, Iceland, Norway and Sweden.
The uniformity of the legal family is also based on
strong inter-Nordic coordination, which is expressed in
part in treaties between the Nordic countries 45 but also in
part in parallel legislation 46 .
Nevertheless, two subgroups can be distinguished – in
each case due the countries being unified at points in their
history:
- the first subgroup comprises Denmark, Norway and
Iceland,
- the other subgroup Sweden and Finland.
7.3. Law applicable to the matrimonial property according
to habitual residence
In the Nordic states the law applicable to the matrimonial
property is determined in accordance with the
39 Cf. K. YAMAMOTO, National Report Japan, Notarius International
2003, p. 37.
40 See above, paragraph 3.1.2.
41 The term “Nordic” is more precise than “Scandinavian”, as along
with Norway and Sweden, the legal family also includes Denmark,
Finland and Iceland.
42 See, for example, DAVID/GRASSMANN.
43
In the 17th and 18th Centuries comprehensive codes were, in fact, enacted
(in Denmark the Danske Lov in 1683; in Norway the Norske Lo
in 1687; and in Sweden the Sveriges Rikes Lag in 1734). These, however,
scarcely play any role today; they do continue to apply formally
but in most areas their content has been replaced by newer individual
laws.
44 Like, for example, ZWEIGERT/KÖTZ.
45 Like, for example, the Nordic Family Law Convention of 6.2.1931
and the Nordic Estate Convention of 19.11.1934.
46 The applicable matrimonial and matrimonial property law is based on
legislation agreed in the 1920s, which is why the content of the regulations
in the Nordic states is largely similar.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, An Overview of Legal Systems 139
habitual residence of the spouses directly after their marriage
(or in Denmark and Iceland, in accordance with the
habitual residence of the husband at the time of the marriage).
7.4. Deferred community property regime
In the Nordic states the statutory matrimonial property
regime is the “deferred community property regime”,
also described as separation of property with entitlement
to a proportion of the other spouse’s share:
- During the marriage there is separation of property.
Each spouse has sole right of disposal over his/her assets.
The consent of the other spouse is only necessary
in relation to dispositions relating to the matrimonial
home (and sometimes also other real property).
- Assets only acquire the nature of joint property or entitlement
to a proportion of the other spouse’s share
only takes effect upon termination of the matrimonial
property regime (whether through divorce or
death); there then follows an equalisation of the matrimonial
property.
- Assets already owned at the time of the marriage
together with assets acquired by gift or by inheritance
are, in principle, also included in the equalisation
(which is comparable in this respect with community
of property but also with judicial equalisation
under Common Law) if these were not expressly excluded
from the joint property when the grant was
made or if the spouses did not agree otherwise in respect
of the original assets by marriage contract 47 .
The statutory matrimonial property regime is exactly
the same in the Netherlands.
Owing to the strange mixture of elements of separation
of property and community of property, what consequences
the deferred community property regime has for
ownership and how a spouse living under the statutory
matrimonial property regime should be registered as owner
in the land register are hotly disputed.
7.5. Law applicable to succession
The two subgroups in the Nordic legal family differ in
the connecting factors determining the law applicable to
succession:
- In Denmark and Norway the connecting factor is the
deceased’s last habitual residence;
- In Sweden, on the other hand, the connecting factor is
the deceased’s nationality.
- In Finland the law of the place of habitual residence
applies if the deceased had lived there for at least five
years; otherwise the deceased’s nationality is the connecting
factor.
7.6. Intestate succession and right to a compulsory
portion
7.6.1. Surviving spouse’s comprehensive right of use
In the Nordic states the surviving spouse can in the
first instance retain the entire estate for his or her use.
- In Sweden the spouse becomes sole heir. The issue
do, however, have a “deferred right of succession”.
(The new law of succession in the Netherlands is similar
to this.)
- In the other Nordic states the surviving spouse can opt
for continuation of community property. The surviving
spouse remains entitled to use and also to a
large extent to dispose of the estate.
7.6.2. Compulsory right of inheritance restricted in
terms of amount
In the Nordic states the compulsory portion is a compulsory
right of inheritance. It generally amounts to
half of the intestate share but is restricted to certain maximum
amounts. A waiver of the right to succeed or to a
compulsory portion is permitted, but sometimes only in
return for a reasonable payment 48 .
7.7. Two-witness will and testamentary contract
The ordinary form of will in the Nordic states is the
two-witness will (drawn up as a private instrument).
Here Nordic law is close to Common Law.
Denmark and Norway recognise the testamentary
contract (i.e. permit a contractual obligation to draw up
or not draw up a particular will) – also in this respect like
Common Law. As under German law they also recognise
a joint will by spouses that can no longer be revoked after
the death of one of the spouses.
The joint will is found in Sweden and Finland but it has
no binding effect.
7.8. Compulsory portion as compulsory right of inheritance
In line with the Romano-Germanic legal family the
Nordic states grant the next-of-kin a compulsory portion,
which is actually a compulsory right of inheritance
(sometimes with the requirement of an action for reduction
to assert the claim). However, the compulsory portion
is restricted in terms of value, which gives it a
maintenance-related element (making it comparable in
this respect with Common Law).
A waiver of the right to succeed or to a compulsory
portion is possible during the lifetime of the testator (as
in the German legal family).
8. Islamic legal family
8.1. General matters
8.1.1. Why limit religious laws to Islamic law?
Religious laws do not fit into the two-way division into
Common Law and Civil Law. In many comparative
studies they are therefore either combined into a group of
47 In Norway, upon divorce the original assets as well as acquisitions
through gift or inheritance are excluded from the equalisation. Upon
the death of one of the spouses these assets are, however, also subject
to equalisation.
48 This is the case in Finland.

140 C. Hertel, An Overview of Legal Systems Notarius International 1-2/2009
religious laws or each religion is investigated separately
in relation to its legal concepts 49 .
This may make sense if one is interested in the philosophical
basis of the law. But as far as the application of
foreign law is concerned, very little useful knowledge
can be gained from this. For practical purposes we are
therefore interested in religious law only insofar as its
claim to validity is recognised by countries and its application
is therefore of concrete importance.
- For our purposes we are limiting ourselves to Islamic
law as it has formed a whole legal family involving
a number of countries.
- Applicable (family and succession) laws also sometimes
include Hindu law (in India, and sometimes also
for Hindus in South East Asia or East Africa) and
the Jewish religious law (for Jews in Israel – concerning
only the law of marriage – and the Islamic legal
family). In India and Israel, religious law has not,
however, influenced the other law, let alone influenced
an entire legal family.
8.1.2. Member countries and defining characteristics
I count all countries in the Near and Middle East from
Morocco 50 to Afghanistan as belonging to the Islamic legal
family, so all Arabic states plus Iran and Afghanistan.
I do not, however, include countries in which the influence
of Islamic law is limited to family and succession
law and where the civil law essentially follows Common
Law or a Romano-Germanic law:
- The majority of Muslim states in South Asia and
South East Asia (Pakistan, Bangladesh and Malaysia)
combine elements of Common Law and Islamic
law. I count these here as forming a particular subgroup
in the Common Law legal family, as Common Law
predominates: not only are contract law and private international
law based on Common Law but also many
elements of the substantive family and succession law.
- Indonesia belongs to the Romano-Germanic legal
family and within this lies closest to the legal family
of the Code Napoleon (primarily on the grounds of its
extensive adoption of the Dutch Civil Code in 1847).
- Islamic influences on family and succession law can
also be observed in various sub Saharan African
countries. This, for example, explains why in some
Francophone countries in West Africa their civil law
is based on the Code Napoleon but the Islamic separation
of property applies as the statutory matrimonial
property regime and not community of property
acquired during marriage.
- The majority of CIS Islamic states in Central Asia
belong to the legal family of the (former) Communist
states. Islamic law either plays no role or only a minor
role here.
8.1.3. Subgroups
The source of all Islamic family and succession law is
the Koran, albeit that in most countries family and succession
law have now been codified. As a result, largely
uniform family and succession laws apply within the Islamic
legal family.
Nevertheless there are differences in how the religion is
understood:
- Sunnis and Shi’ites differ also in relation to some
issues of family and succession law.
- Within the Sunni branch there are historically four
different legal schools (the Hanafi, the Maliki, the
Shafi’i and the Hanbali) with different legal schools
dominating in the individual countries.
Further differences came along as a result of codification.
Codification also provided the opportunity for conscious
reforms and amendments to the traditional law. In
many countries polygamy was repressed, divorce by repudiation
was restricted and many aspects of the legal position
of women were improved.
In the Islamic states the law of contract and private international
law are essentially based on the Egyptian Civil
Code of 1948 primarily drafted by AL-SANHURI (which
for its part adopted many ideas from the Code Napoleon).
- The Egyptian Civil Code of 1948 was the definitive
source for new codifications in numerous (in particular)
Arab countries, including the civil codes of Iraq
(1951), Libya (1953), Qatar (1971 – now replaced by
a new codification dating from 2004), Sudan (1971),
Somalia (1973), Algeria (1975), Jordan (1976) and
Kuwait (1980).
- The strong direct influence of the Code Napoleon can
be observed in the Maghreb: Algeria adopted the
French Civil Code in 1834 (in 1975 there was, however,
a new codification based on the Egyptian model).
In the Code des obligations Tunisia (1906) and Morocco
(1913) essentially adopted the French law of
contract (while religious family and succession law
was only codified later).
8.2. Splitting of the applicable family and succession
law on a personal basis according to religious affiliation
The legal orders in the Islamic legal family apply religious
family and succession law. This means that, depending
on the religious affiliation of the person concerned,
either Islamic law, the law of the relevant Christian
confession or Jewish law applies 51 .
This type of splitting of the law on a personal basis is
still found today primarily in the Common Law countries
of South and South East Asia, as well as in East Africa
and also in Israeli matrimonial law.
In relation to parties from these countries, therefore, in
order to determine the applicable matrimonial property
law or succession law, in addition to establishing the nationality
of the parties (and, if applicable, their domicile/permanent
residence) it is also necessary to enquire as
to their religious affiliation.
49 In Legal Traditions of the World, 2000, P. GLENN investigates various
legal traditions in this way, namely the legal tradition of (1) customary
law, (2) the Talmud (Judaism), (3) Civil Law, (4) Islam, (5) Common
Law, (6) Hinduism and (7) Asia. He sees all these legal traditions
as being ultimately based on a particular (legal) philosophy.
50
Cf. H. SEFRIOUI, National Report Morrocco, Notarius International
2005, pp. 33, 49.
51
Cf. H. SEFRIOUI, National Report Morrocco, Notarius International
2005, pp. 33, 49, and 55.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, An Overview of Legal Systems 141
8.3. Law of nationality of the husband the connecting
factor for the law applicable to the matrimonial property
In the Islamic states the connecting factor for the law
applicable to the matrimonial property is generally the
law of nationality of the husband.
However many countries apply their own law even
where only one of the spouses is one of its own nationals
52 . (This means, for example, that Egyptian or Syrian
courts etc. will respectively apply Egyptian or Syrian
matrimonial law even if only the wife is an Egyptian or
Syrian national).
8.4. Separation of property as the statutory matrimonial
property regime
In the Islamic states full separation of property is the
statutory matrimonial property regime. If the marriage is
dissolved no division of assets takes place. The wife
merely has a claim to mahr.
Agreement on mahr is frequently a condition for the validity
of the marriage. It is frequently agreed that half of the
mahr is payable upon marriage and the other half in the
event of divorce.
The wife also only has claims to maintenance during
the waiting period (idda) of three menstrual periods,
during which she is forbidden from entering into a new
marriage.
8.5. Linking of the law applicable to the matrimonial
property to nationality and religion
In the Islamic states the connecting factor for the law
applicable to successions is generally the law of nationality
of the deceased.
However some countries apply the Islamic law to all
Muslim deceased - irrespective of the nationality and the
residence of the deceased.
8.6. Substantive law
8.6.1. Statutory succession
In most countries intestate succession has now been
regulated by statute. But it is based on the Islamic religious
law of succession. Various rules are already to be
found in the Koran. These have been built up into a system
by Islamic jurisprudence. In the individual countries
the law of succession therefore has largely the same content.
The Islamic law of succession distinguishes at least
two types of statutory heirs 53 :
- the qur’anic heirs (fardh heirs) are allocated fixed fractional
shares of the estate (which may, however, vary in
size depending on how many other heirs there are).
- the estate remaining after deduction of the shares of
qur’anic heirs is divided among the residual heirs
(asaba heirs). (These are relatives of the deceased in
the male line, also therefore known as “agnate heirs”.)
- some heirs can be either qur’anic heirs or residual
heirs (sometimes even both cumulatively). So, for example,
the daughters are qur’anic heirs if the deceased
leaves no sons, but they are residual heirs next to the
sons if the deceased also leaves sons.
- substitute heirs are sometimes regarded as a further
group; these are relatives only in the female line who
are only appointed if there are neither qur’anic heirs
nor residual heirs.
Some additional typical features of Islamic succession
law are:
- Ascendants and siblings of the deceased inherit even
if the deceased leaves issue. Thus the father and mother
of the deceased each inherit 1/6 of the estate as
qur’anic heirs if the deceased leaves children.
- No representation of predeceased heirs by their issue
takes place.
- Female heirs in principle only receive half of what
male heirs of the same degree of kinship would receive.
So, for example, sons of the deceased inherit
twice as much as daughters etc. 54 .
- Difference in religion is an impediment to inheritance.
Sometimes Muslims can inherit from non-Muslims
but not the other way round, and sometimes
Muslims cannot inherit from non-Muslims 55 .
In order to determine succession to an estate in accordance
with an Islamic law it must therefore also be ascertained
whether the deceased had siblings and ascendants
who are still alive and, in addition, the religious affiliation
of the heirs.
8.6.2. Only one third freely disposable share
It is important for will drafting that according to Islamic
law the testator can only freely dispose of one third of
his estate. Two thirds of the estate is subject to the mandatory
application of the rules of statutory succession. If
dispositions go beyond the free third they are invalid.
The statutory heirs can, however, consent to dispositions
by the testator which go beyond the free third of the estate.
- According to Sunni teaching this waiver can only be
declared after the death of the testator.
- According to Shi’ite teaching (and, for example, also
according to Iranian law), however, the consent of the
heirs during the lifetime of the testator is also possible.
52 In particular Afghanistan, Algeria, Egypt, Iraq, Jordan and Syria.
53 Cf. Examples by H. SEFRIOUI, National Report Morrocco, Notarius International
2005, pp. 33, 49, 57 et seq.
54 When Islamic succession law is applied in Western countries this is
usually corrected as contrary to public policy and the inheritance share
of the female heirs is correspondingly increased, if there are sufficiently
strong links to the Western country where the case is being decided.
55 This is also generally not observed in Western countries, as it is contrary
to public policy, if there are sufficiently strong links to the
Western country where the case is being decided.

142 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
Aperçu sur les systèmes juridiques dans
le monde*
Contenue
1. Remarque préliminaire 142
2. Groupe des pays de la Common Law 144
3. Groupe de systèmes juridiques reposant sur le
Code Napoléon 146
4. Famille juridique allemande 149
5. Etats (anciennement) communistes 150
6. D’autres ordres juridiques de la famille romanogermanique,
notamment en Asie de l’Est 152
7. Système juridique nordique 153
8. Famille de droit islamique 154
1. Remarque préliminaire
1.1 A quoi une classification des systèmes juridiques
dans le monde sert-elle?
La classification des systèmes juridiques permet de décrire
et de caractériser des ordres juridiques de différents
Etats ayant des caractéristiques en commun. Les
différents types de systèmes juridiques facilitent les études
en matière de droit comparé et permettent avant tout
de faire un aperçu sur certaines questions juridiques sans
se perdre dans une énumération fastidieuse des différents
pays. Contrairement aux caractéristiques d’environ 200
différents ordres juridiques dans le monde, celles propres
à un certain groupe de systèmes juridiques sont
plus faciles à retenir 1 .
Cette classification sommaire, ce quadrillage généralisé,
a inévitablement pour conséquence la non-prise en
considération de différents détails des systèmes juridiques.
En d’autres termes: La classification en groupes de
systèmes juridiques permet de poser plus vite les questions
pertinentes. Cependant, elle ne donne pas toujours
les réponses correctes. La connaissance des caratéristiques
d’un groupe de systèmes juridiques ne peut donc
pas remplacer la recherche d’informations sur un seul ordre
juridique ; cependant, le notaire est averti au préalable
et ne court pas aussi facilement les risques typiques.
Un exemple: Le notaire sait que les systèmes juridiques
reposant sur le Code Napoléon et ceux des Etats
(anciennement) communistes n’admettent en général pas
la renonciation à la part successorale ou à la part réservataire.
Si un ressortissant d’un Etat du Code Napoléon ou
d’un Etat (anciennement) communiste ou une personne
ayant son domicile dans l’un de ces pays s’adresse alors
au notaire pour faire authentifier la renonciation à la part
réservataire, le notaire s’informera si une telle renonciation
est reconnue dans l’Etat en question avant l’authentification
de l’acte ; ou bien il informera les parties que
l’acte ne sera probablement pas reconnu dans le pays
d’origine ou dans le pays du domicile du de cujus.
1.2. Quels groupes de systèmes juridiques existe-t-il?
Il n’existe pas de classification des systèmes juridiques
“exacte” ou reconnue généralement. Un ordre juridique
peut par exemple être classifié dans un certain groupe par
rapport au droit civil, mais dans un autre groupe en matière
de droit commercial. Même le droit des sociétés
peut avoir des caractéristiques tout à fait différentes par
rapport au droit civil. La classification reportée ci-dessous
s’inscrit dans la logique du droit civil, notamment
du droit de la famille et du droit successoral.
Même en droit civil, il existe des essais de systématisation
très différents 2 . Pour le travail pratique, une classification
en sept groupes de systèmes juridiques me semble
raisonnable, à savoir:
- Le groupe des pays de la Common Law,
- les sous-groupes de la famille romano-germanique, à
savoir d’un côté celui basant sur le Code Napoléon,
- et de l’autre celui des systèmes juridiques allemands
(ou de langue allemande),
- les Etats (anciennement ou encore) communistes,
- d’autres systèmes juridiques de la famille romanogermanique,
notamment en Asie de l’Est,
- les systèmes juridiques nordiques (un groupe hybride
se situant entre le groupe de la Common Law et le
groupe romano-germanique)
- et finalement le groupe islamique (étant donné que le
droit islamique, en tant que seul droit religieux, exerce
une influence majeure sur un grand nombre
d’Etats).
∗
par CHRISTIAN HERTEL, directeur Deutsches Notarinstitut (DNotI –
Institut Notarial Allemand), Würzburg.
1
Parfois, la classification des systèmes juridiques est considérée comme
inutile ou eurocentrique (voir P. GLENN, Comparative Legal Families
and Comparative Legal Traditions, dans: M. REIMANN/R. ZIM-
MERMANN, The Oxford Handbook of Comparative Law, 2008, p. 422-
440). Le présent rapport veut montrer qu’une typologie pour simplifier
peut être très utile pour la pratique (voir p.e. H. KÖTZ, Abschied
von der Rechtskreislehre?, ZEuP (Zeitschrift für Europäisches Privatrecht)
6 (1998), p. 493). Et ceux qui considèrent comme “eurocentrique”
de mentionner le fait que les systèmes juridiques européens ont
influencé également beaucoup d’ordres juridiques extraeuropéens devraient
également critiquer l’eurocentrisme qui se reflète dans la constatation
que les langues française, espagnole ou anglaise sont parlées
dans un grand nombre de pays dans tout le monde.
2 La classification utilisée dans le présent rapport ressemble largement
à celles chez K. ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung,
3 e éd. 1996 et chez R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in
die großen Rechtssysteme der Gegenwart, 3 e éd. allemande 1988.
ZWEIGERT/KÖTZ distinguent six groupes, à savoir (1) le groupe roman,
(2) le groupe allemand, (3) le groupe anglo-américain, (4) le
groupe nordique, (5) le groupe de l’Extrême Orient (Chine et Japon)
ainsi que (6) le groupe du droit religieux (Islam, Hindou). Le groupe
“socialiste” que l’on trouve encore dans la 2 e éd. a, selon les auteurs,
“quasiment disparu suite à la chute du communisme de l’Union soviétique”
(préface, p. V), ce qui me semble comme un prognostic fait
quelques décennies trop tôt. A disparu le système étatique soviétique
et la domination communiste de l’Europe de l’Est par l’Union Soviétique.
Cependant, un grand nombre de lois civiles ou au moins leurs
principes sont toujours applicables.
DAVID/GRASSMANN distinguent sept groupes (ou familles juridiques),
à savoir (1) la famille romano-germanique (avec les sous-groupes:
Ouest, Europe centrale, Nord), (2) les ordres juridiques socialistes,
(3) la Common Law (Angleterre et Etats-Unis), (4) les systèmes juridiques
de l’Extrême Orient, (5) les systèmes religieux (Islamisme,
Hindouisme, Judaïsme) et (6) les systèmes reposant sur la tradition
des tribus (droit coutumier).

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde 143
Les systèmes mixtes sont classifiés dans le groupe
avec lequel ils ont le plus grand nombre de points en
commun (en d’autres termes: il est vérifié si, en matière
de droit civil, ils ont plus de points en commun avec les
règles du droit anglais ou avec celles du droit français) 3 :
- Par exemple, l’Afrique du Sud ou l’Ecosse font partie
du groupe de la Common Law, car les règles de la
Common Law se sont superposées, par rapport à un
grand nombre d’éléments caractéristiques, à celles
d’origine romano-germanique.
- En revanche, Québec fait partie du groupe fondé sur
le Code Napoléon, car il existe un Code Civil détaillé
reposant largement sur le modèle français – malgré
toutes les influences de la Common Law. Il en va apparemment
de même pour le Porto Rico. La Louisiane
constitue par contre un cas aux confins.
D’autres présentations en matière de droit comparé
considèrent les systèmes juridiques reposant sur le droit
coutumier comme un propre groupe 4 (ou bien le “droit
africain” 5 ). Une telle distinction est raisonnable si on systématise
les systèmes juridiques selon les sources juridiques.
Pour la présente systématisation selon les règles du
droit civil quant au fond, notamment du droit de la famille
et du droit des successions, la classification d’un ordre
juridique influencé par son droit coutumier ne donne
pas de résultats significatifs quant au fond.
1.3. Dichotomie Common Law – Civil Law
On commence par les notions opposées classiques de
“Common Law” (ou groupe de systèmes juridiques anglo-américains)
d’une part et de “famille juridique romano-germanique”
au sens large du terme (en termes anglais:
groupe de systèmes juridiques de la “Civil Law” –
notion que l’on pourrait traduire le mieux par “systèmes
juridiques codifiés”) d’autre part.
Notamment les auteurs anglo-saxons se servent de ces
deux notions pour diviser les systèmes juridiques en deux
groupes (parfois, ils distinguent encore les catégories
supplémentaires de “droit coutumier” et/ou de “droit islamique”)
6 .
Nous ne nous basons sur cette classification que partiellement:
Certes, nous considérons les systèmes juridiques
de la Common Law comme un propre groupe, car,
entre eux, ils ont beaucoup de caractéristiques en commun.
Cependant, en ce qui concerne le groupe de systèmes
romano-germaniques, nous faisons la différence
entre plusieurs sous-groupes. Car il serait peu utile, pour
le gain de connaissances, de regrouper grossièrement
presque deux tiers de tous les systèmes juridiques dans la
catégorie des pays de la Civil Law – seulement en raison
du fait qu’ils attachent une importance majeure aux codifications
écrites (ce qui est d’ailleurs de nos jours également
le cas pour les pays de la Common Law: la plupart
des règles juridiques font l’objet de lois) – sans pour
autant tenir compte des différences essentielles existant
entre les différents sous-groupes des pays de la Civil Law
quant au fond et sans prévoir des sous-groupes.
Outre la codification du droit civil, il existe naturellement
également d’autres éléments que quasiment l’ensemble
des ordres juridiques de la famille romano-germanique
ont en commun – p.e. le notariat latin et, en
matière de droit de la famille et de droit des successions,
notamment la forme du testament notarié (parmi
d’autres formes de testaments) ainsi que le contrat de mariage
notarié (si les contrats sur les régimes matrimoniaux
ne sont pas généralement inadmissibles, comme
dans quelques Etats anciennement communistes).
1.4. Famille de droit romano-germanique
Au sein de la famille de droit d’origine romano-germanique
ou de la “Civil Law”, on peut distinguer deux sousgroupes
principaux. Ces groupes constituent, dans la présente
présentation, des groupes individuels 7 .
- Premièrement, le groupe roman, que nous désignons
dans la présente comme groupe du Code Napoléon,
d’après son Code originaire.
- Deuxièmement, le groupe allemand (ou de l’Europe
centrale) qui se compose de nos jours encore des pays
de langue allemande (à l’époque précédant la guerre,
ce groupe englobait en plus la plus grande partie des
pays de l’Europe de l’Est). Les membres de ce groupe
ont adopté soit le Code Civil général de l’Autriche
(ABGB), soit le Code Civil allemand (BGB) soit le
Code Civil Suisse (C.C.S.).
- D’autres pays qui font incontestablement partie du
groupe romano-germanique mais qui ne peuvent pas
être classifiés parmi l’un ou l’autre des deux sous-
3 Enfin, il s’agit d’une simple question de définition: On peut considérer
les systèmes mixtes – comme dans ce rapport – comme sous-groupes
au sein de la Common Law ou des systèmes juridiques romanogermaniques
ou les définir comme propre groupe avec des sous-groupes
ayant soit plus de caractéristiques en commun avec la Common
Law soit avec les systèmes romano-germaniques. On peut avancer
comme argument contre la distinction d’un propre groupe que ses
systèmes ont peu en commun entre eux (à l’exception du fait qu’ils
sont issus de deux parents tout à fait différents).
4 Voir p.e. la présentation des systèmes juridiques sur le site web de la
faculté de droit de l’UNIVERSITE DE OTTAWA: www.juriglobe.ca (en
différentes langues).
5 R. DAVID/G. SAWER/I. SZABÓ/H. AFCHAR/J. D. M. DER-
RETT/T. K. K. IYER/Y. NODA/K. M’BAYE, in International Encyclopedia
of Comparative Law, volume II, The Legal Systems of the World,
chapter 1, The Different Conceptions of the Law, 1975, distinguent
p.e. six différentes conceptions du droit: (1) celle de l’Ouest, (2) la
conception socialiste, (3) la conception musulmane, (4) la conception
hindouiste, (5) celle de l’Extrême-Orient et (6) la conception africaine
du droit. Cette approche est largement influencée par les époques
de la guerre froide et du mouvement d’indépendance des années 60
et 70. Elle ne permet pourtant pas de gagner des connaissances pratiques
sur les différentes systèmes juridiques.
Est plus proche à la classification de ce rapport celle du chapitre 2,
Structure and the Divisions of the Law: (1) Civil law System, (2)
Common Law System, (3) système du droit socialiste, (3) système du
droit islamique, (4) droit hindou et (5) droit africain (R. DA-
VID/C. SZLADITS/T. WEIR/V. M. T SCHCHIKVADZE/S. L. Z IVS/C. C HEHA-
TA/J. D. M. DERRETT/T. K. K. IYER/E. COTRAN).
6 Voir p.e. la présentation des systèmes juridiques – informative avec
différentes cartes – sur le site web de la Faculté de Droit de l’UNIVER-
SITE DE OTTAWA: www.juriglobe.ca (dans différentes langues). La
Dichotomie Civil Law/Common Law et la conception de la Civil
Law comme une propre famille juridique se trouve p.e. également
chez GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, ou dans la International
Encyclopedia of Comparative Law.
7 Egalement p.e. ZWEIGERT/KÖTZ.

144 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
groupes sus-mentionnés sont désignés dans ce rapport
comme “systèmes divers du groupe romano-germanique”.
Appartiennent à ce groupe notamment des pays
de l’Asie orientale (d’autres auteurs les considèrent
parfois comme propre famille juridique, à savoir celle
de l’Asie de l’Est ou de l’Extrême –Orient) – mais
de nos jours également les Pays-Bas.
Les pays (anciennement) communistes pourront être
regroupés dans la famille des systèmes romano-germaniques
au sens large du terme. Car les Codes inspirés par
celui de l’Union Soviétique constituaient également des
Codes, c’est-à-dire des lois écrites – même si sous forme
simplifiée. Et depuis le moment de la chute du communisme
ou au moins de la perte de l’importance de l’idéologie
communiste pour le droit civil également dans les
pays communistes restants, il n’existe plus de vraie ligne
de séparation à l’égard des (autres) ordres juridiques de
tradition romano-germanique.
Par contre, le groupe des pays nordiques ne fait, à mon
avis, pas partie de la famille des systèmes juridiques de
tradition romano-germanique. Il constitue plutôt un propre
groupe se situant entre la Common Law et la Civil Law.
2. Groupe des pays de la Common Law
2.1. Pays faisant partie du groupe de la Common
Law et sous-groupes
Toutes les systématisations actuelles de droit comparé
considèrent les pays de la Common Law comme l’un des
grands groupes de systèmes juridiques 8 . Bien que la
Common Law régisse un quart de tous les pays du
monde, les dispositions juridiques au sein de ce groupe
sont largement similaires par rapport aux aspects les
plus importants.
Font partie du groupe de la Common Law tous les pays
gouvernés par l’Angleterre dans le passé (un petit nombre
de pays l’est toujours), donc notamment les pays du
Commonwealth et les Etats-Unis (ou bref: les Etats dans
lesquels l’anglais est une langue officielle). L’anglais
comme langue officielle et la Common Law sont deux
vestiges de l’ancien Empire britannique; la langue anglaise
et le droit anglais ont suivi les soldats britanniques
à la conquête du monde et sont restés dans les pays concernés
bien que le drapeau de l’Empire ait été rentré.
Au sein du groupe de la Common Law, on peut distinguer
différents sous-groupes:
- L’Angleterre 9 est la mère patrie de la Common Law
et sert de modèle de référence encore de nos jours. La
plupart des autres ordres juridiques peuvent être décrits
sur la base de se modèle. L’unité du droit au sein
de la Common Law est également due au fait que
beaucoup de pays de la Common Law ont partagé un
tribunal supérieur avec le House of Lords ou le Judicial
Committee of the Privy Council britanniques.
- Après que les Etats-Unis, la première des anciennes
colonies anglaises, ont déclaré leur indépendance, le
droit des Etats-Unis s’est développé indépendamment
du droit anglais pendant une période de plus de 200
ans. Il s’ensuit que le système juridique des Etats-
Unis, parmi les autres systèmes juridiques de la Common
Law, diverge le plus du système juridique anglais.
- Les systèmes mixtes dans lesquels la Common Law
s’est superposée à l’ancien droit romano-germanique
(qui, à l’époque, n’était pas codifié dans la plupart des
cas) ont des caractéristiques spécifiques. C’est notamment
le cas pour l’Afrique du Sud et l’Ecosse. Dans
ces pays, la Common Law s’est superposée à l’ancien
droit commun (le droit romain).
- Notamment en Asie du Sud et en Asie du Sud-Est,
mais partiellement également en Afrique, la Common
Law et le droit islamique – en Afrique également le
droit coutumier (différent) – s’influencent réciproquent.
Dans la plupart des cas, il existe dans ces pays
des droits de la famille et des successions différents
selon la confession (ou selon l’appartenance ethnique
dans le cas du droit coutumier).
- Israël représente un cas particulier. Durant l’époque
du mandat britannique, la Common Law s’est superposée
à l’ancien droit osmane. Au fur et à mesure du
temps, les règles de la Common Law 10 ont ellesmêmes
été évincés par les règles plus récentes de modèles
romano-germaniques de provénience différente.
Israël se situe alors entre le groupe des pays de la
Common Law et celui des pays-romano-germaniques.
D’une part, le législateur a expressément mis fin à
l’application supplétive de la Common Law; d’autre
part, il n’existe pas de Code Civil complet. Israëel fait
donc partie du groupe de la Common Law sans pour
autant reposer sur la Common Law; de même, il fait
partie du groupe du droit codifié sans pour autant
avoir de Code.
2.2. Rattachement du régime matrimonial au matrimonial
domicile
Les Etats de la Common Law prévoient un rattachement
mobile au domicile des époux pour déterminer le
régime matrimonial applicable aux biens meubles. Par
contre, les biens immeubles sont rattachés à la lex rei sitae
(scission du régime matrimonial).
- La notion de domicile aux termes de la Common Law
ne doit pas être confondue avec celle au sens des ordres
juridiques romano-germaniques. L’établissement
d’un nouveau domicile of choice ne requiert pas seulement
que la résidence (residence) soit objectivement
établie dans un autre pays, mais également l’intention
d’y vouloir rester durablement et de ne pas retourner
(animus manendi et non revertendi).
8 Seulement du point de vue des années 60 ou 70, on pouvait rassembler
les systèmes de la Common Law et ceux de la famille romanogermanique
comme “systèmes occidentaux“.
9
Voir A. CLAUDET, Rapport national Angleterre, Notarius International
2002, 39, 53.
10 Le droit matrimonial applicable dépend encore de nos jours de la confession
(une caractéristique qu’Israël a en commun avec les Etats de
la Common Law de l’Asie du Sud et de l’Afrique de l’Est, mais également
avec les pays islamiques) ; par contre, le droit successoral est
indépendant de la religion.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde 145
- Notamment le droit anglais et les ordres juridiques
proches du droit anglais sont très exigeants en ce qui
concerne l’intention de rester dans le nouveau pays,
de sorte que la notion de domicile aux termes du
droit anglais s’assimile à celle de la nationalité.
- Par contre, aux Etats-Unis, même si la notion de domicile
est définie comme en droit anglais, l’intention
de rester n’est pas soumise aux mêmes exigences rigoureuses.
La notion de domicile correspond donc
plutôt à celle de résidence habituelle ou au domicile
au sens des Etats de la Civil Law. Ces conceptions différentes
de la notion de domicile peuvent être expliquées
historiquement par le fait que l’Angleterre, en
tant que pouvoir colonial, cherchait à appliquer le plus
longtemps possible le droit anglais aux Anglais dans
les colonies, tandis que les Etats-Unis voulaient appliquer
le plus rapidement possible le droit des Etats-
Unis également aux immigrés.
Si les époux ont un domicile différent, le régime matrimonial
est rattaché au domicile du mari selon la conception
juridique traditionnelle. (Ce principe continue à s’appliquer
aux termes du droit anglais; par contre, les Etats-
Unis retiennent le dernier domicile commun).
2.3. Régime matrimonial légal: séparation de biens
2.3.1. L’attribution du patrimoine par décision discrétionnaire
du tribunal
Dans quasiment tous les pays de la Common Law, le
“régime matrimonial légal” est la séparation de biens.
Conformément à la Common Law, la conclusion d’un
mariage n’a pas d’influence sur la propriété et le droit des
époux de disposer de leurs biens. Pour cette raison, la
Common Law ne connaît même pas la notion de “régime
matrimonial”.
Cependant, en cas de divorce, le tribunal peut attribuer
ex æquo et bono des biens appartenant à l’un des
époux à l’autre. Cette règle constitue un droit du tribunal
et fait partie des règles du droit de procédure. (Elles sont
souvent intégrées dans le Matrimonial Causes Act.) Il ne
s’agit donc pas d’une règle de droit matériel faisant partie
des règles sur le régime matrimonial. Le tribunal peut
décider discrétionnairement sur les questions liées au patrimoine
ou celles liées à la pension alimentaire. Il est
vrai que la loi fixe, dans la plupart des pays, les circonstances
dont il faut tenir compte pour les décisions discrétionnaires.
Cependant, elle ne règle pas l’étendue du
transfert.
Pour cette raison, la notion souvent utilisée de “régime
matrimonial” de la Common Law n’est pas appropriée. Il
convient donc, à mon avis, de parler plutôt de “séparation
de biens avec attribution de patrimoine par le tribunal
sur la base d’une décision ex æquo et bono”.
- La part octroyée par les tribunaux au conjoint qui gagne
moins ou qui s’occupe du ménage est beaucoup
plus large de nos jours que par rapport à jadis 11 . Parfois,
le partage se fait même par moitié, car les tribunaux
partent de l’idée de l’égalité (equality) des activités
et affaires liées à la communauté de vie d’un
ménage et de l’éducation des enfants d’un côté et de
l’activité professionnelle de l’autre 12 . Cette approche
de la Common Law est donc comparable à la participation
aux acquêts.
- Contrairement à la participation aux acquêts et à la
communauté de biens réduite aux acquêts, l’attribution
du patrimoine par le tribunal peut également concerner
des biens que l’un des époux a apportés au
mariage (à cet égard, elle peut même être comparée à
la communauté de biens).
- Quant au rattachement en matière de droit international
privé, le droit applicable n’est donc pas aussi important
que la compétence judiciaire pour la procédure
de divorce
2.3.2. Communauté de biens en Afrique du Sud
En Afrique du Sud ainsi qu’en Namibie, au Lesotho et
au Swaziland la tradition de l’ancien droit néerlandais, la
communauté de biens, est toujours vivante. Elle s’applique
au patrimoine existant au moment de la conclusion
du mariage ainsi qu’au patrimoine acquis par donation ou
pour cause de mort 13 .
2.3.3. Communauté de biens réduite aux acquêts
dans différents Etats des Etats-Unis
Dans 9 Etats des Etats-Unis, le régime matrimonial légal
est la communauté de biens réduite aux acquêts et non
pas la séparation de biens; parmi ses neuf Etats ne se
trouvent pas seulement des Etats qui étaient des anciennes
colonies espagnoles ou françaises: Arizonie, Californie,
Louisiane, Nevada, Nouveau Mexique et Texas, mais
également Idaho, Washington (Etat) et Wisconsin.
2.3.4. Séparation de biens de droit islamique dans les
Etats de la Common law de l’Asie du Sud
Notamment dans les Etats de la Common Law de
l’Asie du Sud (Inde, Pakistan, Bangladesh), mais également
p.e. en Malaisie, la séparation de biens de droit
islamique et non pas de la Common Law est le régime
applicable à la partie musulmane de la population La séparation
de biens est donc très stricte. Le tribunal ne
peut pas attribuer des biens à un époux par une décision
fondée sur une simple appréciation.
2.4. Scission de la succession
En droit successoral, tous les Etats de la Common Law
prévoient une scission de la succession: La dévolution
successorale des biens meubles est rattachée au dernier
domicile du de cujus, celle des biens immeubles à la loi
de la situation des biens.
11 Avant 2000, les conjoints riches qui voulaient divorcer et éviter des
paiements compensatoires élevés en faveur du conjoint moins riche
préféraient la compétence des tribunaux anglais.
12
L’arrêt de principe anglais était la décision du HOUSE OF LORDS du 26
décembre 2000 – White v. White [2000] 2 FLR 981 (Internet:
http://www.publications.parliament.uk/pa/ld199900/ldjudgmt/
jd001026/white-1.htm).
13
D’autres exemples pour la communauté de biens: les Philippines, le
Rwanda, apparemment également le Burundi.

146 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
Il faut faire attention: Egalement dans ce contexte, la
notion de domicile au termes de la Common Law doit
être différenciée de la notion de domicile aux termes du
droit romain 14 .
2.5. Droit successoral matériel
2.5.1. Pas de part réservataire
Parmi toutes les familles juridiques, celle de la Common
Law attribue la plus grande importance à la liberté
de tester. En revanche, la protection des parents proches
est garantie le moins par la Common Law. La plupart des
ordres juridiques basant sur la Common Law ne connaissent
pas le droit à la part réservataire. Il existe seulement
des droits semblables à une pension alimentaire.
- En Angleterre et dans la plupart des Etats du Commonwealth,
le tribunal peut pourtant attribuer, le cas
échéant, aux parents les plus proches (en règle générale
époux et enfants), sur leur demande, une pension alimentaire
équitable (reasonable financial provisions
for dependants), s’ils ne reçoivent pas une part suffisante
du de cujus. Dans ce cas, le tribunal peut ordonner
soit le versement unique d’une certaine somme
d’argent soit le versement périodique d’une certaine
somme ou le transfert de certains biens patrimoniaux.
L’objectif est notamment de satisfaire les besoins alimentaires
correspondant au statut social. Pour déterminer
les besoins équitables, le tribunal ne tient pas compte
d’une part successorale déterminée, mais du patrimoine
et du revenu de l’ayant-droit. Il n’existe donc
pas de quota fixe pour les pensions alimentaires “équitables”.
Les délais pour se prévaloir de son droit sont en
règle génerale seulement de plusieurs mois.
- Par contre, aux Etats-Unis, dans les Etats où règne le
régime de la séparation de biens, le conjoint survivant
a droit à une part réservataire entre un tiers et la
moitié de la succession (elective share). De même, le
conjoint a, dans la plupart des différents Etats des
Etats-Unis également un droit viager d’usage du logement
conjugal (homestead) pourvu que ce logement
appartienne au de cujus. Par contre, les enfants n’ont
pas un droit à la part réservataire. S’ils sont mineurs,
ils ont un droit à une pension alimentaire à prélever
de la masse successorale. Seulement si les enfants
ne sont pas respectés dans le testament “par inadvertance”
ils ont droit à une part successorale légale.
La situation juridique en Irlande est comparable à
celle des Etats-Unis depuis 1965.
- Les systèmes mixtes se situant entre ceux de la Common
Law et ceux de la Civil Law garantissent en
règle générale une part réservataire (legal rights) au
conjoint ainsi qu’aux enfants. C’est le cas p.e. pour
l’Ecosse, pour la Louisiane et Porto Rico. L’Afrique
du Sud suit l’exemple du droit anglais et ne garantit
une part réservataire ni au conjoint, ni aux enfants.
2.5.2. Testament en présence de deux témoins
En Common Law, la forme ordinaire de testaments est
le testament en présence de deux témoins (testament
privé).
Cependant, les testaments rédigés dans le respect de la
forme locale sont reconnus comme valables dans presque
tous les Etats de la Common Law. Seulement quelques
Etats des Etats-Unis demandent la forme locale pour
les testaments s’il s’agit d’une disposition d’immeubles y
situés 15 .
Il est vrai que la Common Law ne connaît pas le testament
conjonctif ou le pacte successoral auquel sont liés
les testateurs. Cependant, elle admet les engagements sur
la base de contrats générateur d’obligations, c’est-à-dire
l’obligation de tester ou de ne pas tester d’une certaine
manière (contract to make a will or not to make a will).
Si un pacte successoral ou un contrat similaire est conclu
à l’insu des règles susmentionnés et que le droit successoral
de la Common Law est applicable, ce pacte ou contrat
peut être converti en une disposition à cause de mort
unilatérale contenant un engagement sur la base d’un
contrat générateur d’obligations.
2.5.3. Liquidation de la succession par un executor ou
administrator
En Common Law, la succession n’est pas directement
dévolue aux héritiers; elle est plutôt considérée comme
un sujet de droit pour lequel doit en général agir un executor
(nommé par le de cujus) ou un administrator (nommé
par le tribunal).
Si la succession ou une partie de celle-ci est située
dans un Etat de la Common Law, il faut en règle générale
nommer un executor ou administrator du point de vue
du droit procédural – indépendamment de la question de
savoir quel droit successoral est matériellement applicable!
Dans ces cas, il est recommandé de nommer un executor
déjà dans le testament – en prévoyant raisonnablement
la réserve suivante: “pour autant que le droit procédural
applicable requière l’intervention d’un executor/administrator“
(cette disposition testamentaire met
au clair qu’il ne s’agit pas d’une exécution testamentaire
au sens des systèmes juridiques romano-germaniques).
3. Groupe de systèmes juridiques reposant sur le
Code Napoléon
3.1. Etats faisant partie du groupe et sous-groupes
Le Code Civil de 1804 que je désigne comme Code
Napoléon dans cette présentation pour le différencier par
rapport à d’autres Codes Civils, était la Codification la
plus couronnée de succès depuis le Corpus Juris de Justinien.
Il s’est répandu d’une part en raison des conquêtes
françaises – dans un premier temps en Europe par les sol-
14
Voir ci-dessus paragraphe 2.2.
15 Ainsi p.e., Caroline du Nord, Giorgia et Texas.
Il est possible de faire authentifier, le cas échéant, un testament répondant
aux exigences du testament en présence de deux témoins aux
termes du droit de l’Etat en question et en même temps aux droit de
l’authentification notariale en vigueur dans l’Etat de la rédaction de
l’acte (voir HERTEL, dans: Walz, Beck’sches Formularbuch Zivil-,
Wirtschafts- und Unternehmensrecht Deutsch-Englisch, formule G. I.
4.; HERTEL, dans: LIMMER/HERTEL/FRENZ/MAYER, Würzburger Notarhandbuch,
2004, Partie 7 n o 879).

