Download da Revista - Instituto Brasileiro de Direitos Humanos
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ISSN 1677-1419<br />
Ano 11, Vol. 11, Número 11 - 2011
IBDH<br />
<strong>Revista</strong> do<br />
<strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
Ano 11, Vol. 11, Número 11 - 2011
Homenageado especial<br />
Antonio Sánchez Galindo<br />
O conteúdo dos artigos<br />
é <strong>de</strong> inteira responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
dos autores.<br />
Permite-se a reprodução parcial<br />
ou total dos artigos aqui<br />
publicados <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que seja<br />
menciona<strong>da</strong> a fonte.<br />
Distribuição:<br />
<strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong><br />
Rua José Carneiro <strong>da</strong> Silveira, 15 -<br />
ap. 301. Cocó<br />
CEP: 60192.030<br />
Fortaleza - Ceará - Brasil<br />
Tel.: +55 85 3234.32.92<br />
http://www.ibdh.org.br<br />
A <strong>Revista</strong> do<br />
nstituto rasileiro <strong>de</strong> ireitos umanos<br />
I B D H<br />
é uma publicação anual do IBDH.<br />
IBDH<br />
I B D H<br />
nstituto rasileiro <strong>de</strong> ireitos umanos<br />
Organizadores:<br />
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
César Oliveira <strong>de</strong> Barros Leal<br />
<strong>Revista</strong> do<br />
Ano 11, Vol. 11, Número 11 - 2011<br />
Conselho Editorial<br />
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
César Oliveira <strong>de</strong> Barros Leal<br />
Paulo Bonavi<strong>de</strong>s<br />
Fi<strong>de</strong>s Angélica <strong>de</strong> Castro Veloso Men<strong>de</strong>s Ommati<br />
Antônio Álvares <strong>da</strong> Silva<br />
Antônio Celso Alves Pereira<br />
Antônio Otávio Sá Ricarte<br />
Carlos Weis<br />
Emilia Segares<br />
Emmanuel Teófilo Furtado<br />
Gerardo Caetano<br />
Gonzalo Elizondo Breedy<br />
Juan Carlos Murillo<br />
Julieta Morales Sánchez<br />
Lília Sales <strong>de</strong> Moraes<br />
Manuel E. Ventura Robles<br />
Margari<strong>da</strong> Genevois<br />
Maria Glaucíria Mota Brasil<br />
Pablo Saavedra Alessandri<br />
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
Roberto Cuéllar<br />
Ruperto Patiño Manffer<br />
Ruth Villanueva Castilleja<br />
Sérgio Urquhart <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro<br />
Theresa Rachel Couto Correia<br />
Wagner Rocha D'Angelis<br />
Projeto Gráfico/Capa<br />
Nilo Alves Júnior<br />
Diagramação<br />
Franciana Pequeno<br />
Revisão<br />
César Oliveira <strong>de</strong> Barros Leal<br />
<strong>Revista</strong> do <strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
V. 11, N. 11 (2011). Fortaleza, Ceará.<br />
<strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, 2011.<br />
Anual.<br />
1. <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> - Periódicos. I. Brasil.<br />
<strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
CDU
ISSN 1677-1419<br />
Ano 11, Vol. 11, Número 11 - 2011<br />
S u m á r i o<br />
Ano 11, Vol. 11, Número 11 - 2011<br />
VI - Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human Rights Violations Before<br />
the Inter-American Court of Human Rights<br />
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts............................................................................................................67<br />
VII - La Pobreza como Causa y Efecto <strong>de</strong> Violaciones a Derechos <strong>Humanos</strong><br />
Julieta Morales Sánchez.......................................................................................................................................................85<br />
VIII - El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong>.................................................................................................................................................................95<br />
VIX - La Función Judicial y la Humanización <strong>de</strong>l Derecho: El Caso <strong>de</strong> Las Reparaciones Dicta<strong>da</strong>s por la Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
Manuel E. Ventura-Robles......................................................................................................................................................115<br />
X - Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L'homme?<br />
Marjorie Beulay......................................................................................................................................................................125<br />
XI - Between Offen<strong>de</strong>rs and Victims: The Civil Dimension of Universal Jurisidction<br />
Miriam Cohen....................................................................................................................................................................141<br />
XII - Desigual<strong>da</strong>d, Exclusión y Pobreza en América Latina: La Inmensa Deu<strong>da</strong> Social <strong>de</strong>l Neoliberalismo<br />
Raquel Sosa Elízaga................................................................................................................................................................155<br />
XIII - Conare: 14 Anos <strong>de</strong> Existência<br />
Renato Zerbini Ribeiro Leão.............................................................................................................................................167<br />
XIV - Cómo Hacer que la Declaración sea Efectiva<br />
Rodolfo Stavenhagen..........................................................................................................................................................179<br />
XV - Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori....................................................................193<br />
XVI - O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva........................................................................................211<br />
XVII -Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
Ximena Andrea Gauche Marchetti...................................................................................................................................237<br />
ANEXOS<br />
Conselho Consultivo ............................................................................... 05<br />
Apresentação ........................................................................................... 09<br />
I - Quelques Réflexions sur L'autorité <strong>de</strong> la Chose Interprétée<br />
par la Cour <strong>de</strong> Strasbourg<br />
Andrew Drzemczewski..............................................................................11<br />
II - Some Reflections on the Justiciability of the Peoples' Right to Peace,<br />
on the Occasion of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>..........................................................15<br />
III -La Prisión Victimiza<strong>da</strong> entre dos Criminologías que Simulan Partir<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
Antonio Sánchez Galindo..........................................................................31<br />
IV -La Exclusión Global y los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
Carlos Elbert.............................................................................................39<br />
V - Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros<br />
<strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
César Barros Leal......................................................................................49<br />
XVIII - La Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> y los Derechos Económicos, Sociales y Culturales:<br />
Fragmentos <strong>de</strong> Memorias<br />
Antonio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>................................................................................................................................267<br />
XIX - Mensaje <strong>de</strong> Inauguración <strong>de</strong>l XXIX Curso Interdisciplinario en Derechos <strong>Humanos</strong> (San José, Costa Rica)<br />
Roberto Cuéllar M..................................................................................................................................................................277<br />
XX -Convenio General <strong>de</strong> Colaboración que celebran el <strong>Instituto</strong> Tecnológico Superior <strong>de</strong> Sinaloa y el <strong>Instituto</strong> Brasileño<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>..............................................................................................................................................................281<br />
XXI -Cartaz e Fol<strong>de</strong>r do I Curso <strong>Brasileiro</strong> Interdisciplinar em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>: Os <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> a Dimensão<br />
<strong>da</strong> Pobreza. Fortaleza, Ceará (18 a 29 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2012)..........................................................................................................285<br />
Conselho Editorial.....................................................................................................................................................................289
CONSELHO CONSULTIVO DO IBDH<br />
• Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong> (Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> Honra)<br />
Ph.D. (Cambridge – Prêmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular<br />
<strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Brasília e do <strong>Instituto</strong> Rio Branco; Juiz e ex-Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong><br />
Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; ex-Consultor Jurídico do Ministério<br />
<strong>da</strong>s Relações Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do <strong>Instituto</strong><br />
Internacional <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> (Estrasburgo) e <strong>da</strong> Assembléia Geral do<br />
<strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; Membro Titular do “Institut <strong>de</strong><br />
Droit International” e Juiz <strong>da</strong> Corte Internacional <strong>de</strong> Justiça (Haia).<br />
• César Oliveira <strong>de</strong> Barros Leal (Presi<strong>de</strong>nte)<br />
Pós-doutor em Estudos Latino-americanos (Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Ciências Políticas e<br />
Sociais <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional Autônoma do México); Doutor em Direito com<br />
menção honorífica pela UNAM; Procurador do Estado do Ceará; Professor <strong>da</strong><br />
Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> UFC; ex-Membro Titular do Conselho Nacional <strong>de</strong> Política<br />
Criminal e Penitenciária; Membro <strong>da</strong> Assembléia Geral e do Conselho Diretor do<br />
<strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> e <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia Brasileira <strong>de</strong> Direito<br />
Criminal; Membro <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia Cearense <strong>de</strong> Letras e <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia <strong>de</strong> Ciências<br />
Sociais do Ceará.<br />
• Paulo Bonavi<strong>de</strong>s (1º Vice-Presi<strong>de</strong>nte)<br />
Doutor em Direito; Professor Emérito <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Fe<strong>de</strong>ral do Ceará; Professor Visitante nas Universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> Colônia (1982),<br />
Tennessee (1984) e Coimbra (1989); Presi<strong>de</strong>nte Emérito do <strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong><br />
<strong>de</strong> Direito Constitucional; Doutor Honoris Causa pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Lisboa;<br />
Titular <strong>da</strong>s Me<strong>da</strong>lhas “Rui Barbosa”, <strong>da</strong> Or<strong>de</strong>m dos Advogados do Brasil (1996) e<br />
“Teixeira <strong>de</strong> Freitas”, do <strong>Instituto</strong> dos Advogados <strong>Brasileiro</strong>s (1999).<br />
• Fi<strong>de</strong>s Angélica <strong>de</strong> Castro Veloso Men<strong>de</strong>s Ommati<br />
Coor<strong>de</strong>nadora do Curso <strong>de</strong> Direito do <strong>Instituto</strong> Camillo Filho; Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong><br />
Aca<strong>de</strong>mia Piauiense <strong>de</strong> Letras Jurídicas; Membro <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia Piauiense <strong>de</strong> Letras;<br />
Membro do <strong>Instituto</strong> dos Advogados <strong>Brasileiro</strong>s.<br />
• Andrew Drzemczewski<br />
Ph. D. (Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Londres); ex-Professor Visitante <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Londres;<br />
Diretor <strong>da</strong> Uni<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> “Monitoring” do Conselho <strong>da</strong> Europa; Conferencista em<br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> vários países.<br />
• Alexandre Charles Kiss<br />
Ex-Secretário Geral e ex-Vice-Presi<strong>de</strong>nte do <strong>Instituto</strong> Internacional <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong> (Estrasburgo); Diretor do Centro <strong>de</strong> Direito Ambiental <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> Estrasburgo; Diretor <strong>de</strong> Pesquisas do “Centre National <strong>de</strong> la Recherche” (França);<br />
Conferencista em Universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> vários países.<br />
5
Conselho Consultivo do IBDH<br />
• Antonio Sánchez Galindo<br />
Ex-Diretor do Centro Penitenciário do Estado do México; ex-Diretor Geral <strong>de</strong> Prevenção<br />
e Rea<strong>da</strong>ptação Social do Estado do México; ex-Professor <strong>de</strong> Direito Penal<br />
<strong>da</strong> UNAM; Membro <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia Mexicana <strong>de</strong> Ciências Penais e <strong>da</strong> Socie<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Mexicana <strong>de</strong> Criminologia; Diretor Técnico do Conselho <strong>de</strong> Menores <strong>da</strong> Secretaria<br />
<strong>de</strong> Segurança Pública do México.<br />
• Celso Albuquerque Mello<br />
Professor Titular <strong>de</strong> Direito Internacional Público <strong>da</strong> Pontifícia Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Católica<br />
do Estado do Rio <strong>de</strong> Janeiro; Livre-Docente e Professor <strong>de</strong> Direito Internacional<br />
Público <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral do Rio <strong>de</strong> Janeiro e <strong>da</strong><br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Estadual do Rio <strong>de</strong> Janeiro; Juiz do Tribunal Marítimo.<br />
• Christophe Swinarski<br />
Ex-Consultor Jurídico do Comitê Internacional <strong>da</strong> Cruz Vermelha (CICV-Genebra);<br />
Delegado do CICV no Extremo Oriente e ex-Delegado do CICV na América<br />
do Sul (Cone Sul); Conferencista em Universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> vários países.<br />
• Dalmo <strong>de</strong> Abreu Dallari<br />
Professor <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> São Paulo; ex-Secretário <strong>de</strong> Negócios Jurídicos <strong>da</strong> Ci<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> São Paulo; Membro <strong>da</strong> Comissão <strong>de</strong> Justiça e Paz <strong>da</strong> Arquidiocese <strong>de</strong> São<br />
Paulo.<br />
• Elio Gómez Grillo<br />
Advogado; Doutor em Direito; Professor Universitário <strong>de</strong> Criminologia e Direito<br />
Penal em Caracas, Paris e Roma; Fun<strong>da</strong>dor do <strong>Instituto</strong> Universitário Nacional <strong>de</strong><br />
Estudos Penitenciários (IUNEP) <strong>da</strong> Venezuela; Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> Comissão <strong>de</strong> Funcionamento<br />
e Reestruturação do Sistema Judiciário <strong>da</strong> Venezuela; Autor <strong>de</strong> obras<br />
sobre Criminologia, Direito Penal e Penitenciarismo.<br />
• Fernando Luiz Ximenes Rocha<br />
Desembargador do Tribunal <strong>de</strong> Justiça do Estado do Ceará; Professor <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral do Ceará; ex-Diretor Geral <strong>da</strong> Escola<br />
Superior <strong>da</strong> Magistratura do Ceará; ex-Procurador Geral do Município <strong>de</strong><br />
Fortaleza; ex-Procurador do Estado do Ceará; ex-Procurador Geral do Estado<br />
do Ceará; ex-Secretário <strong>da</strong> Justiça do Estado do Ceará; ex-Secretário do Governo<br />
do Estado do Ceará; ex-Presi<strong>de</strong>nte do Tribunal <strong>de</strong> Justiça do Estado do Ceará.<br />
• Héctor Fix-Zamudio<br />
Professor Titular e Investigador Emérito do <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Pesquisas Jurídicas <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Nacional Autônoma do México; Juiz e ex-Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; Membro <strong>da</strong> Subcomissão <strong>de</strong> Prevenção <strong>de</strong> Discriminação<br />
e Proteção <strong>de</strong> Minorias <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s; Membro do Conselho Diretor do<br />
<strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
6
Conselho Consultivo do IBDH<br />
• Hélio Bicudo<br />
Ex-Deputado Fe<strong>de</strong>ral (Partido dos Trabalhadores – São Paulo); ex-Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong><br />
Comissão Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
• Jaime Ruiz <strong>de</strong> Santiago<br />
Ex-Professor <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Ibero-americana do México; ex-Encarregado <strong>de</strong><br />
Missão do Alto Comissariado <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s para os Refugiados (ACNUR)<br />
no Brasil; ex-Delegado do ACNUR em San José – Costa Rica; Conferencista em<br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> vários países.<br />
• Jayme Benvenuto Lima Júnior<br />
Mestre em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Pernambuco; Consultor Jurídico<br />
do GAJOP (Recife).<br />
• Jean François Flauss<br />
Secretário Geral do <strong>Instituto</strong> Internacional <strong>de</strong> Estrasburgo; Professor <strong>de</strong> Direito<br />
Internacional <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Lausanne (Suiça).<br />
• Jorge Padilla<br />
Graduado em Administração <strong>de</strong> Negócios (Internacionais); Consultor Permanente<br />
do <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2003; Consultor<br />
Corporativo em Projetos <strong>de</strong> Responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong> Social; Professor Titular <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> Ciências Sociais na Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Autônoma <strong>da</strong> América Central; Articulista<br />
permanente em jornais <strong>de</strong> circulação nacional, na Costa Rica.<br />
• Karel Vasak<br />
Ex-Secretário Geral do <strong>Instituto</strong> Internacional <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; Ex-Consultor<br />
Jurídico <strong>da</strong> UNESCO.<br />
• Marcelo Ribeiro Uchôa<br />
Coor<strong>de</strong>nador Especial <strong>de</strong> Políticas Públicas dos <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> do Governo do<br />
Estado do Ceará; Professor <strong>da</strong> Unifor; Advogado; Mestre em Direito; Doutorando<br />
em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Salamanca, com diplomas <strong>de</strong> Grado, Estudios<br />
Superiores e Estudios Avanzados na mesma universi<strong>da</strong><strong>de</strong>; MBA em Gestão<br />
Empresarial; Especialista em Direito do Trabalho.<br />
• Néstor José Mén<strong>de</strong>z González<br />
Advogado; Professor <strong>da</strong> UNAM; Diretor Geral do <strong>Instituto</strong> Nacional <strong>de</strong> Apoio a<br />
Vítimas e Estudos em Criminali<strong>da</strong><strong>de</strong> (México).<br />
• Sergio García Ramírez<br />
Investigador no <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Investigações Jurídicas e Membro <strong>da</strong> Junta <strong>de</strong> Governo<br />
<strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional Autônoma do México; ex-Juiz e ex-Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> Corte<br />
Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
7
Conselho Consultivo do IBDH<br />
• Sheila Lombardi <strong>de</strong> Kato<br />
Desembargadora do Estado <strong>de</strong> Mato Grosso; Coor<strong>de</strong>nadora-Geral do Programa<br />
Nacional <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>da</strong> Mulher.<br />
• Sole<strong>da</strong>d García Múnoz<br />
Advoga<strong>da</strong>; Diploma<strong>da</strong> em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Carles III <strong>de</strong> Madri;<br />
Professora <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional <strong>de</strong> La Plata e <strong>da</strong> UBA; Coor<strong>de</strong>nadora<br />
do Escritório Regional <strong>da</strong> América do Sul do <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong>.<br />
8
APRESENTAÇÃO<br />
O <strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> (IBDH) tem a satisfação <strong>de</strong> <strong>da</strong>r a público o décimo-<br />
-primeiro número <strong>de</strong> sua <strong>Revista</strong>, instrumento pelo qual contribui com periodici<strong>da</strong><strong>de</strong> anual e distribuição<br />
gratuita (graças ao respaldo do Banco do Nor<strong>de</strong>ste) ao <strong>de</strong>senvolvimento do ensino e <strong>da</strong> pesquisa na área dos<br />
direitos humanos, visando a promovê-los na reali<strong>da</strong><strong>de</strong> brasileira. No entendimento do IBDH, o ensino e a<br />
pesquisa em direitos humanos giram em torno <strong>de</strong> alguns conceitos básicos, <strong>de</strong>vendo-se afirmar, <strong>de</strong> início,<br />
a própria universali<strong>da</strong><strong>de</strong> dos direitos humanos, inerentes que são a todos os seres humanos, e consequentemente<br />
superiores e anteriores ao Estado e a to<strong>da</strong>s as formas <strong>de</strong> organização política. Por conseguinte,<br />
as iniciativas para sua promoção e proteção não se esgotam – não se po<strong>de</strong>m esgotar – na ação do Estado.<br />
Há que <strong>de</strong>stacar, em primeiro plano, a inter<strong>de</strong>pendência e indivisibili<strong>da</strong><strong>de</strong> dos direitos humanos (civis,<br />
políticos, econômicos, sociais e culturais). Ao propugnar por uma visão necessariamente integral <strong>de</strong><br />
todos os direitos humanos, o IBDH adverte para a impossibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> buscar a realização <strong>de</strong> uma categoria<br />
<strong>de</strong> direitos em <strong>de</strong>trimento <strong>de</strong> outras. Quando se vislumbra o caso brasileiro, dita concepção se impõe com<br />
maior vigor, porquanto <strong>de</strong>s<strong>de</strong> os seus primórdios <strong>de</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> pre<strong>da</strong>tória até o acentuar <strong>da</strong> crise social<br />
agrava<strong>da</strong> nos anos mais recentes, nossa história tem sido até a atuali<strong>da</strong><strong>de</strong> marca<strong>da</strong> pela exclusão, para<br />
largas faixas populacionais, seja dos direitos civis e políticos, em distintos movimentos, seja dos direitos<br />
econômicos, sociais e culturais.<br />
A concepção integral <strong>de</strong> todos os direitos humanos se faz presente também na dimensão temporal,<br />
<strong>de</strong>scartando fantasias in<strong>de</strong>monstráveis como a <strong>da</strong>s “gerações <strong>de</strong> direitos”, que têm prestado um <strong>de</strong>sserviço<br />
à evolução <strong>da</strong> matéria, ao projetar uma visão fragmenta<strong>da</strong> ou atomiza<strong>da</strong> no tempo dos direitos protegidos.<br />
Todos os direitos para todos é o único caminho seguro. Não há como postergar para um amanhã in<strong>de</strong>finido<br />
a realização <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminados direitos humanos.<br />
Para lograr a eficácia <strong>da</strong>s normas <strong>de</strong> proteção, cumpre partir <strong>da</strong> reali<strong>da</strong><strong>de</strong> do quotidiano e reconhecer a<br />
necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> contextualização <strong>de</strong>ssas normas em ca<strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> humana. Os avanços nesta área têm-se<br />
logrado graças, em gran<strong>de</strong> parte, sobretudo, às pressões <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil contra todo tipo <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r arbitrário,<br />
soma<strong>da</strong>s ao diálogo com as instituições públicas. A ca<strong>da</strong> meio social está reserva<strong>da</strong> uma parcela <strong>da</strong><br />
obra <strong>de</strong> construção <strong>de</strong> uma cultura universal <strong>de</strong> observância dos direitos humanos.<br />
Os textos, em vários idiomas, que compõem este décimo-primeiro número <strong>da</strong> <strong>Revista</strong> do IBDH, a<br />
exemplo <strong>da</strong>s edições anteriores, enfeixam uma varie<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> tópicos <strong>de</strong> alta relevância atinentes à temática<br />
dos direitos humanos. O presente número coinci<strong>de</strong> com a realização do I Curso <strong>Brasileiro</strong> Interdisciplinar<br />
em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, em Fortaleza, no período <strong>de</strong> 18 a 29 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2012, uma iniciativa conjunta<br />
do IBDH e do <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> (IIDH), contando com a parceria <strong>de</strong> numerosas<br />
instituições. Entre os temas abor<strong>da</strong>dos neste número se encontra o <strong>da</strong> dimensão <strong>da</strong> pobreza e seu<br />
liame com os direitos humanos, escolhido como temática central do referido Curso, a reunir cerca <strong>de</strong> 120<br />
participantes <strong>de</strong> todo o Brasil. A eles caberá a análise <strong>de</strong>ste angustiante problema que afeta — consoante<br />
os relatórios do PNUD – milhões <strong>de</strong> pessoas, vulnera<strong>da</strong>s em seus direitos fun<strong>da</strong>mentais, entre os quais o<br />
acesso a<strong>de</strong>quado à saú<strong>de</strong>, à educação básica, à moradia e a um meio ambiente sustentável.<br />
Como se trata <strong>de</strong> um problema crônico a flagelar to<strong>da</strong> a América Latina, o evento visa a contribuir<br />
para a sedimentação <strong>de</strong> um novo paradigma em prol <strong>de</strong> políticas públicas <strong>de</strong> inclusão social e <strong>da</strong> promoção<br />
dos direitos humanos, com ênfase na educação e na formação. Sendo a pobreza causa e produto <strong>de</strong> numerosas<br />
violações dos direitos humanos, a realização <strong>de</strong>ste I Curso <strong>Brasileiro</strong> Interdisciplinar em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
representa um divisor <strong>de</strong> águas na trajetória do IBDH, abrindo-lhe portas para alianças estratégicas<br />
com instituições públicas e priva<strong>da</strong>s.<br />
No presente domínio <strong>de</strong> proteção impõem-se maior rigor e precisão conceituais, <strong>de</strong> modo a sustentar<br />
a vindicação dos direitos humanos em sua totali<strong>da</strong><strong>de</strong>, e a superar o hiato existente entre o i<strong>de</strong>ário contido<br />
na Constituição Fe<strong>de</strong>ral e nos tratados em que o Brasil é Parte e nossa reali<strong>da</strong><strong>de</strong> social. Essa dicotomia<br />
entre “falar e agir” provoca um consi<strong>de</strong>rável <strong>de</strong>sgaste e uma <strong>de</strong>scrença generaliza<strong>da</strong>. Isso é <strong>de</strong>plorável, na<br />
medi<strong>da</strong> em que <strong>de</strong>vemos não apenas conhecer nossos direitos, mas também saber <strong>de</strong>fendê-los e exigir sua<br />
proteção por parte do po<strong>de</strong>r público, reduzindo assim o espaço ocupado pela injustiça, pela violência e pela<br />
arbitrarie<strong>da</strong><strong>de</strong>.<br />
9
Apresentação<br />
Proclamações <strong>de</strong> direitos não são suficientes, como já alertava há déca<strong>da</strong>s o lúcido pensador Jacques<br />
Maritain: não é admissível perverter a função <strong>da</strong> linguagem, a serviço dos que nos roubam a fé na<br />
efetivação dos direitos humanos, inerentes aos seres humanos e à sua condição <strong>de</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong>. Aos direitos<br />
proclamados se acrescem os meios <strong>de</strong> implementá-los, inclusive diante <strong>da</strong>s arbitrarie<strong>da</strong><strong>de</strong>s e mentiras<br />
dos <strong>de</strong>tentores do po<strong>de</strong>r. Enten<strong>de</strong> o IBDH que o direito internacional e o direito interno se encontram em<br />
constante interação, em benefício <strong>de</strong> todos os seres humanos.<br />
Assim sendo, o IBDH continua manifestando sua estranheza ante o fato <strong>de</strong> não se estar <strong>da</strong>ndo aplicação<br />
cabal ao art. 5º, § 2º, <strong>da</strong> Constituição Fe<strong>de</strong>ral Brasileira vigente, <strong>de</strong> 1988, o que acarreta responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
por omissão. A juízo do IBDH, por força do art. 5º, § 2º, <strong>da</strong> Carta Magna, os direitos consagrados<br />
nos tratados <strong>de</strong> direitos humanos em que o Brasil é Parte incorporam-se ao rol dos direitos constitucionalmente<br />
consagrados. Impõe-se tratá-los <strong>de</strong>ssa forma, como preceitua nossa Constituição, a fim <strong>de</strong> alcançar<br />
uma vi<strong>da</strong> melhor para todos quantos vivam em nosso país.<br />
Nesse sentido, o IBDH volta a repudiar as alterações introduzi<strong>da</strong>s pelo posterior art. 5º, § 3º, <strong>da</strong><br />
emen<strong>da</strong> constitucional n. 45 (promulga<strong>da</strong> em 08.12.2004), o qual revela inteiro <strong>de</strong>sconhecimento <strong>da</strong> matéria,<br />
na perspectiva do Direito Internacional dos <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, <strong>da</strong>ndo ensejo a todo tipo <strong>de</strong> incongruências<br />
– inclusive em relação a tratados <strong>de</strong> direitos humanos anteriores à referi<strong>da</strong> emen<strong>da</strong> – ao sujeitar<br />
o status constitucional <strong>de</strong> novos tratados <strong>de</strong> direitos humanos à forma <strong>de</strong> aprovação parlamentar dos mesmos.<br />
Esta bisonha novi<strong>da</strong><strong>de</strong>, sem prece<strong>de</strong>ntes e sem paralelos, leva o IBDH a reafirmar, com ain<strong>da</strong> maior<br />
veemência, a autossuficiência e autoaplicabili<strong>da</strong><strong>de</strong> do art. 5º, § 2º, <strong>da</strong> Constituição Fe<strong>de</strong>ral brasileira.<br />
Na mesma linha <strong>de</strong> pensamento, o IBDH também repudia as recentes críticas <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminados <strong>de</strong>tentores<br />
do po<strong>de</strong>r a <strong>de</strong>cisões <strong>de</strong> órgãos internacionais <strong>de</strong> supervisão dos direitos humanos, pelo simples<br />
fato <strong>de</strong> serem tais <strong>de</strong>cisões <strong>de</strong>sfavoráveis ao Estado brasileiro. Algumas críticas, reveladoras <strong>de</strong> ignorância,<br />
chegam ao extremo <strong>de</strong> proporem represálias a órgãos internacionais que estão cumprindo o seu <strong>de</strong>ver,<br />
em <strong>de</strong>fesa dos justiciáveis. A esse respeito, nunca é <strong>de</strong>mais recor<strong>da</strong>r que os Estados Partes na Convenção<br />
Americana dos <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, que reconheceram a competência compulsória <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, assumiram o compromisso <strong>de</strong> <strong>da</strong>r plena execução às Sentenças <strong>da</strong> Corte Interamericana.<br />
Isto se impõe bona fi<strong>de</strong>s, em razão do princípio geral do direito pacta sunt servan<strong>da</strong>. A nenhum<br />
Estado Parte é <strong>da</strong>do evadir-se do fiel cumprimento <strong>de</strong> suas obrigações convencionais.<br />
Reiteramos, enfim, que a <strong>Revista</strong> do IBDH, como repositório <strong>de</strong> pensamento in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nte e <strong>de</strong> análise<br />
e discussão pluralistas sobre os direitos humanos, persegue o <strong>de</strong>senvolvimento do ensino e <strong>da</strong> pesquisa<br />
sobre a matéria no Brasil. Desse modo, na tarefa <strong>de</strong> consoli<strong>da</strong>ção <strong>de</strong> um paradigma <strong>de</strong> observância dos<br />
direitos humanos em nosso meio social, espera o IBDH <strong>da</strong>r uma permanente contribuição.<br />
10<br />
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
César Oliveira <strong>de</strong> Barros Leal
QUELQUES RÉFLEXIONS SUR L’AUTORITÉ DE LA CHOSE<br />
INTERPRÉTÉE PAR LA COUR DE STRASBOURG<br />
Dans plusieurs <strong>de</strong> ses écrits et en particulier<br />
<strong>da</strong>ns ses interventions <strong>de</strong>vant les juridictions<br />
suprêmes <strong>de</strong>s pays membres, Jean-Paul Costa,<br />
Prési<strong>de</strong>nt <strong>de</strong> la Cour européenne <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l´homme, a souvent souligné l’importance <strong>de</strong><br />
l’autorité <strong>de</strong> la chose interprétée (res interpretata)<br />
attachée aux arrêts <strong>de</strong> la Cour. Même si les Etats<br />
non concernés directement par les arrêts n’ont pas<br />
l’obligation <strong>de</strong> s’y conformer, en réalité, <strong>de</strong> plus en<br />
plus <strong>de</strong> pays cherchent à <strong>de</strong>vancer une éventuelle<br />
con<strong>da</strong>mnation à Strasbourg en s’a<strong>da</strong>ptant à la jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg. Ce qui fait,<br />
au moins <strong>de</strong> facto, que l’autorité <strong>de</strong>s arrêts <strong>de</strong> la<br />
Cour <strong>de</strong> Strasbourg joue un rôle non négligeable,<br />
même pour les Etats non parties au litige.<br />
Quelle est la position <strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg<br />
sur ce sujet? Peut-on dire, qu’elle est <strong>de</strong>venue<br />
moins ‘timi<strong>de</strong>’ <strong>da</strong>ns ce domaine? Outre<br />
l’obiter dictum <strong>da</strong>ns le paragraphe 154 <strong>de</strong> la Cour<br />
<strong>de</strong> Strasbourg, <strong>da</strong>ns l’affaire Irlan<strong>de</strong> c. le Royaume-Uni<br />
<strong>de</strong> 1978 – cité très souvent 1 – <strong>de</strong>ux affaires<br />
récentes méritent d’être citées. Dans l’affaire<br />
Opuz c. Turquie, en 2009, la Cour a dit “[…]<br />
gar<strong>da</strong>nt à l’esprit qu’elle a pour tâche <strong>de</strong> donner<br />
une interprétation authentique et définitive <strong>de</strong>s<br />
droits et libertés énumérés <strong>da</strong>ns le titre I <strong>de</strong> la<br />
Convention, la Cour doit déterminer si les autorités<br />
nationales ont dûment pris en compte <strong>de</strong>s<br />
principes découlant <strong>de</strong>s arrêts qu’elle a rendus<br />
sur <strong>de</strong>s questions similaires, y compris <strong>da</strong>ns <strong>de</strong>s<br />
affaires concernant d’autres Etats” (§ 163). Encore<br />
plus récemment, en 2010, <strong>da</strong>ns l’affaire Rantsev<br />
c. Chypre et Russie, la Gran<strong>de</strong> Chambre a clairement<br />
indiqué que “Les arrêts <strong>de</strong> la Cour servent<br />
en effet non seulement à statuer sur les affaires<br />
dont elle est saisie, mais plus généralement à clarifier,<br />
sauvegar<strong>de</strong>r et étoffer les normes <strong>de</strong> la Convention,<br />
contribuant ainsi au respect par les États<br />
<strong>de</strong>s engagements pris par eux en leur qualité <strong>de</strong><br />
Parties contractantes” (paragraphe 197). 2<br />
Lors <strong>de</strong> son intervention à la conférence<br />
<strong>de</strong> Skopje sur le principe <strong>de</strong> subsidiarité, en oc-<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Andrew Drzemczewski*<br />
Chef <strong>de</strong> Service <strong>de</strong>s questions juridiques et <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme<br />
à l’Assemblée parlementaire du Conseil <strong>de</strong> l’Europe.<br />
tobre 2010, le Prési<strong>de</strong>nt <strong>de</strong> la Commission <strong>de</strong>s<br />
questions juridiques et <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme<br />
<strong>de</strong> l’Assemblée a cité un exemple intéressant. La<br />
Cour <strong>de</strong> Strasbourg a conclu dès 1979, <strong>da</strong>ns l’arrêt<br />
Marckx c. Belgique, que les enfants nés hors mariage<br />
ne <strong>de</strong>vaient souffrir d’aucune discrimination.<br />
Or le droit français était discriminatoire sur<br />
ce point. Mais les modifications nécessaires n’ont<br />
été apportées à la législation française qu’après<br />
la con<strong>da</strong>mnation <strong>de</strong> la France par la Cour <strong>da</strong>ns<br />
l’affaire Mazurek c. France, en 2000! La position<br />
<strong>de</strong> la Cour sur cette question était évi<strong>de</strong>nte dès<br />
1979 et les victimes <strong>de</strong> cette discrimination ont<br />
donc perdu 20 ans pour parvenir au même résultat,<br />
tandis que la Cour <strong>de</strong> Strasbourg a été saisie<br />
pen<strong>da</strong>nt <strong>de</strong>s années d’un contentieux inutile.<br />
Ce type <strong>de</strong> cas ne <strong>de</strong>vrait pas se produire.<br />
Si on se base sur le fait que l’objectif commun <strong>de</strong><br />
l’ensemble <strong>de</strong>s Parties à la CEDH , fixé par son<br />
article premier, est <strong>de</strong> “reconnaître” les droits et<br />
libertés définis au titre <strong>de</strong> la Convention, les violations<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme doivent d’abord et<br />
avant tout être évitées. Dans ce contexte, il ne<br />
faut pas oublier que la Cour <strong>de</strong> Strasbourg est la<br />
seule instance investie du pouvoir d’interpréter<br />
la Convention. L’article 19 <strong>de</strong> la Convention ne<br />
fait aucun doute à ce sujet. L’autorité <strong>de</strong> la chose<br />
interprétée (res interpretata) attachée aux arrêts<br />
<strong>de</strong> la Cour ne doit pas être confondue avec les<br />
effets juridiquement contraignants – opposables<br />
aux tiers (erga omnes) – que n’ont pas les arrêts<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg. En vertu <strong>de</strong> l’article 46<br />
<strong>de</strong> la Convention, les arrêts ont force obligatoire<br />
pour les Parties (inter partes) ; l’autorité <strong>de</strong> la<br />
chose interprétée découle <strong>de</strong>s articles 1 et 19 <strong>de</strong><br />
la Convention, et non <strong>de</strong> l’article 46. Cette compétence<br />
n’est d’ailleurs pas contestée. Cela a été<br />
réaffirmé sans ambiguïté à Interlaken, en février<br />
2010, quand les Etats membres s’engageaient à<br />
“Tenir compte <strong>de</strong>s développements <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>de</strong> la Cour, notamment en vue <strong>de</strong><br />
considérer les conséquences qui s’imposent<br />
11
Andrew Drzemczewski<br />
12<br />
suite à un arrêt concluant à une violation <strong>de</strong><br />
la Convention par un autre Etat partie lorsque<br />
leur ordre juridique soulève le même problème<br />
<strong>de</strong> principe.” 3<br />
En effet, il serait difficilement concevable,<br />
<strong>da</strong>ns ce contexte, que les arrêts <strong>de</strong> principe <strong>de</strong> la<br />
Cour <strong>de</strong> Strasbourg aient au moins un fort “pouvoir<br />
<strong>de</strong> persuasion” <strong>da</strong>ns l’ensemble <strong>de</strong>s États<br />
parties à la Convention, qui ont tous, sans exception,<br />
incorporé la Convention <strong>da</strong>ns leur droit<br />
interne. On peut remarquer, effectivement, qu’un<br />
nombre croissant d’exemples existe <strong>da</strong>ns la pratique<br />
<strong>de</strong>s Parties Contractantes à la Convention et<br />
que l’autorité <strong>de</strong> la chose interprétée par la Cour<br />
<strong>de</strong> Strasbourg s’enracine progressivement. Cela<br />
a aussi pour effet (potentiellement) <strong>de</strong> diminuer<br />
considérablement le nombre <strong>de</strong> requêtes adressées<br />
à la Cour. Cette jurispru<strong>de</strong>nce – en particulier les<br />
arrêts <strong>de</strong> principe <strong>de</strong> la Gran<strong>de</strong> Chambre – établit<br />
un corpus <strong>de</strong> droit “<strong>de</strong>s stan<strong>da</strong>rds communs européens”.<br />
Les Etats, et en particulier leurs juridictions<br />
judiciaires, sont liés par cette jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>da</strong>ns la mesure où leur système national n’est pas<br />
plus protecteur <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme (article 53<br />
<strong>de</strong> la Convention).<br />
À cet égard, on peut citer la loi du Royaume-Uni<br />
sur les droits <strong>de</strong> l’homme <strong>de</strong> 1998, dont<br />
l’article 2, paragraphe 1, dispose que les tribunaux<br />
nationaux “doivent tenir en compte” <strong>de</strong>s arrêts<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg, ou l’article 17 <strong>de</strong> la loi<br />
ukrainienne n° 3477-IV <strong>de</strong> 2006, qui dispose que<br />
les “tribunaux doivent appliquer la Convention<br />
[CEDH] et la jurispru<strong>de</strong>nce <strong>de</strong> la Cour [<strong>de</strong> Strasbourg]<br />
comme une source du droit”. N’oublions<br />
pas, non plus, que la Charte <strong>de</strong>s droits fon<strong>da</strong>mentaux<br />
<strong>de</strong> l’Union européenne reconnaît qu’il appartient<br />
à la Cour européenne <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme<br />
<strong>de</strong> créer un “dénominateur commun européen”<br />
– ce qui n’exclut pas l’existence <strong>de</strong> normes supérieures<br />
– pour l’interprétation <strong>de</strong>s droits fon<strong>da</strong>mentaux<br />
en Europe. Cela est d’autant plus remarquable<br />
que l’Union européenne n’est pas encore<br />
Partie à la CEDH.<br />
Comment peut-on ‘diagnostiquer’<br />
l’évolution, <strong>da</strong>ns l’avenir, <strong>de</strong> cette notion <strong>de</strong> res<br />
judicata? Cela dépendra, <strong>da</strong>ns une gran<strong>de</strong> mesure,<br />
<strong>de</strong> l’attitu<strong>de</strong>, pour ne pas dire <strong>de</strong> la confiance, que<br />
les juridictions nationales suprêmes vont avoir<br />
<strong>da</strong>ns la qualité <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce <strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong><br />
Strasbourg. N’ont elle pas le <strong>de</strong>voir <strong>de</strong> veiller à ce<br />
que les juridictions inférieures connaissent et respectent<br />
la jurispru<strong>de</strong>nce <strong>de</strong> Strasbourg? De plus<br />
en plus, on peut s’apercevoir que les plus hautes<br />
juridictions nationales s’inspirent et s’appuient<br />
sur la jurispru<strong>de</strong>nce <strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg,<br />
même pour les arrêts prononcés au sujet <strong>de</strong> violations<br />
commises <strong>da</strong>ns d’autres pays. Cela est<br />
particulièrement frappant en ce qui concerne la<br />
jurispru<strong>de</strong>nce <strong>de</strong> la Hoge Raad néerlan<strong>da</strong>ise, les<br />
Cours suprêmes cypriote et britannique, la Cour<br />
<strong>de</strong> cassation belge, les Cours constitutionnelles<br />
slovaques et polonais, ainsi que la Cour fédérale<br />
suisse. Il est intéressant, <strong>da</strong>ns ce contexte, <strong>de</strong> citer<br />
le décret n° 5 <strong>de</strong> 2003 <strong>de</strong> la Cour suprême russe<br />
réunie en session plénière, qui donne pour instruction<br />
aux juridictions russes <strong>de</strong> tenir compte<br />
<strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce <strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg. Le<br />
texte <strong>de</strong> cette disposition, tout comme un nombre<br />
considérable d’autres documents et textes <strong>de</strong> lois<br />
importants, ainsi que <strong>de</strong>s extraits <strong>de</strong> décisions <strong>de</strong><br />
justice rendues par les juridictions nationales au<br />
sujet <strong>de</strong> l’autorité <strong>de</strong> la chose interprétée (res interpretata)<br />
attachée aux arrêts <strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg,<br />
figurent <strong>da</strong>ns un document d’information<br />
établie par le Service <strong>de</strong>s questions juridiques<br />
et <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme: document AS/Jur /Inf<br />
(2010) 04, du 25 novembre 2010, disponible sur<br />
le site web <strong>de</strong> l’Assemblée parlementaire du Conseil<br />
<strong>de</strong> l’Europe http://assembly.coe.int/CommitteeDocs/2010/20101125_skopje.pdf<br />
Et last but not least, une évi<strong>de</strong>nce doit être<br />
rappelée. Un dialogue constant doit exister entre<br />
la Cour <strong>de</strong> Strasbourg et les Etats parties (y compris<br />
leurs juridictions suprêmes) <strong>da</strong>ns ce paysage<br />
juridique européen en évolution constante. Ce<br />
dialogue, indispensable entre Strasbourg et les juridictions<br />
nationales, pourrait être facilité par <strong>de</strong>s<br />
“interventions <strong>de</strong> tiers”, qui permettent à <strong>de</strong>s personnes<br />
autres que les parties initiales à une affaire<br />
<strong>de</strong> s’approprier les arrêts rendus. L’affaire M.S.S<br />
c. Belgique et Grèce (2011), <strong>da</strong>ns laquelle sont<br />
intervenus en qualité <strong>de</strong> “tiers” non seulement<br />
le Haut-commissariat aux réfugiés <strong>de</strong>s Nations<br />
Unies et le Commissaire aux droits <strong>de</strong> l’homme<br />
du Conseil <strong>de</strong> l’Europe, mais également les gouvernements<br />
britannique et néerlan<strong>da</strong>is, en offre<br />
un excellent exemple récent.<br />
Nous verrons si cet exemple sera suivi <strong>da</strong>ns<br />
l’avenir. Mais une chose est sûre: “Il n’est plus acceptable<br />
qu’un Etat ne tire pas, le plus tôt possible,<br />
les conséquences d’un arrêt concluant à une<br />
violation <strong>de</strong> la Convention par un autre Etat lorsque<br />
son ordre juridique comporte le même problème”<br />
– comme a souligné, à juste titre, le Prési<strong>de</strong>nt<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg, Jean-Paul Costa. 4
* Cet article s’appuie sur la contribution qui a<br />
été fait par le Prési<strong>de</strong>nt <strong>de</strong> la Commission <strong>de</strong>s<br />
questions juridiques et <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme,<br />
ainsi que sur un document d’information<br />
établi par mon Service, tous <strong>de</strong>ux présentés<br />
en anglais, à la Conférence sur le Principe <strong>de</strong><br />
Subsidiarité, à Skopje les 1 et 2 octobre 2010.<br />
Pour plus <strong>de</strong> détails, voir le document AS/Jur<br />
/Inf (2010) 04, du 25 novembre 2010, disponible,<br />
seulement en anglais, sur le site web <strong>de</strong><br />
l’Assemblée http://assembly.coe.int/CommitteeDocs/2010/20101125_skopje.pdf.<br />
1. Le texte du paragraphe: “154. […] En effet, [les]<br />
arrêts [<strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg] servent non<br />
seulement à trancher les cas dont elle est saisie,<br />
mais plus largement à clarifier, sauvegar<strong>de</strong>r<br />
et développer les normes <strong>de</strong> la Convention et à<br />
contribuer <strong>de</strong> la sorte au respect, par les États,<br />
<strong>de</strong>s engagements qu’ils ont assumés en leur<br />
qualité <strong>de</strong> Parties contractantes (article 19).”<br />
2. Une question à laquelle il n’y a pas encore <strong>de</strong><br />
réponse: ne peut-on pas dire que toutes les<br />
Parties à la Convention sont liées par les conclusions<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg <strong>da</strong>ns l’affaire<br />
Mamatkulov & Askerov c. Turquie (Gran<strong>de</strong><br />
Chambre, 2005)? Ce qui a pour conséquence<br />
que le fait <strong>de</strong> méconnaître les mesures provisoires<br />
ordonnées par la Cour emporte, automatiquement<br />
et toujours, violation <strong>de</strong> l’exercice<br />
effectif du droit <strong>de</strong> requête individuelle (article<br />
35 <strong>de</strong> la Convention). Ne peut-on pas parler<br />
ici d’un effet <strong>de</strong> facto opposable aux tiers (erga<br />
omnes) <strong>de</strong>s arrêts <strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> Strasbourg?<br />
3. Plan d’Action d’Interlaken, par. 4c, http://www.<br />
coe.int/t/e/legal_affairs/legal_co-operation/public_international_law/texts_&_documents/CAHDI%20_2010_%20Inf%206%20Interlaken%20Declaration_EN.pdf<br />
. Voir aussi, <strong>da</strong>ns<br />
ce contexte, le rapport du Groupe <strong>de</strong>s Sages au<br />
Comite <strong>de</strong>s Ministres (document CM (2006)<br />
203, du 15 novembre 2009), en particulier les<br />
paragraphes 66-71:<br />
Quelques Réflexions sur L’autorité <strong>de</strong> la Chose Interprétée par la Cour <strong>de</strong> Strasbourg<br />
NOTES<br />
“Renforcement <strong>de</strong> l’autorité <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>da</strong>ns les États parties.”<br />
66. La diffusion <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce <strong>de</strong> la Cour<br />
et la reconnaissance <strong>de</strong> son autorité au-<strong>de</strong>là<br />
<strong>de</strong> l’effet obligatoire <strong>de</strong> l’arrêt à l’égard <strong>de</strong>s<br />
parties constitueraient sans aucun doute <strong>de</strong>s<br />
éléments importants pour assurer l’effectivité<br />
du mécanisme <strong>de</strong> contrôle judiciaire <strong>de</strong> la<br />
Convention.<br />
67. C’est <strong>da</strong>ns cette perspective que, <strong>da</strong>ns<br />
le rapport d’étape, le Groupe avait évoqué la<br />
possibilité <strong>de</strong> formuler certaines recomman<strong>da</strong>tions<br />
visant les “arrêts <strong>de</strong> principe.”<br />
68. Après une discussion plus approfondie,<br />
le Groupe estime qu’il serait difficile <strong>de</strong> délimiter<br />
<strong>de</strong> façon précise une telle catégorie<br />
d’arrêts. Au surplus, il n’est pas toujours possible<br />
d’i<strong>de</strong>ntifier à l’avance toutes les affaires<br />
susceptibles <strong>de</strong> donner lieu à <strong>de</strong>s arrêts <strong>de</strong><br />
principe.<br />
69. Le Groupe a donc renoncé à faire <strong>de</strong>s propositions<br />
sur le traitement procédural particulier<br />
<strong>de</strong> telles affaires. Il se borne à recomman<strong>de</strong>r<br />
que les arrêts <strong>de</strong> principe – comme<br />
tous les arrêts que la Cour considère comme<br />
particulièrement importants – fassent l’objet<br />
<strong>de</strong> la plus large diffusion.<br />
70. Par ailleurs, l’autorité <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>de</strong> la Cour pourrait être renforcée par la coopération<br />
juridictionnelle avec les juridictions<br />
nationales. […]<br />
71. Le Groupe considère que les institutions<br />
judiciaires et administratives nationales <strong>de</strong>vraient<br />
être en mesure d’avoir accès à la jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>da</strong>ns leur langue respective<br />
qui facilite l’i<strong>de</strong>ntification <strong>de</strong>s arrêts<br />
susceptibles d’être pertinents pour résoudre<br />
les affaires qui leur sont soumises. […].”<br />
4. Mémorandum du Prési<strong>de</strong>nt <strong>de</strong> la Cour européenne<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme, du 3 juillet<br />
2009, aux Etats en vue <strong>de</strong> la conférence<br />
d’Interlaken.<br />
13
SOME REFLECTIONS ON THE JUSTICIABILITY OF THE<br />
PEOPLES’ RIGHT TO PEACE, ON THE OCCASION OF THE<br />
RETAKING OF THE SUBJECT BY THE UNITED NATIONS<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Former Presi<strong>de</strong>nt of the Inter-American Court of Human Rights;<br />
Judge of the International Court of Justice; Emeritus Professor of International Law of the University of Brasilia;<br />
Honorary Professor at the University of Utrecht; Member of the Institut <strong>de</strong> Droit International, and of the Curatorium<br />
of the Hague Aca<strong>de</strong>my of International Law<br />
I. INTRODUCTION: TWO SIGNIFICANT<br />
ANTECEDENTS<br />
The subject of the rights of peoples has<br />
already a relatively long history in International<br />
Law. The right of peoples´ to peace, in particular,<br />
was retaken by the United Nations, by an initiative<br />
of Cuba, in a ceremony held on 16 December<br />
2009. I had the honour to <strong>de</strong>liver, on the occasion,<br />
at the U.N. headquarters in Geneva, the key-note<br />
address, acceding to a kind invitation of the United<br />
Nations. Shortly afterwards, a summary of it<br />
has been published in a recent U.N. report 1 , but<br />
not the full text of my pronouncement. I think<br />
that there can hardly be a more proper moment<br />
to do so now that this U.N. report has been distributed<br />
and publicized worldwi<strong>de</strong> by the United<br />
Nations Organization itself.<br />
In my aforementioned key-note address of<br />
16 December 2010, at the United Nations in Geneva,<br />
I began by recalling that two <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s had already<br />
passed since I addressed, in that same U.N.<br />
headquarters in Geneva, the U.N. Global Consultation<br />
on the Right to Development as a Human<br />
Right. On that previous occasion, on the basis of<br />
the 1986 U.N. Declaration on the Right to Development,<br />
I dwelt upon such conceptual aspects as<br />
the subjects, legal basis and contents of the right;<br />
its obstacles and possible means of implementation;<br />
and its relationship to other human rights.<br />
Although I think that much of what I said in Geneva<br />
in 1990 2 would have a direct bearing on the<br />
peoples’ right to peace, it was not my intention to<br />
go through that again in the current exercise on<br />
the peoples’ right to peace.<br />
Reference ma<strong>de</strong> to this antece<strong>de</strong>nt, I recalled<br />
only that the 1990 U.N. Global Consultation<br />
proved to be a worthwhile exercise 3 following the<br />
1986 U.N. Declaration: in fact, in the <strong>de</strong>ca<strong>de</strong><br />
following the formulation of this latter and the<br />
1990 U.N. Global Consultation, the right to <strong>de</strong>velopment<br />
found significant endorsements in<br />
the final documents adopted by the U.N. World<br />
Conferences of the nineties, which have brought<br />
it into the conceptual universe of International<br />
Human Rights Law. This seemed to have been<br />
the un<strong>de</strong>rstanding of the U.N. General Assembly<br />
<strong>de</strong>cision 48/141 (of 20.12.1993, on the creation of<br />
the post of U.N. High Commissioner for Human<br />
Rights.), which, in its preamble, reaffirmed inter<br />
alia that “the right to <strong>de</strong>velopment is a universal<br />
and inalienable right which is a fun<strong>da</strong>mental part<br />
of the rights of the human person.”<br />
Before turning to the peoples’ right to peace,<br />
I further briefly referred to a second significant<br />
antece<strong>de</strong>nt of the exercise of 16 December 2009,<br />
which promptly also came to my memory. While<br />
the recent cycle of U.N. World Conferences was<br />
taking its course, I was privileged to integrate, in<br />
1997, the UNESCO Group of Legal Experts entrusted<br />
with the preparation of the Draft Declaration<br />
on the Human Right to Peace (meetings of<br />
Las Palmas Island, February 1997; and of Oslo,<br />
June 1997). We duly inserted the right to peace<br />
into the framework of International Human Rights<br />
Law 4 , asserting peace as a right and a duty 5 .<br />
After the Las Palmas and Oslo meetings, UNES-<br />
CO launched consultations with 117 member<br />
States (Paris, March 1998), at the end of which<br />
three main positions of the governmental experts<br />
became discernible: those fully in support of the<br />
recognition of the right to peace as a human right,<br />
those who regar<strong>de</strong>d it rather as a “moral right”,<br />
and those to whom it was an “aspiration” of human<br />
beings 6 ; the main difficulty, as acknowledged<br />
by the Report of the Paris meeting, was its official<br />
recognition as a legal right. 7<br />
15
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
It had become clear that that exercise as to<br />
the right to peace did not have the same outcome<br />
as the one pertaining to the right to <strong>de</strong>velopment.<br />
In other words, the 1984 U.N. Declaration on the<br />
Right of Peoples to Peace 8 has not yet generated<br />
a significant projection as the 1986 U.N. Declaration<br />
on the Right to Development. And this,<br />
ironically, <strong>de</strong>spite the fact that, in a historical<br />
perspective, the right to peace has been <strong>de</strong>eply-<br />
-rooted in human conscience for a much longer<br />
period than the right to <strong>de</strong>velopment (infra). The<br />
initiative by UNESCO was not the only exercise<br />
to that effect.<br />
Outsi<strong>de</strong> the framework of international organizations<br />
there have been initiatives, on the<br />
part of persons of good-will, to conceptualize both<br />
the right to peace 9 and the rights of peoples 10 .<br />
This brings me to invoke another element to be<br />
recalled in the present exercise, namely, the renewed<br />
attention <strong>de</strong>dicated, in the recent <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s,<br />
to the rights of peoples. It was, however, beyond<br />
the purposes of my intervention of 16.12.2009 to<br />
review the extensive expert writing, the numerous<br />
books and monographs on distinct idioms, that<br />
have elaborated on the rights of peoples.<br />
Each one speaks for his own experience, and<br />
so did I: my intention, in those preliminary remarks,<br />
was to recall pertinent exercises in which<br />
I was engaged in the last two <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s, concerning<br />
the formulation of the rights to peace and to <strong>de</strong>velopment<br />
(supra), including the recent cycle of<br />
U.N. World Conferences. I have registered and<br />
summarized my recollections in this respect in<br />
my General Course on Public International Law<br />
<strong>de</strong>livered at The Hague Aca<strong>de</strong>my of International<br />
Law in 2005, and published in volumes 316 and<br />
317 of its Recueil <strong>de</strong>s Cours. 11 I then turned on to<br />
the points I wished to make for the exercise on the<br />
justiciability of the peoples´ right to peace.<br />
II. SOME DISQUIETING INTERROGA-<br />
TIONS<br />
In approaching the right of peoples’ to peace,<br />
we are first confronted, in my perception,<br />
with some rather disquieting interrogations. To<br />
start with, it is well-known that the U.N. Charter,<br />
adopted in one of the rare moments – if not glimpses<br />
– of lucidity in the XXth century, proclaimed,<br />
in its preamble, the <strong>de</strong>termination of “the peoples<br />
of the United Nations” to “save succeding generations<br />
from the scourge of war”, and, to that end,<br />
to “live together in peace with each other as good<br />
neighbours”.<br />
16<br />
This phraseology is quite clear: in disclosing<br />
the constitutional vocation of the U.N. Charter,<br />
its draftsmen referred to the peoples, rather than<br />
the States, of the United Nations. Why, then, has<br />
it taken so much time for the legal profession to<br />
acknowledge such constitutional conception of<br />
the U.N. Charter (further evi<strong>de</strong>nced by some key<br />
provisions as Articles 2(6) and 103 of the Charter),<br />
as it has increasingly been doing lately, in<br />
recent years? Why has it approached the Charter,<br />
for a long time, from a strictly reductionist – if not<br />
surpassed – inter-State perspective?<br />
Why have the <strong>de</strong>bates with the U.N. system<br />
as a whole, on the human right to peace, proved<br />
inconclusive to <strong>da</strong>te? Why has a been so difficult<br />
to reach consensus in relation to something which<br />
looks prima facie so evi<strong>de</strong>nt? Is it possible that<br />
States remain so oversensitive – perhaps more<br />
than human beings – when it comes to what they<br />
regard as presumably touching on their so-called<br />
vital interests? Why so many years have lapsed<br />
since the adoption of the 1984 Declaration on the<br />
Right of Peoples to Peace till the subject has now<br />
seemingly been rescued by the Human Rights<br />
Council earlier this year 12 for reconsi<strong>de</strong>ration in<br />
the present workshop?<br />
Unfortunately, recourse to armed force seems<br />
to have perva<strong>de</strong>d large segments of public opinion,<br />
and even – and most regrettably -of the legal<br />
doctrine and profession itself (particularly those<br />
coopted by the power-hol<strong>de</strong>rs). Why, – it can further<br />
been asked, – has it taken so much time to<br />
come to a universally acceptable <strong>de</strong>finition of aggression?<br />
Why so, <strong>de</strong>spite the fact that since the<br />
twenties, in the old League of Nations, there were<br />
en<strong>de</strong>avours to that effect? Why the tipification of<br />
the crime of aggression has not yet been achieved,<br />
<strong>de</strong>spite the fact that one could have built on the<br />
1974 U.D. Definition of Aggression, itself adopted<br />
after years of <strong>de</strong>bates?<br />
Why does the proclamation of the peoples’<br />
right to peace remains an unfinished business<br />
in the United Nations system, after so many years,<br />
and <strong>de</strong>spite some relevant provisions of the<br />
U.N. Charter itself? Why has humanitarian law<br />
not yet evolved to the point of banning war altogether?<br />
Why has the topic of international tra<strong>de</strong><br />
in weapons never occupied a more prominent<br />
or conspicuous place in the agen<strong>da</strong> of the U.N.<br />
competent organs? I am afraid there are no easy<br />
answers to these apparently simple, but disquieting<br />
questions. There are to be kept constantly in<br />
mind. They have probably more to do with the<br />
fathomless human nature itself. It so seems that
States experience an unsurmountable difficulty to<br />
speak a common language, when it comes to reach<br />
an un<strong>de</strong>rstanding as to the fun<strong>da</strong>mentals to<br />
secure the very survival of humankind. With this<br />
warning in mind, I move on to the next point of<br />
consi<strong>de</strong>ration, namely, the time dimension.<br />
III. THE TIME DIMENSION: THE LONG-<br />
-TERM OUTLOOK<br />
Despite the difficulties experienced so far, the<br />
renewal of interest in, and the insistence upon,<br />
the right of peoples’ to peace, by the U.N. Human<br />
Rights Council, are most commen<strong>da</strong>ble. That<br />
right can, in effect, be appropriately approached,<br />
bearing in mind the time dimension. Its roots can<br />
be traced back to the search for peace, ante<strong>da</strong>ting<br />
for a long time the adoption of the U.N. Charter.<br />
In fact, the search for peace, and the construction<br />
of the right to peace, have historical roots that<br />
were to become notorious with the projects of perpetual<br />
peace of the XVIIIth century, such as those<br />
of Saint-Pierre (1712) and of I. Kant (1795). Yet,<br />
such projects proved incapable to <strong>da</strong>te to accomplish<br />
their common i<strong>de</strong>al, precisely for laying too<br />
heavy an emphasis, in their en<strong>de</strong>avours to restrict<br />
and abolish wars, specifically on inter-State relations,<br />
overlooking the bases for peace within each<br />
State 13 and the role of non-State entities.<br />
It may appear somewhat surprising that<br />
the search for peace has not yet sufficiently related<br />
domestic and international levels, this latter<br />
going beyond a strictly inter-State dimension.<br />
Recent attempts to elaborate on the right to peace<br />
have, however, displayed a growing awareness<br />
that its realization is ineluctably linked to the<br />
achievement of social justice within and between<br />
nations 14 . Along the XXth century, the conceptual<br />
construction of the right to peace in International<br />
Law has antece<strong>de</strong>nts in successive initiatives<br />
taken, in distinct contexts at international level. 15<br />
Reference can be ma<strong>de</strong>, in this connection,<br />
e.g., to the 1928 General Treaty for the Renunciation<br />
of War (the so-called Briand-Kellog Pact) 16 ;<br />
Articles 1 and 2(4) of the U.N. Charter 17 , complemented<br />
by the 1970 U.N. Declaration on Principles<br />
of International Law Concerning Friendly Relations<br />
and Cooperation among States 18 ; the 1970<br />
Declaration on the Strengthening of International<br />
Security 19 ; the 1974 Definition of Aggression 20 ;<br />
the 1974 Charter on Economic Rights and Duties<br />
of States 21 ; the Co<strong>de</strong> of Offences against the Peace<br />
and Security of Mankind, drafted by the U.N.<br />
International Law Commission; successive resolutions<br />
of the U.N. General Assembly pertaining<br />
Some Reflections on the Justiciability of the Peoples’ Right to Peace, on the Occasion<br />
of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
to the right to peace 22 , and relating it to disarmament;<br />
the 2000 U.N. Millenium Declaration<br />
followed by the 2005 World Summit Outcome. 23<br />
Yet, the <strong>de</strong>bates conducive to the adoption of those<br />
instruments were again conducted to a large<br />
extent from a horizontal, inter-State perspective.<br />
Going well beyond that, in excerpts from the<br />
writings of a former recipient of the Nobel Prize<br />
in literature, written at the end of the first world<br />
war, and only published, posthumously, in the<br />
early 70s, and not so well-known as his literary<br />
writings, it was pon<strong>de</strong>red that<br />
“(...) La paix en tant que pensée et aspiration,<br />
en tant que but et idéal, est déjà très vieille.<br />
Cela fait déjà <strong>de</strong>s millénaires qu’existe cette<br />
puissante parole, fon<strong>da</strong>mentales pour <strong>de</strong>s<br />
millénaires: ‘Tu ne tueras point’. (...)<br />
Il y a quelques milliers d’années la loi religieuse<br />
d’un peuple <strong>de</strong> haute culture a édicté<br />
le principe fon<strong>da</strong>mental du ‘Tu ne tueras pas’.<br />
(...) La loi que Moïse a formulée sur le mont<br />
Sinai est reprise quelques milliers d’années<br />
plus tard (...) avec <strong>de</strong>s restrictions (...). Nul<br />
pays <strong>de</strong> culture au mon<strong>de</strong> n’a repris <strong>da</strong>ns son<br />
co<strong>de</strong> pénal l’interdiction <strong>de</strong> tuer <strong>de</strong>s hommes<br />
sans la restreindre”. (...)<br />
(...) La forme la plus grave <strong>de</strong> ‘combat’ est la<br />
forme organisée par l’État (...) et son corollaire:<br />
la philosophie <strong>de</strong> l’État, du capital, <strong>de</strong><br />
l’industrie et <strong>de</strong> l’homme faustien (...). J’ai<br />
toujours été pour les opprimés contre les oppresseurs.”<br />
24<br />
In the profession of his pacifist i<strong>de</strong>als, Hermann<br />
Hesse ad<strong>de</strong>d lucidly that<br />
“Ce principe du ‘Tu ne tueras point’, à<br />
l’époque où il fut énoncé, représentait une<br />
exigence d’une portée inouïe. Cette parole<br />
signifiait pratiquement la même chose que<br />
‘Tu ne respireras pas!’. Apparemment c’était<br />
impossible,apparemment c’était dément (...).<br />
Toutefois, cette parole s’est maintenue au<br />
cours <strong>de</strong> nombreux siècles et aujourd’hui encore<br />
elle est vali<strong>de</strong>, elle a fondé <strong>de</strong>s lois, <strong>de</strong>s<br />
opinions, <strong>de</strong>s morales, elle a porté ses fruits,<br />
a secoué et labouré la vie <strong>de</strong>s hommes comme<br />
peu d’autres paroles. (...) Il y a eu <strong>de</strong>s<br />
progrès et <strong>de</strong>s régressions. Il y eu <strong>de</strong>s pensées<br />
lumineuses à partir <strong>de</strong>squelles nous avons<br />
construit <strong>de</strong>s lois sombres et <strong>de</strong>s cavernes <strong>de</strong><br />
la conscience. (...)<br />
Le précepte ‘Tu ne tueras pas’ a été fidèlement<br />
honoré et suivi <strong>de</strong>puis <strong>de</strong>s milliers d’années<br />
17
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
18<br />
par <strong>de</strong>s milliers d’individus. (...) Il y a toujours<br />
eu une minorité <strong>de</strong>s gens bien intentionnées,<br />
<strong>de</strong> croyants <strong>de</strong> l’avenir qui ont suivi <strong>de</strong>s lois<br />
qui ne se trouvaient <strong>da</strong>ns aucun co<strong>de</strong> pénal<br />
profane. (...) Des milliers d’individus se sont<br />
réclamés <strong>de</strong> los supérieures non écrites (...), et<br />
se sont courageusement élevés contre l’obligation<br />
<strong>de</strong> tuer et <strong>de</strong> haïr, acceptant d’aller en<br />
prison et d’être persécutés pour cela.” 25<br />
The current exercise of retaking for examination<br />
the right of peoples to peace, is thus nothing<br />
new. There is nothing new un<strong>de</strong>r the sun.<br />
The purpose of this <strong>de</strong>bate corresponds to an ancient<br />
human aspiration, which has been present<br />
in human conscience along the centuries. As observed<br />
by another remarkable writer of the XXth<br />
century, each war, however brief, with the unethical<br />
recourse to unlimited force and violence, with<br />
the “hypothetical justification of its necessity”,<br />
with the hypocrisy of alleged preoccupation with<br />
those fallen in combat, with its prayers to the flag<br />
and the homeland (patria), with its waging of uncontrolled<br />
violence and extermination, <strong>de</strong>stroys<br />
in a short while what was supposed to be achievements<br />
of social organization, if not civilization,<br />
along centuries. 26<br />
Fortresses, castles, temples and cathedrals,<br />
built in the course of <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s, were <strong>de</strong>stroyed<br />
in hours, if not minutes, – but not the idiom,<br />
not the oral history, not the religious beliefs, not<br />
the secular human aspiration to peace; these<br />
latter seem to emerge like phoenix, rising from<br />
the ashes with renewed youth. This can hardly<br />
be surprising, as “the spirit is stronger than the<br />
matter.” 27 The more we go back in time, the<br />
more this appears to be confirmed. Yet, in our<br />
<strong>da</strong>ys, the awareness of the imperatives of peace<br />
does not seem to have evolved pari passu with<br />
the impressive <strong>de</strong>velopment of specialized knowledge<br />
and technological advances.<br />
In the mid-XXth century, the learned historian<br />
Arnold Toynbee warned that the then growing<br />
expenditures with militarism fatally lead to<br />
the “ruin of the civilizations”; 28 likewise, the improvement<br />
of military technique is symptomatic<br />
of the “<strong>de</strong>cline of a civilization.” 29 Such growing<br />
expenditures of his time keep on going on, in our<br />
<strong>da</strong>ys, six <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s later, amidst apparent inconscience.<br />
Another distinguished writer of the XXth<br />
century, Stefan Zweig, in referring to the “old<br />
barbarism of war”, likewise warned against the<br />
décalage between technical progress and moral<br />
ascension, in face of “a catastrophe which with<br />
one sole golpe ma<strong>de</strong> us regress a thousand years<br />
in our humanitarian efforts.” 30<br />
Has the previous generation really grasped<br />
the lessons learned with so much suffering by previous<br />
generations? It does not seem so. Another<br />
remarkable thinker of the last century, Bertrand<br />
Russell, pon<strong>de</strong>red in 1959, in relation to the production<br />
of the atom bomb, that<br />
“(...) The pursuit of knowledge may become<br />
harmful unless it is combined with wisdom<br />
(...). There must be (...) a certain awareness of<br />
the ends of human life. (...)<br />
