MATRIZ RIESGOS AI - Viterbo

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 1 de 51NOMBRE DEL PROCESO: CONTROL Y EVALUACION DE LA GESTION MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 EvaluaciónInstitucional pordependenciasIncumplimientoen la elaboracióndel informegeneral de laevaluacióninstitucional pordependenciasEntregainoportuna delos formatospor parte delosSecretariosde DespachoEvaluación pococonfiable y fuerade los términosestablecidosPROBABILI-DAD IMPACTO1 2 3 5 10 20XXVALORACION10RiesgoTolerableCONTROLES- Enviar formatoscon anterioridad- Definir tiemposde entrega pormedio decomunicadosinternos y acordea lo establecidoen elprocedimientoACCIONESCORRECTIVAS- Iniciar procesodisciplinarioOBSERVACIONES2 Presentación delInforme EjecutivoAnual de ControlInternoIncumplimientoen el envío delinforme- Desconocimientode laLey- Problemasen la- Sanción alrepresentantelegalXX20RiesgoModerado-Recordarfrecuentementesobre laelaboración y laentrega delformato-Revisión de lanormatividad- Diligenciarencuesta conanterioridad a la- Solicitarprorroga para laentrega- Iniciar tramitesrespecto de laViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 2 de 51plataforma yen Webfecha límiteestablecida parasu envíosanciónPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 15 O 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableNOMBRE DEL PROCESO: ADMINISTRACION INSTITUCIONALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 DE Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 Liquidación primade navidadPagoinoportuno de laprima denavidad-Efectuar unaincorrectaliquidación-Retraso en laexpedición delCDP-Base de datosde losempleadosdesactualizadaDemora delproceso-Inconformidadde los empleados-Demandasanción penal odisciplinariaPROBABILIMPACTOIDAD1 2 3 5 10 20VALORACIONX X 20RiesgoModeradoCONTROLES-Actualizarinformación delos empleados-Solicitar conanterioridad elrespectivoCDP, deacuerdo a loestablecido enelprocedimientoACCIONESCORRECTIVAS-Informar alfuncionariomediante oficiosobre elinconvenientepresentado en laliquidación-Asumir lasanción penal odisciplinariacuando hayaOBSERVACIONESViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 3 de 512 LiquidacióncesantíasparcialesLiquidaciónincorrecta delas cesantíasparciales-Base de datosde losempleadosdesactualizada-Entregainoportuna delos documentosrequeridos porparte de losfuncionarios-Personal nocapacitado paradesempeñar lasfuncionesCalcularnuevamente laliquidación decesantías paratodo el año-Retraso en elpago a los fondosa fin de año-Errores en lascotizaciones delos funcionarios-Inconformidadde los empleados-Demanda -sanción penal odisciplinariaX X 20RiesgoModerado-Realizar laliquidaciónacorde con lostiemposestablecidos enel manual deprocedimientos-Actualizarinformación delos empleados-Realizar laliquidaciónacorde con lostiemposestablecidos enel manual deprocedimientos-Verificarmensualmentecalculo de lascesantíasparcialeslugar-Capacitar alpersonalencargado deestos temas- Realizar laplaneacion de laliquidación decesantíasparcialesViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 5 de 514 Liquidación primade vacaciones yvacaciones endineroIncumplimientoen las fechasde pagos-Base de datosde losempleadosdesactualizada-Entregainoportuna delos documentosrequeridos porparte de losfuncionarios- Demoras en elproceso- Liquidaciónincorrecta de laprima devacaciones y lasvacaciones endinero- DemandasX X 20RiesgoModerado-Revisión porparte de lasecretaria deGobierno de laresolución depago- Realizar laplaneación depagos- Capacitar a losfuncionarios-No contar conla disponibilidaddel recursopara realizar lospagos-Personal nocapacitado paradesempeñar lasfunciones- Posible cobro deinteresesViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 6 de 515 Talento Humano Seleccionarpersonal que nocumpla con elperfil requerido- Interesespolíticos-No verificar sila personacuenta con losrequisitos deeducación yexperienciaexigidos para elcargo- Desempeñoinadecuado de lapersona en elcargo-Retraso en lasactividades,generandoincumplimientode metas delproceso-Bajo rendimientolaboralX X 10RiesgoTolerable- Realizar laselección depersonal acordea las exigenciasy lineamientosestablecidos enel Manual deFunciones ycompetenciaslaborales de laentidadBrindarcapacitación enlos temasrelacionados conel cargo-Realizar un plande mejoramientoindividual- Reubicación odespido de lapersona-No realizarproceso deinducción yreinducción alpersonal- NegligenciaAdministrativa- No asistenciade losfuncionarios alas actividadesque hacenparte deldesarrollo de lainducción yreinducciónDesconocimientodel funcionariosobre la misión,visión, objetivos,planes yprogramas de laentidad.-Desconocimientode lasespecificidadesdel cargo--No desarrollar lasX X 20RiesgoModerado- Informar atiempo alfuncionarioencargado de lainducción paraque esteplanifique dichaactividad-Seguimientosrealizados porel Comité debienestarlaboral y la-Programarespaciosrealizar- Realizarencuesta a losfuncionariossobre temas atratarparaViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 7 de 51- Vinculación depersonal sincumplimientode requisitos- Dilación en laentrega de losdocumentos- Firma delcontrato yposesión sin losdocumentosrequeridos porurgencia de lalabor-Desconocimiento del procesode vinculaciónde personal porel funcionarioencargadohabilidadesindividuales quepermitan cumplirlas obligacionesconresponsabilidad,oportunidad yobjetividad- Sancionesdisciplinarias-No contar contoda ladocumentaciónrequerida en lashojas de vidaX X 20RiesgoModeradocomisión depersonal-Suministrarinformaciónsuficiente de losdocumentosrequeridos parala vinculaciónlaboral delnuevoempleado- No expediractoadministrativode vinculaciónhasta el llenode losrequisitoslegales-Solicitar porescrito losdocumentos queaún no han sidoentregados en launidad deContratación yRecursoHumano-Organización dearchivo deHistoria laboralesde acuerdo a laLey 594 de 2000Viterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 8 de 51-No realizar laevaluación dedesempeño ycompetencia