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde 147
dats napoléoniens, plus tard dans les colonies françaises
d’outre mer –, d’autre part suite à son adoption dans différentes
parties du monde. Car, durant un siècle, le Code
Napoléon était incontestablement considéré comme le
Code le plus moderne.
3.1.1. Adoption du Code Napoléon
Dans quelques pays, le Code Napoléon a été adopté en
tant que tel:
- Le Code Civil originaire de 1804 (naturellement dans
les versions fréquemment modifiées) continue à s’appliquer
non seulement en France, mais également en
Belgique et au Luxembourg. Dans d’autres pays de
l’Europe conquis auparavant par la France, il a été
remplacé plus tard par d’autres Codes. (Sur les différents
territoires de l’Italie, il était applicable seulement
jusqu’en 1814, en Allemagne de la rive gauche
du Rhin jusqu’en 1900, dans différents cantons francophones
en Suisse jusqu’en 1912, dans des parties de
la Pologne – l’ancien Royaume de Pologne – jusqu’à
la fin de la deuxième guerre mondiale).
- Dans les anciennes colonies françaises de l’Afrique
de l’Ouest et de l’Afrique centrale, le Code Civil
français, dans sa version de 1958, continuait à s’appliquer
suite aux déclarations d’indépendance pendant
une certaine période. Cependant, les pays francophones
de l’Afrique de l’Ouest, dans la plupart des cas
des pays majoritairement islamiques, ont remplacé
dans la plupart des cas les dispositions en matière de
droit de la famille par un propre Code des Personnes
et de la Famille; en particulier, la communauté de
biens réduite aux acquêts a été remplacée par la séparation
de biens de droit islamique. En matière de droit
civil, le Code des Obligations Civiles et Commerciales
(COCC) promulgué par étapes depuis 1963 par le
Sénégal servait de modèle également à d’autres pays
de l’Afrique francophone. En matière de droit commercial,
l’OHADA (Organisation pour l’Harmonisation
en Afrique du Droit des Affaires) 16 a édicté des
lois uniformes en matière de droit des sociétés et de
droit islamique pour ses actuellement 16 Etats membres.
- En 1895, la Belgique a promulgué un Code Civil pour
le Congo (Zaïre) qui correspond dans ses grandes
lignes au Code civil belge (c’est-à-dire français).
Après la 1 ère guerre mondiale, le Code Civil du Congo
était également applicable au Burundi et au Rwanda
(au Rwanda, il a été remplacé par un autre Code
Civil en 1988).
3.1.2. Nouvelles Codifications sur la base du Code
Napoléon
D’autres pays européens ont promulgué des propres
Codes Civils. Cependant, ces Codes Civils suivent largement
l’exemple du Code Civil français:
- Il en va notamment ainsi pour l’Italie 17 (Codice civile
1865, remplacé par le Codice civile de 1942), le
Portugal (1867, remplacé par le Code Civil de 1966)
et l’Espagne 18 (1889).
- Le premier Code Civil des Pays-Bas 19 de 1838
ressemble largement au Code Napoléon quant au
fond. Par contre, l’actuel Burgerlik Wetboek (BW),
promulgué par étapes depuis 1991, constitue une synthèse
totalement individuelle qui a repris des idées du
droit nordique en ce qui concerne le régime matrimonial.
Pour le reste, ce Code ne peut pas être classifié
dans l’une des autres groupes de systèmes juridiques
de tradition romano-germanique.
- Le droit polonais était également fortement marqué
par le modèle français avant la deuxième guerre mondiale
(cependant, dans quelques parties de la Pologne
était applicable le droit allemand ou autrichien). Il en
va de même pour le droit roumain et partiellement
également pour le droit tchécoslovaque à l’époque
entre les deux guerres.
- Par le Portugal, l’Espagne et les Pays-Bas, le Code
Napoléon a également exercé une influence sur
d’autres Etats extra-européens. Par exemple, un
grand nombre de règles du Code Civil des Pays-Bas
de 1838 sont entrées dans le Code Civil de l’Indonésie
de 1847.
- Dans les Etats de l’Afrique lusophone, le Code Civil
portugais de 1966 (dans des versions modifiées)
continue à s’appliquer en Angola, au Guinée-Bissau
et en Mozambique après les déclarations d’indépendance.
Un propre Code Civil a pris le relais du Code
Civil portugais au Cap-Vert en 1977.
- Outre en Espagne, le Code Civil espagnol s’applique
seulement en Guinée équatoriale.
Les Etats de l’Amérique latine font également partie
du groupe de systèmes juridiques reposant sur le Code
Napoléon. A la recherche d’un modèle pour un propre
Code Civil au moment de leur déclaration d’indépendance
de l’Espagne et du Portugal, ils se sont avant tout
fondés directement ou indirectement sur le modèle du
Code Civil français. Car les métropoles de Portugal et
d’Espagne n’avaient pas encore codifié leur droit civil au
début du 19 e siècle, au moment où les colonies de
l’Amérique latine ont obtenu leur indépendance.
- Les Codes Civils du Haïti (1825), de Bolivie (1830,
remplacé en 1898 – le Code Civil de Bolivie de son
côté a influencé le Código general du Costa Rica de
1841, remplacé en 1888) et de la République Domini-
16
Les Etats membres de l’OHADA sont: le Bénin, le Burkina Faso, le
Cameroun, République centrafricaine, les Comores, la République
du Congo (Brazzaville), la Côte d’Ivoire, le Gabon, la Guinée, la Guinée-Bissao,
la Guinée équatoriale, le Mali, le Niger, le Sénégal, le
Tchad et la Togo. La République démocratique de Congo (Zaïre) a
déclaré vouloir adhérer ; cependant, l’adhésion n’a pas encore eu lieu.
Internet: www.ohada.com
voir également A. TOURÉ, Regards croisés sur la notion de groupe de
sociétés en Afrique francophone (OHADA), Notarius International
2005, 19.
17 Voir E. CALÒ, Rapport national Italie, Notarius International 2001,
151.
18 Voir C. PLANELLS DEL POZO/S. TORRES ESCÁMEZ, Rapport national
Espagne, Notarius International 2003, 232, 266.
19 Voir K. M. M. DE WITT/A. A. TOMLOW, Rapport National Pays-Bas,
Notarius International 2002, 8, 17.

148 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
caine (1845/1884) se sont inspirés globalement du
Code Civil français en adoptant dans la plupart des
cas même son libellé.
- Par rapport au contenu, il en va de même également
pour les Codes Civiles du Pérou 20 de 1852 (remplacé
par de nouvelles codifications de 1936 et de 1984) et
du Mexique 21 (1870/1884 et 1928/1932).
- Le Code Civil du Chili rédigé par ANDRÉS BELLO en
1855 constitue une création individuelle. Il forme un
propre sous-groupe, car il a été adopté dans ses grandes
lignes par l’Equateur (1860), la Colombie
(1873) ainsi que par certains autres Etats de l’Amérique
centrale (Le Salvador 1859, Honduras 1906). Par
ailleurs, il a largement influencé les Codes Civils du
Vénézuela (1862) et de l’Uruguay (1868).
- Le Code Civil de l’Argentine (1869, rédigé notamment
par DALMACIO VÉLEZ SARSFIELD) a été adopté
dans ses grandes lignes par le Paraguay (1876, remplacé
en 1985/1987) et – ensemble avec le droit du
Chili – exercé une large influence sur le Código Civil
du Costa Rica.
- Le Brésil a promulgué un propre Code Civil seulement
en 1916. Il s’est inspiré des Codes Civils de la
France, du Portugal, de l’Italie, de la Suisse et de l’Allemagne.
Un nouveau Code Civil en a pris le relais en
2003 22 .
3.1.3. Systèmes mixtes dans lesquels le Code Napoléon
est prédominant
Les systèmes mixtes avec une nette influence de la
Common Law se trouvent notamment sur les territoires
dominés originairement par la France, l’Espagne ou le
Mexique et déclarés plus tard territoire britannique ou
des Etats-Unis.
- Dans la République de Maurice, le Code Civil français
a été introduit déjà en 1808. Comme la domination
coloniale britannique (depuis 1814) ne l’a pas
abrogé, il existe de nos jours un système mixte basant
d’un côté sur le Code Napoléon et de l’autre sur la
Common Law avec des influences du droit islamique.
- La Lousiane s’est donné un Code Civil largement inspiré
par le Code Napoléon. Cependant, la technique
legislative ultérieure et les lois quant au fond ont été
largement influencées par la Common Law. De nos
jours, la question de savoir quel système prédomine
peut faire l’objet de discussions controversées.
- Le Québec 23 a promulgué un Code Civil largement
inspiré par le Code Napoléon (il a été remplacé par
une nouvelle codification en 1994; cependant, il a été
adopté à St. Lucia où il est toujours applicable tel
quel, même si un amendement est en cours).
- Aux Philippines, a été mis en vigueur une large partie
du Código Civil espagnol. Il est resté en vigueur
même durant l’époque coloniale sous la domination
des Etats-Unis. En 1950, il a été remplacé par un
Code Civil en langue anglaise qui témoignait de la
large influence de la Common Law en matière de
droit des contrats et de droit des biens (notamment en
raison de l’introduction du trust). En 1988, le droit de
la famille a été réglé dans un propre Code de la famille.
Depuis 1977, un propre Code de droit musulman
des personnes est applicable à la minorité musulmane
(Code of Muslim Personal Laws).
- Le Porto Rico avait adopté le Código Civil espagnol
dans ses grandes lignes (déjà après le transfert du Porto
Rico aux Etats-Unis). En 1930, il a été remplacé
par une nouvelle codification. Etant donné que le
Porto Rico fait partie des Etats-Unis depuis 1898, la
Common Law s’est superposée au droit civil dans
beaucoup de domaines.
3.2. Régime matrimonial légal: Communauté de
biens réduite aux acquêts
Dans quasiment tous les pays du Code Napoléon, la
communauté de biens réduite aux acquêts est le
régime matrimonial légal.
- En font exception à cette règle notamment les pays
francophones de l’Afrique dont la majorité de la population
sont musulmans: La séparation de biens a été
adopté comme régime matrimonial légal, notamment
sous l’influence du droit islamique.
- Dans quelques Etats du Mexique et dans différents
Etats de l’Amérique centrale reposant sur le Code
Napoléon, le régime matrimonial légale est la séparation
de biens (p.e. dans la République du Honduras,
au Nicaragua, et au Costa Rica – dans ce dernier cas:
séparation de biens et liquidation du patrimoine).
- Alors que les pays européens et africains du Code Napoléon
admettent en général des régimes conventionnels,
certains Etats de l’Amérique latine se basant
sur le Code Napoléon interdisent toute dérogation au
régime légal de la communauté de biens réduite aux
acquêts par contrat de mariage (p.e. l’Argentine, la
Bolivie, le Paraguay).
- D’autres Etats admettent le contrat de mariage stipulant
le régime matrimonial seulement avant la conclusion
du mariage, mais pas après (p.e. Côte d’Ivoire,
Philippines) ou seulement suite à une décision judiciaire
(p.e. Brésil, Pays-Bas, Portugal).
3.3. Loi successorale: Scission de la succession, domicile
ou loi nationale
Il n’existe pas de règle uniforme pour la loi successorale
applicable:
- En France, l’art. 3 C.C. prévoit une scission de la
succession: Les biens meubles sont rattachés à la loi
de l’Etat du dernier domicile du de cujus. Par contre,
les biens immeubles sont rattachés à la loi de la situa-
20 Voir Vgl. R. FERNANDINI BARREDA, Rapport national Pérou, Notarius
International 2003, 6, 21.
21 Voir J. A. MÁRQUEZ GONZÁLEZ, Rapport national Mexique, Notarius
International 2005, 183, 216.
22 Voir J. F IGUEIREDO FERREIRA/LC. WEINZENMANN, Le notariat au Brésil,
Notarius International 2006, 59, 77.
23 Voir Y. PEPIN/M. LACHANCE, Rapport national Québec, Notarius International
2003, 157.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde 149
tion des biens. En Europe, suivent ce principe la Belgique
et le Luxembourg, en Afrique quelques Etats
francophones n’étant pas islamiques et en Amérique
latine notamment l’Argentine et la Bolivie.
- La plupart des autres Etats européens du groupe reposant
sur le Code Napoléon retiennent la loi nationale
du de cujus – également pour les immeubles, p.e.
l’Italie, le Portugal et l’Espagne; de même en
Afrique les pays francophones majoritairement islamiques,
les pays lusophones ainsi que les anciennes
colonies belges.
- La plupart des Etats de l’Amérique latine appliquent
aux immeubles et aux meubles la loi du dernier
domicile du de cujus (ainsi notamment le Brésil, le
Chili 24 , la Colombie, le Pérou et le Venezuela). Par
contre, l’Argentine et la Bolivie prévoient en outre une
scission de la succession pour les biens immeubles.
- La plupart des Etats du Mexique, le Panama et
l’Uruguay appliquent la lex rei sitae aux biens meubles
et aux biens immeubles (également le Guatemala
pour l’ensemble des biens situés au Guatemala).
3.4. Réserve légale et action en réduction
3.4.1 Quotité disponible d’un tiers seulement
Aux termes du Code Napoléon, le droit à la part réservataire
constitue un droit réel à une réserve légale, c’est
à dire la participation à la succession en tant que cohéritier.
Cependant, il faut se prévaloir de ce droit par une action
en réduction.
- La réserve légale s’élève dans la plupart des cas à
deux tiers de la succession, de sorte qu’il reste une
quotité disponible d’un tiers de la succession.
- Les délais pour l’action de faire valoir son droit sont
très variables: 2 ans aux termes du droit portugais, 10
ans aux termes du droit italien et 30 ans aux termes du
droit français dans le passé (depuis 2007: également
10 ans).
En règle générale, le certificat d’héritier ou tout autre
attestation comparable faisant preuve du droit successoral
mentionne la décision de l’héritier de faire valoir
son droit s’il existe la possibilité d’une action en réduction
et que l’héritier réservataire ne s’est pas encore exprimé
au sujet de son droit.
3.4.2. Impossibilité de renoncer à la part successorale
ou réservataire
La renonciation à la succession ou à la part réservataire
du vivant du de cujus n’est en général pas possible
aux termes du Code Napoléon.
3.5. Interdiction du testament conjonctif et du pacte
successoral
La plupart des ordres juridiques du Code Napoléon interdisent
le testament conjonctif et le pacte successoral.
Cependant, ils reconnaissent parfois les pactes successoraux
etc. conclus entre étrangers.
Si on n’est pas sûr que le testament conjonctif ou le
pacte successoral sont reconnus, on peut en plus rédiger
un testament individuel (par précaution).
4. Famille juridique allemande
4.1. Etats faisant partie de cette famille et sousgroupes
Les trois pays germanophones ont promulgué chacun
un propre Code. Cependant, ces trois Codes ont les mêmes
racines de sorte que je les regroupe tous les trois
dans la famille juridique allemande (ou germanophone)
25 (parfois, cette famille est également désignée comme
famille de l’Europe centrale).
Au sein de la famille allemande, on peut distinguer
trois sous-groupes, représentés par les trois codifications
principales.:
- La codification la plus ancienne toujours valable au
sein de la famille juridique allemande et le ABGB
(Code Civil général) de l’Autriche 26 (1811) qui était
applicable dans la partie autrichienne de la monarchie
austro-hongroise. Après la chute du communisme,
l’influence de la tradition juridique commune se
montre de nouveau et plus nettement en Slovénie, en
Tchéquie, mais partiellement également en Hongrie.
Le Liechtenstein qui faisait d’abord partie du sousgroupe
autrichien, s’est plutôt inspiré des modèles
suisses pour les nouvelles lois des dernières décennies.
- Le BGB (Code Civil) d’Allemagne 27 (1900) a été
adopté dans ses grandes lignes par la Grèce 28 (1940)
et par la République de Chine (en 1929 – la version de
l’époque est toujours applicable au Taïwan que l’on
pourrait alors regrouper – par extension – dans la famille
juridique allemande).
24
Le DIP du Chili – et ceux de l’Equateur, du Honduras et de la Colombie
qui le suivent – prévoit duex exceptions: Le droit successoral du
Chili (ou de l’Equateur, du Honduras ou de la Colombie) est applicable
lorsque le de cujus et son conjoint ainsi que les parents qui sont
héritiers sont ressortissants du Chili (de l’Equateur etc.). Dans le cas
où seuls les héritiers légaux – et non pas le de cujus – sont ressortissants
du Chili (de l’Equateur etc.), les héritiers ont un droit de prélèvement
sur les biens successoraux situés au Chili (en Equateur etc.);
c’est-à-dire qu’ils reçoivent au moins la part qui leur incomberait si
le droit du Chili (de l’Equateur etc.) était applicable). Le droit de prélèvement
est également applicable au Salvador et au Nicaragua.
25
De même ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung,
3 e éd. 1996.
K. H. NEUMAYER, in: R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die
großen Rechtssysteme der Gegenwart, 3 e éd. allemande 1988, parle
du “sous-groupe de l’Europe centrale” au sein de la famille juridique
romaon-germanique. Il y regroupe également les pays de l’Europe de
l’Est et de l’Europe du Sud-Est (à l’exception de la Roumanie) qui
font partie du groupe des pays (anciennement) communistes dans ce
rapport.
26 Voir T. ANTENREITER, Rapport national Autriche, Notarius International
2002, 119, 148.
27
Voir C. HERTEL, Rapport national Allemagne, Notarius International
2001, 20, 31.
28
Voir S. MOURATIDOU, Rapport national Grèce, Notarius International
2001, 94, 115.

150 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
- Le troisième sous-groupe est formé par la Suisse et la
Turquie. La Turquie a adopté le Code Civil Suisse
(ZGB) de 1907/1912 dans ses grandes lignes en 1926.
Le droit suisse continue à être adopté en Turquie ce
qui se montre p.e. dans le fait que la Turquie, dans la
récente modification de son Code Civil, s’est inspirée
par la législation suisse qui avait réformé le régime
matrimonial (la participation aux acquêts).
4.2. Rattachement du régime matrimonial à la loi
nationale commune
La plupart des Etats de la famille allemande rattachent
la loi applicable au régime matrimonial d’abord à la loi
nationale commune des conjoints selon l’échelon de rattachement
de KEGEL, à défaut à la loi de l’Etat du domicile
commun (les deux rattachements s’effectuent au moment
de la conclusion du mariage).
Seulement la Suisse procède inversement. En Suisse, le
rattachement s’effectue d’abord au domicile commun des
époux du moment, à défaut à la loi nationale commune.
4.3. Séparation de biens et droit légal à la péréquation
Dans tous les Etats, le régime matrimonial légal est une
forme de séparation de biens qui garantit un droit légal à
la péréquation – même si la désignation de ce régime
dans la loi peut tromper:
- En Allemagne, en Autriche 29 , en Grèce et à Taïwan, le
régime matrimonial légal et la participation aux acquêts:
Au moment de la dissolution du régime, chacun
a le droit de participer pour la moitié (en Grèce
pour un tiers) aux acquêts nets constatés dans le patrimoine
de l’autre, c’est-à-dire à hauteur de la moitié
(d’un tiers) en valeur de l’enrichissement. Ces acquêts
nets sont déterminés par la différence entre le patrimoine
final (montant possédé à la dissolution) et le
patrimoine d’origine.
- Le régime matrimonial légal applicable en Suisse est la
participation aux acquêts (depuis 1986); en Turquie
ce régime s’applique depuis 2002. Il s’agit également
d’une sous-forme de la séparation de biens garantissant
un droit à la péréquation s’élevant à la moitié de la différence
des acquêts. Contrairement à la participation
aux acquêts, les augmentations de valeur du patrimoine
initial ne font pas l’objet de la péréquation 30 .
4.4. Rattachement de la loi successorale applicable à
la loi nationale
La loi successorale applicable est également rattachée à
la loi nationale dans la plupart des Etats de la famille juridique
allemande – sauf la Suisse qui prévoit un rattachement
au domicile.
4.5. Possibilité de prendre des engagements par
pacte successoral
4.5.1. Pacte successoral et testament conjonctif
Les dispositions pour cause de mort dans lesquelles le
de cujus assume un engagement n’existe quasiment que
dans la famille juridique allemande – mais il existe des
ordres juridiques au sein de cette famille qui accordent ce
droit seulement dans une mesure restreinte:
- Le droit allemand admet le pacte successoral (entre
toute sorte de personnes) et le testament conjonctif
(seulement entre époux). Les parties sont liées au pacte
successoral; les testament conjonctif peut être révoqué
uniquement du vivant de l’autre testateur.
- En Suisse et en Turquie, il n’existe que les pactes successoraux
Le testament conjonctif n’est pas réglé dans
ces pays.
- L’Autriche admet le pacte successoral, mais seulement
entre époux. En plus, les époux ne peuvent disposer
que de trois quarts du patrimoine (le “quart disponible”
ne doit pas faire l’objet de dispositions) et
seulement en faveur de l’autre époux (pas en faveur
de tiers et même pas en faveur des enfants communs).
Les testaments conjonctifs sont admissibles comme
forme testamentaire, mais il peuvent être révoqués
unilatéralement à tout moment.
- La Grèce interdit le pacte successoral ainsi que le testament
conjonctif. Il en va de même pour le Taiwan.
4.5.2. Renonciation à la part successorale et à la part
réservataire
De même, la plupart des Etats de la famille juridique
allemande admettent la renonciation à la part successorale
ou réservataire du vivant du de cujus – avec de nouveau
la seule exception du droit en Grèce (qui montre
clairement l’influence du Code Napoléon) et à Taïwan.
5. Etats (anciennement) communistes
5.1. Etats faisant partie de ce groupe et sous-groupes
Un autre groupe délimité clairement des autres groupes
au moins avant 1990 se constitue des ordres juridiques
communistes ou socialistes 31 . Pour la plupart de ces Etats
(anciennement ou encore) sous un régime communiste,
il est important de les regrouper dans une propre
famille juridique également après l’introduction de l’économie
de marché et de la démocratie – au moins jusqu’à
plus ample informé 32 . Car un grand nombre des caractéristiques
communes du droit de ces pays ne peuvent être
comprises qu’à la lumière des presque 50 ans de règne
communiste, au moins si on veut distinguer des propres
sous-groupes au sein de la Civil Law.
29 Il est vrai que le ABGB utilise la notion de “séparation de biens”
(art. 1387 ABGB). Cependant, depuis 1978, les art. 81 ss. EheG (loi
sur le mariage) prévoient une division en “eheliches Gebrauchsvermögens”
(patrimoine utilisé durant le mariage) et „eheliche Ersparnisse“
(épargnes durant le mariage): il en résulte, en fin de compte,
une péréquation des acquêts.
30 Il s’agit de l’augmentation réelle de la valeur, p.e. de la valeur d’un
immeuble ou d’actions. Les augmentations de valeur nominales dues
à l’inflation ne font partie des acquêts dans aucun des ordres juridiques.
31 Ainsi p.e. DAVID/GRASSMANN ou l’International Encyclopedia of
Comparative Law.
32 Autrement l’UNIVERSITE OTTAWA, www.juriglobe.ca. ZWEIGERT/KÖTZ
ne traitent pas du tout les Etats (anciennement) communistes, GLENN
seulement marginalement.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde 151
Les Etats (anciennement) communistes peuvent être divisés
en trois sous-groupes:
- En Russie et dans les autres Etats de la CEI, le droit
de la famille, le droit des successions et les règles de
DIP y relatives sont, en règle générale, régis par des
dispositions similaires quant au fond. Ces dispositions
remontent parfois à l’époque soviétique ou se basent
au moins sur les règles de cette époque.
- Les autres Etats de l’Europe de l’Est 33 (y compris
les Etats baltes) se différencient des Etats de la CEI
notamment en matière de DIP, tendanciellement également
par une plus large liberté contractuelle en matière
de droit matrimonial et de droit des successions.
Un grand nombre de pays fondent leur réformes sur le
droit de l’époque avant la guerre. Dans quelques décennies,
on pourra donc éventuellement les regrouper
parmi les systèmes juridiques de tradition romanogermanique
(notamment parmi les systèmes de la famille
juridique du Code Napoléon ou parmi ceux de la
famille allemande).
- Le troisième groupe est formé par les Etats de l’Asie
de l’Est et de l’Asie du Sud-Est. Le droit civil de la
République populaire de Chine 34 se différencie depuis
toujours nettement du droit soviétique, alors que
le (ancien) droit civil de la Mongolie 35 ou du Viêt
Nam suivent le modèle de l’Union Soviétique.
- Cuba représente un cas particulier étant le seul Etat
latino-américain dans la famille juridique communiste
(constituant actuellement encore une famille juridique).
Les règles matérielles du droit matrimonial et du
droit des successions à Cuba s’assimilent à celles de
l’ancienne Union Soviétique, alors que le DIP est
fondé sur la tradition latino-américaine.
5.2. Rattachement du régime matrimonial
En matière de DIP, les Etats de la CEI et les autres Etats
de l’Europe de l’Est se distinguent nettement. Car, en matière
de régime matrimonial et de droit des successions,
les Etats de la CEI préfèrent un rattachement à la loi du
domicile du moment alors que les Etats de l’Europe de
l’Est rattachent ces questions à la loi nationale.
- Le régime matrimonial est rattaché au domicile commun
des époux du moment dans les Etats de la
CEI.
- La plupart des ordres juridiques de l’Europe de
l’Est prévoient un rattachement “échelonné”: Le rattachement
se fait d’abord à la loi nationale commune
des époux; à défaut, (c’est-à-dire dans le cas
d’époux de nationalités différentes) à la loi du domicile
commun et subsidiairement (en général) à la loi à
laquelle les époux sont autrement le plus fortement
liés. En règle générale, le rattachement est mobile,
cela veut dire que la loi applicable au régime matrimonial
change au moment où les époux changent de
domicile (dans le cas d’époux de nationalités différentes)
– à cet égard, le droit des ordres juridiques de
l’Europe de l’Est s’assimile à celui de la CEI – ou, le
cas échéant, si l’un des époux change de nationalité.
5.3. Communauté de biens réduite aux acquêts en
tant que régime matrimonial légal
La communauté de biens réduite aux acquêts est le
régime matrimonial dans tous les Etats (anciennement)
communistes – à cet égard, leurs systèmes juridiques
ressemblent à ceux du Code Napoléon. Pour cette raison,
la communauté de biens réduite aux acquêts constitue de
loi le régime matrimonial légal de la plupart des pays
dans le monde.
Cependant, la liberté de contracter par contrat de
mariage n’est pas aussi large que dans la plupart des
pays du Code Napoléon. Un grand nombre d’Etats
(anciennement communistes) n’admettent ni le choix
d’un régime conventionnel, ni la modification du régime
matrimonial légal.
5.4. Loi successorale applicable: Scission de la succession
en Russie et dans la CEI – loi nationale en Europe
de l’Est
Le rattachement de la loi successorale applicable luiaussi
est réglé différemment dans les Etats de la CEI et
dans les autres Etats de l’Europe de l’Est.:
- En Russie et dans les autres Etats de la CEI, on assiste
a une scission de la succession (comme c’est
p.e. également le cas en Belgique ou en France): La
dévolution successorale des biens meubles est régie
par la loi du dernier domicile du de cujus, celle des
biens immeubles par la lex rei sitae. Il en va de même
en Asie de l’Est pour la Chine, la Mongolie, le
Cambodge et le Viêt Nam.
- Dans la plupart des ordres juridiques de l’Europe
de l’Est la dévolution successorale des biens meubles
et immeubles est par contre rattachée à la loi nationale
du de cujus 36 .
5.5. Liberté de tester limitée
Le droit successoral soviétique était très rigide et a largement
limité la liberté de tester. Toutes les systèmes juridiques
communistes ont fait pareil. Depuis 1990, différents
Etats ont réformé le droit successoral et élargi la
possibilité du testateur de créer la situation juridique. Cependant,
la liberté de tester reste toujours largement
limitée dans les Etats (anciennement) communistes.
33
Voir E. BRANISELJ, Rapport National Slovénie, Notarius International
2004, 153, 185.
34
Voir WANG JIAN, Le système notarial de Chine, Notarius International
2003, 149, 153.
35 Voir DAMBADARJAA YANJINKHORLOO, Rapport national Mongolie,
Notarius International 2004, 17, 39.
36 En font exception les Etats baltiques et la Bulgarie. La Bulgarie et la
Lituanie prévoient – comme les Etats de la CEI – une scission de la
succession: La loi du domicile s’applique aux meubles. En Estonie,
la loi du domicile est applicable aux biens meubles et immeubles. En
Lettonie la lex rei sitae est apparemment applicable aux biens meubles
et immeubles.

152 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
5.5.1. Réserve légale
Dans les Etats (anciennement) communistes, le droit à
la part réservataire existe sous forme de réserve légale,
c’est-à-dire sous forme d’une participation réelle à la succession
en tant que cohéritier.
- Dans la plupart des Etats de l’Europe de l’Est,
l’ayant-droit doit faire valoir son droit à la réserve
légale en introduisant une action en réduction au
cours d’un certain délai 37 .
- En Russie et dans les autres Etats de la CEI ainsi
qu’en Chine, la personne ayant droit à une réserve
légale devient cohéritier sans devoir se prévaloir de
son droit.
L’insuffisance des moyens d’existence de l’ayantdroit
(donc l’incapacité de pourvoir à ses propres besoins
moyennant son travail ou son propre patrimoine) est, dans
un grand nombre d’Etats, la condition pour la réserve
légale en général ou pour la réserve légale de certaines
catégories d’ayants-droits (p.e. des parents du de cujus).
Le montant de la réserve légale est variable. Cependant,
dans la plupart des cas, les descendants reçoivent au
moins la moitié de leur part successorale légale, parfois
même beaucoup plus 38 . D’autres Etats, comme p.e. la
Chine, ne prévoient pas de quote-part fixe. Ils déterminent
la hauteur du droit selon le degré de l’insuffisance
des moyens d’existence.
5.5.2. Interdiction de la renonciation à la part successorale
ou réservataire
En règle générale, les Etats (anciennement) communistes
interdisent la renonciation à la part successorale
ou réservataire du vivant du de cujus. Les héritiers
peuvent renoncer à la part réservataire seulement après
son décès (ou renoncer à s’en prévaloir durant le délai
prévu pour introduire l’action).
5.5.3. Interdiction du testament conjonctif et du
pacte successoral
Le pacte successoral et le testament conjonctif sont
généralement interdits et invalides dans les Etats (anciennement)
communistes. En font exception les Etats baltiques
et l’Hongrie qui témoignent à cet égard de l’influence
du droit germanique (ou leur appartenance à la famille
de l’Europe centrale avant la deuxième guerre mondiale).
5.5.4. Contenu du testament
Dans la plupart des Etats (anciennement) communistes,
la substitution fidéicommissaire n’est pas possible non
plus.
La tendance restrictive du droit civil (anciennement)
communiste se montre clairement p.e. en matière de droit
successoral tchèque ou slovaque: L’héritier a la possibilité
d’instituer les héritiers, mais il ne peut pas prévoir de
legs ou d’exécution testamentaire. Un grand nombre
des autres Etats n’admettent l’exécution que dans le
cadre de la liquidation, mais pas dans le cadre de l’administration
de la succession.
6. D’autres ordres juridiques de la famille romanogermanique,
notamment en Asie de l’Est
Quelques pays font partie de la famille juridique romano-germanique,
mais ne peuvent pas clairement être regroupés
parmi les trois sous-groupes principaux susmentionnés
(Code Napoléon, famille allemande, famille
des anciens Etats communistes) puisque leur droit se base
sur différentes traditions du droit civil.
6.1. Asie de l’Est
Il en va ainsi notamment pour les Etats non-communistes
en Asie de l’Est et en Asie du Sud-Est:
- Le Japon 39 s’est p.e. inspiré d’un côté du droit français,
de l’autre du droit allemand. Car, au moment où
le Japon a codifié son droit en 1900, il existait un Code
moderne faisant concurrence: le Code Civil allemand
(BGB – Bürgerliches Gesetzbuch). Les Etats de
l’Asie de l’Est pouvaient alors se servir des deux
sources principales de la famille romano-germanique.
- L’attrait du BGB allemand vers 1900 se reflète également
dans l’adoption de la plupart des articles du
BGB par la Chine en 1929. A Taïwan, ce Code est
toujours applicable (dans une version modifiée).
- Le droit japonais a de son côté – ensemble avec le
droit allemand – exercé une influence sur les systèmes
juridiques de la Corée (Corée du Sud) et de la Thaïlande.
- Les systèmes juridiques de l’Indonésie et des Philippines
sont plus influencés par le Code Napoléon.
Dans ce rapport, ils font donc partie de la famille juridique
du Code Napoléon au sens large du terme. En
Indonésie, le législateur du Code Civil de 1847 a
adopté le Code Civil néerlandais de 1838; même le
droit islamique joue un rôle crucial. Le Código Civil
espagnol a été introduit aux Philippines en 1889; depuis
l’époque coloniale américaine, le droit des Philippines
a également été influencé par la Common
Law.
6.2. Afrique
En Afrique, l’Ethiopie et l’Erythrée ne peuvent pas
être classés dans un sous-groupe juridique spécial de la
famille juridique romano-germanique. Le Code Civil de
l’Ethiopie de 1960 a été influencé dans une large mesure
non seulement par le Code Civil français, mais également
par le Code Civil Suisse.
37 Cependant, on peut prétendre à la réserve légale sans l’obligation
d’introduire une action en Bulgarie, Lituanie, en Slovaquie et dans la
République tchèque.
38
Ainsi, la réserve légale peut s’élever jusqu’à 5/6 de la succession en
Bulgarie, lorsque le de cujus laisse un conjoint et trois enfants ou plus
(art. 29 loi successorale). En Slovaquie et en Tchéquie, la réserve légale
peut même s’élever à 100% de la succession, lorsque le de cujus
laisse seulement des enfants mineurs mais pas de conjoint. (art. 479
C.C.).
39 voir. K. YAMAMOTO, Rapport national Japon, Notarius International
2003, 37, 52.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde 153
6.3. Pays-Bas
Les Pays-Bas 40 eux non plus ne peuvent pas être
classés dans la famille juridique du Code Napoléon à
laquelle appartenait encore le Code Civil de 1838.
7. Système juridique nordique
7.1. Position intermédiaire entre la Common Law et
la Civil Law
Les pays nordiques 41 sont souvent qualifié seulement
de sous-groupe au sein de la famille juridique romano-germanique
42 , car ils ont plus de caractéristiques en commun
avec les systèmes basant sur le Code Napoléon qu’avec
ceux de la Common Law. Le droit de ces pays est codifié,
même si ce n’est pas sous forme d’un vaste Code Civil 43 .
Pour ma part, je les classifierais plutôt comme un propre
groupe en dehors de la famille romano-germanique 44 ,
car ils n’ont pas adopté le droit romain – contrairement à
la famille juridique du Code Napoléon et à la famille juridique
allemande et les droits de l’Europe de l’Est et de
l’Asie de l’Est influencés par ces dernières. Ainsi est-il
que les pays nordiques forment un propre groupe juridique
avec des caractéristiques propres.
7.2. Etats faisant partie de ce groupe et sous-groupes
Font partie du groupe nordique le Danemark, la Finlande,
l’Islande, la Norvège et la Suède.
L’homogénéité au sein de ce groupe juridique repose
également sur les multiples accords entre les pays nordiques
45 qui s’expriment tant dans les traités conclus
entre ces Etats que dans les législations parallèles 46 .
On peut tout de même distinguer deux sous-groupes –
reposant sur l’unité étatique au cours de certaines
époques historiques:
- d’un côté le Danemark, la Norvège et l’Islande,
- et de l’autre la Suède et la Finlande.
7.3. Régime matrimonial rattaché au domicile
Dans les pays nordiques, le régime matrimonial est rattaché
au domicile des conjoints directement après la conclusion
du mariage (au Danemark et en Islande au domicile
du mari au moment de la conclusion du mariage).
7.4. Communauté de biens différée
Dans les pays nordiques, le régime matrimonial légal
est la “communauté de biens différée”, une séparation
de biens durant le mariage avec des effets de la communauté
de biens au moment de la dissolution du mariage:
- Durant le mariage, les biens des époux sont séparés.
Chaque époux peut disposer seul de son patrimoine.
Seulement les dispositions du logement conjugal (ou
parfois également d’autres immeubles) requièrent le
consentement de l’autre époux.
- Les biens forment une masse commune (biens communs)
seulement au moment de la dissolution du
régime matrimonial (suite au divorce ou au décès de
l’un des époux); il y a alors lieu d’une péréquation des
biens.
- Fait en général l’objet de la péréquation également le
patrimoine existant déjà au moment de la conclusion
du mariage ainsi que le patrimoine acquis par
donation ou pour cause de mort durant le mariage.
(A cet égard, ce régime est comparable à la communauté
de biens, mais également à la péréquation réalisée
par le tribunal aux termes de la Common Law),
pourvu que, au moment de la donation, ce patrimoine
ne soit pas expressément exclu des biens communs ou
que les époux n’aient pas disposé autrement dans un
contrat de mariage 47 .
Le régime matrimonial légal des Pays-Bas est comparable
à la communauté de biens différée.
Etant donnée que la communauté de biens différée
comporte des éléments de la séparation de biens et de la
communauté de biens - un fait très particulier – les questions
de savoir quels effets cette communauté produit sur
le patrimoine et comment un conjoint vivant sous ce
régime doit être inscrit en tant que propriétaire dans le
livre foncier sont très controversées.
7.5. Loi successorale applicable
Les deux sous-groupes de la famille nordiques prévoient
un rattachement différent pour déterminer la loi
successorale applicable:
- Le Danemark et la Norvège rattachent la loi successorale
au dernier domicile du de cujus,
- la Suède à sa nationalité.
- En Finlande, est applicable la loi du domicile pourvu
que ce domicile existe déjà depuis au moins cinq ans;
à défaut, est applicable la loi nationale du de cujus.
7.6. Dévolution successorale légale et réserve légale
7.6.1. Droit d’utilisation global du conjoint survivant
Dans les pays nordiques, le conjoint survivant a, dans
un premier temps, le droit d’utiliser l’ensemble de la succession.
40 Voir paragraphe 3.1.2.
41 La notion de “nordique” est plus précise que celle de “scandinave”,
car la famille juridique englobe, outre la Norvège et la Suède, également
le Danemark, la Finlande et l’Islande.
42 Ainsi p.e. DAVID/GRASSMANN.
43 Certes, aux 17 e et 18 e siècles, il existait des Codes plus globaux (au
Danemark en 1683 le Danske Lov, en Norvège en 1687 das Norske
Lov, en Suède en 1734 le Sveriges Rikes Lag). Cependant, ces Codes
ne jouent quasiment plus aucun rôle de nos jours. Il continuent à s’appliquer
formellement, mais leurs dispositions ont été remplacées par
d’autres dispositions plus nouvelles.
44 Ainsi p.e. ZWEIGERT/KÖTZ.
45 Ainsi p.e. la Convention nordique en matière de droit de la famille du
6 février 1931 et la Convention nordique en matière de successions
du 19 novembre 1934.
46 Le droit matrimonial et successoral applicable repose p.e. sur une codification
harmonisée des années 1920. Les règles dans les différents
pays nordiques sont donc quasiment identiques quant au fond.
47
En Norvège, le patrimoine initial ainsi que les biens acquis par donation
ou pour cause de mort sont exclus de la péréquation en cas de divorce.
Cependant, ce patrimoine fait l’objet de la péréquation en cas
de décès.

154 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
- En Suède, le conjoint devient héritier unique. Cependant,
les descendants ont un “droit à la succession
différé”. (Le nouveau droit successoral des Pays-Bas
prévoit des dispositions comparables.)
- Dans les autres pays nordiques, le conjoint survivant
peut opter pour la continuation de la communauté
de biens. Il conserve alors le droit d’utiliser la succession
– et, dans une large mesure, d’en disposer.
7.6.2. Réserve légale limité à un montant maximal
Dans les pays nordiques, le droit à la part réservataire
existe sous forme d’une réserve légale. En règle générale,
elle s’élève à la moitié de la part successorale légale –
mais elle est limitée à un montant maximal. Est admissible
la renonciation à la part successorale et à la part
réservataire, mais parfois seulement contre une contreprestation
adéquate 48 .
7.7. Testament par devant deux témoins et contrat de
tester
Dans les pays nordiques, la forme ordinaire de testaments
est le testament (sous seing privé) par devant
deux témoins. A cet égard, le droit nordique est comparable
à la Common Law.
Comme la Common Law, le Danemark et la Norvège
ont réglé le contrat de tester (c’est-à-dire l’engagement
contractuel de rédiger ou de ne pas rédiger un testament
d’un certain contenu). Comme le droit allemand, ils connaissent
le testament conjonctif de deux conjoints. Ce
testament ne peut pas être révoqué après le décès de l’un
des époux.
La Suède et la Finlande connaissent le testament conjonctif,
mais celui-ci ne produit pas d’effets obligatoires.
7.8. Part réservataire en tant que réserve légale
Les Etats nordiques, comme les Etats de la famille romano-germanique
garantissent une part réservataire aux
parents proches – même une réserve légale (parfois les
ayants-droits sont obligés d’intenter une action en réduction).
Cependant, la part réservataire est limitée à un certain
montant maximal, ce qui l’assimile à une pension
alimentaire (à cet égard, les règles ressemblent à celles de
la Common Law).
Est possible la renonciation à la part successorale et
réservataire du vivant du de cujus (comme c’est le cas
dans les systèmes juridiques de la famille germanique).
8. Famille de droit islamique
8.1. En général
8.1.1. Pourquoi ne considère-t-on que le droit islamique
parmi les droits religieux?
Les droits religieux font exception à la dichotomie
Common Law – Civil Law. Pour cette raison, quelques
rapports de droit comparé les considèrent comme le
groupe des droits religieux, d’autres traitent chacun de
ces droits en spécifiant les caractéristiques propres 49 .
Cela est raisonable si on s’intéresse à la base philosophique
du droit. Mais cela ne permet pas de gagner des
connaissances utiles pour l’application d’un droit étranger.
Du point de vue de la pratique, le droit religieux
nous intéresse seulement si les Etats reconnaissent son
application. Dans ce cas, il peut jouer un rôle concret.
- Eu égard à nos objectifs, nous nous limitons ici à la
présentation du droit islamique puisqu’il forme une
propre famille juridique englobant un grand nombre
d’Etats.
- S’applique également (en matière de droit de la
famille et de droit des successions) le droit hindou
(en Inde, parfois également aux hindous en Asie du
Sud et en Asie du Sud-Est) ainsi que le droit judaïque
(aux juifs en Israël et dans les pays de la famille
islamique). Pour le reste, le droit en Inde ou en Israël
– dans le droit de marriage – n’est pas imprégné par le
droit religieux. Ces droits religieux ne forment pas
non plus une propre famille juridique.
8.1.2. Etats faisant partie de la famille islamique et
délimitations
Je compte parmi le groupe islamique tous les Etats du
Proche et du Moyen Orient, à commencer par le Maroc 50
jusqu’en Afghanistan, c’est-à-dire tous les Etats arabes,
y compris l’Iran et l’Afghanistan.
Je ne compte pas parmi ce groupe les Etats, dans lesquels
le droit islamique n’exerce une influence que sur le
droit de la famille et le droit des successions et qui, pour
le reste, suivent les principes de la Common Law ou du
droit romano-germanique:
- Les Etats majoritairement musulmans en Asie du
Sud et en Asie du Sud-Est (Pakistan, Bangladesh et
Malaisie) unissent des éléments de la Common Law
avec des éléments du droit islamique. A mon avis, ils
forment un propre sous-groupe au sein de la Common
Law, car cette dernière est prédominante: La Common
Law ne régit pas seulement le droit des contrats et le
DIP, mais également beaucoup d’éléments du droit
matériel de la famille et des successions.
- L’Indonésie fait partie de la famille romano-germanique
et ressemble le plus aux systèmes juridiques
ayant adopté le Code Napoléon (notamment en raison
de l’adoption d’un grand nombre de règles du Code
Civil néerlandais en 1847).
- On peut constater l’influence islamique également
dans différents Etats de l’Afrique noire (en matière
de droit de la famille et de droit des successions).
Cela explique p.e. pourquoi le droit civil de quelques
Etats francophones de l’Afrique de l’Ouest, reposant
48 Ainsi en Finlande.
49
P. GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, examine p.e. différentes
traditions juridiques, à savoir la tradition juridique (1) du droit
coutumier, (2) du Talmud (judaïsme), (3) de la Civil Law, (4) de l’Islamisme,
(5) de la Common Law, (6) de l’Hindouisme, (7) de l’Asie.
A son avis, ces traditions juridiques reposent, en fin de compte, sur
une philosophie (juridique) particulière.
50
voir H. SEFRIOUI, Rapport national Maroc, Notarius International
2005, 33.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde 155
sur le Code Napoléon, prévoit la séparation de biens
islamique et non pas la communauté de biens réduite
aux acquêts en tant que régime matrimonial légal.
- Les Etats de la CEI en Asie centrale, qui sont majoritairement
islamiques, font partie de la famille des
pays (anciennement) communistes. Le droit islamique
ne joue (quasiment) aucun rôle dans ces pays.
8.1.3. Sous-groupes
Le droit de la famille et des successions islamique a
pour seule base le Coran, même s’il a été codifié dans la
plupart des Etats. Cela explique pourquoi le droit de la
famille et des successions est largement identique dans
les différents Etats du groupe islamique.
Cependant, la conception de la religion varie d’un Etat
à l’autre:
- Les sunnites et les chiites ont quelques conceptions
différentes en matière de droit de la famille et de droit
des successions.
- Historiquement, on peut distinguer quatre écoles juridiques
différentes au sein de la sunna (hanéfite, malékite,
chaféite et hanbalite); l’une ou l’autre est prédominante
dans chacun des pays.
D’autres différences sont dues aux codifications. La
codification permettait les réformes voulues et des modifications
du droit traditionnel. Dans un grand nombre
de pays, la polygamie a été limitée, le divorce par répudiation
limité et la situation juridique de la femme amélioré
dans certains points.
Le droit des contrats et le DIP des Etats musulmans
repose notamment sur le Code Civil égyptien de 1948,
conçu avant tout par AL-SANHURI (qui s’était de son côté
largement inspiré du Code Napoléon).
- Le Code Civil égyptien de 1948 était, de son côté, la
base principale de nouvelles codifications dans beaucoup
d’Etats (avant tout) arabes, p.e. pour les Codes
Civils de l’Iraq (1951), de la Libye (1953), du Qatar
(1971 – entre-temps remplacé par une nouvelle codification
de l’année 2004), du Soudan (1971), de la Somalie
(1973), de l’Algérie (1975), de la Jordanie
(1976) et du Koweït (1980).
- Le Code Napoléon a également largement influencé
le droit dans les Etats du Maghreb: L’Algérie a adopté
le Code Civil français en 1834 (en 1975: nouvelle
codification sur la base du modèle égyptien). La Tunisie
(1906) et le Maroc (1913) ont adopté, dans ses
grandes lignes, le droit des contrats français en rédigeant
les Codes des obligations (le droit de la famille
et le droit des successions religieux ont été codifiés
postérieurement).
8.2. Scission en matière de droit de la famille et des
successions selon la confession
Les systèmes juridiques du groupe islamique appliquent
le droit de la famille et des successions religieux.
Cela veut dire le droit applicable dépend de la religion:
Est applicable soit le droit musulman, soit le droit de la
confession chrétienne concernée soit le droit juif 51 .
Une telle scission du droit selon la religion se trouve de
nos jours notamment dans les pays de la Common Law de
l’Asie du Sud et de l’Asie du Sud-Est ainsi qu’en Afrique de
l’Est; de même en Israël en matière de droit du mariage.
Si les intéressés à un acte proviennent de ces pays, il
faut alors connaître leur religion pour déterminer la loi
applicable en matière de régime matrimonial ou de droit
successoral (outre leur nationalité et, le cas échéant, leur
domicile ou résidence habituelle).
8.3. Rattachement du régime matrimonial à la loi
nationale du mari
Les Etats islamiques rattachent le régime matrimonial
généralement à la loi nationale du mari.
Cependant, un grand nombre de pays appliquent leur
droit national lorsque seulement l’un des époux est ressortissant
du pays en question 52 . (Cela veut p.e. dire que
les tribunaux égyptiens ou syriens appliquent le droit
égyptien ou syrien lorsque la seule épouse est ressortissante
de l’Egypte ou de la Syrie).
8.4. Séparation de biens comme régime matrimonial
légal
Le régime matrimonial légale dans les Etats islamique
est la séparation de biens (complète). Au moment de la
dissolution du mariage, le patrimoine n’est pas divisé
entre les époux. La femme peut seulement prétendre à la
dot (mahr).
La stipulation de la dot est très souvent la condition indispensable
de la conclusion du mariage. A défaut, le mariage
est nul. Les époux stipulent souvent que la moitié de la dot
doit être acquittée au moment de la conclusion du mariage,
l’autre moitié en cas de divorce.
De même, la femme n’a un droit à une pension alimentaire
seulement durant la période de viduité (idda)
correspondant à trois périodes de menstruation. Pendant
ce délai, la femme n’a pas le droit de conclure un autre
mariage.
8.5. Rattachement de la loi successorale à la nationalité
ou à la religion
Les Etats islamiques rattachent la loi successorale
généralement à la loi nationale du de cujus. Cependant,
ils appliquent parfois la loi successorale islamique aux de
cujus islamiques – indépendamment de la nationalité et
du domicile.
8.6. Droit successoral matériel
8.6.1. Dévolution successorale légale
De nos jours, la dévolution successorale légale est
réglée dans la plupart des Etats. Cependant, elle repose
sur le droit successoral islamique. Différentes dispositions
se trouvent déjà dans le Coran. La doctrine islamique
a, au fur et à mesure du temps, conçu tout un sys-
51 voir H. SEFRIOUI, Rapport national Maroc, Notarius International
2005, 33, 38.
52 Notamment Afghanistan, Algérie, Egypte, Iraq, Jordanie, Syrie.

