Revista Reflexiones. Economía y políticas públicas | Enero -Diciembre 2016

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Número
16 20

2
Colegio de Postgraduados del CIDE, A.C.
Revista Reflexiones: Reflexiones, Revista de Economia Economía Y y Políticas Públicas
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Reflexiones
Reflexiones,
es
Economía
una revista
y
del
Políticas
Colegio de
Públicas
Postgraduados
es una
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revista
CIDE,
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A.C.,
Colegio
Número
de
16,
Postgraduados
Enero - Diciembre
del CIDE,
2013.
A.C.,
Número
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20, Enero
de ISSN:
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1870-8064.
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CONTENIDO
3
Contenido
5
PRESENTACIÓN
Joas Gómez
EL CROWFUNDING. UN MECANISMO DE FINANCIAMIENTO
7 PARA EMPRENDEDORES EN MÉXICO
Juan Manuel López Rivera
19
42
SHOCKS INTERNACIONALES Y ECONOMÍAS DE LA ZONA ASIA-PACÍFICO
María de la Paz Guzmán Plata
GLOBALIZACIÓN: GESTIÓN DEL TRABAJO Y CONDUCCIÓN
Ernesto Navarro Guzmán
Óscar Cuellar Saavedra
60
SATISFACCIÓN DEL CONSUMIDOR TURÍSTICO EN LA CIUDAD DE MÉXICO
María Isabel Correa López
José Régulo Morales Calderón
72
91
106
EL DEBIDO PROCESO: ESTUDIO SOCIO-JURÍDICO DEL
CASO GARCÍA PRIETO Y OTRO VS. EL SALVADOR
Clara Castillo Lara
LA PARTICIPACIÓN DE LA COFECE EN EL TRANSPORTE
AÉREO: EL INICIO DE UN DEBATE
Patricia Gudiño Pérez
Arturo Sánchez Martínez
DE LA ALTERNANCIA AL RETORNO DEL AUTORITARISMO
POLÍTICO EN LA REGIÓN ZUMPANGO 1990 A 2015
Armando Sánchez Albarrán
Jorge Jiménez Valtierrez

4 CONTENIDO
120
137
156
174
190
216
230
248
ENTREPRENEURIAL ELITES AND STATE EFFICACY IN
DEVELOPING COUNTRIES. THE CASE OF MÉXICO”
Eduardo José Torres Maldonado
CALIDAD DEL AIRE EN LA ZONA METROPOLITANA
DEL VALLE DE MÉXICO: ANÁLISIS DE LAS CAUSAS, EFECTOS
Y ESTRATEGIAS PARA SU MEJORAMIENTO
Gretchen González Parodi
LOS ALMACENES, INVENTARIOS Y SUS COSTOS
Enrique Vázquez Garatachea
Rosa María Maldonado Ibarra
ORGANICIDAD REGIONAL EN EL ESTADO DE MÉXICO, 2010
Yesenia Hernández Arteaga
Josafath Ernesto Díaz González
LAS REVISTAS UNIVERSITARIAS. CASO GESTIÓN Y ESTRATEGIA
Elvia Espinosa Infante
APRENDIZAJE BASADO EN PROYECTOS COLABORATIVOS
COMO ESTRATEGIA EN LA ENSEÑANZA-APRENDIZAJE
Silvia Ofelia Pérez Rueda
Maricela López Galindo
LAS ELECCIONES DE BRASIL DE 2014:
MARKETING Y PROPAGANDA POLÍTICA
Murilo Kuschick
EXPLORACIÓN DEL MODELO KANBAN:
UNA PERSPECTIVA DESDE LA DINÁMICA DE SISTEMAS
Lisaura Walkiria Rodríguez Alvarado
Héctor Javier Vázquez

Presentación
La actividad intelectual en las universidades públicas de México
siempre considera como preocupación fundamental responder
a los propósitos de mejoría en todos los niveles de vida
de la sociedad. No solamente en la satisfacción de necesidades
relacionadas con la producción industrial, sino las relacionadas
con las ciencias sociales que involucran en primer lugar la alimentación,
pero sin dejar de lado a las otras necesidades, las
de capacidades y de patrimonio.
Quienes nos dedicamos al estudio de las leyes sociales que
rigen la producción de bienes que satisfacen necesidades humanas,
comprendemos que la economía es esencialmente
una actividad de intercambio, de manera que una parte de la
sociedad necesita ciertos bienes y servicios que otros pueden
producirlos con mayor facilidad y por lo tanto ambos agentes
económicos, los productores y los consumidores, se benefician
con el intercambio. Ese intercambio aumenta la satisfacción
de tales necesidades y esto significa la riqueza social y es
necesario estudiar cómo se produce ese intercambio por sus
consecuencias en los diferentes grupos sociales.
Durante una auscultación internacional a los aspirantes al estudio
de la economía en los niveles de posgrado, en México, a
una aspirante muy joven, la interrogó una profesora distinguida
quien le preguntó la razón de aspirar a estudiar economía
en este país. Cuál razón justificaba hacer los estudios en México
y no en otro país? La aspirante respondió segura y serena;
mire doctora; desde que yo recuerdo, mi país tiene tierra fértil

6 
donde se producen alimentos agrícolas,
pecuarios y marinos, tenemos minas y muchos
recursos naturales. Y siempre me he
preguntado por qué teniendo tanto, somos
tan pobres!
En el análisis de este relato surgieron hipótesis
que hablan de diversos fenómenos
como el del intercambio desigual, también
de la mala distribución de la riqueza, pero
se ha olvidado el impacto que tiene la lucha
de los grupos sociales en algunas regiones
de México, particularmente en el sur sureste,
porque teniendo tantos recursos, son
tan pobres. Entonces las relaciones sociales
entre grupos de mayor o menor poder establecen
esas diferencias.
Junto a lo anterior, se debe considerar que
las luchas políticas, sobre todo las relacionadas
con las elecciones federales pero
también las estatales y municipales se involucran
en este tema para ayudar y ayudarse
obteniendo provecho en cada caso. Los
enormes recursos que significan los apoyos
para el combate a la pobreza se enfrentan
con una respuesta social contraproducente.
Los pobres de diversas regiones no arreglan
sus casas, sus techos sus pisos, para
que al llegar los promotores del voto se den
cuenta que son pobres y así les otorguen
recursos para mejorar sus condiciones, Así
se produce una cultura de la pobreza donde
todos quieren demostrar que son pobres
para recibir apoyos, en lugar de que las políticas
públicas establecieran mecanismos
claros donde los recursos de apoyo se entreguen
a los que han mejorado sus capacidades
o su patrimonio, no a los que son
más pobres creyendo que se les hace un
bien dándoles un pez, pero no exigiéndoles
que aprendan a pescar. Con esta estrategia
los pobres harán lo necesario para mejorar
y recibir apoyos, generando una cultura de
trabajo productivo y de riqueza social apoyada
por las políticas públicas.
Hay muchos elementos más que debieran
considerarse en las políticas públicas pero
se ha mantenido un esquema que muestra
que cada año hay más pobreza de alimentación,
de patrimonio y de capacidades. Estos
temas son parte de la preocupación de los
investigadores que presentan sus trabajos
de análisis en esta Revista Reflexiones.
Y nuestro esfuerzo continuará porque la
sociedad mexicana nos necesita, como lo
demuestran los diversos artículos aquí presentados.
Joas Gómez

El crowfunding. Un mecanismo
de financiamiento para
emprendedores en México
Juan Manuel López Rivera 1
“El riesgo más grande es no tomar ninguno.
En un mundo que está cambiando tan rápido, la única estrategia
que garantiza fracasar es no tomar riesgos.”
Mark Zuckerberg
Emprendimiento Social, financiamiento a la innovación y crowfunding,
son claves para la planeación y realización de proyectos,
especialmente en lugares y sectores que han sido descuidados y
que son prioritarios para el desarrollo de México; sin embargo, a
diferencia de los mercados de capital de riesgo 2 , donde la maximización
de la riqueza es el objetivo buscado por los dueños de las
empresas y los fondos de inversión, el crowfunding es un financiamiento
a la innovación de tipo colaborativo, la mayoría de las veces
altruista en beneficio de emprendimientos que logran empatizar
con mecenas que los apoyan, desde plataformas a partir de
las redes sociales; la trascendencia del altruismo y su relación para
el fomento de la creación de empresas sociales o en la implementación
de proyectos, tiene como fin: disminuir la pobreza; llevar
capacitación especializada; y, realizar acciones para suministrar
1
Profesor-investigador de tiempo completo de la UAM; mastermanueluam@yahoo.com.mx.
Departamento de Administración Universidad Autónoma
Metropolitana-Azcapotzalco
2
Tema central de financiamiento a la innovación en la mayoría de artículos
elaborados por el autor.

8 El crowFUNDING. Un mecanismo DE financiamiento
recursos escasos a comunidades olvidadas
por el Estado.
El objetivo de este artículo es destacar la
importancia del crowfunding, en una economía
como la mexicana cuya base principal
es la MPyME, verificar el potencial de
este financiamiento a la innovación para
emprendedores que se caractericen por
valores como la solidaridad, la confianza
y el sentido de innovación en beneficio
de México; y por último, verificar si es un
mercado de financiamiento viable para
emprendimientos sociales.
I. ESTADO ACTUAL DEL PROBLEMA
La creación de Micro, Pequeña y Mediana
Empresa (MPyME) en México es fundamental
para contribuir en el crecimiento
económico y en el desarrollo de espacios
regionales heterogéneos, la dinamización
del proceso innovador y la gestión de un
ecosistema emprendedor da condiciones
de realizar emprendimientos sociales en
beneficio de México; en éste contexto, según
información del Instituto Nacional de
Estadística y Geografía en el 2012, la MPy-
ME generó el 72% del empleo en México
y contribuyó con el 52% del PIB nacional,
según el Censo Económico de 2013 existían
en México 4.2 millones de unidades
económicas, de las cuales 99.52% se clasificaron
como MPyME, por su naturaleza
estas empresas tienen escaso o nulo financiamiento
bancario, lo que abre una ventana
de oportunidad para el desarrollo del
financiamiento crowfunding; No obstante,
la MPyME tienen un aspecto negativo en
común, una alta tasa de mortalidad en sus
primeros años de vida, en general el problema
es la falta de financiamiento a los
empresarios, por lo menos en los dos primeros
años desde que inician su empresa, 3
ésta falta de financiamiento de la MPyME
se debe en gran parte a la asimetría de la
información que refleja el elevado valor de
los colaterales o garantías para acceder al
financiamiento y a que el riesgo financiero
se incrementa en productos innovadores,
ya que a mayor riesgo se espera un mayor
rendimiento esperado, he aquí donde el
financiamiento colaborativo es propicio,
para emprendedores con proyectos de
preferencia con un fin social.
En México según las Reglas de operación
del fondo Nacional emprendedor para el
ejercicio fiscal 2015, publicado en el diario
oficial de la federación el 24 de junio de
2015, la estratificación de la empresa es la
siguiente.
3
Banco de México (2015) “Reporte sobre las
condiciones de competencia en el otorgamiento
de crédito a las pequeñas y medianas empresas”,
México; abril 2015.
CUADRO 1: Estructura de la MPyME en México
Tamaño
Sector
Rango de número de
trabajadores
Rango de monto de
ventas anuales (mdp)
Tope máximo
combinado*
Micro Todas Hasta 10 Hasta $4 4.6
Pequeña Comercio Desde 11 hasta 30 Desde $4.01 hasta $100 93

CUERVO MORALES
9
Tamaño
Sector
Rango de número de
trabajadores
Rango de monto de
ventas anuales (mdp)
Tope máximo
combinado*
Industria y Servicios Desde 11 hasta 50 Desde $4.01 hasta $100 95
Mediana Comercio Desde 31 hasta 100 Desde $100.01 hasta $250 235
Servicios Desde 51 hasta 100
Industria Desde 51 hasta 250 Desde $100.01 hasta $250 250
Fuente: Reglas de Operación del Fondo Nacional del emprendedor (2015)
En datos del cuadro uno, se puede observar
que en el límite inferior se encuentra
la micro empresa que tiene un rango de
hasta 10 trabajadores y un monto de ventas
anuales de hasta 4 millones de pesos
(mdp), una gran diferencia con su límite
superior que es la empresa mediana que,
en el sector industrial, tiene hasta 250 trabajadores
y una facturación anual en ventas
de $100.01 hasta $250 mdp. Este dato
es muy importante para entender el problema
de financiamiento que enfrenta el
empresario emprendedor ya que para ser
sujeto de crédito se debe de tener un flujo
de efectivo por ventas alto, lo que significa
que la empresa debe tener infraestructura
suficiente para aportar un colateral al banco
para recibir crédito, información que se
constata en cuadro dos.
CUADRO 2: Porcentaje de empresas formales con crédito
Hasta 100 Más de 100
Fuente de Información
Año empleados empleados
Censos Económicos - INEGI 1/ 2008 20 45
Encuestas de Empresas - Banco Mundial 2/ 2010 29 54
Encuesta de Coyuntura - Banco de México 3/ 2010 38 51
Encuesta de Coyuntura - Banco de México 3/ 2014 38 51
Fuente: Censos Económicos 2009, INEGT; Encuesta de evaluación de Coyuntura del
Mercado Crediticio (Encuesta de Coyuntura), Banco de México, 2010 y 2014.
Es de destacar la falta de crédito bancario
en las empresas mexicanas, usando
los datos del Censo Económico 2009, tan
solo 20% de las empresas formales con
100 empleados o menos en México contaban
con algún financiamiento bancario
observe el cuadro tres; sumado a la baja
penetración financiera, la percepción de la
mayoría de las MPyME es que el acceso y
costo del crédito es un obstáculo para su
operación como se ve en el cuadro cuatro.

10 El crowFUNDING. Un mecanismo DE financiamiento
Cuadro 3: Empresas formales con crédito bancario
País
Hasta 100
empleados
(%)
Más de 100
empleados
(%)
Chile 78.0 81.7
Perú 63.0 92.7
Colombia 53.1 92.2
Brasil 57.0 89.6
Uruguay 46.5 75.2
Argentina 46.5 75.3
Bolivia 44.9 78.6
Promedio 45.4 67.5
Venezuela 29.5 85.4
Honduras 30.3 31.7
México 29.5 54.0
Panamá 21.0 10.1
Fuente: Encuestas de Empresas (Enterprise Surveys), IFC
y Banco Mundial. Nota: Cifras a 2010, excepto Brasil 2009.
La falta de crédito por parte de las microempresas
es mayor aun en su etapa
incipiente o de nacimiento. Según la encuesta
nacional de micronegocios (INEGI,
2012), 64% de las microempresas en México
iniciaron con recursos propios del dueño
o de las familias y amigos. En cambio, el
financiamiento bancario sólo tuvo un 2.7%
de los casos. En gran parte como consecuencia
del riesgo que representa una empresa
que inicia, pues su probabilidad de
cierre es elevada. De ahí que, entrevistas
realizadas a los bancos y consultas de sus
sitios de internet revelan que una política
predominante de los bancos es otorgar
crédito solamente a empresas que tengan
cuando menos dos años de antigüedad,
solventes y de buen nombre.
El segundo problema a resolver depende
de las características implícitas del emprendedor,
éste término se deriva del
francés “entrepreneur” que significa pionero,
el termino se aplica a las acciones de
una persona que inicia una nueva empresa,
lo que implica incertidumbre y riesgo a
la vez que innovación y creatividad, el resultado
tendrá un impacto en el desarrollo
económico de la región. (Shane y Venkataran,
2000).

CUERVO MORALES
11
Cuadro 4: Empresas formales que reportan que las condiciones de acceso
y costo del crédito bancario son obstáculos a su operación
Fuente de Información
Año
Hasta 100
empleados
(%)
Más de 100
empleados
(%)
Encuesta de Coyuntura – Banco de México 1/ 2010 66.5 54.7
Encuesta de Coyuntura – Banco de México 1/ 2014 57.6 40.6
Encuesta a Empresas – Banco Mundial
2010 74.5 67.5
(México) 2/
Encuesta a Empresas – Banco Mundial
2010 73.0 66.2
(promedio para Latinoamérica) 2/, 3/
1/ “Las condiciones de acceso y costo del mercado de crédito bancario son una limitante para la operación de su empresa”;
se sumaron las respuestas de “mayor limitante” y “menor limitante”. Promedio de los valores trimestrales para cada año.
Muestra con cobertura nacional de por lo menos 450 empresas con más de 10 empleados.
2/ “Is Access to finance, which includes availability and cost, interest rates, fees and colateral requirements, No Obstacle, a
Minor Obstacle, a Moderate Obstacle, a Major Obstacle, or a Very Severe Obstacle to the current operations of this establishment?”;
se sumaron todas las respuestas excepto “No Obstacle”. Encuesta a 1,480 empresas formales (registradas ante las
autoridades) con al menos 5 empleados en siete estados de la república y el Distrito Federal
3/ Cifras a 2010, excepto para Brasil, de 2009.
Fuentes: Encuesta de Evaluación Coyuntural del Mercado Crediticio (Encuesta de Coyuntura),
Banco de México; Encuestas de Empresas (Enterprise Surveys) 2010, IFC y Banco Mundial.
II. EL EMPRENDEDOR SCHUMPETERIANO
El termino emprendimiento surge del
verbo francés entreprendre, que significa
“encargarse de” tiene origen entre los siglos
XVII y XVIII en Francia, y se refiere a
quienes se comprometen en el sentido de
lograr una empresa o un proyecto, de manera
específica; la palabra emprendedor
es utilizada por primera vez por Richard
Cantillon usando el termino para identificar
aquellos individuos que estimulan el
progreso económico mediante la búsqueda
de nuevas y mejores formas de hacer
las cosas. Éste espíritu empresarial innovador
(entrepreneurship) es fundamental
como característica inherente al empresario
descrito en el siglo XX en el modelo de
Schumpeter (Schumpeter, J.,1964), quien
menciona que para que exista desarrollo
económico, es necesario un cambio de
equilibrio motivado por factores productivos,
permitiendo mayores niveles de
ingreso para aquellos empresarios emprendedores
que apliquen innovaciones
tecnológicas u organizativas que incrementen
la función de producción, dando
como resultado crecimiento económico y
generación de empleo, mediante un proceso
de destrucción creativa, Schumpeter

12 El crowFUNDING. Un mecanismo DE financiamiento
menciona que la función del emprendedor
es reformar o revolucionar el proceso de
producción
Schumpeter definió la innovación como “la
aplicación productiva de una invención”,
en un sentido más general que el de las innovaciones
específicamente tecnológicas.
Según su definición las innovaciones son
la búsqueda de nuevas combinaciones, la
incorporación de nuevo conocimiento no
incluido en la configuración económica anterior.
En particular establece cinco casos
de innovación:
a) La introducción en el mercado de un
nuevo bien, es decir, un bien con el cual
los consumidores aún no están familiarizados,
o de una nueva clase de bienes.
b) La introducción de un nuevo método de
producción, es decir, un método aún no
experimentado en la rama de la industria
afectada, que requiere fundamentarse
en un nuevo descubrimiento científico;
también puede existir innovación
en una nueva forma de tratar comercialmente
un nuevo producto.
c) La apertura de un nuevo mercado en un
país, tanto si este mercado ya existía en
otro país como si no existía.
d) La conquista de una nueva fuente de
suministro de materias primas o de
productos semielaborados, nuevamente
sin tener en cuenta si esta fuente ya
existe, o bien, ha de ser creada de nuevo.
e) La implantación de una nueva estructura
en un mercado, como la creación de
una posición de monopolio.
Schumpeter ve al emprendedor como el
motor de cambio de una serie de transformaciones
internas a la organización de la
producción dentro de la empresa, en sus
propias palabras,
“Por tanto, entendemos el desenvolvimiento
solamente a los cambios de la
vida económica que no hayan sido impuestos
a ella desde el exterior, sino que
tengan un origen interno”
Eso implica que el cambio es endógeno,
espontaneo y discontinuo; lo importante
es realizar cosas nuevas, con los factores
existentes, combinar de manera más eficiente,
realizar nuevos productos. El emprendedor
es el encargado de gestionar
esas innovaciones; sin embargo, a diferencia
de la teoría neoclásica donde el empresario
es un agente racional, el emprendedor
es irracional su actuar no se limita a
la maximización de la riqueza para incrementar
su consumo factible. El emprendedor
Shumpeteriano persigue, una posición
social de poder e independencia, un impulso
de lucha y conquista; y, una pasión
por crear, donde las innovaciones surgen
en la mayoría de los casos de la intuición,
el emprendedor en el siglo XXi es un líder,
que cambia la realidad, crea la demanda y
lidera el mercado como en su momento lo
han hecho Steve Jobs o Mark Zuckerberg
directores generales de Apple y Facebook.
III. EL EMPRENDEDOR SOCIAL
El emprendimiento social vincula la innovación
y el cambio social; a diferencia de
los negocios que buscan maximizar su ganancia,
éste tipo de empresas requiere de
capital, con el fin de reinvertir y crecer, la
necesidad de fondos es para cumplir con
su objetivo social, el hecho de obtener ga-

CUERVO MORALES
13
nancias es un medio y no un fin para cumplir
su meta.
En un país como México, donde existe
una gran carencia de recursos financieros
libres de un aval o un colateral, los emprendimientos
sociales permiten llevar
bienestar social a las comunidades más
aisladas y pobres, enfrentando una demanda
creciente de servicios comunitarios;
por ejemplo: construcción de hábitats
autosustentables, con capacidad para acumular
el agua de la lluvia, usar el sol como
energía renovable y perfeccionar técnicas
de cultivo por goteo; por dar solo una posible
aplicación.
El emprendimiento social y el altruismo
comparten el mismo ethos según (Martínez
Rivera, Sergio y Rodríguez Díaz, Luis
F., 2013) “El ethos se caracteriza por valores
como la solidaridad, la reciprocidad,
la confianza mutua y el sentimiento de
pertenencia. En todo el mundo millones
de personas participan en actividades de
voluntariado de distinta índole tales como
coadyuvar en la erradicación de la pobreza,
prestar servicios de salud, mejorar la
educación básica, realizar acciones para
suministrar agua potable a comunidades
donde no se cuenta con este recurso,
abordar los problemas ambientales y luchar
contra la exclusión social”.
Según (Dees, 1998) “Los emprendedores
sociales son una especie dentro del género
de los emprendedores” que persiguen
fines sociales, debido principalmente por
los fallos de mercado; identificando cuatro
características particulares:
a) Destrucción creativa: Schumpeter menciona,
la generación de productos y servicios
innovadores termina por destruir
a los que estaban previamente en el
mercado.
b) Creación de valor: según Say, “El emprendedor
traspasa recursos económicos
de un área de baja productividad a
una de alta productividad”
c) Identificación de oportunidades: Drucker
menciona, un emprendedor no
genera cambio, sino que lo explota a
partir de las oportunidades que éste
brinda.
d) Ingenio: según Stevenson, destaca la
capacidad de los emprendedores no
solo de aprovechar oportunidades, sino
de afrontar los retos que llegan de la
falta de recursos para llevarlas a cabo.
A los 4 puntos anteriores se puede sumar
un quinto punto señalado por (Knight, F.
1921) y (Tan et al, 2005): el empresario
ante el riesgo en un ambiente de incertidumbre
y su elevada capacidad de aceptar
el riesgo.
A partir de los puntos anteriores se puede
decir que un emprendimiento implica en
convertir una idea nueva en una innovación
exitosa utilizando habilidades, visión,
creatividad, persistencia y exposición al
riesgo. Sin olvidar los métodos empresariales
y la iniciativa social.
(Kliksberg, B., 2011) sugieren tres aspectos
a tener en cuenta al identificar al emprendedor
social:
1. Objetivos altruistas y/o valores éticos:
El emprendedor debe ser altruista,
solidario y empático, protector de la
sustentabilidad ecológica y la justicia
social, capaz de hacer un análisis de fortalezas
y debilidades, para pasar de las

14 El crowFUNDING. Un mecanismo DE financiamiento
amenazas a las oportunidades, con el
fin de lograr sus metas.
2. Conocimientos de las necesidades sociales:
Un emprendedor social debe
conocer, en que sectores de la sociedad
existen necesidades y ser capaz de obtener
recursos para solucionarlas.
3. Capital relacional: El emprendedor social
no actúa solo, participa de forma
colaborativa a través de su red de aliados,
utiliza y transmite su conocimiento
con el fin de gestionar el emprendimiento
de manera sustentable.
Sin embargo, para lograr emprendimientos
sociales exitosos, es necesario desarrollar
un ecosistema emprendedor, que sustente
la innovación y la creatividad, junto
con la estructura organizativa al interior
de la empresa social.
IV. EL CROWFUNDING
El financiamiento, la gente y los conocimientos
son las principales barreras para
que los emprendedores alcancen el éxito.
El problema del financiamiento afecta no
solo a los emprendedores, sino a las empresas
en general. Si para una empresa en
marcha de tamaño pequeño o mediano es
difícil conseguir financiamiento, para una
empresa que empieza es casi imposible
obtener recursos sin un historial exitoso
previo. Está claro que los bancos y las
fuentes de financiamiento tradicionales no
son opción para un negocio que empieza;
normalmente son los fondos de inversión
de Capital de Riesgo la alternativa externa
para obtener recursos que apalanquen el
inicio del negocio, además de los recursos
propios o de familiares y amigos.
El crowfunding (BBVA, 2014) es un tipo de
financiamiento de tipo colaborativo donde
un conjunto de individuos realiza pequeñas
aportaciones a una causa u objetivo,
sin importar que el monto sea pequeño, la
cantidad de participantes, el crowd, hace
que el monto total sea relevante y suficiente
para el desarrollo del proyecto. Los
avances en las nuevas tecnologías digitales
han permitido que estos emprendimientos
colaborativos sean viables, ya que Internet
se convierte en una plataforma de
encuentro de una multitud a nivel global,
favoreciendo la relación peer to peer (P2B,
de persona a persona), pero también de la
relación peer to business (P2B, de persona
a empresa). Otras bases colaborativas en
línea son la Web social (Facebook, twitter,
blogs, etc.), que sirven para dar visibilidad
a los proyectos, viralidad a los mensajes y
potenciar las relaciones de confianza entre
iguales, dando un lugar de encuentro entre
demandantes de financiamiento alternativo
al financiamiento tradicional bancario
o el capital de riesgo, en un ambiente
virtual con mecanismos de pago seguros y
fáciles de utilizar, como PayPal.
Jeff Howe (2006) fue la primera persona
en usar el término crowdsourcing en su
artículo “The Rise of Crowdsourcing”, que
público la revista Wired, en el artículo el
autor habla del crowdsourcing como una
práctica asociada al uso de internet y a la
nueva cultura basada en el desarrollo de
proyectos colaborativos utilizando plataformas
en línea como iStockphoto o InnoCentive,
cuya complejidad se basa en
como gestionan un gran número de participantes.

CUERVO MORALES
15
Una de las formas más destacadas del
crowsourcing es el crowfunding que se
define como contribuciones financieras de
los inversionistas en línea, patrocinadores
o donantes con el objetivo de financiar
iniciativas o empresas con y sin fines de
lucro.
El concepto financiero no es exclusivo a la
época de la internet, cuando los franceses
pagaron la construcción y transporte de
la estatua de la libertad hacia los Estados
Unidos, los americanos no tenían dinero
suficiente para pagar la base de la estatua;
en ese momento, el Comité Americano se
asoció con Joseph Pulitzer, propietario del
periódico el mundo, iniciando una campaña
que invitaba a los ciudadanos a donar
pequeñas cantidades de dinero, a cambio
de pequeñas réplicas de la estatua, la
campaña reunió 100,000 dólares en cinco
meses, (Lawton y Maron, 2013) ilustrando
el poder financiero de la comunidad y
demostrando la primera recaudación de
crowfunding exitosa.
Existen cuatro tipologías de crowfunding
según el tipo de contraprestación que recibe
el colectivo que colabora, esta tipología
es estándar internacionalmente (Baeck,
Collins y Westlake, 2012):
I. Donación: quien hace una aportación a
un proyecto no espera nada a cambio
por ello, la aportación es totalmente altruista;
normalmente se usa en proyectos
con fines sociales o culturales.
II. Recompensas: Quien hace una aportación
recibe una contraprestación,
normalmente en forma de producto o
servicio, como premio a su colaboración;
un ejemplo, un grupo que pretende
comercializar un disco con su música
y obsequian el disco personalizado a
quienes aportaron al proyecto.
III. Prestamos: quien realiza una aportación,
espera a futuro una rentabilidad,
en forma de intereses; es un micropréstamo
o microcrédito.
IV. Inversión o participación: quien hace
una aportación recibe a cambio una
participación en el capital de la empresa,
que le podrá aportar o no un futuro
rendimiento financiero.
El crowdfunding o financiamiento colectivo
consiste en un conjunto de actividades
en las que un emprendedor (cultural,
social o con ánimo de lucro) presenta una
propuesta de financiamiento a una plataforma
de Internet ofreciendo, en muchos
casos, recompensas (preventa, reconocimiento,
productos, etc.) o retornos económicos
a los participantes. La plataforma
analiza el proyecto y si da el visto bueno
lanza la campaña de recaudación de fondos
en Internet, cobrando una comisión
por su trabajo. (Ver figura 1).
Así existen dos modalidades:
1) El modelo all or nothing. El emprendedor
solo recibe el financiamiento si ha
llegado a su objetivo monetario en el
plazo de tiempo establecido en la plataforma;
por ejemplo, recaudar $10,000
dólares en 15 días para realizar el emprendimiento.
2) El modelo Keep it all. El emprendedor
puede recibir el financiamiento recaudado
hasta el momento del cierre sin
necesidad de conseguir el objetivo marcado.

16 El crowFUNDING. Un mecanismo DE financiamiento
Figura 1: Los Engranajes del proceso crowfunding
Fuente: http://www.compromisoempresarial.com/carrusel/2013/09/los-engranajes-del-proceso-de-crowdfunding/
Revista Compromiso Empresarial en línea.
El crowfunding brinda los siguientes beneficios:
• Aumento de acceso a capital: El crowfunding
es otro tipo de financiamiento
para mercados o segmentos desatendidos.
• Eficacia: El crowfunding es un financiamiento
más rápido, provee capital en
cuestión de días o semanas, en lugar de
meses o años; todas las campañas de
préstamo P2B terminan en menos de
21 días y las campañas de capital en 90
días.
• Transparencia del inversionista/emprendedor:
La verificación colectiva garantiza
la autenticidad de las empresas
y emprendedores que buscan recaudar
capital, por ello el crowfunding fomenta
la transparencia y rendición de cuentas.
• Prueba de mercado y medición de demanda:
El crowfunding permite que las
empresas validen su producto o servicio
sin los gastos de fabricación, lanzamiento
de producto o inicio de operaciones.
Desde la perspectiva del inversionista,
esta práctica minimiza hasta cierto punto
el riesgo de inversión debido a que

CUERVO MORALES
17
el mercado ha demostrado la demanda
del producto a través de la plataforma
digital.
CONCLUSIONES
El uso del crowfunding constituye un financiamiento
disruptivo en una economía
como la mexicana donde la banca tradicional
estaba acostumbrada a ser la única
opción de obtener crédito para empresas
con colateral o aval; sin embargo, para los
emprendedores y más aquellos con un
propósito social representa un mercado
innovador que permite vincular a los empresarios
emprendedores con inversionistas
o donadores (crowd) colaborativos.
México se encuentra en un contexto de
escasez de crédito y crisis económica
como la gran mayoría de los países emergentes;
así, el crowfunding puede convertirse
en una opción de financiamiento contribuyendo
a la recuperación económica y
ofrecer alta rentabilidad al ahorro; a pesar
de eso, la inversión mediante crowfunding
tiene riesgos de solvencia y liquidez
potenciales, en un mercado con graves
problemas de asimetría de la información
entre oferentes y demandantes de financiamiento.
Si bien, como se ha concluido en otros artículos,
los mercados de capital de riesgo
como un tipo de financiamiento a la innovación,
disminuye el problema financiero
de la teoría de la agencia y la información
asimétrica a través de la confianza y monitoreo
de la implementación del proyecto
por etapas; estas virtudes pueden repetirse
en la lógica de los mercados colaborativos
principalmente por el capital relacional
construido en la plataforma del negocio y
la confianza que da reunir obras o proyectos
sociales con mecenas o filántropos a
partir de la empatía recíproca.
Si bien el desarrollo de estos mercados ha
crecido y funciona muy bien, es importante
agregar dos factores en México: el desarrollo
de un ecosistema emprendedor y un
marco regulatorio equilibrado que permita
el desarrollo del mercado, proteja a los
inversionistas minoritarios y evite posibles
riesgos sistémicos.
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Shocks Internacionales y Economías
de la Zona Asia-Pacífico
María de la Paz Guzmán Plata 1 *
INTRODUCCIÓN
Recientemente, las economías del mundo transitan en un contexto
de inestabilidad internacional derivado de la expectativa de un
aumento en la tasa de interés de corto plazo de los Bonos del Tesoro
de los Estados Unidos (EUA) y de la reducción de los precios
internacionales del petróleo. La expectativa del incremento de la
tasa de interés está latente desde diciembre del año 2012, cuando
el Comité del Mercado Abierto de la Reserva Federal determinó
umbrales 2 para la tasa de desempleo y la inflación, y continúa aun
cuando, estos techos se eliminaron 3 y se terminó la política de relajamiento
cuantitativo en octubre del año 2014, mes que coincide
con la caída estrepitosa de los precios internacionales del petróleo.
La convergencia de ambos fenómenos, han jugado un papel
determinante en el comportamiento y sensibilidad de los mercados
financieros internacionales, al grado que cualquier noticia
hace tambalea a dichos mercados como la necesidad de un nuevo
rescate de la economía griega, la desaceleración de la economía
China o la ruptura de la burbuja inmobiliaria en este país. Dentro
1
*Profesora e investigadora de la UAM-A. E-mail: mguz@correo.azc.uam.
mx
2
Reducción del 6.5% para la tasa de desempleo y aumento del 2.0% para la
tasa de inflación.
3
En marzo de 2014, el Comité de Mercado Abierto de la Política Monetaria
de la Fed eliminó los techos condicionantes para aumentar la tasa de interés
de los fondos federales de corto plazo y se dijo que en adelante los
miembros de éste comité evaluarían el comportamiento de la economía
antes de decidir incrementar dicha tasa.

20 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
de los mercados financieros, las variables
que podrían recibir con mayor severidad
el impacto de los shocks externos en cada
uno de los países serían: la inversión extranjera
directa, la inversión extranjera
en cartera, el movimiento en las reservas
internacionales, la variación del valor de la
moneda doméstica en relación con el dólar
de EUA y el rendimiento de los principales
índices bursátiles. Sin embargo, como
ya se está observando desde en el último
trimestre del año 2014 y hasta el primer
trimestre del año 2016, los efectos de los
shocks externos no son iguales para todas
las economías. Esta diferencia podría explicarse
por los fundamentos económicos
o ser producto de la mera percepción de
los inversionistas internacionales.
Dada la problemática que enfrentan las
economías del mundo en un contexto de
expectativas de tasas de interés a la alza y
precios del petróleo a la baja, este trabajo
de investigación tiene como objetivo medir
el impacto de los shocks de las expectativas
de la tasa de interés de los Bonos
del Tesoro de los EUA y de los precios internacionales
del petróleo sobre los mercados
financieros de la zona Asia-Pacífico
y esclarecer las causas del efecto diferenciado
entre los países durante el periodo
2014-2016.
La muestra comprende una series de países
catalogados como avanzados y menos
avanzados del continente Asiático y
Americano, lo cual la hace representativa
de esa zona. Los países son los siguientes:
China, Corea del Sur, Hong-Kong, Japón,
Singapur, Canadá, Chile, Colombia, México
y Perú. Además, se toma como país de referencia
a EUA porque es con el valor del
dólar de este país con el que el resto de las
monedas se comparan.
Dado el reducido periodo de la muestra,
la metodología a seguir para hacer el estudio,
esla estadística descriptiva sobre
todo en lo que corresponde a los datos
trimestrales de las variables que solo se
encuentran en esta periodicidad y el análisis
econométrico, para aquellas series
como el tipo de cambio y el rendimiento
bursátil cuyas cifras están disponibles en
forma diaria. De esta manera, el periodo
de la muestra para los datos trimestrales
abarca del cuarto trimestre del año 2014
al cuarto trimestre del año 2015 y para los
datos diarios del primero de octubre del
año 2014 al último día de marzo del año
2016.
El trabajo se divide en tres partes. En la primera
se analizan las principales variables
que podrían recibir el efecto de la inestabilidad
internacional. En la segunda parte, se
utilizan los modelos VAR irrestrictos para
medir el impacto de los shocks externos
sobre el precio de las monedas en relación
con el dólar de EUA y en el movimiento
del rendimiento de los principales índices
bursátiles. Por último, se exponen las conclusiones.
EFECTOS DE LOS SCHOCKS
INTERNACIONALES
Aunque la tasa de interés de corto plazo
de los Bonos del Tesoro de EUA, que se
ubicó en un rango de 0.0% a 0.25% desde
que estalló la crisis financiera en este
país y cuyo primer aumento de 0.25% después
de más de seis años, se presentó en
el mes de diciembre del año 2015, sin nin-

GUZMÁN PLATA
21
gún incremento anunciado por el Comité
de Mercado Abierto de la Fed durante el
primer trimestre del año 2016, las expectativas
de una alza en dicha tasa, se ha manifestado
en la variación de la tasa de interés
de estos mismos instrumentos pero
de largo plazo, sobre todo en aquellos a
10 años. Según se observa en el Cuadro 1,
la tasa de interés de los bonos federales
a 10 años viene variando ligeramente trimestre
a trimestre desde el año 2014, por
arriba del 2.0%, pero disminuye en el primer
trimestre del año 2015 a 1.9% como
resultado de la eliminación de los techos
sobre el porcentaje de desempleo y de la
inflación impuestos por el Comité de Mercado
Abierto de la Fed para poder elevar la
tasa de interés de corto plazo. Sin embargo,
tal reducción dura muy poco porque
esta tasa vuelve a rebotar en el siguiente
trimestre, pero disminuye a 1.8% en el primer
trimestre del año 2016 después que
en diciembre del año 2015 se concretó el
aumento de la tasa de corto plazo.
A la expectativa de un incremento en la
tasa de interés de los bonos federales de
corto plazo, se le suma otro fenómeno: la
reducción abrupta de los precios del petróleo:
Ambos factores, vienen afectando
a la mayoría de los mercados financieros
de las economías del mundo. Los precios
internacionales del petróleo bajaron más
del 40.0%, al pasar de 91.17 a 53.5 dólares
por barril, del tercer al cuarto trimestre del
año 2014 y aunque se recuperaron ligeramente
para el segundo trimestre del año
2015, siguieron en picada en los últimos
dos trimestres de este año y el primero del
año 2016 con una clara tendencia a seguir
descendiendo. En forma acumulada, durante
estos seis trimestres, la pérdida ya
se encuentra en 59.5% ( ver Cuadro 1).
CUADRO 1
TASA DE INTERÉS Y PRECIOS DEL PETRÓLEO
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4 2016.1
TBILL 10 % 2.2 1.9 2.3 2.1 2.3 1.8
WEST TEXAS 53.5 47.7 59.5 45.1 37.1 36.9
Fuente: Elaboración propia con base en estadísticas de Economática
Un elemento adicional, aunque más pasajero
que afectó a los mercados financieros
internacionales fue el rompimiento de la
burbuja en el mercado bursátil de la economía
China que se presentó en el mes de
julio del año 2015.
En la gráfica 1 se observan los movimientos
diarios del índice SSE180 de la Bolsa de
Valores China y los precios internacionales
del petróleo tipo West Texas Intermedio
(WTI).

22 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
GRÁFICA 1
Fuente: Elaboración propia con base en estadísticas de Economática
En esta gráfica se aprecia que a medida
que los precios internacionales del petróleo
van descendiendo, en el mes de noviembre
del año 2014, el índice bursátil de
la Bolsa de Valores China comienza un periodo
ascendente, con un fuerte incremento
durante los dos primeros trimestres del
año 2015. Para los dos últimos trimestres
de este año, el índice bursátil de la Bolsa
de Valores China cae estrepitosamente,
pero los precios internacionales del petróleo
siguen un lento descenso. El comportamiento
de ambas variables pareciera
estar asociado desde noviembre del 2014,
es decir, que ante la baja pronunciada de
los precios del petróleo y las malas expectativas
del rumbo de la economía mundial
que este suceso genera, los capitales
internacionales se refugiaron en la Bolsa
de Valores China, pero cuando la burbuja
del mercado inmobiliario se rompió por
los rumores de la desaceleración de esta
economía, ambas variable se movieron de
forma independiente.
La conjunción de las expectativas de la
tasa de interés de los bonos del tesoro de
EUA, del descenso de los precios internacionales
del petróleo y en menor medida
el rompimiento del mercado inmobiliario
de China se prevé afecten principalmente
a las siguientes variables:
a) Inversión extranjera directa
Según cifras de la inversión extranjera directa,
durante los últimos trimestres, no se
observa afectación de los shocks externos
en este rubro en la mayoría de los países
que comprende la muestra, con excepción
de economías como Hong Kong, y México
cuya inversión de este tipo muestra signo
negativo en alguno de los trimestres de los
cuales se tiene información (ver Cuadro 2).

GUZMÁN PLATA
23
Para el resto de las economías que comprende
la muestra, la inversión extranjera
directa no tiene un comportamiento uniforme
pero es positivo en todos los trimestres.
Dentro de las economía, en estudio
destacan las de Asía y solo dos de América
(EUA y Canadá) que reciben la mayor
proporción de este tipo de inversión ( ver
Cuadro 2).
CUADRO 2.
INVERSIÓN EXTRANJERA DIRECTA
(miles de millones de dólares)
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4
Asia
China 24.7 23.6 29.3 32.4 n.d.
Corea 7.7 5.7 7.0 7.8 7.1
Hong-Kong 29.3 48.1 -12.9 9.4 n.d.
Japón 39.2 31.2 32.9 31.4 n.d.
Singapur 8.9 8.2 12.2 9.1 n.d.
América
Canadá 30.6 13.1 30.0 n.d. n.d.
Chile 1.8 4.3 2.2 1.3 n.d.
Colombia 1.5 0.2 1.1 2.0 n.d.
EUA 89.9 74.4 112.7 79.0 n.d.
México -0.3 4.5 2.4 -0.5 n.d.
Perú 0.0 0.6 n.d n.d n.d
Fuente: Elaboración propia con base en las Estadísticas Financieras del FMI
Ese comportamiento de la inversión extranjera
directa en los países que abarca
la muestra, se atribuye, principalmente, a
que este tipo de inversión se planea con
antelación acordado con contratos preestablecidos,
sin embargo, se prevé que a
medida que pase el tiempo, esta variable
sí se llegue ha reducir sobre todo a los países
menos avanzados de la zona.
b) Inversión Extranjera en Cartera
Dado el origen de la inversión extranjera
en cartera, su comportamiento ha tenido
gran movilidad en los países de la zona
durante los últimos trimestres. Se observa
que en países sobre todo del continente
americano, los capitales salieron trimestre
a trimestre, comparados con aquellos de

24 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
Asia los cuales recibieron gran parte del
capital financiero que se movió a nivel internacional.
Dentro de los países de Asia, destaca Japón
que recibió más de 100 mmd en el primer
y tercer trimestre del año 2015, capitales
internacionales que seguramente se
desplazaron a este país motivados por el
rompimiento de la burbuja de la Bolsa de
Valores China que arrastró tanto a países
de la región como a los países de América.
Corea, por ejemplo, redujo en más de
la mitad sus entradas de capital en cartera,
del segundo al tercer trimestre del año
2015 al pasar de 16.0 a 4.2 mmd; mientras
que las entradas de capital en Hong Kong
disminuyeron de 26. 7 a 14.6 en los mismos
trimestres (ver Cuadro 3).
En América, no solo las economías han visto
reducir el monto de capital en cartera
que llega a ellas sino que éste se ha fugado,
lo cual se confirma por el signo negativo
de las cifras de este rubro. En países como
México se ha fugado capital trimestre a
trimestre desde el segundo trimestre del
2015. En Canadá y Perú salió capital en el
primer trimestre del año 2015 y la fuga de
capitales en Chile se presentó en el primer
trimestre del año 2015 ( ver Cuadro 3).
CUADRO 3
INVERSIÓN EXTRANJERA EN CARTERA
(miles de millones de dólares)
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4
Asia
China 9.6 25.2 32.1 0.1 n.d.
Corea 11.23 10.3 16.0 4.2 10.8
Hong-Kong 7.90 24.0 26.7 14.6 n.d.
Japón 14.35 101.7 21.4 107.5 n.d.
Singapur 1.22 12.0 6.7 13.3 n.d.
Ameríca
Canadá 14.14 -3.7 19.7 n.d. n.d.
Chile 2.95 2.20 2.7 -3.1 n.d.
Colombia 1.53 0.2 1.1 2.0 n.d.
EUAs 81.12 233.5 173.0 -115.0 n.d.
México 0.72 -1.11 -0.5 -0.2 n.d.
Perú 1.04 -0.11 n.d. n.d. n.d.
FUENTE: Elaboración propia con base en las Estadísticas Financieras del FMI

GUZMÁN PLATA
25
c) Reservas internacionales
El efecto de los shocks internacionales, se
observan en la variabilidad de las reservas
internacionales aunque de manera
desigual en las economías analizadas. En
algunos países, las reservas se movieron
ligeramente a la baja como el caso de Chile
y Perú, con pérdidas de aproximadamente
dos mil millones de dólares durante los
cinco trimestres considerados. Siguiendo
con los países de América, México fue el
que registró la mayor pérdida con 20 mil
millones de dólares durante los mismos
trimestres ( ver Cuadro 4).
CUADRO 4
RESERVAS INTERNACIONALES (miles de millones de dólares)
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4
Asia
China 3744.7 3744.7 3708.9 3529.3 n.d
Corea 358.8 357.9 369.9 363.3 363.6
Hong-Kong 328.4 332.1 340.7 345.7 n.d
Japón 1231.0 1216.1 1214.1 1221.5 1216.1
Singapur 256.6 248.2 253.1 251.4 249.6
América
Canadá 74.6 77.6 76.3 78.3 79.7
Chile 40.4 38.4 38.2 38.2 38.4
Colombia 46.4 46.0 46.1 46.1 46.1
EUA 119.0 108.2 n.d n.d n.d
México 190.9 193.1 189.7 177.6 173.4
Perú 61.2 60.2 58.8 60.3 n.d
Singapur 256.6 248.2 253.1 251.4 249.6
FUENTE: Elaboración propia con base en las Estadísticas Financieras del FMI
Para el caso de las economías de Asia, el
país que registró las mayores pérdidas fue
China con una disminución de sus reservas
de aproximadamente 215 mil millones de
dólares del segundo al tercer trimestre del
año 2015; hecho que se asocia con el rompimiento
de la burbuja del mercado inmobiliario
en este país en el mes de julio. Le
sigue en orden de importancia Japón con
una pérdida de 15 mil millones de dólares
y Singapur con 7 mil millones de dólares
(ver Cuadro 4).

26 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
c) Valor de la moneda doméstica con
respecto al dólar de Estados Unidos
Una de las variables que más ha sido golpeada
por los shocks externos, es el valor
de la moneda doméstica de los distintos
países de la zona Asia-Pacífico con respecto
al dólar de EUA. La depreciación del valor
de la moneda de los países de América
ha sido más fuerte comparada con aquella
que se registra en los países de Asia. Monedas
como el peso colombiano, perdió en
sólo un trimestre del año 2014 el 17.9% y
en el tercer trimestre del año 2015, 22.1%.
Le sigue México, Canadá, Perú y Chile con
una depreciación aproximada, en alguno
de los últimos trimestres de 9.3% (ver Cuadro
5).
Si se analiza en forma acumulada, la pérdida
de valor de la moneda doméstica
con respecto al dólar de EUA, del mes de
octubre del año 2014 al mes de marzo del
año 2016, el resultado es dramático para
algunas economías, sobre todo de América.
El peso colombiano se depreció 49.0%,
seguido del peso mexicano con un 28.8%.
Pero también es importante resaltar que
en el primer trimestre del año 2016 todas
las monedas de los países de América que
comprende la muestra se apreciaron con
excepción de la mexicana la cual lleva seis
trimestres consecutivos de depreciación.
CUADRO 5
VARIACIÓN PORCENTUAL DEL PRECIO DE LA MONEDA DOMÉSTICA CON RESPECTO AL DÓLAR
DE EUA
Asia
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4 2016.1 oct14-mar16
China -0.5 0.4 -0.5 4.1 2.0 -1.6 4.6
Corea 4.2 0.9 1.4 6.3 -1.1 -2.7 8.4
Hong-Kong -0.1 0.0 0.0 0.0 0.0 0.1 -0.1
Japón 10.3 -0.4 1.9 -2.0 0.5 -6.4 2.7
Singapur 3.8 4.2 -2.2 5.9 -1.4 -4.9 5.7
Ameríca
Canadá 3.5 9.3 -2.4 8.1 4.0 -6.0 16.1
Chile 1.0 3.2 1.2 11.1 1.9 -5.8 11.6
Colombia 17.9 7.7 -0.8 22.1 0.9 -4.0 49.0
México 9.4 3.0 2.8 9.2 1.6 0.5 28.8
Perú 3.3 3.7 2.6 1.3 5.9 -2.5 15.1
FUENTE: Elaboración propia con base en información de Bloomberg y Economática

GUZMÁN PLATA
27
Para las economías asiáticas, la depreciación
de sus monedas ha sido mucho menor
que las registradas en América y al
igual que éstas sus monedas se apreciaron
durante el primer trimestre del año 2016.
Las pérdidas acumuladas de las monedas
son de un dígito comparadas con las economías
de América que ya alcanzan un
50.0%. Además es importante destacar,
que el mayor porcentaje de pérdida acumulada
del valor de la moneda doméstica
en estos países se registró en Corea con un
8.4%., muy por debajo de la registrada en
Chile (11.6%) que es la menor de las economías
de América (ver Cuadro 5).
d) Rendimiento del índice bursátil
Otra de las variables más sensibles a la
inestabilidad internacional ha sido el
principal índice bursátil del mercado accionario
de los países que comprende la
muestra. Como se observa en el Cuadro
6, en el último trimestre del año 2014, la
mayoría de las bolsas de los países de la
zona Asia-Pacífico tuvieron rendimientos
negativos y en algunos casos este comportamiento
se repitió en el primer trimestre
del año 2015. El porcentaje de mayor pérdida
del principal índice bursátil en América,
se presentó en Colombia con un rendimiento
negativo de 12.6%, seguido por el
índice de Perú (-8.8.0%) y Canadá (-4.2%);
mientras que en Asia, la mayor pérdida del
índice bursátil se registró en Corea (-4.9%)
y en Hong-Kong (-3.4%).
Países como Colombia, Perú y México,
repitieron el mismo comportamiento en
el primer trimestre del año 2015 con rendimientos
negativos del 16.0%, 15.8.3% y
2.6%, respectivamente (ver Cuadro 6).
Contrario a lo sucedido en esos países, el
mercado bursátil de China mostró un gran
dinamismo desde el año 2014 y parte del
año 2015. Las ganancias en el cuarto trimestre
del año 2014 y el los dos primeros
trimestres del año 2015 fueron del 18.4%,
27.1% y 8.4%, respectivamente. Sin embargo,
con el rompimiento de la burbuja
inmobiliaria de este país en el mes de julio
del año 2015, la pérdida del mercado bursátil
fue de 27.6% durante el tercer trimestre
de este año. Este fenómeno, llevó a
que se registraran pérdidas en el resto de
los mercados asiáticos que comprende la
muestra. Por orden de importancia Hong
Kong, Japón, Singapur y Corea registraron
un rendimiento negativo de 21.7%, 16.3%,
15.9% y 5.4%, respectivamente (ver Cuadro
6).
CUADRO 6
RENDIMIENTO DEL PRINCIPAL ÍNDICE BURSÁTIL
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4 2016.1 oct14-mar16
Asia
China 18.4 27.1 8.4 -27.6 13.6 -13.4 29.6
Corea -4.9 2.0 1.6 -5.4 -0.1 1.8 -1.2

28 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
RENDIMIENTO DEL PRINCIPAL ÍNDICE BURSÁTIL
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4 2016.1 oct14-mar16
Hong-Kong -3.4 3.9 5.6 -21.7 6.6 -5.2 -9.4
Japón 4.9 8.7 5.4 -16.3 12.4 -12.0 3.6
Singapur 0.1 2.5 -3.8 -15.9 3.3 -1.5 -13.3
América
Canadá -4.2 1.9 -2.4 -10.6 0.0 3.7 -9.8
Chile -2.2 1.0 -1.0 -0.5 -5.6 7.0 -0.2
Colombia -12.6 -16.0 -21.1 2.0 -8.5 15.8 -19.8
EUA 2.4 2.5 -0.9 -7.6 7.0 1.5 3.8
México -1.5 -2.6 0.5 3.0 -4.6 6.8 2.0
Perú -8.8 -15.8 5.2 -23.5 -1.8 22.4 -25.7
FUENTE: Elaboración propia con base en información de Bloomberg y Economática
Si se analiza el comportamiento del principal
índice bursátil en forma acumulada
del mes de octubre del año 2014 a marzo
de 2016, los países de Asia que registraron
la mayor pérdida fueron Singapur y Hong
Kong con 13.0% y 9.4%, respectivamente.
De los países de América destaca Perú
y Colombia con pérdidas acumuladas del
25.7% y del 19.8% (ver Cuadro 6).
IMPACTO DE LOS SHOCKS
INTERNACIONALES
De la sección anterior se desprende que
las variables más afectadas por la inestabilidad
internacional son los valores de la
moneda doméstica con respecto al dólar
de Estados Unidos y los movimientos del
mercado bursátil de las economías que incluye
la muestra.
Con el fin de captar en qué medida las
expectativas de la tasa de interés de los
Bonos del Tesoro de EUA y de los cambios
en el precio del petróleo afectan al mercado
cambiario y bursátil de los países de
la zona Asía-Pacífico se estimaron modelos
VAR irrestrictos mediante los cuales se
obtuvo la tabla de descomposición de la
varianza.
a) La muestra
La muestra se compone de 436 datos diarios
del mercado cambiario y bursátil de
diez economías de la zona Asia-Pacífico
en el periodo comprendido entre el mes
de octubre del año 2014 al mes de marzo
del año 2016. Los países que incluye la
muestra son: China, Corea, Hong-Kong, Japón,
Singapur, Canadá, México, Colombia,
Perú y Chile. Los datos del tipo de cambio
y del mercado bursátil de las economías

GUZMÁN PLATA
29
de Asia fueron extraídos de Bloomberg y
los de América de Economática. Además,
se incluye también el mismo número de
datos para la tasa de interés de los bonos
federales a 10 años de EUA y de los precios
internacionales del petróleo del tipo West
Texas Intermedio.
El valor de la moneda doméstica de cada
uno de los países se obtuvo en relación
con el dólar de los EUA. Mientras, que los
índices bursátiles utilizados se muestran
en el Cuadro 7.
Los datos de las variables fueron transformadas
a logaritmos y después a diferencias
del logaritmo con excepción de la
tasa de interés de los Bonos del Tesoro a
10 años que se estimó como diferencia absoluta
con el fin de manejarla como expectativa.
Todos estos cambios en las cifras se
usaron para obtener series estacionarias.
CUADRO 7
MONEDAS E ÍNDICES BURSÁTILES
MD/DÓLAR USA
ÍNDICE
Asia
China YUAN SSE180
Corea WON KOSPI
Hong-Kong DÓLAR HSI
Japón YEN NIKEI
Singapur DÓLAR FSSTI
América
Canadá DÓLAR SPTSX
Chile PESO IPSA
Colombia PESO COCALP
México PESO IPC
Perú NUEVO SOL IGBVL
Fuente: Elaboración propia con base en etiquetas de Bloomberg y Economática
b) Resultados
Previo a la estimación de los modelos VAR,
se realizaron pruebas de raíz unitaria a las
series, con la especificación de la ecuación
de prueba según indicara la gráfica
de las variables: intercepto o intercepto y
tendencia lineal. Los estadísticos de prueba
fueron Dickey Fuller (DF), Dickey Fuller
(DFGLS) generalizado, Phillips Perron (PP) y
Kwiatkowski-Phillips-Schmidt-Shin (KPSS).
La hipótesis nula de las tres primeras pruebas,
supone que la serie tiene raíz unitaria,
mientras que la última sostiene que las
series son estacionarias en tendencia. Los
resultados de dichas pruebas se muestran
en el Cuadro 8.

30 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
CUADRO 8
RESULTADOS DE LAS PRUEBAS DE ESTACIONARIEDAD
ESTADÍSTICOS
DF DF-GS PP KPSS
LWESTTEXAS* -2.635778 -0.756561 -2.659620 0.154318 I(1)
DLWESTTEXAS** -21.67357 -21.54967 -2168919 0.180814 I(0)
TBILL* -2.790872 -0.677522 -2.790872 0.318582 I(1)
ABTBILL* -21.94013 -1.035913 -22.01841 0.075789 I(0)
LIBCHINA** -1.737381 0.834402 -0.794700 0.946536 I(1)
DLIBCHINA** -18.653916 -18.66079 -18.64077 0.430878 I(0)
LCIBCOREA** -2.232280 -2.026073 -2.318356 0.352052 I(1)
DLIBCOREA** -18.28078 -1.398678 -18.27354 0.058878 I(0)
LIBHONG** -0.955913 -1.010188 -0.975291 1.16771 I(1)
DLIBHONG** -19.46097 -19.48392 -19.45883 0.178951 I(0)
LIBJAPON** -1.842396 -1.045515 -1.779833 0.507119 I(1)
DLIBJAPON** -21.67734 -8.920731 -21.68440 0.215388 I(0)
LIBSINGA** -0.669669 -0.282381 -0.704311 1.81576 I(1)
DLIBSINGA** -18.50761 -16.45458 -18.48194 0.143155 I(0)
LIBCANADA** -1.527749 -0.813149 -1.632829 1.727594 I(1)
DLIBCANADA** -17.81699 -3.110950 -17.72494 0.54505 I(0)
LPIBCHILE** -2.358575 -1.983961 -2.250765 0.975603 I(1)
DLPIBCHILE** -16.78358 -1.105505 -16.60642 0.082828 I(0)
LIBCOLOM* -1.645640 -1.126613 -1.126613 0.277369 I(1)
DLIBCOLOM** -15.62442 -2.350501 -15.45790 0.290911 I(0)
LIBMEX* -3.252325 -2.499448 -3.083986 0.173293 I(1)
DLIBMEX** -17.50520 -1.686364 -17.54041 0.091995 I(0)
LIBPERU* -0.354743 -0.354743 -0.16147 0.195400 I(1)
DLIBPERU** -15.40354 -1.87221 -15.34839 0.456748 I(0)
LTCCHINA** -1.114447 -0.338183 -1.135897 1.970283 I(1)

GUZMÁN PLATA
31
RESULTADOS DE LAS PRUEBAS DE ESTACIONARIEDAD
ESTADÍSTICOS
DF DF-GS PP KPSS
DLTCCHINA** -17.74057 -9.906915 -17.63803 0.066882 I(0)
LTCCOREA* -2.184324 -2.219169 -2.315708 0.100279 I(1)
DLTCCOREA** -20.32228 -1.842754 -20.32023 0.128278 I(0)
LTCHONG* -2-612780 -2.112824 -2.847892 0.465044 I(1)
DLTCHONG** -18.34963 -17.97343 -18.36070 0.45153 I(0)
LTCJAPON* -2.078639 -0.732915 -2.096195 0.488727 I(1)
DLTCJAPON** -18.9569 -2.591114 -18.95174 0.429884 I(0)
LTCSINGA* -2.065161 -0.433160 -2.062967 1.801991 I(0)
DLSINGA** -19.98967 -5.007579 -19.98967 0.309846 I(0)
LCANADA* -1.195107 -1.130550 -1.160654 0.113128 I(1)
DLTCCANADA** -21.07287 -4.130869 -21.06032 0.263932 I(0)
LTCCHILE* -1.177677 1.398011 -1.271838 0.182799 I(1)
DLTCCHILE** -18.54181 -17.42369 -18.50667 0.167372 I(0)
LTCCOLOM* -1.790364 -1.902922 -1.778329 2.221001 I(1)
DLCOLOM** -16.46490 -14.67299 -16.45348 0.198924 I(0)
LTCMEX* -2.745493 -2.728120 -2.745515 2.238705 I(1)
DLTCMEX** -21.31687 -20.49257 -21.31687 0.127737 I(0)
LTCPERU** -0.475480 -1.047388 -1.204719 2-280901 I(1)
DLtPERU* -17.52295 -17.04196 -17.73555 0.239590 I(0)
*Con intercepto y tendencia
** Con intercepto
Valores críticos de la prueba DF y PP, cuya especificación de la ecuación fue con tendencia lineal y ordenada al origen, para
las variables en logaritmo; al 90.0%= -3,133442 95.0%= -3.4213558 y 99.0%= -3.479100. Valores críticos de la prueba DF-
PP, cuya especificación de la ecuación fue con ordenada al origen, para las variables en diferencias del logaritmo: al 90.0%=
-2.570657; 95.0%= -2.8768713 y 99.0%= -3.446862. Valores críticos de la prueba DF-GLS, para las variables en logaritmo:
al 90.0%= -2.573150; 95.0%= -2.891800 y 99.0%= -3.479100. Valores críticos de la prueba DF-GLS para las variables en
diferencias del logaritmo: al 90.0%= -1.616157, 95.0%= -1.941634 y 99.0%= -2.570875. Valores críticos de la prueba KPSS
para las variables en logaritmo: al 90.0%= 0.119000, 95.0%= 0.01400 y 99.0%= 0.216000. Valores críticos de la prueba
KPSS para las variables en diferencias del logaritmo: al 90.0%= 0.347000, 95.0%= 0.463000 y 99.0%= 0.739000.
Fuente: Elaboración propia con base en la salida de las pruebas de raíz unitaria

32 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
Como se muestra en el cuadro anterior, la
mayoría de las series en niveles resultaron
ser no estacionarias en las pruebas DF,
DFGLS y PP a los tres niveles de confianza.
Sin embargo, con el estadístico de prueba
KPSS el tipo de cambio de Corea y Canadá
resultó ser estacionario a los tres niveles
de confianza; mientras el índice bursátil de
Perú fue estacionario al 90.0% de confianza
pero no al 95.0% ni al 99.0%.
Para la transformación de las variables en
diferencias del logaritmo y con la especificación
de las pruebas de raíz unitaria incluyendo
únicamente intercepto, los resultados
de las pruebas DF, DFGLS, PP y KPSS
confirman la estacionariedad de las variables
a los tres niveles de confianza con excepción
de las siguientes variables y en la
prueba DFGLS: DTBILL, DLIBCOREA y DLIB-
CHILE no son estacionarias a los tres niveles
de confianza, para DLIBMEX, DLIBPERÚ
y DLTCCOREA son estacionarias al 90.0%
pero no al 95.0% ni al 99.0% de confianza.
En general los resultados de las pruebas de
raíz unitaria y el orden de integración que
se determinó para las series se muestran
en el cuadro 8.
Por otro lado, se construyeron modelos
VAR irrestrictos para cada país donde las
variables involucradas fueron las expectativas
de la tasa de interés de los Bonos
del Tesoro de EUA, la tasa de variación de
los precios internacionales del petróleo, la
tasa de variación del tipo de cambio y la
tasa de variación del principal índice bursátil
(variables medidas como la diferencia
absoluta de la tasa de interés de los Bonos
del Tesoro, la primera diferencia del logaritmo
del precio internacional del petróleo,
del precio de la moneda doméstica
con respecto al dólar de EUA y del índice
bursátil, respectivamente).
El orden de cada VAR, se determinó mediante
la prueba del criterio del número de
rezagos. Si algunos estadísticos de prueba
recomendaban un cierto número de retrasos
y otros otro, se estimaron tantos VAR
como los criterios indicaron, se realizó la
prueba de estabilidad para cada uno de
ellos, se calculó el modelo VAR correspondiente
y se eligió aquel cuyo estadístico
Schwarz 4 fuera más pequeño. Por razones
de espacio, en el Cuadro 9 se muestra un
resumen esquemático del orden del modelo
VAR recomendado por los distintos
estadísticos y el orden del modelo VAR
estimado.
4
El estadístico Schwarz se utiliza como criterio
de selección entre modelo alternativos y
se define como
T
∑
et
⎛ k ⎞ t = 1
s = T⎜ ⎟
⎝ T ⎠ T
2
Ese criterio es un estimador consistente de
la varianza del error de pronóstico dentro
de la muestra y a un paso fuera de ésta. La
penalización sobre los grados de libertad del
modelo de pronóstico, aumentan con mayor
rapidez bajo el criterio de Schwarz que mediante
que otros criterios. Es por este motivo,
que se recomienda seleccionar el modelo de
pronóstico, basado en aquel modelo con el
valor más pequeño del criterio de Schwarz.

GUZMÁN PLATA
33
CUADRO 9
CRÍTERIO DEL NÚMERO DE REZAGOS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL MODELO VAR
ESTADÍSTICOS DE PRUEBA
RV FPE AIC SC HQ ORDEN
DEL VAR
Asia
China 2 1 1 1 1 1
Corea 2 1 1 0 1 1
Hong-Kong 6 1 1 0 1 1
Japón
Singapur 9 1 1 1 1 1
América
Canadá 1 1 1 1 0 1
Chile 2 1 1 1 0 1
Colombia 2 2 1 1 1 1
México 2 1 1 1 0 1
Perú 2 1 1 1 1 1
LR: sequential modified LR test statistic (each test at 5% level)
FPE: Final prediction error
AIC: Akaike information criterion
SC: Schwarz information criterion
HQ: Hannan-Quinn information criterion
Fuente: Elaboración propia con base en la salida de las pruebas sobre
los criterios de los rezagos del modelo VAR.
Los resultados de la tabla de la Descomposición
de la Varianza de los países de Asia
se muestran en el Cuadro 10. Como se puede
observar en este cuadro, los cambios
inesperados en los precios internacionales
del petróleo a diez días, afectan en mayor
proporción al precio de la moneda doméstica
con respecto al dólar de EUA que al
índice bursátil. Por orden de importancia,
las variaciones del tipo de cambio de países
como Corea, Singapur, Hong-Kong y
China están explicados por las variaciones
en los precios internacionales de petróleo.
La excepción, se presenta en Japón ya que

34 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
el precio del yen no está explicado por los
precios internacionales del petróleo.
Con respecto a los cambios inesperados
de las expectativas de la tasa de interés de
los Bonos del Tesoro sobre las variaciones
del valor de la moneda doméstica y del
índice bursátil no presentan un comportamiento
uniforme, porque para algunas
economías de Asía es mayor el impacto en
las variaciones del tipo de cambio que en
la bolsa de valores y para otras sucede el
efecto inverso.
Dentro de las economías de Asia, destaca
el efecto que tienen las expectativas de
la tasa de interés en los movimientos del
yen y del índice bursátil japonés ya que los
cambios en dichas expectativas explican
en un 18.5% y en un 8.9%, respectivamente,
a ambas variables. Muy por debajo se
encuentran los efectos que tiene esta variable,
principalmente, sobre los cambios
en el índice bursátil de Corea y Singapur
que ronda en el 5.0%.
Es importante resaltar que además de los
shocks en los precios internacionales del
petróleo y en las expectativas de la tasa
de interés, los resultados de la tabla de
descomposición de la varianza también
muestran efecto retroalimentación en los
mercados bursátil y cambiario de las economías
de Asia, principalmente en Japón
y China ya que los cambios inesperados
del mercado cambiario de ambos países
explican en un 13.40% y el un 4.5% al mercado
bursátil; mientras que los shocks en
el mercado bursátil explican en un 12.7% y
en un 4.2% al mercado cambiario.
CUADRO 10
DLYUAN
RESULTADOS DE LA TABLA DE DESCOMPOSICIÓN DE LA VARIANZA
PAÍSES DE ASÍA
Period S.E. DLWEST DTBILL DLYUAN DLIBCHINA
10 0.280241 4.241802 3.362140 90.18040 4.241802
DLCHINAIB
Period S.E. DLWEST DTBILL DLYUAN DLIBCHINA
10 2.405044 2.114905 2.893113 4.450592 90.54139
DLCORWON
Period S.E. DLWEST DTBILL DLCORWON DLIBCOREA
10 0.581590 10.34605 1.709512 79.37181 8.572634
DLIBCOREA:
Period S.E. DLWEST DTBILL DLCORWON DLIBCOREA
10 0.792407 4.715535 5.509568 0.348071 89.42683

GUZMÁN PLATA
35
DLDOLRHK
RESULTADOS DE LA TABLA DE DESCOMPOSICIÓN DE LA VARIANZA
PAÍSES DE ASÍA
Period S.E. DLWEST DTBILL DLDOLRHK DLIBHONG
10 0.037724 5.209383 0.163826 94.30840 0.318387
DLIBHONG:
Period S.E. DLWEST DTBILL DLDOLRHK DLIBHONG
10 1.285189 6.120116 3.328355 3.451274 87.10025
DLYEN
Period S.E. DLWEST DTBILL DLYEN DLIBJAPON
10 0.589140 0.045320 18.47210 68.75802 12.72455
DLIBJAPON
Period S.E. DLWEST DTBILL DLYEN DLIBJAPON
10 1.498141 2.803396 8.956139 13.40504 74.83543
DLDOLSIN
Period S.E. DLWEST DTBILL DLDOLSIN DLIBSINGA
10 0.414316 6.240891 0.724776 91.77627 1.258064
DLIBSINGA
Period S.E. DLWEST DTBILL DLDOLSIN DLIBSINGA
10 0.873771 6.974574 5.196441 4.454099 83.37489
Fuente: Elaboración propia con base en la salida de la estimación del modelo VAR
Los resultados de la tabla de descomposición
de la varianza para las economías
de América se muestran en el Cuadro 11.
En este cuadro se observa que en todos
los países de América, al igual que en los
países de Asia, pero en mayor medida, el
porcentaje de variación del valor de la moneda
doméstica con respecto al dólar de
EUA y el índice bursátil a diez días, están
explicados principalmente por los shocks
en la tasa de variación de los precios internacionales
del petróleo. Sin embargo,
se observan diferencias de este efecto en
las economías, porque mientras en Canadá,
Colombia, México y Chile los shocks
del precio internacional del petróleo son
más fuertes para explicar las variaciones
del tipo de cambio, en Perú lo son en la
explicación del comportamiento del índice
de la bolsa de valores. Además, destaca el
fuerte efecto de los shocks del precio internacional
del petróleo sobre el mercado

36 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
cambiario de Canadá y Colombia ya que
este porcentaje es de más del doble que
en los otros países (30.1% y 22.3%). Contrario,
al efecto que tiene esta variable
sobre el mercado cambiario de Canadá y
Colombia, se observa el escaso impacto
que ejerce sobre el mercado de Perú.
En cuanto al impacto de los shocks de
las expectativas de la tasa de interés de
los Bonos del Tesoro sobre el valor de la
moneda doméstica y al movimiento de la
bolsa de valores se observa que éste fue
mayor sobre el índice bursátil en las distintas
economías. Las bolsas de valores
más afectadas por las expectativas de la
tasa de interés, en orden de importancia,
fueron las de Canadá, México, Chile y Colombia
con un 12.4%, 8.2%, 7.2% y 6.4%,
respectivamente. Lo anterior indica que
las variaciones del índice bursátil están
explicadas en un porcentaje considerable
por las expectativas de la tasa de interés
de los Bonos del Tesoro. Además, cabe resaltar
que los shocks de esta variable no tuvieron
impacto en el índice bursátil de Perú.
CUADRO 11
RESULTADOS DE LA TABLA DE DESCOMPOSICIÓN DE LA VARIANZA
PAÍSES DE AMÉRICA
DLDÓLARCAN
Period S.E. DLWEST DTBILL DLDOLARCAN DLIBCAN
10 0.590297 30.05222 1.956518 66.74999 1.241276
DLIBCANADA
10 0.952539 17.78059 12.43672 0.048800 69.73390
DLPESOCHILE
Period S.E. DLWEST DTBILL DLPESOCHILE DLIBCHILE
DLIBCHILE
10 0.601069 12.33190 0.916320 83.93103 2.820750
Period S.E. DLWEST DTBILL DLPESOCHILE DLIBCHILE
10 0.747042 6.921279 7.242763 0.776730 85.05923
DLPESOCOLOM
Period S.E. DLWEST DTBILL DLCOLOMPESO DLIBCOLOM
DLIBCOM
10 1.005016 22.27742 3.158962 68.71345 5.850170
Period S.E. DLWEST DTBILL DLCOLOMPESO DLIBCOLOM
10 1.130523 9.252046 6.428275 0.426922 83.89276

GUZMÁN PLATA
37
DLPESOMEX
RESULTADOS DE LA TABLA DE DESCOMPOSICIÓN DE LA VARIANZA
PAÍSES DE AMÉRICA
Period S.E. DLWEST DTBILL DLPESOMEX DLIBMEX
10 0.744696 18.71953 0.102973 69.66121 11.51629
DLIBMEX
Period S.E. DLWEST DTBILL DLPESOMEX DLIBMEX
10 0.882935 5.145177 8.168769 1.323433 85.36262
DLSOLPERU
Period S.E. DLWEST DTBILL DLSOLPERU DLIBPERU
10 0.269822 2.579115 0.394767 95.53668 1.489435
DLIBPERU
Period S.E. DLWEST DTBILL DLSOLPERU DLIBPERU
10 1.054598 8.826215 1.799276 0.529637 88.84487
Fuente: Elaboración propia con base en la salida de la estimación del modelo VAR
Finalmente es importante mencionar que
en algunos países de América, también los
shocks en las variaciones del índice bursátil
tuvieron efectos considerables en los
cambios del mercado cambiario pero en
menor medida que los presentados en las
economías de Asia, sin embargo, el efecto
inverso no se registró. Por orden de importancia,
los shocks en el índice bursátil de
México y Colombia explican en un 11.5%
y en un 5.6%, respectivamente a los movimientos
del tipo de cambio.
CAUSAS DE LAS DIFERENCIAS ENTRE
PAÍSES DERIVADO DEL IMPACTO DE
LOS SHOCKS INTERNACIONALES
El análisis de las variables donde se puede
buscar alguna explicación del impacto
diferenciado de los shocks externos de las
expectativas de la tasa de interés de los
Bonos del Tesoro y de las variaciones del
precio del petróleo sobre las economías
que incluye la muestra son las siguientes:
a) Tasa de crecimiento de las economías
En general, la tasa de crecimiento del PIB
de las economías ha sido débil desde el
año 2014. La tasa de crecimiento del producto
(no se toma en cuenta a China y a
Colombia porque no existen datos) entre el
cuarto trimestre del año 2014 a el primer trimestre
del 2016, de la mayoría de los países
incluidos en la muestra se encuentra en un
rango de -1.1% a 3.0% (ver Cuadro 12).
Por su parte, países como Corea que venían
creciendo a tasas superiores del 3.0%
trimestral, en el cuarto trimestre del año
2014 y en el primer trimestre de 2015,

38 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
pierde dinamismo y entra a la banda de
países que crecen entre 2.0% y 2.8% trimestral,
pero en el cuarto trimestre del
año 2015 crece en un 3.0%. En el otro
extremo se encuentra Japón, país que registró
tasas de crecimiento del producto
negativas desde en el año 2014, pero que
se recuperó a partir del segundo trimestre
del año 2015 (ver Cuadro 12).
CUADRO 12
TASA DE CRECIMIENTO DEL PIB
2014.4 2015.1 2015.2 2015.3 2015.4
Asia
China n.d n.d n.d n.d n.d
Corea 2.7 2.5 2.2 2.7 3.0
Hong-Kong 2.5 2.4 2.9 2.2 1.9
Japón -0.9 -1.0 0.7 1.6 0.7
Singapur 2.8 1.8 n.d n.d n.d
Ameríca
Canadá 2.4 2.1 1.0 1.1 0.5
Chile 1.6 2.7 2.1 2.2 1.3
Colombia
EUA 2.5 2.9 2.7 2.1 2.0
México 2.6 2.5 2.3 2.8 2.5
Perú 1.1 1.7 n.d n.d n.d
FUENTE: Elaboración propia con base en Estadísticas del FMI
Es importante mencionar que no hay datos
oficiales de la tasa de crecimiento trimestral
de China. De manera extraoficial, las
autoridades chinas afirman que esta economía
viene creciendo al 7.0% trimestral,
pero se piensa que se está desacelerando
y que su ritmo de crecimiento trimestral es
del 5.0% o menos.
b) Balance Primario del Gobierno
como porcentaje del PIB
La mayoría de los países de la zona Asía-Pacífico
incluidas en la muestra registran
déficit menores al 3.0% como porcentaje
del PIB en el balance primario del gobierno
federal y según predicciones del FMI
este déficit continuará más o menos en la
misma proporción en el año 2016. Déficit
mayor al 3.0% se observan en economías
como la de Japón y Singapur. Ambas economías,
con déficit crónicos por arriba del 4.0%
como porcentaje del PIB (ver Cuadro 13).
La economía de Asia que viene registra superávit
primario en los tres últimos años
es la de Hong-Kong (3.6%,1.5%, .08%, respectivamente)
En América destacan Perú

GUZMÁN PLATA
39
y Colombia, con porcentajes mayores al
país de Asia (2.4%, 3.3% y 3.7% en la primera
y 03%, 0.3% y 0.2% en la segunda) (
ver Cuadro 13).
CUADRO 13
BALANCE PRIMARIO DEL GOBIERNO COMO
PORCENTAJE DEL PIB
2014 2015 2016
Asia
China -0.4 -2.2 -2.4
Corea -0.3 -0.6 0.1
Hong-Kong 3.6 1.5 0.8
Japón -5.6 -4.9 -4.8
Singapur -4.0 -4.4 -3.9
Ameríca
Canadá 0.0 -0.7 -1.8
Chile -1.4 -2.1 -2.8
Colombia 0.3 0.3 0.2
UEA -2.1 -1.8 -1.8
México -1.9 -1.3 -0.5
Perú 2.4 3.3 3.7
FUENTE: Elaboración propia con
base en Estadísticas del FMI
menor al 30.0% Canadá con un porcentaje
mayor al 25.0% y muy alejado de éste se
encuentra Perú con un porcentaje inferior
al 5.0%. Las que alcanzaron entre un 30.0%
y un 50.0% fueron México, Colombia y Corea.
Aquellas que estuvieron por arriba de
este porcentaje fueron Estados Unidos con
alrededor de 80.0% y Japón con un 125.0%
de deuda neta como porcentaje del PIB.
Asia
CUADRO 14
DEUDA NETA DEL GOBIERNO COMO
PORCENTAJE DEL PIB
2014 2015 2016
China n.d n.d n.d
Corea 33.0 33.9 35.3
Hong-Kong n.d n.d n.d
Japón 126.2 128.1 129.6
Singapur n.d n.d n.d
Ameríca
Canadá 28.1 26.7 27.5
Chile -4.4 -4.5 -1.1
Colombia 33.8 40.3 42.2
EUA 80.6 80.6 82.2
México 43.2 47.6 48.6
c) Deuda neta del gobierno
como porcentaje del PIB
Según se observa en el Cuadro 14, con
excepción de Chile, todas las economías
para las cuales hay información disponible
presentan endeudamiento del gobierno
como porcentaje del PIB pero con marcadas
diferencias. Aquellos países, cuya
deuda neta como porcentaje del PIB fue
Perú 3.6 5.6 7.5
FUENTE: Elaboración propia con
base en Estadísticas del FMI
Cabe destacar que las economías que han
visto aumentar la deuda neta del gobierno
como porcentaje del PIB y que según el
FMI se incrementará en más de 3.0% en el
año 2016 son México y Colombia.