(...) I do not think that knowledge and morals<br />
ought to be much separated. It is true that<br />
the kind of specialised knowledge which is required<br />
for various kinds of skill has little to<br />
do with wisdom. (...) With every increase of<br />
knowledge and skill, wisdom becomes more<br />
necessary, for every such increase augments<br />
our capacity for realising our purposes, and<br />
therefore augments our capacity for evil, if<br />
our purposes are unwise. “The world needs<br />
wisdom as it has never nee<strong>de</strong>d it before; and<br />
if knowledge continues to increase, the world<br />
will need wisdom in the future even more<br />
than it does now.” 31<br />
Going further back in time, in the XVIth<br />
century, Francisco <strong>de</strong> Vitoria conceived the jus<br />
gentium of his <strong>da</strong>ys as the one which regulated<br />
the relations among all peoples (including the indigenous<br />
peoples of the New World), besi<strong>de</strong>s the<br />
individuals, in conditions of in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nce and<br />
juridical equality, pursuant to a truly universalist<br />
outlook (totus orbis). In a world marked by the<br />
diversification (of peoples and cultures) and by the<br />
pluralism (of i<strong>de</strong>as and cosmovisions), this new<br />
jus gentium 32 , emanated from a lex praeceptiva of<br />
natural law, ensuing from the recta ratio, secured<br />
the unity of the societas gentium, and provi<strong>de</strong>d<br />
the juridical foun<strong>da</strong>tion for the totus orbis. In his<br />
well-known Relectio De Indis Prior, Vitoria clarified<br />
his un<strong>de</strong>rstanding of the jus gentium as a law<br />
regulating the relations among all peoples, with<br />
the due respect to their rights, to the territories<br />
where they lived, to their contacts and freedom of<br />
movement (jus communicationis). 33<br />
Going still further back in time, already the<br />
ancient Greeks were aware of the <strong>de</strong>vastating<br />
effects of war over winners and losers, revealing<br />
the great evil of the substitution of the ends by<br />
the means: since the epoch of the Illiad of Homer<br />
until nowa<strong>da</strong>ys, all the “belligerents” were<br />
transformed into means, in things, in the insane<br />
struggle for power, incapable event to “submit<br />
their actions to their thoughts”. As Simone Weil<br />
observed so perspicaciously, the terms “oppressors
and oppressed” almost lose meaning, in face of<br />
the impotence of all in confronting the machinery<br />
of war, converted into a machinery of <strong>de</strong>struction<br />
of any reasoning and of the fabrication of the inconscience.<br />
34 Like in the Illiad of Homer, there are<br />
no winners and losers, all are taken and overwhelmed<br />
by force, possessed by war, <strong>de</strong>gra<strong>de</strong>d by brutalities<br />
and massacres. 35<br />
IV. THE ASSERTION OF THE PEOPLES’<br />
RIGHT TO PEACE BEFORE CONTEM-<br />
PORARY INTERNATIONAL COURTS<br />
AND TRIBUNALS<br />
Despite the fact that human knowledge has<br />
not been accompanied by wisdom in the handling<br />
of the matters of concern to the whole of<br />
humankind, there is no reason for <strong>de</strong>spair. Some<br />
mo<strong>de</strong>st advances seem to have been achieved by<br />
human conscience, – or by the universal juridical<br />
conscience, as, in my own conception, the<br />
ultimate material source of International Law,<br />
the jus gentium. 36 In effect, nowa<strong>da</strong>ys, the rights<br />
of peoples are acknowledged and asserted before<br />
contemporary international tribunals. Here, once<br />
again, I speak for my own experience, in referring<br />
first to the recent case-law of the tribunal I have<br />
served for many years, namely the Inter-American<br />
Court of Human Rights. I will then turn to the<br />
past practice before the tribunal I now serve, namely,<br />
the International Court of Justice.<br />
1. Advances of the Case-Law of the Inter-<br />
-American Court of Human Rights<br />
In its Judgment of 31.08.2001, without prece<strong>de</strong>nts<br />
in international case-law, in the case of<br />
the Community Mayagna (Sumo) Awas Tingni<br />
versus Nicaragua, the Inter-American Court of<br />
Human Rights (IACtHR) exten<strong>de</strong>d protection<br />
to the right of all the members of an indigenous<br />
community (as the complaining party) to their<br />
communal property of their historical lands. 37<br />
The IACtHR <strong>de</strong>termined that the respon<strong>de</strong>nt State<br />
should proceed 38 to the <strong>de</strong>limitation, <strong>de</strong>marcation<br />
and emission of the title to those lands of the<br />
community Mayagna (Sumo) Awas Tingni taking<br />
into account their customary law, their uses and<br />
customs. 39 This remarkable Judgment eloquently<br />
discloses the contemporaneity of the thought of<br />
Francisco <strong>de</strong> Vitoria.<br />
Shortly after this leading case in the jurispru<strong>de</strong>nce<br />
of the Inter-American Court, three<br />
other <strong>de</strong>cisions had a direct bearing on the rights<br />
of peoples, their cultural i<strong>de</strong>ntity and their very<br />
Some Reflections on the Justiciability of the Peoples’ Right to Peace, on the Occasion<br />
of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
survival: its Judgments on the cases of the Indigenous<br />
Community Yakye Axa versus Paraguay<br />
(2005-2006), of the Indigenous Community Sawhoyamaxa<br />
versus Paraguay (2005-2006), and of<br />
the massacre of the Moiwana Community versus<br />
Suriname (2005-2006). 40 The first two cases of<br />
this triad, those of the Indigenous Communities<br />
Yakye Axa and Sawhoyamaxa, pertained to the<br />
forced displacement of the members of two indigenous<br />
communities out of their lands (as a result<br />
of State-sponsored commercialization of such lands),<br />
and their survival at the bor<strong>de</strong>r of a road in<br />
conditions of extreme poverty.<br />
They in fact concerned their fun<strong>da</strong>mental<br />
right to life lato sensu, comprising their cultural<br />
i<strong>de</strong>ntity, as I pointed out in my Separate Opinion<br />
(par. 8) in the case of the Indigenous Community<br />
Yakye Axa (Interpretation of Judgment, of<br />
06.02.2006), wherein I further warned:<br />
“One cannot live in constant uprootedness<br />
and abandonment. The human being has the<br />
spiritual need of roots. The members of traditional<br />
communities value particularly their<br />
lands, that they consi<strong>de</strong>r that belongs to them,<br />
just as, in turn, they `belong’ to their lands.<br />
In the present case, the <strong>de</strong>finitive return of<br />
the lands to the members of the Community<br />
Yakye Axa is a necessary form of reparation,<br />
which moreover protects and preserves their<br />
own cultural i<strong>de</strong>ntity and, ultimately, their<br />
fun<strong>da</strong>mental right to life lato sensu” (par. 14).<br />
Shortly afterwards, in the other case of the<br />
Indigenous Community Sawhoyamaxa (Judgment<br />
of 29.03.2006), in my Separate Opinion I<br />
saw it fit to add:<br />
“The concept of culture, – originated from<br />
the Roman ‘colere’, meaning to cultivate, to<br />
take into account, to care and preserve, – manifested<br />
itself, originally, in agriculture (the<br />
care with the land). With Cicero, the concept<br />
came to be used for questions of the spirit<br />
and of the soul (cultura animi). 41 With the<br />
passing of time, it came to be associated with<br />
humanism, with the attitu<strong>de</strong> of preserving<br />
and taking care of the things of the world, including<br />
those of the past. 42 The peoples – the<br />
human beings in their social milieu – <strong>de</strong>velop<br />
and preserve their cultures to un<strong>de</strong>rstand, and<br />
to relate with, the outsi<strong>de</strong> world, in face of the<br />
mystery of life. Hence the importance of cultural<br />
i<strong>de</strong>ntity, as a component or aggregate of<br />
the fun<strong>da</strong>mental right to life itself” (par. 4.). 43<br />
The Inter-American Court’s Judgment of<br />
15.06.2005 in the case of the Moiwana Commu-<br />
19
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
nity versus Suriname (merits and reparations)<br />
addressed the massacre of the N’djukas of the<br />
Moiwana village and the drama of the forced displacement<br />
of the survivors. The Court duly valued<br />
the relationship of the N’djukas in Moiwana<br />
with their traditional land, having warned<br />
that”larger territorial land rights are vested in the<br />
entire people, according to N’djuka custom; community<br />
members consi<strong>de</strong>r such rights to exist in<br />
perpetuity and to be unalienable” (par. 86(6)). The<br />
Court’s Judgment or<strong>de</strong>red a series of measures<br />
of reparations, 44 including measures to foster the<br />
voluntary return of the displaced persons to their<br />
original lands and communities, in Suriname,<br />
respectively. The <strong>de</strong>limitation, <strong>de</strong>marcation and<br />
the issuing of title of the communal lands of the<br />
N’djukas in the Moiwana Community, as a form<br />
of non-pecuniary reparation, has much wi<strong>de</strong>r repercussions<br />
than one may prima facie assume.<br />
In my extensive Separate Opinion (pars.<br />
1-93) which accompanied that Judgment, I recalled<br />
what the surviving members of the Moiwana<br />
Community pointed out before the Court (in<br />
the public hearing of 09.09.2004), namely, that<br />
the massacre at issue perpetrated in Suriname in<br />
1986, planned by the State, has “<strong>de</strong>stroyed the<br />
cultural tradition (...) of the Maroon communities<br />
in Moiwana” (par. 80). 45 Duties of respect for the<br />
relationships of the living with their <strong>de</strong>ad, – I pointed<br />
out (pars. 60-61), – were present in the origins<br />
of the law of nations itself, as remarked, in the<br />
XVIIth century, by Hugo Grotius in chapter XIX<br />
of book II of his classic work De Jure Belli ac Pacis<br />
(1625), <strong>de</strong>dicated to the “right to burial”, inherent<br />
to all human beings, in conformity with a precept<br />
of “virtue and humanity.” 46 And the principle of<br />
humanity itself, – as well recalled by the learned<br />
jusphilosopher Gustav Radbruch, – owes much to<br />
ancient cultures, having associated itself, with the<br />
passing of time, with the very spiritual formation<br />
of the human beings. 47<br />
In the present case of the Moiwana Community,<br />
beyond moral <strong>da</strong>mage, I sustained in my<br />
aforementioned Separate Opinion the configuration<br />
of a true spiritual <strong>da</strong>mage (elaborated in pars.<br />
71-81), and, beyond the right to a project of life, I<br />
<strong>da</strong>red to i<strong>de</strong>ntify and attempted to conceptualize<br />
what I termed the right to a project of after-life<br />
(pars. 67-70). I further observed, in my Separate<br />
Opinion, that the testimonial evi<strong>de</strong>nce produced<br />
before the Court in the cas d’espèce indicated<br />
that, in the N’djukas cosmovision, in circumstances<br />
like those of the present case, “the living and<br />
their <strong>de</strong>ad suffer together, and this has an intergenerational<br />
projection”, and implications for the<br />
20<br />
kinds of reparations due, also in the form of satisfaction<br />
(e.g., honouring the <strong>de</strong>ad in the persons of<br />
the living) (par. 77).<br />
In fact, the expert evi<strong>de</strong>nce produced before<br />
the Court in<strong>de</strong>ed referred expressly to “spiritually-<br />
-caused illnesses.” 48 I then conclu<strong>de</strong>d, in my Separate<br />
Opinion, on this particular point:<br />
“All religions <strong>de</strong>vote attention to human suffering,<br />
and attempt to provi<strong>de</strong> the nee<strong>de</strong>d<br />
transcen<strong>de</strong>ntal support to the faithful; all<br />
religions focus on the relations between life<br />
and <strong>de</strong>ath, and provi<strong>de</strong> distinct interpretations<br />
and explanations of human <strong>de</strong>stiny and<br />
after-life. 49 Undue interferences in human<br />
beliefs – whatever religion they may be attached<br />
to – cause harm to the faithful, and the<br />
International Law of Human Rights cannot<br />
remain indifferent to such harm. It is to be<br />
duly taken into account, like other injuries,<br />
for the purpose of redress. Spiritual <strong>da</strong>mage,<br />
like the one un<strong>de</strong>rgone by the members of the<br />
Moiwana Community, is a serious harm, requiring<br />
corresponding reparation, of the (non-<br />
-pecuniary) kind I have just indicated. (...)<br />
The N’djukas had their right to the project of<br />
life, as well as their right to the project of<br />
after-life, violated, and continuously so, ever<br />
since the State-planned massacre perpetrated<br />
in the Moiwana village on 29.11.1986.<br />
They suffered material and immaterial <strong>da</strong>mages,<br />
as well as spiritual <strong>da</strong>mage. Some of<br />
the measures of reparations or<strong>de</strong>red by the<br />
Court in the present Judgment duly stand<br />
against oblivion, so that this atrocity never<br />
occurs again. (...)<br />
In sum, the wi<strong>de</strong> range of reparations or<strong>de</strong>red<br />
by the Court in the present Judgment in<br />
the Moiwana Community case (...) has concentrated<br />
on, and enhanced the centrality<br />
of, the position of the victims (...). In the cas<br />
d’espèce, the collective memory of the Maroon<br />
N’djukas is hereby duly preserved, against<br />
oblivion, honouring their <strong>de</strong>ad, thus safeguarding<br />
their right to life lato sensu, encompassing<br />
the right to cultural i<strong>de</strong>ntity, which finds<br />
expression in their acknowledged links of soli<strong>da</strong>rity<br />
with their <strong>de</strong>ad” (pars. 81 and 91-92).<br />
It should not pass unnoticed that, in the case<br />
of the Moiwana Community, the Court indicated,<br />
in the section on proven facts of the present Judgment,<br />
that<br />
“During the European colonization of present-<strong>da</strong>y<br />
Suriname in the XVIIth century,<br />
Africans were forcefully taken to the region
and used as slaves on the plantations. Many<br />
of these Africans, however, managed to escape<br />
to the rainforest areas in the eastern part of<br />
Suriname’s present national territory, where<br />
they established new and autonomous communities<br />
(...).Eventually, six distinct groups<br />
of Maroons emerged: the N’djuka, the Matawai,<br />
the Saramaka, the Kwinti, the Paamaka,<br />
and the Boni or Aluku.<br />
These six communities individually negotiated<br />
peace treaties with the colonial authorities.<br />
The N’djuka treaty signed a treaty in<br />
1760 that established their freedom from slavery.<br />
50 In 1837, this treaty was renewed; the<br />
terms of the agreement permitted the N’djuka<br />
to continue to resi<strong>de</strong> in their settled territory<br />
and <strong>de</strong>termined the boun<strong>da</strong>ries of that area.<br />
The Maroons generally – and the N’djuka in<br />
particular – consi<strong>de</strong>r these treaties still to be<br />
valid and authoritative with regard to their relationship<br />
with the State, <strong>de</strong>spite the fact that<br />
Suriname secured its in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nce from the<br />
Netherlands in 1975.” 51<br />
In my aforementioned Separate Opinion in<br />
the cas d’espèce, I <strong>de</strong>dicated a section to the legal<br />
subjectivity of peoples in international law (pars.<br />
5-12), given the importance which I ascribed to<br />
the fact that the rights of a people prece<strong>de</strong>d historically<br />
statehood itself. As I pon<strong>de</strong>red, in this<br />
particular respect, in my Separate Opinion,<br />
“more than two centuries before Suriname<br />
attained statehood, its Maroon peoples celebrated<br />
peace agreements with the colonial<br />
authorities, subsequently renewed, and thus<br />
obtained their freedom from slavery. And the<br />
Maroons, – the N’djuka in particular, – regard<br />
these treaties as still valid and authoritatives<br />
in the relations with the successor State, Suriname.<br />
This means that those peoples exercised<br />
their attributes of legal persons in international<br />
law, well before the territory where<br />
they lived acquired statehood. This reinforces<br />
the thesis which I have always supported, namely,<br />
that the State are not, and have never<br />
been, the sole and exclusive subjects of international<br />
law.”<br />
This purely inter-State outlook was forged by<br />
positivism, as from the Vattelian reductionism in<br />
the mid-XVIIIth century, 52 and became en vogue<br />
in the late XIXth century and early XXth century, 53<br />
with the well-known disastrous consequences – the<br />
successive atrocities perpetrated in distinct regions<br />
of the world against human beings individually and<br />
collectively – that marked the tragic and abhorrent<br />
history of the XXth century. However, since its<br />
Some Reflections on the Justiciability of the Peoples’ Right to Peace, on the Occasion<br />
of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
historical origins in the XVIth century, the law of<br />
nations (droit <strong>de</strong>s gens, <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> gentes, direito<br />
<strong>da</strong>s gentes) encompassed not only States, but also<br />
peoples, and the human person, individually and<br />
in groups), and humankind as a whole. 54<br />
In this respect, reference can be ma<strong>de</strong>, for<br />
example, to the inspiring work by Francisco <strong>de</strong> Vitoria,<br />
55 particularly his De Indis – Relectio Prior<br />
(1538-1539). 56 In his well-known Salamanca lectures<br />
De Indis (chapters VI and VII), Vitoria clarified<br />
his un<strong>de</strong>rstanding of jus gentium as a law<br />
for all, individuals and peoples as well as States,<br />
“every fraction of humanity.” 57 In the XVIIth century,<br />
in the <strong>da</strong>ys of Hugo Grotius (De Jure Belli ac<br />
Pacis, 1625), likewise, the jus humanae societatis,<br />
conceived as a universal one, comprised States as<br />
well as peoples and individuals. 58 It is important<br />
to rescue this universalist outlook, in the current<br />
process of humanization of international law and<br />
of construction of the new jus gentium of the<br />
XXIst century. (...)<br />
Human beings, individually and collectively,<br />
have emerged as subjects of international law.<br />
The rights protected disclose an individual and a<br />
collective or social dimensions, but it is the human<br />
beings, members of such minorities or collectivities,<br />
who are, ultimately, the titulaires of those<br />
rights. This approach was espoused by the Inter-<br />
-American Court of Human Rights in the unprece<strong>de</strong>nted<br />
<strong>de</strong>cision (the first pronouncement of the<br />
kind by an international tribunal) in the case of the<br />
Community Mayagna (Sumo) Awas Tingni versus<br />
Nicaragua (2001), which safeguar<strong>de</strong>d the right to<br />
communal property of their lands (un<strong>de</strong>r Article 21<br />
of the American Convention on Human Rights) of<br />
the members of a whole indigenous community. 59<br />
In this respect, the en<strong>de</strong>avours un<strong>de</strong>rtaken<br />
in both the United Nations and the Organization<br />
of American States (OAS), along the nineties, to<br />
reach the recognition of indigenous peoples’ rights<br />
through their projected and respective Declarations,<br />
pursuant to certain basic principles (such<br />
as, e.g., that of equality and non-discrimination),<br />
have emanated from human conscience. (...)”<br />
(pars. 6-8 and 10-11).<br />
In addition to those cases, another significant<br />
legal <strong>de</strong>velopment can be found in the <strong>de</strong>termination,<br />
by the Inter-American Court, of<br />
grave violations of human rights, and the corresponding<br />
reparations in various forms, un<strong>de</strong>r the<br />
American Convention, in a recent cycle of cases<br />
of massacres (of which the case of the Moiwana<br />
Community, supra, forms part). Some of the occurrences<br />
victimized likewise members of specific<br />
communities or human collectivities. In a recent<br />
21
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
lecture I <strong>de</strong>livered, last month, in an international<br />
symposium convened by the International Criminal<br />
Court (ICC) at The Hague (on 10.11.2009), I<br />
referred to the IACtHR’s Judgments in the cases<br />
of the massacres of Barrios Altos versus Peru (of<br />
14.03.2001), of Caracazo versus Venezuela (reparations,<br />
of 29.08.2002), of Plan <strong>de</strong> Sánchez versus<br />
Guatemala (of 29.04.2004), of 19 Tra<strong>de</strong>smen<br />
versus Colombia (of 05.07.2004), of Mapiripán<br />
versus Colombia (of 17.09.2005), of Moiwana<br />
Community versus Suriname (of 15.06.2005), of<br />
Pueblo Bello versus Colombia (of 31.01.2006), of<br />
Ituango versus Colombia (of 01.07.2006), of Montero<br />
Aranguren and Others (Retén <strong>de</strong> Catia) versus<br />
Venezuela (of 05.07.2006), of Prison of Castro<br />
Castro versus Peru (of 25.11.2006), and of La<br />
Cantuta versus Peru (of 29.11.2006). 60<br />
This late jurispru<strong>de</strong>ntial <strong>de</strong>velopment<br />
would, in all likelihood, have been unthinkable<br />
of, four <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s ago, by the draftsmen of the American<br />
Convention. Nowa<strong>da</strong>ys, massacres no longer<br />
fall into oblivion. Atrocities victimizing whole<br />
communities, or segments of the population, are<br />
being brought before contemporary international<br />
tribunals, for the establishment not only of the international<br />
criminal responsibility of individuals<br />
(in the case of international criminal tribunals),<br />
by also of the international responsibility of States<br />
(in the case of international human rights tribunals,<br />
such as the IACtHR). This indicates that<br />
there have been clear advances in the realization<br />
of international justice in recent years, in cases of<br />
factual and evi<strong>de</strong>nciary complexities.<br />
2. Pleadings before the International<br />
Court of Justice<br />
May I now turn to the pertinent practice before<br />
the ICJ along the years, with special attention<br />
turned to the pleadings before the Court. In<br />
the first Nuclear Tests cases (atmospheric testing,<br />
Australia and New Zealand versus France, 1973-<br />
1974), the right of peoples to live in peace was<br />
acknowledged and asserted before the International<br />
Court of Justice (ICJ). For the purposed of<br />
our exercise to<strong>da</strong>y, the arguments of the parties,<br />
in the written and oral phases of the proceedings,<br />
are particularly significant, even more than the<br />
actual outcome of the cases. In its application instituting<br />
proceedings (of 09.05.1973), for example,<br />
Australia conten<strong>de</strong>d that it purported to protect<br />
its people and the peoples of other nations, and<br />
their <strong>de</strong>scen<strong>da</strong>nts, from the threat to life, health<br />
and well-being arising from potentially harmful<br />
22<br />
radiation generated from radio-active fall-out generated<br />
by nuclear explosions. 61<br />
New Zealand, on its part, went even further<br />
in its own application instituting proceedings<br />
(also of 09.05.1973): it stated that<br />
“In the period of 27 years in which nuclear<br />
tests have taken place there has been a progressive<br />
realization of the <strong>da</strong>ngers which they<br />
present to life, to health and to the security<br />
of peoples and nations everywhere. (...) The<br />
attitu<strong>de</strong> of the world community towards atmospheric<br />
nuclear testing has sprung from<br />
the hazards to the health of present and future<br />
generations involved in the dispersal over<br />
wi<strong>de</strong> areas of the globe of radioactive fallout.<br />
(...) With regard to nuclear weapons tests that<br />
give rise to radioactive fallout, world opinion<br />
has repeatedly rejected the notion that any<br />
nation has the right to pursue its security in a<br />
manner that puts at risk the health and welfare<br />
of other people.” 62<br />
New Zealand ma<strong>de</strong> clear that it was pleading<br />
on behalf not only of its own people, but also<br />
of the peoples of the Cook Islands, Niue and the<br />
Tokelau Islands. 63 In its memorial on jurisdiction<br />
and admissibility (of 29.10.1973), New Zealand<br />
further argued that “the atmospheric testing of<br />
nuclear weapons inevitably arouses the keenest<br />
sense of alarm and antagonism among the peoples<br />
and governments of the region in which the<br />
tests are carried out.” 64 Moreover, in its request<br />
(of 14.05.1973) for the indication of provisional<br />
measures of protection, New Zealand recalled two<br />
prece<strong>de</strong>nts (in 1954 and 1961) of threats to peoples’<br />
right to live in peace:<br />
“(...) Although in 1954 the <strong>da</strong>ngers associated<br />
with nuclear testing were less well un<strong>de</strong>rstood<br />
than they are now, the <strong>da</strong>mage caused<br />
by the hydrogen bomb tests conducted by the<br />
United States in the Marshall Islands in that<br />
year led to vigorous protest by and on behalf<br />
of the peoples of the Trust Territory and by<br />
Japan in respect of injuries suffered by her<br />
own citizens on the high seas. Similarly, in<br />
October 1961, the explosion by the Soviet<br />
Union in her own territory of a 50-megaton<br />
nuclear weapon was strongly con<strong>de</strong>mned by<br />
the whole world, but especially by northern<br />
hemisphere countries which were subjected<br />
to marked increases in radiation as a consequence<br />
of the tests.” 65<br />
Thus, beyond the strict confines of the purely<br />
inter-State contentieux before the ICJ, both
New Zealand and Australia looked beyond it, and<br />
vindicated to rights of peoples to health, to well-<br />
-being, to be free from anxiety and fear, in sum,<br />
to live in peace. Two <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s later, the matter was<br />
brought to the fore again, in the mid-nineties,<br />
in the second Nuclear Tests cases (un<strong>de</strong>rgroung<br />
testing, New Zealand versus France, 1995). Although<br />
this time only New Zealand was the applicant<br />
State (as from its request of 21.08.1995),<br />
five other States lodged with the ICJ applications<br />
for permission to intervene: 66 Australia, Solomon<br />
Islands, Micronesia, Samoa and Marshall Islands.<br />
Australia argued (on 23.08.1995) that the<br />
dispute between New Zealand versus France raised<br />
the issue of the observance of obligations erga<br />
omnes (pars. 18-20, 24-25 and 33-34). On their<br />
part, Solomon Islands, Micronesia, Samoa and<br />
Marshall Islands conten<strong>de</strong>d (on 24.08.1995) that<br />
“the in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt island States which are members<br />
of the South Pacific Forum have consistent<br />
opposed activity related to nuclear weapons and<br />
nuclear waste disposal in their Region, for example,<br />
by seeking to establish and guarantee the<br />
status of the Region as a nuclear-free zone” (par.<br />
5). And, in referring to the need of fulfilment of<br />
rights and obligations erga omnes (pars. 20 and<br />
25), they ad<strong>de</strong>d that<br />
“(...) The cultures, traditions and well-being<br />
of the peoples of the South Pacific States<br />
would be adversely affected by the resumption<br />
of French nuclear testing within the region in<br />
a manner incompatible with applicable legal<br />
norms” (par. 25).<br />
As a matter of fact, so far there is not much<br />
in the ICJ Judgments themselves on the peoples’<br />
right to peace, though the subject has at times<br />
been brought to the Court’s attention. This has<br />
a significance, which should not pass unnoticed<br />
in the present occasion. To recall yet another<br />
example, in its Judgment of 22.12.1986 in the<br />
case of the Frontier Dispute (Burkina Faso versus<br />
Republic of Mali), the ICJ Chamber, in drawing<br />
the frontier line as requested by the parties (par.<br />
148), took note of their contentions, inter alia,<br />
concerning the modus vivendi of the people living<br />
in four villages in the region (farming, land<br />
cultivation, pasturage, fisheries. 67 Two Separate<br />
Opinions were appen<strong>de</strong>d to the aforementioned<br />
Judgment of the ICJ Chamber: one invoked consi<strong>de</strong>rations<br />
of equity infra legem, bearing in mind<br />
that the region concerned is “a nomadic one, subject<br />
to drought, so that access to water is vital”; 68<br />
the other asserted that “it is the right of peoples<br />
Some Reflections on the Justiciability of the Peoples’ Right to Peace, on the Occasion<br />
of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
to <strong>de</strong>termine their own future which has received<br />
the blessing of international law.” 69<br />
Other pertinent examples of resort to peoples’<br />
rights before the ICJ could here be briefly recalled.<br />
In the course of the proceedings (of 1988-1990)<br />
in the case of Phosphate Lands in Nauru (Nauru<br />
versus Australia), for example, the ICJ took cognizance<br />
of successive contentions invoking peoples’<br />
rights 70 (e.g., over their natural resources 71 ), and<br />
their modus vivendi 72 . Furthermore, in its Advisory<br />
Opinion of 16.10.1975 on Western Sahara,<br />
the ICJ itself utilized the expression “right of peoples”<br />
(par. 55), in the framework of the application<br />
of the “principle of self-<strong>de</strong>termination” (pars. 55,<br />
59, 138 and 162).<br />
Two <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s later, in the case concerning<br />
East Timor (Portugal versus Australia, Judgment<br />
of 30.06.1995), although the ICJ found that it<br />
had no jurisdiction to adjudicate upon the dispute<br />
(a <strong>de</strong>cision much discussed in expert writing),<br />
yet it acknowledged the rights of peoples to self-<br />
-<strong>de</strong>termination (par. 29) and to permanent sovereignty<br />
over their natural resources (par. 33), and<br />
ad<strong>de</strong>d that “the principle of self-<strong>de</strong>termination of<br />
peoples” has been recognized by the U.N. Charter<br />
and in its own jurispru<strong>de</strong>nce as “one of the<br />
essential principles of contemporary international<br />
law” (par. 29).<br />
3. Contribution of the Case-Law and Practice<br />
in Other International Jurisdictions<br />
In my key-note address of 16.12.2009 at the<br />
United Nations, I <strong>de</strong>liberately concentrated – as<br />
already indicated – on <strong>de</strong>velopments un<strong>de</strong>r the<br />
two international tribunals that I have had, and<br />
currently have, the privilege to serve, namely, the<br />
Inter-American Court of Human Rights, and now<br />
the International Court of Justice. This does not<br />
hin<strong>de</strong>r me to referring very briefly to pertinent<br />
<strong>de</strong>velopments un<strong>de</strong>r other international jurisdictions;<br />
I limit myself just to refer to them, as a closer<br />
examination of such <strong>de</strong>velopments is beyond<br />
the purposes of my key-note address. The European<br />
Court of Human Rights has some obiter dicta<br />
of interest to the subject, but it is to the system of<br />
the African Charter on Human and Peoples’ Rights<br />
that I wish to refer, given the attention it has<br />
<strong>de</strong>voted to the matter at issue.<br />
On the African continent, the draftsment of<br />
the 1981 African Charter on Human and Peoples’<br />
Rights opted – as well known – for the inclusion<br />
of a catalogue of civil and political rights, ad<strong>de</strong>d to<br />
economic, social and cultural rights, 73 as well as<br />
23
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
peoples’ rights (Articles 19-24), with a common<br />
mechanism of implementation (Articles 46-59).<br />
Until now (end of 2009), the African Commission<br />
on Human and Peoples’ Rights has had the<br />
occasion to pronounce on peoples’ rights (infra),<br />
but it is most likely that the recently-established<br />
African Court on Human and Peoples’ Rights<br />
(AfComHPR) will also have the opportunity to<br />
give its own contribution to the matter in the foreseeable<br />
future.<br />
As for the African Commission, the <strong>de</strong>cision<br />
taken in its 33rd ordinary session, in the inter-<br />
-State case 74 of the Democratic Republic of Congo<br />
versus Burundi, Rwan<strong>da</strong> of Ugan<strong>da</strong> (May 2003), 75<br />
is of relevance here. The complainant State alleged<br />
“grave and massive violations” of human and peoples’<br />
rights, committed in its Eastern provinces by<br />
the armed forces of the respon<strong>de</strong>nt States, in the<br />
form of a “series of massacres, rapes, mutilations,<br />
mass transfers of populations and looting of the<br />
peoples’ possessions.” 76 The AfComHPR significantly<br />
based its <strong>de</strong>cision on relevant and pertinent<br />
provisions of both International Human Rights<br />
Law and International Humanitarian Law. 77<br />
The AfComHPR held that there had occurred<br />
“flagrant violations” of the rights to life and the<br />
integrity of the person, in breach of Articles 2 and<br />
4 of the African Charter on Human and Peoples’<br />
Rights. Furthermore, the Commission found violations<br />
of Articles 18(1) and 12(1) and (2) of the<br />
Charter, resulting from the “mass transfer of persons<br />
from the Eastern provinces of the complainant<br />
State to camps in Rwan<strong>da</strong>” 78 . It further con<strong>de</strong>mned<br />
the plun<strong>de</strong>r and lootings of the natural resources<br />
of the Eastern provinces of the Congo 79 , and found<br />
that there had been a serious lack of respect for the<br />
mortal remains of the victims of massacres and for<br />
their gravesites, and that the “barbaric” and “reckless”<br />
dumping and mass burial of those mortal remains<br />
(following the massacres) – forbid<strong>de</strong>n un<strong>de</strong>r<br />
Article 34 of Protocol I of 1977 to the Geneva Conventions<br />
of 1949 – were a violation of the Congolese<br />
people’s right to cultural <strong>de</strong>velopment, in breach<br />
of Articles 60-61 of the African Charter. 80 The<br />
AfComHPR further asserted the peoples’ rights to<br />
self-<strong>de</strong>termination, 81 to <strong>de</strong>velopment (Article 22 of<br />
the African Charter) and to dispose freely of their<br />
wealth and natural resources. 82<br />
In so far as public arbitrations are concerned,<br />
reference can be ma<strong>de</strong> to the award of 18.02.1983<br />
in the Guinea/Guinea Bissau Maritime Delimitation<br />
case, wherein the peoples’ right to <strong>de</strong>velopment<br />
received judicial recognition. The Court of<br />
Arbitration found that the case pertained to “the<br />
legitimate claims” of the parties as <strong>de</strong>veloping<br />
24<br />
States, and to “the right of the peoples involved to<br />
a level of economic and social <strong>de</strong>velopment which<br />
fully preserves their dignity.” 83<br />
V. THE PEOPLES’ RIGHT TO PEACE AND<br />
THE LESSONS OF HISTORY<br />
Last by not least, it may here be pointed out<br />
that, for the consi<strong>de</strong>ration of peoples’ rights, a wi<strong>de</strong><br />
perspective has been disclosed, over two <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s<br />
ago, not only by the 1986 U.N. Declaration on<br />
the Right to Development, but also, e.g., by U.N.<br />
General Assembly resolutions 32/130, 39/145,<br />
43/113, 43/114 and 43/125. All these instruments<br />
have contributed to focus on the promotion and<br />
protection of peoples’ rights, and of rights pertaining<br />
to human collectivities, without losing sight<br />
to the search for the causes of their breaches, as<br />
much as for the settlement and solutions to gross<br />
and flagrant violations of human rights. 84 This is of<br />
much relevance to the vindication of the peoples’<br />
right to peace – among other peoples’ rights – before<br />
international courts and tribunals.<br />
The supporters of the peoples’ right to peace,<br />
among whom I rank myself, ought ultimately<br />
to bear in mind the lessons learned by previous<br />
generations through suffering. The lessons of history<br />
ought to be passed on to the present and future<br />
generations. In this respect, may I here briefly<br />
recall a couple of recollections which do have a<br />
bearing on the consi<strong>de</strong>ration of the subject which<br />
gathers us here to<strong>da</strong>y at the United Nations<br />
headquarters in Geneva. On the eve of the outbreak<br />
of the II world war, one of the historians who<br />
witnessed the events of that time (J. Huizinga)<br />
pon<strong>de</strong>red, in an outburst, that the return to barbarism<br />
seemed to enslave the human spirit, and<br />
that barbarism managed to associate itself to high<br />
technical progress; 85 to him, civilization required<br />
the preservation of the interior and spiritual life of<br />
each individual. 86<br />
Shortly after the II world war, another learned<br />
historian (A.J. Toynbee), whose penetrating<br />
writings <strong>de</strong>fy the erosion of time, pon<strong>de</strong>red:<br />
“(...) The works of artists and men of letters<br />
outlive the <strong>de</strong>eds of businessmen, soldiers,<br />
and statesmen. (...) The ghosts of Agamemnon<br />
and Pericles haunt the living world of to<strong>da</strong>y<br />
by grace of the magic words of Homer and<br />
Thucydi<strong>de</strong>s (...). The experience that we were<br />
having in our world now had been experienced<br />
by Thucydi<strong>de</strong>s in his world already. (...)<br />
Thucydi<strong>de</strong>s, it now appeared, had been over<br />
this ground before. He and his generation had<br />
been ahead of me and mine in the stage of
historical experience that we had respectively<br />
reached; in fact, his present had been my future.<br />
But this ma<strong>de</strong> nonsense of the chronological<br />
notation which registered my world as<br />
`mo<strong>de</strong>rn’ and Thucydi<strong>de</strong>s’ world as `ancient’.<br />
Whatever chronology might say, Thucydi<strong>de</strong>s’<br />
world and my world had now proved to<br />
be philosophically contemporary. (...) The<br />
prophets, through their own experience, anticipated<br />
Aeschylus’ discovery that learning<br />
comes through suffering – a discovery which<br />
we, in our time and circumstances, have been<br />
making too. (...) Civilizations rise and fall<br />
and, in falling, give rise to others, (...) and (...)<br />
the learning that comes through the suffering<br />
caused by the failures of civilizations may be<br />
the sovereign means of progress.” 87<br />
Regarding himself as an individual as a<br />
“trustee for all future generations”, and warning<br />
that “the atom bomb and our many other new<br />
lethal weapons are capable, in another war, of wiping<br />
out not merely the belligerents but the whole<br />
of the human race”, 88 A.J. Toynbee ad<strong>de</strong>d that<br />
“(...) In each of (...) civilizations, mankind (...)<br />
is trying to rise above mere humanity (...) towards<br />
some higher kind of spiritual life. (...)<br />
Some Reflections on the Justiciability of the Peoples’ Right to Peace, on the Occasion<br />
of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
The goal (...) has never been reached by any<br />
human society. It has, perhaps, been reached<br />
by individual men and women. (...) But if there<br />
have been a few transfigured men and women,<br />
there has never been such a thing as a<br />
civilized society. Civilization, as we know it,<br />
is a movement and not a condition, a voyage<br />
and not a harbour. No known civilization has<br />
ever reached the goal of civilization yet.(...).” 89<br />
Toynbee then regretted that mankind had<br />
“unfortunately (...) discovered how to tap atomic<br />
energy before we have succee<strong>de</strong>d in abolishing the<br />
institution of war. Those contradictions and paradoxes<br />
in the life of the world in our time (...) look<br />
like symptoms of serious social and spiritual sickness.”<br />
90 And he conclu<strong>de</strong>d that “man’s only <strong>da</strong>ngers<br />
(...) have come from man himself”; after all,<br />
we are faced with the truths that “in this world we<br />
do learn by suffering”, and that “life in this world<br />
is not an end in itself and by itself.” 91 May I just<br />
conclu<strong>de</strong> this study in expressing the hope that the<br />
subject at issue, retaken by the United Nations on<br />
16 December 2009, will keep on being cultivated<br />
in the years to come, so as to promote and produce<br />
positive results, to the benefit of the peoples of the<br />
United Nations, which its Charter refers to.<br />
25
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
1. “[Key-Note Address by A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>:<br />
Some Reflections on the Justiciability of the<br />
Peoples´ Right to Peace – Summary]”, in U.N.,<br />
Report of the Office of the High Commissioner<br />
for Human Rights on the Outcome of the Expert<br />
Workshop on the Right of Peoples to Peace<br />
(2009), doc. A/HRC/14/38, of 17.03.2010, pp.<br />
9-11.<br />
2. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, Legal Dimensions of<br />
the Right to Development as a Human Right:<br />
Some Conceptual Aspects, U.N. doc. HR/<br />
RD/1990/CONF.36, of 1990 (U.N. Global<br />
Consultations on the Right to Development as<br />
a Human Right), pp. 1-17, esp. p. 13. And, for<br />
a <strong>de</strong>tailed account of the aforementioned U.N.<br />
Global Consultation, cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
Direito <strong>da</strong>s Organizações Internacionais,<br />
4th. ed., Belo Horizonte/Brazil, Ed. Del Rey,<br />
2009, pp. 289-312.<br />
3. Cf. U.N. Centre for Human Rights, The Realization<br />
of the Right to Development, N.Y.,<br />
U.N., 1991, pp. 3-53.<br />
4. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “The Right to Peace<br />
and the Conditions for Peace”, 21 Diálogo –<br />
The Human Right to Peace: Seed for a Possible<br />
Future – UNESCO/Paris (June 1997) pp. 20-21.<br />
5. The document was prepared as a contribution<br />
of UNESCO to the 50th anniversary (in 1998)<br />
of the Universal Declaration of Human Rights.<br />
6. UNESCO/Executive Board, Report by the Director-General<br />
on the Results of the International<br />
Consultation of Governmental Experts<br />
on the Human Right to Peace (Final Report),<br />
document 154 EX/40, of 17.04.1998, p. 10.<br />
7. Cf. ibid., pp. 2 and 10.<br />
8. Annex to the U.N. General Assembly resolution<br />
39/11, of 12 November 1984.<br />
9. E.g., the 2006 Luarca Declaration on the Human<br />
Right to Peace, among others.<br />
10. E.g., the 1976 Algiers Declaration on the Rights<br />
of Peoples, among others.<br />
11. Cf., as to the rights to peace and to <strong>de</strong>velopment,<br />
A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “International Law for<br />
Humankind: Towards a New Jus Gentium –<br />
General Course on Public International Law –<br />
Part I”, 316 Recueil <strong>de</strong>s Cours <strong>de</strong> l’Académie <strong>de</strong><br />
Droit International <strong>de</strong> la Haye (2005), chapter<br />
XIV, pp. 397-411; and cf., as to the recent cy-<br />
26<br />
NOTES<br />
cle of U.N. World Conferences, A.A. Cançado<br />
Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “International Law for Humankind:<br />
Towards a New Jus Gentium -General Course<br />
on Public International Law – Part II”, 317 Recueil<br />
<strong>de</strong>s Cours <strong>de</strong> l’Académie <strong>de</strong> Droit International<br />
<strong>de</strong> la Haye (2005), chapter XXVI, pp.<br />
247-268.<br />
12. U.N. Human Rights Council, doc. A/<br />
HRC/11/L.7, of 12.06.2009, pp. 1-5.<br />
13. The project of Kant (cf. I. Kant, Sobre la Paz<br />
Perpetua [1795], 4th. ed., Madrid, Tecnos,<br />
1994, pp. 3-69) at least sought to establish a<br />
link between inter-State and the internal constitution<br />
of each State. On the insufficiencies<br />
of the classic en<strong>de</strong>avours to abolish wars sic et<br />
simpliciter, cf. G. <strong>de</strong>l Vecchio, El Derecho Internacional<br />
y el Problema <strong>de</strong> la Paz (Spanish<br />
edition of the original Il Diritto Internazionale<br />
e il Problema <strong>de</strong>lla Pace), Barcelona, Bosch,<br />
1959, pp. 51-52, 62-64, 67 and 121-123.<br />
14. Cf. ibid., pp. 52, 63-64 and 151; A.A. Cançado<br />
Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, O Direito Internacional em um<br />
Mundo em Transformação, Rio <strong>de</strong> Janeiro, Ed.<br />
Renovar, 2002, p. 1062.<br />
15. Cf., generally, D. Uribe Vargas, El Derecho a la<br />
Paz, Bogotá, Universi<strong>da</strong>d Nacional <strong>de</strong> Colombia,<br />
1996, pp. 1-250; D. Uribe Vargas, “El Derecho<br />
a la Paz”, in Derecho Internacional y Derechos<br />
<strong>Humanos</strong>/Droit international et droits <strong>de</strong><br />
l’homme (eds. D. Bardonnet and A.A. Cançado<br />
Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>), The Hague/San José of Costa Rica,<br />
IIDH/Hague Aca<strong>de</strong>my of International Law<br />
(1995 External Session), 1996, pp. 177-195.<br />
16. En<strong>de</strong>avouring to overcome the <strong>da</strong>ngerous system<br />
of the equilibrium of forces by con<strong>de</strong>mning<br />
war as an means of settlement of disputes and<br />
an instrument of foreign policy, and heralding<br />
the new system of collective security and<br />
the emergence of the right to peace; J. Zourek,<br />
L’interdiction <strong>de</strong> l’emploi <strong>de</strong> la force en Droit<br />
international, Lei<strong>de</strong>n/Genève, Sijthoff/Inst. H.-<br />
Dunant, 1974, pp. 39-48.<br />
17. The relevant U.N. provisions. together with<br />
the 1928 General Treaty for the Renunciation<br />
of War, became major sources – the legal<br />
nature of which was unchallenged by States<br />
– of limitations of resort to force by States; I.<br />
Brownlie, International Law and the Use of<br />
Force by States, Oxford, Clarendon Press, 1963<br />
(reprint 1981), pp. 83 and 91.
18. U.N. General Assembly resolution 2625 (XXV),<br />
of 24.10.1970.<br />
19. U.N. General Assembly resolution 2374 (XXV),<br />
of 16.12.1970.<br />
20. U.N. General Assembly resolution 3314<br />
(XXIX), of 14.12.1974.<br />
21. Which acknowledged the States’ duty to coexist<br />
in peace and to achieve disarmament (Articles<br />
26 and 15, respectively). Other international<br />
instruments have done the same (e.g., the<br />
1982 World Charter for Nature, preamble,<br />
par. 4(c), and Principles 5 and 20). It has often<br />
been argued that the right to peace entails as a<br />
corollary the right to disarmament.<br />
22. U.N. General Assembly resolution 33/73,<br />
“Declaration on the Preparation of Society to<br />
Live in Peace”, of 15.12.1978; U.N. General<br />
Assembly resolution 39/11, “Declaration on<br />
the Right of Peoples to Peace”, of 12.11.1984;<br />
cf. also U.N. General Assembly resolution<br />
34/88, of 1979.<br />
23. Cf., on these latter, A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, Direito<br />
<strong>da</strong>s Organizações Internacionais, 4th ed.,<br />
Belo Horizonte/Brazil, Edit. Del Rey, 2009, pp.<br />
545-555.<br />
24. Hermann Hesse, Guerre et paix, Paris, L’Arche<br />
Éd., 2003 [reed.], pp. 35, 49, 127 and 115.<br />
25. Ibid., pp. 35-36 and 50.<br />
26. Stefan Zweig, Tiempo y Mundo – Impresiones<br />
y Ensayos (1904-1940), Barcelona, Edit. Juventud,<br />
1998 [reed.], pp. 60-61.<br />
27. Ibid., p. 247.<br />
28. A. Toynbee, Guerra e Civilização, Lisbon, Edit.<br />
Presença, 1963 [reed.], pp. 20 and 29.<br />
29. Ibid., pp. 178-179. – And cf. J. <strong>de</strong> Romilly, La<br />
Grèce antique contre la violence, Paris, Éd.<br />
Fallois, 2000, pp. 18-19 and 129-130.<br />
30. S. Zweig, O Mundo que Eu Vi, Rio <strong>de</strong> Janeiro,<br />
Ed. Record, 1999 (reed.), p. 19, y cf. pp. 474 y<br />
483, y cf. p. 160.<br />
31. Bertrand Russell, “Knowledge and Wisdom”,<br />
in Essays in Philosophy (ed. H. Peterson), N.Y.<br />
Pocket Library, 1960 [reed.], pp. 499 and 502.<br />
32. Defined by Francisco <strong>de</strong> Vitoria himself as<br />
“quod naturalis ratio inter omnes gentes constituit,<br />
vocatur jus gentium”.<br />
33. From his work emerged the conception of a jus<br />
gentium, entirely emancipated from its origin<br />
of private law (in Roman law), vested with a<br />
humanistic vision, respectful of the freedoms<br />
of nations as well as of individuals, and of uni-<br />
Some Reflections on the Justiciability of the Peoples’ Right to Peace, on the Occasion<br />
of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
versal ambit. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “Totus<br />
Orbis: A Visão Universalista e Pluralista do<br />
Jus Gentium: Sentido e Atuali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> Obra <strong>de</strong><br />
Francisco <strong>de</strong> Vitoria”, in 24 <strong>Revista</strong> <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia<br />
Brasileira <strong>de</strong> Letras Jurídicas – Rio <strong>de</strong> Janeiro<br />
(2008) nº 32, pp. 197-212.<br />
34. S. Weil, Reflexiones sobre las Causas <strong>de</strong> la Libertad<br />
y <strong>de</strong> la Opresión Social, Barcelona, Ed.<br />
Paidós/Universi<strong>da</strong>d Autónoma <strong>de</strong> Barcelona,<br />
1995, pp. 81-82, 84 and 130-131.<br />
35. S. Weil, “L’Ilia<strong>de</strong> ou le Poème <strong>de</strong> la Guerre<br />
(1940-1941)” in Oeuvres, Paris, Quarto Gallimard,<br />
1999, pp. 527-552.<br />
36. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “International Law<br />
for Humankind: Towards a New Jus Gentium<br />
– General Course on Public International Law<br />
– Part I”, 316 Recueil <strong>de</strong>s Cours <strong>de</strong> l’Académie<br />
<strong>de</strong> Droit International <strong>de</strong> la Haye (2005), ch.<br />
VI, pp. 177-202.<br />
37. Against the exploitation of wood in their<br />
lands by a multinacional which had obtained<br />
a licence to that end from the Nicaraguan<br />
Government.<br />
38. In the light of Article 21 of the American<br />
Convention on Human Rights.<br />
39. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “The Case-Law of the<br />
Inter-American Court of Human Rights: An<br />
Overview”, in Studi di Diritto Internazionale<br />
in Onore di G. Arangio-Ruiz, vol. III, Napoli,<br />
Edit. Scientifica, 2004, p. 1881, and cf. pp.<br />
1873-1898. The IACtHR pon<strong>de</strong>red, inter alia,<br />
that “for the indigenous communities the relationship<br />
with the land is not merely a question<br />
of possession and production but rather a<br />
material and spiritual element that they ought<br />
to benefit fully from, so as to preserve their cultural<br />
legacy and transmit it to future gerações”<br />
(par. 141).<br />
40. For a study, cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “The<br />
Right to Cultural Heritage in the Evolving Jurispru<strong>de</strong>ntial<br />
Construction of the Inter-American<br />
Court of Human Rights”, in Multiculturalism<br />
and International Law – Essays in Honour<br />
of E. McWhinney (eds. Sienho Yee and J.-Y. Morin),<br />
Lei<strong>de</strong>n, Nijhoff, 2009, pp. 477-499.<br />
41. H. Arendt, Between Past and Future, N.Y., Penguin,<br />
1993 [reprint], pp. 211-213.<br />
42. Ibid., pp. 225-226.<br />
43. Moreover, in the same Separate Opinion, I<br />
further stressed the “close and ineluctable<br />
relationship” between the right to life lato<br />
sensu and cultural i<strong>de</strong>ntity (as one of its components).<br />
In so far as members of indigenous<br />
communities are concerned, – I ad<strong>de</strong>d, “cultu-<br />
27
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
28<br />
ral i<strong>de</strong>ntity is closely linked to their ancestral<br />
lands. If they are <strong>de</strong>prived of these latter, as a<br />
result of their forced displacement, their cultural<br />
i<strong>de</strong>ntity is seriously affected, and so is, ultimately,<br />
their very right to life lato sensu, that is, the<br />
right to life of each one and of all the members<br />
of each community” (par. 28). When this occurs,<br />
they are driven into a situation of “great vulnerability”,<br />
of social maginalization and abandonment,<br />
as in the cas d’espèce (par. 29).<br />
44. Comprising in<strong>de</strong>mnizations as well as nonpecuniary<br />
reparations of distinct kinds.<br />
45. Ever since this has tormented them; they were<br />
unable to give a proper burial to the mortal<br />
remains of their beloved ones, and un<strong>de</strong>rwent<br />
the strains of uprootedness, a human rights<br />
problem confronting the universal juridical<br />
conscience in our times (pars. 13-22). Their<br />
suffering projected itself in time, for almost<br />
two <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s (pars. 24-33). In their culture,<br />
mortality had an inescapable relevance to the<br />
living, the survivors (pars. 41-46), who had duties<br />
towards their <strong>de</strong>ad (pars. 47-59).<br />
46. H. Grotius, Del Derecho <strong>de</strong> la Guerra y <strong>de</strong> la<br />
Paz [1625], vol. III (books II and III), Madrid,<br />
Edit. Reus, 1925, pp. 39, 43 and 45, and cf. p.<br />
55.<br />
47. G. Radbruch, Introducción a la Filosofía <strong>de</strong>l Derecho,<br />
3rd. ed., Mexico/Buenos Aires, Fondo <strong>de</strong><br />
Cultura Económica, 1965, pp. 153-154.<br />
48. Paragraphs 77(e) and 83(9) of the Court’s Judgment.<br />
49. Cf., e.g., [Various Authors,] Life after Death in<br />
World Religions, Maryknoll N.Y., Orbis, 1997,<br />
pp. 1-124.<br />
50. Slavery was not formally abolished in the<br />
region until 1863.<br />
51. Paragraph 83(1) and (2).<br />
52. Found in the work by E. <strong>de</strong> Vattel, Le Droit <strong>de</strong>s<br />
gens ou Principes <strong>de</strong> la loi naturelle appliquée<br />
à la conduite et aux affaires <strong>de</strong>s nations et <strong>de</strong>s<br />
souverains (1758); cf., e.g., E. Jouannet, Emer<br />
<strong>de</strong> Vattel et l’émergence doctrinale du Droit international<br />
classique, Paris, Pédone, 1998, pp.<br />
255, 311, 318-319, 344 and 347.<br />
53. For a criticism of State-consent theories,<br />
reflecting the <strong>da</strong>ngerous voluntarist-positivist<br />
conception of international law, cf. A.A. Cançado<br />
Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “The Voluntarist Conception<br />
of International Law: A Re-Assessment”, 59<br />
Revue <strong>de</strong> droit international <strong>de</strong> sciences diplomatiques<br />
et politiques – Geneva (1981) pp.<br />
201-240.<br />
54. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>,- “La Humanización<br />
<strong>de</strong>l Derecho Internacional y los Límites <strong>de</strong> la<br />
Razón <strong>de</strong> Estado”, 40 <strong>Revista</strong> <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Minas Gerais<br />
– Belo Horizonte/Brazil (2001) pp. 11-23;<br />
A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “A Personali<strong>da</strong><strong>de</strong> e<br />
Capaci<strong>da</strong><strong>de</strong> Jurídicas do Indivíduo como Sujeito<br />
do Direito Internacional”, in Jorna<strong>da</strong>s <strong>de</strong><br />
Direito Internacional (Ciu<strong>da</strong>d <strong>de</strong> México, Dec.<br />
2001), Washington D.C., OAS Subsecretariat<br />
of Legal Affairs, 2002, pp. 311-347; and cf.<br />
A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “Vers la consoli<strong>da</strong>tion<br />
<strong>de</strong> la capacité juridique internationale <strong>de</strong>s pétitionnaires<br />
<strong>da</strong>ns le système interaméricain <strong>de</strong>s<br />
droits <strong>de</strong> la personne”, 14 Revue québécoise <strong>de</strong><br />
droit international (2001) nº 2, pp. 207-239.<br />
55. Francisco <strong>de</strong> Vitoria, Relecciones <strong>de</strong>l Estado, <strong>de</strong><br />
los Indios, y <strong>de</strong>l Derecho <strong>de</strong> la Guerra (with an<br />
Introduction by A. Gómez Robledo), 2nd. ed.,<br />
Mexico, Ed. Porrúa, 1985, pp. XXX, XLIV-XLV,<br />
LXXVII and 61, and cf. pp. LXII-LXIII.<br />
56. Francisco <strong>de</strong> Vitoria, De Indis – Relectio Prior<br />
(1538-1539), in: Obras <strong>de</strong> Francisco <strong>de</strong> Vitoria<br />
– Relecciones Teológicas (ed. T. Ur<strong>da</strong>noz), Madrid,<br />
BAC, 1960, p. 675.<br />
57. J. Brown Scott, The Spanish Origin of International<br />
Law – Francisco <strong>de</strong> Vitoria and his Law of<br />
Nations, Oxford/London, Clarendon Press/H.<br />
Milford – Carnegie Endowment for International<br />
Peace, 1934, pp. 140 and 170.<br />
58. Cf. H. Grotius, De Jure Belli ac Pacis (1625),<br />
The Hague, Nijhoff, 1948, pp. 6, 10 and 84-85;<br />
and P.P. Remec, The Position of the Individual<br />
in International Law according to Grotius and<br />
Vattel, The Hague, Nijhoff, 1960, pp. 203, 216-<br />
217 and 219-220.<br />
59. The Court pon<strong>de</strong>red, in paragraph 141 of its<br />
Judgment (merits), that to the members of the<br />
indigenous communities (such as the present<br />
one) “the relationship with the land is not<br />
merely a question of possession and production<br />
but rather a material and spiritual element<br />
that they ought to enjoy fully, so as to preserve<br />
their cultural legacy and transmit it to future<br />
generations.”<br />
60. As well as cases of planified mur<strong>de</strong>rs at eh highest<br />
level of State power estatal, and perpetra<strong>de</strong>d<br />
by or<strong>de</strong>r of this latter (such as the case of Myrna<br />
Mack Chang versus Guatemala, Judgment<br />
of 25.11.2003). Cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
“Reminiscencias <strong>de</strong> la Corte Interamericana <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong> en cuanto a Su Jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
en Materia <strong>de</strong> Reparaciones”, The Hague,<br />
ICC Symposium (10.11.2009), pp. 1-32
[unpublished to <strong>da</strong>te, on file with me]; and cf.<br />
also, inter alia, e.g., G. Citroni, “La Jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong> la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> en Casos <strong>de</strong> Masacres”, 21 Anuario<br />
<strong>de</strong> Derecho Internacional (2005) pp. 1-26.<br />
61. It further referred to the populations being subjected<br />
to mental stress and anxiety generated<br />
by fear; ICJ, Nuclear Tests cases (Australia versus<br />
France, vol. I) – Pleadings, Oral Arguments,<br />
Documents, pp. 11 and 14.<br />
62. ICJ, Nuclear Tests cases (New Zealand versus<br />
France, vol. II) – Pleadings, Oral Arguments,<br />
Documents, p. 7.<br />
63. Ibid., pp. 4 and 8.<br />
64. Ibid., p. 211.<br />
65. Ibid., p. 54.<br />
66. Un<strong>de</strong>r the terms of Article 62 of the ICJ Statute.<br />
67. Pars. 114-116 and 124-125.<br />
68. Separate Opinion of Judge ad hoc Abi-Saab,<br />
par. 17.<br />
69. Separate Opinion of Judge ad hoc Luchaire, par. I.<br />
70. ICJ, Case concerning Certain Phosphate Lands<br />
in Nauru (Nauru versus Australia, vol. I) –<br />
Pleadings, Oral Arguments, Documents, pp.<br />
14, 16, 21, 87, 113 and 185.<br />
71. Ibid., pp. 183 and 196.<br />
72. Ibid., pp. 113 and 117.<br />
73. Articles 3-14 and 15-18, respectively.<br />
74. This was the first inter-State communication<br />
<strong>de</strong>ci<strong>de</strong>d by the African Commission.<br />
75. Reproduced in: African Union/Executive<br />
Council, Report of the African Commission<br />
on Human and Peoples’ Rights (2006), doc.<br />
EX.CL/279 (IX), of 25-29.06.2006, pp. 111-<br />
131.<br />
76. Par. 69; there was further complaint of<br />
“concentration camps” situated in Rwan<strong>da</strong>,<br />
where people were “simply massacred and<br />
incinerated in crematories (especially in Bugusera,<br />
Rwan<strong>da</strong>)” (ibid., par. 6).<br />
77. It found that “the killings, massacres, rapes,<br />
mutilations and other grave human rights<br />
Some Reflections on the Justiciability of the Peoples’ Right to Peace, on the Occasion<br />
of the Retaking of the Subject by the United Nations<br />
abuses committed while the respon<strong>de</strong>nt States’<br />
armed forces were still in effective occupation<br />
of the Eastern provinces of the complainant<br />
State” (as from the beginning of August 1998)<br />
were “reprehensible”, as well as “inconsistent<br />
with their objections” un<strong>de</strong>r the 1949 Geneva<br />
Convention Relative to the Protection of<br />
Civilian Persons in Time of War (Part III) and<br />
Protocol I to the Convention (the precepts of<br />
which form part of “the general principles of<br />
law recognized by African States”; ibid., pars.<br />
78-79).<br />
78. As alleged by the complainant State and not<br />
refuted by the respon<strong>de</strong>nt State; ibid., par. 81.<br />
79. In contravention of Articles 21-22 of the<br />
African Charter; ibid., pars. 90-91 and 94-95.<br />
80. Ibid., par. 87.<br />
81. Ibid., pars. 68 and 77.<br />
82. Ibid., par. 95.<br />
83. Ian Brownlie, The Human Right to Development,<br />
London, Commonwealth Secretariat<br />
(Occasional Paper Series), 1989, pp. 1-2, and<br />
cf. p. 13 nº 1.<br />
84. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “Environment and<br />
Development: Formulation and Implementation<br />
of the Right to Development as a Human<br />
Right”, 3 Asian Yearbook of International Law<br />
(1994) p. 36, and cf. pp. 15-40; and cf. also<br />
A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “Relations between<br />
Sustainable Development and Economic, Social<br />
and Cultural Rights: Recent Developments<br />
Rights”, in International Legal Issues Arising<br />
un<strong>de</strong>r the United Nations Deca<strong>de</strong> of International<br />
Law (eds. N. Al-Nauimi and R. Meese),<br />
The Hague, Kluwer, 1995, pp. 1051-077.<br />
85. J. Huizinga, La Crisi <strong>de</strong>lla Civiltà, 2nd. ed., Torino,<br />
G. Einaudi Ed., 1938, pp. 136-137.<br />
86. Ibid., p. 147.<br />
87. A.J. Toynbee, Civilization on Trial, Oxford,<br />
University Press, 1948, pp. 5, 7-8 and 15.<br />
88. Ibid., pp. 27 and 25.<br />
89. Ibid., p. 55.<br />
90. Ibid., pp. 160-161.<br />
91. Ibid., pp. 162 and 260.<br />
29
LA PRISIÓN VICTIMIZADA ENTRE DOS CRIMINOLOGÍAS<br />
QUE SIMULAN PARTIR DE LOS DERECHOS HUMANOS<br />
Des<strong>de</strong> el siglo XIX con un empuje frebricitante,<br />
que alcanzó a todo el ámbito <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
penal, la criminología <strong>de</strong>spuntó conmoviendo al<br />
mundo <strong>de</strong> la ciencia con un nuevo arquetipo <strong>de</strong><br />
contemplación humana –que ya <strong>de</strong>ambulaba, oscuramente<br />
en una pseudociencia here<strong>da</strong><strong>da</strong> <strong>de</strong> la<br />
dogmática religiosa: la <strong>de</strong>monología. Fue el <strong>de</strong>spertar,<br />
<strong>de</strong>spués <strong>de</strong> un largo sueño, a una nueva<br />
fe, cuya germinación se prolongó por siglos: semilla<br />
que no brotaba por la lluvia que producía el<br />
miedo universal. Para nacer hay que romper un<br />
mundo, dice el autor alemán que nos conmovió<br />
en nuestra adolescencia. Para aplacar –que nunca<br />
para concluir– la fe religiosa. La ciencia, primero<br />
persegui<strong>da</strong> como <strong>de</strong>lincuente, <strong>de</strong>spués acepta<strong>da</strong><br />
con <strong>de</strong>sconfianza, irrumpió con <strong>de</strong>cisión en un<br />
positivismo que ahora suena añejo, pero <strong>de</strong>l que,<br />
a pesar <strong>de</strong> corrientes renovadoras, no superamos<br />
<strong>de</strong>l todo. Quetelet con la estadística, Lombroso<br />
con la antropología, Ferri y Durkheim con la sociología,<br />
Viola y Pen<strong>de</strong> con la endocrinología, Lacassange<br />
con una criminología criminalística, por<br />
sólo citar algunos <strong>de</strong> los autores que se atrevieron<br />
a buscar una mejor y mayor profundización en el<br />
conocimiento <strong>de</strong>l hombre (sobre todo <strong>de</strong>l hombre<br />
que enfrentó con el <strong>de</strong>lito al po<strong>de</strong>r establecido),<br />
nos abrieron las puertas <strong>de</strong> una especulación que<br />
to<strong>da</strong>vía no termina y a veces provoca propuestas<br />
<strong>de</strong> enemistad irreconciliables.<br />
Las epistemologías científicas han surgido<br />
<strong>de</strong>trás <strong>de</strong> sus escudos, pero ninguna <strong>de</strong> ellas ha<br />
convencido plenamente. Des<strong>de</strong> luego ca<strong>da</strong> una<br />
ha <strong>de</strong>splegado sus influencias que han impactado<br />
tiempos y espacios: la antropología, la sociología,<br />
la endocrinología, la genética, no han <strong>de</strong>jado <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r sus baluartes y que más tar<strong>de</strong> se han<br />
convertido en técnicas, muchas <strong>de</strong> ellas explota<strong>da</strong>s<br />
por el po<strong>de</strong>r por medio <strong>de</strong> lo que hoy se <strong>de</strong>nomina<br />
y parece abarcarlo todo: el control social.<br />
Ésta es y ha sido lo que Raúl Zaffaroni <strong>de</strong>nomina<br />
“la problemática existencia <strong>de</strong> la criminología”<br />
(Criminología. Aproximación <strong>de</strong>s<strong>de</strong> un margen<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Antonio Sánchez Galindo<br />
Miembro <strong>de</strong> la Aca<strong>de</strong>mia Mexicana <strong>de</strong> Ciencias Penales.<br />
Themis 1980). El mismo autor afirmaba ya <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
hace treinta años (<strong>de</strong>s<strong>de</strong> luego junto con otros<br />
tratadistas) que no pocos autores negaban su existencia<br />
como saber autónomo, como ciencia y hasta<br />
como or<strong>de</strong>n <strong>de</strong> conocimientos válidos.<br />
Por supuesto frente a estos pensadores –generalmente<br />
<strong>de</strong> raíces jurídico-dogmáticas– los tradicionalistas<br />
clásicos afirmaron su postura argumentando<br />
que sólo quienes no habían estado en<br />
contacto con los seres humanos etiquetados como<br />
<strong>de</strong>lincuentes podían hablar <strong>de</strong> esta manera. Esto<br />
no impidió, ni impi<strong>de</strong>, que entre ellos mismos <strong>de</strong>ambulen<br />
distintas posturas y corrientes.<br />
Esto se ha venido a constituir en una especie<br />
<strong>de</strong> la torre <strong>de</strong>l saber y la dispersión <strong>de</strong> las ciencias.<br />
Por una parte la “ciencia” manipula al po<strong>de</strong>r<br />
y produce situaciones que llegan hasta el totalitarismo<br />
y, por otra, el po<strong>de</strong>r aprovecha la ciencia<br />
para ejercer todo tipo <strong>de</strong> <strong>de</strong> autoritarismos que<br />
pue<strong>de</strong>n llegar a los mismos límites <strong>de</strong> la otra postura.<br />
Para los primeros existen múltiples formas<br />
(también científicas”) <strong>de</strong> resolver los problemas<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito, el <strong>de</strong>lincuente y la <strong>de</strong>lincuencia en general.<br />
Para los segundos sólo hay que establecer<br />
una dogmática a partir <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
y el garantismo.<br />
Los clásicos que <strong>de</strong>fien<strong>de</strong>n contra viento y<br />
marea la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> penetrar científicamente<br />
en la ontología <strong>de</strong>l ser humano, hay soluciones<br />
que adquieren objetivi<strong>da</strong>d en la práctica. Los que<br />
apuestan todo al control social y un sistema penal<br />
que no es garantizador <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
ninguna otra postura tiene vali<strong>de</strong>z porque es subjetivismo<br />
puro. Lo es la psiquiatría, la psicología,<br />
la antropología, la misma criminología y pudiera<br />
ser que hasta la misma medicina.<br />
Los “científicos” <strong>de</strong>jan fuera al sistema penal<br />
incluso lo subordinan. Los críticos <strong>de</strong>jan a un lado<br />
a la ciencia –especialmente las ciencias <strong>de</strong> la cultura,<br />
por supuesto– y hablan sólo <strong>de</strong> sociología <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>recho. Se ha llegado hasta el límite <strong>de</strong> negar el<br />
<strong>de</strong>recho mismo, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> luego el penal.<br />
31
Antonio Sánchez Galindo<br />
Estas dos posturas –habi<strong>da</strong> cuenta <strong>de</strong> las corrientes<br />
diversas– han influido en la política criminal<br />
–que yo preferiría <strong>de</strong>nominar política criminológica,<br />
a pesar <strong>de</strong> objeciones y críticas– que<br />
empezó siendo puramente legiferante con Henke<br />
y Feuerbach hasta llegar a constituir una pura reacción<br />
frente a la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> etiquetar ciertos<br />
comportamientos individuales y sociales que el<br />
po<strong>de</strong>r establecido, convencional o no convencional,<br />
aplica <strong>de</strong> conformi<strong>da</strong>d a su conveniencia. De<br />
esta suerte, como afirma Pavarini “no tendría sentido<br />
distinguir entre criminología y política criminal,<br />
pues ésta ya no podría ser <strong>de</strong>fini<strong>da</strong> como<br />
política estatal <strong>de</strong> lucha contra el crimen, sino que<br />
pasaría a ser la i<strong>de</strong>ología política que orienta el<br />
control social punitivo. Esta situación nos indica<br />
que si la criminología clásica orientaba al po<strong>de</strong>r<br />
para controlar y estigmatizar (seleccionar) a los<br />
criminales la situación no cambia gran<strong>de</strong>mente<br />
con la crítica; sólo que la i<strong>de</strong>ología es variable. Claro:<br />
¡Ahora se afianzan <strong>de</strong> la teoría <strong>de</strong> los Derechos<br />
<strong>Humanos</strong>! Por supuesto que nosotros estamos a<br />
favor <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos y el garantismo,<br />
pero no <strong>de</strong>spreciamos las ciencias sociales y por<br />
en<strong>de</strong> pensamos con Rodríguez Manzanera que la<br />
Criminología <strong>de</strong>be existir porque es una ciencia<br />
sintética causal explicativa, natural y cultural <strong>de</strong><br />
las conductas antisociales. Dicho esto sin <strong>de</strong>spreciar<br />
también lo que manifiestan la crítica. Porque<br />
quisiéramos que pudiera existir un planteamiento<br />
ecléctico aunque, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> luego, la mayoría dirían<br />
que es imposible.<br />
Pero se pue<strong>de</strong> argumentar que la psiquiatría,<br />
la psicología, la antropología y la criminología<br />
son subjetivismo puro. Para mí las ciencias sociales<br />
como las naturales (que también se le <strong>da</strong><br />
a la criminología el rango <strong>de</strong> natural) como to<strong>da</strong>s<br />
las ciencias, aún las exactas, están en constante<br />
evolución y, por otra parte, <strong>de</strong>jar en el convencionalismo<br />
puro <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho penal y la política criminológica<br />
en manos <strong>de</strong> la voluntad, interpretación<br />
subjetivismo, conveniencia <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r (cabe incluso<br />
la corrupción), es también caer en un abismo.<br />
La manufactura <strong>de</strong> la política criminológica es<br />
algo que no se compren<strong>de</strong> fácilmente. Esto parece<br />
ser el nacimiento <strong>de</strong> una nueva secta religiosa <strong>de</strong><br />
interpretación mesiánica. No es preciso evadir el<br />
concepto <strong>de</strong> criminología aplica<strong>da</strong>. Baste recor<strong>da</strong>r<br />
que tanto unos como otros hablan <strong>de</strong> marginali<strong>da</strong>d<br />