156 C. Hertel, Systèmes juridiques dans le monde Notarius International 1-2/2009
tème. Pour cette raison, le droit successoral est largement
comparable dans les différents Etats.
Le droit islamique distingue au moins deux types
d’héritiers légaux 53 :
- Les héritiers ayant droit à une part fixe de la succession
(héritiers à fardh) (cette part peut pourtant varier
en fonction du nombre et de la qualité des héritiers
venant en concurrence).
- Les héritiers aceb qui ont droit au reste de la succession
déduction faite des parts des héritiers à fardh. (Il
s’agit de parents en ligne masculine du de cujus; ils
sont également désignés comme “héritiers agnats”)
- Quelques héritiers peuvent être des héritiers à fardh
ou des héritiers aceb (ou même avoir les deux qualités
en même temps). Les filles sont p.e. des héritiers à
fardh si le de cujus ne laisse pas de fils; elles sont des
héritiers aceb si elles viennent en concurrence avec
les fils du de cujus.
- Parfois, on distingue comme un propre groupe d’héritiers
également les héritiers substitués, c’est-à-dire
des parents en ligne féminine qui sont appelés à la
succession à défaut d’héritiers à fardh ou d’héritiers
aceb.
D’autres particularités du droit successoral islamique:
- Les ascendants et les frères et soeurs du de cujus héritent
même si le de cujus laisse des descendants. Le
père et la mère du de cujus, en tant qu’héritiers à
fardh, héritent p.e. chacun 1/6 s’ils viennent en concurrence
avec les enfants.
- Il n’y a pas de représentation des héritiers prédécédés
par les descendants.
- Les héritiers féminins reçoivent en général seulement
la moitié de ce qui reçoit un héritier masculin
du même degré de parenté. Les filles héritent donc la
moitié de la part des fils etc. 54 .
- La différence de la religion constitue un empêchement
à la succession. Parfois, les musulmans peuvent
hériter de personnes non-musulmans, mais pas inversement.
Parfois, les musulmans ne peuvent pas
non lus hériter des non-musulmans 55 .
Pour la constatation de la dévolution successorale aux
termes d’un droit islamique, il faut vérifier si les frères et
soeurs et les ascendants du de cujus sont encore vivants.
Par ailleurs, il faut connaître leur confession.
8.6.2. Quotité disponible d’un tiers
Pour la rédaction des testaments, il est important de savoir
que, aux termes du droit musulman, le de cujus ne
peut disposer librement que d’un tiers de la succession.
Deux tiers de la succession sont obligatoirement soumis
à la dévolution successorale légale. Si les dispositions
excèdent la quotité disponible d’un tiers, elles sont invalides.
Toutefois, les héritiers légaux peuvent consentir aux
dispositions du de cujus excédant le tiers.
- Selon l’opinion sunnite, cette renonciation ne peut
être déclarée qu’après l’ouverture de la succession.
- Selon l’opinion chiite, (et aux termes p.e. du droit iranien),
les héritiers peuvent y consentir déjà du vivant
du de cujus.
53
Voir p.e. les exemples chez: H. SEFRIOUI, Rapport national Maroc,
Notarius International 2005, 33, 40 ss.
54 S’il faut appliquer le droit successoral musulman dans les pays de
l’Ouest (en cas d’un lien avec ces pays), ce principe est considéré
comme contraire à l’ordre public: La part de la femme est alors augmentée.
55 Dans les pays de l’Ouest, ces règles sont en général également considérées
comme contraires à l’ordre public. Si le cas en question présente
un lien avec un pays de l’Ouest, elles ne sont donc en général
pas respectées.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick 157
Rechtskreise im Überblick*
Inhaltsverzeichnis
1. Vorbemerkung 157
2. Rechtskreis des Common Law 159
3. Rechtskreis des Code Napoleon 161
4. Deutscher Rechtskreis 164
5. (Ehemals) kommunistisch regierte Staaten 165
6. Sonstige Rechtsordnungen des römischgermanischen
Rechtskreises, insbes. in Ostasien 166
7. Nordischer Rechtskreis 167
8. Islamischer Rechtskreis 168
1. Vorbemerkung
1.1. Wozu eine Einteilung in Rechtskreise?
Durch die Einteilung in Rechtskreise lassen sich
Rechtsordnungen verschiedener Staaten, die prägende
gemeinsame Merkmale teilen, zusammenfassend beschreiben.
Die typisierende Zusammenfassung vereinfacht
die Rechtsvergleichung – und ermöglicht überhaupt
erst, eine geraffte Übersicht zu bestimmten Fragen zu geben,
ohne sich in ermüdenden Länderaufzählungen zu
verlieren. Eigenarten eines Rechtskreises kann man
sich merken, Eigenarten von über 200 Rechtsordnungen
weltweit hingegen wohl kaum 1 .
Unvermeidlich fallen bei der pauschalisierenden Zusammenfassung
diverse Details der einzelnen Rechtsordnungen
durch das generalisierende Raster. Anders ausgedrückt:
Die Zusammenfassung zu Rechtskreisen ermöglicht
es, schneller die richtigen Fragen zu stellen; sie gibt
aber nicht immer schon die richtigen Antworten. Die
Kenntnis der Eigenarten eines Rechtskreises ersetzt also
die Recherche des jeweiligen Rechtes nicht; man ist aber
vor typischen Gefahren besser vorgewarnt.
Ein Beispiel: Der Notar weiß, dass die Rechtsordnungen
des Code Napoleon sowie der (ehemals) kommunistischen
Staaten i.d.R. keinen Verzicht auf das Erb- und
Pflichtteilsrecht zulassen. Soll nun ein solcher Pflichtteilsverzicht
gegenüber einem Erblasser beurkundet
werden, der Staatsangehöriger eines Staates des Code
Napoleon oder eines (ehemals) kommunistischen Staates
ist bzw. dort seinen Wohnsitz hat, so wird der Notar sich
entweder vor der Beurkundung vergewissern, ob der
Verzicht möglich ist, oder er wird die Beteiligten belehren,
dass der Verzicht im Heimatland bzw. Wohnsitzstaat
des Erblassers möglicherweise nicht anerkannt wird.
1.2. Welche Rechtskreise gibt es?
Die “richtige” oder auch nur eine allgemein anerkannte
Einteilung in Rechtskreise gibt es nicht. Eine Rechtsordnung
kann etwa im Zivilrecht einem anderen Rechtskreis
zuzuordnen sein als im Verwaltungsrecht. Selbst
das Gesellschaftsrecht kann schon anders geprägt sein als
das allgemeine Zivilrecht. Die nachfolgende Einteilung
orientiert sich am Zivilrecht, insbesondere dem Familien-
und Erbrecht.
Auch innerhalb des Zivilrechts gibt es unterschiedliche
Systematisierungsversuche 2 . Für die praktische Arbeit
halte ich eine Unterteilung in sieben Rechtskreise für
sinnvoll, nämlich in:
- den Rechtskreis des Common Law,
- dann die Untergruppen der römisch-germanischen
Rechtsfamilie, nämlich zum einen den Rechtskreis
des Code Napoleon,
- den deutschen (oder deutschsprachigen) Rechtskreis,
- die (ehemals oder noch) kommunistisch regierten
Staaten,
- sonstige Rechtsordnungen der römisch-germanischen
Rechtsfamilie, insbes. in Ostasien,
- den nordischen Rechtskreis (der zwischen dem Common
Law und dem römisch-germanischen Rechtskreis
steht)
- und schließlich den islamischen Rechtskreis (da das
islamische Recht als einziges religiöses Recht eine
Vielzahl von Staaten prägt).
Mischsysteme habe ich dem Rechtskreis zugeordnet,
mit dem sie die meisten Merkmale teilen (also, vereinfachend
gesagt, ob man als Daumenregel eher mit einer
Extrapolation der englischen oder der französischen
Rechtsregeln im Zivilrecht richtig liegt) 3 :
- So rechne ich etwa Südafrika oder Schottland zum
∗
CHRISTIAN HERTEL, Geschäftsführer Deutsches Notarinstitut (DNotI),
Würzburg.
1 Die Versuche einer Einteilung in Rechtskreise werden manchmal als
nutzlose Klassifizierung oder eurozentristisch abgetan (vgl. P. GLENN,
Comparative Legal Families and Comparative Legal Traditions, in:
M. REIMANN/R. ZIMMERMANN, The Oxford Handbook of Comparative
Law, 2008, p. 422-440). Dass eine vereinfachende Typisierung
nicht nutzlos, sondern praxistauglich ist, will der vorliegende Aufsatz
beweisen (vgl. auch H. KÖTZ, Abschied von der Rechtskreislehre?,
ZEuP (Zeitschrift für Europäisches Privatrecht) 6 (1998), p. 493).
Und wer es für “eurozentristisch” hält, die Tatsache des Einflusses
europäischer Rechte auch auf viele außereuropäische Rechtsordnungen
zu erwähnen, müsste vermutlich auch die bloße Feststellung, dass
die englische, spanische oder französische Sprache weltweit in vielen
Ländern gesprochen werden, als “eurozentristisch” tadeln.
2
Die hier verwendete Einteilung ähnelt weitgehend den von K. ZWEI-
GERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung, 3. Aufl. 1996,
sowie von R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die großen
Rechtssysteme der Gegenwart, 3. deutsche Aufl. 1988, verwendeten
Einteilungen.
ZWEIGERT/KÖTZ unterscheiden sechs Rechtskreise, nämlich (1) den
romanischen, (2) den deutschen, (3) den anglo-amerikanischen, (4)
den nordischen Rechtskreis, (5) das Recht im fernen Osten (China
und Japan) sowie (6) religiöse Rechte (Islam, Hindu). Den in der 2.
Auflage noch enthaltenen “sozialistischen” Rechtskreis sahen sie als
“mit dem Zusammenbruch des Sowjetkommunismus... vom Erdboden
fast verschwunden” (Vorwort, S. V), was mir aus zivilrechtlicher
Sicht als um ein paar Jahrzehnte verfrühte Prognose erscheint. Verschwunden
ist der sowjetische Staatsaufbau und die kommunistische
Herrschaft über Osteuropa, geblieben sind aber viele zivilrechtlichen
Gesetze oder jedenfalls deren Charakteristika.
David/Grassmann unterscheiden sieben Rechtskreise (oder Rechtsfamilien),
nämlich (1) die römisch-germanische Rechtsfamilie (mit einer
westlichen, einer zentraleuropäischen und einer nordischen Untergruppe),
(2) die sozialistischen Rechtsordnungen, (3) das Common
Law (England und USA), (4) die Rechtsordnungen des Fernen Ostens,
(5) die durch Religion (Islam, Hindu, Judentum) und (6) die
durch Stammestradition (Gewohnheitsrecht).
3 Fn. 3 siehe Seite 158.

158 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick Notarius International 1-2/2009
Common Law, da dieses den römisch-germanischen
Einfluss in vielen prägenden Elementen überlagert
hat.
- Umgekehrt rechne ich Quebec zum Rechtskreis des
Code Napoleon, weil hier ein umfassendes Zivilgesetzbuch
französischer Prägung maßgebliche Rechtsgrundlage
ist – trotz aller Einflüsse des Common
Law. Dies gilt wohl auch noch für Puerto Rico. Louisiana
ist schon ein Grenzfall.
Andere rechtsvergleichende Darstellungen führen auch
das Gewohnheitsrecht als eigene Gruppe 4 auf (oder
auch das “afrikanische Recht” 5 ). Eine solche Unterscheidung
mag Sinn machen, wenn man nach den Rechtsquellen
systematisiert. Für die hier verwendete Systematisierung
nach den Inhalten des Zivilrechts, v. a. des Familien-
und Erbrechts, lässt sich aus der Einordnung einer
Rechtsordnung als vom Gewohnheitsrecht beeinflusst
nur wenig für deren Inhalt ableiten.
1.3. Dichotomie Common Law – Civil Law
Beginnen wir mit dem klassischen Gegensatzpaar von
Common Law (oder anglo-amerikanischem Rechtskreis)
einerseits und andererseits der römisch-germanischen
Rechtsfamilie im weiteren Sinn (oder in englischer Terminologie
den Rechtsordnungen des Civil Law – was
wohl am ehesten mit “kodifizierten” Rechtsordnungen zu
übersetzen wäre).
V. a. angelsächsische Autoren beschränken sich häufig
auf diese Zweiteilung der Rechtssysteme (ggf. noch mit
dem Gewohnheitsrecht und/oder dem islamischen Recht
als weiteren Kategorien) 6 .
Wir folgen dieser Einteilung nur teilweise: Zwar behandeln
wir die Rechtsordnungen des Common Law als
einheitlichen Rechtskreis, weil sie untereinander viele
Gemeinsamkeiten aufweisen. Innerhalb der römisch-germanischen
Rechtsfamilie unterscheiden wir jedoch mehrere
Rechtskreise. Denn es bringt wenig Erkenntnisgewinn,
fast zwei Drittel aller Rechtsordnungen pauschal
als Civil Law Länder zusammenzufassen – nur weil sie
alle geschriebenen Gesetzeskodifikationen einen hohen
Stellenwert zumessen (wobei, nebenbei bemerkt, auch in
den Common Law Ländern das meiste Recht heute in
Gesetzesform gefasst ist) – ohne die erheblichen inhaltlichen
Unterschiede zwischen den einzelnen Untergruppen
der Civil Law Länder durch eine weitere Unterteilung zu
erfassen.
Es gibt natürlich auch außer der Zivilrechtskodifikation
Elemente, die nahezu alle Rechtsordnungen der römischgermanischen
Rechtsfamilie gemeinsam haben – nicht
zuletzt das lateinische Notariat und damit im Familienund
Erbrecht insbes. die Form des notariell beurkundeten
Testaments als eine mögliche Testierform sowie
meist den notariellen Ehevertrag (sofern nicht, wie etwa
in manchen ehemals kommunistischen Staaten, ein ehegüterrechtlicher
Vertrag insgesamt unzulässig ist).
1.4. Civil Law oder römisch-germanische Rechtsfamilie
Innerhalb der Rechtsfamilie des Civil Law oder der “römisch-germanischen”
Rechtsfamilie lassen sich zwei
Hauptzweige unterscheiden, die ich hier als eigene
Rechtskreise behandele 7 :
- Einerseits ist dies der “romanische” Rechtskreis, den
wir hier nach seinem Mutterkodex als Rechtskreis
des Code Napoleon bezeichnen.
- Andererseits ist dies der deutsche (oder zentraleuropäische)
Rechtskreis, der heute v. a. noch aus den
deutschsprachigen Ländern besteht (in der Vorkriegszeit
aber auch noch den Großteil Osteuropas umfasste)
und auf der Rezeption des österreichischen ABGB, des
deutschen BGB oder des Schweizer ZGB beruhte.
- Manche Länder, die zwar eindeutig der römisch-germanischen
Rechtsfamilie zuzuordnen sind, sich aber
keinem der beiden Hauptzweige zuordnen lassen, bezeichne
ich als sonstige Rechtsordnung der römischgermanischen
Rechtsfamilie. Dies betrifft insbes. Länder
Ostasiens (die von anderen Autoren z. T. als eigener
ostasiatischer oder fernöstlicher Rechtskreis angesehen
werden) – allerdings heute auch die Niederlande.
Den Rechtskreis der (ehemals) kommunistisch beherrschten
Staaten kann man jedenfalls im weiteren
Sinn zur römisch-germanischen Rechtsfamilie rechnen.
Denn die sowjetisch geprägten Gesetzbücher waren
ebenfalls Kodizes – nur in (bewusst) vereinfachter Form.
3 Letztlich ist es eine bloße Definitionsfrage, ob man die Mischsysteme
– wie hier – als Untergruppen innerhalb des Common Law bzw.
der römisch-germanischen Rechtskreise ansieht – oder ob man die
Mischsysteme als eigenen Rechtskreis definiert, mit Untergruppen,
die einerseits mehr dem Common Law, andererseits mehr römischgermanischen
Rechtskreisen nahestehen. Gegen eine Aufstufung der
Mischsysteme als eigener Rechtskreis spricht v. a., dass sie unter sich
wenig gemeinsame Elemente aufweisen – außer eben, von zwei ungleichen
Eltern abzustammen.
4 Vgl. etwa die Darstellung der Rechtssysteme auf der Homepage der
Juristischen Fakultät der UNIVERSITÄT OTTAWA: www.juriglobe.ca (in
verschiedenen Sprachen).
5 So behandeln R. DAVID/G. SAWER/I. SZABÓ/H. AFCHAR/J. D. M. DER-
RETT/T. K. K. IYER/Y. NODA/K. M’BAYE, in: International Encyclopedia
of Comparative Law, volume II, The Legal Systems of the World,
chapter 1, The Different Conceptions of the Law, 1975, sechs verschiedene
Konzeptionen des Rechts: (1) die westliche, (2) die sozialistische,
(3) die muslimische, (4) die hinduistische, (5) die fernöstliche
und (6) die afrikanische Konzeption des Rechts. Dieser Ansatz ist
sehr zeitgebunden im Kalten Krieg und der Unabhängigkeitsbewegung
der 60er und 70er Jahre. Praktische Erkenntnisse über die einzelnen
Rechtsordnungen lassen sich daraus kaum gewinnen.
Der hier vorgenommenen Einteilung näher steht die Aufteilung in
chapter 2, Structure and the Divisions of the Law: (1) Civil Law System,
(2) Common Law System, (3) System des sozialistischen
Rechts, (3) Islamisches Recht, (4) Hindu Recht und (5) Afrikanisches
Recht (R. DAVID/C. SZLADITS/T. WEIR/V. M. TSCHCHIKVADZE/S. L.
ZIVS/C. CHEHATA/J. D. M. DERRETT/T. K. K. IYER/E. COTRAN).
6
Vgl. etwa die – informative und mit diversen Karten versehene – Darstellung
der Rechtsordnungen auf der Homepage der Juristischen Fakultät
der UNIVERSITÄT OTTAWA: www.juriglobe.ca (in verschiedenen
Sprachen). Die Dichotomie Civil Law/Common Law und die Zusammenfassung
des Civil Law in einen einheitlichen Rechtskreis findet
sich etwa auch bei GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, oder
in der International Encyclopedia of Comparative Law.
7 Ebenso etwa ZWEIGERT/KÖTZ.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick 159
Und mit dem Zusammenbruch der kommunistischen
Herrschaft oder jedenfalls der abnehmenden Bedeutung
der kommunistischen Ideologie für das Zivilrecht auch in
den noch verbliebenen kommunistischen Staaten besteht
keine fundamentale Trennlinie mehr gegenüber den (übrigen)
römisch-germanischen Rechtsordnungen.
Den nordischen Rechtskreis würde ich hingegen nicht
mehr zur römisch-germanischen Rechtsfamilie rechnen,
sondern als eigenständigen Rechtskreis zwischen Common
Law und Civil Law behandeln.
2. Rechtskreis des Common Law
2.1. Zugehörige Länder und Untergruppen des Common
Law
Alle heutigen rechtsvergleichenden Systematisierungen
verstehen das Common Law als einen der großen
Rechtskreise 8 . Obwohl das Common Law fast ein Viertel
der Staaten weltweit umfasst, kennzeichnet den
Rechtskreis eine erstaunliche Geschlossenheit in wichtigen
Merkmalen.
Zum Rechtskreis des Common Law gehören alle Länder,
die früher einmal (oder auch jetzt noch) von England
beherrscht wurden, also insbes. die Commonwealth Staaten
und die USA (oder, vereinfacht gesagt, die Staaten, in
denen Englisch eine Amtssprache ist). Englische Amtssprache
und Common Law sind zwei bleibende Vermächtnisse
des untergegangenen britischen Empires;
beide folgten, wohin die britischen Soldaten als Eroberer
kamen, und beide blieben, auch nachdem die Flagge des
Empire wieder eingeholt wurde.
Innerhalb des Common Law lassen sich verschiedene
Untergruppen unterscheiden:
- England 9 ist das Mutterland des Common Law und
auch heute noch das Referenzmodell, anhand dessen
sich die meisten anderen Rechtsordnungen des Common
Law beschreiben lassen. Zur Rechtseinheit innerhalb
des Commonwealth trug auch bei, dass viele
Commonwealth Staaten mit dem britischen House of
Lords bzw. dem Judicial Committee of the Privy
Council ein gemeinsames höchstes Gericht haben.
- Nachdem die USA als erste der früheren englischen
Kolonien unabhängig wurden und sich damit deren
Recht seit über 200 Jahren getrennt vom englischen
Recht entwickelte, unterscheidet sich das Recht der
USA unter allen Rechtsordnungen des Common Law
am stärksten vom englischen Recht.
- Besondere Eigenarten weisen auch Mischsysteme
auf, in denen das Common Law ein früher bestehendes
(aber damals meist nicht kodifiziertes) römischgermanisches
Recht überlagerte, insbes. in Südafrika
und Schottland, wo das Common Law das frühere
gemeine (= rezipierte römische) Recht überlagerte.
- V. a. in Süd- und Südostasien, z. T. aber auch in Afrika,
überlagern sich Common Law und islamisches
Recht bzw. in Afrika auch (anderes) Gewohnheitsrecht.
Typischerweise gilt in diesen Ländern ein je
nach Religionszugehörigkeit (bzw. bei Gewohnheitsrecht
je nach ethnischer Zugehörigkeit) unterschiedliches
Familien- und Erbrecht.
- Ein Sonderfall ist Israel. Während der britischen
Mandatszeit überlagerte das Common Law das frühere
osmanische Recht. Mittlerweile werden aber die
fortgeltenden Common Law Regelungen 10 wiederum
zunehmend überlagert durch neuere, von römischgermanischen
Vorbildern verschiedenster Provenienz
geprägte Gesetze. Daher steht Israel zwischen dem
Common Law und dem Rechtskreis der sonstigen römisch-germanischen
Länder. Die frühere subsidiäre
Geltung des Common Law beendete der Gesetzgeber
ausdrücklich; andererseits gibt es keinen umfassendes
Zivilgesetzbuch. Israel ist also ein Common Law
Land ohne Common Law oder eine kodifizierte
Rechtsordnung ohne Kodex.
2.2. Anknüpfung des Güterstatuts nach matrimonial
domicile
Die Common Law Staaten bestimmen das anwendbare
Ehegüterrecht für bewegliches Vermögen wandelbar
nach dem jeweiligen domicile der Ehegatten. Für unbewegliches
Vermögen gilt das jeweilige Belegenheitsrecht
(Güterrechtsspaltung).
- Dabei darf der Begriff des domicile nach Common
Law nicht mit dem des Wohnsitzes im Sinne der römisch-germanischen
Rechtsordnungen verwechselt
werden. Die Begründung eines neuen domicile of
choice setzt nicht nur voraus, dass objektiv der Aufenthalt
(residence) in einem anderen Land begründet
wird, sondern auch die Absicht, dort dauerhaft zu
bleiben und nicht zurückzukehren (animus manendi et
non revertendi).
- Insbesondere das englische Recht und die ihm nahestehenden
Rechtsordnungen stellen hohe Anforderungen
an die Absicht des Verbleibs im neuen Land, so
dass der Begriff des domicile nach englischem Recht
dem der Staatsangehörigkeit nahekommt.
- In den USA hingegen werden – bei grundsätzlich
gleicher Definition – deutlich geringere Anforderungen
an die Absicht zu bleiben gestellt. Daher entspricht
hier der Begriff des domicile eher dem des gewöhnlichen
Aufenthaltes bzw. Wohnsitzes im Sinne
der Civil Law Staaten. Das unterschiedliche Verständnis
kann man historisch damit erklären, dass England
als Kolonialmacht bestrebt war, auch auf die in den
Kolonien ansässigen Engländer möglichst lange unmittelbar
englisches Recht anzuwenden, während die
USA als Einwandererstaat das US-Recht möglichst
schnell auch auf die Einwanderer anwenden wollten.
Haben die Ehegatten ein unterschiedliches domicile, so
ist nach herkömmlichem Verständnis das domicile des
8 Nur in der Sicht der 60er oder 70er Jahre konnte man Common Law
und die verschiedenen Gruppen der römisch-germanischen Rechtsfamilie
zusammenfassend als “westliches Recht” verstehen.
9
Vgl. A. CLAUDET, Länderbericht England, Notarius International
2002, 39, 53.
10
So gilt weiterhin je nach Religionszugehörigkeit ein unterschiedliches
Eherecht (ein Merkmal, das das israelische Recht sowohl mit
den südasiatischen und ostafrikanischen Common Law Staaten teilt,
aber auch mit den islamischen Ländern), während das Erbrecht unabhängig
von der Religion des Erblassers ist.

160 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick Notarius International 1-2/2009
Ehemannes entscheidend (so wohl auch weiterhin nach
englischem Recht, während die USA dann wohl eher auf
das letzte gemeinsame domicile der Ehegatten abstellen).
2.3. Gütertrennung gesetzlicher Güterstand
2.3.1. Gerichtliche Vermögenszuweisung nach Billigkeit
In nahezu allen Ländern des Common Law ist die Gütertrennung
“gesetzlicher Güterstand”. Nach dem Common
Law hat die Ehe keine Auswirkungen auf das Eigentum
und die Verfügungsbefugnis der Ehegatten. Daher
kennt das Common Law nicht einmal den Begriff des
Ehegüterstandes.
Allerdings kann das Gericht bei Scheidung nach Billigkeit
Vermögen des einen Ehegatten dem anderen zuweisen.
Dies ist verfahrensrechtlich als gerichtliche Befugnis
geregelt (häufig in einem Matrimonial Causes
Act), nicht materiell-rechtlich als Regel des Ehegüterrechts.
Das Gericht kann sein Ermessen sowohl aus vermögensrechtlichen,
wie aus unterhaltsrechtlichen Gründen
ausüben. Das Gesetz regelt zwar in vielen Staaten die
bei der Ermessensausübung abzuwägenden Umstände,
legt aber den Umfang der Übertragung nicht näher fest.
Von daher greift die vielfach übliche Bezeichnung des
Common “Law-Güterstandes” als Gütertrennung zu
kurz. Passender erscheint mir, von einer Gütertrennung
mit gerichtlicher Vermögenszuweisung nach Billigkeit
zu sprechen.
- Der Anteil, der von den Gerichten dem weniger verdienenden
bzw. den Haushalt führenden Ehepartner
zuerkannt wird, ist heute deutlich höher als früher 11 .
Dies kann durchaus auch zu einer hälftigen Vermögensaufteilung
führen, da die Gerichte nun vom
Grundsatz der Gleichheit (equality) der Haushaltsführung
und Kindeserziehung mit der beruflichen Tätigkeit
ausgehen 12 . Insofern ähnelt der Ansatz des Common
Law dem der Zugewinngemeinschaft.
- Anders als bei Zugewinngemeinschaft und bei der Errungenschaftsgemeinschaft
kann die gerichtliche Vermögenszuordnung
aber auch Vermögensgegenstände
erfassen, die ein Ehegatte bereits in die Ehe eingebracht
hat (insofern sogar mit der vollständigen Gütergemeinschaft
vergleichbar).
- Für die international-privatrechtliche Anknüpfung
spielt damit letztlich weniger das anwendbare Recht
als die gerichtliche Zuständigkeit für das Scheidungsverfahren
eine Rolle.
2.3.2. Gütergemeinschaft in Südafrika
In Südafrika sowie Namibia, Lesotho und Swasiland
gilt hingegen in der Tradition des früheren niederländischen
Rechts noch eine vollständige Gütergemeinschaft,
also auch für das bereits bei Eheschließung vorhandene
oder durch Schenkung und von Todes wegen erworbene
Vermögen 13 .
2.3.3. Errungenschaftsgemeinschaft in verschiedenen
Bundesstaaten der USA
In neun Staaten der USA gilt Errungenschaftsgemeinschaft,
nicht Gütertrennung als gesetzlicher Güterstand,
v. a., aber nicht nur in Staaten, die früher spanische bzw.
französische Kolonien waren, nämlich in Arizona, Kalifornien,
Louisiana, Neu Mexiko, Nevada und Texas, aber
auch in Idaho, Washington (Staat) und Wisconsin.
2.3.4. Islamische Gütertrennung in den Common
Law Staaten Südasiens
V. a. in den südasiatischen Common Law Staaten (Indien,
Pakistan, Bangladesch), aber auch etwa in Malaysia
und in verschiedenen afrikanischen Staaten, gilt die Gütertrennung
für den muslimischen Bevölkerungsteil nicht
nach dem Modell des Common Law, sondern nach islamischem
Recht. Das bedeutet strikte Gütertrennung,
ohne die Möglichkeit einer Vermögenszuordnung nach
Ermessen des Gerichts.
2.4. Nachlassspaltung
Im Erbrecht sehen alle Common Law Rechtsordnungen
eine Nachlassspaltung vor: Für bewegliches Vermögen
gilt das Erbrecht am letzten domicile des Erblassers,
für unbewegliches Vermögen das Recht des jeweiligen
Lageortes.
Auch hier darf man den Begriff des domicile nicht mit
dem des Wohnsitzes verwechseln 14 .
2.5. Materielles Erbrecht
2.5.1. Kein Pflichtteil
Die Testierfreiheit genießt im Common Law unter allen
Rechtskreisen den höchsten Stellenwert. Umgekehrt ist
der Schutz der nächsten Angehörigen am geringsten. So
kennen die meisten Rechtsordnungen des Common Law
kein Pflichtteilsrecht, sondern lediglich unterhaltsähnliche
Ansprüche.
- In England und den meisten Commonwealth Staaten
kann jedoch das Gericht den nächsten Angehörigen
(typischerweise Ehegatte und Kinder) auf deren Antrag
ggf. eine “angemessene finanzielle Versorgung”
(reasonable financial provisions for dependants)
zusprechen, wenn sie vom Erblasser nicht oder
nicht ausreichend bedacht wurden. Dabei kann das
Gericht sowohl eine Einmalzahlung wie periodische
Zahlungen oder auch die Übertragung bestimmter
Vermögensgegenstände anordnen. Ziel ist insbeson-
11 Vor 2000 war England hingegen ein bevorzugter Gerichtsstand für
reiche Ehepartner, die eine Scheidung anstrebten und hohe Ausgleichsforderungen
des weniger begüterten Ehegatten vermeiden
wollten.
12 Die englische Leitentscheidung war die Entscheidung des House of
Lords vom 26.10.2000 – White v. White [2000] 2 FLR 981 (Internet:
http://www.publications.parliament.uk/pa/ld199900/ldjudgmt/jd001026/
white-1.htm).
13 Weitere Beispiele für die Gütergemeinschaft sind heute nur mehr die
Philippinen und Ruanda, wohl auch Burundi.
14
S. o. Abschnitt 2.2.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick 161
dere, einen der sozialen Stellung entsprechenden Unterhaltsbedarf
zu decken. Welche Versorgung “angemessen”
ist, bestimmt sich nicht nach einer festen
Quote des Nachlasses, sondern hängt auch vom Vermögen
und Einkommen des Berechtigten ab. Die
Fristen zur Geltendmachung betragen i. d. R. nur wenige
Monate.
- In den USA steht hingegen in den US-Staaten mit Gütertrennung
dem überlebenden Ehegatten meist ein
Pflichtteil zwischen einem Drittel und der Hälfte des
Nachlasses zu (elective share). Ebenso hat der Ehegatte
in den meisten US-Staaten auch ein lebenslängliches
Nutzungsrecht an der gemeinschaftlichen Ehewohnung
(homestead), sofern diese dem Erblasser gehörte.
Den Kindern steht hingegen kein Pflichtteil
zu, sondern nur Unterhaltsansprüche gegen den Nachlass,
sofern sie noch minderjährig sind. Lediglich sofern
die Kinder im Testament nur “versehentlich übergangen”
wurden, steht ihnen ihr gesetzlicher Erbteil
zu. Ähnlich ist die Rechtslage in Irland seit 1965.
- Mischsysteme zwischen Common Law und Civil
Law gewähren i. d. R. sowohl dem Ehegatten wie
den Kindern einen Pflichtteil (legal rights), so z.B.
Schottland oder in den USA Louisiana und Puerto Rico.
Südafrika folgt hingegen insoweit dem englischen
Recht und gewährt weder dem Ehegatten noch den
Kindern ein Pflichtteil.
2.5.2. Zwei-Zeugen-Testament
Ordentliche Testamentsform ist im Common Law das
(privatschriftliche) Zwei-Zeugen-Testament.
Jedoch werden nach der Ortsform formwirksam errichtete
Testamente in nahezu allen Common Law Staaten
als wirksam anerkannt. Lediglich einzelne Staaten der
USA verlangen für die Verfügung über dort belegene Immobilien
die Einhaltung der Ortsform für Testamente 15 .
Das Common Law kennt zwar keine erbrechtliche Bindung
durch gemeinschaftliches Testament oder Erbvertrag.
Doch lässt es schuldrechtliche Verpflichtungen zu,
in einem bestimmten Sinn zu testieren oder nicht zu testieren
(contract to make a will or not to make a will).
Wurde in Unkenntnis dessen bei Anwendbarkeit eines
Common Law Erbrechts ein Erbvertrag o. ä. geschlossen,
so kann dies wohl in eine einseitige Verfügung von Todes
wegen mit gleichzeitiger schuldrechtlicher Verpflichtung
umgedeutet werden.
2.5.3. Nachlassabwicklung durch executor oder administrator
Im Common Law fällt der Nachlass nicht unmittelbar
an die Erben, sondern wird zunächst wie ein eigenes
Rechtssubjekt behandelt, für das grds. ein (vom Erblasser
bestimmter) executor oder ein (vom Gericht bestellter)
administrator handeln muss.
Sofern daher der Nachlass oder ein Teil davon in einem
Common Law Staat belegen ist, ist verfahrensrechtlich
i. d. R. ein executor bzw. administrator erforderlich - und
zwar unabhängig davon, welches Erbrecht materiell anwendbar
ist! In diesen Fällen empfiehlt sich daher, im Testament
bereits einen solchen executor zu benennen – sinnvollerweise
unter dem Vorbehalt, „soweit das anwendbare
Nachlassverfahrensrecht einen executor/administrator
erfordert“. (Durch diesen Zusatz ist auch klargestellt,
dass damit keine Testamentsvollstreckung i. S. d. römisch-germanischen
Rechtsordnungen angeordnet ist.)
3. Rechtskreis des Code Napoleon
3.1. Zugehörige Staaten und Untergruppen
Der französische Code civil von 1804, den ich hier zur
Unterscheidung von anderen Zivilgesetzbüchern als Code
Napoleon bezeichnen will, wurde zur erfolgreichsten
Kodifikation seit dem Corpus Juris Justinians. Er verbreitete
sich teils durch französische Eroberungen – zunächst
in Europa durch die napoleonischen Soldaten, später
durch die überseeischen Kolonien Frankreichs –, aber
auch durch freiwillige Rezeption als das für fast ein Jahrhundert
unbestritten modernste Gesetzbuch.
3.1.1. Übernahme des Code Napoleon
In einigen Ländern wurde der Code Napoleon als solcher
übernommen:
- Der ursprüngliche Code civil von 1804 gilt (natürlich
mit zahlreichen Änderungen) in Europa neben
Frankreich auch in Belgien und Luxemburg fort. In
den anderen seinerzeit von Frankreich eroberten Gebieten
wurde er hingegen später ersetzt. (So galt er in
den verschiedenen italienischen Territorien nur bis
1814, im linksrheinischen Deutschland bis 1900, in
verschiedenen französischsprachigen Kantonen der
Schweiz bis 1912, in Teilen Polens – dem ehemaligen
Kongresspolen – bis zum Zweiten Weltkrieg.)
- In den ehemals französischen Kolonien West- und
Zentralafrikas galt der französische Code Civil (in
der Fassung von 1958) nach der Unabhängigkeit jedenfalls
zunächst meist fort. Die mehrheitlich islamischen
frankophonen Länder Westafrikas ersetzten die
familienrechtlichen Bestimmungen jedoch meist
durch einen Code des Personnes et de la Famille
(Personen- und Familiengesetzbuch). Insbesondere
wurde die Errungenschaftsgemeinschaft durch die islamische
Gütertrennung ersetzt. Im Zivilrecht übte
der seit 1963 schrittweise erlassene Code des Obligations
Civiles et Commerciales (COCC – Zivil- und
Handelsvertragsgesetzbuch) des Senegal Vorbild-
15
So Georgia und North Carolina, wohl auch Texas.
Ggf. kann ein Testament beurkundet werden, dass sowohl den Anforderungen
an ein Zwei-Zeugen-Testament nach dem Recht des jeweiligen
Staates der USA wie dem notariellen Beurkundungsrecht des
Errichtungsstaates entspricht (vgl. HERTEL, in: WALZ, Beck’sches
Formularbuch Zivil-, Wirtschafts- und Unternehmensrecht Deutsch-
Englisch, Muster G. I. 4.; HERTEL, in: LIMMER/HERTEL/FRENZ/MAYER,
Würzburger Notarhandbuch, 2004, Teil 7 Rn. 879).

