Temario del Curso - Instituto de Seguridad Social de la Provincia de ...

CAPACITACIÓN
PROGRAMA DE PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
OBJETIVOS:
• Proporcionar a los participantes un análisis sintetizado del marco normativo vigente, aplicable y de
cumplimiento obligatorio por la institución.
• Desarrollar una visión integral para la detección de los riesgos de Lavado de Activos en el marco de
los juegos de azar.
• Proveer las herramientas necesarias para el entendimiento, comprensión y aceptación del Manual de
Políticas y Procedimientos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
• Conocer la importancia de la Identificación del Cliente.
• Aportar los fundamentos suficientes para lograr la participación de todo el personal, en el proceso de
detección y análisis de operaciones inusuales o sospechosas.
DESTINATARIOS:
• D.A.F.A.S.: Personal de todos los departamentos, Gerentes y Subgerentes. Consejo de
Administración.
• I.S.S.: Auditoría interna, Asesoría Letrada, y Directorio.
TEMARIO:
El Temario del Programa incluye seis unidades.
UNIDAD I. (30 minutos)
Lavado de Activos. Financiación del Terrorismo. Situación internacional.
1º) Lavado de Activos: concepto, etapas en el sistema financiero. Financiación del Terrorismo: concepto, etapas.
Comparación del proceso de Lavado de Activos con el proceso de Financiación del Terrorismo.
2º) Normativa internacional aplicable. Convenciones Internacionales. Grupos Internacionales: GAFI, GAFISUD,
GRUPO EGMONT, OCDE, las 40 RECOMENDACIONES.
UNIDAD II. (30 minutos)
Marco Normativo General y Específico del Sector Juegos de Azar.
1º) Legislación Nacional. Ley 25.246 y sus modificatorias. Organismos de Control. Unidad de Información
Financiera: Facultades. Sujetos Obligados. Deber de Informar.
2°) Análisis de las Resoluciones de la Unidad de In formación de Financiera especificas del Sector de Juegos de
Azar. Principales obligaciones de los sujetos obligados. Oficial de Cumplimiento: designación y funciones.
UNIDAD III. (30 minutos)
Análisis del riesgo Institucional. Manual de Políticas y Procedimientos.
1º) Importancia de la aplicación del enfoque basado en el riesgo. Características a tener en cuenta para la
categorización del cliente. Como cuantificar el riesgo.
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2°) Manual de Políticas y Procedimientos de Prevenc ión de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Elementos básicos para su elaboración. Contenido. Diagrama de Flujo.
UNIDAD IV. (30 minutos)
Política de Identificación del Cliente.
1°) Cliente. Definición. Clases. Procesos de Debida Diligencia. Personas Políticamente Expuestas.
2º) Información a requerir. Planillas de Declaración Jurada. Legajo de Identificación del Cliente. Registro de
Premios Entregados. Reporte Sistemático Mensual.
UNIDAD V. (30 minutos)
Política de Monitoreo y Reporte de Operaciones Sospechosas.
1°) Definición de operación inusual y operación sos pechosa. Monitoreo de Operaciones. Señales de alertas.
Fraccionamiento.
2º) Procedimiento secuencial para la detección y presentación de R.O.S. Calidad del Reporte. Plazos de
presentación. Confidencialidad.
UNIDAD VI. (30 minutos)
Taller de análisis de casos y Cuestionario Final.
1º) En esta unidad de efectuarán ejercicios a fin de aplicar los conocimientos adquiridos.
2º) Cuestionario Final Integrador.
DOCENTE:
Ana Laura Guzmán.
Contador Público Nacional UNLP. Magíster en Gestión Empresaria UNC. Anti Money Laundering Certified
Associate FIBA AML Institute. Departamento Prevención Lavado de Activos D.A.F.A.S.
FECHA:
Fecha de inicio: 13 de noviembre de 2012.
Finalización: 22 de noviembre de 2012.
Días: 13, 14 y 15 - 20, 21 y 22.
Horario: de 10 a 11:30 horas.
MODALIDAD:
PRESENCIAL: En sede de D.A.F.A.S. Pellegrini Nº 385 3º Piso. Ciudad de Santa Rosa. Provincia de La Pampa
Clases interactivas con exposición del docente y exhibición de filminas.
Dos encuentros semanales de 1 hora 30 minutos cada uno.
El primer encuentro se destinará a las Unidades I, II y III. El segundo encuentro se destinará a las Unidades IV,
V, y VI.
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DURACION:
Total: 3 horas.
CONDICIONES DE PERMANENCIA:
Los participantes deberán reunir el 100% de asistencia. Se tomará lista a los asistentes.
METODOLOGIA DE EVALUACION:
Al culminar el Curso de Capacitación de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, los
participantes que hubieran cumplido el requisito de asistencia, deberán responder un cuestionario final
integrador que será evaluado por el docente.
ENTREGA DE CERTFICADOS:
Los asistentes al curso que hayan reunido los requisitos de asistencia y aprobación del cuestionario final,
recibirán un Certificado de Asistencia y Aprobación del Curso de Prevención del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo.
LECTURA RECOMENDADA:
• Ley Nº 25.246 y sus modificatorias. (www.uif.gov.ar-normativa-leyes)
• Resolución U.I.F. Nº 199/2011. (www.uif.gov.ar-normativa-resoluciones)
INFORMES E INSCRIPCION:
Departamento Prevención Lavado de Activos – D.A.F.A.S. – I.S.S.L.P.
prevlavactivos@dafas.isslp.gov.ar
02954-433974 interno 4010 en el horario de 7:00 a 13:30 hs.
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