castiga<strong>da</strong>, <strong>de</strong> pobreza puni<strong>da</strong>, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> antes<br />
que el marxismo influyera a unas y a otras. Ya<br />
Concepción Arenal hablaba <strong>de</strong> que las cárceles están<br />
repletas <strong>de</strong> pobres y el proverbio popular dice:<br />
el <strong>de</strong>recho penal se hizo para los pobres y el civil<br />
para los ricos.<br />
32<br />
No es posible que se <strong>de</strong>struyan las Pirámi<strong>de</strong>s<br />
porque ya no concuer<strong>da</strong>n con la arquitectura <strong>de</strong> Le<br />
Curbusier o Nienmeyer o viceversa. Esto resulta<br />
porque si vamos a discutir sobre subjetivismos,<br />
la ver<strong>da</strong>d es que los mismos Derechos <strong>Humanos</strong><br />
son convencionales y subjetivos y tanto es así que<br />
muchos países no han signado los tratados internacionales<br />
al respecto.<br />
La ver<strong>da</strong>d (vamos a ser un poco escépticos) es<br />
tantálica: ca<strong>da</strong> vez que nos acercamos a ella huye<br />
<strong>de</strong> nuestras manos con una especie <strong>de</strong> coquetería<br />
ontológica (al fin mujer). Y llegados a este punto<br />
es necesario echar mano <strong>de</strong> todo lo que tenemos<br />
recorrido y aprovechar lo que acabamos <strong>de</strong> <strong>de</strong>velar<br />
para establecer un control social <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l concepto<br />
<strong>de</strong> justicia: exigir un control social <strong>de</strong> reacción<br />
científica, pero humaniza<strong>da</strong>. Si la ciencia<br />
está al servicio <strong>de</strong>l hombre aprovechémosla para<br />
hacer el bien, para ayu<strong>da</strong>r a la justicia a quitarle la<br />
ven<strong>da</strong> <strong>de</strong> los ojos y el filo a la espa<strong>da</strong>. No es posible<br />
<strong>de</strong>struir todo y <strong>de</strong>jar a la convención subjetiva<br />
<strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r a un ser humano que reclama una justicia<br />
integral no sólo <strong>de</strong> expediente. Es partir <strong>de</strong>l<br />
conocerse a sí mismo socrático o <strong>de</strong>l hombre y las<br />
circunstancias gassetianas.<br />
La Criminología clásica ha <strong>de</strong>venido en criminología<br />
clínica o aplica<strong>da</strong>, como algunos afirman,<br />
es <strong>de</strong>cir, en clínica criminológica. Ésta hace,<br />
como manifiesta Rodríguez Manzanera, síntesis<br />
<strong>de</strong> todo aquello que nos conduce al conocimiento<br />
profundo <strong>de</strong>l hombre, en este caso <strong>de</strong>l hombre<br />
<strong>de</strong>lincuente, pero no para causarle <strong>da</strong>ño sino para<br />
hacerlo mejor: <strong>da</strong>rle a enten<strong>de</strong>r que pue<strong>de</strong> aprovechar<br />
su potencial básico en to<strong>da</strong> su extensión,<br />
para él y para los que lo ro<strong>de</strong>an. Antes, como <strong>de</strong>cía<br />
el maestro Quiroz Cuarón, el médico asistía al lecho<br />
(“cliné”) para conocer al enfermo y ver directamente<br />
los síntomas para examinar la enferme<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>l paciente y recetar la medicina. Por supuesto no<br />
es que se quiera <strong>de</strong>cir que el <strong>de</strong>lincuente se tome<br />
en la actuali<strong>da</strong>d como un enfermo –situación en la<br />
que se han basado muchos <strong>de</strong> los críticos para <strong>de</strong>sechar<br />
la clínica criminológica. La contemplación es<br />
distinta: el <strong>de</strong>lincuente es un equivocado cultural,<br />
un <strong>de</strong>sconocedor <strong>de</strong> la ley, pero también un impulsado<br />
por las circunstancias: un <strong>de</strong>spojo <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
penal que sólo es reactivo mas no preventivo. Dejar<br />
sólo al <strong>de</strong>lincuente en manos <strong>de</strong> una nueva religión<br />
en vez <strong>de</strong> <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>rlo con las armas <strong>de</strong> la ciencia es<br />
una insuficiencia imperdonable en nuestros días.<br />
Porque que lo que ha hecho la política criminal<br />
emana<strong>da</strong> <strong>de</strong> la crítica es únicamente endurecer la<br />
punición.<br />
A fines <strong>de</strong> la época <strong>de</strong> años sesenta <strong>de</strong>l siglo<br />
pasado –ya bien cimentados los <strong>de</strong>rechos huma-
nos y las reglas mínimas sobre el tratamiento a prisioneros–<br />
la política criminal se rego<strong>de</strong>aba en aplicar<br />
la clínica criminológica para mejorar al hombre<br />
prisionero, pero todos se espantaron porque se establecía<br />
la peligrosi<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l sujeto, situación que la<br />
crítica constituyó en anatema. Era un concepto<br />
–por lo menos hasta don<strong>de</strong> nosotros vivimos en<br />
lo que fue “El Centro Penitenciario <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong><br />
México” hoy <strong>de</strong>nominado peyorativamente “Centro<br />
<strong>de</strong> Reinserción Social <strong>de</strong> Santiaguito”, que<br />
mereció el elogio <strong>de</strong>l mundo entero, incluyendo<br />
el <strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s– que se utilizaba no para<br />
vejar, humillar o disminuir al interno, como se le<br />
llamaba al prisionero para evitar la tristemente<br />
célebre palabra <strong>de</strong> reo, sino para establecer una<br />
forma <strong>de</strong> ayu<strong>da</strong>rlo a compren<strong>de</strong>r su actitud errónea<br />
ante la socie<strong>da</strong>d y <strong>da</strong>rle los elementos para el<br />
cambio respetando su libre albedrío. Des<strong>de</strong> luego<br />
tratando <strong>de</strong> convencerlo, pero no vencerlo. Se le<br />
<strong>da</strong>ba la oportuni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> compren<strong>de</strong>r que se había<br />
equivocado por medio <strong>de</strong> la educación, el trabajo,<br />
la capacitación para él mismo y el apoyo <strong>de</strong> la clínica<br />
criminológica en su forma integral: se abatió<br />
la reinci<strong>de</strong>ncia, se ayudó a la familia y se apoyó,<br />
por primera vez en el mundo, a la víctima <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito.<br />
Y todo esto fue por una política criminológica<br />
emana<strong>da</strong> <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r convencido <strong>de</strong> que la ciencia<br />
y no un control social autoritario podía lograr un<br />
cambio en el ser humano que había infraccionado<br />
el <strong>de</strong>recho penal. La i<strong>de</strong>a era que culturizando<br />
al ser humano infractor <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho penal para<br />
que él mismo conquistara su libertad. Ahora las<br />
cosas han cambiado, pero, a pesar <strong>de</strong> la filosofía<br />
<strong>de</strong>l control social, esto no ha sido un cambo absoluto<br />
–habi<strong>da</strong> cuenta <strong>de</strong> que se siguen utilizando<br />
muchos patrones <strong>de</strong>l pasado, que incluso violan<br />
en muchas formas lo establecido por las nuevas<br />
reformas constitucionales. Esto agravado por la<br />
política criminológica que aquí si podríamos <strong>de</strong>cir<br />
criminal, <strong>de</strong> repenalizar, retipificar y recriminlizar<br />
el sistema <strong>de</strong> justicia penal–.<br />
Todo lo anterior agudizado por la corriente<br />
“jakobiana” <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho penal <strong>de</strong>l enemigo que,<br />
por consecuencia, lo único que <strong>de</strong>sata es la guerra<br />
intestina (ahora globaliza<strong>da</strong>) en contra <strong>de</strong> él, en<br />
vez <strong>de</strong> hacer un <strong>de</strong>recho penal <strong>de</strong>l amigo, es <strong>de</strong>cir,<br />
tomar otra actitud y <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el punto <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos luchar por abatir la impuni<strong>da</strong>d:<br />
mostrar el camino a quien lo ha perdido, utilizando<br />
la menor violencia y sadismo.<br />
Por las situaciones que se han <strong>da</strong>do –en las<br />
que crece la violencia <strong>de</strong> ambas partes: la <strong>de</strong> la <strong>de</strong>lincuencia<br />
y la <strong>de</strong>l Estado– las criminologías se encuentran,<br />
por <strong>de</strong>cirlo <strong>de</strong> alguna manera, en jaque.<br />
Ni una ni otra pue<strong>de</strong>n auxiliar en forma positiva,<br />
La Prisión Victimiza<strong>da</strong> entre dos Criminologías que Simulan Partir <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
operativa y funcional, a la solución <strong>de</strong>l problema.<br />
Mucho menos en la culminación <strong>de</strong> <strong>de</strong> la impartición<br />
<strong>de</strong> la justicia en su culminación: el subsistema<br />
penitenciario, lugar en el que cotidianamente<br />
se violan los <strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong> los reclusos.<br />
Antes <strong>de</strong> seguir a<strong>de</strong>lante es preciso hacer<br />
una breve consi<strong>de</strong>ración <strong>de</strong>l punto en que las prisiones<br />
<strong>de</strong> nuestro país (con excepción <strong>de</strong> algunas<br />
pocas) se encuentran y los problemas esenciales<br />
que afrontan.<br />
En primer término <strong>de</strong>clararemos que los criminólogos<br />
<strong>de</strong>bemos ser completamente humil<strong>de</strong>s<br />
y honestos porque la ver<strong>da</strong>d es que ninguno <strong>de</strong><br />
los polos que hemos tocado –y <strong>de</strong> los que hemos<br />
aventurado una fusión ecléctica un tanto difícil–<br />
tenemos que reexaminar los conceptos <strong>de</strong> ambos<br />
y concluir que aún no llegamos a tocar fondo en<br />
muchos <strong>de</strong> los problemas que las dos posturas<br />
esbozan. No hemos podido controlar ni el <strong>de</strong>lito,<br />
ni el <strong>de</strong>lincuente ni la criminali<strong>da</strong>d a pesar <strong>de</strong>l<br />
orgullo teórico <strong>de</strong> tirios y troyanos. Tampoco hemos<br />
ayu<strong>da</strong>do a que las víctimas y los ofendidos<br />
por el <strong>de</strong>lito encuentren su equilibrio y salvación<br />
en una socie<strong>da</strong>d que estigmatiza a ambos. Esto<br />
advierte la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> continuar investigando<br />
ca<strong>da</strong> vez más a fondo y abriendo puertas <strong>de</strong> culturación<br />
para todos los niveles <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d: <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
el po<strong>de</strong>r convencional hasta el no convencional,<br />
habi<strong>da</strong> cuenta <strong>de</strong> que esto no es sólo el problema<br />
<strong>de</strong> nuestro país ni siquiera <strong>de</strong> los <strong>de</strong>l tercer mundo:<br />
es <strong>de</strong> todos incluyendo los <strong>de</strong>l primero, porque la<br />
criminología tiene que llegar a prevenir las conductas<br />
<strong>de</strong> los países po<strong>de</strong>rosos para que no realicen las<br />
masacres que estamos contemplando diariamente<br />
–lo que hacen los Estados Unidos y la Unión Europea–<br />
con el fin <strong>de</strong> acabar las guerras que son los<br />
peores <strong>de</strong>litos, hacer valer una ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra y auténtica<br />
<strong>de</strong>mocracia, reunirnos todos para acabar con la<br />
pobreza, sepultar a la discriminación y transformar<br />
los sectores vulnerables <strong>de</strong> la población anulando<br />
aquellos factores que provocan disfunción social.<br />
Es <strong>de</strong>cir: cómo cooperar con la política criminológica<br />
en la prevención general y no sólo en la especial<br />
y aplicar en ambas los <strong>de</strong>rechos humanos a<br />
raja tabla.<br />
En los aspectos anteriores ¿Cómo pue<strong>de</strong><br />
influir nuestra ciencia, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los medios <strong>de</strong><br />
po<strong>de</strong>r gubernamentales, para que se controle la<br />
explosión <strong>de</strong>mográfica que contribuye a la consecución<br />
<strong>de</strong> todo tipo <strong>de</strong> ilícitos incluyendo los<br />
ecológicos? Explosión que está programando<br />
mega-homicidios porque ya no somos capaces <strong>de</strong><br />
controlar el exceso <strong>de</strong> población (no sólo en el interior<br />
<strong>de</strong> los reclusorios sino en el medio social<br />
externo también) y el ecocidio, como suce<strong>de</strong> en el<br />
33
Antonio Sánchez Galindo<br />
Distrito Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> nuestro país en don<strong>de</strong> se han<br />
terminado los bosques y aniquilado los mantos<br />
friáticos. El criminólogo <strong>de</strong>be saber acercarse al<br />
oído <strong>de</strong> quienes gobiernan para <strong>de</strong> una vez planificar<br />
un urbanismo que no atente contra la ecología<br />
que está siendo lacera<strong>da</strong> en tal forma que <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong> poco tiempo, como en una especie <strong>de</strong> venganza<br />
“atri<strong>da</strong>”, acabará con nosotros mismos. Nos estamos<br />
suici<strong>da</strong>ndo y el suicidio es materia que también<br />
correspon<strong>de</strong> a la criminología.<br />
De igual forma es preciso abrir las puertas a<br />
la planeación industrial, que se ha concentrado en<br />
los núcleos urbanos y ha provocado los cinturones<br />
<strong>de</strong> miseria, como son nuestras ciu<strong>da</strong><strong>de</strong>s perdi<strong>da</strong>s<br />
y las fabelas <strong>de</strong> Brasil. Y que, a<strong>de</strong>más, provocan el<br />
abandono <strong>de</strong>l campo que tan necesario es para la<br />
subsistencia sana <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d: engendrar una<br />
socie<strong>da</strong>d que retorne a las geórgicas <strong>de</strong> Virgilio.<br />
Es <strong>de</strong>cir que ame la naturaleza y produzca un retorno<br />
al campo <strong>de</strong> la misma manera que la industrialización<br />
llamó a los campesinos a las urbes en<br />
don<strong>de</strong> no mejoraron su vi<strong>da</strong> y fueron invitados y<br />
envilecidos por la <strong>de</strong>lincuencia.<br />
En un mundo globalizado <strong>de</strong>lincuencialmente,<br />
como sostiene la maestra Emma Mendoza, en<br />
don<strong>de</strong> el crimen organizado y transnacional ha<br />
infectado <strong>de</strong> droga a la juventud <strong>de</strong> todo el orbe,<br />
la criminología no ha dicho la última palabra para<br />
prevenir y controlar el uso indiscriminado <strong>de</strong> estupefacientes<br />
y fármacos. Otro camino al suicidio<br />
lento, pero certero e irreversible, <strong>de</strong> una humani<strong>da</strong>d<br />
que se empieza a semejar a la <strong>de</strong> <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l Imperio Romano: lleno <strong>de</strong> vicios cuyo único<br />
clavo ardiendo al que se aferró fue un cristianismo<br />
que <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> ser perseguido, también empezó a<br />
corromperse a partir <strong>de</strong> Constantino.<br />
¿Cómo abatir la extrema pobreza? Este problema<br />
que no pudo resolver el socialismo y que ahora<br />
–a pesar <strong>de</strong> imagen y discursos– el neoliberalismo<br />
acicateado por la banca inter y trasnacional, y los<br />
intereses <strong>de</strong> los lo países nucleares, como sostienen<br />
Neuman y Zaffaroni, ha aumentado los índices <strong>de</strong><br />
esa extrema pobreza y esa extrema riqueza no sólo<br />
no lo ha resuelto sino incrementado. Ya <strong>de</strong>s<strong>de</strong> hace<br />
un siglo en su lenguaje poético Salvador Díaz Mirón<br />
nos reclamaba que “nadie tiene <strong>de</strong>recho a lo<br />
superfluo mientras alguien carezca <strong>de</strong> lo estricto”.<br />
México posee al hombre más rico <strong>de</strong>l mundo y no<br />
tar<strong>da</strong>rá en poseer al más pobre también. El crimen<br />
organizado hace acopio ahora, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> las numerosas<br />
huestes <strong>de</strong> la pobreza <strong>de</strong> los habitantes<br />
<strong>de</strong> este mundo <strong>de</strong> miseria, incluyendo a los niños<br />
y adolescentes, a los cuales capacita en la forma<br />
más fácil para el <strong>de</strong>lito, que nosotros para la vi<strong>da</strong><br />
productiva <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los valores que hemos sus-<br />
34<br />
tentado y <strong>de</strong>fendido a través <strong>de</strong> la historia. Para la<br />
<strong>de</strong>lincuencia organiza<strong>da</strong> le es más fácil seleccionar,<br />
capacitar y profesionalizar a los pobres para el<br />
<strong>de</strong>lito que a nuestro gobierno hacer hábiles para el<br />
control <strong>de</strong> la <strong>de</strong>lincuencia a nuestros policías y vigilantes<br />
y custodios <strong>de</strong> los sistemas penitenciarios<br />
<strong>de</strong>l fuero común y fe<strong>de</strong>ral. ¡Cuánto más tiene que<br />
luchar nuestra ciencia para aleccionar al po<strong>de</strong>r establecido<br />
a fin <strong>de</strong> evitar que esto siga sucediendo y<br />
reiterar que a la par <strong>de</strong> la justicia penal <strong>de</strong>be correr<br />
y, en ocasiones antece<strong>de</strong>r, la justicia social.<br />
La política social <strong>de</strong> or<strong>de</strong>n público, sin la<br />
herman<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la política criminológica auspicia<strong>da</strong><br />
por la criminología, es materia muerta que se<br />
pue<strong>de</strong> <strong>de</strong>sviar y corromper a ca<strong>da</strong> momento en<br />
una especie <strong>de</strong> vaivén caprichoso que <strong>de</strong>pen<strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
los efectos <strong>de</strong> la grave<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la improvisación, la<br />
ignorancia y la voluntad <strong>de</strong> un “Leviatán” ciego<br />
o malicioso y egoísta. Esta política <strong>de</strong>be sostener<br />
una axiología criminológica que se implante <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
la educación <strong>de</strong> los primeros años <strong>de</strong>l sistema<br />
educativo. Pero esto lo tienen que saber –y no sólo<br />
esto, también aprovechar– <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> un ámbito<br />
<strong>de</strong>mocrático <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos, quienes dirigen<br />
los <strong>de</strong>stinos <strong>de</strong> los países. El criminólogo,<br />
sabio, pru<strong>de</strong>nte, atento también a la critica, <strong>de</strong>be<br />
ser escuchado al fin. Pero para que esto suce<strong>da</strong> se<br />
tendrá que permear un auténtico cambio <strong>de</strong> valores<br />
que miren a las experiencias <strong>de</strong>l pasado y<br />
aprovechen las teorías <strong>de</strong> presente.<br />
El diseño <strong>de</strong> las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s con prevención<br />
criminológica tendrá que evitar los momentos <strong>de</strong><br />
aprendizaje <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito y las oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s que utiliza<br />
el <strong>de</strong>lincuente entre otros muchos aspectos <strong>de</strong>l<br />
control social nutrido no sólo <strong>de</strong> dogmas teóricos<br />
sino también científicos. Siempre se ha insistido<br />
en que hemos mirado hacia el exterior, a nuestra<br />
periferia, pero no hacia nosotros mismos. Lo que<br />
<strong>de</strong>cía Platón en boca <strong>de</strong> Sócrates vuelve a tener, en<br />
cierta forma, vali<strong>de</strong>z: “Es más fácil conocer a los<br />
<strong>de</strong>más que a nosotros mismos”. Estamos planeando<br />
llegar ya no sólo a la luna, sino también a los<br />
planetas y estrellas cercanos, pero conocernos a<br />
nosotros mismos como es el <strong>de</strong>seo <strong>de</strong> la criminología,<br />
sobre todo <strong>de</strong> nuestra la parte más <strong>de</strong>lica<strong>da</strong>:<br />
la <strong>de</strong> la violencia innata que propicia la violación<br />
<strong>de</strong> las normas, la <strong>de</strong>strucción-muerte <strong>de</strong>l individuo<br />
y <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d, esto to<strong>da</strong>vía es un enigma<br />
como lo han manifestado muchos <strong>de</strong> los criminólogos.<br />
Es aquí don<strong>de</strong> los críticos se aferran a<br />
aducir que en todo caso lo que tiene vali<strong>de</strong>z es la<br />
sociología jurídica que estudia la reali<strong>da</strong>d social y<br />
la enfrenta a la norma y a la política criminológica<br />
<strong>de</strong> tal forma que todo lo convierte en el control<br />
social que se manifiesta en forma distinta en los
países <strong>de</strong>sarrollados y los que están en <strong>de</strong>sarrollo,<br />
aunque la <strong>de</strong>lincuencia crezca internacionalizándose<br />
en igual forma en unos y en otros. Esta<br />
coyuntura entre los países nucleares y los periféricos,<br />
como argumenta Zaffaroni hace más difícil<br />
escaparse <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho penal <strong>de</strong>l enemigo, con el<br />
que, como manifestamos anteriormente, no estamos<br />
<strong>de</strong> acuerdo: Si el Estado entra en guerra se<br />
convierte asimismo en <strong>de</strong>lincuente, ya sea por acción<br />
directa o indirecta, ya que en esta guerra sucumben<br />
muchos ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos inocentes y se presta<br />
para un autoritarismo anti<strong>de</strong>mocrático<br />
La criminología no pue<strong>de</strong> influir en una política<br />
criminológica <strong>de</strong> la guerra, sería un contrasentido.<br />
Como pregonaba Benigno di Tullio –y<br />
aquí está, en este concepto perfectamente enmarca<strong>da</strong><br />
la filiación <strong>de</strong> nuestra ciencia con los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos que en el fondo son la generosi<strong>da</strong>d<br />
extrema enclava<strong>da</strong> en las normas– la criminología<br />
es la ciencia <strong>de</strong> la generosi<strong>da</strong>d. Y esta forma <strong>de</strong> ser<br />
tiene que influenciar al Estado.<br />
La criminología <strong>de</strong>be absorber el evolucionismo<br />
<strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d y <strong>de</strong> la ciencia, pero <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong> un garantismo que, como asienta Ferrajoli, no<br />
se <strong>de</strong>satien<strong>da</strong> en la práctica: criminología que no<br />
marche <strong>de</strong>ntro los <strong>de</strong>rechos humanos y nos lleve a<br />
una <strong>de</strong>satención garantista manifesta<strong>da</strong> <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong><br />
una estructura <strong>de</strong> legali<strong>da</strong>d racional, pero tampoco<br />
ésta (la estructura) si marcha ajenamente al conocimiento<br />
científico <strong>de</strong>l hombre y <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d,<br />
únicamente se transformará en una política que<br />
sea –esa sí– en <strong>de</strong>finitiva criminal. Esto es otro <strong>de</strong><br />
los problemas que afronta una nueva criminología<br />
que <strong>de</strong>be ir más allá <strong>de</strong> la crítica <strong>de</strong> la critica y <strong>de</strong><br />
crítica <strong>de</strong> ella misma: establecer un control social<br />
ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ramente con sentido humano y para que<br />
esto suce<strong>da</strong> se tiene la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> que la ciencia<br />
avance más en la ontología <strong>de</strong> ser <strong>de</strong>l hombre: ¡No<br />
más dogmas: ni los jurídicos ni los pseudocientíficos<br />
a ultranza! Hay que enten<strong>de</strong>r que continuamos<br />
en un proceso <strong>de</strong> búsque<strong>da</strong> que aún no llega<br />
a su punto final.<br />
Dentro <strong>de</strong> la investigación continua a que hicimos<br />
alusión anteriormente, se encuentra la necesi<strong>da</strong>d<br />
inevitable <strong>de</strong> hurgar aún <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> la basura<br />
que hemos fabricado a través <strong>de</strong> la historia <strong>de</strong><br />
la investigación <strong>de</strong>s<strong>de</strong> todos los puntos cardinales,<br />
para llegar a un lugar que no sea el que señalaba<br />
Protágoras <strong>de</strong> Ab<strong>de</strong>ra cuando espetaba que “el<br />
hombre es la medi<strong>da</strong> <strong>de</strong> to<strong>da</strong>s la cosas, <strong>de</strong> la cosas<br />
en tanto son y <strong>de</strong> las cosas en tanto no son”,<br />
o lo que en el mismo sentido, pero en diferente<br />
forma, pronunciaba Emanuel Kant en su aserto:<br />
hay suficientes razones para afirmar su vali<strong>de</strong>z y<br />
existencia cuanto también para negarlo.<br />
La Prisión Victimiza<strong>da</strong> entre dos Criminologías que Simulan Partir <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
La ciencia y la razón humana tienen que llegar<br />
un día a encontrar una ver<strong>da</strong>d hermana<strong>da</strong> y<br />
valiosa para todo hombre y para to<strong>da</strong> socie<strong>da</strong>d con<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos. Por ahora vamos por parcelas<br />
ca<strong>da</strong> vez más especializa<strong>da</strong>s y reñi<strong>da</strong>s entre<br />
sí como suce<strong>de</strong> to<strong>da</strong>vía con la diferenciación entre<br />
<strong>de</strong>litos convencionales y <strong>de</strong>litos no convencionales:<br />
es como transitar <strong>de</strong> la artesanía lombrosiana<br />
al arte <strong>de</strong> Sarnoff A. Mednick por lo que hace al<br />
biologismo y <strong>de</strong> igual manera como suce<strong>de</strong> con<br />
Rosa <strong>de</strong>l Olmo y Baratta y Ferrajoli en lo que se<br />
refiere a la criminología crítica. De los <strong>de</strong>litos y<br />
<strong>de</strong>lincuencia <strong>de</strong> artesanía, como los ladrones <strong>de</strong><br />
carteras (dos <strong>de</strong> bastos) o los zorreros que hacían<br />
boquetes en las pare<strong>de</strong>s <strong>de</strong> adobe para asaltar las<br />
casas, ahora pasamos a los <strong>de</strong>litos económicos, los<br />
<strong>de</strong> cuello blanco, los informáticos, los ecológicos,<br />
los cibernéticos, el tráfico <strong>de</strong> bienes culturales y<br />
religiosos y los <strong>de</strong> migración y el terrorismo, entre<br />
otros. Y los que vengan. La criminología tiene que<br />
contemplar esto en una forma <strong>de</strong> nueva concepción<br />
plural. Por esto ya muchos autores ven tanto<br />
a una cuanto a otra insuficientes y tal vez <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>ntes.<br />
Muchos quieren que la criminología como<br />
ciencia cultural sintética muera ya en <strong>de</strong>finitiva y<br />
otros dicen que la crítica ha llegado a su fin y que<br />
es necesario retornar a la búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> los factores<br />
<strong>de</strong>lictivos. Estamos frente a la imagen <strong>de</strong> la sabiduría:<br />
serpiente que se muer<strong>de</strong> la cola.<br />
Ya se escucha la frase <strong>de</strong> que el po<strong>de</strong>r <strong>de</strong>mocrático<br />
<strong>de</strong>be encontrarse al servicio <strong>de</strong>l pueblo y<br />
no el pueblo a lo que disponga el po<strong>de</strong>r. Forma <strong>de</strong><br />
ver las cosas no nueva sino aún <strong>de</strong> aroma marxista<br />
que no ha podido resolver el ya también fracasante<br />
neoliberalimo. Por eso la <strong>de</strong>mocracia <strong>de</strong>be<br />
madurar: no sólo ser <strong>de</strong> nombre y encontrarse<br />
manipula<strong>da</strong> por el po<strong>de</strong>r. Este <strong>de</strong>be resolver las estrategias<br />
y planes sociales <strong>de</strong> conformi<strong>da</strong>d a una<br />
auténtica dirección <strong>de</strong> servicio y ayu<strong>da</strong> fun<strong>da</strong>menta<strong>da</strong><br />
en <strong>de</strong>rechos humanos y ciencia humaniza<strong>da</strong>;<br />
quizá <strong>de</strong>beríamos <strong>de</strong>cir que en una generosi<strong>da</strong>d<br />
altruista y no, como ahora suce<strong>de</strong>, en una malicia<br />
egoísta apoya<strong>da</strong> en la imagen manipula<strong>da</strong> por los<br />
medios masivos <strong>de</strong> comunicación.<br />
Debemos partir <strong>de</strong> una reali<strong>da</strong>d científica<br />
no convencional que implique una especie <strong>de</strong><br />
abanico <strong>de</strong> actitu<strong>de</strong>s fun<strong>da</strong>menta<strong>da</strong>s en la investigación<br />
no seleccionadora, pero que ofrezca<br />
soluciones en la práctica y no sólo en la teoría <strong>de</strong><br />
escritorio, una criminología <strong>de</strong> equilibrio entre<br />
los rescates evolutivos <strong>de</strong> la ciencia y los controles<br />
<strong>de</strong>mocráticos al po<strong>de</strong>r para que éste no caiga<br />
en las manipulaciones tradicionales. Des<strong>de</strong> luego<br />
hay que olvi<strong>da</strong>r lo monolítico <strong>de</strong> las dos pos-<br />
35
Antonio Sánchez Galindo<br />
turas que en ocasiones se sacralizan e impactan<br />
pontificando y no racionalizando.<br />
Des<strong>de</strong> luego hay que <strong>de</strong>jar atrás los conceptos<br />
<strong>de</strong> anormali<strong>da</strong>d y enferme<strong>da</strong>d etiquetantes <strong>de</strong><br />
la criminología clásica, para abor<strong>da</strong>r una clínica<br />
–como también lo quiere la posición crítica– hacia<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos: Ciencia que no quiere<br />
el bienestar e investiga para empeorar al hombre<br />
<strong>de</strong>ja <strong>de</strong> ser ciencia para transformarse en alienación.<br />
Lo mismo suce<strong>de</strong> con las i<strong>de</strong>ologías que<br />
prohijan la discriminación, el autoritarismo y la<br />
<strong>de</strong>strucción <strong>de</strong>l hombre, la socie<strong>da</strong>d y el medio.<br />
La situación actual es que a pesar <strong>de</strong> asedios<br />
la criminología clásica ha <strong>de</strong>jado como herencia la<br />
clínica criminológica que no ha sido posible ni superar<br />
ni eliminar pues aún se encuentra presente<br />
y viva en casi todos lo sistemas penitenciarios <strong>de</strong><br />
nuestro país y en varios <strong>de</strong> America Latina y con<br />
algunos residuos en América <strong>de</strong>l Norte, don<strong>de</strong> incluso<br />
los conceptos <strong>de</strong> peligrosi<strong>da</strong>d y por supuesto<br />
<strong>de</strong> etiquetación subsisten.<br />
Por otra parte, la Criminología Critica que<br />
contempló a la criminali<strong>da</strong>d no como una reali<strong>da</strong>d<br />
ontológica <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminados comportamientos<br />
y <strong>de</strong>terminados individuos sino como un status<br />
señalado para <strong>de</strong>terminados seres humanos por<br />
medio <strong>de</strong> una selección, que atien<strong>de</strong>, por un lado<br />
a los bienes protegidos por la ley penal y por otra a<br />
las conductas <strong>de</strong> ciertos grupos <strong>de</strong> seres humanos<br />
que incurren en especies criminosas consagra<strong>da</strong>s<br />
en el <strong>de</strong>recho penal <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> país.<br />
En función a lo anterior y en atención a la<br />
aceptación <strong>de</strong> la Declaración Universal <strong>de</strong> los Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> acepta<strong>da</strong> por la mayoría <strong>de</strong> los<br />
países, aunque no lleva<strong>da</strong> a la práctica en muchos<br />
<strong>de</strong> ellos como Estados Unidos <strong>de</strong> Norteamérica,<br />
Israel y <strong>de</strong>s<strong>de</strong> luego muchos <strong>de</strong> los países fun<strong>da</strong>mentalistas<br />
<strong>de</strong>l Medio Oriente y <strong>de</strong> Asia Es así<br />
como el <strong>de</strong>recho penal ocupó y ocupa para los críticos<br />
<strong>de</strong> ahora el centro <strong>de</strong> atención. De este punto<br />
han brotado dos corrientes: el neorrealismo <strong>de</strong><br />
izquier<strong>da</strong> y el <strong>de</strong>recho penal minimalista.<br />
El primer caso exige to<strong>da</strong>vía hurgar las causas<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito, consi<strong>de</strong>rar el ilícito como un problema<br />
<strong>de</strong> reali<strong>da</strong>d ontológica, incluir <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l sistema<br />
a la víctima y reducir el control <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
penal, buscar sustitutivos <strong>de</strong> prisión, anulamiento<br />
<strong>de</strong> la prisión preventiva, atención a la reinserción<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>lincuente, la intervención <strong>de</strong> la ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía<br />
y <strong>de</strong>jar la prisión únicamente para casos en que el<br />
infractor sea un grave peligro para la socie<strong>da</strong>d. Es<br />
lógico que también sean parti<strong>da</strong>rios <strong>de</strong> la <strong>de</strong>scriminalización:<br />
Entonces <strong>de</strong>recho penal mínimo y<br />
en algunos casos el abolicionismo total <strong>de</strong>l <strong>de</strong>re-<br />
36<br />
cho penal (Hulsman y Sheerer entre otros), para<br />
lo cual es preciso el cambio íntegro <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d.<br />
Lo más grave <strong>de</strong>l caso es que no se marca<br />
claramente la forma en que se tendrán que llevar<br />
a cabo los cambios sociales, lo que es una cosa semejante<br />
a lo que sucedió <strong>de</strong>s<strong>de</strong> sus inicios con la<br />
misma criminología crítica que <strong>de</strong>sbarataba to<strong>da</strong><br />
la criminología clínica, pero no proponía qué hacer<br />
entonces con el material humano que el <strong>de</strong>recho<br />
penal sancionaba y era enviado a las cárceles<br />
como única respuesta <strong>de</strong> control social.<br />
La ver<strong>da</strong>d es que bien visto la criminología<br />
crítica ha venido a <strong>de</strong>sembocar casi en los mismos<br />
terrenos que la criminología clínica mo<strong>de</strong>rna,<br />
que ambas <strong>de</strong>sean los mismos resultados,<br />
que las dos quieren afiliarse a los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
y asimismo, buscan en idéntica ayu<strong>da</strong>r a<br />
la víctima <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito: Jano ha integrado su cara,<br />
pero con distinto nombre.<br />
Ahora bien, camino al resultado <strong>de</strong> las acciones<br />
<strong>de</strong> los rieles que conducen al la ciu<strong>da</strong><strong>de</strong>s amuralla<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong>l presente, que son las macrociu<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong>l dolor –las prisiones– <strong>de</strong>bemos actuar con plena<br />
honesti<strong>da</strong>d y ver que ha pasado con uno y otro<br />
riel que con la perspectiva se unen en el infinito.<br />
Una y otra posturas han llevado a la política<br />
criminológica a un ámbito <strong>de</strong> endurecimiento<br />
total: se han multiplicado los tipos <strong>de</strong>lictivos, se<br />
han aumentado los bienes tutelados penalmente,<br />
las penas se han alargado en forma inconcebible,<br />
la pobreza continúa aumentando, la selectivi<strong>da</strong>d<br />
social sigue imponiéndose, las penas alternativas<br />
y los sustitutivos <strong>de</strong> prisión son una rara avis<br />
en la reali<strong>da</strong>d cotidiana <strong>de</strong> la ejecución penal, la<br />
prisión preventiva hasta el día <strong>de</strong> hoy sigue creciendo<br />
(veremos si disminuye con la aplicación<br />
<strong>de</strong>l sistema penal acusatorio): todo está, en este<br />
aspecto, por verse.<br />
La figura <strong>de</strong> la judicialización <strong>de</strong> la ejecución<br />
penal, como está construi<strong>da</strong>, marcha como<br />
los ejemplos <strong>de</strong> Zenón <strong>de</strong> Elea (los <strong>de</strong> la fecha<br />
y la tortuga y Aquiles, el <strong>de</strong> los pies ligeros):<br />
No obstante esperamos que se superen las paradojas<br />
y aporías.<br />
Si penetramos a la prisión el día <strong>de</strong> hoy nos<br />
horrorizaremos. En algunas <strong>de</strong> ellas nos encontramos<br />
peor que en los días <strong>de</strong> John Howard en<br />
el siglo XVIII y con menos <strong>de</strong>seo <strong>de</strong> ayu<strong>da</strong> al prisionero,<br />
a quien ciertos partidos políticos <strong>de</strong>sean<br />
aplicar, resucitándola, la pena <strong>de</strong> muerte, a pesar<br />
<strong>de</strong> que <strong>de</strong>fien<strong>de</strong>n el <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong>.<br />
Cierto que el crimen organizado impacta <strong>de</strong><br />
tal manera que aterroriza a la socie<strong>da</strong>d en general,
pero esto hay que resolverlo con los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
en una mano con la clínica penitenciaria<br />
y con la clínica criminológica en la otra y, <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
luego continuando con una investigación perene.<br />
Más allá <strong>de</strong> los dogmas sacros <strong>de</strong> una y otra parte.<br />
Si hemos subido a la Constitución a los Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> hagamos que la ciencia criminológica<br />
también transite sobre <strong>de</strong> ellos y la crítica<br />
contribuya a disminuir la violencia <strong>de</strong> la política<br />
criminológica cuyo sadismo disfrazado no <strong>de</strong>ja<br />
<strong>de</strong> lacerar un <strong>de</strong>recho penal <strong>de</strong>mocrático ajeno a<br />
todo autoritarismo. Busquemos una tercera vía,<br />
levantemos una nueva aporía conciliadora que en<br />
ver<strong>da</strong>d disminuya en la prisión el sentido vindicativo,<br />
<strong>de</strong> selección y discriminación, indiferencia y<br />
olvido que subsisten hasta este momento. Rompamos,<br />
en <strong>de</strong>finitiva el Estado Penal y la Prisión<br />
Muerte a que se refería Elías Neuman<br />
Algunas <strong>de</strong> las prisiones en el Distrito Fe<strong>de</strong>ral<br />
<strong>de</strong> México, en las cel<strong>da</strong>s que fueron construi<strong>da</strong>s<br />
para tres internos, luego acondiciona<strong>da</strong>s para<br />
cinco, ahora albergan 60. ¿Pudo una criminología<br />
(la clínica) rea<strong>da</strong>ptar socialmente a un interno en<br />
esta situación? ¡Por supuesto que no! Podrá ahora<br />
la crítica, la social-jurídica llevar a cabo la reinserción?<br />
¡Claro que tampoco! La primera careció<br />
<strong>de</strong> suficiente personal técnico-científico, espacios<br />
y maestros suficientes para el trabajo la capacitación<br />
para el mismo y la educación, la ayu<strong>da</strong> psicológica.<br />
La segun<strong>da</strong> se encuentra en igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> circunstancias<br />
pues carece igualmente <strong>de</strong> elementos<br />
y espacios para <strong>da</strong>r salud, educación, cultura <strong>de</strong> la<br />
La Prisión Victimiza<strong>da</strong> entre dos Criminologías que Simulan Partir <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
legali<strong>da</strong>d, trabajo y <strong>de</strong>porte. Allá no había efectivi<strong>da</strong>d<br />
en la posinstitución. Acá no habrá suficiencia<br />
para la reinserción.<br />
Ca<strong>da</strong> quien cree en su fe, ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong>sea imponer<br />
su religión, pero mientras discuten e imponen<br />
sus creencias quienes sufren el <strong>de</strong>recho penal<br />
<strong>de</strong> un po<strong>de</strong>r autoritario disfrazado <strong>de</strong> piel <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, los prisioneros seguirán tratados<br />
como seres infrahumanos <strong>de</strong>spreciables: monstruos<br />
que produjo una socie<strong>da</strong>d punidora. En<br />
este aspecto los tiempos no cambian. Podremos<br />
llegar a Marte, pero seguiremos viviendo aquí en<br />
la tierra patrones culturales <strong>de</strong> venganza <strong>de</strong>l tiempo<br />
<strong>de</strong> Hammurabi.<br />
Po<strong>de</strong>mos concluir, queridos amigos, sin per<strong>de</strong>r<br />
la esperanza <strong>de</strong> que uste<strong>de</strong>s a<strong>de</strong>lantarán más<br />
<strong>de</strong> lo que nuestras generaciones –ahora ya en <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>ncia–<br />
que no hemos alcanzado nuestros propósitos<br />
y que hay que luchar por continuar con<br />
una investigación sin prejuicios que siga profundizando<br />
en el ser humano y las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s que ha<br />
construido para eliminarle to<strong>da</strong>s las rémoras <strong>de</strong>l<br />
pasado: <strong>de</strong> ese océano <strong>de</strong> tiempo, que aun no nos<br />
quita el miedo <strong>de</strong> ser libres, <strong>de</strong> contemplar la plena<br />
libertad a la luz <strong>de</strong>l día y sobre todo <strong>de</strong> enten<strong>de</strong>r<br />
al <strong>de</strong>lincuente: ese ser crucificado ahora en nuestras<br />
prisiones no como un Cristo en medio <strong>de</strong> dos<br />
ladrones, sino como un ser humano abominable<br />
en medio <strong>de</strong> dos i<strong>de</strong>ologías que se gritan entre sí<br />
irreconciliablemente y que en la práctica simulan<br />
aplicar los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
37
LA EXCLUSIÓN GLOBAL Y LOS DERECHOS HUMANOS<br />
La enorme compleji<strong>da</strong>d y rapi<strong>de</strong>z <strong>de</strong> los cambios<br />
experimentados en las dos últimas déca<strong>da</strong>s<br />
por las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l mundo, hacen ca<strong>da</strong> vez más<br />
difícil interpretar esos acontecimientos aplicando<br />
categorías previas. No sólo se han modificado la<br />
economía, la vi<strong>da</strong> social y los valores, sino que<br />
ello <strong>de</strong>senca<strong>de</strong>nó efectos y fenómenos nuevos y<br />
multifacéticos, que afectaron a todos los seres humanos.<br />
En este texto trataremos <strong>de</strong> explicar porqué<br />
el análisis <strong>de</strong> estos fenómenos está indisolublemente<br />
unido al <strong>de</strong>stino <strong>de</strong> la lucha en <strong>de</strong>fensa<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos en todo el globo.<br />
a) Discursos mo<strong>de</strong>rnos, reali<strong>da</strong>d posmo<strong>de</strong>rna<br />
La Mo<strong>de</strong>rni<strong>da</strong>d postrera no logra a<strong>da</strong>ptar su<br />
discurso ni su repertorio institucional a los intensos<br />
cambios <strong>de</strong>l presente, orientados por puntos <strong>de</strong><br />
vista esencialmente pragmáticos, que repelen to<strong>da</strong><br />
estructura axiológica o jurídica que quiera limitar<br />
sus impulsos <strong>de</strong> expansión ilimita<strong>da</strong> y fulminante.<br />
Las normas y valores han sido rebajados a<br />
la condición <strong>de</strong> mero obstáculo a sortear. El soborno,<br />
la llave que abre las puertas <strong>de</strong> los gran<strong>de</strong>s<br />
negocios, opera <strong>de</strong>sinhibi<strong>da</strong>mente en todo el<br />
planeta, como parte “normal” <strong>de</strong> cualquier gran<br />
movimiento financiero, corrompiendo las débiles<br />
estructuras estatales sobrevivientes a las políticas<br />
neoliberales. El proclamado fin <strong>de</strong> los gran<strong>de</strong>s discursos<br />
permitió el intercambio versátil <strong>de</strong> argumentos<br />
<strong>de</strong> superficie, para justificar (jurídicamente)<br />
lo injustificable. Los discursos jurídicos fueron<br />
a<strong>da</strong>ptados a la nueva situación, como lo prueban<br />
la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la Corte Suprema argentina<br />
y <strong>de</strong> otros tribunales <strong>de</strong> la déca<strong>da</strong> 1990 – 2000. 1<br />
Tal como señalé por aquél entonces en diversos<br />
trabajos, la introducción <strong>de</strong> institutos procesales<br />
estadouni<strong>de</strong>nses, como los testigos encubiertos,<br />
<strong>de</strong>latores mediante recompensas, juicios abreviados,<br />
etc., a fin <strong>de</strong> tornar “más eficientes y rápidos”<br />
nuestros procedimientos, fueron <strong>de</strong>snaturalizando<br />
el sistema <strong>de</strong> garantías, para <strong>de</strong>sembocar una<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Carlos Elbert<br />
Profesor <strong>de</strong> Derecho Penal y Criminología, Universi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Buenos Aires.<br />
persecución más expeditiva <strong>de</strong> los criminalizables<br />
<strong>de</strong> siempre, ahora multiplicados en progresión geométrica,<br />
<strong>de</strong>jando en la impuni<strong>da</strong>d más notable y<br />
amplia gravísimos <strong>de</strong>litos <strong>de</strong> corrupción política<br />
y financiera que asolan nuestros países. Es interesante,<br />
entonces, repasar los acontecimientos<br />
históricos que arrinconaron a las conquistas <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>recho penal liberal ante los clamores públicos<br />
contra la inseguri<strong>da</strong>d. En especial, se hace necesario<br />
interpretar qué inseguri<strong>da</strong><strong>de</strong>s estamos pa<strong>de</strong>ciendo<br />
en los países latinoamericanos.<br />
b) Globalización y socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s excluyentes.<br />
Caí<strong>da</strong> <strong>de</strong>l muro, capitalismo<br />
global y neoliberalismo<br />
Para ubicarnos con exactitud en el momento<br />
histórico actual, es preciso especificar a qué se<br />
<strong>de</strong>nomina “globalización”, fenómeno complejo<br />
en el que –especulaciones semánticas al margen–<br />
estamos inmersos. La interpretación <strong>de</strong> este proceso<br />
histórico es imprescindible para marcar diferencias<br />
<strong>de</strong> contextos entre países <strong>de</strong>l primer mundo<br />
y periféricos, y también con procesos globales<br />
acontecidos en siglos anteriores.<br />
El concepto <strong>de</strong> la globalización en curso está<br />
asociado, en términos económicos, a un incremento<br />
<strong>de</strong> los flujos financieros internacionales,<br />
a la <strong>de</strong>sestructuración <strong>de</strong> los antiguos sistemas<br />
productivos y a la búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> nuevos regímenes<br />
<strong>de</strong> crecimiento y regulación económica internacional,<br />
mediante una competencia sin límites,<br />
apoya<strong>da</strong> en la tecnología <strong>de</strong> comunicación más<br />
po<strong>de</strong>rosa <strong>de</strong> la historia. Baumann agrega que, en<br />
su significado más profundo, la i<strong>de</strong>a expresa también<br />
el carácter in<strong>de</strong>terminado, ingobernable y<br />
autopropulsado <strong>de</strong> los asuntos mundiales; la ausencia<br />
<strong>de</strong> un centro, <strong>de</strong> una oficina <strong>de</strong> control, <strong>de</strong><br />
un directorio, una gerencia general. La globalización<br />
sería, para él, un “nuevo <strong>de</strong>sor<strong>de</strong>n mundial.” 2<br />
El proceso global fue utilizado por las corrientes<br />
neoliberales, para presentarlo como la única vía<br />
posible <strong>de</strong> la economía mundial, y como su reali<strong>da</strong>d<br />
39
Carlos Elbert<br />
<strong>de</strong>finitiva. Sus panegiristas preten<strong>de</strong>n que no sería<br />
un proceso impuesto por la voluntad <strong>de</strong> algún centro<br />
<strong>de</strong> po<strong>de</strong>r, sino una consecuencia fatal <strong>de</strong> los progresos<br />
técnicos e informáticos, y <strong>de</strong> una nueva lógica<br />
productiva “postfordista”. El llamado fordismo,<br />
cuyo ensamblaje en ca<strong>de</strong>na caracterizó la producción<br />
industrial durante casi un siglo, fue sustituido<br />
drásticamente por nuevas mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong>s productivas:<br />
automatización y robotización, reducción <strong>de</strong><br />
pérdi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> tiempo, integración <strong>de</strong>cisoria a todos<br />
los niveles <strong>de</strong> producción, flexibilización inédita en<br />
la cali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los productos manteniendo bajos costos<br />
masivos, etc. 3 Los especialistas ya <strong>de</strong>nominan la<br />
etapa actual como “post-industrialismo”.<br />
El costo social <strong>de</strong> estos cambios resultó enorme,<br />
porque pusieron fin a una era con condiciones<br />
<strong>de</strong> trabajo estables, generando <strong>de</strong>socupación<br />
en masa y empleos precarios, a contrapelo <strong>de</strong> una<br />
evolución jurídica laboral <strong>de</strong> casi un siglo. Repentinamente,<br />
millones <strong>de</strong> personas que<strong>da</strong>ron libra<strong>da</strong>s<br />
a su propia suerte, conformando algo así como una<br />
masa <strong>de</strong> “superfluos”, un ejército <strong>de</strong> <strong>de</strong>socupados<br />
que en el futuro sólo podrán obtener trabajo precario<br />
o informal, con ingresos magros y ocasionales,<br />
por la prestación <strong>de</strong> “servicios”. Para colmo, los excluidos<br />
<strong>de</strong>l sistema difícilmente pue<strong>da</strong>n retornar a<br />
él, en lo que les reste <strong>de</strong> vi<strong>da</strong>. 4<br />
Para el Premio Nobel <strong>de</strong> Economía, Profesor<br />
Joseph Stiglitz, la globalización ha establecido, en<br />
los hechos, un régimen <strong>de</strong> comercio injusto que<br />
impi<strong>de</strong> el <strong>de</strong>sarrollo, y un sistema financiero global<br />
inestable, que <strong>de</strong>semboca en crisis recurrentes,<br />
mientras que los países pobres, agobiados por<br />
<strong>de</strong>u<strong>da</strong>s insostenibles, resultan ser los gran<strong>de</strong>s perjudicados<br />
por las nuevas condiciones. 5<br />
c) La buena vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> los integrados y el<br />
<strong>de</strong>stino spenceriano <strong>de</strong> los superfluos<br />
Los últimos cambios han sumergido al mundo<br />
en una comuni<strong>da</strong>d capitalista global <strong>de</strong> características<br />
inéditas; ante todo, generando una<br />
concentración financiera jamás vista. Un puñado<br />
<strong>de</strong> personas acumulan riquezas superiores a la <strong>de</strong><br />
muchos países <strong>de</strong>l mundo. Las Naciones Uni<strong>da</strong>s<br />
reconocieron –hace 15 años– que 225 personas<br />
poseen una riqueza equivalente a la mitad <strong>de</strong> la<br />
población mundial. Según proyecciones <strong>de</strong> esos<br />
<strong>da</strong>tos, sólo un 10% <strong>de</strong> la población mundial participaba,<br />
realmente, <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> económica, social y<br />
cultural <strong>de</strong>l planeta. 6<br />
El espacio emergente integrado o sea, el <strong>de</strong><br />
una parte menor en lo cuantitativo, pero hegemó-<br />
40<br />
nica en lo cualitativo, impone al resto <strong>de</strong> nuestras<br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s sus pautas culturales, políticas, morales<br />
y económicas, estableciendo la cosmovisión que<br />
explica la reali<strong>da</strong>d, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> las leyes hasta los usos<br />
culturales, especialmente por la influencia masiva<br />
y concentra<strong>da</strong> <strong>de</strong> los Medios, que respon<strong>de</strong>n a sectores<br />
económicos monopólicos y trasnacionales.<br />
En los países centrales los cambios implican<br />
el <strong>de</strong>smontaje <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong> Bienestar, o sea, <strong>de</strong><br />
proba<strong>da</strong>s re<strong>de</strong>s sociales <strong>de</strong> protección al individuo.<br />
En las áreas periféricas ha ocurrido lo mismo, pero<br />
afectando re<strong>de</strong>s <strong>de</strong> contención más reduci<strong>da</strong>s e imperfectas,<br />
que frecuentemente se originaron en políticas<br />
populistas, implementa<strong>da</strong>s en ciertas etapas<br />
previas <strong>de</strong> bonanza económica. Sin embargo, <strong>da</strong><strong>da</strong>s<br />
las condiciones <strong>de</strong> en<strong>de</strong>u<strong>da</strong>miento y <strong>de</strong>bili<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
los países marginales, los efectos <strong>de</strong> la exclusión<br />
han sido allí <strong>de</strong>vastadores, privando a varios millones<br />
<strong>de</strong> personas <strong>de</strong> sus recursos esenciales <strong>de</strong> subsistencia<br />
y protección. Demás está <strong>de</strong>cir que todo<br />
gasto social a favor <strong>de</strong> los excluidos es consi<strong>de</strong>rado<br />
–por los economistas <strong>de</strong>l discurso único– un acto<br />
<strong>de</strong> populismo o <strong>de</strong>spilfarro <strong>de</strong> dineros públicos.<br />
d) El <strong>de</strong>terioro cultural<br />
El cambio global arrastró consigo también los<br />
valores y pautas prece<strong>de</strong>ntes <strong>de</strong> comportamiento<br />
social e interpretación <strong>de</strong> la reali<strong>da</strong>d. Como consecuencia,<br />
una anomia masiva recorre buena parte<br />
<strong>de</strong> la humani<strong>da</strong>d, alterando las reglas <strong>de</strong> juego<br />
que la Mo<strong>de</strong>rni<strong>da</strong>d había establecido durante<br />
tanto tiempo. Este proceso <strong>de</strong>bilitó los vínculos<br />
soli<strong>da</strong>rios, <strong>de</strong>sdibujó la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las clases sociales<br />
y <strong>de</strong>sacreditó a to<strong>da</strong> clase <strong>de</strong> autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
representativas, en especial las políticas y sindicales,<br />
impotentes para resolver los <strong>de</strong>safíos que<br />
les planteó el nuevo escenario. En el mo<strong>de</strong>lo <strong>de</strong> la<br />
Mo<strong>de</strong>rni<strong>da</strong>d, ca<strong>da</strong> individuo podía “sentir” su importancia.<br />
Hoy la mayoría siente la insignificancia<br />
<strong>de</strong>l subsistir en un sistema anónimo e indiferente,<br />
en el cual el único reconocimiento es la autosatisfacción.<br />
Mientras tanto, las escasas reformas políticas<br />
que se practican, parecen paliativos para hacer<br />
más soportables las condiciones precarias <strong>de</strong><br />
existencia <strong>de</strong> los sectores abandonados. También<br />
pue<strong>de</strong> reconocerse fácilmente el <strong>de</strong>terioro cultural<br />
que afecta a la mayoría <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d, y la gestación<br />
<strong>de</strong> un imaginario atravesado por factores<br />
irracionales, que trastocan la memoria histórica,<br />
mezclando <strong>da</strong>tos diversos, y combinándolos en<br />
un discurso errático, contradictorio y hasta anti<strong>de</strong>mocrático.<br />
Suce<strong>de</strong> que estamos frente al hombre<br />
global, que <strong>de</strong>jó <strong>de</strong> ser ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>no, y hoy sólo<br />
tiene relevancia mediante su po<strong>de</strong>r adquisitivo, su<br />
capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> consumo y eventualmente, su pro-
tagonismo público. El contexto <strong>de</strong>l hombre global<br />
tiene, necesariamente, un <strong>de</strong>venir caótico, sin valores<br />
generales, raíces culturales, ni recursos afectivos<br />
como orientación. Sus saberes prece<strong>de</strong>ntes<br />
para enten<strong>de</strong>r la crisis, le resultan, ahora, obsoletos<br />
e inaplicables. 7<br />
Como señalan los autores que sigo en este<br />
punto, un <strong>da</strong>to clave es el agotamiento <strong>de</strong>l Estado<br />
como institución “<strong>da</strong>dora <strong>de</strong> sentido” a los<br />
hechos sociales, <strong>de</strong>struyendo las subjetivi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
que aquellas instituciones establecían. Dicho en<br />
lenguaje jurídico, los individuos ya no se sienten<br />
parte <strong>de</strong> las operaciones institucionales que antes<br />
los contenían y relacionaban. Tal vez por ello no<br />
se confía en los políticos, las elecciones, la administración<br />
pública, los jueces y ni siquiera en los<br />
educadores y maestros. La crisis social <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d<br />
global no consiste en el pasaje <strong>de</strong> un mo<strong>de</strong>lo<br />
agotado a otro superador. Por el contrario, la crisis<br />
global ofrece un <strong>de</strong>venir errático, sin reglas fijas ni<br />
mo<strong>de</strong>los sustitutivos; hay una totali<strong>da</strong>d <strong>de</strong>scompuesta,<br />
un proceso <strong>de</strong>sintegración social, sin que<br />
se avizore ninguna forma <strong>de</strong> recomposición razonablemente<br />
previsible. 8<br />
En consecuencia, los investigadores <strong>de</strong>ben<br />
apren<strong>de</strong>r a interpretar a un hombre escéptico,<br />
frustrado y perplejo, con escasa o nula tolerancia<br />
hacia los <strong>de</strong>más, que no entien<strong>de</strong> los parámetros<br />
que regulan el <strong>de</strong>venir <strong>de</strong> su existencia,<br />
a la que se resigna sin convicciones, como una<br />
fatali<strong>da</strong>d. Los teóricos también <strong>de</strong>beremos admitir<br />
que, perteneciendo al mundo integrado, ten<strong>de</strong>mos<br />
a conservar valores cercanos a las raíces<br />
teóricas en las cuales fuimos formados, mientras<br />
que los excluidos (la mayoría) pier<strong>de</strong>n y olvi<strong>da</strong>n<br />
sus raíces culturales. Este es el abismo que media<br />
entre protagonistas sociales que se alienan<br />
recíprocamente, que viven en universos culturales<br />
tan contiguos como incompatibles. No resulta<br />
sencillo para un incluido con sentimientos<br />
soli<strong>da</strong>rios, establecer lazos <strong>de</strong> comunicación e<br />
intercambio en el territorio <strong>de</strong> los <strong>de</strong>scartados,<br />
ni conectarlos con el propio. La distancia social<br />
es rígi<strong>da</strong> y no escucha argumentos: funciona<br />
por imágenes, que i<strong>de</strong>ntifican al otro como un<br />
marciano. Por otra parte, la gran mayoría <strong>de</strong> las<br />
personas están someti<strong>da</strong>s a lo que Sartori llama<br />
un proceso <strong>de</strong> estupidización global, promovido<br />
esencialmente <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la televisión, que reemplazó<br />
el acto <strong>de</strong> discurrir por el <strong>de</strong> ver, <strong>de</strong>splazando<br />
cualquier valor cultural prece<strong>de</strong>nte, borrando los<br />
límites entre lo ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ro y lo falso, lo ético y<br />
lo inmoral; pero, fun<strong>da</strong>mentalmente, lo real <strong>de</strong><br />
lo virtual, mediante un constante consumo <strong>de</strong><br />
pasatiempos. 9<br />
La Exclusión Global y los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
El primer problema que tenemos por <strong>de</strong>lante<br />
consiste, entonces – na<strong>da</strong> menos – que en construir<br />
una lógica capaz <strong>de</strong> asignar sentido a estas<br />
manifestaciones sociales. Todo parece indicar, por<br />
<strong>de</strong> pronto, que la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> contrato social <strong>de</strong>berá ser<br />
reemplaza<strong>da</strong> por algo mucho más flexible y amorfo,<br />
o si se quiere “líquido”, capaz <strong>de</strong> contenernos<br />
en la diversi<strong>da</strong>d fractura<strong>da</strong> y hostil <strong>de</strong> hoy. 10<br />
En referencia a la cuestión cultural, cabe recor<strong>da</strong>r<br />
también que los mentores optimistas <strong>de</strong> la<br />
globalización aseguraron que las nuevas tecnologías<br />
comunicativas profundizarían la <strong>de</strong>mocracia.<br />
Se pronosticaron las bon<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l proceso globalizador<br />
para la humani<strong>da</strong>d, por su capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> nivelar,<br />
<strong>de</strong> generalizar la información y el saber; y por las<br />
ventajas <strong>de</strong> abandonar la vieja filosofía <strong>de</strong>l trabajo<br />
asalariado y <strong>de</strong>pendiente. El mágico camino <strong>de</strong> acceso<br />
a la igual<strong>da</strong>d futura, superior a la persegui<strong>da</strong> por<br />
el socialismo, sería, simplemente, la comunicación.<br />
Interconectarse a la red bastaría para generar una<br />
vi<strong>da</strong> nueva, cualitativamente superior, accediendo<br />
a oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s que permitirían realizar los sueños<br />
<strong>de</strong> todos. La igualación estaría <strong>da</strong><strong>da</strong> por la uniformi<strong>da</strong>d,<br />
integrando como <strong>da</strong>tos <strong>de</strong> la cultura todo tipo<br />
<strong>de</strong> fenómenos sociales, <strong>de</strong>spojados <strong>de</strong> significación<br />
moral, o <strong>de</strong> valores artísticos o intelectuales; así,<br />
para la humani<strong>da</strong>d tendrían la misma importancia<br />
Mozart que un cantante <strong>de</strong> rock o Aristóteles<br />
que un jugador <strong>de</strong> fútbol, por ejemplo.<br />
Sin embargo, hoy se multiplican las voces<br />
<strong>de</strong> alarma contra aquella utopía perfecta; Mario<br />
Bunge, por ejemplo, se pregunta si es cierto que<br />
las personas y las naciones se igualan a medi<strong>da</strong><br />
que se conectan a la red; si es cierto que Internet<br />
globalizará y perfeccionará la <strong>de</strong>mocracia, basándose<br />
en el supuesto <strong>de</strong> que sólo la información<br />
cuenta y que hoy sería universalmente accesible.<br />
El conocido epistemólogo respon<strong>de</strong> que los <strong>da</strong>tos<br />
estadísticos no <strong>da</strong>n pie a la tesis <strong>de</strong>l igualamiento<br />
socioeconómico ni a la uniformi<strong>da</strong>d política. Ello<br />
prueba que nuestras socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s siguen estando<br />
profun<strong>da</strong>mente dividi<strong>da</strong>s y, en casi todos los casos,<br />
que estas divisiones se han acentuado. 11<br />
La Red global <strong>de</strong> comunicación rompió, a<strong>de</strong>más,<br />
el tradicional vínculo entre cultura y territorio,<br />
planteando incontables problemas nuevos, como la<br />
preservación <strong>de</strong> las tradiciones locales, el pluralismo<br />
i<strong>de</strong>ológico, religioso y hasta gastronómico, etc.,<br />
frente a la creciente estan<strong>da</strong>rdización cultural (“Mc.<br />
donaldización”) y concentración monopólica <strong>de</strong> la<br />
información, asuntos que exce<strong>de</strong>n el alcance <strong>de</strong> este<br />
análisis. 12<br />
En suma, las buenas posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s teóricas que<br />
la globalización podría ofrecer a la humani<strong>da</strong>d no<br />
41
Carlos Elbert<br />
se avizoran, mientras que los <strong>de</strong>sajustes y exclusiones<br />
que sus cambios <strong>de</strong>senca<strong>de</strong>naron, alcanzan ya<br />
un saldo trágico, que podría medirse en millones <strong>de</strong><br />
víctimas inocentes. La historia dirá si esto constituye<br />
una nueva mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Holocausto y cómo<br />
<strong>de</strong>berán enten<strong>de</strong>rse ontológicamente los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos en el futuro, para superar su actual estado<br />
<strong>de</strong>clamatorio, por momentos, abstracto.<br />
e) Los riesgos en las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s inseguras<br />
<strong>de</strong> la al<strong>de</strong>a global<br />
El fenómeno <strong>de</strong> la globalización disparó o<br />
por lo menos acentuó, el sentimiento extendido<br />
<strong>de</strong> que el hombre <strong>de</strong> hoy está ro<strong>de</strong>ado <strong>de</strong> peligros<br />
terribles, que condicionan su vi<strong>da</strong>. El fenómeno<br />
es, en parte, real y en parte cultural, porque a los<br />
riesgos convencionales <strong>de</strong> siempre (acci<strong>de</strong>ntes,<br />
enferme<strong>da</strong><strong>de</strong>s) se le sumaron los provenientes <strong>de</strong><br />
mo<strong>de</strong>los sociales que ya no garantizan el futuro a<br />
nadie. También han aparecido fenómenos novedosos<br />
<strong>de</strong> gran intensi<strong>da</strong>d, como el terrorismo, la<br />
<strong>de</strong>gra<strong>da</strong>ción ecológica, el <strong>de</strong>terioro urbanístico <strong>de</strong><br />
las gran<strong>de</strong>s ciu<strong>da</strong><strong>de</strong>s y peligros propios <strong>de</strong> las tecnologías<br />
mo<strong>de</strong>rnas, como los acci<strong>de</strong>ntes nucleares,<br />
escapes <strong>de</strong> gas, envenenamiento <strong>de</strong> aguas, acci<strong>de</strong>ntes<br />
o efectos inesperados <strong>de</strong> manipulaciones<br />
genéticas, uso en el tercer mundo <strong>de</strong> medicamentos<br />
dudosos prohibidos en el primero etc., aumentando<br />
el listado <strong>de</strong> peligros para los seres humanos<br />
en las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l siglo XXI. Muchos <strong>de</strong><br />
estos riesgos no admiten seguros y no hay modo<br />
<strong>de</strong> cubrirse contra sus efectos, que pue<strong>de</strong>n perjudicar<br />
a generaciones enteras. El Tsunami <strong>de</strong> 2004<br />
en el Océano Indico, (que pudiendo haber sido<br />
anticipado con sensores y los actuales medios <strong>de</strong><br />
comunicación ultra-rápi<strong>da</strong>, no lo fue, <strong>de</strong>bido a la<br />
pobreza y marginali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la región) afectó a ocho<br />
países asiáticos y causó más <strong>de</strong> 300.000 muertes,<br />
y es un ejemplo <strong>de</strong> catástrofe <strong>de</strong>vastadora, contra<br />
la cual no hubo recursos inmediatos <strong>de</strong> ningún<br />
tipo. Tales fenómenos han <strong>da</strong>do lugar a la <strong>de</strong>nominación<br />
<strong>de</strong> las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s globaliza<strong>da</strong>s como<br />
“socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> riesgo” o “culturas <strong>de</strong>l riesgo”. Hay<br />
una <strong>de</strong>man<strong>da</strong> general –que muchos autores consi<strong>de</strong>ran<br />
exagera<strong>da</strong>– en busca <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d y ca<strong>da</strong> vez<br />
se invierte más dinero con la ilusión <strong>de</strong> alcanzar<br />
un “perfecto grado” <strong>de</strong> protección, en primer lugar,<br />
mediante la compra <strong>de</strong> armas. Para colmo, la<br />
<strong>de</strong>strucción <strong>de</strong> las re<strong>de</strong>s sociales, la <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong><br />
las clases medias, el relajamiento <strong>de</strong> los vínculos<br />
soli<strong>da</strong>rios, familiares, sociales políticos y sindicales,<br />
el caos cultural, etc., contribuyeron en gran<br />
medi<strong>da</strong> al aumento real y psicológico <strong>de</strong> la sensación<br />
<strong>de</strong> vulnerabili<strong>da</strong>d, <strong>de</strong> sole<strong>da</strong>d e in<strong>de</strong>fensión,<br />
42<br />
en millones <strong>de</strong> personas que se sienten aisla<strong>da</strong>s y<br />
temen a los <strong>de</strong>más.<br />
Ante tantos peligros reales o imaginarios,<br />
los niveles <strong>de</strong> tolerancia y confianza <strong>de</strong>scendieron<br />
en todo el mundo, instalándose un temor difuso<br />
hacia los extraños y diferentes, especialmente los<br />
portadores <strong>de</strong> estereotipos <strong>de</strong> apariencia (mal aspecto,<br />
vestimenta pobre, cabellos largos, sucie<strong>da</strong>d)<br />
o raciales: indígenas, negros, personas pobres <strong>de</strong><br />
tez oscura, etc. Se ha generalizado la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> que<br />
no se sabe qué pue<strong>de</strong> esperarse <strong>de</strong> un <strong>de</strong>sconocido<br />
y <strong>de</strong> que la mejor actitud protectora es la <strong>de</strong>sconfianza.<br />
En medio <strong>de</strong>l anonimato <strong>de</strong> las gran<strong>de</strong>s<br />
ciu<strong>da</strong><strong>de</strong>s, estos reflejos llegan al paroxismo y se<br />
los adopta para la administración <strong>de</strong> los edificios,<br />
buscando impedir la entra<strong>da</strong> <strong>de</strong> in<strong>de</strong>seables o <strong>de</strong><br />
posibles ladrones.<br />
En el contexto anterior se pue<strong>de</strong> verificar (en<br />
todo el mundo) un crecimiento <strong>de</strong> las <strong>de</strong>nuncias<br />
y tasas <strong>de</strong> <strong>de</strong>litos registrados, en especial contra<br />
la propie<strong>da</strong>d y las personas, y un consi<strong>de</strong>rable<br />
aumento en el empleo <strong>de</strong> armas y violencia. 13<br />
La posibili<strong>da</strong>d inmediata <strong>de</strong> ser víctima <strong>de</strong> asaltos<br />
(por ser poseedores <strong>de</strong> bienes caros, como el<br />
automóvil), ha instalado el temor al <strong>de</strong>lito como<br />
el miedo por antonomasia en las clases medias y<br />
altas. Los medios <strong>de</strong> comunicación exacerban esos<br />
sentimientos, difundiendo la sensación <strong>de</strong> que la<br />
seguri<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las posesiones y <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> están amenaza<strong>da</strong>s,<br />
que nadie pue<strong>de</strong> sentirse protegido en<br />
ninguna parte, alimentando una gran insatisfacción<br />
colectiva, que explota en reacciones vengativas<br />
dispuestas a aplaudir to<strong>da</strong> clase <strong>de</strong> excesos, justificados<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> la insoportable condición <strong>de</strong> cor<strong>de</strong>ros<br />
in<strong>de</strong>fensos, a las que el Estado no brin<strong>da</strong> ni<br />
su protección ni su interés. 14 Este factor coloca<br />
el tema como prioritario en las discusiones <strong>de</strong><br />
los candi<strong>da</strong>tos a ocupar cargos públicos, en especial<br />
durante campañas electorales. En muchas<br />
encuestas <strong>de</strong> opinión, altos porcentajes <strong>de</strong> ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos<br />
<strong>de</strong> clase media privilegian la seguri<strong>da</strong>d por<br />
sobre la libertad o la <strong>de</strong>mocracia.<br />
f) La violencia y la expansión global <strong>de</strong><br />
la criminali<strong>da</strong>d<br />
Des<strong>de</strong> comienzos <strong>de</strong>l año 2000, las promesas<br />
omnipotentes <strong>de</strong>l neoliberalismo entraron en<br />
crisis, y se registran en todo el mundo expresiones<br />
<strong>de</strong> repudio y resistencia, que llegaron hasta la violencia<br />
explícita. Mientras tanto, la pauperización<br />
firmemente instala<strong>da</strong>, generó rápidos procesos<br />
<strong>de</strong> concentración marginal urbana precaria, los<br />
cuales plantean a la administración y el control<br />
situaciones más inmanejables y complejas que
cualquiera <strong>de</strong> las conoci<strong>da</strong>s durante el siglo XX.<br />
Ha nacido una nueva gestión <strong>de</strong>l espacio <strong>de</strong> las<br />
ciu<strong>da</strong><strong>de</strong>s que el Estado ya no pue<strong>de</strong> manejar.<br />
El campo <strong>de</strong>lictivo también se globalizó, <strong>da</strong>ndo<br />
sobra<strong>da</strong>s muestras <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r. Citando algunos<br />