40 SHOCKS INTERNACIONALES y ECONOMíAS de la ZONA ASIA-PACíFICO
) Cuenta corriente como porcentaje del PIB
Según se observa en el Cuadro 15, los países
de América registran déficit crónicos
de cuenta corriente y según pronósticos
del FMI estos prevalecerán en el año 2016,
mientras los de Asia se vienen comportando
en forma opuesta: superávit constantes
en la cuente corriente como porcentaje
del PIB. Dentro de los países con mayor
déficit en la cuenta corriente, pero que no
excede del 5.0%, se encuentran Perú, México
y Chile. De los que tienen superávit,
destacan Singapur con porcentajes mayores
al 17.0% y muy por debajo Corea con
porcentajes que van de 6.0% a 8.2%.
Asia
CUADRO 15
CUENTA CORRIENTE COMO PORCENTAJE
DEL PIB
2014 2015 2016
China 2.1 2.7 2.6
Corea 6.0 7.7 8.2
Hong-Kong 1.3 3.0 3.1
Japón 0.5 3.3 3.8
Singapur 17.4 19.7 21.2
Ameríca
Canadá -2.3 -3.3 -3.5
Chile -1.3 -2.0 -2.1
Colombia -5.2 -6.5 -6.0
EUA -2.2 -2.7 -2.9
México -1.9 -2.8 -2.6
Perú -4.0 -4.4 -3.9
FUENTE: Elaboración propia con
base en Estadísticas del FMI
CONCLUSIONES
Los mayores efectos de los movimientos
en las expectativas de un aumento en la
tasa de interés de los Bonos del Tesoro de
EUA y de la reducción del precio internacional
del petróleo se han sentido en variables
como: la inversión extranjera en
cartera, las reservas internacionales, la depreciación
del valor de la moneda doméstica
con respecto al dólar de EUA y en la
disminución del rendimiento del mercado
bursátil de los países de la zona Asia-Pacífico.
Dentro del impacto en estas cuarto variables,
destaca la fuerte depreciación
del tipo de cambio de las economías de
América, en el periodo que comprende la
muestra, sobre todo aquellas que son exportadoras
de petróleo como es el caso de
Colombia, México y Canadá.
Según los resultados que arroja la tabla
de descomposición de la varianza de los
modelos VAR calculados para cada uno de
los países que comprende la muestra, las
variaciones del tipo de cambio y de índice
bursátil están explicado principalmente
por los shocks en las variaciones del precio
internacional del petróleo; pero el efecto
es diferenciado. Para las economías de
América el porcentaje de explicación es
mucho mayor comparado con el que se
registró en los países de Asia, es decir, las
variaciones de los mercados cambiarios y
bursátil son más sensibles a la inestabilidad
internacional.
Adicionalmente, se encontró que los shocks
en el mercado cambiario y bursátil en
las economías de Asia tienen un efecto
retroalimentación; mientras que en Amé-

GUZMÁN PLATA
41
rica, las variaciones inesperadas en el índice
bursátil afectan a las variaciones del
mercado cambiario únicamente.
Dentro de las variables que originan la
diferencia de los impactos sobre los mercados
financieros provocados por la inestabilidad
internacional, se encuentra la
debilidad de la tasa de crecimiento de las
economías de América y la recesión que
se registra en Japón, así como también
los déficit crónicos en la cuenta corriente
que presentan las economías de América
y el abultado endeudamiento del gobierno
como porcentaje del PIB que enfrenta
Japón.
Especial atención debe tener la economía
de México, porque es la que registra el
peor comportamiento en los seis trimestres
estudiados en la mayoría de las variables
analizadas: Inversión Extranjera Directa
negativa, fuga de capitales, pérdidas
considerables de reservas internacionales,
depreciación constante de su moneda,
déficit crónico en el balance primario del
gobierno federal, deuda neta del gobierno
como porcentaje del PIB creciente y predicción
de que siga creciendo y déficit crónico
en la cuenta corriente.
Finalmente, aunque el Comité de Mercado
Abierto de la Reserva Federal de EUA
aumentó en 0.25% la tasa de interés de
corto plazo en diciembre del año 2015, la
expectativa de nuevos incrementos aún
continúa y de permanecer bajos precios
internacionales del petróleo por más periodos,
se prevé que las economías, sobre
todo las de América comparadas con las
de Asia, tiendan a deteriorarse aún más y
dada la sensibilidad de los mercados cambiario
y bursátil a la información negativa
internacional se estima que ambos varíen
de forma abrupta en los próximos meses.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Klemm, Alexander (2014). “Cómo la tasa de
interés de Estados Unidos afecta a los mercados
financieros de las economías emergentes”.
FMI direct, The Internacional
Monetary Fund´s global economy forum.
Remmhack, Robert (2015). “Fiscal Impact of
lower oil price on Latin America and the
Caribbean”. FMI direct, The Internacional
Monetary Fund´s global economy forum.
Werner, Alejandro (2015). “Slowing
Down-Outlook for Latin America and the
Caribbean”. http:www.blog-dialogoafondo.org
Boletín del FMI (20/01/15). Crecimiento mundial
a la baja, pese al abaratamiento del
petróleo y a la aceleración del crecimiento
estadounidense
--------------------(14/04/2015). Recuperación
mundial desigual, con corrientes subyacentes.
BBC Mundo. Sección Enfoque (24/02/15).
¿Hasta cuándo se mantendrá bajo el precio
del petróleo? Richard Anderson.
Federal Reserve (del 29 de octubre de 2014 a la
fecha). Comunicados del Comité de Mercado
Abierto de Política Monetaria
Reforma. Sección Negocios (de enero a marzo
del año 2015). Artículos de Adriane Arcos,
Roberto Nerwell, Joel Martínez, Jonathan
Heath, Agustín Carstens.

Globalización: Gestión Del
Trabajo y Conducción
Ernesto Navarro Guzmán 1
Óscar Cuellar Saavedra 2
INTRODUCCIÓN
Es ya un lugar común señalar que las transformaciones mundiales
abren grandes interrogantes sobre las opciones y definiciones del
desarrollo latinoamericano en el presente, determinándose a la
necesidad de un examen más o menos amplio y sistemático de
los grandes cambios ocurridos en la última década del siglo XX, y
el tramo ya transcurrido del siglo XXI, tanto en sus dimensiones,
amplitudes e intensidades, así como en sus expresiones más visibles
de fenómenos todavía en curso, y de impactos difíciles de
evaluar con relativo acierto. Pero, no cabe duda que ello demanda
enormes esfuerzos para su comprensión de manera de poder
llegar a descubrir, y definir, opciones para orientar o reorientar el
desarrollo de los países latinoamericanos en términos del llamado
“nuevo orden internacional”. Sin duda que los sucesos registrados
en los últimos años del siglo que terminó y en los comienzos del
que transcurre sugieren, por lo menos, sostener que algunas de
las tendencias de estos fenómenos constituyen, en sus proyecciones
a un futuro no tan lejano, en las más grandes transformaciones
experimentadas en el acontecer económico, administrativo,
social, político, medio ambiental y particularmente tecnológico,
de los últimos tiempos.
1
Profesor-investigador del Departamento de Administración de la UAM-A
2
Profesor-investigador del Departamento de Sociología de la UAM-A

NAVARRO / CUELLAR
43
Es evidente que no es sencillo llegar a
posturas definitorias desde las diferentes
perspectivas, o desde cada adscripción
ideológica, traduciéndose ello entonces en
explicaciones diferenciadas de lo que ocurre
en el campo económico y político internacional
y sus efectos en el medio social,
económico, medio ambiental así como
en particular en la gestión del trabajo. De
igual manera ocurre también, con criterios
distintos, respecto de las elecciones
prioritarias de información y de elementos
analíticos que permitan un acercamiento
exhaustivo de análisis de la situación.
Por ello se examinan algunos condicionamientos
decisivos en los procesos de
transformación del capitalismo, y en la
profundidad que sugieren en las relaciones
de dominación, en los patrones de división
internacional del trabajo y en el papel que
pasan a desempeñar los países periféricos,
y en la organización y funcionamiento del
capitalismo mundial.
LA GLOBALIZACIÓN
Para discurrir en los antecedentes de
cómo y cuándo comienza el proceso globalizador
resulta necesario dimensionar
sus alcances, y qué cabe esperar en cuanto
a los impactos que produce sobre las
propuestas de desarrollo mundial y especialmente
latinoamericano, así como en
forma particular en las actividades productivas
tal como es la gestión del trabajo.
Los primeros entendimientos del concepto
“globalización” encuentran significados diversos,
así: en la vida cotidiana por lo menos
se presenta en que no hay fenómeno
social, económico, medio ambiental o de
crisis que no sea asociado con la “globalización”.
Su contenido, que no está claramente
definido, lleva a formarse la idea de
que se vive hoy, en una “aldea global” a la
cual solo le faltaría el “gobierno mundial”,
no obstante las graves y enormes dificultades
que viven los países mayormente industrializados
como los EEUU y Europa con
su proyecto de “Unión Europea”, sumidos
en una crisis que no da señales de terminar,
si es que se pudiera avizorar un fin en
el corto o mediano plazo. De manera que
como un primer acercamiento a una definición
instrumental de globalización, se
afirma por ejemplo, que los fenómenos de
globalización llevan implícitamente el surgimiento
de reglas y mecanismos impuestos
por las principales potencias mundiales
y especialmente por las entidades transnacionales
(como el redespliegue industrial
transnacional y la puesta en marcha de
políticas financieras multilaterales) que a
diferencia de lo ocurrido en otras etapas
del desarrollo de la economía mundial,
donde predominaba la interdependencia
estatal, insertan de manera desigual a estados
y sociedades en la economía mundial
o global. O, lo que es lo mismo, facilitan
la dinamización al mismo tiempo que
contribuyen al estancamiento económico.
De tal forma que se desarrollan procesos
de transnacionalización de la economía
mundial, convirtiendo en premisa la necesidad
de mercados y espacios económicos
cada vez más jerarquizados y flexibles a las
estrategias y exigencias de las empresas
transnacionales para las cuales las fronteras
nacionales resultan insuficientes para
garantizar el proceso de acumulación de
capital (Sánchez Ortiz, 2009). Así las cosas,

44 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
en una mirada general, estos fenómenos
nos han llevado a que no se ha necesitado
que transcurra un tiempo histórico muy
largo para ver rotas las ilusiones de armonía
que se prometieron alguna vez, al proliferar
invasiones y guerras entre naciones,
sumadas a cruentas guerras civiles, y con
ello se profundizan las expresiones de desigualdad
e inequidad económica y social,
tanto entre países como al interior de cada
una de ellos, se reactiva el racismo –especialmente
con pueblos latinos en EEUU, gitanos,
africanos y árabes/musulmanes en
Europa–, se desarrollan los nacionalismos
extremos, así como los fundamentalismos
de todo orden se extienden aceleradamente,
se producen migraciones masivas
que se topan con fronteras herméticamente
cerradas y el planeta en su conjunto
sufre duramente los embates en contra
de su naturaleza esencial, generándose
grandes cambios climáticos, dramática escasez
de agua, de alimentos y catástrofes
inéditas, debido a la agresión al medio
ambiente impulsado especialmente por lo
del “crecimiento económico” sin límites.
Hoy, además, se realizan esfuerzos bélicos
para acelerar la imposición del modelo o
políticas de desarrollo neoliberal, no obstante
su evidente fracaso o mucho más
que insuficiencia para resolver antiguos
problemas de la humanidad, así como por
el control directo de las zonas productoras
de energéticos (Hirsch, 1979).
En medio entonces de una verdadera maraña
de entendimientos sobre la globalización
es indispensable hacerse cargo del
hecho de que para intentar esclarecer lo
que se puede entender por globalización
como fenómeno sociopolítico/económico,
se debe proceder a explorar sus orígenes y
apreciar sus posibles significados en cuanto
a los impactos a corto y largo plazo.
Estos entendimientos solo son posibles a
partir de una amplia conceptualización de
las sociedades, por tratarse de un problema
complejo en el cual intervienen factores
técnicos, económicos, políticos, ideológicos
y culturales, que interactúan entre
sí condicionándose mutuamente y teniendo
pesos específicos diferenciados en la
medida que se desarrollan las distintas fases.
Existen, sin embargo, algunas explicaciones
e interpretaciones de globalización
que han llegado a hacerse convencionales,
así como las proposiciones de acción que
derivan de ellas pero que demuestran en
los hechos su insuficiencia y su ineficacia.
Es preciso entonces que se los sitúe en los
ámbitos mucho más limitados de su validez
parcial, o para que se ponga fin a la repetición
ociosa de diversos mitos tras los
cuales se busca todavía encubrir la verdadera
raíz del proceso globalizador. Vistas
así las cosas, el análisis del proceso arroja
algunas conclusiones, a la vez muy sólidas
y expresivas (ídem). De hecho, cuando se
habla de globalización se advierte que se
ponen de relieve pautas diferenciadas y
caracterizadas por ubicarse en diferentes
espacios u ópticas de significados tales
como las posibles dimensiones que se señalan
a continuación.
UNA DIMENSIÓN TÉCNICA
El desarrollo técnico es una de las características
esenciales del crecimiento económico
moderno y es relativamente complejo
de cuantificar y explicar claramente. Se

NAVARRO / CUELLAR
45
encuentra estrechamente relacionado con
el acoplamiento y armonización del uso de
los factores productivos –capital, recursos
humanos y recursos naturales- y por ello,
en especial, con el crecimiento o expansión
del capital. De tal forma que resulta complejo
desentrañar exactamente sus papeles
respectivos debido a la estrecha interdependencia
entre los factores. Pero no
hay duda sobre la importancia que cobra
en el crecimiento económico moderno en
términos de la inversión primordialmente,
donde se advierte que el capital ya no solo
toma una expresión material sino que además
se expresa en un elemento intangible
como lo es el conocimiento. Se sabe que,
para incrementar la producción es menester
lograr una mayor productividad la cual
se logra incrementando el buen uso de los
factores (tal vez se debería decir “eficiente”
uso), y con ello la inversión en dichos
factores productivos, y sumado a ello, la
necesaria e imprescindible y permanente
innovación tecnológica, la cual fundamentalmente
tiene que ver con el “cómo hacer”
las cosas o cómo proceder en algunos
procesos productivos. Así se explicaría la
dimensión actual de los grandes esfuerzos
que se hacen para arriesgar capital en las
nuevas tecnologías de manera inédita en
el desarrollo del capitalismo, y que promete
mejores ganancias en el corto y mediano
plazo particularmente se puede afirmar
que desde la revolución textil del siglo XVI-
II, el progreso técnico ha sido importante
por lo continuo, veloz, estructurado, invasivo,
impredecible, organizado y sistemático.
Así, los esfuerzos que se realizan hoy en
este campo, tienen que ver con la implantación
y desarrollo de nuevas tecnologías
vinculadas con las modernas posibilidades
de elaboración y transferencias de información
lo cual puede generar entonces la
concepción de la idea de “aldea global”. El
capital productivo se va desarrollando en
un proceso liberador de sus formas físicas
(edificios, máquinas, implementos, herramientas
y otros) y, pasa a integrar una
dinámica de acumulación del llamado “capital
intelectual”, por lo tanto intangible,
el cual se concretaría fundamentalmente
en los seres humanos, en su formación o
capacitación como participantes o actores
principales en el proceso productivo. A diferencia
de la tecnología industrial, ahora,
el conocimiento ya no queda incorporado
solo a la máquina, sino que esencialmente
a través de los progresos de procesos desarrollados
en información por ejemplo,
y es claro que este puede ser transferido
y conformar un nuevo acervo de capital
“virtual”. Sin embargo su apropiación y
control son de naturaleza muy compleja
que a su vez reclaman nuevas formas de
capital intelectual. De hecho, la actual
internacionalización de capital ya no se
limita a las formas de capital productivo,
comercial, o financiero. Por ello, habría
que destacar la significación que cobra
ese capital intelectual y que configura
cambios muy relevantes en el funcionamiento
y expansión del antiguo modelo de
industrialización, basado en sistemas relativamente
estables de fabricación masiva
como las manufacturas, y en consonancia
con ello cambios muy relevantes también
en el funcionamiento de los sistemas económicos
y administrativos, con profundos
efectos sociales, políticos y culturales (Hirsch,1979).

46 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
Su expresión en el plano de la transformación
productiva, generada por la innovación
tecnológica, está cambiando drásticamente
la composición de la oferta y de la
demanda en los mercados mundiales, así
como la importancia relativa de cada uno
de los factores productivos en su papel de
combinación armónica de de cada uno de
esos factores. En igual sentido, la recomposición
de los mercados se ha hecho
notar caracterizándose por una gran asimetría
en los procesos de productividad y
competitividad, tanto entre sectores económicos
al interior de cada nación, como
entre países. En tanto se reducen con extrema
rapidez los ciclos de competencia
tecnológica, de configuración del progreso
y declinación de los procesos productivos
que generan mayor dinamismo, pero también,
y a la vez, menor estabilidad y con
ello incertidumbre. En todo caso, lo más
significativo para los países de América Latina,
y particularmente desde el punto de
vista de la evolución de los problemas de
empleo, es que la importancia creciente
del conocimiento tecnológico y de las técnicas
comerciales dentro de las funciones
de producción de los productos comercializables
camina en detrimento de la mano
de obra no calificada y de los recursos naturales.
En las condiciones reseñadas, por
lo menos con referencia a la mayoría de
los países de la región, las antiguas ventajas
comparativas basadas en la disponibilidad
de recursos naturales y de mano
de obra no calificada y barata, si bien, en
el corto plazo siguen siendo importantes,
van perdiendo peso relativo frente al acceso
del capital intelectual, lo cual se traduce
en que cobra una importancia extraordinaria
la formación de recursos humanos,
del gasto en investigación y desarrollo, de
la inversión en ciencia y tecnología y del
progreso de los servicios. Sin embargo,
argumentando sobre el tema de las ventajas
comparativas se ha aceptado en la región
latinoamericana el rol de “interdictos
productivos”, por lo tanto el desarrollo de
ciencia y tecnología se le deja a aquellos
países que lo realizan con fuerza y vigor,
y por lo tanto, América Latina compra conocimiento
en lugar de desarrollar debidamente
sus potencialidades. No es ocioso,
poner de relieve que aquí se encuentran,
las nuevas formas de producción robotizadas
y automatizadas, que se constituyen
en las grandes generadoras de desempleo
para grandes contingentes de población,
al sustituir empleos. Así como que, los
nuevos procesos de ingeniería, químicos,
bioquímicos y nanotecnológicos y novedosos
productos de la biotecnología atentan
brutalmente en contra del medio ambiente
y plantean nuevos desafíos en la gestión
del trabajo (ídem).
UNA DIMENSIÓN POLÍTICA
Esta visión lleva indefectiblemente a relacionar
la globalización con el término de la
“guerra fría” y la división del mundo en dos
bloques antagónicos que se vivió durante
la segunda mitad del siglo XX. La enorme
transformación internacional derivada
de los cambios en Europa del Este terminó
con el carácter bipolar que dominó las
relaciones internacionales desde fines de
la segunda guerra mundial, dando origen
a una revolución que va mucho más allá
de las transformaciones de los sistemas

NAVARRO / CUELLAR
47
socio-económicos de cada uno de los
países correspondientes. No obstante, el
proceso continúa desarrollándose y todavía
sería prematuro sacar conclusiones rigurosas
del curso que tomará ese proceso
transformador. Encontrándose el campo
internacional en una situación de multipolaridad,
pues no se definen claramente
los polos que determinan el control o
dominio pleno del ámbito mundial, pero,
se establecen controles parciales por área
productiva o influencia socio política, así
como se advierte el surgimiento de los
“regionalismos”, plasmándose en acuerdos
productivos o de comercio de países
agrupados en regiones, como una posibilidad
de defensa de los países menormente
desarrollados productivamente, frente a
los de mayor industrialización. Y todo ello,
sin duda alguna en un proceso de carácter
internacional y globalizador donde se
advierte el amplio dominio del capital financiero
y especulador a escala mundial,
lo cual es especialmente evidente hoy, y
cuya expresión es la enorme crisis financiera
mundial que se experimenta. Así
mismo, la dimensión actual de las transformaciones
permite, por lo menos, asegurar
el fin de un entorno y convivencia internacional
en el que coexistían dos bloques
con organizaciones sociales y económicas
de contenido, dimensiones y perspectivas
radicalmente diferentes. Esta apreciación
aparece avalada por múltiples visiones
políticas y, que además, permiten afirmar
que sigue pendiente la recomposición definitiva
del escenario mundial, incluyendo
el trazado de fronteras nacionales estables
y de nuevas formas de coexistencia internacional
(ídem).
No obstante, tras la desaparición de la
Unión Soviética, se presenta como hegemónico
el dominio histórico del modelo
capitalista en su expresión neoliberal, en
el cual se ubica a los Estados Unidos en un
lugar preponderante como potencia militar
dominante sin restricciones, más no
así como potencia económica hegemónica
pues es relativamente claro que China
va llenando ese espacio en conjunto con
otros países asiáticos, Brasil, Pakistán e
India. Sin embargo la globalización no es
un proyecto exitoso, completo y definitivo,
sino que está caracterizado por un
desarrollo disputado y conflictivo, y muy
cambiante en el tiempo, cuya resolución
no está asegurada todavía. La expresión
de tal afirmación, aparece compleja y contradictoria,
marcando contrastes, agudos
a veces, al considerar el deterioro de las
condiciones de vidas de grandes contingentes
humanos y los esfuerzos de superación
de ello para el futuro, que no siempre
aparecen como exitosos. Para lo cual basta
advertir la situación de empleo en Europa
hoy, en esta década de los años dos mil. Se
observa también, que no es posible obviar
la presencia de nuevos actores que emergen
en la contienda política, aunque la
continuidad probable de tales tendencias
que generan, sea todavía motivo de controversia,
habida cuenta de las resistencias
sociales que desatan en los propios países
capitalistas industrializados, y en los subdesarrollados
o llamados “emergentes”.
Observando las situaciones presentes, se
puede advertir reacciones de intensa inconformidad
como el accionar de movimientos
feministas —tal vez el más importante
movimiento emancipador del siglo

48 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
XX—, movimientos llamados “gay”, absolutamente
novedosos en el escenario de la
lucha política; movimientos sociales (estudiantes
de múltiples países), defensores de
los DDHH, del medio ambiente y étnicos
locales –especialmente en Bolivia, Brasil,
México, Paraguay, Chile y Ecuador—, con
planteamientos no menos sorprendentes
que ha dado nuevas esperanzas a la capacidad
de plantear políticas alternativas
para las mayorías. Solo como un ejemplo:
el proponer a la naturaleza como nuevo
sujeto social con plenos derechos y obligaciones
para con ella. Sin olvidar en el
plano de la contienda política y de notable
expresividad, por la forma de resistir la implantación
del nuevo modelo económico,
como son los llamados “globalifóbicos”,
frente a los cuales el Banco Mundial y el
Fondo Monetario Internacional les han reconocido
como sujetos representativos.
Así también los movimientos medio ambientalistas
que ponen de relieve, advierten
y demuestran, sobre las consecuencias
de la destrucción de la flora, fauna, tierra,
bosques y aire, así como la propia existencia
del ser humano en el planeta Tierra. No
es posible obviar tampoco el enorme significado
que han tenido los movimientos
mundiales por la paz frente a la flagrante
agresión de Estados Unidos, involucrando
a la Organización del Atlántico Norte
(OTAN), en contra de Irak, Afganistán, y
Libia Y, más recientemente los enormes
movimientos mundiales de jóvenes, especialmente
de los sectores estudiantiles
que emergen como novedosos sujetos
políticos y sociales, que con fuerza inusitada
exigen el fin del lucro como propósito
exclusivo de vida, y de paso consiguen hacer
tomar conciencia de la realidad a otros
sectores sociales, lo cual preocupa a los
detentadores reales del poder.
Pero se debe señalar que los defensores
del modelo de desarrollo conocido como
neoliberal, realizan sus propias y enérgicas
contraofensivas especialmente de parte
de sectores más radicales como son los
propietarios del petróleo y los sectores financieros,
particularmente de Wall Street
en el caso de los EEUU, y de Europa, sumida
hoy en una larga y profunda crisis que
ha puesto en duda la viabilidad del proyecto
de la Unión Europea, donde se ha
llegado al extremo de tener que imponer
obedientes gobernantes –ex funcionarios
bancarios— de facto pasando por encima
de las soberanías de algunos países de la
región europea, así como políticas económicas
con carácter de obligatorias en
cuanto a su acatamiento.
Así, con estos elementos de diagnóstico,
se puede someramente tener una visión
de la nueva realidad mundial que habría
que complementarla desde la perspectiva
de los países subdesarrollados o llamados
emergentes, destacando la preocupación
de que al acumularse dos niveles de desigualdad:
uno, entre los países industrializados
y los países subdesarrollados por
una parte; y dos, en la distribución del ingreso
nacional al interior de estos últimos
por otra, estableciéndose así una enorme
diferencia entre los niveles de vida del
veinte por ciento de la población mundial
privilegiada y la enorme mayoría de la población,
base de la pirámide, de los países
subdesarrollados que representan por lo
menos a dos tercios de la humanidad (CE-
PAL, 2010). Todo esto dentro de un mun-

NAVARRO / CUELLAR
49
do donde los nuevos y novedosos medios
de comunicación muestran con elocuencia
evidente esta disparidad irritante. Las mediciones
disponibles coinciden en mostrar
que la enorme capacidad de inversión y la
concentración de la investigación y desarrollo
tecnológico en los países industrializados
tienden a expandir y orientar los beneficios
de los progresos alcanzados hacia
los productores y consumidores de aquellos
países, como es obvio. En la década
de los ochenta, noventa y comienzo de la
del 2000, creció la desigualdad, no solo, en
términos relativos por crecimiento del producto
por habitante en los países subdesarrollados,
sino que por ejemplo, en África y
en América Latina el ingreso por habitante
ha caído en términos absolutos. La preocupación
sobre esto está presente con cifras
como que, en América Latina el desnivel se
ha incrementado a un ritmo dramático. El
producto por habitante creció apenas mil
dólares en los últimos 15 años, trepando a
un promedio de solo 4 mil 800 dólares, según
lo reveló la Comisión Económica para
América Latina y el Caribe (Milenio, 2009).
Pero, más evidente en sus expresiones
visibles es considerar que el ingreso medio
por habitante ha caído a la mitad de lo que
era al inicio de la década del dos mil. Si a
esto se agrega el hecho de que el deterioro
en el producto por habitante en la región
se dio simultáneamente con una mayor
concentración en la distribución del ingreso
en los países latinoamericanos, puesto
que la mayor parte de las consecuencias
negativas de la crisis y de los sacrificios de
los procesos de ajuste recayeron en las
clases medias y en la población más pobre.
Tendencia descendente cuyo significado
es elocuente al evidenciar que la mayoría
de la población latinoamericana sufrió un
enorme retroceso durante la década de
los ochenta. Aún más, en 1990 la situación
empeoró, y no sería exagerado sostener
que las tendencias se orientan hacia una
pérdida absoluta importante, un enorme
deterioro relativo y una desigualdad
todavía mayor. En lo que al desempleo
se refiere se puede evidenciar el caso de
Argentina que llegó a mostrar una tasa de
desempleo del orden del 18% (ídem).
Por la naturaleza misma de los factores
que condujeron a conformar su significado
y dimensión actual, no hay ya posibilidades,
en sociedades como las latinoamericanas,
de responder a los retos que ellas
representan con determinadas políticas o
acciones parciales o con las mismas políticas
que se vienen aplicando. A estas alturas,
lo que está de por medio es la propia
viabilidad o inevitabilidad de su solución
en los marcos del sistema capitalista en su
versión neoliberal actual.
UNA DIMENSIÓN IDEOLÓGICA CULTURAL
Aquí es posible encontrar la universalización
de determinados patrones de valor
como por ejemplo: el reconocimiento
general de los principios liberal democráticos
y de los derechos humanos fundamentales;
sin embargo también significa
la generalización de la fascinación por el
consumismo que pone en la mesa de discusión
el problema de que si los recursos
del planeta otorgasen la oportunidad de
satisfacer las necesidades de todos los habitantes
de la tierra al nivel que se consume
en el mundo industrializado, sencilla-

50 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
mente no sería posible por la escasez de
recursos naturales. Se pone en discusión
de igual manera también de si es posible
el crecimiento de la producción en forma
ilimitada, pero necesario por lo de la
creación de nuevas plazas de trabajo para
satisfacer el incremento de la población
que se advierte, si el planeta alberga ya
aproximadamente a siete mil millones de
habitantes.
Por cierto, hay más de una lectura que
hacer de este conjunto de señalamientos.
Primero, porque en ellos queda contenido
un volumen considerable de datos,
antecedentes y consideraciones críticas
sobre la evolución de las sociedades y la
economía mundial o regional en particular,
que configuran una parte importante
de la denuncia sobre lo dramático de los
hechos que acontecen en el mundo y las
consecuencias de las políticas impuestas.
Aspecto en el que se dan, sin duda, numerosas
coincidencias con los análisis que se
vienen sustentando desde otras variadas
perspectivas ideológicas y políticas. En segundo
lugar, están las interpretaciones que
ofrecen los diagnósticos que se elaboran a
partir de datos disponibles, en los que se
hacen ya manifiestos un sesgo y una intencionalidad
política determinada, más aún
cuando se los proyecta a las propuestas de
futuro. Sin perjuicio de que se la comparta
o no, es preciso reconocer en ello una elaboración
intelectual significativa, que sugiere
ámbitos nuevos de reflexión y abren
la controversia sobre cuestiones de fondo,
comprendiendo temas que trascienden el
ámbito regional hacia una dimensión mundial
como puntos agudos de la preocupación
social contemporánea. Y en tercer
lugar, está la notable expresión de aquel
reconocimiento de hechos y esa elaboración
conceptual en el plano de la política
contingente, reflejada ya sea en la participación
directa de los mismos autores o a
través de su influencia en medios políticos,
financieros o del poder, que asumen, a veces
bajo formas muy crudas, modalidades
que se expresan como consecuencias inmediatas
en un marco ideológico determinado
(Hirsch, 1979).
Este ámbito de consideraciones es hoy
crucial, puesto que contribuye a explicar
las enormes dificultades actuales del cuadro
político general y los obstáculos substantivos
para que se resuelvan exitosamente
los propósitos de mejor calidad de
vida de quienes centran su preocupación
en el bienestar de las mayorías. Se trata,
en lo esencial, de las conductas políticas
de quienes actúan hoy abiertamente en el
escenario político mundial, de personajes,
de grupos y organizaciones, especialmente
aquellos que desde las cúpulas del poder,
actúan en nombre de la democracia
y del bienestar del planeta en su conjunto,
especialmente quienes lo hacen en nombre
del “progreso humano”.
Un rasgo distintivo y, en cierto sentido
paradójico de esas conductas, consiste en
que, si bien están respaldadas por toda la
elaboración política e ideológica que comentan,
con frecuencia terminan auto justificándose
bajo el argumento de que se
vive una fase en que es preciso ser “pragmáticos”,
y se alude con ello no solo a necesidades
de flexibilización táctica, sino a
la disposición a asumir compromisos con
cualquiera y a cualquier precio. Es más, en
los medios intelectuales y políticos cam-

NAVARRO / CUELLAR
51
bió el lenguaje y cambiaron las formas
de pensar, lo cual no es reprochable sino
mas bien saludable para el desarrollo del
conocimiento, así imperaron los Giddens y
Dahrendorf, los sociólogos estructuralistas
y funcionalistas “made in USA”, los neoliberales
y los economistas neoclásicos.
Aparece la palabra “gobernabilidad”, que
no es más que el administrar la desigualdad
e injusticia que genera el sistema imperante,
y que se diluye en otros eufemismos,
como el de “tratar los temas de...”,
“el tema de la pobreza”, de los jóvenes, de
la mujeres, de la violencia, etc. La democracia
funciona para los tiempos o épocas
de oposición solamente pues, una vez en
el gobierno la situación cambia y se exige:
“unidad nacional”, “disciplina laboral” o
“paz social”, de otra forma se es “pesimista”,
“negativo” o “emisario del pasado”.
UNA DIMENSIÓN ECONÓMICA
En el terreno de lo económico, se observa
el libre flujo de mercancías, servicios, dinero
y grandes capitales, la internalización
de la producción o expansión del capital
y también la posición de dominio indiscutible
de las empresas transnacionales. La
tendencia de las políticas económicas son
claramente dirigidas hacia la homogeneización
favoreciendo evidentemente a los
capitales de tales empresas y del capital
financiero y especulador como se ha visto
en los tiempos recientes, y son dirigidas
e impuestas por medio de organizaciones
internacionales como son el Fondo Monetario
Internacional (FMI), el Banco Mundial
(BM), la Organización para la Cooperación
y el Desarrollo Económicos (OCDE) y el
Banco Interamericano de Desarrollo (BID).
Los propósitos de estas políticas, surgidas
del consenso de Washinton (Martínez y
Soto Reyes, 2012), fueron al comienzo de
estos procesos, “dar una oportunidad” a
las naciones endeudadas, mediante el desarrollo
del modelo de desarrollo exportador,
para pagar la deuda externa y por otra
parte ampliar los propios mercados de los
países acreedores abriendo oportunidades
de inversión en los países subdesarrollados.
En contrapartida hay que señalar
que el libre flujo de contingentes humanos
o recursos humanos siguen adscritos a sus
territorios sin posibilidad cierta de encontrar
rumbos mejores mediante la emigración.
Es más, hoy se formulan exitosamente
políticas que favorecen la expulsión de
emigrantes económicos desde los países
con mayor desarrollo como se ha visto con
las actuales políticas puestas en práctica
por los EEUU y Europa (Martí, 2008).
DIMENSIÓN DE GESTIÓN DEL TRABAJO
El ámbito laboral es un campo de ensayo
de nuevas formas de realización del trabajo
y de aplicación de tecnologías en forma
intensiva y de enormes dimensiones
en cuanto a sus efectos, porque se está
experimentando en todo el planeta con
intensidades diferenciadas pero sin duda
expresivas. El proceso de cimentación de
esta forma específica de administración
del trabajo humano, es decir, de la conformación
de un nuevo enfoque de abordaje
a los problemas de la producción, que
no es solo resultado del propio desarrollo
técnico y económico del capital; sino que
es producto, de cuyas causas y conse-

52 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
cuencias, pueden explicarse a partir de
las contradicciones entre fuerza laboral y
capital, conflicto con el cual ha convivido
la forma fordista de organización del trabajo,
durante el período de comienzos de
siglo XX hasta más o menos la década de
los años setenta. Sin embrago sobre ello
se conocen más de unos buenos y nuevos
entendimientos, como el de Enrique de la
Garza que señala (De la Garza, 2006): “En
este sentido es necesario un concepto ampliado
del trabajo, que considere a la vez
sus dimensiones objetivas y subjetivas. Se
requiere a partir de la idea de que el trabajo
es una forma de interacción entre hombres
y a su vez, entre estos con objetos
materiales y simbólicos, que todo trabajo
implica construcción e intercambio de significados.
La ocupación es el resultado de
estructuras, procesos y de dar sentido e
interacción entre varios agentes, sean estos
asalariados o no”. Además agrega, sobre
el trabajo; “el concepto del trabajo ha
cambiado históricamente, pues; “el trabajo
puede entenderse como la transformación
de un objeto, a través de la actividad
humana, utilizando determinados medios
de producción y herramientas para generar
un producto con valor de cambio/uso.
Esto implica interacción con otros hombres,
y como resultado genera producción,
transformándose el mismo. Además implica
cierto nivel de conciencia de metas y la
manera de lograrlo” (De la Garza, 2006).
No obstante, la diversidad de opiniones
que genera el tema no es posible abordarlo
aquí con mayor propiedad, por razones
de espacio y pertinencia del momento.
Sin pretender dar una cabal caracterización
de las sociedades capitalistas desarrolladas,
hasta los días presentes y de
mostrar el funcionamiento de sus economías,
lo cierto es que, si se toma como
referencia lo que se ha llamado “estado
social keynesiano” –estado de bienestar—
al que se le ubica en plenitud, en las dos
décadas y media posteriores a la segunda
guerra mundial, —y que llegó a América
Latina tibiamente en un símil— dicho funcionamiento
manifiesta rasgos cualitativamente
novedosos. Es el estado el que
cumple, en este período, un rol protagónico
de “árbitro” de las controversias —
entre capital y trabajo— que se originan
en la esfera productiva, es el proveedor
de salud, educación, previsión social y
otras necesidades del factor trabajo, en
consecuencia es el que resguarda el “pacto
social” que permite regular las tensiones.
El funcionamiento de los sistemas económicos
pone de manifiesto aspectos específicos
de los cambios que interesa examinar
como es particularmente interesante el de
las formas de administración y manejo de
la gestión del trabajo. En ese sentido, se
podría afirmar que: las innovaciones tecnológicas
del capitalismo no pueden ser
externalizadas ni abstraídas de los procesos
de tensión social en los cuales aquellas
innovaciones se generan (Coriat, 1992).
Así, la tecnología es un aspecto integrante
de esos procesos conflictivos, y por ello, se
puede considerar que no es un elemento
aséptico ni neutro. La evolución tecnológica,
al igual que los demás aspectos del desarrollo
social, está marcada por el esfuerzo
siempre necesario y contradictorio del
capital para controlar la fuerza de trabajo.
Este aspecto específico de la tecnología es
inseparable de las innovaciones, específi-

NAVARRO / CUELLAR
53
camente de las formas y modalidades de
organización, gestión y disciplinamiento
del trabajo (ídem). En el marco de la transición
del prefordismo al fordismo se dio
el fenómeno de que la fuerza de trabajo
fue relevada de una parte sustancial de
la función productiva: el maestro, el artesano
que desarrollaba sus tareas en el
período anterior al fordismo, y que poseía
el acervo de conocimientos que otorgaba
la experiencia productiva, es despojado de
la parte administrativa y gestora de estas
actividades. Son estos trabajadores que
irrumpen como mano de obra no calificada
al sistema fordista de producción, a ejecutar
tareas simples y fragmentadas de la
cadena productiva (división del trabajo). Y,
llegan a ello desprovistos de su capacidad
negociadora habiendo perdido un importante
instrumento de negociación como es
el saber, que les era útil para la transacción
de su ubicación laboral. Con el propósito
de establecer un “modus vivendi” entre
capital y trabajo, se hizo necesario que
fuera el Estado el cual dispusiera de protección
a estas masas de trabajadores, y
de contención de los propietarios del capital,
mediante la utilización de la normatividad
expresada en las leyes laborales. Es así
como el Estado vela por el llamado “pacto
social” (ídem).
Pero hoy, las diferentes combinaciones
de estos factores productivos han generado
cambios muy importantes en las relaciones
sociales de producción, es decir,
en las formas de gestión y control de los
trabajadores, que han tenido, a su vez,
consecuencias trascendentales sobre la
composición de los grupos sociales que
viven de su trabajo, y en el desarrollo de
sus organizaciones como los sindicatos por
ejemplo. Así, se puede afirmar sin mucha
controversia que el sistema económico capitalista
ha desarrollado nuevos patrones
de producción, muy diferentes a los que
manejaba el estilo fordista y que da paso al
período denominado postfordista, el cual
comienza aproximadamente en la década
de los años setenta, como se ha afirmado,
y se expresa con el comienzo de la crisis
económica –conocida como “crisis del petróleo”—
y que llega hasta los días presentes.
Estas nuevas formas de producir, son
presentadas desde las más diversos ángulos
como el comienzo de una nueva época,
como una ruptura que da paso a una nueva
fase muy distinta a la anterior; el postfordismo,
sociedad postindustrial, sociedad
del conocimiento o de la información.
Esta ruptura se muestra muy sugerente
pues pareciera ser un intento de reeditar
un nuevo “pacto social” estilo keynesiano
entre el capital y los trabajadores, y ello se
pone de manifiesto pero de distinta manera
en forma y contenido (ídem).
LA DEFENSA DE LA NUEVA
GESTIÓN DEL TRABAJO
Una expresión esclarecedora, de los intentos
por imponer estas innovaciones,
es por ejemplo, considerar las argumentaciones
de la defensa que se realiza de
este nuevo patrón productivo: se señala,
por una parte, que este presenta modificaciones
en los contenidos y operación de la
gestión de los procesos de producción, de
tal forma que resultan mejoras considerables
para la fuerza de trabajo, llegando
incluso a asegurar que su implementación

54 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
acabaría con el antagonismo capital/fuerza
de trabajo y por consecuencia con las
tensiones sociales con las cuales ha vivido
la organización fordista. En este ámbito de
preocupaciones aparece evidente la necesidad
de examinar, al menos brevemente,
algunas características relevantes del nuevo
modelo y que esgrimen como avances
sociales los defensores de él.
Se invoca, en primer lugar, que la tecnología
necesaria para la implantación del
sistema de producción flexible, necesidad
ineludible de la propuesta, demanda una
fuerza de trabajo apta para un proceso laboral
donde todas las capacidades de los
trabajadores sean movilizadas: la inteligencia,
el talento, la creatividad, la capacidad
de innovación, y por supuesto brazos
y piernas del trabajador, acerbos todos
puestos al servicio de las tareas productivas
definidas en la organización. De modo
que, la separación clásica del modelo fordista,
entre el “pensar” y el “hacer” queda
eliminada, para que el trabajador pueda
participar activamente en la gestión y
realizar innovaciones, que se consideren
pertinentes en el proceso productivo, el
cual se encuentra en permanente cambio
debido a las fluctuaciones del mercado,
característica de este último en el presente
período. A esta movilización de las capacidades
latentes en los trabajadores, los
japoneses la denominan “Kaizen”.
Aun más, otro de los argumentos es que
la producción flexible coordinada a las demanda
del mercado “caprichoso”, pone fin
al trabajo en detalle o norma, o sea que
aquello que sucedía en la época en la cual
se le asignaba a cada trabajador una tarea
simple, debido a la fragmentación de las
actividades complejas que realizaba repetidamente.
Pues ahora, los trabajadores
participan en “equipos” en los cuales las
distintas y variadas tareas son rotadas entre
los integrantes del grupo. Con ello, se
sostiene, se acaba el tedio y la fatiga nerviosa
que ocasiona el trabajo monótono
y repetitivo. Por ello entonces esta nueva
organización del trabajo demanda un trabajador
multiespecializado y, con nueva
“formación”, que pueda diagnosticar problemas
en la línea de producción y corregirlos
inmediatamente, suplantando a los
grupos de trabajadores especializados que
efectuaban dichas correcciones, después
de concluido el proceso de producción
(Coriat, 1992).
Una tercera cuestión que se propone,
plantea que la producción flexible se desarrolla
en función de la provisión de una
determinada demanda de productos procurando
disminuir los costos por la acumulación
de stocks inmovilizados. Se conoce
a este sistema de producción como “justo
a tiempo” (just in time), y su objetivo
central es proveer a la demanda en forma
flexible de acuerdo a las fluctuaciones que
ella va presentando en ese mercado “caprichoso”.
También se plantea que resulta
necesario para el capital disponer de una
fuerza de trabajo diligente, formada y capacitada
que responda rápidamente a los
problemas planteados por la complejidad
del sistema de producción flexible. De allí
que la organización desarrolla una política
de incorporación de los intereses de
la fuerza de trabajo a la gestión de la empresa,
creando un sistema de obligaciones
reciprocas la que suprime la situación de
relación antagónica entre capital y trabajo

NAVARRO / CUELLAR
55
que existía anteriormente. Esto permitiría
disponer de la “seguridad de por vida” en
el empleo de las organizaciones, y otra forma
de integración social y laboral de los
trabajadores. Eliminando la coerción que
de hecho se ejercía en el sistema fordista
clásico sobre los trabajadores por medio
del monopolio de los medios de producción
y el ejército de desocupados. Cabe
señalar que la producción flexible implica
trabajo flexible, o sea contratación por
tiempo definido que puede ser corto, mediano
o más amplio. Que la plantilla permanente
se reduce ostensiblemente y por
lo tanto se tiene una cantidad apreciable
de trabajadores que quedan sin empleo
fijo. Este señalamiento da pauta para explicar
el otro argumento que se muestra:
se plantea que la producción flexible ha
promovido una red de empresas pequeñas
y medianas que proveen insumos a las
empresas centrales o ensambladoras, lo
que lleva a que ésta controle el producto
final (ídem). Así se habría desarrollado un
nuevo complemento al capitalismo –un
microcapitalismo—conformando un entorno
a la planta central con empresas
pequeñas y medianas, sobre el cual las comunidades
locales tendrían algún control.
El viejo monopolio tiende a desaparecer,
o por lo menos pierde fuerza y relevancia;
en lugar de integración vertical, rigidez y
monopolio, ahora se presenta flexibilidad,
desintegración y desconcentración, vale
decir, integración horizontal (ídem).
En conjunto si estos argumentos, fueran
atendibles y confrontados con las evidencias
mostradas por la realidad, la crítica
que se esgrime a la explotación capitalista
perdería validez: categorías cruciales tales
como subsunción, (o apropiación del
trabajo ajeno), del trabajo por el capital,
explotación, alienación, coerción sobre
el trabajo por medio de la propiedad privada,
concentración y centralización de
la propiedad, entrarían en un terreno de
serios cuestionamientos. Como resultado
de tales propuestas, se destacan cuando
menos algunos rasgos que particularmente
son relevantes para encararlos en
la crítica: como por ejemplo, pensar qué
sucede cuando el capitalismo realiza en
esta época un redespliegue, una reconversión
de tales magnitudes en los condicionamientos
económicos y tecnológicos del
proceso laboral, por ello cabe suponer que
lo hace por necesidades muy poderosas,
que lo animan a dar tales pasos, como podría
ser el acrecentar la tasa de ganancia,
por ser insuficiente la obtenida en el ocaso
de fordismo (ídem).
La discusión sucesiva de las propuestas reseñadas
no podría ignorar, por cierto, una
caracterización de ellas para analizar con
mayor detenimiento la dinámica de este
patrón productivo y advertir aspectos que
no se corresponden con la práctica laboral
real, o al menos que no se evidencian
claramente.
Por todo lo anterior es necesario referirse
a los planteamientos de De la Garza
(2006), que señala recapitular sobre la
concepción del significado del concepto
de trabajo. Y dice sobre ello: “en su aspecto
más básico, el trabajo puede entenderse
como la transformación de un objeto de
trabajo como resultado de la actividad humana
utilizando determinados medios de
producción para generar un producto con
valor de uso y en ciertas condiciones con

56 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
valor de cambio”. Toda esta nueva conceptualización
es referida a considerar la necesidad
de ampliar el concepto, de manera
que permita abordar los nuevos fenómenos
(en los países subdesarrollados no tan
nuevos), como también las dimensiones
objetivas y subjetivas del mismo. Así también
la necesidad de la construcción de
una concepción social que abarque, más
allá de lo de “mercado de trabajo”, al no
asalariado o de ocupaciones que pueden
ser consideradas como “a-tìpicas” (no clásicas).
En virtud de que los estudios han
dado relevancia especial a teorizaciones al
trabajo industrial, y con todas sus implicaciones
(ídem).
IMPLICACIONES
Las propias bases conceptuales de esta
línea de reflexión lleva a preguntarse sí
se asiste a una modificación histórica de
carácter cualitativo del capitalismo, o si
solamente se siguen desarrollando las
fases de las tendencias que siempre han
determinado su desarrollo. Los comentarios
que se hacen, a propósito de los espacios
en que se presenta el fenómeno de
la globalización, sugieren que la dimensión
del problema no admite las explicaciones
restringidas pues ellas no permitirían advertir
y examinar, los problemas (muchos
de ellos inéditos) generados en la realidad
concreta, lo cual ha sucedido especialmente
en las dos últimas décadas en el campo
laboral donde se ha aplicado ya la gestión
comentada, y dado comienzo al futuro en
la gestión productiva. Con todo no se trata
en modo alguno de subestimar el peso
específico que otras visiones otorgan a la
existencia de los factores señalados, sino
que se trata de promover explicaciones integrales
que den sus frutos en forma más
coherente, como lo hace De la Garza, en
especial a lo que sucede en países donde
el “estado de bienestar” (donde el propio
estado de bienestar, y el auténtico fordismo,
se conocieron a medias) (ídem).
Por la naturaleza misma de los factores
mencionados, ellos conducen a conformar
un significado y dimensión de que
“la globalización es un proceso esencialmente
económico”. Porque su expresión
en el plano de los problemas económicos,
sociales, medioambientales, jurídicos, culturales
e ideológicos, aparece compleja y
contradictoria: marcando contrastes agudos
entre el deterioro de las situaciones
inmediatas y las promesas de superación
en el futuro (Hirsch, 1998).
Desde comienzo del siglo veinte el desarrollo
del capitalismo se podría entender
como una sucesión de crisis estructurales
conocidos como “los ciclos de la economía
capitalista”. En los análisis sobre la significación
de este proceso se acumulan y
reiteran los enunciados acerca de la diversidad
de formas en que la expansión del
capitalismo alcanzaba la fase imperialista
hasta llegar a comienzo de los años treinta
del siglo recién pasado, a una crisis que
abarcó al mundo en su conjunto precedida
por una serie de movimientos sociales revolucionarios.
La solución para esta crisis
consistió en implantar políticas que permitieron
un modo de acumulación y regulación
que se diferenciaba profundamente
del anterior (Vuskovic,1996).
Este proceso no solo fue válido para los
centros capitalistas sino que afectó, aun-

NAVARRO / CUELLAR
57
que tardíamente, a los países de la periferia.
Y sí hubiera que identificar un aspecto
particular respecto del cual las expectativas
que se cifraron en el desarrollo latinoamericano,
sin duda es el que esas
esperanzas aparecen frustradas. Desde
los primeros tiempos de postguerra y del
modo más flagrante, esa identificación se
referiría sin duda a situaciones de empleo
y de deterioro medio ambiental, aunque
no todavía con la debida conciencia de lo
que sucedía en este campo. Y hoy, nuevamente
el mundo se ha visto estremecido
con otra crisis de dimensiones superiores
a la de los años 29 y 30 del siglo XX, y cuyas
secuelas de consecuencias negativas
para las mayorías de los trabajadores, o
asalariados, son difíciles de dimensionar
todavía aunque el desempleo alcanza cifras
alarmantes especialmente en Europa
y los EEUU. Crisis económica que no se tiene
claro si ha terminado, o los procesos se
encaminan a una nueva profundización de
ella (ídem).
El contenido de lo que se procura decir sobre
ello es que la integración de la clase
trabajadora en el modo de acumulación
fordista, la implantación de nuevas tecnologías
de producción y las formas de organización
del trabajo tayloristas, así como
el nuevo modo de regulación política, sirvieron
por un tiempo para progresos bastante
importantes en la producción, con
altas tasas de ganancia y un crecimiento
económico relativamente constante. Así
también al “fordismo” se le puede considerar
en conjunto como sistema global de
producción que predominó en casi todo el
planeta. Y la estrategia de “sustitución de
importaciones”, que se desarrolló en los
países de la periferia se le puede asimilar
a un esfuerzo para crear estructuras económicas
y sociales fordistas, semejantes a
aquellas de las metrópolis capitalistas industrializadas.
Estrategia que llega a su fin
en la década de los años ochenta abriendo
las puertas a la nueva fase del llamado
“modelo de desarrollo exportador”.
Estas observaciones permiten poner de
relieve que el “fordismo” adquirió esencialmente
una forma de tipo estatal nacional.
Su pilar central era el mercado interno
para lo cual necesitó de una amplia intervención
estatal y de compromiso de clases
institucionalizado (Gómez, 1994).
Así, en la mayoría de los países se organizó
estructuralmente este sistema de economía
“nacional” mediante el desarrollo de
una red de organizaciones internacionales
ya mencionadas en su rol. Cobraron relieve
decisivo las organizaciones derivadas del
sistema Breton-Woods, el Fondo Monetario
Internacional y el Banco Mundial, Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), así
como la Organización para la Cooperación
y el Desarrollo Económicos (OCDE), en la
regulación del sistema monetario internacional,
maximización de los crecimientos
económicos y en la coordinación de los
sistemas monetarios nacionales (Martínez
y Soto Reyes, 2012).

58 GLOBALIZACIón: GESTIón DEL TRABAJO y CONDUCCIón
CONCLUSIONES
Los problemas del desarrollo están fuertemente
condicionados por los grandes
cambios ocurridos en el mundo, particularmente
por el fenómeno de la llamada
“globalización”. Este proceso globalizador,
que experimenta el capitalismo contemporáneo,
se puede contemplar como una
gran estrategia para superar la crisis económica
mundial desencadenada en los
años setenta al entrar en fase terminal el
modelo fordista imperante a partir, aproximadamente,
de ese año. Su finalidad es
una profunda reorganización de las relaciones
económicas y sociales del sistema
capitalista a escala mundial y su lógica actual
es la de facilitar al capital financiero
internacional el aprovechamiento de las
distintas condiciones de producción, es
decir, aprovechar flexiblemente diferentes
tipos de organización social, combinando
globalmente unos con otros en el
marco de los procesos de la producción
organizada, primordialmente mediante la
automatización o robotización de la misma,
así como utilización de los progresos
en biotecnología, química, ingeniería genética
y otros. Sumado a ello la imperiosa
necesidad de reorganizar la gestión del
trabajo (contemplando la “aparición” del
trabajo “a-típico” o no clásico, y con ello
grandes conglomerados de población que
trabajan fuera de la normatividad clásica
y que no son asalariados en su mayoría)
señalando que el trabajo ha cambiado de
forma y no que este haya sido sustituido,
que con ello se han suprimido las tensiones
laborales que primaban en la época
del fordismo. Sin entrar en una consideración
muy específica de cada uno de los
factores mencionados, no cabe duda que
la instrumentación del modelo, tanto a
nivel mundial como regional, ha sido de
consecuencias devastadoras en lo social,
económico e ideológico —poniendo en
entredicho los paradigmas que se manejaban
hasta la crisis— y por lo depredador
de su accionar en el medio ambiente y en
las redes de relaciones sociales, impulsado
por la necesidad de la ganancia de corto
plazo y, en una articulación de costo mínimo
y beneficio máximo. Sin menoscabar
los esfuerzos que se realizan por minimizar
o suprimir, dentro de lo posible, la destrucción
del medio ambiente y la mejora en la
calidad de vida se intenta demostrar que
el modelo impele necesariamente a la depredación
mencionada, por su lógica esencial
de la necesidad del lucro en un medio
donde lo que impera es la ley del llamado
“libre mercado”. Se sostiene que es viable
y urgente la configuración de un modelo
alternativo donde se contemple prioritariamente
el uso racional de los recursos
para la conservación de los mismos, y no
comprometer a las generaciones futuras
en sus posibilidades de mejor calidad de
vida. Dicho de otra forma, es muy bueno
que se hagan todos los esfuerzos que desde
diferentes perspectivas se realizan, y
más que bueno es imprescindible, por detener
o minimizar el deterioro medioambiental
y social pero sin duda es insuficiente
e inmensamente compleja, como ardua
la lucha por esta causa. Es el sistema mismo
que lleva en sus entrañas al monstruo,
y esas entrañas palpitan día a día.

NAVARRO / CUELLAR
59
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Satisfacción del consumidor
turístico en la Ciudad de México
María Isabel Correa López 1
José Régulo Morales Calderón 2
INTRODUCCIÓN
Los sitios turísticos compiten entre ellos para atraer a los visitantes,
por lo cual es necesario evaluar los servicios ofrecidos
en el lugar, pero además cuáles son los atributos cognitivos y
afectivos que hacen que el turista tenga deseos de ir a dicho
lugar y regresar a él.
Para la actividad turística es importante conocer el proceso de
decisión de compra por el que transita el consumidor, si consideramos
el descrito por Kotler y sus colaboradores primero
hay una necesidad que se reconoce, en el caso turístico puede
agruparse en dos tipos según Dann (1977): ser una necesidad
de descanso, salir de lo cotidiano, que se conoce como “push”,
o bien, el interés por ir a conocer un lugar determinado “pull”;
posteriormente, en segundo lugar hay una búsqueda de información
acerca de los bienes que podrían satisfacer esa necesidad,
en este caso, los lugares que podrían visitarse, luego se
toma la decisión y después del consumo se presenta la satisfacción
o insatisfacción con el producto, dependiendo de esto
se llevará a cabo la repetición de la compra y se recomendará
o no el producto a otras personas (Kotler et al. 1997).
1
Profesora Investigadora UAM Iztapalapa, Departamento de Economía,
Licenciatura en Administración.
2
Profesor Investigador UAM Iztapalapa, Departamento de Economía,
Licenciatura en Administración, Área de Estudios Organizacionales

CORREA/MORALES
61
Por lo tanto, es necesario determinar si el
turista quedó satisfecho con su viaje y si
desearía regresar al lugar en otra u otras
ocasiones.
Si el turista quedó satisfecho, es muy probable
que lo comente con sus amistades,
haciendo publicidad favorable de boca a
boca, pero si quedó insatisfecho también
lo comunicará, con consecuencias negativas.
La satisfacción es un concepto complejo,
ya que depende de los atributos físicos y
servicios del destino turístico, pero también
de los factores personales, culturales,
económicos, motivacionales, experiencias
previas o actitudes del viajero (Devesa y
Palacios, 2005).
Por lo tanto, en relación con la satisfacción
con un destino turístico es necesario considerar
elementos tangibles e intangibles.
Entre los primeros destacan los recursos
físicos, las infraestructuras hoteleras y de
restauración, los recursos complementarios,
los accesos, las comunicaciones. Entre
los segundos están el trato recibido, la
calidad del servicio y la imagen del lugar.
(Baker y Crompton, 2000).
LA IMAGEN DEL DESTINO
Para desarrollar estrategias exitosas de
marketing es esencial tener un entendimiento
claro de la imagen del destino del
turista, ya que ésta se basa en los beneficios
esperados, las características psicológicas
y los significados, lo cual influye en el
posicionamiento del destino.
Particularmente en el turismo, que es un
servicio intangible, que no se puede experimentar
antes de la compra, la imagen es
un aspecto extremadamente importante
en el éxito de una región, comparable
a otros factores como rutas de acceso,
concentraciones de población, facilidades
físicas y otros (Fakeye y Crompton, 1991;
Hunt, 1975).
Mayo (1975) explica que a pesar de que
los turistas no tienen mucho conocimiento
acerca de los destinos que no han visitado
son capaces de crear una imagen en su
mente, no sólo del destino ideal, sino que
también pueden crear imágenes de destinos
alternativos.
Tasci, Gartner, y Cavusgil (2007) señalan
que las imágenes del destino de los turistas
son vitales para que las estrategias de
marketing sean efectivas, ya que la esencia
de la imagen del destino es descubrir
cómo se ven y se sienten los destinos a
través de los ojos de los turistas.
La imagen del destino se forma por un
proceso complejo, mediante el cual los turistas
desarrollan una construcción mental
basándose en unas pocas impresiones
seleccionadas de entre una gran cantidad
de impresiones (Echtner y Ritchie, 1991).
Dichas impresiones se originan en la información
proveniente de fuentes no turísticas,
no comerciales que contribuyen a la
formación de las imágenes denominadas
orgánicas, como son noticias en los medios
de comunicación, reportajes, revistas,
libros, películas, clases escolares y la opinión
de familiares y amigos (Gunn, 1972).

62 SATISFACCIón del CONSUMIDOR turíSTICO en la CIUDAD de MéXICO
Figura 1 Modelo conceptual de la imagen del destino
Modelo conceptual de la imagen del destino
Factores
controlables
-Estímulos
externos
-Actividades
de promoción
-Rutas de
acceso
-infraesctruc
tura turísticas
Imagen
inducida
Imagen destino
cognitivo conativo
afectivo
Factores no
controlables
Factores personales
a)motivación
b)experiencias
previas de viaje
Estímulos externos
a)residentes
b)distancia
c)proveedores de
servicios
Imagen
orgánica
Expectativas
Preselección
de varios
destinos
Selección
de un
destino
Experiencia
en el
destino
satisfacción
positiva
negativa
Fuente: Matos, N. Méndez J y Ovalle Revisiting the destination image construct through
a conceptual model. Dos Algarves, A Multidisciplinary journal. Núm. 21.

CORREA/MORALES
63
La imagen promovida por los agentes de
viajes a través de publicidad, artículos en
revistas, guías turísticas, promoción en televisión,
paquetes de tours, se considera una
imagen inducida, que es un componente de
la formación de una imagen orgánica.
Por otro lado, aunque el turista nunca haya
visto alguna forma de información comercial,
o no haya visitado el destino puede
tener una imagen, obtenida de fuentes no
comerciales acerca de aspectos históricos,
políticos, económicos y sociales que se incorporan
a la imagen del destino (Echtner
y Ritchie, 1991).
Baloglu y McCleary (1999) señalan que la
imagen está formada por dos fuerzas principales:
los factores externos y los factores
personales. Los primeros se derivan de los
estímulos externos, del objeto físico y de
las experiencias previas y los segundos son
las características sociales y psicológicas
de la persona.
Por su parte, Gartner (1993) expone que
el proceso de formación de la imagen se
puede ver como un continuo de agentes
diferentes o fuentes de información que
actúan independientemente para formar
una imagen en la mente del individuo.
En efecto, la imagen del destino consta
de dos componentes principales, aquellos
que se basan en atributos y aquellos que
son holísticos y cada uno de ellos contiene
características funcionales o tangibles
y psicológicas o abstractas (Baloglu & Mc-
Cleary, 1999; Echtner & Ritchie, 1991).
Para Gartner (1993), la imagen del destino
está integrada por componentes cognitivos,
afectivos y conativos/comportamentales.
El aspecto cognitivo o perceptual
se refiere a las creencias o conocimiento
acerca de las evaluaciones del destino.
El componente cognitivo se refiere a las
creencias o al conocimiento de las evaluaciones
de los atributos del lugar.
Mientras que las imágenes afectivas se refieren
a los sentimientos que evoca un lugar,
la gente con diferentes motivos puede
visualizar un destino de forma similar. Para
Gartner (1993) el componente afectivo es
el valor que los individuos le dan a un lugar
según de acuerdo a sus motivaciones.
Además de las dos anteriores perspectivas,
algunos estudios han asociado un componente
de comportamiento, que se refiere
a las acciones de los individuos, en este
caso, la probabilidad de visitar por primera
vez el destino, regresar o recomendarlo.
(Pike y Ryan, 2004; Konecnik y Gartner,
2007; Stepchenkova & Mills, 2010).
En resumen, la imagen global de un lugar
se forma de las evaluaciones cognitivas y
afectivas, pero esta imagen cambia con el
tiempo y de persona a persona (Baloglu y
McCleary, 1999; Stepchenkova y Mills, 2010).
La definición de imagen del destino turístico
más frecuentemente citada en investigación
es aquella de Crompton (1979): “el
conjunto de creencias, ideas e impresiones
que una persona tiene de un destino”, está
definición está relacionada a lo individual,
mientras que otras definiciones aceptan
que la imagen puede ser compartida por
un grupo de personas.
Desde el punto de vista de marketing es
importante entender los aspectos de la
imagen comunes entre los miembros de
un grupo particular, el entendimiento de
estos factores permite la segmentación
del mercado y favorece la formulación de
estrategias de mercado.
Por estas razones la definición de Lawson
and Baud Bovy (1977) la cual abarca las
imágenes tanto personales como las imá-

64 SATISFACCIón del CONSUMIDOR turíSTICO en la CIUDAD de MéXICO
genes estereotipadas compartidas entre
grupos resulta relevante para nuestro análisis
“La expresión de todo el conocimiento
objetivo, las impresiones, los prejuicios, el
imaginario y los pensamientos emotivos
que un individuo o grupo puede tener de
un lugar particular”.
Las imágenes de un destino turístico son
importantes porque influencian tanto el
proceso de decisión de los turistas potenciales
así como los niveles de satisfacción
respecto a la experiencia turística (Mayo,
1975; Crompton, 1979, Chon, 1992).
La imagen del destino es un factor crítico
en el proceso de decisión del turista, sin
embargo, el hecho de que la imagen sea
una verdadera representación de lo que el
destino tiene que ofrecer es menos importante
que la imagen que existe en la mente
de la persona.
Sondear las imágenes de un destino es un
ejercicio inmensamente importante debido
a que la elección se basa en esta realidad
subjetiva (Mercer, 1971).
De acuerdo con MacInnis y Price (1987) la
imagen permea en la totalidad de la experiencia
del viajero, antes del viaje afecta la
decisión, durante el viaje la imagen puede
añadir valor e incrementar la satisfacción,
después del viaje la imagen tiene un rol
reconstructivo a través de la cual la gente
revive su experiencia.
Entender las diferentes imágenes que los
visitantes y no visitantes tienen de un destino
permite agregar los atributos positivos
que impactaron al turista a la imagen
que se promueve de un lugar.
Varios autores han investigado los factores
que influyen en la formación de las imágenes,
por ejemplo Hunt (1975) y Scott et
al. (1978) mostraron que la formación de
la imagen de un destino está determinada
parcialmente por la distancia geográfica,
ya que es más probable que la gente
visite destinos cercanos a sus hogares y
reciba información de ellos a través de los
medios, sus amigos y familiares. También
apuntan que si el destino está cerca de su
lugar de residencia, las personas tienen
una imagen más fuerte y realista que si
está lejos de ella.
La teoría de Gunn (1972) involucra una
construcción y modificación constante de
las imágenes a partir de tres fuentes, la información
previa sobre el destino, por ejemplo
la recibida en libros, escuela y otros, la información
promocional (folletos, anuncios) y la
experiencia personal en el destino.
Chon (1992) estudió los efectos de la discrepancia
entre la imagen y la expectativa
y la experiencia real, ella encontró que
la imagen y la experiencia positiva tienen
como resultado una evaluación moderadamente
positiva y en cambio, una imagen
negativa y una experiencia positiva conducen
a una evaluación altamente positiva.
La peor evaluación resulta de una imagen
positiva y una experiencia negativa.
Mayo (1975) encontró tres dimensiones
básicas en la imagen, paisaje, aglomeración
y clima, se enfocó en las características
físicas, precios, tamaño y clima.
Echtner y Ritchie (1991) incorporaron algunas
características psicológicas, como el romanticismo
y el carácter amigable del lugar.
Uno de los principales problemas de la
investigación sobre la imagen del destino
turístico es que las imágenes son representaciones
holísticas de un lugar y que al
tratar de medirlas se requiere analizar los
atributos por separado.

CORREA/MORALES
65
MÉTODO
En el mes de octubre de 2015 se realizaron
entrevistas a 104 turistas que se encontraban
en el Zócalo de la Cuidad de México,
con el objetivo de conocer el grado de
satisfacción con su visita y determinar los
aspectos que influyeron en ella.
Se aplicó la entrevista solo a las personas
que manifestaron que estaban allí por motivos
turísticos, con el fin de no incluir a
los que estaban por motivos de trabajo o
realizando algún trámite burocrático o actividades
de otro tipo.
Se considera que la satisfacción está determinada
por la compatibilidad entre la
imagen que el turista ha creado del lugar y
lo que ha encontrado al visitarlo.
Se incluyeron los aspectos que en la literatura
se han considerado importantes para
conformar la imagen del destino.
El objetivo de este análisis es el jerarquizar
en el caso de la Ciudad de México cuáles
son los aspectos de su imagen más o menos
importantes para lograr la satisfacción
de los turistas entrevistados para determinar
si hay alguno o algunos que deben mejorarse
para incrementar dicha satisfacción.
Se aplicó el cuestionario elaborado por
Castaño, Moreno y Crego (2006) al cual se
le añadieron las preguntas de disposición
a regresar al lugar y satisfacción global con
la visita. Se aplicó en español y en inglés.
La escala de Likert que se utilizó fue 4= totalmente
verdadero, 3=más bien verdadero,
2= más bien falso, 1= totalmente falso.
En el caso de la pregunta México y sus ambientes
turísticos son ruidosos se hizo el
cómputo al revés por ser negativa.
CARACTERÍSTICAS DE LOS
ENTREVISTADOS
De los entrevistados el 83% venían del interior
de la República, 10% de Estados Unidos
y 7% de Latinoamérica.
45% de ellos eran hombres y 55% mujeres.
El 58% había viajado a la Ciudad de México
más de 14 veces, (la mitad de ellos lo ha
hecho 28 veces).
La duración de su estancia al momento de
ser entrevistados en la mayoría de los casos
(46%) habían venido menos de 4 días,
27% una semana, 14% de 15 a 30 días.
49% llegaron a la Ciudad en avión, 30% en
autobús y el resto (21% en auto particular).
Para trasladarse dentro de la ciudad 64%
utilizaron transporte público, 26% auto
particular y 10% autobús turístico.
La mayoría organizaron su viaje por su
cuenta (64%), 23% mediante alguna agencia
de viajes y 13% por Internet.
78% de los entrevistados disponían de amplia
información sobre la ciudad antes de
viajar a México.
SATISFACCIÓN
Las respuestas a la pregunta acerca de la
satisfacción con la visita fueron: 39% respondió
que estaba muy satisfecho, un 19%
satisfecho, otro 19% insatisfecho y un 23%
muy insatisfecho.

66 SATISFACCIón del CONSUMIDOR turíSTICO en la CIUDAD de MéXICO
Gráfica 1. Satisfacción con la visita
23%
39% 1
2
3
19%
4
19%
Fuente: elaboración propia con base a las respuestas del cuestionario.
Se analizaron las otras respuestas del
cuestionario para ubicar descriptivamente
en qué aspectos se presentaron las calificaciones
más altas y más bajas.
Según las medias de las respuestas los
principales problemas fueron el tráfico, la
inseguridad, la falta de limpieza, el transporte
incómodo, que las oficinas de información
turística no son fácilmente localizables
y además la ciudad de México no es
considerada una ciudad amable y hospitalaria
para el turista.
Por otro lado, las medias más altas fueron,
en primer lugar, la intención de regresar a
visitar la Ciudad de México, lo cual se confirma
con el hecho de que 75% respondió
totalmente verdadero y 21% más bien verdadero,
sólo 4% más bien no regresarían y
no hubo casos que dijeran que no regresarían.
Otras variables que tuvieron medias altas
fueron el clima de la Ciudad de México es
agradable, el fácil acceso a la Ciudad de
México, la calidad de sus museos, la vida
nocturna es altamente atractiva, la relación
entre la calidad y el precio de los servicios
turísticos es adecuada y tener amplia
información antes de viajar a México.
Las variables que tuvieron medias regulares
fueron la calidad de los servicios de los
hoteles, la oferta gastronómica y el ambiente
ruidoso.
Tabla 1. Medias de las preguntas del cuestionario
Intención de regresar a visitar la Ciudad de
México
3.71
Clima agradable 3.63
Fácil acceso a la Ciudad 3.58
Museos 3.46
Vida nocturna atractiva 3.40
Amplia información antes de viajar a México 3.40

CORREA/MORALES
67
Precio acorde a calidad en los servicios
turísticos
3.29
Calidad de los servicios de los hoteles 3.19
Oferta gastronómica 3.19
Ambiente ruidoso 3.19
Ciudad es amable 2.02
Oficinas de información turística fácilmente
localizables
2.00
Transporte público 2.00
Limpieza 1.98
Seguridad 1.98
Tráfico 1.96
Nota: El valor de las respuestas era entre 1 y 4
Posteriormente se realizó un análisis de
variables por pares mediante tablas de
contingencia utilizando la estadística ji
cuadrada. Se contrastó la hipótesis nula
de independencia entre la variable satisfacción
y las otras variables, al nivel de significación
de 5%, es decir con un nivel de
confianza de 95%, pero en algunas variables
se obtuvieron valores de ji cuadrada
que permitieron rechazar la hipótesis nula
de independencia a nivel de 1% de significación,
con un nivel de confianza de 99%.
En este análisis se pudo confirmar que el
tráfico es una variable muy significativa
(incluso al nivel de 1%, o sea, 99% de confianza)
para lograr la satisfacción con la
visita por lo que no sólo se consideró que
hay mucho tráfico, sino que este hecho era
muy importante.
Respecto a la seguridad igualmente se encontró
significativa al nivel de 1%, o sea,
con 99% de confianza y también en este
aspecto la calificación media fue muy baja,
por lo que la inseguridad disminuye fuertemente
la satisfacción del turista.
La limpieza, cuyo valor medio también fue
muy bajo obtuvo una significación muy
alta (1%, con 99% de confianza), por lo que
la falta de limpieza influye de manera negativa
y muy importante en la pérdida de
satisfacción.
El transporte público también es un aspecto
que hay que mejorar puesto que según
la media no es cómodo y no facilita el desplazamiento
de los turistas y su importancia
es también bastante elevada para provocar
insatisfacción (fue significativa al 1%
con 99% de confianza).
Las oficinas de información turística no
son fácilmente localizables y esto es significativo
al 1% con 99% de confianza también
por lo que provoca insatisfacción de
manera muy importante.
La ciudad de México no es considerada
una ciudad amable y hospitalaria para el
turista, y esta variable fue significativa al
nivel de 5%, con 95% de confianza, por lo
cual es otro aspecto que se debe mejorar.
En relación con las variables que obtuvieron
una media positiva alta fueron la disposición
a regresar a la Ciudad de México,
que fue significativa al nivel de 1%, con
99% de confianza con la satisfacción.
Al respecto del clima de la Ciudad de México
si bien se consideró que es muy agradable
no resultó significativo.
El fácil acceso a la Ciudad de México obtuvo
una media alta y fue significativo al
nivel de 1%, con 99% de confianza con la
satisfacción.