162 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick Notarius International 1-2/2009
funktion auch für andere frankophone Staaten Afrikas
aus. Im Handelsrecht erließ die Organisation für die
Vereinheitlichung des Wirtschaftsrechts in Afrika
(OHADA – Organisation pour l’Harmonisation en
Afrique du Droit des Affaires) 16 für ihre z. Z. 16 Mitgliedstaaten
einheitliche Gesetze im Gesellschaftsund
Wirtschaftsrecht.
- Belgien erließ im Jahr 1895 einen im wesentlichen
dem eigenen (d. h. französischen) Code civil entsprechenden
Code civil für den Kongo (Zaire). Dieser
wurde nach dem 1. Weltkrieg auf Burundi und Ruanda
erstreckt (in Ruanda aber 1988 durch ein neues Zivilgesetzbuch
ersetzt).
3.1.2. Eigenständige Neuschöpfungen in Anlehnung
an den Code Napoleon
Andere europäische Länder erließen eigenständige,
aber doch stark an den französischen Code civil angelehnte
Kodifikationen:
- Dies gilt insbes. für Italien 17 (Codice civile 1865, ersetzt
durch Codice civile von 1942), Portugal (1867,
mittlerweile ersetzt durch Zivilgesetzbuch von 1966)
und Spanien 18 (1889).
- Das erste Zivilgesetzbuch der Niederlande 19 von
1838 lehnte sich inhaltlich weitgehend an den Code
Napoleon an. Das heutige, schrittweise seit 1991 erlassene
Burgerlik Wetboek (BW) ist hingegen eine
völlig eigenständige Synthese, die hinsichtlich des
Güterstandes dem nordischen Recht ähnelt, sich aber
ansonsten keinem der Rechtskreise der römisch-germanischen
Rechtsfamilien eindeutig zuordnen lässt.
- Stark vom französischen Vorbild geprägt war bis zum
Zweiten Weltkrieg auch das Recht Polens (wobei in
Teilen auch deutsches bzw. österreichisches Recht
fortgalten) und Rumäniens, teilweise auch das Recht
der Tschechoslowakei in der Zwischenkriegszeit.
- Vermittelt durch Portugal, Spanien und die Niederlande
wirkte der Code Napoleon auch auf weitere außereuropäische
Staaten, so wurde etwa das niederländische
Zivilgesetzbuch von 1838 in Indonesien durch das
Zivilgesetzbuch von 1847 weitgehend übernommen.
- In den lusophonen Staaten Afrikas gilt das portugiesische
Zivilgesetzbuch von 1966 (mit Änderungen) in
Angola, Guinea-Bissau und Mosambik nach der Unabhängigkeit
fort. Kap Verde ersetzte es hingegen
1997 durch ein neues Zivilgesetzbuch.
- Das spanische Zivilgesetzbuch (von 1889) gilt hingegen
außerhalb Spaniens lediglich in Äquatorialguinea
fort. In Puerto Rico wurde es 1930, auf den
Philippinen 1950 durch ein neues Zivilgesetzbuch ersetzt.
Auch die lateinamerikanischen Staaten zählen zum
Rechtskreis des Code Napoleon. Als sie nach der Unabhängigkeit
von Spanien bzw. Portugal nach Vorbildern
für ein eigenes Zivilgesetzbuch suchten, orientierten sie
sich direkt oder indirekt v. a. am Modell des französischen
Code civil. Denn die Mutterländer Portugal und
Spanien hatten ihr Zivilrecht zu Anfang des 19. Jahrhunderts
noch nicht in einer umfassenden modernen Kodifikation
kodifiziert, als die lateinamerikanischen Kolonien
unabhängig wurden.
- Eng, vielfach wörtlich an den französischen Code
Napoleon lehnten sich insbesondere die Zivilgesetzbücher
von Haiti (1825), Bolivien (1830, ersetzt
1898; ihm folgend auch der Código General von Costa
Rica 1841, 1888 ersetzt) und der Dominikanischen
Republik (1845/1884) an.
- Inhaltlich gilt dies mit Einschränkungen auch für die
Zivilgesetzbücher von Peru 20 von 1852 (ersetzt durch
Neukodifikationen 1936 sowie 1984) und Mexiko 21
(1870/1884 und 1928/1932).
- Eine eigenständige Schöpfung stellte das von Andrés
Bello entworfene Zivilgesetzbuch Chiles (1855, Neubekanntmachungen
1995 und 2000) dar. Es begründete
eine eigene Untergruppe, da es von Ecuador
(1860), Kolumbien (1873) sowie von verschiedenen
mittelamerikanischen Staaten (El Salvador 1859,
Honduras 1906) im wesentlichen übernommen wurde.
Außerdem übte es starken Einfluss auf die Zivilgesetzbücher
von Venezuela (1862) und Uruguay
(1868) aus.
- Das Zivilgesetzbuchs Argentiniens (1869, maßgeblich
von DALMACIO VÉLEZ SARSFIELD entworfen) wurde
in Paraguay weitgehend übernommen (1876, ersetzt
1985/1987) und übte – zusammen mit dem chilenischen
Recht – starken Einfluss auf den Código civil
von Costa Rica (1888) aus.
- Brasilien gab sich erst 1916 ein eigenes Zivilgesetzbuch,
das auf die Zivilgesetzbücher Frankreichs, Portugals,
Italiens und der Schweiz sowie das deutsche
BGB zurückgriff. Im Jahr 2003 wurde es durch ein
neues Zivilgesetzbuch ersetzt 22 .
3.1.3. Mischsysteme mit Überwiegen des Code Napoleon
Mischsysteme mit starkem Einfluss des Common Law
finden sich insbesondere dort, wo ursprünglich von
16
Mitgliedstaaten der OHADA sind Äquatorialguinea, Benin, Burkina
Faso, Elfenbeinküste (Côte d’Ivoire), Gabun, Guinea, Guinea Bissau,
Kamerun, die Komoren, Republik Kongo (Brazaville), Mali, Niger,
Senegal, Tschad, Togo und die Zentralafrikanische Republik. Die Demokratische
Republik Kongo (früher Zaire) hat ihren Beitritt erklärt,
dieser ist aber noch nicht durchgeführt. Internet: www.ohada.com
Vgl. auch A. TOURÉ, Regards croisés sur la notion de groupe de sociétés
en Afrique francophone (OHADA), Notarius International
2005, 19.
17 Vgl. E. CALÒ, Länderbericht Italien, Notarius International 2001,
151, 179.
18 Vgl. C. PLANELLS DEL POZO/S. TORRES ESCÁMEZ, Länderbericht Spanien,
Notarius International 2003, 232, 283.
19 Vgl. K. M. M. DE WITT/A. A. TOMLOW, Länderbericht Niederlande,
Notarius International 2002, 8, 27.
20 Vgl. R. FERNANDINI BARREDA, Länderbericht Peru, Notarius International
2003, 6, 28.
21
Vgl. J. A. MÁRQUEZ GONZÁLEZ, Länderbericht Mexiko, Notarius International
2005, 183, 232.
22
Vgl. J. FIGUEIREDO FERREIRA/L C. WEINZENMANN, Das Notariat in
Brasilien, Notarius International 2006, 59, 86.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick 163
Frankreich, Spanien oder Mexiko beherrschte Gebiete
später an die britische Krone bzw. an die USA fielen:
- Auf Mauritius wurde der französische Code civil bereits
1808 eingeführt. Die englische Kolonialherrschaft
(seit 1814) behielt ihn bei, so dass heute ein
Mischsystem aus Code Napoleon und Common Law
mit islamischem Einfluss auf Mauritius gilt.
- Louisiana gab sich 1808 ein stark vom Code Napoleon
inspiriertes Zivilgesetzbuch. Die spätere Gesetzgebungstechnik
und Gesetzesinhalte standen jedoch v. a.
unter dem Einfluss des Common Law, so dass man
heute durchaus streiten kann, welches Element überwiegt.
- Quebec 23 erhielt 1866 ein vom französischen Code
Napoleon inspiriertes Zivilgesetzbuch (das in Quebec
1994 durch eine Neukodifikation ersetzt wurde; es
wurde aber 1877 in leicht veränderter Form in St. Lucia
übernommen, wo es bis heute gilt, wenn auch eine
Überarbeitung im Gang ist).
- Auf den Philippinen wurde 1889 der spanische Código
civil in großen Teilen in Kraft gesetzt. Er blieb auch
während der US-amerikanischen Kolonialzeit in Kraft.
1950 wurde er durch ein neues, nunmehr englischsprachiges
Zivilgesetzbuch abgelöst, das im Vertrags- und
Sachenrecht (u. a. durch Einführung des Trust) deutliche
Einflüsse des Common Law zeigte. 1988 wurde
das Familienrecht in ein eigenes Familiengesetzbuch
überführt. Für die muslimische Minderheit gilt seit
1977 ein eigenes Gesetzbuch des muslimischen Personenrechts
(Code of Muslim Personal Laws).
- Puerto Rico hatte 1902 (schon nach der Abtretung an
die USA) im wesentlichen den spanischen Código civil
übernommen. Im Jahr 1930 wurde er durch eine
Neukodifikation ersetzt. Seit 1898 Territorium der
USA, wurde das Recht des Code Napoleon in vielem
vom Common Law überlagert.
3.2. Errungenschaftsgemeinschaft gesetzlicher Güterstand
In nahezu allen Ländern des Code Napoleon ist die Errungenschaftsgemeinschaft
gesetzlicher Güterstand.
- Ausgenommen sind insbes. die frankophonen Länder
Afrikas mit starkem muslimischen Bevölkerungsanteil:
Hier gilt, v. a. unter dem Einfluss des islamischen
Rechts, die Gütertrennung als gesetzlicher
Güterstand.
- Auch in einigen Bundesstaaten Mexikos sowie in einzelnen
mittelamerikanischen Staaten des Code Napoleon
gilt Gütertrennung (so in Honduras und Nicaragua,
in Costa Rica Gütertrennung, aber mit Vermögensauseinandersetzung).
- Während die europäischen und afrikanischen Länder
des Code Napoleon i. d. R. verschiedene Wahlgüterstände
zulassen, verbieten manche lateinamerikanische
Staaten des Code Napoleon jegliche ehevertragliche
Abweichung von der gesetzlichen Errungenschaftsgemeinschaft
(z.B. Argentinien, Bolivien,
Paraguay).
- Andere Staaten lassen einen Ehevertrag über den Güterstand
nur vor Eheschließung zu, nach Eheschließung
gar nicht mehr (z.B. Elfenbeinküste, Philippinen)
oder nur mit gerichtlicher Genehmigung (z.B.
Brasilien, Niederlande oder Portugal).
3.3. Erbstatut: Nachlassspaltung, Wohnsitz oder
Heimatrecht
Für das Erbstatut gibt es keine einheitliche Regel:
- In Frankreich liest man aus Art. 3 CC eine Nachlassspaltung
heraus: Für bewegliches Vermögen gilt das
Recht des Staates, in dem der Erblasser seinen letzten
Wohnsitz hatte. Für Immobilien gilt das Belegenheitsrecht.
Dem folgen in Europa Belgien und Luxemburg,
in Afrika einige nicht-islamische frankophone
Staaten sowie in Lateinamerika insbes. Argentinien
und Bolivien.
- Die anderen europäischen Staaten des Rechtskreises
des Code Napoleon knüpfen hingegen an das Heimatrecht
des Erblassers an – und zwar auch für Immobilien,
so insbes. Italien, Portugal und Spanien, ebenso
in Afrika die mehrheitlich islamischen frankophonen
Länder, die lusophonen Länder sowie die ehemaligen
belgischen Kolonien.
- Die meisten lateinamerikanischen Staaten wenden
für Immobilien wie für bewegliches Vermögen das
Recht des letzten Wohnsitzes des Erblassers an (so
insbes. Brasilien, Chile 24 , Kolumbien, Peru und Venezuela).
Argentinien und Bolivien sehen hingegen daneben
eine Nachlassspaltung für Immobilien vor.
- Insgesamt Belegenheitsrecht – also auch für das bewegliche
Vermögen – wenden die meisten Bundesstaaten
Mexikos, Panama und Uruguay an (ferner
Guatemala für das gesamte in Guatemala belegene
Vermögen).
3.4. Noterbrecht mit Herabsetzungsklage
3.4.1. Nur ein Drittel frei verfügbare Quote
Der Pflichtteil ist nach dem Code Napoleon ein dingliches
Noterbrecht, also eine Beteiligung als Miterbe am
Nachlass, der allerdings durch eine Herabsetzungsklage
geltend gemacht werden muss.
- Die Noterbrechte betragen häufig zwei Drittel des
Nachlasses, so dass eine frei verfügbare Quote (quote
disponible) von einem Drittel des Nachlasses verbleibt.
23
24
Vgl. Y. PEPIN/M. LACHANCE, Länderbericht Quebec, Notarius International
2003, 157, 194.
Das IPR Chiles – und ihm folgend das von Ecuador, Honduras und
Kolumbien – sieht zwei Ausnahmen vor: Das Erbrecht von Chile
(bzw. von Ecuador, Honduras oder Kolumbien) gilt, wenn der Erblasser
und sein Ehegatte sowie die erbenden Verwandten Staatsangehörige
von Chile (bzw. von Ecuador etc.) sind. Sind nur die gesetzlichen
Erben, nicht aber der Erblasser Staatsangehörige von Chile (Ecuador
etc.), so steht den Erben ein Vorwegnahmerecht an dem in Chile
(Ecuador etc.) belegenen Nachlass zu; d. h. sie erhalten mindestens
sowohl vom dortigen Nachlass, wie sie bei Anwendung des Rechts
von Chile (Ecuador etc.) erhalten würden. Das Vorwegnahmerecht
gilt auch in El Salvador und Nicaragua.

164 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick Notarius International 1-2/2009
- Die Fristen für die Geltendmachung sind höchst unterschiedlich,
von 2 Jahren nach portugiesischem
Recht über 10 Jahre nach italienischem Recht bis zu
30 Jahren nach früherem französischem Recht (seit
2007 ebenfalls 10 Jahre).
In einem Erbschein oder sonstigen Zeugnis über das
Erbrecht wird i. d. R. erwähnt, falls die Möglichkeit einer
derartigen Herabsetzungsklage besteht und sich der
berechtigte Noterbe noch nicht erklärt hat, ob er sein
Recht geltend macht.
3.4.2. Kein Erb- und Pflichtteilsverzicht möglich
Ein Erb- oder Pflichtteilsverzicht zu Lebzeiten des
Erblassers ist nach Code Napoleon grds. nicht möglich.
3.5. Verbot von gemeinschaftlichem Testament und
Erbvertrag
Die meisten Rechtsordnungen des Code Napoleon verbieten
gemeinschaftliches Testament und Erbvertrag.
Teilweise erkennen sie aber Erbverträge etc. an, die zwischen
Ausländern abgeschlossen wurden.
Ist nicht sicher, ob ein gemeinschaftliches Testament
oder ein Erbvertrag anerkannt wird, so kann vorsorglich
noch ein Einzeltestament errichtet werden.
4. Deutscher Rechtskreis
4.1. Zugehörige Staaten und Untergruppen
Die drei deutschsprachigen Länder haben je eigenständige
Kodifikationen hervorgebracht, die aber auf gemeinsamen
Wurzeln beruhen, so dass ich sie als deutschen
(oder deutschsprachigen) Rechtskreis zusammenfasse
(z. T. auch als zentraleuropäischer Rechtskreis bezeichnet)
25 .
Innerhalb des deutschen Rechtskreises lassen sich drei
Untergruppen unterscheiden, verkörpert durch die drei
Leitkodifikationen:
- Die älteste im deutschsprachigen Rechtskreis noch
geltende Kodifikation ist das ABGB (Allgemeine
Bürgerliche Gesetzbuch) Österreichs 26 (1811), das
seinerzeit in der gesamten österreichischen Hälfte der
Donaumonarchie galt. Nach dem Zusammenbruch
des Kommunismus zeigt sich der Einfluss der gemeinsamen
Rechtstradition wieder stärker in Slowenien,
der Slowakei, Tschechien, aber z. T. auch in Ungarn.
Liechtenstein, das zunächst zum österreichischen
Untergruppe gehörte, lehnte sich in den letzten
Jahrzehnten bei vielen neueren Gesetzen eher an
Schweizer Vorbilder an.
- Das BGB (Bürgerliche Gesetzbuch) Deutschlands 27
(1900) wurde von Griechenland 28 (1940) und von
der Republik China weitgehend übernommen (im
Jahr 1929 – diese Fassung gilt bis heute in Taiwan,
das man daher im weiteren Sinn auch zum deutschen
Rechtskreis zählen könnte).
- Zur dritten Untergruppe gehören die Schweiz, deren
Zivilgesetzbuch (ZGB) von 1907/1912 die Türkei im
Jahr 1926 im wesentlichen übernahm. Dass das
Schweizer Recht auch weiterhin in der Türkei rezipiert
wird, zeigt sich etwa daran, dass die Türkei in
der jüngsten Reform ihres Zivilgesetzbuches auch die
zwischenzeitliche Reform des gesetzlichen Güterstandes
in der Schweiz (zur Errungenschaftsbeteiligung)
nachvollzog.
4.2. Anknüpfung des Güterstatus an das gemeinsame
Heimatrecht
Die meisten Staaten des deutschen Rechtskreises knüpfen
das Ehegüterstatut im Wege der KEGEL’schen Anknüpfungsleiter
in erster Linie an das gemeinsame Heimatrecht
der Ehegatten, in zweiter Linie an das Recht
des Staates an, in dem beide Ehegatten ihren Wohnsitz
hatten (je zur Zeit der Eheschließung).
Lediglich die Schweiz knüpft umgekehrt zunächst an
den (jeweiligen) gemeinsamen Wohnsitz an und nur in
zweiter Linie an das gemeinsame Heimatrecht.
4.3. Gütertrennung mit gesetzlichem Ausgleichsanspruch
Gesetzlicher Güterstand in allen Staaten ist eine Form
der Gütertrennung mit gesetzlichem Ausgleichsanspruch
– auch wenn die gesetzliche Bezeichnung vielleicht
zunächst irreführen mag:
- In Deutschland, Griechenland, Österreich 29 und Taiwan
ist die Zugewinngemeinschaft gesetzlicher Güterstand:
Bei Beendigung des Güterstandes wird der
Zugewinn (= Wertzuwachs) berechnet, den jeder der
Ehegatten während des Dauer der Zugewinngemeinschaft
erzielt hat. Der Ehegatte, der einen höheren Zugewinn
erzielt hat, muss die Hälfte des Mehrbetrages
(in Griechenland: ein Drittel) als Geldzahlung an den
anderen Ehegatten leisten.
- Errungenschaftsbeteiligung gilt hingegen in der
Schweiz (seit 1986) und der Türkei (seit 2002). Auch
dies ist eine Form der Gütertrennung mit einem gesetzlichen
Ausgleichsanspruch auf die Hälfte der Differenz
des Zugewinns. Im Unterschied zur Zugewinngemeinschaft
sind aber bloße Wertsteigerung des Anfangsvermögens
nicht ausgleichspflichtig 30 .
25 Ebenso ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung, 3.
Aufl. 1996.
K. H. NEUMAYER, in: R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die
großen Rechtssysteme der Gegenwart, 3. deutsche Aufl. 1988, spricht
hingegen von der “zentraleuropäischen Untergruppe” der römischgermanischen
Rechtsfamilie. Darunter fasst er auch die ost- und südosteuropäischen
Länder (mit Ausnahme Rumäniens), die hier zu den
(ehemals) kommunistischen Ländern gezählt werden.
26 Vgl. T. ANTENREITER, Länderbericht Österreich, Notarius International
2002, 119.
27 Vgl. C. HERTEL, Länderbericht Deutschland, Notarius International
2001, 20.
28
Vgl. S. MOURATIDOU, Länderbericht Griechenland, Notarius International
2001, 94.
29 Das ABGB verwendet zwar den Begriff der “Gütertrennung”
(§§ 1387 ABGB). §§ 81 ff. EheG sehen aber seit 1978 eine Aufteilung
des “ehelichen Gebrauchsvermögens” und der “ehelichen Ersparnisse”
vor, d.h. im Ergebnis einen Zugewinnausgleich.
30 Fn. 30 siehe Seite 165.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick 165
4.4. Erbstatut nach Heimatrecht
Auch das Erbstatut knüpfen die meisten Staaten des
deutschen Rechtskreises an das Heimatrecht des Erblassers
an – wiederum mit Ausnahme der Schweiz, die
auch hier an den Wohnsitz anknüpft.
4.5. Vertragliche Bindung im Erbrecht möglich
4.5.1. Erbvertrag und gemeinschaftliches Testament
Erbrechtlich bindende Verfügungen von Todes wegen
gibt es im wesentlichen nur innerhalb des deutschen
Rechtskreises – allerdings auch hier nicht in allen
Rechtsordnungen in vollem Umfang:
- Das deutsche Recht lässt sowohl einen Erbvertrag
(zwischen beliebigen Personen) wie ein gemeinschaftliches
Testament (nur bei Ehegatten) zu. Der
Erbvertrag ist bindend, das gemeinschaftliche Testament
kann nur zu Lebzeiten des anderen Testators widerrufen
werden.
- In der Schweiz und der Türkei sind Erbverträge zugelassen.
Das gemeinschaftliche Testament ist hingegen
nicht geregelt.
- Österreich lässt den Erbvertrag zu, allerdings nur zwischen
Ehegatten und nur mit Bindungswirkung über
drei Viertel des Vermögens (nicht hinsichtlich des
“freien Viertels”) sowie nur zugunsten des anderen
Ehegatten (nicht hingegen zugunsten Dritter, auch zugunsten
der gemeinsamen Kinder). Gemeinschaftliche
Testamente sind als Testamentsform zugelassen,
können aber jederzeit einseitig widerrufen werden.
- Griechenland schließlich verbietet sowohl den Erbvertrag
wie das gemeinschaftliche Testament, ebenso
das Recht Taiwans.
4.5.2. Erb- und Pflichtteilsverzicht
Ebenso lassen die meisten Staaten des deutschen
Rechtskreises einen Erb- und Pflichtteilsverzicht zu Lebzeiten
des Erblassers zu – wiederum mit Ausnahme
Griechenlands (das auch hier den Einfluss des Code Napoleon
zeigt) und Taiwans.
5. (Ehemals) kommunistisch regierte Staaten
5.1. Zugehörige Staaten und Untergruppen
Als weitere deutlich abgegrenzte Sondergruppe unterschied
man jedenfalls bis ca. 1990 die kommunistischen
oder sozialistischen Rechtsordnungen 31 . M.E. bleibt es
auch nach der Einführung von Marktwirtschaft und Demokratie
in den meisten dieser Staaten sinnvoll, die (ehemals
oder noch) kommunistisch regierten Staaten –
jedenfalls bis auf weiteres – als eigenen Rechtskreis zu
behandeln 32 . Denn viele charakteristische Gemeinsamkeiten
des Rechtes dieser Länder lassen sich nur durch
die knapp 50 Jahre kommunistischer Herrschaft begreifen,
jedenfalls wenn man innerhalb des Civil Law eigene
Untergruppen unterscheiden will.
Innerhalb der (ehemals) kommunistisch regierten Staaten
lassen sich v. a. drei Untergruppen unterscheiden:
- In Russland und den anderen GUS-Staaten gelten im
Familien- und Erbrecht sowie im diesbezüglichen IPR
i. d. R. inhaltsgleiche Vorschriften, die z. T. noch aus
sowjetischen Zeiten stammen oder doch darauf aufbauen.
- Die anderen osteuropäischen Staaten 33 (einschließlich
der baltischen Staaten) unterscheiden sich von
den GUS-Staaten insbes. im IPR, tendenziell auch
durch eine größere Gestaltungsfreiheit im Ehe- und
Erbrecht. Viele der Staaten knüpfen bei Reformen
wieder an ihr Recht aus der Vorkriegszeit an, so dass
sie in ein paar Jahrzehnten möglicherweise wieder
den anderen römisch-germanischen Rechtskreisen zuzuordnen
sind (insbes. dem Rechtskreis des Code Napoleon
und dem deutschen Rechtskreis).
- Die dritte Untergruppe sind die ost- und südostasiatischen
Staaten. Deutliche Unterschiede gegenüber
dem sowjetischen Recht zeigte insbes. von jeher das
Zivilrecht der Volksrepublik China 34 , während etwa
das (frühere) Zivilrecht der Mongolei 35 oder Vietnams
eng dem sowjetischen Vorbild folgte.
- Ein Sonderfall ist Kuba, der einzige lateinamerikanische
Staat im (insoweit noch) kommunistischen
Rechtskreis. Das materielle Ehe- und Erbrecht Kubas
steht dem der früheren Sowjetunion nahe, während
das IPR noch von der lateinamerikanischen Tradition
geprägt ist.
5.2. Anknüpfung des Güterstatuts
Im IPR unterscheiden sich die GUS-Staaten einerseits
und die (übrigen) osteuropäischen Staaten andererseits
deutlich. Denn sowohl bei der Anknüpfung für das Ehegüterrecht
wie für das Erbrecht bevorzugen die GUS-
Staaten das Wohnsitzrecht, die osteuropäischen Staaten
das Heimatrecht.
- Das Güterstatut bestimmt sich in Russland und den
anderen GUS-Staaten nach dem jeweiligen gemeinsamen
Wohnsitz der Ehegatten.
- Die meisten osteuropäischen Rechtsordnungen sehen
hingegen eine Anknüpfungsleiter vor: In erster
Linie gilt das gemeinsame Heimatrecht der Ehegatten,
in zweiter Linie (d. h. bei gemischt-nationalen
Ehen) das Recht am gemeinsamen Wohnsitz, in dritter
Linie i. d. R. das Recht, dem die Ehegatten sonst
am nächsten verbunden sind. Meist ist die Anknüp-
30 Der Unterschied betrifft die reale Wertsteigerung, z.B. von Immobilien
oder einen Kursanstieg von Aktien. Bloße nominelle Wertsteigerungen
durch die Inflation stellen in keiner Rechtsordnung Zugewinn
dar.
31 So etwa DAVID/GRASSMANN oder die International Encyclopedia of
Comparative Law.
32 Anders die UNIVERSITÄT OTTAWA: www.juriglobe.ca. Auch ZWEI-
GERT/KÖTZ behandeln die (ehemals) kommunistischen Staaten gar
nicht, GLENN nur am Rande.
33
Vgl. E. BRANISELJ, Länderbericht Slowenien, Notarius International
2004, 153.
34
Vgl. WANG JIAN, Das Notariat in China, Notarius International 2003,
149, 153.
35 Vgl. DAMBADARJAA YANJINKHORLOO, Länderbericht Mongolei, Notarius
International 2004, 17.

166 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick Notarius International 1-2/2009
fung wandelbar, d. h. das Güterstatut ändert sich (bei
gemischt-nationalen Ehen) mit einem Wohnsitzwechsel
(insoweit wie in den GUS-Staaten), ggf. auch mit
einem Wechsel der Staatsangehörigkeit.
5.3. Errungenschaftsgemeinschaft gesetzlicher Güterstand
Gesetzlicher Güterstand ist in allen (ehemals) kommunistischen
Staaten die Errungenschaftsgemeinschaft –
insofern vergleichbar mit den Rechtsordnungen des Code
Napoleon. Daher ist die Errungenschaftsgemeinschaft
der mit Abstand in den meisten Staaten gesetzliche geltende
Güterstaat.
Jedoch ist die Ehevertragsfreiheit deutlich geringer
als in den meisten Staaten des Code Napoleon. Viele
(ehemals) kommunistische Staaten lassen weder die
Wahl eines Wahlgüterstandes noch Modifikationen innerhalb
des gesetzlichen Güterstandes zu.
5.4. Erbstatut: Nachlassspaltung in Russland und
GUS – Heimatrecht in Osteuropa
Auch die Anknüpfung des Erbstatuts ist in den GUS-
Staaten anders geregelt als im (übrigen) Osteuropa:
- In Russland und den anderen GUS-Staaten erfolgt eine
Nachlassspaltung (wie etwa auch in Frankreich
oder Belgien): Der bewegliche Nachlass wird nach
dem Recht am letzten Wohnsitz des Erblassers vererbt,
unbeweglicher Nachlass nach dem Belegenheitsrecht.
Dasselbe gilt in Ostasien für China, die Mongolei,
Kambodscha und Vietnam.
- Die meisten osteuropäischen Rechtsordnungen
knüpfen hingegen an das Heimatrecht des Erblassers
an – für Mobilien wie für Immobilien 36 .
5.5. Beschränkung erbrechtlicher Gestaltungsmöglichkeiten
Das sowjetische Erbrecht war sehr rigide und beschränkte
die Testierfreiheit weitgehend. Dies prägte den
gesamten damaligen kommunistischen Rechtskreis. Seit
1990 wurde das Erbrecht in diversen Staaten reformiert
und dabei meist die Gestaltungsmöglichkeiten des Erblassers
erweitert. Dennoch kennzeichnet die (ehemals)
kommunistischen Staaten weiterhin eine enge Begrenzung
der Testierfreiheit.
5.5.1. Noterbrecht
Der Pflichtteil ist in den (ehemals) kommunistischen
Staaten als Noterbrecht ausgestaltet, d. h. als dingliche
Beteiligung am Nachlass als Miterbe.
- In den meisten osteuropäischen Staaten muss der Berechtigte
sein Noterbrecht durch Herabsetzungsklage
binnen einer bestimmten Klagefrist geltend machen 37 .
- In Russland und den anderen GUS-Staaten sowie in
China wird der Noterbberechtigte hingegen Miterbe
unabhängig davon, ob er sein Recht auch geltend
macht.
Die Bedürftigkeit des Berechtigten, sich nicht selbst
unterhalten zu können (insbes. nicht durch eigene Arbeit
oder eigenes Vermögen), ist in etlichen Staaten Voraussetzung
teils allgemein für das Noterbrecht, teils nur für
das Noterbrecht bestimmter Berechtigter (z.B. der Eltern
des Erblassers).
Die Höhe des Noterbrechts variiert. Abkömmlinge erhalten
aber meist zumindest die Hälfte ihres gesetzlichen
Erbteils, zum Teil auch deutlich mehr 38 . Andere Staaten
wie China sehen keine feste Quote vor, sondern bemessen
das Noterbrecht nach Bedürftigkeit.
5.5.2. Verbot des Erb- und Pflichtteilsverzichts
Typischerweise verbieten die (ehemals) kommunistischen
Staaten einen Erb- oder Pflichtteilsverzicht zu
Lebzeiten des Erblassers. Erst nach dem Tod des Erblassers
kann auf das Noterbrecht verzichtet werden (bzw. es
nicht innerhalb der Klagefrist geltend gemacht werden).
5.5.3. Verbot von gemeinschaftlichem Testament
und Erbvertrag
Erbvertrag und gemeinschaftliches Testament sind in
den (ehemals) kommunistischen Staaten i. d. R. verboten
und unwirksam. Ausnahmen sind die baltischen Staaten
und Ungarn, die hier den Einfluss des deutschen Rechtskreises
zeigen (bzw. ihre Zugehörigkeit zum “zentraleuropäischen”
Rechtskreis bis zum Zweiten Weltkrieg).
5.5.4. Testamentsinhalt
Auch die Anordnung einer Vor- und Nacherbschaft
ist in den (ehemals) kommunistischen Staaten ganz überwiegend
unzulässig.
Die restriktive Tendenz des (früheren) kommunistischen
Zivilrechts zeigt sich deutlich etwa am Beispiel des
tschechischen und slowakischen Erbrechts, das dem Erblasser
nur eine Erbeinsetzung ermöglicht, hingegen nicht
die Anordnung von Vermächtnissen oder einer Testamentsvollstreckung.
Viele anderen Staaten lassen nur die
Abwicklungsvollstreckung zu, keine Dauervollstreckung.
6. Sonstige Rechtsordnungen des römisch-germanischen
Rechtskreises, insbes. in Ostasien
Manche Länder gehören zwar zum römisch-germanischen
Rechtskreis, lassen sich aber keiner der drei genannten
hauptsächlichen Untergruppen (Code Napoleon,
deutscher Rechtskreis, ehemals kommunistische Staaten)
eindeutig zuordnen, weil sie aus verschiedenen zivilrechtlichen
Traditionen geschöpft haben.
36 Ausnahmen sind die baltischen Staaten und Bulgarien. Bulgarien und
Litauen sehen – ebenso wie die GUS-Staaten – eine Nachlassspaltung
mit Wohnsitzrecht für Mobilien vor. In Estland gilt insgesamt Wohnsitzrecht
(also auch für Grundstücke), in Lettland wohl insgesamt Belegenheitsrecht
(also auch für Mobilien).
37
Ein Noterbrecht ohne Klageerfordernis gilt hingegen in Bulgarien,
Litauen, der Slowakei und der Tschechischen Republik.
38 So kann das Noterbrecht in Bulgarien bis zu 5/6 des Nachlasses betragen,
wenn der Erblasser einen Ehegatten und drei oder mehr Kinder
hinterlässt (Art. 29 ErbG). In der Slowakei und Tschechien kann
das Noterbrecht sogar 100% des Nachlasses betragen, wenn der Erblasser
nur minderjährige Kinder, aber keinen Ehegatten hinterlässt
(§ 479 ZGB).

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick 167
6.1. Ostasien
Dies gilt vor allem für die nicht-kommunistischen Staaten
Ost- und Südostasiens:
- So hat Japan 39 wichtige Anregungen sowohl vom
französischen wie vom deutschen Recht empfangen.
Denn als Japan um 1900 sein Recht kodifizierte, war
der Code Napoleon nicht mehr konkurrenzlos, sondern
hatte mit dem deutschen BGB (Bürgerlichen Gesetzbuch)
einen starken moderneren Konkurrenten erhalten,
so dass die ostasiatischen Staaten für ihre Kodifikationen
aus den beiden damals bestehenden
Hauptquellen der römisch-germanischen Rechtsfamilie
schöpfen konnten.
- Die Anziehungskraft des deutschen BGB in der Zeit
um 1900 zeigt sich insbesondere auch in der weitgehenden
Übernahme des BGB durch China im Jahr
1929; mit Änderungen gilt dieses Gesetzbuch noch
heute in Taiwan.
- Das japanische Recht beeinflusste seinerseits – zusammen
mit dem deutschen Recht – die Rechte von
Korea (Südkorea) und Thailand.
- Indonesien und die Philippinen sind hingegen stärker
vom Code Napoleon beeinflusst, zu dessen Rechtskreis
sie daher hier im weiteren Sinn gezählt werden.
In Indonesien übernahm das Bürgerliche Gesetzbuch
von 1847 weitgehend das damalige niederländische
Bürgerliche Gesetzbuch von 1838; auch das islamische
Recht spielt eine wichtige Rolle. Auf den Philippinen
wurde der spanische Código civil 1889 eingeführt;
seit der US-Kolonialzeit bestehen auch Einflüsse
des Common Law.
6.2. Afrika
In Afrika lassen sich Äthiopien und Eritrea keinem
bestimmten Rechtskreis der römisch-germanischen
Rechtsfamilie zuordnen. So ist etwa das äthiopische Zivilgesetzbuch
von 1960 sowohl durch den französischen
Code Civil, aber auch durch das Schweizer ZGB stark
beeinflusst.
6.3. Niederlande
Auch die Niederlande 40 lassen sich heute nicht mehr
dem Rechtskreis des Code Napoleon zuordnen, dem noch
das Bürgerliche Gesetzbuch von 1838 angehörte.
7. Nordischer Rechtskreis
7.1. Zwischenstellung zwischen Common Law und
Civil Law
Die Nordischen Länder 41 werden häufig als bloße
Untergruppe innerhalb der römisch-germanischen
Rechtsfamilie angesehen 42 , da sie dieser näher stehen als
dem Common Law. Denn auch sie kennen Kodifikationen,
wenngleich nicht in der Form eines umfassenden Zivilgesetzbuches
43 .
Ich würde sie eher als außerhalb der römisch-germanischen
Rechtsfamilie stehend betrachten 44 , da sie das römische
Recht nicht rezipiert haben – anders als der
Rechtskreis des Code Napoleon und der deutsche Rechtskreis
und die von ihnen beeinflussten Rechte Osteuropas
und Ostasiens. Jedenfalls bilden die nordischen Länder
einen eigenen Rechtskreis mit typischen gemeinsamen
Merkmalen.
7.2. Zugehörige Staaten und Untergruppen
Zum nordischen Rechtskreis zählen Dänemark, Finnland,
Island, Norwegen und Schweden.
Die Einheitlichkeit des Rechtskreises beruht auch auf
einer starken internordischen Abstimmung, die sich
teils in Abkommen zwischen den nordischen Staaten 45 ,
aber auch in paralleler Gesetzgebung 46 ausdrückt.
Gleichwohl lassen sich zwei Untergruppen unterscheiden
– jeweils bedingt durch historische Phasen
staatlicher Einheit:
- nämlich einerseits Dänemark, Norwegen und Island,
- andererseits Schweden und Finnland.
7.3. Güterstatut nach Wohnsitz
Das Ehegüterrecht bestimmt sich in den nordischen
Staaten nach dem Wohnsitz der Ehegatten unmittelbar
nach Eheschließung (bzw. in Dänemark und Island nach
dem Wohnsitz des Ehemannes bei Eheschließung).
7.4. Aufgeschobene Gütergemeinschaft
Gesetzlicher Güterstand in den nordischen Staaten ist
die “aufgeschobene Gütergemeinschaft”, auch als Gütertrennung
mit Gattenanteilsrecht bezeichnet:
- Während der Ehe besteht Gütertrennung. Jeder Ehegatte
kann über sein Vermögen allein verfügen. Lediglich
bei Verfügungen über die Ehewohnung (z. T.
auch über andere Immobilien) ist die Zustimmung des
anderen Ehegatten erforderlich.
- Die Eigenschaft als Gesamtgut bzw. das Gattenanteilsrecht
kommt erst bei Beendigung des Güterstandes
(sei es durch Scheidung oder durch Tod zum Tragen);
dann erfolgt ein güterrechtlicher Ausgleich.
- In den Ausgleich ist grds. auch das bei Eheschließung
schon vorhandene Vermögen sowie das durch
Schenkung oder von Todes wegen erworbene Ver-
39 Vgl. K. YAMAMOTO, Länderbericht Japan, Notarius International
2003, 37, 66.
40 so. Abschnitt 3.1.2.
41 Der Begriff “nordisch” ist präziser als “skandinavisch”, da der
Rechtskreis neben Norwegen und Schweden auch Dänemark, Finnland
und Island umfasst.
42 So etwa von DAVID/GRASSMANN.
43
Im 17. und 18. Jahrhundert wurden zwar umfassende Gesetzbücher
erlassen (in Dänemark 1683 das Danske Lov, in Norwegen 1687 das
Norske Lov, in Schweden 1734 das Sveriges Rikes Lag). Diese spielen
aber heute kaum mehr eine Rolle, da sie zwar formell weitergelten,
inhaltlich aber in den meisten Teilen aber durch neuere Einzelgesetze
ersetzt wurden.
44
Ebenso etwa ZWEIGERT/KÖTZ.
45 So etwa die nordische Familienrechtskonvention vom 6.2.1931 und
die nordische Nachlasskonvention vom 19.11.1934.
46 So beruht das geltende Ehe- und Ehegüterrecht auf einer abgestimmten
Gesetzgebung in den 1920er Jahren, weshalb die Regelungen der
nordischen Staaten weitgehend inhaltsgleich sind.

168 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick Notarius International 1-2/2009
mögen einbezogen (insofern der Gütergemeinschaft
vergleichbar, aber auch dem gerichtlichen Ausgleich
nach Common Law), sofern es nicht bei der Zuwendung
ausdrücklich vom Gesamtgut ausgenommen
wurde bzw. sofern die Ehegatten nicht für Anfangsvermögen
ehevertraglich etwas anderes geregelt haben
47 .
Ganz ähnlich ist der gesetzliche Güterstand in den Niederlanden.
Wegen der eigentümlichen Vermischung aus Elementen
der Gütertrennung und der Gütergemeinschaft ist
höchst strittig, welche Folgen die aufgeschobene Gütergemeinschaft
für das Eigentum hat und wie ein im gesetzlichen
Güterstand lebender Ehegatte als Eigentümer
in das Grundbuch einzutragen ist.
7.5. Erbstatut
In der Anknüpfung des Erbstatuts unterscheiden sich
die beiden Untergruppen des nordischen Rechtskreises:
- Dänemark und Norwegen knüpfen an den letzten
Wohnsitz des Erblassers an,
- Schweden hingegen an dessen Staatsangehörigkeit.
- In Finnland gilt das Wohnsitzrecht, sofern der Wohnsitz
bereits mindestens 5 Jahre bestand, ansonsten das
Heimatrecht des Erblassers.
7.6. Gesetzliche Erbfolge und Noterbrecht
7.6.1. Umfassendes Nutzungsrecht des überlebenden
Ehegatten
Der überlebende Ehegatte kann in den nordischen
Staaten zunächst den gesamten Nachlass zu seiner Nutzung
behalten.
- In Schweden wird der Ehegatte Alleinerbe. Den Abkömmlinge
steht allerdings ein “aufgeschobenes
Erbrecht” zu. (Dem ähnelt das neue Erbrecht der
Niederlande.)
- In den übrigen nordischen Staaten kann der überlebende
Ehegatte für die Fortsetzung der Gütergemeinschaft
optieren. Dann bleibt er zur Nutzung des
Nachlasses befugt – und weitgehend auch zur Verfügung
darüber.
7.6.2. Summenmäßig beschränktes Noterbrecht
Der Pflichtteil ist in den nordischen Staaten ein Noterbrecht.
In der Regel beträgt er die Hälfte des gesetzlichen
Erbteils – aber beschränkt auf bestimmte summenmäßige
Höchstbeträge. Ein Erb- und Pflichtteilsverzicht
ist zulässig, z. T. aber nur bei einer angemessenen Gegenleistung
48 .
7.7. Zwei Zeugen-Testament und Testiervertrag
Ordentliche Testamentsform in den nordischen Staaten
ist das (privatschriftliche) Zwei-Zeugen-Testament. Hierin
steht das nordische Recht dem Common Law nahe.
Dänemark und Norwegen kennen den Testiervertrag
(d. h. lassen eine vertragliche Verpflichtung zur Errichtung
oder Nicht-Errichtung eines bestimmten Testamentes
zu) – auch insoweit wie das Common Law. Ebenso
wie das deutsche Recht kennen sie ein gemeinschaftliches
Ehegattentestament, das nach dem Tod eines Ehegatten
nicht mehr widerrufen werden kann.
Schweden und Finnland kennen hingegen zwar ein gemeinschaftliches
Testament, aber ohne Bindungswirkung.
7.8. Pflichtteil als Noterbrecht
In Übereinstimmung mit der römisch-germanischen
Rechtsfamilie gewähren die nordischen Staaten den
nächsten Angehörigen einen Pflichtteil – sogar ein Noterbrecht
(z. T. mit dem Erfordernis einer Herabsetzungsklage).
Allerdings ist der Pflichtteil summenmäßig begrenzt,
was ihm eine unterhaltsrechtliche Komponente
gibt (insoweit vergleichbar mit dem Common Law).
Ein Erb- und Pflichtteilsverzicht zu Lebzeiten des Erblassers
ist möglich (ebenso wie im deutschen Rechtskreis).
8. Islamischer Rechtskreis
8.1. Allgemein
8.1.1. Warum von den religiösen Rechten nur das islamische
Recht?
Die religiösen Rechte passen nicht in die Zweiteilung
von Common Law und Civil Law. In manchen rechtsvergleichenden
Darstellungen werden sie daher entweder
zusammengefasst als Gruppe der religiösen Rechte oder
jede Religion für sich auf die in ihr steckende Rechtskonzeption
untersucht 49 .
Das mag Sinn machen, wenn man an der philosophischen
Basis des Rechts interessiert ist. Für die Anwendung
fremden Rechts kann man daraus kaum hilfreiche
Erkenntnisse ziehen. Für unsere praktischen Zwecke interessiert
uns daher das religiöse Recht nur, soweit sein
Geltungsanspruch von Staaten anerkannt ist und es daher
für die konkrete Rechtsanwendung von Bedeutung ist.
- Für unsere Zwecke beschränken wir uns auf das islamische
Recht, da es einen ganzen Rechtskreis mit einer
Vielzahl von Staaten geformt hat.
- Geltendes (Familien- und Erb-) Recht sind z. T. auch
das Hindurecht (in Indien, z. T. auch für die Hindus
in Südostasien bzw. Ostafrika) sowie das jüdische religiöse
Recht (für Juden in Israel – aber nur im
Eherecht – und im islamischen Rechtskreis). Das übrige
Recht Indiens oder Israels ist aber nicht vom religiösen
Recht geprägt – geschweige denn es einen
ganzen Rechtskreis geprägt hätte.
47
In Norwegen ist bei Scheidung das Anfangsvermögen sowie Erwerb
von Schenkung oder von Todes wegen vom Ausgleich ausgeschlossen.
Beim Tod eines Ehegatten unterfällt aber auch dieses Vermögen
dem Ausgleich.
48
So in Finnland.
49 So untersucht P. GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, verschiedene
Rechtstraditionen, nämlich die Rechtstradition des (1) Gewohnheitsrechts,
(2) des Talmud (Judentums), (3) des Civil Law, (4)
des Islam, (5) des Common Law, (6) des Hinduismus, (7) Asiens. Alle
diese Rechtstraditionen versteht er als letztlich als auf einer besonderen
(Rechts-)Philosophie beruhend.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick 169
8.1.2. Zugehörige Staaten und Abgrenzung
Zum islamischen Rechtskreis zähle ich alle Staaten des
Nahen und Mittleren Ostens, von Marokko 50 bis Afghanistan,
also alle arabischen Staaten zuzüglich Iran und
Afghanistan.
Nicht dazu rechne ich hingegen Staaten, in denen sich
der Einfluss des islamischen Rechts auf das Familienund
Erbrecht beschränkt, die hingegen im Zivilrecht im
wesentlichen dem Common Law oder einem römischgermanischen
Recht folgen:
- Die mehrheitlich muslimischen Staaten Südasiens
und Südostasiens (Pakistan, Bangladesch und Malaysia)
verbinden Elemente des Common Law und
des islamischen Rechts. Ich zähle sie hier als besondere
Untergruppe des Common Law Rechtskreises,
da dieses überwiegt: Common Law sind nicht nur
Vertragsrecht und IPR, sondern auch viele Elemente
des materiellen Familien- und Erbrechts.
- Indonesien gehört zur römisch-germanischen
Rechtsfamilie und steht innerhalb dieser dem Rechtskreis
des Code Napoleon am nächsten (v. a. aufgrund
der weitgehenden Übernahme des holländischen Zivilgesetzbuches
im Jahr 1847).
- Islamische Einflüsse lassen sich auch in verschiedenen
Staaten Schwarzafrikas im Familien- und Erbrecht
feststellen. Dies erklärt etwa, warum in einigen
frankophonen Staaten Westafrikas, deren Zivilrecht
auf dem Code Napoleon aufbaut, dennoch nicht Errungenschaftsgemeinschaft,
sondern islamische Gütertrennung
als gesetzlicher Güterstand gilt.
- Die mehrheitlich islamischen GUS-Staaten Zentralasiens
gehören zum Rechtskreis der (ehemals) kommunistischen
Länder. Islamisches Recht spielt hier
gar keine oder nur eine geringe Rolle.
8.1.3. Untergruppen
Ursprung allen islamischen Familien- und Erbrechts ist
der Koran, auch wenn das Familien- und Erbrecht mittlerweile
in den meisten Staaten kodifiziert ist. Daher gilt
im islamischen Rechtskreis ein weitgehend einheitliches
Familien- und Erbrecht.
Gleichwohl bestehen schon im Verständnis der Religion
Unterschiede:
- Sunniten und Schiiten unterscheiden sich auch in einigen
Fragen des Familien- und Erbrechts.
- Innerhalb der Sunna gibt es historisch vier verschiedene
Rechtsschulen (die hanefitische, malekitische,
schafiitische und die der Hanbali), wobei in den einzelnen
Ländern unterschiedliche Rechtsschulen herrschend
sind.
Weitere Unterschiede kamen durch die Kodifikation
hinzu. Die Kodifikation bot auch die Möglichkeit bewusster
Reformen und Änderungen des traditionellen
Rechts. So wurde in vielen Staaten die Mehrehe zurückgedrängt,
die Scheidung durch Verstoßung beschränkt
und die Rechtsstellung der Frau in manchen Punkten verbessert.
Das Vertragsrecht und das IPR des islamischen Staaten
gründet maßgeblich auf dem ägyptischen Zivilgesetzbuch
von 1948, das v. a. von AL-SANHURI entworfen
wurde (und seinerseits viele Anregungen aus dem Code
Napoleon übernommen hatte).
- Das ägyptische Zivilgesetzbuch von 1948 war seinerseits
maßgebliche Quelle für Neukodifikationen in
zahlreichen (insbes.) arabischen Staaten, so u. a. für
die Zivilgesetzbücher des Irak (1951), von Libyen
(1953), Katar (1971 – mittlerweile ersetzt durch eine
Neukodifikation aus dem Jahr 2004), Sudan (1971),
Somalia (1973), Algerien (1975), Jordanien (1976)
und von Kuwait (1980).
- Starker direkter Einfluss des Code Napoleon lässt
sich im Maghreb feststellen: Algerien übernahm den
französischen Code civil im Jahr 1834 (1975 hingegen
Neukodifikation in Anlehnung an das ägyptische
Vorbild). Tunesien (1906) und Marokko (1913)
übernahmen in ihrem jeweiligen Code des obligations
im wesentlichen das französische Vertragsrecht (während
das religiöse Familien- und Erbrecht erst später
kodifiziert wurde).
8.2. Personale Rechtsspaltung des Familien- und
Erbrechtes nach Religionszugehörigkeit
Die Rechtsordnungen des islamischen Rechtskreises
wenden das religiöse Familien- und Erbrecht an. D. h. je
nach Religionszugehörigkeit des Betroffenen gilt entweder
das islamische Recht, das Recht der betreffenden
christlichen Konfession oder das jüdische Recht 51 .
Eine derartige personale Rechtsspaltung findet sich
heute v. a. noch in den Common Law Ländern Süd- und
Südostasiens sowie Ostafrikas, ebenso im israelischen
Eherecht.
Bei Beteiligten aus diesen Ländern ist daher zur Bestimmung
des anwendbaren Ehegüter- oder Erbrechts
neben der Feststellung der Staatsangehörigkeit der Beteiligten
(und ggf. ihres Wohnsitzes/ständigen Aufenthaltes)
auch ihre Religionszugehörigkeit zu erfragen.
8.3. Anknüpfung des Ehegüterrechts an das Heimatrecht
des Ehemannes
Die islamischen Staaten knüpfen das Ehegüterrecht
i. d. R. an das Heimatrecht des Ehemannes an.
Viele Staaten wenden allerdings ihr eigenes Recht bereits
dann an, wenn nur einer der Ehegatten ihr eigener
Staatsangehöriger ist 52 . (D. h. dass etwa ägyptische oder
syrische Gerichte etc. auch dann ägyptisches bzw. syrisches
Eherecht anwenden, wenn nur die Ehefrau ägyptische
bzw. syrische Staatsangehörige ist).
50 Vgl. H. SEFRIOUI, Länderbericht Marokko, Notarius International
2005, 33, 65.
51 Vgl. H. SEFRIOUI, Länderbericht Marokko, Notarius International
2005, 33, 65, 70.
52
Insbes. Afghanistan, Ägypten, Algerien, Irak, Jordanien, Syrien.