ejemplos recientes, <strong>de</strong>be recor<strong>da</strong>rse que en mayo<br />
<strong>de</strong> 2006, narcotraficantes brasileños <strong>de</strong>tenidos en<br />
San Pablo, planificaron e hicieron ejecutar –<strong>da</strong>ndo<br />
ór<strong>de</strong>nes <strong>de</strong>s<strong>de</strong> <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> la cárcel– ataques en<br />
masa contra comisarías y comercios, que generaron<br />
un estado <strong>de</strong> guerra e hicieron necesaria la intervención<br />
<strong>de</strong>l ejército para recuperar y mantener<br />
el control <strong>de</strong> la ciu<strong>da</strong>d, al bor<strong>de</strong> <strong>de</strong> la guerra civil,<br />
con un saldo <strong>de</strong> muertes muy superior a cien.<br />
En julio, amenazaron nuevamente con atacar las<br />
plantas eléctricas y provocar el mayor apagón en<br />
la historia <strong>de</strong>l Brasil. En diciembre <strong>de</strong> 2006 se produjeron<br />
(por enésima vez) episodios similares en<br />
Río <strong>de</strong> Janeiro, con docenas <strong>de</strong> víctimas inocentes,<br />
que también forzaron la intervención <strong>de</strong>l ejército<br />
fe<strong>de</strong>ral. No parece casual que Brasil sea la socie<strong>da</strong>d<br />
más <strong>de</strong>sigual <strong>de</strong> América Latina (y <strong>de</strong> casi<br />
todo el mundo) a la que los analistas toman como<br />
caso paradigmático <strong>de</strong> injusticia social liga<strong>da</strong> a<br />
reacciones violentas. Actualmente, el ejército ha<br />
procedido a la ocupación territorial <strong>de</strong> las favelas<br />
para erradicar la presencia <strong>de</strong>l narcotráfico en esas<br />
áreas urbanas.<br />
Informaciones <strong>de</strong> los gobiernos <strong>de</strong> Estados<br />
Unidos y México han reconocido que el grupo <strong>de</strong><br />
sicarios –“Los Zetas”– brazo armado <strong>de</strong>l Cártel<br />
<strong>de</strong>l Golfo, recluta en sus filas a militares formados<br />
en cuerpos <strong>de</strong> elite <strong>de</strong> las Fuerzas Arma<strong>da</strong>s<br />
Mexicanas. 15<br />
Conceptos como “narco-terrorismo” (Colombia)<br />
o “capitalismo mafioso” (Rusia y otros<br />
países <strong>de</strong> la ex-URSS) están a la or<strong>de</strong>n <strong>de</strong>l día y<br />
pue<strong>de</strong>n ser analizados todos los días en cualquier<br />
diario o informativo. Tanto han evolucionado estas<br />
organizaciones <strong>de</strong>lictivas complejas, y tanto<br />
se han mezclado con el mundo <strong>de</strong> los negocios<br />
“normales”, que muchos especialistas consi<strong>de</strong>ran<br />
imposible <strong>de</strong>finir la noción <strong>de</strong> “criminali<strong>da</strong>d organiza<strong>da</strong>”.<br />
Sin perjuicio <strong>de</strong> la espectaculari<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los<br />
ejemplos anteriores, América Latina ya estaba<br />
habitua<strong>da</strong> –<strong>de</strong>s<strong>de</strong> hace más <strong>de</strong> una déca<strong>da</strong>– a situaciones<br />
como la financiación <strong>de</strong> gobiernos por<br />
los zares <strong>de</strong>l narcotráfico, el empleo <strong>de</strong> asesinos<br />
a sueldo, la explotación infantil generaliza<strong>da</strong>, la<br />
irrupción exótica <strong>de</strong> mafias asiáticas o rusas, el<br />
lavado <strong>de</strong> dinero mediante inversiones en obras<br />
faraónicas, los <strong>de</strong>litos informáticos, el tráfico <strong>de</strong><br />
armas y la corrupción <strong>de</strong> altos funcionarios a nive-<br />
La Exclusión Global y los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
les grotescos y con una impuni<strong>da</strong>d escan<strong>da</strong>losa. El<br />
Paraguay es un país don<strong>de</strong> su clase dirigente (<strong>de</strong>mocrática)<br />
está vincula<strong>da</strong> directa o indirectamente<br />
a docenas <strong>de</strong> circuitos económicos ligados al<br />
contrabando y otras activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s prohibi<strong>da</strong>s. Estos<br />
fenómenos <strong>de</strong>lictivos superaron a todos los aparatos<br />
estatales <strong>de</strong> control, <strong>de</strong>snu<strong>da</strong>ndo su ineficacia<br />
para neutralizarlos o juzgarlos. En conjunto, ello<br />
indica que estamos ante un empeoramiento <strong>de</strong> la<br />
reali<strong>da</strong>d <strong>de</strong>lictiva, que evi<strong>de</strong>ncia la ligazón entre el<br />
<strong>de</strong>terioro social y sus efectos <strong>de</strong> violencia, <strong>de</strong>gra<strong>da</strong>ción<br />
humana y <strong>de</strong>lito. A<strong>de</strong>más, la globalización ha<br />
generado un fenómeno mucho más complejo que<br />
una mera sofisticación <strong>de</strong> la criminali<strong>da</strong>d común;<br />
tal como señala Zaffaroni, ciertas maniobras que<br />
antes fueron <strong>de</strong>litos contra la economía nacional,<br />
son ahora conductas lícitas en la economía mundial.<br />
La magnitud creciente <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito económico<br />
tien<strong>de</strong> a adueñarse <strong>de</strong> la economía mundial y la<br />
corrupción convencional que<strong>da</strong> opaca<strong>da</strong> por la<br />
corrupción macroeconómica, sin que exista un<br />
po<strong>de</strong>r regulador capaz <strong>de</strong> controlar esa masa <strong>de</strong><br />
negocios (turbios) por cifras si<strong>de</strong>rales, <strong>de</strong> los que<br />
<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>n ya las gran<strong>de</strong>s economías <strong>de</strong>l planeta.<br />
Este problema estaba instalado hace déca<strong>da</strong>s en<br />
Estados Unidos, en cuyo presupuesto los ingresos<br />
provenientes <strong>de</strong>l negocio <strong>de</strong> las drogas ocupaban<br />
una proporción esencial. 16 Hoy se sostiene que el<br />
monto <strong>de</strong> capitales que hace circular en el mundo<br />
ese negocio es el segundo, <strong>de</strong>trás <strong>de</strong> las ganancias<br />
que produce la comercialización <strong>de</strong>l petróleo.<br />
La retira<strong>da</strong> <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong> las funciones <strong>de</strong> custodia<br />
y seguri<strong>da</strong>d ha llevado a su pérdi<strong>da</strong> ca<strong>da</strong> vez<br />
mayor <strong>de</strong>l control <strong>de</strong>l or<strong>de</strong>n público, mientras que<br />
los grupos <strong>de</strong>lictivos aumentan su número, po<strong>de</strong>r y<br />
au<strong>da</strong>cia, alcanzando, como en Colombia o Brasil,<br />
niveles paramilitares capaces <strong>de</strong> poner en jaque a<br />
las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s y generar situaciones <strong>de</strong> ingobernabili<strong>da</strong>d<br />
ca<strong>da</strong> vez más largas.<br />
g) Los mo<strong>de</strong>los <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d en el estado<br />
global. Seguri<strong>da</strong>d pública y<br />
priva<strong>da</strong>. Transnacionalización <strong>de</strong> las<br />
funciones policiales<br />
El “achicamiento <strong>de</strong>l Estado”, objetivo esencial<br />
<strong>de</strong> las políticas neoliberales, afectó fuertemente<br />
a las estructuras <strong>de</strong>l control social. Las restricciones<br />
presupuestarias y la filosofía <strong>de</strong>l nuevo “Estado débil”<br />
hicieron que las policías contrajeran sus funciones,<br />
hasta privatizarlas, tarifándolas como “servicios<br />
extraordinarios”. Ello significa que numerosas<br />
activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s que antes contaban con vigilancia pública,<br />
como las <strong>de</strong>portivas, <strong>de</strong>bieron contratar a la<br />
43
Carlos Elbert<br />
policía servicios <strong>de</strong> mercado. El pasaje <strong>de</strong>clarado <strong>de</strong><br />
las funciones policiales al mercado libre, hizo que<br />
ca<strong>da</strong> vez más funcionarios que<strong>da</strong>sen afectados<br />
para cubrir horas extras <strong>de</strong> servicio, con tarifas<br />
especiales, o que directamente fuesen reclutados<br />
por agencias <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d y vigilancia priva<strong>da</strong>s.<br />
Los servicios policiales “<strong>de</strong> mercado” abarcan una<br />
gran diversi<strong>da</strong>d: vigilancia domiciliaria, custodia<br />
personal, trámites, apoyo a empresas recuperadoras<br />
<strong>de</strong> autos robados, aseguradoras, servicios privados<br />
<strong>de</strong> control <strong>de</strong> tránsito, etc. Con tales ingresos,<br />
el Estado “se quitó <strong>de</strong> encima” los costos <strong>de</strong><br />
mantenimiento <strong>de</strong> una policía pública al servicio<br />
(al menos teórico) <strong>de</strong> todos los ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos, <strong>de</strong>bilitando<br />
su i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d y legitimación sociales.<br />
Paralelamente, los remanentes <strong>de</strong> la vigilancia<br />
y patrullaje “público” se fueron concentrando<br />
en las áreas céntricas, comerciales y <strong>de</strong> clases<br />
acomo<strong>da</strong><strong>da</strong>s, liberando a su suerte gran<strong>de</strong>s áreas<br />
periféricas y margina<strong>da</strong>s, en muchas <strong>de</strong> las cuales<br />
rige –internamente– la ley <strong>de</strong> la selva. Estos notables<br />
cambios cualitativos fueron acompañados<br />
<strong>de</strong> escan<strong>da</strong>losos casos <strong>de</strong> ineficacia o corrupción<br />
policial, que generaron creciente intranquili<strong>da</strong>d<br />
en los sectores más pudientes, que, en poco tiempo,<br />
pasaron a ser una codicia<strong>da</strong> clientela para la<br />
industria <strong>de</strong> la seguri<strong>da</strong>d priva<strong>da</strong>. El traspaso total<br />
<strong>de</strong> estos servicios se inició con el gradual enclaustramiento<br />
<strong>de</strong> los sectores ricos, que se fueron alejando<br />
<strong>de</strong> la ciu<strong>da</strong>d y refugiando con sus familias<br />
en torres, barrios y zonas exclusivas, dota<strong>da</strong>s <strong>de</strong><br />
todos los servicios, amuralla<strong>da</strong>s o con fuerte vigilancia,<br />
cual islas <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d en el mar creciente<br />
<strong>de</strong> la marginali<strong>da</strong>d. En Brasil y Venezuela, los empresarios<br />
y autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s se <strong>de</strong>splazan a sus sitios<br />
<strong>de</strong> trabajo sólo en helicópteros, para no tener que<br />
transitar por la ciu<strong>da</strong>d, exponiéndose a sus peligros.<br />
Por otro lado, el blin<strong>da</strong>je <strong>de</strong> automotores dio<br />
lugar a un rubro en expansión <strong>de</strong> las industrias<br />
automotrices, <strong>de</strong>l mismo modo que los sistemas<br />
electrónicos <strong>de</strong> alarmas, controles visuales y comunicaciones,<br />
armas sofistica<strong>da</strong>s, etc.<br />
El vertiginoso crecimiento <strong>de</strong> la canti<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
empresas priva<strong>da</strong>s <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d, que suplantaron<br />
a las policías públicas, alcanzó altos niveles <strong>de</strong> rentabili<strong>da</strong>d,<br />
<strong>de</strong>spertando el interés <strong>de</strong> –y posterior absorción<br />
por– empresas extranjeras, especialmente<br />
estadouni<strong>de</strong>nses. Se consumó así, uno <strong>de</strong> los fenómenos<br />
iniciales <strong>de</strong> la transnacionalización <strong>de</strong> los<br />
servicios <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d interior, al que se sumarían<br />
luego otros espectaculares acontecimientos.<br />
Las agencias priva<strong>da</strong>s <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d reclutan<br />
preferentemente ex-integrantes <strong>de</strong> las fuerzas <strong>de</strong><br />
seguri<strong>da</strong>d (en medi<strong>da</strong> relevante, cuadros exonerados<br />
o expulsados por graves <strong>de</strong>litos o indisciplinas<br />
44<br />
o su participación en activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s clan<strong>de</strong>stinas <strong>de</strong>l<br />
proceso militar) y su número– no ha parado <strong>de</strong><br />
crecer en los últimos quince años. Cabe recor<strong>da</strong>r<br />
que en la actual ocupación militar <strong>de</strong> Irak, la segun<strong>da</strong><br />
fuerza invasora –en canti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> hombres–<br />
la representa el personal <strong>de</strong> las compañías priva<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d y sus planteles contratados <strong>de</strong><br />
mercenarios internacionales.<br />
Algo parecido aconteció con el proceso privatizador<br />
<strong>de</strong> cárceles, que en Estados Unidos ha<br />
alcanzado magnitu<strong>de</strong>s formi<strong>da</strong>bles.<br />
La seguri<strong>da</strong>d priva<strong>da</strong> custodia hoy todo tipo<br />
<strong>de</strong> instituciones, incluso públicas, como universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s,<br />
colegios, hospitales, escuelas, etc. En Argentina,<br />
la propia Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la Nación tiene<br />
el web site: seguri<strong>da</strong>dpriva<strong>da</strong>.com.ar, cuyo primer<br />
“sponsor” es na<strong>da</strong> menos que el Ministerio <strong>de</strong> Defensa.<br />
Allí se brin<strong>da</strong> to<strong>da</strong> la información necesaria<br />
para tomar contacto con el negocio <strong>de</strong> la seguri<strong>da</strong>d<br />
priva<strong>da</strong>. Los links abarcan: Aca<strong>de</strong>mias, alarmas, armas,<br />
biblioteca, boletines, cabinas, cámaras, CCTV,<br />
comunicaciones, consultores, correo y costos.<br />
La llama<strong>da</strong> “mo<strong>de</strong>rnización” o “A<strong>de</strong>cuación<br />
a las exigencias internacionales” conformó ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ros<br />
programas <strong>de</strong> la seguri<strong>da</strong>d interior <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong><br />
la al<strong>de</strong>a global, rebasando límites nacionales. Hay<br />
prece<strong>de</strong>ntes na<strong>da</strong> felices <strong>de</strong> este tipo <strong>de</strong> acuerdos<br />
internacionales <strong>de</strong> policía, como cuando la “Teoría<br />
<strong>de</strong> la seguri<strong>da</strong>d nacional” instrumentó, en la déca<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong>l setenta, a las policías <strong>de</strong> Argentina, Bolivia,<br />
Chile, Brasil, Paraguay y Uruguay, para intercambiar<br />
información y prisioneros e incluso torturar<br />
y ejecutar a sus ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos en países extranjeros,<br />
en el marco <strong>de</strong> la llama<strong>da</strong> lucha anti-subversiva.<br />
En el plano político interno, estos procesos<br />
<strong>de</strong> internacionalización <strong>de</strong>l control fueron presentados<br />
como “equiparación con los están<strong>da</strong>res <strong>de</strong>l<br />
primer mundo”. La propia policía local <strong>de</strong> Buenos<br />
Aires fue atavia<strong>da</strong> como si fuese la <strong>de</strong> Nueva York;<br />
a punto tal, que se dispuso un cambio <strong>de</strong> uniformes,<br />
adoptándose una indumentaria casi idéntica<br />
a la que mostraban las series estadouni<strong>de</strong>nses.<br />
Varios políticos y gobernadores latinoamericanos<br />
viajaron a interiorizarse personalmente <strong>de</strong>l mo<strong>de</strong>lo<br />
<strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l alcal<strong>de</strong> <strong>de</strong> Nueva York, Rudolph<br />
Giuliani, <strong>de</strong> la “tolerancia cero” o “ventanas rotas”,<br />
con el cual aseguraba haber pacificado los<br />
barrios más difíciles, persiguiendo hasta las faltas<br />
más insignificantes con un esquema agresivo en<br />
lo teórico y en lo práctico. 17<br />
Tomando en cuenta el marco <strong>de</strong> la globalización<br />
general <strong>de</strong> las economías latinoamericanas y<br />
sus consecuencias sociales, resulta previsible que,<br />
<strong>de</strong> continuar profundizándose el proceso <strong>de</strong> <strong>de</strong>te-
ioro económico, no habrá posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> conformar<br />
un “or<strong>de</strong>n” que logre la pasivi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> tantas<br />
victimas sociales. Contener a semejante masa <strong>de</strong><br />
insatisfacción <strong>de</strong>s<strong>de</strong> un simple discurso autoritario,<br />
alejado <strong>de</strong> las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s y problemas <strong>de</strong> la<br />
población, conducirá a una disgregación final <strong>de</strong><br />
los cuerpos <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d, similar al <strong>de</strong>sban<strong>de</strong> <strong>de</strong> los<br />
ejércitos <strong>de</strong> las dictaduras <strong>de</strong>rrota<strong>da</strong>s. El abuso <strong>de</strong><br />
la contención violenta sólo sirve para incubar situaciones<br />
inmanejables cuando el dique se rompa.<br />
Por cierto, no pue<strong>de</strong> achacarse a los ricos que<br />
estén sufriendo meras manías persecutorias: el<br />
clamor por más seguri<strong>da</strong>d tiene bases en la reali<strong>da</strong>d,<br />
pero esa reali<strong>da</strong>d, genera<strong>da</strong> por la exclusión,<br />
fue largamente ignora<strong>da</strong> por los favorecidos que<br />
preten<strong>de</strong>n ahora mantener “la chusma” a salu<strong>da</strong>ble<br />
distancia. Lógicamente, la violencia <strong>de</strong> la masa<br />
<strong>de</strong> seres humanos sin esperanzas es ca<strong>da</strong> día más<br />
difícil <strong>de</strong> “controlar” en términos convencionales.<br />
Todo indica que, en última instancia, nuestros ejércitos<br />
serán movilizados masivamente contra ellos,<br />
como lo son contra cultivadores <strong>de</strong> coca, cárteles<br />
<strong>de</strong> la droga, favelas, huelgas y explosiones sociales.<br />
h) Seguri<strong>da</strong>d nacional e internacional.<br />
El <strong>de</strong>recho internacional militar y<br />
civil. Los mo<strong>de</strong>los transnacionales<br />
<strong>de</strong> control y la policía bélica global<br />
contra el terrorismo<br />
No cabe du<strong>da</strong> que todo lo conocido como”<br />
terrorismo” en las déca<strong>da</strong>s pasa<strong>da</strong>s cambió por<br />
completo con el acontecimiento <strong>de</strong> las Torres Gemelas<br />
<strong>de</strong> Nueva York. Ese horror <strong>de</strong>senca<strong>de</strong>nó una<br />
guerra <strong>de</strong> carácter imperial contra el terrorismo,<br />
difusamente religiosa pero con mal disimulados<br />
objetivos económicos y estratégicos, que pareció<br />
dispuesta a militarizar el tema <strong>de</strong> las seguri<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
interiores <strong>de</strong> todos los países. Esa quiebra <strong>de</strong>l or<strong>de</strong>n<br />
internacional implicó la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> “pacificar”<br />
–por intervención directa– cualquier manifestación<br />
<strong>de</strong> inestabili<strong>da</strong>d interna o evolución política<br />
que molestase a las convicciones militares, religiosas<br />
o políticas <strong>de</strong>l Ejecutivo <strong>de</strong> los Estados Unidos,<br />
respal<strong>da</strong>do por el Pentágono. Muchas activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong>s antes <strong>de</strong>lincuencia común (el<br />
tráfico <strong>de</strong> drogas o el lavado <strong>de</strong> dinero) o asuntos<br />
políticos nacionales ( l as guerrillas insurgentes),<br />
pasaron a formar parte <strong>de</strong>l campo <strong>de</strong> lo <strong>de</strong>finido<br />
como “terrorista”, abriendo camino a la hipótesis<br />
<strong>de</strong> las respuestas más draconianas.<br />
Los ataques <strong>de</strong>l 11 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2001,<br />
sirvieron <strong>de</strong> justificativo para oficializar el aban-<br />
La Exclusión Global y los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
dono <strong>de</strong>l marco jurídico básico <strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
civiles y militares a nivel global. La cruza<strong>da</strong> <strong>de</strong>l<br />
“Imperio <strong>de</strong>l Bien” se encaminó abiertamente,<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> entonces, hacia la subordinación <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos y civiles a un mo<strong>de</strong>lo <strong>de</strong> hegemonía<br />
militar. 18<br />
Cabe recor<strong>da</strong>r que, luego <strong>de</strong>l 11 <strong>de</strong> septiembre,<br />
los Estados Unidos establecieron tribunales<br />
militares propios, con competencia para juzgar a<br />
terroristas <strong>de</strong> cualquier parte <strong>de</strong>l mundo, que comenzaron<br />
a ser <strong>de</strong>tenidos en varios países, para<br />
trasla<strong>da</strong>rlos clan<strong>de</strong>stinamente en transportes<br />
militares y encerrarlos en jaulas o carpas, en la<br />
base <strong>de</strong> Guantánamo o las <strong>de</strong> Bagram, Kan<strong>da</strong>har<br />
y otras, to<strong>da</strong>vía <strong>de</strong>sconoci<strong>da</strong>s. Parte <strong>de</strong> la estrategia<br />
consiste en prolongar la <strong>de</strong>tención en lugares<br />
y países distintos, por arreglos secretos con sus<br />
autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s. Los procesos y con<strong>de</strong>nas contra estos<br />
“imputados” tienen lugar (luego <strong>de</strong> su <strong>de</strong>strucción<br />
psíquica y física) mediante procesos secretos, sin<br />
garantías <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensa. También <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> Estados<br />
Unidos se confinó en campos <strong>de</strong> <strong>de</strong>tención a minorías<br />
étnicas y religiosas, y se limitaron los <strong>de</strong>rechos<br />
<strong>de</strong> los ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos propios.<br />
El ataque estadouni<strong>de</strong>nse contra Irak ha <strong>de</strong>rogado,<br />
<strong>de</strong> facto, las normas internacionales <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> guerra, violando el artículo 51 <strong>de</strong> la<br />
Carta <strong>de</strong> la ONU. Para Estados Unidos, Irak <strong>de</strong>bió<br />
ser arrasado sólo por consi<strong>de</strong>rárselo un peligro<br />
potencial, sin <strong>de</strong>recho a <strong>de</strong>mostración previa, ni<br />
posterior, <strong>de</strong> inocencia. (Se trataría <strong>de</strong> la introducción<br />
en el <strong>de</strong>recho internacional, <strong>de</strong>l concepto <strong>de</strong><br />
peligrosi<strong>da</strong>d pre<strong>de</strong>lictual). Poco antes, la primera<br />
potencia se había negado también a convali<strong>da</strong>r el<br />
Tribunal Penal Internacional, creado por las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s en abril <strong>de</strong> 2002, y puesto en activi<strong>da</strong>d<br />
en julio <strong>de</strong>l mismo año, tras alcanzarse 60<br />
ratificaciones al tratado <strong>de</strong> Roma. 19<br />
A comienzos <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2002, la administración<br />
Bush hizo aprobar una ley que autoriza a<br />
su gobierno a aplicar la coerción en cualquier parte<br />
<strong>de</strong>l mundo, para mantener a sus tropas fuera <strong>de</strong>l<br />
alcance <strong>de</strong>l Tribunal Internacional. A<strong>de</strong>más, la ley<br />
cita<strong>da</strong> otorgó al Presi<strong>de</strong>nte autori<strong>da</strong>d para liberar a<br />
los miembros <strong>de</strong> las fuerzas arma<strong>da</strong>s norteamericanas<br />
que estén bajo custodia <strong>de</strong> la Corte Penal Internacional,<br />
utilizando cualquier medio “necesario<br />
y apropiado”, incluyendo la fuerza militar.<br />
No conforme con lo anterior, el gobierno<br />
estadouni<strong>de</strong>nse logró, mediante presiones financieras,<br />
que el Consejo <strong>de</strong> Seguri<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las N.U.<br />
otorgase inmuni<strong>da</strong>d –en principio por un año– a<br />
las tropas estadouni<strong>de</strong>nses. A<strong>de</strong>más, obligó a todos<br />
los países que <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>n <strong>de</strong> su ayu<strong>da</strong> militar,<br />
45
Carlos Elbert<br />
a firmar pactos bilaterales <strong>de</strong> inmuni<strong>da</strong>d para sus<br />
tropas, bajo la amenaza <strong>de</strong> quitarles todo apoyo.<br />
Parece evi<strong>de</strong>nte que los Estados Unidos no<br />
toman estos recaudos por casuali<strong>da</strong>d y que se colocan<br />
al margen (o por sobre) la comuni<strong>da</strong>d internacional<br />
porque sus acciones violentas incluyen<br />
numerosos <strong>de</strong>litos contra el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> gentes,<br />
violatorios <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos o tipificables<br />
como actos <strong>de</strong> genocidio. Por otra parte, al que<strong>da</strong>r<br />
fuera <strong>de</strong>l Tratado la principal potencia mundial, el<br />
peso jurídico y la legitimación <strong>de</strong>l Tribunal Internacional,<br />
como el <strong>de</strong> las propias Naciones Uni<strong>da</strong>s,<br />
perdieron gran parte <strong>de</strong> su representativi<strong>da</strong>d previa<br />
y posterior.<br />
En cuanto a la juridici<strong>da</strong>d civil, el sistema<br />
económico internacional había que<strong>da</strong>do establecido<br />
en los 80, mediante el Consenso <strong>de</strong> Washington,<br />
organizando las políticas financieras en un<br />
sentido global. Tras la caí<strong>da</strong> <strong>de</strong>l muro <strong>de</strong> Berlín,<br />
po<strong>de</strong>rosos operadores financieros se adueñaron<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>bilitados mecanismos estatales e institucionales,<br />
económicos y políticos <strong>de</strong> numerosos<br />
países, ricos o pobres. Los ex países socialistas se<br />
convirtieron, <strong>de</strong> hecho, en un botín <strong>de</strong> guerra para<br />
inversores.<br />
Como consecuencia <strong>de</strong>l proceso <strong>de</strong>scripto,<br />
la legislación <strong>de</strong> numerosas naciones fue subordinándose<br />
al mo<strong>de</strong>lo económico, forzando a sus regímenes<br />
judiciales a concentrarse en la seguri<strong>da</strong>d<br />
material y jurídica <strong>de</strong> los inversionistas y sus operadores.<br />
Se produjo una “anglosajonización” <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos nacionales a través <strong>de</strong> nuevos tratados y<br />
sorpresivos cambios legislativos e interpretaciones<br />
judiciales. Los mercados lograron una doble cobertura<br />
jurídica: la que les brin<strong>da</strong>ron las justicias<br />
locales amaña<strong>da</strong>s y en su <strong>de</strong>fecto, la competencia<br />
jurisdiccional <strong>de</strong> los Estados Unidos u otros países<br />
centrales, a las que remitieron sus asuntos.<br />
46<br />
En conclusión, se ha establecido una hegemonía<br />
jurídica <strong>de</strong>l Mercado, incompatible con<br />
cualquier mo<strong>de</strong>lo alternativo, institucionalizando,<br />
en el Derecho <strong>de</strong> Gentes, una etapa que algunos<br />
autores llaman la Era <strong>de</strong>l Protectorado, durante la<br />
cual, cualquier país o región díscola, podrá ser interveni<strong>da</strong><br />
por cualquier medio, hasta que adopte<br />
el rumbo que se consi<strong>de</strong>re apropiado para ella. 20<br />
i) Conclusión<br />
El análisis efectuado en este trabajo permite<br />
tener una imagen <strong>de</strong> conjunto <strong>de</strong> la situación<br />
actual <strong>de</strong> la humani<strong>da</strong>d, en medio <strong>de</strong>l proceso <strong>de</strong><br />
globalización forzosa en que está inmersa. Parece<br />
indiscutible que la compleji<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l problema <strong>de</strong> la<br />
seguri<strong>da</strong>d bajo tales condiciones, no permite tratarlo<br />
con simples fórmulas mágicas <strong>de</strong> algún iluminado.<br />
Más bien, el tema convoca a gran<strong>de</strong>s tratamientos<br />
colectivos e interdisciplinarios, en los<br />
cuales la convergencia <strong>de</strong> conocimientos permita<br />
elaborar propuestas novedosas, que contemplen<br />
los intereses más generales. En tal sentido, la lucha<br />
en <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>be ser<br />
contextualiza<strong>da</strong> en este marco general, sin el cual<br />
se hace difícil compren<strong>de</strong>r los procesos <strong>de</strong> <strong>de</strong>shumanización<br />
que nuestra dura reali<strong>da</strong>d nos ofrece<br />
cotidianamente. Y por cierto, la criminología está<br />
naturalmente convoca<strong>da</strong> a participar en el análisis<br />
<strong>de</strong> los problemas <strong>de</strong> la seguri<strong>da</strong>d, lo que significa<br />
asignarle nuevas tareas y responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s futuras.<br />
Si bien no comparto el punto <strong>de</strong> vista <strong>de</strong> que<br />
el objeto <strong>de</strong> la criminología son los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
21 , coincido en la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> que todo lo que<br />
implique un progreso en el campo criminológico<br />
(el crítico, <strong>de</strong>mocrático y <strong>de</strong> contenido social) será,<br />
inmediatamente, un progreso directo en la lucha<br />
por la preservación <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>.
1. Ver mi libro Criminología Latinoamericana,<br />
parte segun<strong>da</strong>, citado, capítulo VIII, La administración<br />
<strong>de</strong> justicia en América Latina, pp.<br />
215 y s.s. La supervivencia <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> argumentos<br />
jurídicos <strong>de</strong>clamatorios, con fines<br />
instrumentales, pue<strong>de</strong> constatarse en: Bovino,<br />
Alberto: Un voto cínico. A propósito <strong>de</strong>l voto <strong>de</strong><br />
Riggi en el caso “Chabán”, en Nueva Doctrina<br />
Penal, 2006- A, p. 127.<br />
2. Ver: Bauman, Zygmunt: “La globalización, consecuencias<br />
humanas” Fondo <strong>de</strong> Cultura Económica,<br />
Buenos Aires, 1999, p. 80 y Safranski,<br />
Rüdiger, ¿Cuánta globalización po<strong>de</strong>mos soportar?,<br />
Tusquets, Buenos Aires, 2005.<br />
3. Sobre la evolución histórica <strong>de</strong> los sistemas<br />
productivos y sus técnicas pue<strong>de</strong> verse Arocena,<br />
Rodrigo: “Ciencia, tecnología y socie<strong>da</strong>d,<br />
cambio tecnológico y <strong>de</strong>sarrollo”, Centro Editor<br />
<strong>de</strong> América Latina, Buenos Aires, 1993.<br />
4. Ver: “El fin <strong>de</strong>l trabajo. Nuevas tecnologías contra<br />
puestos <strong>de</strong> trabajo: el nacimiento <strong>de</strong> una<br />
nueva era”, <strong>de</strong> Jeremy Rifkin, Paidós, Buenos<br />
Aires, 1997.<br />
5. “Como hacer para que la globalización funcione”,<br />
en Clarín, 24.9.2006.<br />
6. Ver: Criminología Latinoamericana....obra cita<strong>da</strong>,<br />
parte segun<strong>da</strong>, capítulo III: Nuestra reali<strong>da</strong>d<br />
material.<br />
7. Autores varios (Grupo Doce): “Del fragmento a<br />
la situación” (Notas sobre la subjetivi<strong>da</strong>d contemporánea),<br />
Gráfica México, Buenos Aires,<br />
2001, y mi conferencia Hacia una nueva política<br />
criminal, en el V Encuentro argentino <strong>de</strong> Profesores<br />
<strong>de</strong> Derecho Penal y Jorna<strong>da</strong>s argentinas <strong>de</strong><br />
Derecho Penal, Tucumán, Octubre <strong>de</strong> 2005.<br />
8. Lewkowicz, Ignacio, Pensar sin estado, Paidós,<br />
Buenos Aires, 2004.<br />
9. Sartori, Giovanni: “Homo vi<strong>de</strong>ns. La socie<strong>da</strong>d<br />
teledirigi<strong>da</strong>”, Taurus, Buenos Aires, 1998.<br />
10. Ver: Bauman, Zygmunt: “La globalización, consecuencias<br />
humanas” Fondo <strong>de</strong> Cultura Económica,<br />
Buenos Aires, 1999, p. 80 y Safranski,<br />
Rüdiger, ¿Cuánta globalización po<strong>de</strong>mos soportar?,<br />
Tusquets, Buenos Aires, 2005.<br />
11. Bunge, Mario: “Tres mitos <strong>de</strong> nuestro tiempo:<br />
virtuali<strong>da</strong>d, globalización, igualamiento”. Universi<strong>da</strong>d<br />
Nacional <strong>de</strong>l Litoral, Argentina, 2001.<br />
NOTAS<br />
La Exclusión Global y los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
12. Sobre el tema, ver: Las exclusiones sociales<br />
<strong>de</strong> la conquista y las mo<strong>de</strong>rni<strong>da</strong>d republicana:<br />
plebes, etnias y culturas nega<strong>da</strong>s <strong>de</strong> América<br />
Latina ¿La hora <strong>de</strong> la síntesis? (Capítulo I, p.<br />
47 <strong>de</strong> mi Criminología Latinoamericana, parte<br />
segun<strong>da</strong>, obra cita<strong>da</strong>) y Larraín Ibáñez, Jorge,<br />
Mo<strong>de</strong>rni<strong>da</strong>d, razón e i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d en América<br />
Latina, Editorial Andrés Bello, Santiago <strong>de</strong><br />
Chile, 1996.<br />
13. Ver estadísticas y gráficos en: Ciafardini, Mariano,<br />
Delito urbano en la Argentina, Ariel,<br />
Buenos Aires, 2006, capítulo III, y Saín, Marcelo,<br />
Política, policía y <strong>de</strong>lito, Capital Intelectual,<br />
Buenos Aires, 2004, capítulo 5.<br />
14. El análisis más completo y claro <strong>de</strong> estos fenómenos<br />
en las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l primer mundo,<br />
pue<strong>de</strong> ser ampliado en: Garland, David, La cultura<br />
<strong>de</strong>l control, Gedisa, Barcelona, 2005.<br />
15. Clarín, Buenos Aires, 3 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2006.<br />
16. La globalización y las actuales orientaciones <strong>de</strong><br />
la política criminal, en el libro “En torno <strong>de</strong> la<br />
cuestión penal”, Editorial B. <strong>de</strong> F., Buenos Aires,<br />
2005, pp. 190 y s.s.<br />
17. Ver, al respecto: Wacquant, Loïc, Las cárceles <strong>de</strong><br />
la miseria, Ediciones Manantial, Buenos Aires,<br />
2000, pp.28 y s.s.<br />
18. Distintos enfoques sobre estos acontecimientos<br />
pue<strong>de</strong>n encontrarse en el libro <strong>de</strong> Actas<br />
<strong>de</strong>l Coloquio Internacional <strong>de</strong> los ex – becarios<br />
Humboldt en Montevi<strong>de</strong>o, en abril <strong>de</strong> 2003: El<br />
<strong>de</strong>recho ante la globalización y el terrorismo,<br />
Tirant lo Blanch, Valencia, 2004.<br />
19. Estos temas pue<strong>de</strong>n ser profundizados en: Werle,<br />
Gerhard, Tratado <strong>de</strong> Derecho Penal Internacional,<br />
Tirant lo Blanch, Valencia, 2005 y<br />
Pastor, Daniel, El po<strong>de</strong>r penal internacional,<br />
Atelier, Barcelona, 2006.<br />
20. Ver: Kaplan, Robert, “El retorno <strong>de</strong> la antigüe<strong>da</strong>d”,<br />
Ediciones B-Grupo Z, Barcelona, 2002.<br />
Este influyente i<strong>de</strong>ólogo <strong>de</strong> la política exterior<br />
21. Ver: Aniyar <strong>de</strong> Castro, Lola: “Criminología <strong>de</strong><br />
los Derechos <strong>Humanos</strong>”, Editores <strong>de</strong>l Puerto,<br />
Buenos Aires, 2010.<br />
47
JUSTICIA RESTAURATIVA: SU APLICACIÓN<br />
EN PRISIONES Y CENTROS DE INTERNACIÓN<br />
DE ADOLESCENTES INFRACTORES<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
César Barros Leal<br />
Doctor en Derecho y Posdoctor en Estudios Latinoamericanos por la Universi<strong>da</strong>d Nacional Autónoma<br />
<strong>de</strong> México; Pos-doctorando en Derecho por la Universi<strong>da</strong>d Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Santa Catarina; Procurador <strong>de</strong>l Estado<br />
<strong>de</strong> Ceará; Profesor <strong>de</strong> la Facultad <strong>de</strong> Derecho <strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Ceará;<br />
Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l <strong>Instituto</strong> Brasileño <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>.<br />
1. LA JUSTICIA RESTAURATIVA EN<br />
PRISIÓN<br />
A pesar <strong>de</strong> utilizarse primordialmente como<br />
alternativa al encierro, la Justicia Restaurativa<br />
también se emplea con posteriori<strong>da</strong>d a la sentencia<br />
(post iudicium), al ejecutarse la pena, bien en<br />
la mejoría <strong>de</strong> las condiciones intramuros, bien en<br />
la prevención y gestión <strong>de</strong> conflictos entre los presidiarios<br />
o en la conciliación <strong>de</strong> los ofensores con<br />
las (o sus) víctimas.<br />
Póngase <strong>de</strong> manifiesto que los resultados, <strong>de</strong><br />
carácter netamente emocional y relacional, son<br />
siempre cualitativos y prometedores.<br />
En el Seminario Building Restorative Justice<br />
in Latin America, promovido por el <strong>Instituto</strong> Latinoamericano<br />
<strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para la Prevención<br />
<strong>de</strong>l Delito y Tratamiento <strong>de</strong>l Delincuente<br />
(Ilanud) y la Confraterni<strong>da</strong>d Carcelaria Internacional,<br />
en Santo Domingo <strong>de</strong> Heredia, Costa Rica,<br />
<strong>de</strong>l 21 al 24 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2005, <strong>de</strong>l cual resultó,<br />
el 06 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong>l mismo año, la Declaración<br />
<strong>de</strong> Costa Rica sobre la Justicia Restaurativa<br />
en América Latina, se recomendó el uso residual<br />
<strong>de</strong> la cárcel (el último recurso) y por igual la aplicación<br />
indoors <strong>de</strong> esa forma mo<strong>de</strong>rnosa <strong>de</strong> hacer<br />
justicia, pronta y cumpli<strong>da</strong>.<br />
En Europa y EEUU se emplean prácticas restaurativas<br />
como la mediación (los norteamericanos<br />
la utilizaron inicialmente en el arreglo <strong>de</strong> controversias<br />
laborales y familiares) y el careo entre<br />
las víctimas y los agresores no pudiendo éstos ser<br />
vistos como irrecuperables, sino como personas<br />
superiores al error cometido.<br />
Las víctimas, en esta hipótesis, no están necesariamente<br />
relaciona<strong>da</strong>s con sus ofensores. Por<br />
ello dichos encuentros se <strong>de</strong>nominan substitutos.<br />
Son diversas las razones que los justifican: se <strong>de</strong>sconoce<br />
la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l autor <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito cometido;<br />
es imposible tener acceso a él; o se trata <strong>de</strong> un<br />
primer paso, preparatorio, a la reunión entre él y<br />
su víctima.<br />
Cualquier tentativa <strong>de</strong> puesta en marcha<br />
<strong>de</strong> programas <strong>de</strong> Justicia Restaurativa en prisión<br />
pasa por una inmensa labor <strong>de</strong> información y sensibilización<br />
<strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d carcelaria (reclusos,<br />
custodios, directores), <strong>de</strong> las víctimas, <strong>de</strong> los representantes<br />
<strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d (trabajadores sociales,<br />
educadores, profesores, vecinos, miembros <strong>de</strong><br />
organizaciones educacionales o religiosas) y <strong>de</strong> los<br />
operadores <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho, actores intervinientes en<br />
el proceso negocial: abogados, miembros <strong>de</strong>l parquet<br />
y jueces. Es todo un largo camino que se <strong>de</strong>be<br />
allanar con serie<strong>da</strong>d y competencia.<br />
En Costa Rica, la Sala Constitucional <strong>de</strong> la<br />
Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia, en el voto 6829, <strong>de</strong>l 24<br />
<strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1993, dictó:<br />
“Las penas privativas <strong>de</strong> libertad <strong>de</strong>ben ser<br />
organiza<strong>da</strong>s sobre una amplia base <strong>de</strong> humani<strong>da</strong>d,<br />
eliminando en su ejecución cuanto sea<br />
ofensivo para la digni<strong>da</strong>d humana, teniendo<br />
siempre muy en cuenta al hombre que hay en<br />
el <strong>de</strong>lincuente... que continúa formando parte<br />
<strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d, en la plena posesión <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos que como hombre y ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>no le<br />
pertenecen, salvo los perdidos o disminuidos<br />
como consecuencia <strong>de</strong> la misma con<strong>de</strong>na. Al<br />
mismo tiempo ha <strong>de</strong> fomentarse y fortificarse<br />
el sentimiento <strong>de</strong> la responsabili<strong>da</strong>d y el respeto<br />
propio a la digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> su persona, por lo<br />
que han <strong>de</strong> ser tratados con la consi<strong>de</strong>ración<br />
<strong>de</strong>bi<strong>da</strong> a su naturaleza <strong>de</strong> hombre.” 1<br />
1.1 El Proyecto Árbol Sicómoro<br />
La Confraterni<strong>da</strong>d Carcelaria Internacional<br />
(Prison Fellowship International, PFI), ya referi<strong>da</strong>,<br />
una socie<strong>da</strong>d cristiana <strong>de</strong> naturaleza ecuménica,<br />
49
César Barros Leal<br />
cuyas se<strong>de</strong>s principales están en Washington y<br />
Singapur y tiene actualmente 112 naciones afilia<strong>da</strong>s<br />
en todo el mundo, ha <strong>de</strong>sarrollado acercamientos<br />
exitosos en el entorno penitenciario, en<br />
variados países, incluyendo a Latinoamérica.<br />
La CCI emplea una metodología <strong>de</strong> orientación<br />
cristiana <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong> Sycamore Tree Project,<br />
STP (Proyecto Árbol Sicómoro).<br />
El Proyecto consiste en un curso intensivo<br />
que reúne entre los muros a un grupo <strong>de</strong> víctimas<br />
y victimarios, no relacionados entre sí (es <strong>de</strong>cir, los<br />
reclusos no son responsables <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito cometido).<br />
Tómese como ejemplo: homici<strong>da</strong>s con personas<br />
que tuvieron a un pariente asesinado, secuestradores<br />
con quienes fueron objeto <strong>de</strong> un secuestro.<br />
A través <strong>de</strong> esos encuentros <strong>de</strong> restauración<br />
–en los que se habla <strong>de</strong> las razones y los efectos<br />
<strong>de</strong>l crimen, <strong>de</strong> los <strong>da</strong>ños causados y <strong>de</strong> la necesi<strong>da</strong>d<br />
acuciante <strong>de</strong> un proce<strong>de</strong>r reparador–, se persigue<br />
el conocimiento mutuo (la <strong>de</strong>scubierta <strong>de</strong>l<br />
otro, <strong>de</strong> sus idiosincrasias, <strong>de</strong> sus circunstancias),<br />
la merma <strong>de</strong>l estrés, la pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong>l rencor, el cese<br />
<strong>de</strong>l espíritu retribucionista (<strong>de</strong> los que proclaman,<br />
con sed <strong>de</strong> vindicta; “queremos justicia”, “hágase<br />
justicia”), el perdón (simbolizado en la lección <strong>de</strong><br />
Martín Luther King, para quien “Aquel que es incapaz<br />
<strong>de</strong> perdonar es incapaz <strong>de</strong> amar”, así como<br />
en el aludido gesto <strong>de</strong>l Pontífice Juan Pablo II, al<br />
exculpar a quien atentó contra su vi<strong>da</strong> 2 , pero que<br />
precisamente no se sinonimiza con el reconciliarse)<br />
y la interiorización <strong>de</strong> la responsabili<strong>da</strong>d (con<br />
el consecuente arrepentimiento) por su acto.<br />
Se reúnen seis u ocho personas en ca<strong>da</strong> grupo<br />
durante 5 a 8 semanas, en sesiones <strong>de</strong> dos horas.<br />
Los cursos son rigurosos en cuanto a la asidui<strong>da</strong>d,<br />
la puntuali<strong>da</strong>d, la participación en los <strong>de</strong>bates, el<br />
respeto a los <strong>de</strong>más, la confi<strong>de</strong>nciali<strong>da</strong>d, fijándose<br />
normas <strong>de</strong> conducta que <strong>de</strong>ben ser cumpli<strong>da</strong>s.<br />
En sus apuntes sobre el programa, señala<br />
Carlos Brenes Quesa<strong>da</strong>:<br />
50<br />
“El coordinador utiliza una guía <strong>de</strong> trabajo, ya<br />
comproba<strong>da</strong> en la práctica, para conducir al<br />
grupo a lo largo <strong>de</strong> una serie <strong>de</strong> temas que<br />
eventualmente llevan al momento en que víctimas<br />
y transgresores intercambien cartas y<br />
convenios en que expresan sus sentimientos<br />
y el <strong>de</strong>seo <strong>de</strong> avanzar hacia la reconciliación.<br />
A los ofensores se les insta a buscar la manera<br />
<strong>de</strong> compensar el <strong>da</strong>ño que haya provocado su<br />
conducta <strong>de</strong>lictiva. A las víctimas se les <strong>da</strong> la<br />
oportuni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> analizar cómo asumir el control<br />
<strong>de</strong> sus propias vi<strong>da</strong>s y empren<strong>de</strong>r el camino<br />
hacia la sanación y la restauración. Por<br />
último, el grupo se reúne en un acto público<br />
<strong>de</strong> celebración y culto.” 3<br />
En Colombia, don<strong>de</strong> la Confraterni<strong>da</strong>d Carcelaria<br />
es muy activa, contando con 22 se<strong>de</strong>s regionales,<br />
el <strong>Instituto</strong> Nacional Penitenciario y<br />
Carcelario (INPEC) autoriza regularmente a la<br />
CC la impartición <strong>de</strong>l programa en establecimientos<br />
penales. En el año <strong>de</strong> 2009, fueron seis los<br />
penales, incluso la Penitenciaría La Picota.<br />
He aquí tres testimonios <strong>de</strong> anónimos internos<br />
<strong>de</strong> la Cárcel Bellavista, integrantes voluntarios<br />
<strong>de</strong> los Ciclos <strong>de</strong> JR Árbol Sicómoro, con la<br />
estampilla <strong>de</strong> cali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la Confraterni<strong>da</strong>d Carcelaria<br />
<strong>de</strong> Colombia:<br />
“Estaba laborando en el área <strong>de</strong> vigilancia y<br />
uno <strong>de</strong> esos días alguien me buscó pleito, pero<br />
como yo me <strong>de</strong>jé llevar por la ira me <strong>de</strong>fendí<br />
y extralimite, porque pensé que si lo <strong>de</strong>jaba<br />
vivo me mataría, era la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> él o la mía. La<br />
ira que he sentido muchas veces y no controlarla<br />
me llevó a matar. En muchos casos mi<br />
vi<strong>da</strong> fue así no <strong>de</strong>jándome ayu<strong>da</strong>r, ni siquiera<br />
a mi familia, siempre con un odio hacia los<br />
<strong>de</strong>más. Ahora <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> vivir el ciclo <strong>de</strong> JR<br />
me gustaría ayu<strong>da</strong>r a esos niños que que<strong>da</strong>ron<br />
sin padre por lo que hice; y fue que el día<br />
<strong>de</strong> la sentencia ante el juez, observé a esos<br />
niños, solo con la madre. Le pido perdón a<br />
Dios y espero que el <strong>de</strong>stino me dé la oportuni<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> enmen<strong>da</strong>r el <strong>da</strong>ño que hice.”<br />
“Acá se apren<strong>de</strong> a valorar el sentido <strong>de</strong> la reconciliación,<br />
ojalá pue<strong>da</strong> encontrarme con<br />
mi víctima para <strong>de</strong>mostrarle cuánto <strong>de</strong>seo su<br />
sonrisa y que me crea.”<br />
“Ojalá a esa persona que tanto herí, yo pudiera<br />
ver su mira<strong>da</strong> <strong>de</strong> reconciliación conmigo.<br />
Yo por mi parte quiero botar el rencor y sentir<br />
que ya esos ojos acusadores me perdonaron.”<br />
De igual impacto es el relato <strong>de</strong> una víctima,<br />
participante en el mismo Ciclo <strong>de</strong> la Cárcel<br />
Bellavista:<br />
“A mí me mataron a dos <strong>de</strong> mis hijos y me<br />
culparon <strong>de</strong> un hecho que yo no realicé; por<br />
esto estoy con<strong>de</strong>nado a muchos años <strong>de</strong> prisión.<br />
Veo a los que mataron a mis hijos en el<br />
patio todos los días y ya los he perdonado y<br />
espero que algún día se arrepientan y po<strong>de</strong>r<br />
conversar con ellos. El haberme encontrado<br />
con Dios en la prisión me ha ayu<strong>da</strong>do a sanar<br />
el dolor <strong>de</strong> per<strong>de</strong>r a dos hijos que adoraba, aun<br />
los adoro, pero ya no están.” 4
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
El testimonio abajo reproducido es <strong>de</strong> un facilitador,<br />
un tertius, en Bolivia:<br />
“Mi nombre es Janeth, pertenezco a la Confraterni<strong>da</strong>d<br />
Carcelaria <strong>de</strong> Oruro-Bolivia, comento<br />
que en el Penal <strong>de</strong> San Pedro <strong>de</strong> esta<br />
ciu<strong>da</strong>d, realizamos 3 cursos <strong>de</strong> Árbol Sicómoro,<br />
gracias a Dios, todo salió bien, eso sí, para<br />
empezar ca<strong>da</strong> curso, ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong> los facilitadores<br />
tenía que comprometerse a no faltar a<br />
ninguna sesión por la importancia <strong>de</strong> los mismos;<br />
eso es muy importante, para empezar<br />
un curso, <strong>de</strong>be existir compromiso <strong>de</strong> ca<strong>da</strong><br />
uno <strong>de</strong> los integrantes. Posteriormente, como<br />
no teníamos material <strong>de</strong> trabajo, gracias a Julie<br />
Noble que tenía material (en inglés), también<br />
con la ayu<strong>da</strong> <strong>de</strong> Katen Tomson, pudimos<br />
traducir dicho material y a<strong>de</strong>cuarlo a nuestra<br />
reali<strong>da</strong>d social; tomó bastante tiempo preparar<br />
el material, tenía que ser algo sencillo, que<br />
requiera <strong>de</strong> la participación <strong>de</strong> los alumnos y<br />
<strong>de</strong> los facilitadores, finalmente una vez que<br />
tuvimos el material, empezaron las gestiones<br />
en Penal, se prepararon varias cartas <strong>de</strong><br />
permiso, para po<strong>de</strong>r iniciar el curso; una vez<br />
que se consiguió el permiso correspondiente,<br />
se empezó a captar alumnos, el primer grupo<br />
fue con los que habían cometido el <strong>de</strong>lito <strong>de</strong><br />
tráfico <strong>de</strong> sustancias controla<strong>da</strong>s, teníamos 9<br />
alumnos, y empezamos las sesiones que gracias<br />
a Dios, terminaron con éxito, logramos<br />
que los alumnos piensen y reconozcan que<br />
hicieron algo malo, habiendo afectado a personas<br />
inocentes, entre ellas su propia familia;<br />
<strong>de</strong>cían que ya no volverían a cometer ese <strong>de</strong>lito,<br />
cuando salgan <strong>de</strong>l Penal, realmente fue<br />
un cambio.” 5<br />
El Proyecto Árbol Sicómoro está presente en<br />
países <strong>de</strong> los cinco continentes. A continuación,<br />
el testimonio <strong>de</strong> reclusos y víctimas <strong>de</strong> Estados<br />
Unidos y Nueva Zelan<strong>da</strong>, obrantes en el Manual<br />
Proyecto Árbol Sicómoro, <strong>de</strong> la CCI:<br />
Reclusos:<br />
“En reali<strong>da</strong>d, nunca antes había pensado en<br />
las víctimas. Yo pensaba que mi <strong>de</strong>lito (tráfico<br />
<strong>de</strong> drogas) no tenía víctimas. Ya no lo<br />
creo. Lo mejor <strong>de</strong>l programa fue el contacto<br />
directo con las víctimas. Todo era auténtico,<br />
<strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> real. No era como en una clase,<br />
con un maestro. Esto sí merece atención.”<br />
(Estados Unidos).<br />
“Antes quería suici<strong>da</strong>rme, ahora tengo esperanzas.<br />
Cuando me incorporé al Árbol Sicómoro<br />
mi vi<strong>da</strong> era un <strong>de</strong>sastre. Ahora veo que hay un<br />
camino por <strong>de</strong>lante. Cuando vi la capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
perdonar que mostró [una víctima participante],<br />
comprendí que me sería posible soportar<br />
cualquier golpe <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong>.” (Nueva Zelan<strong>da</strong>).”<br />
Víctimas:<br />
“No tengo palabras para <strong>de</strong>scribir el proyecto...<br />
Cobró vi<strong>da</strong> propia... Fue como un estallido,<br />
una experiencia que no olvi<strong>da</strong>ré jamás.<br />
Fue una experiencia que agra<strong>de</strong>zco. Lo recuerdo<br />
todo con asombro y admiración.” (Estados<br />
Unidos)<br />
“Fue una experiencia que ha cambiado mi<br />
vi<strong>da</strong>. En mi condición <strong>de</strong> víctima <strong>de</strong> un <strong>de</strong>lito,<br />
necesitaba muchas respuestas a muchas<br />
preguntas. To<strong>da</strong>vía no tengo to<strong>da</strong>s las respuestas,<br />
pero creo que ahora soy una mejor<br />
persona, más comprensiva y más capaz <strong>de</strong><br />
perdonar que antes, y estas características se<br />
fortalecen ca<strong>da</strong> vez más <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> mí.” (Nueva<br />
Zelan<strong>da</strong>).” 6<br />
1.2 Módulo <strong>de</strong> Restauración <strong>de</strong> la<br />
Personali<strong>da</strong>d<br />
La Confraterni<strong>da</strong>d Carcelaria <strong>de</strong> Filipinas<br />
mantiene un Módulo <strong>de</strong> Restauración <strong>de</strong> la Personali<strong>da</strong>d,<br />
conocido por la sigla RPM, correspondiente<br />
a su nombre en inglés, compuesto <strong>de</strong> cinco<br />
cursos interactivos, el primero <strong>de</strong> los cuales es el<br />
Proyecto Árbol Sicómoro, cuya finali<strong>da</strong>d es brin<strong>da</strong>r<br />
ayu<strong>da</strong> a los reclusos que quieran <strong>de</strong>sarrollar su<br />
fe y cambiar su conducta <strong>de</strong>scarria<strong>da</strong>.<br />
Los <strong>de</strong>más cursos son: Guía como Jesús, Seminario<br />
<strong>de</strong> Descubrimiento <strong>de</strong> la Búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> la<br />
Fe, Curso Kairos <strong>de</strong> Concientización Inter-cultural<br />
y Club <strong>de</strong>l Expositor.<br />
1.3. La Justicia Restaurativa y la Asociación<br />
<strong>de</strong> Protección y Asistencia al<br />
Con<strong>de</strong>nado<br />
Daniel W. Van Ness nos habla <strong>de</strong> un régimen<br />
prisional restaurativo, esto es, una ejecución<br />
fun<strong>da</strong><strong>da</strong> en los principios y valores <strong>de</strong> la Justicia<br />
Restaurativa, citando la Asociación <strong>de</strong> Protección<br />
y Asistencia al Con<strong>de</strong>nado – APAC, una sobresaliente<br />
iniciativa que empezó en Brasil, país don<strong>de</strong><br />
hay mucho por hacer, <strong>de</strong> lege feren<strong>da</strong> inclusive,<br />
ya que la JR en continua construcción y mu<strong>da</strong>nza<br />
ensaya to<strong>da</strong>vía sus primeros pasos 7 y tramita en<br />
la Cámara <strong>de</strong> Diputados un Proyecto <strong>de</strong> Ley que<br />
propone cambios en el Código Penal, el Código <strong>de</strong><br />
Proceso Penal y la Ley <strong>de</strong> los Juzgados Especiales<br />
Criminales, teniendo como fin la aplicación facultativa<br />
<strong>de</strong> procedimientos restaurativos, carac-<br />
51
César Barros Leal<br />
terizados por la labor <strong>de</strong> voluntarios (individuos,<br />
ONG), la ayu<strong>da</strong> mutua, la disciplina, la valorización<br />
humana y la atención religiosa.<br />
52<br />
Sobre las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> apoyo se señala:<br />
“En los grupos <strong>de</strong> apoyo a las víctimas, ex <strong>de</strong>lincuentes,<br />
los participantes compren<strong>de</strong>n las<br />
dificulta<strong>de</strong>s que los otros enfrentan <strong>de</strong>bido a<br />
que ellos ya han pasado por lo mismo. Cuando<br />
el individuo siente que quienes lo ro<strong>de</strong>an no<br />
lo compren<strong>de</strong>n (incluso su familia), establece<br />
fuertes vínculos con el grupo <strong>de</strong>bido a las experiencias<br />
que tienen en común. Estas experiencias<br />
comparti<strong>da</strong>s ayu<strong>da</strong>n a <strong>de</strong>sarrollar respeto,<br />
Compromiso y compresión. Ejemplo <strong>de</strong><br />
esto es lo que se <strong>de</strong>sarrolla en la Comuni<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> Restauración APAC, con los <strong>de</strong>lincuentes<br />
sentenciados por <strong>de</strong>litos sexuales, quienes<br />
han establecido un grupo <strong>de</strong> apoyo basado en<br />
los doce pasos <strong>de</strong> alcohólicos anónimos, llamado<br />
Sexo Adictos Anónimos. En este grupo,<br />
los <strong>de</strong>lincuentes adictos al sexo entien<strong>de</strong>n<br />
que en la misma comuni<strong>da</strong>d (socie<strong>da</strong>d), existen<br />
personas con los mismos problemas, pero<br />
que se mantienen al margen, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que asisten<br />
al grupo <strong>de</strong> autoayu<strong>da</strong>.” 8<br />
Brenes Quesa<strong>da</strong> cita el Centro Programa Institucional<br />
Las Merce<strong>de</strong>s, en la provincia <strong>de</strong> Cartago,<br />
Costa Rica, don<strong>de</strong> se emplea, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2006, la<br />
metodología crea<strong>da</strong> por el abogado brasileño Mario<br />
Ottoboni, quien la implantó por primera vez<br />
en São José dos Campos, São Paulo en la famosa<br />
prisión <strong>de</strong> la Calle Humaitá, y que actualmente<br />
se adopta en países como Estados Unidos, Nueva<br />
Zelan<strong>da</strong>, Australia, Corea <strong>de</strong>l Sur, Alemania,<br />
Bulgaria, Inglaterra, Holan<strong>da</strong>, Bulgaria, Latvia,<br />
Argentina, Chile, Perú, Ecuador y Puerto Rico.<br />
En fin, ¿qué es la APAC?<br />
En mi libro Ejecución Penal en América Latina<br />
a la Luz <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>: Viaje por<br />
los Sen<strong>de</strong>ros <strong>de</strong>l Dolor, expuse los doce elementos<br />
fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la APAC, que ahora reproduzco<br />
parcialmente:<br />
1. Participación <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d – Decidi<strong>da</strong>mente<br />
la comuni<strong>da</strong>d es el principal elemento<br />
(en una ecuación don<strong>de</strong> su presencia es primordial),<br />
incumbiéndole la misión <strong>de</strong> introducir el<br />
método en las prisiones, con su filosofía, sus puntos<br />
centrales.<br />
Al <strong>de</strong>cir <strong>de</strong> Mário Ottoboni, esa participación<br />
“en el proceso <strong>de</strong> preparación <strong>de</strong>l recluso para regresar<br />
a la convivencia social trae una plurali<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> ventajas. Entre ellas, como tercera fuerza, la <strong>de</strong><br />
provocar el rompimiento <strong>de</strong> las cortapisas <strong>de</strong> <strong>de</strong>sconfianza<br />
que perduran entre él y los responsables<br />
<strong>de</strong> la seguri<strong>da</strong>d, propiciando al con<strong>de</strong>nado contar<br />
sus conflictos a quien confía, lo que le permite<br />
liberarlo <strong>de</strong> sus ansie<strong>da</strong><strong>de</strong>s y angustias.”<br />
2. Ayu<strong>da</strong> Mutua – El con<strong>de</strong>nado apren<strong>de</strong> que<br />
<strong>de</strong>be respetar al otro, a través <strong>de</strong> la Representación<br />
<strong>de</strong> Cel<strong>da</strong> (que estimula su limpieza e higiene personal<br />
y <strong>de</strong> la cel<strong>da</strong>, la formación <strong>de</strong> lí<strong>de</strong>res, a la par<br />
<strong>de</strong> un ambiente <strong>de</strong> paz y armonía) y <strong>de</strong>l Consejo<br />
<strong>de</strong> Sinceri<strong>da</strong>d y Soli<strong>da</strong>ri<strong>da</strong>d – CSS (a quien incumbe,<br />
como órgano auxiliar <strong>de</strong> la administración,<br />
emitir opinión sobre la disciplina y la seguri<strong>da</strong>d, la<br />
inspección <strong>de</strong>l trabajo, la repartición <strong>de</strong> tareas, la<br />
promoción <strong>de</strong> celebraciones, <strong>de</strong> fiestas y <strong>de</strong> restauraciones,<br />
y en el que toman parte únicamente los<br />
reclusos, sin po<strong>de</strong>r <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisión, pero persiguiendo<br />
el apoyo general para encontrar respuestas, sencillas<br />
y prácticas, a sus anhelos y problemas).<br />
3. Trabajo – Ofrecido en los tres regímenes, la<br />
intención es formar una mano <strong>de</strong> obra especializa<strong>da</strong><br />
que favorezca el reingreso <strong>de</strong>l interno al consorcio<br />
social. Para la APAC el trabajo es precioso,<br />
moralizante (no propiamente un complemento <strong>de</strong><br />
la pena, sino, tal como asevera Kunter, un “método<br />
<strong>de</strong> tratamiento <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lincuente”), pero no basta<br />
para recuperar al infractor. En el régimen cerrado<br />
se <strong>de</strong>senvuelven activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s laborterápicas, artesanales<br />
(como la confección <strong>de</strong> piezas en ma<strong>de</strong>ra<br />
o cerámica, <strong>de</strong> hamacas y manteles, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> la<br />
pintura <strong>de</strong> cuadros y la <strong>de</strong>coración <strong>de</strong> azulejos); en<br />
el régimen semiabierto se busca profesionalizar y,<br />
finalmente, en el abierto se abre la puerta para el<br />
trabajo en empresas locales.<br />
Un <strong>de</strong>safío para la APAC resi<strong>de</strong> en la transformación<br />
<strong>de</strong>l hombre que, acostumbrado a ganar<br />
dinero fácil, tendrá en el tiempo presente que<br />
a<strong>da</strong>ptarse a una nueva reali<strong>da</strong>d, <strong>de</strong> sueldos muy<br />
mo<strong>de</strong>stos, que tien<strong>de</strong> a repeler.<br />
4. Religión – La i<strong>de</strong>a es mu<strong>da</strong>r al hombre y<br />
para eso es vital creer en Dios, tener una religión,<br />
sin que se imponga una creencia específica, en<br />
los términos <strong>de</strong> la Declaración Universal <strong>de</strong> los<br />
Derechos <strong>Humanos</strong> (To<strong>da</strong> persona tiene <strong>de</strong>recho<br />
a la libertad <strong>de</strong> pensamiento, <strong>de</strong> conciencia y <strong>de</strong><br />
religión; este <strong>de</strong>recho incluye la libertad <strong>de</strong> cambiar<br />
<strong>de</strong> religión o <strong>de</strong> creencia, así como la libertad <strong>de</strong><br />
manifestar su religión o su creencia, individual y<br />
colectivamente, tanto en público como en privado,<br />
por la enseñanza, la práctica, el culto y la observancia)<br />
y <strong>de</strong>l Pacto Internacional <strong>de</strong> Derechos Civiles y<br />
Políticos (To<strong>da</strong> persona tiene <strong>de</strong>recho a la libertad<br />
<strong>de</strong> pensamiento, <strong>de</strong> conciencia y <strong>de</strong> religión; este<br />
<strong>de</strong>recho incluye la libertad <strong>de</strong> tener o <strong>de</strong> adoptar la<br />
religión o las creencias <strong>de</strong> su elección, así como la<br />
libertad <strong>de</strong> manifestar su religión o sus creencias,
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
individual o colectivamente, tanto en público como<br />
en privado, mediante el culto, la celebración <strong>de</strong> los<br />
ritos, las prácticas y la enseñanza)...<br />
5. Asistencia Jurídica – La atención jurídica<br />
gratuita es sustancial para personas pobres –el<br />
95%–, sin posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> solventar los gastos <strong>de</strong><br />
un abogado particular. Es esencial afianzarles los beneficios<br />
previstos en la ley, puesto que la situación<br />
procesal es motivo <strong>de</strong> inquietud para los presidiarios<br />
y <strong>de</strong> tanto en tanto <strong>de</strong>semboca en rebeliones.<br />
La APAC puntualiza que esa asistencia <strong>de</strong>be prestarse<br />
sólo a los que se comprometan con su propuesta<br />
y <strong>de</strong>jen claro su <strong>de</strong>seo <strong>de</strong> rehabilitarse.<br />
6. Asistencia <strong>de</strong> salud – Vista <strong>de</strong> modo prioritario,<br />
abarca la atención médica, psicológica y<br />
<strong>de</strong>ntal, proporciona<strong>da</strong> a todos, especialmente por<br />
la conciencia <strong>de</strong> que su falta u oferta ina<strong>de</strong>cua<strong>da</strong><br />
pue<strong>de</strong> generar conflictos. No se ignora la necesi<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> instrumentar medi<strong>da</strong>s preventivas, lo cual<br />
implica cui<strong>da</strong>dos con la alimentación (<strong>de</strong> buen valor<br />
nutritivo), el agua y la higiene...<br />
7. Valorización Humana – El individuo, llamado<br />
por su propio nombre, está en primer lugar<br />
y por consiguiente el método busca conocer elementalmente<br />
su historia <strong>de</strong> vi<strong>da</strong>, i<strong>de</strong>ntificar sus<br />
necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s, valorizarlo, rehacer su autoestima,<br />
su autoconfianza. En reuniones o ponencias, los<br />
voluntarios discuten con los recuperandos la reali<strong>da</strong>d<br />
en que viven, las razones que los llevaron al<br />
crimen y sus proyectos personales. En este proceso,<br />
no se <strong>de</strong>sconoce la importancia <strong>de</strong>l trabajo y <strong>de</strong><br />
la educación...<br />
8. Familia – Los reclusos purgan sus penas<br />
en la región don<strong>de</strong> vive su familia, nemine discrepante<br />
uno <strong>de</strong> los pilares <strong>de</strong> su rehabilitación, más<br />
que na<strong>da</strong> cuando ésta se involucra en la dinámica<br />
<strong>de</strong> la metodología emplea<strong>da</strong>. Hay un esfuerzo<br />
<strong>de</strong> la Administración para que no se <strong>de</strong>shagan los<br />
lazos con el núcleo familiar, dándole la atención<br />
necesaria para cambiarlo, i.e, para romper el ciclo<br />
<strong>de</strong> influjos negativos que por regla tien<strong>de</strong>n a mantenerse<br />
in<strong>de</strong>fini<strong>da</strong>mente. Luego, son importantes<br />
las visitas (incluso íntimas, to<strong>da</strong>s las semanas)<br />
que se facilitan a los internos, y el apoyo a sus<br />
familiares, a quienes se imparten las Jorna<strong>da</strong>s <strong>de</strong><br />
Liberación con Cristo y los Cursos <strong>de</strong> Formación<br />
y Valorización Humana.<br />
9. Voluntarios y su Formación – Sólo los que<br />
trabajan en el sector administrativo son remunerados;<br />
los <strong>de</strong>más (médicos, <strong>de</strong>ntistas, psicólogos,<br />
sacerdotes, trabajadores sociales, profesores, abogados)<br />
son voluntarios (apóstoles), pasan por un<br />
entrenamiento (Curso <strong>de</strong> Estudios y Formación<br />
<strong>de</strong> Voluntarios, con una duración <strong>de</strong> 42 clases) y<br />
<strong>da</strong>n así un testimonio <strong>de</strong> amor al prójimo. Muchos,<br />
<strong>de</strong> quienes se <strong>de</strong>man<strong>da</strong> una vivencia espiritual,<br />
se convierten en padrinos <strong>de</strong> los reclusos (sin<br />
impedimento <strong>de</strong> que tengan un parentesco, con<br />
la salve<strong>da</strong>d <strong>de</strong> que sean preferentemente parejas<br />
–matrimonios– y que la selección <strong>de</strong> los ahijados<br />
se haga por sorteo).<br />
10. Centros <strong>de</strong> reintegración social – Son<br />
centros que suelen llevar el nombre <strong>de</strong> Franz <strong>de</strong><br />
Castro Holzwarth, consi<strong>de</strong>rado el primer mártir<br />
<strong>de</strong> la APAC, y se <strong>de</strong>stinan a los regímenes semiabierto<br />
y abierto, permitiendo al recluso cumplir la<br />
pena cerca <strong>de</strong> su familia y <strong>de</strong> sus amigos. Deben<br />
disponer <strong>de</strong> crujías, comedor y capilla. En ellos se<br />
ofrecen opciones <strong>de</strong> formación <strong>de</strong> mano <strong>de</strong> obra<br />
especializa<strong>da</strong> y en algunas APAC se construyeron,<br />
en los centros, consultorios médico y odontológico<br />
y salas para ponencias.<br />
11. Mérito – A efectos <strong>de</strong> la progresión en los<br />
distintos regímenes, se evalúa el mérito, es <strong>de</strong>cir,<br />
la conducta <strong>de</strong>l con<strong>de</strong>nado, como representante <strong>de</strong><br />
cel<strong>da</strong>, como miembro <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Sinceri<strong>da</strong>d y<br />
Soli<strong>da</strong>ri<strong>da</strong>d, en el trabajo, en las relaciones con los<br />
<strong>de</strong>más reclusos y con los voluntarios y visitantes.<br />
12. Jorna<strong>da</strong> <strong>de</strong> Liberación con Cristo – Encuentro<br />
realizado todos los años y que preten<strong>de</strong><br />
incentivar la adopción <strong>de</strong> un nuevo estilo, <strong>de</strong> una<br />
nueva filosofía <strong>de</strong> vi<strong>da</strong>; durante tres días, se estimulan<br />
los ejercicios <strong>de</strong> reflexión y se imparten ponencias<br />
(preferiblemente <strong>de</strong> los voluntarios) que<br />
hablan <strong>de</strong> la valorización humana y la religión... 9<br />
En los reclusorios que adoptan los planteamientos<br />
<strong>de</strong> la APAC recién se han implantado,<br />
en respuesta al reproche <strong>de</strong> que en sus programas<br />
no se involucraba a la víctima, programas <strong>de</strong> estímulo<br />
para que los reclusos expresen y trabajen<br />
su culpa, asuman la responsabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> sus actos<br />
<strong>de</strong>lictivos y vean a sus víctimas con respeto, sensibili<strong>da</strong>d,<br />
amor y compasión. 10<br />
Sin conocer la APAC (son sus palabras: “Un<br />
solo país en el mundo asumió el <strong>de</strong>safío <strong>de</strong> establecer<br />
un sistema prisional orientado por procedimientos<br />
<strong>de</strong> Justicia Restaurativa: Bélgica, cuya<br />
experiencia –en ese punto, por lo menos– <strong>de</strong>be ser<br />
mejor conoci<strong>da</strong>”), Marcos Rolim expone:<br />
“Los procedimientos <strong>de</strong> Justicia restaurativa<br />
pue<strong>de</strong>n ofrecer un guía para la acción en contextos<br />
diversos, inclusive para la ejecución <strong>de</strong><br />
las penas <strong>de</strong> privación <strong>de</strong> libertad. Eso exigirá<br />
que, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la admisión <strong>de</strong>l prisionero, sean<br />
recabados los <strong>da</strong>tos necesarios no sólo sobre<br />
el con<strong>de</strong>nado y su crimen, sino también sobre<br />
sus orígenes y limitaciones y sobre las víctimas<br />
<strong>de</strong> sus actos y, tanto como sea posible,<br />
53
César Barros Leal<br />
54<br />
sobre la extensión <strong>de</strong> los <strong>da</strong>ños por él causados.<br />
Eso podrá permitir que se elabore un<br />
plan individualizado y restaurativo <strong>de</strong> ejecución<br />
<strong>de</strong> la sentencia y será particularmente<br />
útil para que se <strong>de</strong>fina la mejor forma <strong>de</strong><br />
trabajo prisional para el con<strong>de</strong>nado. El prisionero<br />
<strong>de</strong>berá aceptar la responsabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> sus<br />
actos y concor<strong>da</strong>r en empezar una experiencia<br />
<strong>de</strong> reparación hacia sus víctimas. El trabajo<br />
en el que él <strong>de</strong>berá enfrascarse, a su vez, estará,<br />
tanto como sea posible, conectado con<br />
las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d y ser, por<br />
cuenta <strong>de</strong> eso, percibido como socialmente<br />
útil y, por lo tanto, valioso. Este punto es<br />
muy importante porque permite <strong>de</strong>smitificar<br />
el trabajo prisional más ampliamente encontrado<br />
en todo el mundo. En ver<strong>da</strong>d, cuando<br />
se tiene en mente el trabajo realizado por los<br />
prisioneros, se sabe que él es, casi siempre, un<br />