68 SATISFACCIón del CONSUMIDOR turíSTICO en la CIUDAD de MéXICO
La calidad de los museos además de obtener
una media alta resultó significativa con
la satisfacción al nivel de 1%, con 99% de
confianza.
La vida nocturna es altamente atractiva
también además de obtener una media
alta resultó significativa con la satisfacción
al nivel de 1%, con 99% de confianza.
Otra variable que obtuvo una media alta
fue la adecuada relación entre la calidad y
la tarifa de los servicios turísticos que no
fue significativa con la satisfacción.
Tener amplia información antes de viajar
a México, que tuvo una media alta, resultó
significativa al nivel de 1%, con 99% de
confianza.
La calidad de los servicios de los hoteles,
que fue una variable con media regular
fue significativa al nivel de 5%, con 95% de
confianza.
La oferta gastronómica, también tuvo una
media regular y fue significativa al nivel de
1%, con 99% de confianza.
El ambiente ruidoso, que tuvo una media
regular fue significativo al nivel de 1%, con
99% de confianza.
REFLEXIONES FINALES
Es importante destacar que la pregunta
sobre la satisfacción global con la visita y
la pegunta sobre la disposición a regresar
a la Ciudad de México fueron calificadas
muy favorablemente, lo que se explica por
el acuerdo entre las expectativas que se
tenían al viajar y la experiencia del viaje.
Como se abordó en el apartado teórico,
tomando en consideración que los turistas
en su mayoría provenían del interior
de la República y que habían estado varias
veces en la Ciudad de México la imagen
destino que tenían previamente es más
realista que cuando se visita el lugar por
primera vez, por lo que no hubo demasiada
insatisfacción.
Pero es necesario considerar los aspectos
más a detalle, porque hay algunos que son
potencialmente generadores de desagrado
y es factible que la imagen de la Ciudad
de México se vaya deteriorando si no se
atienden.
También debemos pensar en los turistas
potenciales que no acuden, ya que encuentran
otros sitios también accesibles
para ellos y que no tienen esos problemas
o que los tienen en menor grado.
La inseguridad es un enorme problema
que hay que combatir como se dijo anteriormente,
que el turista se forma una
imagen del sitio turístico, aunque no lo conozca
a través de las informaciones obtenidas
de fuentes no comerciales acerca de
aspectos históricos, políticos, económicos
y sociales que se incorporan a la imagen
del destino.
El tráfico de la Cuidad de México y la falta
de limpieza son cuestiones que causan
mucho desagrado y tiene gran relevancia
para los entrevistados, por lo cual son aspectos
que se deberían tratar de controlar.
También es muy importante que las oficinas
de información turística se encuentren
más fácilmente y que se incrementen los
servicios de transporte turístico en cantidad
y calidad.
Estos problemas de servicios se reflejan en
la evaluación global de la Ciudad que no
se considera amable y hospitalaria para el
turista.

CORREA/MORALES
69
Ciertamente que los monumentos de la
Ciudad y su vida nocturna atraen a los turistas
y generan alta satisfacción en ellos,
es lo que los turistas encuentran muy deseable,
siendo un destino monumental, la
Ciudad de México está muy bien posicionada
en cuanto a su oferta.
También es importante señalar que la
imagen de la Ciudad de México incluye un
fácil acceso y un clima agradable, lo cual
coadyuva a la decisión de visitarla o recomendarla.
En cuanto a oferta gastronómica, calidad
de los servicios turísticos y precio no se
encontraron problemas, si bien, ocupan
un segundo lugar en los intereses del turista,
los cuales, como ya se dijo vienen
en primer lugar, por los museos y la vida
nocturna.
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Anexo I. Cuestionario
UNIVERSIDAD AUTONOMA METROPOLITANA IZTAPALAPA
Le agradeceremos mucho que por favor nos proporcione la siguiente información acerca de la Ciudad de México, la cual será
utilizada con fines de investigación.
Nacionalidad__________________________
Lugar de procedencia____________________
Sexo Masculino____ Femenino_____
Número de veces que ha visitado la Ciudad de México_______________
Duración de la estancia_____________________
Medio de transporte utilizado para llegar a la Ciudad_______________
Medio de transporte utilizado dentro de la Ciudad_________
Modo de organizarse el viaje _______agencia de viajes_________ internet__________ por su cuenta ________
otro_____________
TOTALMENTE
VERDADERO
MAS BIEN
VERDADERO
MAS BIEN
FALSO
TOTALMENTE
FALSO
1. México es una ciudad con posibilidad
de acceso desde cualquier lugar del
mundo
2. El tráfico en México es fluido y no
supone ninguna dificultad para el turista

CORREA/MORALES
71
TOTALMENTE
VERDADERO
MAS BIEN
VERDADERO
MAS BIEN
FALSO
TOTALMENTE
FALSO
3. México es una ciudad amable y
hospitalaria para el turista
4. México es una ciudad limpia
5. Los servicios turísticos de México
ofrecen una relación calidad/ precio
satisfactoria
6. La Ciudad de México tiene uno de
los conjuntos de museos mejores del
mundo
7. La calidad de servicios de los hoteles
de México son satisfactorias
8. México es una ciudad donde el
turista se siente seguro
9. La calidad/precio de la oferta gastronómica
es satisfactoria para el turista
10. La Ciudad de México ofrece una vida
nocturna a los turistas altamente atractiva
11. Las oficinas de información turística
son fácilmente localizables por los
turistas
12. El clima de la Ciudad de México es
agradable
13. Antes de viajar a México disponía de
amplia información sobre la ciudad
14. México y sus ambientes turísticos son
ruidosos
15. El transporte público de México es
cómodo y facilita el desplazamiento de
los turistas
16. Tengo la intención de regresar a
visitar la Ciudad de México
17. Estoy muy satisfecho con la visita que
estoy realizando en la Ciudad de México
Fuente: Adaptación del cuestionario de Castaño, Moreno y Crego (2006)

El debido proceso: Estudio
socio-jurídico del Caso García
Prieto y Otro Vs. El Salvador
Clara Castillo Lara 1
Una cosa no es justa no porque sea ley,
pero debe ser ley porque es justa.
Montesquieu
INTRODUCCIÓN
La Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH), se ha
pronunciado acerca de la relación entre el deber general de garantía
del artículo 1.1 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos (Convención ADH), y los derechos protegidos por dicho
instrumento, para que el Estado concernido pueda garantizarlos.
Como consecuencia de su deber de garantía, surgen obligaciones
que recaen sobre los Estados, a fin de asegurar el libre y pleno
ejercicio de los derechos reconocidos en la Convención ADH a
toda persona bajo su jurisdicción. Este deber de garantía, al estar
vinculado con derechos específicos, puede ser cumplido de diferentes
maneras, dependiendo del derecho que el Estado concreto
tenga el deber de garantizar y de la situación particular del caso.
Al respecto, la obligación de investigar violaciones de derechos
humanos,es una de las medidas positivas que deben adoptar los
Estados miembros para garantizar los derechos reconocidos en la
1
Profesora Investigadora del Área de Derechos Humanos y Alternatividad
Jurídico Social del Departamento de Derecho de la Universidad Autónoma
Metropolitana. Dra., en Ciencias Penales y Política Criminal. Dra. en Derecho
Público, Investigadora Nacional SNI-CONACyT.

CASTILLO LARA
73
Convención ADH.Y al ser una medida esencial,
la Corte IDH ha sostenido, que, para
cumplir con esta obligación, los Estados
deben prevenir e investigar las violaciones
a los derechos humanos reconocidos en
ese instrumento, tales como las referidas
en este caso, y ,además, procurar el restablecimiento
del derecho vulnerado, y en
su caso, la reparación de los daños producidos
por dichas violaciones.
En el presente caso, la ejecución del señor
Ramón Mauricio García Prieto Giralt tuvo
lugar el 10 de junio de 1994, y su asesinato
aconteció en un período muy convulsionado
en El Salvador, cuyos altos índices
de violencia política ocasionaron una situación
que permitía diversas y continuas
violaciones a derechos humanos, así como
también durante los años subsiguientes a
la firma de los Acuerdos de Paz, pues continuaron
operando estructuras armadas
ilegales con gran poder operativo, dedicadas
a la ejecución extrajudicial de personas
con tolerancia del Estado. Y aunque
el asesinato del señor García Prieto Giralt
no tuvo un motivo político, fue encubierto
por una estructura ilegal de crimen organizado,
vinculado con personas adscritas a
organismos de seguridad del Estado.
Los denominados “escuadrones de la
muerte”, eran utilizados principalmente
para la consecución de objetivos políticos,
y delincuenciales comunes, amparados
por la impunidad que caracterizaba la protección
de la que se sabían beneficiarios.
La falta de una investigación efectiva y
oportuna, respecto de todos los responsables
del asesinato de Ramón Mauricio
García Prieto Giralt, se enmarcó en dicho
contexto. Esas condiciones se vieron favorecidas
con la colaboración y tolerancia de
los funcionarios públicos de algunas instituciones
del Estado, que les permitían y
ayudaban a inferir amenazas de muerte,
vigilancias por sujetos desconocidos, secuestros,
interrogatorios extralegales, golpizas,
y ejecuciones extrajudiciales, que se
prolongaron hasta finales de 1994.
Los funcionarios de la Procuraduría para
la Defensa de los Derechos Humanos de
(PDDH) El Salvador, manifestaron que en
la época en que fue ejecutado el señor
García Prieto Giralt, existía en El Salvador
una estructura armada ilegal vinculada a
la Comisión de Investigación de Hechos
Delictivos de la Policía (CIHD). Destacaron
varios casos en los cuales la justicia criminal
salvadoreña, encontró responsables a
los funcionarios adscritos a la División de
Investigación Criminal, en delitos cometidos
usando para eso las referidas estructuras
delictivas. Informaron también que,
en mayo de 1995, iniciaron una investigación
disciplinaria en la Policía Nacional Civil
(PNC) que llevó a la suspensión temporal
de los Jefes de las Divisiones de Investigación
Criminal y de Seguridad de Pública,
por incumplir una orden de detención del
sargento Romero Alfaro, implicado en un
hecho delictivo.
PROCEDIMIENTO ANTE EL
ÓRGANO JURISDICCIONAL
INTERNO DE EL SALVADOR
Los hechos ocurridos a las 15:00 horas del
10 de junio de 1994, donde el señor Ramón
Mauricio García Prieto Giralt, de 32
años de edad, perdiera la vida a manos de
unos sujetos que lo interceptaron mientras
se dirigía a la casa de unos familia-

74 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
res en compañía de su esposa, la señora
Carmen Alicia Estrada, y su hijo de cinco
meses de nacido, de nombre Ramón Mauricio
García Prieto Estrada. Un poco antes
había pasado al Banco para retirar 30.000
colones.
Al llegar a la casa de sus tías fue interceptado
por un sujeto vestido de negro que
amenazó a su hijo con un arma de fuego
y luego lo amenazo a él, y le puso el arma
a la cabeza. Mientras lo despojaba de una
bolsa donde llevaba el dinero, otro sujeto
le disparó en la cabeza y en el abdomen,
por lo que fue conducido al hospital, donde
falleció a las 20:00 horas.
El Juzgado Décimo Quinto de Paz asumió
la investigación de los hechos, el mismo
día, al conocer el homicidio a través del
Hospital. Sin embargo, fue hasta el 28 de
junio de 1994, 18 días después de los hechos,
que el juzgado solicitó información
a las autoridades de la Policía Nacional de
El Salvador sobre las diligencias realizadas
para averiguar la muerte de la víctima,
pero no se había iniciado la investigación.
La inspección judicial del lugar de los hechos,
se efectuó el 29 de junio de 1994. El
15 de julio se remitieron las diligencias al
Juzgado Quinto de lo Penal.
El 25 de julio de 1994, los investigadores
de la División de Investigación Criminal
(DIC) asignados al caso, detuvieron el 16 de
agosto de 1994, al señor José Raúl Argueta
Rivas como sospechoso del homicidio,
bajo cargos de presunto autor material del
asesinato. Al momento de su detención,
llevaba dos carnés de identificación de las
Fuerzas Armadas. El señor Pedro Antonio
Sánchez Guerrero también fue detenido
en calidad de presunto coautor material. El
proceso fue elevado a estado de plenario
contra ambos procesados el 15 de marzo
de 1995.
Es oportuno mencionar que los familiares
del señor Ramón Mauricio García Prieto
Giralt fueron objeto de múltiples atentados,
amenazas, seguimientos y vigilancias
desde 1989, situación que hicieron del
conocimiento de las autoridades. Las denuncias
de estos actos intimidatorios, son
hechos acaecidos antes de la muerte del
señor Ramón Mauricio García y durante
los años posteriores a su deceso.
Al 6 de junio de 1995, el proceso penal
contra los señores José Raúl Argueta Rivas
y Pedro Antonio Sánchez Guerrero, por el
asesinato del señor Ramón Mauricio García
Prieto Giralt, se encontraba en estado
de plenario desde el 15 de marzo de 1995.
Durante el plenario, la Fiscalía no presentó
ninguna prueba adicional a la recabada
durante el sumario. La defensa renunció a
presentar evidencias, pero el 15 de junio
de 1996 el señor Argueta Rivas, presentó
al tribunal un escrito señalando que había
sido implicado en el caso por el “Sargento
Zaldaña”, dejando traslucir que existían
policías involucrados en el asesinato del
señor García Prieto Giralt.
El 7 de octubre de 1996, el Juzgado Quinto
de lo Penal de San Salvador, condenó al
señor José Raúl Argueta Rivas a “veintiséis
años de prisión por el delito de asesinato
en perjuicio del señor Ramón Mauricio
García Prieto Giralt” así como “al pago de
cincuenta mil colones por concepto de
indemnización por los daños y perjuicios
ocasionados a la familia” de la víctima y a
la pena de “cuatro años de prisión por el
delito de falsedad material […]; siendo en

CASTILLO LARA
75
su totalidad la pena de treinta años de prisión”.
En la misma decisión, fue absuelto el
señor Pedro José Sánchez Guerrero, según
lo decidió el jurado. Al respecto, la señora
Estrada manifestó que el señor Sánchez
Guerrero era inocente, pues no fue el asesino
de su esposo.
Tras la denuncia de los padres del señor
Ramón Mauricio García Prieto Giralt, la
Procuraduría para la Defensa de los Derechos
Humanos, inició una investigación
sobre la ejecución del señor García Prieto
Giralt y las amenazas y persecuciones de
su familia. El 23 de julio de 1996, la Procuraduría
emitió un informe del homicidio,
expresando que era atribuible a grupos armados
ilegales, quienes contaron con apoyo
de estructuras de amplio poder financiero
y logístico, al grado de ser capaces de
garantizar su impunidad y desarrollar una
permanente persecución a los familiares
de la víctima. La PDDH dio por establecida
la afectación a los derechos a la tutela
judicial efectiva y a la seguridad personal,
en perjuicio de los familiares, e instó al Estado
a realizar una investigación seria de
la estructura armada ilegal, exhortando a
un mayor esfuerzo para individualizar a los
responsables.
La Procuraduría afirma en su informe de
1996 que: De las características del asesinato
del señor Ramón Mauricio García
Prieto Giralt, puede establecerse que el
móvil del crimen era el homicidio y no el
robo, pues la víctima no opuso resistencia
al entregar el dinero, ni realizó acciones de
defensa que motivaran la agresión. Si bien,
la motivación política del asesinato no
puede ser establecida según los resultados
de la investigación, es claro que los asesinos
constituían un pequeño grupo ‘profesional’.
La comisión del asesinato y robo,
así como la huida de los asesinos, se efectúa
con tal libertad que puede presumirse
que les brindaban apoyo; así también, el
sitio y el momento del mismo, permiten
deducir que la víctima había sido vigilada,
porque seleccionaron una situación donde
la víctima estaba en condiciones de indefensión,
pues cargaba a su pequeño hijo.
Todo esto, denota una planificación y capacidad
logística para elegir el lugar y el
momento adecuado para la perpetración,
con suficiente capacidad operativa.
La Procuraduría apoyó sus conclusiones
con las irregularidades y anomalías cometidas
por los funcionarios encargados de
la investigación. Pues las investigaciones
impulsadas por las autoridades policiales,
fiscales y judiciales se vieron viciadas por
graves omisiones y deliberadas obstrucciones
de justicia, tales como la demora de
la juez de instrucción en efectuar la inspección
ocular que ordena la ley en el lugar
de los hechos. Al respecto, la Procuraduría
cuestionó el uso de “fuentes confidenciales”
y la escasa transparencia con la que se
llevó a cabo la investigación policial de los
hechos, dado que les permitió la obtención
de información que no tiene antecedentes
en el expediente, pero que aparece
de forma repentina, sin ser resultado de la
investigación.
Por lo anterior, refiere las irregularidades
procesales que impidieron avanzar en la
investigación de la vinculación de funcionarios
en los hechos, como lo ocurrido
con el decomiso de documentos al señor
Argueta Rivas que lo acreditaban como
detective de las Fuerzas Armadas, y otro

76 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
como Sargento de las Fuerzas Especiales,
que estuvieron perdidos del expediente
un tiempo y que luego, conforme a una
pericial de la propia policía fueron catalogados
de falsos.
La Procuraduría concluyó que las credenciales
inexplicablemente desaparecieron
del expediente judicial y consta en el expediente
reiterados requerimientos donde
solicitó explicación al juez de la causa respecto
de la anomalía, el Juzgado nunca se
pronunció al respecto. Con esta pérdida,
no pudo establecerse si los carnés examinados
como falsos fueron los mismos que
habían sido decomisados.
Asimismo, se refirió a la presunta participación
del señor Carlos Romero Alfaro y su
actuación en la investigación, manifestando
que se constató, mediante evidencia
testimonial, que en la investigación policial
participaron elementos sin la calidad de investigadores,
ni secretarios o colaboradores,
como del investigador Carlos Romero
Alfaro, quien ejerció un papel protagónico
en la investigación, constituyendo una
práctica que puede dar lugar a la manipulación
de la información; lo cual, ha sido
confirmado por el mismo señor Romero
Alfaro, al ser capturado por su presunta
participación en el asesinato del político
Darol Francisco Velis Castellanos, ocurrido
el 25 de octubre de 1993. El señor Romero
Alfaro manifestó ser víctima de una “venganza”
por la investigación del asesinato
del señor Ramón Mauricio Garcia-Prieto
Giralt y la detención del imputado José
Raúl Argueta Rivas.
La Procuraduría resolvió “dar por establecida[s]”
las violaciones a la vida, en perjuicio
del señor Ramón Mauricio García
Prieto Giralt; al debido proceso judicial en
perjuicio de las señoras Carmen Estrada de
García Prieto, Gloria Giralt de García Prieto
y el señor Mauricio García Prieto Hirlemann;
y el derecho a la seguridad personal
en perjuicio de las referidas personas. Por
lo cual, la Procuraduría recomendó a los
órganos auxiliares de administración de
justicia y al órgano judicial “conducir las investigaciones
con seriedad y estricto cumplimiento
de la Constitución y los tratados
internacionales”
El 14 de septiembre de 2001, el señor Mauricio
García Prieto Hirlermann y la señora
Gloria Giralt de García Prieto, solicitaron la
reapertura del caso ante la Procuraduría.
Los peticionarios sostuvieron que, durante
varios años, el proceso de investigación y
el juzgamiento del crimen, se desarrollaron
con afectaciones a su derecho a conocer
la verdad, así como a su derecho de acceder
a una justicia efectiva. Por causa de
negligencias u omisiones del Estado, como
la negativa a investigar la autoría intelectual
del homicidio.
El 3 de septiembre de 2002, el señor Julio
Ismael Ortiz Díaz, condenado por el homicidio
del señor Ramón Mauricio García
Prieto Giralt, denunció a la Procuraduría
que su condena era fraudulenta y que existían
personas de gran poder económico y
un alto funcionario del Estado con interés
de perjudicarle. La Procuraduría inició una
segunda investigación de los hechos, con
una revisión in extenso del proceso judicial.
El 22 de junio de 2005, la Procuraduría
emitió otra resolución, donde presentó
sus conclusiones y determinó que existían
abundantes elementos para presumir que
las dos personas condenadas por el asesi-

CASTILLO LARA
77
nato del señor Ramón García Pietro Giralt,
pertenecían a una estructura armada ilegal
que actuaba con colaboración o participación
de autoridades policiales.
INFORME DE LA PROCURADURÍA
En su informe, la Procuraduría confirmó
su resolución de 1996, y resaltó las irregularidades
de las autoridades a cargo de
la investigación a partir de esa fecha, estableciendo
que tras la condena del señor
Raúl Argueta Rivas y absolución del señor
Pedro Sánchez Guerrero, se detuvieron las
investigaciones del Estado por el homicidio
del señor Ramón Mauricio García Prieto
Giralt.
Respecto del alcance de las investigaciones
en 1997-98, destaca que no se realizaron
investigaciones para establecer la
participación de una estructura ilegal armada
en el crimen; tampoco se dedujeron
responsabilidades a las autoridades policiales,
fiscales y judiciales por las graves
violaciones al debido proceso. Asimismo,
concluyó que, durante esa época, las autoridades
a cargo de la investigación no
indagaron sobre la probable participación
de una estructura ilegal armada, vinculada
a la Comisión Investigadora de Hechos delictivos
y posterior DIC de la PNC.
Tampoco indagaron si el señor Ismael Ortiz
Díaz era el mismo René Díaz Ortiz, implicado
en el asesinato del señor Francisco
Velis, aun cuando los fiscales Cruz y Castro,
adujeron contar con la información de
que se trataba de la misma persona. No se
promovieron investigaciones sobre las acciones
u omisiones de jefes y personal de
la DIC (ex CIHD) en graves irregularidades,
tales como el procedimiento de vigilancia
a la familia García Prieto por personal de
la DIC; a la vinculación del señor Ismael Ortiz
Díaz con el señor Carlos Romero Alfaro
en unidades de la extinta Policía Nacional;
las actuaciones irregulares del señor
Romero Alfaro en el caso Ramón García
Prieto; la tolerancia de las jefaturas de la
DIC (ex CIHD) en tales actuaciones; la relación
del señor Raúl Argueta Rivas como
“informante” de la CIHD; la relación del señor
Argueta Rivas con personal militar que
le facilitó carnés de identificación falsos
como miembro de las fuerzas especiales
del Estado Mayor, de la Fuerza Armada de
El Salvador (FAES); la probable participación
del señor Argueta Rivas en unidades
militares donde operaban escuadrones de
la muerte en el conflicto armado interno;
entre otros aspectos.
Igualmente, la Procuraduría se refirió a
las teorías del crimen esbozadas durante
la investigación, señalando que no fueron
investigadas eficazmente, por lo cual,
quedaron impunes. El informe refiere:[l]as
diferentes características del homicidio de
Ramón García Prieto Giralt, tales como el
modus operandi del crimen, la implicación
de una estructura armada ilegal y la impunidad
posterior, evidenciada esta última
en la ausencia de voluntad estatal para esclarecer
el mismo; son factores concluyentes
que permiten afirmar la existencia de
autores intelectuales en el homicidio cuyo
poder político, ejercía influencia sobre todas
las estructuras policiales relacionadas
con el homicidio y su posterior impunidad.
La Procuraduría concluyó que “la generalizada
impunidad en el caso García Prieto,
a lo largo de once años, tiene su raíz en la

78 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
ausencia de voluntad estatal por establecer
plenamente la verdad sobre tal ejecución
extralegal”. Y que “el Estado salvadoreño
no cumplió plenamente con su deber
de investigar, procesar y sancionar a todos
los responsables materiales e intelectuales
de la ejecución extrajudicial de Ramón
Mauricio García Prieto Giralt, vulnerando
así los derechos de la familia García Prieto
Giralt a la verdad, a las garantías judiciales
y a la protección judicial”.
PROCEDIMIENTO ANTE LA
COMISIÓN INTERAMERICANA
DE DERECHOS HUMANOS
El presente caso se refiere a la responsabilidad
internacional del Estado de El Salvador,
por no respetar el debido proceso
relacionado al asesinato del señor Ramón
Mauricio García Prieto Giralt, y por las
amenazas a sus familiares. 2 Los hechos se
relacionan con el caso específico, cuando
había gran efervescencia política en El
Salvador. En este sentido y con el fin de
aclarar lo acontecido, se interpusieron una
serie de recursos a fin de investigar y sancionar
a los responsables. Sin embargo, no
se realizaron mayores diligencias ni se sancionaron
a todos los responsables. Además,
el señor José Mauricio García Prieto
Hirlemann y la señora Gloria Giralt de García
Prieto, fueron amenazados y sufrieron
atentados.
2
Corte Interamericana de Derechos Humanos
García Prieto y Otro Vs. El Salvador. Sentencia
de 24 de noviembre de 2008. (Interpretación
de la Sentencia de Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas)
La Comisión IDH consideró en su Informe
de Fondo que los informes de la Procuraduría,
cuya intención no fue la de reemplazar
las investigaciones criminales obrantes
ante la respectiva jurisdicción penal, son
importantes pruebas para efectos del
presente procedimiento internacional.Al
respecto, la Comisión Interamericana de
Derechos Humanos (Comisión IDH), constató
y resolvió que los Derechos violados
encuentran su fundamento en la Convención
Americana sobre Derechos Humanos
(Convención ADH), como lo es el Artículo 1
(Obligación de respetar los derechos.), Artículo
11 (Derecho a la honra y dignidad),
Artículo 25 (Protección Judicial), Artículo
5 (Derecho a la Integridad Personal), Artículo
8 (Garantías Judiciales), así como
también, el contenido de la Convención de
Viena sobre el Derecho de los Tratados de
las Naciones Unidas.
En todo caso, la correspondiente presentación
de la petición 11,697 se llevó a cabo
el 22 de octubre de 1996. El informe de
admisibilidad 27/99, fue presentado el 9
de marzo de 1999; y el informe de fondo
94/05, fue emitido el 24 de octubre de
2005.
PROCEDIMIENTO ANTE LA
CORTE INTERAMERICANA DE
DERECHOS HUMANOS
La fecha de remisión del caso a la Corte
IDH fue el 9 de febrero de 2006; la Comisión
IDH presentó la demanda del caso,
con el objeto de que la Corte IDH decidiera
si el Estado había violentado los derechos
consagrados en los artículos 5, 8 y 25 de la
Convención ADH, en relación con el artículo
1.1, en perjuicio del señor José Mauricio

CASTILLO LARA
79
García Prieto Hirlemann y las señoras Gloria
Giralt de García Prieto y Carmen Alicia
Estrada. En tal sentido, los representantes,
coincidieron con lo solicitado por la Comisión
IDH y alegaron la violación del artículo
11 de la Convención ADH.
La audiencia ante la Corte IDH, se llevó a
cabo el 25 y 26 de enero de 2007. Las medidas
provisionales fueron otorgadas el 3
de diciembre de 2006, el 27 de enero de
2007 y 3 de febrero de 2010.
En el presente caso,la Corte IDH, de conformidad
con el artículo 67 de la Convención
ADH y el artículo 59 del Reglamento
de la Corte IDH, resolvió la demanda de
interpretación de la Sentencia de excepciones
preliminares, fondo, reparaciones y
costas dictada por la Corte IDH, el 20 de
noviembre de 2007, en el caso García Prieto
y Otro interpuesta por el estado de El
Salvador.El 14 de marzo de 2008 el estado
presentó una demanda de interpretación
de la Sentencia de excepciones preliminares
del 20 de noviembre de 2007, 3 con
fundamento en los artículos 67 de la Convención
ADH y 59 del Reglamento.
En su demanda el estado solicitó a la Corte
IDH que: a) aclare “[…]cuáles [fueron] los
criterios que [este] Tribunal observ[ó] para
determinar un hecho como ‘independiente’
o ‘violación específica’”, en relación
con el alcance de la limitación temporal de
El Salvador al reconocer la competencia
contenciosa de la Corte IDH; b) “confirme
si deben continuarse proveyendo medidas
3
Cfr. Caso García Prieto y Otro. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 20 de noviembre de 2007. Serie
C No. 168.
provisionales a […] favor de personas no
consideradas […] víctimas por es[t]e Tribunal”,
específicamente, a favor de la señora
María de los Ángeles García Prieto de Charur,
el señor José Benjamín Cuellar Martínez,
la señora Matilde Guadalupe Hernández
de Espinoza, los señores José Roberto
Burgos Viale y Ricardo Iglesias Herrera; y
c) aclare “cuál fue la valoración sobre la
prescripción de la acción penal” respecto
a la investigación de la muerte de Ramón
Mauricio García Prieto Giralt.
El 24 de marzo de 2008 y según lo dispuesto
en el artículo 59.2 del Reglamento, la
Secretaría de la Corte IDH transmitió copia
de la demanda de interpretación a la
Comisión IDH y a los representantes de las
víctimas, comunicándoles que tenían un
plazo improrrogable hasta el 5 de mayo
de 2008 para presentar las alegaciones
escritas pertinentes. Asimismo, se recordó
al estado que, conforme a lo dispuesto en
el artículo 59.4 del Reglamento, “[l]a demanda
de interpretación no suspenderá la
ejecución de la Sentencia”. El 5 de mayo de
2008, la Comisión IDH y los representantes
presentaron las alegaciones escritas.
Conforme al artículo 67 de la Convención
ADH, 4 la Corte IDH es competente para
interpretar sus fallos. De tal manera que,
al realizar el examen de la demanda de
interpretación, el Tribunal debe tener la
misma composición que tenía al dictar la
4
El artículo 67 de la Convención establece que:
[e]l fallo de la Corte será definitivo e inapelable.
En caso de desacuerdo sobre el sentido o
alcance del fallo, la Corte lo interpretará a solicitud
de cualquiera de las partes, siempre que
dicha solicitud se presente dentro de los noventa
días a partir de la fecha de la notificación
del fallo.

80 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
Sentencia respectiva (artículo 59.3 del Reglamento).
La Corte IDH se integra con los
mismos jueces que emitieron la Sentencia,
cuya interpretación ha sido solicitada. Corresponde
a la Corte IDH verificar si los términos
de la demanda de interpretación,
satisfacen los requisitos establecidos en
las normas aplicables en el artículo 67 de
la Convención ADH y los artículos 29.3 5 y
59 6 del Reglamento.
La Corte IDH constata que el estado interpuso
la demanda de interpretación en el
plazo establecido en el artículo 67 de la
Convención ADH, toda vez que la Sentencia
fue notificada al estado, a la Comisión
IDH y a los representantes el 21 de diciembre
de 2007. Tal como lo ha dispuesto este
Tribunal, 7 una demanda de interpretación
5
El artículo 29.3 del Reglamento establece que
“[c]ontra las sentencias y resoluciones de la
Corte no procede ningún medio de impugnación”.
6
El artículo 59 del Reglamento dispone, en lo
pertinente, que:
1.- La demanda de interpretación a que se refiere
el artículo 67 de la Convención podrá promoverse
en relación con las sentencias de fondo
o de reparaciones y se presentará en la Secretaría
de la Corte indicándose en ella, con precisión,
las cuestiones relativas al sentido o alcance
de la sentencia cuya interpretación se pida.
4. - La demanda de interpretación no suspenderá
la ejecución de la sentencia.
5.- La Corte determinará el procedimiento que se
seguirá y resolverá mediante una sentencia.
7
Cfr. Caso Loayza Tamayo. Interpretación de
la Sentencia de Fondo. Resolución de la Corte
de 8 de marzo de 1998. Serie C No. 47, párr.
16; Caso Albán Cornejo y Otros Vs. Ecuador.
Interpretación de la Sentencia de Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 5 de agosto
de 2008. Serie C No. 183, párr. 7, y Caso del
Pueblo Saramaka Vs. Surinam. Interpretación
de la Sentencia de Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 12
de una sentencia no debe utilizarse como
un medio de impugnación, solo debe tener
como objeto desentrañar el sentido de un
fallo, cuando una de las partes sostiene
que el texto de sus puntos resolutivos o
de sus consideraciones carece de claridad
o precisión, siempre y cuando, esas consideraciones
incidan en la parte resolutiva.
Por eso, no se puede pedir la modificación
o anulación de la sentencia a través de una
demanda de interpretación. El estado señaló
que reconoció la competencia de la
Corte IDH el 6 de junio de 1995, y que en la
declaración dispuso lo siguiente:
El Gobierno de El Salvador al reconocer
tal competencia deja constancia que su
aceptación [se] hace […] con la reserva
de que […] los casos en que […] reconoce
la competencia, comprende[n] solo y
exclusivamente hechos o actos jurídicos
posteriores o hechos o actos jurídicos
cuyo principio de ejecución sea[…] posterior[…]
a la fecha del depósito de la
declaración de aceptación, […]
Por ello, el estado manifestó que su declaración
y “reserva” tienen un alcance más
amplio del considerado por este Tribunal,
y afirmó que la “reserva” se encuentra
dirigida a excluir “los hechos o actos jurídicos
cuyo principio de ejecución sea[…]
anterior[…] a la fecha límite establecida[,]
y que produzcan efectos posteriores a la
referida fecha[,…] puesto que la característica
de éstos radica en que [se] iniciaron
antes de [la fecha de reconocimiento] y
persisten en el tiempo, como consecuencia
del acto inicial, en virtud de que estos
hechos o actos jurídicos no pueden estar
de agosto de 2008 Serie C No. 185, párr. 9.

CASTILLO LARA
81
aislados, pues no podrían sustentarse por
sí mismos sin el necesario apoyo en el hecho
principal que se encuentra excluido de
la competencia de la Corte”. En ese sentido,
solicitó la aclaración sobre el criterio
del Tribunal para determinar un hecho
como “independiente” o “violación específica”,
pues los hechos sobre los que la
Corte IDH, conoció devienen del acto del
que el Tribunal se declaró incompetente.
La Comisión IDH, hizo notar, que, en la
Sentencia, la Corte IDH, pese a reconocer
su incompetencia respecto de la muerte
del señor García Prieto, consideró que
“en el transcurso de un proceso, el cual es
uno solo a través de sus distintas etapas,
se pueden producir hechos independientes
que [pueden] configurar violaciones
específicas y autónomas [que tiendan a
la] denegación de justicia”. La Comisión
IDH indicó que el Tribunal “analizó los argumentos
oportunamente planteados por
las partes […] y se pronunció al respecto en
[la S]entencia”. Por lo que consideró que
“la solicitud del Estado tiene por finalidad
impugnar lo ya decidido por la Corte y no
constituye propiamente una solicitud de
interpretación de la sentencia.”
Los representantes manifestaron que el
estado no solicita la aclaración de puntos
oscuros de la Sentencia, sino que “pretend[e]
que la Corte modifique su decisión en
cuanto a su competencia temporal para
conocer los hechos que fueron sometidos
a su conocimiento”. Por lo cual, solicitaron
que esta pretensión sea desestimada,
porque está utilizando la demanda de interpretación
como medio de impugnación
y, con ello, somete a la consideración del
Tribunal cuestiones de hecho y de derecho
que éste ya ha resuelto. La Corte IDH estableció
en la Sentencia de fondo que:
Esta Corte ya ha considerado que en el
transcurso de un proceso, el cual es uno
solo a través de sus diversas etapas, se
pueden producir hechos independientes
que podrían configurar violaciones específicas
y autónomas de denegación de
justicia.
Por lo tanto, la limitación temporal declarada
por el estado al reconocer la
competencia de la Corte carece de efecto
respecto a hechos independientes que
podrían constituir violaciones específicas
dentro de la competencia temporal
del Tribunal.
La Corte tiene competencia para analizar,
a la luz del contenido de los artículos
8.1 y 25.1 de la Convención, los hechos
u omisiones ocurridos durante el desarrollo
de las actuaciones judiciales o policiales
y que puedan ser caracterizados
como “hechos independientes” y hayan
ocurrido bajo la competencia temporal
del Tribunal, es decir, con posterioridad
al 6 de junio de 1995. […]
En la Sentencia de fondo, la Corte IDH
indicó que bajo su competencia temporal
puede conocer de aquellos hechos u
omisiones que han ocurrido en este caso,
con posterioridad al 6 de junio de 1995,
los cuales se pueden caracterizar como
hechos independientes y derivar consecuencias
jurídicas de ellos. En ese tenor, el
Tribunal, estableció la diferencia existente
entre reservas a la Convención ADH y el
acto de reconocimiento de competencia de

82 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
la Corte IDH. 8 En el mismo sentido, el Tribunal
establece el alcance de la declaración de
El Salvador y los efectos que ésta produce
sobre la competencia de la Corte IDH en un
caso concreto. 9 Además, ha señalado que en
el transcurso de un proceso se pueden producir
hechos independientes que podrían
configurar violaciones específicas y autónomas
de denegación de justicia. 10
Por ejemplo, la decisión de un juez de no
permitir la participación del defensor del
acusado en el proceso; 11 la prohibición a
los defensores de entrevistarse a solas con
sus clientes, conocer oportunamente el
expediente, aportar pruebas de descargo,
contradecir las de cargo y preparar adecuadamente
los alegatos; 12 la actuación
8
Cfr. Caso Cantos Vs. Argentina.Excepciones
Preliminares. Sentencia de 7-09-2001. Serie C
No. 85; párr. 34; Caso Alfonso Martín del Campo
Dodd Vs. México.Excepciones Preliminares.
Sentencia de 3 de septiembre de 2004. Serie C
No. 113, párr. 68, y Caso de las Hermanas Serrano
Cruz Vs. El Salvador. Excepciones Preliminares.
Sentencia de 23 de noviembre de 2004.
Serie C No. 118, párr. 61.
9
Cfr. Caso de las Hermanas Serrano Cruz, supra
nota 6, párrs. 62-84, y Caso García Prieto y
otros, supra nota 1, párrs. 39 a 45.
10
Cfr. Caso de las Hermanas Serrano Cruz, nota
6, párr. 84, y Caso Almonacid Arellano y otros
Vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 26 de septiembre
de 2006. Serie C No. 154, párr. 48.
11
Cfr. Caso Comunidad Indígena Yakye Axa Vs.
Paraguay. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia
de 17 de junio de 2005. Serie C No. 125,
párr. 117, y Caso Almonacid Arellano y otros,-
supra nota 8, párr. 48.
12
Cfr. Caso Castillo Petruzzi y otros Vs. Perú. Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 30 de
mayo de 1999.Serie C No. 52, párrs. 141 y 142,
146 a 149 y 153 a 156, y Caso Almonacid Arellano
y otros, nota 8, párr. 48.
de jueces y fiscales “sin rostro”, 13 el sometimiento
al acusado a torturas o maltratos
para forzar una confesión; 14 la falta de
comunicación al detenido extranjero de
su derecho de asistencia consular, 15 y la
violación del principio de coherencia o de
correlación entre acusación y sentencia. 16
Por ello, la Corte considera que la Sentencia
de fondo es suficientemente clara al
respecto. En consecuencia, la primera pregunta
planteada por el estado 17 no satis-
13
Cfr. Caso Lori Berenson Mejía Vs. Perú. Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 25 de noviembre
de 2004. Serie C No. 119, párr. 147, y
Caso Almonacid Arellano y otros, supra nota 8,
párr. 48.
14
Cfr. Caso Cantoral Benavides Vs. Perú. Fondo.
Sentencia de 18 de agosto de 2000. Serie CNo.
69, párr. 104; Caso Tibi Vs. Ecuador. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 7 de septiembre de 2004.
Serie C No. 114, párr. 146, y Caso Almonacid
Arellano y otros, nota 8, párr. 48.
15
Cfr. Caso Acosta Calderón. Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 24 de junio de 2005.
Serie C No. 129, párr. 125, y Caso Almonacid
Arellano y otros, nota 8, párr. 48.
16
Cfr. Caso Fermín Ramírez. Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 20 de junio de 2005. Serie
C No. 126, párrs. 65 a 6, y Caso Almonacid
Arellano y otros,supra nota 8, párr. 48.
17
El Estado señaló que reconoció la competencia
de la Corte el 6 de junio de 1995, y que en el
numeral 2 de la declaración de reconocimiento
dispuso lo siguiente:
El Gobierno de El Salvador al reconocer tal competencia
deja constancia que su aceptación
[se] hace […] con la reserva de que […] los
casos en que […] reconoce la competencia,
comprende[n] solo y exclusivamente hechos
o actos jurídicos posteriores o hechos o actos
jurídicos cuyo principio de ejecución sea[…]
posterior[…] a la fecha del
Por ello, el Estado manifestó que su declaración
y “reserva” tienen un alcance más amplio del
considerado por este Tribunal, y afirmó que la
“reserva” se encuentra dirigida a excluir “los

CASTILLO LARA
83
face los requerimientos de la Convención
ADH y el Reglamento, por lo que el Tribunal
la declara improcedente.
El estado señaló que por Resolución de
26 de septiembre de 2006, la Corte IDH
ordenó que adoptara medidas provisionales.
18 Agregó que, en virtud de que el Tribunal
en la Sentencia consideró “como parte
lesionada únicamente a los señores José
Mauricio García Prieto Hirlemann y Gloria
Giralt de García Prieto en su carácter de
hechos o actos jurídicos cuyo principio de ejecución
sea[…] anterior[…] a la fecha límite establecida[,]
y que produzcan efectos posteriores
a la referida fecha[,…] puesto que la característica
de éstos radica en que [se] iniciaron antes
de [la fecha de reconocimiento] y persisten en
el tiempo, como consecuencia del acto inicial,
en virtud de que estos hechos o actos jurídicos
no pueden estar aislados, pues no podrían
sustentarse por sí mismos sin el necesario apoyo
en el hecho principal que se encuentra excluido
de la competencia de la Corte”. En ese
sentido, solicitó una aclaración de cuál fue el
criterio del Tribunal para determinar un hecho
como “independiente” o “violación específica”,
ya que los hechos sobre los que la Corte decidió
conocer devienen del mismo acto del que
el Tribunal se declaró incompetente. Cfr.Corte
Interamericana de Derechos Humanos. García
Prieto y Otro Vs. El Salvador. Sentencia de 24
de noviembre de 2008, (Interpretación de la
Sentencia de Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas). Párrafo 8, http://www.
tc.gob.pe/portal/servicios/sentenciascidh/seriec_188_esp.pdf
(06-09-2015)
18
a favor de Gloria Giralt de García Prieto, José
Mauricio García Prieto Hirlemann y María de
los Ángeles García Prieto de Charur y a favor
de los miembros de Instituto de Derechos
Humanos de la Universidad Centroamericana
José Simeón Cañas (IDHUCA), José Benjamín
Cuellar Martínez, Matilde Guadalupe Hernández
de Espinoza y José Roberto Burgos Viale,
ampliándolas el 3 de diciembre de 2006 a favor
de Ricardo Alberto Iglesias Herrera, perito por
el IDHUCA.
víctimas de las violaciones establecidas en
su perjuicio”, el estado solicitó a la Corte
IDH que se confirme si debe continuarse
proveyendo medidas provisionales a favor
del resto de las personas mencionadas, ya
que dichas personas no fueron declaradas
víctimas.
Al respecto, la Comisión IDH consideró
que el hecho de que el Tribunal no haya
declarado como víctimas a las personas indicadas
no repercute en la vigencia de las
medidas de protección ordenadas, las cuales,
deben mantenerse mientras subsistan
los supuestos que dieron lugar para que
se dictaran, conformeal artículo 63.2 de la
Convención ADH. En razón de lo anterior,
la Comisión IDH consideró que las medidas
de protección, deben seguirse prestando
con independencia de la Sentencia dictada
por la Corte IDH. Con esos antecedentes,
la Comisión IDH concluyó indicando que
“la solicitud de aclaración formulada por
el estado sobre la vigencia de las medidas
provisionales no es materia de interpretación
de la Sentencia dictada en el presente
caso.”
Los representantes manifestaron que el
estado, “tampoco tiende a la aclaración
de un punto oscuro de la [S]entencia, [ya
que] el otorgamiento de las medidas provisionales
a favor de estas personas se dio
a través de dos resoluciones distintas a la
[S]entencia cuya interpretación se solicita
[…]. En consecuencia, la solicitud estatal
debe ser desestimada.” Los representantes,
además, indicaron que las medidas
provisionales no han sido implementadas
de manera efectiva en este caso.
La Corte IDH observa que la Sentencia de
fondo contienen un resumen relacionado

84 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
con la adopción y ampliación de las medidas
provisionales ordenadas por el Tribunal,
mediante las Resoluciones dictadas el
26 de septiembre de 2006 y el 27 de enero
de 2007, a favor de varias personas. 19 Este
Tribunal,refiere que la materia de las
medidas provisionales, es distinta a la de
los procesos contenciosos, dado que conforme
al artículo 63.2 de la Convención
ADH, 20 éstas tienen un carácter excepcional
y tutelar, al ser dictadas en función de
las necesidades de protección, y una vez
ordenadas, deben mantenerse siempre y
cuando la Corte IDH considere que subsisten
los requisitos de extrema gravedad y
urgencia, y de prevención de daños irreparables
a los derechos de las personas protegidas
por ellas. 21
19
Gloria Giralt de García Prieto, José Mauricio
García Prieto Hirlemann, María de los Ángeles
García Prieto de Charur, José Benjamín Cuéllar
Martínez, Matilde Guadalupe Hernández de
Espinoza, José Roberto Burgos Viale y Ricardo
Alberto Iglesias Herrera. Sin embargo, en la
Sentencia esta Corte no hizo pronunciamiento
sobre las referidas medidas provisionales.
20
El artículo 63.2 de la Convención Americana,
en lo conducente, establece:
En caso de extrema gravedad y urgencia, y cuando
se haga necesario evitar daños irreparables, a
las personas, la Corte, en los asuntos que esté
conociendo, podrá tomar las medidas provisionales
que considere pertinentes. Si tratare
de asuntos que aún no estén sometidos a su
conocimiento, podrá actuar a solicitud de la
Comisión.
21
Cfr. Caso del Tribunal Constitucional. Medidas
Provisionales respecto del Perú. Resolución de
la Corte de 14 de marzo de 2001, Considerando
tercero; Asunto Álvarez y otros. Medidas
Provisionales respecto de Colombia. Resolución
de la Corte de 8 de febrero de 2008, Considerando
décimo tercero; y Caso de los Hermanos
Gómez Paquiyauri. Medidas Provisionales
respecto del Perú. Resolución de la Corte de 3
De tal manera que, las características que
configuran la calidad de los beneficiarios
de las medidas provisionales, son distintas
de las presuntas víctimas de un caso contencioso.
Así, los beneficiarios se encuentran
dentro de las circunstancias descritas
en el artículo 63.2 de la Convención ADH,
mientras que las víctimas han sido identificadas
en el transcurso del proceso ante
el sistema interamericano, acorde a las
formalidades establecidas en la Convención
ADH. Y aunque ambas calidades pueden
coincidir, no es condición que la Corte
IDH declare a una persona como “víctima”
para que ésta pueda ser beneficiaria de
medidas provisionales.
Es por eso, que el Tribunal considera que
la pregunta formulada por el estado, y que
se encuentra en el párrafo 14, no tiene por
objeto aclarar o precisar el contenido de
algún punto de la Sentencia mencionada,
ni desentrañar el sentido del fallo por falta
de claridad o precisión suficiente, en sus
puntos resolutivos o en sus consideraciones,
por lo que la declara improcedente,
ya que no se encuadra con lo requerido
por la Convención ADH y el Reglamento,
para efectos de la interpretación.
El estado observó, que, en la Sentencia,
la Corte IDH le ordenó que realice una investigación
judicial sobre el asesinato del
señor García Prieto, sin pronunciarse sobre
la prescripción de la acción penal en
relación con ese caso, pero “sí manda al
estado a que continúe y culminen las investigaciones”.
Por lo que solicita al Tribunal
que aclare “cuál fue la valoración sobre
la prescripción de la acción penal en relación
con el caso, considerando que el Código
Penal salvadoreño vigente y aplicable
de mayo de 2008, Considerando undécimo.

CASTILLO LARA
85
para la época del asesinato […] establece
diez años para que la acción penal prescriba
en los delitos sancionados con pena de
prisión cuyo máximo sea superior a quince
años”. Agregó que, “la acción penal tendiente
a la investigación por la muerte [del
señor] García Prieto […] está fuera de la
competencia [del Tribunal], puesto que la
prescripción de la acción penal es un principio
básico de Derecho Penal contemplado
en [la] legislación” salvadoreña.
La Comisión IDH, indicó que, en conjunción
con los representantes de los familiares
de la víctima, habían acordado solicitar
a la Corte IDH dejar sin efecto la prescripción
de la acción penal respecto a la investigación,
pero el Tribunal no se pronunció
“toda vez que no encontró prueba en el
expediente fiscal […] para determinar que
ésta se haya aplicado en el caso concreto.”
Agregó que de acuerdo a la jurisprudencia
del Tribunal “las disposiciones de prescripción
o los obstáculos de derecho interno
que impidan la investigación y sanción de
los responsables de violaciones a derechos
humanos son inadmisibles”. Y concluyó
que según los términos de la Sentencia
“el Estado debe continuar con las investigaciones
pertinentes que determinen las circunstancias
que dieron lugar al asesinato del
señor García Prieto y a las amenazas y hostigamientos”
sufridos por los padres de éste.
Los representantes manifestaron que la
Sentencia es clara, al ordenar que el estado
salvadoreño debe continuar con las investigaciones
relacionadas con el asesinato
del señor García Prieto. Señalaron que
el estado introduce argumentos de hecho
y de derecho que ya fueron escuchados
por la Corte IDH, y sobre los cuales ya decidió,
por lo mismo, concluyeron que el
estado “pretende usar la demanda de interpretación
como un medio de impugnación
de la [S]entencia”. Y añadieron que en
virtud de que el Tribunal ordenó al estado
que investigue los hechos, éste no puede
argumentar la prescripción para negarse a
cumplir con dicha obligación.
La Corte IDH, observa que la Sentencia
de fondo señala en los párrafos 193, 194
y 195, que el estado debe culminar con
la investigación, para lo cual, debe utilizar
todos los medios disponibles para
hacer expedita dicha investigación y los
procedimientos respectivos, y así, evitar
la repetición de hechos como los de este
caso y otros más de igual importancia. Sin
embargo, en lo que se refiere a la prescripción,
el Tribunal no realizó valoración
alguna al respecto, dado que concluyó, según
el párrafo 197 de la Sentencia, que en
el expediente fiscal No. 34-00-03, abierto
para investigar la posible participación de
autores intelectuales en el homicidio del
señor García Prieto y la identificación del
posible tercero que habría participado en
los hechos, no se había encontrado prueba
para determinar que se hubiere aplicado
la prescripción en este caso.
La Corte IDH, reitera que no puede pronunciarse
al respecto, en tanto no se verifique
la aplicación de la prescripción por
una autoridad competente, por lo que
este punto podrá ser materia de supervisión
de cumplimiento de la Sentencia. En
consecuencia, en relación con la tercera
pregunta planteada por el estado, 22 la Cor-
22
El Estado observó que en la Sentencia la Corte
le ordenó que realice una investigación judicial
sobre el asesinato del señor García Prieto sin
pronunciarse sobre la prescripción de la acción
penal en relación con ese caso, pero “sí manda
al Estado a que continúe y culminen las investigaciones”.
Por lo que solicita al Tribunal que

86 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
te IDH la declara improcedente. La Corte
IDH conforme al artículo 67 de la Convención
ADH y los artículos 29.3 y 59 de su Reglamento,
resolvió. 23
ANÁLISIS DE MEDIDAS
PROVISIONALES, PROTECCIÓN
JUDICIAL Y DEBIDO PROCESO.
El Juez Eduardo Vio Grossi, emitió un voto
disidente sobre la Resolución de la Corte
IDH de 26 de enero 2015, Medidas Provisionales
Respecto de El Salvador Caso García
Prieto Y Otros. Esto, en el sentido de la
preclusión de la facultad de la Corte IDH de
decretar las medidas provisionales, puesto
aclare “cuál fue la valoración sobre la prescripción
de la acción penal en relación con el caso,
considerando que el Código Penal salvadoreño
vigente y aplicable para la época del asesinato
[…] establece los delitos sancionados con pena
de prisión cuyo máximo sea superior a quince
años”. Agregó que, por lo tanto, “la acción penal
tendiente a la investigación por la muerte
[del señor] García Prieto […] está fuera de la
competencia [del Tribunal], puesto que la prescripción
de la acción penal es un principio básico
de Derecho Penal contemplado en [la] legislación”
salvadoreña. Cfr.Corte Interamericana
de Derechos Humanos. García Prieto y Otro
Vs. El Salvador. Sentencia de 24 de noviembre
de 2008, (Interpretación de la Sentencia de Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones
y Costas). Párrafo 21, http://www.tc.gob.pe/
portal/servicios/sentenciascidh/seriec_188_
esp.pdf (06-09-2015)
23
1.- Desestimar por improcedente la demanda
de interpretación de la Sentencia de excepciones
preliminares, fondo, reparaciones y costas
dictada por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos el 20 de noviembre de 2007.
2.- Solicitar a la Secretaría de la Corte que notifique
la presente Sentencia al Estado, a la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos
y a los representantes de las víctimas. San José,
Costa Rica, 24 de noviembre de 2008.
que, en este caso la sentencia fue dictada
el 20 de noviembre de 2007. Este voto razonado,
trata de la convicción del irrestricto
respeto de las normas que regulan el accionar
de la Corte IDH. Lo cual, favorece al
principio de la igualdad y el equilibrio procesal,
24 que constituye una garantía para el
respeto de los derechos humanos, y para
su pronto restablecimiento, en caso de ser
violados. En este sentido, la facultad de la
Corte IDH de dictar medidas provisionales,
solo sucede cuando son concebidas como
parte del proceso, en el caso concreto,
mientras lo esté juzgando en ejercicio de
su competencia contenciosa.
La Corte IDH, ha señalado que el artículo
25.1 de la Convención ADH es una disposición
de carácter general que recoge la institución
procesal del amparo, como procedimiento
sencillo cuyo objeto es la tutela
de los derechos fundamentales. Este artículo,
establece la obligación de los Estados
de ofrecer, a todas las personas sometidas
a su jurisdicción, un recurso judicial efec-
24
Votos Disidentes relativos a “Medidas Provisionales
respecto de la República de Colombia,
Caso Gutiérrez Soler Vs. Colombia”, de 30 de
junio de 2011; “Medidas Provisionales respecto
de los Estados Unidos Mexicanos, Caso Rosendo
Cantú y otra Vs. México”, de 1 de julio
de 2011, “Medidas Provisionales respecto de
la República de Honduras, Caso Kawas Fernández
Vs. Honduras”, de 5 de julio de 2011, Caso
Pacheco Teruel y otros respecto de Honduras.
Resolución de 13 de febrero de 2013. Caso
Familia Barrios respecto de Venezuela, de 13
de febrero de 2013, Asunto Millacura Llaipén
y otros respecto de Argentina, de 13 de febrero
de 2013, Caso Familia Barrios respecto de
Venezuela, de 30 de mayo de 2013, Caso Artavia
Murillo y otros (“Fecundación in vitro”) Vs.
Costa Rica, de 31 de marzo de 2014, Medidas
Provisionales respecto de El Salvador, Caso
García Prieto y otros, de 26 enero de 2 015.

CASTILLO LARA
87
tivo contra actos violatorios de sus derechos
fundamentales. También dispone
que la garantía allí consagrada se aplica no
sólo respecto de los derechos contenidos
en la Convención ADH, sino también de los
que estén reconocidos por la Constitución
o por la ley. El artículo 25.1 incorpora el
principio, reconocido en el derecho internacional
de los derechos humanos, de la
efectividad de los instrumentos o medios
procesales destinados a garantizar tales
derechos. 25 Como ya la Corte ha señalado,
según la Convención ADH. 26 Y según este
25
Artículo 25. Protección Judicial
1. Toda persona tiene derecho a un recurso
sencillo y rápido o a cualquier otro recurso
efectivo ante los jueces o tribunales competentes,
que la ampare contra actos que violen
sus derechos fundamentales reconocidos por
la Constitución, la ley o la presente Convención,
aun cuando tal violación sea cometida
por personas que actúen en ejercicio de sus
funciones oficiales.
2. Los Estados Partes se comprometen:
a) a garantizar que la autoridad competente
prevista por el sistema legal del Estado decidirá
sobre los derechos de toda persona que
interponga tal recurso;
b) a desarrollar las posibilidades de recurso judicial,
y
c) a garantizar el cumplimiento, por las autoridades
competentes, de toda decisión en que
se haya estimado procedente el recurso.Cfr.
Convención Americana sobre Derechos Humanos.
26
los Estados Partes se obligan a suministrar
recursos judiciales efectivos a las víctimas de
violación de los derechos humanos (art. 25 ),
recursos que deben ser sustanciados de conformidad
con las reglas del debido proceso
legal (art. 8.1), todo ello dentro de la obligación
general a cargo de los mismos Estados, de
garantizar el libre y pleno ejercicio de los derechos
reconocidos por la Convención a toda
persona que se encuentre bajo su jurisdicción
(Casos Velásquez Rodríguez, Fairén Garbi y Solís
Corrales y Godínez Cruz, Excepciones Preliprincipio,
la inexistencia de un recurso
efectivo contra las violaciones a los derechos
reconocidos por la Convención ADH,
constituye una transgresión por el Estado
Parte, en el cual, la situación tenga lugar.
En ese sentido, para que tal recurso exista,
no basta con que esté previsto por la Constitución
o la ley o con que sea formalmente
admisible, sino que se requiere que sea
idóneo para establecer si se ha incurrido
en una violación a los derechos humanos y
proveer lo necesario para remediarla.
Al respecto, y según Huerta Guerrero y
Aguilar Cardoso, 27 la interpretación del artículo
8º de la Convención ADH 28 sobre las
garantías judiciales y el debido proceso,
es parte de las resoluciones que emite la
Corte IDH respecto de los casos que conoce.
29 El significado de la expresión garanminares,
Sentencias del 26 de junio de 1987,
párrafos. 90, 90 y 92, respectivamente). Cfr.
Corte Interamericana de Derechos Humanos.
Opinión Consultiva Oc-9/87 del 6 de octubre
de 1987. Garantías Judiciales en Estados de
Emergencia (Arts. 27.2, 25 y 8 Convención
Americana Sobre Derechos Humanos). Solicitada
por el Gobierno de la República Oriental
del Uruguay. párrafos 23-25. http://www.corteidh.or.cr/docs/opiniones/seriea_09_esp.pdf
(18-07-2016)
27
Huerta Guerrero, Luis Alberto y Luis Enrique
Aguilar Cardoso. “El Debido Proceso en las
decisiones de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos (análisis del artículo 8º de la
Convención Americana sobre Derechos Humanos)”
Documento de Trabajo de la Comisión
Andina de Juristas. Lima, 2001.
28
Gutiérrez Contreras, Juan Carlos. Coordinador.
“Derechos Humanos, Instrumentos de protección
internacional”. Convención Americana sobre
Derechos Humanos. México. SRE. Programa
de Cooperación sobre Derechos Humanos.
México-Comisión Europea, 2004. p. 29
29
Coto, Luis. Los Principios Jurídicos en la Con-

88 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
tías judiciales, vinculado con análisis de la
Corte IDH, sobre la determinación de los
mecanismos o recursos judiciales que permiten
proteger, asegurar, o hacer valer la
titularidad o el ejercicio de un derecho que
contiene los requisitos, para que las personas
puedan defenderse adecuadamente
ante cualquier tipo de acto emanado del
Estado que pueda afectar sus derechos. 30
A MANERA DE CONCLUSIONES
Las medidas provisionales están consagradas
en el artículo 63.2 de la Convención
ADH, donde distingue entre las que la Corte
IDH puede decretar, en los asuntos que
le sean presentados para su conocimiento,
y las que puede ordenar en los “asuntos
que aún no estén sometidos a su conocimiento”.
Incluso, en el Reglamento de la
Corte IDH, se sigue esa distinción donde
señala,que, respecto de los asuntos que
esté conociendo, las medidas provisionales
se pueden adoptar “en cualquier estado
del procedimiento”, el que, sin duda, finaliza
con la sentencia definitiva.En cuanto
al primer suceso observado en el artículo
63.2, es innegable que la Corte IDH ya conoció
el asunto de autos, el que ha finalizado
por sentencia definitiva e inapelable,
fallo que también vincula a aquella, por lo
que solo puede decretar al respecto de
las resoluciones que se desprenden de las
vención Americana de Derechos Humanos y su
Aplicación en los Casos Peruanos. http://principios-juridicos.tripod.com/
(01-09-2011)
30
Caso del Tribunal Constitucional Vs. Perú Sentencia
de 31-01-2001 (Fondo, Reparaciones y
Costas)http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/
articulos/Seriec_71_esp.pdf (01-09-2011).
facultades conferidas por la Convención
ADH, su Estatuto o su Reglamento.
No pueden considerarse efectivos los recursos
que, por las condiciones generales
del país o incluso por las circunstancias
particulares de un caso concreto, resulten
ilusorios. Ello puede ocurrir, por ejemplo,
cuando su inutilidad haya quedado demostrada
por la práctica, porque el Poder
Judicial carezca de la independencia para
decidir con imparcialidad o porque falten
los medios para ejecutar sus decisiones;
por cualquier otra situación que la denegación
de justicia, como sucede cuando se
incurre en retardo injustificado en la decisión;
o, por cualquier causa, no se permita
al presunto lesionado el acceso al recurso
judicial.
Al respecto, los principios del Debido Proceso,
denominados de garantías judiciales
refieren en su artículo 8º el principio de
audiencia judicial; la presunción de inocencia;
un tribunal competente, independiente
e imparcial; dentro del principio
de tutela general efectiva, se comprende
los de brindar la oportunidad y medios
adecuados para preparar la defensa; la
elección de uno o varios abogados; el interrogatorio
de testigos; el recurso ante
un tribunal superior; a no declarar contra
sí mismo ni a declararse culpable; la prohibición
de sancionar dos veces un mismo
hecho y la publicidad del proceso penal,
entre otros, dirigidos al respeto de los derechos
humanos. En tal sentido, el artículo
8, no contiene un recurso judicial propiamente
dicho, sino el conjunto de requisitos
que deben observarse en las instancias
procesales para que pueda hablarse de
garantías judiciales, según la Convención

CASTILLO LARA
89
ADH. Y en el considerando que, de incumplirse,
como sucedió en el caso concreto,
se estaría violentando los derechos de
las personas, desde la actuación omisiva
de los órganos institucionales, dejando
en estado de indefensión a las víctimas,
y victimizándolas nuevamente. Por eso se
puede afirmar que, la justicia tardía, es denegación
de justicia, y ésta a su vez, es una
violación a derechos humanos.
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Caso Cantos Vs. Argentina. Excepciones
Preliminares. Sentencia de 7-09-2001. Serie
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90 El debido proceso: ESTUDIO socio-JURíDICO del CASO GARCía PRIETO
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Caso del Pueblo Saramaka Vs. Surinam.
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García Prieto y Otro Vs. El Salvador. Sentencia
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Opinión Consultiva
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Opinión Consultiva Oc-9/87 del 6 de
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la República Oriental del Uruguay. párrafos
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Marco Normativo
-Convención Americana sobre Derechos Humanos
-Reglamento de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos
- Órganos Convencionales
-Corte Interamericana de Derechos Humanos
-Comisión Interamericana de Derechos Humanos
-Organización de los Estados Americanos

La participación de la Cofece
en el transporte aéreo: el
inicio de un debate
Patricia Gudiño Pérez 1
Arturo Sánchez Martínez 2
INTRODUCCIÓN
De acuerdo con el documento “Perspectivas OCDE: México Políticas
Clave para un Desarrollo Sostenible”, elaborado por dicho organismo
en 2010, la economía de México se ha visto debilitada por
prácticas y regulaciones anticompetitivas. La existencia de monopolios
y duopolios han influido negativamente en la eficiencia del
conjunto de la economía y han sido un lastre para el crecimiento
económico, ampliando las disparidades en los ingresos de la sociedad
e inhibiendo la innovación.
Lo anterior se confirma con lo señalado en los resultados de un
análisis conjunto de México y la OCDE, que menciona: “el 30% del
gasto familiar en México se lleva a cabo en mercados con problemas
de competencia. En estos mercados, los consumidores gastan
alrededor de un 40% más que si existiera competencia. Esta situación
es peor para el decil más pobre de la población, que gasta
alrededor de un 42% de sus ingresos en mercados altamente concentrados”
(OCDE, 2010).
Por su parte, en el Informe de Competitividad Global 2013-2014
que presenta el Foro Económico Mundial ubica a México en el lu-
1
Profesor Investigadora del Departamento de Administración de la Universidad
Autónoma Metropolitana, Unidad Azcapotzalco
2
Profesor Investigadora del Departamento de Administración de la Universidad
Autónoma Metropolitana, Unidad Azcapotzalco

92 La participación de la COFECE en el transporte aéREO
gar 114 de 148, después de países como
Honduras (112), Colombia (78), El Salvador
(59), Brasil (40) y Panamá (25), lo cual, según
el documento de la Reforma de Competencia
Económica, elaborado por el Gobierno
de la República de México (2013),
provoca desincentivos a la inversión, tanto
nacional como extranjera, ya que ocasiona
que empresas como las micro, pequeñas y
medianas teman invertir en un ambiente
donde prevalecen conductas anticompetitivas,
como es el caso de las industrias de
telefonía fija, televisión abierta, cementera
y la de transporte aéreo, entre otras.
Ante esta situación de competencia restringida,
la OCDE (2010), planteó la necesidad
de equipar al país con un nuevo andamiaje
de leyes y políticas que promovieran
el crecimiento económico y facilitar la participación
de nuevos agentes económicos
que ofrecieran mayor variedad de bienes y
servicios de calidad y con mejores precios
para los consumidores. En particular, destacó
la importancia de impulsar las reformas
a la Ley de Competencia, con el fin de
crear mayores sanciones para los cárteles,
catalogar la colusión como una infracción
penal, brindar la posibilidad de acuerdos
amistosos en caso de cooperación y otorgar
mayores poderes a la Comisión Federal
de Competencia.
Ante estos retos, en 2013 el Ejecutivo Federal,
propuso la Reforma de Competencia
Económica, entre un paquete de 11 reformas
estructurales. En su conjunto, tienen
como objetivo elevar la productividad del
país, detonar el crecimiento y el desarrollo
de México; ampliar los derechos y afianzar
el régimen democrático y de libertades
(Presidencia de la República, 2015).
Entre las seis reformas aprobadas inicialmente,
que están dirigidas a cumplir el
primer objetivo, está la Reforma en Materia
de Competencia Económica, la cual
actualiza la legislación y busca fortalecer
la institución reguladora encargada de
ponerla en práctica. Según, el documento
de la Reforma de Competencia Económica
del Gobierno de la República, para profundizar
la competencia económica de México,
se acordó instrumentar una política de
Estado basada en un arreglo institucional
que le dote de fuerza y permanencia (Presidencia
de la República, 2015).
Es en este contexto que, el 11 de junio de
2013, se publica en el Diario Oficial de la
Federación (DOF), el decreto que reformó
los Artículos 6º, 7º, 27, 28, 73, 78, 94 y 105
de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, principalmente en materia
de telecomunicaciones, radiodifusión
y competencia económica.
Uno los aspectos sobresalientes de la reforma,
es la creación de la Comisión Federal
de Competencia Económica (Cofece),
antes Comisión Federal de Competencia
(Cofeco). Entre sus facultades están: 1)
ordenar medidas para eliminar barreras
a la libre concurrencia y la competencia
económica; 2) regular el acceso a insumos
esenciales; y 3) ordenar la desincorporación
de agentes económicos (Gobierno de
la República Mexicana, 2013).
Es aquí, donde se puede cuestionar: ¿Realmente
la Cofece como institución autónoma,
que investiga y sanciona las prácticas
monopolísticas, es quien va a decidir cuál
agente económico puede entrar o salir
para crecer o no, según su preponderancia?
¿Será capaz de determinar el porcen-

GUDIÑO / SÁNCHEZ
93
taje de participación de mercado correspondiente
a la una competencia sana de
una organización? ¿Realmente sus dictámenes
fomentarán la inversión nacional y
extranjera? ¿Sus recomendaciones tenderán
a favorecerán la participación de mercado
para las micro, pequeñas y medianas
empresas?
Para responder estas preguntas, el presente
trabajo revisará la participación de
la Cofece en la Industria del Transporte Aéreo
de Pasajeros.
EL ÁMBITO DE LA COMISIÓN FEDERAL DE
COMPETENCIA ECONÓMICA (COFECE)
Como se mencionó anteriormente, la Cofece,
según la reforma al artículo 28 de la
Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos (CPEUM), nace como “un órgano
autónomo, con personalidad jurídica y
patrimonio propio, que tendrá por objeto
garantizar la libre competencia y concurrencia,
así como prevenir, investigar y
combatir los monopolios, las prácticas
monopólicas, las concentraciones y demás
restricciones al funcionamiento eficiente
de los mercados” (Congreso de la Unión,
2013).
Entre sus facultades esta la “de ordenar
medidas para eliminar las barreras a la
competencia y la libre concurrencia; regular
el acceso a insumos esenciales, y
ordenar la desincorporación de activos,
derechos, partes sociales o acciones de los
agentes económicos, en las proporciones
necesarias para eliminar efectos anticompetitivos”
(Congreso de la Unión, 2013).
Tiene la misión de “garantizar la libre competencia
y concurrencia, y prevenir, investigar
y combatir los monopolios, las prácticas
monopólicas, las concentraciones
ilícitas, emitir lineamientos para regular
los insumos esenciales y eliminar las barreras
a la competencia y libre concurrencia,
así como las demás restricciones al funcionamiento
eficiente de los mercados, en los
términos que establecen la Constitución,
los tratados y las leyes” (Cofece, 2015a).
Para cumplir su mandato instrumenta dos
grandes áreas de política pública: la aplicación
de la legislación de competencia y la
promoción de la cultura de la competencia
y señala que, “como parte de la aplicación
de la ley, la Cofece, investiga y sanciona
las prácticas monopólicas -acuerdos colusorios
así como el abuso de poder sustancial-
cometidas por los agentes económicos;
previene potenciales estructuras de
mercado que pudieran representar riesgos
a la competencia a través del control
de concentraciones; opina en materia de
competencia en procesos de licitaciones,
así como en el otorgamiento y cesión de
concesiones y permisos públicos; realiza
investigaciones para determinar insumos
esenciales o barreras a la competencia; y
emite declaratorias de competencia para
que se establezcan regulaciones específicas”
(Cofece, 2015a).
En cuanto al objetivo de promover la cultura
de la competencia, “emite opiniones
sobre el impacto que tienen los ordenamientos
jurídicos en la competencia de los
mercados; establece canales de comunicación
con los Poderes Ejecutivo, Legislativo
y Judicial en los tres niveles de gobierno;
celebra reuniones de trabajo y foros de
discusión con agrupaciones de empresarios,
asociaciones de profesionistas e ins-

94 La participación de la COFECE en el transporte aéREO
tituciones académicas; y desarrolla una
estrategia de comunicación dirigida a la
sociedad en general”. El cuadro siguiente
concentra la operación con otras autoridades
(Cofece, 2015a).
Esquema 1. Operación de la Cofece, en coordinación con otras autoridades
para contribuir al bienestar de la población
Fuente: Cofece (2015b). Programa Anual de Trabajo 2015
En cuanto a su estructura, la Cofece cuenta
con un pleno, órgano supremo de decisión
y de gobierno, el cual está integrado
por siete comisionados (incluyendo la
presidencia), que surgen de un proceso de
calificación de capacidades técnicas convocado
por un comité evaluador, del que
a partir de sus resultados son seleccionados
por el Titular del Ejecutivo Federal y
ratificado por el Senado de la República.
Actualmente (2016), el pleno está integrado
por Alejandra Palacios Prieto (Comisionada
Presidente), Francisco Javier Núñez
Melgoza, Alejandro Ildefonso Castañeda
Sabido, Benjamín Contreras Astiazarán,
Eduardo Martínez Chombo, Martín Moguel
Gloria, Jesús Ignacio Navarro Zermeño.
La estructura comprende, además de
la Presidencia, la Secretaría Ejecutiva y la
Contraloría Interna como se puede observar
en la figura siguiente (Cofece, 2016).
Para cumplir con su mandato, en 2013, el
pleno de la Comisión elaboró su Plan Estratégico
2014-2017, donde además de
establecer su misión, visión y valores institucionales,
se definen los siguientes objetivos
(Cofece, 2015):

GUDIÑO / SÁNCHEZ
95
Esquema 2. Organigrama
Fuente: Cofece (2016). Programa Anual de Trabajo 2016

96 La participación de la COFECE en el transporte aéREO
Objetivo I. Cumplir con el mandato constitucional
y legal en materia de competencia
económica.
Objetivo II. Promover los beneficios y la
cultura de la competencia entre los actores
económicos y en la sociedad en
general.
Objetivo III. Contribuir al crecimiento económico
y al bienestar de la sociedad a
través del impulso a la libre competencia
en los mercados.
Objetivo IV. Ser una institución de excelencia,
reconocida por su apego a la
legalidad, imparcialidad, objetividad,
transparencia y profesionalismo.
Cabe mencionar que los instrumentos que
conforman el marco normativo de sus actividades
son: La Ley Federal de Competencia
Económica (LFCE), las Disposiciones
Regulatorias y el Estatuto Orgánico de la
Comisión.
Un apartado a resaltar en el Plan Estratégico
2014-2017 es el XII sobre sectores y
subsectores prioritarios. En esta sección
señalan la importancia de establecer una
estrategia de priorización que maximice el
impacto de sus intervenciones y optimice
el uso de sus recursos. Por tal razón, definió
criterios de priorización de sectores
y subsectores, los cuales se revisarán cada
año a la luz de las condiciones en los mercados,
mandatos legales dirigidos a la Comisión,
o del surgimiento de nuevos problemas
de competencia.
LA COFECE EN LA INDUSTRIA
DEL TRANSPORTE AÉREO
En el diagnóstico del plan estratégico de
la Cofece, menciona que México lleva 20
años con una política de competencia
formal a partir de la promulgación de la
LFCE. Sin embargo, y a pesar de realizar
dos reformas a esta ley, que respondieron
a las mejores prácticas internacionales y a
los precedentes judiciales en la materia,
persisten retos importantes para garantizar
niveles deseables de competencia en
los mercados nacionales. Muestra de ello
es que algunos sectores de la economía
mexicana se encuentran sustancialmente
más concentrados que sus similares del
principal socio comercial, los Estados Unidos
de América (Cofece, 2015a).
Uno de estos sectores económicos es el de
las aerolíneas y en general, el de la Industria
del Transporte Aéreo como se puede
observar en la gráfica siguiente. La insuficiente
competencia se ha traducido en
altos precios para los consumidores, así
como en una mala calidad en el servicio
que ofrecen.
Ante esta situación, y haciendo uso por
primera vez de su facultad para investigar,
sobre posibles barreras a la competencia
y libre concurrencia que le brinda la ley,
en febrero de 2015, se publicó en el Diario
Oficial de la Federación el inicio de “la
investigación de oficio, identificada bajo
el número de expediente IEBC-001-2015,
por parte de Cofece, en el mercado de
provisión de servicios de transporte aéreo
que utilizan el Aeropuerto Internacional
de la Ciudad de México (AICM), para sus
procedimientos de despegue y aterrizaje
(conocidos como Slots), con el fin de determinar
la probable existencia de barreras a
la competencia y la libre concurrencia o
insumos esenciales que puedan generar
efectos anticompetitivos” (Cofece, 2015c).