enlos tiemposestablecidospor la ley-Desconocimiento de lanormatividad- Entregainoportuna delos formatos porparte de losSecretarios deDespacho- Sanciones porincumplimientodelanormatividad- Disminución delrendimientolaboral--Evaluación pococonfiable y fuerade los términosestablecidosX X 10RiesgoTolerable- Capacitaciónconstanteacerca de laaplicación de lanormatividad yeldiligenciamientode los formatoscorrespondientes a laevaluación- Enviarformatos conanterioridad- Diseñar unsistema propio deevaluación, con elpropósito defacilitar laevaluación- Definirtiempos deentrega pormedio decomunicadosinternos yacorde a loestablecido enelprocedimiento-Recordarfrecuentementesobre laViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 9 de 51elaboración y laentrega delformato6 Archivo Pérdida dedocumentos yde la memoriainstitucional-Inadecuadomanejo delarchivo degestión, centrale histórico-Sanciones-Archivos sin laadecuadaorganizaciónXX40RiesgoImportante-Brindarcapacitacióncontinua entemas dearchivo-Realizarconveniosinterinstitucionales en el manejo dearchivoDesconocimiento de lanormatividad-Falta decapacitación delpersonal en elmanejo dearchivos-Controlesidentificados noseanadecuados-Retraso en laejecución ydesarrollo de losprocesos de laentidad-Organizaciónde los archivosacorde a lanormatividad-Mejoracontinua de loscontroles en elmanejo delarchivo-Implementarmecanismos quepermitan mejorarel recibo y ladistribución de lacorrespondencia-Sistematizar elmanejo de lacorrespondenciaPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x ImpactoViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 10 de 511 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 15 ó 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 11 de 51NOMBRE DEL PROCESO: GESTION DESARROLLO ECONOMICO Y SOCIAL MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 Acceso albeneficio porlínea amarilla2 Asistencia técnicaambientalOtorgar elporcentaje dedescuento noindicado para elpredioPerdida de losrecursosnaturalesexistentes en elmunicipio-Medicióninadecuada delárea protegidadel predio-Utilizacióninadecuada delosinstrumentos demedición-No existenciadel auxiliaradministrativoen el cargo-Falta deseguimiento delos procesos-Falta dedisponibilidadde los recursosadministrativosPROBABILI-DAD IMPACTO1 2 3 5 10 20Disminución delrecaudo en elmunicipio porconcepto delpredial X X-Disminución delrecurso agua yoxigeno para lacomunidadViterbeña-Desaparición defauna y floranativa-Falta de calidadde vida pordesmejora de suXVALORACION20RiesgoimportanteViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.coX20RiesgomoderadoCONTROLES-Verificación delinformepresentado por elfuncionario-Cada año severifica el estadoreal de proteccióndel predio-Seguimientosobre elaprovechamientode los recursosnaturales-Verificación deluso de las aguasservidas de usodomestico yagropecuario-Capacitación yACCIONESCORRECTIVASPerdida delbeneficio delacuerdo de líneaamarilla-Campañas dereforestación-Programa deeducaciónambiental eninstitucioneseducativas, ONG,Juntas de AcciónComunal, juntas deacueductos rurales-Alianzas conOBSERVACIONES

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 12 de 513 Asistencia técnicaagropecuaria4 Expedición deguías demovilizaciónFalta deseguimiento a losproyectosinscritosIncorrectainformación aldiligenciar eldocumento-Falta dealianzas interinstitucionalesAmpliación dela fronteraagrícola-Falta derecursohumano paraprestar el apoyo-Personal nocapacitado paraprestar elservicio-Falta deconocimiento aldiligenciar elformato-Deshonestidaddel funcionarioentorno-Deterioro delrecurso sueloNo cumplimientode las metas yrequisitos delproceso X X-Abigeatocontinuo depredios-Cancelación delconvenio deguías demovilizaciónXX10Riesgotolerable20Riesgomoderadotransferencia detecnologíaconstante-Contrataciónpersonalcapacitado-Capacitaciónpermanente paralos usuarios de laoficinaCapacitaciónconstante parafuncionarios queforman parte delproyectoinstitucionesgubernamentalesAlianzas yconvenios ínteradministrativospara consecuciónde personal deapoyo-Inicio procesodisciplinario si haylugar-Gestionar nuevoconvenio-Pena privativade libertad-Propagación deenfermedades deViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 13 de 515 Recepción ytramites desolicitudesambientales6 Programa desubsidio deaporte a pensión(PSAP)Aprovechamientos forestalesindebidos y sin elseguimientocorrectoSanción por elusufructo delagua sin permisoPerdida del usodel aguaBaja recepción deusuariosDesconocimiento del proceso-Deshonestidaddel funcionario-No presenciadel funcionarioen lascomunidades-No enlacesinterinstituciona-les-No se ubicandentro delrango de edad-Falta desemanascotizadas parapoder ingresaral programaobligatorio controly zoonoticasUso desmedidode los recursosnaturales-Falta de culturapara aporte apensión-No conocimientodel procesoXXXX20Riesgomoderado40Riesgoimportante-Asistenciatécnica parabrindarinformación-Agilización delos tramites delos documentosen la corporaciónMasificar lainformación paranuevosbeneficiariosSanciones por eluso indebido-Informaciónpersonalizada-Buscar apoyo enotros programas dela secretaria paraencontrar apoyopara el programa-Pertenecer arégimencontributivoViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 14 de 517 Programa deprotección socialal adulto mayor(PPSAM)8 Créditos conrecursos delFondo deEconomíaSolidaria (FES)Terminación delprograma a nivelnacionalNo se realiceampliación decoberturaNo recaudo delos dinerosprestados porintermedio de loscréditosCambio depolíticasgubernamentales en elaspectoeconómicoReducción delpresupuestoIncremento encostos para larecuperación decarteraDesproteccióneconómica apoblaciónvulnerable(adulto mayor)Reducción delpresupuestoIncremento encostos para larecuperación decarteraXXXX20Riesgomoderado60Riesgoinaceptable-Manejoordenado yactualizado de lainformación-Contactopermanente conlas entidadesintermediariasConvenio interinstitucional parael recaudo decarteraImplementarprogramas localespara la entrega delrecursoIniciar cobrospersuasivos ycoactivosPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 15 de 51NOMBRE DEL PROCESO: GESTION DESARROLLO ECONOMICO Y SOCIAL MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 Acceso albeneficio porlínea amarilla2 Asistencia técnicaambientalOtorgar elporcentaje dedescuento noindicado para elpredioPerdida de losrecursosnaturalesexistentes en elmunicipio-Medicióninadecuada delárea protegidadel predio-Utilizacióninadecuada delosinstrumentos demedición-No existenciadel auxiliaradministrativoen el cargo-Falta deseguimiento delos procesos-Falta dedisponibilidadde los recursosadministrativosPROBABILI-DAD IMPACTO1 2 3 5 10 20Disminución delrecaudo en elmunicipio porconcepto delpredial X X-Disminución delrecurso agua yoxigeno para lacomunidadViterbeña-Desaparición defauna y floranativa-Falta de calidadde vida pordesmejora de suentornoXXVALORACION20Riesgoimportante20RiesgomoderadoCONTROLES-Verificación delinformepresentado por elfuncionario-Cada año severifica el estadoreal de proteccióndel predio-Seguimientosobre elaprovechamientode los recursosnaturales-Verificación deluso de las aguasservidas de usodomestico yagropecuario-Capacitación ytransferencia deACCIONESCORRECTIVASPerdida delbeneficio delacuerdo de líneaamarilla-Campañas dereforestación-Programa deeducaciónambiental eninstitucioneseducativas, ONG,Juntas de AcciónComunal, juntas deacueductos rurales-Alianzas coninstitucionesOBSERVACIONESViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 16 de 513 Asistencia técnicaagropecuaria4 Expedición deguías demovilizaciónFalta deseguimiento a losproyectosinscritosIncorrectainformación aldiligenciar eldocumento-Falta dealianzas interinstitucionalesAmpliación dela fronteraagrícola-Falta derecursohumano paraprestar el apoyo-Personal nocapacitado paraprestar elservicio-Falta deconocimiento aldiligenciar elformato-Deshonestidaddel funcionario-Deterioro delrecurso sueloNo cumplimientode las metas yrequisitos delproceso X X-Abigeatocontinuo depredios-Cancelación delconvenio deguías demovilizaciónXX10Riesgotolerable20Riesgomoderadotecnologíaconstante-Contrataciónpersonalcapacitado-Capacitaciónpermanente paralos usuarios de laoficinaCapacitaciónconstante parafuncionarios queforman parte delproyectogubernamentalesAlianzas yconvenios ínteradministrativospara consecuciónde personal deapoyo-Inicio procesodisciplinario si haylugar-Gestionar nuevoconvenio-Pena privativade libertad-Propagación deenfermedades deobligatorio controlViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 17 de 51y zoonoticas5 Recepción ytramites desolicitudesambientales6 Programa desubsidio deaporte a pensión(PSAP)Aprovechamientos forestalesindebidos y sin elseguimientocorrectoSanción por elusufructo delagua sin permisoPerdida del usodel aguaBaja recepción deusuariosDesconocimiento del proceso-Deshonestidaddel funcionario-No presenciadel funcionarioen lascomunidades-No enlacesinterinstituciona-les-No se ubicandentro delrango de edad-Falta desemanascotizadas parapoder ingresaral programaUso desmedidode los recursosnaturales-Falta de culturapara aporte apensión-No conocimientodel procesoXXXX20Riesgomoderado40Riesgoimportante-Asistenciatécnica parabrindarinformación-Agilización delos tramites delos documentosen la corporaciónMasificar lainformación paranuevosbeneficiariosSanciones por eluso indebido-Informaciónpersonalizada-Buscar apoyo enotros programas dela secretaria paraencontrar apoyopara el programa-Pertenecer arégimencontributivo7 Programa de Terminación del Cambio de Desprotección -Manejo ImplementarViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 18 de 51protección socialal adulto mayor(PPSAM)8 Créditos conrecursos delFondo deEconomíaSolidaria (FES)programa a nivelnacionalNo se realiceampliación decoberturaNo recaudo delos dinerosprestados porintermedio de loscréditospolíticasgubernamentales en elaspectoeconómicoReducción delpresupuestoIncremento encostos para larecuperación decarteraeconómica apoblaciónvulnerable(adulto mayor)Reducción delpresupuestoIncremento encostos para larecuperación decarteraXXXX20Riesgomoderado60Riesgoinaceptableordenado yactualizado de lainformación-Contactopermanente conlas entidadesintermediariasConvenio interinstitucional parael recaudo decarteraprogramas localespara la entrega delrecursoIniciar cobrospersuasivos ycoactivosPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 19 de 51NOMBRE DEL PROCESO: ADMINISTRACION FINANCIERA MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 Elaboración delpresupuestogeneral- Elaborar elpresupuestocontrariando lasnormas orgánicasde presupuesto ydemás normasconcordantes.Desconocimiento de lanormatividad-Presupuestoconinconsistenciasaritméticas-MalaPlanificación ensu etapa deprogramación yelaboración-Personal pococapacitado-Falta deconcordancia-Informaciónpresupuestal noacorde con larealidadfinanciera delMunicipio- limitacionesfinancieras parael cumplimientodel Plan deDesarrolloMunicipal-Sanciones porparte de los entesde controlNo aprobacióndel presupuestopor parte delPROBABILIMPACTOIDAD1 2 3 5 10 20XXVALORACION20RiesgoModeradoCONTROLES-Planeación delas Actividadesdurante lasetapas deprogramación yelaboración delpresupuestomunicipal-Utilización dematemáticafinanciera para laproyección de losingresos y gastosmunicipales-Contratación depersonal acordecon el perfil delcargoACCIONESCORRECTIVAS-CapacitaciónContinuada delPersonal del áreaFinancieraOBSERVACIONESViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 20 de 512 Ejecución delpresupuesto degastos- Ejecutar elpresupuesto sinel lleno de losrequisitos legalescon el Plan deDesarrollo-elPlanFinanciero-ElMarco fiscal deMediano plazoy el planoperativo anualde Inversiones-Personal pococapacitadoDesconocimiento de laNormatividadque regula laactividadpresupuestal-Inmediatez porparte de lossecretarios deDespacho yConcejoMunicipal-Incumplimientoen los límites degastos deFuncionamientoestablecidos porlas normaslegales vigentes-Inclusión deRubros yapropiacionespresupuéstalesno acordescon la Ley- Posiblessanciones