BOLSA DE VALORES DE COLOMBIA S - AMV.

Página N° 14 Tribunal Disciplinario AMV. Sala de Decisión 7. Resolución Nº 05 de 2009.
Por lo tanto, en el presente caso encontramos que el cargo endilgado corresponde
a divulgar información sujeta a reserva, lo que de acuerdo al análisis hecho en
precedencia, nos obliga a analizar si la información tratada en las conversaciones
efectuadas por el señor Alejandro Lucio tiene el carácter de reservada, objeto para
lo cual tendremos que necesariamente acudir a los manuales que sobre tal
aspecto tiene el Banco para el que trabajaba el investigado al momento de
ocurrencia de los hechos.
3.3.2 El caso concreto
Antes de analizar el fondo del asunto conviene realizar las siguientes precisiones:
1. La norma endilgada como trasgredida únicamente exige, para que se pueda
realizar su adecuación típica, que el sujeto activo haya usado o divulgado
información sujeta a reserva. En consecuencia, son dos los requisitos que se
deben verificar i) que se esté en presencia de información sometida a reserva y
ii) que haya sido usada o divulgada.
En tal sentido, la Sala considera que para establecer responsabilidad
disciplinaria por el cargo esgrimido debe verificarse la presencia de los
mencionados requisitos y, en caso de probarse lo anterior, cobran relevancia
situaciones como la importancia de la información, 23 el impacto se ocasionó con
la información suministrada etc., pues en ese caso se considerarían como
agravantes de la conducta.
2. Como se señaló anteriormente, la información sometida a reserva se encuentra
así establecida con el objeto de proteger a quien tenga derecho a que ésta se
mantenga en dicho estado. Luego, en el presente caso, en la medida que
quien tiene la capacidad de señalar si los temas tratados en las
conversaciones sostenidas por el señor Alejandro Lucio son información sujeta
a reserva o no, es la propia entidad financiera a la cual se encontraba
vinculado el investigado, es necesario detenernos en lo que para el Banco ABN
(actual RBS) constituye información sujeta a reserva.
3.3.2.1 Información reservada
Dentro de las pruebas incorporadas en el expediente reposan dos documentos
que reflejan lo que el Banco ABN consideraba, para la época de los hechos
materia de investigación, como información reservada.
Política de confidencialidad - Departamento de tesorería ABN AMRO
BANK (Colombia) S.A. 24
Esta política señala expresamente que quien tenga la calidad de empleado del
Banco tendrá acceso a información necesaria para llevar a cabo las siguientes
tareas: i) administrar los riesgos de tasas de interés; ii) tomar posiciones dentro de
los limites otorgados que permitan generar utilidades para el Banco; iii) market
marketing de la deuda pública colombiana y iv) desarrollar productos de cobertura
de riesgo de tasas de interés.
23 Por ejemplo si se revelaron estrategias de negociación de un creador de mercado
24 Folios 0000001 a 0000003 de la carpeta de pruebas copia.