GUDIÑO / SÁNCHEZ
97
Gráfica 1. Concentración por sector económico
(Índice Herfindahl-Hirshman 2010)
Fuente: CIDAC (2012), citado por Cofece (2015a).
Para el desarrollo de la indagatoria, la Autoridad
Investigadora tuvo entre 30 y 120
días hábiles, contados a partir de la fecha
del acuerdo de inicio (3 de febrero de
2015), mismo que se pudo ampliar hasta
por cuatro ocasiones, según el comunicado
Cofece-010-2015. Es así que, el 19 de
febrero de 2016, la Comisión publica el
dictamen preliminar, señalando que no
existen condiciones de competencia efectiva
en el Mercado Investigado (MI), derivado
de la posible existencia de Insumos
Esenciales (IE) que generan efectos anticompetitivos
(Cofece, 2016c).
En consecuencia, propuso medidas correctivas
que considera necesarias para
eliminar las restricciones al funcionamiento
eficiente del mercado de la provisión de
servicios de transporte aéreo, las cuales
presento en tres bloques, de acuerdo a
contrarrestar los efectos anticompetitivos
encontrados; bloques que se presentan a
continuación (Cofece, 2016a):
Bloque 1: Medidas que facilitan el acceso
a la información y establecen criterios
para que el acceso al Insumo Esencial fomente
la competencia entre los Transportistas
Aéreos 3 .
Bloque 2: Medidas para la creación, conformación
y mantenimiento de un Fondo
de Reserva que facilite la entrada y disminuyan
los problemas en las condiciones
3
Titular de una concesión o permiso para la
prestación de servicios de transporte aéreo.

98 La participación de la COFECE en el transporte aéREO
de competencia efectiva en el Mercado
Investigado.
Bloque 3: Medidas para la asignación de
los horarios de aterrizaje y despegue que
conformen el Fondo de Reserva que facilite
la entrada y disminuyan los problemas
en las condiciones de competencia efectiva
en el Mercado Investigado.
Además de estas medidas mencionadas,
añade un bloque más con la finalidad de
darle seguimiento y conocer la efectividad
de las medidas.
Bloque 4: Valoración de resultados y calendario
de implementación de las medidas
correctivas.
Asimismo, la Autoridad Investigadora propone
que se realicen las siguientes recomendaciones
a la Secretaria y al titular del
Ejecutivo Federal:
• Impulsar la creación de una instancia
técnicamente autónoma que asuma lo
antes posible las funciones relacionadas
con la asignación, control y monitoreo
de los horarios de aterrizaje y despegue
del Aeropuerto.
• Emitir normatividad para prohibir las
operaciones de aviación oficial y aviación
general en el Aeropuerto, con excepción
de las operaciones del Estado
Mayor Presidencial, aquellas indispensables
para salvaguardar la seguridad
nacional, así como, las destinadas al
servicio exclusivo de ambulancias aéreas,
servicios de emergencia y las realizadas
por helicópteros.
• Emitir un nuevo estudio de capacidad
en el Aeropuerto
• Iniciar el proceso de modificación del
artículo 99 4 del Reglamento de la Ley de
Aeropuertos
En la investigación que realizó durante
prácticamente un año, la Autoridad Investigadora
analizó la participación de los
diferentes actores económicos y autoridades
que participaban en el mercado investigado
y las características de éste, así
como la existencia probable de un insumo
esencial, el procedimiento para el acceso
a dicho insumo y los efectos anticompetitivos
derivados del procedimiento para
finalmente proponer medidas.
El mercado investigado lo definió como
el mercado de los Servicios de Transporte
Aéreo en el Aeropuerto Internacional de la
Ciudad de México (AICM o Aeropuerto) 5 ,
así como el mercado de los Servicios Aeroportuarios
6 ofrecidos en el Aeropuerto
que son necesarios para los procedimientos
de aterrizaje y/o despegue (Slots) (Cofece,
2016a).
Los Agentes Económicos (AE), entendidos
“como toda persona física o moral, con o
4
El Art. 99 de la RLA hace referencia a las bases
que aplicará el administrador aeroportuario
para la asignación de horarios de aterrizaje
y despegue en condiciones de saturación en
campo aéreo en horarios específicos.
5
En el dictamen preliminar de la Cofece, se concluyó
que un Aeropuerto es un aeródromo civil
de servicio al público, con obligación de prestar
servicios aeroportuarios y complementarios
de manera general e indiscriminada a los usuarios.
6
Aterrizaje y despegue, plataforma, control en
plataforma, hangares, abordadores mecánicos
para pasajeros, edificio terminal, estacionamientos,
seguridad y vigilancia, rescate y extinción
de incendios, sanitarios, derechos de
acceso y arrendamiento.

GUDIÑO / SÁNCHEZ
99
sin fines de lucro, dependencias y entidades
de la administración pública federal,
estatal o municipal, asociaciones, cámaras
empresariales, agrupaciones de profesionistas,
fideicomisos, o cualquier otra forma
de participación en la actividad económica”
7 ; para el mercado investigado, son,
por un lado, todos aquellos necesarios
para los procedimientos de aterrizaje y/o
despegue, el concesionario del Aeropuerto;
y por otro lado, los principales Transportistas
Aéreos que han utilizado y/o
utilizan el AICM para sus procedimientos
de aterrizaje y/o despegue (Cofece, 2016a)
como son:
• Aerolíneas nacionales: Aeromar, Interjet,
Magnicharters, VivaAerobus y Volaris.
• Aerolíneas internacionales: American,
Delta, United
• Asociaciones: Asociación de Transporte
Aéreo Internacional (IATA, International
Air Transport Association).
De igual manera, precisó que, en el mercado
objeto de investigación, también se
consideraron a los Grupos de Interés Económico
8 como Agentes Económicos. Por
tanto, la Autoridad Investigadora consideró
al Grupo Aeroportuario de la Ciudad de
7
Artículo 3, fracción 1 de la Ley Federal de Competencia
Económica, citada por el Dictamen.
8
Un grupo económico es “una forma de participación
en la actividad económica caracterizada
por ser un conjunto de personas físicas o morales,
entidades o dependencias, o el resultado
de la interacción de éstas, con intereses económicos
afines y que coordinan sus actividades
para alcanzar un objetivo común, o bien que se
unen para la realización de un fin determinado,
en aras de satisfacer dichos intereses comerciales
y financieros comunes”
México, S. A. de C. V. (GACM), el AICM y los
Servicios Aeroportuarios de la Ciudad de
México S. A. de C. V. (SACM) como un grupo
de interés económico al que denominó
Grupo Aeroportuario, participante en el
mercado de servicios aeroportuarios para
los procedimientos de aterrizaje y despegue,
como concesionario del Aeropuerto.
De igual manera, Aeroméxico SAB, Aeroméxico
y Aeroméxico Connect conforman
el grupo de interés económico Grupo Aeroméxico.
Y aunque dejaron de operar el
28 de agosto de 2010, también se consideró
en la investigación al grupo de Mexicana
que controla a Mexicana Click y a Mexicana
Link, que, a su vez es controlado por
Nuevo Grupo Aeronáutico, S. A. de C.V.
Por otro lado, identificó preliminarmente
como Insumo Esencial, a la infraestructura
del Aeropuerto compuesta por la pista, las
calles de rodaje, las ayudas visuales y las
plataformas del Aeropuerto, elementos
que resultan indispensables para la operación
de los Transportistas Aéreos. Lo anterior,
porque es a través de esta infraestructura
que el AICM provee los servicios
aeroportuarios de aterrizaje y despegue,
de plataforma y de control en plataformas
para todo tipo de Transportista Aéreo.
También destacó las siguientes características
de la infraestructura mencionada,
que la distinguen del resto de la infraestructura
empleada para el servicio de
Transporte Aéreo en el Aeropuerto:
• La pista, las calles de rodaje y las plataformas
del Aeropuerto, forman parte
del campo aéreo, el cual determina la
capacidad de operación del Aeropuerto
y sobre el cual versan las últimas declaratorias
de saturación, pues es el cam-

100 La participación de la COFECE en el transporte aéREO
po aéreo la característica operativa que
limita la utilización de la infraestructura
del Aeropuerto.
• Los Transportistas Aéreos requieren de
la pista, las calles de rodaje, las ayudas
visuales y las plataformas del Aeropuerto
para tener acceso al resto de los
servicios aeroportuarios y complementarios.
Es decir, sin acceso a esa infraestructura
las provisiones del resto de
los servicios aeroportuarios se vuelven
irrelevante, pues ésta es la indispensable
para realizar operaciones de aterrizaje
y despegue.
El acceso a esta infraestructura se efectúa
a través de un horario de aterrizaje y despegue
el cual es: a) en operaciones de aterrizaje,
el momento en que se ponen los
calzos a una aeronave después de llegar a
la pista, tomar la calle de rodaje y llegar a
la plataforma, y b) en operaciones de despegue,
el momento en que se quitan los
calzos a una aeronave para salir de la plataforma,
toma la calle de rodaje para llegar
a la pista y salir del Aeropuerto.
Una característica significativa, señalada
en el dictamen para definir el Insumo
Esencial, fue la ubicación de esta infraestructura
del Aeropuerto, pues ésta determina
el área de influencia del Aeropuerto
y la dimensión geográfica del Insumo
Esencial, dada por los servicios aeroportuarios
de aterrizaje y despegue, plataforma,
y control en plataformas provistos en
el Aeropuerto.
Otro aspecto notable fue la delimitación
sobre la existencia de un mercado relevante
9 , que, en este caso, después del análisis,
determinó que no existen sustitutos para
la prestación de servicios aeroportuarios
de aterrizaje y despegue, plataforma y
control de plataforma del Aeropuerto. Lo
anterior se debe principalmente a las preferencias
de los pasajeros de los Transportistas
Aéreos y del tipo de modelo de negocios
que las aerolíneas han elegido (hub
and spoke o spoke and spoke) 10 . Otros aeropuertos
como los de las ciudades de: Toluca,
Querétaro, Cuernavaca y Puebla, no
tienen los servicios e infraestructura, ni la
conectividad, ya sea en parte o en su conjunto,
semejante a la capacidad del AICM.
Por lo anterior, la Comisión consideró al
AICM como el AE que tiene el poder sustancial
en el mercado de servicios aeroportuarios
(específicamente para el aterrizaje
y/o despegue), pues cuenta con el
100% de participación en el mercado, lo
que implica que no hay competidores que
puedan contrarrestarlo. Tiene la facultad
de fijar precios, horarios de aterrizaje y
9
Un mercado relevante se determina con base
en la evaluación de la posibilidad de sustituir
el servicio sujeto de análisis, en cuanto a la
disponibilidad de otros servicios similares que
satisfagan la demanda; el potencial de entrada
al mercado de nuevos oferentes de servicios
similares y; la cercanía geográfica de dichos
posibles sustitutos y cualquier otro factor
que pueda dificultar la sustitución del insumo
esencial.
10
En un modelo Hub and Spoke las aerolíneas
concentran un importante número de sus
operaciones en un aeropuerto hub, al cual se
conectan, mediante vuelos directos, las demás
ciudades atendidas sin que estás estén directamente
conectadas entre sí. En un modelo
Spoke and Spoke, las aerolíneas conectan cada
una de las ciudades que atienden a través de
vuelos directos entre éstas.

GUDIÑO / SÁNCHEZ
101
despegue, así como la posibilidad de restringir
el abasto; siendo los horarios en
los que hay mayor problema de acceso al
Insumo Esencial. Todo los Transportistas
Aéreos que requieran de estos servicios
tienen que celebrar un contrato con el Aeropuerto
para hacer uso de dichos servicios.
Los elementos antes mencionados señalan
una serie de efectos anticompetitivos en el
mercado del Servicio público de transporte
aéreo nacional regular de pasajeros y en
el servicio de transporte aéreo internacional
regular de pasajeros (TARP), provisto
en franjas horarias de aglomeración de
demanda en el Aeropuerto. El Grupo Aeroméxico
respecto de sus competidores más
cercanos (Interjet, Volaris y VivaAerobus),
es el transportista aéreo con la mayor participación
de mercado: posee en promedio
las aeronaves con menos capacidad;
mostro ser el segundo transportista aéreo
para el que se reportó, en promedio, los
factores de ocupación (medio por el número
de pasajeros promedio por vuelo)
más bajos; mostró el mayor número de
asignaciones de horarios de aterrizaje y
despegue, y establece tarifas significativamente
superiores.
Un transportista aéreo que cobra elevadas
tarifas en horarios saturados, y que éstas
no pueden ser contrarrestadas efectivamente
por sus competidores ante la falta
de un mecanismo eficiente de acceso a la
infraestructura, ya que no favorece el traslado
de horarios de un transportista aéreo
a otro competidor capaz de utilizarlos más
eficientemente en términos de pasajeros
transportados. Ante la falta de este mecanismo,
las tarifas del operador con mayor
participación en el mercado no pueden
ser contrarrestadas por sus competidores,
dadas las condiciones de aglomeración de
demanda, los transportistas aéreos están
en posibilidades de establecer precios y/o
restringir el abasto en el mercado con el
efecto de limitar la intensidad de competencia.
En consecuencia, la suma de participaciones
de Interjet, Volaris, VivaAerobus y
Aeromar, que son las cinco aerolíneas más
relevantes, se han mantenido estables y
no equivalen al porcentaje de mercado del
Grupo Aeroméxico.
Existen actos de los agentes económicos
que tienen el efecto de limitar la capacidad
de competir de los transportistas aéreos.
Entre ellas destacan: la no operación
de los Transportistas Aéreos de horarios
asignados; altos indicadores de incumplimiento
de las autorizaciones que realiza la
Secretaria en cuanto a los Horarios-Itinerarios;
el uso por parte de Grupo Aeroméxico
de horarios asignados para vuelos con
pocos pasajeros respecto de los demás
competidores.
La forma en que se administra el acceso
al Insumo Esencial genera efectos anticompetitivos
en el mercado de TARP en
el Aeropuerto. Dichos efectos por sus características
se clasificaron de la siguiente
manera (Cofece, 2016a):
1. Efectos anticompetitivos derivados del
mecanismo de asignación de horarios
(Conduce a una excesiva concentración
de mercado, la baja disponibilidad de
horarios inhibe la posibilidad de que
nuevos competidores entren al mercado
o incrementen su presencia en rutas,
el mecanismo actual de acceso al Aero-

102 La participación de la COFECE en el transporte aéREO
puerto favorece el establecimiento de
precios más elevados en el mercado
del TARP, escasa innovación en rutas, la
forma en que se administra el acceso al
Aeropuerto evidencia las restricciones
de capacidad dificultando la entrada de
nuevos Transportistas Aéreos y la reacción
competitiva del TARP.
2. Externalidades negativas en el mercado
del TARP (Operaciones oficiales y de aviación
general de las efectivamente asignadas
limita la capacidad del Aeropuerto; la
falta de sanción efectiva a los vuelos operados
en un horario distinto; utilización
de flota con poca capacidad hace ineficiente
el uso de la infraestructura).
3. Asimetrías en información en el procedimiento
de asignación de horarios
restan certeza sobre cumplimiento,
planeación y redención de obligaciones
frente a la Autoridad y el consumidor
(falta de claridad en las reglas de operación,
el uso indebido de los horarios;
la normatividad y el Reglamento Órganico
permiten diferentes estándares de
cumplimiento; falta de interpretación
clara en los criterios de asignación de
horarios y retiro de éstos; disparidad en
la información disponible en el procedimiento
de asignación de horarios, que
resta certeza sobre la disponibilidad).
4. Comportamientos estratégicos de los
transportistas aéreos, dadas las condiciones
de acceso al insumo esencial, se
facilitan posibles conductas anticompetitivas
por parte de los transportistas
aéreos (las reglas permiten que los
transportistas aéreos retengan los horarios,
lo que constituye una barrera
de entrada, obligando a que los otros
transportistas aéreos obtengan horarios
mediante asignaciones de mediano
y corto plazo; falta de criterio para calificar
el uso indebido de los horarios de
aterrizaje y despegue; la forma en que
el AICM aborda la oferta limitada, las
reglas de operación permiten que los
transportistas aéreos tengan la capacidad
de ofrecer un número de frecuencias
hacia un destino o desde un origen
determinado desproporcional respecto
de la demanda; la normatividad contemplada
para las cesiones e intercambios
de horarios de aterrizaje y despegue,
no permite que todos los Transportistas
Aéreos puedan acceder al derecho en las
mismas condiciones, de forma tal que se
fomente la competencia).
5. El modo de entrada de los transportistas
aéreos incide en la valoración que
éstos les dan a los horarios de aterrizaje
y despegue: la participación de mercado
no está vinculada al mérito del transportista
aéreo, sino a la fecha de inicio
de sus operaciones en el aeropuerto de
cada uno.
A continuación, se muestran algunas de las
acciones de los Agentes Económicos relacionados
con el transporte aéreo como
respuestas al fenómeno de la competencia
en el sector, una vez que el dictamen
preliminar de la Cofece indica prioridades
y temas que les atañen de manera directa
RESPUESTAS DE LOS AGENTES
ECONÓMICOS
El AICM, la DGAC y la SEMEAN, han puesto
en marcha dos sistemas: el Plan de
Vuelo con Slot Autorizado (Plansa), que

GUDIÑO / SÁNCHEZ
103
es la administración de Slots de salida vinculados
al plan de vuelo, y el Sistema de
Monitoreo, Administración y Regulación
del Tránsito Aéreo (Smart), que es la administración
de los vuelos hacia la Ciudad
de México y que dice que no se autorizará
el aterrizaje de una aeronave en la ciudad
si no tiene una asignación de un Slot (que
anteriormente ocurría).
En el mes de junio de 2016, el AICM puso
en marcha la primera parte del nuevo sistema
de administración de Slots, Slotics, el
cual esta validado por la IATA y basado en
las directrices mundiales de Slots (WSG,
Worldwide Slot Guidelines), para aeropuertos
donde la infraestructura disponible
no es suficiente, para poder satisfacer
la demanda de las compañías aéreas, el
cual permite cierta flexibilidad de programación
conforme a la capacidad disponible,
(De la Rosa, 2016a). Este sistema permitirá
a todas las aerolíneas conocer en
tiempo real la actualización de los mismo y
saber quién los está utilizando de manera
correcta o incorrecta, además de que facilitará
la planeación de vuelos para evitar
retrasos relacionados con esos temas (De
la Rosa, 2016b).
También, las Subsecretaria de Transporte
integro un equipo encabezado por Yuriria
Mascott, para incorporar las recomendaciones
de la Cofece, en una propuesta de
nueva regulación (Salgado, 2016).
Las aerolíneas Aeroméxico y Delta presentaron
a la Cofece una solicitud para un
nuevo acuerdo de colaboración conjunta
en vuelos entre México y Estados Unidos.
Como parte de la revisión documental,
para el desarrollo del presente trabajo se
pueden realizar las observaciones siguientes:
los horarios del aeropuerto se concentraron
en 2014 en dos aerolíneas: Aeroméxico
e Interjet, lo que provoca que las
aerolíneas establezcan sobre precios solo
por llegar y salir del AICM. Así como la falta
de competencia, no hay reglas claras ni
monitoreo; el 37% de los horarios asignados
antes de que se iniciara la temporada
no fueron operados por las empresas que
lo solicitaron originalmente. La existencia
de pocas aerolíneas, genera concentración,
además de que en los últimos cinco
años la expansión de rutas desde y hacia el
AICM fue nula.
REFLEXIONES FINALES
De acuerdo con lo anterior, y atendiendo
los cuestionamientos iniciales, es posible
decir que: la Cofece tiene según lo observado
poderes superiores para determinar
la participación de quien participa o dejará
de hacerlo. Aun cuando el dictamen
preliminar revisado posee gran cantidad
de detalles, incluso consideraciones para
los usuarios del Transporte Aéreo, resulta
muy ambicioso, incluso para la Cofece,
desarrollar un modelo que permita determinar
el tamaño idóneo de las empresas
proveedores de transporte aéreo.
En relación con el fomento de las inversiones
nacionales e internacionales, se observa
que seguramente las decisiones de los
interesados estarán fundamentadas en lo
que resulte de la nueva Ley de Competencia
Económica, así como de los detalles relacionados
con los casos donde la Cofece

104 La participación de la COFECE en el transporte aéREO
interviene, lo cual podría generar decrecimiento
en las inversiones.
Para finalizar, es importante decir, que
este trabajo, como su título lo indica, desea
proporciona a los lectores material
para iniciar sus debates propios.
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De la alternancia al retorno
del autoritarismo político en la
región Zumpango 1990 a 2015
Armando Sánchez Albarrán 1
Jorge Jiménez Valtierrez 2
INTRODUCCIÓN
En este trabajo se añadirán datos de los procesos electorales
municipales de 2006 y 2015 para así comprender 25 años de
competencia política electoral en los municipios mexiquenses.
En particular se analizan algunos aspectos particulares de la alternancia
política que muestran un cierto patrón de reproducción
del autoritarismo político.
La alternancia política municipal juega un papel muy importante
en el proceso de transición y consolidación de la democracia.
Un examen más detallado revela, sin embargo, la contradicción
existente entre el nivel federal y las regiones. En este sentido, la
alternancia en los municipios permite constatar la reproducción
de ciertas prácticas caciquiles de poder local que muestran prácticas
autoritarias de poder político (Sánchez, 2014).
Este trabajo recupera elementos del libro: “Cultura política y
procesos políticos en la región de Zumpango” (Sánchez, 2014),
en el que se destaca cuáles fueron las causas concretas que explican,
en el nivel local, el cambio en las preferencias políticas.
1
Profesor investigador del Departamento de Sociología de la Universidad
Autónoma Metropolitana unidad Azcapotzalco. Correo: armando_
sa2002@yahoo.com.mx
2
Investigador independiente, egresado del Departamento de Sociología
de la UAM-Azcapotzalco. Correo: jorgev2003@yahoo.com.mx

SÁNCHEZ / JIMÉNEZ
107
En la primera parte, los procesos que llevaron
a la alternancia política y cuáles son
las razones para la refuncionalizacion del
autoritarismo político en un contexto local.
En el segundo, a partir de la lectura
indicada más arriba, se exponen los resultados
electorales, pero también, el tipo de
conflicto municipal que explica, en gran
medida, el cambio en las preferencias políticas
de los actores locales. En el tercer
apartado se realiza un análisis de como la
estructura de poder local se reproduce y
la manera en que, a pesar de los cambios
económicos, logra mantener una cultura
política aspiracional, es decir, alejada del
ideal de la democracia. Al final se hace una
discusión de los principales hallazgos.
1. ALTERNANCIA Y
AUTORITARISMO POLÍTICO.
En México, la transición política inició en
1988, lo cual permitió procesos electorales
más competitivos tanto a nivel federal
como local. Sin embargo las reformas
legales iniciaron desde los años setenta
ante una pérdida de credibilidad en el
partido único, el Partido Revolucionario
Institucional (PRI). Esos cambios permitieron
que en los años ochenta, la oposición,
principalmente, el Partido Auténtico de
la Revolución Mexicana, lograra algunos
triunfos en algunos municipios. Fue hasta
los fines de los ochenta y en la década de
los noventa cuando el PAN logró obtener
la gubernaturas de Baja California en 1989;
Guanajuato en 1991; Chihuahua, en 1992;
y Jalisco en 1995. En 1997 el PRD obtuvo
el Distrito Federal. La alternancia política
se abría camino y con ello la posibilidad
de procesos electorales más competitivos.
Entre 1988 y 2000 se promovieron
catorce reformas político-electorales que
apuntalaron el proceso de transición y que
quedaron plasmadas en el Código Federal
de Instituciones y Procedimientos Electorales
(COFIPE). En ese año el PRI perdió las
gubernaturas de Nuevo León y Querétaro.
Además, perdió también, por primera ocasión,
la mayoría absoluta en la Cámara de
Diputados dando paso a lo que se denominó
el gobierno dividido. En el año 2000 el
candidato del PAN, Vicente Fox Quesada,
obtuvo la presidencia del país después de
que el PRI había estado en el poder por
más de 71 años. En ese año, los partidos
de oposición, mediante varias alianzas,
triunfaron en 12 de los 32 estados de la
República (Becerra, 2005; Loaeza, 2008).
En necesario mencionar que la transición
política debería acompañarse de la descentralización.
Para tal fin durante el gobierno
de Miguel de la Madrid Hurtado
como presidente se realizó, en 1983, la
reforma al artículo 115 constitucional para
propiciar mayor libertad política, económica,
administrativa y de gobierno a los
municipios. Sin embargo, hay que señalar
que la principal atribución concedida a los
municipio consistió en el cobro de impuesto
predial, el cual, apenas logra recabar
entre el 2 y 4% de los ingresos. En otras,
palabras, los ayuntamientos continuaban
dependiendo de los recursos federales, vía
programas públicos, y estatales (Gervasoni,
2010).
Desde luego, la reforma administrativa fue
presionada por los importantes triunfos
políticos de la oposición. De manera particular
el PAN dirigía una intensa campaña

108 De la alternancia al retorno del AUTORITARISMO políTICO
en municipios grandes. El caso de Cuautitlán
México o Naucalpan, son un buen
ejemplo de ello (Pacheco, 2006).
El conjunto de cambios políticos y una realidad
política en la recuperación de la confianza
en la ciudadanía en la participación
política fueron una piedra importante para
debilitar el presidencialismo. En las Cámaras
de Diputados y Senadores se comenzó
a vivir más un ambiente republicano de
debate y de toma de decisiones públicas.
Una de las facultades presidenciales consistía
en remover a los gobernadores de
los estados para, con ello, buscar el control
y el equilibrio político. Asimismo, se debilitó
la estructura sectorial y el corporativismo
del partido oficial a consecuencia de
las asambleas nacionales del PRI en 1990
y 1994 que tenía como intensión evitar la
designación de candidatos para favorecer
la democracia interna del partido (Pacheco,
2006; PRI, 2008).
De manera paradójica, al debilitarse el
presidencialismo y los fuertes “hilos de
control corporativo”, se fortaleció el poder
fáctico de los poderes regionales, en particular,
los gobernadores (Pacheco, 2006).
Un mecanismo de control económico y político
lo constituyen las transferencias fiscales
ocasionando procesos inequitativos.
La razón de lo anterior consiste en que a
los estados ricos se les disminuían sus recursos
para favorecer municipios pobres.
El mecanismo anterior, tiene en el fondo
una explicación política ya que para el sistema
político los municipios pobres han
sido una fuente de legitimidad pues integran
el llamado “voto verde” proveniente
de las zonas y municipios rurales y pobres.
Dicho proceso fue apuntalado con programas
asistenciales tales como Procampo y
Oportunidades desde los años noventa.
Otro elemento importante en la búsqueda
de legitimidad ha sido la tolerancia de liderazgos
regionales y locales sustentados
en el “caciquismo” mediante el cual se le
otorga a los líderes regionales ciertas concesiones
económicas y políticas a cambio
de lealtad política de sus regiones (Becerra,
Salazar y Woldenberg, 2005).
En consecuencia, por una parte México
transita hacia la consolidación de la transición
política a nivel federal, aunque a nivel
“subnacional” o regional se reproducen
viejos y nuevos cacicazgos con lo que a nivel
local predomina el autoritarismo político.
Lo anterior ocasiona que el ciudadano
reúne o combina una ciudadanía democrática,
en el nivel federal, y una ciudadanía
autoritaria, con base a la reproducción histórica
de clientelismo político, aunque de
cualquier signo político; izquierda, centro
o de derecha (Gervasoni, 2010).
Lo anterior muestra que los procesos de
alternancia política no son una garantía
de consolidación de la democracia, sino de
convivencia de diferentes formas de practicar
la política o de vivir la democracia. En
otras palabras, la alternancia política a nivel
nacional no se expresó necesariamente
en una democratización de los niveles
locales del ejercicio del poder.
Una de las claves para mantener esa situación
de democracia, en lo general, y autoritarismo,
en lo particular, se explica por
el papel de los gobiernos regionales en la
reproducción de caciquismos locales.
Hasta cierto punto al PRI no le conviene
perder políticamente los municipios, ya
que estos son un medio para acceder el

SÁNCHEZ / JIMÉNEZ
109
gobierno estatal y federal. Así que la estrategia
del PRI ha sido la de renacionalizar
y promover el autoritarismo basado en el
clientelismo político. Con ello se pone de
manifiesto que el PRI no ha tenido una
vocación democrática al promover la descentralización
y la justicia social para las
regiones más pobres, sino mejor dicho,
muestran su interés en recobrar su cuota
local de legitimidad política.
1.1 Cultura política local
En contextos locales la construcción de la
cultura política local se construye social e
históricamente de manera individual, pero
principalmente colectiva (Sánchez, 2014).
Lo anterior significa que persiste o se vive
un fuerte sentimiento de comunidad y, por
lo tanto, en este nivel se refiere a los lazos
recíprocos que se establecen al interior de
las familias, los parientes, los amigos o los
vecinos. Por lo anterior, se considera en
este trabajo que los barrios, pueblos, colonias
o calles no son expresión de un conjunto
de construcciones físicas sino, mejor
dicho, representan conjuntos de redes
familiares (Lomnitz, 1995; Lomnitz, 1994;
Adler, 2001) 3 .
Considerando lo anterior, se afirma, siguiendo
a Lourdes Pacheco, Jaqueline
Peschard, Adriana López o Héctor Teje-
3
Al hablar de familia nos referimos a la familia
conyugal, es decir, a la reproducción social del
tipo de familia mesoamericano. Éste tipo de
familia se conforma social y culturalmente de
acuerdo al patrón de familia mesoamericana
lo que significa que el hijo más joven hereda la
tierra del padre, ultimogenitura, y al contraer
matrimonio se lleva a vivir a la casa de los padres
paternos a la nuera (Robichaux, 2000).
ra que en contextos locales la política no
atraviesa necesariamente por las urnas ya
que existen otros formas, sociales, para
acceder a los recursos públicos municipales,
desde luego, utilizando el capital social
conformado por las redes de familias,
parientes, vecinos o paisanos (Peschard,
1994; López, 1994; Tejera, 1994; Pacheco,
1998;). En otras palabras, para acceder a
los bienes públicos municipales se utilizan
las redes de relaciones sociales, antes que
mecanismo político burocráticos propiamente
dichos (Sánchez, 2014).
Así, Adriana López Monjardín, al referirse
a la participación político electoral en zonas
rurales indígenas considera que: “Las
votaciones son sólo un episodio, a veces
lateral respecto a las preocupaciones que
guían la relación de los campesinos con las
instituciones, las autoridades y con el resto
de la sociedad” (López, 1994: 224). Por su
parte Héctor Tejera señala que la cultura
política local, en especial en zonas indígenas,
se ciñe más al ámbito regional que a
los procesos políticos federales o incluso
estatales, debido a la escasa información
política y como producto de la débil penetración
de los medios de comunicación, así
como, por el relativo aislamiento de muchas
regiones, comunidades o poblaciones
del país. Insiste también en el control que
aún mantienen los caciques en la inducción
del voto coaccionado a los campesinos
e indígenas 4 (Tejera, 1994).
4
Lourdes Pacheco Ladrón de Guevara añade
que el añejo alejamiento de la población
indígena se debe a que no es posible hablar,
en esas zonas, de un ciudadano en un sentido
pleno, sino mejor dicho, a un “ciudadano res-

110 De la alternancia al retorno del AUTORITARISMO políTICO
1.2 Estructura de poder local
en la región Zumpango
En la región de estudio predomina aún la
fuerte presencia de una élite local conformada
por líderes políticos sindicales inter
relacionada, mediante una densa red política
y social, con otras organizaciones,
instituciones, líderes locales mediante
relaciones verticales de familia, amistad
o compadrazgo (Pare, 1972; Leyva, 1993;
Duran, 1997; Durand, 2000; Sánchez,
2014).
En la región Zumpango persiste, desde
los años setenta, la fuerte influencia de
la Confederación de Trabajadores y Campesinos
(CTC), antes liderada por Leonel
Domínguez Rivero, ahora por su hermano
Abel Domínguez Rivero (Casasoal,
1994; García-Parra, 1999; Pineda, 2004;
Sánchez, 2014). Los puestos de dirección
político sindical se heredan a familiares o
personas muy cercanas a la élite política 5 .
1.3 Nuevos y viejos actores sociales
en la región Zumpango
En la región de estudio conviven viejos y
nuevos actores sociales que explican, en
parte, el nivel de conflictos políticos en la
tringido”, pues no cuenta con todos los derechos:
laborales, de salud, educación, etcétera
(Pacheco, 1988).
5
La estructura de poder local se conforma por
una red vertical que va más allá, incluso, de
abarcar organizaciones político sindicales, ya
que también se extiende al control a integrantes
de dicha central en instituciones públicas,
como representantes de partidos políticos y
llega incluso hasta a delegados municipales o
presidentes del comisariado ejidal (García-Parra,
1999; Sánchez, 2014).
zona. Con la expansión de la mancha urbana
de la Ciudad de México a los municipios
más cercanos encontramos la llegada
masiva y constante de nuevos colonos. Sin
embargo, como parte de una urbe capitalista
los nuevos vecinos no son iguales
como tampoco son iguales los lugares a
donde llegan. El patrón de urbanización se
ha dado sobre tres pilares: Zonas residenciales,
que arrancan en los años setentas,
con un equipamiento urbano más o menos
completo o similar al que se tenía en
colonias de clase media acomodada en la
Ciudad de México; Zonas de edificios de
tipo INFONAVIT dirigido a clases medias
de bajos recursos y, principalmente, con financiamiento
oficial; por último, las tradicionales
Zonas populares a las que arriban,
desde los años cincuenta y sesenta, los
recién inmigrados de provincia en la búsqueda
de vivienda barata. Por lo regular
en asentamiento irregulares, por ejemplo,
en las faldas de la Sierra de Guadalupe.
Dichos asentamientos se caracterizan por
la escasez o inexistencia de servicios públicos,
o bien, por la mala calidad de éstos lo
cual se traduce en abstención o en oposición
por parte de los electores que viven
en estas zonas (Sánchez, 2014).
2. ALTERNANCIA POLÍTICA 2001 – 2012
Desde el punto de vista político electoral
el estado de México ha sido considerado
por los analistas como “laboratorio político”
debido a que, en el calendario electoral
estatal los procesos políticos inician antes
que en el nivel federal (Sánchez, 2014).

SÁNCHEZ / JIMÉNEZ
111
Desde el punto de vista del poder económico
y político en el Estado de México
destaca la fuerte presencia del llamado
Grupo Atlacomulco. Fue gracias a la relación
existente entre el exgobernador Hank
González y el líder sindical Leonel Domínguez
Rivero, presidente general de la Confederación
de Trabajadores y Campesinos,
se afianzó una élite político sindical en los
municipios que integran la región Zumpango
6 . Éste último representó la cabeza
visible del grupo de la élite político sindical
en la región. 7
Ubicado en el noreste del estado de México
la región Zumpango representa un
mosaico representativo de la complejidad
de dicho estado caracterizado por sus contrastes
entre importantes y modernas zonas
industriales y urbanas, que contrasta
con la pobreza de municipios en extrema
6
Bajo la sombra política de Carlos Hank González
tres líderes regionales se van a encargar de
mantener el control político sindical en la zona
de estudio con Axel Ramírez, líder camionero,
en Cuautitlán Izcalli; Juan Monrroy, líder sindical
de la CTM y, particularmente, de la empresa
Goodyear Oxo; y Leonel y Abel Domínguez
Rivero, líderes sindicales de la CTC, con una indiscutible
presencia en la región de Zumpango
(Sánchez, 2014).
7
La estructura de poder real juega un papel destacado
en la relación vertical de poder federal
y estatal con la población de la región. Sin embargo,
dichas instancias de intermediación política
poder se caracterizan por ejercer el poder
de manera no democrática, es decir mediante
prácticas autoritarias asociadas al caciquismo
cuyo común denominador es el ejercicio único
de la fuerza, la coacción, la corrupción, el
despojo, el atraco o la impunidad tal y como
ha sido contemplado por innumerables investigadores
(Lomnitz, 1994; Paré, 1986).
pobreza poblados por población indígena
mazahua y otomí (Conapo, 1985; Morales,
1989). Se realizó una regionalización a partir
de criterios sugeridos por Jaciel Montoya
Arce 8 (1995) quedando de la siguiente
manera: Cuatro municipios modernos:
Cuautitlán México, Tultitlán, Apaxco y
Tecámac con un intenso proceso de industrialización
y urbanización, además en
ellos se encuentra mayor proceso de alternancia
política; Seis municipios se ubican
en una etapa transicional de zonas agrícolas
o ganaderas a zonas de crecimiento
urbano-industrial: Coyotepec, Tultepec,
Melchor Ocampo, Zumpango y Teoloyucan;
Cuatro municipios tradicionales: Huehuetoca,
Hueypoxtla, Jaltenco, Nextlalpan
y Tonanitla (a partir de 2003). Se sostienen
básicamente de sus actividades agropecuarias,
predominan las tierras de temporal,
y tienen escasa industria e incipiente
desarrollo urbano (Véase mapa 1).
La proximidad de la zona de estudio con
zonas industriales y urbanas como Vallejo,
Naucalpan, Cuautitlán Izcalli, Ecatepec
o Tlanepantal le inyectan un intenso dinamismo
económico: urbano, industrial,
poblacional, pero también, político electoral
por la concentración de población y
electores en la zona noreste del Estado de
México.
8
Jaciel Montoya Arce realiza una clasificación
de municipios, desde la utilización de criterios
económicos, en seis rubros: tradicional, transicional,
modernos, industrialización incipiente,
semi industrializados e industrializados. Aquí
únicamente se habla de modernos, transicionales
y tradicionales (Montoya, 1995).

112 De la alternancia al retorno del AUTORITARISMO políTICO
Mapa 1 La región Zumpango
Fuente: Elaboración propia con base en Montoya, (1990) “Estado de México: población en movimiento”,
UAEM y Conapo (1985) “Estudio sociodemográfico del Estado de México”, Conapo-Copem, México.
2.2 Tipología electoral y
conflictos electorales
Con el fin de corroborar la presencia político
electoral de los partidos políticos en
los municipios que comprenden la región
Zumpango se aplicó una combinación de
criterios considerando los resultados de
las seis elecciones municipales desarrolladas
de 1990 hasta 2015. De esta forma
se identifican, de acuerdo a la presencia
político electoral, tres tipos de municipios:
hegemónicos, de mayoría y de alternancia
(Trejo, 2000; Rodríguez, 2007; Espinoza,
2007; Sánchez, 2014).
De Hegemonía, supondría un único partido
vencedor, ningún municipio cumplió
con esta condición; De mayoría, triunfos
de 5 a 7 veces de ocho elecciones, la primera
fuerza se obtiene con entre el 20 y
30% de la votación y la diferencia entre la
primera y segunda fuerza es de entre 20 y
30% de los votos, encontramos 7 municipios
(Apaxco, Jaltenco, Melchor Ocampo,
Nextlalpan, Tecámac, Tultitlán y Zumpango);
y de alternancia, no predomina ningún
partido, la primera fuerza se obtiene apenas
con menos del 20% de la votación, y
la diferencia entre los votos de la primera
y la segunda fuerza es de entre 1 a 20%,
aquí tenemos 8 municipios (Coyotepec,
Cuautitlán, Huehutoca, Hueupoxtla, Teoloyucan,
Tequixquiac, Tonanitla y Tultepec).
Aplicando los criterios anteriores observamos
que a diferencia de lo que sucedía en
las elecciones hasta antes de los años noventa
en los que el PRI ganaba en todos los
municipios (Véase cuadro 1).

SÁNCHEZ / JIMÉNEZ
113
Cuadro 1 Región Zumpango: mayoría y alternancia partidista 1990 a 2015
Municipio 1990 1993 1996 2000 2003 2006 2009 2012 2015
Apaxco PRI PRI PAN PAN APT
(PRI-
PVEM)
PAN PAN PAN PRI-
PV-NA
Número de veces en
que un Partido Político
triunfa
5 de 8 PAN,
4 PRI
Clasificación:
alternancia
Hegemonía/ Mayoría
Mayoría
Coyotepec PRI PRD PAN PRI Conv. PRD-
PT
PRI PRI PAN 5 PRI, 2
PRD, 2 pan,
Mayoría,
Cuautitlán PAN PAN PAN PAN APT
(PRI-
PVEM)
CAPM PRI PRI PRI-
PV-NA
4 PAN, 5
PRI
Mayoría,
Huehuetoca PRI PARM PAN PRI PAN CAPM PAN PRI 4 PRI, 4
PAN y 1
PARM
Alternancia
Hueypoxtla PRI PRI PRD PRD PRD CAPM PAN PRI PRI-
PV-NA
6 PRI, 3
PRD, 1
PAN
Mayoría
Jaltenco PRI PRI PRI PRI APT PRD-
CPPN
PRI PRI PRI-
PV-NA
8 PRI, 1
PRD
Mayoría
Melchor
Ocampo
PRI PRI PAN PAN APT CPPN PRI PRI PAN-
PT
6 PRI, 3
PAN
Mayoría
Nextlalpan PRI PRI PRI PRI APT CAPM PRI PT-
Conv
PRD
8 PRI, 1 PT,
1 PRD
Mayoría
Tecámac PRI PRI PAN PAN APT PAN PRI PRI PRI-
PV-NA
Teoloyucan PRI PRI PRD PAN PAN PAN PRI PRI PRI-
PV-NA
6 PRI, 3
PAN
5 PRI, 2
PAN, 1
PRD
Mayoría
Mayoría
Tequixquiac
PRD
Interino
en 1993
PRI PRI PAN APT
(PRI-
PVEM)
PAN PAN PRI PRI-
PV-NA
5 PRI, 3
PAN, 1
PRD
Mayoría
Tonanitla N.D. N.D. N.E. N.E. N.E. PT-
CPPN
Tultepec PRI PRI PRD PRI PRD PRD-
PT
PRI Conv PT 2 PT, 1 PRI,
1 Conv.
PRI PRD PRD 4 PRI, 5
PRD
Alternancia
Mayoría

114 De la alternancia al retorno del AUTORITARISMO políTICO
Municipio 1990 1993 1996 2000 2003 2006 2009 2012 2015
Tultitlán PRI PRI PRI PAN PRD PRD-
PT
PRI PRI PRI-
PV-NA
Número de veces en
que un Partido Político
triunfa
5 PRI, 2
PRD, 1
PAN
Clasificación:
alternancia
Hegemonía/ Mayoría
Mayoría
Zumpango PRI PRI PRD PRI APT
(PRI-
PVEM)
CAPM PRI PAN 7 PRI, 1
PRD, 1
PAN
Mayoría
Fuente: IEEM, 2015. Nota: En 2006 el PRI participó en las elecciones en coalición con el PVEM
en la Alianza por Todos (APT); En 2006 Convergencia participó en alianza con el PRD en Jaltenco
como Convergencia Partido Político Nacional (CPPN). ; Mientras que en 2006 el PRD
se alía al PT. (http://www.ieemx.org.mx/rptMunicipal.html, consulta 08/06/20159).
En 25 años de procesos electorales se
puede constatar que el PRI mantenía un
dominio hegemónico entre 1990 y 1993.
Gracias al proceso de transición a la democracia,
la reforma política y los cambios
en la ciudadanización de la organización
del proceso electoral encontramos un
“boom” en la alternancia política en casi
todos los municipios entre 1996 y 2006, lo
cual mostraba la pérdida que antes tuvo la
hegemonía priísta. Sin embargo, debido al
interés del PRI en mantener las alcaldías
y a un cambio de estrategia política observamos
de nuevo el predominio del PRI
entre 2009 y 2015. El cual coincide con las
tendencias a nivel nacional.
Así, a partir de 2006 observamos el panorama
es de un franco retorno del PRI en
la mayoría de municipios en la modalidad
de municipios de mayoría y alternancia
política. Los municipios con mayoría son
13. De ellos, el PRI mantiene mayoría en
11 municipios (Cuautitlán, Coyotepec,
Hueypoxtla, Jaltenco, Melchor Ocampo,
Nextlalpan, Tecámac, Teoloyucan, Tequixquiac,
Tultitlán y Zumpango). Destaca Jaltenco
y Nextlalpan en que ha triunfado en
8 de 9 ocasiones. Mientras que en Apaxco
tiene mayoría el PAN y en Tultepec el PRD.
Aquí se pasó de un municipio de mayoría,
Cuautitlán México a trece. Como municipios
de alternancia únicamente quedan
dos: Huehuetoca, con un equilibro entre
el PRI y el PAN y Tonanitla, con equilibrio
entre el PRI y el PT. Estos datos contrastan
con los diez municipios en alternancia que
había en 2006 9 .
9
Habría que mencionar que el líder Leonel Domínguez
dejó de tener la influencia, en parte
por la redistritación político electoral, sino
también a que la CTC no cuenta con mucha influencia
debido a que dicho municipio cuenta
con su propia fuerza económica y política al
margen de la central sindical.

SÁNCHEZ / JIMÉNEZ
115
Sin embargo, lo que en el año 2006 parecía
una tendencia hacia una competencia
política en los municipios de la región
Zumpango, poco a poco tendió a desdibujarse
hacia un proceso político electoral
con fuerte predominio del PRI. Es decir,
ha dejado de existir competencia electoral
a pesar de que hubo un claro proceso
de alternancia político hasta 2006. Ello no
devino hacia un contexto de verdadera
competencia político electoral sino que,
mejor dicho, el PRI ha recuperado terreno
en sus otrora enclaves priistas (Zumpango,
Tultitlán, Cuautitlán México y Tecámac, entre
los más importantes geopolíticamente
hablando), mientras que el PAN y el PRD
apenas han logrado mantener una cierta
presencia en un municipio cada uno.
3 REPRODUCCIÓN DEL AUTORITARISMO
EN NUEVA GENERACIÓN DE POLÍTICOS
A pesar de la instrumentación de políticas
económicas monetaristas, desde los años
ochenta, por los gobiernos neoliberales
lo cual impactó en empresas de la región
Zumpango ya que ocasionaron el cierre,
como en los casos de la armadora de autos
Ford en Cuautitlán Izcalli o el cierre
definitivo de la empresa hulera Goodyear
Oxo, el sindicalismo charro no sucumbió
(Arreola, 1985; Ghlendhill, 1995; Zuñiga,
2001; Sánchez, 2014).
Aunque en algunos municipios la crisis
económica afectó la influencia de la burocracia
político sindical de la CTM, ubicado
en Cuautitlán México, de modo que el sindicato
dejó de tener la influencia que antes
tenía de tal manera que el PAN logró
retener dicho municipio por cuatro ocasiones.
No sucedió el mismo proceso con la
CTC dirigida por la familia Domínguez en
Zumpango donde dicha central mantuvo
su hegemonía en la representación de los
trabajadores afiliados a dicha central 10 .
Una hipótesis para comprender la persistencia
política de dicho sindicato se debe a
la modalidad que ha adoptado el capital en
las nuevas empresas, como en las automotrices,
donde se opera con la modalidad de
flexibilización de la fuerza de trabajo 11 . La
CTC se adapta muy bien a las necesidades
actuales del capital que en la situación actual
esto significa: pérdida de prestaciones
laborales, antidemocracia sindical y, sobre
todo, la docilidad de los trabajadores ante
el riesgo de perder sus fuentes de empleo
(Maldonado, 2006; Sánchez, 2014).
Leonel Domínguez Rivero, identificado
como líder “charro” por sus características
en la conducción de la agrupación que
él dirigía pues era quien designaba en los
ayuntamientos de la región a los representantes
a puestos de elección municipal 12
10
En 1976 gracias al apoyo de Carlos Hank González,
Leonel funda la CTC. El profesor Hank
aprovechó dicha agrupación para cambiar a
los sindicatos contestatarios por la CTC. A pesar
del discurso combativo de dicha central, en
los hechos predominaron las prácticas antidemocráticas
imponiéndose los intereses empresariales
antes que los de los obreros (Casasola,
1999)
11
Algunos analistas son enfáticos al señalar que
sindicatos blancos y “charros”, como la CTC, no
se destacan por haber defendido los intereses
de la clase obrera. En realidad dicho sindicato
se interesa más por mantener el control y continuar
sucediéndose los puestos de dirección
entre familiares y amigos.
12
La estructura de poder local se conforma por
una red vertical que va más allá, incluso, de
abarcar organizaciones político sindicales, ya

116 De la alternancia al retorno del AUTORITARISMO políTICO
(Casasola, 1999). A la muerte del jerarca
máximo de la CTC, el 18 de noviembre de
2006, le continuó en la dirección su hermano
Abel Domínguez 13 .
En el año de 2006 la hija de Leonel, María
Eugenia Domínguez Rex, tuvo una regiduría
en el municipio de Cuautitlán México
(Rebeca, 2006). En el mismo sentido Raúl
Domínguez Rex, hijo de Leonel, fue electo
por dos ocasiones para la regiduría de
Naucalpan; participó en varios cargos directivos
al frente de la CTC, en particular
como oficial mayor de dicha agrupación;
en el periodo 2006 -2009 obtuvo la diputación
local por el distrito XX de Zumpango
de Ocampo. Vale la pena nombrar un cierto
paralelismo entre Leonel y Hank González
y Leonel ya que éste último fue coordinador
de campaña para la gubernatura de
Hank González. Mientras que Raúl Domínguez
fue coordinador de campaña para la
presidencia de Enrique Peña Nieto para las
elecciones de 2012. Es actualmente dirigente
del PRI en el estado de México.
El esquema de diseño de la campaña política
en la región Zumpango sirvió como
base para las elecciones estatales y federales
de 2012 cuando el PRI logró arrancar
a la oposición muchos municipios que se
que también se extiende al control a integrantes
de dicha central en instituciones públicas,
como representantes de partidos políticos y
llega incluso hasta a delegados municipales o
presidentes del comisariado ejidal (Sánchez,
2014).
13
Leonel Domínguez Rivero es la persona, que
en el estado de México, contó con más cargos
que cualquier otro político: 4 veces diputado
federal, 4 veces diputado local, presidente municipal,
vicepresidente del Congreso del Trabajo
y Presidente del CEN del PRI.
encontraban en poder del PAN y del PRD 14 .
En la mayoría de municipios de la región
se siguen imponiendo, por designación, a
personas cercanas a la CTC.
Un caso muy paradigmático de antidemocracia
lo encontramos en el municipio de
Tecámac, en el que triunfó en las elecciones
para diputado el Dr. Arón Urbina Bedolla
en el año 2000, quien había salido
del PRI para contender por el PAN, en el
que triunfó, para luego abanderar al PAN
para diputado local y a su término, contendió
por el mismo partido para diputado
Federal. De ahí, regresó al PRI y triunfó,
posteriormente contendió para diputado
local por este mismo partido. En 2015 en
las elecciones locales para ayuntamiento
nuevamente se encuentra contendiendo
para presidente municipal. Sin embargo el
nuevo contexto político le podría permitir
hasta buscar la reelección en el año 2018.
CONCLUSIÓN
La alternancia política puede ser explicada
por los procesos de modernización, sin
embargo, cuando se indaga más de cerca
aparecen otros problemas en los que se
encuentra la pre existencia de conflictos
locales de diversa naturaleza: nuevos colonos,
por la autonomía, municipales, intermunicipales
e intra municipales (Sánchez,
2014).
En ocasiones, sin embargo, existen otras
razones tales como la influencia del liderazgo
de políticos con carisma como Clou-
14
El hecho de contar con transporte y acarreados
le permite al PRI contar con una base importante
de apoyo en las campañas electorales.

SÁNCHEZ / JIMÉNEZ
117
thier en 1988; Cuauhtémoc Cárdenas en
1988 y, en el Distrito Federal, en 1997; Vicente
Fox en el año 2000, entre otros que
logran influir, debido a su carisma político,
en las preferencias ciudadanas. Dicha influencia
se aproxima más a los aspectos
afectivos que a los cognoscitivos o evaluativos
de la cultura política 15 .
Por otra parte durante los procesos electorales
de 1990 a 2006 parecían mostrar una
tendencia clara a relacionar alternancia
con democratización de los procesos político-electorales.
Sin embargo, los resultados
electorales en la región Zumpango de
2006 a 2012 muestran el retorno del PRI,
en realidad casi siempre se había mante-
15
Es el caso del municipio de Tequixquiac donde
en el año 2000 triunfó el PAN gracias a la simpatía
despertada por el candidato del PAN a la
presidencia de la República, Vicente Fox Quesada.
nido como segunda fuerza en virtud de su
gran estructura político organizativa y reforzada
por el corporativismo logrado por
sus filiales: CTM, CNC, CTC, entre otras.
Del año de 1990 a 2012 se puede observar
que, a pesar del descalabro económico de
muchas de las empresas tras la crisis económica
de mediados de los años noventa,
éstas siguieron siendo funcionales en para
el nuevo contexto neoliberal que requiere
mano de obra sumisa, mal pagada y disciplinada.
En lo político, sin embargo, se puede constatar
el relevo generacional en el PRI, como
forma de reproducción de la élite política
y la consolidación de la élite política a nivel
estatal, regional y local. Sin embargo,
dichas prácticas no se acompañan de procesos
democráticos sino, mejor dicho, de
procesos de reproducción de anquilosadas
prácticas clientelares muy poco o nada interesadas
en promover la democracia,
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Entrepreneurial Elites and
State Efficacy in Developing
Countries. The case of México”
Eduardo José Torres Maldonado 1
INTRODUCTION
For the century XXI, studies on the entrepreneurial spirit, family
entrepreneurship, economic development, culture and education
of entrepreneurs continue to be a national and international
research priority in the economic and social agenda. That is the
main interest, for example, of the european plan “Entrepreneurship
2020 Action Plan: Reigniting the entrepreneurial spirit in
Europe” (European Commission et al 2013) 2 .
Peter B. Evans has studied the performance and organizational
structures of several types of Third World States. Evans, analyzing
the problem of efficacy in States of developing countries, criticizes
the neo-utilitarian approach, which blames development
problems of the Third World on State bureaucratic structures
and on the political management of State resources. Evans suggests
in his study of Third World States that “The comparative
evidence suggests that the efficacy of the developmental state
depends on a meritocratic bureaucracy with a strong sense of
1
Eduardo José Torres Maldonado. Ph.D. Lawyer, Sociologist and Political
Analyst. Professor of General Theory and Philosophy of Law at the Department
of Law of the Metropolitan Autonomous University (UAM) of
México. National Researcher Level II of the SNI-CONACYT of México.
2
With my special thanks to the Sociologist and Master in Law Myriam
Pérez Matadamas, for the academic revision and typing of this research
article.

TORRES MALDONADO
121
corporate identity and a dense set of institutionalized
links to private elites.” (Evans
1989:561)
Evans suggests to consider, as examples
of real-State models, the cases of PREDA-
TORY STATES that promote “klepto-patrimonialism”
(like the Zaire State governed
by the group of Joseph Mobutu Sese Seko,
which exploited indiscriminately the resources
of a country in order to increase
individual and group fortunes), DEVELOP-
MENTAL STATES that promote rapid economic
growth (as in the case of the “Asian
Tigers”); the main East Asian NICS such as
Korea and Taiwan, which represent a successful
case of strong and dynamic State
intervention to promote fast industrialization
and economic growth in a country,
despite some internal problems; and
INTERMEDIATE cases, that combine both
predatory and developmental models
commented upon. An example of an intermediate
State is Brazil, which fluctuates
between both extreme models. It is my
opinion that the Mexican State can also
be located in this category of intermediate
States. Because of the similarities in the
Mexican case and the Brazilian case, it is
convenient to reproduce Evans comments
on the main characteristics and problems
of the intermediate model:
How we can summarize the differences
between the Brazilian state and our polar
ideal types? The principal difference
between the Brazilian state and the
archetypal developmental state is that
embedded autonomy is a partial rather
than a global attribute in the Brazilian
case. The impossibility of constructing
a global embedded autonomy is in turn
rooted both in the lack of internal organizational
capacity and in the greater
challenge posed by Brazil’s complex and
contentious elite structure.
The intermediary state does not dominate
their societies in the fashion of the truly
predatory state, but neither can it construct
common projects of accumulation
in the way that developmental states can.
It is organizationally uneven, both over
time and across tasks, sometimes capable
of fostering transformative change, often
threatening to slip back into predatory patrimonialism.
(Evans 1989: 580-1)
THE STATE IN LESS DEVELOPED
COUNTRIES (LDCS)
The reader should be aware that there are
no “pure” models of State in any part of
the world, particularly not in Less Developed
Countries, or Developing Countries
LDCs. Both the Mexican State and its Brazilian
counterpart seem to be closer to the
model of “Intermediary” or “Intermediate”
State explained above, or even can be
characterized as a “semi-developmentalist”
State.
Although not being a pure model, the
Mexican State also combine characteristics
of both Predatory and Developmentalist
models. The mixture of these models
varies according to different historical
times, economic projects, and political situations.
It is also possible to observe that,
for a given development project, the State
may assume in a dominant form the characteristics
of any of the three Evan models.

122 ENTREPRENEURIAL ELITES and STATE EFFICACY in DEVELOPING COUNTRIES
Another point that deserves our attention
is the fact that in LDCs State intervention is
a historical necessity and a more common
phenomenon than it is in developed countries.
It has been sustained that in LDCs,
for historical reasons of world capitalism
development, there is a chronic “market
failure”. The absence of market structures
and the lack of strong capitalist culture
are the main justifications that have been
used to explain the need for a strong State
intervention in LDCs (Camp 1989; Todaro
1994:568-569; Ward et al 2015).
THE MEXICAN STATE
The most common problems of “market
failure” in México, that become part
of chronic historic deficiencies –which
would be too long to explain here- are
the following: basic market institutions
and infrastructure for enterprises; national
corporations identified with national
development; a committed national bourgeoisie;
capital accumulation and reinvestment
in productive activities; wealth redistribution;
technological competitiveness;
and adoption of corporate structures by
family business groups. It is also important
to mention problems in manpower education
and technical training, lack of technical
and financial support for small and
medium enterprises, the problems associated
with weak law enforcement, and an
extended economic and cultural system of
corruption. For these and other reasons,
State intervention in México is necessary
to promote and control projects of social
change.
The Mexican State is certainly one of the
strongest models of semi-developmentalist
State in Latin America. Among the
main elements that make this State the
most powerful agent of social change in
Mexican society are the existence of a
political system that is based on a complex
labyrinth of alliances, patronage, and
clientelism, coordinated by the PRI (which
has been the dominant political party in
México since its foundation in 1928). The
PRI has been an efficient institution of
political control managed by the Mexican
elite, or the “Revolutionary family”, based
on a Presidentialist system of control of
the Mexican government (Hansen 1971;
Carpizo 1978; González-Oropeza 1986).
Until now, the PRI has still been efficient
in the control of these power alliances of
the Mexican political system and government
institutions. However, since the early
1980s, with the consolidation of neoliberal
reforms, real political competition
is taking place in México, and the PRI is
seen challenged its political dominion of
the Mexican society by opposition political
parties, mainly the rightwing PAN and
secondarily by the left-wing PRD and other
political parties. (Cosio Villegas1974; Hansen
1971; Cornelius and Craig 1988; Camp
1989; Basáñez 1990; Riding 1989; Rodríguez
and Ward 1992)
Indeed, despite neoliberal reforms, the
Mexican State still has solid bureaucratic
structures and specialized institutions,
headed by professional leaders and managed
by a professional bureaucratic class.
Interlockages between key leaders of the
private and public sectors, and of formal
and informal alliances between power

TORRES MALDONADO
123
groups and family groups make the State
a functional machine of concerted actions,
which protects the main interests
of the Mexican elite and other sectors of
the population. The PRI has shown such
impressive capacity of adaptation to any
political ideology through different historical
times, that it could make us consider
it as a semi-governmental institution or a
“machine” of power, rather than as a real
political party.
In fact, what characterizes the different
modalities of State intervention throughout
this century in México is the adaptation
of governmental plans, structural
institutions and public policies according
to specific development plans. The Mexican
State had shown, until today, an extraordinary
capacity for implementing different
projects of social change according
to distinct economic, historical, political
and cultural times, without breaking the
social stability that has characterized the
political evolution of the Mexican society.
Indeed, it was only at the beginning of
1994 that some profound economic and
political conflicts suggested the possibility
that this secular social peace might be challenged
in radical terms.
The State’s dominant role in the political
system of México has been a cultural and
historical trademark of this society, as in
other developing countries. Indeed, because
of the Mexican Revolution and the
Constitution of 1917, the State became socially
and legally defined –and acceptedas
the main actor in México. The characteristics
of capitalist development in México
reinforced this dominant role of the State,
which was particularly noted in the federal
labor law of 1931. Indeed, Camp remarks
that the relationship of the private and
public sector can be interpreted as “symbiotic”
and “paradoxical.” It is symbiotic,
because the mutual interdependence between
the two most powerful actors of
Mexican society, and it is paradoxical due
to the nature of “mentor-disciple” relation
of the State and the private sectors. The
disciple is trying to surpass and dominate
his mentor in a relation of constant conflict.
This power struggle of the private
sector vs. the public sector is due to the
pretension of the former to become independent
and assume both the economic
and political leadership of México (Camp
1989: 250-51). I will qualify the relation of
the private and public sector as a historically
defined dialectic interaction between
both actors, based on a social and legal
framework of traditional dominance by
the State, with many potentialities of deep
transformation for the future.
The adaptability of entrepreneurial elites
to historical changes in their relationship
with the State is one of the common characteristics
of business families in México.
Changes in development projects and political
times have altered the modalities of
State intervention in the Mexican society
and consequently the relations between
the public and private sectors, especially
after the Mexican Revolution of 1910. In
fact, it is with the Constitution of 1917 that
the Mexican State became the arbiter of
social relations in México.

124 ENTREPRENEURIAL ELITES and STATE EFFICACY in DEVELOPING COUNTRIES
THE STAGES AND CONTEXT OF
THE RELATIONSHIP BETWEEN
ENTREPRENEURIAL ELITES AND
THE STATE IN MÉXICO
The relationship of entrepreneurial elites
with the State in México has been evolving
throughout this century. We can identify
three main stages in this relationship. The
first stage goes from 1920 to the end of
the 1960s. The second stage goes from the
end of the 1960s to the early 1980s. And
the third stage covers the period from the
early 1980s to the present.
The first stage, 1920-1960s, represents a
time in which the entrepreneurial elites in
México create and develop their enterprises
using the State, but outside the State.
Although the State has historically patronized
business organizations and some enterprises
in México, during this first stage
there is an important autonomous process
of business formation and creation of entrepreneurial
organizations. The second
stage, that goes from the end of the 1960s
to the early 1980s, represents the take-off
from the crisis of the ISI model and becomes
a period during which entrepreneurial
elites work more with and within the State
that outside the State. Collaboration and
key interlockages between key members
of the private and public sector seem to
be more frequent than at other times. The
third stage, from the early 1980s to the
present (the time of Neoliberalism), represents
a confrontational period between
some groups of the private and public
sector, and finally the control of strategic
enterprises and economic activities –until
then part of the public domain- by the private
sector. Thus since the early 1980s the
entrepreneurial elites became the owners
and controllers of a good number of enterprises
and economic functions previously
managed by the State. (Lomnitz and Pérez-Lizaur
1987)
To call them entrepreneurial elites is not
casual. As a result of the end of the Cold
War, the world reorganization of New International
division of Labor (NIDL), and
the emergence of the free market model
as the dominant paradigm for world development,
entrepreneurs today can be considered
the best equipped social actors
for participation in economic and political
arenas. After several years of neoliberalist
policies in First World countries, the wheel
of history is now placing them as a group
of privileged citizens in modern societies.
Adoption of these neoliberalist policies by
Third World countries and formerly socialist
countries is producing a similar privileged
position for entrepreneurs in these
less developed societies. Of course, this is
not a new phenomenon. It can be argued
that same phenomenon happened during
the times of early industrial capitalism.
However, in developing countries these
trends seem to be more obvious because of
the higher level of sophistication, organization
and rationalization that modern capitalist
competition implies for entrepreneurs.
This privileged position of entrepreneurs
has been noticed in México, Central America
and Latin America in general (Camp
1989; Walton 1977; Pérez 1992). In Central
America, for example, Andrés Pérez says
that entrepreneurs will play a more crucial
role in economic and political activities in
the region. However, Pérez is concerned
about the adequate education of entre-

TORRES MALDONADO
125
preneurs to confront these challenges and
opportunities. This author expresses the nature
of this challenge in the following words:
Central American society is faced with
the task of simultaneously furthering a
process of market liberalization and the
development and consolidation of political
systems of a liberal-democratic nature…
Central American entrepreneurs
will have a vitally important role to play,
not only as economic but also as political
actors. The challenge facing the entrepreneur
is to raise the level of competitiveness
of his enterprise in a changing international
economic context while at the
same time participating in the process
of building national consensus. Building
this consensus involves redefining the
participation of private enterprise, government
and the various national political
and social actors. (Pérez 1992:45)
The particular context of Central America
is relevant for Quintana Roo because
of its cultural similarities and geographical
boundaries with this region. Although
Quintana Roo belongs politically to México,
socially and culturally it is also close
to Central America and the Caribbean in
several aspects.
Some groups among the entrepreneurial
elite of Quintana Roo have been able to
participate more successfully as a subgroup
in the local and national political
arenas. One of my central assumptions is
that this participation is not the result of
just good luck, personal networks, fortuitous
circumstances or haphazard characteristics
of particular, individual members
of the entrepreneurial elite. I assume that
there are several factors that, assembled
together in a rational context, could explain
why some of these entrepreneurs
have been able to participate successfully
in economic and political arenas.
Walton’s ideas about the elite intervention
in regional development could be useful to
explain several aspects of these issues. He
says that there are three basic elements to
take into account when analyzing the elite’s
participation in regional development.
These are:
1. Knowledge of the internal organization
of the elite (and their class basis).
2. Factors (such as the historical timing of
development) accounting for dependency
status.
3. The manner in which interests are expressed
through political action. (Walton
1977: 214)
Walton also emphasizes the “causal importance”
of ecological (geographic location
and natural resources) and social class
structures. This author stresses that political
aspects are the “…distinctive stamp to the
nature of regional development” (Ibid. 215)
THE PROPOSAL OF ETHNICITY
AS A FACTOR FOR THE STUDY OF
ENTREPRENEURIAL ELITES
I propose one more factor for the study of
entrepreneurial elite in México, that could
be useful in the understanding of elite’s
formation and culture. This factor is ethnicity.
I will analyze in future research how
ethnicity plays an important role in explaining
some characteristics of the Middle
East group of migrants (MEM) in some regional
elites of México, particularly Yuca-

126 ENTREPRENEURIAL ELITES and STATE EFFICACY in DEVELOPING COUNTRIES
tán and Quintana Roo. Although I present
a brief discussion of the cases of entrepreneurial
elites of the North and Central México,
my data is not enough in these two
cases to elaborate more on the influence
of ethnicity in the process of elite formation
and consolidation. Indeed, in the
cases of entrepreneurial elites of South
East México (the Yucatán Península) I can
certainly address the issue of ethnicity because
the studies of Luis Alfonso Ramírez
and my own research provide information
on these aspects. I will begin by explaining
the case of the Monterrey elite, followed
by the analysis of the Gómez family, an
entrepreneurial family group of Central
México. Finally, I will end this part of regional
entrepreneurial elites in México by
analyzing the cases of the Yucatán elite
and the Quintana Roo elite, in other investigations.
In the case of the Quintana Roo
elite, I will elaborate only on some critical
issues and central questions about the elite
formation and evolution. I believe that
analyzing concrete cases of regional elites
give us substance to create a richer theoretical
and empirical analysis of the role of
the State and entrepreneurial elites in regional
development in México. As we will
see, understanding the nature and modalities
of private and public sectors in México
will be essential in the study of large-scale
tourist development in Quintana Roo and
the formation and participation of its local
elite in its process of social change. Before
we start the analysis of these regional
elites it will be useful to have a theoretical
view of the basic characteristics of Mexican
entrepreneurs and business families.
STUDIES OF ENTREPRENEURIAL
ELITES IN MÉXICO
There have been, historically, few scientific
studies on the topic of entrepreneurship
in México. The first serious ones were
published in the 1970s. Ricardo Pozas and
Matilde Luna speculate on the reasons
why. Pozas said that some of the causes of
the interest in the study of entrepreneurs
came from the economic and political
crisis that disturbed the traditional stability
of the Mexican society. Lack of social
leadership and changes in ideology were
part of the profound problems confronted
by Mexican society. (i.e. the ideological
changes towards a market system and the
substitution of a nationalist ideology by an
“internationalism” of diffuse spectrum).
Businessmen began in the 1970s to be
more outspoken about the inadequacies
of the Mexican economic and political system
and consequently they started to fill
gaps of social leadership. (Pozas and Luna
1989)
Pozas and Luna have identified several
problems for the study of entrepreneurs in
general. On one hand, the plurality of academic
disciplines and the heterogeneity of
methodologies in the study of entrepreneurs
offers a complex panorama for the
social scientist. On the other hand, there
are other real life limitations: reserve, prudence,
and secrecy in the mechanisms of
business function and capital formation
have been part of the culture of the Mexican
elite. Indeed, if studies on small and
medium entrepreneurs are not abundant,
much more scarce are studies on entrepreneurial
elites in México.