trabajo necesario solamente para la manutención<br />
<strong>de</strong> la propia prisión. Así, buena parte <strong>de</strong><br />
los presos que trabajan están involucrados en<br />
tareas <strong>de</strong> limpieza, cocina o administración<br />
<strong>de</strong> las casas prisionales. Se trata <strong>de</strong> una forma<br />
<strong>de</strong> ocupación que, efectivamente, no profesionaliza<br />
a los sentenciados, o sea: un tipo<br />
<strong>de</strong> activi<strong>da</strong>d que no les permite el <strong>de</strong>sarrollo<br />
<strong>de</strong> cualquier habili<strong>da</strong>d o conocimiento y que<br />
será normalmente inútil para el objetivo <strong>de</strong><br />
reintegración social.<br />
Andrew Coyle (2001) sustenta que las evi<strong>de</strong>ncias<br />
disponibles confirman que los presos<br />
trabajan con entusiasmo y <strong>de</strong>dicación siempre<br />
que perciben que su trabajo es, <strong>de</strong> hecho,<br />
importante para alguien, especialmente para<br />
aquellas personas que ellos consi<strong>de</strong>ran más<br />
pobres o más <strong>de</strong>safortuna<strong>da</strong>s que ellos propios.<br />
Obviamente, la introducción <strong>de</strong> procedimientos<br />
restaurativos en una prisión <strong>de</strong>be<br />
informar el conjunto <strong>de</strong> las prácticas administrativas<br />
y <strong>de</strong> gestión, con especial énfasis a las<br />
reglas disciplinarias. En lugar <strong>de</strong> la aplicación<br />
pura y simple <strong>de</strong> puniciones administrativas,<br />
<strong>da</strong>ños causados por la conducta <strong>de</strong> los presos<br />
<strong>de</strong>ben permitir la restauración <strong>de</strong> modo a que<br />
todo el ambiente interno –normalmente mucho<br />
más opresivo que el necesario para la ejecución<br />
<strong>de</strong> una sentencia <strong>de</strong> privación <strong>de</strong> libertad–<br />
pudiera ser totalmente remo<strong>de</strong>lado...” 11<br />
2. LA JUSTICIA RESTAURATIVA Y LOS<br />
ADOLESCENTES INFRACTORES<br />
Fuertemente respal<strong>da</strong><strong>da</strong> en sus albores por<br />
los cuáqueros y los menonitas, la JR se recomien<strong>da</strong><br />
universalmente a los menores infractores. Es<br />
más, conforme a la lección unánime <strong>de</strong> los especialistas,<br />
su uso en el ámbito juvenil (y aquí se incluye<br />
la mediación) precedió a la experiencia con<br />
adultos y coadyuvó a su expansión.<br />
Si, por un lado, se esgrime con frecuencia<br />
una crítica acerba a la lentitud y la inoperancia<br />
<strong>de</strong>l sistema formal (vertical, <strong>de</strong>cisorio, con su caja<br />
<strong>de</strong> herramientas al servicio <strong>de</strong> la punición), por<br />
otro se <strong>de</strong>staca cuán relevante es el hecho <strong>de</strong> que<br />
los adolescentes asuman responsabili<strong>da</strong>d por sus<br />
actos, una postura que resulta básica para su formación<br />
y <strong>de</strong>sarrollo personal.<br />
Es cierto que los jóvenes más fácilmente son<br />
capaces <strong>de</strong> hacer un ejercicio <strong>de</strong> introspección<br />
y admitir sus errores; <strong>de</strong>lante <strong>de</strong> la aflicción <strong>de</strong><br />
las víctimas (directas) y otras personas afecta<strong>da</strong>s,<br />
suelen afrontar las consecuencias <strong>de</strong> la conducta<br />
reprochable y aprehen<strong>de</strong>r mejor sus impactos; son<br />
en general proclives a cambiar, motivados por la<br />
provocación <strong>de</strong> superarse y el recelo <strong>de</strong>l ingreso en<br />
una institución totalitaria.<br />
De conformi<strong>da</strong>d con la Declaración <strong>de</strong> Lima,<br />
firma<strong>da</strong> en noviembre <strong>de</strong> 2009, por los participantes<br />
<strong>de</strong>l Primer Congreso Mundial <strong>de</strong> Justicia Restaurativa,<br />
organizado por la Fon<strong>da</strong>tion Terre <strong>de</strong>s<br />
Hommes:<br />
“En el uso <strong>de</strong> la justicia restaurativa resulta<br />
central regirse por los principios básicos sobre<br />
el uso <strong>de</strong> programas <strong>de</strong> justicia Restaurativa<br />
en materia penal, tal como se estipula<br />
en la Resolución 2002/12 <strong>de</strong>l ECOSOC, tales<br />
como: La justicia juvenil restaurativa <strong>de</strong>be<br />
emplearse solamente cuando exista evi<strong>de</strong>ncia<br />
suficiente para acusar al menor agresor, y<br />
cuando se cuente con el consentimiento libre<br />
y voluntario <strong>de</strong> la víctima y <strong>de</strong>l agresor. Se<br />
<strong>de</strong>be permitir que el agresor y la víctima pue<strong>da</strong>n<br />
retirar dicho consentimiento en cualquier<br />
momento durante el proceso <strong>de</strong> justicia restaurativa.<br />
Se <strong>de</strong>be llegar a acuerdos en forma<br />
voluntaria y éstos <strong>de</strong>ben contener únicamente<br />
obligaciones razonables y proporcionales.<br />
Ni la víctima ni el agresor juvenil <strong>de</strong>ben ser<br />
coaccionados ni inducidos por medios injustos<br />
a participar en el proceso restaurativo ni<br />
a aceptar los resultados restaurativos. Deben<br />
tomarse en consi<strong>de</strong>ración las discrepancias<br />
que conducen a <strong>de</strong>sequilibrios en el po<strong>de</strong>r, así<br />
como las diferencias culturales entre las partes.<br />
La víctima y el agresor menor <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d,<br />
con sujeción a la ley nacional, <strong>de</strong>ben tener el<br />
<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> recibir asesoría legal, y el agresor<br />
menor <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d junto con la víctima menor <strong>de</strong><br />
e<strong>da</strong>d <strong>de</strong>ben tener el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> recibir asistencia<br />
por parte <strong>de</strong> su padre o tutor. La víctima y
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
el agresor menor <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d <strong>de</strong>ben estar completamente<br />
informados <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos, la naturaleza<br />
<strong>de</strong>l proceso restaurativo y las posibles<br />
consecuencias <strong>de</strong> su <strong>de</strong>cisión. El resultado<br />
<strong>de</strong>l proceso <strong>de</strong>be tener el mismo estatus que<br />
cualquier otra <strong>de</strong>cisión judicial o sentencia, y<br />
<strong>de</strong>be evitar la instrucción con respecto a los<br />
mismos hechos.”<br />
¿Cómo sería el procedimiento adoptado en<br />
reuniones restaurativas? He aquí su <strong>de</strong>rrotero:<br />
“Se nombra un coordinador especializado<br />
quien dirige las discusiones durante el proceso<br />
y prepara a las partes <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l mismo. La<br />
discusión no sólo se centra en la víctima y el<br />
infractor, sino en la comuni<strong>da</strong>d.<br />
Inicialmente la policía <strong>de</strong>scribe el <strong>de</strong>lito o la<br />
ofensa y sus antece<strong>de</strong>ntes, en algunos casos<br />
subseguidos <strong>de</strong> una plegaria. Luego las víctimas<br />
y los <strong>de</strong>más afectados expresan sus emociones<br />
y experiencias. Los victimarios respon<strong>de</strong>n<br />
al proceso, aceptando normalmente la<br />
comisión <strong>de</strong>l crimen y expresando su arrepentimiento.<br />
Luego se instaura un plan <strong>de</strong> acción<br />
y <strong>de</strong> reparación conjunta. El último paso <strong>de</strong><br />
este proceso involucra el acuerdo sobre el resarcimiento.<br />
Si las partes están conformes, se<br />
imparte la sentencia y el infractor es supervisado<br />
por un trabajador social <strong>de</strong> adolescentes.<br />
Finalmente los cargos contra él son retirados<br />
o reconsi<strong>de</strong>rados, <strong>de</strong>pendiendo <strong>de</strong>l progreso y<br />
<strong>de</strong>l cumplimiento <strong>de</strong>l acuerdo.” 12<br />
2.1 Las ventajas<br />
Son innumerables las ventajas <strong>de</strong> las prácticas<br />
restaurativas sobre el mo<strong>de</strong>lo vigente <strong>de</strong> la<br />
justicia juvenil, generalmente insatisfactorio y estéril,<br />
que se preten<strong>de</strong> <strong>de</strong>sconstruir:<br />
• La reconciliación <strong>de</strong>l menor justiciable<br />
con el ofendido y la comuni<strong>da</strong>d, lo cual<br />
refuerza el sentimiento <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d y restaura<br />
y/o fortalece los vínculos sociales,<br />
rotos con la infracción;<br />
• (El énfasis a) la reparación puntual <strong>de</strong>l<br />
<strong>da</strong>ño infligido, con la admisión <strong>de</strong> trabajos<br />
en beneficio <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d;<br />
• La potenciación <strong>de</strong>l sentido <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d<br />
y prevención, acor<strong>de</strong> a las Directrices <strong>de</strong><br />
Riad, o sea, las Directrices <strong>de</strong> las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s para la Prevención <strong>de</strong> la Delincuencia<br />
Juvenil;<br />
• La inmediatez <strong>de</strong> una respuesta <strong>de</strong>sjudicializadora,<br />
consonante con los principios<br />
<strong>de</strong> la subsidiarie<strong>da</strong>d (accesorie<strong>da</strong>d o secun<strong>da</strong>rie<strong>da</strong>d)<br />
y la fragmentarie<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
penal (su aplicación como extrema<br />
o ultima ratio) o <strong>de</strong> la intervención mínima,<br />
con la consecuente <strong>de</strong>scongestión <strong>de</strong><br />
la Justicia <strong>de</strong> Menores;<br />
• La permanencia <strong>de</strong>l menor en su familia y<br />
su grupo social; y<br />
• La mengua <strong>de</strong> las cifras <strong>de</strong> internamiento<br />
(en centros que tienen un historial <strong>de</strong><br />
transgresión <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y se equiparan a<br />
las peores prisiones, o sea, fábricas <strong>de</strong> <strong>de</strong>sesperación,<br />
instituciones <strong>de</strong> hacinamiento,<br />
converti<strong>da</strong>s en sepulcros <strong>de</strong> criaturas<br />
vivientes 13 ), evitándose así la contaminación<br />
que fomenta la recidiva.<br />
Datos estadísticos fiables, reportados por<br />
distintos países, muestran bajos índices <strong>de</strong> comisión<br />
<strong>de</strong> nuevos ilícitos penales por jóvenes que<br />
vivieron la provechosa y replicable práctica <strong>de</strong> la<br />
restauración.<br />
2.2. La experiencia en diversos países<br />
2.2.1. Nueva Zelan<strong>da</strong><br />
En ese país insular <strong>de</strong> Oceanía, don<strong>de</strong> pioneramente<br />
se la introdujo en 1989 en la legislación<br />
juvenil, como su eje central, la Justicia Restaurativa<br />
se adopta como prima ratio; sólo en segun<strong>da</strong><br />
instancia los casos suben a los tribunales.<br />
Coordinadora <strong>de</strong>l Programa <strong>de</strong> Investigación<br />
en el <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Criminología <strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> Victoria, Wellington, Gabrielle Maxwell afirmó,<br />
en ponencia dicta<strong>da</strong> en 2006 en la se<strong>de</strong> la Comisión<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>l Distrito Fe<strong>de</strong>ral<br />
(CDHDF), en México, que “to<strong>da</strong>s las partes se<br />
reúnen en conferencias familiares o <strong>de</strong> grupo para<br />
que la o el menor asuma su responsabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l<br />
acto transgresor, pero, a<strong>de</strong>más, para que apren<strong>da</strong><br />
a disculparse y ofrezca la reparación <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño, que<br />
en la mayoría <strong>de</strong> los casos es lo que le interesa a<br />
la víctima.” La intención: que esos adolescentes<br />
infractores, –quienes asumen el compromiso <strong>de</strong><br />
“no hacer uso ni <strong>de</strong> drogas ni <strong>de</strong> alcohol, evitar<br />
la compañía <strong>de</strong> <strong>de</strong>lincuentes y no intentar una<br />
nueva agresión”–, tengan “la oportuni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollarse<br />
responsablemente, en su beneficio y <strong>de</strong><br />
forma socialmente aceptable.” 14<br />
En la legislación vigente están previstas cuatro<br />
opciones <strong>de</strong> la autori<strong>da</strong>d policial al aprehen<strong>de</strong>r<br />
a un joven infractor: a) advertencia, escrita u oral;<br />
b) reunión con el menor y su familia, previamente<br />
a la elaboración <strong>de</strong> un plan <strong>de</strong> acción, en el que<br />
55
César Barros Leal<br />
podrán constar: pedido <strong>de</strong> disculpas, reparación<br />
<strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño, donación a instituciones beneméritas,<br />
servicios en pro <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d, etc.; c) conferencia<br />
<strong>de</strong> grupo familiar, con la intervención <strong>de</strong><br />
un facilitador; d) examen <strong>de</strong>l caso por un tribunal<br />
juvenil, el cual podrá llevarlo a juicio o someterlo<br />
a la menta<strong>da</strong> conferencia, a lo mejor con la presencia<br />
<strong>de</strong> un letrado.<br />
2.2.2 Australia<br />
En el continente-isla australiano se ha <strong>da</strong>do<br />
un énfasis especial a la Justicia <strong>de</strong> la Infancia y<br />
la Juventud, teniéndose noticia <strong>de</strong> programas restaurativos<br />
en diferentes partes <strong>de</strong>l país:<br />
56<br />
“En la región <strong>de</strong> la Australia Occi<strong>de</strong>ntal,<br />
existen, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 1993, dos Pilot Juvenile Justice<br />
Teams, integrados por la justicia, la<br />
policía, agencias <strong>de</strong> educación y bienestar<br />
y comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s aborígenes. El programa fue<br />
formalizado con el Young Offen<strong>de</strong>rs Act <strong>de</strong><br />
1994. Jóvenes <strong>de</strong> 10 a 17 años, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que<br />
admitan la autoría <strong>de</strong> la infracción, pue<strong>de</strong>n<br />
ser encaminados por la policía, fiscales o<br />
magistrados. Cuando el joven integra alguna<br />
minoría étnica, participa en la conferencia<br />
un representante <strong>de</strong> esa comuni<strong>da</strong>d. El<br />
programa es <strong>de</strong>stinado a jóvenes primarios<br />
que hayan cometido crímenes patrimoniales<br />
leves. Son excluidos crímenes violentos y <strong>de</strong><br />
índole sexual, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> ofensas <strong>de</strong> tráfico,<br />
pero existe previsión <strong>de</strong> ampliación <strong>de</strong>l programa<br />
para infracciones más graves.” 15<br />
El mismo autor habla <strong>de</strong>l éxito <strong>de</strong> un proyecto<br />
llamado RISE (Reintegrative Shaming Experiments)<br />
y aduce que muchos jóvenes, autores <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>litos violentos, quienes pasaron por este proyecto,<br />
presentaron índices muchísimo menores <strong>de</strong><br />
reinci<strong>de</strong>ncia cuando comparados a los sometidos<br />
a la justicia común.<br />
2.2.3. América Latina<br />
En diversos países latinoamericanos, como<br />
Costa Rica, El Salvador, Honduras, Venezuela,<br />
Perú, Bolivia y Brasil, la legislación <strong>de</strong> menores<br />
ha incorporado principios y (con menor rapi<strong>de</strong>z)<br />
procedimientos restaurativos previstos en normativas<br />
<strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s: Convención sobre<br />
los Derechos <strong>de</strong>l Niño, Reglas <strong>de</strong> Beijing y Directrices<br />
<strong>de</strong> Riad.<br />
Entre las pautas alternas al juicio en se<strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
infractores juveniles se suele citar: la remisión, la<br />
suspensión <strong>de</strong>l proceso a prueba, los criterios <strong>de</strong><br />
oportuni<strong>da</strong>d y la conciliación.<br />
2.2.3.1. Argentina<br />
En la tierra <strong>de</strong> Eva Perón, <strong>de</strong> quien se escuchó<br />
cierta vez que “Olvi<strong>da</strong>r a los niños es renunciar<br />
al porvenir”, la legislación juvenil sigue los<br />
parámetros <strong>de</strong> la Convención sobre los Derechos<br />
<strong>de</strong>l Niño.<br />
2.2.3.2. Brasil<br />
En Brasil rige la Ley 8.069, <strong>de</strong>l 13 <strong>de</strong> julio<br />
<strong>de</strong> 1990, el Estatuto <strong>da</strong> Criança e do Adolescente<br />
– ECA, 16 asentado en la doctrina <strong>de</strong> la protección<br />
integral y en el interés superior <strong>de</strong>l niño 17 , cuyo<br />
instituto <strong>de</strong> remisión 18 se exhibe como indicador/<br />
precursor <strong>de</strong> las prácticas <strong>de</strong> naturaleza restaurativa,<br />
junto con la transacción penal (y el principio<br />
<strong>de</strong> oportuni<strong>da</strong>d en ella engastado), prevista por la<br />
ley 9.099/95, que dispone sobre los Juzgados Especiales,<br />
antiguos Juzgados <strong>de</strong> Pequeñas Causas.<br />
El mo<strong>de</strong>lo restaurativo está siendo empleado<br />
gradualmente gracias al concurso financiero <strong>de</strong> la<br />
Secretaría <strong>de</strong> Reforma <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Judicial y el Programa<br />
<strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para el Desarrollo<br />
(PNUD), con adolescentes infractores en tres ciu<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
(Brasilia, DF; Porto Alegre, RS; São Caetano do<br />
Sul, SP). Son proyectos pilotos, habiendo propuestas<br />
<strong>de</strong> optimización y expansión a otras regiones.<br />
En São Caetano do Sul, por ejemplo, resultó<br />
<strong>de</strong> una iniciativa <strong>de</strong> la Sala <strong>de</strong> la Infancia y la<br />
Juventud, con el expreso objetivo <strong>de</strong> plasmar una<br />
praxis eminentemente comunitaria y preventiva<br />
<strong>de</strong> resolución alterna <strong>de</strong> conflictos (RAC) en el<br />
ámbito escolar.<br />
2.2.3.3. Chile<br />
La ley 20.084, <strong>de</strong>l 06 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2007 (Ley<br />
<strong>de</strong> Responsabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l Adolescente) se refiere a la<br />
reparación <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño:<br />
“la obligación <strong>de</strong> resarcir a la víctima el perjuicio<br />
causado con la infracción, sea mediante<br />
una prestación en dinero, la restitución o<br />
reposición <strong>de</strong> la cosa objeto <strong>de</strong> la infracción<br />
o un servicio no remunerado en su favor. En<br />
este último caso, la imposición <strong>de</strong> la sanción<br />
requerirá <strong>de</strong> la aceptación previa <strong>de</strong>l con<strong>de</strong>nado<br />
y <strong>de</strong> la víctima.”<br />
Dicha ley trata también <strong>de</strong>l pedido <strong>de</strong> disculpas<br />
al ofendido o afectado, pero no trata –como lo
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
hace respecto a adultos– <strong>de</strong> prácticas como suspensión<br />
<strong>de</strong>l proceso o conciliación.<br />
2.2.3.4. Colombia<br />
El país <strong>de</strong> América Latina en el que más se<br />
utilizan los métodos restaurativos es Colombia,<br />
don<strong>de</strong> la conciliación está prevista en el Código<br />
<strong>de</strong> Procedimientos Penales, respecto a los <strong>de</strong>litos<br />
patrimoniales sin el uso <strong>de</strong> la violencia.<br />
2.2.3.5. Perú<br />
Con el amparo <strong>de</strong> la Fon<strong>da</strong>tion Terre <strong>de</strong>s<br />
Hommes, el Proyecto <strong>de</strong> Justicia Juvenil Restaurativa<br />
(JJR) existe en tierras peruanas <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2003.<br />
2.2.36 Guatemala<br />
En el tercer mayor país <strong>de</strong> América Central,<br />
el Código <strong>de</strong> la Niñez y la Juventud, <strong>de</strong> 1996, admite<br />
la anticipación <strong>de</strong>l término <strong>de</strong>l proceso mediante<br />
el criterio <strong>de</strong> oportuni<strong>da</strong>d, la remisión y la<br />
conciliación voluntaria entre el ofendido y el victimario,<br />
siendo ésta última aplicable, según el artículo<br />
212, en “to<strong>da</strong>s las faltas y los <strong>de</strong>litos don<strong>de</strong><br />
no existiera violencia grave contra las personas”.<br />
Estos instrumentos fueron mantenidos posteriormente,<br />
en 2003, por la Ley <strong>de</strong> Protección Integral<br />
<strong>de</strong> la Niñez y Adolescencia.<br />
2.2.3.7. El Salvador<br />
El artículo 36 <strong>de</strong> la ley <strong>de</strong> menores infractores<br />
estatuye que el proceso:<br />
“...termina en forma anticipa<strong>da</strong> por el cumplimiento<br />
<strong>de</strong> las obligaciones impuestas en el<br />
acta <strong>de</strong> conciliación, la remisión, la renuncia<br />
<strong>de</strong> la acción y la cesación <strong>de</strong>l proceso.”<br />
Específicamente sobre la remisión, consta en<br />
el artículo siguiente que el juez podrá:<br />
“examinar la posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> no continuar el<br />
proceso, cuando el <strong>de</strong>lito estuviere sancionado<br />
en la Legislación Penal con pena <strong>de</strong> prisión<br />
cuyo mínimo sea inferior a tres años, con base<br />
en el grado <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong>d, en el <strong>da</strong>ño causado<br />
y en la reparación <strong>de</strong>l mismo. Si el Juez<br />
consi<strong>de</strong>ra que no proce<strong>de</strong> la continuación <strong>de</strong>l<br />
proceso, citará a las partes a una audiencia<br />
común y previo acuerdo con ellas, resolverá<br />
remitir al menor a programas comunitarios,<br />
con el apoyo <strong>de</strong> su familia y bajo el control <strong>de</strong><br />
la institución que los realice; si no existiere<br />
acuerdo entre las partes, se continuará el proceso.”<br />
2.2.3.8. México<br />
No obstante la JR se haya incorporado al or<strong>de</strong>namiento<br />
jurídico en cuanto a los adultos en<br />
estados como Durango (doc. nº 5), ésa no es la<br />
reali<strong>da</strong>d, en ese país, <strong>de</strong> los menores infractores, a<br />
quienes se suele negar los preceptos <strong>de</strong> la Convención<br />
sobre los Derechos <strong>de</strong>l Niño y <strong>de</strong> las Reglas<br />
Mínimas <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para la Administración<br />
<strong>de</strong> Justicia <strong>de</strong> Menores, imponiéndose<br />
la implantación <strong>de</strong> la Justicia Juvenil Restaurativa,<br />
a tenor <strong>de</strong>l artículo 18 constitucional, no como<br />
un remedio para todos los males, sino como una<br />
opción menos onerosa, ecuánime y eficiente, a fin<br />
<strong>de</strong> solventar los conflictos <strong>de</strong> diminuta o media<br />
intensi<strong>da</strong>d, excluyéndose en general los casos <strong>de</strong>masiado<br />
graves, los <strong>de</strong> reinci<strong>de</strong>ncia y a los jóvenes<br />
que presentan trastornos mentales o antece<strong>de</strong>ntes<br />
<strong>de</strong> incumplimiento <strong>de</strong> acuerdos anteriores. No es<br />
un objetivo <strong>de</strong> fácil consecución.<br />
Para Luis Armando González Placencia, Doctor<br />
en Ciencias Penales, quien fungió como Tercer<br />
Visitador y hoy es el Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la CDHDF, en el<br />
país rige una postura punitiva respecto a los menores<br />
infractores, por parte <strong>de</strong> las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s gubernamentales<br />
y <strong>de</strong> la propia socie<strong>da</strong>d, siendo un reto<br />
el “trascen<strong>de</strong>r, modificar la actitud y avanzar hacia<br />
una filosofía <strong>de</strong> respeto a los <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales<br />
<strong>de</strong> la niñez don<strong>de</strong> su último recurso sea el encarcelamiento”.<br />
A su juicio, se necesita “cambiar el<br />
actual mo<strong>de</strong>lo fun<strong>da</strong>mentalista –basado en culpas<br />
y castigos– por otro más liberal que reconozca las<br />
responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> las personas y la corresponsabili<strong>da</strong>d<br />
en la creación <strong>de</strong> ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos(as), a quienes<br />
se les exige ser responsables.” 19<br />
La Ley <strong>de</strong> Justicia para Adolescentes <strong>de</strong>l Estado<br />
<strong>de</strong> México dispone en su artículo 175:<br />
“En los casos en los que la conducta antisocial<br />
que presuntamente se atribuya al adolescente<br />
esté consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong> como grave y sea susceptible<br />
<strong>de</strong> reparación <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño en los términos <strong>de</strong> esta<br />
ley, proce<strong>de</strong>rá la suspensión condicional <strong>de</strong>l<br />
procedimiento a prueba, a solicitud <strong>de</strong>l Ministerio<br />
Público para Adolescentes... La solicitud<br />
<strong>de</strong>berá contener un plan <strong>de</strong> reparación<br />
<strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño causado por la conducta antisocial<br />
y un <strong>de</strong>talle <strong>de</strong> las condiciones que estaría dispuesto<br />
a cumplir el adolescente conforme al<br />
artículo siguiente. El plan podrá consistir en<br />
una in<strong>de</strong>mnización equivalente a la reparación<br />
<strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño que en su caso pudiera llegar a imponerse<br />
o una reparación simbólica, inmediata<br />
o por cumplir a plazos...”<br />
57
César Barros Leal<br />
2.2.3.9. Costa Rica<br />
Promulga<strong>da</strong> en 1996, la ley <strong>de</strong> Justicia Penal<br />
Juvenil posee institutos <strong>de</strong> raigambre restaurativa,<br />
entre los cuales la labor a favor <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d y<br />
la conciliación.<br />
La representación gráfica expone una experiencia<br />
enalteci<strong>da</strong> por sus resultados:<br />
58<br />
Resoluciones dicta<strong>da</strong>s por los Juzgados Penales<br />
Juveniles acogiendo la Conciliación durante<br />
el Periodo 2004-2008<br />
Fuente: Sección <strong>de</strong> Estadística. Departamento <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r<br />
Judicial. Datos obtenidos <strong>de</strong> los informes <strong>de</strong> la<br />
Fiscalía Penal Juvenil. En MAYORGA AGÜERO,<br />
Michelle, Justicia Restaurativa. ¿Una Nueva Opción<br />
<strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l Sistema Penal Juvenil? Incorporación<br />
<strong>de</strong> los Principios Restaurativos <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l<br />
Proceso Penal Juvenil Costarricense, San José,<br />
Costa Rica, abril, 2009.<br />
2.3 El <strong>de</strong>safío<br />
Estamos ante algo <strong>de</strong>safiador: los avances <strong>de</strong><br />
la Justicia en el área <strong>de</strong> menores son transcen<strong>de</strong>ntes<br />
e imparables (no se <strong>de</strong>be pasar por alto que<br />
el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> los adultos ha sido hartamente influenciado<br />
por el <strong>de</strong>recho penal juvenil), malgré la<br />
resistencia <strong>de</strong> quienes, con afanes populistas, siguen<br />
<strong>de</strong>fendiendo políticas <strong>de</strong> endurecimiento <strong>de</strong><br />
la legislación menorista, <strong>de</strong> reducción <strong>de</strong> la e<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> la responsabili<strong>da</strong>d penal, <strong>de</strong> aumento <strong>de</strong>l período<br />
<strong>de</strong> internamiento, y otras propuestas <strong>de</strong>l género,<br />
vendiendo la ilusión <strong>de</strong> que con medi<strong>da</strong>s como<br />
éstas se obtendría un control efectivo sobre uno <strong>de</strong><br />
los más complejos segmentos <strong>de</strong> la <strong>de</strong>lincuencia.<br />
De hecho, las semillas están germinando<br />
una tras otra y el optimismo se esparce en una<br />
zona que ha sido siempre consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong> idónea para<br />
la viabili<strong>da</strong>d y la realización fructífera <strong>de</strong> los programas<br />
restauradores.<br />
Defensora Adjunta <strong>de</strong> los Derechos <strong>de</strong>l<br />
Niño, funcionaria <strong>de</strong>l Po<strong>de</strong>r Judicial <strong>de</strong> Neuquén,<br />
provincia <strong>de</strong> Patagonia, Argentina, Edith Galarza,<br />
en la ponencia “Mediación Penal Juvenil: Una Alternativa<br />
Váli<strong>da</strong> para Delitos Cometidos por Adolescentes”,<br />
presenta<strong>da</strong> el 16 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010, en el<br />
Primer Congreso Nacional: Medios Alternativos<br />
<strong>de</strong> Resolución <strong>de</strong> Conflictos. Justicia Restaurativa<br />
y Mediación Penal (Facultad <strong>de</strong> Derecho, Universi<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> Córdoba), cita dos casos “que nos aproximan<br />
a la reali<strong>da</strong>d concreta <strong>de</strong> la conflictivi<strong>da</strong>d<br />
juvenil y a los modos <strong>de</strong> resolverla”:<br />
Caso 1<br />
“Un joven resulta imputado <strong>de</strong> un hecho, en el<br />
cual junto con otros que no fueron i<strong>de</strong>ntificados,<br />
ingresó en la vivien<strong>da</strong> <strong>de</strong> una compañera<br />
<strong>de</strong> escuela y sustrajeron diversos electrodomésticos<br />
(equipo <strong>de</strong> música, DVD, TV) y objetos<br />
<strong>de</strong> dibujo técnico –el imputado y la víctima<br />
eran alumnos <strong>de</strong> la escuela industrial–.<br />
En la primera entrevista individual la madre<br />
<strong>de</strong>l adolescente creía imposible que su hijo<br />
hubiere participado <strong>de</strong>l hecho. Él lo había negado<br />
rotun<strong>da</strong>mente. Se trataba <strong>de</strong> un joven <strong>de</strong><br />
14 años que vivía con su madre, emplea<strong>da</strong> doméstica,<br />
y tres hermanitos, en una mo<strong>de</strong>sta<br />
vivien<strong>da</strong>.<br />
El adolescente, que al principio negaba to<strong>da</strong><br />
participación en el hecho, al promediar la entrevista<br />
individual, logra <strong>de</strong>cir muy avergonzado<br />
y angustiado que quiso apropiarse <strong>de</strong> los<br />
objetos <strong>de</strong> dibujo técnico que tenía su compañera<br />
<strong>de</strong> escuela (que él no podía comprar) y<br />
que sus acompañantes se alzaron con los <strong>de</strong>más<br />
objetos (que nunca fueron encontrados).<br />
Luego lo reconoce <strong>de</strong>lante <strong>de</strong> su madre.<br />
El joven pi<strong>de</strong> disculpas a su compañera y a la<br />
madre <strong>de</strong> ésta.<br />
La madre <strong>de</strong> la estudiante pidió que se le reintegraran<br />
los objetos robados.<br />
La madre <strong>de</strong>l estudiante infractor asumió la<br />
conducta <strong>de</strong> su hijo y consi<strong>de</strong>ró que <strong>de</strong>bía cumplir<br />
con lo que se le pedía. Compró con mucho<br />
esfuerzo y en cuotas los electrodomésticos.<br />
El joven pudo realizar una revisión <strong>de</strong> su conducta<br />
y se incorporó a un espacio terapéutico.<br />
El vínculo entre los dos adolescentes compañeros<br />
<strong>de</strong> escuela pudo recomponerse.<br />
De no haberse realizado la mediación, la<br />
causa se hubiera archivado por la inimputabili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>l joven, en atención a su e<strong>da</strong>d, sin<br />
haber sido siquiera llamado por el sistema<br />
judicial (probablemente se hubiera seguido<br />
negando su responsabili<strong>da</strong>d en el hecho). La<br />
víctima tampoco habría sido convoca<strong>da</strong> ni re-
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
para<strong>da</strong>. No se hubieran escuchado. El vínculo<br />
en el ámbito escolar hubiera sido conflictivo y<br />
trasla<strong>da</strong>do al resto <strong>de</strong> los compañeros, el rendimiento<br />
escolar posiblemente afectado, tal<br />
vez abandono <strong>de</strong> la escuela por parte <strong>de</strong>l joven<br />
acusado <strong>de</strong>l hecho, cambio <strong>de</strong> establecimiento<br />
<strong>de</strong> la adolescente víctima, o nuevos hechos<br />
<strong>de</strong> violencia como producto <strong>de</strong>l conflicto no<br />
resuelto (peleas entre pares, justicia por mano<br />
propia, amenaza hacia la víctima, sensación<br />
<strong>de</strong> vulnerabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> ésta).<br />
Caso 2<br />
”Un adolescente <strong>de</strong> 15 años resulta imputado<br />
<strong>de</strong> un hecho, en el cual habría ingresado a una<br />
vivien<strong>da</strong> y sustraído una canti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> dinero<br />
($200). Se presenta el joven acompañado <strong>de</strong><br />
su hermano mayor <strong>de</strong> 19 años con quien vive.<br />
No asiste a la escuela, lava autos en el centro<br />
<strong>de</strong> la ciu<strong>da</strong>d junto a su hermano. Las víctimas<br />
<strong>de</strong>l robo, un matrimonio conformado por un<br />
médico y una docente. Luego <strong>de</strong> la intervención<br />
<strong>de</strong>l Equipo <strong>de</strong> Mediación, el adolescente<br />
pi<strong>de</strong> disculpas a los afectados, se ofrece para<br />
cortar el césped como forma <strong>de</strong> pagar. La pareja<br />
acepta las disculpas, se interesa en la situación<br />
<strong>de</strong>l joven y se ofrece para gestionar<br />
al joven un trabajo en un club <strong>de</strong> activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong>portivas.<br />
De no haberse realizado la mediación, la causa<br />
se hubiera archivado en atención a la e<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>l joven, sin que éste fuera llamado a la instancia<br />
judicial. Las víctimas tampoco habrían<br />
sido convoca<strong>da</strong>s.” 20<br />
2.4 La Justicia Restaurativa en los Centros<br />
<strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes<br />
Infractores<br />
En 2009, visité el Consejo Tutelar <strong>de</strong><br />
Chihuahua, en la compañía <strong>de</strong> la Dra. Ruth Villanueva<br />
Castilleja, mi tutora <strong>de</strong>l posdoctorado en<br />
la UNAM, y <strong>de</strong> la Lic. Nancy Ivonne Daniels<br />
Márquez, Magistra<strong>da</strong> <strong>de</strong>l Tribunal Superior para<br />
Menores <strong>de</strong>l Estado. En mi memoria perdura la<br />
imagen <strong>de</strong> <strong>de</strong>cenas <strong>de</strong> menores <strong>de</strong> ambos sexos,<br />
<strong>de</strong> rostros sombríos, enclaustrados en cel<strong>da</strong>s individuales<br />
y colectivas, en condiciones lastimosas,<br />
que niegan a carta cabal los principios garantistas,<br />
en la medi<strong>da</strong> en que sólo logran mutilar sin pie<strong>da</strong>d<br />
la vi<strong>da</strong> y el futuro <strong>de</strong> esos jóvenes, autores <strong>de</strong><br />
hechos <strong>de</strong>lictivos <strong>de</strong> pequeño o medio potencial<br />
ofensivo –en Estados Unidos se aplica también a<br />
<strong>de</strong>litos <strong>de</strong> mayor cuantía, <strong>de</strong> alta graduación <strong>de</strong><br />
pena, como sexual assault (lo mismo en Canadá)<br />
y homicidio 21 – y a quienes seguramente correspon<strong>de</strong>ría,<br />
en respeto a los requerimientos <strong>de</strong> la<br />
proporcionali<strong>da</strong>d y la razonabili<strong>da</strong>d, una punición<br />
diversa <strong>de</strong> la sanción <strong>de</strong>tentiva.<br />
De veras, muchos centros juveniles poseen los<br />
mismos males <strong>de</strong> los presidios (ociosi<strong>da</strong>d, hacinamiento,<br />
falta <strong>de</strong> asistencia, interacciones personales<br />
promiscuas, v.gr.) y na<strong>da</strong> más son que espacios<br />
nocivos, incapaces <strong>de</strong> favorecer la reinserción social<br />
<strong>de</strong> los menores; al contrario, no sólo <strong>de</strong>nuncian<br />
una justicia juvenil obsoleta, con sus disfunciones<br />
e inequi<strong>da</strong><strong>de</strong>s, disconforme con los preceptos constitucionales,<br />
sino que imponen el reconocimiento<br />
<strong>de</strong> la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> nuevas estrategias <strong>de</strong> punición<br />
y mo<strong>de</strong>los alternos <strong>de</strong> solución autocompositiva <strong>de</strong><br />
conflictos, más legítimos y eficaces.<br />
En la Declaración <strong>de</strong> Lima se <strong>de</strong>staca que la<br />
Justicia Restaurativa pue<strong>de</strong> y <strong>de</strong>be aplicarse, siempre<br />
que sea posible, como parte <strong>de</strong>l tratamiento<br />
que se brin<strong>da</strong> en instituciones <strong>de</strong> justicia juvenil.<br />
2.4.1 La experiencia en diversos países<br />
En innúmeros países se <strong>de</strong>spliegan esfuerzos<br />
para cambiar el perfil <strong>de</strong> la internación, mejorar<br />
sus condiciones, tornarla más humana y fructuosa,<br />
sirviéndose <strong>de</strong> las técnicas restaurativas que<br />
aseguren el contacto <strong>de</strong> adolescentes infractores<br />
con las víctimas <strong>de</strong> <strong>de</strong>litos.<br />
2.4.1.1. Brasil<br />
En el estado brasileño <strong>de</strong> Rio Gran<strong>de</strong> do Sul,<br />
la Fun<strong>da</strong>ción <strong>de</strong> Atención Socioeducativa (FASE),<br />
antigua FEBEM, <strong>de</strong>pendiente <strong>de</strong> la Secretaría <strong>de</strong><br />
Justicia y <strong>de</strong>l Desarrollo Social, dio inicio, a partir<br />
<strong>de</strong> 2005, en varias <strong>de</strong> sus uni<strong>da</strong><strong>de</strong>s, a un Programa<br />
<strong>de</strong> Justicia Restaurativa (Proyecto Justicia para<br />
el Siglo 21), <strong>de</strong>stinado a jóvenes en conflicto con<br />
la ley, sometidos a una medi<strong>da</strong> socioeducativa <strong>de</strong><br />
internación, merced a un convenio suscripto con<br />
la 3ª Sala <strong>de</strong>l Juzgado <strong>de</strong> la Infancia y la Juventud<br />
<strong>de</strong> Porto Alegre.<br />
Mediante círculos (restaurativos, familiares<br />
y comunitarios), en los que afloran los motivos <strong>de</strong><br />
las ofensas penales y sus consecuencias <strong>da</strong>ñinas,<br />
se procura vencer el rencor en aras a una reconciliación,<br />
implementándose los principios rectores<br />
<strong>de</strong> la JR como, verbi gratia, el protagonismo, la<br />
participación y la asunción <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong>d.<br />
Son distintas las etapas <strong>de</strong> esos círculos, en<br />
los cuales los menores participan voluntariamente,<br />
sin cualquier especie <strong>de</strong> coerción: solicitud <strong>de</strong>l<br />
proceso; encuentro <strong>de</strong> los implicados con firma<br />
59
César Barros Leal<br />
<strong>de</strong>l Acuerdo conciliatorio; y evaluación <strong>de</strong> su cumplimiento<br />
y <strong>de</strong> la satisfacción <strong>de</strong> las partes.<br />
Los procedimientos <strong>de</strong> índole restaurativa<br />
comparecen, a<strong>de</strong>más, en la preparación <strong>de</strong> los jóvenes,<br />
<strong>de</strong> su familia y <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d, en las hipótesis<br />
<strong>de</strong> progresión para el régimen abierto, libertad<br />
asisti<strong>da</strong> y excarcelación, así como para la<br />
resolución sanadora <strong>de</strong> cuestiones disciplinarias<br />
que involucren adolescentes entre sí o adolescentes<br />
con servidores.<br />
Un Plan Individual <strong>de</strong> Atención (PIA) se presenta<br />
en las audiencias <strong>de</strong> revisión <strong>de</strong> la medi<strong>da</strong><br />
socioeducativa.<br />
2.4.1.2. El Método APAC en Centros<br />
Juveniles<br />
Adoptado en establecimientos carcelarios <strong>de</strong><br />
adultos, la metodología APAC empieza a aplicarse<br />
también en centros <strong>de</strong> privación <strong>de</strong> libertad <strong>de</strong><br />
jóvenes infractores, en don<strong>de</strong> se les enseña, bajo<br />
el prisma restaurativo, a tener consciencia <strong>de</strong> sus<br />
<strong>de</strong>rechos y <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos ajenos y asumir sus<br />
responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
Al perseguir su reintegración familiar, educativa<br />
y social, se consi<strong>de</strong>ra una lista <strong>de</strong> preceptos<br />
(reconocer que nadie es irredimible y que las personas<br />
son mayores que el <strong>da</strong>ño o <strong>da</strong>ños que hayan<br />
cometido; promover la justicia; tener cui<strong>da</strong>dos con<br />
la víctima; proteger a la socie<strong>da</strong>d), expuestos por el<br />
Dr. Paulo Carvalho, Director <strong>de</strong>l Consejo Directivo<br />
<strong>de</strong> la Confraterni<strong>da</strong>d Carcelaria <strong>de</strong> Brasil, en conferencia<br />
dicta<strong>da</strong> en la Paz, en diciembre <strong>de</strong> 2010, en<br />
la que dio <strong>de</strong>staque a la participación <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d<br />
para el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>l programa restaurador.<br />
En el Centro Qalauma, la primera uni<strong>da</strong>d<br />
construi<strong>da</strong> en Bolivia para jóvenes en conflicto con<br />
la ley (ACLs), están 150 muchachos y muchachas,<br />
con e<strong>da</strong>d entre 16 y 21 años, con su responsabili<strong>da</strong>d<br />
penal ordinaria, a quienes se les brin<strong>da</strong> una<br />
asistencia socioeducativa acor<strong>de</strong> a los parámetros<br />
<strong>de</strong> la Asociación <strong>de</strong> Protección y Asistencia al Con<strong>de</strong>nado,<br />
el Código <strong>de</strong>l Niño, Niña y Adolescente, la<br />
Convención sobre los Derechos <strong>de</strong>l Niño (CDN) y<br />
otros documentos internacionales.<br />
3. LA JUSTICIA RESTAURATIVA EN EL<br />
MARCO DE UNA NUEVA JUSTICIA<br />
CRIMINAL<br />
Asenta<strong>da</strong> actualmente en diversas culturas<br />
con rostros heterogéneos, tales como las conferencias<br />
familiares (en Nueva Zelan<strong>da</strong> y Australia),<br />
los círculos 22 (en Estados Unidos y Canadá), las<br />
60<br />
Boutiques <strong>de</strong> Droit (en Francia), los paneles juveniles<br />
(en Inglaterra) y los Programas <strong>de</strong> Reconciliación<br />
entre Víctima y Ofensor – Victim-Offen<strong>de</strong>r<br />
Reconciliation Programs, VORP (en USA, Inglaterra,<br />
Austria, Finlandia y Noruega), la Justicia<br />
Restaurativa apuesta por la convicción <strong>de</strong> que las<br />
personas son capaces <strong>de</strong> perdonar, aceptar al otro,<br />
reconocer sus errores, sus faltas, obteniéndose<br />
una convivencia participativa, armónica y respetuosa<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos, especialmente <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos 23 , ya sean los <strong>de</strong>l ofensor o ya sean<br />
los <strong>de</strong>l ofendido.<br />
Varios autores puntualizan que el concepto<br />
<strong>de</strong> Justicia Restaurativa, aplicable a menores<br />
y adultos, se basa en la teoría <strong>de</strong> las tres R: la<br />
asunción <strong>de</strong> Responsabili<strong>da</strong>d por parte <strong>de</strong>l ofensor;<br />
su mejor Reintegración en la comuni<strong>da</strong>d; y la<br />
Reparación <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño causado a la(s) víctima(s) o<br />
perjudicado(s).<br />
3.1 Un cambio <strong>de</strong> lentes<br />
Howard Zehr, consi<strong>de</strong>rado uno <strong>de</strong> los padres<br />
<strong>de</strong>l mo<strong>de</strong>lo restaurativo, propone, en su obra pionera<br />
Changing Lenses: A New Focus for Crime<br />
and Justice, un cambio <strong>de</strong> lentes en una cámara<br />
fotográfica: es idéntica la imagen; no obstante,<br />
ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong> los lentes la capta a partir <strong>de</strong> ángulos<br />
diferentes. A este respecto las preguntas clásicas<br />
que suelen hacerse, (¿Quién cometió el <strong>de</strong>lito?,<br />
¿Cuál ley fue viola<strong>da</strong>? ¿Qué pena <strong>de</strong>be aplicarse?)<br />
son reemplaza<strong>da</strong>s por otras: ¿Quién sufrió el<br />
<strong>da</strong>ño? ¿Qué pue<strong>de</strong> hacer usted para restaurar lo<br />
que hizo? ¿De qué manera po<strong>de</strong>mos ayu<strong>da</strong>rlo?<br />
Para el profesor <strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d Menonita<br />
<strong>de</strong> Harrisonburg, en Virginia, Estados Unidos, y<br />
codirector <strong>de</strong>l Center for Justice and Peacebuilding:<br />
“Uno <strong>de</strong> los propósitos <strong>de</strong> la punición y la reparación<br />
es el enviar un mensaje. La función<br />
utilitaria <strong>de</strong> la punición es <strong>de</strong>cirle al ofensor:<br />
‘No cometa ofensas pues ellas son contra la<br />
ley. Aquellos que hacen el mal <strong>de</strong>ben sufrir.’<br />
La reparación o la restitución tienen por objeto<br />
enviarle un mensaje distinto: ‘No cometa<br />
ofensas pues ellas perjudican a alguien.<br />
Aquellos que perjudican a los otros tienen que<br />
corregir su error.’” 24<br />
Mientras que en la justicia ordinaria, tradicional,<br />
positivista (retributiva), simplemente se<br />
inculpa al autor <strong>de</strong>l agravio (punitur quia peccatum<br />
est), estigmatizándosele a veces para to<strong>da</strong> la<br />
vi<strong>da</strong>, en las prácticas restaurativas, expresiones <strong>de</strong><br />
una reacción humana y equilibra<strong>da</strong> al crimen, se<br />
recurre al diálogo y se pone atención a tres puntos<br />
básicos: la responsabilización <strong>de</strong>l autor, la repara-
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
ción <strong>de</strong>l mal causado (el pacto resarcitorio asume<br />
un papel estelar en el proceso) y la reintegración<br />
<strong>de</strong>l culpable en la socie<strong>da</strong>d. En este or<strong>de</strong>n <strong>de</strong> i<strong>de</strong>as,<br />
se restablecen los enlaces sociales, avigorándose<br />
la seguri<strong>da</strong>d jurídica y ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>na. No se trata <strong>de</strong><br />
la mera aplicación <strong>de</strong> la ley penal, en el contexto<br />
<strong>de</strong> una pe<strong>da</strong>gogía <strong>de</strong>l castigo, duramente critica<strong>da</strong><br />
y <strong>de</strong>secha<strong>da</strong> por los abolicionistas 25 (como Louk<br />
Hulsman, Eugenio Raúl Zaffaroni y Nils Christie)<br />
y los minimalistas 26 (Alessandro Baratta es un<br />
ejemplo), sin ningún compromiso con la víctima y<br />
el victimario, centra<strong>da</strong> en una visión legicéntrica<br />
y estadocéntrica <strong>de</strong>l Derecho. Tampoco se trata <strong>de</strong><br />
una práctica forja<strong>da</strong> por el ingenio romántico <strong>de</strong> un<br />
grupo <strong>de</strong> visionarios. Lo que se plantea aquí, en<br />
términos generales, es un cambio profundo en el<br />
enfoque epistemológico. El pasado y la culpa pier<strong>de</strong>n<br />
su preeminencia; emergen, en la pujanza simbólica<br />
<strong>de</strong> sus significados, valores guías como el<br />
diálogo, la concordia y la reparación (este último<br />
en su sentido lato, no simplemente patrimonialista),<br />
con reglas enfoca<strong>da</strong>s a la comuni<strong>da</strong>d. El futuro<br />
se presenta ante nuestros ojos con su tarjeta <strong>de</strong><br />
visita; sólo tenemos que ir a su encuentro, cogerle<br />
las dos manos y atravesar el Rubicón.<br />
Como forma particular e innovadora <strong>de</strong> resolución<br />
<strong>de</strong> conflictos, una imposición <strong>de</strong>l aggiornamento<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho y <strong>de</strong> la política criminal y<br />
victimal, la Justicia Restaurativa es, en concreto,<br />
níti<strong>da</strong>mente transformadora 27 , habi<strong>da</strong> cuenta <strong>de</strong><br />
su capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> curación (healing) <strong>de</strong> las lesiones<br />
físicas y morales, <strong>de</strong> su capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> restablecimiento<br />
<strong>de</strong> relaciones (cimenta<strong>da</strong>s en la confianza,<br />
en el [re]conocimiento recíproco) y <strong>de</strong> su capaci<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> reintegración a la víctima y al victimario<br />
en la socie<strong>da</strong>d.<br />
Por su conveniencia y sus logros positivos, la<br />
Justicia que Queremos 28 <strong>de</strong>be ser objeto <strong>de</strong> un estudio<br />
<strong>de</strong>tenido, profundo, comparado, que ubique<br />
sus prácticas eficaces, con vistas a insertarla en<br />
las políticas criminales y penitenciarias.<br />
En el Primer Congreso <strong>de</strong> Justicia Restaurativa,<br />
en junio <strong>de</strong> 2006, en San José, Costa Rica,<br />
el magistrado Luis Paulino Mora, Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la<br />
Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia <strong>de</strong> aquel país, dio un<br />
valioso testimonio:<br />
“Después <strong>de</strong> 36 años <strong>de</strong> ser juez y <strong>de</strong> haber<br />
trabajado la mayor parte <strong>de</strong> mi carrera en el<br />
área penal, soy el primero en reconocer las<br />
serias limitaciones que tiene el sistema retributivo<br />
actual para servir <strong>de</strong> solución a la<br />
creciente violencia social. Soy un fiel creyente<br />
<strong>de</strong> que <strong>de</strong>bemos abrirnos a nuevas formas <strong>de</strong><br />
resolver los conflictos, y que el po<strong>de</strong>r punitivo<br />
<strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong>be tomar en cuenta a la víctima<br />
e incorporarla como la parte más importante<br />
<strong>de</strong>l proceso...” 29<br />
De esa forma, es congruente su incorporación<br />
a los or<strong>de</strong>namientos jurídicos nacionales,<br />
siendo recomen<strong>da</strong>ble su implementación en el<br />
interior <strong>de</strong> los centros penitenciarios, para que<br />
también allí se alcance el equilibrio que sólo es<br />
posible a partir <strong>de</strong>l conocimiento mutuo, <strong>de</strong> la<br />
plática transparente, <strong>de</strong> la con<strong>de</strong>scen<strong>de</strong>ncia hacia<br />
el prójimo y <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r purificador <strong>de</strong> la ver<strong>da</strong>d.<br />
Sin presentarse como una panacea (muchos<br />
la rechazan, armados <strong>de</strong> un catálogo <strong>de</strong> objeciones,<br />
y no la recomien<strong>da</strong>n para <strong>de</strong>lincuentes habituales<br />
y sexuales, para autores <strong>de</strong> violencia doméstica,<br />
hipótesis que se reservarían a la justicia<br />
común 30 ), preocupa<strong>da</strong> por los <strong>da</strong>ños infligidos y<br />
las consecuencias produci<strong>da</strong>s por la trasgresión,<br />
la Justicia Restaurativa resulta ser una alternativa<br />
viable –más célere, más humana y más barata– 31<br />
a la clausura, especialmente la cárcel, una institución<br />
medieval, perversa, que se ha revelado un<br />
error histórico y que constituye, en la lectura <strong>de</strong><br />
Foucault, un doble error económico, “directamente<br />
por el costo intrínseco <strong>de</strong> su organización e indirectamente<br />
por el costo <strong>de</strong> la <strong>de</strong>lincuencia que<br />
ella no logra reprimir.” 32<br />
En su monografía para optar por el posgrado<br />
<strong>de</strong> Maestría Profesional en Derecho Penal (Universi<strong>da</strong>d<br />
Internacional <strong>de</strong> las Américas), Max<br />
Chinchilla Fernán<strong>de</strong>z cita un fragmento <strong>de</strong>l artículo<br />
<strong>de</strong> Javier Llobet Rodríguez, titulado “¿Justicia<br />
Restaurativa y en Costa Rica?” y presentado en el<br />
Primer Congreso <strong>de</strong> Justicia Restaurativa”, en San<br />
José, C. R.:<br />
“Debe resaltarse en cuanto a la justicia restaurativa<br />
que diversas i<strong>de</strong>as, no to<strong>da</strong>s homogéneas,<br />
han influido en el surgimiento y auge<br />
<strong>de</strong> la misma. Dentro <strong>de</strong> ellas <strong>de</strong>be resaltarse:<br />
a) el renacimiento en el interés por la protección<br />
<strong>de</strong> la víctima en la déca<strong>da</strong> <strong>de</strong> los setenta<br />
<strong>de</strong>l siglo XX; b) las i<strong>de</strong>as religiosas, en particular<br />
<strong>de</strong> los menonitas; c) los antece<strong>de</strong>ntes <strong>de</strong> la<br />
diversión o diversificación en el Derecho Penal<br />
Juvenil; d) la tradición norteamericana <strong>de</strong><br />
la oportuni<strong>da</strong>d en la persecución penal; e) el<br />
escepticismo con respecto a la rehabilitación<br />
a través <strong>de</strong> la privación <strong>de</strong> libertad, ello con la<br />
crisis <strong>de</strong> la llama<strong>da</strong> i<strong>de</strong>ología <strong>de</strong>l tratamiento;<br />
f) el reconocimiento <strong>de</strong>l valor <strong>de</strong> las formas<br />
<strong>de</strong> solución <strong>de</strong>l conflicto por los pueblos indígenas,<br />
no sólo en América, sino también en<br />
Australia, Nueva Zelan<strong>da</strong> y África; y g) la corriente<br />
criminológica que ha <strong>de</strong>fendido, princi-<br />
61
César Barros Leal<br />
62<br />
palmente en Holan<strong>da</strong> y los países escandinavos,<br />
el abolicionismo.” 33<br />
En carácter <strong>de</strong> miembro <strong>de</strong> la <strong>de</strong>legación brasileña,<br />
estuve en el 11 Congreso <strong>de</strong> las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s sobre Prevención <strong>de</strong>l Delito y Justicia Penal<br />
(Sinergias y respuestas: alianzas estratégicas en<br />
materia <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito y justicia penal),<br />
celebrado en Tailandia, <strong>de</strong>l 18 al 25 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong><br />
2005, en el que se aprobó la Declaración <strong>de</strong> Bangkok,<br />
enfática en cuanto a la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> avanzarse<br />
en el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> la Justicia Restaurativa:<br />
(32) “Para promover los intereses <strong>de</strong> las víctimas<br />
y la rehabilitación <strong>de</strong> los <strong>de</strong>lincuentes,<br />
reconocemos la importancia <strong>de</strong> seguir elaborando<br />
políticas, procedimientos y programas<br />
en materia <strong>de</strong> justicia restaurativa que incluyan<br />
alternativas al juzgamiento, a fin <strong>de</strong><br />
evitar los posibles efectos adversos <strong>de</strong>l encarcelamiento,<br />
<strong>de</strong> ayu<strong>da</strong>r a reducir el número <strong>de</strong><br />
causas que se presentan ante tribunales penales<br />
y <strong>de</strong> promover la incorporación <strong>de</strong> enfoques<br />
<strong>de</strong> justicia restaurativa en las prácticas<br />
<strong>de</strong> justicia penal, según correspon<strong>da</strong>.”<br />
A la pregunta: ¿Quién es victimizado por el<br />
crimen?, Daniel W. Van Ness contestó: Tú, como<br />
víctima, porque pue<strong>de</strong>s per<strong>de</strong>r tu vi<strong>da</strong>, tu salud,<br />
tu propie<strong>da</strong>d o tu paz <strong>de</strong> espíritu. Tú, como ofensor,<br />
porque pue<strong>de</strong>s recibir una sentencia injusta<br />
e ingresar a una prisión sobrepobla<strong>da</strong>. Tú, como<br />
pagador <strong>de</strong> impuestos, porque pagas ca<strong>da</strong> vez más,<br />
ca<strong>da</strong> año, por un sistema ineficaz. 34<br />
3.2 La <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la cárcel<br />
A pesar <strong>de</strong>l empleo masivo, la cárcel se ha revelado<br />
un fracaso por la imposibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> alcanzar<br />
sus objetivos:<br />
a) <strong>de</strong> punición (por sus torpezas, sus distorsiones,<br />
como las regalías concedi<strong>da</strong>s a reclusos<br />
po<strong>de</strong>rosos y adinerados, las progresiones sin mérito,<br />
las autorizaciones in<strong>de</strong>bi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> sali<strong>da</strong>, las fugas<br />
favoreci<strong>da</strong>s por la corrupción, etc);<br />
b) <strong>de</strong> intimi<strong>da</strong>ción (prevención general negativa)<br />
ban<strong>de</strong>ra iza<strong>da</strong> por el <strong>de</strong>recho penal simbólico,<br />
sin resonancia positiva en la prevención <strong>de</strong><br />
la criminali<strong>da</strong>d –como advierte reitera<strong>da</strong>mente<br />
Günter Jakobs 35 –, así como, por la mano dura en<br />
la ejecución (un ejemplo emblemático es el RDD<br />
– régimen disciplinario diferenciado, excesivamente<br />
riguroso, adoptado en muchas prisiones<br />
brasileñas), generadora <strong>de</strong> conflictos y motines;<br />
c) <strong>de</strong> resocialización (prevención especial<br />
positiva), antiguo y mítico postulado <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
penal, presente en el discurso <strong>de</strong> los gestores pe-<br />
nitenciarios, con el que intentan engañar al ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>no<br />
común, nesciente <strong>de</strong> la lección <strong>de</strong> Óscar<br />
Wil<strong>de</strong> por la que “No es a los reclusos a quienes<br />
habría que reformar, sino a las cárceles” 36 , construi<strong>da</strong>s<br />
“con los ladrillos <strong>de</strong> la infamia y cerra<strong>da</strong>s<br />
con barrotes por temor a que Cristo vea cómo mutilan<br />
los hombres a sus hermanos.” 37<br />
De veras, salu<strong>da</strong><strong>da</strong> en sus comienzos como<br />
un avance en el torrente punitivo (cuyas turbias<br />
aguas ahora nos toca contener, en palabras <strong>de</strong> Eugenio<br />
Raúl Zaffaroni en sus comentarios acerca<br />
<strong>de</strong> la teleología reductora), el embuste-prisión se<br />
renueva <strong>de</strong>s<strong>de</strong> hace siglos a causa <strong>de</strong> la ceguera y<br />
la terque<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l hombre, impasible e indiferente a<br />
la perpetuación <strong>de</strong> un equívoco grotesco, un chiste<br />
sin asomo <strong>de</strong> gracia.<br />
Basural humano, distrito <strong>de</strong> violencia y perversión,<br />
refugio <strong>de</strong>l miedo y el horror, dominado<br />
por pandillas que se extien<strong>de</strong>n en el vacío <strong>de</strong>l Estado,<br />
imponiendo sus patrones <strong>de</strong> convivencia sobre<br />
los <strong>de</strong>más cautivos, primerizos y reinci<strong>de</strong>ntes, los<br />
más miserables entre los miserables, los sobrantes,<br />
los invisibles (sin olvi<strong>da</strong>r que su actuar criminal,<br />
su po<strong>de</strong>r <strong>de</strong> extorsión, va mucho más allá<br />
<strong>de</strong> los barrotes, negando su rol <strong>de</strong> contención), la<br />
prisión es, sin máscaras, un castigo ignominioso<br />
y na<strong>da</strong> más que eso.<br />
Raúl Carrancá y Rivas, autor <strong>de</strong>l prólogo<br />
<strong>de</strong>l libro El Hombre y la Cárcel, <strong>de</strong> Óscar Wil<strong>de</strong>,<br />
sostiene que la pena privativa <strong>de</strong> libertad constituye<br />
“una sanción equiparable al peor tormento<br />
infernal”:<br />
“Se vuelve algo peor, incluso, que el crimen<br />
que quiere castigar. En otros términos, con<br />
un crimen se castiga otro crimen, na<strong>da</strong> más<br />
que el Estado se apoya en una explicación<br />
teórica, que no justificación, y en una ley absolutamente<br />
convencional.” Y agrega sobre<br />
el sistema penitenciario: “...con apoyo en<br />
las premisas <strong>de</strong> la ley y las sentencias, hace<br />
con los adultos lo que si un adulto hiciera<br />
con otro, extra muros carcelarios, sería severamente<br />
sancionado. La conclusión es clara<br />
y contun<strong>de</strong>nte: es venganza y represión. No<br />
estamos, aunque se pregone lo contrario (tratamos<br />
<strong>de</strong> estar) en el periodo humanitario ni<br />
tampoco en el científico. Hay una clara regresión,<br />
si es que no involución, que ha llevado<br />
al sistema hasta las etapas más oscuras <strong>de</strong> la<br />
venganza pública. Y por más que se diga, se<br />
<strong>de</strong>nuncie, se exponga, el sistema esgrime la<br />
ban<strong>de</strong>ra <strong>de</strong>l ‘realismo penal’, <strong>de</strong> la ‘utili<strong>da</strong>d<br />
penal’, para explicar, ¡nunca justificar!, su<br />
equivoca<strong>da</strong> y en ocasiones errática conducta;<br />
con el resultado, y todos lo sabemos, <strong>de</strong> que
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
el crimen avanza porque es administrado (removi<strong>da</strong>s<br />
sus piezas <strong>de</strong> un sitio al otro) y no<br />
elimina<strong>da</strong>s sus causas.” 38<br />
Todo lo dicho nos remite a Schwitzgebel,<br />
quien inauguró la experiencia <strong>de</strong> la vigilancia electrónica<br />
a distancia en Estados Unidos: “…algún<br />
día las prisiones serán museos o monumentos a<br />
la inhumani<strong>da</strong>d y a la ineficacia <strong>de</strong>l castigo social.”<br />
39 Un vaticinio semejante hizo la profesora<br />
<strong>de</strong> la existencia, la poetisa brasileña Cora Coralina,<br />
pseudónimo <strong>de</strong> Ana Lins do Guimarães Peixoto<br />
Brêtas (falleci<strong>da</strong> en 1985, cuyo primer libro <strong>de</strong><br />
poemas fue publicado a la e<strong>da</strong>d <strong>de</strong> 76 años), sobre<br />
esos anacrónicos y selectivos territorios <strong>de</strong>l olvido<br />
convertidos en casas <strong>de</strong>l horror: “Y los hombres<br />
inmunizados contra el crimen, ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos <strong>de</strong> un<br />
nuevo mundo, contarán a los niños <strong>de</strong>l futuro historias<br />
absur<strong>da</strong>s <strong>de</strong> prisiones 40 , cel<strong>da</strong>s, altos muros<br />
<strong>de</strong> un tiempo superado”).<br />
3.3. La atención profiláctica a los niños<br />
En la voz <strong>de</strong> Merce<strong>de</strong>s Sosa, respeta<strong>da</strong> cantante<br />
<strong>de</strong> la música folclórica <strong>de</strong>l país <strong>de</strong> Jorge Luis<br />
Borges y Julio Florencio Cortázar, la riqueza <strong>de</strong>l<br />
poema-canción <strong>de</strong> Armando Teja<strong>da</strong> Gómez:<br />
“A esta hora exactamente, “Hay un niño en la<br />
calle... / ¡Hay un niño en la calle! / Es honra<br />
<strong>de</strong> los hombres proteger lo que crece, / Cui<strong>da</strong>r<br />
que no haya infancia dispersa por las calles,<br />
/ Evitar que naufrague su corazón <strong>de</strong> barco,<br />
/ Su increíble aventura <strong>de</strong> pan y chocolate /<br />
Poniéndole una estrella en el sitio <strong>de</strong>l hambre.<br />
/ De otro modo es inútil, <strong>de</strong> otro modo<br />
es absurdo / Ensayar en la tierra la alegría y<br />
el canto, / Porque <strong>de</strong> na<strong>da</strong> vale si hay un niño<br />
en la calle... Pobre <strong>de</strong>l que ha olvi<strong>da</strong>do que<br />
hay un niño en la calle, / Que hay millones<br />
<strong>de</strong> niños que viven en la calle; / Y multitud<br />
<strong>de</strong> niños que crecen en la calle. / Yo los veo<br />
apretando su corazón pequeño, / Mirándonos<br />
a to<strong>da</strong>s con fábula en los ojos. / Un relámpago<br />
trunco les cruza la mira<strong>da</strong>, / Porque nadie<br />
protege esa vi<strong>da</strong> que crece / Y el amor se ha<br />
perdido, como un niño en la calle.”<br />
Es hora <strong>de</strong> promover cambios, la única alternativa<br />
posible, la cosa cierta, especialmente para<br />
aquellos, como los niños <strong>de</strong> la canción, a quienes,<br />
en la lección inolvi<strong>da</strong>ble <strong>de</strong> la chilena Gabriela<br />
Mistral, hemos negado la fuente <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> y ya<br />
no pue<strong>de</strong>n esperar. Muchos <strong>de</strong> nosotros po<strong>de</strong>mos<br />
esperar, pero ellos no, no pue<strong>de</strong>n, ahora es el momento,<br />
no po<strong>de</strong>mos contestarles “mañana”; su<br />
nombre es “hoy”.<br />
Tengamos siempre como un faro, a indicarnos<br />
el camino correcto, la Convención sobre los<br />
Derechos <strong>de</strong>l Niño (Observación General nº 10):<br />
Uno <strong>de</strong> los objetivos más importantes <strong>de</strong> la aplicación<br />
<strong>de</strong> la Convención es promover el <strong>de</strong>sarrollo<br />
pleno y armonioso <strong>de</strong> la personali<strong>da</strong>d, las aptitu<strong>de</strong>s<br />
y la capaci<strong>da</strong>d mental y física <strong>de</strong>l niño (preámbulo<br />
y arts. 6 y 29). Debe prepararse al niño<br />
para asumir una vi<strong>da</strong> individual y responsable en<br />
una socie<strong>da</strong>d libre (preámbulo y art. 29), en la que<br />
pue<strong>da</strong> <strong>de</strong>sempeñar una función constructiva con<br />
respecto a los <strong>de</strong>rechos humanos y las liberta<strong>de</strong>s<br />
fun<strong>da</strong>mentales (arts. 29 y 40).<br />
En el poema “Los Niños <strong>de</strong> Acapulco”, el mexicano<br />
Antonio Sánchez Galindo, cuya vasta obra<br />
sobre menores infractores y prisiones trascien<strong>de</strong><br />
las fronteras <strong>de</strong> América Latina, convoca a todos:<br />
“Hermano artesano, en tu fábrica <strong>de</strong> barro y<br />
color, ¿Qué has hecho por tus hijos este año?,<br />
Hermano profesionista: tu mejor realización<br />
será salvar un niño <strong>de</strong> la sole<strong>da</strong>d, el hambre y<br />
la tristeza. Poeta, que sea tu mejor verso engendrar<br />
un hijo y educarlo. Hermanos todos:<br />
¡abandonemos nuestras muertes y empecemos<br />
a <strong>da</strong>r vi<strong>da</strong>! El tiempo no espera…” 41<br />
63
César Barros Leal<br />
* Fragmentos <strong>de</strong> una investigación posdoctoral,<br />
en construcción, hecha en la Universi<strong>da</strong>d Fe<strong>de</strong>ral<br />
<strong>de</strong> Santa Catarina, bajo la supervisión <strong>de</strong>l Dr.<br />
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori. En el número anterior<br />
(10), publicamos los primeros capítulos.<br />
1. En BRENES QUESADA, Carlos, op. cit, p. 25.<br />
2. En OTTOBONI, Mário, Seja Solução, não Vítima!:<br />
Justiça Restaurativa, Uma Abor<strong>da</strong>gem<br />
Inovadora, Ci<strong>da</strong><strong>de</strong> Nova, São Paulo, 2004, p. 9.<br />
3. BRENES QUESADA, Carlos, op. cit., p. 130.<br />
4 En el sitio: Grupo <strong>de</strong> Investigación Justicia Restaurativa<br />
– Universi<strong>da</strong>d Pontificia Bolivariana,<br />
Último acceso el 25.12.10.<br />
5. Se lee en otro sitio: Iniciar el Proyecto Árbol<br />
Sicómoro – Prison Fellowship International,<br />
Último acceso el 25.12.10.<br />
6. BRENES QUESADA, Carlos, op. cit., pp. 131-<br />
132.<br />
7. El 17 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2007, fue fun<strong>da</strong>do el <strong>Instituto</strong><br />
Brasileño <strong>de</strong> Justicia Restaurativa (IBJR),<br />
una organización no gubernamental, con se<strong>de</strong><br />
en São Paulo.<br />
8. En BRENES QUESADA, Carlos, op. cit., p. 64.<br />
9. BARROS LEAL, César, Ejecución Penal en<br />
América Latina a la Luz <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>:<br />
Viaje por los Sen<strong>de</strong>ros <strong>de</strong>l Dolor, Editorial<br />
Porrúa, Ilanud y Facultad <strong>de</strong> Derecho <strong>de</strong> la<br />
UNAM, México, 2009, pp. 255-260.<br />
10. Se recomien<strong>da</strong> la lectura <strong>de</strong>l capítulo “E a Vítima?,<br />
op. cit., pp. 35-38.<br />
11. ROLIM, MARCOS: “Justiça Restaurativa: Para<br />
Além <strong>da</strong> Punição”, en ROLIM, Marcos; SCU-<br />
RO NETO, Pedro; CAMPOS PINTO DE VIT-<br />
TO, Renato; GOMES PINTO, Renato Sócrates,<br />
Justiça Restaurativa: Um Caminho para os <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong> – Texto para Debates, <strong>Instituto</strong><br />
<strong>de</strong> Acesso à Justiça (IAJ), Porto Alegre, 2004,<br />
p. 27.<br />
12. MAYORGA AGÜERO, Michelle, op. cit., pp.<br />
16-17.<br />
13. “El carácter sepulcral <strong>de</strong> la prisión no es un<br />
concepto literario ni una creación poética, sino<br />
una pavorosa reali<strong>da</strong>d.” (RUIZ FUNES, Mariano,<br />
A Crise nas Prisões, Editorial Saraiva, São<br />
Paulo, 1953, p. 12).<br />
64<br />
NOTAS<br />
14. Disponible en el sitio <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>l Distrito Fe<strong>de</strong>ral, México,<br />
Último acceso el 24.12.10.<br />
15. SICA, Leonardo, op. cit., p. 95.<br />
16. Véase el artículo 4º, fracción VI <strong>de</strong> la Constitución<br />
Fe<strong>de</strong>ral: La República Fe<strong>de</strong>rativa <strong>de</strong> Brasil<br />
se rige en sus relaciones internacionales por los<br />
siguientes principios: VII – solución pacífica <strong>de</strong><br />
conflictos.<br />
17. Convención sobre los Derechos <strong>de</strong>l Niño (Convention<br />
on the Rights of the Child, CRC). Observación<br />
General nº 10 (2007), <strong>de</strong>l Comité<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>de</strong>l Niño, 44º Periodo <strong>de</strong> Sesiones,<br />
Ginebra, 15 <strong>de</strong> enero a 2 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong><br />
2007: Los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong>l niño en la justicia <strong>de</strong><br />
menores. Interés superior <strong>de</strong>l niño (artículo 3)<br />
10. En to<strong>da</strong>s las <strong>de</strong>cisiones que se adopten en el<br />
contexto <strong>de</strong> la administración <strong>de</strong> la justicia <strong>de</strong><br />
menores, el interés superior <strong>de</strong>l niño <strong>de</strong>berá ser<br />
una consi<strong>de</strong>ración primordial. Los niños se diferencian<br />
<strong>de</strong> los adultos tanto en su <strong>de</strong>sarrollo<br />
físico y psicológico como por sus necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
emocionales y educativas. Esas diferencias<br />
constituyen la base <strong>de</strong> la menor culpabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
los niños que tienen conflictos con la justicia.<br />
Estas y otras diferencias justifican la existencia<br />
<strong>de</strong> un sistema separado <strong>de</strong> justicia <strong>de</strong> menores<br />
y hacen necesario <strong>da</strong>r un trato diferente<br />
a los niños. La protección <strong>de</strong>l interés superior<br />
<strong>de</strong>l niño significa, por ejemplo, que los tradicionales<br />
objetivos <strong>de</strong> la justicia penal, a saber,<br />
represión/castigo, <strong>de</strong>ben ser sustituidos por los<br />
<strong>de</strong> rehabilitación y justicia restitutiva cuando<br />
se trate <strong>de</strong> menores <strong>de</strong>lincuentes. Esto pue<strong>de</strong><br />
realizarse al mismo tiempo que se presta atención<br />
a una efectiva seguri<strong>da</strong>d pública.<br />
18. Art. 126 <strong>de</strong>l Estatuto: “Antes <strong>de</strong> iniciarse el<br />
procedimiento judicial para investigación <strong>de</strong><br />
un acto infractor, el representante <strong>de</strong>l Ministerio<br />
Público podrá conce<strong>de</strong>r la remisión, como<br />
forma <strong>de</strong> exclusión <strong>de</strong>l proceso, atendiendo a<br />
las circunstancias y consecuencias <strong>de</strong>l hecho,<br />
al contexto social, así como a la personali<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l<br />
adolescente y su mayor o menor participación<br />
en el acto infractor. Párrafo único: Iniciado el<br />
procedimiento, la concesión <strong>de</strong> la remisión por<br />
la autori<strong>da</strong>d judicial importará en la suspensión<br />
o extinción <strong>de</strong>l proceso.”
