Le Cadre Analytique de la Gouvernance - The Graduate Institute ...
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<strong>Le</strong> <strong>Cadre</strong> <strong>Analytique</strong> <strong>de</strong> <strong>la</strong><br />
<strong>Gouvernance</strong><br />
Théories et pratiques <strong>de</strong> <strong>la</strong> gouvernance<br />
1. Introduction<br />
Problème<br />
Qu'est-ce que <strong>la</strong> gouvernance?<br />
MDev 2009-10<br />
Séance 2<br />
Marc Hufty<br />
• Autant <strong>de</strong> définitions que <strong>de</strong> chercheurs!<br />
• Problème <strong>de</strong> cohérence<br />
- interne<br />
(désigne divers objets / approches)<br />
- externe<br />
(n’est pas différencié <strong>de</strong> termes proches)<br />
- sociale<br />
(confusion entre observation du changement et<br />
volonté <strong>de</strong> changement)<br />
Histoire du concept<br />
Origine<br />
• Grec ancien : piloter un navire ou un char<br />
• Utilisé pour <strong>la</strong> première fois <strong>de</strong> façon métaphorique,<br />
pour parler <strong>de</strong>s Hommes, par P<strong>la</strong>ton<br />
• Latin, français, espagnol, ang<strong>la</strong>is:<br />
même sens qu'en grec<br />
• Tombe en désuétu<strong>de</strong><br />
• Réapparaît aux Etats-Unis (lien avec sciences du<br />
gouvernement / approche empirique du savoir)<br />
3<br />
5<br />
P<strong>la</strong>n<br />
1. Projet<br />
2. 4 approches comparées<br />
3. Proposition<br />
1. Introduction<br />
• Quel est son objet ?<br />
• Comment l'observer?<br />
• Avec quelle métho<strong>de</strong>?<br />
2. Approches comparées<br />
Usages regroupés en 4 approches<br />
1. Bonne gouvernance<br />
2. <strong>Gouvernance</strong> d’entreprises<br />
3. <strong>Gouvernance</strong> globale<br />
4. <strong>Gouvernance</strong> mo<strong>de</strong>rne<br />
L’utilisation du concept <strong>de</strong> gouvernance comme<br />
synonyme <strong>de</strong> gouvernement n’est pas prise en compte<br />
2<br />
4<br />
6
Approche No. 1<br />
La bonne gouvernance<br />
• Fin 1980, Banque mondiale<br />
gouvernance = concept méthodologique <strong>de</strong>stiné à<br />
i<strong>de</strong>ntifier les lieux <strong>de</strong> pouvoir effectifs<br />
« Governance is the manner in which power is<br />
exercised in the management of a country’s<br />
economic and social resources for <strong>de</strong>velopment »<br />
Approche No. 2<br />
La gouvernance <strong>de</strong>s organisations<br />
• Questionnement au sujet <strong>de</strong> <strong>de</strong>ux types<br />
d’organisations: universités, entreprises<br />
• Remise en question du pilotage hiérarchique<br />
• Coordination verticale, horizontale et informelle<br />
• Questionnement sur comment développer <strong>de</strong>s<br />
mécanismes <strong>de</strong> coordination efficaces entre les<br />
unités d’une firme, leurs arbitrages et les coûts <strong>de</strong><br />
transaction (Ronald Coase, Oliver Williamson)<br />
Approche No. 3<br />
La gouvernance globale<br />
L’ensemble <strong>de</strong>s différents moyens par lesquels les<br />
individus et les institutions, publiques et privées, gèrent<br />
leurs affaires communes. C’est un processus continu<br />
<strong>de</strong> coopération et d’accommo<strong>de</strong>ments entre <strong>de</strong>s<br />
intérêts divers et conflictuels. Elle inclut les institutions<br />
officielles et les régimes dotés <strong>de</strong> pouvoirs exécutoires<br />
tout aussi bien que les arrangements informels sur<br />
lesquels les peuples et les institutions sont tombés<br />
d’accord ou qu’ils perçoivent être <strong>de</strong> leur intérêt<br />
Commission sur <strong>la</strong> gouvernance globale (1995)<br />
7<br />
9<br />
11<br />
Approche No. 1<br />
La bonne gouvernance<br />
• 1992, usage normatif. Caractéristiques :<br />
1 o Etat <strong>de</strong> droit<br />
2 o Bonne administration<br />
3 o Responsabilité et l’imputabilité<br />
4 o Transparence<br />
• S’adresse aux PVD (conditionnalité)<br />
Approche No. 3<br />
La gouvernance globale<br />
• <strong>Gouvernance</strong> = système <strong>de</strong> règles <strong>de</strong>stiné à<br />
résoudre un problème en <strong>de</strong>hors <strong>de</strong> l’autorité<br />
centralisatrice d’un Etat (Rosenau & Czempiel. 1992.<br />
Governance Without Government)<br />