TORRES MALDONADO
127
Mexican entrepreneurial elites, composed
by powerful business groups based on
three-generation families do not share, as
a general rule, the secret origins of their
wealth and their production. Probably the
most difficult obstacle in conducting academic
research on entrepreneurial elites
in México has been the reluctance of entrepreneurial
elites to communicate their
secrets, and also the reluctance of scholars
to conduct studies on them. Besides, I
believe that non-written rules of the Mexican
political system have considered that
the mechanisms that lead to economic
and political power in México, as in other
countries, are puzzles not supposed to be
publicized. However, during the last two
decades, Mexican businessmen that are
part of the entrepreneurial elite have been
more open in explaining their route to entrepreneurship.
A few studies have been
published on the nature and characteristics
of entrepreneurial elites in México, as
we will see.
Another important reason for the lack of
studies on entrepreneurs is the fact that
the main subject of research in México has
been traditionally the worker. Much more
abundant is the literature on the role of
the working class in México than on the
role of the ruling class. Entrepreneurs are
part of the economic elite, and are closely
relates to the political elite. In few words,
entrepreneurial elites are “the ruling class
of capitalism” (Domhoff 1978; Horowitz
1973), Key members of this ruling class are
found in the interlockage of high public
and private positions. This interchange between
leaders from the private and public
sectors is important for the control of the
elite on strategic activities. Thus the historical
reluctance to study entrepreneurial
elites is an important factor to consider
when analyzing the few academic publications
on these topics.
The reluctance to study entrepreneurial
elites may be in part due to the influence
of some Marxist Interpretations of Mexican
society. Marxism, as we know, considers
the proletariat as the main actor in
transforming capitalism. Marxism leads
also to the proliferation of studies that favored
economic factors over cultural factors.
But not only is it in México that this
overemphasis on the working class can be
observed. In fact, this is a common phenomenon
of social sciences of the 20th
Century. These interpretations of Marxist
theory were also important for the conduct
of academic studies even in the United
States. However, any serious interpreter
of the writings of Marx and Engels will
also recognize the important role that these
authors granted to the bourgeoisie as
the revolutionary class that transformed
the ancient regime. Indeed, despite this
fact, in the studies of Marx and Engels the
owners of the means of production were
not considered the main agents of social
change.
Today, very few persons deny the importance
of conducting studies on both the
ruling and the working class, and on class
interaction. David Horowitz rightly expressed
in 1973 that Marxism concentrated
too much attention on the working class
and its revolutionary role in capitalism.
However, this obsession with the study of
the working class put aside the study of
the capitalist class: the social class that fi-

128 ENTREPRENEURIAL ELITES and STATE EFFICACY in DEVELOPING COUNTRIES
nally controlled the economic and political
enterprises and institutions of the capitalist
system. Besides, as William Domhoff
stated in his 1978 study of the ruling class
domination in America:
Although the class-hegemony framework
stresses the need to understand classes
in relationship to one another, my emphasis
is nonetheless on the ruling capitalist
class, for it is the major initiator
of action. It usually sets the terms of the
interaction with the working class. This
point is important to stress because many
Marxian analysts, in their eagerness to
see the working class replace capitalism
with socialism, have failed to understand
the primacy of the ruling class in
analyzing the functioning of the present
system.” (Domhoff 1978: XIV)
THE FLAVIA DEROSSI STUDY
In 1971, the sociologist Flavia Derossi conducted
a pioneer study on the characteristics
of Mexican entrepreneurs. Her study
was the third one of studies on México’s
development financed by the French “Organization
for Economic Cooperation and
Development” (OECD) Center. She conducted
200 interviews with Mexican entrepreneurs
to provide empirical data for
her study. Her keen interest in the study of
the Mexican elite of entrepreneurs is due
in part to the importance that she gives to
the influence of non-economic factors in
development. She studied the historical
context of entrepreneurship, State policies,
the role of families, and she provides
a profile of the Mexican entrepreneur and
the social and cultural factors that affect
entrepreneurship.
According to Derossi, entrepreneurship
needs special structural and cultural conditions
to flourish. Entrepreneurs and investors
will risk their fortune preferably in
the most appropriate environments. In a
nutshell, a favorable environment of economic,
cultural, social and political factors
have to be combined to allow the entrepreneurial
energy to flow in the appropriate
channels. (Derossi 1971: 19-22)
Derossi considers that the term entrepreneurship
should not be applied always to
an individual but to groups, associations
or organizations. In fact, when analyzing
entrepreneurship it is better to talk about
“multiple” entrepreneurship rather than
individual entrepreneurship. She considers,
following John Kenneth Galbraith
ideas, that entrepreneurship is an historical
activity performed in a specific time
of development. Once the task has been
fulfilled, or the function performed, the
entrepreneurial function recedes, until it
is needed again.
Galbraith uses a biological metaphor,
comparing insects and entrepreneurs in
industry is similar to the role of the male
“Apis Melifera” which, in order to reproduce
himself, dies once he has performed
his sexual role without interrupting the life
of the bee society. The same role is fulfilled
by the entrepreneur: as soon as he
performs his function and have developed
his creation he passes away, and the enterprise
continues its busy life until a new
opportunity to perform the entrepreneurial
skills arrive. (Derossi 1971: 135-36; Galbraith
1967: 88-89)

TORRES MALDONADO
129
In fact, the death of the “Apis Melifera”
entrepreneur is possible in business life,
when this virtual death is followed by the
birth of an organization. Then individuals
in managerial positions perform the entrepreneurial
functions at the moment
needed. This is a common phenomenon
in higher industrialized societies and more
complex economies. However, in LDCs,
individual entrepreneurship is more usual
than in more industrialized societies. The
role of individual entrepreneurs is then
crucial in the study of development in
LDCs, because the entrepreneur is “…a
powerful agent of social change.” (Derossi
1971: 136)
Entrepreneurs should be seen as dynamic
actors of development that have an important
but complementary function to
fulfill in modern capitalism. Derossi considers
the entrepreneurs as social products
of their societies, rather than the crucial
factor for development. Entrepreneurship
is seen as one of the factors for industrial
development. She notes the conception
of Yusif A. Sayigh (who studied Lebanese
entrepreneurs in the early 1960s) who
said that although the businessmen are an
“strategic factor in development” they are
not the creators of social change. (Derossi
1971: 15; Sayigh 1962: 137)
Flavia Derossi considers Schumpeter definition
of the entrepreneur as an innovator
should not be uniformly applied to entrepreneurs
in LDCs. This author considers
that adaptation and imitation of foreign
models is more important than original
creation or innovation in countries like
México. She also identifies managers with
entrepreneurs, this being congruent with
her consideration of entrepreneurship as
a function. Entrepreneurs in her research
were owners or managers, taking into account
their leadership role in making policy
and taking financial risks in the enterprise.
She defines the entrepreneur in the
following terms:
In essence, then, the entrepreneur is the
man whose function is to coordinate at
very stage –inception, maintenance, expansion-
all those elements which make
up the complex of industrial production,
namely natural resources, labor (including
management), technology and capital.
In this context, the supplier of capital
is less important than the agent who,
assuming responsibility for the outcome,
succeeds in bringing them together.
More specifically, the entrepreneur must
be capable of bringing together and exploiting
a wide variety of diverse elements.
He must know what financial resources
are available, and must be aware
of the latest techniques or innovations in
the investment field.” (Derossi 1971: 139)
Derossi considers that in México entrepreneurship
is highly valued because economic
development is a goal supported by
the Mexican government and society. In
her opinion the “social sanctions” of the
Mexican society for entrepreneurship
are positive. They, the entrepreneurs, are
seen as natural leaders and respectable
persons rather than a “deviant” minority.
Government policies favoring entrepreneurship
represent also powerful positive
social sanctions. This opinion of Derossi
should not be taken, however, as an absolute
truth for the case of Mexican society,

130 ENTREPRENEURIAL ELITES and STATE EFFICACY in DEVELOPING COUNTRIES
because the Mexican social arena is more
complex. Not always have there been
positive sanctions for entrepreneurial activity
in México. Attitudes toward entrepreneurs
may vary also according to the
particular region of México. Although the
general rule is that Mexican society will
support entrepreneurial activities, some
exceptions should be considered.
It is interesting to note that foreign born
entrepreneurs in México –as in other parts
of the world- account for some of the most
successful business stories. Derossi considers
that characteristics such as ethnic
origin, social class background, education,
professional training, urban antecedents
and social and family connections
are crucial for understanding the entrepreneurial
function and character. These
foreign-born entrepreneurs were able to
adapt themselves to the host society and
to be pioneers in several entrepreneurial
activities. Their experience and education
helped then to achieve success in the
Mexican social arena. Thus, Derossi’s, findings
confirm the general assumption of
the sociology of entrepreneurship –previously
discussed- that migrant entrepreneurs
contribute in a considerable manner
to business economic activities and culture
in the host societies that have received
them. Derossi says about the migrant entrepreneurs:
The migrant is powerfully motivated, not
merely by the desire to carve out a niche
for himself in society, but also by a longing
for status. Migrants to México are debarred
from political activity which could
have granted them power, not on account
of any overt discrimination, but because
the Mexicans are fervent nationalists. Furthermore,
lacking the support provided by
the network of social relations, they would
be unable to participate successfully in political
activity. In his search for power and
status, the migrant must therefore look
elsewhere, and what more natural than
that he should turn to the economic field,
where there are openings for which he
may be fitted by his former experience…
But his greatest strength lies in his unique
position as a man of two cultures or, as
Stonequist puts it, ‘a cultural hybrid’. The
dynamic interaction of past experience;
(sic) and environmental factors may lead
to impressive innovations. (Derossi 1971:
145)
THE RODERIC CAMP STUDY
The importance of the study of entrepreneurs
in México has been especially highlighted
by Roderic Camp in his 1989 book
about the Mexican entrepreneurs and the
State (an study that should be considered,
along with Derossi’s research, one of the
most documented studies of Mexican entrepreneurs
in recent times). Camp says
that “Most studies on economic development
in México, in examining government
decision making and its role in economic
growth, have ignored the entrepreneur
completely” (Camp 1989: 35). And not surprisingly
this specialist on México also considers
the entrepreneurs as “…the leading
lights of capitalist development.” (Camp
1989: 3).
Roderic Camp stresses the difficulties that
are to be found when doing research on
entrepreneurs in México. The use of “al-

TORRES MALDONADO
131
ternative sources” of data is a must. He
decided to obtain data from 75 oral interviews
with Mexican entrepreneurs
and politicians during the period 1982-
1986. In order to select the persons to
be interviewed, he relied on his personal
criteria to identify relevant informants of
the Mexican political and economic elite.
He says on this issue that: “As I have done
with earlier research, I drew on eclectic
reputation and position criteria to select
individual subjects. I believe I have developed
a special rapport with elite Mexicans
that allow them to discuss many controversial
subjects frankly and emotionally”
(Camp 1989: VIII)
It is important to notice that this Mexicanist
had to rely on non-traditional sources
of gathering information about Mexican
elites. He also used very interesting data
from 2,850 biographies of Mexican politicians
to complement some opinions on
the characteristics of Mexican entrepreneurs.
Camp did research on Mexican enterprises
to analyze the influence of families
in entrepreneurial activities. However,
he confesses that obtaining data on entrepreneurs
was much more difficult than
obtaining information from politicians and
intellectuals. The only sector of the Mexican
elite that proved to be more difficult
to research than entrepreneurs was the
military sector.
Roderic Camp’s research is one of the main
guides for portraying the socioeconomic
profile of local entrepreneurs in Quintana
Roo (along with other authors). Although
Camp’s study of entrepreneurs is too
vast to be commented in few lines, I will
provide a synthesis of his most important
points for the objectives of this research.
In a similar way to Derossi, Camp draws
a general portrait of the Mexican entrepreneur
origins, values, and other aspects
related to their social route to entrepreneurship.
He emphasized the importance
of Mexican family groups in the control of
traditional enterprises and modern firms
and corporations in México. He underlines
the importance of linkages between
the private and public sector (that despite
some problems they do exist and facilitate
the smooth functioning of Mexican capitalism).
The decisive role of the State in
the original creation and consolidation of
business groups and professional business
associations throughout this century is
also part of Camp’s central arguments. Indeed,
he had the wisdom to predict –since
1989- that in the near future, the relation
between the State and the entrepreneurs
in México will become increasingly conflictive
and potentially explosive, in both
economic and political terms. (Camp 1989)
In relation to the importance of the family
in México, Camp suggests the following
aspects. First, the family is extremely influential
in the control of México’s most
important enterprises. Second, México’s
industrial development needs to be
analyzed taking into account the very important
role of entrepreneurial families.
Third, the influence of business families
seem to be bigger in the provincial regions
of the country. In México City, despite the
undeniable influence of entrepreneurial
families, there are many corporations and
more sophisticated capitalist enterprises.
Fourth, despite the existence of more

132 ENTREPRENEURIAL ELITES and STATE EFFICACY in DEVELOPING COUNTRIES
modern capitalist business in México, the
boards of the main corporations in México
seem still to be dominated by elite families.
Fifth, modern business families can
be located in a “transitional pattern” (between
old family-owned enterprises and
modern corporations) that allow them to
function in both traditional and modern
(i.e. stock markets) business arenas, Sixth,
the Mexican business family is the central
unit to understand the structure of the
private sector. Seventh, family control of
business is, paradoxically, the best and the
worst card of the private sector. It is the
best card because it allow business families
to control important negotiations with
the State and other business groups. But it
is the worst because the informal control
of their businesses is not a good image before
modern Mexicans demanding more
democracy and openness in the management
of economic and political affairs. Eighth,
the structure of the private sector is
not very different to the structure of the
public sector, as Camp comments:
México’s private sector bears some resemblance
to its political system. Structurally,
both have absorbed many features
of modern Western culture, but
like the Japanese, Mexicans have held
strongly to traditions extending back to
the nineteenth century and earlier. One
of those traditions, unfettered by the artificial
boundaries between public life
and private interests, is the role of the
family and the value of kinship as a determinant
of trust. North Americans like
to think that in their culture choices are
detached, based on merit and impersonal
criteria. Our reality is not nearly as close
to that as we like to pretend, but personal
criteria do play a lesser role than México,
and in the United States when personal
ties do influence choices, friendship
is a more common influence than kinship.
(Camp 1989: 219)
Two more aspects of Camp’s study deserve
our attention: the interlockages between
the private and the public sector,
and the dominant and changing role of the
State in private-public affairs. Because the
later was explained before, I will explain
only the former.
The interlockages leaders of private and
public sectors, according to Camp, are
affected by several aspects. Among the
most important of them are places of birth
and education. Education (especially in foreign
institutions) is one factor that seems
to provoke some similar development
ideologies. I will also say that in the Mexican
case other aspects will be important,
as professional backgrounds, cultural affinities,
political networks, and family kinship.
I believe that both political networks
and family kinship are the most important
aspects influencing these interlockages.
REGIONAL ENTREPRENEURIAL ELITES
IN MÉXICO: THE MONTERREY ELITE
In their study of migration and occupational
evolution of men in Monterrey, México,
Jorge Balán, Harley L. Browning, and
Elizabeth Jelin considered Monterrey to be
an “exteme case” of urban-industrial development,
influenced by external factors
(Balán, Browning el al 1973: 26-38) The
people of Monterrey, the regiomontanos,
have gained the reputation of being “stingy”
and industrious citizens (a stereotype

TORRES MALDONADO
133
they accept with pride) and have been
able to transform the not very promising
land of Monterrey into the leading industrial
center of the Mexican province. In
fact, Monterrey is the prototype of capitalist
development in the México of the end
of the 20th century. (Ibid. 37)
Balán Browning, and Jenin characterize the
Monterrey elite as a strong elite that firmly
controls the main economic and political
spaces of the city –and the state- based
mainly on their industrial power and strategic
networks. The Monterrey elite does
not correspond to the prototype of the oligarchy
Latin American elite that bases its
power on the control of land. In terms of
class structure, there is no doubt that the
dominant business families of Monterrey
are the leaders of the regional elite:
There is little difficulty in identifying the
upper class and the power elite of Monterrey.
The core is made up of small number
of family capitalists with which are
affiliated their business associates and
some professionals. The top industry and
financial firms are linked by family ties
or mutual interest, enabling them to function
effectively as a bloc. This business
elite is clearly differentiated from the political
elite, but in the case of Monterrey,
which is probably not typical of México,
the local PRI (Party of the Institutional
Revolution) leaders serve as intermediaries
between the business elite and the
federal government, without much independent
power of their own. (Ibid. 302)
Alex Saragoza (1988) researched the role
of the Monterrey elite and its relationship
with the Mexican State. The Monterrey elite
is considered one of the most powerful
regional entrepreneurial groups in México,
having developed their enterprises mainly
on their own sources of capital. That is to
say, they are one of the few economic elites
in México who have not been dependent
on foreign capital to build their industrial
enterprises. They have developed
their own enterprises in steel, glass, beer,
and several key economic ventures at the
national level (even including the media
and financial activities in recent times). Saragoza
characterizes this entrepreneurial
group in the following terms:
The Monterrey elite possesses several
distinctive features within the context
of Mexican business history. First, despite
the country’s historic economic
dependency, the regiomontanos basic
holdings were built largely through native
capital. Second, manufacturing was
critical to the economic foundation of the
elite, even though the ‘mother’ enterprises
–the Cuauhtémoc brewery and the
Monterrey steel plant- arose in the late
nineteenth century during an era of massive
foreign investment in the Mexican
economy. Third, the key companies of
the regiomontano industrialists remained
essentially family- run and – owned.
Fourth, and most importantly, the major
businessmen of Monterrey forged a closely
knit complex of economic, social,
and political interests cemented through
joint ventures, cooperative, financial
arrangements, interlocking directorates,
and extremely propitious marriage and
family ties. (Saragoza 1988: 5)
The Monterrey group of entrepreneurs
form part of what has become the “entrepreneurial
elite” or national bourgeoisie
of México. This is composed of powerful

134 ENTREPRENEURIAL ELITES and STATE EFFICACY in DEVELOPING COUNTRIES
regional groups, such as the Monterrey
one, and of directors and managers of national
and multinational corporations. Family
groups tend to dominate the power
structure of the regional entrepreneurial
elites. In the case of the Monterrey group,
as Cristina Puga says, among the families
that have dominated the most important
businesses are the Garza Larguera, Garza
Sada, Sada Salinas, and Sada Treviño.
(Puga 1993: 40)
The Monterrey entrepreneurial group has
also been well known in México for its promotion
and passionate defense of capitalist
values (Balán et al 1973: 302-3). First,
although they have not been active in political
positions themselves, these entrepreneurs
have been careful to support politicians
al the regional and national level
who favor free market ideology. They have
enthusiastically supported state and local
political autonomy in order to maintain
control of political and economic affairs in
Nuevo León (even directly confronting the
federal government in some of the most
famous episodes of the Mexican history,
as was the case with the clash with President
Cárdenas in 1936 and later with President
Echeverría in the 1970s). Second,
the political and economic education of
young Mexicans has also been one of their
main concerns. The Technological Institute
of Monterrey has been their center for
educating young businessmen and intellectuals
who practice and promote values
of free enterprises. The Technological Institute
of Monterrey is the most influential
“think tank” of the market system in México
and was created in close resemblance
to the Harvard Business School and the
Massachusetts Institute of Technology.
Third, the Monterrey elite has been politically
wise enough to avoid a violent class
confrontation with the working class and
middle class of Nuevo León making some
of their leaders collaborators of the elite’s
economic and political projects. Paternalistic
patterns and investment in regional
development, along with the opening of
educational and occupational avenues for
mobility have ensured that many non-elite
regiomontanos could identify themselves
with the elite’s projects –despite the
existence of potential conflicts. Ideological
factors – along with free market practices
– should not be underestimated in the success
of the Monterrey elite’s control of the
local arena. In fact, the Monterrey “mystique”
of capitalist development headed by
this regional elite has become extremely
influential not just in the state of Nuevo
León and in the North Border of México,
but also at the national level (Ibid. 303).
This mystique grows even more during
the presidential administration of Carlos
Salinas de Gortari (1988-1994), who was a
native of the state of Nuevo León.
The development of the Monterrey elite
was undoubtedly influenced by the geographical
closeness of Nuevo León with
the United States and by the contact with
the entrepreneurial culture of North American
enterprises and institutions. However,
the geographical advantage of the city
of Monterrey is not enough to explain the
extraordinary industrial development of
this powerful entrepreneurial group. As
Saragoza explains: “Other cities in Northern
México possessed the basic economic
attributes of Monterrey: geographic

TORRES MALDONADO
135
advantages, access to transportation systems
and markets, pro business political
figures with influential connections, large
foreign-owned extractive enterprises, and
native capitalists of wealth and acumen.”
(Saragoza 1988: 33)
PRELIMINARY CONCLUSIONS
What is the main explanation for the particular
economic success of the Monterrey
elite? It seems that besides economic
structural factors that favored industrial
development in Monterrey and the strategic
geographic location of the city, there
are social and cultural factors needed
to account for the complete explanation.
(da Costa and Saraiva 2012). The role of
the three-generation business family and
the extended business-and-family groups
to control enterprises and corporations is
one of their main secrets of their success.
Other important factors were the strategic
location of their businesses, their business
relations with entrepreneurs from
the United States, their education (UNCTD
2010), the fierce autonomous position of
their entrepreneurial leaders, the intelligent
and ambivalent political relation with
the Mexican State, and the control of key
economic and political positions in Nuevo
León. Saragoza’s opinion on the success of
the Monterrey elite is the following:
In sum, the industrialization of Monterrey
and the attendant emergence of a local
industrial elite derived from a complex of
economic and political conditions. Yet…
the decisive factor in the industrial roots
of the Monterrey elite stemmed from
the economic interconnections among
the city’s major businessmen. (Saragoza
1988:33)
I consider that non-economic factors account
as much as the economic ones to
finally explain the economic success of
the Monterrey elite (Ateljevic and Trivic
2016). In fact, the adoption of a strong
entrepreneurial culture accounts for the
economic success of the Monterrey elite
in the national and international business
world. The weaving of social networks, the
social fabric advantageous marriages, the
careful building of political networks, the
firm control of the inner circles of the elite
(wealth and power were the main requirements
admission in the closed group),
the ability to project an image of unity
and cohesion as an economic group, and a
singular “sense of mission” as leaders and
advocates of the system of free enterprise
in México, are some of the most important
cultural factors that explain why this regional
elite became one of the most important
entrepreneurial groups in México.
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Calidad del Aire en la Zona
Metropolitana del Valle de México:
Análisis de las causas, efectos y
estrategias para su mejoramiento
Gretchen González Parodi 1
INTRODUCCIÓN
El deterioro de la calidad del aire es un fenómeno multifactorial,
tanto en sus causas como en sus consecuencias. La contaminación
atmosférica generada por actividades humanas es producto de aspectos
políticos, económicos y sociales que reflejan la dicotomía
entre el impulso económico y la preservación ambiental: en este
caso, la calidad del aire. Las consecuencias también son multidimensionales,
con impactos ambientales, económicos y en la salud
pública. Desde hace más de 40 años, tanto el gobierno Federal
como el de la Ciudad de México (CDMX) han implementado políticas
para reducir la concentración de contaminantes atmosféricos
en la Zona Metropolitana del Valle de México (ZMVM). El éxito
de estas políticas ha sido relativo, particularmente porque el diseño
de las políticas y los programas se han basado en una visión
unidimensional y son impulsados en forma reactiva por el inminente
deterioro de la calidad del aire, y no ex ante, con base en
una planeación con visión a largo plazo. La información compilada
indica que en la actualidad la concentración de ozono y de partículas
suspendidas persisten como los principales contaminantes
1
Profesor-Investigador de la Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad
Azcapotzalco, División de Ciencias Sociales y Humanidades, Departamento.
Administración.

138 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
atmosféricos. Ambos contaminantes están
directamente vinculados a la alta densidad
vehicular en la ZMVM.
En este artículo se presenta una investigación
bibliográfica sobre las causas y los
efectos de la contaminación atmosférica
en la ZMVM y un análisis de la efectividad
de las estrategias implementadas al día de
hoy. Como reflexiones del análisis realizado,
en este artículo se propone una visión
multidimensional de planeación urbana y
participación ciudadana como estrategia
para mejorar y preservar la calidad del aire
en la ZMVM.
ZONA METROPOLITANA
DEL VALLE DE MÉXICO
La ZMVM 2 comprende una cuenca de
aproximadamente 9,560 Km 2 ubicada a
una altitud media de 2,240 metros sobre
el nivel del mar en la parte central de la
República Mexicana. Hacia el oeste y sur la
cuenca está delimitada por áreas montañosas
que superan los 3000 metros de altitud.
Las condiciones climáticas y orográficas
de la cuenca limitan el movimiento de
la masa de aire, particularmente en invierno
durante los períodos de inversión térmica.
La Zona Metropolitana del Valle de
México (ZMVM) desde su conformación es
el mayor asentamiento humano de México
con más de 20 millones de habitantes 3 y
uno de los mayores a nivel mundial.
2
La ZMVM abarca las 16 Delegaciones Políticas
de la Ciudad de México, 59 municipios del Estado
de México y 29 municipios del Estado de
Hidalgo.
3
INEGI 2010. Delimitación de las zonas metropolitanas
de México.
Históricamente la CDMX concentra las actividades
económicas, de infraestructura,
equipamiento y servicios urbanos, principalmente
en las zonas y corredores de lo
que ahora se conoce como la ZMVM. El
crecimiento económico e industrial en la
CDMX aunado al decrecimiento productivo
y económico del sector rural estimuló
la migración campo-ciudad. 4 Sin embargo,
los incentivos gubernamentales para estimular
la expansión económica no fueron
acompañados con medidas y programas
de planeación urbana adecuados para satisfacer
las necesidades de infraestructura
y servicios asociadas con el aumento de la
población. Así, la expansión de la superficie
urbana se ha dado de manera desordenada
y acompañada por una política de vivienda
en áreas que carecían de servicios
públicos básicos y con notables deficiencias
de conectividad y movilidad. 5
Entre los años 1980 y 2010 la población
en la ZMVM aumentó un 42 por ciento, de
14.12 millones de habitantes a 20.11 millones
de personas. En ese mismo periodo
la extensión de la mancha urbana alcanzó
los 1,853 Km 2 . 6 A partir de 1990, por su
relación geográfica, económica, política y
social, se denomina al Distrito Fedral, hoy
Ciudd e México, CDMX, y su zona conurbada
como la Zona Metropolitana del Valle
de México, ZMVM.
Estudios realizados por el Gobierno del
Distrito Federal indican que la disminución
de la visibilidad fue uno de los primeros
4
Carton de Grammont, 2009. La desagrarización
del campo mexicano.
5
GDF 2011, ONU-Habitat 2015.
6
Ibid.

GONZÁLEZ PARODI
139
indicadores del deterioro de la calidad del
aire en la Ciudad. 7 En la década de 1940 la
visibilidad en el Valle de México fluctuaba
entre 4 y 10 Km, mientras que al comienzo
de los 1950 ésta disminuyó entre 2 y 4 Km.
A principios de los 1960 un estudio sobre
la calidad del aire identificó áreas en la
CDMX en las que durante la época de tolvaneras
se depositaron hasta 70 ton/km²/
mes de polvo. 8
EMISIONES CONTAMINANTES
EN LA ZMVM
Los principales contaminantes atmosféricos
en la ZMVM incluyen el bióxido de carbono
(CO 2
), bióxido de azufre (SO 2
), metano
(CH 4
), monóxido de carbono (CO), óxido
nitroso (N 2
O), óxidos nítricos (NO X
), partículas
suspendidas (PM por sus siglas en
inglés), y compuestos orgánicos volátiles
(COVs), entre otros. Estos contaminantes
pueden ser tóxicos, como el CO, los COVs,
las PM y el SO 2
; fungir como precursores
de lluvia ácida, (SO 2
y NO X
) o de ozono troposférico
(CO, COVs y NO X
); como son el
CO2, y el CH 4
, entre otros. 9
Fuentes de contaminantes atmosféricos
Las fuentes de contaminantes atmosféricos
pueden ser naturales o antropogénicas.
Las principales fuentes antropogénicas
de la contaminación atmosférica se
7
Gobierno del Distrito Federal, Historia del Monitoreo
de la Calidad del Aire en la Ciudad de
México.
8
Ibid.
9
Secretaría del Medio Ambiente y Gobierno de
la Ciudad de México 2012. Inventario de Emisiones
Contaminantes y de Efecto Invernadero
2012.
clasifican como fuentes de área, móviles o
puntuales.
Fuentes de Área:
Las fuentes de área se caracterizan por
su amplia distribución territorial, diversidad
y número de actividades que emiten
contaminantes atmosféricos como son
las imprentas, gasolinerías, tintorerías, la
quema de combustibles fósiles, el uso de
solventes, el recubrimiento de superficies
arquitectónicas, procesos industriales de
pequeña y mediana escala, la distribución
y almacenamiento de gas LP, el tratamiento
de aguas residuales y rellenos sanitarios.
En la ZMVM estas fuentes producen
la mayoría de las emisiones de partículas
suspendidas (PM 10
, PM 2.5
), COVs, NH 3
y gases
tóxicos. 10
Fuentes Fijas:
Las fuentes fijas están establecidas en un
lugar específico y dedicadas a operaciones
o procesos industriales o comerciales
que generan contaminantes atmosféricos
como las plantas de energía, las industrias
químicas, las refinerías de petróleo, así
como las fábricas metalúrgicas y de cemento,
y el tratamiento de aguas residuales.
Según el tipo de industria o proceso
las fuentes fijas emiten uno o varios contaminantes
a la atmósfera. En la ZMVM las
fuentes fijas tienden a quemar combustibles
con mayor concentración de azufre y
producen la mayor emisión de SO 2
, y emisiones
de COVs y PM 10
considerables.
10
Ibid.

140 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
Fuentes móviles
Las fuentes móviles incluyen las diversas
formas de transporte de bienes y de personas
con motores de combustión interna
como los automóviles, aviones y camiones,
que queman combustibles fósiles, por
lo general diésel, gasolina y ‘fuel jet’, como
fuente de energía. En la ZMVM las fuentes
móviles son las que producen la mayor
emisión de precursores de ozono y gases
de efecto invernadero. 11
La contaminación atmosférica en la ZMVM
A mediados de los años 1970 la CDMX fue
catalogada como una de las ciudades más
contaminadas del mundo. A finales de los
años 1980 los niveles de todos los contaminantes
atmosféricos monitoreados en
la ZMVM continuaban excediendo las normas
oficiales. 12 La implementación de políticas
y programas para abatir la contaminación
atmosférica en la ZMVM ha dado
resultados positivos. 13 Por ejemplo, se logró
reducir concentraciones de plomo 14 y
bióxido de azufre, las que se mantuvieron
por debajo de sus respectivas normas. Sin
embargo, las concentraciones de partículas
suspendidas y de ozono continúan re-
11
Ibíd.
12
Ibid
13
Las concentraciones atmosféricas de plomo
y SO2 cumplan con sus respectivas normas.
Entre 1995 y el 2000 se redujo de 147 a 24 el
número de días de pre-contingencia por concentraciones
de ozono
14
El plomo es un metal pesado neurotóxico. El
plomo se añadía a la gasolina como aditivo
de octanaje y lubricador de válvulas. La combustión
de gasolina con plomo era la principal
fuente atmosférico de plomo. Entre 1990 y 1997
se eliminó el plomo en la gasolina en México.
basando los valores de la norma mexicana
y la internacional. 15
Desde el año 2002 a la fecha ha habido
numerosas contingencias ambientales en
la ZMVM las que han llevado al gobierno
a tomar medidas extraordinarias, como
prolongar durante dos días la misma contingencia
y, ofrecer servicio de transporte
gratuito en Metro, Metrobús, Transportes
Eléctricos y RTP. Aun así, el deterioro atmosférico
persiste. En los primeros tres
meses de 2016 sólo se registraron 11 días
con buena calidad del aire y tres pre-contingencias,
16 es decir la gravedaddel problema
persiste.
Las poblaciones expuestas a la contaminación
atmosférica presentan una mayor incidencia
de enfermedades respiratorias y
cardiovasculares. El Dr. Barnés Regueiro 17 ,
ha dicho que entre los años 2001 y 2005
la contaminación atmosférica en México
fue responsable de 38,000 muertes por
cáncer de pulmón, enfermedades cardiovasculares
e infecciones respiratorias. 18 A
la contaminación atmosférica se le atribuye
el 74 por ciento de los costos por degradación
ambiental en el país, los cuales
en el 2009 correspondieron a 4.4 % del PIB
(Ibid). Conforme a Jorge Iván Rodríguez
Martínez, neumólogo de la Secretaría de
15
Secretaría del Medio Ambiente y Gobierno de la
Ciudad de México 2012. Inventario de Emisiones
Contaminantes y de Efecto Invernadero 2012
16
Medina, Salvador 2016
17
Director Ejecutivo del Centro Molina, en 2011
Presidente del Instituto Nacional de Ecología,
México.
18
Instituto Nacional de Ecología y Cambio Climático
y Secretaría de Medio Ambiente y Recursos
Naturales. INECC–SEMARNAT. Fuentes de
Contaminación del Aire.

GONZÁLEZ PARODI
141
Salud, quien expresa que actualmente la
contaminación atmosférica en la ZMVM
provoca unas 22.500 muertes prematuras
por año, y advierte que con los aumentos
en los niveles de contaminación registrados
en el Valle de México esta cifra podría
aumentar en un 19 por ciento. 19
Desde 1996 el Gobierno de la CDMX (antes
Distrito Federal) y la Secretaría del Medio
Ambiente (SMA) publican inventarios en los
que presentan los resultados de la medición
de la contaminación atmosférica registrados
en la ZMVM y las fuentes que los originan.
PRECURSORES DE OZONO
Los principales precursores de la formación
de ozono troposférico (CO, COV, y
NO X
) se emiten durante procesos de combustión,
evaporación de combustible y
durante el uso/evaporación de solventes.
Según el Inventario 2012, la magnitud de
estas emisiones es 1,6 millones de toneladas
de CO, 239 mil toneladas de NO X
y
632.7 mil toneladas de COVs por año. Las
fuentes móviles fueron identificadas como
las que emiten la mayor cantidad de precursores
de ozono. De esta fuente, los autos
particulares (CO 24.41%, NO X
21.250%
y COVs 9.31%) y taxis (CO 19.83%, NO X
16.39% y COVs 3.8%) emiten la mayor cantidad
de precursores de ozono.
PARTÍCULAS SUSPENDIDAS PM 10
Y PM 2.5
En la ZMVM se generan unas 34,677 toneladas
de PM 10
y 9,451 toneladas de PM 2.5
al
año. Las fuentes de área emiten la mayor
cantidad de PM 10
y PM 2.5
, equivalentes al
62.97% y 52.86% de las emisiones respectivamente.
Los sectores que contribuyen
CON más PM 10
son las vialidades sin pavimentar
(30.42%) y las vialidades pavimentadas
(20.44%). Los sectores que más contribuyen
PM 2.5
son más diversos e incluyen
fuentes de área y fuentes móviles. La principal
fuente de PM 2.5
son las vialidades pavimentadas
(18.5%), seguido por las emisiones
de los tracto-camiones (14.83%),
las vialidades sin pavimentar (11.15%), la
combustión en casa-habitación (9.28%) y
las emisiones de vehículos de carga mayores
a 3.8 toneladas. 20
Los datos presentados en el Inventario
2012 indican que las fuentes móviles son
las principales emisoras de precursores de
ozono, y que las vialidades pavimentadas
y sin pavimentar son las principales fuentes
de PM 10
y PM 2.5
. Dado que la formación
de PMs en las vialidades se genera por el
tránsito de vehículos sobre las mismas, la
densidad de vehículos en circulación está
directamente relacionada con los dos principales
contaminantes atmosféricos en la
ZMVM.
Dado que las entidades gubernamentales
han tenido y tienen la información sobre
las concentraciones de los contaminantes
atmosféricos, las fuentes que lo generan, y
las consecuencias a la salud y productividad
de la población, es evidente que la recurrente
mala calidad del aire en la ZMVM
es resultado de una política institucional
que se ha enfocado en satisfacer intereses
personales o que no ha sabido entender
cabalmente las múltiples dimensiones de
19
Notimex, 20 de mayo 2016.
20
Ibid

142 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
las causas y consecuencias de la contaminación
atmosférica.
MANCHA URBANA Y
CONTAMINACIÓN DEL AIRE
Históricamente, las actividades económicas,
de gobierno, administrativas y de
servicios se han centralizado en la Ciudad
de México. La centralización de recursos,
junto con la ausencia de una política de
planeación urbana integral 21 a mediano y
largo plazo ha resultado en impactos ambientales
y sociales que han sido notorios
desde al menos la década de 1970.
En la segunda mitad del siglo XX la implementación
de políticas macroeconómicas
estimuló el desarrollo industrial para generar
condiciones de competitividad en el
Valle de México. 22 Estas políticas impulsaron
el crecimiento poblacional, y con ello
la demanda de servicios, 23 un fenómeno
previsible que no fue gestionado en forma
adecuada. La falta de planeación urbana
con visión a mediano y largo plazo resultó
en una expansión desordenada de la mancha
urbana.
El proceso de expansión territorial en la
ZMVM fue incrementado por una política
económica que propicio la migración del
campo a la ciudad, 24 sin las consideracio-
21
Planeación urbana integral en términos socio-económicos
y ambientales que considere
la integración y vínculos entre uso de suelo (vivienda,
salud, fuentes de empleo, educación,
recreo,) y transporte.
22
Juárez Neri, 2003
23
Vivienda, transporte, educación, servicios médicos,
etc.
24
Carton de Grammont, 2009. La desagrarización
nes básicas para la expansión urbana, es
decir, sin planeación. La subsecuente demanda
de vivienda fue atendida por una
política basada en ofertar masivamente
casas a la población de bajos ingresos en
áreas de suelo rural barato, sin servicios
públicos, infraestructura, equipamientos,
ni servicios de transporte. 25 Sin embargo,
la taza de migración que recibió la ZMVM
fue mayor a la oferta de casa habitación
y en la Ciudad de México la demanda de
viviendas presionó áreas de conservación
ecológica, principalmente en las Delegaciones
Políticas de Iztapalapa, Tláhuac, Xochimilco,
Tlalpan, Magdalena Contreras y
Milpa Alta. 26
Según el Censo Económico 2009, 27 cuatro
Delegaciones del Distrito Federal concentran
el 19 por ciento de la población y
generan el 53 por ciento del total de los
empleos formales. La centralización de
recursos, tanto de la actividad económica
como de servicios, junto con el modelo
inmobiliario de desarrollos habitacionales
excluyentes, 28 resultaron en la privatización
y reducción del espacio público, la
fragmentación urbana y la segregación
socio-espacial, lo cual ha incrementado los
asentamientos humanos en áreas sin servicios,
En este caso de transporte y otros,
provocando desplazamientos con mayodel
campo mexicano.
25
ONU-Habitat 2015
26
Cornejo J., 2005
27
INEGI 2009
28
Inmuebles con costos que no puede cubrir la
población de menores ingresos.

GONZÁLEZ PARODI
143
res distancias y una demanda creciente de
más mejor transporte. 29
Tanto la infraestructura vial como la de servicios
de transporte público en la ZMVM
resultan insuficientes e inadecuados para
cubrir la demanda de movilidad de bienes
y de personas en forma eficiente, confiable,
económica, oportuna y segura. 30 Las
diferencias en los recursos presupuestales
que las dependencias gubernamentales
han dado a la infraestructura vial para el
transporte motorizado, y la falta de inversión
en la actualización y el mantenimiento
de un sistema de transporte público ha
resultado en el aumento en el uso del automóvil
particular y del transporte de baja
capacidad. 31 A nivel nacional, durante el
2012 las inversiones en movilidad destinadas
para proyectos de movilidad sustentable
y mejoras al espacio público fue de tan
sólo del 35% y 64% de los recursos fueron
destinados para ampliar y mantener la infraestructura
vial. 32
Vialidad y Transporte
El impulso al desarrollo macroeconómico
propicia el crecimiento poblacional y la
extensión de la mancha urbana hacia el
Estado de México, (Naucalpan, Tlanepantla)
y posteriormente al oriente (Nezahualcóyotl).
Durante las décadas de los años
cuarenta a los setenta, con el desarrollo
económico del Valle de México y la expansión
de la mancha urbana, se estableció
un servicio de transporte público urbano
denominado “pulpo camionero”. A causa
del interés económico del sector privado,
la alta demanda por el servicio de transporte
y la falta de una regulación gubernamental
eficiente, el servicio de transporte
proporcionado por el “pulpo camionero”
se caracterizó por la anarquía del servicio,
la lucha por el pasaje y la prepotencia de
sus propietarios. 33
En 1981 el gobierno del Distrito Federal
con Hank González retiró las concesiones
privadas de transporte, y todas las unidades
que operaban hasta ese momento
pasaron a depender directamente de la
empresa de autobuses Ruta-100, operada
por el Departamento del Distrito Federal
(DDF). 34 En tan sólo dos años Ruta-100 amplió
su área de servicio en casi un 50 por
ciento, con rutas mejor planificadas que
incluso penetraban hacia diversos municipios
conurbados y con tarifas más bajas
que los autobuses del estado de México.
La Ruta-100 llegó a contar con más de
7500 unidades, incluyendo unidades tipo
‘gusano’ con capacidad de hasta 200 pasajeros,
y cubría más del 86% de la ZMVM en
forma eficiente. 35 El servicio de transporte
público Ruta-100 se desempeñó en forma
eficiente entre los años 1981 y 1995, cuando
presiones políticas e intereses privados
lograron que la Ruta-100 fuese desmantelada
y que el servicio de transporte público
pasase a intereses privados con unidades
de mediana y baja capacidad. 36
29
ONU-Habitat 2015
30
GDF 2011, ONU-Habitat 2015.
31
ONU-Habitat 2015.
32
Ángel Molinero 2015. Situación actual del
transporte urbano en México
33
GDF 2011
34
Legorreta 2004
35
Ibid.
36
GDF 2011, Legorreta 2004

144 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
Desde entonces los diferentes gobiernos
locales y el federal no han sabido dar la
debida atención, ni canalizar los recursos
presupuestales para desarrollar y dar
mantenimiento a un sistema de transporte
público que satisfaga las necesidades
de millones de usuarios. La falta de diseño
de un sistema de transporte público adecuado
a las demandas de la población de
ZMVM, así como el aumento de medios de
transporte público de baja capacidad sin
regulación de rutas, paradas y de la calidad
del servicio, junto con el aumento de la
tasa vehicular privada, ha provocado la saturación
de las vialidades, la reducción de
la velocidad promedio y, por consiguiente
un aumento de las emisiones contaminantes
a la atmósfera.
A nivel nacional el financiamiento para la
movilidad urbana sustentable en el país
tiene dos fuentes: el Presupuesto de Egresos
de la Federación y los recursos de la
Banca de Desarrollo, como BANOBRAS.
Sin embargo, la mayoría de estos fondos
se han destinado a proyectos de infraestructura
vial que promueven el uso de
más vehículos particulares, mientras que
la inversión en infraestructura destinada
al transporte público, y la movilidad no
motorizada no ha sido suficientemente
valorada. Por ejemplo, en la Zona Metropolitana
de Aguascalientes más del 65 por
ciento de los recursos federales destinados
para promover proyectos de movilidad urbana
se destinaron para la infraestructura
vial y sólo el 1 por ciento se destinó para
mejoras del transporte público. Además,
de los 66 proyectos apoyados por el Fondo
Nacional de Infraestructura sólo 9 proyectos
fueron para el transporte público
masivo, los cuales recibieron menos del 6
por ciento del presupuesto, equivalente a
10,915 millones de pesos del presupuesto
de 188,587 millones de pesos. 37 Por otro
lado, en el año 2013 el Banco Mundial
anunció la posibilidad de otorgar un apoyo
financiero de 350 millones de dólares para
iniciar el desarrollo de 18 corredores de
transporte masivo. 38
En la actualidad, la infraestructura vial y
de servicios de transporte en la ZMVM es
insuficiente e inadecuada para cubrir la
demanda de movilidad de bienes y personas.
39 De acuerdo con la evaluación del
transporte colectivo realizado por el GDF
en el 2011, el sistema de transporte concesionado
es de muy baja calidad e ineficiente.
Las unidades están en mal estado, los
operarios carecen de capacitación, hay un
alto nivel de irregularidades en el trámite
y operación de servicios, desorden en las
rutas, y la falta de regulación promueve la
competencia por el pasaje lo cual provoca
que el tránsito sea caótico y el aumento de
accidentes. 40
La gráfica 1, tomada de la evaluación del
transporte realizada por el GDF en el año
2011 muestran los cambios porcentuales
en el uso de transporte en la ZMVM entre
los años 1986 y 2010 publicados por el Gobierno
del Distrito Federal 41 .
Esta gráfica muestra que en 1986 el 36 por
ciento de los viajes se realizaban en vehículos
de baja capacidad como son los vehí-
37
ONU-Habitat 2015.
38
Ibid.
39
GDF 2011, ONU-Habitat 2015.
40
GDF 2011
41
Ibid.

GONZÁLEZ PARODI
145
culos privados, taxis y microbuses, y el 64
por ciento en transporte de alta capacidad
como son autobuses, METRO y tren ligero.
Para 1989 la gráfica indica el aumento
del transporte de baja capacidad. El uso
de microbuses y ‘combis’ se dispara del
6 al 36 por ciento, mientras que el uso de
los autobuses cae en más de la mitad, de
un 42 a un 19 por ciento. Con base en los
datos de 1994, esta tendencia continúa,
ya que el uso de combis y microbuses se
incrementó al 53 por ciento y el de autobuses
cae al 10 por ciento.
Gráfica 1. Reparto Modal para la ZMVM, 1986-2010
Fuente: Progrma Integral de Transporte y Vialidad (2001-2006).
SETRAVI. Encuesta Origen-Destino 2007
En términos generales se puede observar
que para el 2010 la proyección de viajes en
vehículos de baja capacidad considera un
aumento del 36 al 71 por ciento, aproximadamente
el doble que en 1986.
En términos de viabilidad, el cambio modal
de transporte es aún más significativo
cuando se considera que entre 1980 y el
2010 la población en la ZMVM aumentó
más del 40 por ciento y la expansión territorial
en un 356 por ciento 42 , como se anotó
anteriormente.
Es oportuno mencionar que en términos
porcentuales, el uso del automóvil particular
parece que se mantiene estable y
que incluso disminuye de un 24 por ciento
en 1986 a un 20 por ciento en 2010. Sin
embargo, en términos reales la densidad
de vehículos aumentó en forma constante
y exponencial. Conforme a la información
42
ONU-Habitat 2015

146 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
obtenida del INEGI el número de vehículos
registrados en circulación en la Ciudad
de México era de 1.52 millones en 1986, 2
millones en 1994, 2.5 millones en el 2000,
4.17 millones en el 2010. Esto indica un aumento
del 64 por ciento de vehículos entre
1986 y el 2000 y, de un 67 por ciento entre
el 2000 y el 2010. 43
La evaluación del transporte público realizada
por el GDF en el 2011 enfatiza que
parte de la crisis de movilidad en la ZMVM
está sustentada por fallas de integración
para la transferencia entre modos de
transporte. Por ejemplo, el GDF indica la
escasa integración entre el transporte
de baja capacidad -colectivos, taxis y autos
particulares con la infraestructura de
transporte de alta capacidad como son
METRO, RTP, STE, Metrobús, así como la
saturación de las vialidades por vehículos
privados. 44
El aumento exponencial de la tasa vehicular
en la ZMVM provoca un aumento de las
emisiones contaminantes a la atmósfera.
LA VIALIDAD EN LA ZMVM
Para reducir las emisiones de fuentes móviles,
las estrategias gubernamentales se
han enfocado en mejorar la calidad de los
combustibles 45 , restringir el uso de vehí-
43
INEGI 2015
44
Ibid.
45
Tanto la eliminación de plomo de las gasolinas
y la reducción de azufre en combustibles
han resultado en una mejor calidad del aire, y
desde la implementación de estas medidas las
concentraciones de plomo y bióxido de azufre
se han mantenido por debajo de sus normas
respectivas.
culos contaminantes con el Programa Hoy
no Circula (HNC), y ofrecer incentivos para
renovar la flota vehicular privada con vehículos
modernos menos contaminantes. 46
Aun cuando la flota vehicular se ha modernizado
y es menos contaminante, el problema
de la contaminación atmosférica en
la ZMVM está lejos de superarse. Beauregard
(2016) cuestionó la efectividad del
Programa HNC, indicando que la crisis ambiental
de los últimos meses está “poniendo
en entredicho la eficacia del modelo”.
El lunes 2 de mayo de 2016 se registraron
161 puntos Imeca, 61 puntos por encima
de la máxima concentración considerada
como aceptable, y se decretó estado de
contingencia ambiental. Con esta medida
quedaron fuera de circulación millones de
vehículos particulares. Sin embargo, la medida
no fue suficiente y los índices de contaminación
no disminuyeron, por lo que al
día siguiente se volvió a decretar estado
de contingencia ambiental. 47
El Programa HNC se implementó en 1989.
Su enfoque inicial fue reducir en un 20
por ciento el tránsito vehicular durante el
invierno, periodo en el que por las inversiones
térmicas hay menor dispersión de
contaminantes atmosféricos, pero desde
finales de 1990 el programa se implementa
durante todo el año. 48 En 2014 el Centro
Mario Molina (CMM) evaluó la efectividad
del Programa HNC e identificó beneficios e
insuficiencias del mismo. Según CMM, los
46
El principal incentivo es la posibilidad circular
diariamiente sin las restricciones del Programa
HNC
47
Beauregard, 2016
48
INECC 2002

GONZÁLEZ PARODI
147
beneficios del Programa HNC incluyen la
efectividad en reducir emisiones móviles
en periodos de contingencia ambiental, el
fomento del uso de otros medios de transporte
y haber promovido la renovación de
la flota vehicular. 49 Entre las insuficiencias
se identificaron grietas en la estructura
del programa para reducir la circulación
de vehículos contaminantes. Por ejemplo,
el Programan HNC no ha sido aplicado en
toda la ZMVM, lo cual limita los beneficios
que se podrían lograr con una mayor reducción
de vehículos. 50 Según el análisis de
CMM, el equipo y la tecnología provistos
en los Verificentros es obsoleto para identificar
vehículos con bajo desempeño ambiental,
y al alto índice de corrupción encontrado
durante la verificación vehicular.
A esto se debe agregar que un segmento
de la población adquirió otro vehículo para
evitar la restricción de movilidad impuesta
por el Programa HNC.
49
Centro Molina 2014
50
Ibid.
Gráfica 2. Vehículos por Entidad Fedrativa en los años 1980-2014
Número de Vehículos en Circulación Registrados por Estado
5
[VALOR]
[VALOR]
4
Millones de
3
2
1
[VALOR]
[VALOR]
[VALOR]
0
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Ciudad de México Guanajuato Hidalgo México
Fuente: Elaboración propia con datos de INEGI 2015-Vehículos de motor registrados en circulación.
En la Gráfica 2 se puede observar que entre
2004 y 2013, el número de vehículos
privados registrados en la Ciudad de México
aumentó un 87 por ciento, mientras
que en el Estado de México el aumento
fue del 100 por ciento entre el año 2008
y el 2014.
El incremento en la flota vehicular junto
con la falta de infraestructura vial y de un
sistema de transporte de alta capacidad,

148 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
eficiente y eficaz, ha resultado en congestionamientos
viales, aumento en el tiempo
de traslado y mayor emisión de gases contaminantes.
Según información del INEGI,
en promedio se invierte alrededor de 3.5
horas al día por persona en realizar viajes
relacionados con actividades cotidianas. 51
Esta situación impacta en la calidad de
vida de la población, la cual se ve obligada
a invertir su tiempo en traslados y resta al
tiempo productivo, de descansow y de recreación.
Un estudio realizado por el Gobierno de la
CDMX (entonces GDF) encontró que entre
los años 1994 y 2007 la velocidad de recorrido,
tanto del transporte público como
el privado, disminuyó de manera notable.
El siguiente cuadro, obtenido de la evaluación
del transporte colectivo en la ZMVM
realizado por el GDF 52 muestra los cambios
en tiempo y distancia por recorrido de diversos
medios de transporte. Las flechas y
círculos fueron agregados para facilitar la
identificación de los incrementos.
En el cuadro anterior se muestra que el aumento
del tiempo que se insume para recorrer
las distancias de los viajes al trabajo,
escuela y regreso a casa es evidente, sobre
todo en medios de transporte privados, ya
sea en automóvil particular, motocicleta
y otros como taxi y autobuses urbanos y
suburbanos. 53 Por ejemplo, aun cuando
entre 1994 y 2007 la distancia para llegar
al trabajo aumentó menos de un 4 por
ciento, se redujo en un 10 por ciento para
llegar a la escuela, o se mantuvo igual para
51
INEGI 2007
52
GDF 2011
53
GDF 2011
regresos a casa, el tiempo para estos viajes
aumentó un 31.7, 42.8 y 42.3 por ciento
respectivamente. Aún más impactante
es el aumento de un 100 por ciento en el
tiempo de regreso a casa en otros medios
de transporte.
En información de 1994 se aprecia una
diferencia en la velocidad promedio para
estos viajes. En transporte público la velocidad
fluctuó entre 15 y 16 km por hora,
mientras que en el transporte privado u
otro fluctuó de 18 y 29 km por hora. Para el
2007 la diferencia en velocidad entre medios
de transporte público, privado u otro
desaparece, reduciéndose a un constante
de entre 14 y 15 km por hora. Un estudio
más reciente indica que en el 2014-2015,
la velocidad promedio en la ZMVM continúa
disminuyendo, registrándose entre 8 y
11 km/h en horas pico. 54
La Gestión de Gobierno y los Costos Asociados
a la Contaminación
Durante los últimos 45 años los programas
implementados para reducir la contaminación
ambiental en la ZMVM han tenido
importantes logros y, sin embargo, la contaminación
atmosférica continúa siendo
alta y constituye un problema social y económico
significativo para la Zona y para el
país.
En retrospectiva, y considerando la información
compilada para esta investigación,
resulta evidente que los gobiernos no ha
podido avanzar con eficacia en la racionalización
del transporte masivo y que no han
sabido valorar a la sinergia que se entre los
aspectos políticos, económicos y sociales,
que causa la persistente mala calidad del
54
ONU-HABITAT 2015

GONZÁLEZ PARODI
149
aire en la ZMVM. La otra consideración
pertinente es que el compromiso político
y social de los gobernantes de las entidades
federales y de la Ciudad de México,
es mínimo con respecto a la necesidad de
abatir la mala calidad del aire en la ZMVM
y preservar la salud de sus habitantes.
Estas consideraciones reflejan la falta de
planeación urbana que contemple la necesidad
de la población de vivienda, empleo,
la sanidad de aire y los de servicios y transporte
a mediano y largo plazo, así como
el escaso financiamiento a proyectos
orientados a crear y mejorar un sistema
de transporte público sustentable, de alta
capacidad, efectivo, eficiente y seguro. 55
Para abatir la contaminación atmosférica
en la ZMVM y otras zonas urbanas del país
es imprescindible que las estrategias de
los programas y las políticas enfocadas a
mejorar la calidad del aire sean diseñadas
con una perspectiva ambiental, económica
y social.
Se requiere una visión estructural e integral
sobre las políticas de vivienda, uso de
suelo, de generación de áreas verdes, y
de vialidad y transporte a mediano y largo
plazo, a efecto de romper el círculo del
deterioro de la calidad de vida de los habitantes
de la metrópolis. Aun cuando diferentes
zonas presenten diferencias en los
niveles de impacto, nadie escapa a la mala
calidad del aire, ni de la saturación de las
vialidades de la ZMVM.
Los costos en salud pública y la pérdida de
productividad asociada a la contaminación
atmosférica son altamente onerosos. El
Instituto Mexicano para la Competitividad
55
ONU-Habitat 2015, Angel Molinero 2015
(IMCO) desarrolló la Calculadora de Riesgos
por Contaminación Atmosférica, 56 con
esta herramienta el IMCO estimó que entre
enero del 2010 y septiembre del 2013
la contaminación atmosférica en México
generó costos aproximados de 14 mil millones
de pesos (mdp). De estos costos,
11.5 mil mdp corresponden a pérdidas
de productividad y 2.5 mil mdp a gastos
en salud. Durante este mismo periodo, la
contaminación atmosférica se vinculó con
más de 19 mil muertes prematuras, 53,2
mil hospitalizaciones y 3,1 millones de consultas
médicas (IMCO 2013) 57 .
PLANEACIÓN Y SUSTENTABILIDAD
La concientización de las autoridades de
gobierno sobre las interacciones que influyen
en la calidad del aire comienzan a manifestarse
en las nuevas normas ambientales.
Por ejemplo, el 6 de Julio de 2016 se
publicó en el Diario Oficial de la Federación
la NOM-EM-167-SEMARNAT-2016 la cual
establece los niveles máximos permisibles
de emisión de contaminantes para vehículos
automotores que circulan en la Ciudad
de México y los Estados de Hidalgo, México,
Morelos, Puebla y Tlaxcala, así como
los métodos de prueba y las especificaciones
requeridas en los equipos utilizados
para la certificación, y los que se utilicen
para la medición de emisiones por vía remota
y para la realización de dichas mediciones.
Además, en los últimos años, tanto
el gobierno federal como los gobiernos es-
56
http://imco.org.mx/calculadora-aire
57
http://imco.org.mx/wp-content/
uploads/2013/09/Comunicado-de-prensa-Calculadora-de-Riesgos-final-2.pdf

150 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
tatales, junto con instituciones educativas
públicas y privadas han realizado investigaciones
y planteado diversas estrategias
en materia de planeación urbana y las
necesidades para desarrollar y mantener
un transporte público que cubra las necesidades
de la población en forma efectiva.
Por ejemplo, el METRO continúa siendo el
sistema de transporte público con mayor
densidad de pasaje en la ZMVM. El mantenimiento
y la renovación de instalaciones y
equipo, junto con el diseño e implementación
de medidas y políticas que aseguren
la seguridad de los pasajeros debe ser una
prioridad.
En el año 2007 operaban 46 Centros de
Transferencia Modal (CETRAM) en la
ZMVM, sin embargo, las deficiencias estructurales
y de operatción son numerosas.
Por ejemplo, su infraestructura no es
la adecuada para el tipo y tamaño de la
unidades de los medios de transporte, ni
para la densidad de vehículos que ingresan
a los CETRAM; el mantenimiento y equipo
auxiliar es altamente deficiente al igual
que falta personal administrativo calificado,
además se carece de un ordenamiento
de andenes y de espacios designados para
el comercio, así como normas ecológicas
para el control de las unidades que ingresan,
particularmente desde el Estado de
México. 58
Desde los años 1960 la ciudad de Curitiba,
Brasil, se ha posicionado como un ejemplo
de sustentabilidad por las características
de su planeación y desarrollo urbano integral
(transporte público, vialidad, uso de
suelo, desarrollo y regulación de la activi-
58
GDF, 2012
dad económica), el cual se ha centrado en
la zonificación del uso de tierra de acuerdo
con las interacciones socioeconómicas
y ambientales del sistema vial y del transporte
público. 59
Durante la CHITEC 60 más reciente se reveló
un diseño del Land Airbus 61 , un autobús
eléctrico con capacidad para 1,400 pasajeros.
El Land Airbus circula sobre rieles y su
plataforma se encuentra a una elevación
que permite la circulación por encima de
automóviles con una altura menor a los 2
metros. Esto evita las restricciones de movilidad
ocasionadas por la saturación vial.
Según los diseñadores, el costo del Land
Airbus es aproximadamente el 20% del
costo de un sistema subterráneo como el
METRO, y su instalación es relativamente
rápida (Philips, 2016).
Además de las consideraciones en el aspecto
vial, la ZMVM ofrece otras oportunidades
para mejorar la calidad del aire.
Promover el acopio de energía solar puede
ser una alternativa que reduzca la quema
de combustibles fósiles para generar energía
eléctrica. Por ejemplo, instalar paneles
solares en los estacionamientos urbanos
puede tener una doble función: a) Proveer
sombra para los automóviles y, b) ser una
fuente de captación de energía para estaciones
de carga para vehículos eléctricos.
59
Fukuda Hayakawa, 2010
60
China Beijing International High-Tech Expo
(CHITEC) –mayo 19-22, 2016
61
https://www.youtube.com/watch?v=bpiFJsWdCuY
/ https://www.youtube.com/watch?-
v=uO5asUTbCR0

GONZÁLEZ PARODI
151
LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA
La eficacia en las soluciones técnicas aplicadas
sobre un bien común, como es el
aire, requiere la participación directa y
activa de la población involucrada. En la
Tragedia de los Comunes, Hardin (1968)
plantea como el uso individual y racional
de un bien común termina con la destrucción
de ese bien. En términos ambientales
la Tragedia de los Comunes se manifiesta
cuando una persona racional percibe que
individualmente, su costo por contaminar
un bien común es menor que el ‘purificar’
o disminuir las emisiones contaminantes
antes de emitirlas. Por lo tanto, mientras
individualmente nos comportemos como
sujetos racionales e independientes estamos
destinados a vivir en un sistema que
promueve acciones que “deterioran el
nido”. 62 En México, esta situación ha sido
claramente ejemplificada con los problemas
de corrupción, particularmente en
los Verificentros 63 y en la adquisición de
vehículos adicionales para evitar las restricciones
de movilidad impuestas por el
Programa HNC. 64
En este sentido y, como actor principal en
la protección del bien común, el Estado
es responsable de diseñar e implementar
políticas para que la emisión de contaminantes
esté asociada a costos que sean
suficientemente más altos que los costos
de purificar o evitar la emisión de contaminantes.
Por ejemplo, medidas como
aumentar el costo de la gasolina y el de
62
Hardin 1968
63
INE 2004
64
Centro Molina 2010
vehículos particulares para que reflejen
su costo ambiental, e imponer peajes para
circular en ciertas áreas de la ciudad son
medidas que se han aplicado para incentivar
la reducción del uso de vehículos privados
de baja capacidad.
A través del fomento económico y el diseño
de políticas de desarrollo integral, 65
el gobierno es un actor principal para la
transformación del espacio urbano. A su
vez, para que la población pueda participar
en forma integral e inclusiva en la gestión
de la ciudad, la ciudadanía requiere
entender la dimensión de las propuestas,
tanto en su alcance a los cambios jurídicos,
como a las dimensiones e impactos
de proyectos de pequeña, mediana y gran
escala. Proveer de conocimiento a los individuos
involucrados sobre el impacto que
sus acciones tienen sobre el bien común
puede servir de contraparte a la tendencia
de intensificar la ganancia personal en deterioro
del bien común. 66
Una población integrada a la gestión ambiental
conlleva numerosos beneficios que
facilitan la implementación de programas,
como por ejemplo comprender los impactos
y beneficios a corto, mediano y largo
plazo, las repercusiones globales de las acciones
locales, y desarrollar un sentido de
propiedad sobre el plan y los programas. 67
Este nivel de participación requiere que
la ciudadanía tenga fácil acceso a la información
sobre las propuestas de cambios
políticos y de programas y proyectos. Esta
65
Políticas de desarrollo que consideren la interrelación
de los factores ambientales, económicas
y sociales
66
Hardin 1968
67
Perero Van Hove, 2002

152 CALIDAD del AIRE en la ZONA METROPOLITANA del VALLE de MéXICO
información debe ser fehaciente y oportuna.
Además, deben crearse espacios donde
las propuestas sean presentadas y la
ciudadanía tenga oportunidad de discutir
y exprese su opinión sobre estas.
Además, dado que la ciudadanía es la primera
en detectar irregularidades, fallos, e
inconvenientes en la implementación de
proyectos, la participación ciudadana es
indispensable para el desarrollo eficaz de
un sistema de vigilancia y mantenimiento.
De hecho, el sentido de propiedad provoca
que los ciudadanos hagan un buen
uso de las infraestructuras y los servicios
como si fueran propios, y por lo tanto desarrollan
un compromiso para alertar a las
autoridades responsables de los posibles
contratiempos o desperfectos. 68
La integración del aspecto social en el diseño
e implementación de los programas
es fundamental. Incorporar la participación
ciudadana brinda mayor horizontalidad
a la toma de decisiones, con lo cual
se puede lograr una mayor eficacia en la
implementación y el respeto a los programas.
Por ejemplo, darle la oportunidad a
las personas de la comunidad a expresarse
sobre como un proyecto puede afectarles,
puede proveer alternativas más eficientes
que no habían sido considerados. Además,
la participación ciudadana en la gestión
ambiental y urbana le otorga un sentido
de propiedad sobre los proyectos y el desarrollo
de la comunidad, lo cual resulta
en menor resistencia a los inconvenientes
temporales asociados con la fase de construcción
de un proyecto y lograr un mayor
respeto a nuevas regulaciones.
68
ibid
REFLEXIONES
El análisis de la situación atmósférica que
prevaleció y presiste en la ZMVM, obliga a
hacer reflexiones orientadas a mejorar la
calidad del aire en la Zona la que requiere
de una estrategia multidimensional que
considere tanto los aspectos jurídicos, de
gestión de gobierno, técnicos, sociales y
de la participación de la ciudadanía en los
procesos de planeación y evaluación de los
programas de gubernamentales.
La información analizada evidencia que
la concentración de ozono y de partículas
suspendidas persisten como los principales
contaminantes atmosféricos y, que
ambos contaminantes están directamente
vinculados a la alta densidad vehicular en
la ZMVM. Por lo tanto, crear y mantener
un transporte público de alta capacidad
que sea seguro y eficiente, conjuntamete
con la redefinición de nuevas rutas y mejorar
la operación de los Centros de Transferencia
Modal resulta acciones imprescindible
para reducir la tasa de densidad de
vehículos personales, situación con la que
se contribuirá a superar la contaminación
y lograr una mayor calidad del aire.
La participación activa de la ciudadana es
absolutamente necesaria para alcanzar
que la concientización y la aceptación de
las políticas y programas ambientales sea
eficaz y duradera. Para ello resulta fundamental
que los ciudadanos tengan fácil acceso
a la información y además, contar con
los canales apropiados donde los programas
de gobierno sean explicados y discutidos
de forma tal que la ciudadanía pueda
comprender el alcance de las propuestas y
presentar sus opiniones, a fin de lograr ha-

GONZÁLEZ PARODI
153
cerlas propias y avanzar en las medidas de
mitigación a la contaminación atmosférica
entre Gobierno-Ciudadanos-Gobierno.
La participación conjunta gobierno-ciudadanía,
deberá considerar los espacios
para que la acción ciudadana tenga lugar,
dando cabida amplia a la participación de
los diferentes grupos sociales como son
los Comités de Vecinos, los académicos,
y a todos los ciudadanos interesados, en
lograr mejores espacios para a vida en la
ZMVM. El propósito es lograr las mejores
formas de integración en los procesos de
gobierno y la sociedad, desde la planeación
de los programas, las dotación de los
recursos presupuestales, la transparencia
de las acciones y la evaluación de los mismos.
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html
G. González

Los Almacenes, Inventarios
y sus Costos
Enrique Vázquez Garatachea 1
Rosa María Maldonado Ibarra 2
INTRODUCCIÓN
Al tratar de abordar esta investigación, no se puede pasar por alto
que los Almacenes, Inventarios y sus Costos, son factores clave
para el logro de las actividades en las organizaciones, ya sean públicas,
privadas y sociales.
Por lo que respecta a la administración de Inventarios, Jiménez
Yraida (2000-2016), comenta que los inventarios son los activos
más grandes existentes en las organizaciones, y que éstos aparecen
reflejados en los Balances Generales así como en los Estados
de Resultados de toda empresa. En el Balance General, el inventario
a menudo se le considera como el activo corriente más grande.
En el Estado de Resultados, el inventario final se resta del costo de
las mercancías vendidas durante un período determinado.
Los inventarios son bienes tangibles que se tienen para la venta en
el curso ordinario del negocio o para ser consumidos en la producción
de bienes o servicios para su posterior comercialización. Los
inventarios comprenden, además de las materias primas, productos
en proceso, productos terminados o mercancías para la venta,
los materiales, repuestos y accesorios para ser consumidos en la
producción de bienes fabricados para la venta o en la prestación
de servicio; empaques y envases.
1
Profesor-investigador del Departamento de Administración de la UAM-A
2
Profesora-investigadora del Departamento de Administración de la UAM-A

VAZQUEZ / MALDONADO
157
La base de toda empresa comercial es la
compra y ventas de bienes y servicios; de
aquí viene la importancia del manejo de
inventario por parte de la misma. Este manejo
tanto físico como contable permitirá
a la empresa el control oportunamente,
así como también conocer al final del período
de su actividad, un estado confiable
de la situación económica de la empresa.
Continuando con Jiménez Yraida (2000-
2016), dice que el inventario tiene como
propósito fundamental proveer a la empresa
de materiales necesarios, para su
continuo y regular desenvolvimiento, es
decir, el inventario tiene un papel vital
para su funcionamiento acorde y coherente
dentro del proceso de la producción y
de esta forma afrontar la demanda.
Dada la importancia de los almacenes, inventarios
y costos, si se administran lo más
responsablemente, éstos van ser un éxito
económico de las empresas, es indispensable
conocer de forma amplia aspectos
relacionados con su administración, métodos
de costeo y control, los aspectos de
éstos, se esbozarán en el desarrollo de la
presente investigación.
La investigación que se presenta, está
segmenta en los siguientes apartados: Introducción,
Antecedentes de los inventarios,
Definiciones de Almacén, Inventario
y Costos, Modelos de Inventarios Determinísticos,
Decisiones sobre el inventario,
Determinación de la cantidad económica a
ordenar, Modelo CEO, Modelos de Inventarios
Probabilísticos, Punto de Reorden,
Conclusiones y Bibliografía.
ANTECEDENTES DE LOS INVENTARIOS
En América tendría sus antecedentes hacia
el año 2,500 A.C., con el pueblo Inca que
crearon una herramienta llamada Quipu,
se consideran vestigios de inventarios por
su uso en registro, censos, contabilidad de
cosechas, reservas de producción agrícola,
cantidad de productos de la minería , etc.
Cabrera Ibarra H. (2007)
Con el paso del tiempo y hacia la segunda
guerra mundial, con el surgimiento de
grandes y complejas computadoras nacen
los primeros sistemas para la planificación
de inventario y material.
Para finales de los años 50, los sistemas
de inventarios como medio de la planificación
del requerimiento de material bélico
y como gran parte de los adelantos y modernidades
de hoy en día, se transformaron
en uso en las guerras para hallar cabida
en los sectores productivos, en especial
en los Estados.
Con el adelanto tecnológico y diversificando
surgieron inventarios, incrementando
el número de empresas.
En México, el surgimiento de empresa o
ventas de algunos productos se remontan
a la época prehispánica en donde se instalan
y comercializaban metales pretales
preciosos, rituales religiosos, etc.
En cuanto al sistema de almacenamiento
del inventario, se colocaba la mercancía
en montones o se guardaba en bodegas
localizadas en la parte trasera de los comercios,
de tal forma que los empleados
y/o vendedores, tenían que desplazarse
para entregar los pedidos solicitados por
los clientes.

158 LOS ALMACENES, INVENTARIOS y sus COSTOS
El concepto de inventario hoy en día es un
término cotidianamente utilizado, dentro
de las empresas sin importar su tamaño o
giro, pero desde cuándo se puede hablar
de la aparición de este concepto y es que
desde tiempos inmemorables los pueblos
de la antigüedad como los egipcios solían
almacenar grandes cantidades de alimentos
para ser utilizados en épocas de sequía
y escasez, de esta forma surge el dilema
de llevar un registro, distribución y cuidado
de los recursos, para hacer frente a la
travesía de sobrevivir.
(http://www.gestiopolis.com/que-es-inventario-tipos-utilidad-contabilización-y-valuación)
DEFINICIONES DE: ALMACÉN,
INVENTARIO Y COSTOS.
Almacén.- Se le puede definir como una
unidad de servicio con objetivos de resguardo,
custodia, control y abastecimiento
de materiales y productos. García Cantú
Alfonso, (1996: pág 15)
Inventario.- Es el conjunto de mercancías o
artículos que tienen las empresas para comerciar,
permitiendo la compra y venta o
la fabricación antes de su venta, en un período
económico determinado. Los inventarios
forman parte del grupo de activos
circulantes de toda organización, Jiménez
Yraida, (2008), Contabilidad. (http://www.
gestiopolis.com./tema/contabilidad/)
La palabra inventario proviene del latín
Inventarium, asiento de los bienes de una
empresa, persona o comunidad, hecho
con orden y precisión, Márquez González
Gabriela, (2015).
Contabilidad (http://www.gestiopolis.
com./tema/contabilidad/)
Costos.- Es la erogación o de desembolso
para producir un bien o la prestación de
un servicio.
Elementos del costo: Materias primas,
mano de obra y gastos indirectos.
González María Elena, (2002). www.gestiopolis.com/definiciones_en_costos/
El costo o coste, es el gasto económico que
representa la fabricación de un producto o
la prestación de un servicio.
www.academia.edu/7748234/conceptos_
de_contabilidad_de_costos_según_algunos_autores__1
ALMACENES, INVENTARIOS
Y SUS COSTOS
Almacén.- es una unidad de servicio con
objetivos de resguardo, custodia, control y
abastecimiento de materiales y productos.
García Cantú Alfonso (1996:p.p.16-17).
Continuando con García Cantú Alfonso,
Las funciones del almacén son:
1.- Recepción de materiales.
2.- Registro de entradas y salidas de materiales.
3.- Almacenamiento.
4.- Mantenimiento de materiales y almacén.
5- Despacho de materiales.
6.- Coordinación con el Departamento de
Contabilidad.

VAZQUEZ / MALDONADO
159
MODELOS DE INVENTARIOS
DETERMINÍSTICOS
Este modelo indica que, con anticipación
se va a determinar la cantidad y el momento
exacto en que se requiere de material.
El inventario tiene como principales funciones,
según Monks, Operations management,
(2009:326-327 p.p.)
Dichas funciones son:
1.- Permitir la continuidad de la producción
asegurando que los materiales estén
siempre disponibles y se puedan hacer
corridas económicas de producción.
2.- Facilitar la producción intermitente de
varios productos en las mismas instalaciones.
3.- Desacoplar las etapas de procesamiento
de productos de manera que los
diferentes ritmos de operación de las
estaciones de trabajo no detengan el
proceso.
4.- Ayudar a la nivelación de las actividades
de producción.
5.- Proporcionar un medio de defensa contra
incertidumbre en precios futuros y
tiempos de entrega.
6.- Proporcionar un medio de obtener lotes
económicos y economías de escala.
7.- Dar servicio a clientes con demanda
variable y abastecer sus necesidades inmediatas
o estacionales.
Se conoce con anticipación lo que se venderá
y lo que se fabricará, para lo cual se
deberá tener en cuenta los insumos a través
de los determinísticos.
En cualquier organización, se hace para
cada artículo y se determina cuándo se va
a reabastecer el inventario de ese artículo.
NOTA: Toda empresa requiere mantener
sus inventarios, ya que necesita disponer
constantemente de:
• Materiales
• Lubricantes
• Materias primas
• Refacciones
• Herramientas
• Artículos de oficina
Todo lo anterior, para la realización ininterrumpida
de sus actividades normales.
Aunque el empleo de los materiales sea
más o menos constante, siempre se deberá
comprar mayor cantidad de lo que se
requieran de inmediato y almacenar dicha
cantidad, ya que de lo contrario se tendría
que mandar a comprarlos cada vez que se
requieren, lo cual en ocasiones sería imposible
y más costoso.
NOTA.- Si se compra en grandes cantidades,
se obtendrá un descuento mayor.
Dentro del proceso de producción dependiendo
del tipo del producto, se pueden
identificar varias etapas en donde se deberá
contar con inventarios para mantener
el ritmo normal de las operaciones, sin
que ocurran paros de línea y pérdidas de
tiempo para el personal de producción y
maquinaria.
Para la empresa privada, en particular la
pequeña y mediana empresa, deberá ser
motivo de preocupación la forma en cómo
se administran los inventarios, ya que en
ocasiones esto representa la diferencia
entre prosperar y crecer o fracasar y desaparecer.
Al mismo tiempo siempre existirán todo
una serie de costos que contribuirán, tan-

160 LOS ALMACENES, INVENTARIOS y sus COSTOS
to para lograr las utilidades, como al disminuirlas.
Considérese que el dinero utilizado en los
inventarios podría ser invertido en cualquier
otro negocio, en acciones de la bolsa
de valores, inversiones a plazo fijo en una
institución bancaria o en la propia empresa,
y podría obtenerse en esas condiciones
una rentabilidad e interés en muchos casos
superior a los beneficios que para la
empresa puedan representar los inventarios.
DECISIONES SOBRE EL INVENTARIO
Costos de preparación de la producción.
La misma situación se presenta cuando se
prepara la producción de cada lote de producción.
Se incurre en los costos asociados
tales como:
• Montaje de las nuevas herramientas.
• Ajustes y pruebas.
• Cambio de materiales en cada puesto
de trabajo.
• Pérdida de eficiencia del personal mientras
se adapta al nuevo proceso.
Lógicamente, estos costos tendrán que
ser prorrateados entre el número de unidades
producidas y, si éste es pequeño, el
costo unitario será elevado; en cambio, a
medida que aumentan los volúmenes de
producción, los costos totales disminuyen.
Los costos se obtienen mediante:
Costos de mantenimiento + costos de ordenar
Se puede ver que existirá un valor (q) para
el tamaño de un lote dado, en el cual estos
costos totales serán mínimos. El conocimiento
de cuál es este valor, deberá ser
motivo de preocupación para el ejecutivo
interesado en administrar en forma eficiente
sus inventarios.
CANTIDAD ECONÓMICA
POR ORDENAR (C.E.O.)
El propósito central es encontrar la cantidad
particular a ordenar, de tal manera
que minimice los costos totales de inventario.
FACTORES DE COSTO DE
LOS INVENTARLOS
Son todos los gastos que se van a generar
para levantar un pedido y mantener los inventarios.
Costos de ordenar
Todos aquellos elementos que generan
costos para actualizar nuestros inventarios
o mantenerlos.
Costos de mantener o
Costos de almacenaje
Los costos de almacenaje son los correspondientes
a mantener una cantidad de
artículos en inventario, e incluyen costos
por intereses, impuestos, obsolescencia,
deterioro, mermas, seguros, almacenamiento,
manejo y depreciación.
Costos de mantenimiento + costos de producción

VAZQUEZ / MALDONADO
161
Todos estos costos disminuyen cuando disminuye
el inventario promedio, y esa relación
se expresa mediante la fórmula:
Costo de existencia de n unidades.
C
n = --------- CA
2
Una comparación del costo de almacenamiento,
a intervalos de 100 unidades, con
un costo anual de inventario de $ 0.16 por
unidad, muestra la siguiente Tabla.
Cantidad
Pedida
Inventario
promedio
Costo de
existencia
por n
unidades
Costo
anual de
inventario
C C/2 C/2 * CA CA
100.00 50.00 8.00 0.16
200.00 100.00 16.00 0.16
300.00 150.00 24.00 0.16
400.00 200.00 32.00 0.16
500.00 250.00 40.00 0.16
hacer muchos pedidos pequeños al año,
con lo que aumentan los costos de ordenar
debido a que estos dos costos asociados
al inventario son conflictivos, de manera
que, cuando aumenta la cantidad en el tamaño
de la orden, disminuyen los costos
de pedir pero aumentan los costos de almacenamiento,
por lo que para encontrar
la cantidad óptima de la orden es necesario
determinar un tamaño de lote que no
sea ni pequeño ni demasiado grande, de
manera que la suma de los dos costos sea
la mínima. (Hopeman, pp. 412-415).
Inventario promedio
En las consideraciones anteriores se maneja
el concepto de inventario -promedio,
ya que la cantidad máxima que se llegue a
tener va disminuyendo, conforme se retiran
las mercancías, hasta llegar a un mínimo,
por lo que el inventario promedio es
la suma de estas dos cantidades, dividida
entre 2.
(Levin y Kirkpatrich, pág. 238).
600.00 300.00 48.00 0.16
700.00 350.00 56.00 0.16
800.00 400.00 64.00 0.16
900.00 450.00 72.00 0.16
Q
IP = -----
2
IP = Inventario promedio
Q = Total de artículos de un mismo tipo.
T = Periodo de tiempo determinado
1,000.00 500.00 80.00 0.16
Fuente: (Hopeman, pp. 412-415).
Esta tabla indica que el costo de almacenamiento
disminuye cuando disminuye el
inventario promedio, por lo que entre más
pequeño sea el inventario, estos costos
serán menores. En tal caso, será necesario
DETERMINACIÓN DE LA CANTIDAD
ECONÓMICA A ORDENAR
Objetivo específico
Distinguirá como se aplican las técnicas de
graficación, tabulación y derivación para
minimizar costos de inventario.

