Anexo 4 - Bancolombia

detectar alertas, comparando la información suministrada por el cliente y la realidad de
sus operaciones.
2.6. Asistir a los programas de capacitación y entrenamiento que sobre la Prevención y el
Control de Lavado de Activos y/o Financiación del Terrorismo, realicen las compañías del
Grupo. Los programas de capacitación presencial o virtual, según su finalidad, tendrán su
correspondiente evaluación, y los resultados obtenidos por los empleados y el documento
soporte serán remitidos al área correspondiente en cada entidad, para su control. Los
empleados que ingresen al Grupo Bancolombia deberán pasar por el programa de
inducción sobre el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo, en el tiempo establecido para ello.
2.7. Con respecto a los canales que permitan realizar operaciones en moneda extranjera,
previo a la monetización de tales transacciones o su entrega al cliente/usuario, los
funcionarios encargados de realizar las mismas deberán verificar en listas de riesgo,
como mínimo, la información del ordenante y/o del beneficiario, de conformidad con la
normatividad aplicable a cada compañía y las políticas definidas por el Grupo.
2.8. Abstenerse de vincular o mantener relaciones comerciales con las personas naturales
o jurídicas de las que el Grupo haya reportado ante las autoridades respectivas por
operaciones sospechosas, y con las cuales la entidad decidió terminar la relación
comercial, así como las personas que estén relacionadas en las listas OFAC, ONU u otra
lista de riesgo en materia de lavado de activos y financiación del terrorismo , así como
también, cuando estas personas tengan algún vínculo con otras que aparezcan incluidas
en estas listas y que en razón de su grado de compromiso o contacto expongan a las
entidades del Grupo de acuerdo con la evaluación correspondiente que se haga por parte
del área de cumplimiento.
2.9 Las compañías del Grupo podrán realizar operaciones con Personas Expuestas
Pública/Políticamente – PEP’s, teniendo para su ejecución una mayor debida diligencia. La
vinculación de este tipo de potenciales clientes o su permanencia en el Grupo, requieren una
visita y/o entrevista de acuerdo con lo que indique el Sistema de Administración de Riesgo del
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo de cada compañía.
2.10. El Grupo Bancolombia sólo considerará como corresponsales potenciales aquellas
instituciones financieras que sean sujetos de supervisión por la autoridad bancaria del
país donde la institución este domiciliada. Por tanto, los funcionarios del Grupo, no
deberán iniciar relación de Corresponsalía con Shell Banks o Bancos Off Shore que no
cuenten con presencia física y que no dependan de entidades financieras catalogadas
como de primer orden.
2.11. Para el caso de apertura de productos en favor de las campañas políticas y/o los
partidos políticos en Colombia, los funcionarios del Grupo deberán adoptar las
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