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Asistente para la realización de auditoría de sistemas en organismos públicos o privados
Una muestra seleccionada de instrucciones operacionales para aplicaciones
clave incluyendo, calendario, entradas, tiempo de procesamiento, mensajes de
error, instrucciones de fin anormal, reinicio, procedimientos de priorización de
problemas, trabajos antes y después y archivos fuera del sitio.
Evaluación de los controles:
• Considerando si:
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Existe evidencia sobre:
La suficiencia de todos los procesamientos llevados a cabo, reinicios y
recuperaciones.
La suficiencia de la carga del programa inicial (IPL) y del procedimiento de
finalización.
Estadísticas de suficiencia del calendario para confirmar la finalización
completa y con éxito de todos los requerimientos.
La separación física y lógica de las librerías fuente y objeto, de pruebas,
desarrollo y producción, y los procedimientos del control de cambios para
trasladar programas de una librería a otra.
Estadísticas de resultados para actividades operacionales, incluyendo,
aunque sin limitarse a:
- Capacidad, utilización y resultado del hardware y periféricos.
- Utilización y resultado de la memoria.
- Utilización y resultado de las telecomunicaciones.
Prueba de que el resultado alcanza las normas sobre el resultado del
producto, los estándares de resultado definidos internamente y los
compromisos de acuerdo del nivel de servicio de los usuarios.
El mantenimiento, retención y revisión periódicos de los logs de operación.
La oportunidad de mantenimiento realizado sobre todo el equipo.
La rotación de turnos, disfrute de vacaciones y mantenimiento de
competencia de los operadores.
Evaluación de la suficiencia:
• Probando que:
Los miembros del personal de operaciones tienen conciencia y comprenden:
Los procedimientos de operaciones de los que son responsables.
Lic. Horacio Kuna Anexos