Términos de Referencia (TDR) para los proyectos de investigación ...

UNIVERSIDAD DE EL SALVADOR
Facultad de Ciencias Económicas
Instituto de Investigaciones Económicas
(INVE)
Términos de Referencia (TDR) para los
proyectos de investigación del Instituto de
Investigaciones Económicas (INVE)
Roberto Mena
Director
San Salvador, 15 de Abril del 2008
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Índice
Introducción...................................................................................................... 3
1. Presentación de la oferta técnica y financiera e informes de
investigación. ................................................................................................... 5
2. Perfil del / consultor/ consultora .............................................................. 6
3. Productos esperados ................................................................................ 6
4. Plazo de las consultorías .......................................................................... 7
5. Propiedad de los Productos. .................................................................... 7
6. Honorarios y forma de pago. .................................................................... 7
7. Convocatoria y Contenidos ...................................................................... 8
8. Retiro y Derechos de Bases ..................................................................... 8
9. Responsabilidades y/u obligaciones de los consultore(a)s con INVE.. 8
10. Organización y evaluación de las ofertas técnicas y financieras ...... 9
11. Adjudicación de los servicios solicitados.......................................... 10
12. Descalificación de Ofertas................................................................... 10
13. Requisitos para la Contratación.......................................................... 10
14. Supervisión del Estudio....................................................................... 10
15. Sanciones.............................................................................................. 10
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Introducción
Los presentes Términos de Referencia (TDR), deberán ser considerados
conjuntamente con los numerales del 2 al 20 del documento: Mena, Roberto
(2008): “Estándares de conocimientos requeridos para la presentación de
proyectos de investigación en el área de las ciencias económicas”, INVE –
UES; ambos permitirán a los consultores / consultoras hacer una presentación
aceptable técnica y financieramente para el INVE.
De allí que, el objetivo de los TDR sea el normar y estandarizar, tanto el
proceso de investigación, de presentación y administración de las
investigaciones subcontratadas por el INVE para el periodo 2008 / 2012.
Un segundo y último objetivo es, incentivar la investigación entre el personal
docente de la Universidad de El Salvador (UES) en general y muy en particular
de la Facultad de Ciencias Económicas; y únicamente subcontratar aquellas
investigaciones económicas, sociales, etc. con profesionales externos, que por
su especialidad no existan en la UES, y donde no participen candidatos
internos en las convocatorias y/o que sus propuestas de investigación sean
muy deficientes de conformidad con estos TDR.
Estos TDR son los que serán utilizados, de no explicitar lo contrario y/o casos
excepcionales, en todos los proyectos de investigación que adjudique y
desarrolle el INVE en esta primera fase. Como será primera vez que se utilizará
la presente estrategia en la contratación de los servicios de consultoría para las
investigaciones, esperamos que anticipadamente nos disculpen por algunos
atrasos administrativos / legales que se puedan presentar en el desarrollo de
las mismas.
No obstante, hay tres derechos que subrayar para los consultores / as en la
aplicación de los presentes TDR, que son los siguientes:
La publicidad: El acceso que los interesados tienen a la información
relacionada con los procesos de adquisición y contratación que desarrollan las
Instituciones y la difusión de éstos a través de los medios establecidos en la
Ley.
Libre competencia e igualdad: Propiciar la participación del mayor número de
ofertantes en las condiciones previstas por la Ley y que éstas proporcionen las
mismas oportunidades, sin favorecer o perjudicar a ninguno de los
participantes.
Racionalidad del gasto público: La utilización eficiente de los recursos en la
adquisición y contratación de los bienes y servicios necesarios para el
cumplimiento de las facultades, deberes y obligaciones que corresponden a las
Instituciones.
De allí que, es importante aclarar que estos TDR no hacen alusión a un tema
particular a investigar para el INVE en esta primera fase; más bien, el objetivo
es explicitar y describir en términos abstractos, el contenido básico que cada
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una las ofertas técnicas y financieras deberá comprender para ser presentada
al INVE.
Lo anterior, se hace con el único propósito de que lo(a)s investigadore(a)s
hagan uso de su experiencia e ingenio de investigadore(a)s, tanto en la forma
particular de abordar su tema económico, social y medioambiental elegido, del
alcance de sus objetivos propuestos, de sus hipótesis, de la metodología a
utilizar, de los resultados a ser alcanzados, etc. Con otras palabras, se
pretende propiciar entre lo(a)s profesore(a)s / investigadore(a)s de la institución
alcanzar un mínimo aceptable de calidad en sus propuestas de investigación,
para que luego de un análisis concienzudo y comparativo entre las propuestas
presentadas, la Comisión de Investigación conformada por INVE decida qué
propuesta, de todas las presentadas, ha sido la mejor de ellas.