Justicia Restaurativa: Su Aplicación en Prisiones y Centros <strong>de</strong> Internación <strong>de</strong> Adolescentes Infractores<br />
19. Igualmente disponible en el sitio <strong>de</strong> la Comisión<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>l Distrito Fe<strong>de</strong>ral,<br />
Último acceso el 24.12.10.<br />
20. El último acceso a la cita<strong>da</strong> ponencia, disponible<br />
en Internet, fue hecho el 02.01.2011. En el<br />
mismo texto el autor transcribe la advertencia<br />
<strong>de</strong> Aí<strong>da</strong> Kemelmajer <strong>de</strong> Carlucci, Doctora en<br />
Derecho y Ministra <strong>de</strong> la Suprema Corte <strong>de</strong><br />
Justicia <strong>de</strong> Mendoza, Argentina: “El sistema<br />
formal <strong>de</strong> la justicia penal <strong>de</strong> menores no sirve:<br />
nadie gana, todos pier<strong>de</strong>n. Pier<strong>de</strong> el ofensor<br />
porque ingresa a un sistema estigmatizador que<br />
no lo reconcilia consigo mismo, lo aleja <strong>de</strong> sus<br />
afectos, y continúa siendo un excluido <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d.<br />
Pier<strong>de</strong> la victima porque siendo <strong>da</strong>ña<strong>da</strong><br />
directamente, clama como Quijote contra molinos<br />
<strong>de</strong> viento y profundiza su condición <strong>de</strong><br />
víctima. Pier<strong>de</strong> el Estado porque gasta ingentes<br />
sumas <strong>de</strong> dinero en un sistema <strong>de</strong>ficiente.<br />
Pier<strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d porque contamina su cuerpo<br />
con sentimientos <strong>de</strong> injusticia, infelici<strong>da</strong>d e inseguri<strong>da</strong>d…algo<br />
distinto hay que hacer, porque<br />
parece que lo que hasta ahora hacemos sirve<br />
<strong>de</strong> poco y si seguimos haciendo lo mismo no<br />
tenemos posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> un resultado diferente.”<br />
21. En Austria, se establecieron límites <strong>de</strong> pena<br />
(hasta 10 años, en el caso <strong>de</strong> menores y hasta<br />
5 años, en la hipótesis <strong>de</strong> adultos) para el<br />
uso <strong>de</strong> la mediación, existiendo criterios para<br />
impedir que se aplique a casos insignificantes.<br />
Hoy la Justicia Restaurativa se emplea en conflictos<br />
armados, a la violencia masiva en periodos<br />
<strong>de</strong> guerra. Es el caso <strong>de</strong> los niños utilizados<br />
como sol<strong>da</strong>dos y forzados a cometer actos innominados<br />
contra su comuni<strong>da</strong>d, a veces sus<br />
propios familiares. La respuesta restauradora<br />
es indu<strong>da</strong>blemente la única viable (por si prevalece<br />
el ánimo <strong>de</strong>l apaciguamiento) en tales<br />
circunstancias. Se sugiere también estar al tanto<br />
<strong>de</strong> la experiencia <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong> la Ver<strong>da</strong>d<br />
y la Reconciliación (Truth and Reconciliation<br />
Commission) <strong>de</strong> Sudáfrica, presidi<strong>da</strong> por<br />
el Arzobispo <strong>de</strong> la Ciu<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Cabo Desdmond<br />
Mpilo Tutu, Premio Nobel <strong>de</strong> la Paz, a la cual<br />
se atribuyó la misión <strong>de</strong> investigar, juzgar y amnistiar<br />
las transgresiones a los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
cometidos en aquel país, en el periodo <strong>de</strong>l<br />
1960 a 1994. El propósito central era promover<br />
la integración racial <strong>de</strong>spués <strong>de</strong>l ocaso <strong>de</strong>l apartheid.<br />
Es más, las prácticas restaurativas tien<strong>de</strong>n<br />
a emplearse en lo cotidiano, en situaciones<br />
diversas, como en el ámbito escolar y familiar.<br />
22. En los círculos, que varían en su conformación<br />
<strong>de</strong> país para país, en muchos lugares se conserva<br />
la costumbre <strong>de</strong> utilizar un objeto, cuyo<br />
movimiento, en el sentido <strong>de</strong>l reloj, es dirigido<br />
por el lí<strong>de</strong>r, con el fin <strong>de</strong> indicar a qué persona<br />
le correspon<strong>de</strong> a continuación el turno <strong>de</strong> palabras<br />
y para po<strong>de</strong>r enunciar sua i<strong>de</strong>as y hacer<br />
sus comentarios con total libertad. Lo llaman<br />
“pieza <strong>de</strong>l diálogo”.<br />
23. Es oportuna la observación <strong>de</strong> Zaffaroni: “Humanitas<br />
o la digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l ser humano, la centrali<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> éste como persona, el respeto a su<br />
esencia, es una perpetua búsque<strong>da</strong> en el <strong>de</strong>recho<br />
que proviene <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho romano y atraviesa<br />
to<strong>da</strong> la historia <strong>de</strong> nuestro saber, habiendo<br />
pa<strong>de</strong>cido múltiples vicisitu<strong>de</strong>s, que no pudieron<br />
nunca ocultar la permanente <strong>de</strong>man<strong>da</strong> recíproca:<br />
<strong>de</strong>recho reclama siempre humanitas,<br />
simplemente porque el saber jurídico no es más<br />
que un instrumento para la realización <strong>de</strong>l ser<br />
humano y, como tal, carece <strong>de</strong> brújula cuando<br />
se aleja <strong>de</strong> la antropología básica que hace <strong>de</strong><br />
éste una persona para cosificarlo, para reducirlo<br />
a una cosa más entre las cosas.” Más a<strong>de</strong>lante:<br />
“Humanitas es el componente que nos permite<br />
diagnosticar si un saber jurídico penal cumple<br />
su función <strong>de</strong> custodio <strong>de</strong> la digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la persona<br />
o se aparta <strong>de</strong> ella para <strong>de</strong>gra<strong>da</strong>rse a una<br />
vulgar racionalización <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r<br />
vertical <strong>de</strong> un estado. (ZAFFARONI, Eugenio<br />
Raúl, El Humanismo en el Derecho Penal, Editorial<br />
Ubijus/<strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Formación Profesional,<br />
México, 2009, pp. 7 y 8)<br />
24. ZEHR, Howard, op. cit., p. 187.<br />
25. “...los abolicionistas proponen cancelar no sólo<br />
la cárcel sino el sistema penal en su conjunto,<br />
y sustituirlo por un sistema <strong>de</strong> arreglo <strong>de</strong><br />
conflictos, comunitario en su conformación y<br />
en su funcionamiento, orientado hacia la víctima<br />
y civil-compensatorio en su contenido.”<br />
(BARREDA SOLÓRZANO, Luis <strong>de</strong> la et al.,<br />
El Sistema Penitenciario: Entre el Temor y la<br />
Esperanza, Orlando Car<strong>de</strong>nas Editor, México,<br />
1991, p. 148)<br />
26. “Sin embargo, el propio Zaffaroni ha señalado<br />
que el <strong>de</strong>recho penal mínimo es una propuesta<br />
que <strong>de</strong>be ser apoya<strong>da</strong> por quienes <strong>de</strong>slegitiman<br />
el sistema penal, pero no como meta insuperable,<br />
sino como paso o tránsito hacia el abolicionismo,<br />
por lejano que hoy parezca...” (SÁN-<br />
CHEZ ROMERO, Cecilia y HOUED VEGA,<br />
Mario Albert, La Abolición <strong>de</strong>l Sistema Penal.<br />
Perspectivas <strong>de</strong> Solución a la Violencia Institucionaliza<strong>da</strong>.<br />
Costa Rica: Editec, 1992, p. 46)<br />
27. Otros términos se emplean para <strong>de</strong>signar a la<br />
Justicia dulce, o sea, a la Justicia Restaurativa:<br />
transformadora (Ruth Morris), relacional (Jo-<br />
65
César Barros Leal<br />
66<br />
nathan Burnsibe e Incola Baker), <strong>de</strong> comuni<strong>da</strong>d<br />
restaurativa (Marlen Young), comunitaria,<br />
conciliadora, pacificadora, restauradora y reparativa.<br />
Véanse los correspondientes términos<br />
en otras lenguas: Justice réparatrice (francés),<br />
Restorative o Transformative Justice (inglés) y<br />
Giustizia riparativa (italiano). Agréguese que el<br />
concepto <strong>de</strong> Justicia Restaurativa no es unívoco<br />
y suele abarcar –como un paraguas, ya se dijo–,<br />
un sin-número <strong>de</strong> mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong>s alternas <strong>de</strong> solución<br />
<strong>de</strong> disputas.<br />
28. Nuestro tributo al artículo <strong>de</strong> GOMES PIN-<br />
TO, Renato Sócrates: “Justiça Restaurativa:<br />
O Paradigma do Encontro”, en ROLIM, Marcos;<br />
SCURO NETO, Pedro; CAMPOS PINTO<br />
DE VITTO, Renato; GOMES PINTO, Renato<br />
Sócrates, Justiça Restaurativa: Um Caminho<br />
para os <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> – Texto para Debates,<br />
<strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Acesso à Justiça (IAJ), Porto<br />
Alegre, 2004, p. 73. El párrafo completo: “Ésa<br />
<strong>de</strong>be ser la agen<strong>da</strong> <strong>de</strong>l movimiento restaurativo<br />
y ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong> nosotros que cree y participa en<br />
ese grito por una Justicia que Queremos <strong>de</strong>be<br />
sentir que no está solo, puesto que, no obstante<br />
parezca un sueño ingenuo, nos cantaba John<br />
Lennon: You may say that I’m a dreamer, but<br />
I’m not the only one. La canción es Imagine y<br />
termina así: I hope some<strong>da</strong>y you’ll join us and<br />
the world will live as one.<br />
29. En BRENES QUESADA, Carlos, op. cit., pp.<br />
76-77.<br />
30. Mientras que en España no se la admite cuando<br />
se trate <strong>de</strong> violencia <strong>de</strong> género, sigue aplicándose,<br />
en esos casos, con buenos resultados, en<br />
Austria y Noruega.<br />
31. Son principios <strong>de</strong> la Justicia Restaurativa: voluntarismo,<br />
consensuali<strong>da</strong>d, complementarie<strong>da</strong>d,<br />
confi<strong>de</strong>nciali<strong>da</strong>d, celeri<strong>da</strong>d, ahorro <strong>de</strong><br />
costos, mediación y disciplina (En AMADO<br />
FERREIRA, Francisco, op. cit., p. 29).<br />
32. FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir, Vozes, Petrópolis,<br />
1983, p. 237. Adjunta Luiz Flávio Gomes:<br />
“A rigor, tal vez po<strong>da</strong>mos agregar a los dos citados<br />
otro error económico: el costo <strong>de</strong> la criminali<strong>da</strong>d<br />
que ella genera (por intermedio <strong>de</strong> la reinci<strong>de</strong>ncia).”<br />
(Penas e Medi<strong>da</strong>s Alternativas à Prisão, <strong>Revista</strong><br />
dos Tribunais, São Paulo, 1999, p. 30)<br />
33. CHINCHILLA FERNÁNDEZ, Max, Justicia<br />
Restaurativa en Costa Rica. Instauración <strong>de</strong> la<br />
Justicia Restaurativa en el Ministerio Público<br />
<strong>de</strong> Costa Rica. Principales Retos, <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong><br />
Estudios <strong>de</strong> Posgrado, Universi<strong>da</strong>d Internacio-<br />
nal <strong>de</strong> las Américas, noviembre <strong>de</strong> 2009. Disponible<br />
en Internet.<br />
34. VAN NESS, Daniel W., cuarta porta<strong>da</strong> <strong>de</strong>l libro<br />
“Crime and Its Victims”, ya citado.<br />
35. “A<strong>de</strong>más <strong>de</strong> eso, convendrá asentir, con García-<br />
-Pablos, que un <strong>de</strong>recho penal simbólico no<br />
tiene ninguna legitimi<strong>da</strong>d porque manipula el<br />
miedo al <strong>de</strong>lito y a la inseguri<strong>da</strong>d, reacciona<br />
con un rigor innecesario y <strong>de</strong>sproporcionado y<br />
se preocupa exclusivamente <strong>de</strong> ciertos <strong>de</strong>litos e<br />
infractores, introduce un sinfín <strong>de</strong> disposiciones<br />
excepcionales, a <strong>de</strong>specho <strong>de</strong> su ineficacia<br />
o imposibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> cumplimiento y, a medio<br />
plazo, <strong>de</strong>sacredita al propio or<strong>de</strong>namiento, minando<br />
el po<strong>de</strong>r intimi<strong>da</strong>torio <strong>de</strong> sus prescripciones.”<br />
(SOUZA QUEIROZ, Paulo, Funções<br />
do Direito Penal: Legitimação versus Deslegitimação<br />
do Sistema Penal, Editorial Del Rey,<br />
Belo Horizonte, 2001, p. 56) De igual modo:<br />
“El pueblo, empero, <strong>de</strong>bería compren<strong>de</strong>r que<br />
ninguna ley, por más severa que fuera, pue<strong>de</strong><br />
cambiar en un ápice la reali<strong>da</strong>d social.” (NEU-<br />
MAN, Elías, Los Homicidios <strong>de</strong> Ca<strong>da</strong> Día, Editorial<br />
Catálogos, Buenos Aires, 1994, p. 59)<br />
36. WILDE, Óscar, El Hombre y la Cárcel, <strong>Instituto</strong><br />
Nacional <strong>de</strong> Ciencias Penales, México,<br />
2009, p. 62.<br />
37. I<strong>de</strong>m, op. cit., p. 105.<br />
38. I<strong>de</strong>m, op. cit., pp. 32 y 69.<br />
39. En VITORES, Anna y DOMÈNECH, Miquel,<br />
Tecnología y Po<strong>de</strong>r: Un Análisis Foucaultiano<br />
<strong>de</strong> los Discursos Acerca <strong>de</strong> la Monitorización<br />
Electrónica, Fórum Qualitative Social Research,<br />
volumen 8, nº 2, mayo 2007 (disponible en<br />
http//www.qualitative-research.net/fqs).<br />
40. Gustavo Radbruch sostenía idéntica postura:<br />
“El presidio constituye un fenómeno paradójico<br />
y sin ningún sentido” (en DEL PONT, Luis<br />
Marco, Derecho Penitenciario, Cá<strong>de</strong>nas Velasco<br />
Editores, México, 2005, p. 598) Es más, “La<br />
cárcel no es remedio, dice Jane Evelyn <strong>de</strong>spués<br />
<strong>de</strong> transitar investigando, hurgando, espiando<br />
a las mujeres que pa<strong>de</strong>cen las rejas. No es solución<br />
<strong>de</strong> na<strong>da</strong>. Es un castigo que se vuelve culpa.<br />
Una ira que rea en condolencia. Un golpe que<br />
regresa en bofeta<strong>da</strong>.” (LEÑERO, Vicente, Cárcel<br />
<strong>de</strong> Mujeres, Letras Libres, junio 2001, año<br />
III, número 30, revista mensual. Reproducciones<br />
Fotomecánicas S.A. <strong>de</strong> C.V. Democracias,<br />
México, p. 66)<br />
41. SÁNCHEZ GALINDO, Antonio, Los Niños <strong>de</strong><br />
Acapulco, Gua<strong>da</strong>lajara, México, 1979.
COLLECTIVE REPARATIONS FOR VICTIMIZED<br />
INDIGENOUS COMMUNITIES:<br />
EXAMPLES OF HUMAN RIGHTS VIOLATIONS BEFORE<br />
THE INTER-AMERICAN COURT OF HUMAN RIGHTS<br />
1. INTRODUCTION<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Diana Contreras-Garduño<br />
Ph.D. Candi<strong>da</strong>te at Utrecht University, the Netherlands, Netherlands Institute for Human Rights.<br />
International human rights proclaim the<br />
right of every victim to effective reparations (remedies).<br />
However, the provision of reparations for<br />
international crimes is a recent <strong>de</strong>velopment. The<br />
International Criminal Tribunal for the former<br />
Yugoslavia (ICTY) and the International Criminal<br />
Tribunal for Rwan<strong>da</strong> (ICTR) provi<strong>de</strong> reparations<br />
for victims of crimes within their jurisdictions,<br />
but their approach is very limited. 1 However, this<br />
is not the case for the International Criminal<br />
Court (ICC) and the Extraordinary Chambers in<br />
the Courts of Cambodia (ECCC). 2<br />
Increasingly, international criminal justice is<br />
seen not only as a means for prosecuting and punishing<br />
perpetrators but also as a way to provi<strong>de</strong><br />
victims with a<strong>de</strong>quate recognition and to redress<br />
the harm endured. 3<br />
One must bear in mind that this right, the<br />
right to reparation, to redress a wrong, has been<br />
a fun<strong>da</strong>mental principle of any legal co<strong>de</strong>. 4 The<br />
right to a remedy was already inclu<strong>de</strong>d in several<br />
international and regional human rights treaties,<br />
as well as in international humanitarian law. 5<br />
International human rights law, by means<br />
of Court cases, provi<strong>de</strong>s examples on what kind<br />
of collective reparations can be awar<strong>de</strong>d to victimized<br />
groups. The Inter-American Court of Human<br />
Rights’ case law is highly instructive in this<br />
regard. Therefore this article traces the right to<br />
reparations or remedies in the Inter-American<br />
system, and illustrates, through a number of ca-<br />
Sebastiaan J. Rombouts<br />
Ph.D. Candi<strong>da</strong>te at Tilburg University, the Netherlands,<br />
Department of European and International Public Law.<br />
ses involving indigenous communities, that such<br />
remedies often have a collective dimension.<br />
The Right to Reparation un<strong>de</strong>r International<br />
Law<br />
Traditionally, public international law was<br />
primarily concerned with inter-state responsibility.<br />
6 In this light, only a state could prosecute another<br />
state and <strong>de</strong>mand reparations for the injuries<br />
caused over its citizens.<br />
After World War II, however, international<br />
human rights law began to emerge and state responsibility<br />
towards individuals became an international<br />
concern. Therefore, un<strong>de</strong>r international<br />
law, the violation of any human right gives rise<br />
to a right to reparation for the victim. 7 However,<br />
these international legal instruments do not offer<br />
specific gui<strong>da</strong>nce regarding the ways and means<br />
by which states should repair such violations. 8<br />
This gap leaves open the questions of why and to<br />
what extent reparations should be affor<strong>de</strong>d. 9<br />
In or<strong>de</strong>r to reaffirm the existence of victims’<br />
rights to redress violations, the United Nations<br />
adopted the “Basic Principles and Gui<strong>de</strong>lines on<br />
the Right to a Remedy and Reparation for Victims<br />
of Gross Violations of International Human<br />
Rights Law and Serious Violations of International<br />
Humanitarian Law,” (hereinafter UN Basic<br />
Principles), which outlines 5 types of reparations:<br />
restitution, compensation, satisfaction, rehabilitation<br />
and guarantees of non-repetition. 10<br />
67
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
Interestingly, these types of reparations have<br />
been applied in an individual and collective approach.<br />
Although the UN Basic Principles explicitly<br />
state that: “[V]ictims are persons who individually<br />
or collectively suffered harm,” 11 there is not<br />
international instrument which <strong>de</strong>fines collective<br />
reparations. Nonetheless, in international transitional<br />
situations it is common to distinguish between<br />
symbolic 12 and material 13 reparations and<br />
between individual and collective reparations. 14<br />
Noteworthy, some Truth and Reconciliation<br />
Commissions have recommen<strong>de</strong>d collective reparations<br />
along with individual reparations in or<strong>de</strong>r<br />
to redress communities which were victims of<br />
war and political repression. 15 Collective reparations<br />
are an ongoing and important issue in the<br />
public <strong>de</strong>bate because of its implications on both<br />
the international and the national spheres. 16<br />
Justice and Development by Enforcing<br />
the Right to Reparation: the Option of<br />
Collective Reparations<br />
As Uprimny and Nelson have stated, collective<br />
reparations seek to re-establish the linkage<br />
between State and community by transforming the<br />
social situations of the community victims of human<br />
rights violations. This type of reparations not<br />
only results in redress for a given community but<br />
also in the major realization of the so called second<br />
generation of human rights: economic, social<br />
and cultural rights, which are interlinked to the full<br />
enjoyment of the first generation human rights in<br />
which the right to a remedy is embed<strong>de</strong>d. 17<br />
However, collective reparations face a number<br />
of conceptual problems. One must take into<br />
account that individual reparations seem the most<br />
appropriate and to some extent logical reparation<br />
for victims and next of kin; and that collective reparations<br />
would be the a<strong>de</strong>quate mo<strong>da</strong>lity to provi<strong>de</strong><br />
reparations to groups of victims. The first encountered<br />
problem when making this basic distinction<br />
is the reluctance to accept ‘collective victims’ or<br />
‘groups’ as hol<strong>de</strong>rs of human rights. 18 Secondly,<br />
the recognition of collective victims would imply<br />
that the entire collective would be the beneficiary<br />
of the reparations granted, regardless the <strong>de</strong>gree of<br />
suffering endured as a consequence of the alleged<br />
human right violation. Lastly, and in the same line<br />
of the major criticism to the collective reparations<br />
programmes implemented in Peru and Morocco,<br />
collective reparations might be seen as the justifiability<br />
for economic, social and cultural rights, in<br />
other words, the allocations of these right through<br />
a court’s <strong>de</strong>cision, rather than the reparation, or at<br />
68<br />
least the amelioration, of the suffering of a given<br />
fun<strong>da</strong>mental principle’s violation. 19<br />
The Inter-American Court of Human<br />
Rights: A Progressive Approach towards<br />
Reparations<br />
Although the codification of the right to a<br />
remedy or reparation <strong>da</strong>tes back to the Post-War<br />
International human rights system and has been<br />
reinforced in subsequent human rights instruments,<br />
the approaches of the Inter-American and<br />
European systems differ quite substantially. 20<br />
Compared to the European Court (ECtHR),<br />
the jurispru<strong>de</strong>nce on reparations granted by the<br />
Inter-American Court of Human Rights (IACtHR)<br />
arguably is the most progressive and likely<br />
to be the most instructive to International Criminal<br />
Tribunals that adjudicate crimes of a similar<br />
scale to those examined by the IACtHR over the<br />
last two <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s.<br />
While the ECtHR has restricted its provision<br />
on reparations, enshrined in Article 41 of the European<br />
Convention, to monetary compensation 21<br />
the IACtHR, pursuant article 63(1) of the American<br />
Convention on Human Rights, has granted<br />
groundbreaking reparations such as: the or<strong>de</strong>r to<br />
investigate and punish those responsible for human<br />
rights violations, 22 the or<strong>de</strong>r to award the<br />
victim a fellowship for pursuing advanced University<br />
studies, 23 remove the name of the victim of<br />
the Register of Previous Criminal Convictions, 24<br />
the creation of a genetic information system to<br />
permit i<strong>de</strong>ntification for family reunification, 25<br />
the i<strong>de</strong>ntification of victim’s bodies so the bodies<br />
could be properly buried, 26 the construction of a<br />
monument for the victims, 27 the improvement of<br />
better living conditions for collective victims such<br />
as the reopening of a school and the establishment<br />
of a medical dispensary, 28 the release from<br />
prison, 29 the reforms of national laws, 30 and the<br />
adoption of training programs for human rights<br />
for its police and armed forces. 31<br />
This difference of approach implies serious<br />
consequences regarding the a<strong>de</strong>quate interpretation<br />
of the application of the provisions of reparations<br />
un<strong>de</strong>r criminal proceedings. While the<br />
application and interpretation of international<br />
criminal law should be consistent with internationally<br />
recognized human rights, 32 which approach<br />
should be taken in consi<strong>de</strong>ration when <strong>de</strong>ciding<br />
the appropriate reparations to given victims?<br />
It is important to emphasize that the lack of<br />
explicit principles and clear provisions governing
eparations provi<strong>de</strong> judges of both regional courts<br />
of human rights and international criminal courts<br />
with quite some discretion over the content of reparations.<br />
Difficult questions arise, inter alia, when human<br />
rights are violated. Is monetary compensation<br />
sufficient? When the violation is committed against<br />
a community, are individual reparations a<strong>de</strong>quate?<br />
The IACtHR has also not only attempted to<br />
repair the direct consequences of the rights violated<br />
but also to further improve the social conditions<br />
of the victims of these human rights violations.<br />
This is because these victims are usually<br />
the poorest, most vulnerable and discriminated<br />
people and their situations <strong>de</strong>teriorate even further<br />
because of the violations of their rights. 33 In<br />
this light the Peruvian Truth and Reconciliation<br />
Commission established that indigenous populations,<br />
who tend to suffer severe discrimination<br />
and poverty, amounted to 75% of the victims during<br />
the conflict in this country. 34<br />
To sum up, the IACtHR has or<strong>de</strong>red non<br />
monetary remedies in a wi<strong>de</strong> variety of situations.<br />
Gross and systematic abuses clearly present a<br />
new challenge that invites us to closely examine<br />
which reparations are a<strong>de</strong>quate. In Judge Cançado<br />
Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>’s words: “reparations for human rights<br />
violations only provi<strong>de</strong> the victims the means to<br />
attenuate their suffering, making it less unbearable,<br />
perhaps bearable” 35<br />
An area in international law where the need<br />
for collective reparations is particularly apparent<br />
relates to indigenous peoples. The Inter-American<br />
Court of Human Rights in particular has recently<br />
produced a progressive line of cases <strong>de</strong>aling with<br />
indigenous peoples, collectively victimized, and<br />
has awar<strong>de</strong>d a varied spectrum of remedies tailored<br />
to the <strong>de</strong>mands of these often vulnerable groups.<br />
2. INDIGENOUS PEOPLES IN INTERNA-<br />
TIONAL LAW: THE BROADER CON-<br />
TEXT AND SOME KEY ISSUES<br />
Before going into the specifics of the Inter-<br />
-American Court’s cases on indigenous land<br />
rights, it is important to elaborate a bit on the<br />
<strong>de</strong>velopment of indigenous peoples’ rights in international<br />
law. Although indigenous peoples frame<br />
their claims in the language of human rights,<br />
these are often claims of a distinctly collective nature,<br />
and in that way they appear to be somewhat<br />
at odds with traditional individual human rights.<br />
Furthermore, we will see that IACtHR takes into<br />
account the broa<strong>de</strong>r body of international law<br />
when <strong>de</strong>aling with these cases.<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
Public international law, in its pure post-<br />
Westphalian form is created by sovereign nation<br />
states. Human rights law, in its predominant perception<br />
since the end of the Second World War,<br />
has been concerned with protecting the individual.<br />
The primary concern with the State and the<br />
individual in international law is challenged by<br />
the emerging legal framework on the protection<br />
of intermediate, vulnerable groups. While this <strong>de</strong>velopment<br />
has been a rather slow one, opposed<br />
by many states on the basis of arguments related<br />
to inter-group conflict, secession and controversy<br />
over the collective nature of the claimed stan<strong>da</strong>rds,<br />
36 a substantial body of generic and targeted<br />
legal norms, pertaining to the protection of certain<br />
(ethno-cultural) groups has <strong>de</strong>veloped. 37<br />
Generic protection of these groups in international<br />
law centres around Article 27 of the<br />
International Covenant on Civil and Political<br />
Rights, which protects the right to culture. 38 Targeted<br />
norms focus on specific types of groups 39<br />
within the broa<strong>de</strong>r framework of minority protection,<br />
e.g. national minorities, immigrants, and<br />
indigenous peoples. The last four <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s have<br />
witnessed the emergence of a consi<strong>de</strong>rable body of<br />
(quasi-)legal norms pertaining specifically to this<br />
latter group. Indigenous peoples have sought international<br />
legal protection, since states are often<br />
the violators of their asserted rights.<br />
While official statistics remain contested,<br />
indigenous peoples make up approximately 6%<br />
of the world’s population (some 370 million individuals)<br />
and encompass around 5000 distinct<br />
peoples in over 72 countries. They represent<br />
about 80% of the world’s cultural diversity and<br />
their environments comprise approximately 80%<br />
of the globe’s biological diversity. 40 Although there<br />
is no single official <strong>de</strong>finition in international law,<br />
relevant characteristics of indigenous peoples are<br />
that they are culturally distinct from the majority<br />
population, they have retained some or all of their<br />
own governmental and cultural structures (and<br />
are willing to preserve those), and often have a<br />
special, spiritual relation with their lands. Wellknown<br />
working <strong>de</strong>finitions focus on objective<br />
criteria and on subjective elements, whereas selfi<strong>de</strong>ntification<br />
as indigenous is consi<strong>de</strong>red a fun<strong>da</strong>mental<br />
criterion. 41<br />
Unfortunately, indigenous peoples are often<br />
also among the most marginalized in society, and<br />
have been victimized in many ways. They have<br />
suffered from historical injustice due to colonisation,<br />
oppression by the majority, forced integration<br />
and relocation, and often currently still form<br />
vulnerable groups in the larger states in which<br />
69
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
they live. Indigenous peoples suffer disproportionately<br />
from poverty.<br />
The first international legal document <strong>de</strong>aling<br />
specifically with indigenous peoples is the International<br />
Labour Organisation’s Convention Nº<br />
107 of 1957 (ILO 107) 42 which would be replaced<br />
in 1989 by ILO Convention Nº 169 (ILO 169). 43<br />
While officially still in force, replacing ILO 107<br />
was found necessary since it focused not so much<br />
on the rights of indigenous peoples in the light of<br />
preserving their culture, but had a more assimilative<br />
approach, aiming at progressive integration<br />
into the majority culture as the appropriate solution<br />
to combat discrimination and poverty. 44 Its<br />
replacement by ILO 169 reflects a broa<strong>de</strong>r shift in<br />
legal and political thinking with regard to indigenous<br />
peoples. 45 The emphasis on integration and<br />
non-discrimination slowly shifted towards less<br />
patronizing i<strong>de</strong>as related to self-<strong>de</strong>termination,<br />
equal participation and cultural integrity. 46 The<br />
climate changed in the 1970s, partly un<strong>de</strong>r the influence<br />
of the 1966 Human Rights Covenants, 47<br />
and partly since indigenous peoples themselves<br />
found ways to make their voices heard in the international<br />
arena. 48<br />
Thus, instead of emphasising non-discrimination<br />
and integration, the focus shifted towards<br />
self-<strong>de</strong>termination and cultural integrity, towards<br />
accepting that indigenous peoples have their own<br />
cultures, distinct from the larger political or<strong>de</strong>r.<br />
It entails the belief that the right of indigenous<br />
peoples to freely practice their culture and traditions<br />
in accor<strong>da</strong>nce with their own institutional<br />
structures and customs, is invaluable in protecting<br />
them, and that in or<strong>de</strong>r to achieve this, indigenous<br />
peoples should be able to fully participate<br />
in the relevant <strong>de</strong>cision-making processes. 49<br />
Indigenous peoples, as distinct peoples, are to be<br />
self-<strong>de</strong>termining actors/subjects instead of merely<br />
object of protection. 50 This change in perception<br />
can be <strong>de</strong>scribed as the move towards ‘accommo<strong>da</strong>tion’<br />
and away from ‘integration.’ 51<br />
Eventually this shift in thinking would pave<br />
the way for the adoption of the U.N. Declaration<br />
on the Rights of Indigenous Peoples (the Declaration).<br />
52 Although ILO 169 remains the only legally<br />
binding instrument (together with ILO 107,<br />
which is still in force for some countries), the Declaration<br />
is the most wi<strong>de</strong>ly supported document<br />
<strong>de</strong>aling specifically with indigenous peoples and<br />
some of its articles can be perceived as reflective<br />
or generative of customary international law. 53<br />
The Declaration’s articles and preamble<br />
paragraphs reflect the main areas of concern for<br />
70<br />
indigenous peoples and seek to protect, in addition<br />
to individual rights, a substantial number of<br />
collective rights. 54 Recognition of such collective<br />
rights is perceived as essential to guarantee the<br />
continuing cultural survival of indigenous peoples<br />
as distinct collectives. 55 It is increasingly acknowledged<br />
that a number of issues are difficult to<br />
approach un<strong>de</strong>r a solely individual human rights<br />
regime, since they specifically pertain to indigenous<br />
peoples as collectives.<br />
Indigenous peoples’ protection is a relatively<br />
new area in international human rights law, and<br />
is characterised by the distinctly collective nature<br />
of a large part of the asserted rights involved. This<br />
collective element necessarily influences the type<br />
of remedies that Courts should offer when these<br />
rights are infringed. The second part of this article<br />
will therefore examine the way the IACtHR<br />
handles such reparations, particularly regarding a<br />
number of cases <strong>de</strong>aling with land rights of victimized<br />
indigenous communities. It is within this<br />
setting that a number of the most progressive <strong>de</strong>velopments<br />
are taking place.<br />
3. REPARATIONS ORDERED BY THE IN-<br />
TER-AMERICAN COURT OF HUMAN<br />
RIGHTS<br />
When seeking for justice to be done, some<br />
form of reparation is the natural expectation of<br />
the victim. Providing reparations is also the political<br />
and ethical duty of the state responsible for<br />
protecting those infringed rights.<br />
The Court’s basic statutory power over reparations<br />
is found in Article 63 (1) of the American<br />
Convention on Human Rights (ACHR) which reads<br />
as follows:<br />
“If the Court finds that there has been a violation<br />
of a right or freedom protected by this<br />
Convention, the Court shall rule that the injured<br />
party be ensured the enjoyment of his<br />
right or freedom that was violated. It shall also<br />
rule, if appropriate, that the consequences of<br />
the measure or situation that constituted the<br />
breach of such right or freedom be remedied<br />
and that fair compensation be paid to the injured<br />
party.”<br />
This Article codifies the fun<strong>da</strong>mental principle<br />
of international law that “every violation of<br />
an international obligation which results in harm<br />
creates a duty to make a<strong>de</strong>quate reparation.” 56<br />
Although compensation is the only reparation<br />
type specifically mentioned, the provision i<strong>de</strong>ntifies<br />
all five reparation types as established in the
UN Basic Principles: restitution, compensation,<br />
rehabilitation, satisfaction and guarantees of nonrepetition.<br />
The judgments, which inclu<strong>de</strong> reparation<br />
or<strong>de</strong>rs, are “final and not subject to appeal,” 57<br />
and therefore are binding on the States Parties. 58<br />
Although there is not an explicit provision<br />
authorizing the Court to monitor compliance<br />
with its judgments, it has <strong>de</strong>clared such authority<br />
part of its ‘inherent judicial authority.’ 59 Interestingly,<br />
in the Baena-Ricardo case, the competence<br />
of the Court to monitor compliance with its<br />
<strong>de</strong>cisions was challenged for the first time. 60 The<br />
Court rejected the challenged stating the follwing:<br />
“its jurisdiction inclu<strong>de</strong>s the authority to administer<br />
justice; it is not restricted to stating the law,<br />
but to also encompass monitoring compliance<br />
with what has been <strong>de</strong>ci<strong>de</strong>d…”<br />
In practice, judicial monitoring results in<br />
the Court requesting periodic reports from States<br />
Parties concerning their efforts to comply with<br />
the reparations or<strong>de</strong>rs. 61 While the Court has had<br />
much success with compliance over the years of<br />
monitoring the execution of its judgments, particularly<br />
with compensation, 62 the effectiveness of<br />
efforts to end impunity remains one of the biggest<br />
problems the Court faces. 63<br />
The Court has been sensitive toward victims’<br />
needs and has supported a fair <strong>de</strong>al of their<br />
requests. 64 In the following section the relevant<br />
jurispru<strong>de</strong>nce concerning progressive reparations<br />
for indigenous peoples awar<strong>de</strong>d by the IACtHR<br />
will be explored.<br />
The principle of restiutio in integrum states<br />
that victims should receive full reparation; therefore,<br />
States should make all efforts to restore the<br />
victim to the situation they were in before the<br />
crime occurred. However, this principle often difficult<br />
to apply in cases <strong>de</strong>aling with a variety of<br />
violations, such as, inter alia, extrajudicial killings,<br />
forced disappearances or violations of the right<br />
to life. Nonetheless, when appropriate, the Inter-<br />
American Court has or<strong>de</strong>red restitution of property<br />
or restoration of rights to communities. 65<br />
The Court has or<strong>de</strong>red restitution as return<br />
of property, both to individuals with official property<br />
title 66 and to groups with no official property<br />
title. 67 In the landmark case of Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, which will be discussed at<br />
more length below, the Court recognized that indigenous<br />
groups are entitled to special protection:<br />
“Indigenous groups, by the fact of their very<br />
existence, have the right to live freely in their<br />
own territory; the close ties of indigenous people<br />
with the land must be recognized and<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
un<strong>de</strong>rstood as the fun<strong>da</strong>mental basis of their<br />
cultures, their spiritual life, their integrity,<br />
and their economic survival.” 68<br />
Similarly, in cases of massacres the Court<br />
has or<strong>de</strong>red the restoration of the right to property.<br />
69 For instance, in Moiwana v. Suriname, the<br />
Court or<strong>de</strong>red the State to take legislative, administrative,<br />
and any other necessary measures to<br />
ensure the property rights of the members of the<br />
Moiwana community in relation to the traditional<br />
territories from which they were expelled. 70<br />
These measures were inten<strong>de</strong>d to allow the community<br />
to return to their land.<br />
When measures of restitution are not possible,<br />
the most common mo<strong>da</strong>lity of reparation is compensation<br />
to which the Article 63(1) of the American<br />
Convention specifically refers. 71 Notably, the<br />
Court has awar<strong>de</strong>d compensation for victims in<br />
almost all of its <strong>de</strong>cisions. However, this section<br />
will focus on cases in which groups or communities<br />
have been awar<strong>de</strong>d reparations. In assessing the proportionality<br />
of the harm suffered and the a<strong>de</strong>quate<br />
compensation necessary, the Court has embraced a<br />
wi<strong>de</strong> variety of concepts of material <strong>da</strong>mages, ranging<br />
from loss of earnings as a result of the violation<br />
to compensation for lost opportunities.<br />
Precise calculations for loss of earnings are<br />
usually <strong>de</strong>termined on a case by case basis. However,<br />
the Court has <strong>de</strong>vised several approaches<br />
to calculate those <strong>da</strong>mages. The first approach<br />
is to <strong>de</strong>termine earning projections based on the<br />
victim’s current salary, age, and life expectancy 72<br />
but if this is not possible, the Court will base its<br />
calculation on the minimum wage. 73 When these<br />
two criteria cannot be applied, the Court will base<br />
its calculation on the actual economic and social<br />
situation of the victims.<br />
When addressing massacre cases that occur<br />
in rural areas <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt on agricultural activities, 74<br />
the Court awar<strong>de</strong>d lost wages calculated either by<br />
using the minimum wages 75 or equitable principles<br />
in connection with agricultural activities. 76<br />
The Court has adopted a very progressive<br />
approach to material <strong>da</strong>mages in relation to lost<br />
earnings when the violations occur against communities<br />
with both a subsistence and spiritual connection<br />
to the land. For example, in the case of the<br />
Moiwana Community, the Court noted that the<br />
group had been violently removed from their lands<br />
and then suffered “poverty and <strong>de</strong>privation” as a<br />
result of their inability “to practice their customary<br />
means of subsistence and livelihood.” 77 Similarly,<br />
in Plan <strong>de</strong> Sánchez, the Court presumed material<br />
<strong>da</strong>mages from the displacement of a community of<br />
71
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
indigenous people. This displacement resulted in<br />
the inability to support themselves. 78<br />
The Court has also or<strong>de</strong>red collective rehabilitation<br />
measures for indigenous peoples. In the<br />
Aloeboetoe Case, the Court or<strong>de</strong>red a medical dispensary<br />
to be re-opened in the village. 79<br />
Finally, the Court has established that a judgment<br />
“is in itself a type of reparation and moral<br />
satisfaction of significance and importance for the<br />
families of the victims.” 80 However, it has generally<br />
consi<strong>de</strong>red that this is not sufficient to redress the<br />
violations committed against victims, in particular<br />
for collective victims. The IACHR has always affor<strong>de</strong>d<br />
moral satisfaction in conjunction with another<br />
mo<strong>da</strong>lity of reparation because of the need to<br />
balance restorative and distributive justice.<br />
In this light, the Court has <strong>de</strong>veloped a consistent<br />
case-law regarding the investigation, i<strong>de</strong>ntification<br />
and punishment of those responsible for<br />
human rights violations as means of a satisfaction<br />
measure. The Court has also reiterated that<br />
states should “abstain from using amnesties and<br />
prescription, and the establishment of measures<br />
<strong>de</strong>signed to exclu<strong>de</strong> responsibility, or measures<br />
inten<strong>de</strong>d to prevent criminal prosecution or suppress<br />
the effects of a conviction.” 81<br />
On the same token, public apologies are an<br />
essential form of satisfaction that go beyond the<br />
right to an investigation and the right to truth 82 ,<br />
as they provi<strong>de</strong> the victim or his relatives with<br />
an acknowledgement of state responsibility for<br />
the violations. In a number of cases of violations<br />
against indigenous peoples, the Court has<br />
requested states to take into account their traditions<br />
and customs in those public acts and to<br />
translate the judgments into the relevant indigenous<br />
language. 83<br />
In addition to the measures or<strong>de</strong>red above,<br />
the Court has affor<strong>de</strong>d “symbolic” forms of reparation<br />
such as public commemoration to honour<br />
both individual victims and groups of victims.<br />
These have consisted of the naming of a street,<br />
the inauguration of an educational centre with the<br />
names of the victims 84 or the erection of public<br />
monuments, often in cases of violations against a<br />
large number of persons such as massacres, as a<br />
collective form of reparation. 85<br />
Unlike other regional bodies, the Inter-American<br />
Court has regularly or<strong>de</strong>red guarantees of nonrepetition<br />
as a measure which “benefits society as<br />
whole” by or<strong>de</strong>ring States to amend or adopt their<br />
laws. 86 This type of reparation is particularly relevant<br />
in the context of collective reparations for<br />
victims of gross violations of human rights.<br />
72<br />
4. SUBSTANTIVE ISSUES AND CO-<br />
ROLLARY REPARATIONS IN THE<br />
COURT’S CASES ON INDIGENOUS<br />
PEOPLES: RECOGNITION OF JUDI-<br />
CIAL CAPACITY, COLLECTIVE PRO-<br />
PERTY AND SURVIVAL<br />
In this part a number of cases before the Inter-American<br />
Court of Human Rights (the Court)<br />
<strong>de</strong>aling with indigenous peoples and collective<br />
land rights will be examined in-<strong>de</strong>pth in or<strong>de</strong>r to illustrate<br />
the substantive issues that form the foun<strong>da</strong>tion<br />
for granting a diverse array of reparations.<br />
As explained before, indigenous peoples appeal to<br />
international human rights law for remedial measures.<br />
Both the Commission and the Court have<br />
produced series of progressive <strong>de</strong>cisions <strong>de</strong>aling<br />
with indigenous peoples’ land rights.<br />
After a close examination of the substantive<br />
issues in the Awas Tingni v. Nicaragua case, the<br />
remedies in the follow-up cases of Sawhoyamaxa<br />
and Yakye Axa will be briefly explained. Finally,<br />
some more attention will be given to the Saramaka<br />
People v. Suriname case. 87 These <strong>de</strong>cisions will<br />
serve to illustrate the Court’s method of dynamic<br />
or evolutionary interpretation of human rights<br />
provisions, first and foremost related to the right<br />
to private property. Subsequently, we will <strong>de</strong>monstrate<br />
how this expan<strong>de</strong>d interpretation leads to<br />
collective elements in the remedies the Court offers.<br />
The view is supported that interpreting human<br />
rights in a more collective way is beneficial<br />
and even essential for the protection of victimized<br />
indigenous communities in the Americas.<br />
The Organisation of American States<br />
and Indigenous Peoples<br />
The protection of indigenous peoples is an<br />
area of special concern for the entities of the Inter-American<br />
Human Rights System. In 1972 the<br />
Commission stated that for historical reasons and<br />
for humanitarian and moral principles, states have<br />
a “sacred compromise to provi<strong>de</strong> special protection<br />
for indigenous peoples.” Since the 1980s, the<br />
Inter-American Human Rights bodies have systematically<br />
paid attention to indigenous peoples’<br />
protection through the case and report system. 88<br />
A Special Rapporteurship on the Rights of Indigenous<br />
Peoples was established in 1990 with the<br />
purpose to bring the vulnerable position of indigenous<br />
peoples in the Americas un<strong>de</strong>r attention. 89<br />
The Commission expressed particular concern<br />
for the rights of indigenous peoples to their lands
and resources, since the protection of these rights<br />
does not only imply the protection of an economic<br />
unit, but also aims at shielding a community from<br />
outsi<strong>de</strong> interference with their cultural and social<br />
<strong>de</strong>velopment, which is inextricably linked to their<br />
relationship with their lands. The Commission’s<br />
concern for indigenous peoples’ land and property<br />
rights is perhaps best illustrated in the 1993 report<br />
on the human rights situation of the Maya communities<br />
in Guatemala:<br />
“From the standpoint of human rights, a<br />
small corn field <strong>de</strong>serves the same respect as<br />
the private property of a person that a bank<br />
account or a mo<strong>de</strong>rn factory receives.” 90<br />
The First Step: Communal Land Tenure<br />
in Awas Tingni v. Nicaragua<br />
The milestone <strong>de</strong>cision <strong>de</strong>aling with Indigenous<br />
Peoples’ rights to land and resources, and<br />
foun<strong>da</strong>tion for the <strong>de</strong>cisions in the following cases,<br />
is the case of the Mayagna (Sumo) Awas Tingni<br />
Community v. Nicaragua, 91 in which the Court<br />
held that the international human right to hold<br />
property inclu<strong>de</strong>s the right of indigenous peoples<br />
to the protection of their customary land and resource<br />
tenure. 92<br />
In the opinion of the Court, the State of Nicaragua<br />
violated the property rights of the Awas<br />
Tingni Community by granting logging concessions<br />
for the community’s territory to a foreign<br />
company and by failing to provi<strong>de</strong> effective protection<br />
and recognition of the community’s customary<br />
land tenure system. 93 The Community<br />
members found out about these logging concessions<br />
only when they discovered loggers already<br />
employed on their territories. When the Awas<br />
Tingni community petitioned the Commission<br />
in 1995, it revealed problems that continued to<br />
persist for the Mayagna, Miskito and other indigenous<br />
peoples in the coastal region, even though<br />
Nicaragua formally recognised indigenous peoples’<br />
land tenure in its Constitution and laws. 94<br />
In its final ruling of 31 August 2001, the<br />
Court reaffirmed that indigenous peoples have<br />
rights to their traditionally used and occupied<br />
territories, and that these rights arise autonomously<br />
un<strong>de</strong>r international law. 95 The State’s failure<br />
in effectively responding to the Awas Tingni<br />
community’s request for the titling of their lands<br />
in combination with the ina<strong>de</strong>quate action on<br />
behalf of the Nicaraguan courts to timely provi<strong>de</strong><br />
for a legal answer, led to a violation of Article 25 of<br />
the Convention, the right to judicial protection. 96<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
Most significantly, the Court held that the<br />
concept of property un<strong>de</strong>r Article 21 of the Convention,<br />
for indigenous peoples means a communal<br />
property-right. The Court stated that: “Among<br />
indigenous peoples there is a communitarian tradition<br />
regarding a communal form of collective<br />
property of the land, in the sense that ownership<br />
of the land is not centred on an individual but<br />
rather on the group and its community.” 97 This<br />
form of collective property ‘transcends’ the traditional<br />
conception of private property since: 98 “The<br />
close ties of indigenous people with the land must<br />
be recognized and un<strong>de</strong>rstood as the fun<strong>da</strong>mental<br />
basis of their cultures, their spiritual life, their<br />
integrity and their economic survival. For indigenous<br />
communities, relations to the land are not<br />
merely a matter of possession and production but<br />
a material and spiritual element which they must<br />
fully enjoy, even to preserve their cultural legacy<br />
and transmit it to future generations.” 99<br />
In establishing this revolutionary reasoning<br />
on the concept of communal property, the Court<br />
looked into recent <strong>de</strong>velopments in international<br />
law and stated that such international legal conceptions<br />
have an “autonomous meaning, for which<br />
reason they cannot be ma<strong>de</strong> equivalent to the<br />
meaning given to them in domestic law.” 100 Apparently,<br />
the Court assumed the emergence of elements<br />
of new international customary norms. 101<br />
The Court inquired into the core values of<br />
the American Convention’s property provisions<br />
seen in light of the un<strong>de</strong>rlying values of the O.A.S.<br />
Human Rights System. Moreover, the Court took<br />
into account the broa<strong>de</strong>r body of international<br />
law and contemporary <strong>de</strong>velopments within this<br />
field. 102 Amongst others, the ICCPR (mainly articles<br />
1 and 27) and ILO Convention Nº 169 were<br />
consi<strong>de</strong>red as additional sources for interpreting<br />
the rights of the indigenous community. 103 For the<br />
first time, the Court referred to a violation of human<br />
rights principles, as set forth in the American<br />
Convention, from the standpoint of collective<br />
property rights of indigenous peoples as subjects<br />
of international law. 104<br />
With regard to the perceived remedies, the<br />
Court found that in or<strong>de</strong>r to fulfil its obligations<br />
un<strong>de</strong>r the Convention, Nicaragua was required to:<br />
“Carry out the <strong>de</strong>limitation, <strong>de</strong>marcation and titling<br />
of the corresponding lands of the members<br />
of the Awas Tingni Community, within a maximum<br />
term of 15 months, with full participation<br />
by the Community and taking into account its<br />
customary law, values, customs and mores.” 105<br />
Demarcation of the land could thus only proceed<br />
73
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
with the participation of the Community and in<br />
accor<strong>da</strong>nce with its customary law. Furthermore,<br />
the Court or<strong>de</strong>red Nicaragua to pay $ 50.000 as<br />
reparation for immaterial <strong>da</strong>mages, for the collective<br />
benefit of the community. 106<br />
The Court employed an evolutionary method<br />
of interpretation, 107 taking into account<br />
mo<strong>de</strong>rn conceptions of indigenous property rights<br />
and the special relation indigenous peoples<br />
have with their lands and territories. 108 The Court<br />
adopts this realist and evolutionary (progressive)<br />
approach or interpretive method instead of engaging<br />
in more formalistic interpretive exercise. 109<br />
Follow up: The twin cases of Yakye Axa<br />
and Sawhoyamaxa<br />
The twin cases of Yakye Axa and Sawhoyamaxa<br />
offer another example of the often <strong>de</strong>stitute<br />
situation of indigenous communities. 110 In these<br />
cases, most prominently in the Sawhowyamaxa<br />
case, the Court expands its evolutionary method<br />
of interpretation to the right to life. The Yakye<br />
Axa and Sawhoyamaxa indigenous communities<br />
traditionally subsisted as hunter-gatherers, but<br />
were displaced when non-indigenous groups acquired<br />
their territories. Awaiting the outcome of<br />
the legal procedures they started, both communities<br />
settled on a small strip of land between a<br />
highway and the fence that separated them from<br />
their traditionally occupied lands. Living conditions<br />
in these roadsi<strong>de</strong> settlements were appalling<br />
and the communities did not have access to basic<br />
health, water and food. 111<br />
In the Yakye Axa case, the Court <strong>de</strong>clared<br />
that the restitution of land for indigenous populations<br />
must be gui<strong>de</strong>d primarily by the meaning of<br />
the land for them. 112<br />
Next to a violation of the right to property<br />
and the right to judicial protection, the Court also<br />
found a violation of the right to life, interpreted<br />
as entailing positive obligations for the state to<br />
protect the conditions necessary for life. 113<br />
The Court or<strong>de</strong>red a variety of remedies in<br />
both cases. Paraguay was or<strong>de</strong>red to: i<strong>de</strong>ntify and<br />
return the traditional territories of the communities,<br />
provi<strong>de</strong> basic services and goods, implement<br />
community <strong>de</strong>velopment programs, take all necessary<br />
measures to guarantee effective exercise of<br />
the right to property, pay compensation and even<br />
set up a emergency communication system. 114<br />
74<br />
Saramaka People v. Suriname: Land Rights<br />
as a Precondition for Cultural and<br />
Physical Survival of a People<br />
Although the Court’s judgment in the case<br />
of the Saramaka People v. Suriname was to some<br />
extent similar to the one in the Awas Tingni case,<br />
the Court had to <strong>de</strong>al with some complicating differences.<br />
115 As in Awas Tingni, the State granted<br />
logging concessions on Saramaka territory to a<br />
foreign (in this case Chinese) company, without<br />
allowing any form of participation of the inhabitants<br />
of the region. The Saramakas are one of the<br />
six Maroon tribal peoples that inhabit the forests<br />
of Suriname. 116<br />
Although the Saramakas could not be seen<br />
as ‘indigenous’ or ‘first inhabitants’ the Court asserted<br />
that they are subject to the same protection,<br />
since they make up a tribal community. 117<br />
The Court stated that the right to property is also<br />
applicable to tribal peoples, who, like indigenous<br />
peoples, <strong>de</strong>serve special protection un<strong>de</strong>r international<br />
law, since both groups share distinct characteristics,<br />
amongst others regarding the special<br />
relation these peoples have with their lands, which<br />
requires special measures un<strong>de</strong>r international<br />
human rights law. 118 This special relation and<br />
subsequent conception of communal ownership<br />
is consi<strong>de</strong>red in <strong>de</strong>tail by the Court in its analysis<br />
of the customary land use pattern of the Saramaka<br />
People. 119 It conclu<strong>de</strong>d that the territory,<br />
like in Awas Tingni, collectively belonged to the<br />
Saramaka People as a whole and that such a concept<br />
of communal property must be protected by<br />
article 21 of the Convention. 120<br />
The Court consi<strong>de</strong>red the community’s land<br />
rights, in addition to a necessity for physical survival,<br />
as essential for the cultural and spiritual<br />
survival of distinct peoples. It distilled the relevant<br />
norms from the broa<strong>de</strong>r body of international<br />
law and stated that although Suriname had<br />
not ratified ILO 169, it was party to a number<br />
of other international instruments protecting human<br />
rights. 121<br />
In the Saramaka case the Court emphasises<br />
the importance of having collective juridical capacity<br />
as a precondition for effective participation<br />
and the exercise of the collective right to property.<br />
Furthermore, it expands its reasoning and applicable<br />
remedies in relation to the property rights<br />
of indigenous communities. Next to the require-
ments of <strong>de</strong>limitation, <strong>de</strong>marcation and titling of<br />
indigenous territory, the Court or<strong>de</strong>red Suriname<br />
to: (a) amend its legislation impeding the exercise<br />
of the right to property, through fully informed,<br />
prior, and effective consultations with the Saramaka<br />
people, (b) grant the Saramakas legal recognition<br />
of their collective juridical capacity, (c)<br />