170 C. Hertel, Rechtskreise im Überblick Notarius International 1-2/2009
8.4. Gütertrennung als gesetzlicher Güterstand
Gesetzlicher Güterstand ist in den islamischen Staaten
die vollständige Gütertrennung. Bei Auflösung der Ehe
findet keinerlei Vermögensteilung statt. Die Ehefrau hat
lediglich Anspruch auf die Morgengabe (mahr).
Die Vereinbarung der Morgengabe ist häufig Wirksamkeitsvoraussetzung
der Eheschließung. Häufig wird vereinbart,
dass die Hälfte der Morgengabe bei Eheschließung, die
andere Hälfte im Falle der Scheidung zu zahlen ist.
Auch unterhaltsrechtliche Ansprüche hat die Ehefrau
lediglich während der Wartezeit (idda) von drei Menstruationsperioden,
während der ihr eine neue Eheschließung
untersagt ist.
8.5. Anknüpfung des Erbstatuts nach Staatsangehörigkeit
und Religion
Die islamischen Staaten knüpfen das Erbstatut i. d. R.
an das Heimatrecht des Erblassers an.
Für islamische Erblasser wenden sie aber teilweise –
unabhängig von der Staatsangehörigkeit und dem
Wohnsitz – islamisches Erbrecht an.
8.6. Materielles Erbrecht
8.6.1. Gesetzliche Erbfolge
Die gesetzliche Erbfolge ist in den meisten Staaten
mittlerweile gesetzlich geregelt. Sie beruht aber auf dem
religiösen islamischen Erbrecht. Diverse Regeln finden
sich bereits im Koran. Diese wurden von der islamischen
Rechtswissenschaft zu einem System ausgebaut. Daher
gilt in den einzelnen Staaten ein weitgehend inhaltsgleiches
Erbrecht.
Das islamische Erbrecht unterscheidet zumindest zwei
Arten gesetzlicher Erben 53 :
- Quotenerben oder koranischen Erben (fardh-Erben)
ist ein fester Bruchteil des Nachlasses zugewiesen
(der allerdings unterschiedlich hoch sein kann, je
nachdem mit welchen anderen Erben sie zusammentreffen).
- Der nach Abzug der Quoten der fardh-Erben verbleibende
Nachlass wird auf die Resterben (asaba-Erben)
verteilt. (Dies sind Verwandte des Erblassers in männlicher
Linie; daher werden sie auch als “agnatische
Erben” bezeichnet.)
- Manche Erben können entweder Quoten- oder Resterben
sein (z. T. sogar beides kumulativ). So sind etwa
die Töchter Quotenerben, wenn der Erblasser keine
Söhne hinterlässt, hingegen Resterben neben den
Söhnen, wenn der Erblasser auch Söhne hinterlässt.
- Z. T. werden als weitere Gruppe noch Ersatzerben
angesehen, d. h. nur in weiblicher Linie Verwandte,
die nur berufen sind, wenn weder Quoten- noch Resterben
vorhanden sind.
Weitere typische Besonderheiten des islamischen Erbrechts
sind:
- Vorfahren und Geschwister des Erblassers erben
auch, wenn der Erblasser Abkömmlinge hinterlässt.
So erben etwa Vater und Mutter des Erblassers neben
Kindern des Erblassers je 1/6 als Quotenerbe.
- Es findet keine Repräsentation vorverstorbener Erben
durch deren Abkömmlinge statt.
- Weibliche Erben erhalten grds. nur die Hälfte dessen,
was ein männlicher Erbe desselben Verwandtschaftsgrades
erhalten würde. So erben etwa Söhne
des Erblassers doppelt so viel wie Töchter etc. 54 .
- Religionsverschiedenheit ist ein Erbhindernis. Z. T.
können zwar Muslime von Nicht-Muslimen erben,
aber nicht umgekehrt, z. T. können auch Muslime
nicht von Nicht-Muslimen erben 55 .
Für die Feststellung der Erbfolge nach einem islamischen
Recht muss daher auch ermittelt werden, ob Geschwister
und Vorfahren des Erblassers noch leben, außerdem
die Religionszugehörigkeit der Erben.
8.6.2. Nur ein Drittel frei verfügbare Quote
Für Testamentsgestaltung wichtig ist, dass der Erblasser
nach islamischem Erbrecht nur über ein Drittel seines
Nachlasses frei verfügen kann. Für zwei Drittel des
Nachlasses gilt zwingend die gesetzliche Erbfolge. Soweit
Verfügungen über das freie Drittel hinausgehen, sind
sie unwirksam.
Die gesetzlichen Erben können allerdings über das
freie Drittel hinausgehenden Verfügungen des Erblassers
zustimmen.
- Nach sunnitischem Verständnis kann dieser Verzicht
erst nach dem Erbfall erklärt werden.
- Nach schiitischem Verständnis (und etwa nach iranischem
Recht) ist hingegen eine Zustimmung der Erben
bereits zu Lebzeiten des Erblassers möglich.
53 Vgl. Beispiele bei H. SEFRIOUI, Länderbericht Marokko, Notarius International
2005, 33, 65, 71 ff.
54 Bei der Anwendung islamischen Erbrechts in den westlichen Ländern
wird dies bei entsprechendem Inlandsbezug meist als ordre publicwidrig
korrigiert, indem die Erbquote der weiblichen Erben entsprechend
angehoben wird.
55 Auch dies wird in westlichen Ländern bei entsprechendem Inlandsbezug
i. d. R. als Verstoß gegen den ordre public nicht beachtet.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici 171
Sintesi dei sistemi giuridici*
Indice
1. Osservazione preliminare 171
2. Gruppo dei paesi della Common Law 173
3. Gruppo di sistemi giuridici basati sul
Codice Napoleone 175
4. Famiglia giuridica tedesca 178
5. Stati (ex) comunisti 179
6. Altri sistemi giuridici della famiglia romano
germanica, in particolare nell’Asia orientale 181
7. Sistemi giuridici nordici 181
8. Famiglia di diritto islamico 183
1. Osservazione preliminare
1.1. A che cosa serve una classificazione dei sistemi
giuridici nel mondo?
La classificazione dei sistemi giuridici permette di descrivere
e di caratterizzare i sistemi giuridici dei diversi
paesi che hanno certi attributi in comune. I diversi
tipi di sistemi giuridici facilitano gli studi in materia di
diritto comparato, danno un vista dell’insieme e permettono
allora di trovare risposte a certe domande giuridiche
senza perdersi in un’enumerazione faticosa dei diversi
paesi. E’ più facile ritenere qualche caratteristica di un
certo gruppo di sistemi giuridici al posto delle caratteristiche
di ognuno dei circa 200 diversi sistemi giuridici
nel mondo 1 .
Una tale classificazione sintetica o generalizzazione ha
come inevitabile conseguenza la perdita di certi dettagli
dei sistemi giuridici. In altre parole: La classificazione in
gruppi di sistemi giuridici permette di porre le domande
pertinenti più velocemente. Ciononostante, non ci fornisce
sempre le risposte giuste. La conoscenza delle
caratteristiche di un certo gruppo di sistemi giuridici non
può sostituire la ricerca delle informazioni su un singolo
sistema giuridico; però, il notaio è avvertito e non corre
tanto facilmente i rischi tipici.
Un esempio: Il notaio sa che i sistemi giuridici basati
sul Codice Napoleone e quelli degli Stati (una volta) comunisti
non ammettono la rinuncia alla quota successoria
o alla legittima. Se un nazionale di uno Stato del
Codice Napoleone o di uno Stato (una volta) comunista
o una persona che ha il suo domicilio in uno di questi
Stati si rivolge ad un notaio per far rogare la rinuncia alla
legittima, il notaio si informa se una tale rinunzia à riconosciuta
nello Stato in questione prima del rogito dell’atto
; oppure informerà le parti che è improbabile che
l’atto sia riconosciuto nel paese di origine o nel paese del
domicilio del de cuius.
1.2. Quali sono i sistemi giuridici ?
Non esiste una classificazione “corretta” o riconosciuta
generalmente. Un sistema giuridica può per esempio
essere classificato in una certa categoria per quanto
riguarda il diritto civile, ma in un’altra categoria in materia
di diritto commerciale. Anche il diritto delle società
può avere caratteristiche diverse rispetto al diritto civile.
La classificazione sotto menzionata à basata sui criteri
del diritto civile, in particolare del diritto della famiglia
e del diritto successoria.
Anche in materia di diritto civile, esistono saggi di sistematizzazione
molto diversi 2 . Per la prassi, mi sembra
ragionevole una classificazione in sette gruppi di sistemi
giuridici, cioè:
- Il gruppo dei paesi della Common Law,
- i sotto-gruppi della famiglia romano germanica, cioè
da un lato il gruppo degli stati basati sul Codice
Napoleone,
- e dall’altro i sistemi giuridici tedeschi (o di lingua tedesca),
- il gruppo degli gli Stati (una volta o ancora) comunisti,
- altri sistemi giuridici della famiglia romano germanica,
in particolare in Asia orientale,
- i sistemi giuridici nordici (un gruppo misto che ha
elementi della Common Law ma anche del gruppo romano
germanico)
- e infine il gruppo islamico (perché il diritto islamico
è il solo diritto religioso che esercita un’influenza
maggiore su un gran numero di paesi).
∗ a cura di CHRISTIAN HERTEL, direttore dell’Istituto Notarile Tedesco
(Deutsches Notarinstitut – DNotI), Würzburg, Germania.
1 Talvolta, la classificazione dei sistemi giuridici è considerata come
inutile o eurocentristico (vedi P. GLENN, Comparative Legal Families
and Comparative Legal Traditions, in: M. REIMANN/R. ZIMMERMANN,
The Oxford Handbook of Comparative Law, 2008, p. 422-440). Il
presente rapporto vuol mostrare che una tipologia per semplificare
può essere molto utile nella prassi (vedi p.e. H. KÖTZ, Abschied von
der Rechtskreislehre?, ZeuP (Zeitschrift für Europäisches
Privatrecht) 6 (1998), p. 493). E quelli che considerano come “eurocentristico”
di menzionare il fatto che i sistemi giuridici europei hanno
anche influenzato molti sistemi giuridici extraeuropei dovrebbero
anche criticare l’eucentrismo che si riflette nella costatazione che si
parlano le lingue francese, spagnola o inglese anche in molti altri paesi
in tutto il mondo.
2 La classificazione utilizzata nel presente rapporto assomiglia a quelle
di K. ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung, 3 a
ed. 1996 e di R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die großen
Rechtssysteme der Gegenwart, 3 a ed. tedesca 1988.
ZWEIGERT/KÖTZ distinguono sei gruppi, cioè (1) il gruppo romano,
(2) il gruppo tedesco, (3) il gruppo anglo-americano, (4) il gruppo
nordico, (5) il gruppo dell’Estremo Oriente (Cina et Giappone) e (6)
il gruppo del diritto religioso (Islamismo, Induismo). Il gruppo “socialista”
che si trova già nella 2 a ed. è, secondo gli autori, “quasi sparito
di seguito alla caduta del comunismo dell’Unione sovietica”
(pprefazione, p. V). Ciò mi sembra come una prognosi fatta qualche
decennio in anticipo. Non ci sono più il sistema statale dell’Unione
Sovietica e la dominazione comunista dell’Europa orientale
dall’Unione Sovietica. Ciononostante, molte leggi civili o almeno i
loro principi sono sempre applicabili.
DAVID/GRASSMANN distinguono sette gruppi (o familglie giuridiche),
cioè (1) la famiglia romanogermanica (con i sotto-gruppi: Ovest,
Europa centrale, Nord), (2) i sistemi socialisti, (3) la Common Law
(Inghilterra e Stati-Uniti), (4) i sistemi giuridici dell’Estremo-
Oriente, (5) i sistemi religiosi (Islamismo, Induismo, Giudaismo) e
(6) i sistemi basati sulla tradizione delle tribù (diritto consuetudinario).

172 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici Notarius International 1-2/2009
I sistemi misti sono classificati nel gruppo con il quale
hanno il più gran numero di caratteristiche in comune (in
altre parole: bisogna verificare se, in materia di diritto
civile, hanno più aspetti in comune con le regole del diritto
inglese o con quelle del diritto francese) 3 :
- Per esempio, il Sud Africa o la Scozia fanno parte del
gruppo della Common Law, perché le regole della
Common Law si sono sovrapposte a quelle di origine
romano germanica, in considerazione di un gran numero
di elementi caratteristiche.
- Il Quebec fa invece parte del gruppo basante sul
Codice Napoleone, perché esiste un Codice Civile
dettagliato basato nelle sue grandi linee sul modello
francese – malgrado tutte le influenze della Common
Law. Sembra che lo stesso valga per il Porto Rico. La
Louisiana è invece un caso limite.
Altre presentazioni in materia di diritto comparato considerano
i sistemi giuridici basati sul diritto consuetudinario
come un proprio gruppo 4 (oppure il “diritto
africano” 5 ). Una tale distinzione è ragionevole se si sistemano
i sistemi giuridici secondo le fonti giuridiche. Per
la presente sistematizzazione secondo le regole del diritto
civile (per quanto riguarda il suo contenuto), in particolare
del diritto della famiglia e delle successioni, la
classificazione di un sistema giuridica nel rispetto del
diritto consuetudinario non ci fornisce risultati significativi
per quanto riguarda il contenuto.
1.3. Dicotomia Common Law – Civil Law
Cominciamo con le nozioni opposte classiche di
“Common Law” (o gruppo di sistemi giuridici angloamericani)
da un lato e di “famiglia giuridica romano germanica”
nel senso largo del termine dall’altro (in inglese:
gruppo di sistemi giuridici della “Civil Law” – nozione
che si potrebbe ben tradurre con “sistemi giuridici codificati”).
In particolare gli autori anglo-sassoni si servono di
queste due nozioni per dividere i sistemi giuridici in due
gruppi (qualche volta distinguono inoltre le categorie di
“diritto consuetudinario” e/o di “diritto islamico”) 6 .
Riprendiamo questa classificazione soltanto in parte:
Certo, consideriamo i sistemi giuridici della Common
Law come un proprio gruppo, perché, tra loro, hanno
molte caratteristiche in comune. Però per quanto riguarda
il gruppo dei sistemi romano germanici, distinguiamo
diversi sotto-gruppi. Perché sarebbe poco utile per
l’acquisizione di conoscenze raggruppare grossolanamente
quasi due terzi di tutti i sistemi giuridici nella categoria
dei paesi della Civil Law – soltanto perché attribuiscono
un’importanza maggiore alle codificazioni
scritte (del resto, questo vale oggi anche per i paesi della
Common Law: la maggior parte delle regole giuridiche
fanno parte di leggi) – senza tener conto delle differenze
essenziali che esistono tra i diversi sotto-gruppi dei paesi
della Civil Law e senza distinguere dei sotto-gruppi.
Naturalmente, oltre la codificazione del diritto civile,
esistono altri elementi che quasi l’insieme dei sistemi
giuridici della famiglia romano germanica hanno in comune
– p.e. il notariato latino e, in materia di diritto della
famiglia e delle successioni, in particolare la forma del
testamento per atto di notaio (tra altre forme di testamento)
nonché il contratto di matrimonio (se i contratti sui
regimi patrimoniali non sono generalmente inammissibili,
com’è il caso in qualche Stato (una volta) comunista.
1.4. Famiglie di diritto romano germanico
Al seno della famiglia di diritto di origine romano germanica
o della “Civil Law” (dalla quale è sorto anche il
notariato latino), si possono distinguere due sotto-gruppi
principali. Questi gruppi costituiscono, nella presente
presentazione, dei gruppi individuali 7 .
- In primo luogo, il gruppo romano che designiamo in
questo rapporto come gruppo del Codice
Napoleone, secondo il suo Codice originario.
- In secondo luogo, il gruppo tedesco (o dell’Europa
centrale) Che si compone ancora oggi dei paesi di lingua
tedesca (nell’epoca prebellica, facevano parte di
questo gruppo anche la maggior parte dei paesi
dell’Europa orientale). I membri di questo gruppo
hanno adottato o il Codice civile generale dell’Austria
(ABGB), o il Codice Civile tedesco (BGB) o il
Codice Civile Svizzero (C.C.S.).
- Altri paesi che fanno incontestabilmente parte del
gruppo romano germanico ma che non possono essere
classificati tra l’uno l’altro dei gruppi sopramenzionati
sono designati in questo rapporto come “sistemi diversi
del gruppo romano germanico”. Appartengono a
7
3 In fin dei conti, si tratta di una semplice questione di definizione: Si
possono distinguere i sistemi misti – all’esempio di questo rapporto –
come sotto-gruppi al seno della Common Law o dei sistemi giuridici
romanogermanici; ma è anche possibile definire un proprio gruppo
con sotto-gruppi che hanno più caratteristiche in comune o con la
Common Law o con i sistemi di tradizione romanogermanistica. Si
potrebbe avanzare come argomento contro la distinzione di un proprio
gruppo il fatto che i sistemi non hanno molto in comune tra loro
(salvo il fatto che sono nati da due genitori molto diversi).
4 Vedi p.e. la presentazione dei sistemi giuridici sul sito web della
Facoltà di Diritto dell’UNIVERSITA DI OTTAWA: www.juriglobe.ca (in
diverse lingue).
5 R. DAVID/G. SAWER/I. SZABÓ/H. AFCHAR/J. D. M. DERRETT/T. K. K.
IYER/Y. NODA/K. M’BAYE, in International Encyclopedia of
Comparative Law, volume II, The Legal Systems of the World, chapter
1, The Different Conceptions of the Law, 1975, distinguono p.e.
sei conzezioni diverse del diritto: (1) quella dell’Ovest, (2) la concezione
socialista, (3) la concezione muslima, (4) la concezione indù,
(5) quella dell’Estremo-Oriente e (6) la concezione africana del diritto.
Questa visione è fortemente influenzata dall’epoca della guerra
fredda e dal movimento di indipendenza degli anni 60 et 70. Non permette
però di guadagnare delle conoscenze pratiche sui diversi sistemi
giuridici.
La classificazione del capitolo 2, Structure and the Divisions of the
Law, corrisponde meglio a quella di questo rapporto: (1) Civil law
System, (2) Common Law System, (3) sistema del diritto socialista,
(3) sistema del diritto islamiqco, (4) diritto indù e (5) diritto africano
(R. DAVID/C. SZLADITS/T. WEIR/V. M. TSCHCHIKVADZE/S. L. ZIVS/C.
CHEHATA/J. D. M. DERRETT/T. K. K. IYER/E. COTRAN).
6 Vedi p.e. la presentazione dei sistemi giuridici – informativa e con diverse
carte – sul sito web della Facultà di Diritto dell’UNIVERSITA DI
OTTAWA: www.juriglobe.ca (in diverse lingue). La Dicotomia di Civil
Law/Common Law e l’idea di prevedere una propria famiglia giuridica
per la Civil Law si trova p.e. anche in: GLENN, Legal Traditions of
the World, 2000, ou dans la International Encyclopedia of
Comparative Law.
anche p.e. ZWEIGERT/KÖTZ.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici 173
questo gruppo in particolare i paesi dell’Asia orientale
(altri autori li considerano talvolta come proprio
gruppo giuridico, cioè la famiglia dell’Asia orientale o
dell’Asia dell’Estremo Oriente) – ma oggi anche i
Paesi Bassi.
I paesi (una volta) comunisti possono essere raggruppati
nella famiglia dei sistemi romano germanici in senso
largo. Perché i Codici ispirati da quello dell’Unione
Sovietica erano anche Codici – vale a dire delle leggi
scritte – anche se in forma semplificata. E, dal momento
del crollo del comunismo o almeno della perdita dell’importanza
dell’ideologia comunista per il diritto civile anche
nei paesi che sono sempre comunisti, non esiste più
una vera linea di separazione nei confronti dei (degli
altri) sistemi giuridici di tradizione romano germanica.
Il gruppo dei paesi nordici non fa, secondo me, parte
della famiglia dei sistemi giuridici di tradizione romano
germanica. Costituisce invece un proprio gruppo tra quello
della Common Law e quello della Civil Law.
2. Gruppo dei paesi della Common Law
2.1. Paesi che fanno parte del gruppo della Common
Law e sotto-gruppi
Tutte le sistematizzazioni attuali di diritto comparato
considerano i paesi della Common Law come l’uno dei
grandi gruppi di sistemi giuridici 8 . Anche se la Common
Law è applicabile in un quarto di tutti i paesi nel mondo,
le disposizioni giuridiche di questo gruppo sono
largamente simili in questi paesi nei riguardi degli aspetti
più importanti.
Fanno parte di questo gruppo della Common Law tutti
i paesi governati dall’Inghilterra nel passato (pochi di
questi paesi sono sempre governati dall’Inghilterra),
dunque in particolare i paesi del Commonwealth e gli
Stati Uniti (insomma: gli Stati nei quali l’inglese è una
lingua ufficiale). L’inglese come lingua ufficiale e la
Common Law sono due vestigi dell’antico Impero britannico;
la lingua inglese e il diritto inglese sono venuti
con i soldati britannici che erano alla conquista del mondo
e sono restati nei paesi in questione dopo che la
bandiera dell’Impero era stata ammainata.
Al seno di questo gruppo della Common Law, si possono
distinguere diverse sotto-gruppi:
- L’Inghilterra 9 è la patria della Common Law e
serve di modello di referenza anche oggi. La maggior
parte degli altri sistemi giuridici possono essere descritti
sulla base di questo modello. L’unità del diritto
al seno della Common Law è dovuta al fatto che molti
paesi della Common Law hanno avuto un tribunale
superiore comune con il House of Lords o il Judicial
Committee of the Privy Council britannici.
- Dopo che gli Stati-Uniti, la prima delle colonie inglesi
di una volata, hanno dichiarati la loro indipendenza,
il diritto degli Stati Uniti si è sviluppato indipendentemente
dal diritto inglese durante un periodo
di più di 200 anni. Ne risulta che i sistemi giuridici degli
Stati-Uniti, tra gli altri sistemi giuridici della
Common Law, si distinguono il più dal diritto inglese.
- I sistemi misti nei quali la Common Law si è sovrapposta
al diritto romano germanico di una volta (nella
maggior parte dei casi, questo diritto non era codificato
all’epoca) hanno caratteristiche specifiche.
Questo vale in particolare per l’Africa del Sud e per
la Scozia. In questi paesi, la Common Law si è sovrapposta
al diritto comune di una volta à (il diritto romano).
- In particolare nell’Asia del Sud e nell’Asia del Sud-
Est, ma parzialmente anche in Africa, la Common
Law e il diritto islamico – in Africa anche il diritto
consuetudinario (diverso) – si sono influenzati reciprocamente.
Nella maggior parte dei casi, esistono in
questi paesi diritti della famiglia e delle successioni
diversi secondo la religione (o secondo l’appartenenza
etnica nel caso del diritto consuetudinario).
- L’Israele rappresenta un caso particolare. Durante
l’epoca del mandato britannico, la Common Law si è
sovrapposta al diritto osmanico. Con il tempo, le regole
della Common Law 10 sono state represse da parte
loro dalle regole più recenti di modelli romano germanici
di provenienza différente. L’Israele si ritrova
dunque tra il gruppo dei paesi della Common Law e
quello dei paesi romano germanici. Da un lato, il legislatore
ha espressamente terminato l’applicazione
suppletiva della Common Law; d’altra parte, non esiste
un Codice Civile completo. L’Israele fa dunque
parte del gruppo della Common Law senza basare sulla
Common Law; ma fa anche parte del gruppo del diritto
codificato senza disporre di un Codice.
2.2. Collegamento del regime patrimoniale al matrimonial
domicile
Gli Stati della Common Law prevedono un collegamento
variabile al domicilio degli sposi per determinare
il regime patrimoniale applicabile ai beni mobili. I beni
immobili sono invece disciplinati dalla lex rei sitae (scissione
del regime patrimoniale).
- Non si deve confondere la nozione di domicile ai sensi
della Common Law con quella ai sensi dei sistemi
giuridici romano germanici. Lo stabilimento di un nuovo
domicile of choice non richiede solo che la residenza
(residence) sia oggettivamente stabilita in un
altro paese, ma anche l’intenzione di voler rimanerci
durevolmente e di non ritornare (animus manendi et
non revertendi).
- In particolare il diritto inglese e i sistemi giuridici simili
a quello inglese sono esigenti per quanto riguarda
l’intenzione di rimanere nel nuovo paese cosicché
8
Soltanto dal punto di vista degli anni 60 o 70, faceva senso raggruppare
i sistemi della Common Law e quelli della famiglia romanogermanica
in un solo gruppo di „sistemi occidentali “.
9 Vedi A. CLAUDET, Rapporto nazionale Inghilterra, Notarius
International 2002, 39, 53.
10 Il diritto matrimoniale applicabile dipende ancora oggi dalla confessione
(una caratteristica che l’Israele ha in comune con gli Stati della
Common Law dell’Asia del Sud e dell’Africa orientale, ma anche con
i paesi islamici); il diritto delle successioni è invece indipendente dalla
confessione.

174 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici Notarius International 1-2/2009
la nozione di “domicilio” ai sensi del diritto inglese
si assomiglia a quella di “nazionalità”.
- Negli Stati-Uniti invece, anche se la nozione di domicilio
è definita come nel diritto inglese, l’intenzione di
rimanere non è sottomessa alle stesse esigenze rigorose.
La nozione di domicilio corrisponde dunque piuttosto
a quella di “residenza abituale” o di “domicilio”
nel senso degli Stati della Civil Law. Queste concezioni
diverse della nozione di domicilio possono essere
spiegate col fatto che l’Inghilterra, come potere
coloniale, cercava di applicare il più a lungo possibile
il diritto inglese agli inglesi nelle colonie, mentre
che gli Stati uniti volevano applicare il più rapidamente
possibile il diritto degli Stati Uniti anche agli
immigrati.
Se gli sposi hanno un domicilio diverso, il regime patrimoniale
è disciplinato dalla legge del domicile del
marito secondo la concezione giuridica tradizionale.
(Questo principio continua ad applicarsi ai sensi del diritto
inglese, gli Stati Uniti ritengono invece l’ultimo domicilio
comune.)
2.3. Regime patrimoniale legale: separazione dei
beni
2.3.1. L’attribuzione del patrimonio per decisione discrezionale
dal tribunale
In quasi tutti i paesi della Common Law, il “regime patrimoniale
legale” è la separazione dei beni. A norma
della Common Law, la celebrazione di un matrimonio
non ha conseguenze per la proprietà e il diritto degli sposi
di disporre dei loro beni. Per questa ragione, la Common
Law non conosce neanche la nozione di “regime patrimoniale”.
Tuttavia, nel caso di divorzio, il tribunale può attribuire
ex equo et bono dei beni che appartengono ad un
coniuge all’altro. Si tratta di un diritto del tribunale e fa
parte delle regole di diritto processuale (spesso nel
Matrimonial Causes Act). Non si tratta dunque di una regola
di diritto materiale che fa parte delle regole in materia
di regime patrimoniale. Il tribunale può decidere discrezionariamente
sui temi che riguardano il patrimonio o
la pensione alimentare. E’ vero che la legge determina,
nella maggior parte dei casi, le circostanze che bisogna
rispettare per le decisioni discrezionarie. Tuttavia, non regola
l’estensione del trasferimento.
Per questa ragione, la nozione spesso utilizzata di
“regime patrimoniale” della Common Law non è idonea.
Secondo me, conviene piuttosto di parlare di “separazione
dei beni con attribuzione di patrimonio dal
tribunale sulla base di una decisione ex equo et bono”.
- La parte attribuita dai tribunali al coniuge che guadagna
meno o che si occupa del nucleo famigliare è
molto più grande oggi che un tempo fa 11 . Talvolta, la
divisione ha luogo a metà perché i tribunali partono
dell’idea dell’uguaglianza (equality) delle attività
(attività professionale da un lato e educazione dei
bambini dall’altro) 12 . Questa concezione della
Common Law assomiglia dunque alla comunione differita
delle acquisizioni patrimoniali.
- Contrariamente alla comunione differita delle acquisizioni
patrimoniali e alla comunione d’acquisti, l’attribuzione
di patrimonio dal tribunale può invece anche
concernere beni che l’uno dei coniugi ha apportati
nel matrimonio (a questo riguardo, l’attribuzione di
patrimonio ha qualcosa in comune con la comunione
dei beni).
- Per quanto riguarda il collegamento in materia di diritto
internazionale privato, il diritto applicabile non è
dunque tanto importante che la competenza giudiziaria
in materia di divorzio.
2.3.2. Comunione dei beni in Sudafrica
In Sudafrica e in Namibia, nel Lesotho e nel Swaziland,
la tradizione del diritto olandese, la comunione dei beni,
è sempre vivente. Quest’ultima è applicabile al patrimonio
esistente al momento della celebrazione del matrimonio
nonché al patrimonio acquisto per donazione o a
causa di morte 13 .
2.3.3. Comunione d’acquisti in diversi Stati degli
Stati-Uniti
In 9 Stati degli Stati-Uniti, il regime patrimoniale legale
è la comunione d’acquisti invece della separazione dei
beni; tra questi 9 Stati non si trovano soltanto paesi che
erano una volta delle colonie spagnole o francesi:
Arizona, California, Louisiana, New Mexico, Nevada e
Texas, ma anche Idaho, Washington (Stato) e Wisconsin.
2.3.4. Separazione dei beni del diritto islamico negli
Stati della Common Law dell’Asia del Sud
In particolare negli Stati della Common Law dell’Asia
del Sud (India, Pakistan, Bangladesh), ma anche p.e. in
Malaysia, la separazione dei beni del diritto islamico e
(non della Common Law) è il regime applicabile alla
parte musulmana della popolazione. La separazione dei
beni è dunque molto severa. Il tribunale non può attribuire
dei beni a un coniuge sulla base di una decisione
discrezionaria.
2.4. Scissione della successione
In materia di diritto successoria, tutti gli Stati della
Common Law prevedono una scissione della successione:
La devoluzione successoria dei beni mobili è disciplinata
dalla legge dell’ultimo domicilio del de cuius, quella dei
béni immobili alla legge della situazione dei beni.
Bisogna far attenzione: Anche in questo contesto, la
nozione di domicilio ai sensi della Common Law non
corrisponde a quella a norma del diritto romano 14 .
11
Prima del 2000, i coniugi ricchi che volevano divorziare e evitare
pagamenti compensatori molto alti a favore del coniuge meno ricco
preferivano la competenza dei tribunali inglesi.
12
La decisione-guida inglese era la decisione del del HOUSE OF LORDS
del 26 dicembre 2000 – White v. White [2000] 2 FLR 981 (Internet:
http://www.publications.parliament.uk/pa/ld199900/ldjudgmt/jd001
026/white-1.htm).
13 Altri esempi per la comunione dei beni: le Filippine, il Ruanda, probabilmente
anche il Burundi.
14 Vedi qui sotto paragrafo 2.2.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici 175
2.5. Diritto successorio materiale
2.5.1. Assenza di legittima
Tra tutte le famiglie giuridiche, la famiglia della
Common Law attribuisce la maggior importanza alla
libertà di testare. La protezione dei parenti stretti non è
invece garantita come nelle altre famiglie giuridiche. La
maggior parte dei sistemi giuridici basati sulla Common
Law non conoscono il diritto alla legittima. Esistono
soltanto diritti alla pensione alimentare.
- In Inghilterra e nella maggior parte degli Stati del
Commonwealth, il tribunale può anche attribuire, in
caso, ai parenti più stretti (normalmente il coniuge e i
bambini), a richiesta, una pensione alimentare adeguata
(reasonable financial provisions for dependants)
se non ricevono una parte sufficiente dal de cuius. In
questo caso, il tribunale può ordinare o il pagamento di
una somma di denaro o il pagamento periodico di una
certa somma di denaro o il trasferimento di certi beni
patrimoniali. L’obiettivo è, in primo luogo, di soddisfare
i bisogni alimentari che corrispondono allo statuto
sociale. Per determinare il bisogni, il tribunale non
tiene conto di una quota ereditaria determinata, ma del
patrimonio e della remunerazione dell’avente diritto.
Non esiste dunque una quota fissa per una pensione alimentare
“adeguata”. In genere, è previsto un termine di
soltanto qualche mese per far valere il suo diritto.
- Negli Stati-Uniti invece, negli Stati che prevedono la
separazione dei beni come regime patrimoniale legale,
il coniuge superstite ha diritto a una legittima tra
il terzo e la metà dell’eredità (elective share). Nella
maggior parte dei diversi Stati degli Stati-Uniti ha anche
un diritto di godimento a vita dell’abitazione
coniugale (homestead) a condizione che quest’abitazione
appartenesse al de cujus. I figli invece non hanno
un diritto alla legittima. Se sono minorenni, hanno
diritto ad una pensione alimentare a prelevare dalla
massa successoria. Soltanto nel caso in cui il de cuius
non tiene conto dei bambini nel testamento “per sbaglio”,
possono pretendere una quota ereditaria legale.
Dal 1965 in poi, la situazione giuridica in Irlanda è simile
a quella degli Stati-Uniti.
- I sistemi misti che occupano una posizione tra il
gruppo della Common Law e quello della Civil Law
prevedono in genere una legittima (legal rights) per il
coniuge e i figli. Questo è per esempio il caso per la
Scozia, la Louisiana e il Porto Rico. L’Africa del Sud
segue l’esempio del diritto inglese e non prevede una
legittima né per il coniuge né per i figli.
2.5.2. Testamento in presenza di due testimoni
Nella Common Law, la forma ordinaria dei testamenti
à il testamento in presenza di due testimoni (testamento
privato).
Tuttavia, i testamenti redatti nel rispetto della forma
locale sono considerati come validi in quasi tutti gli Stati
della Common Law. Soltanto in qualche Stato degli Stati
Uniti è richiesta la forma locale per i testamenti se si
tratta di disposizioni d’immobili situati in questi paesi 15 .
Certo, la Common Law non conosce il testamento
congiunto con effetti obbligatori a carico dei testatori.
Tuttavia, è possibile contrarre obbligazioni sulla base di
contratti generatori di obbligazioni, vale a dire
l’obbligazione di testare o di non testare in un certo modo
(contract to make a will or not to make a will). Se un contratto
successorio o un contratto simile è concluso senza
conoscere le regole sopramenzionate e se la Common
Law è applicabile, il contratto può essere convertito in
una disposizione a causa di morte unilaterale che contiene
un obbligazione sulla base di un contratto generatore
di obbligazioni.
2.5.3. Liquidazione dell’eredità da un executor o un
administrator
Nella Common Law, l’eredità non è direttamente devoluta
agli eredi; è piuttosto considerata come un soggetto
giuridico per il quale deve generalmente agire un executor
(designato dal de cuius) o un administrator (designato
dal tribunale).
Se l’eredità o una parte di quest’ultima è situata in uno
Stato della Common Law, bisogna in genere nominare
un executor o administrator dal punto di vista del diritto
processuale – senza sapere qual’è il diritto materialmente
applicabile! In questi casi, è raccomandato
nominare un executor già nel testamento e prevedere –
ragionevolmente – la riserve seguente: „a condizione che
il diritto processuale applicabile richieda l’intervenzione
di un executor/administrator” (questa disposizione
testamentaria chiarisce che non si tratta di un’esecuzione
testamentaria al senso dei sistemi giuridici di tradizione
romano germanica).
3. Gruppo di sistemi giuridici basati sul Codice
Napoleone
3.1. Stati di questo gruppo e sottogruppi
Il Codice Civile di 1804, designato in questo rapporto
come Codice Napoleone per differenziarlo nei riguardi
degli altri Codici Civili, era la codificazione più coronata
da successo dopo il Corpus Juris di Giustiniano. Si è diffuso
da un lato per effetto delle conquiste francesi –
all’inizio in Europa dai soldati di Napoleone, più tardi
nelle colonie francesi da oltreoceano –, dall’altro di seguito
alla sua adozione in diverse parti del mondo. Perché,
durante un secolo, il Codice Napoleone era incontestabilmente
considerato come il Codice più moderno.
3.1.1. Adozione del Codice Napoleone
In qualche paese, il Codice Napoleone è stato adottato
come tale:
15 così p.e. la Giorgia, il North Carolina e il Texas.
E’ eventualmente possibile far rogare un testament che risponde alle
esigenze del testamento in presenza di due testimoni a norma della
legge dello Stato in questione e al contempo a quelle del testamento
notarile nello Stato della redazione dell’atto (vedi HERTEL, in: Walz,
Beck’sches Formularbuch Zivil-, Wirtschafts- und Unternehmensrecht
Deutsch-Englisch, forma G. I. 4.; HERTEL, in: LIMMER/HERTEL/FRENZ/
MAYER, Würzburger Notarhandbuch, 2004, Parte 7 n. 879).

176 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici Notarius International 1-2/2009
- Il Codice Civile originario di 1804 (naturalmente nelle
versioni molte volte modificate) continua ad essere
applicato non solo in Francia, ma anche in Belgio nel
Lussemburgo. In altri Stati dell’Europa conquisti
dalla Francia nel passato, il Codice Napoleone è stato
sostituito più tardi da altri Codici. (Nei diversi territori
dell’Italia, era applicabile soltanto fino al 1814, in
Germania della riva sinistra del fiume Reno fino al
1900, in diverse cantoni di lingua francese in Svizzera
fino al 1912, in parti della Polonia – il Regno di
Polonia del passato – fino alla fine della seconda
guerra mondiale).
- Nelle colonie francesi del passato nell’Africa occidentale
e centrale, il Codice Civile francese, nella
versione del 1958, continuava ad applicarsi anche
dopo le dichiarazioni di indipendenza durante un certo
periodo. Tuttavia, molti paesi francofoni dell’Africa
occidentale – nella maggior parte dei casi si tratta di
paesi maggioritariamente islamici – hanno sostituito le
disposizioni in materia di diritto della famiglia da un
proprio Codice delle Persone e della Famiglia (Code
des Personnes et de la Famille). In particolare, la comunione
d’acquisti è stata sostituita dalla separazione
dei beni di diritto islamico. In materia di diritto civile,
il Codice delle obbligazioni civili e commerciali (Code
des Obligations Civiles et Commerciales) (COCC)
promulgata progressivamente a partir del 1963 nel
Senegal serviva di modello anche ad altri paesi
dell’Africa francofono. In materia di diritto commerciale,
l’OHADA (Organizzazione per l’Armonizzazione
in Africa del Diritto degli Affari) 16 ha promulgato leggi
uniformi in materia di diritto delle società e di diritto
islamico per i suoi 16 membri attuali.
- Nel 1895, il Belgio ha promulgato un Codice Civile
per il Congo (Zaire) che corrisponde grosso modo al
Codice civile belga (cioè francese). Dopo la 1a guerra
mondiale, il Codice Civile del Congo era anche
applicabile nel Burundi e nel Ruanda (nel Ruanda, è
stato sostituito da un altro Codice Civile nel 1988).
3.1.2. Nuove Codificazioni sulla base del Codice
Napoleone
Altri paesi europei hanno promulgato propri Codici
Civili. Tuttavia, questi Codici Civili seguono largamente
l’esempio del Codice Civile francese:
- Ciò vale, prima di tutto, per l’Italia 17 (Codice civile
1865, sostituito dal Codice civile del 1942), il
Portogallo (1867, sostituito dal Codice Civile del
1966) e la Spagna 18 (1889).
- Il primo Codice Civile dei Paesi Bassi 19 del 1838 è
molto simile al Codice Napoleone per quanto riguarda
il contenuto. L’attuale Burgerlik Wetboek (BW),
promulgato progressivamente a partir del 1991 costituisce
invece una sintesi totalmente individuale che ha
ripreso delle idée del diretto nordico per quanto riguarda
il regime patrimoniale. Per il resto, questo
Codice non può essere classificato in uno degli altri
gruppi di sistemi giuridici di tradizione romano germanica.
- Il diritto polacco era anche fortemente marcato dal
modello francese prima della seconda guerra
mondiale (però, in qualche parte della Polonia era invece
applicabile il diritto tedesco o austriaco). Lo
stesso vale per il diritto romeno e parzialmente anche
per il diritto cecoslovacco all’epoca tra le due guerre.
- Attraverso il Portogallo, la Spagna e i Paesi Bassi, il
Codice Napoleone ha anche esercitato un’influenza su
altri Stati al di fuori dell’Europa. Per esempio, un gran
numero di regole del Codice Civile dei Paesi Bassi del
1838 sono entrate nel Codice Civile dell’Indonesia
del 1847.
- Negli Stati dell’Africa lusofono, il Codice Civile portoghese
del 1966 (in versioni modificate) continua ad
essere applicato in Angola, in Guinea-Bissau e nel
Mozambico dopo le dichiarazioni di indipendenza.
Nel Capo Verde, un proprio Codice Civile ha preso il
posto del Codice Civile portoghese (1977).
- Il Codice Civile spagnolo non si applica soltanto in
Spagna, ma anche nella Guinea équatoriale.
Gli Stati dell’America latina fanno anche parte del
gruppo dei sistemi giuridici basati sul Codice Napoleone.
Alla ricerca di un modello per un proprio Codice Civile
al momento della dichiarazione d’indipendenza dalla
Spagna e dal Portogallo, si sono, prima di tutto, basati direttamente
o indirettamente sul modello del Codice
Civile francese, perché il Portogallo o la Spagna non avevano
ancora codificato il loro diritto civile all’inizio del
19 o secolo, al momento in quale le colonie dell’America
latina hanno ottenuto la loro indipendenza.
- I Codici Civili del Haiti (1825), della Bolivia (1830,
sostituito nel 1898 – il Codice Civile della Bolivia da
parte sua ha influenzato il Código general della Costa
Rica del 1841, sostituito nel 1888) e della Repubblica
Dominicana (1845/1884) si sono ispirati dal Codice
Civile francese adottando, nella maggior parte dei
casi, magari i suoi termini.
- Per quanto riguarda il contenuto, ciò vale anche per il
Codice Civile del Perù 20 del 1852 (sostituito da nuove
codificazioni degli anni 1936 e 1984) e quello del
Messico 21 (1870/1884 e 1928/1932).
16
Gli Stati membri dell’OHADA sono: il Benin, il Burkina Faso, il
Camerun, la Repubblica centrafricana, il Ciad, le Comore, la
Reppublica del Congo (Brazzaville), la Costa d’Avorio, il Gabon, la
Guinea, la Guinea-Bissao, la Guinea equatoriale, il Mali, il Niger, il
Senegal, il Togo. La Repubblica democratica del Congo (Zaire) ha
dichiarato di voler aderire; ma l’adesione non ha ancora avuto luogo.
Internet: www.ohada.com
voir également A. TOURÉ, Regards croisés sur la notion de groupe de
sociétés en Afrique francophone (OHADA), Notarius International
2005, 19.
17
Vedi E. CALÒ, Rapporto nationale Italia, Notarius International 2001,
151, 179.
18 Vedi C. P LANELLS DEL POZO/S. TORRES ESCÁMEZ, Rapporto nazionale
Spagna, Notarius International 2003, 232, 283.
19 Vedi K. M. M. DE WITT/A. A. TOMLOW, Rapporto Nationale Paesi-
Bassi, Notarius International 2002, 8, 27.
20 Vedi R. FERNANDINI BARREDA, Rapporto nazionale Péru, Notarius
International 2003, 6, 28.
21 Vedi J. A. MÁRQUEZ GONZÁLEZ, Rapporto nazionale Messico,
Notarius International 2005, 183, 232.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici 177
- Il Codice Civile del Cile redatto da Andrés Bello nel
1855 costituisce una creazione individuale. Apre un
nuovo sotto-gruppo, perché è stato adottato nelle sue
grandi linee dall’Ecuador (1860), dalla Columbia
(1873) nonché da diversi Stati dell’America centrale
(El Salvador 1859, Honduras 1906). Inoltre, ha
maggiormente influenzato i Codici Civili del
Venezuela (1862) e dell’Uruguay (1868).
- Il Codice Civile dell’Argentina (1869, redatto
soprattutto da Dalmacio Vélez Sarsfield) è stato
adottato nelle sue grandi linee dal Paraguay (1876,
sostituito nel 1985/1987) e ha – insieme col diritto del
Cile – esercitato un’influenza maggiore sul Código
Civil della Costa Rica.
- Il Brasile ha promulgato un proprio Codice Civile
soltanto nel 1916. Il legislatore si è ispirato dai Codici
Civili della Francia, del Portogallo, dell’Italia, della
Svizzera e della Germania. Un nuovo Codice Civile
ha preso il suo posto nel 2003 22 .
3.1.3. Sistemi misti nei quali il Codice Napoleone
predomina
I sistemi misti con una grande influenza della Common
Law si trovano soprattutto nei territori dominati originariamente
dalla Francia, dalla Spagna e dal Messico e dichiarati
più tardi territori britannici o degli Stati Uniti.
- Nella Repubblica di Maurizio, il Codice Civile francese
è stato introdotto già nel 1808. Siccome la dominazione
coloniale britannica (dal 1814 in poi) non lo
ha abrogato, esiste oggi un sistema misto basato da un
lato sul Codice Napoleone e dall’altro sulla Common
Law con influenze del diritto islamico.
- La Lousiana ha redatto un Codice Civile fortemente
ispirato dal Codice Napoleone. La tecnica legislativa
ulteriore e il contenuto delle leggi sono invece ispirati
dalla Common Law. Ai nostri giorni, non è chiaro
quale sia il sistema prédominante.
- Il Quebec 23 ha promulgato un Codice Civile fortemente
ispirato dal Codice Napoleone (è stato sostituito
da una nuova codificazione nel 1994; tuttavia, è
stato adottato a St. Lucia dov’è sempre applicabile
tale quale, anche se sono previste ammendamenti).
- Le Filippine avevano adottato una gran parte del
Código Civil spagnolo. Le disposizioni rimanevano in
vigore anche durante l’epoca coloniale sotto la dominazione
degli Stati Uniti. Nel 1950, sono state sostituite
da un Codice Civile in langua inglese che testimoniava
della larga influenza della Common Law in materia
di diritto contrattuale e di diritto dei beni
(soprattutto a causa dell’introduzione del trust). Nel
1988, il diritto della famiglia è stato regolato in un
proprio Codice della famiglia. Dal 1977, un proprio
Codice di diritto musulmano delle persone è applicabile
alla minoranza musulmana (Code of Muslim
Personal Laws).
- Il Puerto Rico aveva adottato il Código Civil spagnolo
nelle sue grandi linee (già prima del trasferimento
del Puerto Rico agli Stati Uniti). Nel 1930, è stato sostituito
da una nuova codificazione. Visto che il Puerto
Rico fa parte degli Stati Uniti dal 1898, la Common
Law si è sovrapposta al diritto civile in molti ambiti.
3.2. Regime patrimoniale legale: Comunione d’acquisti
In quasi tutti i paesi del Codice Napoleone, la comunione
d’acquisti è il regime patrimoniale legale.
- Fanno eccezione a questa regola soprattutto i paesi
francofoni dell’Africa la cui maggior parte della popolazione
sono musulmani: La separazione dei beni è
stata adottata come regime patrimoniale, in particolare
sotto l’influenza del diritto islamico.
- In qualche Stato del Messico e in diversi Stati
dell’America centrale basati sul Codice Napoleone,
il regime patrimoniale legale è la separazione dei
beni (p.e. nella Repubblica di Honduras, nel
Nicaragua, e in Costa Rica – in quest’ultimo caso:
separazione dei beni e liquidazione del patrimonio).
- Mentre che i paesi europei e africani basati sul Codice
Napoleone ammettono in genere dei regimi convenzionali,
certi Stati dell’America latina basati sul
Codice Napoleone proibiscono ogni derogazione al
regime legale della comunione d’acquisti con convenzioni
particolari (contratto di matrimonio) (p.e.
l’Argentina, la Bolivia, il Paraguay).
- Altri Stati ammettono il contratto di matrimonio per
stipulare il regime patrimoniale soltanto prima della
celebrazione del matrimonio, ma non dopo (p.e.
Costa d’Avorio, Filippine) o soltanto di seguito ad una
decisione giudiziaria (p.e. Brasile, Paesi Bassi,
Portogallo).
3.3. Legge successoria: Scissione della successione,
domicilio o legge nazionale
Non esiste una regola uniforme per la legge applicabile
in materia di successioni:
- In Francia, l’art. 3 C.C. prevede una scissione della
successione: I beni mobili sono disciplinati dalla
legge dello Stato dell’ultimo domicilio del de cuius. I
beni immobili sono invece disciplinati dalla legge
della situazione dei beni. In Europa, seguono questo
principio il Belgio e il Lussemburgo, in Africa
qualche Stato francofono non islamico e in America
latina soprattutto l’Argentina e la Bolivia.
- Nella maggior parte degli altri Stati europei del
gruppo basato sul Codice Napoleone, le successioni
sono disciplinate invece dalla legge nazionale del de
cuius – anche per quanto riguarda gli immobili, p.e.
l’Italia, il Portogallo e la Spagna. Ciò vale anche in
Africa per i paesi francofoni maggioritariamente islamici,
i paesi lusofoni nonché le vecchie colonie del
Belgio.
22 Vedi J. FIGUEIREDO FERREIRA/L C. WEINZENMANN, Le notariat au
23
Brésil, Notarius International 2006, 59, 86.
Vedi Y. PEPIN/M. LACHANCE, Rapporto nazionale Quebec, Notarius
International 2003, 157, 194.