porparte de lasautoridades decontrol- DesordenAdministrativo-incumplimientoen le pago acontratistas-Errores en laXX40RiesgoImportante-Aplicación delmanual deprocedimientos-Automatizaciónde la actividadpresupuestal-Vinculación depersonal acordecon el perfil delCargo- Planificación delTrabajo por partede los secretariosde despacho- Programaciónde pagos en loscontratos deacuerdo con elPAC de tesorería-Capacitación delPersonalViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 21 de 51demás personaldirectivo en laEjecución delas actividadesque impliquenordenación degastoImputaciónpresupuestal- Ejecución degastos noautorizados enlas normaslegales vigentes- Ejecución degastos deinversión conbase a proyectosque no esténpreviamenteinscritos en elbanco deproyectosmunicipal-realización depagos sin losrespectivossoportes delegalidad delrespectivo gasto-Asumircompromisos sinconsultar el PACViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 22 de 51de tesorería3 Modificacionespresupuestales-Modificar elpresupuestomunicipalcontrariando lasnormas orgánicasde presupuestoque regulan lamateria.Desconocimiento de lanormatividadPresupuestal-Personal pococapacitado-Falta dePlanificación dela ActividadPresupuestal-PosiblesSanciones porparte de lasentidades decontrol-Desordenadministrativo-Inconsistenciasen la EjecuciónPresupuestalXX20RiesgoModerado-Automatizaciónde la Actividadpresupuestal-Vinculación depersonal acordecon el perfil delcargo-Planificación dela actividadpresupuestal.Capacitacióncontinuada delpersonal del áreaFinanciera-Realización demodificacionespresupuéstalessin ajustarse alprocedimientoestablecido porlaadministraciónmunicipalViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 23 de 514 Pago deacreencias aterceros5 Cobro de carteramorosa-Pago inoportunoe inexactitud deacreencias aterceros-Inefectividad enel recaudo de lacartera morosa-Falta deautomatizaciónde los procesosadministrativos-MalaPlanificación delos pagos aterceros-No aplicacióndelprocedimientopara el pago deacreencias aterceros-Poca Gestiónde cobro-Obstáculos decarácter político-Falta depolíticas decobroDesconocimiento de lanormatividad-Pago deintereses de morapor el pagoextemporáneo- Pago desanciones porpagoextemporáneo,en especial a laDIAN.Inviabilidadfinanciera delmunicipio- falta de liquidezfinanciera-Prescripción dela acción decobroX X 10RiesgoTolerableXX10RiesgoTolerable-Planificación depagos a terceros-Automatizaciónde los procesos-Realizacióncontinuad decobrospersuasivos ycoactivos-Automatizaciónde la carteramorosa delmunicipio- Aplicación delprocedimientopara el pago deacreencias atercerosCapacitacióncontinuada delpersonal del áreafinanciera- Seguimiento alas acciones decobro persuasivoy coactivoViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 24 de 516 Elaboración yaprobación delmarco fiscal demediano plazoElaborar el Marcofiscal sin ningunatécnica financieray contrariando lasnormas que loregulan.-Personal pococapacitado-Personal pococapacitadoDesconocimiento de lanormatividadque regula lamateria-Malaplanificaciónfinanciera-Inexactitud de lainformaciónfinanciera-Posiblessanciones porparte de los entesde control-Marco fiscal noajustado a larealidadfinanciera delmunicipioXX10RiesgoTolerableaplicación dematemáticafinanciera en laproyección delmarco fiscal demediano plazo-Vinculación depersonal acordecon el perfil delcargo-Capacitacióncontinuada delpersonal del áreafinanciera7 ElaboraciónPAC-Elaborar el PACContrariando lasnormas legalesque lo regulanDesconocimiento de laNormatividadque regula lamateria- Personal pococapacitado-Carencia de actoadministrativo deaprobación delMarco Fiscal deMediano Plazo- Incumplimientoen el pago acontratistas- inoportunidaden la ejecuciónpresupuestalXX5RiesgoAceptable-Automatizacióndel PAC-Vinculación depersonal deacuerdo con elperfil del cargo-Capacitacióncontinuada delpersonal del áreafinancieraViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 25 de 51-Posiblessanciones porparte de entes decontrolCarencia de actoadministrativo deaprobación delPAC-PAC no ajustadoa la realidadfinanciera delmunicipio8 ModificacionesPAC-Modificacionesno ajustadas a larealidadfinanciera delmunicipio-Personal pococapacitado- Inmediatez enla planificaciónde la actividadpresupuestal-PAC no acordecon las partidaspresupuéstalesaforadas en elpresupuesto deingresos y gastos-Desordenadministrativo-Posiblessanciones porparte de los entesde controlXX5RiesgoAceptable-Automatizacióndel PAC- Planificación delasmodificacionesdel PAC-Capacitacióncontinuada delpersonal del áreafinanciera-No aplicación-Aplicación delViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 26 de 51delprocedimientoadoptado parala modificacióndel PACprocedimientoadoptado para lamodificación delPAC9 Elaboración yaprobación delplan operativoanual deinversiones(POAI)-Elaborar el POAIsin ningunaTécnicafinanciera yadministrativa ycontrariando lasnormas que loregulanMalaPlanificaciónpor parte de lossecretarios dedespacho-personal pococapacitado- Pocaefectividad en laInversión Social- Incumplimientoen las metas delPlan dedesarrolloXX20RiesgoModerado- aplicación delprocedimientoadoptado para laaprobación delPAOI-Capacitacióncontinuada de lossecretarios deDespacho y delpersonal queinterviene en laelaboración delPOAI- No aplicacióndelprocedimientoadoptado parala Elaboracióndel POAI- PosiblesSanciones porparte de lasautoridades deControl-Falta deconcordancia conel Plan deDesarrolloMunicipal-Inclusión deproyectos noinscritospreviamente en elViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 27 de 5110 Modificación planoperativo anualde inversiones-Modificacionesno ajustadas a laNormatividadDesconocimiento de lanormatividad-Falta dePlanificación dela InversiónBanco deprogramas yproyectosMunicipalDesordenadministrativo-Inefectividad enla InversiónSocial-PosiblesSanciones porparte de los entesde controlXX10RiesgoTolerableAutomatizaciónde la actividadpresupuestal-Modificacionesmediante actoadministrativo.