Määräykset ja ohjeet 13/2013 - Finanssivalvonta
Määräykset ja ohjeet 13/2013 - Finanssivalvonta
Määräykset ja ohjeet 13/2013 - Finanssivalvonta
Create successful ePaper yourself
Turn your PDF publications into a flip-book with our unique Google optimized e-Paper software.
Antopäivä: 10.6.20<strong>13</strong> <strong>13</strong>/20<strong>13</strong> Markkinaosapuolten <strong>ja</strong> rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri<br />
Voimassa: 1.7.20<strong>13</strong> lukien toistaiseksi<br />
9 (26)<br />
• sijoituspalvelun tarjoa<strong>ja</strong>n palveluksessa oleva henkilö, joka päätehtävänään osallistuu<br />
sijoituspalvelun tarjoamiseen<br />
• sijoituspalvelun tarjoa<strong>ja</strong>n palveluksessa oleva henkilö, joka muutoin saa säännöllisesti<br />
haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa<br />
(6) Pörssin <strong>ja</strong> arvopaperikeskuksen sisäpiiriläisiä ovat 2<br />
• hallituksen jäsen <strong>ja</strong> varajäsen<br />
• hallintoneuvoston jäsen <strong>ja</strong> varajäsen<br />
• toimitusjohta<strong>ja</strong> <strong>ja</strong> hänen varamiehensä<br />
• tilintarkasta<strong>ja</strong>, varatilintarkasta<strong>ja</strong> <strong>ja</strong> tilintarkastusyhteisön toimihenkilö, jolla on päävastuu<br />
yhtiön tilintarkastuksesta<br />
• pörssin tai arvopaperikeskuksen palveluksessa oleva muu henkilö, joka asemansa<br />
tai tehtäviensä johdosta saa säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä<br />
koskevaa sisäpiirintietoa.<br />
(7) Sisäpiiriläisen lähipiiriin kuuluvat 3<br />
• va<strong>ja</strong>avaltainen, jonka edunvalvo<strong>ja</strong> sisäpiiriläinen on<br />
• yhteisö tai säätiö, jossa sisäpiiriläisellä on suoraan tai välillisesti määräysvalta<br />
• yhteisö tai säätiö, jossa va<strong>ja</strong>avaltaisella, jonka edunvalvo<strong>ja</strong> sisäpiiriläinen on, on<br />
suoraan tai välillisesti määräysvalta.<br />
OHJE (kohdat 8- 10)<br />
(8) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan sijoituspalveluyrityksen sekä sijoituspalvelua tarjoavan<br />
luottolaitoksen <strong>ja</strong> rahastoyhtiön kohdassa (5) tarkoitettu<strong>ja</strong> palveluksessa olevia henkilöitä<br />
ovat ainakin sijoitusanalyytikot, meklarit, salkunhoita<strong>ja</strong>t <strong>ja</strong> corporate financetoiminnoissa<br />
työskentelevät henkilöt.<br />
(9) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan rekisterinpitäjän tulee itse määritellä mahdolliset<br />
muut kohdassa (5) tarkoitetut sen palveluksessa olevat henkilöt, jotka päätehtävänään<br />
osallistuvat sijoituspalvelun tarjoamiseen tai jotka muutoin saavat säännöllisesti haltuunsa<br />
kohdassa (11) tarkoitettu<strong>ja</strong> osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa.<br />
(10) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan pörssin <strong>ja</strong> arvopaperikeskuksen tulee itse määritellä<br />
ne kohdassa (6) tarkoitetut palveluksessaan olevat muut henkilöt, jotka asemansa tai tehtäviensä<br />
johdosta saavat säännöllisesti haltuunsa kohdassa (11) tarkoitettu<strong>ja</strong> osakkeita tai<br />
rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa.<br />
2 Kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku 41 § 2 momentti, arvo-osuusjärjestelmästä <strong>ja</strong> selvitystoiminnasta annettu laki 2 luku 26 § 2<br />
momentti.<br />
3 Sijoituspalvelulaki 7 luku 18 § 2 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku 42 § 2 momentti, arvo-osuusjärjestelmästä <strong>ja</strong><br />
selvitystoiminnasta annettu laki 2 luku 27 § 2 momentti.
Change language