178 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici Notarius International 1-2/2009
- La maggior parte degli Stati dell’America latina
applicano agli immobili e ai mobili la legge dell’ultimo
domicilio del de cuius (in particolare il Brasile, il
Cile 24 , la Colombia, il Perù e il Venezuela).
L’Argentina e la Bolivia prevedono invece inoltre una
scissione della successione per i beni immobili.
- La lex rei sitae – anche per i beni mobili – è la legge
applicabile nella maggior parte degli Stati messicani,
del Panama e dell’Uruguay (anche il Guatemala
per l’insieme dei beni situati in Guatemala).
3.4. Quota di riserva e azione di riduzione
3.4.1 Quota disponibile di un terzo solo
Ai sensi del Codice Napoleone, il diritto alla legittima
è un diritto reale a una quota di riserva, vale a dire la
partecipazione all’eredità come coerede. Tuttavia,
bisogna fa valere questo diritto médiante un’azione di
riduzione.
- La quota di riserva ammonta, nella maggior parte dei
casi, a due terzi dell’eredità; rimane dunque una quota
disponibile di un terzo dell’eredità.
- I termini per far valere il suo diritto sono molto variabili:
2 anni a norma del diritto portoghese, 10 anni a
norma del diritto italiano e 30 anni a norma del diritto
francese nel passato (dal 2007: anche 10 anni).
In genere, il certificato di eredità od ogni altra attestazione
comparabile che fa prova del diritto successorio
menziona la decisione dell’erede di far valere il suo diritto
se esiste la possibilità di un’azione di riduzione e se
il legittimario non si è ancora espresso per quanto riguarda
il suo diritto.
3.4.2. Impossibilità di rinunciare alla quota ereditaria
o alla legittima
In genere, la rinuncia all’eredità o alla legittima ai
tempi del de cuius non è possibile a norma del Codice
Napoleone.
3.5. Proibizione del testamento congiunto e del contratto
successorio
La maggior parte dei sistemi giuridici basati sul Codice
Napoleone proibiscono il testamento congiunto e il contratto
successorio. Tuttavia, riconoscono talvolta i contratti
successori ecc. conclusi da stranieri.
Se non si sa se il testamento congiunto o il contratto
successorio siano riconosciuti, è possibile redigere
inoltre un testamento individuale (per precauzione).
4. Famiglia giuridica tedesca
4.1. Stati appartenenti al gruppo e sotto-gruppi
I tre paesi germanofoni hanno promulgato ciascuno un
proprio Codice. Tuttavia, questi tre Codici hanno le
stesse radici. Possono dunque essere raggruppati in un
solo gruppo, cioè il gruppo tedesco (o germanofono) 25
(talvolta, questa famiglia è anche designata come
famiglia dell’Europa centrale).
Al seno della famiglia tedesca, si possono distinguere
tre sotto-gruppi, rappresentati dai tre Codici principali:
- La codificazione più vecchia e sempre valida nella famiglia
giuridica tedesca è l’ABGB (Codice Civile generale)
dell’Austria 26 (1811) che era applicabile nella
parte austriaca della monarchia austro-ungherese.
Dopo la caduta del comunismo, l’influenza della tradizione
giuridica comune è visibile di nuovo e in
modo più netto in Slovenia, nella Repubblica ceca,
ma anche parzialmente in Ungheria. Il Liechtenstein
che faceva all’inizio parte del sotto-gruppo austriaco,
si è piuttosto ispirato dal modello svizzero per quanto
riguarda le nuove leggi degli ultimi decenni.
- Il BGB (Codice Civile) della Germania 27 (1900) è
stato adottato nelle sue grandi linee dalla Grecia 28
(1940) e dalla Repubblica Cinese (nel 1929 – la versione
dell’epoca è sempre applicabile nel Taiwan che
si potrebbe allora raggruppare nel gruppo giuridica tedesco
nel senso largo).
- Il terzo sotto-gruppo si forma con la Svizzera e la
Turchia. La Turchia ha adottato il Codice Civile
Svizzero del 1907/1912 nelle sue grandi linee nel
1926. Il diritto svizzero continua ad essere adottato in
Turchia: nella recente modificazione del suo diritto civile,
la Turchia ha per esempio consultato la legislazione
Svizzera che aveva modificato il regime patrimoniale
(partecipazione agli acquisti).
4.2. Collegamento del regime patrimoniale alla legge
nazionale comune
La maggior parte degli Stati della famiglia tedesca applica
al regime patrimoniale in primo luogo la legge
nazionale comune dei coniugi (secondo il “collegamento
graduato” di KEGEL), in mancanza la legge dello Stato
del domicilio comune (il collegamento si fa sempre al
momento della celebrazione del matrimonio).
24 Il DIP del Cile – e quelli dell’Ecuador, dell’Honduras e della
Colombia che lo seguono – prevedono due eccezioni: Il diritto delle
successioni del Cile (o dell’Ecuador, dell’Honduras, della Colombia)
è applicabile se il de cuius e il suo coniuge nonché i parenti che sono
eredi sono cittadini del Cile (dell’Ecuador ecc.). Nel caso in cui solo
gli eredi legittimi – il de cuius invece no – sono cittadini del Cile
(dell’Ecuador ecc.), gli eredi hanno un diritto di prelevare dei beni
dall’eredità situata nel Cile (nell’Ecuador ecc.); ricevono dunque almeno
la quota che gli spetterebbe se il diritto del Cile (dell’Ecuador
ecc.) fosse applicabile. Esiste anche un diritto di prelevare dei beni
dalla massa successoria nel Salvador e in Nicaragua.
25 Anche ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung, 3 a
ed. 1996.
K. H.NEUMAYER, IN: R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die großen
Rechtssysteme der Gegenwart, 3 a ed. tedesca 1988, parla invece
del „sotto-gruppo dell’Europa centrale“ al seno della famiglia giuridica
romano germanica. Ci raggruppa anche i paesi dell’Europa
orientale e dell’Europa del Sud-Est (salvo la Romania) che, in questo
rapporto, fanno parte dei paesi (ex) comunisti.
26
Vedi T. ANTENREITER, Rapporto nazionale Austria, Notarius
International 2002, 119.
27
Vedi C. HERTEL, Rapporto nazionale Germania, Notarius
International 2001, 20.
28 Vedi S. MOURATIDOU, Rapporto nazionale Grecia, Notarius
International 2001, 94.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici 179
Solo la Svizzera procede inversamente. In Svizzera, il
collegamento si fa in primo luogo al domicilio comune
dei coniugi del momento e, in mancanza, alla legge
nazionale comune.
4.3. Separazione dei beni e diritto legale alla perequazione
In tutti gli Stati, il regime patrimoniale legale è una
forma della separazione dei beni che garantisce un diritto
legale alla perequazione – anche se il nome di questo
regime nella legge può ingannare:
- In Germania, in Grecia, in Austria 29 e in Taiwan, il regime
patrimoniale legale è la comunione differita
delle acquisizioni patrimoniali: Al momento dello
scioglimento del regime, ciascuno a il diritto alla metà
(in Grecia: un terzo) degli acquisti netto costatati nel
patrimonio dell’altro, vale a dire la metà (un terzo) del
valore dell’arricchimento. Questi acquisti netto sono
la differenza tra il patrimonio finale (al momento dello
scioglimento) e il patrimonio iniziale.
- Il regime patrimoniale legale applicabile in Svizzera è
la partecipazione agli acquisti (dal 1986); in Turchia
questo regime è applicabile dal 2002. Si tratta anche
di una sottoforma della separazione dei beni che garantisce
un diritto alla perequazione (la metà della differenza
degli acquisti). Contrariamente alla comunione
differita delle acquisizioni patrimoniali, l’aumento
del valore del patrimonio iniziale non è soggetta alla
perequazione 30 .
4.4. Collegamento della devoluzione ereditaria alla
legge nazionale
La devoluzione ereditaria è anche disciplinata dalla
legge nazionale nella maggior parte degli Stati della
famiglia giuridica tedesca – salvo la Svizzera che
prevede un collegamento al domicilio.
4.5. Possibilità di obbligarsi mediante un contratto
successorio
4.5.1. Contratto successorio e testamento congiunto
Le disposizioni a causa di morte con le quali il de cuius
assume un impegno esistono quasi soltanto nella famiglia
giuridica tedesca – ma esistono sistemi giuridici al
seno di questa famiglia che limitano questo diritto:
- Il diritto tedesco ammette il contratto successorio (tra
tutte le persone) e il testamento congiunto (soltanto
tra coniugi). Le parti sono legati al contratto successorio;
il testamento congiunto può essere revocato
soltanto se l’altro testatore è vivente.
- In Svizzera e in Turchia, esiste soltanto il contratto
successorio, il testamento congiunto non è regolato
dalla legge in questi paesi.
- L’Austria ammette il contratto successorio, ma soltanto
tra coniugi. Inoltre, i coniugi possono disporre soltanto
di tre quarti del patrimonio (il „quarto disponibile“
non deve essere soggetto a disposizione) e soltanto
a favore dell’altro coniuge (non a favore di terzi
e neanche a favore di figli comuni). I testamenti congiunti
sono ammissibili come forma testamentaria,
ma possono essere revocati unilateralmente ad ogni
momento.
- La Grecia proibisce il contratto successorio nonché il
testamento congiuntivo. Lo stesso vale per el Taiwan.
4.5.2 Rinuncia alla quota ereditaria e alla legittima
La maggior parte degli Stati della famiglia giuridica tedesca
ammettono anche la rinuncia alla quota ereditaria
se il de cuius è ancora vivente – con di nuovo la sola
eccezione della Grecia (netta influenza del Codice
Napoleone) e del Taiwan.
5. Stati (ex) comunisti
5.1. Stati del gruppo e sotto-gruppi
Un altro gruppo distinto dagli altri (almeno prima del
1990) è quello dei sistemi giuridici comunisti o socialisti
31 . Per la maggior parte di questi Stati nel passato o
ancora oggi sotto un regime comunista, fa decisivamente
senso – almeno provvisoriamente – di raggrupparli
in una propria famiglia giuridica anche dopo l’introduzione
dell’economia di mercato e della democrazia 32 .
Perché molte caratteristiche comuni del diritto di questi
paesi sono comprensibili soltanto alla luce dei quasi 50
anni di regno comunista, almeno se si vogliono distinguere
dei sotto-gruppi al seno del gruppo della Civil Law.
Gli Stati (ex) comunisti possono essere divisi in tre sottogruppi:
- In Russia e negli altri Stati della CSI, il diritto della
famiglia, il diritto delle successioni e le regole di DIP
in materia sono, in genere, disciplinati da regole simili
per quanto riguarda il contenuto. Queste disposizioni
risalgono talvolta all’epoca sovietica o sono basate
almeno sulle regole di quell’epoca.
- Gli altri Stati dell’Europa orientale 33 (compreso i
Stati baltici) si distinguono degli Stati della CSI in
particolare in materia di DIP, tendenzialmente anche
per una più grande libertà contrattuale in materia di
diritto matrimoniale e di diritto delle successioni. Un
gran numéro di paesi basano le loro riforme sul diritto
dell’epoca prima della guerra. Fra qualche
decennio, si potranno forse raggruppare questi Stati
nella famiglia dei sistemi giuridici di tradizione roma-
29
E’ vero che il ABGB utilizza la nozione di „separazione dei beni“
(art. 1387 ABGB). Tuttavia, sin dal 1978, gli art. 81 ss. EheG (legge
sul matrimonio) prevedono una divisione in „eheliches
Gebrauchsvermögen“ (patrimonio utilizzato durante il matrimonio) e
„eheliche Ersparnisse“ (risparmi durante il matrimonio): ne risulta finalmente
una perequazione degli acquisti.
30 Si tratta dell’aumento reale del valore, p.e. del valore di un immobile
o di azioni. Gli aumenti di valore nominali dovute all’inflazione non
fanno parte degli acquisti in nessuno dei sistemi giuridici.
31 Così p.e. DAVID/GRASSMANN o l’International Encyclopedia of
Comparative Law.
32 Altrimenti l’UNIVERSITA DI OTTAWA , www.juriglobe.ca. ZWEIGERT/
KÖTZ non trattano gli Stati (ex) comunisti, GLENN soltanto marginalmente.
33 Vedi E. BRANISELJ, Rapporto Nazionale Slovenia, Notarius
International 2004, 153.

180 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici Notarius International 1-2/2009
no germanica (soprattutto fra i sistemi della famiglia
del Codice Napoleone o fra quelli della famiglia tedesca).
- Nel terzo gruppo si ritrovano gli Stati dell’Asia
orientale e dell’Asia del Sud-Est. Il diritto civile della
Repubblica popolare Cinese 34 si distingue da
sempre dal diritto sovietico, mentre che il diritto (o
l’ex diritto) della Mongolia 35 o del Vietnam seguono
il modello dell’Unione Sovietica.
- Il Cuba rappresenta un caso particolare essendo il
solo Stato latino-americano nella famiglia giuridica
comunista (che costituisce attualmente ancora un proprio
gruppo). Le regole materiali del diritto matrimoniale
e del diritto delle successioni nel Cuba assomigliano
a quelle dell’ex Unione Sovietica, mentre che
il DIP è basato sulle disposizioni di tradizione latinoamericana.
5.2. Collegamento del regime patrimoniale
In materia di DIP, gli Stati della CSI e gli altri Stati
dell’Europa orientale si distinguono nettamente. Perché,
in materia di diritto matrimoniale e di diritto delle successioni,
gli Stati della CSI preferiscono un collegamento
alla legge del domicilio del momento, mentre che gli
Stati dell’Europa orientale applicano alle domande pertinenti
la legge nazionale.
- Negli Stati della CSI, il regime patrimoniale è disciplinato
dalla legge del domicilio comune degli sposi
del momento).
- La maggior parte dei sistemi giuridici dell’Europa
orientale prevedono invece un collegamento “graduale”:
Il collegamento si effettua dapprima alla legge
nazionale comune degli sposi; in mancanza (dunque
se i coniugi hanno nazionalità diverse), alla legge del
domicilio comune e in via sussidiaria (in generale) alla
legge dello Stato al quale gli sposi sono altrimenti
legati più strettamente. In genere, il collegamento è
variabile. Vale a dire che la legge applicabile al
regime patrimoniale cambia se i coniugi cambiano il
loro domicilio (nel caso di coniugi di nazionalità
diverse) – a questo riguardo, il diritto dei sistemi
giuridici dell’Europa orientale assomiglia a quello
della CSI – o, eventualmente, se l’uno dei coniugi
cambia la nazionalità.
5.3. Comunione d’acquisti come regime patrimoniale
legale
La comunione d’acquisti è il régime patrimoniale
legale in quasi tutti gli Stati (ex) comunisti – a questo
riguardo, i loro sistemi giuridici sono simili a quelli del
gruppo del Codice Napoleone. Ne risulta che la comunione
d’acquisti è il regime patrimoniale legale della
maggior parte dei paesi nel mondo.
Tuttavia, la libertà contrattuale del contratto matrimoniale
è limitata rispetto a quella nei paesi del Codice
Napoleone. Un gran numero di Stati (ex) comunisti non
ammettono né la scelta di un régime convenzionale, ne la
modifica del regime patrimoniale legale.
5.4. Legge applicabile in materia di successioni:
Scissione della successione in Russia e nella CSI –
legge nazionale in Europa orientale
Anche il collegamento della legge applicabile in materia
di successioni è regolato diversamente negli Stati della
CSI rispetto agli altri Stati dell’Europa centrale:
- In Russia e negli altri Stati della CSI, sono applicabili
due leggi diverse (scissione dell’eredità) (come
questo è il caso per esempio nel Belgio o in Francia):
La devoluzione ereditaria dei beni mobili è disciplinata
dalla legge dell’ultimo domicilio del de cuius,
quella dei beni immobili dalla lex rei sitae. Ciò vale
anche nell’Asia orientale per la Cina, la Mongolia, il
Cambogia e il Vietnam.
- Nella maggior parte dei sistemi giuridici
dell’Europa orientale la devoluzione ereditaria dei
beni mobili ed immobili è invece disciplinata dalla
legge nazionale del de cuius 36 .
5.5. Limitazione della libertà di testare
Il diritto successorio sovietico è molto rigido e la libertà
di testare è limitata. Ciò è anche il caso per tutti i sistemi
giuridici comunisti. Dal 1990, certi Stati hanno riformato
il diritto delle successioni e ampliato la possibilità
del testatore di creare la situazione giuridica attivamente.
Tuttavia, la libertà di testare rimane largamente
limitata negli Stati (ex) comunisti.
5.5.1. Quota di riserva
Negli Stati (ex) comunisti, il diritto alla legittima esiste
sotto forma di una quota di riserva legale, cioè una partecipazione
reale all’eredità come coerede.
- Nella maggior parte degli Stati dell’Europa orientale,
l’avente diritto deve far valere il suo diritto alla
quota di riserva mediante un’azione di riduzione entro
un certo termine 37 .
- In Russia e negli altri Stati della CSI nonché in Cina,
la persona che ha un diritto ad una quota di riserva diventa
coerede senza la necessità di far valere il suo diritto.
L’indigenza dell’avente-diritto (cioè l’incapacità di
provvedere ai propri bisogni tramite un lavoro o il proprio
patrimonio) è, in un gran numero di Stati, la condizione
essenziale per il diritto alla quota di riserva in
genere o per la quota di riserva di certe categorie di persone
(p.e. i genitori del de cuius).
34 Vedi WANG JIAN, Il Notariato in Cina, Notarius International 2003,
149, 153.
35 Vedi DAMBADARJAA YANJINKHORLOO, Rapporto nazionale Mongolia,
Notarius International 2004, 17.
36 Fanno eccezione gli Stati baltici e la Bulgaria. La Bulgaria e la
Lituania prevedono – come gli Stati della CSI – una scissione dell’eredità:
La legge del domicilio è applicabile ai mobili. In Estonia, la
legge del domicilio è applicabile ai beni mobili e immobili, In
Lettonia, sembra che la lex rei sitae sia applicabile ai beni mobili ed
immobili.
37
Tuttavia, è possibile richiedere la quota di riserva senza l’obbligo di
introdurre un’azione in Bulgaria, Lituania, nella Repubblica ceca o
nella Repubblica slovacca.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici 181
L’ammontare della quota di riserva può variare.
Tuttavia, nella maggior parte dei casi, i discendenti
ricevono almeno la metà della loro quota ereditaria legale,
talvolta anche molto in più 38 . Altri Stati, come p.e. la
Cina, non prevedono una quota fissa; determinano la quota
nel rispetto del grado di insufficienza e d’indigenza.
5.5.2. Proibizione della rinuncia alla quota ereditaria
o alla legittima
In genere, gli Stati (ex) comunisti proibiscono la rinuncia
alla quota ereditaria o alla legittima se il de
cuius è ancora vivente. Gli eredi possono rinunciare alla
quota di riserva soltanto dopo il suo decesso (o rinunciare
a far valere il loro diritto entro il termine previsto per
introdurre l’azione).
5.5.3. Proibizione del testamento congiunto e del contratto
successorio
Il contratto successorio e il testamento congiunto sono
generalmente proibiti e invalidi negli Stati (ex) comunisti.
Fanno eccezione gli Stati baltici e l’Ungheria che, a
questo riguardo, fanno prova dell’influenza del diritto
germanico (o della loro appartenenza alla famiglia
dell’Europa centrale prima della seconda guerra mondiale).
5.5.4. Contenuto del testamento
Nella maggior parte degli Stati (ex) comunisti, non è
neanche possibile la sostituzione fedecommissaria.
La tendenza restrittiva del diritto civile (ex) comunista
si mostra chiaramente p.e. in materia di diritto delle successioni
ceco o slovacco: L’erede ha la possibilità di
istituire gli eredi, ma non può prevedere legati o un’esecuzione
testamentaria. Molti degli altri Stati ammettono
l’esecuzione soltanto nel quadro della liquidazione, ma
non nel quadro dell’amministrazione dell’eredità.
6. Altri sistemi giuridici della famiglia romano germanica,
in particolare nell’Asia orientale
Qualche paese fa parte della famiglia giuridica romano
germanica, ma non possono essere classificati con certezza
nelle tre sotto-gruppi principali sopramenzionati
(Codice Napoleone, famiglia tedesca, famiglia degli Stati
ex comunisti) perché il loro diritto si basa su delle tradizioni
di diritto civile molto diverse.
6.1. Asia orientale
Ciò vale innanzitutto per gli Stati non-comunisti
nell’Asia orientale e nell’Asia del Sud-Est:
- Il Giappone 39 si è p.e. ispirato da un lato dal diritto
francese, dall’altro dal diritto tedesco. Perché, al momento
in cui il Giappone a codificato i suo diritto nel
1900, esisteva un Codice moderno che faceva concorrenza:
il Codice Civile tedesco (BGB – Bürgerliches
Gesetzbuch). Gli Stati dell’Asia orientale potevano
dunque servirsi di due fonti principali della famiglia
romano germanica.
- L’attrazione del BGB tedesco nel 1900 si riflette anche
nell’adozione della maggior parte degli articoli del
BGB da parte della Cina nel 1929. Nel Taiwan, questo
Codici è ancor in vigore (in una versione modificata).
- Il diritto giapponese ha – da parte sua e insieme col
diritto tedesco – influenzato i sistemi giuridici della
Corea (Corea del Sud) e della Thailandia.
- I sistemi giuridici dell’Indonesia e delle Filippine sono
invece influenzati dal Codice Napoleone. In questo
rapporto, fanno parte della famiglia giuridica del
Codice Napoleone al senso largo. In Indonesia, il
legislatore del Codice Civile del 1847 a adottato il
Codice Civile olandese del 1838; magari il diritto islamica
gioca un ruolo importante. Il Código Civil spagnolo
è stato introdotto nelle Filippine nel 1889;
dall’epoca coloniale americana in poi, il diritto delle
Filippine è anche stato influenzato dalla Common Law.
6.2. Africa
In Africa, l’Etiopia e l’Eritrea non possono essere
classificati in un sotto-gruppo determinato della famiglia
romano germanica: Il Codice Civile dell’Etiopia del 1960
è stato influenzato fortemente non solo dal Codice Civile
francese, ma anche dal Codice Civile svizzero.
6.3. Paesi-Bassi
Neanche i Paesi-Bassi 40 non possono più essere classificati
nella famiglia giuridica del Codice Napoleone alla
quale apparteneva ancora il Codice Civile del 1838.
7. Sistemi giuridici nordici
7.1. Posizione intermediaria tra la Common Law e la
Civil Law
I paesi nordici 41 vengono spesso qualificati come sotto-gruppo
al seno della famiglia romano germanica 42
perché hanno più caratteristiche in comune con i sistemi
basati sul Codice Napoleone che con quelli basati sulla
Common Law. Il diritto di questi paesi è codificato, anche
se non esiste un Codice Civile molto largo 43 .
Io considero questi paesi come un proprio gruppo al di
fuori della famiglia romano germanica 44 perché non hanno
adottato il diritto romano – contrariamente alla famiglia
giuridica del Codice Napoleone e alla famiglia giuridica
tedesca e i diritti dell’Europa orientale e dell’Asia orientale
influenzati da questi ultimi. I paesi nordici formano
dunque un proprio gruppo con caratteristiche tipiche.
38 La quota di riserva può ammontare fino a 5/6 dell’eredità in Bulgaria,
se il de cuius lascia il coniuge e tre o più figli. (Art. 29 legge successoria).
Nella Repubblica ceca o slovacca, la quota di riserva può anche
ammontare al 100% dell’eredità, se il de cuius lascia solo figli minorenni
e se non ha più coniuge (art. 479 C.C.).
39 vedi K. YAMAMOTO, Rapporto nazionale Giappone, Notarius
International 2003, 37, 66.
40 Vedi paragrafo 3.1.2.
41
La nozione di „nordico“ è più précisa di quella di „scandinavo“, perché
fanno parte della famiglia giuridica, oltre la Norvegia e la Svezia, anche
il Danimarca, la Finlandia e l’Islanda.
42 Così p.e. DAVID/GRASSMANN.
43 Certo, nei 17 o e 18 o secoli, esistevano Codici più globali (in Danimarca
nel 1683 il Danske Lov, in Norvegia nel 1687 il Norske Lov, in Svezia
nel 1734 il Sveriges Rikes Lag). Tuttavia, questi Codici non giocano
quasi più nessun ruolo ai nostri giorni. Continuano ad applicarsi formalmente,
ma le disposizioni sono sostituite da altre più recenti.
44
Così p.e. ZWEIGERT/KÖTZ.

182 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici Notarius International 1-2/2009
7.2. Stati di questo gruppo e sotto-gruppi
Appartengono a questo gruppo nordico la Danimarca,
la Finlandia, l’Islanda, la Norvegia e la Svezia.
L’omogeneità al seno di questo gruppo è dovuta anche
ai numerosi accordi tra i paesi nordici 45 che si riflettono
nei trattati conclusi tra questi paesi e le legiferazioni
parallele 46 .
Si possono nondimeno distinguere due sotto-gruppi –
nel rispetto dell’unità statale nel corso di certe epoche
storiche:
- Da un lato la Danimarca, la Norvegia e l’Islanda,
- E dall’altro la Svezia e la Finlandia.
7.3. Regime patrimoniale disciplinato dalla legge del
domicilio
Nei paesi nordici, il regime patrimoniale è disciplinato
dalla legge del domicilio dei coniugi direttamente dopo
la celebrazione del matrimonio (in Danimarca e Islanda
al domicilio del marito al momento della celebrazione del
matrimonio).
7.4. Comunione differita dei beni
Nei paesi nordici, il régime patrimoniale legale è la
„comunione differita dei beni“, una separazione dei
beni durante il matrimonio con effetti della comunione
dei beni al momento dello scioglimento del matrimonio:
- Durante il matrimonio, i beni dei coniugi sono separati.
Ognuno può disporre da solo del suo patrimonio.
Soltanto le disposizioni dell’abitazione coniugale (o
talvolta anche la disposizione di altri immobili)
richiedono il consenso dell’altro coniuge.
- I beni formano una masse comune (beni comuni) soltanto
al momento dello scioglimento del regime patrimoniale
(di seguito al divorzio o al decesso di uno
dei coniugi); si effettua allora una perequazione.
- Sono soggetti alla disciplina della perequazione in
genere anche il patrimonio esistente al momento
della celebrazione del matrimonio nonché il patrimonio
acquisto per donazione o a causa di morte durante
il matrimonio (a questo riguardi, il régime è
simile alla comunione dei beni, ma anche alla perequazione
realizzata dal tribunale a norma della
Common Law) a condizione che, al momento della
donazione, questo patrimonio non sia espressamente
escluso dai beni comuni o che gli sposi non abbiano
disposto diversamente in un contratto di matrimonio 47 .
Il regime patrimoniale legale dei Paesi-Bassi assomiglia
alla comunione differita dei beni.
Visto che la comunione differita dei beni contiene elementi
della separazione dei beni e della comunione dei
beni – un fatto molto particolare – le domande di sapere
quali sono gli effetti che questa comunione produce sul
patrimonio e come un coniuge vivente sotto questo regime
dev’essere iscritto come proprietario nel libro fondiario
sono contestate.
7.5. Legge applicabile sulle successioni
I due sotto-gruppi della famiglia nordica determinano
la legge applicabile alle successioni diversamente:
- La Danimarca e la Norvegia applicano alla successione
la legge dell’ultimo domicilio del de cuius,
- La Svezia invece la legge della sua nazionalità.
- In Finlandia, è applicabile la legge del domicilio a
condizione che il domicilio esista già da almeno
cinque anni; altrimenti, è applicabile la legge nazionale
del de cuius.
7.6. Devoluzione ereditaria legale e quota di riserva
7.6.1. Diritto di godimento globale a favore del coniuge
superstite
Nei paesi nordici, il coniuge superstite ha, in primo
luogo il diritto di godimento dell’insieme dell’eredità.
- In Svezia, il coniuge diventa l’erede unico. Tuttavia, i
discendenti hanno un “diritto all’eredità differito”. (Il
nuovo diritto delle successioni dei Paesi Bassi prevede
delle disposizioni simili).
- Negli altri paesi nordici, il coniuge superstite può optare
per la continuazione della comunione dei beni.
Conserva allora il diritto di godimento sull’eredità e
ne può disporre in una larga misura.
7.6.2. Quota di riserva limitata ad una somma
massima
Nei paesi nordici, il diritto alla legittima esiste sotto
forma di una quota di riserva. In genere, la quota ammonta
alla metà della quota ereditaria legale – ma è limitata
ad una somma massima. E’ ammissibile la rinuncia
alla quota ereditaria e alla legittima, ma talvolta soltanto
contro una contro-prestazione adeguata 48 .
7.7. Testamento davanti a due testimoni e contratto
di testare
Nei paesi nordici, la forma ordinaria di testamenti è il
testamento (privato) davanti a due testimoni. A questo
riguardo, il diritto nordico assomiglia alla Common Law.
Come la Common Law, la Danimarca e la Norvegia
conoscono il contratto di testare (cioè l’obbligo contrattuale
di redigere o di non redigere un testamento con un
certo contenuto). Come il diritto tedesco, conoscono il testamento
congiunto di due coniugi. Questo testamento non
può essere revocato dopo il decesso di uno dei coniugi.
La Svezia e la Finlandia conoscono il testamento congiunto,
ma quest’ultimo non produce effetti obbligatori.
45
Così p.e. la Convenzione Nordica in materia di diritto della famiglia
del 6 febbraio 1931 e la Convenzione Nordica in materia di diritto
delle successioni del 19 novembre 1934.
46 Il diritto matrimoniale e delle successioni applicabile risale p.e. a una
codificazione armonizzata degli anni 1920. Le regole nei diversi Stati
nordici sono dunque quasi identiche per quanto riguarda il contenuto.
47 In Norvegia, il patrimonio iniziale e i beni acquistati per donazione o
a causa di morte sono esclusi dalla perequazione in caso di divorzio.
Sono invece rispettati per la perequazione in caso di decesso.
48 P.e. in Finlandia.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici 183
7.8. Legittima sotto forma di quota di riserva
Gli Stati nordici, come gli Stati della famiglia romano
germanica garantiscono una legittima ai parenti stretti –
addirittura una quota di riserva (talvolta gli aventi diritto
devono intentare un’azione di riduzione). Tuttavia, la
legittima è limitata ad una certa somma massima.
E’ dunque comparabile ad una pensione alimentare (a
questo riguardo, le regole sono simili a quelle della
Common Law).
E’ possibile la rinuncia alla quota ereditaria e alla legittima
se il de cuius è ancora vivente (com’è anche il caso
per i sistemi giuridici della famiglia germanica).
8. Famiglia di diritto islamico
8.1. In genere
8.1.1. Perché si considéra soltanto il diritto islamico
tra i diritti religiosi?
I diritti religiosi fanno eccezione alla dicotomia
Common Law – Civil Law. Per questa ragione, qualche
rapporto di diritto comparato li considerano come il gruppo
dei diritti religiosi, altri trattano invece ognuno di
questi sistemi separatamente specificando le caratteristiche
proprie 49 .
Ciò è ragionevole se si intéressa per la base filosofica
del diritto, ma non permette di guadagnare conoscenze
utili per l’applicazione di una legge straniera. Dal punto
di vista della prassi, il diritto religioso ci interessa
soltanto se gli Stati riconoscono la sua applicazione. In
questo caso, il diritto religioso gioca un ruolo concreto.
- Nel riguardo dei nostri obiettivi, ci limitiamo qui alla
presentazione del diritto islamico perché costituisce
una propria famiglia giuridica con una moltitudine di
diversi Stati.
- Si applicano anche (in materia di diritto della famiglia
e di diritto delle successioni) il diritto dell’induismo
(in India, ogni tanto anche agli indù nell’Asia del Sud
e del Sud-Est) nonché la legge giudaica (agli ebrei nel
Israele – nelle diritto di la famiglia – e nei paesi della
famiglia islamica). Per il resto, il diritto in India o nel
Israele non è influenzato dal diritto religioso. Questi diritti/leggi
non formano una propria famiglia giuridica.
8.1.2. Stati della famiglia islamica e delimitazioni
Secondo me, fanno parte della famiglia islamica tutti
gli Stati del Vicino e Medio Oriente, a cominciare col
Marocco 50 fino all’Afghanistan, vale a dire tutti gli Stati
arabi, compreso l’Iran e l’Afghanistan.
Non fanno invece parte di questo gruppo gli Stati nei
quali il diritto islamico esercita un’influenza soltanto sul
diritto della famiglia e sul diritto delle successioni. Per il
resto, questi Stati seguono i principi della Common Law
o del diritto romano germanico:
- Gli Stati maggioritariamente musulmani nell’Asia
del Sud e nell’Asia del Sud-Est (Pakistan,
Bangladesh e Malaysia) uniscono elementi della
Common Law con elementi del diritto islamico.
Secondo me, formano un proprio sotto-gruppo al seno
della Common Law, perché quest’ultima è predominante:
La Common Law disciplina non solo il diritto
dei contratti e il DIP, ma anche molti elementi del diritto
materiale della famiglia e delle successioni.
- L’Indonesia fa parte della famiglia romano germanica;
assomiglia il più ai sistemi giuridici che hanno
adottato il Codice Napoleone (in particolare a causa
dell’adozione di una moltitudine di regole del Codice
Civile olandese nel 1847).
- Si può costatare l’influenza del diritto islamico anche
in diversi Stati dell’Africa nera (in materia di diritto
della famiglia e di diritto delle successioni). Questo
fatto spiega per esempio perché il diritto civile di certi
Stati francofoni dell’Africa occidentale, basati sul
Codice Napoleone, prevedono la separazione dei
beni invece della comunione d’acquisti come regime
patrimoniale legale.
- Gli Stati della CSI nell’Asia centrale che sono maggioritariamente
islamici fanno parte della famiglia dei
paesi (ex) comunisti: il diritto islamico non gioca quasi
nessun ruolo in questi paesi.
8.1.3. Sotto-gruppi
Il diritto della famiglia e delle successioni islamico ha
come sola base il Corano, anche se è codificato nella
maggior parte dei paesi. Ciò spiega il fatto che il diritto
della famiglia e delle successioni è quasi identico nei
diversi Stati del gruppo islamico.
Tuttavia, la concezione della religione varia da uno
Stato all’altro:
- I sunniti ed i sciiti hanno diverse concezioni in materia
di diritto della famiglia e di diritto delle successioni.
- Storicamente, si possono distinguere quattro scuole
giuridiche al seno della sunna (hanafita, malichita,
shaifi‘ita e hanbalita); l’una o l’altra è prédominante
nei diversi Stati.
Altre differenze sono dovute alle codificazioni. La
codificazione permetteva le riforme volute e le modificazioni
del diritto tradizionale. In molti paesi, la
poligamia è stata repressa, il divorzio-ripudio limitato e
la situazione giuridica della donna migliorata (per
quanto riguarda certi aspetti).
Il diritto dei contratti e il DIP degli Stati musulmani
sono basati in particolare sul Codice Civile dell’Egitto
del 1948, a cura tra l’altro di AL-SANHURI (che si era, da
parte sua, ispirato del Codice Napoleone).
- Il Codice Civile dell’Egitto del 1948 era, da parte sua,
la base principale delle nuove codificazioni in molti
paesi (soprattutto) arabi, p.e. per i Codici Civili
49 P. GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, esamina p.e. diverse
tradizioni giuridiche, cioè la tradizione giuridica (1) del diritto consuetudinario,
(2) del Talmud (giudaismo) (3) della Civil Law, (4)
dell’Islamismo, (5) della Common Law, (6) dell’Induismo, (7)
dell’Asia. Secondo me, queste tradizioni si basano finalmente su una
filosofia (giuridica) particolare.
50 vedi H. SEFRIOUI, Rapporto nazionale Marocco, Notarius International
2005, 33, 65.

184 C. Hertel, Sintesi dei sistemi giuridici Notarius International 1-2/2009
dell’Iraq (1951), della Libia (1953), del Qatar (1971
– nel frattempo sostituito da una nuova codificazione
dell’anno 2004), del Sudan (1971), della Somalia
(1973), dell’Algeria (1975), della Giordania (1976) e
del Kuwait (1980).
- Il Codice Napoleone ha anche ampiamente influenzato
il diritto negli Stati del Maghreb: L’Algeria ha
adottato il Codice Civile francese nel 1834 (nel 1975:
nuova codificazione sulla base del modello
dell’Egitto). La Tunisia (1906) e il Marocco (1913)
hanno adottato, nelle sue grandi linee, il diritto dei
contratti francesi redigendo i Codes des obligations
(Codice delle obbligazioni). (Il diritto della famiglia e
il diritto delle successioni religiosi sono stati codificati
posteriormente.)
8.2. Scissione in materia di diritto della famiglia e
delle successioni secondo la confessione
I sistemi giuridici del gruppo islamico applicano il
diritto della famiglia e delle successioni religioso. Vale a
dire che il diritto applicabile dipende dalla religione: E’
applicabile o il diritto musulmano o il diritto della religione
cristiana in questione o il diritto ebraico 51 .
Una tale scissione del diritto secondo la religione si trova
ai nostri giorni prima di tutto nei paesi della Common Law
dell’Asia del Sud e dell’Asia del Sud-Est nonché nell’Africa
orientale; finalmente anche nel Israele in materia di diritto
del matrimonio.
Se gli interessati ad un atto provengono da uno di
questi paesi, bisogna conoscere la religione per determinare
la legge applicabile in materia di regime patrimoniale
e di diritto delle successioni (oltre la nazionalità
e, eventualmente, il domicilio o la residenza abituale).
8.3. Regime patrimoniale disciplinato legge nazionale
del marito
In genere, gli Stati islamici applicano al regime patrimoniale
la legge nazionale del marito.
Tuttavia, molti paesi applicano il loro diritto nazionale
se solo uno dei coniugi è cittadino del paese in questione
52 . (Vale p.e. a dire che i tribunali egiziani o siriani
applicano il diritto egiziano o siriano se soltanto la
moglie è cittadina dell’Egitto o della Siria.)
8.4. Separazione dei beni come regime patrimoniale
legale
Il regime patrimoniale legale negli Stati islamici è la
separazione dei beni (completa). Al momento dello
scioglimento del matrimonio, il patrimonio non è ripartito
tra gli sposi. La moglie può soltanto rivendicare il donativo
nuziale (mahr).
La stipulazione del donativo nuziale è spesso la condizione
indispensabile della celebrazione del matrimonio. In
mancanza, il matrimonio è nullo. Gli sposi stipulano spesso
che la metà del donativo nuziale è pagata al momento della
celebrazione del matrimonio e il resto in caso di divorzio.
Inoltre, la moglie ha un diritto alla pensione alimentare
soltanto durante il periodo di vedovanza (idda) che
corrisponde a tre periodi di mestruazione. Durante questo
periodo, la moglie non ha il diritto di celebrare un altro
matrimonio.
8.5. Collegamento della legge applicabile in materia
di successioni alla nazionalità o alla religione
Negli Stati islamici le successioni sono in genere disciplinate
dalla legge nazionale del de cuius. Tuttavia, applicano
talvolta la legge successoria islamica ai de cuius islamici
– indipendentemente dalla nazionalità e dal domicilio.
8.6. Diritto delle successioni materiale
8.6.1. Devoluzione ereditari legale
Ai nostri giorni, la devoluzione ereditaria legale è regolata
nella maggior parte degli Stati.
Tuttavia, essa è basata sul diritto ereditario islamico.
Diverse disposizioni si trovano già nel Corano. Col tempo,
la dottrina islamica le ha completate e concepito tutt’un
sistema. Per questa ragione, il diritto ereditario è
molto simile da uno Stato all’altro.
Il diritto islamico distingue almeno due tipi di eredi legittimi
53 :
- Gli eredi che hanno diritto ad una quota fissa dell’eredità
(eredi a fardh) (questa quota può variare con il
numero e la qualità degli eredi chiamati all’eredità).
- Gli eredi agnati (eredi ad asaba) che hanno un diritto
al resto dell’eredità deduzione fatta delle quote
degli eredi a fardh. (Si tratta di parenti nella linea maschile
del de cuius).
- Vi sono persone che possono essere eredi a fardh o
eredi agnati (o anche avere le due qualità al contempo).
Le figlie sono p.e. eredi a fardh se il de cuius non
lascia un figlio; sono invece eredi agnati se concorrono
con i figli del de cuius.
- Talvolta, si distingue come un proprio gruppo di eredi
gli eredi sostituiti, cioè i parenti in linea femminile
che sono chiamati all’eredità in mancanza di eredi a
fardh o di eredi agnati.
Altre particolarità del diritto islamico:
- Gli ascendenti e i fratelli e sorelle del de cuius
ereditano anche se il de cuius lascia discendenti. Il
padre e la madre del de cuius, come eredi a fardh,
ereditano p.e. ciascuno 1/6 se concorrono con i figli.
- Non c’è una rappresentazione di eredi predecessi
dai loro discendenti.
- Gli eredi femminili ricevono in genere soltanto la
metà della quota dell’erede maschile nella stesso
grado di parentela. La figlia eredita dunque la metà
della quota del figlio ecc 54 .
51 vedi H. SEFRIOUI, Rapporto nazionale Marocco, Notarius International
2005, 33, 65, 70.
52 In particolare: l’Afghanistan, l’Algeria, l’Egitto, l’Iraq, la Giordania,
la Siria.
53
54
Vedi p.e. gli esempi da: H. SEFRIOUI, Rapporto nazionale Marocco,
Notarius International 2005, 33, 65, 71 ss.
Se il diritto musulmano è applicabile in un paese dell’Ovest (nel caso
di un legame con un paese dell’Ovest), questo principio à considerato
come contrario all’ordine pubblico: La quota della moglie viene
dunque aumentata.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 185
- La differenza della religione costituisce un impedimento
alla devoluzione ereditaria. Talvolta, i musulmani
possono ereditare dalle persone non-musulmane,
ma non vice-versa e talvolta, i musulmani non possono
ereditare dai non-musulmani 55 .
Per costatare la devoluzione ereditaria a norma della
legge islamica, bisogna verificare se i fratelli, le sorelle
e gli ascendenti del de cuius sono ancora viventi. Inoltre,
bisogna conoscere la confessione.
8.6.2. Quota disponibile di un terzo
Per la redazione dei testamenti, è importante sapere
che, nel diritto musulmano, il de cuius può disporre liberamente
solo di un terzo dell’eredità. Due terzi
dell’eredità sono obbligatoriamente sottomessi alla devoluzione
ereditaria legale. Se le disposizioni eccedono
la quota disponibile di un terzo, sono invalide.
Tuttavia, gli eredi legittimi possono consentire alle
disposizioni del de cuius che eccedono il terzo.
- Secondo l’opinione sunnita, la rinuncia può essere
dichiarata soltanto dopo l’apertura della successione.
- Secondo l’opinione sciita, (e p.e. ai sensi del diritto
iraniano), gli eredi possono consentire già al tempo
del de cuius.
55 Nei paesi del Ovest, queste regole sono in genere considerate come
contrarie all’ordine pubblico. Se il caso in questione presenta un
legame con un paese dell’Ovest, non sono generalmente rispettate
queste regole.
Sistemas y familias jurídicos del mundo*
Contenido
1. Observación preliminar 185
2. La familia jurídica del Common Law 187
3. Familia jurídica del Código Napoleónico 190
4. Familia jurídica Alemana 193
5. (Antiguos) países comunistas 194
6. Otros ordenamientos jurídicos del grupo del
derecho romano-germánico, en particular en el
este asiático 196
7. Familia jurídica nórdica 196
8. Familia jurídica islámica 198
1. Observación preliminar
1.1. ¿Por qué una clasificación en familias jurídicas?
Mediante su clasificación en grupos o familias jurídicos
es posible describir de manera resumida ordenamientos
jurídicos de distintos estados que comparten importantes
características comunes. El resumen tipificador
simplifica la comparación jurídica –y hace posible sobre
todo, en primer lugar, ofrecer una rápida perspectiva de
determinadas cuestiones sin perderse en tediosos detalles
de cada uno de los países–. Es posible apreciar las peculiaridades
de una familia jurídica, sin embargo sería difícil
abordar las peculiaridades de unos 200 ordenamientos
jurídicos en todo el mundo 1 .
Inevitablemente, al tratar de hacer un resumen global,
algunas particularidades de los distintos ordenamientos
jurídicos se pierden en el rasero generalizador. Dicho de
otro modo: el resumen en familias jurídicas permite plantear
con mayor rapidez las cuestiones adecuadas, si bien
no siempre ofrece las respuestas adecuadas. Conocer las
peculiaridades de un familia jurídica no sustituye el estudio
del derecho en cuestión; sin embargo estamos advertidos
de los riesgos que esto pudiera entrañar.
∗
CHRISTIAN HERTEL, gerente del Instituto Notarial Alemán (Deutsches
Notarinstitut – DNotI), Würzburg.
1 Los intentos de clasificación en familias jurídicas se llevan a cabo a
veces como una clasificación inútil o muy eurocéntrica (ver P. GLENN,
Comparative Legal Families and Comparative Legal Traditions, en:
M. REIMANN/R. ZIMMERMANN, The Oxford Handbook of Comparative
Law, 2008, p. 422-440). El presente suplemento pretende demostrar
que una tipificación simplificadora no sólo no es inútil sino que
resultará útil en la práctica (ver también KÖTZ, Abschied von der
Rechtskreislehre?, ZEuP (Zeitschrift für Europäisches Privatrecht) (6
(1998), p. 493). Y quien considere que es “eurocéntrico” citar la influencia
de los ordenamientos jurídicos europeos en muchos de los
ordenamientos jurídicos existentes fuera de Europa debería supuestamente
tachar también de “eurocéntrica” la simple comprobación de
que los idiomas inglés, español o francés se hablan en muchos países
en todo el mundo.