- Capacitacióncontinuada de lossecretarios deDespacho y delpersonal queinterviene en lamodificación delPOAI-Inclusión deproyectos en elPOAI que noesténpreviamenteinscritos en elbanco deproyectosMunicipal-Realizarmodificacionessin ActoAdministrativoViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 28 de 5111 Rendición decuentas yevaluaciónparticipativa-Rendicióninoportuna decuentas a lasentidades decontrol-Falta deplanificación enla rendición decuentas-Personal pococapacitadoDesconocimiento de lanormatividad- No aplicacióndelprocedimientoadoptado parala rendición decuentas-Posiblessanciones porparte de los entesde control- Ingobernabilidad-Falta deTransparencia enel ejercicio de laAdministraciónPública- Deficienteparticipación dela comunidad enla gestión de lopúblico.XX20RiesgoModerado-Planificación delas actividades derendición decuentas-Aplicación delprocedimientoadoptado para larendición decuentas-Capacitacióncontinuada delpersonal quetiene laresponsabilidadlegal de einstitucional derendir cuentas ala comunidad y alas entidades decontrol.12 Recaudo deimpuestos rentasmunicipales eingresos deterceros- inefectividad enel recaudo de lasrentasmunicipales eingresos deterceros- Deficientetrabajo enequipo- Problemas enel softwarefinanciero- Falta deAutomatizaciónde procesos- PosiblesSanciones porparte de entes decontrol- DesordenadministrativoXX10RiesgoTolerable-Aplicación delprocedimientoadoptado para elrecaudo deimpuestos eingresos atercerosCapacitacióncontinuada delpersonal del áreafinanciera.Viterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

-Personal pococapacitado- No aplicacióndelprocedimientoadoptado parael recaudo deimpuestos eingresos deterceros-poca gestiónen el cobro delos impuestos-Pocacapacitación delpersonal-Liquidación deimpuestoserrónea- Facturaciónentregadainoportunamente- Pagos aterceros coninformaciónerrónea- Desordenadministrativo- Inviabilidadfinanciera einstitucional delmunicipio- Problemas deliquidez financiera- falta de recursospropios parainversión social-Prescripción dela acción decobro-Error en laimputaciónpresupuestal ycontable de losingresos y delrecaudo aMATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 29 de 51- Automatizaciónde procesosViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 30 de 51terceros13 Determinación dela capacidad depagoCálculoinadecuado de laCapacidad dePago delmunicipioDesconocimiento de laNormatividad-InformaciónFinanciera errada-Inviabilidadfinanciera delmunicipio-Sanciones porparte de entes decontrolXX5RiesgoAceptableAplicación de lanormatividadvigente en elcálculo de laCapacidad dePago delMunicipioCapacitacióncontinuada delPersonal del áreafinanciera.14 Liquidación ypago de nómina-Error al aplicarlas novedades denómina y sueldosa cada uno de losempleados- Entregainoportuna de laliquidación deprimas y demáspagos laboralespor parte de launidad decontratación yrecursohumano-Inviabilidad paraacceder a losrecursos delCrédito Bancario-Liquidación deNomina coninconsistencias-No inclusión enla nómina deprimas y demáspagos laboralesen el momentooportunoXX10Riesgomoderado- Aplicación delprocedimientoestablecido parala liquidación ypago de nómina- Planificación dela actividad deliquidación yelaboración deCapacitacióncontinuada delpersonalencargado deliquidar la nóminaViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

- Falta deoportunidad enla entrega deinformación delibranzas porparte de losEmpleadosy/o empresas- No aplicacióndelprocedimientoestablecidopara laLiquidación ypago de nómina-PosiblesRequerimientospor parte deentes de control- Desordenadministrativo- Reclamos porparte de losempleados dePlantaMATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 31 de 51Nómina15 Elaboracióny pago seguridadSocial-Pago Inoportunode la SeguridadSocialDesconocimiento de laoperatividad delSoftwarefinanciero-Problemas enel portal delBancohabilitado parael pago deseguridadsocial-Generación deInteresesMoratorios.-Suspensión delservicio de saluda los empleadosX X 10RiesgoTolerablePlanificación delpago deseguridad social- Personalvinculado deacuerdo con el-Verificación quelas afiliacionesseancorrectamentediligencias porsecretaria degobiernoViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

Código: FOGC11MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSVersión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 32 de 51- Fallas en laPlataforma deAsocajas-Falta deoportunidad enlas afiliaciones-Falta derecursos para elpago de laseguridadsocial- Desordenadministrativoperfil del cargo- Aplicación delprocedimiento deliquidación y pagode seguridadsocial- Capacitacióncontinuada delpersonal quetiene que ver conel procedimientode liquidación ypago deseguridad social-Fallas en lainclusión denovedades- Personal pococapacitado- Entregainoportuna de lainformaciónrelacionada conla vinculación odesvinculaciónde personal porparte de laViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 33 de 51unidad decontratación yrecursohumano- No aplicacióndelprocedimientoadoptado parala liquidación ypago deseguridadsocialPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 34 de 51NOMBRE DEL PROCESO: GESTION DE GOBIERNO MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 Medidas deprotecciónIncumplimientode las medidasde protección-Noasistencias alas citaciones-Fuga de loshogares depaso de losniños, niñas yadolescentes-Errores en lainformaciónde contacto-No atenciónoportuna-Posibilidad devulneración dederechos-SancióndisciplinariaDemora delproceso-Vulneración dederechosPROBABILIDADIMPACTO VALORACION CONTROLES1 2 3 5 10 20-Seguimiento delequipo sicosociala través devisitasdomiciliariasX X 10RiesgoTolerableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.coACCIONESCORRECTIVAS-Realizardebidamente lascitaciones-En caso deincumplimiento de laprimera citación seprocede a enviarnuevamente unacitación-Requerirpolicíacon-Capacitarsicológica ylegalmente a lasmadres de hogaresde paso y a lospadres de los niñosbajo medida deOBSERVACIONES