162 Los Almacenes, INVENTARIOS y SUS COSTOS
1.- Solución Tabular
Tomando en consideración el carácter
conflictivo de los costos anteriores, la
cantidad más conveniente de pedido es la
que minimice los costos totales, que son
la suma de los costos de pedir u ordenar
(CO) y los costos de almacenaje (CA), los
que pueden determinarse mediante la siguiente
fórmula.
Costos Totales
C D
CT = ------ CA + ---- CO
2 C
CT = Costos totales
C = Cantidad pedida
CA = Costo de almacenaje
CO = Costo de ordenar
o pedir
Fuente: (Hopeman, pp. 411-418)
Esta fórmula se puede expresar en forma
tabular utilizando los valores manejados
anteriormente, de la siguiente manera:
La tabla indica que los costos totales se
minimizan cuando la cantidad ordenada
es de 500 unidades. A esta cantidad se la
denomina Cantidad Económica a Ordenar
(CEO), Cantidad Económica de Pedido
(CEP) o Tamaño Económico de Lote (TEL).
Es de observarse que se llega a la Cantidad
Económica a Ordenar (CEO) cuando los
Costos de Almacenaje (CA) y los Costos de
Ordenar (CO) son iguales.
(Hopeman, pp. 411-418)
Ejemplo:
Se considera un costo por pedido (CO) de $
20.00 para una demanda de 10 000 unidades
anuales y un costo de almacenaje (CA)
de $ 0.16.
Demanda
Cantidad pedida
Inventario
promedio C/2
Costo de
almacenaje
Costo de
existencia por n
unidades
Número de
pedidos
Costo por
pedido o Costos
de ordenar
Costo del pedido
D/C x CO
Costo total
CT=(C/2) x
CA + (D/C) xCO
D C IP CA D/C CO CP CT
1000 100 50 0.16 8.00 10.00 $ 20.00 200.00 208.0
1000 200 100 0.16 16.00 5.00 $ 20.00 100.0 116.0
1000 300 150 0.16 24.00 3.33 $ 20.00 66.67 90.7
1000 400 200 0.16 32.00 2.50 $ 20.00 50.00 82.0
1000 500 250 0.16 40.00 2.00 $ 20.00 40.00 80.0
1000 600 300 0.16 48.00 1.67 $ 20.00 33.33 81.3
1000 700 350 0.16 56.00 1.43 $ 20.00 28.57 84.6

VAZQUEZ / MALDONADO
163
Demanda
Cantidad pedida
Inventario
promedio C/2
Costo de
almacenaje
Costo de
existencia por n
unidades
Número de
pedidos
Costo por
pedido o Costos
de ordenar
Costo del pedido
D/C x CO
Costo total
CT=(C/2) x
CA + (D/C) xCO
D C IP CA D/C CO CP CT
1000 800 400 0.16 64.00 1.25 $ 20.00 25.00 89.0
1000 900 450 0.16 72.00 1.11 $ 20.00 22.22 94.2
1000 1000 500 0.16 80.00 1.00 $ 20.00 20.00 100.0
Fuente: (Hopeman, pp. 411-418)
2.- Solución algebraica
El procedimiento tabular puede llegar a
ser muy laborioso cuando el rango de valores
de la cantidad pedida es muy amplia, y
porque es necesario reiterar en intervalos
menores una vez que la ubicación general
del punto del costo mínimo se ha encontrado.
La fórmula más efectiva de encontrar la
Cantidad Económica a Ordenar (CEO) es
usar la ecuación básica siguiente:
2D*CO
CEO = -----------
CA
Por lo que sustituyendo los valores ya manejados,
obtenemos:
2(1000) * (20)
-----------------------
CEO = 0.16 = 500 unidades
Este modelo supone una tasa de uso constante
del inventario, tiempos constantes
para la colocación del pedido, precios
constantes por unidad sin descuentos por
cantidad, costos de adquisición constantes
por pedido y costos constantes de unidad
por año.
Medidas de eficiencia para el
manejo de inventarios
Del modelo básico de Cantidad económica
a Ordenar (CEO) se derivan otras medidas
de eficiencia para el manejo de inventarios,
como:
a) Número óptimo de unidades por año.
b) Número óptimo de unidades por orden.
c) Número óptimo de días de abastecimiento
por orden.
(Levin y Kirkpatrick, pág. 241)
NÚMERO ÓPTIMO DE
ÓRDENES POR AÑO
En ocasiones no se desea tomar como
base la Cantidad Económica a Ordenar
(CEO), sino la de órdenes por año.
La fórmula para encontrar el Número óptimo
de órdenes por año (NO) es:
NO =
A * CA
-------------
2C0
NO = Número Óptimo de
Órdenes por año
A = Demanda anual a precio
de costo
CA = Costo de Almacenaje
CO = Costo de Ordenar

164 Los Almacenes, INVENTARIOS y SUS COSTOS
Ejemplo:
Si la demanda anual tiene un costo de $
10 000, el costo de inventario $ 0.125 y el
costo de pedido $25, entonces el NO será:
(10000) * (0.125)
---------------------
NO = 2(25) = 5 órdenes por año
(Levin y Kirkpatrick, p.242)
Otra manera más sencilla de calcular el
número óptimo de órdenes por año, es
dividir la demanda anual en unidades (D)
entre la Cantidad Económica a Ordenar
(CEO).
Cantidad Económica a Ordenar (CEO} de 8
unidades, el Número Óptimo de Órdenes
por año (NO) sería entonces de 40/5 = 8
NÚMERO ÓPTIMO DE
UNIDADES POR ORDEN
El número óptimo de unidades por orden
se encuentra mediante la fórmula básica
de la Cantidad Económica a Ordenar
(CEO) con un valor de la demanda anual de
$ 10 000, un Costo de Almacenaje (CA) de
$ 0.125 si manejan valores de la demanda
anual y precio unitario (CU) igual a $250,
con la fórmula:
NO=
D
-------------
CEO
D = Demanda anual, en
unidades
CEO =
2A * C0
-----------
CA
CEO = Número óptimo de
unidades por año.
Si la demanda anual tiene un costo de $ 10
000, el costo de inventario $ 0.125 y el costo
de pedido $250, el NO será:
A 10 000
D = -------- = ----------- = 40 unidades de demanda anual.
CO 250
Por lo tanto, si tenemos:
2D * CO 2(40) * (250)
--------------- -----------------
CEO = CA = .125 =400
D
NO = ---------- =
CEO
Si en los productos manejados en el ejemplo
anterior el costo de ordenar es de $250,
la demanda anual sería de 40 unidades, la
CEO =
2A * CO
-------------
CU 2 * CA
(cuando se conoce el precio
unitario)
(Levin y Kirkpatrick, p. 243)
A = Demanda de unidades,
en valor monetario.
CO = Costo de orden o
costo de ordenar.
CA = Costo de mantener.
CU = Precio unitario * el
número de unidades.
NÚMERO ÓPTIMO DE DÍAS DE
ABASTECIMIENTO POR ORDEN
El número de días de abastecimiento por
orden, se calcula mediante las siguientes
fórmulas:
ND =
2 * (365) 2 * CO
---------------------
A * CA

VAZQUEZ / MALDONADO
165
REABASTECIMIENTO INSTANTÁNEO,
CON FALTANTES PERMITIDOS
En las fórmulas anteriores, se supone que
se puede estimar la demanda anual; que
esta demanda es constante o casi constante;
que cuando se recibe una orden se
recibe todo de una vez y que las cifras de
costos de orden y de mantener inventarios
son razonablemente exactas. Cuando alguna
de estas suposiciones falta, la fórmula
Cantidad Económica a Ordenar (CEO)
no genera las respuestas correctas, por lo
que es necesario manejar las modificaciones
que se describen a continuación.
(Levin y Kirkpatrick, p.246)
MODELO CEO.
Objetivo específico:
Examinará las características y aplicaciones
de los modelos CEO, para la determinación
de inventarios.
APLICACIÓN CUANDO LA DEMANDA
ANUAL NO SE PUEDE PRONOSTICAR.
Existen limitaciones en la aplicación del
modelo CEO para el control de inventarios:
una de ellas, cuando la demanda es muy
variable; o también, en caso de artículos
que no tengan demanda (Hopeman, p.
423).
En este caso, se puede determinar la cantidad
económica a ordenar usando un método
iterativo.
1.- Se comienza por calcular costos de inventario
para algunas alternativas de
compra, suficientes para el abastecimiento
de la 4ª, 5ª, 6ª ó 7ª semana (vendiéndose
X número de unidades en 3 semanas,
dentro de esta última semana).
2.- Se confecciona una tabla en donde se
colocan los costos de inventario de ordenar,
para las alternativas estudiadas.
a) En la compra de pocas unidades, el
costo de inventario es más bajo que el
de ordenar.
3.- La cantidad óptima (CEO), es aquella
en la que el Costo de Ordenar (CO) es
igual al Costo de Inventario (CA), por lo
que se prueba sistemáticamente con
más unidades, hasta que los Costos de
inventario superen a los Costos de Ordenar.
La respuesta se encuentra en alguna cantidad
entre el número de unidades en que
los costos de inventario aún no superan a
los de ordenar, y aquella en que éstos fueron
excedidos.
Ahora sólo se requiere determinar cuántas
unidades mantenidas en inventario (U),
por el tiempo que durará el abastecimiento
(TV), harán que el costo de inventario (CA)
se eleve al importe de los costos de ordenar
(CO), dividiendo la diferencia entre el costo
de mantener una unidad, por el tiempo entre
las semanas que se están manejando.
U =
CO - CA
CIU * TV
U = Cantidad de unidades
mantenidas en el inventario
CO = Importe de los costos
de ordenar
CA = Costo de inventario
CIU = Costo de inventario
por unidad
TV = Tiempo de venta

166 LOS ALMACENES, INVENTARIOS y sus COSTOS
Ejemplo:
Si los costos de inventario por unidad son de $ 0.10 y los de ordenar de $ 20, se prueban
órdenes de 50, 80, 120 y 160 unidades para formular la siguiente tabla:
Semana
Unidades
ordenadas
Costo de
ordenar
Costo de
inventario por
unidad
Costo de
inventario
Unidades
vendidas
(Cf - Ci)
Tiempo
de venta
(semanas)
S C CO CIU CA UV TV
4 50 20 $ 0.10 0 50 0
5 80 20 $ 0.10 3 30 1
6 120 20 $ 0.10 11 40 2
7 160 20 $ 0.10 23 40 3
Fuente: (Hopeman, p. 423).
El tiempo en el que se venden las unidades
es dado. Y así se tiene la tabla siguiente:
Tiempo de venta
TV
Todas vendidas en 0 semanas
Período que se
analiza
Cuarta semana
1 semana Quinta semana
2 semana Sexta semana
3 semanas Séptima semana
Las unidades vendidas es lo mismo que
el incremento de ventas de un período a
otro, por lo que al ser un incremento, lo
obtenemos de la diferencia de Unidades
ordenadas de pedido final (Cf) y las unidades
de pedido inicial (Ci).
Unidades
Ordenadas
C
Operación
(Cf - Ci)
Unidades
vendidas
Cf - Ci
50 50 - 0 = 50 50
80 80 - 50 = 30 30
120 120 - 80 = 40 40
160 160 - 120 = 40 40
Para obtener el Costo de Inventario (CA),
se multiplican las Unidades Vendidas (UV)
por el Tiempo de Ventas (TV) y el Costo de
Inventario por Unidad (CIU), a lo que se
suma el Costo de Inventario (CA) del período
anterior.
Con estos datos se elabora la siguiente formula:
CI = (UV * TV * CIU) + CA

VAZQUEZ / MALDONADO
167
Unidades vendidas
Tiempo de
ventas
Costo de inventario
por unidad
Operaciones
Costo de inventario
por unidad
UV TV CIU CI
50 0 semanas $ 0.10 (50 x 0 x 0.10) +0 = 0
30 1 semana $ 0.10 (30 x 1 x 0.10) + 0 = 3
40 2 semanas $ 0.10 (40 x 2 x 0.10) + 3 = 11
40 3 semanas $ 0.10 (40 x 3 x 0.10) + 11 = 23
El costo de inventario o almacenamiento
es de $ 0.10 semanales por unidad, lo que
cuesta $ 20.83 a razón de un 25% anual.
La CEO está situada entre 120 y 160 unidades
y sólo falta determinar cuántas unidades,
sobre 120, hacen falta para igualar
los costos de inventario a $ 20. Esto se determina
mediante la siguiente operación:
CO - CA
U = ------------
CIU x TV
U = Cantidad de unidades mantenidas
en el inventario;
CO = Importe de los Costos de
Ordenar;
CA = Costo de Inventario;
CIU = Costo de Inventario, por
unidad;
TV = Tiempo de venta del período
siguiente.
150 = 120 + 30
CEO = Cantidad Económica a
Ordenar
C = 120
U = 30
(Levin y Kirkpatrick, pp. 249-251).
MODELO QUE MINIMIZA LOS NIVELES
DE INVENTARIO SIN AUMENTAR LA
CARGA DE TRABAJO DE COMPRAS.
Se consigue el inventario promedio mínimo
sin aumentar el número de pedidos
sustituyendo el costo de almacenaje por
el valor del inventario promedio, y el costo
de ordenar por el número de pedidos por
año aplicando la fórmula:
20 - 10
30 = ------------
0.10 x 3
U = Cantidad de unidades mantenidas
en el inventario;
CO = 20
CA = 11
CIU = 0.10
TV = 3 semanas
X=suma
A
Suma ordenes por año
a cada uno de los artículos en inventario.
CEO = C + U
CEO = Cantidad Económica a
Ordenar
C = Cantidad de unidades ordenadas
U = Unidades mantenidas en el
inventario
Por ejemplo:

168 Los Almacenes, INVENTARIOS y SUS COSTOS
Artículo
Valor Monetario de la
demanda (A)
Órdenes por año
Importe de la
órden
Saldo promedio del
inventario
1111 $ 10,000.00 4 $ 2,500.00 $ 1,250.00
1112 8,000.00 4 2,000.00 1,000.00
1113 5.000.00 4 1,250.00 625.00
1114 1,000.00 4 250.00 125.00
1115 600.00 4 150.00 75.00
----- -------------- -------------
20 $ 6,150.00 $ 3,075.00
Se aplica la fórmula: X=suma
A
Suma ordenes por año
de la siguiente manera:
Artículo
Demanda
(A) A X
X* A
Precio de la
órden
Inventrio
promedio
$ p. órden/2
Órdenes por año
(A/$ p órden)
1111 $ 10,000.00 $100.00 15.815 $ 1,581.50 $ 790.25 6.32
1112 8,000.00 89.45 15.815 1,414.65 707.33 5.66
1113 5.000.00 70.71 15.815 1,118.28 559.14 4.47
1114 1,000.00 31.64 15.815 500.39 250.20 2.00
1115 600.00 24.50 15.815 387.46 193.73 1.55
------------- ---------
$ 2,501.55 20.00
El inventario promedio disminuye de $
3,075.00 a $ 2,501.55, mientras que la carga
de trabajo de compras permanece en
20 pedidos.
El valor de X se obtiene resolviendo
primero el numerador de la fórmula
X=suma
A
Suma ordenes por año :
SUMA A
10,000 8,000 5,000 1,000 600 316.30

VAZQUEZ / MALDONADO
169
Después se resuelve el denominador:
X = A X = 316.30 = 15.815
Suma ordenes 20
Por año
(Levin y Kirkpatrick, pp. 252-25
MODELOS DE INVENTARIOS
PROBABILÍSTICOS
Objetivo específico:
Aplicará modelos de inventarios probabilísticos
Cálculo de la cantidad de unidades de
reserva, para un nivel de seguridad deseada
Existen dos fuentes principales de incertidumbre
en la administración de inventarios.
1.- Variabilidad de la demanda.
2.- Variabilidad en tiempos de entrega de
los proveedores.
Un aumento anormal en la demanda o en
el tiempo de entrega, puede ocasionar que
se agoten las existencias en el almacén o
bien no se pueda atender la demanda, lo
que producirá costos de oportunidad por
pérdidas de ventas, deterioro de la imagen
de la empresa y otros costos intangibles.
(Monks 2.- p.336)
Para manejar estas fluctuaciones, se establecen
reservas llamadas inventarios de
seguridad, que son existencias adicionales
a las de uso común y tienen como objetivo
satisfacer fluctuaciones de demanda y de
tiempo de entrega.
La cantidad de inventario de seguridad. Se
calcula estableciendo previamente el nivel
de servicio que se desea dar a los clientes.
Lo ideal sería que jamás faltaran existencias,
o sea, un 100% de nivel del servicio,
pero esto aumentaría excesivamente los
costos de inventarios, por lo que se debe
establecer un equilibrio entre los costos
de oportunidad ocasionados por falta de
existencias y el costo de mantener inventarios
de seguridad.
Lo primero que se tiene que decidir, es el
número de riesgos de faltante por año que
pueden ser tolerados.
El riesgo de faltante ocurre cuando el nivel
de inventario de un artículo está más
bajo, o sea, durante el período de reordenamiento
mientras el inventario de resurtido
está en tránsito, ya que el tiempo
de entrega por parte del proveedor, o la
demanda durante ese tiempo, pueden ser
mayores a lo normal, por lo que se determinan
los pedidos que se harán durante el
año dividiendo la demanda anual entre el
tamaño del lote, generalmente la Cantidad
Económica a Ordenar (CEO):
Demanda
Número de pedidos = ------------
CEO
Ejemplo:
Si se tiene una demanda anual de 6,040
unidades de un artículo, un costo por pedido
de 20 pesos y costo de inventario de
50 centavos anuales por unidad, calcular el
número de pedidos a hacer”
Para resolverlo, primero se determina la
Cantidad Económica a Ordenar (CEO).

170 Los Almacenes, INVENTARIOS y SUS COSTOS
Datos
A = Demanda Anual = 6 040
CP = Costo de pedir = 20
CI = Costo de Inventario = 0.50
Si la política de inventarios establece que
se puede correr un riesgo de faltante al
año, ese riesgo será de 1/8.69 = 11.51 y,
por complemento, el nivel de servicio
será: 100 -11.51 = 88.46%.
De la manera anterior, se determina el %
de riesgo de faltante y, por complemento,
el nivel de servicio.
Para encontrar la cantidad necesaria de inventario
de seguridad para cumplir el % de
servicio establecido, se analiza la demanda
de cada artículo para encontrar, la que
ocurrirá para cada porcentaje de nivel de
servicio.
(Meredith Jack, (1999: p.473)
Sistema de costos de faltantes y
costo de excedentes (CF/CE) para
determinar el punto de reorden.
Costo de excedentes (CF/CE) para
determinar el punto de reorden
Las variaciones en el tiempo de entrega o
en la demanda pueden producir faltantes
en inventario, cuando las existencias no
son suficientes para cubrir la demanda.
El inventario de seguridad disminuye los
costos de faltante, pero aumenta los de
almacenaje.
El costo de faltante, multiplicado por el
valor de reducción de costos, y el valor de
inventario de seguridad multip1icado por
el % de costos de almacenaje, da la cifra de
aumento de costos.
El inventario óptimo se seguridad minimiza
los costos de faltante y lo costos de
almacenaje.
El nivel de servicio se establece buscando
el % más económico mediante un análisis
comparativo de los costos de ventas
perdidos por faltantes, contra el costo de
mantener inventario de seguridad; o sea,
el costo de faltantes contra el costo de
mantener.
Ejemplo:
Como ejemplo se analiza un producto con
ventas anuales de $ 1.000,000, un margen
de utilidad de 30% y un costo de inventario
del 25%, a los siguientes niveles de servicio.
Necesitamos conocer el nivel más conveniente
de servicio para este producto:

VAZQUEZ / MALDONADO
171
NIVEL SE
SERVICIO
INVENTARIO DE
SEGURIDAD
$
VENTAS
REALIZADAS
$
UTILIDADES
REALIZADAS
(Margen)
COSTO DE
INVENTARIO DE
SEGURIDAD
UTILIDAD
NETA
30 % 25 % Util-cost
95 % 300,000.00 950,000.00 285,000.00 75,000.00 210,000.00
90 % 240,000.00 900,000.00 270,000.00 60,000.00 210,000.00
85 % 170,000.00 850,000.00 255,000.00 42,500.00 212,500.00
75 % 100,000.00 100,000.00 750,000.00 25,000.00 200,000.00
60 % 40,000.00 40,000.00 180,000.00 10,000.00 170,000.00
Fuente: Casas A la Triste Roberto, p.p. 13, 44, 60
Este análisis permite establecer que el nivel
más conveniente de servicio es de 85%,
ya que en este renglón se puede apreciar
un mayor margen de utilidad neta.
Casas A la Triste Roberto, p.p. 13, 44, 60
Punto de reorden mediante el grado
de seguridad y Tabla de Poison.
El punto de reorden, mediante el sistema
de grado de seguridad y Tabla de Poison,
es aplicable a una serie de valores discretos,
que toman números no negativos.
La distribución de Poison es útil al analizar
ciertos procesos que pueden describir con
una variable aleatoria discreta. La variable
se representa con la letra “X”.
La probabilidad de exactamente “X” ocurrencias,
en una distribución de Poison, se
calcula mediante la fórmula:
l = Promedio de la distribución
Ejercicio:
Si se desea calcular la probabilidad de 0,
1, 2, 3, 4, 5 llamadas de emergencia de un
hospital, se usa la Tabla de valores de la
distribución de Poison, para un promedio
de 5.
Los cálculos para cada probabilidad de llamada,
son:
(5 0 ) (e –5 ) = (1) (.00674) = .00674
P (O) = 0! 1
P(1) = (5 1 ) (e -5 ) = (5) (.00674) = .03370
1! 1
P(2) = (5 2 ) (e –5 ) = (25) (.00674) = .08425
2! 2*1
P(3) = (5 3 ) (e- 5 ) = (125) (.00674) = .14042
3! 3 * 2 * 1
P4) = (5 4 ) (e -5 ) = (625) ( .00674) = .17552
4! 4 * 3 * 2 * 1
P(5)= (5 5 ) (e -5 ) = (3125) (.00674) = .17552
5! 5 * 4 * 3 * 2 * 1
(l x ) (e -l )
---------
P (x) = x !
x = Valor específico de la variable
aleatoria discreta que busca
e = 2.718; base de los logaritmos
naturales.
Si se quiere conocer ahora la probabilidad
de más de 3 llamadas, se suman las probabilidades
de 0, 1, 2, 3 y se resta el resultado
de 1.

172 Los Almacenes, INVENTARIOS y SUS COSTOS
0.00674
0.03370
0.08425
+ 0.14042
---------
0.26511
1-0.26511 = 0.73489. Esto significa que habrá
más de 3 llamadas, casi las 3/4 partes
del día.
(levin y Kirkpatrick p. 103)
EL PUNTO DE REORDEN
El punto de reorden, es el nivel de inventarios
en el que se debe colocar un pedido
de reposición. Estos pedidos deberán
incluir la cantidad suficiente para manejar
la demanda durante el tiempo de entrega,
más un margen de seguridad.
Monks 2.- p. 336, Wight, pp. 159-160.
CONCLUSIONES
Retomando a Jiménez Ydaira (2008), se
puede decir que actualmente en la globalización,
el mundo financiero es muy
importante para poder determinar cuál es
la cantidad más óptima para invertir en un
inventario, tomando en cuenta que para el
gerente de producción, su interés será que
se cubra la materia prima necesaria para
la producción en el momento en que esta
va a ser procesada, para los representantes
de ventas (vendedores), saber que se
cuentan con productos terminados suficientes
para cubrir su demanda y cualquier
eventualidad que pueda aumentar las utilidades
de la empresa, y para ésta conocer
de qué manera se pueden disminuir sus
costos por tener inventarios que cubran
todas éstas necesidades.
La administración habilidosa de los almacenes
con inventarios y sus costos, puede
hacer una contribución importante a las
utilidades mostradas por la empresa, ya
que ésta pueda llevar a cabo sus tareas de
producción y de compra economizando
recursos, y también atender a sus clientes
con más rapidez, optimizando todas las actividades
de la empresa.
La eficiencia del proceso de administración
de un sistema de inventarios, es el
resultado de una buena coordinación entre
las diferentes áreas que conforman la
empresa, teniendo como premisas sus objetivos
generales.
Por otro lado, también Márquez González
Gabriela 2015, comenta que en relación a
los beneficios de inventarios, se puede decir
cuáles son los principales:
• Permiten desarrollar las habilidades de
los empleados y/o emprendedores para
conocer los artículos que se ofertan.
• Preparar y actualizar el acomodo de la
mercancía
• Generar la confianza y validación del estado
óptimo delos productos.
• Preparar de forma eficiente nuevos pedidos
o resurtido de la mercancía
Continuando con Márquez González Gabriela,
dice que los inventarios son los
más relevantes, esperando que antes de
evadir, postergar o eliminar un ejercicio de
inventarios, se pueda considerar y tomar
esta herramienta como un medio viable,
para lograr la optimización de los recursos
dentro de las empresas.

VAZQUEZ / MALDONADO
173
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Organicidad regional en el
Estado de México, 2010 1
Yesenia Hernández Arteaga 2
Josafath Ernesto Díaz González 3
El presente trabajo tiene por objeto determinar cómo se articulan
los espacios intrarregionales del Estado de México. Para ello,
se propone el concepto de organicidad, el cual es un indicador
cualitativo que nos dice cómo se refleja la desigualdad de una
región entre los municipios que la integran. Para medir la desigualdad,
se construyó un índice de desigualdad de oportunidades
(ido) empleando la técnica de análisis de componentes principales
(acp) (Hernández, 2015). De esta manera, la organicidad
se erige como una calificación –indicador cualitativo– a partir de
estadísticas –indicadores cuantitativos–.
El escrito se conforma de la siguiente manera. En primer lugar, se
revisa la importancia del territorio en la investigación económica
y se exponen las conceptualizaciones sobre análisis regional
pertinentes para el objetivo de este trabajo. La segunda parte se
aboca a la revisión de las desigualdades territoriales del Estado
de México, mientras que en la tercera se aborda la organicidad
de las regiones. Por último, se ofrecen las conclusiones.
1
Este ensayo tiene como antecedente el Trabajo terminal para la obtención
del grado de licenciada en Economía por la uam–a elaborado por
Yesenia Hernández Arteaga intitulado “Desarrollo regional en el Estado
de México, 2010”, en el cual su autora abordó la relación entre bienestar
y crecimiento económico para explorar los efectos del aparato productivo
sobre el desarrollo.
2
Estudiante de la Especialización den Administración de riesgos financieros
de la Escuela Superior de Economía–ipn (yesenia.her@outlook.com).
3
Profesor–investigador del Departamento de Economía de la uam–a
(jedg@azc.uam.mx).

HERNÁNDEZ / DÍAZ
175
1. SOBRE EL TERRITORIO
EN LA ECONOMÍA
En este apartado se revisa la teoría sobre
desarrollo regional, destacando la importancia
del territorio en la economía, para
definir los elementos teóricos que se emplearán
en la investigación. Después, se
expone la metodología empleada para llevar
a cabo el presente trabajo.
1.1 El territorio en la
investigación económica
Desde los años noventa la preocupación
por las disparidades y la constante globalización
han puesto de manifiesto la importancia
de la dimensión territorial como
unidad de análisis y determinante del desarrollo:
La tendencia a la globalización económica
a partir del último cuarto del siglo ha estado
suscrita por el impulso de los sistemas
de comunicación y la innovación tecnológica.
[...] Estos hechos propiciaron la participación
de las economías regionales en
las cadenas productivas y comerciales de
orden mundial, lo cual, bajo ciertas condiciones,
ha influido en las formas y posibilidades
de acceso al desarrollo por parte de
la población (Gutiérrez, Ortiz, Morales et
al., 2009: 21).
La importancia del estudio de la economía
regional es identificar la estrecha relación
que existe entre territorio y economía.
Aspectos que son fundamentales para la
comprensión de la economía actual. Existen
evidencias empíricas que demuestran
que el territorio ha dejado de tener un
papel secundario en el crecimiento y desarrollo
económico. 4
Al referirse al concepto de territorio se
hace alusión al territorio económico entendido
como espacio geográfico en el
cual se lleva a cabo la actividad económica.
Cabe mencionar que los territorios no
son homogéneos, es decir, entre los espacios
existen grandes diferencias geográficas,
demográficas, económicas, sociales,
políticas, etc.
El territorio económico se expresa de manera
espacial en el sistema de lugares,
los cuales pueden dar lugar a las aglomeraciones
(Polèse, 1988: 83). El sistema de
lugares plasma las relaciones entre los
asentamientos humanos. Los primeros
asentamientos que podríamos llamar ciudades
—lugares— desempeñan a menudo
funciones espirituales y administrativas:
la religión y la administración pública son
bienes económicos tanto como lo son los
bienes mercantiles en la medida que enfrentan
una demanda y su producción requiere
emplear recursos escasos (Polèse,
1988).
Un trabajo pionero sobre la importancia
de los lugares es el de Kohl (1841), quien
planteó teóricamente la localización, crecimiento
y distribución geográfica de los
asentamientos humanos y postuló una
relación explícita entre la estructura social
y espacial de las ciudades. Un desarrollo
importante es la teoría del lugar central
de Christaller publicada en 1933, su plan-
4
Por ejemplo, Stern (1973) utiliza unidades de
análisis menores a las entidades federativas,
su trabajo parte de la división del país en 111
zonas geográficas económicas realizada por la
Comisión Nacional de Salarios Mínimos.

176 ORGANICIDAD regional EN el ESTADO de MéXICO, 2010
teamiento se basa en la observación de los
asentamientos y arribó a que la dimensión
productiva constituye el soporte esencial
de cualquier concentración urbana. Así, la
ciudad es un polo de prestación de servicios
centralizados, cada uno de los cuales
afecta a su región en función de su dimensión
y especialización.
Cuervo González (2003), afirma que los
altos niveles de desigualdad territorial imponen
costos económicos significativos en
términos de intensidad y estabilidad del
crecimiento económico: “las disparidades
territoriales latinoamericanas podrían
estar jugando un papel adverso en el desarrollo
económico y productivo del subconsciente”
(Cuervo González, 2003: 13).
De acuerdo con Polése (1988), el espacio
se analiza mediante tres niveles de tratamiento:
como distancia, superficie y lugar.
En el primer nivel, el espacio como distancia
implica costos económicos. El costo se
manifiesta como costos de: transporte,
desplazamiento de personas, información,
comunicación, oportunidad, etc.; consecuentemente,
entre mayor sea la distancia
que separa una región de otra más altos
serán los costos.
El segundo nivel, el espacio como superficie
se refiere a la centralización de la producción
en un lugar. Esta concentración se
determina por los costos de transporte y
las economías de escala. El concepto de
centralidad también comprende los asentamientos
humanos y los servicios públicos.
Así, se refiere a la ubicación como
resultado de una maximización de beneficios.
En el último nivel, el espacio como lugar,
el espacio será visto como una ciudad la
cual surge dentro de una región. La ciudad
ocupa un lugar importante ya que tiene la
función económica de comercio (intra e
interregionales) y punto de contacto para
otras ciudades. Es aquí donde se refiere a
la noción de un lugar en el sistema de lugares.
De esta manera, el análisis regional es de
primordial importancia para los estudios
económicos que explican el desarrollo:
[...] a fuerza de experiencia se hizo explícita
la relación entre territorio, crecimiento
y bienestar, es decir, el territorio
[es] tratado como variable y no como
recipiente de la actividad económica [...]
las ventajas competitivas [...] devienen
[...] también de procesos de identidad
productiva territorial [...] orientados al
exterior por valores productivos y competitivos
y son instaurados mediante mecanismos
de cooperación y complementariedad
local (Gutiérrez, Ortiz, Morales
et al., 2009: 21).
Es claro cómo el territorio es un factor determinante
en el desarrollo y generador
de disparidades, actualmente es una importante
variable de análisis económico la
cual explica las desigualdades económicas
y las posibilidades de desarrollo.
1.2 El análisis regional
El análisis regional es un enfoque investigación
de gran utilidad para el análisis
de fenómenos territoriales relacionados
con producción, crecimiento económico
y el desarrollo (Gutiérrez, Cuervo y Ortiz,
2003: 257-296). Existen diversas formas
de realizar la división de un territorio, sin
embargo es necesario tener presente la
siguiente proposición en el aná0lisis regio-

HERNÁNDEZ / DÍAZ
177
nal: “tanto los principios como los criterios
que se utilizan para la elaboración de un
marco regional, dependen de los objetivos
que se persiguen al dividir el territorio”
(Boustedt y Ranz, 1965: 59).
Ahora bien, en toda investigación regional
se llevan a cabo tres actividades generales
(Boustedt y Ranz, 1956: 59):
• Determinar las unidades de análisis (delimitación
de regiones);
• Describir las unidades de análisis en torno
a los aspectos determinados como
relevantes;
• Analizar las unidades de análisis, el cual
tiene por objeto identificar las relaciones
entre los elementos de las regiones,
además de estudiar su origen, formación
e implicaciones económicas y sociales.
Existe un número infinito de posibilidades
para dividir una superficie territorial, existen
varios criterios como son: el tamaño
de la población, número de localidades,
densidad de población, población económicamente
activa, pib per cápita, entre
tantos otros.
En la investigación regional contemporánea,
la heterogeneidad espacial implica
desigualdades en dos momentos: primero
en la dotación inicial y después en los resultados,
entre los cuales se hallan el crecimiento
y el nivel de bienestar. De acuerdo
con Sastré y Rey (2008: 181):
[…] existe un especial interés por entender
la heterogeneidad espacial, es decir,
cómo ciertos procesos difieren entre regiones
y en qué medida las unidades espaciales
pudieran influirse mutuamente
en la adopción de ciertas prácticas sociales
y económicas, condicionando con
ello su respuesta dinámica dentro del sistema
regional.
2. Desigualdades en el Estado de México
En esta sección se presentan los resultados
obtenidos a partir del ido, se revisan
las desigualdades municipales y las regionales
del Estado de México. Es importante
tener presente que el trabajo se apoya en
el supuesto fundamental de que existe un
aparato productivo regional en el Estado
de México cuyas relaciones inciden sobre
las desigualdades municipales y regionales.
Con ello en mente, lo primero es seleccionar
las unidades de análisis regionales. La
regionalización del Estado de México empleada
en este trabajo fue realizada por el
Grupo de Investigación en Historia Económica
y Economía Regional (giheer) del Departamento
de Economía de la uam—Azcapotzalco,
la cual se ofrece en el siguiente
cuadro.

178 ORGANICIDAD regional EN el ESTADO de MéXICO, 2010
Cuadro 1. Estado de México: regiones según municipio
Ozumba
Atlautla Ecatzingo Ozumba Tepetlixpa
Nezahualcóyotl-Ixtapaluca
Amecameca Ayapango Cocotitlán Chalco
Chicoloapan Chimalhuacán Ixtapaluca Juchitepec
Nezahualcóyotl La Paz Temamatla Tenango del Aire
Tlalmanalco
Valle de Chalco Solidaridad
Ecatepec-Texcoco
Acolman Atenco Axapusco Chiautla
Chiconcuac Ecatepec Nopaltepec Otumba
Papalotla San Martín de las Pirámides Tecámac Temascalapa
Teotihuacán Tepetlaoxtoc Texcoco Tezoyuca
Naucalpan-Zumpango
Apaxco Atizapán de Zaragoza Coacalco de Berriozábal Coyotepec
Cuautitlán Huehuetoca Hueypoxtla Huixquilucan
Isidro Fabela Jaltenco Jilotzingo Melchor Ocampo
Naucalpan de Juárez Nextlalpan Nicolás Romero Teoloyucan
Tepotzotlán Tequixquiac Tlalnepantla de Baz Tultepec
Tultitlán Zumpango Cuautitlán Izcalli Tonanitla
Jilotepec
Acambay Aculco Chapa de Mota Jilotepec
Morelos Polotitlán Soyaniquilpan de Juárez Timilpan
Villa del Carbón
Atlacomulco
Atlacomulco Ixtlahuaca Jiquipilco Jocotitlán
El Oro San Felipe del Progreso Temascalcingo San José del Rincón
Valle de Bravo
Amanalco Donato Guerra Ixtapan del Oro Otzoloapan
Santo Tomás Valle de Bravo Villa de Allende Villa Victoria
Zacazonapan

HERNÁNDEZ / DÍAZ
179
Toluca
Almoloya de Juárez Almoloya del Río Atizapán Calimaya
Capulhuac Chapultepec Xalatlaco Joquicingo
Lerma Metepec Mexicaltzingo Ocoyoacac
Otzolotepec Rayón San Antonio la Isla San Mateo Atenco
Temoaya Tenango del Valle Texcalyacac Tianguistenco
Toluca Xonacatlán Zinacantepec
Tejupilco
San Simón de Guerrero Sultepec Tejupilco Temascaltepec
Luvianos
Coatepec
Almoloya de Alquisiras Coatepec Harinas Ixtapan de la Sal Malinalco
Ocuilán Tenancingo Texcaltitlán Tonatico
Villa Guerrero Zacualpan Zumpahuacán
Amatepec
Tlatlaya
Tlatlaya
Fuente: Elaboración propia con base en Anuario estadístico del Estado de México 2010, inegi, México.
Como ya se mencionó, la medición del nivel
de vida de la población se realizó mediante
la construcción del ido empleando
acp, de tal suerte que varios indicadores
demográficos —socioeconómicos— se
condensan en una única medida. El ido
en sí mismo establece una prelación: a
mayor valor corresponden desigualdades
más profundas y viceversa. Para calificar
las condiciones estructurales que guardan
los municipios y regiones mexiquenses,
se establecieron grados de desigualdad
siguiendo la técnica de Dalenius-Hodgins
(conapo, 2010): muy alto, alto, medio, bajo
y muy bajo.
2.1 Desigualdades municipales
La visión territorial de las desigualdades
municipales se brinda en el Mapa 1, donde
se aprecia de manera generalizada
que en las sierras y eje volcánico oeste
las desigualdades de oportunidades son
mayores en comparación a los valles y eje
volcánico del este. Al oeste del estado prevalecen
desigualdades profundas, el grado
de desigualdad de la mayor parte de los
municipios; se presenta en 30 municipios
donde es alto, en 40 de ellos medio y bajo
en 31 municipios; incluso sólo catorce municipios
presentaron menor intensidad, su
grado de desigualdad es muy bajo: Atizapán
de Zaragoza, Coacalco de Berriozábal,

180 Organicidad REGIONAL en EL ESTADO DE MéXICO, 2010
Cuautitlán Izcalli, Cuautitlán, Chicoloapan,
Huixquilucan, Jaltenco, Metepec, Naucalpan
de Juárez, Nezahualcóyotl Tlalnepantla
de Baz, Tecámac, Tultitlán y Tultepec.
Mapa 1.Estado de México: municipios según grado de desigualdad, 2010
Fuente: Elaboración propia con base en inegi (2010)..
En contraste, se observa un grado de
desigualdad muy alto en diez municipios:
Amanalco, Donato Guerra, Ixtapa del Oro,
Luvianos, Morelos, San Felipe del Progreso,
San José del Rincón, Sultepec, Villa Victoria
y Villa de Allende.
Para clasificar a los municipios del Estado
de México se plantea una tipificación que
permite agruparlos y mostrar la profundidad
de sus desigualdades, estableciendo
cinco subconjuntos de mayor a menor desigualdad:
Grupo A, comprende aquellos
que tienen grado de desigualdad muy alto;
Grupo B, en el cual encontramos grado
alto entre los municipios; Grupo C, integra
a los que registraron grado medio; Grupo
D, compuesto por los municipios con grado
bajo; y Grupo E, el cual aglomera a los
que tienen grado muy bajo. De esta manera,
en el mapa1 se observan los siguientes
grupos:
• Grupo A, se integra por diez municipios:
Amanalco, Ixtapan del Oro, Morelos,
Sultepec, Luvianos, Villa Victoria, Villa

HERNÁNDEZ / DÍAZ
181
de Allende, San Felipe del Progreso, Donato
Guerra y San José del Rincón.
• Grupo B, compuesto por 30 municipios:
Tepetlixpa, Xalatlaco, Almoloya
de Juárez, Villa Guerrero, Isidro Fabela,
Atlautla, Otzolotepec, Coatepec Harinas,
Amatepec, Almoloya de Alquisiras,
Malinalco, Tlatlaya, Joquicingo, San Simón
de Guerrero, Ixtlahuaca, Aculco,
Temascalcingo, Chapa de Mota, Villa del
Carbón, Otzoloapan, El Oro, Jiquipilco,
Texcaltitlán, Ocuilan, Acambay, Zumpahuacán,
Temascaltepec, Zacualpan,
Ecatzingo y Temoaya.
• Grupo C, se integra por 40 municipios:
San Martín de las Pirámides, Rayón, Calimaya,
Tenango del Aire, Tequixquiac,
Amecameca, Valle de Chalco Solidaridad,
Nextlalpan, Valle de Bravo, Tepetlaoxtoc,
Zinacatepec, Texcalyacac,
Ixtepan de la Sal, Nopaltepec, Atizapán,
Coyotepec, Chimalhuacán, Otumba,
Ayapango, Jilotzingo, Atenco, Tezoyuca,
Tenancingo, Xonacatlán, Temascalapa,
Polotitlán, Atlacomulco, Tianguistenco,
Tenango del Valle, Axapusco, Juchitepec,
Hueypoxtla, Ozumba, Jocotitlán,
Zacazonapan, Jilotepec, Soyaniquilpan
de Juárez, Tejupilco, Santo Tomás, Timilpan.
• Grupo D, comprende 31 municipios:
Toluca, Ixtapaluca, Papalotla, Texcoco,
Chapultepec, Huehuetoca, San Antonio
la Isla, Tepoztlán, Melchor Ocampo,
Zumpango, Nicolás Romero, Chiconcuac,
Mexicaltzingo, Tlalmanalco,
Ecatepec de Morelos, Teotihuacán, La
Paz, Chiautla, Temamatla, Acolman, San
Mateo Atenco, Capulhuac, Lerma, Teoloyucán,
Tonanitla, Apaxco, Ocoyoacac,
Chalco, Cocotitlán, Tonatico y Almoloya
del Río.
• Grupo E, abarca catorce municipios:
Metepec, Cuautitlán Izcalli, Atizapán de
Zaragoza, Tlalnepantla de Baz, Cuautitlán,
Huixquilucan, Tecámac, Jaltenco,
Nezahualcóyotl, Naucalpan de Juárez,
Tultitlán, Chicoloapan, Tultepec y Coacalco
de Berriozábal.
2.2 Desigualdades regionales
La visión territorial de la desigualdad de
oportunidades a nivel municipal evidenció
rezagos en términos del ido en las zonas
serranas y noroeste del eje volcánico, esta
situación se acentúa al revisar las desigualdades
entre las regiones. En el Mapa
2, destaca que las regiones con grado de
desigualdad muy alto se ubican en las porciones
noreste y la región con grado medio
se localiza en el centro del estado.
Para clasificar las regiones que conforman
el Estado de México se plantea una tipificación
que permite agruparlos y mostrar
la profundidad de sus desigualdades, estableciendo
cinco subconjuntos de mayor a
menor desigualdad: Grupo A, comprende
aquellos que tienen grado de desigualdad
muy alto; Grupo B, en el cual encontramos
grado alto en los municipios; Grupo C, integra
a los que registraron grado medio; y
Grupo D, el cual aglomera a los que tienen
grado muy bajo. De esta manera, se conforman
las siguientes once regiones:
• Grupo A, se conforma por cinco regiones
con grado muy alto: Atlacomulco,
Tlatlaya, Jilotepec, Valle de Bravo y Tejupilco.

182 Organicidad REGIONAL en EL ESTADO DE MéXICO, 2010
• Grupo B, integrado por dos regiones
con grado alto: Coatepec y Ozumba.
• Grupo C, compuesto por una región con
grado medio: Toluca.
• Grupo D, comprende tres regiones con
grado muy bajo: Nezahualcóyotl-Ixtapaluca,
Ecatepec-Texcoco y Naucalpan-Zumpango.
Mapa 2. Estado de México: regiones según grado de desigualdad, 2010
Fuente: Elaboración propia con base en inegi (2010).
3. ORGANICIDAD REGIONAL
En este apartado se contrasta la profundidad
de las desigualdades en los municipios
del Estado de México desde la perspectiva
regional, para ello se emplea la matriz
1 donde se agrupan los municipios en sus
respectivas regiones y se hace explícito el
grado de desigualdad que obtuvieron, tanto
los municipios como las regiones para
el ido, lo cual posibilita un análisis simultáneo
de las desigualdades entre las regiones
y los municipios. Aquí se busca calificar
la organicidad de las regiones en función
de su grado de desigualdad y el correspondiente
a los municipios que las integran, lo
cual representa una articulación de sistema
de lugares, vehículo mediante el cual

HERNÁNDEZ / DÍAZ
183
se disemina el desarrollo desde el punto
de vista de las desigualdades con enfoque
regional. En congruencia, para efectos de
este trabajo la organicidad se considera
como reflejo de la articulación del sistema
de lugares, ello reside en el supuesto de la
existencia de un sistema de lugares jerarquizado
cuyo objetivo es converger a las
localidades urbanas (Polèse, 1998; Racionero,
1986; Sastré y Rey, 2008; Unikel, Ruiz
y Garza, 1978; Vázquez, 2005), esto es que
las localidades rurales se articulan con los
asentamientos de 2,500 y más habitantes
en todos los ámbitos de la vida cotidiana. 5
La organicidad de las regiones es relevante
porque es un preámbulo para calificar el
sistema de lugares, entre más altos sean
los esfuerzos para mejorar sus condiciones
—y las de sus municipios— se puede
hablar de una articulación de regiones capaz
de mejorar el bienestar del conjunto
de sus municipios. En caso contrario puede
empeorar la región al no generar condiciones
para mejorar el bienestar de sus
municipios que la integran.
¿Cómo calificar la organicidad de las regiones?
Desde la perspectiva de las desigualdades
se contrasta el grado de desigualdad
de cada región con el de los municipios
que la integran. De tal suerte que si el
5
Hasta aquí se puede formular una interrogante
que sólo puede ser respondida mediante
el estudio del sistema de lugares, es decir, no
puede ser aclarada desde la perspectiva de las
desigualdades: ¿las relaciones entre las localidades
de los municipios responden a la articulación
del sistema de lugares regional?
grado regional es mayor que el de mayoría
de sus municipios la región se califica
con organicidad alta; si el grado de la región
es el mismo que el de sus municipios
ostenta organicidad media; y si es menor,
se le adjudica organicidad baja. Por ejemplo,
la región Nezahualcóyotl-Ixtapaluca
tiene grado muy bajo, mientras que doce
de los catorce municipios que la integran
ostentan entre grado medio (Amecameca,
Ayapango, Chimalhuacán, Juchitepec,
Tenango del Aire, Valle de Chalco Solidaridad)
y bajo (Cocotitlán, Chalco, Ixtapaluca,
La paz, Temamatla, Tlalmanalco), Chicoloapan
y Nezahualcóyotl con grado muy bajo,
consecuentemente la organicidad de la
región es alta. En contraste, la región Atlacomulco
posee grado muy alto, cuatro de
sus seis municipios obtuvieron grado alto
(Ixtlahuaca, Jiquipilco, El Oro, Temascalcingo)
y dos medio (Atlacomulco y Jocotitlán),
por tanto la organicidad de la región es
baja. De esta manera, podemos clasificar a
las regiones conforme a su nivel de organicidad
(véase Matriz 1, la organicidad de las
regiones se consigna debajo de su nombre
en versales):
o Organicidad alta –tres regiones–: Nezahualcóyotl-Ixtapaluca
(grado muy
bajo y ocho de sus catorce municipios
con grados inferiores, sólo dos con muy
bajo), Ecatepec-Texcoco (grado muy
bajo y quince de sus dieciséis municipios
con grados inferiores, sólo uno con
muy bajo) y Naucalpan-Zumpango (grado
muy bajo y trece de sus 23 munici-

184 Organicidad REGIONAL en EL ESTADO DE MéXICO, 2010
pios con grados inferiores, sólo diez con
muy bajo).
o Organicidad media –cuatro regiones–:
Coatepec (grado alto y ocho de sus
once municipios con el mismo grado),
Ozumba (grado alto y tres de sus cuatro
municipios con el mismo grado),
Tlatlaya (grado muy alto, dos de sus dos
municipios con el mismo grado), Valle
de Bravo (grado muy alto, cinco de sus
ocho municipios con el mismo grado).
Matriz 1. Estado de México: regiones y municipios según grado de desigualdad del ido, 2010
Grado de
desigualdad
Alto
Región y
organicidad
Ozumba
media
Grado de desigualdad de los municipios
Muy bajo Bajo Medio Alto Muy alto
Ozumba Atlautla
-1
Ecatzingo
Tepetlixpa
-3
Muy bajo
Cocotitlán
Chalco
Ixtapaluca
La paz
Temamatla
Tlalmanalco
-6
Nezahualcóyotl-Ixtapaluca
alta
Chicoloapan
Nezahualcóyotl
-2
Amecameca
Ayapango
Chimalhuacán
Juchitepec
Tenango del
Aire
Valle de
Chalco Solidaridad
-6
Muy bajo
Ecatepec-Texcoco
alta
Tecámac
-1
Acolman
Chiautla
Chiconcuac
Atenco
Axapusco
Nopaltepec
Ecatepec
Otumba
Papalotla
Teotihuacán
Texcoco
-7
San Martín
de las Pirámides
Temascalapa
Tepetlaoxtoc
Tezoyuca
-8

HERNÁNDEZ / DÍAZ
185
Grado de
desigualdad
Muy bajo
Región y
organicidad
Naucalpan-Zumpango
alta
Grado de desigualdad de los municipios
Muy bajo Bajo Medio Alto Muy alto
Atizapán de Apaxco Coyotepec Isidro Fabela
Zaragoza
Huehuetoca Hueypoxtla -1
Coacalco de
Melchor Jilotzingo
Berriozábal
Ocampo
Nextlalpan
Cuautitlán
Nicolás
Tequixquiac
Huixquilucan Romero
Jaltenco Teoloyucan
-5
Naucalpan Tepotzotlán
de Juárez
Zumpango
Tlalnepantla
de Baz
Tonanitla
Tultepec
-8
Tultitlán
Cuatitlán
Izcalli
-10
Muy alto
Jilotepec
baja
Jilotepec
Polotitlán
Acambay
Aculco
Morelos
-1
Soyaniquilpan
de
Juárez
Timilpan
Chapa de
Mota
Villa del
Carbón
-4
-4
Muy alto
Atlacomulco
baja
Atlacomulco
Jocotitlán
-2
Ixtlahuaca
Jiquipilco
El Oro
Temascalcingo
San Felipe
del Progreso
San José del
Rincón
-2
-4
Muy alto
Valle de
Bravo
media
Santo Tomás
Valle de
Bravo
Zacazonapan
-3
Otzoloapan
-1
Amanalco
Donato
Guerra
Ixtapan del
Oro
Villa de
Allende
Villa Victoria
-5

186 ORGANICIDAD regional EN el ESTADO de MéXICO, 2010
Grado de
desigualdad
Medio
Región y
organicidad
Toluca
baja
Grado de desigualdad de los municipios
San Mateo
Atenco
Toluca
-9
Muy bajo Bajo Medio Alto Muy alto
Metepec Almoloya del Atizapán Almoloya de
-1
Río
Calimaya
Juárez
Capulhuac
Rayón
Xalatlaco
Chapultepec
Tenango del
Joquicingo
Lerma Valle Otzolotepec
Mexicaltzingo
Texcalyacac Temoaya
Tianguistenco
-5
Ocoyoacac
San Antonio Xonacatlán
de la Isla
Zinacantepec
-8
Muy alto
Tejupilco
baja
Tejupilco
-1
San Simón
de Guerrero
Temascaltepec
Sultepec
Luvianos
-2
-2
Alto
Coatepec
media
Tonatico
-1
Ixtapan de
la Sal
Tenancingo
-2
Almoloya de
Alquisiras
Coatepec de
Harinas
Malinalco
Ocuilán
Texcaltitlán
Villa Guerrero
Zacualpan
Zumpahuacán
-8
Muy alto
Tlatlaya
Amatepec
baja
Tlatlaya
-2
Fuente: Elaboración propia con base en inegi (2010)..

HERNÁNDEZ / DÍAZ
187
o Organicidad baja –cuatro regiones–:
Atlacomulco (grado muy alto, dos de
sus seis municipios con el mismo grado,
dos con alto y dos con medio), Jilotepec
(grado muy alto y cuatro de sus nueve
municipios con grado medio y uno con
el mismo grado), Tejupilco (grado muy
alto y uno de sus cinco municipios con
grado medio) y Toluca (grado medio y
nueve de sus 22 municipios con grado
bajo, sólo ocho con media).
En el Mapa 3 se ofrece la visión territorial
de la organicidad de las regiones, se aprecia
que el extremo oriental la organicidad
predominante es alta, con la salvedad de
Ozumba con organicidad media. En contraste,
la porción occidental tiene en su
mayor parte organicidad baja se observa
una continuidad en la zona más clara del
mapa, no obstante tres regiones tienen
organicidad media: Coatepec, Ozumba y
Valle de Bravo.
Mapa 3. Estado de México: regiones según grado de organicidad, 2010
Fuente: Elaboración propia con base en inegi (2010)..
CONCLUSIONES
Los resultados obtenidos en cuanto al ido
entre los municipios el Estado de México
son esperables, su dispersión va de grado
muy bajo a muy alto. Desde luego, los
espacios urbanos son los que arrojan mejores
resultados. Esta situación, si bien

188 ORGANICIDAD regional EN el ESTADO de MéXICO, 2010
pudiera considerarse como un sesgo en
la medición de las desigualdades es una
discusión continua que se aborda a nivel
internacional por diversas organismos –
pnud, cepal, por ejemplo– como nacional
entre diversos dependencias públicas –
coneval, conapo, unam, entre otras– y el
medio académico. Así, este trabajo se adscribe
a la forma en cómo se cuantifican las
desigualdades y cómo son consideradas
en las políticas públicas.
Por su parte, destaca que entre las regiones
no existe alguna con grado de desigualdad
bajo, lo cual manifiesta una profunda
rezago en términos de desarrollo
en el territorio mexiquense. Aún más, las
regiones con menor desigualdad (grado
muy bajo) colindan con cdmx y forman
parte de la Zona Metropolitana de la Ciudad
de México (zmcm) y son las únicas con
organicidad alta. Esta situación evidencia
resultados magros en términos de política
pública, la otra opción sería su ausencia
y que el desarrollo regional mexiquense
sólo ha sido impulsado inercialmente por
la dinámica de la zmcm, beneficiando sólo
a los espacios vinculados con ella. Consecuentemente,
el Estado de México urge de
políticas públicas congruentes con su realidad
–aparato productivo, bienestar de la
población e infraestructura–, que consideren
la dualidad urbano–rural e incorporen
el sistema de ciudades en su diseño.
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Las revistas universitarias.
Caso Gestión y estrategia
Elvia Espinosa Infante 1
INTRODUCCIÓN
Una publicación implica preservar saberes, difundir ideas nuevas
y pretéritas e incluir a un colectivo más amplio en la discusión.
Las revistas universitarias son redes de comunicación en torno
al conocimiento. Son el espacio donde confluyen pensamientos.
Son el medio por el cual los investigadores pueden dar a conocer
sus ideas, sus posiciones teórico metodológicas a los demás
miembros de la comunidad epistémica a la que pertenecen. Buscan
el diálogo entre pares, el cuestionamiento, la crítica analítica
y consciente, la confluencia del acuerdo. Siempre escudriñan
caminos que permitan acceder al entendimiento de la realidad.
Las revistas universitarias son un puente que conecta la realidad
y el entendimiento de ésta, persistentemente en la frontera del
conocimiento, indagando aquello diferente, inexplorado, desconocido,
que debe estudiarse y comprenderse.
El trabajo de las revistas universitarias es un proceso de creación
colectiva de la ciencia, del conocimiento, su papel no es sólo de
difusión. En esta lógica las revistas de la Universidad Autónoma
Metropolitana (UAM) convocan, articulan, organizan y difunden
entre la comunidad científica las discusiones, avances, resultados
de un permanente proceso colectivo de generación de conocimiento.
La UAM, como institución de vanguardia, necesita de
órganos de difusión y debate especializados, eso son las revistas;
1
Profesora-Investigadora del Departamento de Administración de la
UAM-A

ESPINOSA INFANTE
191
además (y específicamente las revistas del
Departamento de Administración de la
UAM Azcapotzalco) no tienen una finalidad
comercial sino exclusivamente académica
y de servicio social.
El presente documento contiene los principales
datos que ilustran la importancia de
Gestión y estrategia, revista del Departamento
de Administración, de la División de
Ciencias Sociales y Humanidades (DCSH),
de la Universidad Autónoma Metropolitana,
Unidad Azcapotzalco (UAMA); la cual
tiene 24 años publicándose y es el principal
órgano de difusión del Departamento.
Iniciamos con el inciso 1) Las revistas científicas,
donde exponemos la importancia
de las revistas como medio que tienen
los académicos para discutir sus avances
de investigación; enseguida presentamos
2) La visibilidad de las revistas, aquí señalamos
que debido a la importancia que
representa la visibilidad es necesario que
las revistas universitarias la tengan, sugerimos
una serie de recomendaciones para
lograrlo; el siguiente apartado corresponde
a 3) El caso de la revista Gestión y estrategia,
el cual dividimos de la siguiente
manera: a) Antecedentes b) Evaluación, c)
Datos del último número, y d) Fortalezas y
áreas de oportunidad; finalizamos el artículo
con 4) Una serie de reflexiones sobre
la revista y su necesaria indexación.
LAS REVISTAS CIENTÍFICAS
Las revistas científicas son el medio de comunicación
y conservación de los avances
de las ciencias naturales y sociales a través
de ellas los investigadores comunican el
resultado de sus investigaciones.
La primera revista científica fue el Journal
des Savants que se publicó por primera
vez en enero de 1665 en París, meses después,
en marzo del mismo año, aparece
la segunda revista científica Philosophical
Transactions en Londres (Patalano, 2005).
Las causas que explican su aparición fueron
el aumento de personas dedicadas a
la ciencia y la necesidad de comunicar sus
hallazgos.
Los especialistas aseguran que fue Francis
Bacon quien logró imprimirle a la investigación
científica su carácter sistemático y
empírico, para lo cual era necesaria la consulta
de fuentes escritas. Bacon alentaba
la no duplicación de esfuerzos y la rapidez
en alcanzar nuevos resultados basados en
las experiencias anteriores, así como la necesidad
de estar al corriente de los avances
de los colegas (Ibídem).
Los libros, eran el medio más utilizado en
esa época, pero había desventajas en su
uso al ser una obra terminada que presenta
resultados finales, además el tiempo
de producción de un libro era muy largo;
aspectos como los anteriores eran considerados
por la comunidad científica de la
época, como inconvenientes para la necesaria
y dinámica discusión en la ciencia.
Las primeras objeciones respecto a las
limitaciones del libro como medio para
propagar información científica, fueron
expresadas originalmente por parte de
los físicos y médicos; quiénes mantenían
contactos internacionales con sus colegas
y deseaban formalizar su correspondencia
en un medio que fuera diferente
al libro o a las cartas. La revista científica
fue inicialmente una respuesta a esta
necesidad, Journal des Savants aparecía

192 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
semanalmente y junto con él crecieron
rápidamente otras revistas (Patalano,
2005).
Así pues ante la necesidad de comunicación
de los investigadores las revistas se
presentaron como una solución. Posteriormente
emergieron los Comités editoriales
quienes inician la evaluación de las aportaciones
que se publicarán, estableciendo
estrictos criterios de selección y dando
los primeros pasos en la jerarquización de
las revistas, lo que fomentó el surgimiento
de revistas de prestigio, estrictamente
arbitradas, y aquellas que no lo eran. Al
establecerse la jerarquía de las revistas,
los investigadores ya no sólo querían dar
a conocer a su comunidad los avances de
su investigación, sino ser publicados en la
revista más acreditada ya que su prestigio
estaba supeditado a la notoriedad de la revista
en la cual aparecía su trabajo; desde
el siglo XX la lógica de publicar en revistas
de prestigio está fuertemente instalada en
el inconsciente colectivo de la comunidad
científica y asociado a la evaluación de su
producción y al acceso a recursos de los
sistemas que apoyan el desarrollo de la
ciencia.
El 11 de diciembre de 2013, al recibir el
Premio Nobel de Medicina, el biólogo norteamericano
Randy Schekman emitió una
fuerte declaración señalando entre otras
cosas:
“Los incentivos que se ofrecen a mis
compañeros no son unas primas descomunales,
sino las recompensas profesionales
que conlleva el hecho de publicar
en revistas de prestigio, principalmente
Nature, Cell y Science […]. Pero la reputación
de las grandes revistas solo está
garantizada hasta cierto punto. Aunque
publican artículos extraordinarios, eso
no es lo único que publican. Ni tampoco
son las únicas que publican investigaciones
sobresalientes […].
Es habitual, y muchas revistas lo fomentan,
que una investigación sea juzgada
atendiendo al factor de impacto
de la revista que la pública. Pero como
la puntuación de la publicación es una
media, dice poco de la calidad de cualquier
investigación concreta. Además,
las citas están relacionadas con la calidad
a veces, pero no siempre. Un artículo
puede ser muy citado porque es un
buen trabajo científico, o bien porque es
llamativo, provocador o erróneo. Los directores
de las revistas de lujo lo saben,
así que aceptan artículos que tendrán
mucha repercusión porque estudian temas
atractivos o hacen afirmaciones que
cuestionan ideas establecidas. Hay una
vía mejor, gracias a la nueva remesa de
revistas de libre acceso que son gratuitas
para cualquiera que quiera leerlas y no
tienen caras suscripciones que promover.
Nacidas en Internet, pueden aceptar
todos los artículos que cumplan unas
normas de calidad, sin topes artificiales.
Los patrocinadores y las universidades
también tienen un papel en todo esto.
Deben decirles a los comités que toman
decisiones sobre las subvenciones y los
cargos que no juzguen los artículos por
el lugar donde se han publicado. Lo que
importa es la calidad de la labor científica,
no el nombre de la revista. Y, lo más
importante de todo, los científicos tenemos
que tomar medidas. Como muchos
investigadores de éxito, he publicado
en las revistas de renombre, entre otras

ESPINOSA INFANTE
193
cosas, los artículos por los que me han
concedido el Premio Nobel de Medicina,
que tendré el honor de recoger mañana.
Pero ya no. Ahora me he comprometido
con mi laboratorio a evitar las revistas
de lujo, y animo a otros a hacer lo mismo.”
(Barsky, 2014).
Lo que critica fuertemente Randy Schekman
es que en la actualidad la lógica del
mercado impera en la producción científica
y que se investiga pensando en el espacio
donde se publicará. Lo que interesa
es escribir un artículo que tenga la posibilidad
de ser publicado en una revista de
prestigio en la disciplina. (Kreimer, 1998).
La lógica del mercado somete a la lógica
de la ciencia ya que las grandes empresas
editoriales no necesariamente publican
los avances de la ciencia, sino lo que más
vende.
No podemos negar que los científicos necesitan
comunicarse. Por tanto toda disciplina
necesita publicar, esto contribuye a
su consolidación. Hoy en día hay una gran
cantidad de revistas, pero esto no es necesariamente
indicador de madurez en la
disciplina. Las revistas en un mismo campo,
tienen diferente jerarquía, prestigio,
credibilidad, muestran la lucha al interior
de la disciplina a través de los diversos
contenidos de las publicaciones y los actores
participantes (Kreimer, 1998).
La gran proliferación de revistas es evidente.
En 1972 el Ulrich International
Periodicals Directory registró alrededor
de 70,000 revistas. En la décima edición
del Directorio de Revistas publicado por
Ebsco, se señalan 175,000 títulos de 250
países y 86,000 editores científicos y comerciales.
El ISSN International Centre de
París, organización responsable de otorgar
el ISSN (International Standard Serials
Number) para las revistas publicadas en
todo el mundo, registran 740,000 títulos
provenientes de 193 países, en 144 lenguas
(Association of Subscription Agents,
ASA, 2004), además se promueven más de
100,000 nuevos registros por año (citado
por Patalano, 2005). Según Tenopir (2004)
existen en el mundo un total de 180,000
títulos activos de revistas, de las cuales
21,000 son revistas académicas con evaluación
de la calidad de sus artículos y hay
11,000 revistas electrónicas también con
arbitraje por parte de sus pares.
A partir del surgimiento del Internet se
han transformado las comunicaciones
científicas, afectando el formato de las
revistas, las vías de comunicación utilizadas,
el negocio editorial, el contenido
de la información a publicar, la forma de
prepararla, etcétera. Se ha desarrollado,
lo que se denomina el sistema de acceso
abierto determinando nuevas formas de
publicación y comercialización editorial.
Las revistas científicas no están al margen.
Esta evolución ha traído como consecuencia
cambios en la forma de circulación y
legitimación de la información científica,
cambios profundos en la publicación de
revistas científicas (Barsk, 2014).
Muestra del giro que recibe el sector electrónico
es la empresa Thomson Corporation,
con centro de operaciones en Toronto
y Nueva York, cuyo monto de operaciones
durante el año 2003 fue de 7.6 billones de
dólares y de éste el 55% de las ganancias
provienen de los productos y servicios
electrónicos (Patalano, 2005). Hoy día se

194 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
sigue incrementando las ganancias por
productos y servicios electrónicos.
El siglo XXI está fuertemente definido por
las publicaciones electrónicas, las cuales
deben dar mayor velocidad a la comunicación
de resultados de la investigación,
pero emergen nuevos problemas. En la
actualidad, las revistas pasan por una serie
de inconvenientes algunos de ellos son los
meses que tardan en publicar un artículo,
lo que demora la necesaria comunicación
de los avances de la investigación; además
hay razonables dudas sobre la confiabilidad
de los evaluadores, específicamente
se señala que pueden favorecer a sus conocidos
y segregar a aquellos con los que
tienen diferencias; los precios de las revistas
se han incrementado, transformándose
en inaccesibles para la mayoría, lo que
ha llevado a no comprarlas y a cancelaciones
de subscripciones; un punto importante
es que publicaciones muy importantes
están en manos de grandes empresas con
intereses monopólicos sobre el mercado
(Patalano, 2005). Las revistas universitarias,
además de lidiar con los anteriores
inconvenientes, sufren el poco presupuesto
y la fuga de artículos, ya que los académicos
prefieren publicar en las grandes
revistas de impacto, aunque estos artículos
sean producto de las investigaciones
financiadas por las propias universidades.
Por tanto son poco citadas y su visibilidad
disminuye.
LA VISIBILIDAD DE LAS REVISTAS
La visibilidad de las revistas tenía que ver
con el tiraje que manejaba, el número de
subscripciones que ésta tenía, cuántas
revistas se vendían, puntos de venta, importantes
(como: librerías o tiendas) de
que partes del país o del mundo pedían y
compraban la revista, cuantas bibliotecas
y centros de investigación la demandaban,
etcétera. Hace algunos años esa era la
información que solicitaba Conacyt para
poder evaluar su visibilidad e indexar una
revista. Después del Internet, la lógica de la
visibilidad se ha modificado drásticamente
y aunque todo anteriormente señalado
sigue teniendo importancia la visibilidad
se mide básicamente por consultas electrónicas
a la revista. Así pues, las revistas
van transitando del papel a lo electrónico,
muchas aún conservan su versión en papel
(como Gestión y estrategia), muchas otras
desde su nacimiento son electrónicas.
Pero, en papel o electrónicas guardan su
esencia como medio de comunicación y
conservación de los avances de las ciencias
y como el espacio a través del cual los
investigadores comunican los resultados
de sus investigaciones. Hoy día, la visibilidad
está fuertemente asociada a los bancos
de datos y hemerotecas virtuales a las
cuales pertenece la revista.
La lógica de los investigadores de publicar
en revistas con alta visibilidad impera,
sean estas electrónicas o impresas. Pero,
los investigadores prefieren publicar en revistas
incluidas, por ejemplo, en el Science
Citation Index 2 porque sus trabajos tienen
mayor visibilidad, que si publican en otras
revistas. Si las revistas universitarias, como
Gestión y estrategia, se ocupan de su mayor
visibilidad esto podría ser un factor de
2
Science Citation Index (SCI) es una base de datos
documental.

ESPINOSA INFANTE
195
estímulo para que los investigadores publiquen
en ellas.
Ochoa (2004) recomienda una serie de
puntos para lograr la visibilidad, recuperemos
algunos de ellos:
1) Una fuerte campaña de distribución del
material impreso y electrónico: venta,
canje, donaciones; para que el material
llegue a los investigadores, bibliotecas,
centros de investigación y otros lugares
donde estén interesados en la temática
de la revista. En este punto Ochoa
(2004) señala la importancia de la difusión
en línea.
2) Es importante el registro de la revista
en las bases de datos: directorios, catálogos
e índices. El ingreso a las bases de
datos garantiza la calidad de la revista,
ya que para ser aceptada se realiza una
evaluación de la edición. Ahora bien, las
revistas universitarias no deben perder
de vista que muchos índices tienen costos
y no garantizan la visibilidad, ya que
el público sólo tiene acceso a los resúmenes
y hay que pagar por el acceso al
artículo. Los índices no son nuevos en
América Latina, hay registros de ellos
desde la década de los noventa del siglo
pasado, recordemos CLASE (1975) o
PERIODICA (1978) ambos proyectos de
la UNAM; mención importante merece
LATINDEX (1997) proyecto promovido
también por la UNAM en el cual participan
varios países de América Latina,
España y Portugal, y que busca afanosamente
dar visibilidad a las revistas de la
región y por tanto a la investigación que
se realiza en nuestros países.
3) Es importante que las revistas se encuentren
en lo que se ha denominado
Hemerotecas virtuales las cuales permiten
a los usuarios tener acceso a los
trabajos en extenso. En América Latina
hay dos importantes a las cuales deben
pertenecer las revistas: El Scientific
Electronic Library Inline (SciELO) 3 y la
Red de Revistas Cientificas de América
Latina y el Caribe (Red ALyC) 4
4) Otra importante recomendación de
Ochoa (2004) es la creación de portales
institucionales, donde se alojen las revistas
inmediatamente. Esta es una vía
rápida para dar visibilidad a la revista.
Esta medida estará atravesada por el
juicio del lector acerca de la Institución,
la calidad de la revista, y el autor. Su juicio
determinara la consulta.
Las revistas universitarias reciben una
fuerte presión para su visibilidad; en el caso
de la revista Gestión y estrategia, se realizan
grandes esfuerzos para conseguirlo.
EL CASO DE LA REVISTA
GESTIÓN Y ESTRATEGIA 5
a) Antecedentes
Gestión y estrategia, es una revista del Departamento
de Administración de la Universidad
Autónoma Metropolitana, Unidad
Azcapotzalco (UAM-A). Se publicó por
3
SciELO es una biblioteca virtual, de la Fundación
de Apoyo a la Investigación del Estado de
Sao Paulo (FAPESP).
4
Red ALyC es una biblioteca virtual impulsada
por la Facultad de Ciencias Políticas y Administrativas
de la Universidad Autónoma del Estado
de México (UAEM).
5
Todos los cuadros presentados son elaboración
del autor con datos de la revista.

196 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
primera vez en 1991 gracias a la iniciativa
de un grupo de profesores que deseaban
tener un espacio para dar a conocer al resto
de la comunidad académica los avances
de sus investigaciones. Al frente del
Departamento de Administración se encontraba
el Dr. Víctor Manuel Cuevas Ahumada,
durante su gestión sólo se publicó
un número y con un formato diferente al
actual. Fue hasta la administración de la
maestra Rebeca Pérez Calderón cuando la
revista adquiere la presentación que hoy
conocemos. También durante esa gestión
se hicieron todos los trámites, dentro y
fuera de la universidad, para darle legalidad
a la publicación. Después de la administración
de la maestra Pérez, quedaría
al frente del Departamento la Dra. Anahí
Gallardo, quien continuó fortaleciendo la
revista; durante su gestión se trabaja sobre
los lineamientos editoriales y su registro
ante el Consejo Divisional de Ciencias
Sociales y Humanidades, esto le permite
a la revista tener, por primera vez, un editor,
tarea que le fue asignada al Dr. Héctor
Núñez. Posteriormente durante la gestión
del Dr. Salvador de León, se restructuran
los lineamientos del Comité editorial quedando
como actualmente se encuentran;
un punto importante de dichos cambios es
que la presidencia del Comité editorial ya
no recaería en el jefe del Departamento,
como había sucedido durante toda la historia
de la revista, sino sería elegido entre
los integrantes de dicho comité, lo cual
dio autonomía a la revista. Actualmente
al frente del Departamento se encuentra
la Dra. María Teresa Magallón Díez y la
presidencia del Comité editorial la ocupa
la Dra. Elvia Espinosa Infante y se tiene tres
objetivos: a) regular la periodicidad de la
revista, b) distribuir la revista por diferentes
medios, para que llegue a un público
más numeroso y c) inscribir la revista en el
padrón de excelencia de Conacyt.
En los lineamientos de operación la revista
Gestión y Estrategia, ésta quedó definida
como:
“un órgano de difusión de las investigaciones
de la disciplina administrativa y
los estudios organizacionales, contribuye
a la discusión y desarrollo de la disciplina,
por lo que, el contenido de sus
artículos debe situarse en la frontera del
conocimiento. Además está orientada a
satisfacer las necesidades académicas:
de formar una escuela de pensamiento y
su difusión” 6
Datos importantes de la revista Gestión y
estrategia son:
Certificados: ISSN 0188-8234; Licitud de
Título 6884 y Licitud de Contenido 7976.
Número de reserva de derechos 2543/93,
renovada por la Dirección General del Derecho
de Autor.
Periodicidad de la Revista: Semestral
Contenido: La revista trata temas de las
organizaciones contemporáneas desde la
perspectiva teórica metodológica hasta
aspectos funcionales y estudios de caso.
Formato, dimensiones y tiraje: El formato
de la publicación tiene las dimensiones de:
21 x 27.5 cm. y 144 páginas en promedio.
6
Lineamientos de operación de la revista Gestión
y estrategia, aprobados por el Consejo
Divisional de Ciencias Sociales y Humanidades
de la Universidad Autónoma Metropolitana,
Unidad Azcapotzalco, en la sesión 252, del 14
de junio de 2007.

ESPINOSA INFANTE
197
Tiraje: 500 ejemplares y podrá modificarse
atendiendo a los señalamientos del Comité
Editorial.
Las temáticas que aborda son:
A. Reflexiones teóricas y metodológicas
• Teoría de la Administración
• Teoría de la Organización
• Estudios Organizacionales
• Estudios Institucionales
• Estudios Culturales
B. Aspectos funcionales y estudios de caso
• Dirección de personas
• Finanzas
• Mercadotecnia
• Gerencia
• Gestión y Políticas Públicas
• Administración del Cambio
• Problemática de las Empresas
• Análisis estratégico
• Problemática organizacional de México
• Gestión y desarrollo regional y local
• Estudios de caso
• Cultura organizacional
• Estudios de género
• Tecnología de la información y la comunicación
• Producción
• Gestión social
• Cambio y desarrollo organizacional
• Gestión de la innovación y competitividad
• Generación y gestión del conocimiento
en la organización
• Capital intelectual y aprendizaje organizacional
C. Materiales complementarios (reseñas,
traducciones, documentos, entrevistas, etc.)
La revista se encuentra organizada en Comité
Editorial y Consejo Editorial. Del Primero
se nombra un Presidente y un Editor
con responsabilidades específicas. El Comité
editorial, reunido en sesión expresa
para ese fin, es quien designa dictaminadores
a todos los artículos propuestos
para su posible publicación. Los trabajos
se evalúan a través de 3 dictámenes externos,
a la adscripción del autor. Los dictámenes
son rigurosos y documentados.
El proceso de dictaminación es anónimo
para autores y dictaminadores.
b) Evaluación
Pasemos ahora a presentar los datos que
expresan el impacto de la revista y el estado
en que se encuentra. Decidimos presentar
el periodo que comprende de 2009
a 2015. El total de revistas publicadas en
este periodo es de: 13, conteniendo un
total de 94 trabajos. Se han publicado 79
artículos, 9 reseñas, 4 traducciones, una
conferencia y un ensayo.

