Curriculum Luis Felipe Iturbide Morales.pdf - ICC México

Maestría en Negocios Internacionales
Luis Felipe Iturbide Morales
Cervantes Saavedra No.171
Col. Granda, México D.F. MEXICO 11520
Móvil: (+5255) 27208574
Email: luis.iturbide@gmail.com
OBJETIVO PROFESIONAL
Aplicar mi experiencia en la definición, diseño, creación de principios, procesos, modelos
y soluciones de tecnología que permitan detectar y escalar oportunamente riesgos, en
cumplimiento con los estándares corporativos y el marco normativo aplicable. Generando
resultados que impacten permanentemente a toda la organización.
RESUMEN
Doce años de experiencia en el Sistema Financiero Mexicano, como especialista en
procesos de análisis, diseño e implementación de supervisión de riesgos. Administración
de Personal. Como líder de proyecto en temas relacionados con Compliance,
desarrollando e implementando estrategias de mitigación de riesgo legal, reputacional,
operacional y de franquicia. Habilidad en el desarrollo de proyectos y diseño de nuevos
procesos.
EDUCACIÓN
1996 - 2001 Licenciatura en Economía
Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM). Campus
Estado de México.
CERTIFICACIONES
2012 Certified Anti-Money Laundering Specialist
Abril, 2012 (En proceso)
2011 Certificación en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al
Terrorismo
Escuela Palafoxiana de Derecho, Certificado No. OCC RGG 0028-2011
2000 Asesor Financiero Apoderado
Escritura Pública No. 24259 Notario Público No. 197, Ciudad de México,
México.

Maestría en Negocios Internacionales
EXPERIENCIA PROFESIONAL
LOGROS
Consultoría Internacional Banco, S.A.
Ago 2010-Actual
Compliance Manager
Ago 2010-Actual
Responsable del diseño, dirección e implementación de los programas de cumplimiento
para toda la Institución. Reportándome directamente cinco posiciones.
Dirigí y coordiné la implementación de un nuevo sistema de tecnología que le
permite a la Institución obtener un modelo Integral de Compliance y prevención de
lavado de dinero.
Reingeniería del proceso de alta de nuevos clientes a través de sistema
automatizado, logrando beneficios en tiempos en el alta de nuevos clientes,
mitigando los riesgos asociados con personas en listas restringidas.
Resultados satisfactorios en las auditorías internas y externas.
Adapté las normas estadounidenses sobre el control y prevención del riesgo de
lavado de dinero de US Sanctions y OFAC, US Patriot Act, Foreigner Corrupt
Practice Act FCPA entre otras, a las políticas internas de cumplimiento de la
organización.
Desarrollé e impartí programas anuales de capacitación para el 100% de los
empleados.
Miembro activo en la Asociación de Bancos de México (ABM) para temas de
Compliance y PLD.
Banco Nacional de México, S.A. Jul 2002-Jul 2010
Interm Compliance Analyst
Ene 2006-Jul2010
Responsable del diseño, dirección e implementación de estrategias de monitoreo
tendientes a reducir la exposición del riesgo de Citigroup México-LATAM en temas
relacionados con Compliance. Reportándome directamente dos posiciones.
Desarrollé e implementé 26 modelos de monitoreo con el objetivo de reducir la
exposición del riesgo legal, reputacional y de franquicia para Citigroup México-
LATAM asociados con el cumplimiento de cuestiones tales como prevención de
lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, irregularidades en prácticas de
mercado y operaciones con valores, entre otros.
Implementé el modelo de “Corporate Governance” dentro de los vehículos legales
de Citigroup en Centro América y Latam.
Elaboré el plan de acción correctiva para nuevos requerimientos regulatorios para
México, Centro América y LATAM.
Líder de negocio en el desarrollo e implementación del proyecto Amlone, sistema
que representó una solución única para todos los negocios y segmentos de
mercado de los 26 países de LATAM a fin de minimizar el riesgo operacional y
prevenir cualquier transacción que pudiese significar un riesgo significativo para la
institución en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. El
proyecto se inicio en todos los países y se implemento en un 98%.
Compliance Analyst Jul 2002-Ene 2006
Implementación de nuevos procesos en coordinación con las gerencias de producto de la
Institución y Filiales del Grupo Financiero Banamex con el objetivo de establecer modelos

Maestría en Negocios Internacionales
automatizados de monitoreo tendientes a identificar y mitigar riesgos asociados con
operaciones posiblemente inusuales.
Dirigí el proceso para la automatización del 100% de los controles compensatorios
de monitoreo.
Desarrollé y coordiné en conjunto con cada uno de los titulares de las filiales de
Grupo Financiero Banamex (Accival, Seguros Banamex, Crédito Familiar y Afore)
esquemas de monitoreo de conformidad con los estándares corporativos.
Establecí los KPI’s para México y LATAM, estos indicadores clave de desempeño
son métricas financieras y no financieras utilizadas para cuantificar los objetivos
del área.
Coordiné e impartí talleres a las gerencias de producto del Banco en atención a
una marcada necesidad de difundir la cultura de Compliance a lo largo de la
Institución.
Desarrollé e implementé exitosamente un proceso de monitoreo para las
inversiones en valores privados de cualquier vehículo legal de Citi en México –
LATAM para prevenir algún posible exceso de los límites aplicables de las
regulaciones correspondientes.
Acciones y Valores de México S.A. de
Nov 1999-Oct 2001
C.V.
Promotor Abr 2000-Oct 2001
Asesor bursátil bajo certificación ante la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles
(AMIB).
Reconocimiento al mejor promotor en atención y servicio a clientes.
Reconocimiento al segundo mejor rendimiento trimestral en la plataforma
Accigame Banamex.
Ejecutivo Nov 1999-Abr 2000
Participación en el desarrollo del proyecto AcciTrade que represento el acceso al Mercado
Financiero Mexicano a través de Internet, respaldado por la infraestructura y experiencia
del Grupo Financiero Banamex, desarrollado bajo los más estrictos estándares de
seguridad y eficiencia a nivel internacional.
Dirigí el proceso de análisis de competencia; definiendo competencias
organizacionales, calidad de los productos y servicios actuales/potenciales, calidad
en el servicio a clientes, costos y beneficios, logrando establecer a Accitrade como
líder en el Mercado Financiero Mexicano.
Alineé exitosamente el esquema de operación tradicional de la Casa de Bolsa a la
Internet.
Participé en el desarrollo del proyecto “Premio Banamex a la Evolución en
Internet”, con el fin de identificar nuevas ideas para desarrollar nuevos productos y
servicios.

Maestría en Negocios Internacionales
INFORMACIÓN ADICIONAL
Idiomas:
Básico
(1) Español: Nativo / (2) Inglés: Fluido (Toeic 810 pts.) / (3) Francés:
Cursos:
- FIBA AML Compliance Conference, Intercontinental Hotel. Miami, EUA
- Global Compliance Conference 2011, Deutsche Bank. Frankfurt, ALEMANIA.
- Seminarios PLD y FT, ABM. Ciudad de México, MÉXICO.
- Annual International Conference & Exhibition in Money Laundering, Westin
Diplomat. Hollywood, EUA.
- Conferencia Internacional Sistemas de Pagos, Centro de Cómputo Bancario.
Ciudad de México, MÉXICO.
- Excel & Access Avanzado, Infomedia. Ciudad de México, MÉXICO.
- SQL Avanzado, Infomedia. Ciudad de México, MÉXICO.
Competencias:
- Proactivo con sed de conocimiento.
- Habilidades interpersonales con la capacidad para establecer y mantener un sistema
eficaz de trabajo.
- Eficaz formador y asesor.