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 35 de 51protección sobre lasconsecuenciaslegales2 Restablecimientode los derechos3 Responsabilidadpenal de niños yniñas menores de14 añosIncumplimientoen losprocedimientosde proteccióndelrestablecimiento de losderechosIncumplimientoen losprocedimientosderesponsabilidadpenal de niñosy niñas-Faltamediostransportedede-Faltaseguridadparafuncionariosde la Unidadde Justicia-Faltaequiposoficinadede-No se cuentacon el equiposicosocial ypersonalrequerido-Noasistencias alas citacionespor parte delos menores orepresentantes legales-Incremento delos casos devulneración,amenaza einobservancia delos derechos delos niños, niñas yadolescentes-Desadaptabilidadsocial-Sancióndisciplinaria-Posibilidad devulneración dederechos-SancióndisciplinariaXX X 60RiesgoInaceptableX10RiesgoTolerable-Realizarcampañasinformativas deprevención-Visitasperiódicas delequipo sicosocial-Mejorar la dotaciónde equipos deoficina-Efectuar conveniode colaboración conla policía nacional yel hospital municipal-Contar con elacceso permanentea trasporte-Implementación dehorarios de atenciónal público-Contratar al equiposicosocial requerido-Realizardebidamente lascitaciones-Requerir conpolicíaViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 36 de 51menores de 14años -Falta deequipos deoficina4 Responsabilidadpenal deadolescentesNulidad delproceso penal-No se cuentacon el equiposicosocial ypersonalrequerido-Falta demedios detransporte-Faltaseguridadparafuncionariosde la Unidadde Justicia-Faltaequiposoficinadede-No aplicar lassancionescorrespondientesa las infraccionescometidas por losadolescentes-Aumento en loscasos deconductaspunibles-SancióndisciplinariaXX15RiesgoModerado-Realizarcampañasinformativas deprevención-Mejorar la dotaciónde equipos deoficina-Efectuar conveniode colaboración conla policía nacional yel hospital municipal-Contar con elacceso permanentea trasporte5 Sanción a lasinfracciones detransito terrestreCaducidad dela infracción detránsitoterrestre-Incorrectodiligenciamiento de lasinfracciones-El no pago delas resolucionesde sanciónpecuniaria porinfracción a lasX X 30Riesgo-Realizarcampañaspreventivas y deconcientización ala comunidad- Iniciar procesos decobro de cartera deinfracciones detransitoViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 37 de 516 Falta deacciones parael control detránsitoterrestre en elmunicipio7 Certificados yConstanciasIncorrectaelaboración delos certificadosy constancias-Infractoresresidan enotrosmunicipios-No efectuarcobros decartera deinfraccionesde transito-No contarcon elpersonalsuficiente-Falta derecursosDocumentaciónpresentadapor losusuariosdeteriorada ypoco legible-Inadecuadarevisión delosnormas detránsito-Disminución enel recaudo derecursos porconcepto demultas de tránsito-Sanciónpecuniaria deContraloría-Demandascontenciosasadministrativaspor omisionesadministrativas-El usuario nopueda realizar ladiligencia-Mala imagenante lacomunidadImportanteX X 40RiesgoImportanteXX10RiesgoTolerable-Iniciar procesocobro persuasivo-Si la persona noatiende estecobro se debeproceder alcobro coactivo-Hacercampañaspreventivassobre ley detransito terrestre-Solicitud yrevisión de losdocumentosantes de realizarel certificado oconstancia-Publicación delos requisitosindispensablesparala-Realizar conveniosinterinstitucionalespara tenerpermanentementepolicía de tránsito-Expedirnuevamente elcertificado oconstancia sin costoadicionalViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 38 de 51documentospor parte delfuncionariorealización deltrámite enlugares visibles8 Permisos -Entregainoportunapermisodel-Falta deorganizaciónen el archivode gestión-No realizar lasolicitud delpermiso en eltiempoestablecido-No realizaciónde la actividadpor parte delusuario-Realización delevento sin elpermiso-No recaudo deimpuestos poreste concepto-Molestia de lacomunidadXX10RiesgoTolerable-Solicitar que laentrega delpermiso seaentregado con 8días deantelación-Informar a lacomunidad sobrelos requisitosexigidos paraexpedir elpermiso- Revisar ladocumentaciónantes de recibirla-Revisardiariamente lassolicitudes de lacomunidad-Iniciar con laorganización delarchivo de gestiónPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 15 ó 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 39 de 51NOMBRE DEL PROCESO: GESTION SALUD MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 Aseguramiento alrégimensubsidiado2 -Elaboración PlanMunicipal deSaludInadecuadadepuración debases dedatosPerfilepidemiológico noactualizado,sininformaciónreal-Falta derealizarpermanentementeactualización,depuración ycruce de labase de datosdel municipioscon elDepartamento,EPS- S yMinisterio deSalud-La informaciónno esentregadaoportunamentepor los sectoresinvolucrados-Bajos tasas decobertura depoblaciónasegurada ydificultades de lapoblación paraacceder alSistema generalde seguridadsocial en salud-No contar conestadísticasactualizadas desalud pública-RealizarintervencionesPROBABILI-DAD IMPACTO1 2 3 5 10 20VALORACIONX X 10RiesgoTolerableX X 10RiesgoTolerableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.coCONTROLES-Mejorar laadministración delas bases dedatos y el reportede la mismasentre los actoresdel sistema-Elaborar lista depotencialesbeneficiarios-Realizarinterventoríasadecuadamente-Solicitarinformaciónanticipadamentey con fechasestablecidas parala entrega de lainformación.ACCIONESCORRECTIVAS-Coordinartrabajo en equipo-Contratarinterventoriaexterna a todoslos procesos deaseguramiento-Elaborardocumentoactualizadodonde se prioriceel estado desalud de lapoblaciónOBSERVACIONES