perform prior environmental and social impact<br />
assessments before awarding any concession for<br />
any <strong>de</strong>velopment or investment project within<br />
Saramaka territory, (d) finance radio broadcasts<br />
and newspaper issues on the verdict and (e) compensate<br />
material and non-material <strong>da</strong>mages, to be<br />
allocated in a <strong>de</strong>velopment fund for the benefit of<br />
the community as a whole. 122<br />
Thus, the approach the IACtHR employs<br />
serves to <strong>de</strong>velop international human rights law<br />
so as to give it meaning in the contemporary struggles<br />
of indigenous peoples. The asserted remedies<br />
focus on pragmatic solutions to the real-life<br />
problems faced by different indigenous and tribal<br />
communities in the Americas.<br />
4. Conclusions<br />
This article aimed to illustrate the diverse<br />
nature of collective reparations in the Inter-American<br />
Human Rights System, and why there is a<br />
need for them. Particularly in relation to indigenous<br />
peoples, collective remedies are invaluable<br />
for their protection.<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
Like individual reparations, collective reparations<br />
may come in a myriad of forms. Collective<br />
reparations for indigenous communities not only<br />
aim to repair the harm caused directly by the human<br />
rights violations asserted, but also attempt<br />
to improve the often <strong>de</strong>stitute living conditions of<br />
these marginalized communities in the long term.<br />
The Inter-American Court has sought actively<br />
to contribute to the improvement of the living<br />
conditions of these victims. Recognition as a<br />
victimized community is a necessary first step, in<br />
or<strong>de</strong>r to subsequently guarantee their key-rights<br />
to property and life. The IACtHR’s progressive<br />
line of cases <strong>de</strong>aling with indigenous communities<br />
illustrates that collective rights are not only<br />
theoretical constructs or abstract entities subject<br />
to aca<strong>de</strong>mic <strong>de</strong>bate, but that these concept can<br />
have real meaning and impact for those who are<br />
most in need of them. Collective reparations form<br />
a necessary corollary to those rights and stan<strong>da</strong>rds.<br />
Nevertheless, effective implementation remains<br />
a key issue.<br />
The IACtHR’s cases on indigenous peoples<br />
are indicative of the Court’s pioneer status<br />
when it comes to protecting vulnerable, victimized<br />
communities. Unfortunately, to present, only<br />
the Awas Tingni case has been fully implemented.<br />
Nevertheless, these cases might provi<strong>de</strong> good<br />
examples or practices to be taken into account by<br />
other international courts, in <strong>de</strong>aling with victimized<br />
groups in a variety of contexts.<br />
75
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
1. The Statute of the ICTY lays down in Article<br />
24(3), the penalties’ provision that “in addition<br />
to imprisonment, the Trial Chamber may or<strong>de</strong>r<br />
the return of any property and proceeds acquired<br />
by criminal conduct, including by means of<br />
duress, to their rightful owners”, also the Statute<br />
of the ICTR in Article 23 (3) provi<strong>de</strong>s the<br />
Tribunal with the authority to or<strong>de</strong>r “any return<br />
of property and proceeds”. Therefore, the<br />
statutes do not empower them sufficiently to<br />
address victim’s concerns. It should be pointed<br />
out that both the Special Tribunal for Lebanon<br />
and the Special Court for Sierra Leone also fail<br />
to ward reparations to victims of crimes within<br />
their jurisdictions.<br />
2. See: Rome Statute, Article 75 (2); Rules of Procedure<br />
and Evi<strong>de</strong>nce of the ICC, Rule 97 (1)<br />
and (3); and ECCC’s Statute, Article 39.<br />
3. This has been enshrined in the Basic Principles<br />
and Gui<strong>de</strong>lines on the Right to a Remedy and<br />
Reparation for Victims of Gross Violations of<br />
International Human Rights Law and Serious<br />
Violations of International Humanitarian<br />
Law., UN Doc. A/RES/60147<br />
4. Shelton Dinah, Remedies in International Human<br />
Rights Law, 2nd ed., Oxford: Oxford University<br />
Press, 2005, p. 23.<br />
5. Study concerning the right to restitution, compensation<br />
and rehabilitation for victims of<br />
gross violations of human rights and fun<strong>da</strong>mental<br />
freedoms: Final report submitted by<br />
Mr. Theo van Boven, Special Rapporteur, Commission<br />
on Human Rights, Sub-Commission<br />
on Prevention of Discrimination and Protection<br />
of Minorities Fort-fifth session Item 4 of<br />
the provisional agen<strong>da</strong>; 2 July 1993, E/CN.4/<br />
Sub.2/1993/8, pp. 13-14.<br />
6. Un<strong>de</strong>r the International Law of Injury of Aliens,<br />
a State violated an international obligation to<br />
another State when it injured a citizen of another<br />
State. See: The Mavrommatis Palestine<br />
Concessions Case (Greece v. Britain), Permanent<br />
International Court of Justice, Judgment<br />
of August 1924.<br />
7. This right is enshrined in the Universal Declaration<br />
of Human Rights, International Covenant<br />
on Civil and Political Rights, International<br />
Convention against Torture and Other<br />
Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or<br />
Punishment, International Convention on<br />
76<br />
NOTES<br />
the Elimination of All Forms of Racial Discrimination,<br />
Convention on the Elimination of<br />
All Forms of Discrimination against Women,<br />
American Convention on Human Rights, European<br />
Convention on Human Rights, Rome<br />
Statute. This right has also being recognized in<br />
several <strong>de</strong>cisions of international courts such<br />
as the Inter-American Court of Human Rights<br />
and the European Court of Human Rights.<br />
8. Particular attention must be paid to reparations<br />
gross violations of human rights and fun<strong>da</strong>mental<br />
freedoms.<br />
9. Shelton, D.L. “Remedies in International Human<br />
Rights Law,” Oxford University Press:<br />
United Kingdom, 2006, p. 837.<br />
10. Basic Principles and Gui<strong>de</strong>lines on the Right to<br />
a Remedy and Reparation for Victims of Gross<br />
Violations of International Human Rights Law<br />
and Serious Violations of International Humanitarian<br />
Law, U.N. Doc., Adopted and proclaimed<br />
by General Assembly resolution 60/147 of<br />
16 December 2005. This is a not binding document;<br />
nevertheless, it has already exerted an<br />
impact upon the right of victims. It also should<br />
be point out that in the framing of this document,<br />
Theo van Boven turned to established<br />
principles in international law, namely, to the<br />
International Law Commission Draft Articles<br />
on State Responsibility (ILC Draft Articles).<br />
11. UN Basic Principles, par. 8.<br />
12. This type of reparation refers to measures aimed<br />
to restore the dignity of victims and survivors<br />
such as apologies, burials, memorials and<br />
monuments and the renaming of streets.<br />
13. Meaning that the reparation is based on financial<br />
compensation of economically looses.<br />
14. Rubio Marín, Ruth, Gen<strong>de</strong>r and Collective Reparations<br />
in the Aftermath of Conflict and Political<br />
Regression, in Kymlicka, Will and Bashir,<br />
Bashir (Eds.) The politics of reconciliation in<br />
multicultural societies, Oxford: Oxford University<br />
Press, 2008.<br />
15. The following TRC have recommen<strong>de</strong>d this<br />
kind of reparations: Guatemala, Peru, East Timor,<br />
Sierra Leone, Marroco and Liberia.<br />
16. At the international level represents a great<br />
challenge to provi<strong>de</strong> universal parameters<br />
to absolute different conflicts whereas at the<br />
national sphere it could represent a complete
change in public policies aimed to the improvement<br />
of social conditions.<br />
17. Uprimny Rodrigo and Nelson Camilo, Propuestas<br />
para una restitución <strong>de</strong> tierras transformadoras,<br />
in Tareas pendientes para la transformación<br />
<strong>de</strong> políticas públicas <strong>de</strong> preparación<br />
en Colombia, ICTJ: Colombia, 2010, p. 196.<br />
18. However, groups as hol<strong>de</strong>r of human rights<br />
have been recognized explicitly and implicitly<br />
in two occassions. The IACtHR in theYakye<br />
Axa Case stated: “that the indigenous Community<br />
has ceased to be a factual reality to become<br />
an entity with full rights, not restricted<br />
to the rights of the members as individuals, but<br />
rather encompassing those of the Community<br />
itself, with its own singularity. Legal status, in<br />
turn, is a legal mechanism that grants them<br />
the necessary status to enjoy certain basic rights,<br />
such as communal property, and to <strong>de</strong>mand<br />
their protection when they are abridged.<br />
And the Colombian Constitutional Court in<br />
its judgment C-169 of 2001 upheld that Colombian<br />
communities are hol<strong>de</strong>r to fun<strong>da</strong>mental<br />
rights.<br />
19. Social programmes as a form of reparation for<br />
human rights violations not only benefit the<br />
victims but also the community as a whole.<br />
This mo<strong>da</strong>lity of reparation in or<strong>de</strong>r not to lose<br />
its relevance is oft-granted along with symbolic<br />
reparations.<br />
20. The reparations granted by the Inter-American<br />
Court are aimed to reintegrate (oft-marginalized)<br />
victims into society in or<strong>de</strong>r to end social<br />
exclusion while the European Court later has<br />
restricted reparations to a “mere satisfaction.”<br />
It is also noteworthy that the European Court<br />
may refer reparations to the national systems,<br />
while the Inter-American Court will resolve the<br />
cases before it and its respective reparations exclusively.<br />
This could be explained by the political<br />
situation of several States party to the Organization<br />
of American States during the first<br />
working years of the Inter-American Court.<br />
At the time of entry into force of the Inter-<br />
-American Convention several States, namely,<br />
Argentina, Bolivia, Brazil, Chile, Ecuador, El<br />
Salvador, Guatemala, Haiti, Honduras, Nicaragua,<br />
Panama, Paraguay, Peru, Suriname and<br />
Uruguay were un<strong>de</strong>r dictatorial governments<br />
and the Inter-American Court played an important<br />
role in the <strong>de</strong>mocratic transition that<br />
these countries un<strong>de</strong>rtook. Conversely, being<br />
a <strong>de</strong>mocracy is the first membership requirement<br />
of the European System.<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
21. However, it is worth pointing out that this<br />
Court has inten<strong>de</strong>d to change its traditional<br />
practice of granting compensation as the only<br />
form of reparation. The change can be seen<br />
in the cases: Assanidze v. Georgia and Ilascu<br />
v. Moldova, both cases related to unlawful<br />
<strong>de</strong>tention. The Court, in both cases, explicitly<br />
<strong>de</strong>clared that compensation sometimes is<br />
completely ina<strong>de</strong>quate to redress a violation of<br />
the Convention and consi<strong>de</strong>red that the State<br />
must secure the applicant’s release at the earliest<br />
possible <strong>da</strong>te. Since it is for the State to <strong>de</strong>ci<strong>de</strong>,<br />
along with the Council of Ministers, the<br />
best mechanism to redress a wrong, the State<br />
is not bound to follow such recommen<strong>da</strong>tion.<br />
The ECHR has also upheld pilot judgments<br />
when <strong>de</strong>claratory relief and individual compensation<br />
was insufficient to <strong>de</strong>al with the volume<br />
of complaints where violations of the Convention<br />
were systematic. These pilot judgments<br />
aim at a collective restitution of the enjoyment<br />
of specific rights. See. Broniowski v. Poland and<br />
Hutten-Czapska v. Poland.<br />
22. Velásquez-Rodríguez v. Honduras Case, IACtHR<br />
Judgment of July 1988; El Amparo v.<br />
Venezuela Case, IACtHR, Judgment of September<br />
14, 1996; Neira Alegría v. Peru Case,<br />
IACtHR Judgment of September 19, 1996; Caballero<br />
Delgado and Santana v. Colombia Case,<br />
IACtHR of January 29, 1994.<br />
23. This was precisely the project that the victim<br />
had been <strong>de</strong>nied through unlawful imprisonment.<br />
Cantoral Benavi<strong>de</strong>s v. Perú Case, IACtHR,<br />
Judgment of December 3, 2001.<br />
24. Serrano Cruz sisters v. El Salvador Case,<br />
IACtHR, Judgment of March 1, 2005, par.<br />
192-194.<br />
25. The main reason of this form of reparations<br />
was family reunification due to the disappearance<br />
of children in El Salvador internal conflict.<br />
See: Suarez Rosero v. Ecuador, IACtHR,<br />
Judgment of November 1997.<br />
26. Bámaca-Velásquez v. Guatemala Case, IACtHR<br />
Judgment of November 2000, Neira Alegría v.<br />
Peru Case, IACtHR, Judgment of September<br />
19, 1996.<br />
27. Cantoral Benavi<strong>de</strong>s v. Perú Case, IACtHR,<br />
Judgment of December 2001.<br />
28. Aloeboetoe v. Surinam Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 10, 1996, par. 96.<br />
29. Loayza Tamayo v. Peru Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 17, 1997.<br />
77
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
30. Loayza Tamayo v. Peru Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 27, 1998, Barrios Altos v.<br />
Perú, IACtHR, Judgment.<br />
78<br />
November 30, 2001, Hilaire, Constantine and<br />
Benjamin et al. v. Trini<strong>da</strong>d y Tobago Case, IACtHR,<br />
Judgments of June 21, 2002.<br />
31. Tibi v. Ecuador Case, IACtHR, Judgment of<br />
September 7, 2004.<br />
32. Rome Statute, Article 21 (3)<br />
33. Professor Rodrigo Uprimny at his inaugural lecture<br />
accepting the UNESCO Chair of ‘Education<br />
for Peace, Human Rights and Democracy’,<br />
October 21, 2009, Utrecht, the Netherlands.<br />
34. Professor Rodrigo Uprimny at his inaugural lecture<br />
accepting the UNESCO Chair of ‘Education<br />
for Peace, Human Rights and Democracy’,<br />
October 21, 2009, Utrecht, the Netherlands.<br />
35. Bulacio v. Argentina Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 2003, Reasoned Opinion Judge<br />
Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, par. 25,<br />
36. On the <strong>de</strong>bate over collective or cultural rights,<br />
in general See Will Kymlicka, Multicultural<br />
Citizenship (OUP, Oxford 1995). Also See C.<br />
Kukathas, ‘Are There Any Cultural Rights?’<br />
(1992) Political Theory, Vol. 20, Nº 1, February<br />
1992. Also See H. I. Roth, ‘Collective Rights,<br />
Justifications and Problems’ (1999) Centre for<br />
Multiethnic Research, Uppsala University. For<br />
a more communitarian perspective See Charles<br />
Taylor, ‘The Politics of Recognition’ in Amy<br />
Gutmann, Multiculturalism, Examining the<br />
Politics of Recognition (Princeton University<br />
Press, Princeton, 1995) 25-73. Also see Vernon<br />
van Dyke, The Individual, the State, and Ethnic<br />
Communities in Political Theory’ (1977),<br />
World Politics, Vol. 29, Nº 3. For a comprehensive<br />
theoretical exposition see: M. Galenkamp,<br />
Individualism versus Collectivism: the Concept<br />
of Collective Rights (Dissertation, Erasmus<br />
Universiteit, Faculteit <strong>de</strong>r Wijsbegeerte,<br />
Rotter<strong>da</strong>m,1993).<br />
37. See e.g. W.J.M. van Genugten et. al, The United<br />
Nations of the Future, Globalisation with a<br />
Human Face (KIT publishers, 2006).<br />
38. Noteworthy, article 27 does not confer genuine<br />
collective rights to groups, but refers to their<br />
individual members. Nevertheless, article 27<br />
has provi<strong>de</strong>d the basis for a series of cases on<br />
the legal protection of (members belonging to)<br />
minorities and the Human Rights Committee<br />
has expressed its willingness to accept collectively<br />
submitted communications. See primarily:<br />
Lubicon Lake Band vs Cana<strong>da</strong>, Case<br />
16/1984, view of 26 March 1990. UN Doc.<br />
Supp. Nº 40 (A/45/40). Sandra Lovelace vs Cana<strong>da</strong>,<br />
Case 24/1977, UN Doc. A/36/40, 29 December<br />
1977. Apirana et. al. vs New Zealand,<br />
Case 547/1993, view of 20 October 2000. UN<br />
Doc. CCPR/C/70/D/547/1993 (2000). Also<br />
see: Ilmari Länsman et al. v. Finland, HRC,<br />
Communication Nº 511/1992, U.N. Doc.<br />
CCPR/C/52/D/511/1992 (1994).<br />
Jouni Länsman et al. v. Finland, HRC, Communication<br />
Nº 671/1995, U.N. Doc. CCPR/<br />
C/58/D/671/1995 (1996).<br />
39. Will Kymlicka, Multicultural Odysseys: Navigating<br />
the New International Politics of Diversity,<br />
(Oxford University Press, USA, 2007).<br />
40. See, Official Website of the United Nations Permanent<br />
Forum on Indigenous Issues (UNPFII),<br />
http://www.un.org/esa/soc<strong>de</strong>v/unpfii/, last visit<br />
12th May, 2010.<br />
41. See, E/CN.4/Sub.2/1983/21/Add.8, José R.<br />
Martínez Cobo, Final Report on the Study of<br />
the Problem of Discrimination Against Indigenous<br />
Populations, third part: Conclusions,<br />
Proposals and Recommen<strong>da</strong>tions, E/CN.4/<br />
Sub.2/1983/21/Add.8 page 50 at 379 and page<br />
5 at 21 and 22. Also see, ILO Convention (No.<br />
169) concerning Indigenous and Tribal Peoples<br />
in In<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt Countries, (Adopted on 27<br />
June 1989 by the General Conference of the<br />
International Labour Organisation at its seventy-sixth<br />
session, entry into force 5 September<br />
1991) article 1.<br />
42. ILO Convention Nº 107, (1957, Convention<br />
concerning the Protection and Integration of<br />
Indigenous and Other Tribal and Semi-Tribal<br />
Populations in In<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt Countries, entry<br />
into force: 02-06-1959).<br />
43. ILO Convention Nº 169 concerning Indigenous<br />
and Tribal Peoples in In<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt Countries,<br />
(Adopted on 27 June 1989 by the General<br />
Conference of the International Labour Organisation<br />
at its seventy-sixth session, entry into<br />
force 5 September 1991).<br />
44. Paragraph 46 of the 1986 report of the Meeting<br />
of Experts <strong>de</strong>scribed the need for replacement<br />
quite lucid:<br />
“The integrationist language of Convention Nº<br />
107 is out<strong>da</strong>ted, and that the application of this<br />
principle is <strong>de</strong>structive in the mo<strong>de</strong>rn world. In<br />
1956 and 1957 it was felt that integration into<br />
the dominant national society offered the best<br />
chance for these groups to be part of the <strong>de</strong>velopment<br />
process of the countries in which they<br />
live. This had, however, resulted in a number
of un<strong>de</strong>sirable consequences. It had become a<br />
<strong>de</strong>structive concept, in part at least because of<br />
the way it was un<strong>de</strong>rstood by governments. In<br />
practice it had become a concept which meant<br />
the extinction of ways of life which are different<br />
from that of the dominant society. (...) policies<br />
of pluralism, self-sufficiency, self-management<br />
and ethno-<strong>de</strong>velopment appeared to be those<br />
which would give indigenous populations the<br />
best possibilities and means of participating directly<br />
in the formulation and implementation<br />
of official policies.”<br />
ILO Conventions are legally binding. Up till<br />
now however, ILO Convention 169 has only<br />
been ratified by 21 States.<br />
45. The provisions and principles of ILO Convention<br />
169 were substantially influenced by the<br />
Martínez Cobo Study, for the final report see:<br />
Final Report on the Study of the Problem of Discrimination<br />
Against Indigenous Populations,<br />
third part: Conclusions, Proposals and Recommen<strong>da</strong>tions,<br />
E/CN.4/Sub.2/1983/21/Add.8.<br />
46. Anaya , S. James, Indigenous Peoples in International<br />
Law (Second Edition, Oxford University<br />
Press, 2004).<br />
47. International Covenant on Civil and Political<br />
Rights (G.A. res. 2200A (XXI), 21 U.N. GAOR<br />
Supp. (No. 16) at 52, U.N. Doc. A/6316 (1966),<br />
999 U.N.T.S. 171, entered into force Mar. 23,<br />
1976) & International Covenant on Economic,<br />
Social and Cultural Rights (G.A. res. 2200A<br />
(XXI), 21 U.N.GAOR Supp. (No. 16) at 49,<br />
U.N. Doc. A/6316 (1966), 993 U.N.T.S. 3,<br />
entered into force Jan. 3, 1976). See A. Ei<strong>de</strong>,<br />
‘Rights of Indigenous Peoples, Achievements<br />
in International Law during the Last Quarter<br />
of a Century’ (2006) Netherlands Yearbook of<br />
International Law, 163.<br />
48. James Anaya, the current U.N. Special Rapporteur<br />
on the situation of human rights and<br />
fun<strong>da</strong>mental freedoms of indigenous people,<br />
distinguishes two significant <strong>de</strong>velopments<br />
after the end of the Cold War and the <strong>de</strong>colonisation<br />
period. Related to the <strong>de</strong>cline of the<br />
Soviet authoritarian system, there arose a renewed<br />
world-wi<strong>de</strong> faith in non-authoritarian<br />
<strong>de</strong>mocratic institutions. Moreover, the i<strong>de</strong>a<br />
of subsidiarity gained ground; the conviction<br />
that <strong>de</strong>cisions can often best be ma<strong>de</strong> at the<br />
most local level (bottom-up instead of top-<br />
-down approaches). The second <strong>de</strong>velopment<br />
Anaya mentions can be characterised as the<br />
embrace of cultural pluralism, brought about<br />
by the fading classic notion of the culturally<br />
or ethnically homogenous nation-state. See:<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
Anaya, S. James, Indigenous Peoples in International<br />
Law (Second Edition, Oxford University<br />
Press, 2004).<br />
49. In other words; where ILO Convention Nº 107<br />
was still ‘about them, without them’ the newer<br />
instruments are more a result of a cooperative<br />
effort, in which indigenous representatives had<br />
a say about what kind of measures, rights or<br />
policies they need.<br />
50. Noteworthy, this concept of indigenous self-<strong>de</strong>termination<br />
does not, in contemporary international<br />
law, focus on secession and in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt<br />
statehood (external self-<strong>de</strong>termination),<br />
but on forms of autonomy or self-government<br />
and effective participation in the larger political<br />
or<strong>de</strong>r (a distinct form of internal self-<strong>de</strong>termination)<br />
See: Cassese, Antonio, Self-Determination<br />
of Peoples, a Legal Reappraisal, (Cambridge<br />
University Press, 1995, reprinted in<br />
1996). Also see: Summers, James, Peoples and<br />
International Law, How Nationalism and Self-<br />
-Determination Shape a Contemporary Law of<br />
Nations, (Martinus Nijhoff Publishers, Lei<strong>de</strong>n/<br />
Boston, 2007).<br />
51. Will Kymlicka, ‘The Internationalization of<br />
Minority Rights’ (2008) International Journal<br />
of Constitutional Law, 6(3/4). Kymlicka argues<br />
that potential self-governing groups, like<br />
indigenous peoples, should get similar tools<br />
of nation-building to those of states. See: Will<br />
Kymlicka, Multicultural Odysseys: Navigating<br />
the New International Politics of Diversity ,<br />
(Oxford University Press, USA. 2007).<br />
52. United Nations Declaration on the Rights of<br />
Indigenous Peoples, A/RES/61/295, adopted by<br />
the General Assembly on Thurs<strong>da</strong>y September<br />
13, by a vote of 144 in favour, 4 against and 11<br />
abstentions. The final text was the result of a<br />
process of nearly 25 years of drafting and discussion.<br />
53. A. Ei<strong>de</strong>, ‘Rights of Indigenous Peoples, Achievements<br />
in International Law during the Last<br />
Quarter of a Century’ (2006) Netherlands Yearbook<br />
of International Law, 207.<br />
54. These rights are to be read in conjunction with<br />
the broa<strong>de</strong>r framework of human rights protection,<br />
see: Preamble and inter alia article 46(2)<br />
of the United Nations Declaration on the Rights<br />
of Indigenous Peoples, A/RES/61/295).<br />
55. The collective provisions in the Declaration<br />
flow from some of the most pressing issues<br />
for indigenous peoples: threats to their lands,<br />
conflicts over resources, exclusion from <strong>de</strong>cision-making<br />
and the lack of self-<strong>de</strong>termined<br />
79
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
80<br />
<strong>de</strong>velopment. See e.g.: W. van Genugten, ‘Protection<br />
of Indigenous Peoples on the African<br />
Continent: Concepts, Position Seeking, and<br />
the Interaction of Legal Systems’ (2010) 104<br />
Am. J. Int’l L. & S. Wiessner, ‘Indigenous Sovereignty:<br />
A Reassessment in Light of the UN<br />
Declaration on the Rights of Indigenous Peoples’<br />
(2008) 41 Van<strong>de</strong>rbilt Journal of Transnational<br />
Law.<br />
56. Velásquez-Rodríguez v. Honduras Case, IACtHR,<br />
Judgment of July1988, par. 25.<br />
57. American Convention, Article 67.<br />
58. The States Parties to the Convention un<strong>de</strong>rtake<br />
to comply with the judgment of the Court in<br />
any case to which they are parties. American<br />
Convention, Article 68(1).<br />
59. Cantoral-Benavi<strong>de</strong>s v. Peru Case, IACtHR,<br />
Judgment of November 20, 2009, par. 9<br />
60. Baena-Ricardo Case, Judgment of November<br />
28, 2003, IACtHR, par. 82<br />
61. Cantoral-Benavi<strong>de</strong>s v. Peru Case, IACtHR<br />
Judgment of November 20, 2009. The Court<br />
also provi<strong>de</strong>s the victims’ representatives and<br />
the Inter-American Commission on Human<br />
Rights to present observations on reports submitted<br />
by the State. If necessary, the Court also<br />
could send communications to the responsible<br />
State to urge it to comply with specific reparation<br />
measures.<br />
62. Full compensation payments have been ma<strong>de</strong><br />
in a number of cases, such as: Velásquez Rodríguez<br />
v. Honduras Case, Judgment of August<br />
17, 1990; Loayza Tamayo v. Peru Case, Judgment<br />
November 27, 2002, par.6; El Amparo<br />
v. Venezuela Case, Judgment of November 28,<br />
2002.<br />
63. Pasqualucci, Jo M., The Practice and Procedure<br />
of the Inter-American Court of Human Rights,<br />
Cambridge: Cambridge University Press, 2003,<br />
pp. 339-40.<br />
64. It is worth pointing out that the progressive<br />
interpretation of the Court is due, to some extent,<br />
to great advocacy of the lawyers representing<br />
the victims before it.<br />
65. In the case of the Massacre of Mapiripán, the<br />
Court or<strong>de</strong>red the State of Colombia to “ensure<br />
security conditions for the next of kin of the<br />
victims, as well as other inhabitants of Mapiripán<br />
who had been displaced, to be able to return<br />
to Mapiripán, if they wish to do so.”<br />
66. Cantoral Huamaní and García Santa Cruz v.<br />
Peru Case, IACtHR, Judgment of January 28,<br />
2008.<br />
67. The Court has recognized the collective right<br />
of indigenous communities to their traditional<br />
lands because of its cultural <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nce on<br />
them regardless the existence of an official property<br />
life. Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua Case, IACtHR, Judgment<br />
of August 31, 2001, par. 0149.<br />
68. Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v.<br />
Nicaragua Case, IACtHR Judgment of August<br />
31, 2001, par. 149.<br />
69. Moiwana Community v. Suriname Case, IACtHR,<br />
Judgment of June 15, 2005.<br />
70. Moiwana Community v. Suriname Case,<br />
IACtHR, Judgment of June 15, 2005, par. 3;<br />
Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v.<br />
Nicaragua Case, IACtHR, Judgment of August<br />
31, 2001, par. 3-4.<br />
71. According to the UN Basic Principles compensation<br />
is granted for material and non-material<br />
<strong>da</strong>mages. However, the Court uses the following<br />
wordings instead: pecuniary and non-pecuniary<br />
<strong>da</strong>mages.<br />
72. El Amparo v. Venezuela Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 14, 1996, par. 28.<br />
73. El Amparo v. Venezuela Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 14, 1996, pars. 28-29.<br />
74. Mapiripán v. Colombia Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 15, 2005, par. 96; Pueblo<br />
Bello v. Colombia Case, IACtHR, Judgment of<br />
January 31, 2006, par. 95(21).<br />
75. Mapiripán v. Colombia Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 15, 2005, pars. 78-79.<br />
76. Pueblo Bello v. Colombia Case, IACtHR, Judgment<br />
of January 31, 2006, par. 248.<br />
77. Moiwana Community v. Suriname Case, IACtHR,<br />
Judgment of June 15m 2005, par.187.<br />
78. Massacre Plan <strong>de</strong> Sánchez v. Guatemala Case,<br />
IACtHR , Judgment of November 19, 2004,<br />
pars. 73-74.<br />
79. Aloeboetoe et al v Suriname Case, IACtHR<br />
Judgment of September 10, 1993, par. 96.<br />
80. Velásquez-Rodríguez v. Honduras, IACtHR,<br />
Judgment of July 21, 1989, par. 36<br />
81. Caracazo v. Venezuela Case, IACtHR , Judgment<br />
of August 29, 2002, par. 119; Barrios<br />
Altos v. Peru Case, IACtHR. Judgment of March<br />
14, 2001, par. 41; Massacre of Plan <strong>de</strong> Sánchez<br />
v. Guatemala Case, IACtHR, Judgment of<br />
November 19, 2004, par. 99; “Las Dos Erres”<br />
Massacre v. Guatemala Case, IACtHR, Judgment<br />
of November 24, 2009, par. 129.
82. This right has been <strong>de</strong>veloping in the inter-<br />
-American system in recent years. This concept<br />
of this right is based on the accumulative<br />
interpretation of Article 25, Articles 1(1), 8,<br />
and 13 of the American Convention on Human<br />
Rights.<br />
83. Massacre of Plan <strong>de</strong> Sánchez Case, IACtHR,<br />
Judgment of November 19, 2004, pars. 101<br />
-102.<br />
84. Villagrán Morales v.Guatemala Case, Street<br />
Children v.Guatemala; and Trujillo-Oroza v.<br />
Bolivia<br />
85. Barrios Altos v. Peru Case. IACtHR Judgment<br />
of November 30, 2001, par 5; Mapiripán Massacre<br />
v. Colombia Case, IACtHR, Judgment<br />
of September 15, 2005, pars 10-13; Moiwana<br />
Community v. Suriname Case, Judgment of<br />
June 15, 2005, pars 2-7; and “Las Dos Erres”<br />
Massacre v. Guatemala Case, IACtHR , Judgment<br />
of November 24, 2009, par. 265.<br />
86. Trujillo-Oroza v. Bolivia Case, IACtHR, Judgment<br />
of February 27, 2002, par. 110; Trujillo<br />
Oroza v. Boliva Case, IACtHR Judgment of February<br />
27, 2002, par. 98, Loayza Tamayo v.<br />
Peru Case, IACtHR , Judgment of November<br />
27, 1998, par. 5.<br />
87. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua Case, IACtHR, Judgement of<br />
August 31, 2001, Yakye Axa Indigenous Community<br />
v. Paraguay Case, IACtHR, Judgment<br />
of June 17, 2005. Sawhoyamaxa Indigenous<br />
Community v. Paraguay Case, IACtHR, Judgment<br />
of March 29, 2006, the Saramaka People<br />
v. Suriname Case, IACtHR, Judgement of November<br />
28, 2007.<br />
88. Annual Report of the Inter-American Commission<br />
on Human Rights 2007, OEA/Ser.L/V/<br />
II.130,Doc. 22, rev. 1, 29 December 2007,<br />
(Original: Spanish), point 56.<br />
89. Annual Report of the Inter-American Commission<br />
on Human Rights 2007, OEA/Ser.L/V/<br />
II.130,Doc. 22, rev. 1, 29 December 2007,<br />
(Original: Spanish), point 55.<br />
90. OEA/Ser.L/V/II.83, Doc. 16 rev., June 1, 1993,<br />
Fourth Report on the Situation of Human Rights<br />
in Guatemala, Chapter III, The Guatemalan<br />
Maya-Quiche Population and their Human<br />
Rights, (Original: Spanish).<br />
91. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua Case, IACtHR, Judgement of<br />
August 31, 2001. Noteworthy, the Awas Tingni<br />
Case is the Court’s only case <strong>de</strong>aling with<br />
communal property for indigenous communi-<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
ties where the State has fully complied with the<br />
Court’s or<strong>de</strong>r. In December 2008, after a long<br />
implementation process, the official titling of<br />
the territory of the Awas Tingni community<br />
was conclu<strong>de</strong>d. On the implementation process,<br />
see: Alvarado, Leonardo J., Prospects and<br />
Challenges in the Implementation of Indigenous<br />
Peoples’ Human Rights in International<br />
Law: Lessons from the Case of Awas Tingni<br />
v. Nicaragua, Arizona Journal of International<br />
and Comparative Law 24, 2007.<br />
92. S. James Anaya & Claudio Grossman, The<br />
Case of Awas Tingni v. Nicaragua: A New Step<br />
in the International Law of Indigenous Peoples,<br />
Arizona Journal of International and Comparative<br />
Law 19, 2002, p. 1.<br />
93. S. James Anaya & Claudio Grossman, The<br />
Case of Awas Tingni v. Nicaragua: A New Step<br />
in the International Law of Indigenous Peoples,<br />
Arizona Journal of International and Comparative<br />
Law 19, 2002, p. 2.<br />
94. The Nicaraguan government <strong>de</strong> facto continued<br />
to regard the indigenous lands as state-owned,<br />
which subsequently did not pose an obstacle<br />
for granting the concessions. While the State<br />
agreed to a friendly settlement, as suggested by<br />
the Commission, no progress was ma<strong>de</strong> and<br />
after two years the Commission ma<strong>de</strong> a <strong>de</strong>termination<br />
of state responsibility and submitted<br />
its confi<strong>de</strong>ntial report to the government.<br />
Nicaragua subsequently failed to indicate its<br />
willingness to implement the Commission’s<br />
recommen<strong>da</strong>tions regarding securing the Awas<br />
Tingni traditional lands, and the Commission<br />
submitted the case to the Inter-American<br />
Court of Human Rights in June of 1998. See<br />
amongst others: Anaya , S. James, Indigenous<br />
Peoples in International Law, Second Edition,<br />
Oxford University Press, 2004, p. 267. S. James<br />
Anaya & Claudio Grossman, The Case of<br />
Awas Tingni v. Nicaragua: A New Step in the<br />
International Law of Indigenous Peoples, Arizona<br />
Journal of International and Comparative<br />
Law 19, 2002, p. 3.<br />
95. Alex Page, Indigenous Peoples’ Free, Prior and<br />
Informed Consent in the Inter-American Human<br />
Rights System, Sustainable Development,<br />
Law and Policy 16, 2004, p. 16.<br />
96. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, IACtHR, Judgement of August<br />
31, 2001, paragraph 173. The Court acknowledged<br />
that the implementation of domestic<br />
legal protections for indigenous peoples is an<br />
obligation arising un<strong>de</strong>r the American Convention<br />
on Human Rights and that states may<br />
81
Diana Contreras-Garduño e Sebastiaan J. Rombouts<br />
82<br />
suffer international responsibility if they fail to<br />
effectuate these rights. See: S. James Anaya &<br />
Claudio Grossman, The Case of Awas Tingni<br />
v. Nicaragua: A New Step in the International<br />
Law of Indigenous Peoples, Arizona Journal of<br />
International and Comparative Law 19, 2002,<br />
p. 12.<br />
97. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, IACtHR, Judgement of August<br />
31, 2001, paragraph 173, paragraph 149.<br />
98. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, IACtHR, Judgement of August<br />
31, 2001, paragraph 173, Concurring Opinion<br />
of Judge Hernán Salgado Pesantes, paragraph 2.<br />
99. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, IACtHR, Judgement of August<br />
31, 2001, paragraph 173, paragraph 149.<br />
Similarly, José Martinéz Cobo, observed in<br />
1983, in his influential study, that: “It is essential<br />
to know and un<strong>de</strong>rstand the <strong>de</strong>eply spiritual<br />
special relationship between indigenous<br />
peoples and their land as basic to their existence<br />
as such and to all their beliefs, customs,<br />
traditions, and culture. For such people, the<br />
land is not merely a possession and a means<br />
of production. The entire relationship between<br />
the spiritual life of indigenous peoples and<br />
Mother Earth, and their land, has a great many<br />
<strong>de</strong>ep-seated implications. Their land is not a<br />
commodity which can be acquired, but a material<br />
element to be enjoyed freely.” Martinés<br />
Cobo, Final Report on the Study of the Problem<br />
of Discrimination Against Indigenous Populations,<br />
third part: Conclusions, Proposals and<br />
Recommen<strong>da</strong>tions, E/CN.4/Sub.2/1983/21/<br />
Add.8, p. 26, at 197.<br />
100. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, IACtHR, Judgement of August<br />
31, 2001, paragraph 146.<br />
101. A. Ei<strong>de</strong>, Rights of Indigenous Peoples, Achievements<br />
in International Law during the Last<br />
Quarter of a Century, Netherlands Yearbook<br />
of International Law 2006, p. 174.<br />
102. S. James Anaya, Divergent Discourses About<br />
International Law, Indigenous Peoples, and<br />
Land Rights over Lands and Natural Resources:<br />
Towards a Realist Trend, Colorado Journal<br />
of International Environmental Law and<br />
Policy 16, 2005, p. 253.<br />
103. International Covenant on Civil and Political<br />
Rights, G.A. res. 2200A (XXI), 21 U.N.<br />
GAOR Supp. (Nº 16) at 52, U.N. Doc. A/6316<br />
(1966), 999 U.N.T.S. 171, entered into force<br />
Mar. 23, 1976. & ILO Convention Nº 169<br />
concerning Indigenous and Tribal Peoples in<br />
In<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt Countries, Adopted on 27 June<br />
1989 by the General Conference of the International<br />
Labour Organisation at its seventy-<br />
-sixth session, entry into force 5 September<br />
1991.<br />
104. Leonardo J. Alvarado, Prospects and Challenges<br />
in the Implementation of Indigenous<br />
Peoples’ Human Rights in International Law:<br />
Lessons from the Case of Awas Tingni v. Nicaragua,<br />
Arizona Journal of International and<br />
Comparative Law 24, 2007, p. 612.<br />
105. Ibid., paragraph 164. Emphasis ad<strong>de</strong>d.<br />
106. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, IACtHR, Judgement of August<br />
31, 2001, paragraph 173.<br />
107. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community<br />
v. Nicaragua, IACtHR, Judgement of<br />
August 31, 2001, paragraph 148. On evolutionary,<br />
dynamic or purposive judicial law-<br />
-making, see e.g.; A. Barak, Purposive interpretation<br />
in law, Princeton University Press,<br />
2005.<br />
108. S. James Anaya, Divergent Discourses About<br />
International Law, Indigenous Peoples, and<br />
Land Rights over Lands and Natural Resources:<br />
Towards a Realist Trend, Colorado Journal<br />
of International Environmental Law and<br />
Policy 16, 2005, p. 253.<br />
109. Cf. Anaya, S. James, Divergent Discourses<br />
About International Law, Indigenous Peoples,<br />
and Land Rights over Lands and Natural<br />
Resources: Towards a Realist Trend, Colorado<br />
Journal of International Environmental<br />
Law and Policy 16, 2005, p. 258. Current<br />
U.N. Special Rapporteur James Anaya remarks<br />
that: “Formalist and backward-looking<br />
postmo<strong>de</strong>rn critical approaches largely overlook<br />
the evolution in values and power relationships<br />
at the expense of genuine problem<br />
solving that could be achieved on the basis of<br />
cross-cultural un<strong>de</strong>rstanding.”<br />
110. Yakye Axa Indigenous Community v. Paraguay<br />
Case, IACtHR, Judgment of June 17,<br />
2005. Sawhoyamaxa Indigenous Community<br />
v. Paraguay Case, Judgment of March 29,<br />
2006.<br />
111. For a more elaborate overview of the Yakye<br />
Axa and Sawhoyamaxa cases, see: Gabriella<br />
Citroni and Karla I Quintana Osuna, Reparations<br />
for Indigenous Peoples in the Inter-<br />
-American Court, in: F. Lenzerini, Reparations<br />
for Indigenous Peoples, International<br />
and Comparative Perspectives, OUP, 2008.
Also see: Steven Keener & Javier Vasquez, A<br />
Life Worth Living: Enforcement of the Right<br />
to Health Through the Right to Life in the<br />
Inter-American Court of Human Rights, 40<br />
Colum. Hum. Rts. L. Rev. (2008-2009).<br />
112. IACtHR, Case of the Yake Axa Indigenous<br />
Community v. Paraguay, Judgment of June<br />
17, 2005 (Merits, Reparations and Costs),<br />
par. 149.<br />
113. Yakye Axa Indigenous Community v. Paraguay<br />
Case, IACtHR, Judgment of June 17,<br />
2005: para. 33.<br />
114. Yakye Axa Indigenous Community v. Paraguay<br />
Case. IACtHR, Judgment of June 17,<br />
2005. Paragraph 242. Sawhoyamaxa Indigenous<br />
Community v. Paraguay, IACtHR, Judgment<br />
of March 29, 2006, paragraph 248.<br />
115. The Saramaka People v. Suriname, IACtHR,<br />
Judgement of November 28, 2007. Like in the<br />
Awas Tingni case, the Court or<strong>de</strong>red the State<br />
to <strong>de</strong>limit, <strong>de</strong>marcate and title the territories<br />
of the community with their full participation.<br />
116. The other five Maroon peoples are: the Aucaner,<br />
the Paramaka, the Aluku, the Kwinti<br />
and the Matawai People. Together they form<br />
a population of approximately 60.000 individuals.<br />
Suriname is also home to four distinct<br />
indigenous peoples: the Kalinya, Lokono,<br />
Trio and Wayana People. They number about<br />
20.000 individuals. Maroons are the <strong>de</strong>scen<strong>da</strong>nts<br />
of escaped African slaves who were<br />
brought to Suriname by the colonial powers<br />
and regained their freedom (from the Dutch)<br />
in the 18th Century. Their freedom and autonomy<br />
were recognised in treaties conclu<strong>de</strong>d<br />
with the Dutch and through more than<br />
two hundred years of colonial administrative<br />
practice. See: Forest Peoples Programme and<br />
Association of Saramaka Authorities, Free,<br />
Prior and Informed Consent: Two Cases from<br />
Suriname, 2007, p. 2.<br />
117. Saramaka People v. Suriname Case, IACtHR,<br />
Judgement of November 28, 2007, paragraph<br />
84: The Court assessed that the members<br />
of the Saramaka People, although not indigenous<br />
to the region they inhabit, make up<br />
a tribal community: “Whose social, cultural<br />
and economic characteristics are different<br />
Collective Reparations for Victimized Indigenous Communities: Examples of Human<br />
Rights Violations Before the Inter-American Court of Human Rights<br />
from other sections of the national community,<br />
particularly because of their special relationship<br />
with their ancestral territories, and<br />
because they regulate themselves, at least<br />
partially, by their own norms customs and/or<br />
traditions.”<br />
118. Ibid., paragraph 86. The Court also referred<br />
to the Moiwana case, where another Maroon<br />
community was granted the same special<br />
protection as Indigenous Peoples were. See:<br />
the Moiwana Community v. Suriname Case,<br />
IACtHRM, Judgment of June 15, 2005, Series<br />
C Nº 124, paragraph 132 and 133.<br />
119. Full assessment of the Court’s analysis in this<br />
respect falls outsi<strong>de</strong> the scope of this paper.<br />
For the Courts analysis on the Saramaka customary<br />
patterns of land use, see, Saramaka<br />
People v. Suriname Case, Judgement of November<br />
28, 2007, IACtHR, mainly paragraphs<br />
77 - 101.<br />
120. Saramaka People v. Suriname Case, IACtHR,<br />
Judgement of November 28, 2007, paragraph<br />
90: “The close ties of indigenous peoples with<br />
the land must be recognized and un<strong>de</strong>rstood as<br />
the fun<strong>da</strong>mental basis of their cultures, their<br />
spiritual life, their integrity, and their economic<br />
survival. For indigenous communities,<br />
their relationship with the land is not merely a<br />
matter of possession and production but a material<br />
and spiritual element, which they must<br />
fully enjoy to preserve their cultural legacy and<br />
transmit it to future generations.”<br />
121. Saramaka People v. Suriname Case, IACtHR,<br />
Judgement of November 28, 200 , paragraphs<br />
97 -107. Also see, Marcos A. Orellana, Saramaka<br />
People v. Suriname, American Journal<br />
of International Law, 102, 2008, p. 3. Orellana<br />
states that the Court, in consi<strong>de</strong>ring that<br />
Suriname had not ratified ILO Convention<br />
Nº 169 and its legislation did not recognise a<br />
right to communal property, utilized systemic<br />
interpretation techniques (analysing the matter<br />
in light of articles 1 and 27 of the ICCPR)<br />
to overcome this hurdle.<br />
122. The Saramaka People v. Suriname Case, IACtHR,<br />
Judgement of November 28, 2007, paragraph<br />
214.<br />
83
LA POBREZA COMO CAUSA Y EFECTO<br />
DE VIOLACIONES A DERECHOS HUMANOS<br />
I. NOTA INTRODUCTORIA<br />
En 2009, América Latina y el Caribe experimentaron<br />
una caí<strong>da</strong> <strong>de</strong>l producto por habitante<br />
<strong>de</strong>l 3%, según <strong>da</strong>tos <strong>de</strong> la CEPAL, en el contexto<br />
<strong>de</strong> una crisis internacional generaliza<strong>da</strong>. Dicha<br />
contracción afectó a la mayoría <strong>de</strong> los países <strong>de</strong><br />
la región, en especial a El Salvador, Honduras,<br />
México, Paraguay y República Bolivariana <strong>de</strong><br />
Venezuela. También se produjo un <strong>de</strong>terioro <strong>de</strong><br />
la situación laboral, con una caí<strong>da</strong> <strong>de</strong> la tasa <strong>de</strong><br />
ocupación <strong>de</strong>l 55.1% al 54.6% y un aumento <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>sempleo <strong>de</strong>l 7.3% al 8.2%. Así, la inci<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong><br />
la pobreza alcanzó a un 33.1% <strong>de</strong> la población <strong>de</strong> la<br />
región, incluido un 13.3% en condiciones <strong>de</strong> pobreza<br />
extrema o indigencia. Estas cifras se traducen en<br />
183 millones <strong>de</strong> personas pobres y 74 millones <strong>de</strong><br />
indigentes. A<strong>de</strong>más, entre 2006 y 2009, los alimentos<br />
se encarecieron, en promedio, casi dos veces y<br />
media más <strong>de</strong> lo que se encarecieron los productos<br />
no alimenticios. 1 Estos fenómenos, entre otros, ha<br />
<strong>de</strong>tonado la migración en la región americana que<br />
compren<strong>de</strong> a más <strong>de</strong> 25 millones <strong>de</strong> personas. 2<br />
Como es claro, el contexto es complejo y en<br />
él se inscribe la pobreza como una reali<strong>da</strong>d que<br />
obstaculiza el proceso <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo y la existencia<br />
humana.<br />
La exclusión social es un fenómeno que vulnera<br />
la digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las personas segrega<strong>da</strong>s. 3 La<br />
pobreza ocasiona que seres humanos sean excluidos<br />
<strong>de</strong> las posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo e impi<strong>de</strong> el<br />
crecimiento individual y social. 4 La pobreza también<br />
es causa y efecto <strong>de</strong> violaciones a <strong>de</strong>rechos<br />
humanos por lo que se configura como un círculo<br />
vicioso difícil <strong>de</strong> combatir.<br />
Así, la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> posesión y acceso a recursos<br />
proporciona a las personas distintas o nulas<br />
oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> tener una vi<strong>da</strong> digna. A<strong>de</strong>más, la<br />
<strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d económica limita la capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> realización<br />
<strong>de</strong> amplios segmentos <strong>de</strong> la población y,<br />
como esa privación suele transmitirse generacionalmente,<br />
frustra proyectos <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> millones <strong>de</strong><br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Julieta Morales Sánchez*<br />
Profesora <strong>de</strong> la Facultad <strong>de</strong> Derecho <strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d Nacional Autónoma <strong>de</strong> México;<br />
Maestra en Derecho con Mención Honorífica y doctora por esta misma institución.<br />
Título <strong>de</strong> Especialista en Derechos <strong>Humanos</strong> y Certificado <strong>de</strong> Estudios Avanzados <strong>de</strong> Doctorado<br />
en Derecho Constitucional por la Universi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Castilla-La Mancha (España).<br />
personas; a<strong>de</strong>más, reduce las oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s presentes<br />
y futuras <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> las naciones. 5<br />
La digni<strong>da</strong>d humana que<strong>da</strong> igualmente comprometi<strong>da</strong><br />
cuando las personas se ven obliga<strong>da</strong>s a<br />
subsistir bajo condiciones económicas que le <strong>de</strong>gra<strong>da</strong>n<br />
a la condición <strong>de</strong> objeto; en este sentido,<br />
no es posible aislar la vigencia <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong><br />
las condiciones económicas que permiten la existencia<br />
humana.<br />
Por lo anterior, es preciso plantearse, entre<br />
otras, las siguientes preguntas: ¿la pobreza se pue<strong>de</strong><br />
enten<strong>de</strong>r como una violación a los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos? ¿existe responsabili<strong>da</strong>d estatal por la<br />
omisión en el combate o erradicación <strong>de</strong> la pobreza?<br />
¿existe la obligación estatal <strong>de</strong> proporcionar<br />
un mínimo existencial? ¿qué <strong>de</strong>bemos enten<strong>de</strong>r<br />
por mínimo existencial? El presente trabajo tiene<br />
como objetivo reflexionar en torno a estas preguntas<br />
–no persigue <strong>da</strong>rles respuesta ya que ello ameritaría<br />
un estudio mucho más <strong>de</strong>tallado y exhaustivo–<br />
y sobre la inci<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la pobreza en el goce<br />
y ejercicio <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
II. POBREZA Y UNIVERSALIDAD DE LOS<br />
DERECHOS HUMANOS<br />
Sin du<strong>da</strong>, los <strong>de</strong>rechos humanos tienen un<br />
carácter universal pero aún en el año 2011 no es<br />
fácil hablar <strong>de</strong> esta universali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos ya que su ejercicio está “condicionado”<br />
por la situación económica <strong>de</strong> las personas.<br />
Así, la pobreza representa un límite real –y por<br />
supuesto injusto– al pleno goce y ejercicio <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Los <strong>de</strong>rechos humanos son “un referente<br />
inexcusable <strong>de</strong> la mo<strong>de</strong>rni<strong>da</strong>d”, su “signo distintivo”,<br />
en “los Estados <strong>de</strong>mocráticos los <strong>de</strong>rechos<br />
se han convertido en una escala <strong>de</strong> evaluación <strong>de</strong><br />
la legitimi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los po<strong>de</strong>res públicos.” 6 Beuchot<br />
señala que “no se pue<strong>de</strong>n pensar los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
sin algún tipo <strong>de</strong> universali<strong>da</strong>d.” 7<br />
85
Julieta Morales Sánchez<br />
García Ramírez establece que la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> universali<strong>da</strong>d<br />
implica que “nadie <strong>de</strong>biera que<strong>da</strong>r excluido<br />
<strong>de</strong> los beneficios que entrañan los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, y más estrictamente, nadie <strong>de</strong>biera<br />
hallarse al margen <strong>de</strong> las garantías jurisdiccionales<br />
y no jurisdiccionales que significan el medio<br />
precioso para la exigencia, la consoli<strong>da</strong>ción o la<br />
recuperación <strong>de</strong> esos <strong>de</strong>rechos.” 8<br />
En la Declaración Francesa <strong>de</strong> los Derechos<br />
<strong>de</strong>l Hombre y <strong>de</strong>l Ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>no <strong>de</strong> 1789, cuando<br />
surgen los <strong>de</strong>rechos humanos en su concepción<br />
“mo<strong>de</strong>rna”, 9 éstos no eran universales ya que se<br />
excluyó a las mujeres. 10<br />
Fue hasta el final <strong>de</strong> la Segun<strong>da</strong> Guerra Mundial,<br />
cuando la conciencia <strong>de</strong> la humani<strong>da</strong>d reacciona<br />
ante las atroci<strong>da</strong><strong>de</strong>s 11 <strong>de</strong> las que fue testigo<br />
(ejemplos <strong>de</strong>l Homo homini lupus <strong>de</strong>l que hablaba<br />
Tito Marcio Plauto y, posteriormente, Hobbes) y<br />
<strong>da</strong> inicio un extenso 12 proceso <strong>de</strong>clarativo <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos.<br />
13 Empero, no se <strong>de</strong>be per<strong>de</strong>r <strong>de</strong> vista el carácter<br />
“relativo” que adquieren algunos <strong>de</strong>rechos<br />
cuando el contexto cultural se modifica.<br />
Como se ha dicho, a pesar <strong>de</strong> los gran<strong>de</strong>s<br />
avances en la protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
es indu<strong>da</strong>ble que dichos <strong>de</strong>rechos son “negados” a<br />
un conjunto <strong>de</strong> personas que, en términos <strong>de</strong> Pogge,<br />
son los “pobres globales.” 14 Hay quienes sostienen<br />
que los <strong>de</strong>rechos humanos fueron “concebido(s)<br />
como una tabla <strong>de</strong> mínimos” que todo Estado <strong>de</strong>mocrático<br />
<strong>de</strong>biera proporcionar y garantizar su población<br />
pero, en múltiples ocasiones, parecer ser<br />
una tabla <strong>de</strong> “máximos que casi nadie alcanza.” 15<br />
Así, los países no han logrado garantizar el conjunto<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos para la totali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las<br />
personas sujetas a su jurisdicción –en ocasiones,<br />
ni siquiera para la mayoría <strong>de</strong> ella–. Lo anterior redun<strong>da</strong><br />
en un grave déficit <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
y en precarias condiciones <strong>de</strong> vi<strong>da</strong>.<br />
En la Declaración <strong>de</strong> Río <strong>de</strong> Janeiro sobre el<br />
Medio Ambiente y Desarrollo <strong>de</strong> 1992, se planteó<br />
que “todos los Estados y to<strong>da</strong>s las personas <strong>de</strong>berán<br />
cooperar en la tarea esencial <strong>de</strong> erradicar la pobreza<br />
como requisito indispensable <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo sostenible,<br />
a fin <strong>de</strong> reducir las dispari<strong>da</strong><strong>de</strong>s en los niveles<br />
<strong>de</strong> vi<strong>da</strong> y respon<strong>de</strong>r mejor a las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> la<br />
mayoría <strong>de</strong> los pueblos <strong>de</strong>l mundo (principio 5).”<br />
Sin embargo, a manera <strong>de</strong> diagnóstico <strong>de</strong> situación,<br />
el Programa <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para<br />
el Desarrollo, sostuvo que:<br />
86<br />
a comienzos <strong>de</strong>l siglo XXI, habitamos un<br />
mundo dividido, en el que la interconexión es<br />
ca<strong>da</strong> vez más intensa en la medi<strong>da</strong> en que el<br />
comercio, la tecnología y la inversión acercan<br />
a las diversas socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s; in<strong>de</strong>pendientemen-<br />
te <strong>de</strong> la separación político-territorial entre<br />
los Estados. Pero en términos <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo<br />
humano y cali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> el espacio entre<br />
los países se ha caracterizado por profun<strong>da</strong>s<br />
e, incluso, crecientes <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong><strong>de</strong>s en el ingreso<br />
y en las oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> digna.<br />
Por ejemplo, el ingreso económico total <strong>de</strong> los<br />
500 individuos más ricos <strong>de</strong>l mundo resulta<br />
superior al ingreso <strong>de</strong> los 416 millones más<br />
pobres. Los 2,500 millones <strong>de</strong> personas que<br />
viven con menos <strong>de</strong> 2 dólares al día (y que<br />
representan el 40% <strong>de</strong> la población <strong>de</strong>l orbe)<br />
obtiene sólo el 5% <strong>de</strong>l ingreso mundial; mientras<br />
que el 10% más rico, consigue el 54%.<br />
Y en este planeta interconectado en que vivimos,<br />
se evi<strong>de</strong>ncia que un futuro fun<strong>da</strong>do en<br />
la pobreza masiva en medio <strong>de</strong> la abun<strong>da</strong>ncia<br />
es económicamente ineficaz, políticamente<br />
insostenible y moralmente in<strong>de</strong>fendible. 16<br />
La pobreza es causa <strong>de</strong> violación <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, porque las personas que viven<br />
en condiciones <strong>de</strong> pobreza están en situaciones <strong>de</strong><br />
vulnerabili<strong>da</strong>d, que las hacen aún más susceptibles<br />
a violaciones <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos. La pobreza es<br />
también efecto <strong>de</strong> la violación a los <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
porque al negarle, limitarle o menoscabarle<br />
al ser humano <strong>de</strong>rechos como el trabajo, un salario<br />
a<strong>de</strong>cuado, salud, educación, vivien<strong>da</strong> digna, se le<br />
está con<strong>de</strong>nando a la pobreza. 17 Por lo que “…<strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
la perspectiva <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos se entien<strong>de</strong><br />
que la pobreza es más que la insuficiencia <strong>de</strong> ingresos.<br />
Se trata <strong>de</strong> un fenómeno multidimensional<br />
gestado por estructuras <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r que reproducen<br />
estratificación social y una visión excluyente que<br />
discrimina a vastos sectores.” 18<br />
En este grave contexto “los pobres tienen escasa<br />
o nula voz para” 19 reclamar el goce y ejercicio<br />
<strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos. Esta situación exige adoptar acciones<br />
inmediatas.<br />
III. POBREZA Y VIOLACIONES A LOS<br />
DERECHOS HUMANOS<br />
De la Torre Martínez sostiene que existen al<br />
menos cuatro argumentos que comúnmente se esgrimen<br />
para negar que la pobreza pue<strong>da</strong> ser entendi<strong>da</strong><br />
como una violación a los <strong>de</strong>rechos humanos. 20<br />
El primero <strong>de</strong> ellos consiste en afirmar que<br />
la pobreza es algo inevitable; una reali<strong>da</strong>d ineludible<br />
a la que está fatalmente <strong>de</strong>stina<strong>da</strong> la humani<strong>da</strong>d.<br />
Del hecho <strong>de</strong> que a lo largo <strong>de</strong> la historia<br />
<strong>de</strong> la humani<strong>da</strong>d siempre han existido pobres, se<br />
preten<strong>de</strong> concluir que no es posible hacer na<strong>da</strong> al<br />
respecto y que es una reali<strong>da</strong>d con la que hay que<br />
apren<strong>de</strong>r a vivir.