186 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
A título de ejemplo: el Notario sabe que los ordenamientos
jurídicos del Código Napoleónico, al igual que el
de los (antiguos) países comunistas, por regla general no
permiten una renuncia a la sucesión y a la legítima. Ahora
bien, de elevarse a público una renuncia a la legítima
frente a un testador, si se trata de un ciudadano de un Estado
donde rija el Código Napoleónico o de un (antiguo)
país comunista, o que tenga allí su domicilio, antes de firmar
la escritura el Notario deberá asegurarse de si es posible
la renuncia o bien deberá advertir a los intervinientes
de que dicha renuncia posiblemente no será reconocida
en el país de origen o en el país de residencia del testador.
1.2. ¿Cuáles son a familias jurídicas existentes?
No existe una clasificación en familias jurídicas
“correcta”, ni tampoco una clasificación reconocida con
carácter general. Un ordenamiento jurídico puede pertenecer,
por ejemplo, en derecho civil a una familia jurídica
y en derecho administrativo a otra distinta. Incluso el
derecho de sociedades puede estar ya clasificado de manera
distinta al derecho civil general. La clasificación que
figura a continuación está basada en el derecho civil, en
particular en el derecho de familia y de sucesiones.
También dentro del derecho civil existen diferentes intentos
de sistematización 2 . Para el trabajo práctico considero
razonable una subdivisión en siete grupos jurídicos
o familias, a saber:
- familia jurídica del Common Law,
- luego, los subgrupos del grupo (o de la familia) del
derecho romano-germánico, a saber, por una parte la
familia jurídica del Código Napoleónico,
- la familia jurídica germánica (o de habla alemana),
- los Estados con regímenes comunistas (los antiguos
y los actuales),
- otros ordenamientos jurídicos del grupo del derecho
romano-germánico, en particular en el sudeste asiático,
- la familia jurídica nórdica (que se sitúa entre el Common
Law y la familia jurídica romano-germánico),
- y por último, la familia jurídica islámica (toda vez
que el derecho islámico es el único derecho religioso
por el que se rige una serie de países).
He clasificado los sistemas mixtos dentro la familia jurídica
con la que comparten la mayoría de sus características
(es decir, tratando de simplificar, si en cuestiones de
derecho civil y como regla de oro resulta más fácil extrapolar
las normas del derecho inglés o del derecho francés)
3 :
- Por ejemplo, he incluido a Sudáfrica y a Escocia en el
Common Law porque éste, en muchos elementos importantes,
tiene muy marcada la influencia del derecho
romano-germánico
- A la inversa, he incluido a Quebec en la familia jurídica
del Código Napoleónico porque, en este caso, la
base jurídica determinante es un voluminoso Código
Civil de carácter francés –pese a todas las influencias
del Common Law–. Esto es aplicable también en el caso
de Puerto Rico. Louisiana constituye un caso límite.
Otras representaciones jurídicas comparativas clasifican
también al derecho de costumbres como un grupo
propio 4 (o también al “derecho africano” 5 ). Este tipo de
diferenciación puede tener sentido si la sistematización
se lleva a cabo en función de las fuentes del derecho. Para
la sistematización aquí utilizada, el contenido del derecho
civil, como también el del derecho de familia y de sucesiones,
por lo que respecta al contenido, se puede deducir
muy poco partiendo de la clasificación de un ordenamiento
jurídico bajo la influencia del derecho de costumbres.
2
La clasificación aquí utilizada entronca en gran medida las clasificaciones
utilizadas por K. ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die
Rechtsvergleichung, 3ª Ed. 1996, así como también por R. DAVID/G.
GRASSMANN, Introducción a los grandes Rechtssysteme der Gegenwart,
3ª Ed. alemana. 1988
ZWEIGERT/KÖTZ distinguen seis familias jurídicas, a saber (1) el romano,
(2) el germánico, (3) el anglo-americano, (4) el familia jurídica
nórdico, (5) el Derecho en el Lejano Oriente (China y Japón) y
(6) los derechos religiosos (Islam, Hindú). Consideran que el familia
jurídica “socialista”, que todavía figuraba en la 2ª edición, ha desaparecido
prácticamente de la superficie de la tierra con la caída del
comunismo en la Unión Soviética (Prólogo, p. V) pero a mí, desde
el punto de vista del derecho civil, me parece un pronóstico que se
adelanta un par de décadas. Ciertamente, ha desaparecido la estructura
del Estado soviético y el dominio comunista sobre el Este de
Europa pero se mantienen muchas leyes de derecho civil o en todo
caso sus características.
DAVID/GRASSMANN distinguen seis familias jurídicas (o familias jurídicas),
a saber (1) la familia del derecho romano-germánico (con un
subgrupo occidental, otro en Centroeuropa y otro nórdico), (2) los ordenamientos
jurídicos socialistas, (3) el derecho consuetudinario
(Common Law) (Inglaterra y EEUU), (4) los ordenamientos jurídicos
del Lejano Oriente, (5) los de religión (Islam, Hindú, Judaísmo) y (6)
los de tradición tribal (derecho de costumbres).
3 En última instancia se trata de una simple cuestión de definición, si los
sistemas mixtos –como en este caso– se contemplan como subgrupos
dentro de los familias jurídicas del Common Law o del romano-germánico,
o si los sistemas mixtos se definen como familias jurídicas
propios, con subgrupos: por una parte, los que están más próximos del
familia jurídica del Common Law y, por otra parte, los que están más
próximos al romano-germánico. Contra la clasificación de los sistemas
mixtos como un familia jurídica propio habla, por ejemplo, el que éstos
tienen entre sí muy pocos elementos comunes –excepto justamente
el hecho de proceder de dos progenitores diferentes–.
4 Ver, por ejemplo, la representación de los sistemas jurídicos en la página
Web de la Facultad de Derecho de la UNIVERSIDAD DE OTTAWA.
www.juriglobe.ca (en varios idiomas).
5 Así R.DAVID/G. SAWER/I. SZABÓ/H. AFCHAR/J. D. M. DERRETT/T. K.
K. IYER/Y. NODA/K. M’BAYE, en International Encyclopedia of Comparative
Law, volumen II, The Legal Systems of the World, capítulo
1, The Different Conceptions of the Law, 1975, hablan de seis concepciones
diferentes del derecho: (1) la concepción del derecho occidental,
(2) la socialista, (3) la islamista, (4) la hindú, (5) la del Lejano
Oriente y (6) la africana. Este planteamiento fue muy propio en la
época de la Guerra Fría y de los movimientos de independencia de los
años sesenta y setenta. De ello se pueden deducir muy pocos conocimientos
prácticos respecto a los distintos ordenamientos jurídicos.
La clasificación aquí adoptada se aproxima mucho a la recogida en el
capítulo 2, Structure and the Divisions of the Law: (1) Sistema Civil
Law, (2) Sistema Common Law, (3) Sistema del derecho socialista,
(3) Derecho del Islam, (4) Derecho Hindú y (5) Derecho africano (R.
DAVID/C. SZLADITS/T. WEIR/V. M. TSCHCHIKVADZE/S. L. ZIVS/C. CHE-
HATA/J. D. M. DERRETT/T. K. K. IYER/E. COTRAN).

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 187
1.3. Dicotomía Common Law – Civil Law
Empezaremos por la clásica pareja contrapuesta, por un
lado el Common Law (o familia del derecho anglo-americano)
y por otro la familia o el grupo del derecho romano-germánico
en sentido amplio (o utilizando la terminología
inglesa de los ordenamientos jurídicos, el Civil
Law, cuya traducción más acertada sería la de ordenamientos
jurídicos “codificados”).
Otros muchos autores anglosajones se limitan con frecuencia
a esta doble clasificación de los sistemas jurídicos
(en su caso añaden también el derecho de costumbres
y/o el derecho islámico como nuevas categorías) 6 .
Nos ajustaremos sólo parcialmente a esta clasificación.
En realidad, vamos a tratar los ordenamientos jurídicos
del Common Law como una familia jurídica uniforme
porque presentan entre sí muchas similitudes. Dentro del
grupo del derecho romano-germánico, sin embargo, distinguimos
varias familias jurídicas. En efecto, no nos
aportaría un gran conocimiento resumir prácticamente
dos tercios de todos los ordenamientos jurídicos como
países Civil Law, de manera superficial, sólo por el hecho
de que conceden un gran valor a todos los códigos de leyes
escritos (si bien, conviene señalar a este respecto que,
también en los países del Common Law, la mayor parte
del derecho está recogida ahora en forma de leyes), sin
establecer las notables diferencias de contenido entre los
distintos subgrupos de países Civil Law mediante una
nueva subdivisión.
Naturalmente también existen fuera del código de derecho
civil elementos que son comunes prácticamente a todos
los ordenamientos jurídicos de la familia del derecho
romano-germánico, y no cabe situar en último lugar al
notariado latino y, por tanto, al derecho de familia y de
sucesiones, en particular la forma del testamento ante
notario, como una forma posible de testar, como también,
en la mayoría de los casos, las capitulaciones matrimoniales
ante notario.
1.4. El Civil Law o el grupo del derecho romano-germánico
Dentro del grupo del derecho del Civil Law o de la familia
del derecho “romano-germánico” se pueden distinguir
dos ramas principales, que serán tratadas aquí como
familias jurídicas propias 7 :
- Por una parte, está la familia jurídica “romana” al que
aquí identifico como familia jurídica del Código
Napoleónico, en honor a su código madre.
- Por otra parte, está la familia jurídica alemana (o
centroeuropeo) que actualmente sigue estando representado
por los países de habla alemana (pero que antes
de la guerra abarcaba también la mayor parte del este
de Europa) y que está basado en la adopción del
ABGB austriaco, del BGB alemán o del ZGB suizo.
- Identifico a algunos países que están clasificados claramente
dentro del grupo del derecho romano-germánico,
pero que ellos mismos no se clasifican dentro de
ninguna de estas dos ramas principales, como otros ordenamientos
jurídicos del grupo del derecho romanogermánico.
Aquí incluyo, en particular, a los países
del este y sudeste asiático (considerados por otros autores,
en parte, como pertenecientes al propio familia
jurídica del este y sudeste asiático o del Lejano Oriente)
–y en nuestros días también a los Países Bajos–.
La familia jurídica de los (antiguos) países comunistas
se puede clasificar en todo caso, en un sentido amplio,
dentro del grupo del derecho romano-germánico. Pues
los códigos civiles soviéticos eran igualmente códigos
–sólo en una forma (conocida) simplificada–. Y con la
caída del dominio comunista, o en todo caso a medida
que fue perdiendo su significado la ideología comunista
para el derecho civil, también en los estados que se declaran
comunistas, no existe ninguna línea de fundamental
de demarcación con respecto a los (demás) ordenamientos
jurídicos romano-germánicos.
Por el contrario, no incluiría la familia jurídica nórdica
dentro del grupo del derecho romano-germánico, más
bien lo trataría como un a familia jurídica propia entre el
Common Law y el Civil Law.
2. La familia jurídica del Common Law
2.1. Países y subgrupos pertenecientes al Common
Law
Todos los intentos de sistematización comparativa actuales
entienden que el Common Law es una de las grandes
familias jurídicas 8 . Aunque el Common Law abarca
casi a una cuarta parte de los países del mundo, la familia
jurídica se caracteriza por una increíble armonía
en sus características esenciales.
A la familia jurídica del Common Law pertenecen
todos los países que alguna vez en el pasado han sido (o
todavía son en la actualidad) colonias de Inglaterra, por
tanto, en particular, los países de la Commonwealth y
los Estados Unidos (o dicho de manera sencilla, los países
donde el inglés es la lengua oficial). El inglés como
lengua oficial y el Common Law son dos fuerzas que han
sobrevivido al desaparecido imperio británico, ambos
elementos siguieron a los soldados británicos que llegaron
como conquistadores y ambos han permanecido incluso
después de haberse arriado para siempre la bandera
del imperio.
Dentro del Common Law se pueden distinguir diferentes
subgrupos:
- Inglaterra 9 es la madre patria del Common Law y
continúa siendo todavía hoy el modelo de referencia,
6 Ver, por ejemplo, la representación –informativa y acompañada de diversos
mapas– de los ordenamientos jurídicos en la página Web de la
Facultad de Derecho de la UNIVERSIDAD DE OTTAWA: www.juriglobe.ca
(en varios idiomas). La dicotomía Civil Law/Common Law y el resumen
del Civil Law en un familia jurídica uniforme se encuentra también,
por ejemplo, en GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, o
en la International Encyclopedia of Comparative Law
7 Al igual por ejemplo que ZWEIGERT/KÖTZ.
8 Sólo desde la perspectiva de los años sesenta o setenta se podría entender
el Common Law y los distintos grupos de la familia del derecho
romano-germánico agrupados como “derecho occidental”.
9 Ver A. CLAUDET, Informe Nacional Inglaterra, Notarius International
2002, 39, 61.

188 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
en virtud del cual se siguen aplicando la mayoría de
los restantes ordenamientos jurídicos del Common
Law. El hecho de que muchos países de la Commonwealth
tengan un Tribunal Supremo común con la británica
House of Lords o con el Judicial Committee of
the Privy Council ha contribuido a la unidad jurídica
dentro de la Commonwealth.
- A raíz de que los Estados Unidos, como primera colonia
inglesa en conseguir la independencia, haya
desarrollado, durante más de 200 años, su propio derecho,
independiente del derecho inglés, entre todos
los ordenamientos jurídicos del Common Law, el derecho
de los EEUU es el que más se diferencia del derecho
inglés.
- También presentan características propias los sistemas
mixtos en donde el Common Law ha venido a
suplantar al derecho romano-germánico anteriormente
implantado (por entonces mayoritariamente no codificado),
en particular en Sudáfrica y en Escocia
donde el Common Law vino a suplantar al anterior
derecho común (= el recepcíon del derecho romano).
- Muchas veces, en los países del sur y del sudeste asiático,
pero también a veces en África, se solapan el
Common Law y el derecho islámico, y en África
también (en otras ocasiones) con el derecho de costumbre.
Es habitual en estos países que el derecho de
familia y de sucesiones sea distinto según la religión
a la que se pertenezca (o el derecho de costumbre según
la etnia a la que se pertenezca).
- Un caso especial es Israel. Durante el periodo del
mandato británico, el Common Law fue sustituyendo
al anterior derecho turco. Y, en el entre tanto, muchas
de las disposiciones 10 vigentes del Common Law se
están viendo suplantadas cada vez más por nuevas leyes
de la más distinta procedencia siguiendo las pautas
del derecho romano-germánico. Por esta razón, Israel
se sitúa entre el Common Law y el grupo jurídico
de los demás países con derecho romano-germánico.
El legislador puso fin expresamente a la anterior
vigencia subsidiaria del Common Law y, por otro lado,
cuenta con un amplio Código Civil. Israel es por
tanto un país Common Law pero sin Common Law o
también un ordenamiento jurídico codificado, pero
sin código.
2.2. Conexión del régimen económico del matrimonio
al matrimonial domicile
Los países con Common Law determinan el derecho
aplicable al régimen económico del matrimonio, en el caso
de bienes muebles, de manera distinta según el domicilio
respectivo de los cónyuges. Por lo que se refiere a
los bienes inmuebles rige el derecho aplicable en el lugar
respectivo (división del derecho patrimonial).
- En este sentido no debe confundirse el concepto de
domicilio (domicile) según el Common Law con el
domicilio en el sentido del ordenamiento jurídico romano-germánico.
La justificación de un nuevo domicile
of choice no sólo presupone que objetivamente
esté justificada la residencia (residence) en otro país,
sino también la intención de permanecer allí de manera
permanente y sin ánimo de volver (animus manendi
et non revertendi).
- En particular el derecho inglés y los ordenamientos
jurídicos próximos a éste plantean unos elevados requisitos
a la intención de permanecer en el nuevo país,
de tal manera que el concepto de domicilio (domicile)
según el derecho inglés se aproxima mucho al de
nacionalidad (país de pertenencia).
- En los Estados Unidos, por el contrario, básicamente
con la misma definición, se plantean unos requisitos
mucho menos estrictos a la intención de permanencia.
Por tanto, el concepto de domicile se corresponde más
bien en este caso con la residencia habitual, es decir
el lugar del domicilio en el sentido de los países con
Common Law. La distinta interpretación se puede
aclarar históricamente, toda vez que Inglaterra, como
potencia colonial estaba obligada a aplicar directamente
el derecho inglés también a los ingleses que residían
posiblemente durante largo tiempo en las colonias,
mientras que los Estados Unidos, un país de inmigrantes,
quería aplicar el derecho norteamericano, con la
mayor rapidez posible, también a los inmigrantes.
Si los cónyuges tienen un domicilio distinto, de acuerdo
con la interpretación tradicional es determinante el
domicilio del esposo (así continúa siendo todavía según
el derecho inglés, mientras que en los Estados Unidos se
refiere más bien al último domicilio común de los cónyuges).
2.3. El régimen económico legal es el de separación
de bienes
2.3.1. Asignación judicial del patrimonio según el
principio de equidad
La separación de bienes es el “régimen legal” en prácticamente
todos los países con Common Law. Según el
Common Law, el matrimonio no tiene efecto alguno
sobre la propiedad y la capacidad de disposición de los
cónyuges. Por ello en el Common Law no se cita ni una sola
vez el concepto de régimen económico del matrimonio.
Sin embargo, en caso de divorcio, el tribunal puede
asignar bienes de un cónyuge al otro cónyuge, aplicando
el principio de equidad. Esto está regulado procesalmente
como una facultad del juzgado (con frecuencia en una
ley, Matrimonial Causes Act), pero no como una regla
sustantiva para el régimen de bienes en el matrimonio. El
juez puede aplicar su criterio tanto basándose en motivos
de régimen económico como también en materia de alimentos.
La ley regula ciertamente en muchos países las
circunstancias a sopesar a la hora de aplicar este criterio
pero no entra en detalles en cuanto al volumen de la
transmisión.
10 Por ejemplo, el derecho matrimonial es distinto según la religión a la
que se pertenece (una característica que el derecho de Israel comparte
no sólo con los estados con Common Law del sur y sudeste asiático
y de África oriental, sino también con los países islámicos), mientras
que el derecho de sucesiones es independiente de la religión del
testador.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 189
De ahí que en muchas ocasiones la denominación habitual
de “régimen económico” del Common Law, como
separación de bienes, se entiende como demasiado limitada.
En mi opinión resultaría más apropiado hablar de
una separación de bienes con asignación judicial del
patrimonio según el principio de equidad.
- El porcentaje que vienen asignando los juzgados al
cónyuge con menos ingresos o al cónyuge encargado
de las tareas del hogar es hoy notablemente superior
al de otros tiempos 11 . Esto también puede dar lugar,
sobre todo, a un reparto del patrimonio por la mitad,
toda vez que los tribunales, partiendo ahora del
principio de igualdad (equality), consideran compatible
llevar la casa y la educación de los hijos con la
actividad profesional 12 . En este sentido el planteamiento
del Common Law se asemeja al de los bienes
adquiridos.
- Al contrario de lo que ocurre en el caso de bienes adquiridos
y en la sociedad legal de gananciales, la asignación
judicial del patrimonio puede abarcar también
otros elementos patrimoniales que uno de los cónyuges
haya aportado al matrimonio (en este sentido
incluso totalmente comparable con la plena comunidad
de bienes).
- Para la conexión, desde el punto de vista del derecho
internacional privado, en el procedimiento de divorcio,
en última instancia, tiene menos importancia el
derecho aplicable que la competencia jurisdiccional.
2.3.2. Comunidad de bienes en Sudáfrica
Por el contrario, en Sudáfrica, al igual que en Namibia,
Lesotho y Swazilandia, siguiendo la tradición del anterior
derecho holandés, todavía sigue rigiendo la plena comunidad
de bienes, es decir, también para el patrimonio
existente antes de la celebración del matrimonio o los
bienes adquiridos por donación o por herencia 13 .
2.3.3. La sociedad legal de gananciales en diferentes
estados de los EEUU
En nueve estados de los EEUU rige la sociedad legal de
gananciales, no la separación de bienes como régimen
económico legal, no sólo en los estados que fueron antiguas
colonias españolas o francesas, a saber, Arizona, California,
Louisiana, Nuevo México, Nevada y Texas, sino
también en Idaho, Washington (Estado) y Wisconsin.
2.3.4. Separación de bienes islámica en los países del
sudeste asiático con Common Law
En los países del sudeste asiático con Common Law
(India, Pakistán, Bangladesh), pero también, por ejemplo,
en Malasia y en diferentes estados africanos, rige la
separación de bienes para la parte de población musulmana,
no según el modelo del Common Law sino según el
derecho islámico. Esto significa una estricta separación
de bienes, sin que exista la posibilidad de asignación del
patrimonio según el criterio del juez.
2.4. Partición de la herencia
En el derecho de sucesiones, todos los ordenamientos
jurídicos con Common Law contemplan una partición de
la herencia: para los bienes muebles rige el derecho de
sucesiones del último domicilio (domicile) del testador y
para los bienes inmuebles el derecho de su ubicación respectiva.
También en este caso conviene no confundir el concepto
de domicile con el de lugar de residencia 14 .
2.5. Derecho de sucesiones sustantivo
2.5.1. No hay legítima
Entre todas las familias jurídicas, es en el Common
Law donde la libertad del testador tiene una mejor posición.
Por el contrario, es el que menos se ocupa de la protección
de los familiares más próximos. Esto significa
que en la mayoría de los ordenamientos jurídicos con
Common Law no existe derecho a la legítima sino simplemente
derechos similares a alimentos.
- En Inglaterra y en la mayoría de los países de la
Commonwealth, el tribunal puede, sin embargo, reconocer
a los familiares más próximos (entendiéndose
como tales el cónyuge y los hijos), previa solicitud,
una “provisión financiera razonable” (reasonable
financial provisions for dependants) si éstos no hubieran
sido tenidos en cuenta, o no de manera suficiente,
por el testador. En este sentido, el juzgado puede disponer
tanto un pago único como pagos periódicos o
también la transmisión de determinados elementos
patrimoniales. Se persigue como objetivo, en particular,
cubrir las necesidades de mantenimiento de acuerdo
con la posición social. Para saber qué se entiende
por provisión “razonable”, no se establece como un
porcentaje fijo de la herencia sino que depende también
del patrimonio y de los ingresos del derechohabiente.
Los plazos para hacer valer este derecho representan,
por lo general, unos pocos meses.
- En los Estados Unidos, al contrario que en los estados
con separación de bienes, se reconoce al cónyuge
supérstite una parte legítima que representa entre un
tercio y la mitad de la herencia (elective share). De
igual manera, en la mayoría de los estados norteamericanos
se reconoce al cónyuge un derecho de usufructo
vitalicio sobre la vivienda común (homestead)
siempre que ésta perteneciera en propiedad al testador.
A los hijos, por el contrario, no se les reconoce
derecho a la legítima sino simplemente derecho a
11 Antes del 2000 Inglaterra era, por el contrario, la jurisdicción preferida
por los matrimonios ricos que pretendían divorciarse y querían
evitar elevadas compensaciones del cónyuge menos afortunado.
12 La decisión inglesa que estableció jurisprudencia fue la decisión de la
HOUSE OF LORDS del 26.10.2000 – White v. White [2000] 2 FLR 981
(Internet http://www.publications.parliament.uk/pa/ld199900/ldjud
gmt/jd001026/white-1.htm).
13 Otros ejemplos de la comunidad de bienes sólo se encuentran hoy en
Filipinas, en Ruanda y también en Burundi.
14 Ver más arriba Apartado 2.2

190 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
alimentos, con cargo a la herencia, si son menores de
edad. Sólo en el caso de que los hijos hubieran sido
“omitidos inadvertidamente” en el testamento éstos
tendrán derecho a su parte de la herencia legal. La situación
jurídica es similar en Irlanda desde 1965.
- Los sistemas mixtos entre el Common Law y el Civil
Law reconocen por regla general, tanto al cónyuge
como a los hijos, el derecho a la legítima (legal
rights), por ejemplo, en Escocia, o en Louisiana (EE-
UU) y en Puerto Rico. Sudáfrica, por el contrario, sigue
en este caso el derecho inglés y no reconoce derecho
a la legítima ni al cónyuge ni a los hijos.
2.5.2. Testamento con dos testigos
En el Common Law, la forma ordinaria de testamento
es el testamento (privado escrito) con dos testigos.
Sin embargo, en prácticamente todos los países con
Common Law se reconocen como válidos los testamentos
redactados en forma válida según la fórmula propia
del lugar. Sólo algunos de los estados norteamericanos
exigen, para poder disponer de los inmuebles situados en
los mismos, que el testamento se ajuste a la fórmula propia
del lugar 15 .
El Common Law no reconoce ninguna vinculación del
derecho de sucesiones en razón a un testamento común o
a un contrato sucesorio. Sin embargo, admite que las
obligaciones de carácter obligacional puedan quedar o no
reconocidas en el testamento en un determinado sentido
(contract to make a will or not to make a will). Si, desconociendo
esta circunstancia y siendo aplicable el derecho
sucesorio de un estado Common Law, se celebra un contrato
sucesorio como el más arriba citado, éste se puede
convertir en una disposición unilateral mortis causa con
la misma vinculación de carácter obligacional.
2.5.3. Liquidación de la herencia por el albacea (executor)
o administrador (administrator)
En el Common Law, la herencia no pasa directamente
a los herederos sino que es tratada en primer lugar como
un sujeto jurídico propio, en el que tiene que intervenir
el albacea (executor) (designado por el propio testador)
o un administrador (administrator) (nombrado por el
juzgado).
Por lo tanto, en la medida en que la herencia o una parte
de la misma se encuentre en un estado con Common
Law, por regla general y a nivel procesal, se requiere la
intervención del albacea (executor) o del administrador
(administrator) ¡y ello con independencia de cuál sea el
derecho sucesorio material aplicable! En estos casos se
recomienda por tanto designar ya en el testamento a un
albacea (executor) añadiendo una reserva muy razonable
que diga “en la medida en que el derecho aplicable al
proceso sucesorio exija un albacea/administrador”.
(Con esta frase queda aclarado que con ello no se
dispone ninguna ejecución testamentaria en el sentido de
los ordenamientos jurídicos romano-germánicos).
3. Familia jurídica del Código Napoleónico
3.1. Estados pertenecientes y subgrupos
El Código Civil francés de 1804, al que a partir de aquí
y para diferenciarlo de otros códigos denominaré Código
Napoleónico, representa la codificación con mayor éxito
desde el Corpus Juris de Justiniano. Se fue extendiendo
en parte gracias a las conquistas francesas –primero por
Europa, por los soldados napoleónicos y más tarde por
las colonias francesas de ultramar–, pero también al ser
aceptado libremente como el código de leyes incuestionablemente
más moderno durante más de un siglo.
3.1.1. Adopción del Código Napoleónico
En algunos países, el Código Napoleónico fue adoptado
como tal:
- El Código Civil original de 1804 continúa rigiendo
(naturalmente con numerosas modificaciones) en Europa,
además de en Francia, en Bélgica y Luxemburgo.
Por el contrario, en los demás territorios conquistados
en su momento por Francia éste fue posteriormente
sustituido. (Por ejemplo, en los distintos territorios
italianos rigió hasta 1814, en el territorio de
la margen izquierda del Rhin en Alemania hasta 1900,
en diversos cantones suizos francófonos hasta 1912,
en algunas partes de Polonia –el antiguo Congreso de
Polonia– hasta la Segunda Guerra Mundial).
- En las antiguas colonias francesas de África Central y
Occidental, el Código Civil francés (en la versión de
1958) se mantuvo en principio vigente después de la
independencia. Los países francófonos, mayoritariamente
islamistas, de África occidental, sin embargo,
sustituyeron las disposiciones del derecho de familia,
en la mayoría de los casos, por un Code des Personnes
et de la Famille (Código de las personas y de la
familia) En particular, la sociedad legal de gananciales
fue sustituida por la separación de bienes islamista.
En materia de derecho civil, el Code des Obligations
Civiles et Commerciales (COCC – Código de
obligaciones civiles y mercantiles) de Senegal ha
ejercido función de modelo también para otros estados
francófonos de África. En materia de derecho
mercantil, la Organización para la Armonización del
Derecho Mercantil en África (OHADA – Organisation
pour l’Harmonisation en Afrique du Droit des Affaires)
16 ha adoptado, para sus 16 estados miembros
actuales, una serie de leyes uniformes en materia de
derecho mercantil y financiero.
- Bélgica aprobó en el año 1895 un Código Civil para
el Congo (Zaire) en todo lo esencial equiparable al
15 Es el caso de Carolina del Norte, Georgia y pero también de Texas.
Eventualmente se puede elevar a público un testamento que cumpla
los requisitos de los dos testigos, según el derecho del estado norteamericano
respectivo como el derecho de elevación a público del estado
de constitución (ver HERTEL, en: WALZ, Beck’sches Formularbuch
Zivil-, Wirtschafts- und Unternehmensrecht Deutsch-Englisch,
Muster G. I. 4.; HERTEL, en: LIMMER/HERTEL/FRENZ/MAYER, Würzburger
Notarhandbuch, 2004, Parte 7 Rn. 879).
16 nota 16 ver página 191.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 191
suyo propio (es decir, al Código francés). Después de
la Primera Guerra Mundial, éste se hizo extensivo a
Burundi y Ruanda (pero en Ruanda fue sustituido en
el año 1988 por un nuevo Código Civil).
3.1.2. Nuevas evoluciones independientes basadas en
el Código Napoleónico
Otros países europeos aprobaron sus propias codificaciones,
pero muy influenciadas por el Código Civil francés.
- Este fue el caso, en particular de Italia 17 (Codice civile
1865, sustituido después por el Codice civile de
1942), Portugal (1867, sustituido en el entre tanto por
el Código Civil de 1966) y España 18 (1889).
- El contenido del primer Código Civil de 1838 de los
Países Bajos 19 se correspondía en gran medida con el
Código Napoleónico. El actual Burgerlik Wetboek
(BW), que se ha venido publicando por fases desde
1991, es por el contrario una síntesis completamente
autónoma que, por lo que respecta al régimen económico
del matrimonio, es similar al derecho nórdico
pero por lo demás no puede calificarse inequívocamente
dentro de ninguno de los subgrupos de las familias
del derecho romano-germánico.
- Hasta la Segunda Guerra Mundial, el derecho en Polonia
también estuvo muy marcado por el modelo
francés (si bien en partes del territorio regía el derecho
alemán o el derecho austriaco), en Rumania, y
también parcialmente en Checoslovaquia en el período
entre guerras.
- Por mediación de Portugal, España y los Países Bajos,
el Código Napoleónico surtió efecto también en distintos
países fuera de Europa, por ejemplo, el Código
Civil de los Países Bajos de 1838 quedó recogido en
gran medida en el Código Civil de Indonesia de 1847.
- En los países lusófonos de África sigue vigente el
Código Civil portugués de 1966 (con cambios) en Angola,
Guinea Bissau y Mozambique, incluso después
de la independencia. Cabo Verde, por el contrario, lo
sustituyó en 1997 por un nuevo Código Civil.
- El Código Civil español (de 1889), por el contrario
sólo rige fuera de España en Guinea Ecuatorial. En
Puerto Rico fue sustituido por un nuevo Código Civil
en 1930 y en Filipinas en 1950.
También los países latinoamericanos pertenecen al familia
jurídica del Código Napoleónico. Cuando, tras su
independencia de España o de Portugal, buscaron modelos
para su propio Código Civil se orientaron directa o indirectamente
hacia el modelo del Código Civil francés. Y
es que, a comienzos del siglo XIX, cuando las colonias
latinoamericanas se independizaron, las madres patrias,
Portugal y España, todavía no habían codificado su derecho
civil en un código amplio y moderno.
- También se han basado estrictamente en el Código
Napoleónico francés, muchas veces literalmente, en
particular, los códigos civiles de Haití (1825), Bolivia
(1830, sustituido en 1898; también lo siguen el Código
General de Costa Rica 1848, sustituido en 1888) y
el de la República Dominicana (1845/1884).
- En cuanto al contenido, esto es aplicable también con
ciertas restricciones al Código Civil de Perú 20 de
1852 (sustituido por los nuevos códigos de 1936 y de
1984) y de México 21 (1870/1884 y 1928/1932).
- El Código Civil elaborado por Andrés Bello en Chile
(1855, nuevas comunicaciones 1995 y 2000) encarna
un desarrollo autónomo. Éste constituyó un propio
subgrupo toda vez que fue adoptado en lo esencial por
Ecuador (1860), Colombia (1873) y por distintos estados
de América Central (El Salvador 1859, Honduras
1906). Asimismo ejerció una importante influencia
en los códigos civiles de Venezuela (1862) y
Uruguay (1868).
- El Código Civil de Argentina (1869, básicamente redactado
por DALMACIO VÉLEZ SARSFIELD) fue adoptado
en gran medida en Paraguay (1876, sustituido en
1985/1987) y junto con el derecho chileno ejerció una
importante influencia en el Código Civil de Costa
Rica (1888).
- Brasil adoptó su primer Código Civil propio en 1916
recurriendo para ello a los códigos civiles de Francia,
Portugal, Italia y Suiza así como al Código Civil alemán.
En el año 2003, éste fue sustituido por un nuevo
Código Civil 22 .
3.1.3. Sistemas mixtos en los que destaca el Código
Napoleónico
Los sistemas mixtos con fuerte influencia del Common
Law se encuentran en particular allí donde originalmente
había territorios que pertenecieron a Francia, España
o México y que después pasaron a la Corona británica
o a los Estados Unidos.
- En Mauricio el Código Civil francés se introdujo precisamente
en 1808. El dominio colonial inglés (desde
1814) lo mantuvo, de tal manera que hoy, en Mauricio,
rige un sistema mixto entre Código Napoleónico
y Common Law con influencia islámica.
- Louisiana se dio en 1808 su propio Código Civil
fuertemente inspirado en el Código Napoleónico. La
posterior técnica legislativa y los contenidos de las le-
16 Los estados miembros de la OHADA son: Benin, Burkina Faso, Camerún,
Comores, Costa de Marfil, Gabón, Guinea, Guinea Bissau,
Guinea Ecuatorial, Mali, Níger, República Centroafricana, República
del Congo (Brazzaville), Senegal, Chad y Togo. La República Democrática
del Congo (antiguo Zaire) ha solicitado su adhesión aunque
ésta todavía no se ha producido. Internet: www.ohada.com
Ver también A. TOURÉ, Aspectos diversos concerniente la noción del
derecho de grupos de empresas en África francófona (OHADA), Notarius
International 2005, 19.
17 Ver E. CALÒ, Informe Nacional Italia, Notarius International 2001,
151, 196.
18 Ver C. PLANELLS DEL POZO/S. TORRES ESCÁMEZ, Informe Nacional
España, Notarius International 2003, 232.
19 Ver K. M. M. DE WITT/A. A. TOMLOW, National Reports: The
Netherlands, Notarius International 2002, 8.
20 Ver R. FERNANDINI BARREDA, Informe Nacional del Perú, Notarius
International 2003, 6.
21 Ver J. A. MÁRQUEZ GONZÁLEZ, Informe Nacional México, Notarius
International 2005, 183.
22 Ver J. FIGUEIREDO FERREIRA/L C. WEINZENMANN, El Notariado en
Bresil, Notarius International 2006, 59, 106.

192 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
yes se mantuvieron sin embargo bajo la influencia del
Common Law de tal manera que, en estos momentos,
resulta discutible cuál es el elemento predominante.
- Quebec 23 recibió en 1866 un Código Civil inspirado
en el Código Napoleónico francés (que en Quebec fue
sustituido en 1994 por una nueva codificación; éste
fue adoptado en 1877 con ligeros cambios en St. Lucía,
donde todavía hoy sigue vigente, aunque se está
procediendo a su reelaboración).
- En las Filipinas, en 1889, el Código Civil español
entró en vigor en gran parte. Éste se mantuvo vigente
también durante la época colonial norteamericana. En
1950 fue sustituido por un nuevo Código Civil, ahora
redactado en inglés, que, en materia de derecho mercantil
y derecho de cosas (entre otros motivos debido
a la introducción del fiduciario) muestra claras influencias
del Common Law. En 1988, el derecho de
familia quedó recogido en un código de familia propio.
Para la minoría musulmana rige desde 1977 un
código de leyes propio para personas musulmanas
(Code of Muslim Personal Laws).
- Puerto Rico había adoptado en 1902 (ya después de
la cesión a EEUU) en lo esencial el Código Civil español.
En el año 1930 éste fue sustituido por un nuevo
código. Desde 1898, territorio de los EEUU, el derecho
del Código Napoleónico se ha ido viendo suplantado
en muchos aspectos por el Common Law.
3.2. El régimen legal es la sociedad legal de gananciales
La sociedad legal de gananciales es el régimen legal
en prácticamente todos los países del Código Napoleónico.
- Representan una excepción, en particular, los países
francófonos de África con un elevado porcentaje de
población musulmana. En éstos rige, bajo la influencia
del derecho islámico, la separación de bienes
como régimen legal.
- También en algunos de los estados federados de México,
al igual que en algunos países centroamericanos
con Código Napoleónico rige la separación de
bienes (este es el caso de Honduras y Nicaragua; en
Costa Rica hay separación de bienes pero con reparto
del patrimonio).
- Mientras que los países europeos y africanos con
Código Napoleónico admiten por regla general la
adopción de distintos regímenes económicos, algunos
países latinoamericanos con Código Napoleónico
prohíben toda desviación del contrato matrimonial
que no sea la sociedad legal de gananciales (por ejemplo,
Argentina, Bolivia, Paraguay).
- Otros estados admiten un contrato matrimonial relativo
al régimen económico pero sólo antes de la celebración
del matrimonio, pero en absoluto después
de celebrado el matrimonio (por ejemplo, Costa de
Marfil, Filipinas) o sólo con autorización judicial (por
ejemplo, Brasil, Países Bajos o Portugal).
3.3. Estatuto sucesorio: partición de la herencia, derecho
del lugar de residencia o legislación nacional
Para el estatuto sucesorio no hay una regla uniforme:
- En Francia, el artículo 3 del Código Civil establece la
partición de la herencia: para los bienes muebles rige
la ley del estado donde el testador haya tenido su
último domicilio. Para los inmuebles rige el derecho
del lugar respectivo. Este mismo principio lo siguen
en Europa Bélgica y Luxemburgo, en África algunos
países francófonos no islámicos y en América Latina,
en particular, Argentina y Bolivia.
- Los demás países europeos del familia jurídica del
Código Napoleónico lo vinculan, por el contrario, al
derecho nacional del testador y ello incluso para los
inmuebles, siendo éste el caso en particular de Italia,
Portugal y España, pero también en África el de los
países francófonos mayoritariamente islámicos, los
países lusófonos y las antiguas colonias belgas.
- La mayoría de los países latinoamericanos aplican,
tanto a los inmuebles como a los bienes muebles, el derecho
del último domicilio del testador (en particular,
Brasil, Chile 24 , Colombia, Perú y Venezuela).
Argentina y Bolivia contemplan además, por el contrario,
la división de la herencia en el caso de inmuebles.
- En total, aplican el derecho del lugar respectivo –por
tanto también para los bienes muebles– la mayoría de
los estados federados de México, Panamá y Uruguay
(por último, Guatemala, para todos los bienes
que se encuentren en Guatemala).
3.4. Sucesión forzosa con demanda de reducción
3.4.1. Sólo un tercio de libre disposición
La legítima representa según el Código Napoleónico
una sucesión forzosa de carácter real, es decir una participación
como coheredero en la herencia, que de todos
modos tiene que hacerse valer mediante una demanda de
reducción.
- Los sucesores forzosos reclaman con frecuencia dos
tercios de la herencia de tal manera que sólo queda de
libre disposición (quote disponible) un tercio de la
herencia.
- Los plazos para hacer valer este derecho son muy distintos,
desde los dos años según el derecho portugués
a más de 10 años según el derecho italiano y hasta 30
años según el derecho francés anterior (ahora – desde
2007 – tambien 10 años).
23
Ver Y. PEPIN/M. LACHANCE, Informe Nacional Québec, Notarius International
2003, 157, 213.
24 El derecho de sucesiones de Chile –seguido éste por los de Ecuador,
Honduras y Colombia– contempla dos excepciones: el derecho de sucesiones
de Chile (o de Ecuador, Honduras o Colombia) rige cuando
el testador y su cónyuge y los familiares herederos son ciudadanos de
Chile (Ecuador, etc.) Si sólo son nacionales de Chile (Ecuador, etc.) los
herederos legales tienen un derecho prioritario sobre la parte de la herencia
que se encuentre en Chile (Ecuador, etc.), es decir, que éstos recibirán
como mínimo la parte de la herencia que allí se encuentre y que
habrían recibido de resultar aplicable el derecho de Chile (Ecuador,
etc.) Este derecho prioritario rige también en El Salvador y Nicaragua.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 193
En la declaración de herederos u otro certificado relativo
al derecho a la herencia se hará constar por regla
general, en el supuesto de que exista la posibilidad de
una demanda de reducción similar y el heredero forzoso
con derecho todavía no haya declarado si pretende hacer
valer su derecho.
3.4.2. No es posible una renuncia a la herencia y a la
legítima
Según el Código Napoleónico no es posible la renuncia
a la herencia o a la legítima en vida del testador.
3.5. Prohibición del testamento y contrato sucesorio
común
La mayoría de los ordenamientos jurídicos del Código
Napoleónico prohíben el testamento y el contrato sucesorio
común. Pero sí reconocen parcialmente contratos sucesorios,
etc. celebrados entre extranjeros.
No es seguro que se reconozca un testamento o un
contrato sucesorio común por lo que de manera cautelar
se debe seguir redactando un testamento individual.
4. Familia jurídica Alemana
4.1. Estados y subgrupos pertenecientes a esta familia
Los tres países de lengua alemana han elaborado sus
propios códigos, pero tienen unas raíces comunes, por lo
que los he agrupado como familia jurídica alemana (o
de habla alemana) (en parte también designado como
familia jurídica centroeuropeo) 25 .
Dentro de la familia jurídica alemana se pueden diferenciar
tres subgrupos, representados por tres códigos
orientadores:
- El código más antiguo en el familia jurídica alemán
todavía vigente es el ABGB (Allgemeine Bürgerliche
Gesetzbuch) (Código Civil General) de Austria 26
(1811), que en su época estuvo vigente en toda la mitad
austriaca de la monarquía del Danubio. Tras la caída
del comunismo se observa de nuevo con fuerza la
influencia de la tradición jurídica común en Eslovenia,
Eslovaquia, República Checa y en parte también
en Hungría. Liechtenstein, que al principio pertenecía
al grupo austriaco, en los últimos decenios se viene
basando en mayor medida en muchas de sus últimas
leyes en el modelo suizo.
- El BGB (Bürgerliche Gesetzbuch) (Código Civil) de
Alemania 27 (1900) fue adoptado en gran medida por
Grecia 28 (1940) y por la República China (en el año
1929 – esta versión sigue todavía vigente en Taiwán,
por lo que este país, en un sentido amplio podría contar
también dentro del familia jurídica alemán).
- Al tercer subgrupo pertenece Suiza, cuyo Código
Civil (ZGB) de 1907/1912 fue adoptado en gran medida
por Turquía en el año 1926. Es evidente que el
derecho suizo continúa siendo aceptado en Turquía
como lo demuestra el hecho de que en la última reforma
del Código Civil de Turquía se hayan incorporado
también las reformas que en el entretanto se habían
introducido en cuanto al régimen económico legal en
Suiza (participación en la sociedad de gananciales).
4.2. Vinculación del régimen económico al derecho
nacional común
La mayoría de los países la familia jurídica alemana
vinculan el régimen económico del matrimonio, por la
vía del factor determinante de KEGEL, en primera línea al
derecho nacional común de los cónyuges, en segunda línea
al estado de su residencia común (en el momento de
celebración del matrimonio).
Por el contrario, Suiza lo vincula sin embargo en primer
lugar al domicilio común (respectivo) y sólo en segunda
línea al derecho nacional común.
4.3. Separación de bienes con derecho legal a una
compensación
La separación de bienes legal en todos los estados es
una forma de separación de bienes con derecho legal a
una compensación –aun cuando la denominación legal
quizá en un primer momento pueda conducir a error–.
- En Alemania, Grecia, Austria 29 y Taiwán el régimen
económico legal es el de la igualación de los bienes
adquiridos. Para la liquidación del régimen económico
se tienen en cuenta los bienes adquiridos (= incremento
de valor) que ha aportado cada uno de los cónyuges
durante la vigencia de la comunidad de bienes
adquiridos. El cónyuge que más haya aportado al patrimonio
común deberá abonar la mitad del aumento
del patrimonio (en Grecia: un tercio) como pago en
efectivo al otro cónyuge.
- Por el contrario, la participación en la sociedad de gananciales
se viene aplicando en Suiza (desde 1986) y
en Turquía (desde 2002). También ésta representa una
forma de separación de bienes con un derecho legal a
recibir como compensación la mitad de la diferencia
del aumento del patrimonio. A diferencia de la comunidad
de bienes adquiridos, la simple revalorización del
patrimonio inicial no está sujeta a compensación 30 .
25 Ver también ZWEIGERT/H. KÖTZ, Einführung in die Rechtsvergleichung,
3. edit. 1996.
K. H. NEUMAYER, en: R. DAVID/G. GRASSMANN, Einführung in die
großen Rechtssysteme der Gegenwart, 3ª Edic. alemana 1988, habla
por el contrario del subgrupo “centroeuropeo” de la familia del derecho
romano-germánico. Dentro de éste, agrupa también a los países
del este y sureste de Europa (con excepción de Rumania), que aquí figuran
entre los (antiguos) países comunistas.
26 Ver T. ANTENREITER, Informe Nacional Austria, Notarius International
2002, 119, 174.
27
Ver C. HERTEL, Informe Nacional Alemania, Notarius International
2001, 20, 43.
28 Ver S. MOURATIDOU, Länderbericht Griechenland, Notarius International
2001, 94.
29 El AB GB utiliza sin embargo el concepto de “separación de bienes”
(§§ 1387 ABGB). Los §§ 81 ss. de la EheG contemplan desde 1978 un
reparto del “ajuar doméstico” y de los “ahorros del matrimonio” es decir,
como resultado práctico, una igualación de los bienes adquiridos.
30 La diferencia afecta a la revalorización real, por ejemplo, de los inmuebles
o al incremento del valor de las acciones. La simple revalorización
nominal debida a la inflación no está reconocida en ninguno
e los ordenamientos jurídicos como un mayor valor.