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 40 de 51que nocorresponden alas necesidades yproblemática dela población3 Vigilanciaepidemiológica4 Vigilancia ycontrol a losdiferentesestablecimientospúblicos yprivadosIncumplimiento en el envíooportuno dela informaciónsemanal denotificaciónobligatoria eneventos saludpublica.Incumplimiento de lasinspeccionesdeverificación dnormas desalubridad enestablecimien-La informaciónno esentregadaoportunamentepor lasUnidadesNotificadotas-Los archivosconsolidadosno sonenviados alentedepartamentalpor problemasde la plataformaelectrónicaIncumplimientode lasinspecciones arealizar-pocafrecuencia enlas-Indicadores deoportunidaddeficientes-Requerimientosy sanciones porincumplimientode compromisos.-Establecimientosenfuncionamientosin inspección,vigilancia ycontrol.- aumento deenfermedadesXXXX10RiesgoTolerable10RiesgoTolerable-Solicitarinformaciónanticipadamentey con un horario yfechasestablecidas-Hacerseguimientoperiódico alcronograma deinspecciones-Notificar al entedepartamental-DirecciónTerritorial deSalud de Caldasinmediatamentese solucione lasituación.-Enviar lainformación enmedio físico ymagnético comoplan decontingencia.-Realizaractividades enconjunto con eltécnico desaneamiento enlas fechasestablecidasViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 41 de 51tosinspeccionesrealizadas5 Acceso a losprogramassocialesInadecuadaidentificacióny focalizacióndebeneficiarios-Falta de crucede bases dedatospermanentemente entresecretarias paradetectarinconsistencias- Programassocialesbeneficiandopoblación que nolos requiereX X 10RiesgoTolerable-Verificación debeneficiarios através deprogramasexistentes- Realizarmedidas decontrol quepermitan cruzarinformación conotras entidadesPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 20 = Riesgo Moderado2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 30 o 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 15 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 42 de 51NOMBRE DEL PROCESO: GESTION CONTABLE Y FINANCIERA MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 ConciliacionesBancarias2 Elaboración deEstadosFinancierosIncumplimientode las EntidadesBancarias para elenvío deExtractosBancariosIncumplimientoen lapresentación deEstadosFinancieros a laContaduríaGeneral de laNaciónInformaciónContable consaldos noconfirmados-Daños en elSoftware-ActividadesLaborales queimpiden eldesarrollo de laContabilidad-Retrasos en ladigitación de laInformaciónSaldos Bancarioserrados-Sanciones porparte de losEntes de Control-Multas por partede los Entes deControl- ProcesosDisciplinariosPROBABILIMPACTOIDAD1 2 3 5 10 20XVALORACIONX X 10RiesgoTolerableX20RiesgoModeradoCONTROLESSolicitar conanticipaciónmediante oficioExtractosPendientes a laEntidad Bancaria- Planear yestablecercronograma deActividades aDesarrollar-Elaborar estadosfinancieroscon anterioridad ala fecha límiteestablecida parasu envíoACCIONESCORRECTIVASEstablecermecanismosconcertados conlas EntidadesBancarias yestablecer fechasde envío de lainformaciónSolicitar plazo ala CGN porescrito.Conciliar nuevafecha depresentación conla CGN, paraevitar sanción.OBSERVACIONESViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 43 de 51-Realización deCopias deseguridadsemanalPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 44 de 51NOMBRE DEL PROCESO: GESTION DE PLANIFICACION Y DESARROLLO MUNICIPALFECHA DE ACTUALIZACION: 01 de Noviembre de 2008N. PROCEDIMIENTO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS1 Autorización paraenglobe,desenglobes ypropiedadhorizontal2 Centroinformaciónestadística delmunicipioIncumplimientoen el tiempo deentrega de laautorización a losusuariosInformaciónestadísticamunicipalesdesactualizadaDocumentaciónno es acorde alasespecificaciones técnicasrequeridas-Actividadeslaborales queinterrumpen eldesarrollo delprocedimiento-No se cumplencriterios deenvío deinformación-Lasestadísticas nosonactualizadasperiódicamentepor los-Mala imageninstitucional-La inadecuadaelaboración de larespectivaautorizaciónconlleva a ladevolución de laescritura-No se cuentacon informaciónprecisa de lasestadísticas delmunicipio-No existeconsolidación dela informaciónestadísticaPROBABILIDAD IMPACTO1 2 3 5 10 20X XXXVALORACION15RiesgoModerado60RiesgoInaceptableCONTROLES-Realizar elprocedimiento deacuerdo alprocedimientoestablecido-Planificar eldesarrollo deactividades diarias- Solicitar a lassecretariasperiódicamentereportesestadísticosACCIONESCORRECTIVAS-Presentardisculpas alusuario yreprogramar laentrega de laautorización- Implementarmecanismospara uneficiente yeficaz reporteestadísticomunicipal-Realizarunificación de lainformaciónOBSERVACIONESViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 45 de 513 Presentación yejecución deproyectosRadicación deproyectos noformulados eIncumplimientoen las metas deejecución de losproyectossecretarios dedespacho- Entrega deinformaciónestadística sinnotificación dela fuente oestudio técnicoque lo soporta-Desconocimiento de lametodología-Premura deldesarrollo de laactividad-Falta derecursoseconómicos- Falta delsoporteestadístico de lasactividadesrealizadas-Proyectos noformulados-Incumplimientoen lapresentación desoportes eninformes a entesde control-Incumplimientoen el Plan dedesarrolloXX30RiesgoImportante-Realizarcapacitaciones dela MetodologíaMGA al personal-Realizarseguimientos a losplanes indicativos yplanes de acción-Establecercentroestadísticodonde seconsoliden lasestadísticas-Elaboración deplanesindicativos y deacción conbase en a lainformaciónhistórica-Realizarcompromisospor escrito deformulación delproyectodeterminando eltiempoestablecido deentregaViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 46 de 514 Revisión delPOT,actualización delCódigo deConstrucción5 Expedición delicencias deconstrucción yurbanismoIncumplimientode lo establecidoen el POT y en elCódigo deConstrucciónLa no solicitud deLicencias deconstrucción yurbanismo6 Certificaciones Expediciónerrada delcertificado-Desconocimiento de lanormatividad-No realizarrevisiones yactualización esal POT y alCódigo deConstrucción-Falta deconocimientode lanormatividad oexigencia porparte de losusuarios- Por impuestosy por gastosprofesionales-No realizar lavisita ocularprevia a laexpedición delcertificado-Elincumplimientoconlleva arestricciones deregalías yderechos aplanes a nivelnacional-Sancioneslegales para elrepresentantelegal-Incumplimientode lo establecidoen el POT- Disminución delos ingresos porconcepto delicencias deconstrucción yurbanismo- Incumplimientode lo establecidoen el POT-Prestar un malXXXXXX10RiesgoTolerable10RiesgoTolerable5RiesgoAceptable-Constantevigilanciaciudadana de lapersonería-Actualizaciónconstante y verazdel expedientemunicipal-Sensibilización alsector constructor ycomunidad engeneral delmunicipio-Establecermecanismo devigilancia y controlen lasconstruccionesdesarrolladas en elmunicipio-No expedircertificados sinprevia visita ocular-Realizar-Actualizar elexpedientemunicipal,enfocar eldiagnostico ycrear losproyectos acorto, medianoy largo plazo.