DE SEAT CAJA DE HERRAMIENTAS - Anglo American

Evaluación de los riesgos
Anglo American deberá evaluar los riesgos y los beneficios de
trabajar con un socio en particular. De igual manera, los socios
posibles desearán llevar a cabo las tareas correspondientes
con respecto a Anglo American. Los riesgos posibles de
las sociedades incluyen el impacto sobre la reputación,
los conflictos posibles, la toma de decisiones más lenta, la
corrupción, el menor control y la burocracia adicional posible.
Anglo American y sus socios pueden tener diferentes
impulsores o motivaciones subyacentes (p. ej., es posible que
el impulsor de Anglo American sea obtener una licencia social
para operar al proporcionar beneficios a las comunidades
locales, mientras que el impulsor de una ONG puede ser
eliminar la pobreza únicamente). Es importante que los
socios entiendan estos impulsores más amplios, y analicen
su compatibilidad. Es esencial que la iniciativa de SEBD
tenga un objetivo claramente estipulado y acordado.
Factores de riesgo de corrupción
La corrupción es un riesgo clave que debe abordarse cuando
se establecen sociedades. Esto incluye, durante la selección,
el establecimiento y la implementación de sociedades y el
aprovechamiento de los recursos de las organizaciones
de apoyo. La Política de Integridad comercial y los
Estándares de desempeño de prevención de la corrupción
de Anglo American requieren el debido cumplimiento
prudente con respecto a la corrupción. El Cuadro 5A.1
a continuación proporciona una descripción general de los
signos de advertencia y los indicadores de corrupción que
deben considerarse.
Se proporciona una Plantilla de evaluación de sociedades en
la Tabla 5A.1. Esta tabla proporciona un enfoque estructurado
para evaluar la adecuación de las sociedades posibles y debe
usarse como guía en el proceso de selección de socios. En el
contexto de cierre de la mina, Anglo American también deberá
considerar la capacidad y disponibilidad de un socio para
encargarse de la gestión general de las iniciativas de SEBD
(después de que Anglo American se retire de la sociedad
posterior al cierre).
Tareas en el desarrollo de sociedades
Esta sección identifica las consideraciones clave para cada
una de las etapas identificadas en el diagrama del proceso
de desarrollo de sociedades (consulte la Figura 5A.1).
Capacitar al personal para garantizar que conozcan el
proceso de desarrollo y la participación de sociedades
es importante para evitar los malentendidos. Las tareas
clave en el desarrollo de una sociedad son:
Tarea 1: evaluar los impulsores, objetivos y la capacidad de
su operación.
Tarea 2: identificar los impulsores, objetivos y la capacidad
del socio, que incluya una evaluación de la capacidad y
las brechas en el logro de estos (consulte la Plantilla de
evaluación de sociedades proporcionada en la Tabla 5A.1
al final de esta herramienta).
Tarea 3: iniciar un diálogo recíproco para lograr el acuerdo
sobre los objetivos posibles de la sociedad.
Este diálogo debe estar sustentado por:
••
la comunicación transparente;
••
la discusión abierta y honesta de las metas, los objetivos
y las expectativas de la sociedad posible;
••
la discusión de los riegos y las oportunidades; y
••
el acuerdo sobre los roles y las responsabilidades
de los socios, (especialmente con respecto a la habilidad
específica, las finanzas, la experiencia, etc.).
CUADRO 5A.1 POLÍTICA DE INTEGRIDAD COMERCIAL Y
FACTORES DE RIESGO DE CORRUPCIÓN RELACIONADOS
La Política de Integridad Comercial y los Estándares de
desempeño de prevención de la corrupción de Anglo American
establecen las normas para la conducta requerida en todos los
niveles internos de Anglo American en la lucha contra las
conductas de corrupción.
Durante el establecimiento o la implementación de una iniciativa
de SEBD, se deben considerar los siguientes signos de advertencia
como indicadores posibles de corrupción:
• Las solicitudes o propuestas para la financiación/participación
que no cuentan con el respaldo de un proceso de evaluación
de necesidades estructurado y transparente.
• La cantidad de la donación solicitada de Anglo American es
desproporcionada con respecto a la iniciativa que se apoya.
• Un funcionario público o cliente que está en condiciones
de influir en la operación de Anglo American tiene un interés
en la iniciativa considerada.
• Solicitudes de que las contribuciones monetarias de
Anglo American se realicen por anticipado, con falta de claridad
en la manera en que se deben aplicar los fondos.
• Existe una demora significativa entre la asignación
de los fondos y el inicio del proyecto.
• Se reciben solicitudes para que los fondos se transfieran
en efectivo o a cuentas privadas.
• Existe una falta de archivos que se puedan auditar, y no hay
procesos de control establecidos para garantizar que los gastos
se realicen de acuerdo a las expectativas y los objetivos.
• Existe un intento por encubrir o caracterizar erróneamente los
pagos, ya sea por parte del contribuyente o el beneficiario.
• El proyecto que se emprendió finalmente es menor en alcance
que el proyecto que se aprobó y financió originalmente.
• La solicitud de apoyo proviene de los miembros de la comunidad o
asesores profesionales que tienen un rol clave en la operación de
Anglo American (p. ej., al formar parte de un panel de colaboración
con la comunidad o al supervisar un proyecto de reubicación) y
cuyo desempeño en este rol tiene un impacto directo y material
sobre la operación de Anglo American.
Al desarrollar y aprobar iniciativas de SEBD, Anglo American y
sus socios deben garantizar que todos los fondos (incluidas las
donaciones) sean transparentes, a nivel interno, para los
organismos de regulación y supervisión y para los representantes
de la comunidad local.
Anglo American y sus socios de SEBD tienen prohibido apoyar
las actividades de partidos políticos o a candidatos que se postulen
a un cargo electoral.
Los empleados de Anglo American deben consultar al Departamento
de Cumplimiento de Integridad Comercial si necesitan asesoramiento
o si tienen dudas sobre la adecuación de una iniciativa de SEBD
desde una perspectiva de corrupción.
154 Herramienta 5A: enfoques para la prestación de beneficios socioeconómicos