• Associé au concept <strong>de</strong> « régime international »<br />
• Critique: recherche <strong>de</strong> l’harmonie <strong>de</strong>s intérêts,<br />
mais adéquation aux problèmes <strong>de</strong> fond?<br />
(M.-C. Smouts)<br />
• Version normative : une meilleure gouvernance<br />
globale est souhaitable<br />
Approche No. 4<br />
La gouvernance mo<strong>de</strong>rne<br />
• Kooiman, Rho<strong>de</strong>s, Peter & Pierre, Stoker<br />
• Globalisation ou « mondialisation<br />
Phénomène économique, social, politique<br />
• Changement du rôle <strong>de</strong> l’Etat<br />
• Epuisement du modèle fordiste, <strong>de</strong> l’Etatprovi<strong>de</strong>nce<br />
et du paradigme c<strong>la</strong>ssique <strong>de</strong><br />
l’administration publique<br />
• Crise <strong>de</strong> l’Etat : surcharge <strong>de</strong>s D + !" marge <strong>de</strong><br />
manœuvre = échec <strong>de</strong> <strong>la</strong> régu<strong>la</strong>tion hiérarchique<br />
8<br />
10<br />
12
Approche No. 4<br />
La gouvernance mo<strong>de</strong>rne<br />
• Réponse : nouveaux mécanismes <strong>de</strong> régu<strong>la</strong>tion<br />
<strong>de</strong>s biens publics (décentralisation, nouvelle<br />
gestion publique, délégation <strong>de</strong>s tâches)<br />
• Rationalité hiérarchique remp<strong>la</strong>cée par <strong>de</strong>s réseaux<br />
d’acteurs autonomes (Rho<strong>de</strong>s), <strong>de</strong>s “partenariats”<br />
• Nouvelle forme historique <strong>de</strong>s rapports politiques?<br />
• Recherche d’un concept capable <strong>de</strong> décrire cette<br />
nouvelle régu<strong>la</strong>tion (Anglo-governance school)<br />
Comparaison<br />
(a) valeur ajoutée :<br />
l'approche fournit-elle quelque chose <strong>de</strong> plus que<br />
ce qui existe déjà ?<br />
(b) caractère scientifique :<br />
est-elle vérifiable ? (peut-on l’observer<br />
empiriquement ? est-elle refutable? est-elle<br />
applicable à d'autres cas (généralisable)?<br />
(c) caractère opérationnel :<br />
permet-elle <strong>de</strong> développer une méthodologie<br />
d’étu<strong>de</strong> <strong>de</strong> probème concrets? Peut-elle être<br />
employée par un non spécialiste ? Permet-elle<br />
d’i<strong>de</strong>ntifier <strong>de</strong>s lignes <strong>de</strong> conduite?<br />
Comparaison<br />
Idées à retenir :<br />
- Lieux <strong>de</strong> pouvoir effectifs<br />
- Coordination <strong>de</strong>s acteurs verticale et horizontale,<br />
formelle et informelle, sans préjugé étatiste<br />
- Non-normativité<br />
- Systèmes <strong>de</strong> règles<br />
Point <strong>de</strong> départ pour une redéfinition, avec l’idée<br />
(Kooiman) <strong>de</strong> “socio-cybernetic systems”<br />
13<br />
15<br />
Approche No. 4<br />
La gouvernance mo<strong>de</strong>rne<br />
• Version normative<br />
La gouvernance mo<strong>de</strong>rne présentée comme une<br />
solution à <strong>la</strong> crise <strong>de</strong> gouvernabilité <strong>de</strong> l’Etat<br />
(<strong>la</strong> capacité d'un système à s'auto-gouverner)<br />
• Lié au « moins d’Etat » <strong>de</strong>s années 1990 : l’Etat se<br />
contente d’un rôle <strong>de</strong> « facilitateur »<br />
• Programme <strong>de</strong> <strong>la</strong> révolution conservatrice<br />
Comparaison<br />
Corporate Rel. Int. Bonne G Mo<strong>de</strong>rne<br />
Valeur ajoutée ! ! ! !<br />
Scientifique ! X ! X ! X ! X<br />
Opérationnelle ! X X ! X<br />
Généralisable X X X X<br />
3. Proposition<br />
Objectif : faire d'un terme flou un concept<br />
Postu<strong>la</strong>ts<br />
1. Toute société, à toute époque, est dotée <strong>de</strong><br />
processus <strong>de</strong> gouvernance (même sans Etat)<br />
2. Ces procesus <strong>de</strong> gouvernance (différents modèles)<br />
sont dotés <strong>de</strong> caractéristiques analysables<br />
3. Ces processus <strong>de</strong> gouvernance peuvent être<br />
étudiés par une méthodologie appropriée<br />
18<br />
14
3. Proposition<br />
Définition<br />
La gouvernance s’observe dans les<br />
processus formels et informels d’interaction,<br />
<strong>de</strong> prise <strong>de</strong> décision, d’é<strong>la</strong>boration <strong>de</strong> normes<br />
et d’institutions re<strong>la</strong>tifs aux enjeux d’une<br />