198 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
Gráfica 1. Tipo de trabajo
Cada vez es más común que los trabajos
sean presentados por varios autores:
4% 1%
Gráfica 3. Número de autores por artículo
1%
10%
3%
Artículo
Ensayo
Reseña
Traducción
Conferencia
84%
33%
13%
1 Autor
51% 2 Autores
3 Autores
4 Autores
1 Autor 48
2 Autores 31
3 Autores 12
1 Autor
2 Autores
3 Autores
4 Autores
Fuete: Elaboración propia
4 Autores 3
Del total de trabajos publicados en el periodo,
48 han sido presentados por un autor
y 46 en coautoría.
49%
Gráfica 2. Tipo de autoría
51%
Fuete: Elaboración propia
Gráfica 4 Número de artículos escritos por autor
3% 2% 1%
16%
1 Artículo
2 Artículos
3 Artículos
78%
4 Artículos
6 Artículos
1 Artículo
2 Artículos
3 Artículos
4 Artículos
6 Artículos
Autor Único
En Coautoría
Fuete: Elaboración propia
1 Artículo 94
2 Artículos 19
3 Artículos 4
4 Artículos 2
6 Artículos 1
Fuete: Elaboración propia

ESPINOSA INFANTE
199
La revista Gestión y estrategia no sólo publica
trabajos de investigadores de la Universidad
Autónoma Metropolitana, sino
de académicos de otras universidades del
país y del extranjero.
A continuación se muestran las colaboraciones
de académicos de otros países y de
otras universidades:
8%
Gráfica 5 Autores
92%
Nacionales 111
Internacionales 9
Fuete: Elaboración propia
Nacionales
Internacionales
Las principales instituciones a las cuales
pertenecen los diferentes autores son:
Universidad Autónoma Metropolitana
(UAM 44), Universidad Autónoma de Querétaro
(UAQ 11), Universidad Autónoma
del Estado de México (UAEM 12), Instituto
Politécnico Nacional (IPN7), Universidad
Nacional Autónoma de México (UNAM 2),
Universidad Autónoma de Chiapas (UNACH
4) Universidad Autónoma de la Ciudad de
México (UACM 1), Universidad Autónoma
de Baja California (UABC 3), Universidad
Autónoma del Estado de Morelos (UAEMO
3), Universidad Veracruzana (UV 4) Universidad
Anáhuac (UA 1)Universidad Interna-
Nacionales 111
cional (UI Internacionales 2), Universidad Autónoma 9 de
Nuevo León (UANL 1).
Uno de los grandes problemas de las revistas
universitarias, de corte científico que
someten los trabajos que publican a dictá-
Gráfica 6. Autores por institución
UI
2%
UV
3%
UAEMO
3%
UABC
3%
UOM
1% UNID
ITAGUAS
3%
LASALLE
2%
UANL
1%
UA
1%
UNCOR
1%
1% UAS
1%
CSL
2% FLACSO
1%
UGTO
3%
IPN
6%
Autores por Institución
UNERMB
3%
UPMADRID
2%
USM
1%
UPTCOLOMBIA
1%
INDEP
3%
UAEM
10%
UAQ
9%
UAM
37%
UACM
1%
UNACH
3%
UNAM
2%
Fuente: Elaboración propia

200 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
menes de especialistas en la temática, es
la lenta respuesta de los dictaminadores,
en el mejor de los casos, o la no respuesta
de estos especialistas.
A continuación mostramos datos que manifiesta
lo antes expuesto:
Gráfica 7. Respuesta de dictaminadores
Revista
Artículos
recibidos
Artículos
publicados
Total de
Dictaminadores
Número 38 12 8 36
Número 39 13 7 39
Número 40 12 7 36
81%
19%
No contestan
Si contestan
Número 41 13 7 39
Número 42 12 6 36
Número 43 12 6 36
Número 44 15 10 45
Fuente Elaboración Propia
Con los dictámenes de los especialistas el
comité editorial decide sobre la posibilidad
de publicar el trabajo. La relación de
artículos recibidos y los publicados, presentada
en la tabla de abajo muestra que
hay muchos artículos rechazados. Para
que el Comité editorial pueda tomar la decisión
es necesaria la colaboración de varios
dictaminadores (tres por artículo). A
continuación mostramos la cantidad de dictaminadores
por cada número de la revista.
Número 45 19 9 57
Número 46 15 9 45
Número 47 15 7 45
El total de artículos recibidos, en el periodo
analizado, fue de 175 de los cuales sólo
94 se publicaron:
35%
Gráfica 8 Artículos
65%
Recibidos
Publicados
Cuadro 1. No. de dictaminadores
Revista
Artículos
recibidos
Artículos
publicados
Total de
Dictaminadores
Número 35 14 6 42
Fuente Elaboración Propia
El pertenecer al Sistema Nacional de Investigadores
(SIN) 7 es un indicador de la cali-
Número 36 13 7 39
Número 37 10 5 30
7
El Sistema Nacional de Investigadores fue
creado por acuerdo del Presidente de México
y fue publicado en el Diario Oficial de la Fede-

ESPINOSA INFANTE
201
dad de los trabajos que se publican en una
revista. En Gestión y estrategia se busca la
colaboración de miembros del SNI, para
integrarse al comité editorial, como dictaminadores
y como autores.
De los autores que han colaborado con artículos
algunos pertenecen al SNI:
ración el 26 de julio de 1984, busca reconocer
la labor de las personas dedicadas a producir
conocimiento científico. El reconocimiento se
otorga a través de la evaluación de pares y
consiste en otorgar el nombramiento de Investigador
Nacional, además se otorgan estímulos
económicos cuyo monto varía dependiendo
del nivel. (www.conacyt.mx/index.php/el-conacyt/sistema-nacional-de-investigadores)
Grafica 9. Colaboradores de miembros del SNI
25%
75%
Con SIN
Sin SIN
Con SIN 30
Sin SNI 90
Fuente Elaboración Propia
Gráfica 10. Total de consultas
21%
0%
1%
2% 0%
1% 1%
4%
1%
1%
16%
Número 35
Número 36
Número 37
Número 38
Número 39
Número 40
25%
Número 41
27%
Número 42
Número 43
Número 44
Número 45
Número 46
Número 47
Fuente Elaboración Propia

202 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
Gestión y estrategia tiene como objetivo
la comunicación de los resultados teóricos
y metodológicos de la producción científica
de la disciplina administrativa y es una
preocupación contante su visibilidad, es
por ello que se encuentra en el repositorio
de la Universidad Autónoma Metropolitana,
Unidad Azcapotzalco.
Zaloamati es el repositorio de la UAM-A,
el cual guarda la información institucional
con el objetivo de preservarlo en el tiempo,
en él se encuentran la revista Gestión y
estrategia en su totalidad. Analicemos del
número 47 (enero/junio 2015) al número
35 (enero/junio 2009), que corresponden
al periodo del cual estamos informando en
el presente trabajo. A continuación mostramos
el total de visitas por revista y por
artículo, así como los países y ciudades
que la están consultando. Es importante
señalar que las gráficas representan las
consultas realizadas en el periodo de enero-abril
del 2016.
El total de consultas en el repositorio dividido
por Número de revista, se puede consultar
en la gráfica 10.
89%
Gráfica 11. Tipo de consulta
11%
Revista Completa 420
Artículos 3292
Fuente Elaboración Propia
Revista Completa
Artículos
Revista Com
Artículos
Gráfica 12. Principales países que consultan la revista
45
40
35
30
Visitas
25
20
15
10
5
0
México
China
Estados
Unidos
Alemania España Francia Perú
Dinamarc
a
Reino
Unido
Series1 42 29 18 5 3 2 2 1 1 1
Letonia
Fuente Elaboración Propia

ESPINOSA INFANTE
203
Gráfica 13. Principales ciudades que consultan la revista:
45
40
35
30
Visitas
25
20
15
10
5
0
México Beijing Shenzhen
Beverly
Hills
Fort
Worth
Valencia Lima Foshan Palo Alto Sunnyvale
Series1 40 19 9 6 3 3 2 1 1 1
Fuente Elaboración Propia
c) Datos del último número
A continuación presentamos los datos del
número 49, último número de la revista
Gestión y estrategia.
Para el número 49 se recibieron 26 trabajos,
de los cuales sólo se publicaron 6.
De los seis trabajos que se publicaron cinco
eran artículos y uno era reseña
Gráfica 15. Revista Gestión y estrategia no. 49
Reseñas 8%
Gráfica 14. Recita Gestión y estrategia no. 49
19%
Artículos
92%
81%
Fuente Elaboración Propia
RECIBIDOS
PUBLICABLES
Fuente: Elaboración Propia
Las razones por las que no se publicaron
los artículos fueron: 35% de los artículos
no fueron entregados como lo solicita los
lineamientos editoriales de la revista; a
este grupo de autores, a través de correo
electrónico, se les envió los lineamientos,

204 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
solicitándoles se apegaran a ellos y recordándoles
que estos se encuentran publicados
en la página en línea de la revista. Estos
autores no enviaron nuevamente sus
artículos. Un porcentaje alto (45%) de los
artículos fue dictaminado negativamente.
Un 10% no correspondía a la temática de la
revista y otro 10% no eran trabajos inéditos,
ya habían sido publicados en otras revistas.
El que los autores presenten para posible
publicación trabajos que ya han sido publicados
en otras revistas se presenta cada
vez con más frecuencia. Es un fenómeno
que quizá encuentre respuesta en la presión
que sufren los investigadores por parte
del sistema para publicar. Creemos que
merece atención este fenómeno, pero no
es posible abordarlo en este trabajo, sólo lo
señalamos porque afecta la producción de
la revista, ya que se hace necesario hacer
un rastreo de los trabajos que se presentan
para garantizar que son inéditos y originales.
Gráfica 16. Revista Gestión y estrategia no. 49
45%
10%
35%
10%
No se apegan a los lineamientos
No corresponden a la temática
No es inédito
Dictamenes no favorables
Fuente Elaboración Propia
Gráfica 17. Origen nacional o internacional
8%
NACIONAL
92%
INTERNACIONAL
Fuente Elaboración Propia
Los países de origen de los artículos internacionales
eran Colombia y Ecuador. Ninguno
de los artículos fue publicado. Uno
de ellos no correspondía a la temática de
la revista y en el otro caso los dictámenes
no fueron favorables.
Como en los anteriores números continua
la tendencia de publicar artículos que
proceden de otras instituciones, la gráfica
que se encuentra enseguida muestra que
sólo el 7% es colaboración de académicos
de la Universidad Autónoma Metropolitana.
Esta tendencia, presente en la revista,
es respuesta a una demanda de Conacyt,
quien exige a las revistas no publicar artículos
que procedan de su propia Institución.
Cuando esta recomendación no es
atendida la revista es etiquetada como
endogámica.

ESPINOSA INFANTE
205
Gráfica 18 Institución de procedencia
de los artículos
7%
Gráfica 19. Número de autores por artículo
11%
8% 4%
93%
UAM
27%
1 AUTOR
2 AUTORES
3 AUTORES
50%
4 AUTORES
5 AUTORES
Otras Instituciones
Fuente Elaboración Propia
La mayor parte de los artículos (50%) están
escritos por un solo autor, pero es interesante
la fuerte tendencia a presentar trabajos
por varios autores. En este número
el 27% de los trabajos son presentados por
dos autores, 11% por tres, 8% por cuatro
autores y un 4% tiene cinco autores. Hay
muchas explicaciones a esta tendencia
que se está presentando en la disciplina;
quizá como en el punto anterior, donde señalábamos
la tendencia en crecimiento de
postular trabajos ya publicados, la posible
explicación tenga que ver con la presión
para publicar que tienen los académicos.
Pero, no es el espacio para hacer un análisis
de este tipo. Aunque insistimos en la
necesidad de investigar lo que sucede en
la disciplina.
Fuente Elaboración Propia
La evaluación de los trabajos que recibe
Gestión y estrategia es uno de los puntos
medulares de la producción de la misma
y está reglamentada en el punto 5 de los
lineamientos de operación:
Del proceso de dictaminación.
1. El Comité Editorial designará dictaminadores
reunidos en sesión expresa para
este fin.
2. Los trabajos se evaluarán a través de 3
dictámenes externos, a la adscripción
del autor.
3. Los dictámenes serán documentados y
rigurosos, realizados por especialistas.
Dicho rigor se apreciará en las respectivas
actas de dictamen, estas deberán
hacer mención específica de la originalidad
y calidad del artículo, así como de
su contribución al campo de estudio.
Por ningún motivo se aceptarán dictá-

206 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
menes que no sean por escrito, y con
sus correspondientes documentos.
4. El Comité Editorial decide cuáles son los
artículos que se publican, considerando
lo señalado por los dictaminadores, se
aprueban con 2 dictámenes positivos;
dicha decisión será inapelable.
5. El Comité Editorial puede rechazar un
dictamen, sí considera que éste no ha
sido realizado con la rigurosidad académica
que la revista demanda. Si esto sucede,
el Comité Editorial deberá elegir
a otro dictaminador y enviar el trabajo
nuevamente a dictaminar.
6. El proceso de dictaminación será anónimo
para autores y dictaminadores.” 8
El proceso de dictaminación es una actividad
realizada por expertos en los temas
y es importante; sobre ella descansa una
parte significativa de la credibilidad, seriedad,
madures de una publicación científica,
en cualquier disciplina. La revista Gestión
y estrategia desde sus orígenes inicio
la construcción de una base de datos que
contiene la cartera de dictaminadores ésta
se ha venido incrementando y actualmente
se encuentra digitalizada. Las características
que debe tener los dictaminadores
se encuentran señaladas en los Lineamientos
de operación:
Sobre la cartera de Dictaminadores
1. La cartera de dictaminadores estará
compuesta por investigadores activos,
con reconocido prestigio nacional e
internacional y deberá cubrir todas las
áreas temáticas de la revista.
2. La Cartera de Dictaminadores se integrará
a partir de las propuestas emanadas
de las diferentes instancias de
investigación departamental y será
aprobada por la mayoría de los integrantes
del Comité Editorial.
3. Los integrantes de la Cartera de Dictaminadores
manifestarán por escrito su
conformidad de formar parte de ésta.
4. El Comité Editorial debe de contar con
el currículo de todos los dictaminadores,
éste debe incluir grado académico,
institución, dependencia de adscripción,
disciplina, áreas de conocimiento
de su interés, así como el título de los
tres últimos artículos y dónde fueron
publicados. Esta información se actualizará
anualmente.
5. Los miembros del Comité Editorial no
pueden pertenecer a la Cartera de Dictaminadores,
mientras pertenezcan al
Comité Editorial.
6. La Cartera se actualizará cada año y se
incrementará en cada una de las temáticas.”
9
El proceso de dictaminación es arduo y el
que más tiempo consume en la elaboración
de la revista. En el cuadro que se encuentra
inmediatamente abajo se muestra
que sólo el 69% de los dictaminadores
aceptan realizar el trabajo. Quizá sea ne-
8
Lineamientos de operación de la revista Gestión
y estrategia, aprobados por el Consejo
Divisional de Ciencias Sociales y Humanidades
de la Universidad Autónoma Metropolitana,
Unidad Azcapotzalco, en la sesión 252, del 14
de junio de 2007.
9
Lineamientos de operación de la revista Gestión
y estrategia, aprobados por el Consejo
Divisional de Ciencias Sociales y Humanidades
de la Universidad Autónoma Metropolitana,
Unidad Azcapotzalco, en la sesión 252, del 14
de junio de 2007.

ESPINOSA INFANTE
207
cesario señalar que los dictaminadores no
reciben ningún pago; sólo se les da una
constancia señalando que realizó un dictamen
y agradeciendo su valiosa colaboración.
Quizá una de las posibles explicaciones en
la demora de los dictámenes se encuentre
en que no se realiza un pago, como fue
señalado en el último párrafo; a esto se le
puede sumar el hecho de que los diferentes
sistemas de evaluación a los que se someten
los académicos no valoran suficientemente
la dictaminación de artículos para
las revistas. El mismo Conacyt lo considera
actividad muy importante, por lo menos
así lo señala discursivamente, pero está al
margen de aquellas actividades evaluadas
con altos puntajes en esta Institución.
Gráfica 20. Dictaminadores Asignados
7%
24%
69%
SI DICTAMINARON
NO ERA SU LÍNEA DE
INVESTIGACIÓN
NO CONTESTARON
Fuente Elaboración Propia
Gráfica 21. Instituciones de adscripción de los dictaminadores
2%
2%
14%
10%
6%
15% 2%
2%
2%
COLSAN
FCA-UNAM
U. de Colima
U.Politécnica de Gto.
UA Edo de Hidalgo
UAM-Azcapotzalco
UAM-Xochimilco
45%
UDG-CUCEA
UAM-Iztapalapa
UAM-Cuajimalpa
Fuente Elaboración Propia

208 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
Conocedores de esto en la revista Gestión
y estrategia se solicitan los dictámenes pidiendo
respuesta en siete días. Muy pocos
dictaminadores cumplen esta solicitud.
Generalmente en la revista cada determinado
tiempo se les recuerda y solicita el
dictamen que aceptaron realizar. El tiempo
promedio en el número 49 para recibir
un dictamen fue de 152 días. El tiempo
máximo 287 días y el tiempo mínimo 39
días. Ningún dictaminador entregó el dictamen
en siete días.
El problema detectado en el número 49 de
la revista, y que debe de sumarse a los ya
detectados con anterioridad, es el tiempo
de dictaminación; 287 días de espera para
los autores es un lapso de tiempo demasiado
largo para saber si será publicado su
artículo. Desafortunadamente la revista
depende de la buena voluntad de los dictaminadores.
d) Fortalezas y áreas de oportunidad
Señalemos algunas fortalezas y áreas de
oportunidad de la revista Gestión y estrategia
Fortalezas:
• es una revista especializada e interdisciplinaria
• representa un nicho de oportunidad ya
que es una revista de administración
donde se publican investigaciones científicas
• existe en versión impresa y electrónica
Áreas de oportunidad:
• lento proceso de dictaminación
• se presentan para posible publicación
pocos artículos de calidad
• no pertenece a los principales índices
nacionales e internacionales
• falta de difusión
• imperiosa necesidad de profesionalización
de los cuadros operativos a nivel
editorial.
• no contar con un servidor con la capacidad
necesaria para poder operar en
los procesos de edición, difusión y su
incorporación a plataformas de acceso
abierto
REFLEXIONES FINALES SOBRE LA REVISTA
La revista Gestión y estrategia publica pocas
colaboraciones, una explicación radica
en el hecho de que los artículos que se
presentan para su posible publicación no
cumplen con los estándares de calidad solicitados
en los lineamientos de la revista.
Lo anterior, sumado a la lenta dictaminación,
genera atrasos en la publicación. La
revista se encuentra en un círculo nocivo,
ya que no publicar a tiempo le ha impedido
entrar a espacios como Red Alyc y SciELO,
quienes exigen la regularidad de la publicación.
El no pertenecer a estas bibliotecas
virtuales genera menor visibilidad a la
revista, además la imposibilita para poder
ingresar al índice de revistas científicas y
tecnológicas del Conacyt. 10
10
El Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología
mantiene un índice de las revistas científicas y
tecnológicas del país como reconocimiento a
su calidad y excelencia editorial (http://www.
conacyt.mx/index.php/comunicacion/indice-de-revistas-mexicanas-de-investigacion)

ESPINOSA INFANTE
209
El Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología
(Conacyt) mantiene un índice de revistas
científicas y tecnológicas en México.
Anteriormente las revistas que querían
pertenecer a este índice se postulaban,
eran evaluadas y podían pertenecer o ser
rechazadas indicándose cuáles eran sus
debilidades para poder postularse posteriormente.
Este año Conacyt ha modificado
sus criterios. Ahora todas las revistas
serán clasificadas por esta Institución. Los
criterios de esta clasificación son:
Fuente: Metodología para la evaluación de las revistas de Conacyt (2016)
Como puede observarse todas las revistas
heredan el cuartil que ocupan en el SJR 11
o en el JCR 12 . Las revistas que ocupan el
11
Scimago Journal Rank (SJR) calcula el factor de
impacto basándose en la información incluida
en la base de datos Scopus, de la empresa Elsevier.
Ha sido desarrollado por SCImago, grupo
de investigación del Consejo Superior de
Investigaciones Científicas (CSIC), y de las universidades
de Granada, Extremadura, Carlos III
(Madrid) y Alcalá de Henares. SJR combina el
número de citas con la influencia de las publicaciones
que la citan, es decir, las citas no valen
igual. Esto significa que la cita de una fuente
con SJR alto tiene más valor que la cita de
una fuente con un SJR menor. Para el cálculo,
usa una ventana de citación de tres años y restringe
las autocitas para que sólo constituyan
el 33% del cómputo (http://guiasbus.us.es/
factordeimpacto/sjr)
12
Journal Citation Report (JCR) es el indicador
de calidad más conocido y el más valorado por
los organismos de evaluación de la actividad
investigadora. Mide el impacto de una revista
en función de las citas recibidas por los artículos
publicados y recogidos en la Web of Science
(WOS). El factor de impacto JCR es una medida
para evaluar revistas académicas que proporciona
el Journal Citation Report producto de la
empresa Thomson Reuters. Es un índice que
establece rankings de las revistas en función
de la métrica obtenida. Evalúa el impacto y relevancia
de las revistas científicas del campo de
las ciencias aplicadas y sociales. Originalmente
era parte del Science Citation Index, y actualmente
está realizado a partir de los datos que
éste contiene. (http://www.infobiblio.es/factor-de-impacto-jcr-journal-citations-reportsque-es-y-como-se-consulta/)

210 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
cuartil Q1,Q2,Q3 y Q4 están bien clasificadas.
Se consideran revistas de calidad.
Aunque la contribución a su disciplina es
evaluada de diferente manera:
Calidad de contenido
Fuente: Metodología para la evaluación de las revistas de Conacyt (2016)
No sucede lo mismo con los siguientes
cuartiles, donde quedan ubicadas las revistas
de bajo impacto y poca visibilidad.
El SJR y el JCR son índices de impacto de
revistas, medidas a través de la cantidad
de veces citadas. Éste ha sido fuertemente
criticado por varios autores; Barsky (2014)
señala que el índice de impacto de revistas,
fue creado como herramienta para
ayudar a los bibliotecarios a identificar revistas
que comprar, no como una medida
de la calidad científica de la investigación
en un artículo. Señala que:
• la distribución de citas en revistas está
muy sesgada.
• las propiedades del índice de impacto
son específicas del campo científico
considerado: es una combinación de
varios tipos de artículos, muy diversos,
incluyendo artículos de investigación
primaria y opiniones.
• los índices de impacto se pueden manipular
de acuerdo con la política editorial
y
• los datos utilizados para el cálculo de
los índices de impacto de las revistas no
son ni transparentes ni están abiertamente
a disposición del público. (Barsky,
2014)
Sin embargo este es el sistema que se impone
a nivel mundial para medir la calidad
científica de una revista.
Conacyt señala que se evaluara las dimensiones
de las revistas de acuerdo a los criterios
de tabla presentada en la siguiente
página.
Como ya ha sido señalado hay varias dimensiones
no cubiertas completamente
por Gestión y estrategia, dos de ellas, y
que arrastran a otras, son frecuencia de
publicación e indexación.
Hay un punto señalado en el inciso anterior
y no abordado abundantemente; este
es la imperiosa necesidad de profesionalización
de los cuadros operativos a nivel
editorial. En los lineamientos de operación
de la revista se señala:

ESPINOSA INFANTE
211
Fuente: Metodología para la evaluación de las revistas de Conacyt (2016)
Del proceso de selección del Comité
Editorial 13 .
El proceso de selección del Comité Editorial
tendrá dos modalidades a partir de la
publicación de la convocatoria emitida por
el Jefe del Departamento:
13
Lineamientos de operación de la revista Gestión
y estrategia, aprobados por el Consejo
Divisional de Ciencias Sociales y Humanidades
de la Universidad Autónoma Metropolitana,
Unidad Azcapotzalco, en la sesión 252, del 14
de junio de 2007.
1) Los académicos que deseen pertenecer
al Comité Editorial deben presentar su
petición acompañada de currículum vitae
al Jefe del Departamento de Administración.
2) La Comunidad Departamental puede
proponer la integración de académicos
al Comité Editorial, presentando el currículum
del (de los) mismo(s) al Jefe de
Departamento.
Los postulados a formar parte del Comité
Editorial pueden o no ser miembros de

212 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
áreas, grupos o seminarios de investigación
del Departamento.
No pueden pertenecer al Comité Editorial:
• Los titulares de los Órgano Unipersonales
de la UAM
• Los titulares de las instancias de apoyo
• Los Jefes de Área, Coordinadores de
Grupo o Seminario de Investigación
Los miembros serán presentados por el
Jefe del Departamento al titular de la Dirección
de la División de Ciencias Sociales
y Humanidades para ser propuestos formalmente
ante el Consejo Divisional, para
su ratificación por un período de dos años.
No prorrogable; para volver a pertenecer
al Comité Editorial deberán trascurrir dos
periodos (cuatro años).
Una vez ratificados los miembros del Comité
Editorial en su primera reunión nombrarán
a quienes serán el Presidente y
Editor.
Como se observa los lineamientos de operación
señalan que el Comité editorial será
cambiado cada dos años y no se podrán
pertenecer a éste hasta después de trascurridos
dos periodos o sea cuatro años.
Una vez que queda integrado el Comité
editorial de sus miembros se nombra al
Presidente y al Editor, quienes inicial el
proceso de aprendizaje de la tarea de dirigir
una revista, después de dos años tienen
que abandonar el Comité y el aprendizaje
se va con ellos. La revista no cuenta con un
cuadro operativo profesionalizado; en un
afán por que la revista quedara en manos
de académicos y no fuera monopolizada
por nadie se ha generado un vacío. No se
cuenta con cuerpo capacitado que la opere.
Conacyt valora ese cuerpo de profesionistas:
Política y gestión editorial
Fuente: Metodología para la evaluación de las revistas de Conacyt (2016)
Además de no contar con un cuadro operativo
profesional han que añadir que Conacyt
realiza la evaluación de las revistas a
través de Internet:

ESPINOSA INFANTE
213
Fuente: Metodología para la evaluación de las revistas de Conacyt (2016)
Así pues, punto importante es el abandono
del papel y la evaluación única y exclusivamente
de la versión digital de las
revistas. Al mismo tiempo, Conacyt realiza
la evaluación a través de un gestor y recomienda
el Open Journal Systems (OJS). Así
que toda revista debe contar con un gestor.
Gestión y estrategia no cuenta actualmente
con uno.
La problemática que atraviesa Gestión y
estrategia no es sólo de ella, varias revistas
de la Universidad Autónoma Metropolitana
buscan sobrevivir y tener mayor visibilidad.
Ante esta problemática los editores
de revistas de la UAM-A han formado una
Red de Revistas de la División de Ciencias
Sociales y Humanidades (DCSH) de la Unidad
Azcapotzalco de la UAM; la cual pretende
coadyuvar en la creación de una política
editorial por parte de la Institución,
que ayude a la elaboración de los lineamientos
imprescindibles que organicen y
orienten la labor de generación, estructuración
y distribución del conocimiento
científico y humanístico en la UAMA.
Una demanda importante de Gestión y estrategia
y que encuentra eco en la RED de
la DCSH es la necesidad de una plataforma
de acceso abierto que posibilite la gestión
editorial transparente. Esto aumentaría la
visibilidad y el impacto de la revista, a la
vez que posibilitaría que los autores y revisores
tuvieran acceso a los materiales que
les corresponden en las diferentes etapas
del proceso de edición. Es imperiosa la
instalación de la plataforma Open Journal
System (OJS) 14 , avalada por el Conacyt 15 ,
14
Open Journal Systems (OJS) es un Sistema de
administración y publicación de revistas y documentos
periódicos (Seriadas) en Internet. El
sistema está diseñado para reducir el tiempo
y energías dedicadas al manejo exhaustivo de
las tareas que involucra la edición de una publicación
seriada, es un sistema flexible que
puede descargarse sin costo e instalarse en un
servidor local, y su funcionamiento queda en
manos del equipo editorial de cada institución.
(http://pkp.sfu.ca/ojs/docs/userguide/2.3.3/es/
userguide.pdf). A pesar de no tener consto
la Universidad debe de contar con servidores
adecuados para su funcionamiento. Sin estos
servidores el OJS no funcionaria.
15
El Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología

214 LAS revistas universitarias. CASO GESTIón y estrategia
ya que para ser incluida en el catálogo
de revistas de Conacyt es necesario contar
con una plataforma de acceso abierto
como el OJS. Estos serían sólo uno de los
(Conacyt) es un organismo público descentralizado
del gobierno federal mexicano dedicado
a promover y estimular el desarrollo de la ciencia
y la tecnología. Fue creado por disposición
del H. Congreso de la Unión el 29 de diciembre
de 1970, con personalidad jurídica y patrimonio
propio y tiene la responsabilidad oficial
de elaborar las políticas de ciencia y tecnología
(http://www.conacyt.mx/index.php/el-conacyt)
primeros pasos en la búsqueda de visibilidad,
que quizá permita iniciar la solución
de algunos problemas de la revista.
Gestión y estrategia es la revista del Departamento
de Administración de la Universidad
Autónoma Metropolitana, es una
de las revistas más antiguas de la División
de Ciencias Sociales y Humanidades de la
UAMA, sus logros y fortalezas son mayores
e indiscutibles. Sus esfuerzos por la
adaptación al medio ambiente, siempre
cambiante y turbulento indiscutible. Su sobrevivencia
imprescindible.
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e indicadores, en: Revista de Universidad
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difusión e impacto, en Revista española de
documentación científica, número 31 (2),
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políticas educativas, volumen, 22, Estados
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(http://www.conacyt.mx/index.php/comunicacion/indice-de-revistas-mexicanas-de-investigacion)
El Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología
(Conacyt) (http://www.conacyt.mx/index.
php/el-conacyt)
Lineamientos de operación de la revista Gestión
y estrategia, aprobados por el Consejo
Divisional de Ciencias Sociales y Humanidades
de la Universidad Autónoma Metropolitana,
Unidad Azcapotzalco, en la
sesión 252, del 14 de junio de 2007.
Metodología para la evaluación de las revistas,
de Conacyt (2016) C:/Users/DCSH/
Downloads/2016-Metodologia-para-la-evaluaci%C3%B3n-de-revistas-final-555%20CONACYT%20.pdf
Science Citation Index (SCI) (http://thomsonreuters.com/en/products-services/
scholarly-scientific-research/scholarly-search-and-discovery/science-citation-index-expanded.html)
El Sistema Nacional de Investigadores (www.
conacyt.mx/index.php/el-conacyt/sistema-nacional-de-investigadores)
Journal Citation Report (JCR) (http://www.
infobiblio.es/factor-de-impacto-jcr-journal-citations-reports-que-es-y-como-seconsulta/)
Scimago Journal Rank (SJR) (http://guiasbus.
us.es/factordeimpacto/sjr)

Aprendizaje Basado en Proyectos
Colaborativos como estrategia
en la enseñanza-aprendizaje
Silvia Ofelia Pérez Rueda 1
Maricela López Galindo 2
INTRODUCCIÓN
Actualmente se puede decir que las organizaciones están en un
constante cambio, definiéndolas como: “un conjunto de personas
organizadas alrededor de equipos de trabajo interconectadas con
propósitos claros, definidos y bien delimitados que permitan lograr
resultados por medio del mejoramiento continuo en su capacidad
de visualizar y crear un futuro que tenga significado para
la empresa, sus empleados y la sociedad”. (Estrada Mejía, 2010,
p.97-102)
Hoy en día, las organizaciones modernas se enfrentan con altos
niveles de competitividad, lo que les exige someterse a gestionar
continuamente cambios. (Estrada Mejía, 2010, p.97-102)
La sociedad de hoy y por ende, las organizaciones; demandan saberes
diferentes a los tradicionales, reclaman nuevas competencias
de los profesionales, los cuales requieren el dominio de destrezas
y habilidades tanto genéricas como específicas. De acuerdo
con ciertas teorías, la educación debe irse transformando, para
darle paso a una educación basada en el desarrollo de competencias.
Es decir, pasar de un currículum basado en contenido a uno
1
Profesora-investigadora, Universidad Autónoma Metropolitana-Azcapotzalco
Departamento de Administración
2
Profesora-investigadora, Universidad Autónoma Metropolitana-Azcapotzalco
Departamento de Administración

PÉREZ / LÓPEZ
217
basado en competencias (Villa y Poblete,
2007).
Para lo cual, ya desde la década de los 90
Salazar Botello (2007), se sabía que las
universidades tendrían que transformar
su docencia para adaptarse a las nuevas
tecnologías. Y lograr en cuanto a los lineamientos
y perfiles de la nueva docencia
universitaria sus objetivos. Entre los cambios
predecibles o que ya se están produciendo
se menciona lo siguiente:
- Es necesaria la diversificación de las
carreras y la mayor tendencia a la flexibilización
de los planes y programas de
estudios para ajustarlos a las demandas
cambiantes de empleadores y estudiantes.
- Tendencia a favor de una formación
general más amplia y sólida que permita
la actualización constante de los
egresados y su especialización en una
perspectiva de la educación continua
y recurrente a través de los programas
de posgrados, diplomados y cursos de
actualización y especialidades.
- Modificaciones a la estructura curricular,
considerando ejes disciplinarios o
bien, licenciaturas hibridas, ahora son
contempladas por muchas universidades,
teniendo en cuenta necesidades
del mercado laboral.
- El cambio de paradigma del docente
universitario, para transformarse en un
facilitador de la enseñanza.
Estas nuevas condiciones ya producen
cambios en el perfil del estudiante y por
tanto, exigen otras competencias de los
docentes, así como una nueva modalidad
de interacción alumno-profesor.
Necesariamente hoy, se producen confrontaciones
e interacciones entre el
aprendizaje del aula con aquellos aprendizajes
que son producto de la experiencia.
Las sugerencias van en el sentido de que
las Instituciones de Educación Superior
deben reforzar el desarrollo académico,
ampliar el acceso, lograr una difusión
universal y extensa del saber, y facilitar la
educación durante toda la vida (Salazar
Botello, 2007, p.23-35).
Las organizaciones requieren de nuevas
metodologías de capacitación que impliquen
el desarrollo de habilidades para la
resolución de problemas, la toma de decisiones,
la capacidad de trabajo colaborativo
y la adaptación flexible a los cambios
rápidos, que se producen en la sociedad
de la información (Cenich y Santos, 2005).
La mayoría de los alumnos han sido formados
en la educación tradicional, en ambientes
tradicionales, donde la enseñanza
más significativa es la concentración en la
enseñanza de la teoría (Schank, Berman y
Macpherson, 2000), y el conocimiento se
transmite del profesor al alumno. Desde
esta perspectiva, el resultado esperado
es que los alumnos repitan el contenido.
En este contexto se pueden distinguir tres
problemas:
- La enseñanza se centra en el saber qué
y no en el cómo.
- Los nuevos conocimientos no ayudan a
los alumnos a alcanzar un objetivo que
sea significativo y útil para ellos.
- Los alumnos aprenden de manera
descontextualizada. (Cenich y Santos,
2005).

218 APRENDIZAJE BASADO en PROYECTOS COLABORATIVOS
No se debe olvidar que el objetivo fundamental
de la escuela debe ser, aprender a
aprender, aprender a pensar, en el cual se
hace un aprendizaje metodológico a la par
del desarrollo del pensamiento autónomo
y creador (Maldonado Pérez, 2008, p. 158-
180)
Pasar de una docencia centrada en contenidos
acotados a otra en la cual se fortalecen
las competencias y las habilidades generales
que facilitan el autoperfeccionamiento permanente,
no sólo del estudiante, sino también
del educador. A partir de un compromiso
de cambio de los docentes y estudiantes,
se debe promover una cultura colaborativa
de cambio, la cual debe estar acompañada
de una actitud participativa de educadores
y educandos. De acuerdo con González
y Wagenaar (2003 visto en Salazar Botello,
2007), hay necesidad de crear programas
educativos flexibles.
Entre estos cambios y desafíos está presente
la intensa competencia que caracteriza
al mundo de las organizaciones. Existe
un cuestionamiento sobre si el proceso
educativo egresa profesionales que permita
hacer frente al entorno. Todos coinciden
en que las organizaciones modernas,
ahora más que nunca, necesitan líderes
directivos competentes, personas capaces
de sobrevivir y ayudar a las organizaciones
a prosperar en un mundo en constante
cambio y de marcadas competencias (Ulrich
et al, 1999).
Transformar significa ayudar al estudiante
a descubrir y convertirse en un ser nuevo,
capaz de comprender y liderar el cambio. La
transformación supone algo más que la difusión
tradicional de la información (Quinn
et al, 1995 visto en Salazar Botello 2007)
Los docentes de hoy no sólo deben conocer
la materia que imparten, sino que
también deben diseñar y crear ambientes
de enseñanza, así como utilizar estrategias
de aprendizaje novedosas que estimulen y
motiven a los estudiantes a que participen
de manera activa para que su aprendizaje
sea significativo (Berkley, Croos y Howell,
2007 ). Los educadores están llamados a
utilizar estrategias que promuevan y desarrollen
las competencias de trabajar con
otros, ya que estas competencias trascienden
las aulas, es decir, que serán utilizadas
en la vida cotidiana (Martínez, Cegarra y
Rubio, 2012 visto en Disla García, 2013,
p691-717)
APRENDIZAJE
El aprendizaje es un proceso por el cual
cada persona incorpora contenidos de
información, desarrolla estrategias cognitivas
y adquiere actitudes y aptitudes
para su desenvolvimiento en la vida; para
lo cual se requiere de una capacidad en el
ser humano que le permita alcanzar una
mayor competencia en la solución de situaciones
(Estrada Mejía, 2010).
De acuerdo con Schmeck (1988) el aprendizaje
se puede definir desde tres perspectivas:
- Experiencial: referida a los ajustes individuales
que se generan ante la realidad;
estos ajustes dependen de los
aprendizajes previos.
- Conductual: encaminado a la observación
de cambios generados por los diferentes
estímulos que recibe la persona.
- Neurológica: vista desde el proceso de
transformación o cambio en el sistema

PÉREZ / LÓPEZ
219
nervioso producto de una acción o actividad
realizada. (Estrada Mejía, 2010)
El aprendizaje se puede ver como un proceso
acumulativo, autorregulado, dirigido,
colaborativo e individual (Van den Bergh
et al., 2006), siempre y cuando el proceso
de enseñanza-aprendizaje se desarrolle
en un contexto de (re)construcción de
conocimientos, en el que existan oportunidades
reiteradas y sistemáticas para poner
en práctica procesos de justificación
típicos de la investigación científica y de
la solución de problemas, y en el que se
favorezca el escenario para que esa tarea
tan exigente pueda llevarse a cabo (Becerra-Labra
et al., 2007).
Diferentes experiencias y estrategias de
enseñanza-aprendizaje han cambiado el
papel que había desempeñado un estudiante
de receptor de conocimiento pasivo
a “ser” activo, el cual tiene pensamiento
crítico con los conocimientos adquiridos
dentro y fuera del aula (Reitmeier, 2002).
En estudios realizados se ha comprobado
que la retención del conocimiento adquirido
después de 24 horas en un estudiante
es de 5% para clases magistrales, 50% para
discusión en grupo, 75% para experiencias
prácticas y 90% por enseñar a otros (Sousa,
1995).
En un sentido amplio, la Universidad debe
cumplir con una función social de formar
ciudadanos responsables, comprometidos
con su región y su país, éticos y científicamente
preparados. Por lo tanto, también
debe promover en el estudiante el desarrollo
de diferentes aspectos, tales como
la adquisición de habilidades (análisis, síntesis,
modelación, diseño, optimización),
el desarrollo de actitudes (responsabilidad
social, conciencia ambiental, espíritu
emprendedor), la reafirmación de valores
(ética, respeto por la diferencia, aprecio
por el conocimiento), el desarrollo de cualidades
(creatividad, iniciativa, liderazgo,
pensamiento crítico) y el conocimiento en
disciplinas complementarias (economía,
administración, humanidades, ciencias
sociales, derecho, psicología) (Duque et
al.,1999) (Rodriguez-Sandoval,2010. P. 13-
25)
El constructivismo considera el aprendizaje
como un proceso interno de entendimiento,
que se produce cuando el alumno
participa activamente en la comprensión
y elaboración del conocimiento (Mayer,
2000). El constructivismo social (Vygotsky,
1978/2000), afirma que la cultura y el
contexto son importantes en la formación
del entendimiento. En este paradigma, el
aprendizaje no es un proceso puramente
interno, sino un constructo social mediado
por el lenguaje utilizado en el discurso
social, donde el contexto en el cual ocurre
constituye el centro del aprendizaje mismo.
La naturaleza de conocer y el proceso
de construcción de conocimiento se originan
en la interrelación social de personas
que comparten, comparan y discuten
ideas. Es a través de este proceso altamente
interactivo que el alumno construye su
propio conocimiento.
Se considera que el conocimiento está inmerso
y vinculado a la situación en la cual
ocurre el aprendizaje (Applefield, Huber
y Moallem, 2001) como proceso activo,
determinado por interacciones complejas
entre el conocimiento existente en los
alumnos, el contexto social y el problema
a resolver (Tam, 2000).

220 APRENDIZAJE BASADO en PROYECTOS COLABORATIVOS
Por lo tanto se destacan dos características
en el proceso de aprendizaje: la resolución
de problemas y el trabajo colaborativo.
(Tam,2000)
De esta manera, los estudiantes se comprometen
en un proceso colaborativo continuo
de construcción de conocimiento, en
un entorno que refleja el contexto en el
cual el mismo conocimiento será creado in
situ (Hamada y Scott, 2000).
En este marco, el aprendizaje sólo ocurre
en el contexto significativo de la actividad
y, es importante analizar la actividad y el
contexto como parte del proceso de diseño
educativo. El nexo entre una actividad
y la comunidad que la realiza podría ser representado
por la lente sociocultural que
ofrece la Teoría de la actividad (Leont´ev,
1978). Ésta considera al sistema de actividad
como unidad primaria de análisis;
permite centrar el estudio en las actividades
que desarrolla un grupo, los instrumentos
que utilizan, las relaciones que
se establecen, los objetivos e intenciones
que dirigen las actividades y los resultados
de las mismas. Hace hincapié en la interacción
entre la actividad y la conciencia
humana, dentro de un contexto relevante,
donde éstas no solamente coexisten, sino
que se soportan una a la otra. Cuando se
actúa, se gana conocimiento, el cual afecta
las acciones que, a su vez, cambian los
conocimientos, y así sucesivamente. Esa
transformación es el punto central de la
concepción de aprendizaje de la Teoría de
la actividad (Jonassen y Rohrer- Murphy,
1999 visto en Cenich y Santos, 2005)
Uno de los objetivos principales del proceso
de aprendizaje es formar personas capaces
de interpretar los fenómenos y los
acontecimientos que ocurren a su alrededor.
Para ayudar a los estudiantes en este
proceso, se emplean dos elementos fundamentales:
las estrategias de evaluación
y la gestión del aula en grupos de trabajo
colaborativos.
Las consideraciones anteriores justifican
el interés presente en las organizaciones
educativas por la mejora de la práctica docente,
mediante nuevos modelos de enseñanza
y aprendizaje. Esto hace necesario
un acercamiento al modelo de aprendizaje
a través de la enseñanza basada en proyectos.
Es necesario el buscar alternativas,
siendo una de ellas el Aprendizaje basado
en Proyectos, que permite también el
trabajo colaborativo (Maldonado Pérez,
2008)
Villa y Poblete (2007) entienden la colaboración
como una disposición permanente
a cooperar con los demás compañeros y
con las personas que lo rodean. Implica
una dimensión cognitiva que requiere conocimiento
de técnicas y procedimientos
para trabajar en equipo que contribuirán
a desarrollar las competencias básicas,
implicando las dimensiones: afectiva y
conductual que puede ayudar a evaluar el
propio comportamiento en relación con el
de los demás y reconocer las aportaciones
de los otros.
Para Díaz y Hernández (2010) los estudiantes
aprenden diferentes técnicas para la
solución de problemas al estar en contacto
con personas de diversas culturas y con
puntos de vista diferentes.
También aprenden a evaluar el trabajo de
sus pares. Aprenden a dar retroalimentación
constructiva tanto para ellos mismos
como para sus compañeros. Según Ber-

PÉREZ / LÓPEZ
221
kley et al. (2007) el aprendizaje colaborativo,
tiene su origen en el constructivismo
social y se produce cuando los alumnos y
los profesores trabajan juntos para crear
el saber. Calzadilla (s.f.) entiende que en
el trabajo colaborativo el docente, desde
la escuela, necesita abrirse a nuevas experiencias
que actualicen su repertorio
pedagógico, logrando transformar la experiencia
educativa en impacto trascendente
para la efectiva inserción social del
individuo, en términos de sus capacidades
y aptitudes para la convivencia y la autorrealización
personal, profesional y laboral.
Para el ITESM (s.f.) los proyectos que
utilizan métodos o técnicas de enseñanza
y aprendizaje innovadoras incorporan el
trabajo colaborativo como experiencia en
la que el sujeto que aprende, se va desarrollando
como una persona social.
Según Jiménez (2009) para un eficaz desenvolvimiento
social es necesario adquirir
en las experiencias educativas algunas
herramientas que ayuden a desarrollar la
colaboración y la convivencia con otras
personas como medio fundamental para
el logro de objetivos sociales. ( Disla Garcia,
2013)
Si se observa un aula de ahora y se le compara
con las aulas de hace treinta o cuarenta
años seguramente no se verán grandes
cambios. A pesar de que en las aulas actuales
hay más diversidad cultural, religiosa,
lingüística, de tipos de familia, y otros,
se siguen encontrando en ellas un profesor,
una comunicación en un solo sentido,
sin embargo también hay sistemas educativos,
globalización, redes, transnacionalización,
movimiento de personas a nivel
internacional, ascenso de los movimientos
sociales de actuación local pero de alcance
mundial, son parte de la nueva realidad
de la sociedad de la información donde se
han introducido cambios en la manera de
organizar el trabajo, e incluso en las relaciones
personales.
APRENDIZAJE BASADO EN
PROYECTOS COLABORATIVOS
Aunque el trabajo colaborativo ha recibido
múltiples definiciones, en términos generales,
se puede considerar como una metodología
de enseñanza y de realización de
la actividad laboral basada en el aprendizaje.
De acuerdo con los estudiosos del tema se
presentan las definiciones siguientes:
1. El trabajo colaborativo se da cuando
existe una reciprocidad entre un conjunto
de individuos que saben diferenciar
y contrastar sus puntos de vista de
tal manera que llegan a generar un proceso
de construcción del conocimiento.
Es un proceso en el que cada individuo
aprende más de lo que aprendería por
sí solo, producto de la interacción de
los integrantes del equipo (Guitert y Jiménez,
2000 visto en Maldonado Pérez,
2008).
2. Trabajar colaborativamente implica
compartir experiencias y conocimientos
y tener una clara meta grupal. Así
mismo, plantea que lo que debe ser
aprendido sólo se puede lograr si el trabajo
del grupo es realizado en colaboración
y es el grupo el que decide cómo
realizar la tarea, los procedimientos a

222 APRENDIZAJE BASADO en PROYECTOS COLABORATIVOS
emplear y cómo distribuir el trabajo y
las responsabilidades (Gros, 2000).
3. El aprendizaje colaborativo es la adquisición
de destrezas y actitudes que ocurren
como resultado de la interacción
en grupo (Salinas, 2000).
4. El objetivo fundamental del trabajo colaborativo
es la construcción del aprendizaje
consensuado mediante la cooperación
de los miembros del grupo.
Señala que en el aprendizaje colaborativo
se comparte la autoridad y entre
todos se acepta la responsabilidad de
las acciones del grupo (Panitz, 1998).
5. El trabajo colaborativo puede definirse,
como el conjunto de métodos de instrucción
o entrenamiento para uso en
grupos, así como de estrategias para
propiciar el desarrollo de habilidades
mixtas (aprendizaje y desarrollo personal
y social.) En el aprendizaje colaborativo
cada miembro del grupo es
responsable de su propio aprendizaje,
así como el aprendizaje de los restantes
miembros del grupo (Johnson y otros,
1999). Los elementos básicos que deben
estar presentes en los grupos de
trabajo colaborativo, planteados por
Johnson y otros (ob. cit) son:
- La interactividad. El aprendizaje se
produce en la intervención entre
dos o más personas, donde hay intercambio
de opiniones y puntos
de vista, y no es la cantidad de las
intervenciones que determina el trabajo
colaborativo sino el grado de
influencia que tiene la interacción en
el proceso cognitivo y de aprendizaje
del compañero. Es decir, se aprende
de la reflexión común, del intercambio
de ideas, del analizar entre dos
o más, un tema común, a través de
lo cual se obtiene un resultado enriquecido.
- La sincronía de la interacción. Es el
diálogo orientado al hacer algo juntos,
es decir, con respuestas inmediatas
lo que hace necesario la sincronía
(Maldonado Pérez, 2008).
El aprendizaje basado en proyectos colaborativos
(ABPC) puede definirse, de una
manera muy genérica, como una metodología
didáctica que organiza el proceso de
enseñanza y aprendizaje mediante la elaboración
de proyectos de forma colaborativa
en grupos de estudiantes (Thomas,
2000; Gülbahar et al., 2006). En esta metodología
didáctica, el concepto de proyecto
puede aplicarse tanto al proceso de aprendizaje
que el grupo de estudiantes debe
seguir, como al resultado que se obtiene
de dicho aprendizaje.
En relación con el proceso colaborativo
del grupo de estudiantes, la elaboración
de proyectos significa la propuesta al
grupo de estudiantes de la resolución de
problemas o la búsqueda de respuestas a
cuestiones complejas para la cual deben
diseñar un plan de actuación, ponerlo en
práctica tomando decisiones a lo largo de
la aplicación y resolver los problemas que
vayan surgiendo (Badia y Garcia, 2006.p
42-54).

PÉREZ / LÓPEZ
223
CARACTERÍSTICAS
Existen varios factores que deberían ser
considerados en el diseño de un ABP
(Aprendizaje Basado en Proyectos), para
motivar a los estudiantes en el desarrollo y
ejecución del proyecto (Blumenfeld et al.,
1991), siendo los más relevantes la comprensión
de lo interesante y valioso que
puede ser un proyecto, la competencia
para completar el proyecto, y el enfoque
en el aprendizaje más que en los resultados
y las calificaciones.
El sistema educativo actual generalmente
se dirige hacia los logros individuales, pero
la regla en la industria moderna es trabajar
como equipo, donde un logro individual
con frecuencia se cuenta como productivo
para las metas del grupo (Alptekin et al.,
2005; Bourgeon, 2007 visto en Rodríguez
Sandoval, 2010)
El ABPC exige al docente el diseño de una
gran cantidad de ayudas educativas, y una
alta dedicación al tener que tomar decisiones
con respecto al tipo de ayudas educativas
que son más adecuadas para cada
uno de los grupos de estudiantes, con respecto
al momento en que es más adecuado
proporcionar dichas ayudas, y a la retirada
progresiva de las ayudas educativas
a medida que el grupo ya no las requiera.
- El ABPC debe plantearse mediante la
realización de tareas auténticas. Dicho
concepto puede adquirir diversos significados,
refiriéndose a que, los objetivos
del aprendizaje, los requerimientos
cognitivos de la tarea, el acceso a
la información o el producto que debe
elaborarse tienen una relación directa
con la actividad que se da en escenarios
reales, de la vida cotidiana, de determinadas
profesiones, u otros.
- El ABPC debe desarrollarse en contextos
abiertos de enseñanza y aprendizaje.
Esto significa, principalmente, que
al abordar tareas poco definidas o estructuradas
los estudiantes deben elaborar
las mejores soluciones posibles
para problemas complejos y abiertos,
formulando cuestiones para ser investigadas,
diseñando planes o propuestas
que permitan la resolución de las
cuestiones formuladas o la verificación
de una hipótesis planteada, buscando,
clasificando y analizando información, y
creando productos intermedios que les
permitan avanzar en su comprensión
del problema (Blumenfeld et al., 1991).
- El ABPC exige que los estudiantes trabajen
de manera relativamente autónoma
durante períodos largos de tiempo
y que culminen su trabajo con la elaboración
de productos o la realización
de presentaciones. Una vez establecido
el tema o el problema que debe resolverse,
los alumnos tienen que construir
su conocimiento sobre los conceptos y
principios centrales de un área mientras
ponen en juego diversas habilidades
cognitivas de alto nivel, como son la exploración
del problema desde diversas
perspectivas, la búsqueda de información,
la elaboración de nueva información,
la reflexión sobre el conocimiento
generado o la comunicación de la información
(Lou et al., 2004).
Basándose en la aportación de Dillembourg
(1999), se entiende que un proceso
de aprendizaje se considera colaborativo
cuando un grupo de estudiantes se de-

224 APRENDIZAJE BASADO en PROYECTOS COLABORATIVOS
dican de forma coordinada, durante un
tiempo suficiente, a resolver juntos un
problema o realizar una actividad.
Por lo tanto, la colaboración entre alumnos
debe ser el resultado de la existencia
de objetivos grupales, de un grado de intersubjetividad
suficiente que permita a
los miembros de un grupo entender la tarea
de la misma forma, de un proceso de
corresponsabilidad entre los miembros
del grupo mediante estructuras de trabajo
(Lou et al., 2004), y de la generación de un
producto como resultado de la contribución
de la totalidad de los miembros del
colectivo (Polman, 2004).
El aprendizaje basado en proyectos, se ha
aplicado en numerosos programas formativos
de diferentes disciplinas de educación
superior.
Dicha metodología didáctica es útil especialmente
para aquellos cursos o asignaturas
de estudios de grado o de posgrado
que tienen un enfoque general claramente
aplicado ya que, llevada a cabo de manera
adecuada, promueve el desarrollo de conocimientos
con una alta probabilidad de
transferirse fuera de los contextos académicos
(Lee et al., 2004), ( Badia y García,
2006, p. 42-54).
La propuesta de enseñanza tiene como eje
principal promover el desarrollo de aprendizajes
a través de la elaboración de proyectos,
que respondan a una problemática
real y significativa de capacitación. Sus objetivos
son: a) favorecer en los estudiantes
la conexión entre los conocimientos y
los contextos de aplicación, a la vez de, b)
promover la reflexión sobre los procesos
desarrollados en la elaboración de la solución,
poniendo énfasis en el uso creativo e
inteligente (Cenich y Santos, 2005) de las
TIC.
La situación problemática a resolver a través
de un proyecto se plantea en forma
incompleta, como un problema contextualizado,
mal estructurado y con múltiples
soluciones (Jonassen, 1997), esto es,
el enunciado del problema no contiene
muchas veces toda la información necesaria
para poder resolverla. Para lograr
posibles respuestas por parte de los alumnos,
se requiere la puesta en juego de conocimientos
y técnicas desarrolladas a lo
largo del curso. Sus posibles soluciones
no están restringidas por los dominios de
contenidos que se han estudiado ni son
predecibles o convergentes. Se espera que
los estudiantes especifiquen los límites al
problema, a través de suposiciones y juicios,
expresando opiniones personales y
fundamentadas en los contenidos de la
materia. Esto favorece la discusión entre
los alumnos para definir las características
principales del problema lo que motiva a
explorar diversas aéreas de conocimiento
(Cenich y Santos, 2005)
Este modelo de aprendizaje exige que el
profesor sea un creador, un guía, que estimule
a los estudiantes a aprender, a descubrir.
VENTAJAS DE APRENDIZAJE BASADO
EN PROYECTOS COLABORATIVOS
El ABPC aplicado en los cursos, proporciona
una experiencia de aprendizaje que
involucra al estudiante en un proyecto
complejo y significativo, mediante el cual
desarrolla integralmente sus capacidades,
habilidades, actitudes y valores. Se acerca

PÉREZ / LÓPEZ
225
a una realidad concreta en un ambiente
académico, por medio de la realización de
un proyecto de trabajo.
Estimula en los estudiantes el desarrollo
de habilidades para resolver situaciones
reales, con lo cual se motivan a aprender;
los estudiantes se entusiasman con
la investigación, la discusión y proponen
y comprueban sus hipótesis, poniendo en
práctica sus habilidades en una situación
real.
En esta experiencia, el estudiante aplica el
conocimiento adquirido en un producto
dirigido a satisfacer una necesidad social,
lo cual refuerza sus valores y su compromiso
con el entorno, utilizando además
recursos modernos e innovadores.
El ABPC implica formar equipos conformados
por personas con perfiles diferentes,
áreas disciplinares, profesiones, idiomas y
culturas que trabajan juntos para realizar
proyectos con el propósito de solucionar
problemas reales. Estas diferencias ofrecen
grandes oportunidades para el aprendizaje
y preparan a los estudiantes para
trabajar en un ambiente y en una economía
cambiante. Para que sean exitosos los
resultados de trabajo de un equipo, bajo el
Aprendizaje Basado en Proyectos Colaborativos,
se requiere de un diseño instruccional
definido, definición de roles y fundamentos
de diseño de proyectos.
Emplear el ABPC como estrategia didáctica
se considera relevante en la experiencia
educativa, al considerar que:
- La metodología de proyectos es una estrategia
para el aprendizaje que permite
el logro de aprendizajes significativos,
porque surgen de actividades relevantes
para los estudiantes, y contemplan
muchas veces objetivos y contenidos
que van más allá que los curriculares.
- Permite la integración de asignaturas,
reforzando la visión de conjunto de los
saberes humanos.
- Permite organizar actividades en torno
a un fin común, definido por los intereses
de los estudiantes y con el compromiso
adquirido por ellos.
- Fomenta la creatividad, la responsabilidad
individual, el trabajo colaborativo y
la capacidad crítica, entre otros.
Otros aspectos relevantes que se destacan
de la aplicación del ABPC, son:
- Permiten la interacción legítima entre
alumnos en las actividades curriculares,
incorporando las actividades extracurriculares;
- Hace posible que los estudiantes experimenten
las formas de interactuar que
el mundo actual demanda.
- Colabora en la búsqueda de la identidad
de los estudiantes aumentando su
autoestima
- Permite combinar positivamente el
aprendizaje de contenidos fundamentales
y el desarrollo de destrezas que
aumentan la autonomía en el aprender.
Esta estrategia de enseñanza establece
un modelo de instrucción auténtico en el
que los estudiantes planean, implementan
y evalúan proyectos que tienen aplicación
en el mundo real más allá del aula de clase.
En ella se recomiendan actividades de enseñanza
interdisciplinarias, de mediano y
largo plazo, y centradas en el estudiante
(Maldonado Pérez, 2008).

226 APRENDIZAJE BASADO en PROYECTOS COLABORATIVOS
REFLEXIONES
En este mundo cambiante, los estudiantes
universitarios necesitan adquirir no sólo
la conceptualización en su disciplina, sino
también una alta destreza específica en
su campo de acción, así como habilidades,
actitudes y aptitudes. Todo currículo universitario
requiere desarrollarse teniendo
como base la preparación de los estudiantes
para un futuro. En este ambiente dinámico
para la educación superior se impone
una revisión crítica de la enseñanza tradicional
y de las prácticas de aprendizaje
(Van den Bergh et al., 2006).
Los profesionales necesitan ser diligentes
en la solución de problemas, en la interacción
con otras personas, en la realización
de diversas actividades y en el manejo
adecuado del tiempo, entre muchas tareas
a realizar, sin olvidar la competencia responsable
frente a las otras organizaciones.
La medida real de la educación se refleja
en lo que hacen los estudiantes con lo que
han aprendido. El aprendizaje basado en
proyectos (ABPC) parece ser un método
de enseñanza efectivo comparado con las
estrategias de enseñanza cognitivas tradicionales,
particularmente para el desarrollo
de habilidades en la solución de problemas
de la vida real (Willard & Duffrin,
2003).
Fundamentalmente, el ABPC y el ABP
tienen la misma orientación, ambos son
auténticos, utilizan aproximaciones constructivistas
para el aprendizaje, se diseñan
centrados en el estudiante e incluyen el
papel del docente como orientador.
En la educación basada en proyectos, los
docentes necesitan crear espacios para
el aprendizaje, dando acceso a la información.
Adicionalmente, los docentes
necesitan crear un ambiente, con el fin
de fomentar la indagación constructiva y
asegurar que el trabajo se realice en una
forma eficiente y ordenada (Blumenfeld et
al., 1991). A la vez, el docente debe actuar
como orientador del aprendizaje y de los
procesos, y dejar que los estudiantes adquieran
autonomía y responsabilidad en
su aprendizaje (Johari & Bradshaw, 2008
visto en Rodríguez-Sandoval, 2010)
Sin duda la efectividad de un profesor en
la clase está en función de sus capacidades
y compromiso, así como de las características
del contexto en que trabaja y del
entorno externo (social y político). Pero la
creación de un ambiente, motivaciones y
unas condiciones que favorezcan, a su vez,
un buen trabajo en cada clase es algo que
depende del liderazgo del docente (Bolívar,
2009)
Tal como mencionan autores como Correa
(2003, Figarella y Rodríguez (2004) y Rojas
(2005), las estrategias de aprendizaje basado
en proyectos colaborativos, promueven
el desarrollo de todos los estudiantes
en diferentes dimensiones (cognoscitivo,
social y afectivo), por lo cual constituyen
una herramienta muy valiosa en el trabajo
cotidiano en las aulas. Este tipo de actividad,
proporciona un contexto adecuado
para el desarrollo de habilidades en los
estudiantes.

PÉREZ / LÓPEZ
227
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Las elecciones de Brasil de 2014:
marketing y propaganda política
Murilo Kuschick 1
1. INTRODUCCIÓN
En 1985, el presidente electo de Brasil, Tancredo Neves, un viejo
político originario del estado de Minas Gerais, no pudo protestar
como nuevo presidente, ya que murió días antes de este importante
acontecimiento; su nieto Aécio Alves disputó a Dilma Rousseff
la presidencia de Brasil, con grandes posibilidades de victoria,
como atestiguaban algunas encuestas preelectorales.
La política brasileña se construye alrededor de algunos apellidos,
de algunas familias que han dominado por años, estados, regiones
con grandes cacicazgos que les permiten heredar a sus descendientes
no sólo riquezas, sino tierras que incluyen a sus habitantes,
como es el caso del ex presidente José Sarney quién ha dominado
el estado de Maranhão y que lo había cedido a su hija; Sarney
un escritor brasileño, como un mandarín de la antigua China como
lo plantea Max Weber (1988) hábil con la pluma y el verbo ha controlado
esta región del norte de Brasil, la cual vive fundamentalmente
de los recursos federales que salen de las ricas regiones
del sur del Brasil y que son manejadas por éstos distribuidores de
1
Profesor-investigador, departamento de Sociología, UAM Azcapotzalco,
Doctorado en Sociología por La Facultad de Ciencias Políticas y Sociales,
UNAM, especialista en encuestas de opinión y marketing política, Introducción
al marketing Político Electoral, editorial PAC, México, 2014. ¿Cómo
Organizar una campaña política Triunfadora? BUAP (en prensa).”Observación
de los problemas den la ciudad de México por medio de Encuestas”
en: Ciudad de México: problemática y perspectivas, UAM, México, 2014.
markjankus@yahoo.com fecha de entrega 22/07/16

KUSCHICK
231
recursos que aparecen como programas
sociales, como Bolsa Familia, Minha Casa,
Minha Vida.
Del otro lado, pero no en una situación
mejor encontramos tanto a Dilma Rousseff,
hija de un inmigrante búlgaro, como su
contrincante fue a buenas escuelas en su
natal Belo Horizonte; sin embargo siendo
estudiante fue miembro de una organización
de la izquierda radical, Organización
Revolucionaria Marxista Política Obrera
(POLOP). Dilma, fue presa, estuvo en la
cárcel, fue torturada y después de su liberación
estudió la carrera de Economía en
Porto Alegre, capital del estado sureño de
Río Grande do Sul, ahí se involucró en el
gobierno local como secretaria de Energía,
después se pasa a las filas del Partido de
los Trabajadores (PT) lo que la llevará a ser
seleccionada por Lula da Silva ministra de
Minas y Energía en su primer gobierno.
Marina Silva, otra de las candidatas, es una
ex integrante del movimiento ecologista
dirigido por Chico Mendes, un seringuero 2
del septentrional estado de Acre, Marina
quien fue analfabeta hasta los 16 años es
la onceava hija de una familia de nordestinos
que inmigró a éstas lejanas regiones
huyendo del hambre y de la pobreza del
nordeste
En este trabajo se propone hacer una
análisis de la elección brasileña de 2014,
mediante el estudio del marketing político
que se utilizó en dicha campaña, bajo
2
Seringueiro es el término que se utiliza para
nombrar en Brasil a los explotadores de la
planta del caucho de la que se extrae un viscoso
líquido que es la base para fabricar hule;
Chico Mendes, así como Marina Silva defendían
la selva de los talamontes.
la idea que el marketing como estrategia
hace uso de algunas herramientas, como
es la investigación del mercado político
electoral, mediante las encuestas electorales,
el posicionamiento de los candidatos
frente a los electores y el uso de la
propaganda electoral para la construcción
del mensaje y la imagen. Se van a establecer
algunas categorías de análisis como la
segmentación del mercado electoral y el
concepto de framing o encuadre para el
análisis de algunas piezas de propaganda
electoral.
2.OBJETO DE ESTUDIO,
TEORÍA Y MÉTODO
Las elecciones brasileñas después de 1989
han estado ligadas al pleito entre el Partido
del Trabajo (PT) de orientación inicialmente
de izquierda marxista y el Partido
de la Social Democracia Brasileña (PSDB)
con ideología de corte neoliberal, por tanto
se puede decir lo que los define es por
el lado del PT, un programa social, caracterizado
por la defensa de conquistas laborales,
apoyo a las clases trabajadoras y
un conjunto de programas sociales (como
claramente puede verse en la propaganda
que éste partido exhibió en el Horario
Gratuito de Propaganda Eleitoral 3 ), mien-
3
En la campaña política brasileña, los partidos
políticos tienen derecho a utilizar 30 minutos
diarios en los medios electrónicos, lo que es
conocido como Horario Gratuito de Propaganda
Electoral, éste se divide de las 13 a las 13.30
horas y de las 20.30 horas a las 21horas, de
igual forma en las estaciones de radio de las 7
a las 7.30 horas y de las 13 a las 13.30 horas. El
horario se divide entre los partidos políticos, el
70 por ciento en función de los resultados obtenidos
en la última elección y el 30% restante
de manera igualitaria.

232 LAS elecciones de BRASIL de 2014
tras que el PSDB apostaba por criticar el
débil crecimiento de la economía brasileña
y señalar la necesidad de mayor inversión
privada y extranjera y principalmente por
la idea de mudanza, cosa que también es
notorio en el espacio de propaganda gratuita
que utilizó Aécio.
Un análisis a partir de dos encuadres 4 , uno
de ellos analizando las encuestas de opinión
que se presentaron en el periodo previo
a la primera y a la segunda vuelta, así
como de la propaganda política que se vinculó
en el Horario de Propaganda Gratuito
Electoral que es la forma fundamental
para la presentación de la comunicación
de los candidatos.
Se puede establecer que estos elementos
son parte central de la estrategia de las
campañas políticas electorales, se puede
decir sin sombra de duda que las campañas
políticas 5 actuales no pueden funcio-
4
La teoría del encuadre, frames o framing ha
sido utilizada por distintos autores y hay una
amplia bibliografía al respecto comenzando
por el trabajo de Batenson (2000) el primer en
hacer referencia al concepto; después encontramos
a Irving Goffman (2006), que le dio un
tratamiento sociológico al asunto; más recientemente
está su utilización en el estudio de
los movimientos sociales de William Gamson
(1992).
5
Asumimos la concepción del marketing político
electoral que plantea en la actualidad un
enfoque de planificación de las campañas políticas,
la realización periódica de investigación
del mercado electoral, la segmentación del
mercado, el posicionamiento de los candidatos
con respecto a ciertos segmentos electorales
y la utilización de la comunicación electrónica
mediante la utilización de spots y de la compra
de tiempo en los medios de comunicación, en
el caso de Brasil hay acceso gratuito a radio y
televisión. Teodoro Luque, Marketing Político,
ed. Ariel, Barcelona, 1996, Lourdes Martín Salnar
únicamente con la realización periódica
de mítines, reuniones, visitas y viajes de
los candidatos por la geografía de un país;
sino que todo este conjunto de actividades
debe estar ligado a un plan de campaña el
cual busca entre otras cosas persuadir a
los electores de que el candidato en cuestión
es el mejor, el más capacitado, el que
tiene las mejores propuestas para los diferentes
segmentos de electores. Además,
las campañas políticas si bien la realizan
los distintos candidatos toman en consideración
las ofertas, propuestas e imagen.
Las campañas políticas desde la perspectiva
del marketing político, plantean la
existencia de un mercado político-electoral
y los partidos y candidatros compiten
a partir de sus ofertas por los electores
que tienen un conjunto de demandas (Luque,
1996, Maarek, 1997, Newman, 1996,
Martínez y Salcedo, 1997), deseos, aspiraciones
y expectativas, el conjunto de
las ofertas que realizan los partidos y sus
candidatos buscan persuadir y convencer
a los electores.
A partir de Lazarsfeld quien planteó en el
estudio El Pueblo Elige (1960) que la función
de las campañas políticas son las siguientes:
refuerzo, activación, conversión
y desactivación (Martínez i Coma, 2008),
esto es, el conjunto de ofertas que son
plasmada en las piezas comunicativa que
usan las campañas deben reforzar a los
electores fieles, activar a los electores que
no piensan votar, convertir a los indecisos
y desactivar aquellos votantes que piensan
votar por otros candidatos. Las campagado,
Marketing Político, Paidós, Barcelona,
2002, Bruce Newman, The Marketing of the
President, Sage, Thousands Oaks, 1994, Bruce
Newman, Handbook of Political Marketing, ed.
Sage, Thousands Oaks, 2000.

KUSCHICK
233
ñas políticas si bien la realizan los distintos
candidatos construyen las ofertas, propuestas
e imagen y a partir de la lectura
de las encuestas de opinión, planean sus
estrategias de ataque y defensa se puede
decir que una campaña se gana o se pierde
en la percepción del elector.
Las encuestas preelectorales tienen una
doble función; en un primer momento son
un medio de información para los políticos
y sus estrategas y en un segundo vehiculadas
en los medios masivos de comunicación
buscan impactar y provocar efectos
en los distintos públicos y en los diferentes
segmentos de electores para favorecer a
un candidato y desfavorecer a otro. Aun
cuando no tengamos el espacio hay una
amplia discusión con relación al uso de las
encuestas de opinión y a sus posibles efectos
sobre los públicos.
Se puede decir que de la misma manera
que hay una discusión sobre el propio
efecto de los medios masivos de comunicación,
podemos hablar de dos grandes
paradigmas teóricos, el de los efectos ilimitados
de los medios masivos de comunicación
y de los efectos limitados de los
medios masivos de comunicación; sin embargo,
recientemente algunos autores han
planteado principalmente a partir de estudios
empíricos Iyengar y Kinder (1993) Ansolabehere
y Iyengar (1996) y Zaller (1992)
que un conjunto de acciones en el ámbito
de la comunicación pueden impactar la
percepción del público y con esto modificar
y transformar sus percepciones con
respecto a políticos, candidatos, gobiernos
y políticas públicas. De esa manera, podría
justificarse o entenderse el gran gasto que
realizan los gobiernos, las campañas políticas
en compra de espacio en los medios
públicos de comunicación que está ligado
a los esfuerzo de la campaña política y del
marketing para lograr persuadir a los distintos
públicos.
A partir de lo anterior podríamos definir el
marketing político de la siguiente manera:
Se puede entender como el conjunto de
técnicas empleadas para influir en las
actitudes y las conductas ciudadanas a
favor de ideas, programas y actuaciones
de organismos o personas determinadas
que detentan el poder, intentan mantenerlo
y consolidarlo, o aspiran a conseguirlo.
Marketing Electoral: se refiere con exclusividad
al planteamiento, realización
y difusión de unos determinados mensajes,
con ocasión de la puesta en marcha
de procesos electorales para designar el
gobierno de una determinada comunidad
política; se trata, por tanto, de una
variante específica del marketing político
(Kuschick, 2014)
Como se plantea el marketing político-electoral
es un conjunto de técnicas
mediante las cuales se desea influir fundamentalmente
el comportamiento de
los electores 6 , ésta influencia puede dar-
6
Hay varias formas para definir el comportamiento
electoral; empero, se puede decir que
hay un conjunto de teorías que buscan explicar
cómo el votante toma su decisión al momento
de emitir su voto, algunas de las más generalizadas
establece el voto como una decisión
racional, esto es, en función de una relación
costo/beneficio el iniciador de este perspectiva
la encontramos en Anthony Downs (1957);
también podemos citar a la escuela de Columbia
(1960), que propone que la decisión electoral
corresponde a la influencia de un conjunto
de factores sociodemográficos y el paradigma
de Michigan (1964) que toma en cuenta las características
psicológicas de los electores, esto

234 LAS elecciones de BRASIL de 2014
se mediante factores estructurales o de
factores coyunturales, los estructurales,
o de largo plazo, como los define Moreno
(2009) pueden ser descritos como la simpatía
político partidaria o factores tales
como edad, sexo, nivel educativo, ingreso,
esto es todos aquellos factores que la campaña
política no puede modificar, mientras
que los de coyuntura son las cuestiones relacionadas
con las crisis económicas, devaluaciones,
accidentes naturales, protestas
o sucesos como los que ocurrieron Brasil
en 2014, como fue el Mundial de Futbol
y el hecho de que Brasil fuera eliminado;
además, tanto en el 2013, como en el 2014
hubieran sendas manifestaciones sociales,
se redujo el crecimiento económico del
país y aumentó la inflación, hubieran múltiples
denuncias de corrupción, elementos
suficientes para que los diferentes grupos
y clases culparan al gobierno de Dilma y al
Partido del Trabajo (PT) de la actual situación
del país.
A partir del marketing político podemos
definir que la metodología que vamos a
seguir para el análisis, planteando que la
campaña electoral brasileña se orientó
a ciertos segmentos 7 electorales y que
es, simpatía político partidaria, la imagen de
los candidatos y por último los temas (issues)
como los principales facotres que van influir
en la intención de voto. Las dos perspectivas
de análisis van a establecer dos métodologías
para segmentar, en el caso de las encuestadoras
brasileñas su criterio es sociodemográfico
(región, tamaño del municipio, sexo, edad, ingreso
escolaridad y ocupación).
7
Las campañas políticas actuales se basan en
la idea de segmentar (dividir) a los electores
a partir de ciertas características socioedemográficas,
intereses, deseos, aspiraciones y
expectativas; el posicionamiento implica en
relacionar estas aspiraciones y expectativas
con las características de los candidatos con la
los candidatos fueron posicionados Reis
y Trout (2002) 8 tomando en cuenta las
aspiraciones y expectativas de tales segmentos,
además utilizaremos la noción de
framing 9 (encuadre) para establecer cómo
la propaganda se dirigió tanto en forma visual,
10 como de manera textual hacia éstos
finalidad de que el elector crea que el candidato
en cuestión tiene la capacidad de solucionar
sus respectivas demandas, al mismo tiempo
que se trabaja en la imagen del candidato para
acercarlo o, alejarlo de este conjunto de percepciones.
El ejercíco de segmentación establece
relaciones entre variables dependientes
(intención de voto) y variables independientes
(región, tipo de municipio, sexo, edad, ingreso,
escolaridad).
8
Posicionamiento no es lo que usted hace con
un producto, sino lo que hace con la mente del
cliente prospecto, esto es, cómo posicionar el
producto en la mente de éste” ( Op. Cit. p.3).
9
“Doy por supuesto que las definiciones de
una situación se elaboran de acuerdo con los
principios de una situación se elaboran de
acuerdo con los principios de organización que
gobiernan los acontecimientos –al menos los
sociales- y nuestra participación subjetiva en
ellos, marco es la palabra que uso para referirme
a esos elementos básicos que soy capaz de
identificar. Esta es mi definición de marco. Mi
expresión análisis de marco es un eslogan para
referirme, en esos términos, al examen de la
organización de la experiencia ( Op. cit p.11).
10
En el encudre visual encontramos un conjunto
de símbolos, éstos son algunas representaciones,
definidos por Lipman (2008) como estereotipos
que permiten entender lo que los simbolos
representan en las imágenes utilizadas
en las campañas políticas. Según Roland Barthes
(1976) cargamos con un bagage de símbolos
que nos permiten descifrar las imágenes
que aparecen en los mensajes publicitarios. En
el mensaje publicitario hay tres tipos de mensajes:
a) el mensaje lingüístico, que connota y
denota; b) el mensaje icónico codificado o imagen
denotada, en la publicidad no hay una imagen
en estado puro, pero se puede pensar en
una imagen despojada de sus connotaciones
“relativas”, ya que no se puede intervenir en

KUSCHICK
235
segmentos, para tal propósito las campañas
seleccionan, resaltan problemas, temas
imágenes y soluciones, además modalidades
específicas con que seleccionan
palabras, redactan y los contextos en que
el interior del objeto; c) retórica de la imagen o
mensaje icónico codificado; el objeto posee un
significado estético aislado del lenguaje, cada
signo corresponde a un conjunto de actitudes.
se auxilia del metalenguaje al no corresponder
a un lenguaje analítico particular, es el campo de
la ideología. La retórica es el conjunto de connotadores,
la parte significante de la ideología.
todo esto se ha de articular para influir y
persuadir a las audiencias. La campaña
política puede ser vista como un enfrentamiento
entre el incumbent (titular) y el
chalenger (retador), el primer de ellos defenderá
su gobierno, las medidas tomadas,
sus políticas y agradecerá la confianza de
la población y prometerá que la situación
será aún mejor en el futuro, por lo regular
no ataca a su(s) oponentes, el retador
atacará al incumbent lo culpará de todos
los males y prometerá mejorar la situación
(Fauchaux, 1995).
3. ENCUESTAS ELECTORALES, SEGMENTACIÓN Y POSICIONAMIENTO
Gráfica 1. Brasil 2014. Primera Vuelta Seguimiento de encuestas preelectorales,
elección presidencial de Brasil 2014 abril-octubre 2014.
Fuente: www.parametria.com.mx

236 LAS elecciones de BRASIL de 2014
Como se observa en la gráfica anterior, hay
tres momentos en la campaña presidencial
brasileña, la finalización del Mundial
de Futbol, en donde la selección brasileña
fue eliminada, la muerte de Eduardo Campos
y su sustitución por Marina Silva, que
como aquí se ve no sólo se acerca a Dilma
Rousseff sino que empata con ella en
el inicio del mes de septiembre y después
comienza a caer en las encuestas, hecho
derivado principalmente de los ataques
que recibe ésta candidata, tanta de la presidenta,
como de Aécio Neves (su fragilidad,
las inconsistencia de su programa y su
similitud con el PT), una de las consecuencias
de esto es la subida del candidato del
PSDB, que se había colocado en un lejano
tercer lugar y que a finales de septiembre,
días antes de la elección supera a Silva,
mandándola a un tercer lugar.
Gráfica 2
Fuente: www.datafolha.com.br
La primera vuelta comenzó oficialmente el
seis de julio y terminó el 5 de octubre, es
decir tres meses de campaña, el Horario
de Propaganda Electoral Gratuita (HPEG)
dio comienzo el 19 de agosto y concluyó
el 3 de octubre; para el segundo turno el
Horario de Propaganda Electoral Gratuita
comenzó el 10 de octubre y concluyó el 24
de octubre
Las encuestas son un elemento importante
y hay diferentes centros de investigación
en Brasil, uno de ellos es Data Folha, instituto
de investigación de opinión ligado al
periódico Folha de São Paulo. Las encuestas
en la primera vuelta fueron realizados
con una gran regularidad con una muestra
de 10,568 electores en 373 ciudades de
Brasil con un margen de error de 2%. En la
segunda vuelta, la muestra fue de 19,318
electores en 400 ciudades brasileña con
una margen de error de 2%.