- Suspender laobra y concederel plazo para surespectivalegalización-Comunicar alusuario el errorcometido yexpedirnuevamente elViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 47 de 517 Hilos y niveles Realización deconstruccionessin solicitar hilosy nivelesDesconocimiento del POT-Falta deverificación enlos documentossoportes para laexpedición delcertificado-Pordesconocimiento de lanormatividad- Por falta deconciencia de laciudadaníasobre el pagode impuestosservicio a lacomunidad- Incumplimientode lo establecidoen el POTXX10RiesgoTolerabledetenidamente laverificación de lainformación antesde expedir elcertificado- Difundir a lacomunidad y enespecial el sectorde la construcciónla normatividad encuanto a códigosde construcción yordenamientourbano- Socializar a lacomunidad por losdiferentes mediosde comunicación elplan deordenamientoterritorialcertificado sincosto- Se concedeplazo paralegalizar losdocumentos- Si concedidoel plazo paralegalizar nocumple,entonces seprocede a untramite legaldonde se iniciaun procesojurídicoViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 48 de 518 Sistema deinformación debeneficiarios paraprogramassociales SISBEN9Formulación delPlan deDesarrollo-Informacióninconsistente enla base de datosSISBEN-Desconocer elprograma degobierno delEjecutivo-Incumplimientodel cronogramaestablecido en laLey 152 de 1994,Orgánica del Plande Desarrollo-La Informaciónsuministradapor los usuariossea errada.- Falta deactualización enla base dedatos delmunicipio-Falta de éticaprofesional delfuncionarioresponsable delprogramaSISBEN alseleccionar losusuarios-Desconocimiento de la Ley 131y Ley 152- Falta decompromiso delos servidorespúblicos delmunicipio- Falta deveracidad en lainformación- Perjuicio alusuario- Información debase de datosdesactualizada- Sanción alrepresentantelegal-Dificultadesadministrativasentre el Alcalde yel ConcejoMunicipalX X 5RiesgoAceptableX X 20RiesgoModerado-Verificar en elprogramaDepartamentoNacional dePlaneacionSISBEN-Estudio de lanormatividad- Acompañamientopor parte del niveldirectivo al Alcalde,en el proceso deformulación delPlan de Desarrollo- Exigirle alusuarioconstancia deretiro porescrito dealguna de laspartes dondeapareceencuestado- Realizarmedidas decontrol quepermitan cruzarinformación conotras entidades- Establecercronograma deactividades conanticipación- Socializar conla comunidad ,el ConsejoMunicipal dePlaneación y elConsejo deViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 49 de 51Gobierno lasactividades yresponsables10Formulación delos planesindicativos- Incoherenciasentre el plan dedesarrollo y losplanes indicativos-Desconocer elcontenido delplan dedesarrolloMunicipal-Desconocer lametodologíapara formularlos planesindicativos- Baja calificaciónal municipio porparte delDepartamentoNacional dePlaneacion- Dificultad paraevaluar la gestiónmunicipalX X 40RiesgoImportante- Diseñarmetodología yformatos conanterioridad- Cuantificar lalínea base en eldiagnósticomunicipal- Exigencia en elConsejo deGobierno- Identificar losproyectos aejecutar- Seguimientopor parte de laUnidad deplaneacion ydesarrolloInstitucional y laOficina deControl Interno- Exigencia porparte delAlcaldeMunicipal-Establecercronograma deelaboración yfechas de entregaViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSCódigo: FOGC11Versión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 50 de 5111 Formulación delos planes deacción- Incoherenciasentre el plan dedesarrollo y losplanes de acción-Desconocer elcontenido delplan dedesarrolloMunicipal-Desconocer lametodologíapara formularlos planes deacción- Dificultad paraevaluar la gestiónde cadasecretaría- Incoherencia enla presentaciónde los informes alas entidades decontrol y a lacomunidadXX40RiesgoImportante-Diseñarmetodología yformatos conanterioridad- Cuantificar lalínea base en eldiagnósticomunicipal- Exigencia en elConsejo deGobierno- Seguimientopor parte de laUnidad deplaneacion ydesarrolloInstitucional y laOficina deControl Interno- Exigencia porparte delAlcaldeMunicipal- Identificar losproyectos aejecutar-Establecercronograma deelaboración yfechas de entrega12 Seguimiento,evaluación ycontrol a losplanes-No poseercuantificación dela línea base enel diagnóstico- No cuantificarlos indicadoresde producto e- Falta deestadísticasmunicipales- Diagnósticosambiguos y nocuantificados- Dificultad paraevaluar la gestiónde cadasecretaría- Incoherencia enla presentaciónde los informes aX X 40RiesgoImportante-Formulardiagnósticomunicipal-Identificar,cuantificar,desagregar yanalizar cada- Levantar undiagnóstico realdel municipio- Manteneractualizadas lasvariables deldiagnóstico realViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co

Código: FOGC11MATRIZ ADMINISTRACIONDE RIESGOSVersión: 01Fecha Elaboración: 21 deOctubre de 2008Fecha Revisión: 21 deOctubre de 2008Página: 51 de 51impacto en cadametalas entidades decontrol y a lacomunidadvariables deldiagnósticomunicipaldel municipio-Exigencia porparte delAlcaldeMunicipal-Establecercronograma deactualización dedatos yestadísticasmunicipalesPROBABILIDAD IMPACTO VALORACION = Probabilidad x Impacto1 = BAJO 5 = LEVE 5 = Riesgo Aceptable 30 = Riesgo Importante2 = MEDIO 10 = MODERADO 10 = Riesgo Tolerable 40 = Riesgo Importante3 = ALTO 20 = CATASTROFICO 15 ó 20 = Riesgo Moderado 60 = Riesgo InaceptableViterbo Progreso y Calidad de Vida”“Viterbo 100 Años 1911-2011”Cra 8 No. 7-63 Conmutador 8690279 Fax 8690090almuvical@hotmail.com - www.viterbo-caldas.gov.co