Por ello, los consultores / consultoras tendrán que leer detenidamente todos los
documentos elaborados por el INVE y los apartados en los cuales se dividen
estos TDR; y de existir alguna duda al respecto, podrá hacer las consultas
necesarias al E-mail: inve@ues.edu.sv que con todo gusto se le darán
respuestas a sus preguntas.
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1. Presentación de la oferta técnica y financiera e informes de
investigación.
La presentación de la oferta técnica y financiera y los informes parciales y final,
se presentaran en letra Arial 12, a 1.5 espacio interlineado, margen superior e
inferior de 2.5 centímetros y lado izquierdo y derecho de 3 centímetros.
1.1. Presentación de la oferta técnica y financiera del proyecto de
investigación.
La oferta técnica y financiera se presentara conforme numerales del 2, 4 al 13 y
del 17 al 20 ambos inclusive, que aparecen en Mena, Roberto (2008):
“Estándares de conocimientos requeridos para la presentación de proyectos de
investigación en el área de las ciencias económicas”. INVE – UES.
La oferta debe presentarse en original impresa y una copia digital en un fólder
dentro de un sobre, ambos titulados con el nombre del proyecto de
investigación a que aplica, el nombre del consultor / consultora y la fecha de
entrega. Además, tiene que incluirse lo siguiente:
• La oferta debe tener validez 30 días calendario a partir de su entrega.
• El monto financiero deberá estar reflejado en dólares, en números y
letras e incluir el impuesto sobre la renta.
• El presupuesto debe incluir honorarios y costos de apoyo logístico
(transporte, equipo, materiales, recursos didácticos y otros necesarios
para el desarrollo del estudio). Incluyendo el equipo de docentes y
estudiantes que intervendrán en el proyecto.
• Nombre, firma del Representante Legal y sello de la empresa
proveedora o del consultor / consultora individual.
La oferta técnica y financiera, deberá entregarse en las oficinas del INVE,
ubicadas en el Primer Nivel del Edificio Docente de la Facultad de Ciencias
Económicas. En las fechas y horas establecidas en la convocatoria.
1.2. Para la presentación de los informes parciales y final.
A quienes se les asignen los estudios, tendrán que presentar los informes de
avance e informe final conforme a los literales del 2 a 18 ambos inclusive, que
aparecen en, Mena, Roberto (2008): “Estándares de conocimientos requeridos
para la presentación de proyectos de investigación en el área de las ciencias
económicas”. INVE – UES. Estos informes serán entregados en la Dirección
del INVE, en forma física y magnética, un original y una copia cada mes.
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2. Perfil del / consultor/ consultora
El (la) Consultor(a) Individual y su equipo deben cumplir con los siguientes
requisitos:
• Grado universitario de carreras de ciencias económicas, ciencias de
la educación o ciencias sociales y/o en las especialidades que cada
una de las investigaciones exige.
• Con experiencia mínima de 3 años en investigación y análisis
socioeconómico y en el área que se solicita.
• Con experiencia mínima de 3 años en el desarrollo de modelos
cuantitativos y cualitativos.
• Con experiencia mínima de 3 años en temas de los mercados a que
pertenecen las investigaciones solicitadas.
• Habilidad y experiencia para elaborar informes técnicos.
• Dominio de software computacional requerido para la temática de
investigación.
• Organización del equipo de trabajo que realizará la investigación con
los docentes y estudiantes de la UES que participaran.
• Recursos humanos anexando Hoja de Vida de cada uno de los
miembros del equipo.
• Resultados a presentar.
• Plazos de entrega.
• Nombre completo del consultor individual.
Se recomienda igualmente al consultor / consultora individual, incluir lo
siguiente:
• Una descripción breve de sus competencias ocupacionales,
especificando la institución, los años y área de trabajo y funciones
realizadas.
• Una completa referencia de sus publicaciones e investigaciones
realizadas y sus atestados.
• Dirección completa / teléfono fijo /teléfono celular/fax/e-mail.
• Nombre completo de la persona contacto.
3. Productos esperados
Los productos esperados para todos los proyectos de investigación asignados
a lo(a)s distintos consultore(a)s serán los siguientes:
3.1. Un documento de avance de cada investigación cada mes, luego de
iniciada la investigación.
3.2. Presentación un Informe final del proyecto de investigación al término
de la investigación y/o estudio.
