Määräykset ja ohjeet 13/2013 - Finanssivalvonta
Määräykset ja ohjeet 13/2013 - Finanssivalvonta
Määräykset ja ohjeet 13/2013 - Finanssivalvonta
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
Antopäivä: 10.6.20<strong>13</strong> <strong>13</strong>/20<strong>13</strong> Markkinaosapuolten <strong>ja</strong> rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri<br />
Voimassa: 1.7.20<strong>13</strong> lukien toistaiseksi<br />
24 (26)<br />
Rekisterinpitäjän suorittama valvonta<br />
• selvitys rekisterinpitäjän valvontamenetelmistä tai -tavoista <strong>ja</strong> valvonnan suoritta<strong>ja</strong>sta<br />
• rekisterinpitäjä suorittaman valvonnan a<strong>ja</strong>nkohdat<br />
• miten rekisterinpitäjä on ohjeistanut <strong>ja</strong> kouluttanut sisäpiiriläisiä ilmoitusvelvollisuuden<br />
täyttämisestä<br />
Rekisterinpitäjän toimenpiteet valvontahavaintojen johdosta<br />
• keskeiset valvontahavainnot (esimerkiksi rekisteriin merkityt henkilöt, lähipiiritietojen<br />
<strong>ja</strong> omistusmuutosten ilmoittaminen <strong>ja</strong> ilmoitusten määräaikojen noudattaminen)<br />
• miten valvontahavainnot on käsitelty rekisterinpitäjässä<br />
• mihin toimenpiteisiin rekisterinpitäjä on ryhtynyt valvontahavaintojen johdosta<br />
Finanssivalvonnalle toimitettavan selvityksen tulee olla rekisterinpitäjän toimitusjohta<strong>ja</strong>n tai<br />
hänen nimeämänsä henkilön allekirjoittama.<br />
7.2 Selvityksen toimittaminen<br />
MÄÄRÄYS (kohta 6)<br />
(6) Rekisterinpitäjän on toimitettava edellisen kalenterivuoden kattava selvitys Finanssivalvonnalle<br />
vuosittain maaliskuun 1. päivään mennessä.
Change language