société<br />
Une méthodologie orientée vers les problèmes<br />
1. Problème<br />
2. Acteurs<br />
3. Points nodaux<br />
4. Processus<br />
5. Normes sociales<br />
Point nodal A<br />
C<br />
19<br />
<strong>Gouvernance</strong> Inégalité<br />
B<br />
3. Proposition<br />
Définir l’enjeu<br />
D<br />
Problème<br />
Inégalité<br />
dans<br />
l'accès<br />
aux soins<br />
<strong>de</strong> santé<br />
Intervention<br />
Pour le chercheur, <strong>la</strong> question est <strong>de</strong> savoir s'il doit<br />
accepter un problème comme donné<br />
Qui formule le problème?<br />
• Mandat (ex. inéquité et santé, mais “politique”)<br />
• Acteurs locaux (ex. pas <strong>de</strong> travail, mais “multiple”)<br />
• Chercheur (ex. pouvoir, mais "théorique")<br />
<strong>Le</strong> problème est construit: il y a un processus <strong>de</strong><br />
gouvernance <strong>de</strong> <strong>la</strong> définition d’un problème<br />
Il faut donc un travail préliminaire pour i<strong>de</strong>ntifier et se<br />
mettre d'accord sur un problème<br />
21<br />
23<br />
+ d'égalité<br />
Solution<br />
3. Proposition<br />
5 unités d’analyse du cadre analytique<br />
1. Problème<br />
Ce qui est en jeu<br />
2. Acteurs<br />
Individuels / collectifs<br />
3. Points nodaux<br />
Lieux d'interaction<br />
4. Processus<br />
Etats successifs par lesquels passe un système<br />
5. Normes<br />
Attentes au sujet <strong>de</strong> ce qui est considéré comme un<br />
comportement approprié<br />
3. Proposition<br />
Définir l’enjeu<br />
Enjeu publics, exemples<br />
- Déforestation dans une aire protégée<br />
- Inéquité dans l'accès aux services <strong>de</strong> santé<br />
publique, à <strong>la</strong> terre, à l'eau…<br />
Préliminaires méthodologiques<br />
• Chaque acteur a une perception distincte du<br />
même problème, y compris le chercheur<br />
• Il a ses propres intérêts, son histoire, sa culture<br />
3. Proposition<br />
Déconstruire - reconstruire le problème<br />
Etape 1 : Déconstruction<br />
1. Discussion réflexive au sein <strong>de</strong> l’équipe <strong>de</strong><br />
recherche (Peirce / feuille b<strong>la</strong>nche)<br />
2. Travail théorique (archéologie du problème)<br />
3. travail exploratoire <strong>de</strong> terrain (perceptions <strong>de</strong>s<br />
enjeux et <strong>de</strong> <strong>la</strong> situation <strong>de</strong> chaque acteur)<br />
4. Triangu<strong>la</strong>tion <strong>de</strong>s informations<br />
20<br />
22<br />
24
3. Proposition<br />
Déconstruire - reconstruire le problème<br />
Etape 2 : Reconstruction<br />
1. Passer le problème <strong>de</strong> social à sociologique<br />
(conceptualisation-problématisation)<br />
Ex: mon enfant est ma<strong>la</strong><strong>de</strong> --> inéquité d'accès<br />
2. Situer le problème dans son contexte local,<br />
national, international<br />
3. I<strong>de</strong>ntification <strong>de</strong>s dimensions pertinentes pour le<br />
<strong>Cadre</strong> analytique et application<br />
3. Proposition<br />
<strong>Le</strong>s points nodaux<br />
<strong>Le</strong>s PN peuvent s'articuler à plusieurs niveaux,<br />
entre eux et en sous-dynamique<br />
No<strong>de</strong> A<br />
No<strong>de</strong> B<br />
No<strong>de</strong> C<br />
3. Proposition<br />
<strong>Le</strong>s normes<br />
25<br />
Sous-dynamique point nodal C<br />
• Méta-normes<br />
Principes globaux<br />
(développement durable, participation...)<br />
• Normes constitutives<br />
Structure définissant l’acteur<br />
(jeux d’échec, hiérarchie, ...)<br />
Déforestation<br />
• Normes régu<strong>la</strong>tives<br />
Règles<br />
(droits et <strong>de</strong>voirs, règlements, co<strong>de</strong>s <strong>de</strong> conduite...)<br />
27<br />
29<br />
Institutions<br />
3. Proposition<br />
<strong>Le</strong>s points nodaux<br />
Espaces où convergent enjeux, normes, acteurs,<br />
processus et observation<br />
Point nodal<br />
Processus d'observation<br />
Enjeux Normes Acteurs Processus<br />
3. Proposition<br />
<strong>Le</strong>s processus<br />
Processus<br />
3. Proposition<br />
<strong>Le</strong>s normes<br />
Niveaux<br />
International<br />
National<br />
Local<br />
26<br />
28<br />
étapes<br />
Temps<br />
E<strong>la</strong>boration Transmission Réaction<br />
30