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4. Plazo de las consultorías
Cada una de las consultorías otorgadas en esta primera fase, tendrá una
duración de un mínimo de 3 meses y un máximo de 5 meses calendario,
que empezarán a contarse a partir del momento en que el INVE
entregue la Orden de Inicio.
5. Propiedad de los Productos.
Todos los productos que se obtengan de las consultorías serán
propiedad del INVE.
6. Honorarios y forma de pago.
• Lo(a)s consultore(a)s externo(a)s, no podrán recibir más de
US$1,500.00 mensuales, independientemente del tipo de investigación
que realicen.
• Cuando la consultoría tenga un plazo de un mes calendario, el pago
único se hará al finalizar el mes calendario, en un 100% del monto
pactado.
• Cuando la consultoría tenga un plazo de dos meses calendario, el primer
pago, equivalente al 50% del monto total del contrato, será pagado
contra entrega y aprobación a satisfacción del INVE del primer producto
entregado en el primer mes calendario. El segundo y último pago
equivalente al resto 50% del monto del contrato, contra entrega y
aprobación del informe final de los resultados de la investigación.
• Cuando se trate de consultorías de tres meses calendario, el primer
pago será al final del primer mes contra entrega y aprobación a
satisfacción del INVE del primer producto entregado al finalizar el primer
mes calendario. El segundo pago se hará contra entrega a satisfacción
del INVE del segundo informe; y el tercer y último pago, contra entrega y
aprobación del informe final de los resultados de la investigación
• En general, el pago será cada mes, conforme a cada avance presentado
y aprobado mensualmente por el INVE.
• Cuando las investigaciones sean asignadas a los profesores de la
Universidad en general y de la Facultad de Ciencias Económicas en
particular (ver documento sobre Plan de Investigaciones del Instituto de
Investigaciones Económicas, pág.12). Es decir, asignadas a miembros
de personal académico que laboren a tiempo completo o parcial en la
Universidad y/o Facultad de Ciencias Económicas, ello se hará tal como
lo estipula el Art. 94, del Reglamento General de la Ley Orgánica de la
Universidad de El Salvador; siempre y cuando no sea en más de un
proyecto de investigación simultáneamente; y tendrán las modalidades
de pago siguiente:
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A) Si son profesores a tiempo completo, el pago adicional no podrá ser
mayor al 50% de su salario mensual nominal actual.
B) En el caso de profesores a medio tiempo, el pago adicional no podrá ser
superior al 100% de su salario mensual nominal actual 1 .
7. Convocatoria y Contenidos
La convocatoria se efectuará en forma notoria y destacada, en las carteleras
del INVE que se encuentran en el primer nivel del Edificio de Profesores y por
medios electrónicos que garantice la certeza de la recepción y el contenido del
mensaje; indicando los servicios de consultoría a contratar, el lugar donde los
interesados pueden retirar los documentos de información pertinentes, que
será en las instalaciones del INVE, de Lunes a Viernes, de 8:00 a.m. a 12:00
m. y de 2:00 a 4:00, el plazo para recibir ofertas y para la apertura de las
mismas.
8. Retiro y Derechos de Bases
Cualquier interesado podrá solicitar y retirar en el plazo establecido, las bases
del concurso. Las Bases podrán ser retiradas en formato digital en el INVE o
por medio de correo electrónico inve@ues.edu.sv en las fechas y horas
establecidas por medio de una solicitud.
Responsabilidades y/u obligaciones de los consultore(a)s con INVE
• Notificar por escrito con 5 días de anticipación al INVE cualquier cambio
por casos de fuerza mayor en las fechas de ejecución del estudio.
• Atender las visitas de seguimiento, reuniones y solicitudes que realizará
el INVE, durante la ejecución de la investigación.
• Realizar el estudio a entera satisfacción del INVE.
• Entregar todos los productos según las normas sugeridas por el INVE en
estos TDR.
• Elaborar un Artículo Científico conforme los resultados de cada
investigación asignada, para ser publicado en la nueva versión, física y
virtual, de la revista “Economía Salvadoreña”; conforme documento
anexo de Mena, Roberto (2008): “Elaboracion de artículos científicos
para el INVE”.
• Elaborar una presentación en Power Point para exponer los resultados
de la investigación a la comunidad universitaria.
• Será de exclusiva responsabilidad del ofertante, que las ofertas sean
recibidas en tiempo y forma, de conformidad con lo establecido en las
bases del concurso.
1 La diferencia del monto respecto al pago de un Consultor Externo, podrá ser utilizada para
facilitar al investigador interno, por ejemplo, reuniones de trabajo, materiales didácticos y
pedagógicos, etc. que sean utilizados en la investigación.