KUSCHICK
237
Gráfica 3
Fuente: www.datafolha.com.br
Gráfica 4
Fuente: www.datafolha.com.br

238 LAS elecciones de BRASIL de 2014
Gráfica 5
Fuente: http://pt.wikipedia.org/wiki/Elei%C3%A7%C3%A3o_presidencial_no_Brasil_em_2014
A partir de los resultados de las encuestas
que publicó Data Folha 11 , como se ve en
el cuadro que arriba reproducimos, Dilma
tiene buen desempeño entre los hombres,
con las personas de mayor edad, con escolaridad
baja y con ingresos de hasta 2
salarios mínimos, en la región nordeste y
en las pequeñas localidades; mientras que
tanto Marina Silva como Aécio Neves tie-
11
www.datafolha.com.br
nen mejor desempeño entre las mujeres,
los jóvenes y aquellos con mayores niveles
de escolaridad y altos ingresos en la región
sur y las grandes ciudades; se puede establecer
que la campaña de Dilma, como
se ve en su propaganada busca impactar
a los grupos más numerosos de la población
con bajos niveles de ingreso y de las
regiones más pobres del país, ya Aécio
Neves y Marina Silva se enfocaron a los
segmentos insatisfechos con las políticas

KUSCHICK
239
del PT; sin embargo, no buscan solamente
éste tipo de segmento, sino como muestra
en su propaganda se dirigieron a la mayor
parte de los votantes bajo la idea de que la
mayoría de los brasileños estaban insatisfechos
con el gobierno del PT.
La segunda vuelta electoral se realizó el
26 de octubre entre los candidatatos que
obtuvieran la mayor cantidad de votos:
Dilma Rousseff cómo parte de una alianza
entre varios partidos, como el Partido de
los Trabajadores (PT) y el Partido del Movimiento
Democrático Brasileño (PMDB),
partido histórico y el más grande partido
de Brasil, que existe desde la lucha en contra
de la dictadura militar, pero que nunca
ha ganado la presidencia de Brasil. De ahí
que se puede decir que en Brasil la elección
triunfan los candidatos, y su imagen,
no los partidos, aun cuando las maquinarias
partidarias sean fundamentales para
el acerreo de los votantes.
En Brasil hay 32 partidos políticos registrados,
para lograrlo basta tener el apoyo
de 492,000 firmas y 101 fundadores
en por lo menos nueve estados 12 , el que
proporciona la aprobación para su constitución
es el Supremo Tribunal Electoral, los
partidos reciben una ayuda del Estado de
unos 400 millones de reales, (un dólar vale
2.3 reales, en la actualidad; los partidos
reciben del Estado, 1 millón 739 mil 130
dólares anuales), esto significa que deben
pedir contribuciones a los ciudadanos. Sí
comparamos esta cantidad con el finan-
12
Internacional.elpais.com/internacional/ 2013/
09 /26/ actualidad/1380213589_197910.html,
consultado el 10 de noviembre de 2014.
ciamiento que recibe los partidos políticos
mexicanos que en la elección presidencial
de 2012 obtuvieron 5 mil 143 millones de
pesos (389 millones de dólares) 13 .
En Brasil la candidata ganadora Dilma
Rousseff pudo haber gastado 300 millones
de reales (130 millones de dólares), Aécio
Neves, 290 millones de reales (126 millones
de dólares), la candidata Marina Silva
no gastó los 150 millones de reales que
Eduardo Campos, su predecesor en la candidatura
había presupuestado 14 .
La coalición que postuló a Dilma Roussef
formada por los partidos PT, PMDB, PSD,
PP, PR, PDT, PROS y PCdel B 15 tuvo acceso a
11 minutos y 24 segundo de tiempo oficial
en radio y televisión, su eslogan de campaña
fue “Con la Fuerza del Pueblo”; Aécio
Neves obtuvo 4 minutos y 35 segundos de
tiempo en los medios electrónicos, con eslogan
“Muda Brasil”; Marina Silva con una
coalición dirigida por el Partido Socialista
Brasileiro (PSB), con dos minutos y tres
segundos de tiempo en medios electrónicos,
con el eslogan, “Unidos por Brasil”, los
eslóganes, como se ve son muy generales,
con la excepción de Dilma y buscan llegar a
13
http://www.eluniversal.com.mx/nacion-mexico/2014/impreso/avala-ife-reparto-de-recursos-a-partidos-212246.html,
consultado el día
10 de noviembre de 2014.
14
Eleicoes.uol.com.br/2014/noticias/2014/08/02/r-74-
billoes-campanhaseleitorais-vao-custar-ate-tres-copas-do-mundo
15
Partido del Trabajo (PT), Partido del Movimiento
Democrático Brasileño (PMDB), Partido
Progresista (PP), Partido de la República
(PR), Partido Democrático de los Trabajadores
(PDT), Partido Republicano del Orden Social
(PROS), Partido Comunista del Brasil (PC del B).

240 LAS elecciones de BRASIL de 2014
todos los segmentos electorales (catch all
parties) y posicionarse con aquellos electores
decepcionados con los gobiernos del
PT, pero sin ser muy incisivos en el caso de
Aécio y Marina. El tiempo de exposición en
los medios de comunicación, como radio y
televisión de las campañas fue un aspecto
fundamental para la victoria y la derrota
de los distintos candidatos.
4. CAMPAÑA POLÍTICA Y HORARIO
GRATUITO DE PROPAGANDA
ELECTORAL (HGPE).
La campaña es un proceso estratégico
de persuasión que utiliza fundamentalmente
la comunicación como modalidad
para intentar modificar las actitudes y las
conductas de los electores a partir de la
utilización de mensajes e imágenes que
funcionan como estímulos para provocar
efectos en los electores que son de refuerzo
o de cambio en la intención de voto.
Aunque las elites juegan el papel fundamental
para provocar los efectos de
campaña, necesitan de la atención de los
votantes para que sus para que sus estímulos
fructifiquen. La atención de los
votantes es la condición más evidente,
por un lado, pero más fundamental, por
otro, a partir de la que los esfuerzos se
pueden traducir en efectos. A continuación
detallo la secuencia de cómo las acciones
de las élites pueden cristalizar en
acciones de los votantes.
En primer lugar, las élites lanzan sus
estímulos, normalmente en formas de
mensajes u acciones. Ante esto, los individuos
pueden prestar atención o no. Si
es el segundo caso, el esfuerzo realizado
por las élites no influye en el comportamiento
del votante, que sigue haciendo lo
mismo que antes. Si, por el contario, el
votante presta atención, entonces es posible
que los estímulos tengan influencia
y se abre una ventana de oportunidad
para la persuasión, para el cambio de la
disposición previa individual. Una vez el
votante presta atención a los estímulos,
éste puede actualizar la información o
no. El individuo actualiza su información
de dos formas complementarias: una, a
través de la nueva información; dos a
través del surgimiento del “despertar”
de antiguas creencias o informaciones
que resurgen por el estímulo de las élites.
Si no aprende, no hay persuasión
posible porque no tiene sentido cambiar
de opinión si ningún elemento externo
influye en nuestras creencias. En otras
palabras, las opiniones no se cambian
de forma gratuita. Si no existe nueva
información, no habrá cambio en la intención
de voto del individuo. La nueva
información provoca que, por ejemplo,
el individuo cambie su posición en la
escala ideológica, en la evaluación de
los candidatos o la valoración de la actuación
gubernamental y estos cambios
son los que permiten que se produzca
la persuasión. En ese sentido, la nueva
información interactúa con las variables
que determinan el voto provocando los
cambios y el efecto de persuasión 16 .
16
Ferrán Martínez i Coma, ¿Por qué importan
las campañas electorales?, CIS, Madrid, 2008,

KUSCHICK
241
Si como decimos las campañas son esfuerzos
estratégicos para mantener y/o para
cambiar las actitudes y las conductas de
los electores es muy importante establecer
las posibles estrategias de los candidatos
y cómo éstas se plasman en las actividades
de campaña política, sin embargo,
las estrategias no son obvias, ni implican
que pese a las pretensiones de los estrategas
logren los resultados esperados en
los electores, esto no descalifica las acciones
de campaña, como lo plantea Juárez 17 ,
pues esta situación es idéntica en las políticas
públicas que aplican los gobiernos,
pues mediante los análisis y los diagnósticos
encuentran ciertas causas en los fenómenos
sociales y buscarán a partir de políticas
su cambio y modificación, empero,
en la mayoría de los casos los efectos no
son los esperados o no hay ningún efecto,
y esto no implica que se dejen de hacer y
planear políticas públicas.
Como habíamos planteado a partir de la
metodología de Entman 18 pretendemos
analizar algunas piezas de la propaganda
p.42-43.
17
Julio Juárez, “Hacia un estudio del marketing
político: limitaciones teóricas y metodológicas”,
Espiral, vol. IX, núm. 27, mayo-agosto
2003.
18
Como sabemos hay distintas metodologías de
análisis de discurso, sin embargo, si bien no
discutimos todas las posibles variantes hemos
adoptado la metodología de investigación de
Entman, ya que nos permite establecer y aislar
algunas variables que aparecen en la propaganda
política de los candidatos.
política planteada por los tres candidatos
principales de la elección brasileña y cómo
generan un marco que: a) define problemas;
b) hace juicios morales y, c) proponen
cambios. Como nos dice Entman (1993)
el encuadre siempre envuelve selección
y busca resaltar ciertos elementos en las
piezas comunicativas, y que éstas siempre
están encaminadas en función del comunicador,
el texto, el receptor y la cultura, este
es el caso en la comunicación que se utiliza
en una camapaña política el envío de cierto
tipo de mensajes dirigidos a cierto tipo
de receptores que en este caso son los
posibles electores los cuales pueden llegar
a ser persuadidos de votar por los candidatos
fundamentalmente a partir de sus
experiencias previas y como dice Diamond
y Bates (1992), los spots deben ofrecer lo
que los electores ya tienen y sus visones
preexistentes en ese sentido en función
de los planteamientos de Lazarsfeld (1964)
las campañas políticas tienen la capacidad
de reforzar las concepciones preexistentes
entre los electores, aun cuando la conversión
es el objetivo de la campañas política.
Es claro que en términos metodológicos
estos ejemplos (los programas de propaganda
política) son insuficientes y no explican
ni la campaña, ni el resultado final,
sin embargo, son una parte significativa de
la forma como cada uno de los candidatos
planteó no sólo difundir tanto su mensajes,
como sus imágenes y a partir de ahí
impactar al electorado.

242 LAS elecciones de BRASIL de 2014
Programa Gratuito de Propaganda Electoral 19 de agosto de 2014; Dilma Rousseff Partido de los
Trabajadores (PT); 11 min. 24 segundos. Comunicación visual y textual.*
Comunicación Visual
Fuente: http://www.youtube.com/watch?v=as-NHl5DDgs
Voz masculina en off: (música de fondo) “En los últimos años, usted vio muchas cosas suceder, pero muchas de ellas acontecieron,
sin que usted se diera cuenta; con certeza usted sabe que 36 millones de brasileños salieron de la miseria, y que
42 millones fueron para la clase media. Seguramente usted no sintió que el mundo vive una de las peores crisis económicas
de la historia; 60 millones de empleos fueron destruidos allá afuera. Aquí, como aprendimos a defendernos mejor de los
problemas externos y mejor de los internos continuamos valorizando el salario. En el peor momento de la crisis creamos 11
millones 900 mil empleos, fuimos uno de los países que más construyó casas populares, que más creó escuelas técnicas,
universidades y más amplió los cupos en las escuelas y que generó la mayor red de protección social del mundo; el Brasil sin
miseria, con programas de impacto como “Bolsa Familia”. Un país que viene realizando un de los mayores conjunto de obras
de infraestructura del mundo y el mayor de su historia; un país en donde el acceso a luz eléctrica, agua, teléfono e Internet
creció como nunca, fuimos también uno de los países que más descubrió reservas de petróleo y gas, uno de los que más
expandió su mercado interno y más aumentó su producción agrícola. Y por haber tenido dos gobiernos de Lula y Dilma que
trabajaron para disminuir la desigualdad, fue el país que más distribuyó renta y más cambió su perfil socioeconómico. Por
todo esto, Brasil está preparado para vivir un nuevo ciclo de desarrollo”. Fin del segmento (Música de violines) 2min. 20 seg.
Voz femenina en off: (música de fondo): Este nuevo ciclo está siendo hecho con el esfuerzo de todos los brasileños y todas
las brasileñas, más una mujer está teniendo un papel decisivo en todo esto. Una que se despierta temprano, trabaja mucho, e
intenta aprovechar todo el tiempo que le queda para tener una vida normal, como cualquier persona, lee y escribe mucho, le
gusta cocinar y trabajar en el jardín, cuida la residencia oficial con el esmero de cualquier ama de casa, le gustaría estar junta
a su hija y de su nieto que viven lejos y quiere compartir los sueños y las aprehensiones de millones de brasileños.
(Voz de Dilma): Usted no se puede abatir por cualquier dificultad. Todos los días tienes que matar un león. Y, de alguna manera,
tienes que subir y bajar el Everest; todos los días. ( Música de piano).
(Música se acelera) Brasil logró dos cosas muy importantes, impidió que la crisis económica entrase puerta adentro en la
casa de los brasileños, y tampoco interrumpió el gran ciclo de desarrollo y cambios que venían desde el gobierno de Lula.
( Voz de Dilma en off. Gritos de la multitud que la aclaman) Nosotros miramos para Europa y los Estados Unidos y vemos
como tantos millones de empleos fueron destruidos en los últimos años, principalmente entre los jóvenes. Aquí al contrario, el
empleo aumentó y millones de brasileños continuaron saliendo de la miseria. Como no somos una isla, la crisis también nos
afectó y redujo un poco nuestro ritmo de crecimiento, pero nosotros protegimos lo principal. Yo creo que quien es pesimista,
no resuelve, no da el primer paso, el pesimista es una persona que desistió antes de comenzar.
(Música de piano electrónico, voz masculina en off) Dilma nunca desiste, por eso logró hacer tanto en tan poco. En su
gobierno 22 millones salieron de la miseria y cinco millones conquistaron empleo; Dilma también amplió todos los programas
que heredó de Lula y creo ella propia, programas innovadores el PRONATEC, y “Ciencias sin Fronteras”,” Y más Médicos”,
entre otros.
(Música orquestal, Voz de Dilma) Dos cosas para mí son conmovedores: Graduación del PRONATEC, cuando uno de los
graduados representa el grupo.
(Voz de una graduada) Desde que me gradué, señora presidenta el PRONATEC fue un divisor de agua en mi vida. (Música
triunfal de fondo)
(Voz de Dilma) Y la otra es la casa, “Mi Casa, Mi Vida”. Yo voy allá entregar la llave y está la madre y una niña diciéndome:
“Yo voy a tener un cuarto, con una cama, el valor para la niña es inmenso. Es la hora que dices que tiene sentido ser presidente,
pasar por todos los desafíos. Y ahí tienes una ganancia concreta, que no es… (Música y pájaros de fondo) teórico, no
es imaginario, es una persona física ahí, ojo en el ojo y usted ve que mejoró su vida.
(Música triunfal con metales; Voz masculina en off)

KUSCHICK
243
Dilma también garantizó que 75% de las ganancias de la explotación del pre-sal sean invertidos en la educación y 25% en
salud.
(Voz de Dilma) Conquistamos una riqueza, que va a cambiar la historia de Brasil, esto nos llena de orgullo.
(Música acelerada, Voz de locutor en off) Ahora, Dilma está realizando el mayor conjunto de obras de infraestructura del
mundo y el mayor de nuestra historia, son puertos, aeropuertos, hidroeléctricas, carreteras, ferrocarril, proyectos en río San
Francisco, metros y muchos más.
(Voz de Dilma) Brasil, va pasar por una transformación muy fuerte debido a estas inversiones, tanto no social, como en la
infraestructura, que tienen un tiempo de maduración y todo esto va apareciendo, concretamente, mejorando la vida de las
personas. Usted plantó y va cosechar y hay más cosas para plantar. 5 min. 40 s.
* La comunicación textual está en portugués y la traducimos al español, los programas de los distintos
candidatos fueron trasmitidos en los primeros días de las campañas políticas en el Horario Gratuito de
Propaganda Electoral (HGPE) por falta no reproducimos la totalidad de las imágenes de los respectivos
programas de propaganda política.
Fuente: http://www.youtube.com/watch?v=as-NHl5DDgs
Horario Gratuito de Propaganda electoral. Aécio Neves 19 de agosto de 2014, Partido de la
Socialdemocracia Brasileña, (PSDB) 4m. 41 s. Comunicación visual y textual
https://www.youtube.com/results?search_query=horario+de+propagANDA+gratuita+eleitoral+brasil+2014+aecio+neves
Amigos, esta campaña se inicia marcada por un sentimiento de enorme tristeza, después de la tragedia que llevó la vida
de Eduardo y la de seis de sus compañeros, todo queda pequeño demás cuando nos confrontamos a algo tan inesperado.
Eduardo y yo nos conocimos hace treinta años en la campaña por las elecciones directas, yo acompañando a mi abuelo
Tancredo Neves, Eduardo el suyo Miguel Arraes; ya en la lucha por mudar a Brasil, construimos a lo largo de los años una relación
basada en la amistad y el respeto, colocar en práctica las ideas que teníamos en común es la mejor forma de celebrar
la vida del gran gobernador, del padre, del marido, del amigo, del brasileño: Eduardo Campos.
(Ruidos, sonidos de un programa de radio) Amigos, soy Aécio Neves y soy candidato a la presidencia de la república y quiero
platicar con ustedes sobre nuestro presente, pero también sobre nuestro futuro. Brasil vive un momento único, nosotros
nunca pasamos por esto, por décadas seguidas Brasil vino avanzando y el Brasil de hoy es un país mucho mejor de lo que
era hace unas décadas atrás. Más este país es una construcción de muchas personas, de varios gobiernos y lo esencial del
esfuerzo de cada brasileño, pero infelizmente esta realidad viene cambiando y la verdad es que hoy el Brasil está peor de lo
que estaba a cuatro años atrás, el hecho de que algunas de las principales conquistas que nos llevaron hasta aquí, hoy están
en riesgo, problemas que ya se habían superado están regresando, la inflación ya está aquí de nuevo tocando en su puerta,
entrando en su casa, la economía, Brasil dejó de crecer y cuando la economía no crece nadie más crece (música de fondo) y
la vida no mejora y lo más grave los empleos comienzan a desaparecer. El Brasil que venía bien, que venía avanzando perdió
rumbo, más es importante que quede muy claro, el problema no es Brasil, el problema es la forma que viene siendo gobernado
y cuando el gobierno se torna un problema, ahí si todo se vuelve un problema, la salud se transforma en un problema, la
seguridad, el transporte, la educación todos se vuelven problemas, la gran verdad es que las personas perdieron la confianza
en la capacidad de este gobierno de hacer Brasil avanzar y Brasil es un país de trabajadores, de personas que luchan para
seguir en frente; pero hoy los brasileños están solos teniendo que hacer lo imposible para resolver sus problemas. Hoy lo
que depende de los brasileños funciona, pero aquello que depende del gobierno no funciona. Por esto, la mayoría de los
brasileños quieren cambios, Brasil puede cambiar, pero no es cambiar por cambiar, es cambiar para mejorar, cambiar lo que
no funciona y hacer lo que a mucho tiempo debería haber sido hecho.

244 LAS elecciones de BRASIL de 2014
Brasil necesita de liderazgo, para organizar a un gobierno que funcione, un gobierno que resuelva los problemas reales de
las personas. Un gobierno que enfrente los problemas, que planee, que tenga prioridades, metas, que gaste menos con él
mismo, para gastar más con las personas, un gobierno que esté formado por gente capaz preparada, sin importar de que
partido ellas son, es la hora, de que Brasil se una para volver a crecer , este es el cambio en que yo creo, si los viejos caminos
no llevan a lugar alguno, es la hora de hacer algo diferente y nosotros podemos hacer algo diferente, y nosotros podemos
hacer la diferencia. Porque juntos ya somos la mayoría y es la hora de que nos unamos alrededor de un osado proyecto de
país y no en torno de un proyecto de poder. (Música de orquesta, triunfal) Para esto todos son bienvenidos. Bienvenida la
Amazonia, el sudeste, bienvenido el sur, bienvenidos los trabajadores del campo y de la ciudad, bienvenidas las madres del
Brasil, bienvenidos las personas del desierto, los profesores, los estudiantes. Bienvenida, más una vez mi Minas Gerais, bienvenidos
los brasileños de todos los colores y creencias; jóvenes, viejos, bienvenidos los hombres y las mujeres, que quieren
hacer un Brasil diferente. Bienvenidos todos los que quieren un Brasil mejor. (Voz de hombre en off: bienvenidos a una nueva
manera de gobernar. (Voces en coro) Bienvenidos, bienvenidos. (Voz de hombre en off) Aécio presidente. 4m. 41 s.
Fuente: https://www.youtube.com/results?search_query=horario+de+propagANDA+gratuita+eleitoral+brasil+2014+aecio+neves
Horario Gratuito de Propaganda Electoral, Marina Silva Partido Socialista Brasileño (PSB) 9 de agosto
de 2014., 2m. 25 s. Comunicación visual y textual.
(Música de percusión) Brasil, quiere tener un nuevo rumbo, esto todo el mundo lo sabe. Algunas cosas necesitan cambiar,
más es necesario tener un plan saber lo que se va hacer y cómo hacer, yo estuve con Eduardo en todas las regiones de
Brasil escuchando millares de personas, elaboramos un plan, un programa con propuestas reales, mejorar la salud, escuela
de tiempo integral, cuidar de la seguridad, no son promesas repetidas, no son piezas de propaganda son compromisos con
Brasil de verdad, podemos reunir las mejores personas con capacidad para ejecutar este plan, porque nosotros no tenemos
que dar ministerios en cambio de tiempo de televisión, no vamos nos someter al chantaje política de nadie, nuestro compromiso
es con la sociedad brasileña, los trabajadores, los empresarios, las comunidades, las juventudes y los movimientos
sociales. Nosotros queremos y podemos unir al Brasil y para esto es preciso dialogar. Los grupos que están a 20 años en el
poder no logran dialogar y están dividiendo a los brasileños en una guerra, ellos no se escuchan y no pueden escuchar a las
personas es necesario superar esta vieja política que está atrasando Brasil, perjudicando nuestro desarrollo y colocando en
riesgo nuestras conquistas económicas y sociales que deben ser mantenidas y mejoradas, vamos promover el diálogo hay
gente buena en todos los partidos políticos y también en las empresas en las universidades; en toda parte hay gente honesta
que piensa que puede colaborar. Todos juntos somos fuertes, podemos hacer el cambio. No vamos desistir del Brasil (música
de piano e instrumental). 2 m. 25s.
Encuadres . Problemas, juicios morales y soluciones según los programas del horario
gratuito de propaganda Electoral (HGPE). Elección presidencial Brasil 2014.
Dilma
Problemas Juicios Morales Remedios
En Europa y los Estados Unidos
hay una crisis que dejó a millones
sin empleo. Los programas del
gobierno han generado millones
de empleo y sacado a millones de
la pobreza y los llevó a la clase
media.
Para Dilma, el gobierno tiene no
sólo el derecho sino el deber de
realizar un conjunto de programas
sociales cuya finalidad es disminuir
el desempleo, la pobreza, apoyar
en la obtención de la casa propia,
y becas estudiantiles.
Las grandes inversiones del
gobierno del PT en infraestructuira
y los programas sociales como
Minha Casa, Minha Vida, Bolsa
Familia, etc.

KUSCHICK
245
Aécio
Marina
Silva
Problemas Juicios Morales Remedios
Brasil había crecido de manera
sostenida como efecto de la
acción de varios gobiernos, ha
resurgido la inflación ha caído el
creci miento y esto lo ha generado
el mal gobierno del PT.
Brasil, quiere mudanzas, necesita
un nuevo rumbo, algunas cosas
necesitan cambiar. Las conquistas
sociales están en peligro derivado
de los malos gobiernos del PT.
Los malos gobiernos del PT son
contrastados con las buenas
acciones de los ciudadanos, lo que
depende del gobierno no funciona,
lo que depende de las personas
sí (gobierno malo, ciudadanos
buenos).
Ella puede hacer los cambios, ya
que no tiene compromisos con
nadie, no tiene que entregar secretarias
por tiempo en la televisión,
no se va someter al chantaje, solo
tiene compromiso con la sociedad
brasileña.
Generación de un gobierno que
planee, que tenga metas, que
gaste menos, gobierno formado
con gente preparada, sin importar
eal partido de su procedencia.
Plantea que tiene un plan, un programa
para mejorar la seguridad,
salud, educación, convocar las
mejores personas, para generar un
gobierno sin compromisos con los
parrtidos sólo con la sociedad.
Fuente: Propaganda de los candidatos en la primera fase de campaña, 19 de agosto
de 2014. http://www.youtube.com/watch?v=as-NHl5DDgs
Al analizar la propaganda política divulgada
en el Horario Gratuito de Propaganda
Electoral (HGPE) en el ámbito de las elecciones
presidenciales brasileñas de 2014,
más allá de los efectos en términos de la
intención de voto, situación que va más
allá de nuestras posibilidades, pues no
contamos, ni con el tiempo ni el espacio
para este análisis, pues por la cantidad
de programas que fueron divulgados y en
función de los resultados de la elección,
podría decirse que la candidata Marina Silva,
pudo haber sido la más favorecida, ya
que con menos tiempo de exposición en
los medios logró una mayor cantidad de
votos, proporcionalmente en relación a los
demás candidatos (Dilma Rousseff y Aécio
Neves); sin embargo, como habíamos establecido
a partir de Entman al analizar los
programas de propaganda de los tres principales
candidatos, a partir del encuadre
que hacen los mismos tomando en cuenta
su definición de problemas, establecimiento
de juicio morales y la definición de
soluciones, también se estableció la hipótesis
que la campaña es un enfrentamiento
entre el imcumbent y los retadores, que
aquí fueron dos, por lo regular el incumbent
defiende su gobierno y los retadores
lo atacan. En el caso de Dilma, ella propone
entre otros, el problema de la crisis
económica y cómo su gobierno lo resolvió,
mientras que otros países pierden fuentes
de empleo, en Brasil se mantienen , por
tanto la solución a la crisis es mantener
el gobierno de Dilma, ya que con sus programas
de de infraestructura y programas
sociales el país seguirá creciendo, al mismo
tiempo que ataca a sus adversarios y
propone que ellos darán término a las conquistas
sociales que han posibilitado que
los segmentos más pobres de la población
mejoren sus niveles de vida; además Dilma
es ensalzada como gran lider, una mujer
carismática, al mismo tiempo trabajadora
que sacrifica su vida personal por satisfacer
las necesidades de la población.

246 LAS elecciones de BRASIL de 2014
En el caso de Aécio Neves, al tiempo que
evoca la muerte de Eduardo Campos y
busca conquistar votos a partir de los sentimientos;
parte de la idea de que la crisis
ha sido mal administrada por el gobierno
de Dilma, el país que crecía, paró de crecer,
situación que no es culpa de los brasileños,
sino de los gobiernos del PT, propone
un conjunto de mejoras y luego saluda
a las distintas regiones y sus habitantes a
que se sumen a su candidatura de manera
más emotiva que real con un gobierno que
planifique, sin especificar las acciones que
se van a llevar a cabo, por tanto, acusa y
ataca al gobierno de Dilma y lo culpa de la
situación que vive el país y propone cambiar
de gobierno.
En el caso de Marina, con menor cantidad
de tiempo, propone casi lo mismo que Aécio
Neves y hace el mismo tipo de crítica al
gobierno de Dilma y propone las mismas
soluciones con la diferencia que ella plantea
la creación de un plan de gobierno y
que para lograr mejorar solo necesita del
apoyo y de la buena voluntad de las personas.
Se puede concluir que el marketing utilizado
en la campaña brasileña procuró
dirigirse a los segmentos favorecidos por
los programas sociales en el caso de Dilma,
al mismo tiempo que le decía a los
demás grupos sociales de la población,
las dificultades la crisis que había sucedido
fuera de Brasil y los esfuerzos hechos
por el gobierno para impedir sus efectos.
Al mismo tiempo que plantea en el plano
de la imagen denotada a un ojo, un Leviathan
que todo ve, un Estado preocupado y
avisor que al mismo tiempo que observa,
planifica y dirige, a la vez que busca definir
la imagen icónica de Dilma como una
madre preocupada quien se sacrifica por
todos los brasileños, al estar lejos de su
propia familia, pero que cuida al Palacio
del Planalto (la sede del gobierno) como
si fuera su propia casa, por tanto, mediante
dos símbolos fundamentales: el Estado
como una entidad previsora y la figura de
la madre amorosa que cuida no sólo de los
brasileños, sino de la casa de todos: el país.
La campaña política es una disputa simbólica,
como vemos y los distintos candidatos
en su publicidad buscan no sólo convencer
con propuestas, sino explotando
a las emociones y los sentimientos de los
electores, como se observa en las piezas
de propaganda.
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Exploración del Modelo Kanban:
Una perspectiva desde la
Dinámica de Sistemas
Lisaura Walkiria Rodríguez Alvarado 1
Héctor Javier Vázquez 2
INTRODUCCIÓN
Hoy en día nuestras sociedades viven sin duda situaciones excepcionales
de estancamiento económico y procesos inflacionarios
incontrolables (Nafta, 1999), resultado del desenfrenado desarrollo
del sistema capitalista y a los diferentes paradigmas que este
sistema representa, más orientados al impulso del desarrollo económico
y a la concentración de la riqueza, que al desarrollo sustentable
de las sociedades humanas. La premisa fundamental del
liberalismo económico, suponiendo que los precios y los salarios
se establecen por las fuerzas del mercado (Caruana, 2016), ha propulsado
la industrialización, la concentración de la producción, el
surgimiento de monopolios y la repartición del mundo; todo con
el fin de explotar y comercializar las grandes riquezas del mundo,
empezando por recursos naturales no renovables, por la explotación
del trabajo del hombre, por la apropiación de muy diversos
bienes comunes e incluso de la apropiación de la vida misma.
1
Profesor Investigador del Departamento. de Sistemas, DCBI, UAM-A. Ave.
San Pablo 180, Col. Reynosa Tamaulipas, México, Ciudad de México., C.P.
02200, Tel. 5318-9532 (ext 109), Fax 5394 4534, lwra@correo.azc.uam.mx
2
Profesor Investigador del Departamento. de Sistemas, DCBI, UAM-A. Ave.
San Pablo 180, Col. Reynosa Tamaulipas, México, Ciudad de México, C.P.
02200, Tel. 5318-9532 (ext 109), Fax 5394 4534, hjv@correo.azc.uam.mx

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
249
Por supuesto que el desarrollo económico,
impulsado por el capitalismo, ha ofrecido
grandes beneficios en muy diversos ámbitos
de la vida del hombre, permitiéndole
acceder a servicios de salud, educación,
alojamiento, alimentación, transporte, seguridad,
etc.
Los avances científicos y tecnológicos logrados
bajo este sistema dieron lugar a
la llamada “era de las máquinas” (Ackoff,
1968), durante la cual, se han inventado
numerosas máquinas con objetivos muy
diversos: producción de bienes, transporte,
comunicación, computación e incluso
máquinas de destrucción masiva del hombre
mismo. El proceso de invención de
numerosas máquinas pasa por lo que comúnmente
se llama organización científica
del trabajo humano. Los paradigmas productivos
sobresalientes fueron propuestos
por Taylor y Ford. Inicialmente Taylor, con
una visión reductora, propuso realizar un
estudio, análisis y descripción detallado
de las actividades humanas (identificación
de actividades elementales, los tiempos y
movimientos que las componen, su descomposición
o desmantelamiento, aislamiento,
su sistematización y reorganización).
Todo esto con el fin de identificar
actividades especializadas, mejorar las
destrezas, reducir pérdidas de tiempo, eliminar
actividades improductivas y mejorar
la productividad. Henry Ford, apoyado
en la propuesta reduccionista de Taylor,
propuso incrementar la productividad,
mecanizando al máximo las actividades y
estructurando líneas de montaje para la
elaboración de productos homogéneos en
grandes series (Nafta, 1999).
Este proceso basado en el reduccionismo,
ha sido aplicado a ultranza en todos los
niveles de las organizaciones con el fin de
producir masivamente una gran diversidad
de bienes y servicios; manteniendo la
agenda implícita y subyacente de alimentar
el círculo virtuoso, del desarrollo del
sistema capitalista.
Sin embargo la aplicación de esta lógica reduccionista
ya ha mostrado sus grandes limitantes
“Elevado volumen de producción
programado, no en función de la demanda,
sino de las ventas precedentes para lograr:
economías de escala, aumento de la productividad
y reducción de los costos unitarios
de producción a fin de maximizar a
corto plazo las tasas de ganancia” grandes
requerimientos para el ”almacenamiento
de materias primas, insumos intermedios
y en menor medida de productos terminados,
dada la magnitud y permanencia de
la demanda” (Rodríguez, 2007). Entre muchos
otros efectos negativos de esta situación
se puede mencionar la especulación,
la sobreproducción de bienes y servicios,
la brecha creciente entre pobres y ricos,
la sobreexplotación de recursos no renovables,
el poco compromiso social demostrado
por las empresas capitalistas por el
desarrollo de las poblaciones locales y el
cuidado del ambiente.
Esto se debe principalmente a los límites
intrínsecos (Naffa, 1999, Rodríguez, 2007)
del mismo enfoque reduccionista mismo
y del fenómeno de mundialización (por
ejemplo dificultad de adaptación a la demanda
global, incierta y diversa, problemas
de mantener a una población cada
vez con mayores niveles de escolaridad,
en puestos de trabajo rígidos, repetitivos

250 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
y poco creativos; pues el hombre es visto
como una máquina). La restructuración
de bloques para el intercambio comercial
y el surgimiento de nuevos actores como
Japón, China, Korea e India, contrariamente
a lo esperado han agravado la situación.
Ante estas problemáticas de “agotamiento
del paradigma tradicional del sistema productivo”
(Rodríguez, 2007) el sistema capitalista
mismo “en su incesante búsqueda
de nuevos mercados, su incesante mercantilización
y sus relaciones de explotación de
clase,….” (Thompson, 1990) ha propuesto
austeridad salarial, flexibilidad, laboral y
el libre funcionamiento de los mercados,
a través de organismos internacionales
como el Fondo Monetario Internacional
(FMI), el Banco Mundial y la Organización
para la Cooperación y el Desarrollo Económicos
(OCDE).
Un ejemplo de lo anterior es el caso de
México, donde bajo la premisa de que el
progreso es fundamental para el bienestar
del hombre, con el pretexto de que las
empresas públicas son ineficientes e ineficaces
y con la promesa de que la economía
del país va a crecer de que habrá más
empleos y costos van a disminuir, se adoptan
propuestas de organismos externos
(OCDE, 2009, 2013) como la de realizar reformas
estructurales (energética, laboral,
del sector salud, educativa,..). Reformas
que con la misma lógica reduccionista se
aplican para el desmantelamiento y atomización
de la industria mexicana; dejando
en manos de diversos actores capitalistas
la explotación, administración y comercialización
de los bienes de la nación, suponiendo
que la libre empresa promoverá
un control de precios y el desarrollo de
nuevos empleos, Desafortunadamente la
ausencia de Políticas Públicas en materia
de empleo y desarrollo sustentable de la
industria mexicana, deja a los actores capitalistas
toda la libertad para la explotación
de los recursos sin ninguna consideración
de orden ético.
Otras propuestas que han surgido para
contrarrestar el agotamiento del sistema
productivo son (Naffa, 1999):
• El equilibrio entre innovaciones de productos
y de procesos,
• Mejorar la productividad gracias a la
democracia industrial,
• La especialización flexible,
• Desarrollo de modelos productivo
emergentes como el formulado a partir
de la exitosa experiencia japonesa:
“Lean Production (producción magra o
manufactura esbelta)”.
Esta última propuesta ha demostrado sus
bondades en el desarrollo de una nación
como el Japón a pesar de haber estado,
como nación, inicialmente en una situación
desventajosa ante el capitalismo.
El presente artículo tiene como objetivo
presentar una aplicación del sistema Kanban
3 , una herramienta desarrollada dentro
del contexto de la manufactura esbelta. La
“Lean Production”, traducida como producción
magra o manufactura esbelta tiene
como objetivo reducir desechos y aumentar
la eficiencia, eliminando utilizando
el mínimo de recursos sin afectar las necesidades
del cliente o la calidad del pro-
3
La palabra Kanban inicia con minúscula para
hablar de las tarjetas o ciclos; inicia con mayúscula
para hacer referencia al sistema.

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
251
ducto (Francis, 2014). El Kanban, resultado
de la filosofía de Justo a Tiempo (Kumar &
Panneerselvam, 2007), es considerado en
sí mismo como un sistema de información
y un instrumento de control para establecer
mejoras en los niveles de inventario,
reducir tiempos perdidos y mejorar los niveles
de servicio al cliente.; todo con el fin
de controlar la producción masiva.
En una primera parte de este trabajo se
presentan los principios del sistema Kanban,
utilizado por el Sistema de Producción
Toyota (SPT), seguida de la presentación
de este artículo el modelo Kanban y su simulación
mediante el uso de la Dinámica
de Sistemas. En esta aproximación se considera
una estructura básica con una única
línea y un único producto tomando como
base el modelo desarrollado por (O´Callaghan,
1986); se muestran dos escenarios,
con condiciones iniciales que permiten
tener un balance en el sistema y un escenario
cambiante en función a la capacidad,
capacidad del contenedor, tiempo de ciclo
Kanban, tiempo de entrega. Con el fin de
mostrar su funcionamiento, en una segunda
parte se presenta un modelo dinámico
del Kanban usando la Metodología de la
Dinámica de Sistemas. El entorno utilizado
para el desarrollo del modelo es el que
ofrece el software Vensim Ple 4 .
PRINCIPIO DEL SISTEMA DE
PRODUCCIÓN DE TOYOTA (SPT)
En una organización productiva el sistema
de control de la producción juega un
papel central, pues, permite decidir qué
4
http://vensim.com/
producir?, cuándo? y cuánto? Se trata en
realidad de un sistema de información que
puede ser administrado por un especialista
(Kraus, 2007) o incluso por un programa
especializado de computadora.
El proceso de producción tradicional se
realiza a partir de un plan y de pronósticos
de la demanda. Cada etapa del proceso inicia
tan pronto como hay materias primas
disponibles y se ha terminado el trabajo
anterior. Los productos se distribuyen o
empujan hacia el fin del proceso, de acuerdo
con un calendario establecido, con fechas
precisas y cantidades previamente
establecidas. . El control del proceso es
exógeno; la información llega en paralelo
a cada etapa y no se recibe información
de etapas posteriores a la etapa en curso.
Este sistema de control recibe el nombre
de “sistema push” (sistema de empujar);
el MRP (Planeación de Requerimientos en
Material) se apoya en el modelo reduccionista
de Taylot (Taylor, 2002). El volumen
de trabajo o tasa de producción es una variable
independiente, mientras el trabajo
en curso es dependiente (Kraus, 2007).
Los métodos de pronósticos facilitan el
proceso de planeación, sin embargo, es
difícil lograr pronósticos con un mínimo
error ante el comportamiento fluctuante
de la demanda y/o expectativas del
cliente. Esta situación se ve agravada en
sistemas de producción convencionales,
donde la producción de diferentes componentes
para un determinado producto,
son pre-establecidas en un programa de
producción; ya que si ocurre un problema
en una parte del proceso, este presentará
problemas por falta o exceso de uno o varios
componentes.

252 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
Para contrarrestar las limitaciones del enfoque
clásico de organización del trabajo
propuesto por Taylor, el sistema de producción
Toyota, basado en la filosofía del
Justo a Tiempo (JIT) propone reforzar y
mejorar las características y cualidades del
proceso interno de producción (por ejemplo
tiempos de entrega, pocos defectos,
alto desempeño productivo y entregas
rápidas). La filosofía (JIT) fue desarrollada
por Taiichi Ohno alrededor de los años 80
y es uno de los pilares del SPT. El JIT ( Lai,
Lee y Lp, 2003) puede ser descrito como
una filosofía que trata de incorporar todos
los aspectos del proceso de la operación,
desde la entrada del material, manufactura
y entrega del producto terminado con
la finalidad de incrementar la productividad
a través de la reducción de desperdicios
e incrementar el valor agregado en los
procesos de producción. Todo dentro del
tiempo necesario, con la cantidad necesaria
y usando un mínimo de recursos (Toyota,
2016).
Una de las herramientas que considera el
JIT es el Sistema de control de la producción
de tipo pull (sistema jalar) llamado
Kanban. Este sistema autoriza la llegada
de materia prima y el inicio de cada etapa
del proceso de producción en función de
la demanda real o de órdenes de clientes
(considerando el nivel de inventario disponible
y de la información proveniente de
etapas posteriores a la etapa en curso.); es
decir el control del proceso es endógeno
y se encuentra dentro del mismo sistema
de producción. En este caso el volumen
de trabajo o tasa de producción es una variable
dependiente, mientras el trabajo en
curso es independiente (Kraus, 2007).
DESCRIPCIÓN Y FUNCIONAMIENTO
DE UN SISTEMA KANBAN
En un sistema pull, un proceso, o una estación
de trabajo inicia el proceso si y solo si
recibe notificación de la estación siguiente.
El flujo de producción se adapta a los
cambios de la demanda siempre y cuando
no exceda la capacidad actual de la línea
de producción. La notificación que se presenta
entre estaciones se realiza mediante
un sistema de tarjetas. Dichas tarjetas
adjuntas a un contenedor (para establecer
la capacidad en unidades) indican la necesidad
de entregar o producir más unidades
de una estación a otra. Cuando una unidad
o contenedor utiliza su kanban asociado
este es retirada del contendor correspondiente,
de esta manera, el kanban separado
se convierte en una orden. Se pueden
considerar dos tipos de tarjetas kanban:
Kanban de retiro, el cual especifica el tipo
y la cantidad de producto a ser retirado del
proceso subsecuente y Kanban de producción
el cual especifica el tipo y cantidad de
producto a producir (O´Callaghan, 1986).
Las tarjetas generan un flujo de retroalimentación,
informando en un momento
dado, sobre los niveles de producción de
procesos subsecuentes. En la Figura 1,
modificada de la original, se ejemplifica el
funcionamiento del sistema kanban con
un determinado tiempo de ciclo kanban
(O´Callaghan, 1986).

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
253
Figura 1: Funcionamiento del sistema kanban
Cada cierto tiempo es retirado del inventario
de producto terminado una unidad
producida, su kanban es retirado y colocado
en una caja de colección de tarjetas;
periódicamente el kanban retirado que ha
sido acumulado, se toma y se traduce en
una nueva orden de producción. El tiempo
interno desde que la tarjeta kanban se
toma de la caja de colección y se mueve
para transformarse en una orden de producción
se llama ciclo kanban, este tiempo
se analiza de forma estable y dinámica, y
determina qué tan rápido el sistema reaccionará
a los cambios en la tasa de producción.
El flujo de producción de la estación
1 y 2 no solo depende del ciclo kanban,
sino también de la capacidad de producción
de la estación 1 y estación 2.
ANÁLISIS DEL SISTEMA KANBAN
Para analizar el Sistema Kanban es conveniente
estudiar el modelo en computadora
antes de su implementación, ya sea
usando un lenguaje de programación 5 o
mediante el uso de entornos de modelado
y simulación, como la Dinámica de Sistemas
o la simulación discreta. Estos entornos
ofrecen un panorama amplio para
la toma de decisiones ya que permiten
analizar diferentes configuraciones y los
posibles efectos antes de entrar a la fase
de implementación (Mohsen, Tillal, Aisha,
Lampros, & Terry, 2010).
La Dinámica de Sistemas (DS) es una metodología
desarrollada para analizar y estudiar
el comportamiento dinámico de
las organizaciones. Originalmente la DS
era conocida como Dinámica industrial
(DI), por su primera aplicación un entorno
industrial. Su fundador Jay W. Forrester
(Forrester, 1958) definió la DI como la
investigación de la retroalimentación en
los sistemas industriales para mejorar su
funcionamiento mediante el uso de modelos
computarizados. Las dos herramientas
5
http://www.mathworks.com/help/simevents/
examples/modeling-a-kanban-production-system.html

254 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
básicas en las que se apoya la DS son los
modelos y la simulación. Los modelos permiten
representar, generar, acumular y relacionar
el conocimiento que se tiene acerca
de diferentes aspectos de la realidad; se
usan como instrumentos para describir y
explicar el pasado y el presente, predecir,
diseñar o intentar controlar el futuro (Ruiz,
2011). La “simulación” permite experimentar
con el modelo (Ackoff, 1968); en
lugar de hacerlo en la “realidad” misma,
pues la experimentación puede ser costosa,
impráctica o imposible. Al conducir una
experimentación amplia con el modelo, se
dice que la simulación “imita” la realidad,
lo que permite construir una imagen dinámica
de la misma (Ruiz, 2011). Mediante la
simulación, una vez construido un modelo
y ante la complejidad de la interrelación
entre sus elementos, se establecen estrategias
o se diseñan experimentos para generar
soluciones. La comparación de estas
soluciones con la realidad, permite validar
el modelo y usarlo para obtener un mayor
entendimiento. En estas actividades
la computadora es el instrumento central.
Para construir el modelo mediante la DS,
dependiendo de los objetivos y el enfoque,
se identifican los componentes del sistema,
su comportamiento y se establecen
las relaciones e interacciones entre estos.
Los procesos se representan en términos
de compartimentos (“stocks”), flujos entre
compartimentos e información de toda
índole con el fin de establecer los niveles
de flujo, interacciones con otros compartimentos
o ciclos de retroalimentación;
todo con el fin de describir el comportamiento
global del sistema.
Las aplicaciones de la DS van dirigidas hacia
contextos muy diversos, en general al análisis
de situaciones de índole organizacional,
administrativo, problemas ecológicos
y sociales, problemas de impacto global,
como es el medio ambiente e incluso para
simular comportamientos humanos. Una
de la primeras aplicaciones de la DS fue el
modelo dinámico de producción-distribución,
propuesto por Jay W. Forrester (Forrester,
1961), sin embargo las aplicaciones
en sistemas de manufactura son limitadas.
Esto a pesar ser mucho más económico y
más rápido construir un sistema virtual y
experimentar con diferentes escenarios y
decisiones antes de implementar el sistema
(Seleim, Azab, & AlGeddawy, 2012).
Algunas propuestas de modelaje del sistema
Kanban con apoyo de la DS son:
• Modelo con una estación propuesto
por O´Callaghan (O´Callaghan, 1986).
La principal contribución del autor es
la conceptualización y formulación del
modelo dinámico del sistema kanban
en lenguaje Dynamo (Forrester, 1958),
el modelo examina la respuesta del
sistema de producción ante pequeños
cambios en la demanda, diferentes niveles
de kanban y cambios en la capacidad.
• La propuesta de Guerra, Murino y Romano
(Guerra, Murino, & Romano,
2010), con una sola estación multi producto
permite establecer diferentes
patrones de demanda; las tarjetas kanban
son modeladas considerando dos
variables de stock, una que representa
la zona verde-blanca (límites seguros de
los inventarios) y la zona roja (límite de
alerta), mientras que los flujos kanban

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
255
son usados para determinar el tamaño
de los supermercados.
• Cassettari, y colaboradores (Cassettari,
y otros, 2012) estudian la dinámica producida
por la variabilidad en una celda
con sistema kanban y la influencia de la
toma de decisiones en las estrategias
de manufactura. El modelo funciona
como una estrategia de soporte de análisis
y resolución de la variabilidad de la
demanda.
• Patel & Thanki (Patel & Thanki, 2013)
desarrollan un modelo dinámico de una
única estación y un único producto. En
el modelo optimizan algunos parámetros
críticos para resolver problemas y
mejorar el desarrollo del sistema tales
como capacidad de producción, máximo
número de kanban, ciclos kanban
para producto terminado y niveles de
inventario.
En lo que respecta a los impactos de su
integración con el resto del sistema de
manufactura. Lai y col. (Lai, 2003) analizan
la interrelación con otros componentes
del sistema de manufactura como diseño
de productos y estrategias de negocios.
Su modelo se desarrolla en el entorno industrial
del comercio electrónico y tecnología
de información, integrando el flujo
de información desde los clientes hasta
el proveedor. Con el análisis del modelo
se demuestra que el flujo de información
rápido y actual minimiza el error y mejora
la comunicación. Lummus (Lummus, 1995)
desarrolla un modelo para estudiar los
efectos que ocasiona la secuencia de producción
de varios productos y tiempos de
cambios. Entre los principales resultados
se obtiene que el tamaño de los tiempos
de procesamiento y cambio pueden resultar
en un cuello de botella y afectar el funcionamiento
de todo el proceso. De esto
se concluye que largos incrementos en los
tiempos de cambios tienen un efecto mucho
más adverso que el incremento equivalente
en los tiempos de procesamiento.
Si bien estos proyectos permiten analizar
el funcionamiento dinámico del sistema y
sus efectos, no se explicitan las ecuaciones,
las variables y las unidades que intervienen
en el modelo; limitando la mayoría
de las veces la presentación al modelo
gráfico. Por otro lado, tampoco se precisan
las condiciones en distintos regímenes
(transitorio o estacionario). Esto es importante
ya que permite conocer la inercia y
las inestabilidades del sistema.
MODELO DINÁMICO DE UN
SISTEMA KANBAN
El modelo presentado en este estudio considera,
al igual que el modelo presentado
por O´Callaghan (O´Callaghan, 1986), el
Sistema Kanban en una línea de ensamble
con dos estaciones de trabajo para un único
producto. En este modelo se analiza:
El efecto del sistema de información de las
“tarjetas kanban” en la regulación del flujo
de producción deseado de la estación.
La respuesta del sistema ante cambios de
parámetros críticos tal como: capacidad
de producción, ciclo kanban, capacidad de
contenedores y niveles de inventarios.
El modelo gráfico realizado en el sistema
Vensim se presenta en la Figura 2.

256 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
Figura 2: Modelo desarrollado del sistema Kanban
Las variables usadas en el modelo son:
Ritmo de Solicitud del Cliente (RSC, minutos/unidad).-Determina
la velocidad con la
cual el cliente demanda producto terminado
(Ec. 1.1). Se define como la cantidad
de tiempo necesario para elaborar una
pieza, basado en el ritmo de la demanda
del cliente (Maynard, 2004). Para analizar
esta solicitud, se toma en consideración el
tiempo disponible que tiene la línea para
dar respuesta y la demanda solicitada en
dicho lapso.
RSC =
JLD
D
Ec. 11
Donde, la demanda (D, unidades) sigue
una distribución normal N ∝σ ,
( ) acotada
por un valor mínimo y un máximo; la
Jornada Laboral Disponible (JLD, minutos)
como un turno de 8 horas para 22 días de
producción.
Flujo de Salida del Inventario (FSI, unidades/minuto).-Corresponde
al tiempo estándar
determinado por el RSC, su comportamiento
se expresa en la Ec 1-2.
FSI
= 1 Ec. 1-2
RSC
Número de Tarjetas Kanban (TK).- Determina
el máximo inventario, ya que, cada
kanban está relacionado a un contenedor,
el cual puede ser inventario en proceso,
producto terminado, entrada de material
o simplemente esperando ser considerado

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
257
como una Orden de Producción (Ec. 1-3).
Para determinar el número de kanban se
ha utilizado la fórmula de Toyota, (Sendil
Kumar & Panneerselvam, 2007).
( D*
( TE)
)+ IS
TK =
CC
Ec. 13
Donde, el Tiempo de Entrega (TE, minutos)
es el intervalo desde que se coloca una
orden hasta su entrega; para tal efecto,
se ha considerado un tiempo de entrega
inmediato. El Inventario de Seguridad (IS,
unidades) es la cantidad considerada para
solventar algún inconveniente. La Capacidad
del Contenedor (CC máxima, unidades)
representa la cantidad de unidades
que contiene cada contenedor a ser utilizado
por cada Tarjeta Kanban.
Orden de producción (OP, unidades).- Representa
la solicitud para producir una
determinada cantidad de producto en
función del inventario máximo (Ec. 1-4),
representado por las TK con su respectiva
capacidad, y las cantidades contenidas en
los Inventarios en Proceso (IP, unidades) e
Inventario Generado (IG, unidades) en la
estación 2.
OP = ( TK CC )−IP −IG
*
E2 E2
Ec.14
Ciclo kanban (CK, minutos).-Depende directamente
de las órdenes de producción
y el ritmo del cliente. Es el tiempo necesario
para que una tarjeta kanban de retiro
sea considerado como tarjeta kanban de
producción, lo que se traduce finalmente
en la producción deseada (Ec. 1-5). En
otras palabras el ciclo kanban determina
el flujo de producción deseado. Este
tiempo se puede considerar constante si
se establece un parámetro de tiempo, al
cual debe ajustarse el flujo de producción
o también se puede considerar variable en
función de la OP y el RSC.
CK
OP
=
RSC
Ec. 1-5
Tasa de Producción Deseada estación 1
(TPD E1,
unidades/minuto).-Corresponde al
flujo de producción deseado para la estación
de trabajo 1, la cual se ajusta automáticamente
a los cambios que ocasionan las
variantes en la OP y CK. La expresión que
define el cálculo de la Tasa de Producción
Deseada para esta estación se presenta en
la Ec. 1.6.
TPD
OP
CK
E1 = Ec. 1-6
Flujo de Producción estación 1 (FP e1,
unidades/minuto).-Determina
la velocidad de
producción de la estación 1 (Ec. 1-7), considerando
el comportamiento obtenido
de la TPD E1
y el Tiempo de Producción de
dicha estación (TP e1
, minutos/unidad). Si la
tasa de producción deseada es menor que
el tiempo de producción correspondiente,
no presentará ningún problema ya que la
estación trabajará a esa velocidad, sin embargo,
en caso contrario, el flujo de producción
se adapta a su tiempo establecido
generando diferencias entre lo producido
y requerido por el cliente.
⎛ 1 1
FPe
1
= MIN⎜
,
⎝ TP
e TPD
1 e1
⎞
⎟
⎠
Ec. 1-7

258 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
Flujo de Producción estación 2 (FP e2,
unidades/minuto).-Corresponde
a la velocidad
de producción para dicha estación, la
cual depende de su Tiempo de Producción
(TP E2
, minutos/unidad) y del inventario
que ha acumulado, es decir el Inventario
en Proceso (IP e2
), de acuerdo con la Ec. 1-8.
⎛
FP MIN IP e2
e2
= ⎜
⎝ TPe
1
,
TP
2 e2
⎞
⎟
⎠
Ec. 1-8
Inventario en Proceso estación 2 (IP e2,
unidades).-Representa
la diferencia entre la
cantidad acumulada de producto semi ensamblado
procedente de la estación 1 y las
cantidades requerido por la estación 2. En
el caso que, los tiempos de producción de
estas estaciones no estuvieran balanceados,
este inventario se incrementaría, lo
que a su vez establece una medida correctiva
en la OP. La Ec 1-9 establece su expresión
matemática.
( )
d IP
dt
e2
= FP − FP
e1 e2
Ec. 1-9
Inventario generado estación 2 (IG e2,
unidades).-
Representa la diferencia entre la
cantidad acumulada de producto ensamblado
procedente de la estación 2 y las
cantidades requeridas por el cliente. Se
puede presentar el caso en el que el TP e2
sea menor al tiempo establecido por el
RSC, en esa medida se establece una acción
correctiva en la OP. La Ec 1-10 representa
el cálculo para esta variable de nivel.
( )
d IG
dt
e2
= FP − FSI
e2
Ec. 1-10
Órdenes sin entregar (OsE, unidades).-Corresponden
a las órdenes pendientes de
los clientes, derivado de la diferencia entre
el FP E2
y el RSC. Su expresión matemática
se representa por la Ec 1-11.
dOsE 1
= −
dt RSC FP e
2
Ec. 1-11
Porcentaje de Capacidad Requerida (%CR,
%).- Corresponde al porcentaje de capacidad
que necesitaría incrementar la línea
de producción para cumplir el objetivo establecido
por el cliente. Su cálculo se presenta
en la Ec. 1-12.
OsE
% CR = ⎛ Ec. 1-12
*
⎝ ⎜ ⎞
⎟
D ⎠
100
Capacidad Máxima de Producción (%CR,
%).- Corresponde a la capacidad máxima
que se puede presentar en la línea de ensamble.
Está determinado por el tiempo
disponible y los tiempos de producción de
ambas estaciones de trabajo. Su cálculo se
presenta en la Ec. 1-13
JLD
CMP =
Max TP TP
( e1,
e2)
Ec. 1-13
La interrelación de variables que representan
el comportamiento dinámico del modelo
desarrollado se presenta en la Figura
3.

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
259
Figura 3: Interrelación de variables usadas en el modelo dinámico (elaboración propia)
SIMULACIÓN NUMÉRICA,
RESULTADOS Y ANÁLISIS.
La descripción del modelo no es suficiente
y es necesario implementarlo o simularlo
por computadora. Dados los costos de implantación
que su estudio representaría,
es preferible representarlo en un programa.
Para una mejor ilustración de los diferentes
comportamientos del modelo, se
presentan tres escenarios de análisis:
• Escenario 1.- se analiza el sistema en
estado estable donde no hay problemas
con la capacidad de la línea,
• Escenario 2.- se analiza el sistema en
estado inestable, en el cual se presentan
restricciones de capacidad
• Escenario 3.- se presenta el análisis de
variables de acción con diferentes planteamientos
de variables y parámetros
claves, tales como los tiempos de producción,
retrasos y variación en los niveles
de capacidad y sus incidencias en
el sistema.
Los valores de los parámetros y condiciones
iniciales seleccionados para la simulación
de cada uno de los tres escenarios, se
muestran en la Tabla 1.

260 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
Tabla 1: Parámetros y condiciones iniciales del modelo desarrollado
Parámetros
Unidad de
medida Escenario 1 Escenario 2 Escenario 3
JLD
horas 8 8 8
D~ N ∝σ ,
( )
unidades
N( 312,
20) N ( 448 , 11 )
Min = 430, Max= 460
TE minuto 1 1 1
IS unidades 0 0 0
CC
unidades 60 60 60
Caso a b c
TP e1
minutos/unidad 1.5 1.5 1.5 1.3 1.3
TP e2
minutos/unidad 1.3 1.3 1.3 1.5 1.3
Escenario 1: Sistema en estado estable. En
este caso el ritmo de solicitud del cliente
es menor a los tiempos de procesamiento
de la línea de producción, por lo tanto no
se registran problemas de restricción. En
este escenario se establece una demanda
aleatoria con una distribución Normal
(promedio diario 312 unidades y desviación
estándar de 20), acotada a un mínimo
de 290 unidades y un máximo de 350 unidades;
todo para una jornada laboral de
8 horas en 5 días. El interés de establecer
una función aleatoria en la demanda, permite
de simular la situación en condiciones
más reales, pues difícilmente se observa,
en situaciones reales, una demanda estable
y constante.Dado que la demanda del
cliente no sobrepasa la capacidad de las
estaciones de trabajo; en este escenario el
ciclo kanban no encuentra ninguna restricción
para cumplir las órdenes establecidas
por el cliente. En la Figura 4 (a) se observa
que, el comportamiento de las órdenes de
producción en función de la demanda, siguen
un comportamiento similar. Esta tendencia
indica que la respuesta del sistema
es satisfactoria y que no se registrarán órdenes
sin entregar; así mismo se observa
que el número de tarjetas kanban Figura
4 (b), que representan el inventario máximo,
oscilan entre 5 y 6 tarjetas, a lo largo
de toda la jornada, considerando una capacidad
máxima de 60 unidades por cada
contenedor.

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
261
(a) Variación de la orden de producción en
función a la demanda del cliente
Orden de producción y Demanda del cliente
unidades
400
350
300
250
200
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
Órden de producción : Current
Demanda diaria : Current
(b) Variación del número de tarjetas kanban
No. de Kanban
6
5.5
5
4.5
4
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
(c) Cantidad de inventario en proceso y generado
en Estación 2
Inventarios (en proceso y generado)
2
1.5
1
.5
0
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
Inventario en proceso E2 : Current
Inventario generado E2 : Current
(d) Flujo de producción E1
Flujo de producción E1
.75
.6875
.625
.5625
.5
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
(e) Comportamiento del ciclo kanban
Ciclo Kanban
300
250
200
150
100
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
Figura 4: Caso de análisis Escenario 1
El inventario generado y en proceso, Figura
4 (c), se mantienen en promedio menores
a una unidad, lo que indica que no hay
acumulación de inventario por diferencia
en la velocidad de flujos de las estaciones
de trabajo. Esto se hace evidente al observar
la Figura 4 (d) donde, el flujo de entrada
de la Estación 1 no sobrepasa su tiempo
de proceso establecido (1 unidad por minuto)
lo que indica que el flujo deseado se
encuentra equilibrado con el flujo de producción.
Lo anterior es posible dado que
el ciclo kanban Figura 4 (e), refleja toda
la variabilidad de la cantidad a producir
en función a lo solicitado por el cliente y
a su vez no se proyecta sobre el flujo de
producción deseado. Esto es debido a que
el ciclo kanban depende directamente de
las órdenes de producción y el ritmo del
cliente.
Escenario 2: Análisis del sistema en estado
inestable. En este segundo caso, se presenta
una simulación al límite de la capacidad
de la línea de producción, ya que el
ritmo solicitado por el cliente sobrepasa el
ritmo de producción de las estaciones de
trabajo; y por ende las estaciones trabajan
al límite máximo de su tiempo permitido.
Para este escenario se establecen los siguientes
valores: una demanda diaria aleatoria
promedio de 448 unidades, con una
desviación estándar de 11, una jornada
laboral de 8 horas en 5 días. La Capacidad
Máxima de Producción (CMP, min/unidad)
se determina por el tiempo de producción
del cuello de botella, el cual corresponde
a la estación más lenta (TP e1
=1.5 min/unidad)
y el tiempo disponible, en la Ec 1-13
se presenta el cálculo para este caso de
análisis.

262 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
JLD
CMP = ⎛ ⎝ ⎜ ⎞
⎟
TP e 1 ⎠
Ec1-13
Al considerar los valores para la Ec 1-13, se
obtiene el siguiente resultado:
⎛ ⎛
⎜ ⎜8horas
* 60
CMP = ⎜ ⎝
⎜
⎜
15 .
⎝
minutos
unidad
minutos
hora
⎞ ⎞
⎟ ⎟
⎠ ⎟
⎟
⎟
⎠
= 320 unidades
día
(a) Variación de la orden de producción en
función a la demanda del cliente
(b) Variación del número de tarjetas kanban
2000
Orden de producción y Demanda del cliente
8
No. de Kanban
1500
7.75
unidades
1000
500
0
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
Órden de producción : Current
Demanda diaria : Current
7.5
7.25
7
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
(c) Flujo de producción E1 y E2
(d) % de capaciad requerido
Flujo de Producción E1 y E2
% de capacidad requerido
.9
200
.675
150
.45
100
.225
50
0
0 4 8 12 16 20 24 28 32 36 40
Time (Minute)
Flujo de producción E1 : Current
Flujo de producción E2 : Current
(e) Cantidad de ordenes sin entregar
0
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
(f) Comportamiento del ciclo kanban
Ordenes sin entregar
Ciclo Kanban
700
2000
525
1500
350
1000
175
500
0
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
0
0 240 480 720 960 1200 1440 1680 1920 2160 2400
Time (Minute)
Figura 5: Caso de análisis Escenario 2

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
263
Con estas condiciones la demanda del
cliente oscila en un promedio de 448 unidades
para una jornada laboral de 8 horas.
Si compara con los tiempos de producción
de las estaciones 1 y 2 (1.5 y1.3 minutos
por pieza respectivamente), se obtendrá
un faltante de unidades en el requerimiento
de producción, ya que para completar
el lote de 448 unidades en el tiempo establecido
de la jornada laboral de 8 horas
en 5 días, es necesario que el ritmo de
producción sea de 1.07 minutos por pieza
aproximadamente. La Figura 5 (a) muestra
los resultados comparativos de las órdenes
de producción y de la demanda del
cliente. Se observa que las órdenes de producción
se incrementan a raíz de la detección
de faltantes en el inventario generado
por la estación 2, esto indica que se generará
un incumplimiento en las órdenes de
producción. En la Figura 5 (b) se presenta
una variación de las tarjetas kanban en un
rango entre 7.25 y 7.5 tarjetas en contendores
de 60 unidades cada una, una diferencia
de un poco más de dos tarjetas en
relación con el escenario 1. La Figura 5 (c)
muestra el valor del flujo de producción
de la Estación 1 igual a 0.67 unidades por
minuto (lo que equivale a 1.5 minutos por
unidad); lo que indica que se está trabajando
a la máxima capacidad permitida. En
el caso del flujo de producción de la Estación
2, se inicia con su máxima capacidad,
0.76 unidades por minuto (lo que equivale
a 1.3 minutos por unidad), pero después
de 4 minutos, la velocidad de producción
se iguala al flujo de producción de la Estación
1. En la Figura 5 (d) se observa que
el porcentaje de capacidad requerido para
dar cumplimiento a las órdenes solicitadas
por el cliente, incrementa a lo largo
de toda la jornada laboral hasta alcanzar
un valor máximo de 141%, debido al número
de órdenes sin entregar, en el cual
se registran 628 unidades. Finalmente, el
comportamiento del ciclo kanban, Figura
5 (e) presenta una tendencia ascendente
a medida que las órdenes de producción
se incrementan, esto con el objetivo de
solventar y dar respuesta al requerimiento
del cliente, sin embargo este comportamiento
excede la capacidad de producción
de las estaciones, resultando en faltantes
de producto terminado.
Escenario 3: En este último escenario se
presentan diferentes situaciones de las
variables y parámetros claves tales como:
tiempos de producción, tiempos de retrasos
entre estaciones, tiempo de retraso
en estación 1 y 2; y sus incidencias en los
niveles de inventarios, % de capacidad requerida,
y órdenes sin entregar en estado
inestable, (datos escenario 2). La Figura 6
(a, b y c) muestra el resultado de las variaciones
de los flujos de producción de las
estaciones 1 y 2 y sus incidencias en los
niveles de inventarios.
Cuando TP E1
> TP E2
(Figura 6-a) no hay acumulación
excesiva en el nivel de inventario
en proceso de la estación 2, manteniéndose
a un límite aceptable (2 unidades), por
otro lado el inventario generado por estación
2 no es suficiente para satisfacer los
requerimientos del cliente lo que ocasiona
que se generen unidades pendientes por
entregar.
En cambio, en el caso contrario (Figura
6-b) con TP E1
< TP E2,
se observan acumulaciones
en ambos niveles de inventarios.
Esto se debe a la diferencia en la velocidad
del ritmo de producción entre estaciones,
pues la estación 1 genera más unidades de
las que puede procesar la estación 2; ocasionando
así dicha acumulación.

264 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
(a) (TPE1> TPE2), (1.5 min/ud, 1.3 min/ud)
2
-173.5
-349
-524.5
-700
Inventarios (en proceso y generado)
0 360 720 1080 1440 1800 2160
Time (Minute)
Inventario en proceso E2 : Current
Inventario generado E2 : Current
(b) (TPE1

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
265
En la Figura 7 (a), presenta el perfil de los
niveles de inventario cuando hay un retraso
fijo al inicio de la producción de la Estación
2 de 60 minutos y TP E1
= TP E2
. Para
simular dicho retraso se ha modificado la
Ec 1-8 con la función Delay Fixed la cual
considera un valor fijo a partir de un punto
inicial, esta adaptación se representa en la
Ec. 1-14.
⎛ ⎛
⎜ ⎜
FP DelayFixed MIN IP e
e2
= ⎜ ⎜
⎜ ⎜ 1
⎜ ⎜
⎝ ⎝ TPe
2
2
⎞
⎞
⎟
⎟
, TP ⎟
e2
, Tiempode retraso,
inicio⎟
⎟
⎟
⎟
⎟
⎠
⎠
Ec.1-14
Se observa que el comportamiento del nivel
de inventario en proceso de la Estación
2 asciende hasta un valor de 47 unidades
desde el primer minuto hasta el minuto 60
que es el intervalo donde ocurre la demora
en estación 2. Por otro lado, el inventario
generado en Estación 2 reporta un
faltante de 428 unidades en relación con
lo solicitado por el cliente, lo cual es producto
de la diferencia entre el ritmo de
producción de las estaciones y el ritmo del
cliente sumado al faltante ocasionado por
la demora de las estaciones. Al analizar el
efecto de tiempos de retraso en ambas
estaciones considerando un tiempo de retraso
de 30 minutos para la estación 1 y 60
minutos para la estación 2, se obtiene que
hay una incidencia directa en los niveles de
inventarios tanto en proceso como generado
(ver Figura 6-b). Para esto se ha modificado
la Ec 1-7 con la siguiente Ec 1.15.
⎛ ⎛ 1 1 ⎞
⎞
FPe
1
= DelayFixed MIN⎜
, ⎟, Tiempoderetraso,i nicio
⎜
⎝ TP
e1 TPD ⎟
⎝
e1
⎠
⎠
Ec.1-15
Se observa que el comportamiento del nivel
de inventario en proceso se mantiene en
niveles nulos hasta alcanzar un nivel de 24
unidades desde el minuto 30 hasta el minuto
60, esta cantidad se mantiene constante
a lo largo de toda la jornada laboral, mientras
que el inventario generado en estación
2 sigue un comportamiento similar al caso
expresado anteriormente ya que reporta
un faltante de 628 unidades, lo cual es originado
por la diferencia entre el ritmo de
producción de las estaciones, el ritmo de
solicitud del cliente y a la acumulación de
producto debido a las demoras presentadas.
Estos comportamientos hacen evidente
que, cuando presenta una demora en los
flujos de producción, esta ocasiona que se
incrementen los niveles de inventario en
proceso y siempre y cuando los flujos de
producción de las estaciones no se encuentren
balanceados con el ritmo de solicitud
del cliente, se registrarán faltantes en el in-

266 EXPLORACIón del MODELO KANBAN
ventario generado. En la Tabla 2 se presenta
un resumen de los diferentes escenarios
presentados con el modelo. Los escenarios
presentados permiten evaluar el funcionamiento
del proceso y comprender el estado
del inventario en función de la relación
entre los tiempos de proceso y el ritmo de
solicitud del cliente.
CONCLUSIONES Y PERSPECTIVAS
En este trabajo se presenta un modelo dinámico
del sistema Kanban de un proceso
de producción de un único producto en
dos estaciones de trabajo. En el proceso de
producción de dicho producto se contemplan
los tiempos de producción de cada
una de las estaciones las cuales restringen
el flujo deseado derivado de las órdenes
de producción y tarjetas kanban determinadas.
Para entender los efectos en los niveles
de inventarios y flujo de producción
se plantearon diferentes escenarios para
entender el comportamiento del sistema.
Desde el punto de vista de aprendizaje, este
modelo permite considerar diferentes hipótesis
bajo diferentes condiciones y evaluar
la necesidad de incluir otras variables. Se
podría pensar que las relaciones expuestas
son lineales y que es posible construir el modelo
mediante un formalismo matemático.
Sin embargo en el modelo del sistema Kanban
se observan cinco ciclos con relaciones
causales no necesariamente lineales, por lo
que la formulación y solución de un modelo
matemático sería una actividad compleja.
Al respecto el uso de la herramienta Vensim
representa una ventaja pues la formulación
del modelo y la simulación son relativamente
simples gracias a la representación gráfica
del modelo y a las diferentes herramientas
disponibles para la entrada de información
y generación de resultados. Además de ser
una herramienta de aprendizaje, el modelo
resulta ser un excelente modelo de comunicación,
una forma económica de analizar
diferentes escenarios, una forma sencilla
de explorar soluciones y verificar diferentes
opciones de funcionamiento sin necesidad
de intervenir en un proceso real.
Para fines didácticos se considera una demanda
aleatoria, tiempo de entrega y los
tiempos como variables de entrada, sin
embargo estas pueden ser también variables
dependientes de numerosos aspectos,
como por ejemplo los relacionados con
fallas del equipo o faltas en el suministro
o bien generalizar el modelo con más estaciones
y variables de entrada. Al respecto se
pretende construir un taller virtual que permita
simular diferentes sistemas de control
de inventarios y entender los efectos que
resulten de diferentes políticas planteadas.
Una etapa posterior consiste en validar el
modelo en condiciones reales.
En lo que respecta a los problemas de productividad
que se presentan en México, nos
parece importante, en caso de que no sea
posible, desligarse de las políticas externas
provenientes de otros gobiernos, acuerdos,
tratados y organismos internacionales
como el FMI, el BM o la OECD, propiciar el
desarrollo de otras opciones de producción
como las desarrolladas por la metodología
de manufactura esbelta. Sin duda, además
de atacar muchos problemas de productividad
de nuestras empresas nacionales públicas
y privadas, sería un detonador, no solo
para el cambio organizacional y cultural en
materia de trabajo sino para el desarrollo
sustentable de la nación.

RODRÍGUEZ / VÁZQUEZ
267
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INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES
269
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anterior es para fines de dictaminación.
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270 INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES
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dentro del texto y enumerarse en
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