Tesis itba kuna - Iidia.com.ar

Asistente para la realización de auditoría de sistemas en organismos públicos o privados
Existen logs de los programas ejecutados y las transacciones procesadas y
rechazadas para los propósitos de auditoría.
Existe un grupo de control para realizar un seguimiento de las actividades de
entrada e investigar los eventos no estándar, así como realizar un control de
las cuentas de los registros y los totales de control para todos los datos
procesados.
Todos los campos son editados apropiadamente, aunque uno de los campos
contenga algún error.
Las tablas utilizadas en la validación son revisadas frecuentemente.
Existen procedimientos por escrito para la corrección y reenvío de datos con
errores incluyendo una solución no descriptiva para volver a procesarlos.
Las transacciones reenviadas son procesadas exactamente como fueron
procesadas originalmente.
La responsabilidad de la corrección de los errores reside dentro de la función
de envío original.
Los sistemas de Inteligencia Artificial están colocados en un Marco de
Referencia de control interactivo con los operadores que aseguran que las
decisiones importantes se aprueban.
Para las salidas, interfaces y distribución:
El acceso a las salidas está restringido física y lógicamente al personal
autorizado.
Se lleva a cabo una revisión continua de las necesidades de salidas.
Las salidas son comparadas rutinariamente con respecto a los totales de
control.
Existen seguimientos de auditoría para facilitar el seguimiento del
procesamiento de las transacciones y la conciliación de datos confusos.
La precisión de los informes de salida se revisa y los errores existentes en las
salidas se revisan por personal capacitado.
Existe una definición clara de los problemas de seguridad durante las salidas,
interfaces y distribución.
Anexos Lic. Horacio Kuna 445