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9. Organización y evaluación de las ofertas técnicas y financieras
La organización para la evaluación de los proyectos de investigación, estará
integrada por una Comisión Evaluadora conformada así: Por el Director de la
Maestría en Consultoría Empresarial (MAECE), por el Director de la Maestría
en Administración Financiera (MAF), y el Director del INVE.
La Comisión de Evaluación analizará las ofertas en sus aspectos técnicos y
económico-financieros, utilizando para ello los criterios de evaluación
establecidos en las bases de licitación o de concurso. En los contratos de
consultoría la evaluación de los aspectos técnicos será la determinante.
Además, si en la calificación de la oferta mejor evaluada, habiéndose cumplido
con todas las especificaciones técnicas, existiere igual puntaje en precio y
demás condiciones requeridas en las bases entre ofertas de servicios de
consultoría por los profesionales de la Universidad de El Salvador en general y
de la Facultad de Ciencias Económicas en particular, y de servicios de
consultoría ofrecidos por consultores externos; se dará preferencia a la oferta
de la Universidad de El Salvador. Las disposiciones establecidas en los
tratados o convenios internacionales en ésta materia vigentes en El Salvador,
prevalecerán sobre lo aquí dispuesto.
Concluida la evaluación de las ofertas, la Comisión de Evaluación elaborará un
informe basado en los aspectos señalados en estos TDR, el cual se informará y
recomendará a la Junta Directiva, para que tome el Acuerdo de contratación
por Servicios Profesionales no Personales, respecto de las ofertas técnicas y
financieras.
Evaluación Técnica: La Oferta Técnica tendrá una ponderación del 70% de la
evaluación total y la puntuación mínima para calificar en el estudio ofertado, es
de 50 puntos (de 100), de acuerdo a los criterios de evaluación establecidos
por el INVE (ver en anexo matriz de Evaluación Técnica y Financiera de los
Proyectos de Investigacion Presentados), para considerarse aceptable y
proseguir a la evaluación de la Oferta Financiera. La oferta técnica no será
evaluada, si el o la consultor(a) individual no siguió el documento guía indicado
en el numeral 1.1.
Evaluación financiera: La evaluación de la Oferta Financiera tendrá una
ponderación de 30 puntos y serán evaluados únicamente los oferentes que
hayan superado el puntaje mínimo requerido en la oferta técnica (de 5 puntos)
y se procederá de la manera siguiente:
La oferta financiera que presente el menor costo obtendrá el máximo de 30
puntos (equivalente al 30% de la evaluación económica) y ésta se tomará como
base para la evaluación de las demás ofertas financieras, a fin de otorgarles la
puntuación correspondiente (véase matriz de evaluación de proyectos).
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10. Adjudicación de los servicios solicitados
Una vez que se haya seleccionado y contratado al consultor(a) individual, el
INVE, entregará la Orden de Inicio de la investigación.
No podrá asignarse a cada consultor / consultora más de un proyecto de
investigación en cada fase de licitación.
11. Descalificación de Ofertas
• Las ofertas que excedan los techos establecidos según la forma de
contratación interna del INVE, quedarán descalificadas
automáticamente.
• Las que a juicio y análisis de la Comisión Evaluadora, no cumplan con
los requerimientos técnicos solicitados en los presentes TDR.
• Las ofertas, que presenten el mismo equipo humano para un Término de
Referencia en particular.
12. Requisitos para la Contratación.
La contratación de los servicios de consultoría se hará por contratación de
Servicios Profesionales No Personales.
El o la oferente que resulte adjudicado(a) deberá presentar en la Unidad de
Adquisiciones y Contrataciones Institucional (UACI), previo a la entrega de la
Orden de Compra por parte del INVE la documentación siguiente:
a) Persona Natural
‣ Fotocopia de DUI
‣ Fotocopia del Numero de Identificación Tributaria (NIT) del
oferente.
13. Supervisión del Estudio
El INVE se reserva el derecho de efectuar visitas de supervisión, auditoría,
seguimiento, control y evaluación sin previo aviso durante el desarrollo de las
investigaciones asignadas, utilizando los medios que estime conveniente, para
lo cual se solicita brindar el apoyo e información necesaria para efectuarlas
satisfactoriamente.
14. Sanciones
El incumplimiento a las Especificaciones del Requerimiento, quedan sujetas a
las disposiciones y sanciones que establece la Ley de Adquisiciones y
Contrataciones de la Administración Pública (LACAP) y a cualquier Reglamento
Interno para sanciones en casos de incumplimientos con INVE.
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