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Asistente para la realización de auditoría de sistemas en organismos públicos o privados
Informes administrativos y seguimientos de auditoría que definen
actividades de las bases de datos.
Políticas y procedimientos relacionados con la librería de medios y con el
almacenamiento de datos fuera del sitio, incluyendo:
Administración de la librería de medios y del sistema de administración de la
librería.
Requerir la identificación externa de todos los medios.
Requerir el inventario actual de todos los contenidos y procesos para las
actividades de control.
Procesos de la administración para proteger los recursos de datos.
Procedimientos de conciliación entre los registros reales y de datos.
Reciclaje de los datos y rotación de los datos medios.
Datos de pruebas pasadas de las pruebas de inventario y recuperaciones
llevadas a cabo.
Funciones del personal en los planes de gestión de desastres y
recuperación del negocio.
Evaluación de los controles:
• Considerando si:
Para la preparación de los datos:
Los procedimientos de preparación de datos aseguran suficiencia, precisión
y validez.
Existen procedimientos de autorización para todos los documentos fuente.
Existe una separación de las funciones entre el origen, la aprobación y la
conversión de los documentos fuente a datos.
Los datos autorizados permanecen completos, precisos y válidos a través
de la creación original de los documentos fuente.
Los datos se transmiten de manera oportuna.
Se lleva a cabo una revisión periódica de los documentos fuente en cuanto
a su suficiencia y aprobaciones apropiadas.
Se lleva a cabo una gestión apropiada de los documentos fuente erróneos.
Existe un control adecuado de la información sensible en los documentos
fuente en cuanto a protección contra transgresiones.
Los procedimientos aseguran suficiencia y precisión de los documentos
fuente, contabilidad apropiada y conversión oportuna.
La retención de los documentos fuente es lo suficientemente larga para
permitir: la reconstrucción en caso de pérdida, la disponibilidad para
Anexos Lic. Horacio Kuna 443