Revista Derecho en Sociedad, n.° 2 - Febrero 2012 - Ulacit
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DERECHO EN SOCIEDAD, N. º 2. <strong>Febrero</strong> del <strong>2012</strong><br />
<strong>Revista</strong> Electrónica de la Facultad de <strong>Derecho</strong>, ULACIT – Costa Rica<br />
El artículo 2 del Conv<strong>en</strong>io compromete a los países firmantes a tipificar como<br />
conductas delictivas las sigui<strong>en</strong>tes actividades:<br />
1.- Convertir o transferir recursos o bi<strong>en</strong>es, con conocimi<strong>en</strong>to de que<br />
proced<strong>en</strong>, directa o indirectam<strong>en</strong>te, del tráfico ilícito de estupefaci<strong>en</strong>tes,<br />
sustancias psicotrópicas o delitos conexos, para ocultar o <strong>en</strong>cubrir su<br />
orig<strong>en</strong> ilícito, o ayudar a eludir las consecu<strong>en</strong>cias jurídicas de sus actos a<br />
qui<strong>en</strong> haya participado <strong>en</strong> la comisión de uno de estos delitos. 2.-<br />
Contribuir a ocultar o <strong>en</strong>cubrir la naturaleza, el orig<strong>en</strong>, la ubicación, el<br />
destino, el movimi<strong>en</strong>to o la propiedad verdadera de recursos, bi<strong>en</strong>es o<br />
derechos relativos a ellos, previo conocimi<strong>en</strong>to de que proced<strong>en</strong> directa o<br />
indirectam<strong>en</strong>te del tráfico ilícito de estupefaci<strong>en</strong>tes, sustancias<br />
psicotrópicas o delitos conexos. 3.- Adquirir, poseer o utilizar bi<strong>en</strong>es,<br />
sabi<strong>en</strong>do que derivan del tráfico ilícito de estupefaci<strong>en</strong>tes, sustancias<br />
psicotrópicas o delitos conexos o de la participación <strong>en</strong> uno de esos<br />
delitos. Las sanciones correspondi<strong>en</strong>tes a cada delito serán fijadas por<br />
cada Estado Parte de conformidad a su legislación interna y tomando <strong>en</strong><br />
consideración las establecidas por los demás Estados Parte. De igual<br />
manera, se establecerán p<strong>en</strong>as agravadas cuando tales delitos sean<br />
cometidos por funcionarios y empleados públicos.<br />
El lavado de dinero debe ser cont<strong>en</strong>ido como delito d<strong>en</strong>tro de la legislación nacional<br />
interna, lo mismo que <strong>en</strong> el resto de los países de América C<strong>en</strong>tral y la República<br />
Dominicana, todos con la misma situación de Costa Rica como canal de pase de los<br />
bi<strong>en</strong>es producidos por las organizaciones dedicadas al narcotráfico.<br />
Aunado a ello, los artículos 4 y 5 de este Conv<strong>en</strong>io obligan a contemplar la<br />
aplicación de medidas cautelares sobre los bi<strong>en</strong>es decomisados durante la investigación<br />
de estas actividades, así como al dictado del comiso definitivo de los bi<strong>en</strong>es al haber<br />
s<strong>en</strong>t<strong>en</strong>cia cond<strong>en</strong>atoria firme; y los numerales 10, 11, 12 y 13 prevén una serie de<br />
regulaciones para el control de las instituciones financieras y las que realizan actividades<br />
de esa naturaleza, tales como la id<strong>en</strong>tificación de cli<strong>en</strong>tes y mandami<strong>en</strong>to de registros<br />
(art. 11), la disponibilidad de registros de esas instituciones (art. 12) y el registro y<br />
notificación de transacciones <strong>en</strong> efectivo (art. 13). Además, como parte del control<br />
judicial que debe hacerse de la delincu<strong>en</strong>cia que legitima capitales, el numeral 14 impone<br />
el deber de comunicar a las autoridades respectivas nacionales la exist<strong>en</strong>cia de<br />
transacciones sospechosas de las que t<strong>en</strong>gan conocimi<strong>en</strong>to, relevándoles de toda<br />
responsabilidad por la violación al secreto del cli<strong>en</strong>te:<br />
Las <strong>en</strong>tidades de intermediación financiera y las que realic<strong>en</strong> actividades<br />
financieras, a que se refiere el artículo 10 del pres<strong>en</strong>te Conv<strong>en</strong>io, prestarán<br />
at<strong>en</strong>ción especial a las transacciones, efectuadas o pret<strong>en</strong>didas <strong>en</strong><br />
cualquier forma sospechosa, a los patrones de transacción no habituales y<br />
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