194 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
4.4. Estatuto sucesorio según el derecho nacional
En la mayoría de los estados de la familia jurídica alemana
el estatuto sucesorio está vinculado al derecho nacional
del testador –una vez más con excepción de Suiza
que también en este caso lo vincula al domicilio–.
4.5. Es posible la vinculación contractual en el derecho
sucesorio
4.5.1. Contrato sucesorio y testamento conjunto
Según el derecho sucesorio, esencialmente sólo hay
disposiciones vinculantes mortis causa dentro del familia
jurídica alemán –si bien, también aquí, no con pleno alcance
en todos los ordenamientos jurídicos–.
- El derecho alemán admite tanto el contrato sucesorio
(entre cualesquiera personas) como el testamento conjunto
(sólo entre cónyuges). El contrato sucesorio es
vinculante mientras que el testamento conjunto sólo
puede ser revocado en vida del otro testador.
- En Suiza y en Turquía se permiten los contratos sucesorios.
Por el contrario, el testamento conjunto no está
regulado.
- En Austria está permitido el contrato sucesorio si bien
sólo entre cónyuges y sólo con efecto vinculante sobre
tres cuartas partes del patrimonio (no por lo que
respecta a la “cuarta parte de libre disposición”), pero
sólo también en beneficio del otro cónyuge (por tanto,
no en beneficio de terceros, pero también en beneficio
de los hijos comunes). Los testamentos conjuntos
están admitidos como una forma de testamento pero
pueden ser revocados unilateralmente en todo momento.
- En Grecia, por último, están prohibido tanto el contrato
sucesorio como el testamento conjunto, como ocurre
también en Taiwán.
4.5.2. Renuncia a la herencia y a la legítima
Asimismo, la mayoría de los estados de la familia jurídica
alemana admiten la renuncia a la herencia y a la legítima
–una vez más, a excepción de Grecia (que también
aquí muestra la influencia del Código Napoleónico)
y de Taiwán–.
5. (Antiguos) países comunistas
5.1. Estados y subgrupos pertenecientes a esta familia
Como otro grupo especial claramente delimitado se diferenciaban,
en todo caso hasta aprox. 1990, los ordenamientos
jurídicos de los países comunistas o socialistas 31 .
En mi opinión continúa teniendo sentido, tras la introducción
de la economía de mercado y la democracia en la
mayoría de estos países, los (antiguos o todavía) países
con régimen comunista, el seguir tratándolos de momento
como un familia jurídica propio 32 . Pues muchos de los
aspectos comunes característicos del derecho de estos
países sólo se pueden entender a través de estos escasos
50 años de régimen comunista, sobre todo si dentro del
Civil Law se quieren diferenciar tres subgrupos.
Dentro de los (antiguos) países con régimen comunista
se pueden diferenciar tres subgrupos.
- En Rusia y en los otros estados de la antigua Unión
Soviética rigen en el derecho de familia y de sucesiones,
como también en el respectivo DIP, por regla general,
disposiciones con igual contenido, que en parte
todavía proceden o están configuradas como en la
época soviética.
- Los otros estados de Europa del Este 33 (incluidos
los estados bálticos) se diferencian de los países de la
antigua Unión Soviética, en particular en el DIP, por
su tendencia también a una mayor libertad de configuración
del derecho matrimonial y sucesorio. Muchos
de estos estados están volviendo de nuevo en sus reformas
al derecho anterior a la época de la guerra, de
tal manera que transcurrido otro par de décadas posiblemente
puedan clasificarse de nuevo dentro de los
otros ámbitos del derecho romano-germánico (en particular,
en el familia jurídica del Código Napoleónico
y en el familia jurídica alemán).
- El tercer grupo está representado por los países del
este y sudeste asiático. Desde siempre presentaba notables
diferencias con respecto al derecho soviético,
en particular, el derecho civil de la República Popular
China 34 , mientras que el (antiguo) derecho civil
de Mongolia 35 o de Vietnam siguieron muy ajustados
al modelo soviético.
- Un caso muy especial es el de Cuba, el único país latinoamericano
(todavía hoy) dentro del familia jurídica
comunista. El derecho material del matrimonio y
sucesorio es muy parecido al de la antigua Unión Soviética
mientras que el DIP todavía está muy marcado
por la tradición latinoamericana.
5.2. Derivación del régimen económico del matrimonio
En el DIP se diferencian claramente por una parte los
países de la antigua Unión Soviética y por otro los (demás)
países de Europa del Este. Pues tanto por lo que se
refiere a la vinculación del régimen económico del matrimonio
como del derecho sucesorio, los países de la antigua
Unión Soviética dan preferencia a la ley del domicilio
mientras que en los países de Europa del Este se concede
preferencia al derecho nacional.
- El régimen patrimonial se rige en Rusia y en los otros
países de la antigua Unión Soviética por el respectivo
domicilio común de los cónyuges.
- por el contrario, la mayoría de los ordenamientos jurídicos
de los países de Europa del Este establecen
31 Así, por ejemplo DAVID/GRASSMANN o la International Encyclopedia
of Comparative Law.
32
UNIVERSIDAD DE OTTAWA: www.juriglobe.ca. ZWEIGERT/KÖTZ tampoco
tratan en absoluto sobre los (antiguos) países comunistas, GLENN
sólo de pasada.
33
Ver E. BRANISELJ, Länderbericht Slowenien, Notarius International
2004, 153.
34 Ver WANG JIAN, El Sistema Notarial de China, Notarius International
2003, 149, 155;.
35 Ver DAMBADARJAA YANJINKHORLOO, Länderbericht Mongolei, Notarius
International 2004, 17.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 195
un factor determinante: En primera línea rige el derecho
nacional común de los cónyuges, en segunda línea
(es decir, en el caso de matrimonios mixtos) el derecho
del domicilio común, en tercera línea, por regla
general el derecho más próximo al que puedan estar
sujetos los cónyuges. Casi siempre la vinculación
puede cambiar, es decir el régimen patrimonial cambia
(en el caso de matrimonios nacionales mixtos) si
cambia el domicilio (igual que en los países de la antigua
Unión Soviética), y eventualmente también al
cambiar de nacionalidad.
5.3. El régimen legal es la sociedad legal de gananciales
El régimen legal en todos los (antiguos) países comunistas
es la sociedad legal de gananciales –en gran medida
comparable con los ordenamientos jurídicos del Código
Napoleónico–. Por tanto, la sociedad legal de gananciales
es el régimen legal vigente, con gran distancia, en
la mayoría de estos estados.
No obstante la libertad en el contrato matrimonial es
notablemente menor que en la mayoría de los países con
Código Napoleónico. Muchos de los (antiguos) países
comunistas no admiten ni la elección de un régimen económico
ni modificaciones dentro del régimen de bienes
legal.
5.4. Estatuto sucesorio: partición de la herencia en
Rusia y en los países de la antigua Unión Soviética –
Derecho nacional en Europa del Este
En los países de la antigua Unión Soviética la vinculación
del estatuto sucesorio también está regulada de manera
distinta que en los (demás) países del Este de Europa.
- En Rusia y en los otros países de la antigua Unión
Soviética tiene lugar la partición de la herencia (como
ocurre también, por ejemplo, en Francia o en Bélgica):
Los bienes muebles se heredan según la ley del
último domicilio del testador y los bienes inmuebles
según la ley del lugar respectivo. Esto mismo rige en
el este asiático, en los casos de China, Mongolia,
Camboya y Vietnam.
- Por el contrario, la mayoría de los ordenamientos jurídicos
de los países de Europa del Este vincula al
derecho nacional del testador tanto los bienes muebles
como los inmuebles 36 .
5.5. Restricción a las posibles configuraciones del
derecho sucesorio
El derecho sucesorio soviético era muy rígido y limitaba
en gran medida la libertad del testador. Esta restricción
marcaba todo el familia jurídica comunista de entonces.
A partir de 1990 el derecho sucesorio fue reformado en
diversos estados y por tanto, en la mayoría de los casos
se ampliaron las posibilidades de configuración del testador.
No obstante, los (antiguos) países de régimen comunista
siguen caracterizándose por una seria restricción
de la libertad del testador.
5.5.1. Sucesión forzosa
La parte legítima está configurada en los (antiguos)
países con régimen comunista como sucesión forzosa, es
decir, como una participación de carácter real en la herencia
como coheredero.
- En la mayoría de los países de Europa del Este, el
derechohabiente deberá hacer valer su derecho a la
sucesión forzosa mediante una demanda de reducción
dentro de un plazo determinado 37 .
- En Rusia y en los demás estados de la antigua Unión
Soviética, así como en China, el derechohabiente a la
sucesión forzosa, por el contrario, pasa a ser coheredero
con independencia de que éste haga o no valer su
derecho.
La situación de necesidad del derechohabiente, si carece
de medios para su sustento (en particular, como fruto
de su propio trabajo o su propio patrimonio) constituye
en todos los países uno de los requisitos, en parte generales
de la sucesión forzosa, en parte sólo para la sucesión
forzosa de determinados derechohabientes (por ejemplo
los padres del testador).
Varía la cuantía de la sucesión forzosa. Los descendientes
reciben sin embargo, en la mayoría de los casos,
como mínimo la mitad de la herencia legal y en ocasiones
también mucho más 38 . Otros países como China no
contemplan un porcentaje fijo sino que determinan la sucesión
forzosa según el grado de necesidad.
5.5.2. Prohibición de renunciar a la herencia y a la
legítima
Los (antiguos) países comunistas prohíben por sistema
la renuncia a la herencia y a la legítima en vida del testador.
Sólo después del fallecimiento del testador se puede
renunciar a la sucesión forzosa (no haciendo valer su
derecho dentro del plazo establecido).
5.5.3. Prohibición del testamento y el contrato sucesorio
conjunto
El contrato sucesorio y el testamento conjunto están
prohibidos, por regla general, en los (antiguos) países
comunistas, y por tanto no surten ningún efecto. Constituyen
una excepción los países bálticos y Hungría, donde
en este caso aparece la influencia del familia jurídica alemán
(es decir su pertenencia al familia jurídica “centro
europeo” hasta la Segunda Guerra Mundial).
36 Se exceptúan los países bálticos y Bulgaria. Bulgaria y Lituania contemplan
–al igual que los países de la antigua Unión Soviética– la
partición de la herencia aplicando la ley del domicilio para los bienes
muebles. En Estonia rige en su conjunto la ley del domicilio (por tanto
también para los terrenos), mientras que en Letonia se aplica en
conjunto el derecho del lugar respectivo (por tanto también para los
bienes muebles).
37
Por el contrario, la sucesión forzosa sin necesidad de reclamación rige
en Bulgaria, Lituania, Eslovaquia y la República Checa.
38
Así, por ejemplo, en Bulgaria la sucesión forzosa puede representar
hasta 5/6 de la herencia si el testador deja cónyuge y tres o más hijos
(art. 29 de la Ley de sucesiones). En Eslovaquia y en la República
Checa, la sucesión forzosa puede llegar a representar incluso el
100 % de la herencia si el testador deja sólo hijos menores de edad
pero no otro cónyuge (§ 479 ZGB).

196 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
5.5.4. Contenido del testamento
También la disposición de un fideicomiso y sucesión
fideicomisaria resulta prácticamente inadmisible en los
(antiguos) países comunistas.
La tendencia restrictiva del (antiguo) derecho civil comunista
se aprecia notablemente, por ejemplo, en el caso
del derecho sucesorio en la República Checa y en Eslovaquia,
que sólo permite al testador la institución de
herederos pero, por el contrario, no la disposición de
facultades ni la ejecución testamentaria. Otros muchos
estados sólo admiten la ejecución de la liquidación pero
no la ejecución permanente.
6. Otros ordenamientos jurídicos del grupo del derecho
romano-germánico, en particular en el sureste
asiático
Hay países que pertenecen al grupo del derecho romano-germánico
pero que no se pueden clasificar inequívocamente
en ninguno de los tres subgrupos principales ya
citados (Código Napoleónico, familia jurídica alemana,
antiguos países comunistas) al estar influidos por distintas
tradiciones de derecho civil.
6.1. Países del este asiático
Esto es aplicable sobre todo a los países no comunistas
del este y sudeste asiático.
- Por ejemplo, Japón 39 ha recibido importantes influencias
tanto del derecho francés como del derecho
alemán. Porque, cuando en 1900 Japón procedió a codificar
su derecho, el Código Napoleónico ya no estaba
solo sino que contaba con un fuerte competidor
más moderno, el Código Civil alemán (BGB), razón
por la cual los países del este asiático pudieron aprovecharse
para sus respectivas codificaciones de las
dos fuentes principales por entonces existentes de la
familia del derecho romano-germánico.
- La capacidad de atracción del BGB alemán en el año
1900 queda reflejada en particular también por la amplia
aceptación del BGB por parte de China, en el año
1929, código que en la actualidad, con modificaciones,
sigue vigente en Taiwán.
- El derecho japonés influyó por su parte –junto con el
derecho alemán– en el derecho de Corea (Corea del
Sur) y Tailandia.
- Indonesia y Filipinas, por el contrario, están muy influenciadas
por el Código Napoleónico incluyéndose
aquí por tanto, en un sentido amplio, en dicho familia
jurídica. En Indonesia, el Código Civil de 1847 adoptó
en gran medida el Código Civil de 1838 vigente entonces
en los Países Bajos; también desempeña un papel
importante el derecho islámico En las Filipinas se
introdujo en 1889 el Código Civil español si bien,
desde la época colonial norteamericana, son importantes
también las influencias del Common Law.
6.2. África
En África, Etiopía y Eritrea no se pueden clasificar
dentro de una familia jurídica determinada del grupo del
derecho romano-germánico. El Código Civil de Etiopía
de 1960, por ejemplo, está fuertemente influenciado tanto
por el Código Civil francés como también por el ZGB
suizo.
6.3. Países Bajos
Los Países Bajos 40 tampoco pueden clasificarse ahora
mismo dentro de la familia jurídica del Código Napoleónico
aunque sí formaba parte del mismo el Código Civil
de 1838.
7. Familia jurídica nórdica
7.1. Una posición intermedia entre el Common Law
y el Civil Law
Los países nórdicos 41 son considerados con frecuencia
como un simple subgrupo dentro de la familia del derecho
romano-germánico 42 , al estar más próximos a éste que al
Common Law. Estos también tienen códigos, si bien no
revisten la forma de un exhaustivo Código Civil 43 .
Yo los consideraría más bien situados fuera de la familia
del derecho romano-germánico 44 , toda vez que éstos
no han recibido el derecho romano –al contrario de lo que
ocurre en el familia jurídica del código napoleónico y del
familia jurídica alemán y de los códigos de Europa Oriental
y del este y sudeste asiático que están influenciados
por ellos–. De todos modos, los países nórdicos configuran
su propia familia jurídica con unas características típicas
comunes.
7.2. Estados y subgrupos pertenecientes a esta familia
Forman parte de la familia jurídica nórdica Dinamarca,
Finlandia, Islandia, Noruega y Suecia.
La uniformidad del familia jurídica está basada en una
importante armonización intra-nórdica que se expresa
en parte en el Convenio entre los países nórdicos 45 , pero
también en una legislación paralela 46 .
39 Ver K. YAMAMOTO, Informe Nacional de Japón, Notarius International
2003, 37, 96.
40 Ver Apartado 3.1.2.
41
El concepto “nórdico” es más preciso que el concepto “escandinavo”
toda vez que este familia jurídica además de Noruega y Suecia incluye
también a Dinamarca, Finlandia e Islandia.
42
Así, por ejemplo, DAVID/GRASSMANN.
43 En los siglos XVII y XVIII se aprobaron unos códigos exhaustivos
(en Dinamarca, en 1683, el Danske Lov, en Noruega en 1687, el
Norske Lov, y en Suecia, en 1734, el Sveriges Rikes Lag). Éstos, en
la actualidad, apenas si tienen algún significado porque, si bien es
cierto que formalmente siguen vigentes, gran parte de sus contenidos
han sido sustituidos por leyes individuales más recientes.
44 Al igual, por ejemplo, que ZWEIGERT/KÖTZ.
45 Por ejemplo, el Convenio sobre Derecho de Familia del 6.2.1931 y el
Convenio de Sucesión del 19.11.1934.
46 Así, el derecho matrimonial y el régimen económico del matrimonio
vigentes están basados en una legislación armonizada de los años
1920 razón por la cual las disposiciones de los países nórdicos tienen
en gran medida idéntico contenido.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 197
Igualmente se pueden distinguir dos subgrupos –condicionados
en cada caso por las fases históricas de unidad
como país–.
- a saber, por una parte Dinamarca, Noruega e Islandia,
- y por otra parte Suecia y Finlandia.
7.3. Régimen patrimonial según el domicilio
El régimen económico del matrimonio viene determinado
en los países nórdicos por el domicilio de los esposos
inmediatamente antes de la celebración del matrimonio
(en Dinamarca e Islandia por el domicilio del esposo
en el momento de la unión).
7.4. Comunidad de bienes diferida
El régimen económico legal en los países nórdicos es la
“comunidad de bienes diferida”, también denominada
separación de bienes con derecho de participación de los
cónyuges.
- Durante el matrimonio existe separación de bienes.
Cada cónyuge puede disponer por sí mismo de su patrimonio.
Sólo para disposiciones sobre la vivienda
conyugal (en parte también de otros inmuebles) se requiere
la conformidad del otro cónyuge.
- La propiedad como bien patrimonial o lo que es igual
el derecho a participación de los esposos sobreviene a
la finalización del régimen económico del matrimonio
(ya sea por divorcio o por fallecimiento); a continuación
se produce la compensación de los derechos económicos.
- En la compensación se incluyen tanto el patrimonio
ya existente en el momento de celebración del matrimonio
como el patrimonio adquirido por donación
o mortis causa (en este sentido es comparable a
la comunidad de bienes como también a la compensación
judicial según el Common Law), a menos que en
el momento de la asignación quede expresamente exceptuado
del patrimonio ganancial o siempre que los
cónyuges no hayan regulado contractualmente otra
cosa en relación con el patrimonio inicial 47 .
Muy parecido es el régimen económico legal en los
Países Bajos.
Debido a la peculiar mezcla de elementos de la separación
de bienes y de la comunidad de bienes resulta
muy cuestionable qué consecuencias tiene la comunidad
de bienes diferida para la propiedad, y cómo puede quedar
inscrito como propietario en el registro de la propiedad
un cónyuge sujeto al régimen económico legal.
7.5. Estatuto sucesorio
En la vinculación del estatuto sucesorio se diferencian
los dos grupos del familia jurídica nórdico.
- Dinamarca y Noruega lo vinculan al último domicilio
del testador,
- Suecia, por el contrario, a la nacionalidad de éste.
- En Finlandia rige la ley del domicilio, siempre que el
domicilio se haya mantenido como mínimo durante
cinco años, de lo contrario rige el derecho nacional
del testador.
7.6. Sucesión hereditaria legal y sucesión forzosa
7.6.1. Amplio derecho de usufructo del cónyuge supérstite
En los países nórdicos, el cónyuge supérstite pues retener
para su disfrute, en un primer momento, la totalidad
de la herencia.
- En Suecia, el cónyuge pasa a ser heredero único. A
los descendientes les corresponde sin embargo el “derecho
diferido a la herencia”. (El nuevo derecho sucesorio
de los Países Bajos tiene un parecido con éste).
- En los demás países nórdicos el cónyuge supérstite
puede optar por la continuidad de la comunidad de
bienes. En ese caso tiene derecho al disfrute de la herencia
–y en gran medida también a disponer de la
misma–.
7.6.2. Sucesión forzosa limitada en función de las cantidades
La parte legítima se considera en los países nórdicos
una sucesión forzosa. Por regla general, ésta representa
la mitad de la parte de la herencia legal –si bien está limitada
a determinados importes máximos en función de
las cantidades–. La renuncia a la herencia y a la legítima
es admisible pero en parte a veces sólo a cambio de una
contraprestación razonable 48 .
7.7. Testamento con dos testigos y contrato testamentario
En los países nórdicos, la forma ordinaria de testar es el
testamento (privado escrito) con dos testigos. En este
punto, el derecho nórdico es muy parecido al Common
Law.
Dinamarca y Noruega conocen el contrato testamentario
(es decir aceptan la obligación contractual de otorgar
o de no otorgar un determinado testamento) –también
en este sentido, el Common Law. También, al igual que
el derecho alemán, conocen un testamento conjunto de
los cónyuges, que tras el fallecimiento de uno de los cónyuges
ya no puede ser revocado.
Suecia y Finlandia, por el contrario, conocen el testamento
conjunto pero sin efecto vinculante.
7.8. Parte legítima como sucesión forzosa
En consonancia con el grupo del derecho romano-germánico,
los países nórdicos reconocen a los familiares
más directos el derecho a la legítima –e incluso a la sucesión
forzosa (en parte con la exigencia de una demanda
de reducción)–. Sin embargo la legítima está limitada en
47 En Noruega, en caso de divorcio quedan excluidos de la compensación
el patrimonio inicial así como el patrimonio obtenido por donación
o mortis causa. De fallecer uno de los cónyuges este patrimonio
pasa también a ser objeto de compensación.
48 Es el caso de Finlandia.

198 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
función de las cantidades, lo que representa un componente
a propósito del régimen de alimentos (en este sentido
comparable al Common Law).
Es posible la renuncia a la herencia y a la legítima en
vida del testador (al igual que en el familia jurídica alemán).
8. Familia jurídica islámica
8.1. Generalidades
8.1.1. ¿Por qué entre los derechos religiosos sólo el derecho
islámico?
Los derechos religiosos no encajan en la doble división
entre Common Law y Civil Law. En algunas formulaciones
de derecho comparado éstos aparecen por tanto
recogidos como un grupo de derechos religiosos o bien se
estudia cada religión partiendo de la concepción jurídica
en que se encuadra 49 .
Esto puede tener sentido si se tiene interés por la base
filosófica del derecho. Para la aplicación del derecho extranjero
apenas si se pueden deducir conocimientos que
puedan ser útiles. Para nuestros fines prácticos sólo nos
interesa el derecho religioso en la medida en que su pretensión
de validez es reconocida por los estados y por
tanto tiene su importancia para la aplicación concreta del
derecho.
- Para nuestros fines nos vamos a limitar al derecho islámico,
pues ha conformado un familia jurídica propio
que afecta a numerosos países.
- También están en parte vigentes el derecho (de familia
y sucesorio) hindú (en India, en parte también para
los hindúes en el sudeste asiático y en África oriental)
así como el derecho religioso judío (para los judíos
en Israel – solamente en el derecho matrimonial
– y en la familia jurídica islámica). El resto del derecho,
en India o en Israel, no está marcado por el derecho
religioso –aunque haya marcado todo un familia
jurídica–.
8.1.2. Estados y subgrupos pertenecientes a esta familia
Incluyo en la familia jurídica islamista a todos los países
de Oriente Próximo y Oriente Medio, desde Marruecos
50 hasta Afganistán, por tanto también a todos los
países árabes, más Irán y Afganistán.
No incluyo entre éstos, por el contrario, países en donde
la influencia del derecho islámico está limitada al derecho
de familia y sucesorio pero que, por el contrario, en
materia de derecho civil se rigen esencialmente por el
Common Law o por el derecho romano-germánico.
- Los estados mayoritariamente musulmanes del sur y
del sudeste asiático (Pakistán, Bangladesh y Malasia)
unen elementos del Common Law con el derecho
islámico. A éstos, los he clasificado aquí como un
subgrupo especial del familia jurídica del Common
Law, al ser éste el que tiene mayor peso: El Common
Law rige no sólo en el derecho mercantil y en el DIP
sino también en muchos aspectos del derecho sustantivo
de familia y sucesorio.
- Indonesia pertenece al grupo del derecho romanogermánico
y dentro de éste se acerca más a la familia
jurídica del Código Napoleónico (debido también a la
amplia aceptación del código civil holandés en el año
1847).
- También se pueden apreciar influencias islámicas en
el derecho de familia y sucesorio de diferentes estados
del África negra. Esto viene a explicar porqué en algunos
países francófonos del África occidental, cuyo
código civil está basado en el Código Napoleónico, el
régimen económico legal no es la sociedad legal de
gananciales sino la separación de bienes islámica.
- Los estados de la antigua Unión Soviética en Asia
central, de mayoría musulmana, pertenecen a la familia
jurídica de los (antiguos) países comunistas: el
derecho islámico aquí no desempeña ningún papel o
en todo caso éste es muy pequeño.
8.1.3. Subgrupos
En el origen del derecho de familia y sucesorio de los
países islámicos está el Corán, aun cuando el derecho de
familia y sucesorio, en el entretanto, esté recogido en el
código civil en la mayoría de los países. Por lo tanto, en
el familia jurídica islámico sigue vigente un derecho de
familia y sucesorio ampliamente uniforme.
Al igual que ocurre con lo que se entiende por religión,
también aquí existen diferencias:
- Los sunitas y los chiítas se diferencian también en algunas
cuestiones del derecho de familia y sucesorio.
- Dentro de la sunna existen históricamente cuatro escuelas
jurídicas distintas (la hanefítica, la malequítica,
la chafítica y la del hanbali) por lo que las escuelas
jurídicas dominantes son diferentes en los distintos
países.
A estas diferencias se añadieron otras como consecuencia
de la codificación. La codificación ofreció también la
posibilidad de incorporar reformas sabidas y cambios
del derecho tradicional. Así pues, en muchos estados ha
ido retrocediendo la poligamia, se ha limitado el divorcio
por repudio y ha mejorado la posición jurídica de la mujer
en muchos aspectos.
El derecho contractual y el DIP de los países islámicos
está basado esencialmente en el Código Civil de Egipto
de 1948, que fue compendiado por AL-SANHURI (y que por
su parte había recogido múltiples influencias del Código
Napoleónico).
- El Código Civil de Egipto de 1948 sirvió, en su momento,
de fuente determinante para la nueva codificación
de numerosos países árabes (en particular), como,
por ejemplo, el Código Civil de Irak (1951), de
49 Así P. GLENN, Legal Traditions of the World, 2000, estudia diversas
tradiciones religiosas, en concreto la tradición jurídica (1) del derecho
de costumbre, (2) del Talmud (Judaísmo), (3) del Civil Law, (4)
del Islam, (5) del Common Law, (6) del Hinduismo, (7) de Asia. Todas
estas tradiciones jurídicas están basadas para él, en última instancia,
en una filosofía (derecho) especial.
50 Ver H. SEFRIOUI, Informe Nacional Maroc, Notarius International
2005, 33, 97.

Notarius International 1-2/2009 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo 199
Libia (1953), de Qatar (1971 –que en el entretanto ha
sido sustituido por una nueva codificación del año
2004), de Sudán (1971), de Somalia (1973), de Argelia
(1975), de Jordania (1976) y de Kuwait (1980).
- Se puede apreciar una mayor influencia directa del
Código Napoleónico en los países del Magreb. Argelia
adoptó el Código Civil francés en el año 1834 (en
cambio la nueva codificación de 1975 se ha basado en
el modelo egipcio). Túnez (1906) y Marruecos
(1913) incorporaron esencialmente en su Code des
obligations respectivo el derecho contractual francés
(mientras que el derecho de familia y sucesorio religioso
fue codificado bastante después).
8.2. División jurídica personal del derecho de familia
y sucesorio en función de la pertenencia a una religión
Los ordenamientos jurídicos del familia jurídica islámico
aplican el derecho de familia y sucesorio religioso.
Esto significa que según la religión que profese el interesado
será de aplicación el derecho islámico, el derecho
de la confesión cristiana respectiva o el derecho judío 51 .
Una división jurídica personal de este tipo se puede encontrar
también en nuestros días en países con Common
Law del sur y sudeste asiático y de África Oriental, así
como en el derecho matrimonial de Israel.
De intervenir personas de estos países, para poder
determinar el régimen económico del matrimonio o el
derecho sucesorio aplicable, además de comprobar la
nacionalidad de los intervinientes (y en su caso, su domicilio/lugar
de residencia permanente) será necesario preguntar
también qué religión profesan.
8.3. Vinculación del régimen económico del matrimonio
a la ley nacional del marido
Los países islámicos vinculan el régimen económico
del matrimonio por regla general a la ley nacional del
marido.
Muchos países aplican sin embargo su propio derecho
precisamente cuando sólo uno de los cónyuges es nacional
de ese país 52 . (Lo que significa que los tribunales
egipcios o sirios, etc., por ejemplo, también aplican el derecho
matrimonial egipcio o sirio aunque sólo sea la mujer
quien tenga la ciudadanía egipcia o siria).
8.4.El régimen económico legal es el de separación de
bienes
El régimen económico legal en los países islámicos es
la completa separación de bienes. En caso de disolución
del matrimonio no existe reparto del patrimonio. La mujer
sólo tiene derecho a la donación por la boda (mahr).
Convenir la donación por la boda constituye con frecuencia
un requisito para que tenga validez la celebración del
matrimonio. Con frecuencia se conviene que la mitad de la
donación por la boda se pague en el momento de la celebración
del matrimonio y la otra mitad en caso de que se produzca
el divorcio.
El derecho a alimentos sólo lo puede reclamar la
mujer durante el tiempo de espera (idda) de tres periodos
de menstruación, durante el cual ésta tiene prohibido
contraer nuevo matrimonio.
8.5. Vinculación del estatuto sucesorio según la nacionalidad
y la religión
Los países islámicos vinculan el estatuto sucesorio por
regla general a la ley nacional del causante.
Algunos países aplican sin embargo el derecho islámico
cuando el causante era musulmán -independientemente
de su nacionalidád y de su domicilio.
8.6. Derecho de sucesiones sustantivo
8.6.1. Sucesión hereditaria legal
La sucesión hereditaria legal se encuentra regulada legalmente,
en el entretanto, en la mayoría de los estados.
Ésta se basa en el derecho sucesorio religioso islámico.
En el Corán encontramos diversas reglas al respecto. Éstas
han quedado estructuradas por la jurisprudencia islámica
en un sistema. Por esta razón, en los distintos estados
rige un derecho sucesorio cuyo contenido es en gran
medida idéntico.
El derecho sucesorio islámico diferencia al menos dos
clases de herederos legales 53 :
- A los herederos de las cuotas o herederos coránicos
(herederos fardh) se les asigna un porcentaje fijo de la
herencia (que, por otra parte, puede ser muy diferente
en su cuantía en función de cuántos otros sean los herederos).
- La herencia remanente una vez deducidas las cuotas
de los herederos fardh se distribuye entre los herederos
restantes (herederos asaba). (Se trata exclusivamente
de familiares del testador en línea masculina,
razón por la que también son conocidos como “herederos
agnáticos”).
- Algunos herederos pueden formar parte de los herederos
de las cuotas o bien de los herederos restantes (a
veces ambas pueden resultar acumulativas). Así, por
ejemplo, las hijas son herederas de las cuotas si el testador
no deja hijos varones y por el contrario figuran
como herederos restantes, junto a los hijos, si el testador
deja también hijos varones.
- En ocasiones se contempla también como otro grupo
a los herederos sustitutos, es decir familiares sólo en
línea de mujer que sólo son convocados cuando no
hay herederos de las cuotas ni herederos restantes.
Otras peculiaridades típicas del derecho sucesorio islámico
son:
- Los ascendientes y hermanos del testador, incluso en
el supuesto de que el testador deje descendientes. Así,
por ejemplo, el padre y la madre del testador heredan
junto a los hijos del testador 1/6 cada uno como heredero
de la cuota.
51 Ver H. SEFRIOUI, Informe Nacional Maroc, Notarius International
2005, 33, 97, 102.
52 En particular Afganistán, Argelia, Egipto, Irak, Jordania, Siria.
53
Ver, por ejemplo H. SEFRIOUI, Informe Nacional Maroc, Notarius International
2005, 33, 97, 105 ss.

200 C. Hertel, Sistemas jurídicos del mundo Notarius International 1-2/2009
- No es posible la representación de los herederos
fallecidos por medio de sus descendientes.
- Las mujeres herederas reciben sólo la mitad de lo
que recibiría un heredero varón con el mismo grado
de parentesco. Así pues, los hijos varones del testador
reciben el doble que las hijas, etc. 54 .
- La diferencia de religión supone un obstáculo para
poder heredar. Por ejemplo, los musulmanes pueden
heredar de no musulmanes pero no a la inversa, pero
en ocasiones los musulmanes tampoco pueden heredar
de no musulmanes 55 .
Para poder determinar la sucesión hereditaria según el
derecho de un país islámico será necesario determinar
también si todavía viven hermanos y ascendientes del
testador, además de la religión que profesan los herederos.
8.6.2 Sólo un tercio de la cuota de libre disposición
Para la redacción del testamento es importante saber
que el testador, según el derecho sucesorio islámico sólo
puede disponer libremente de un tercio de su herencia.
Para los otros dos tercios de la herencia rige forzosamente
la sucesión hereditaria legal. Serán por tanto ineficaces
las disposiciones que afecten a más del tercio de libre
disposición.
Sin embargo, los herederos legítimos pueden autorizar
disposiciones del testador por encima del tercio de libre
disposición.
- Según la interpretación sunita esta renuncia sólo se
puede declarar después del hecho sucesorio.
- Por el contrario, según la interpretación chiíta (y por
tanto, según el derecho iraní) es posible la autorización
de los herederos precisamente en vida del testador.
54 Cuando se aplica el derecho sucesorio islámico en los países occidentales
este aspecto se corrige con referencia al derecho del país, casi
siempre por ser contrario al orden público y en consecuencia la cuota
hereditaria de las mujeres herederas se ve incrementada en consecuencia.
55
En los países occidentales, este aspecto también puede no ser tenido
en cuenta con referencia al correspondiente derecho nacional al ser
considerado por regla general como una infracción del orden público.

Notarius International 1-2/2009
III
World Map: Legal systems of the world
Mappemonde des systèmes juridiques
Common Law:
Antigua and Barbuda, Australia, Bahamas, Bangladesh (Islamic personal
law), Barbados, Belize, Bermuda (british), Bhutan, Botswana,
Brunei, Cameroon: only 2 Western provinces (former English part),
Canada (except Quebec), Cayman Islands, Cyprus, Dominica, England,
Fiji, Gambia, Ghana, Gibraltar (british), Grenada, Guyana, Hong Kong,
India (Hindu and Islamic personal law), Ireland, Jamaica, Kenya,
Kiribati, Liberia, Malaysia, Malawi, Maldives (Islamic personal law),
Malta, Marshall Islands, Micronesia, Myanmar (Burma), Nauru, Nepal,
New Zealand, Nigeria, Pakistan (Islamic personal law), Palau, Papua
New Guinea, St Kitts and Nevis, St. Lucia, St. Vincent and the
Grenadines, Samoa, Sierra Leone, Singapore, Solomon Islands, Sri
Lanka, Tanzania, Tonga, Trinidad and Tobago, Tuvalu, Uganda, United
States of America (USA) (except Lousiana: mixed system with elements
of Code Napoleon), Zambia, Zimbabwe.
Common Law mixed with Civil Law:
Israel, Lesotho, Namibia, Scotland (UK), South Africa, Swaziland,
Vanuatu.
Code Napoleon:
Angola, Argentina, Belgium, Benin, Bolivia, Brazil, Burkina-Faso,
Burundi, Cameroon (Eastern, formerly French provinces), Canada:
Quebec only (Common law influence), Cape Verde, Central African
Republic, Chad, Chile, Columbia, Comoros Islands (Islamic personal
law), Republic Congo (Brazzaville), Democratic Republic of Congo
(Zaire), Costa Rica, Dominican Republic, East Timor, Ecuador, El
Salvador, Equatorial Guinea, France, Gabon, Guatemala, Guinea,
Guinea-Bissau, Haiti, Honduras, Indonesia (influcence of Islamic law),
Italy, Ivory Coast, Lebanon, Lousiana (USA), Luxembourg, Macao
(China), Madagascar, Mauritius (mixed with Common Law), Mexico,
Monaco, Mozambique, Nicaragua, Niger, Panama, Paraguay, Peru,
Philippines (mixed with Common Law), Portugal, Puerto Rico (mixed
with Common Law), Rwanda, San Marino, São Tomé and Principe,
Senegal, Seychelles (strong Common Law influence), Spain, Suriname,
Togo, Uruguay, Venezuela.
Germanic Systems:
Austria, Germany, Greece, Liechtenstein, Switzerland, Turkey.
(Former or present) Communist States:
Albania, Armenia, Azerbaijan, Belarus, Bosnia and Herzegovina,
Bulgaria, Cambodia, China (People's Republic) (except Hong Kong and
Macao), Corea, DPR (North Corea), Croatia, Cuba, Czech Republic,
Estonia, Georgia, Hungary, Kazakhstan, Kosovo, Kyrgyzstan, Laos,
Latvia, Lithuania, Macedonia, Moldova, Mongolia, Montenegro,
Poland, Romania, Russia, Serbia, Slovakia, Slovenia, Tajikistan,
Turkmenistan, Ukraine, Uzbekistan, Vietnam.
Other Civil Law Countries (particularly in East Asia):
Andorra, Eritrea, Ethiopia, Japan, Korea (South), Netherlands, Taiwan
(Republic of China), Thailand.
Nordic Legal Systems:
Denmark, Finland, Iceland, Norway, Sweden.
Islamic Law:
Afghanistan, Algeria, Bahrein, Brunei Darussalam, Djibouti, Egypt,
Iran, Iraq, Jordan, Kuwait, Libya, Maldives, Mali, Mauritania, Morocco,
Oman, Qatar, Saudi Arabia, Somalia, Sudan, Syria, Tunisia, United Arab
Emirates (UAE), Yemen.
Comp. HERTEL, Legal systems of the world, Notarius International 2009,
128.
Common Law:
Angleterre, Antigua et Barbuda, Australie, Bahamas, Bangladesh (droit
personnel islamique), Barbados, Belize, Bermudes (britannique),
Bhutan, Botswana, Brunéi, Cameroun : 2 provinces de l'Ouest (jadis
anglaise), Canada (à l'exception du Québec), Iles Cayman, Chypre,
Dominique, Etats-Unis (sauf Louisiana: système mixte avec Code
Napoleon), Fidji, Gambie, Ghana, Gibraltar (britannique), Grenade,
Guyana, Hongkong, Inde (droit personnel hindou et islamique), Irlande,
Jamaïque, Kenya, Kiribati, Liberia, Malaisie, Malawi, Maledives (droit
personnel islamique), Malte, Îles Marshall, Micronésie, Myanmar
(Birma), Nauru, Népal, Nigeria, Nouvelle Zélande, Ouganda, Pakistan,
Palau, Papouasie-Nouvelle-Guinée, Iles Salomon, Samoa, Saint-Kittset-Nevis,
Saint-Vincent-et-les-Grenadines, Sierra Leone, Singapour, Sri
Lanka, St. Lucie, Tanzanie, Tonga, Trinidad et Tobago, Tuvalu, Zambie,
Zimbabwe.
Common Law melangé avec droit civil:
Afrique du Sud, Escosse (Royaume Uni), Israël, Lesotho, Namibie,
Swaziland, Vanuatu.
Code Napoléon:
Angola, Argentine, Belgique, Bénin, Bolivie, Brésil, Burkina Faso,
Burundi, Cameroun : partie Est (jadis française), Canada: province de
Québec (influence de la Common law), Cap-Vert, Chili, Colombie,
Comores (droit personnel islamique), Costa Rica, Côte-d'Ivoire,
Démocratique République du Congo (Zaïre), Espagne, Equateur,
France, Gabon, Guatemala, Guinée, Guinée-Bissao, Guinée équatoriale,
Haïti, Honduras, Indonésie (influence du droit islamique), Italie, Le
Salvador, Liban, Louisiana (Etats-Unis), Luxembourg, Macao (Chine),
Madagascar, Maurice (mélange avec Common Law), Mexique,
Monaco, Mozambique, Nicaragua, Niger, Panama, Paraguay, Pérou,
Philippines (mélange avec Common Law), Portugal, Porto Rico
(mélange avec Common Law), République Centrafricaine, République
du Congo (Brazzaville), République Dominicaine, Rwanda, Saint
Marin, São Tomé et Principe, Sénégal, Seychelles (mélange avec
Common Law), Suriname, Tchad, Timor oriental, Togo, Uruguay,
Venezuela.
Systémes germaniques:
Allemagne, Autriche, Grèce, Liechtenstein, Suisse, Turquie.
Pays (anciennement ou actuellement) communistes:
Albanie, Arménie, Azerbaïdjan, Biélorussie, Bosnie-Herzégovine,
Bulgarie, Cambodge, Cambodge, Chine (République populaire) (sauf
Hong Kong et Macao), Corée, RPD (Nord), Croatie, Cuba, Estonie,
Géorgie, Hongrie, Kazakhstan, Kirghizistan, Kosovo, Laos, Lettonie,
Lituanie, Macédoine, Moldova, Mongolie, Monténégro, Ouzbékistan,
Pologne, République Tchèque, Roumanie, Russie, Serbie, Slovaquie,
Slovénie, Tadjikistan, Turkménistan, Ukraine, Viet Nâm.
Autres pays romano-germaniques (en particular en Asie de l'Est):
Andorre, Corée (Sud), Erythrée, Ethiopie, Japon, Pays-Bas, Taiwan
(République de Chine), Thaïlande.
Pays Nordiques:
Danemark, Finlande, Islande, Norvège, Suède.
Droit Islamique :
Afghanistan, Algérie, Arabie Saoudite, Bahrein, Brunei Darussalam,
Djibouti, Egypte, Émirats Arabes Unis (EAU), Iran, Iraq, Jordanie,
Koweït, Libye, Maldives, Mali, Mauritanie, Maroc, Oman, Quatar,
Somalie, Soudan, Syrie, Tunisie, Yémen.
Cfr. HERTEL, Systèmes juridiques dans le monde, Notarius International
2009, 128, 142.