El segundo argumento consiste en que la pobreza<br />
y los <strong>de</strong>rechos humanos correspon<strong>de</strong>n a planos<br />
distintos entre los que no existe relación alguna.<br />
La pobreza es un fenómeno eminentemente<br />
económico y su generación o abatimiento tiene<br />
que ver con la dinámica <strong>de</strong>l sistema económico,<br />
mientras que los <strong>de</strong>rechos humanos en particular<br />
no pue<strong>de</strong>n contener ni modificar el curso <strong>de</strong> las<br />
fuerzas <strong>de</strong> producción <strong>de</strong> la riqueza. Los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos pue<strong>de</strong>n remediar violaciones específicas<br />
que atemperan o corrigen las <strong>de</strong>sviaciones y<br />
excesos <strong>de</strong>l sistema económico y político; “pero<br />
<strong>de</strong> ninguna manera tienen el potencial <strong>de</strong> transformar<br />
las estructuras sobre las que se asienta el<br />
mo<strong>de</strong>lo económico.” 21<br />
El tercer argumento consiste en afirmar que,<br />
<strong>de</strong>bido a que la pobreza es un fenómeno multi-<br />
-causal, no es posible i<strong>de</strong>ntificar con precisión<br />
quiénes son los culpables <strong>de</strong> la misma y mucho<br />
menos <strong>de</strong>limitar los grados <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong>d sobre<br />
su generación. De modo que, al no haber un<br />
culpable concreto, la pobreza tampoco pue<strong>de</strong> ser<br />
entendi<strong>da</strong> como una violación a los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Aquí el esquema tradicional <strong>de</strong> la responsabili<strong>da</strong>d<br />
estatal frente a ésta parece colapsarse.<br />
El cuarto argumento consiste en afirmar<br />
que la pobreza es un problema local que ca<strong>da</strong><br />
Estado <strong>de</strong>be resolver solo, <strong>de</strong> tal manera que la<br />
comuni<strong>da</strong>d internacional en general y los países<br />
<strong>de</strong>sarrollados en particular pue<strong>de</strong>n seguir viviendo<br />
tranquilamente, mientras en otras partes <strong>de</strong>l<br />
mundo la gente se ve someti<strong>da</strong> a este fenómeno.<br />
El conjunto <strong>de</strong> estos argumentos, repetidos<br />
una y otra vez por diversos actores, ha generado<br />
la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> que si bien la pobreza es un mal <strong>de</strong><br />
nuestras socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s contemporáneas que <strong>de</strong>be ser<br />
con<strong>de</strong>nado y combatido, <strong>de</strong> ella no surgen obligaciones<br />
concretas que pue<strong>da</strong>n ser exigi<strong>da</strong>s jurídicamente;<br />
22 es <strong>de</strong>cir, la responsabili<strong>da</strong>d estatal frente<br />
a la pobreza se diluye.<br />
Las acciones <strong>de</strong> los agentes generadores <strong>de</strong><br />
pobreza son normalmente invisibiliza<strong>da</strong>s e ignora<strong>da</strong>s,<br />
al grado que resulta casi imposible establecer<br />
una relación directa entre la conducta <strong>de</strong>l<br />
agente y la pobreza <strong>de</strong> las personas.<br />
La invali<strong>de</strong>z <strong>de</strong> los argumentos supra mencionados<br />
es clara. A<strong>de</strong>más hay que reposicionar el<br />
alto nivel <strong>de</strong> inter<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> nuestro mundo<br />
globalizado 23 y la corresponsabili<strong>da</strong>d a la que nos<br />
encontramos comprometidos.<br />
En este punto es conveniente preguntar<br />
¿existe una obligación estatal <strong>de</strong> brin<strong>da</strong>r un mínimo<br />
existencial? La respuesta a este cuestionamiento<br />
es por <strong>de</strong>más complica<strong>da</strong> y no se preten<strong>de</strong><br />
La Pobreza como Causa y Efecto <strong>de</strong> Violaciones a Derechos <strong>Humanos</strong><br />
en este breve trabajo <strong>da</strong>rle respuesta. Sin embargo,<br />
se planteará a fin <strong>de</strong> generar la reflexión en torno<br />
a este tópico con fines prospectivos y para la<br />
asunción <strong>de</strong> las obligaciones estatales que pudieran<br />
resultar.<br />
Algunos autores han hablado <strong>de</strong> “la obligación<br />
estatal <strong>de</strong> procurar al menos el llamado mínimo<br />
existencial, junto con el correspondiente <strong>de</strong>recho<br />
subjetivo a reclamar la procura existencial.” 24<br />
Existe también un concepto <strong>de</strong> “necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
básicas” que aparece en la déca<strong>da</strong> <strong>de</strong> los 70´s,<br />
con aval <strong>de</strong> la Organización Internacional <strong>de</strong>l<br />
Trabajo, que se refiere a las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s mínimas<br />
<strong>de</strong> consumo <strong>de</strong> una familia como alimentación<br />
a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>, vivien<strong>da</strong>, vestimenta y servicios esenciales<br />
proveídos por y para la comuni<strong>da</strong>d, como<br />
agua potable, aseo, transporte público y salud,<br />
instalaciones educativas y cultura. 25<br />
“Necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s básicas” es una extensión <strong>de</strong>l<br />
concepto <strong>de</strong> subsistencia, pero termina por incluir<br />
también instalaciones y servicios (para salud,<br />
aseo y educación). La subsistencia, <strong>de</strong>bido a su<br />
significado más estricto, implicaba limitaciones<br />
para la investigación y la acción política. Por otro<br />
lado, la propuesta <strong>de</strong> necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s básicas preten<strong>de</strong><br />
establecer algunas <strong>de</strong> las condiciones para el<br />
<strong>de</strong>sarrollo comunitario, implementa<strong>da</strong> en planos<br />
nacionales <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo adoptados por la comuni<strong>da</strong>d<br />
internacional, especialmente las agencias <strong>de</strong>l<br />
sistema <strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s. 26<br />
Dentro <strong>de</strong> otra postura se maneja la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong>l<br />
“umbral mínimo”, es <strong>de</strong>cir, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> una perspectiva<br />
operacional existe un umbral mínimo para la realización<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos. Aunque pue<strong>da</strong>n<br />
existir diferencias en la realización <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos entre<br />
países, esa línea mínima <strong>de</strong>be ser garantiza<strong>da</strong><br />
universalmente (sea a través <strong>de</strong> políticas nacionales<br />
o a través <strong>de</strong> la cooperación internacional, por<br />
ejemplo). Es importante <strong>de</strong>terminar entonces una<br />
“línea mínima <strong>de</strong> digni<strong>da</strong>d” –si es que ello es posible–;<br />
cualquier situación <strong>de</strong>bajo <strong>de</strong> esa línea, representaría<br />
encontrarse en extrema pobreza. 27<br />
Un enfoque emergente y sugestivo <strong>de</strong> la teoría<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo se <strong>de</strong>be a las propuestas <strong>de</strong> Amartya<br />
Sen, quien compren<strong>de</strong> el <strong>de</strong>sarrollo como una<br />
activi<strong>da</strong>d humana cuyo fin es proporcionar a las<br />
personas la oportuni<strong>da</strong>d para ser libres, es <strong>de</strong>cir,<br />
la oportuni<strong>da</strong>d para realizar su proyecto <strong>de</strong> vi<strong>da</strong>.<br />
Des<strong>de</strong> esa perspectiva, el bien-estar <strong>de</strong> las personas<br />
no es una cuestión ética “externa” a la economía,<br />
sino el fin y el medio <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo. 28<br />
Para Amartya Sen la pobreza <strong>de</strong>be ser vista<br />
como la limitación o eliminación <strong>de</strong> las capaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
básicas para que una persona pue<strong>da</strong> realizar el<br />
87
Julieta Morales Sánchez<br />
tipo <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> que ella estime valiosa, más que como<br />
una mera limitación o carencia <strong>de</strong> ingresos. 29<br />
En América se ha acentuado la percepción<br />
respecto a la amplia porción <strong>de</strong> población que vive<br />
“bajo el umbral <strong>de</strong> la pobreza” y sobre la creciente<br />
brecha económica entre las “clases.” 30 Y es en este<br />
continente don<strong>de</strong> se <strong>de</strong>be precisar que la procura<br />
<strong>de</strong> un mínimo existencial –en caso <strong>de</strong> que se<br />
<strong>de</strong>spren<strong>da</strong> como obligación estatal– difiere <strong>de</strong> las<br />
políticas asistenciales paternalistas que por mucho<br />
tiempo han caracterizado a algunos gobiernos<br />
en América y que no inci<strong>de</strong>n sobre las causas estructurales<br />
<strong>de</strong> la pobreza, <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sempleo ni <strong>de</strong> la<br />
<strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d.<br />
IV. FEMINIZACIÓN DE LA POBREZA<br />
El Estado tiene como una <strong>de</strong> sus finali<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
lograr el bienestar y el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d, lo<br />
que requiere la superación consciente <strong>de</strong> cualquier<br />
<strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d que pue<strong>da</strong> distorsionar u obstaculizar<br />
este propósito. Es por eso que cerrar la brecha entre<br />
hombres y mujeres, logrando la igual<strong>da</strong>d entre<br />
ambos, es un objetivo legítimo <strong>de</strong>l Estado, a<strong>de</strong>más<br />
<strong>de</strong> una necesi<strong>da</strong>d.<br />
En el mundo se han realizado múltiples acciones<br />
para la construcción <strong>de</strong> <strong>de</strong>mocracias sóli<strong>da</strong>s<br />
y funcionales; a pesar <strong>de</strong> ello, no pue<strong>de</strong> negarse<br />
que ha existido y existe exclusión <strong>de</strong> las mujeres<br />
en el ámbito público. Así, “entre las primeras y<br />
más fecun<strong>da</strong>s críticas a los i<strong>de</strong>ales <strong>de</strong> <strong>de</strong>mocracia,<br />
ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía e igual<strong>da</strong>d… (se encuentra el hecho<br />
<strong>de</strong> que) la ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía universal que se concibe a<br />
la vez generalizante y garante <strong>de</strong> la plurali<strong>da</strong>d…<br />
(tenga como eje no explícito) la exclusión efectiva<br />
<strong>de</strong> un gran número <strong>de</strong> personas.” 31<br />
Dentro <strong>de</strong> la teoría <strong>de</strong> género es posible distinguir<br />
las diferencias entre los conceptos <strong>de</strong> sexo y<br />
género, con sus respectivas implicaciones. “Sexo es<br />
la palabra que generalmente se usa para hacer alusión<br />
a las diferencias biológicas relaciona<strong>da</strong>s con<br />
la reproducción y otros rasgos físicos y fisiológicos<br />
entre los seres humanos... Género, por el contrario,<br />
se refiere a las características que socialmente se<br />
atribuyen a las personas <strong>de</strong> uno y otro sexo.” 32<br />
La IV Conferencia Mundial sobre la Mujer<br />
celebra<strong>da</strong> en Beijing (1995) adoptó el concepto<br />
<strong>de</strong> género <strong>de</strong>clarando que “se refiere a los papeles<br />
sociales construidos para la mujer y el hombre<br />
asentados en base a su sexo y <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>n <strong>de</strong><br />
un particular contexto socioeconómico, político y<br />
cultural, y están afectados por otros factores como<br />
son la e<strong>da</strong>d, la clase, la raza y la etnia”. Para la<br />
Organización <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s “el género<br />
es la forma en que to<strong>da</strong>s las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l mun-<br />
88<br />
do <strong>de</strong>terminan las funciones, actitu<strong>de</strong>s, valores y<br />
relaciones que conciernen al hombre y a la mujer.<br />
Mientras el sexo hace referencia a los aspectos<br />
biológicos que se <strong>de</strong>rivan <strong>de</strong> las diferencias sexuales,<br />
el género es una <strong>de</strong>finición <strong>de</strong> las mujeres<br />
y los hombres construi<strong>da</strong> culturalmente y con claras<br />
repercusiones políticas.” 33<br />
Así, en to<strong>da</strong> socie<strong>da</strong>d existen una serie <strong>de</strong><br />
creencias, i<strong>de</strong>as, atribuciones sociales, normas,<br />
valores y <strong>de</strong>beres diferenciales entre mujeres y<br />
hombres que se construyen socialmente a partir <strong>de</strong><br />
las diferencias anatómicas <strong>de</strong>l or<strong>de</strong>n sexual. Esta<br />
construcción social y cultural, a la cual <strong>de</strong>nominamos<br />
género, no es lineal ni estática, más bien se<br />
encuentra en constante transformación y se crea y<br />
reproduce a través <strong>de</strong> los medios <strong>de</strong> comunicación,<br />
las instituciones, los grupos religiosos, la familia,<br />
etcétera. A través <strong>de</strong> estos mecanismos se consoli<strong>da</strong>n<br />
los roles 34 y estereotipos <strong>de</strong> género. 35<br />
En este marco, la perspectiva <strong>de</strong> género es<br />
una nueva visión gracias a la cual se pue<strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificar<br />
y visualizar los impactos diferenciales que<br />
las políticas públicas, legislación y <strong>de</strong>cisiones jurisdiccionales<br />
tienen en mujeres y hombres.<br />
La perspectiva <strong>de</strong> género es un instrumento<br />
<strong>de</strong> análisis que a<strong>de</strong>más aporta criterios para la<br />
<strong>de</strong>finición <strong>de</strong> políticas y estrategias que aseguren<br />
la estructuración y funcionamiento <strong>de</strong>l aparato<br />
público en correspon<strong>de</strong>ncia con las <strong>de</strong>man<strong>da</strong>s y<br />
necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s diferenciales <strong>de</strong> mujeres y hombres.<br />
Más aún, la categoría <strong>de</strong> género integra otros<br />
ejes <strong>de</strong> <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d, como la etnia, orientación<br />
sexual, clase social, e<strong>da</strong>d y discapaci<strong>da</strong>d. Así, los<br />
mecanismos <strong>de</strong> “opresión” <strong>de</strong> género se interrelacionan<br />
y se cruzan con las “opresiones” <strong>de</strong> clase,<br />
raza/etnia u orientación sexual, que aun con elementos<br />
comunes afectan <strong>de</strong> forma diferencial. Es<br />
pertinente recor<strong>da</strong>r que el género es un concepto<br />
relacional e incluyente <strong>de</strong> mujeres y hombres.<br />
Pero también hay que enfatizar, como lo<br />
hace Gloria Bon<strong>de</strong>r, que el género es una categoría<br />
<strong>de</strong> análisis <strong>de</strong> todos los procesos y fenómenos<br />
sociales y no se pue<strong>de</strong> reducir a una cuestión <strong>de</strong><br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong><strong>de</strong>s y roles. 36<br />
La Corte Interamericana, por su parte, ha<br />
señalado que la reflexión “con perspectiva <strong>de</strong> género<br />
implica no solo un aprendizaje <strong>de</strong> las normas,<br />
sino el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> capaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s para reconocer<br />
la discriminación que sufren las mujeres<br />
en su vi<strong>da</strong> cotidiana.” 37 Así, es posible asociar la<br />
subordinación <strong>de</strong> la mujer a prácticas basa<strong>da</strong>s en<br />
estereotipos <strong>de</strong> género socialmente dominantes y<br />
persistentes; situación que se agrava cuando los<br />
estereotipos se reflejan, implícita o explícitamen-
te, en políticas y prácticas que pue<strong>de</strong>n perjudicar<br />
la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> las personas y estigmatizar las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
que éstas realizan. 38<br />
La perspectiva <strong>de</strong> género es, entonces, una<br />
herramienta que permite acercarnos a la igual<strong>da</strong>d<br />
entre mujeres y hombres y por ello se <strong>de</strong>be transversalizar,<br />
es <strong>de</strong>cir, incorporarla en todos los procesos<br />
públicos –pero también privados, posiblemente<br />
a través <strong>de</strong> la educación– a fin <strong>de</strong> que las preocupaciones<br />
y experiencias <strong>de</strong> las mujeres, al igual<br />
que las <strong>de</strong> los hombres, sean parte integrante en<br />
la elaboración, puesta en marcha, control y evaluación<br />
<strong>de</strong> las políticas y <strong>de</strong> los programas en to<strong>da</strong>s las<br />
esferas políticas, económicas y sociales, <strong>de</strong> manera<br />
que las mujeres y los hombres pue<strong>da</strong>n beneficiarse<br />
<strong>de</strong> ellos igualmente y no se perpetúe la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d.<br />
Ninguna política ni programa <strong>de</strong>be partir <strong>de</strong> “universales”<br />
que en reali<strong>da</strong>d son masculinos.<br />
Es complicado enten<strong>de</strong>r cómo se invisibiliza<br />
o legitima la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género o i<strong>de</strong>ntificar<br />
los mecanismos que la reproducen.<br />
La invisibili<strong>da</strong>d y la naturalización <strong>de</strong> la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> género explica el hecho <strong>de</strong> que en<br />
muchos casos las instituciones <strong>de</strong>l Estado –tanto<br />
lo que hace al Po<strong>de</strong>r Ejecutivo, como en el Po<strong>de</strong>r<br />
Legislativo y el Po<strong>de</strong>r Judicial– ignoren las diferencias<br />
<strong>de</strong> roles, reali<strong>da</strong><strong>de</strong>s y necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s entre mujeres<br />
y hombres, lo que se trasla<strong>da</strong> a las políticas<br />
públicas, legislación e interpretación jurisdiccional<br />
y limita la garantía <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
A<strong>de</strong>más, pue<strong>de</strong> existir una brecha entre el<br />
discurso políticamente correcto y la ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra integración<br />
<strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género al interior <strong>de</strong> las<br />
instituciones.<br />
Si los y las servidoras públicos, entre ellos<br />
los jurisdiccionales, están más conscientes <strong>de</strong> las<br />
<strong>de</strong>sventajas que enfrentan las mujeres y <strong>de</strong> las situaciones<br />
que tienen que afrontar los hombres,<br />
entonces podrán tomar acciones concretas para<br />
corregir las <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
Actualmente nos enfrentamos a una reali<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> feminizaciones: feminización <strong>de</strong> la pobreza,<br />
feminización <strong>de</strong> la migración, 39 feminización <strong>de</strong>l<br />
VIH-SIDA, etcétera. Estas graves feminizaciones<br />
no se producen espontáneamente; son resultado<br />
<strong>de</strong> una cultura institucional y social que excluye<br />
y restringe –<strong>de</strong> forma estructural– las oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong> las mujeres.<br />
Lamentablemente existen <strong>da</strong>tos preocupantes<br />
relativos a la feminización <strong>de</strong> la pobreza: 40<br />
“Las mujeres constituyen el 70 por ciento <strong>de</strong> los<br />
pobres <strong>de</strong>l mundo; ganan menos que los hombres,<br />
tienen menor control <strong>de</strong> la propie<strong>da</strong>d y enfrentan<br />
mayores niveles <strong>de</strong> vulnerabili<strong>da</strong>d física y violen-<br />
La Pobreza como Causa y Efecto <strong>de</strong> Violaciones a Derechos <strong>Humanos</strong><br />
cia.” 41 A<strong>de</strong>más, dos terceras partes <strong>de</strong> los adultos<br />
analfabetos en el mundo son mujeres. 42 Y 60%<br />
<strong>de</strong> las <strong>de</strong>serciones escolares son protagoniza<strong>da</strong>s<br />
por niñas para ayu<strong>da</strong>r en sus casas o trabajar. 43<br />
El Fondo <strong>de</strong> Desarrollo <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s<br />
para la Mujer (UNIFEM) sostiene que en 2010 se<br />
encuentran en empleos vulnerables –sin seguro ni<br />
beneficios– 53% <strong>de</strong> las mujeres en todo el mundo.<br />
Por ca<strong>da</strong> 9 hombres en puestos gerenciales, hay<br />
sólo una mujer. 44<br />
To<strong>da</strong>s estas situaciones generan un círculo<br />
vicioso difícil <strong>de</strong> combatir y que redun<strong>da</strong> en mayor<br />
feminización <strong>de</strong> la pobreza: mujeres adultas analfabetas<br />
que trabajan en condiciones precarias o<br />
insalubres, que a su vez tienen a hijas analfabetas<br />
o que <strong>de</strong>sertan <strong>de</strong> la escuela y entran a trabajar<br />
también en empleos vulnerables (o se convierten<br />
en parte <strong>de</strong> las otras feminizaciones: la <strong>de</strong>l VIH-<br />
-SIDA o <strong>de</strong> la migración).<br />
En este contexto es relevante recor<strong>da</strong>r el concepto<br />
introducido por la Organización Internacional<br />
<strong>de</strong>l Trabajo: trabajo “<strong>de</strong>cente”. Significa contar<br />
con trabajo productivo que genere un ingreso<br />
digno, seguri<strong>da</strong>d en el lugar <strong>de</strong> labor, protección<br />
social para la familia, mejores perspectivas <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo<br />
personal e integración a la socie<strong>da</strong>d, libertad<br />
<strong>de</strong> opinión, organización y participación en las<br />
<strong>de</strong>cisiones que afectan la vi<strong>da</strong>, e igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> oportuni<strong>da</strong>d<br />
y trato para las mujeres y los hombres. 45<br />
El trabajo <strong>de</strong>cente, entendido como trabajo digno,<br />
se opone al concepto <strong>de</strong> subempleo o al empleo<br />
mal remunerado.<br />
VI. A MANERA DE CONCLUSIONES<br />
La pobreza es una reali<strong>da</strong>d palpable, ofensiva<br />
y característica <strong>de</strong> muchos países <strong>de</strong>l mundo. El<br />
análisis <strong>de</strong> la pobreza –en sí misma– como una<br />
violación a los <strong>de</strong>rechos es reciente y tiene múltiples<br />
<strong>de</strong>tractores. Sin embargo, la reflexión en<br />
torno a la pobreza como causa <strong>de</strong> violaciones a<br />
<strong>de</strong>rechos humanos y como factor <strong>de</strong> las mismas<br />
ha empezado a sentar raíces en la reflexión jurídica<br />
<strong>de</strong>l fenómeno. Claramente no es fácil hablar <strong>de</strong><br />
conclusiones en un tema como el que ocupa este<br />
trabajo. Sin embargo, se asentarán algunas i<strong>de</strong>as<br />
a manera <strong>de</strong> conclusión, precisando que el <strong>de</strong>bate<br />
está abierto y la reflexión to<strong>da</strong>vía comienza.<br />
Hoy día es aceptado que los Estados tienen<br />
obligaciones positivas y negativas, obligaciones <strong>de</strong><br />
hacer y <strong>de</strong> no hacer; en este sentido, la responsabili<strong>da</strong>d<br />
estatal frente a violaciones a <strong>de</strong>rechos humanos<br />
emerge tanto por acción como por omisión.<br />
Ahora bien, la generación <strong>de</strong> pobreza por la ausencia<br />
<strong>de</strong> políticas públicas eficaces para su comba-<br />
89
Julieta Morales Sánchez<br />
te pue<strong>de</strong> representar una omisión <strong>de</strong>l Estado que<br />
redun<strong>da</strong> en violaciones a los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
y, por tanto, genera responsabili<strong>da</strong>d estatal. Así –<br />
con atrevimiento académico–, se pue<strong>de</strong> establecer<br />
que la indiferencia o inacción <strong>de</strong> los Estados frente<br />
a la pobreza en la que vive alguna porción <strong>de</strong> su<br />
población le genera responsabili<strong>da</strong>d. Los Estados<br />
tienen la obligación irrestricta <strong>de</strong> generar condiciones<br />
<strong>de</strong> vi<strong>da</strong> digna para las personas sujetas a su<br />
jurisdicción, asimismo <strong>de</strong>ben garantizar el pleno<br />
goce y ejercicio <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos al interior<br />
<strong>de</strong> su territorio.<br />
Claramente, las precarias condiciones <strong>de</strong><br />
existencia pue<strong>de</strong>n redun<strong>da</strong>r en un nulo ejercicio<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos pero también, tal y como se<br />
precisó, exponen a las personas a ser víctimas <strong>de</strong><br />
violaciones a sus <strong>de</strong>rechos.<br />
El combate a la pobreza <strong>de</strong>be ser el fun<strong>da</strong>mento<br />
<strong>de</strong> las políticas públicas y una <strong>de</strong> las premisas<br />
<strong>de</strong> cualquier actuación gubernamental <strong>de</strong>mocrática.<br />
El <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> un país no pue<strong>de</strong> <strong>da</strong>rse<br />
con la exclusión expresa <strong>de</strong> porciones <strong>de</strong> población<br />
que se encuentran sumi<strong>da</strong>s en la miseria.<br />
Todo proyecto <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo nacional y local <strong>de</strong>be<br />
ser incluyente y respetuoso <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
<strong>de</strong> to<strong>da</strong>s las personas.<br />
Frente al primer argumento citado por De la<br />
Torre Martínez, es preciso respon<strong>de</strong>r que las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
humanas son resultado <strong>de</strong> la activi<strong>da</strong>d<br />
humana y, por tanto, también son transformables<br />
mediante dicha activi<strong>da</strong>d –o <strong>de</strong>berían serlo–; pero<br />
presentan una legali<strong>da</strong>d específica que condiciona<br />
los cauces por los que dicha transformación pue<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>splegarse. Posiblemente, los cauces <strong>de</strong> combate<br />
a la pobreza no sean los más “fáciles” –con base<br />
en criterios <strong>de</strong> “racionali<strong>da</strong>d” económica, política<br />
o gubernamental– o los menos complejos y por<br />
dicho motivo la mayoría <strong>de</strong> Estados los eva<strong>de</strong>n,<br />
los posponen o los nulifican pero ello no pue<strong>de</strong><br />
ni <strong>de</strong>be traducirse en un <strong>de</strong>sconocimiento <strong>de</strong> su<br />
90<br />
existencia: dichos caminos existen, son factibles,<br />
posibles y –aunque sea a largo plazo– producen los<br />
mejores resultados y posibilitan la conversión <strong>de</strong><br />
los Estados <strong>de</strong> Derecho en Estados <strong>de</strong> Derechos,<br />
ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ramente <strong>de</strong>mocráticos.<br />
En este sentido, hay que impedir que el <strong>de</strong>recho<br />
sea o se convierta en un instrumento para<br />
la conservación <strong>de</strong>l status quo vigente. Así, se advierte<br />
que “la coagulación <strong>de</strong> la activi<strong>da</strong>d humana<br />
en las instituciones y estructuras condicionan y<br />
muchas veces <strong>de</strong>terminan, los márgenes posibles<br />
<strong>de</strong> cambio <strong>de</strong> dichas instituciones y estructuras.” 46<br />
El Derecho <strong>de</strong>be ser un instrumento para alcanzar<br />
la paz, la justicia y la igual<strong>da</strong>d entre to<strong>da</strong>s las personas,<br />
y el único camino transitable para llegar a<br />
dicho fin lo representan los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Así, como no po<strong>de</strong>mos esperar resultados<br />
diferentes si seguimos haciendo lo mismo, tampoco<br />
po<strong>de</strong>mos <strong>de</strong>legar responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s que sólo<br />
correspon<strong>de</strong>n a las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s en su conjunto, a<br />
las personas que las integran, a los seres humanos.<br />
La plena vigencia <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
no se producirá <strong>de</strong> forma espontánea o milagrosa,<br />
tiene que ser resultado <strong>de</strong> la acción humana, una<br />
acción humana <strong>de</strong>cidi<strong>da</strong>, comprometi<strong>da</strong> y enérgica<br />
–a fin <strong>de</strong> combatir todos los intereses e inercias<br />
que preten<strong>da</strong>n obstaculizar su realización–.<br />
Kart Popper sostiene que “ni la naturaleza<br />
ni la historia pue<strong>de</strong>n <strong>de</strong>cirnos lo que <strong>de</strong>bemos<br />
hacer. Los hechos ya sean <strong>de</strong> la naturaleza o <strong>de</strong><br />
la historia, no pue<strong>de</strong>n <strong>de</strong>cidir por nosotros, no<br />
pue<strong>de</strong>n <strong>de</strong>terminar los fines que hemos <strong>de</strong> elegir.<br />
Somos nosotros quienes le <strong>da</strong>mos un sentido a<br />
la naturaleza y a la historia.” 47 Por eso <strong>de</strong>bemos<br />
asumir nuestro papel en la historia y realizar los<br />
cambios que sean necesarios –a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> impostergables–<br />
no sólo en el ámbito <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos sino también frente a un mundo que<br />
se convulsiona natural y socialmente.
1. Panorama Social <strong>de</strong> América Latina 2010, http://<br />
www.eclac.org/publicaciones/xml/9/41799/<br />
PSE2010-Cap-I-pobreza-preliminar.pdf (fecha<br />
<strong>de</strong> consulta: 10 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2011).<br />
2. Migración internacional, <strong>de</strong>rechos humanos y<br />
<strong>de</strong>sarrollo en América Latina y el Caribe. Síntesis<br />
y conclusiones, LC/G.2303 (SES.31/11),<br />
CEPAL, 9 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong>l 2006, p. 1.<br />
3. Ibi<strong>de</strong>m, p. 30.<br />
4. Ibi<strong>de</strong>m, p. 31.<br />
5. Cfr. Ávila, José Luis, “La <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d económica.<br />
Notas para una (re) discusión”, en Di Castro,<br />
Elisabetta (coord.), Justicia, <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d y<br />
exclusión. Debates contemporáneos, UNAM,<br />
México, 2009, p. 151.<br />
6. Carbonell, Miguel, “Los <strong>de</strong>rechos en la era <strong>de</strong><br />
la globalización”, en Carbonell, Miguel y Vázquez,<br />
Rodolfo (comps.), Estado constitucional<br />
y globalización, UNAM, <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Investigaciones<br />
Jurídicas, México, 2001, p. 325.<br />
7. Beuchot, Mauricio, “Los <strong>de</strong>rechos humanos y<br />
el fun<strong>da</strong>mento <strong>de</strong> su universali<strong>da</strong>d”, en Sal<strong>da</strong>ña,<br />
Javier (coord.), Problemas actuales sobre<br />
<strong>de</strong>rechos humanos. Una propuesta filosófica,<br />
UNAM, <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Investigaciones Jurídicas,<br />
México, 1997, pp. 58 y 59. Del mismo autor<br />
véase Derechos humanos. Historia y filosofía,<br />
Fontamara, México, 2001, pp. 61 y ss.<br />
8. García Ramírez, Sergio, Los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
y la jurisdicción interamericana, UNAM, México,<br />
2002, p. 34.<br />
9. Gregorio Peces-Barba Martínez menciona que<br />
la universali<strong>da</strong>d “arranca <strong>de</strong>l humanismo laico<br />
<strong>de</strong> la Ilustración, como hubo antes otras propuestas<br />
<strong>de</strong> universali<strong>da</strong>d con otros orígenes”.<br />
Véase “La universali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos”<br />
en Nieto Navia, Rafael (ed.), La Corte y el<br />
sistema interamericano <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
Organización <strong>de</strong> Estados Americanos, Unión<br />
Europea, San José, 1994, p. 399.<br />
10. Por ello <strong>de</strong> manera alterna, en 1789, Olimpia<br />
<strong>de</strong> Gouges –seudónimo <strong>de</strong> Marie Gouze– elabora<br />
la Declaración <strong>de</strong> los Derechos <strong>de</strong> la Mujer<br />
y <strong>de</strong> la Ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>na que proclama la igual<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos entre hombres y mujeres. La Declaración<br />
<strong>de</strong> referencia consta <strong>de</strong> 17 artículos<br />
en don<strong>de</strong> se reconocen diversos <strong>de</strong>rechos para<br />
La Pobreza como Causa y Efecto <strong>de</strong> Violaciones a Derechos <strong>Humanos</strong><br />
NOTAS<br />
la mujer entre los que <strong>de</strong>stacan: la libertad,<br />
igual<strong>da</strong>d, seguri<strong>da</strong>d, propie<strong>da</strong>d, resistencia a la<br />
opresión, libertad <strong>de</strong> expresión, la participación<br />
<strong>de</strong> las mujeres en la elaboración <strong>de</strong> leyes y en la<br />
vi<strong>da</strong> política, así como el <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> cargos<br />
públicos. Olimpia fue guillotina<strong>da</strong> por haber<br />
elaborado la Declaración.<br />
11. Cfr. Rodríguez, Luis Ricardo, Corte Penal Internacional,<br />
Tratados Internacionales y <strong>de</strong>recho<br />
interno, Po<strong>de</strong>r Judicial, México, 1995, p. 59.<br />
12. La vocación expansiva <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>;<br />
expansiva tanto en número como en<br />
intensi<strong>da</strong>d: ca<strong>da</strong> vez más <strong>de</strong>rechos y ca<strong>da</strong> vez<br />
más <strong>de</strong>recho. Cfr. Ibi<strong>de</strong>m, p. 61.<br />
13. Sergio García Ramírez observa que los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos son un asunto explosivo y expansivo,<br />
que <strong>de</strong>man<strong>da</strong>n y establecen sus propias garantías;<br />
y cuya explosión ha sido producto <strong>de</strong>l<br />
trauma que se produjo al cabo <strong>de</strong> la Segun<strong>da</strong><br />
Guerra Mundial. Cfr. García Ramírez, Sergio,<br />
Los <strong>de</strong>rechos humanos…, op. cit., p. 5.<br />
14. Thomas W. Pogge señala que “diversos <strong>de</strong>rechos<br />
humanos son ampliamente reconocidos por la<br />
ley internacional…Estos <strong>de</strong>rechos prometen<br />
a todos los seres humanos protección contra<br />
<strong>da</strong>ños severos específicos que podrían serles<br />
infligidos por gente <strong>de</strong> su misma nación o por<br />
extranjeros. Sin embargo, la ley internacional<br />
también establece y mantiene estructuras institucionales<br />
que en gran medi<strong>da</strong> contribuyen<br />
a la violación <strong>de</strong> estos <strong>de</strong>rechos humanos…”<br />
Véase “Reconocidos y violados por la ley internacional:<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong> los pobres<br />
globales”, en Cortés Ro<strong>da</strong>s, Francisco y Giusti,<br />
Miguel, Justicia global, <strong>de</strong>rechos humanos<br />
y responsabili<strong>da</strong>d, Siglo <strong>de</strong>l Hombre Editores,<br />
Universi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Antioquia, Pontificia Universi<strong>da</strong>d<br />
Católica <strong>de</strong>l Perú, Bogotá, 2007, p. 27.<br />
15. Valcárcel, Amelia, Ética para un mundo global.<br />
Una apuesta por el humanismo frente al fanatismo,<br />
Temas <strong>de</strong> Hoy, Madrid, 2002, p. 67.<br />
16. Programa <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para el Desarrollo,<br />
Informe sobre Desarrollo Humano<br />
2005. La cooperación internacional ante una<br />
encrucija<strong>da</strong>: ayu<strong>da</strong> al <strong>de</strong>sarrollo, comercio y<br />
seguri<strong>da</strong>d en un mundo <strong>de</strong>sigual, pp. 4 y ss.,<br />
http://hdr.undp.org/en/media/hdr05_sp_overview.pdf<br />
(fecha <strong>de</strong> consulta: 10 <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 2010).<br />
91
Julieta Morales Sánchez<br />
17. Consejo Centroamericano <strong>de</strong> Procuradores <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong>, Políticas públicas regionales<br />
sobre reducción <strong>de</strong> la pobreza en Centroamérica<br />
y su inci<strong>de</strong>ncia en el pleno disfrute <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos. Informe Regional, <strong>Instituto</strong><br />
Interamericano <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>,<br />
Agencia Danesa <strong>de</strong> Cooperación Internacional,<br />
Norwegian Ministry of Foreign Affairs, Agencia<br />
Sueca <strong>de</strong> Cooperación Internacional para el<br />
Desarrollo, San José, 2008, p. 33.<br />
18. Ibi<strong>de</strong>m, p. 39.<br />
19. Lustig, Nora, “Macroeconomía con responsabili<strong>da</strong>d<br />
social”, en Solana, Fernando (coord.)<br />
América Latina XXI: ¿Avanzará o retroce<strong>de</strong>rá la<br />
pobreza?, Parlamento Latinoamericano, Fondo<br />
<strong>de</strong> Cultura Económica, México, 2006, p. 127.<br />
20. Cfr. De la Torre Martínez, Carlos, “Pobreza y<br />
<strong>de</strong>rechos humanos: Una relectura <strong>de</strong> la Declaración<br />
Universal <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>”,<br />
en Caballero Ochoa, José Luis (coord.), La Declaración<br />
Universal <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Reflexiones en torno a su 60 aniversario, Porrúa,<br />
México, 2009, p. 362.<br />
21. I<strong>de</strong>m.<br />
22. Ibi<strong>de</strong>m, pp. 362 y 363.<br />
23. Pogge, Thomas, “Severe Poverty as a Human<br />
Rights Violations” en Pogge, Thomas, (ed.),<br />
Freedom from Poverty as a Human Right, Who<br />
owes what to the very poor?, Oxford University<br />
Press, UNESCO, New York, 2007, pp. 11-53.<br />
24. Gutiérrez Gutiérrez, Ignacio, Digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la<br />
persona y <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales, Marcial<br />
Pons, Madrid, 2005, p. 44.<br />
25. Castilho, Leonardo, “Extrema Pobreza: Entre los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos y el <strong>de</strong>sarrollo, un umbral<br />
mínimo para la digni<strong>da</strong>d humana”, en <strong>Revista</strong><br />
<strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>,<br />
número 45, enero-junio 2007, p. 95.<br />
26. I<strong>de</strong>m.<br />
27. Ibi<strong>de</strong>m, pp. 112 y 113.<br />
28. Cfr. Amartya Sen, Desarrollo y libertad, Planeta,<br />
Bogotá, 2000; y Ávila, José Luis, La <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d…,<br />
op. cit.<br />
29. Sen, Amartya, Development as freedom, Oxford<br />
University Press, Oxford, 1999, pp. 88-90.<br />
30. Carmona y Choussat, Constituciones: Interpretación<br />
histórica y sentimiento constitucional.<br />
Cuatro ensayos sobre la organización política,<br />
Thomson, Civitas, Navarra, 2004, pp.<br />
258 y 259.<br />
92<br />
31. Serret, Estela, Discriminación <strong>de</strong> género. Las<br />
inconsecuencias <strong>de</strong> la <strong>de</strong>mocracia, Cua<strong>de</strong>rnos<br />
<strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d número 6, Consejo Nacional<br />
para Prevenir la Discriminación, México,<br />
2006, p. 44.<br />
32. West, Robin, Género, teoría y <strong>de</strong>recho, trad.<br />
Pedro Lama Lama, Siglo <strong>de</strong>l Hombre Editores,<br />
Bogotá, 2000, p. 29.<br />
33. Una visión <strong>de</strong> género es <strong>de</strong> justicia, http://www.<br />
scribd.com/doc/2561540/una-vision-<strong>de</strong>-genero-esp<br />
(fecha <strong>de</strong> consulta: 30 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong><br />
2011).<br />
34. Conjunto <strong>de</strong> tareas y funciones que se asignan<br />
a mujeres y hombres en una socie<strong>da</strong>d <strong>da</strong><strong>da</strong> y en<br />
un momento histórico concreto. Así, se pue<strong>de</strong><br />
hablar <strong>de</strong> una división cultural <strong>de</strong>l trabajo <strong>de</strong>termina<strong>da</strong><br />
por el género y por la cual a las mujeres<br />
les correspon<strong>de</strong> el cui<strong>da</strong>do <strong>de</strong> los hijos y la casa,<br />
confinándola a la vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong>, y a los hombres<br />
se les otorga el carácter <strong>de</strong> “proveedor” y se les<br />
permite y exige la participación en la vi<strong>da</strong> pública.<br />
Esto es, se hace una distribución <strong>de</strong> tareas y<br />
funciones con base en una construcción cultural<br />
<strong>de</strong> lo que implica ser mujer y ser hombre,<br />
usando como pretexto la diferencia biológica.<br />
Agencia Española <strong>de</strong> Cooperación Internacional,<br />
http://www.mueveteporlaigual<strong>da</strong>d.org/<br />
docs/una_vision_<strong>de</strong>_genero_esp.pdf (fecha <strong>de</strong><br />
consulta: 21 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2011).<br />
35. I<strong>de</strong>as preconcebi<strong>da</strong>s y arraiga<strong>da</strong>s en ca<strong>da</strong> socie<strong>da</strong>d<br />
que <strong>de</strong>terminan las conductas, comportamientos<br />
y actitu<strong>de</strong>s que <strong>de</strong>ben tener las<br />
personas en función <strong>de</strong>l grupo <strong>de</strong> pertenencia.<br />
Los estereotipos al igual que los roles se<br />
producen <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la niñez, en los medios <strong>de</strong> comunicación,<br />
la escuela, la familia y por ello<br />
llegamos a creer que son naturales; sin embargo,<br />
los roles y los estereotipos son culturales<br />
y no vienen <strong>de</strong>terminados biológicamente.<br />
En el caso <strong>de</strong> la materni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las mujeres, que<br />
sí está <strong>de</strong>termina<strong>da</strong> biológicamente, el problema<br />
radica en la adjudicación <strong>de</strong> roles que se<br />
han atribuido a la mujer en torno a este suceso.<br />
Así, en algunos países generalmente se le<br />
encomien<strong>da</strong>n a ella to<strong>da</strong>s las responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
familiares, cuando éstas <strong>de</strong>ben <strong>de</strong> ser comparti<strong>da</strong>s<br />
entre el padre y la madre.<br />
36. Bon<strong>de</strong>r, Gloria, Género y subjetivi<strong>da</strong>d: avatares<br />
<strong>de</strong> una relación no evi<strong>de</strong>nte, http://www.iin.<br />
oea.org/IIN/cad/taller/pdf/M%C3%B3dulo%20<br />
4%20%20Genero_y_subjetivi<strong>da</strong>d_Bon<strong>de</strong>r.pdf<br />
(fecha <strong>de</strong> consulta: 1 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2011).<br />
37. Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>,<br />
Caso González y otras (“Campo algodonero”),
sentencia <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2009, párr.<br />
540. En a<strong>de</strong>lante, to<strong>da</strong>s las sentencias internacionales<br />
se enten<strong>de</strong>rán emiti<strong>da</strong>s por la Corte<br />
Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, salvo<br />
que se especifique otra fuente.<br />
38 Ibi<strong>de</strong>m, párr. 401.<br />
39 La creciente participación <strong>de</strong> la mujer en el mercado<br />
laboral en los últimos <strong>de</strong>cenios ha estado<br />
acompaña<strong>da</strong> <strong>de</strong> la feminización <strong>de</strong> la migración<br />
en la subregión. La representación <strong>de</strong> la mujer<br />
en los contingentes <strong>de</strong> migrantes internacionales<br />
pasó <strong>de</strong>l 44.2% en 1960 al 48.1% en 1980 y<br />
al 50.1% en 2010. OIM, Informe sobre las migraciones<br />
en el mundo en 2010, http://www.publications.iom.int<br />
y http://www.iom.int/jahia/<br />
Jahia/about-migration/facts-and-figures/lang/es<br />
(fecha <strong>de</strong> consulta: 16 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2011).<br />
40 Cfr. García Ramírez, Sergio y Morales Sánchez,<br />
Julieta, La reforma constitucional sobre <strong>de</strong>rechos<br />
humanos (2009-2011), Porrúa, UNAM,<br />
México, 2011, pp. 7 y ss.<br />
41. Cfr. http://www.ilo.org/global/about-the-ilo/<br />
press-and-media-centre/insight/WCMS_<br />
123846/lang–es/in<strong>de</strong>x.htm; www.amnesty.org/<br />
La Pobreza como Causa y Efecto <strong>de</strong> Violaciones a Derechos <strong>Humanos</strong><br />
es/stay-informed/.../books/la-trampa-<strong>de</strong>l-genero<br />
(fecha <strong>de</strong> consulta: 1 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2011).y 50<br />
sesión <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong> la Condición Jurídica<br />
y Social <strong>de</strong> la Mujer.<br />
42. Cfr. http://www.un.org/spanish/conferences/<br />
Beijing/fs2.htm (fecha <strong>de</strong> consulta: 1 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 2011).<br />
43. www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/.../<br />
wcms_106195.pdf (fecha <strong>de</strong> consulta: 1 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 2011).<br />
44. Justicia <strong>de</strong> género: clave para alcanzar los Objetivos<br />
<strong>de</strong> Desarrollo <strong>de</strong> Milenio, http://www.<br />
unifem.org/progress/pdfs/MDGBrief-Esp.pdf<br />
(fecha <strong>de</strong> consulta: 1 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2011).<br />
45. http://www.ilo.org/global/Themes/Decentwork/<br />
lang-es/in<strong>de</strong>x.htm (fecha <strong>de</strong> consulta: 1 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 2011).<br />
46. Ibi<strong>de</strong>m, p. 29.<br />
47. Popper, Karl, La socie<strong>da</strong>d abierta y sus enemigos,<br />
trad. Eduardo Loe<strong>de</strong>l, Paidós, Barcelona,<br />
1989, p. 438.<br />
93
EL COMPLEJO DIÁLOGO JUDICIAL EUROPEO EN MATERIA<br />
DE DERECHOS SOCIALES*<br />
I. CONSIDERACIONES INTRODUCTO-<br />
RIAS: EL CARÁCTER INDIVISIBLE DE<br />
TODOS LOS DERECHOS FUNDAMEN-<br />
TALES Y LAS CONVERGENCIAS “SO-<br />
CIALES” EN EL CONSEJO DE EUROPA<br />
Y EN LA UNIÓN EUROPEA<br />
De entra<strong>da</strong>, entiendo que <strong>de</strong>be <strong>da</strong>rse por sentado<br />
el carácter indivisible y fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> todos<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos y, por en<strong>de</strong>, también <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos sociales. Me parece por ello accesorio, por<br />
injustificado, <strong>de</strong>tenerse a calificar <strong>de</strong> fun<strong>da</strong>mentales<br />
sólo algunos <strong>de</strong>rechos sociales. Y no sólo por<br />
convicción y pragmatismo. Justamente, acometer<br />
los niveles <strong>de</strong> garantías <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
(en este caso, en el plano regional europeo) pone<br />
<strong>de</strong> manifiesto que tales <strong>de</strong>rechos no son ajenos<br />
a la dogmática <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales; o,<br />
dicho <strong>de</strong> otro modo, la estructura dogmática <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos sociales no adolece <strong>de</strong> una especie <strong>de</strong><br />
inexistente alergia a su <strong>de</strong>fensa jurídica. 1<br />
Únicamente <strong>de</strong>dicaré este otro párrafo a terciar<br />
en un <strong>de</strong>bate que, en reali<strong>da</strong>d, ya tendría que<br />
haber que<strong>da</strong>do zanjado. Así, <strong>de</strong> un lado, argumentos<br />
como el exclusivo coste económico <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
sociales resultan ser tan inconsistentes como<br />
la distinción binaria entre <strong>de</strong>rechos que comportarían<br />
una obligación <strong>de</strong> intervención (sociales) y<br />
<strong>de</strong>rechos que conllevarían una obligación <strong>de</strong> abstención<br />
(civiles); diversamente, el disfrute <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos civiles y políticos acarrea un coste na<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong>ñable 2 y, por añadidura, la referi<strong>da</strong> distinción<br />
binaria se ha visto supera<strong>da</strong>, bajo influencia<br />
<strong>de</strong> la doctrina internacionalista, 3 por una categorización<br />
ternaria extensible a todos los <strong>de</strong>rechos y<br />
que implica una obligación <strong>de</strong> proteger, <strong>de</strong> respetar<br />
y <strong>de</strong> realizar 4 . De otro lado, atribuir el carácter<br />
<strong>de</strong> fun<strong>da</strong>mental solamente a los <strong>de</strong>rechos civiles y<br />
políticos en función <strong>de</strong> su nivel <strong>de</strong> garantías res-<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
Catedrático <strong>de</strong> Derecho constitucional (Universitat <strong>de</strong> València, España).<br />
Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos Sociales <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa.<br />
pon<strong>de</strong> a una posición doctrinal sesga<strong>da</strong> asenta<strong>da</strong><br />
a su vez en una opción política restrictiva 5 , tanto<br />
a escala nacional (el diseño <strong>de</strong>l recurso <strong>de</strong> amparo<br />
en España) como internacional (mecanismo <strong>de</strong><br />
peticiones individuales en el marco <strong>de</strong>l Pacto <strong>de</strong><br />
Derechos Civiles y Políticos <strong>de</strong> 1966), que se han<br />
visto claramente supera<strong>da</strong>s (así, la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
social <strong>de</strong>l Tribunal Constitucional español, 6 o la<br />
más reciente introducción <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> <strong>de</strong>nuncias<br />
individuales en el marco <strong>de</strong>l Pacto <strong>de</strong> Derechos<br />
Económicos Sociales y Culturales <strong>de</strong> 1966). 7<br />
Acometiendo, pues, la tutela supranacional<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales, pue<strong>de</strong> señalarse que, en<br />
el ámbito <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa, pese a la elaboración<br />
<strong>de</strong> dos instrumentos diferentes (uno <strong>de</strong>dicado<br />
básicamente a los <strong>de</strong>rechos civiles y políticos, esto<br />
es, el Convenio Europeo <strong>de</strong> 1950, completado por<br />
catorce protocolos, y otro a los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
y económicos, es <strong>de</strong>cir, la Carta Social <strong>de</strong> 1961,<br />
completa<strong>da</strong> por dos protocolos, consoli<strong>da</strong>dos mediante<br />
la Carta Social revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996), existen<br />
convergencias re<strong>da</strong>ccionales entre los dos textos: 8<br />
entre otras, la prohibición <strong>de</strong>l trabajo forzado y la<br />
libertad sindical. En el seno <strong>de</strong> la Unión Europea,<br />
la Carta <strong>de</strong> los Derechos Fun<strong>da</strong>mentales (instrumento<br />
vinculante con la entra<strong>da</strong> en vigor <strong>de</strong>l Tratado<br />
<strong>de</strong> Lisboa el 1 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2009) ha tomado<br />
precisamente como mo<strong>de</strong>lo básico para su<br />
re<strong>da</strong>cción el Convenio Europeo y la Carta Social,<br />
tal como se refleja explícitamente en sus explicaciones<br />
anejas; por lo que se refiere a los <strong>de</strong>rechos<br />
sociales, la Carta <strong>de</strong> los Derechos Fun<strong>da</strong>mentales<br />
los acoge principalmente en los bloques relativos<br />
a la “igual<strong>da</strong>d” y a la “soli<strong>da</strong>ri<strong>da</strong>d.” 9<br />
En el terreno jurispru<strong>de</strong>ncial, el Tribunal <strong>de</strong><br />
Estrasburgo [www.echr.coe.int], ya en la sentencia<br />
Airey c. Irlan<strong>da</strong> <strong>de</strong> 9 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 1979 se<br />
refirió a las “prolongaciones” o “implicaciones”<br />
<strong>de</strong> or<strong>de</strong>n social y económico <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos reconocidos<br />
en el Convenio Europeo. Del mismo<br />
95
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
modo, la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Comité Europeo <strong>de</strong><br />
Derechos Sociales [www.coe.int/socialcharter] ha<br />
evocado las “prolongaciones” o “implicaciones”<br />
<strong>de</strong> or<strong>de</strong>n civil y político <strong>de</strong> la Carta Social (entre<br />
otras, en las <strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 7 <strong>de</strong> diciembre<br />
<strong>de</strong> 2004 relativas a las Reclamaciones nº 17 a<br />
21/2003, Organización mundial contra la tortura<br />
c. Grecia/Irlan<strong>da</strong>/Italia/Portugal/Bélgica).<br />
En el caso <strong>de</strong> la Unión Europea, naturalmente<br />
la Carta <strong>de</strong> los Derechos Fun<strong>da</strong>mentales confirma<br />
en el plano formal esa adhesión al principio <strong>de</strong> indivisibili<strong>da</strong>d,<br />
pese a haber que<strong>da</strong>do mal a<strong>de</strong>reza<strong>da</strong><br />
con la <strong>de</strong>safortuna<strong>da</strong> dicotomía <strong>de</strong>rechos-principios<br />
y con las inasumibles asimetrías entre los niveles<br />
<strong>de</strong> garantías. 10 Por su lado, la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong> Justicia [curia.eu] se ha inspirado<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> los años setenta <strong>de</strong>l siglo pasado en el Convenio<br />
Europeo (p.e., sentencia Ruttili <strong>de</strong> 28 <strong>de</strong> octubre<br />
<strong>de</strong> 1975, asunto 36/75 11 ) y la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong> Estrasburgo, así como en una más<br />
parca medi<strong>da</strong> en la Carta Social Europea (p.e., sentencia<br />
Defrenne <strong>de</strong> 15 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 1978, asunto<br />
149/77), 12 pero no hasta ahora en la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos Sociales. 13<br />
En estas coor<strong>de</strong>na<strong>da</strong>s, las interacciones normativas<br />
entre los diversos instrumentos europeos<br />
sobre <strong>de</strong>rechos sociales constituyen una base positiva<br />
<strong>de</strong> gran relevancia. Ello no obstante, se trata<br />
<strong>de</strong> instrumentos vivos sometidos lógicamente al<br />
dinamismo interpretativo forjado en sus respectivos<br />
niveles <strong>de</strong> garantía y, por tanto, su mayor efecto<br />
útil radicará en sustentarse en una acción <strong>de</strong><br />
sinergia que propen<strong>da</strong> a la realización más favorable<br />
<strong>de</strong> la justicia social. Con estos parámetros, el<br />
presente trabajo se centrará en los mencionados<br />
niveles <strong>de</strong> garantía que aseguran la justiciabili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales en el Consejo <strong>de</strong> Europa y<br />
en la Unión Europea. 14 A tal efecto, se abor<strong>da</strong>rán<br />
en ca<strong>da</strong> caso las líneas jurispru<strong>de</strong>nciales básicas y<br />
los apuntes evolutivos más recientes en materia<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales, así como el grado <strong>de</strong> interacción<br />
entre los diversos niveles; se comprobará<br />
que ese grado <strong>de</strong> enriquecimiento mutuo, pese a<br />
su naturaleza problemática, es absolutamente necesario<br />
con el fin <strong>de</strong> optimizar la protección <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos sociales hasta elevarla a su están<strong>da</strong>r más<br />
ventajoso o favorable. El año 2011 no es sólo, <strong>de</strong>sgracia<strong>da</strong>mente,<br />
un año más <strong>de</strong> crisis, sino que se<br />
celebra igualmente el 50º aniversario <strong>de</strong> la Carta<br />
Social <strong>de</strong> 1961 y el 15ª aniversario <strong>de</strong> la Carta Social<br />
revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996: es un buen año, por tanto,<br />
para reflexionar sobre la protección efectiva <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos sociales en Europa.<br />
96<br />
II. LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS<br />
SOCIALES EN EL CONSEJO DE EUROPA<br />
1. El Tribunal Europeo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
(TEDH)<br />
1.1. Líneas jurispru<strong>de</strong>nciales<br />
Sobre haber sido diseñado preferentemente<br />
como un instrumento <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos civiles y políticos,<br />
los perfiles jurispru<strong>de</strong>nciales básicos <strong>de</strong>l<br />
TEDH en materia <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales (al margen<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos mixtos como el <strong>de</strong> sindicación,<br />
el <strong>de</strong> educación, o la prohibición <strong>de</strong>l trabajo forzoso)<br />
han sido resaltados con apoyo en sus distintos<br />
métodos <strong>de</strong> interpretación. 15<br />
Así, se ha subrayado en primer término la<br />
afirmación <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong> indivisibili<strong>da</strong>d en la<br />
cita<strong>da</strong> STEDH Airey c. Irlan<strong>da</strong> <strong>de</strong> 9 <strong>de</strong> octubre<br />
<strong>de</strong> 1979, en don<strong>de</strong> se sostiene la inexistencia <strong>de</strong><br />
compartimentos estancos entre los <strong>de</strong>rechos reconocidos<br />
en el Convenio Europeo <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> (CEDH) y la esfera <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
económicos y sociales. En el supuesto <strong>de</strong> autos,<br />
que<strong>da</strong>ba garantiza<strong>da</strong> la vertiente social <strong>de</strong> la tutela<br />
judicial efectiva (art. 6 CEDH), que extendía su<br />
ámbito material a la asistencia jurídica gratuita<br />
en caso <strong>de</strong> insuficiencia <strong>de</strong> recursos. Esa misma<br />
técnica extensiva guió la adopción <strong>de</strong> la STEDH<br />
Annoni <strong>de</strong> Boussola c. Francia <strong>de</strong> 14 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2000, que reprochó los obstáculos financieros<br />
impuestos a los <strong>de</strong>man<strong>da</strong>ntes para tener acceso<br />
a la vía casacional en el or<strong>de</strong>n interno. De todos<br />
modos, esa afirmación explícita <strong>de</strong> principio vino<br />
precedi<strong>da</strong> <strong>de</strong> un enfoque implícito, pero igualmente<br />
contun<strong>de</strong>nte, en la STEDH De Wil<strong>de</strong>, Ooms y<br />
Versyp c. Bélgica <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 1971, en don<strong>de</strong><br />
no se acepta que unos vagabundos pue<strong>da</strong>n pedir<br />
ser privados <strong>de</strong> libertad (art. 5 CEDH) para salir<br />
<strong>de</strong> la precarie<strong>da</strong>d que pa<strong>de</strong>cían en la calle, estando<br />
entonces estrechamente conecta<strong>da</strong>s libertad política<br />
y libertad económica.<br />
El segundo método interpretativo ha tenido<br />
como soporte el principio <strong>de</strong> no discriminación reconocido<br />
en el art. 14 CEDH, que ha <strong>de</strong>sempeñado<br />
una función permeabilizadora <strong>de</strong>l tratado europeo<br />
a los <strong>de</strong>rechos sociales merced a la combinación<br />
<strong>de</strong> dicho precepto con otras disposiciones convencionales.<br />
En esta línea, con anteriori<strong>da</strong>d al asunto<br />
Airey, la STEDH Marckx c. Bélgica <strong>de</strong> 13 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 1979 <strong>de</strong>claró contraria al texto convencional la<br />
<strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d (art. 14 CEDH, combinado con art. 8<br />
CEDH) sufri<strong>da</strong> por razón <strong>de</strong> nacimiento (exclusión<br />
<strong>de</strong> hijos extramatrimoniales) en el acceso a los <strong>de</strong>-
echos sucesorios (art. 1 <strong>de</strong>l Protocolo nº 1, relativo<br />
al <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> propie<strong>da</strong>d). El juego <strong>de</strong> esa combinación<br />
con la cláusula <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d ha girado en torno<br />
a la obtención <strong>de</strong> prestaciones sociales con apoyo<br />
en el mencionado art. 1 <strong>de</strong>l Protocolo nº 1: como<br />
ejemplos recientes, vale la pena traer a colación la<br />
STEDH Andrejeva c. Letonia <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong><br />
2009 (sobre cálculo a efectos <strong>de</strong> pensión <strong>de</strong> jubilación<br />
<strong>de</strong> los años trabajados y cotizados antes <strong>de</strong><br />
1991 cuando Letonia pertenecía a la antigua Unión<br />
Soviética) o la STEDH Muñoz Díaz c. España <strong>de</strong><br />
8 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2009 (sobre reconocimiento <strong>de</strong><br />
pensión <strong>de</strong> viu<strong>de</strong><strong>da</strong>d a mujer <strong>de</strong> etnia gitana que<br />
contrajo matrimonio por el rito gitano). Por otra<br />
parte, el art. 6 CEDH ha facilitado la justiciabili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> otro tipo <strong>de</strong> prestaciones sociales (contributivas<br />
en las SSTEDH Feldbrugge c. Países Bajos<br />
y Deumeland c. Alemania, ambos <strong>de</strong> 29 <strong>de</strong> mayo<br />
<strong>de</strong> 1986, o Schuler-Zraggen c. Suiza <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 1993; y no contributivas <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la STEDH Salesi<br />
c. Italia <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 1993), así como <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos laborales (p.e. STEDH Delgado c. Francia<br />
<strong>de</strong> 14 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2000, sobre plazo excesivo<br />
<strong>de</strong> un proceso <strong>de</strong> <strong>de</strong>spido <strong>de</strong> un trabajador) 16 . Todo<br />
lo anterior sin perjuicio <strong>de</strong>l potencial impacto (<strong>de</strong><br />
momento, poco significativo cuantitativamente)<br />
<strong>de</strong>l Protocolo nº 12 sobre la prohibición general <strong>de</strong><br />
discriminación. 17<br />
El tercer método interpretativo, la técnica <strong>de</strong><br />
conexión <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos o vía indirecta <strong>de</strong> protección,<br />
ha revelado interesantes dotes <strong>de</strong> au<strong>da</strong>cia hermenéutica<br />
en el Tribunal <strong>de</strong> Estrasburgo, <strong>da</strong>ndo entra<strong>da</strong><br />
a situaciones o <strong>de</strong>rechos no cubiertos expresamente<br />
por el texto convencional, sobre todo a<br />
través <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la integri<strong>da</strong>d (art. 3 CEDH) y<br />
<strong>de</strong>l respeto <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> familiar y <strong>de</strong>l domicilio (art.<br />
8 CEDH) 18 . Al margen <strong>de</strong> la protección <strong>de</strong>l medio<br />
ambiente (SSTEDH López Ostra c. España <strong>de</strong> 9 <strong>de</strong><br />
diciembre <strong>de</strong> 1994 sobre oloresy Moreno Gómez<br />
c. España <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2004 sobre contaminación<br />
acústica 19 ), esta técnica ha propiciado<br />
la protección social <strong>de</strong> personas en situación vulnerable<br />
como extranjeros afectados por ór<strong>de</strong>nes <strong>de</strong><br />
expulsión que agravarían y acelerarían su estado<br />
terminal <strong>de</strong> salud (STEDH D. c. Reino Unido <strong>de</strong><br />
2 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 1997), el modus vivendi <strong>de</strong> personas<br />
<strong>de</strong> etnia gitana (STEDH Connors c. Reino Unido<br />
<strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2004) 20 , mujeres extranjeras someti<strong>da</strong>s<br />
a esclavitud mo<strong>de</strong>rna o doméstica (STE-<br />
DH Siliadin c. Francia <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2005),<br />
casos <strong>de</strong> violencia doméstica en perjuicio <strong>de</strong> menores<br />
(STEDH Z y otros c. Reino Unido <strong>de</strong> 10 <strong>de</strong><br />
mayo <strong>de</strong> 2001), o supuestos <strong>de</strong> violencia <strong>de</strong> género<br />
(STEDH Opuz c. Turquía, <strong>de</strong> 9 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong><br />
2009).<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
1.2. Desarrollos recientes<br />
En el presente epígrafe se someten a examen<br />
dos vertientes <strong>de</strong> las técnicas jurispru<strong>de</strong>nciales recientes<br />
sobre <strong>de</strong>rechos sociales <strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong> Estrasburgo:<br />
una que resulta más preocupante por su<br />
carácter vacilante, en algunos casos aparentemente<br />
“a la baja”; y otra más prometedora o comprometi<strong>da</strong><br />
con la mayor eficacia <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales.<br />
En efecto, la primera ten<strong>de</strong>ncia muestra<br />
ejemplos fluctuantes o estáticos que parecen significar<br />
un retroceso en algunos prece<strong>de</strong>ntes. Así,<br />
en contraste con la menciona<strong>da</strong> STEDH D. c. Reino<br />
Unido <strong>de</strong> 2 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 1997, se ha criticado<br />
que con la STEDH N. c. Reino Unido <strong>de</strong> 27 mayo<br />
<strong>de</strong> 2008 (no violación en relación con la expulsión<br />
<strong>de</strong> una persona extranjera enferma <strong>de</strong> SIDA hacia<br />
su país <strong>de</strong> origen, en don<strong>de</strong> carecería <strong>de</strong> acceso<br />
a medicamentos a<strong>da</strong>ptados y consecuentemente<br />
vería reduci<strong>da</strong> ineluctablemente su esperanza <strong>de</strong><br />
vi<strong>da</strong>) el principio <strong>de</strong> indivisibili<strong>da</strong>d habría perdido<br />
mucha fuerza 21 , sacrificándose las obligaciones<br />
positivas que pesan sobre los Estados para realizar<br />
los <strong>de</strong>rechos sociales elementales con objeto <strong>de</strong><br />
evitar cargas financieras 22 ; otro tanto cabría <strong>de</strong>cir<br />
<strong>de</strong> la Decisión <strong>de</strong> inadmisibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l TEDH Budina<br />
c. Rusia <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2009 (sobre precarie<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> una persona mayor a causa <strong>de</strong> la insuficiente<br />
pensión <strong>de</strong> jubilación). De igual manera, en<br />
contraste con pronunciamientos anteriores (p.e.<br />
STEDH Gaygusuz c. Austria <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 1996) se ha criticado que la Decisión <strong>de</strong> inadmisibili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>l TEDH El Orabi c. Francia <strong>de</strong> 7 <strong>de</strong><br />
mayo <strong>de</strong> 2010 (sobre rechazo <strong>de</strong> una pensión a la<br />
viu<strong>da</strong>, nacional <strong>de</strong> Argelia, <strong>de</strong> un sol<strong>da</strong>do francés)<br />
habría supuesto un duro golpe para el potencial<br />
juego <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong> no discriminación por razón<br />
<strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong>d en la percepción <strong>de</strong> prestaciones<br />
sociales a consecuencia <strong>de</strong> la <strong>de</strong>gra<strong>da</strong>ción actual<br />
<strong>de</strong>l contexto político-económico y podría ser el<br />
signo <strong>de</strong> una inquietante interpretación social regresiva<br />
<strong>de</strong>l CEDH. 23 Por lo <strong>de</strong>más, la Corte europea<br />
ha seguido su línea reticente en el campo <strong>de</strong><br />
la accesibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las personas con discapaci<strong>da</strong>d<br />
(Decisión <strong>de</strong> inadmisibili<strong>da</strong>d Farcaş c. Rumanía<br />
<strong>de</strong> 30 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2010).<br />
Si se efectúa un balance crítico <strong>de</strong> esta primera<br />
ten<strong>de</strong>ncia, los ejemplos fluctuantes regresivos<br />
en materia <strong>de</strong> prestaciones sociales <strong>de</strong> extranjeros<br />
admitirían una lectura según la cual el Tribunal<br />
Europeo se mostraría reacio y circunspecto a hacer<br />
efectivas la indivisibili<strong>da</strong>d y las prolongaciones<br />
socio-económicas a causa <strong>de</strong> la crisis actual, pese<br />
a otros ejemplos positivos, tanto anteriores (STE-<br />
DH Koua Poirrez c. Francia <strong>de</strong> 30 <strong>de</strong> septiembre<br />
97
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> 2003) como más recientes (SSTEDH Fawsie c.<br />
Grecia y Saidoun c. Grecia, ambas <strong>de</strong> 28 <strong>de</strong> octubre<br />
<strong>de</strong> 2010). La crisis económica seguramente<br />
haga mella asimismo en esa orientación inmovilista<br />
que rehúsa acometer las situaciones <strong>de</strong> precarie<strong>da</strong>d<br />
o pobreza, ya <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la inadmisibili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>clara<strong>da</strong> por la <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong> Comisión Europea<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> en el asuntoVan Volsem c.<br />
Bélgica <strong>de</strong> 9 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 1990. 24 Junto a la crisis,<br />
tal vez el self-restraint <strong>de</strong>l TEDH respon<strong>da</strong> asimismo<br />
a un proce<strong>de</strong>r timorato ante la avalancha<br />
<strong>de</strong> asuntos que registra.<br />
Intentando efectuar una lectura en clave más<br />
positiva con respecto al proce<strong>de</strong>r inmovilista sobre<br />
situaciones <strong>de</strong> precarie<strong>da</strong>d,o reacio en el terreno<br />
<strong>de</strong> la discapaci<strong>da</strong>d, es pertinente señalar que ambas<br />
posturas <strong>de</strong>l TEDH tal vez<strong>de</strong>noten un alar<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> realismo, en el sentido <strong>de</strong> no po<strong>de</strong>r abarcar más<br />
allá <strong>de</strong> lo que el texto convencional y sus Protocolos<br />
le marcan, por más que fuerce las posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
hermenéuticas, pues finalmente no constituye en<br />
puri<strong>da</strong>d un “Tribunal Europeo <strong>de</strong> Derechos Sociales”;<br />
<strong>de</strong> hecho, sin <strong>de</strong>scartar nuevos <strong>de</strong>sarrollos, es<br />
evi<strong>de</strong>nte que en materia <strong>de</strong> asistencia social o <strong>de</strong><br />
lucha contra la pobreza y la exclusión social resulta<br />
más a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> la base habilitante <strong>de</strong> los art. 13<br />
y 30 respectivamente <strong>de</strong> la Carta Social Europea<br />
que el art. 3 CEDH, lo mismo que el art. 15 <strong>de</strong> la<br />
Carta Social se muestra más idóneo que el art. 8<br />
CEDH en la inclusión social <strong>de</strong> las personas con<br />
discapaci<strong>da</strong>d, como por lo <strong>de</strong>más ha reconocido<br />
la propia Corte europea (entre otras, SSTEDH<br />
Botta c. Italia <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 1998 y Molka<br />
c. Polonia <strong>de</strong> 14 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2006, o Decisión <strong>de</strong><br />
inadmisibili<strong>da</strong>d Jitka Zehnalova y Otto Zehnal c.<br />
República Checa <strong>de</strong> 14 mayo <strong>de</strong> 2002).<br />
La segun<strong>da</strong> ten<strong>de</strong>ncia jurispru<strong>de</strong>ncial, basa<strong>da</strong><br />
en la técnica <strong>de</strong> la sinergia entre los instrumentos<br />
internacionales sobre <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
constituye la mejor apuesta interpretativa a favor<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales. El máximo exponente lo<br />
ofrece la STEDH Demir y Baykara c. Turquía <strong>de</strong><br />
12 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2008, en don<strong>de</strong> se <strong>de</strong>clara la<br />
violación <strong>de</strong>l art. 11 CEDH en materia <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
<strong>de</strong> sindicación y <strong>de</strong> negociación colectiva <strong>de</strong>l<br />
funcionariado con apoyo en los arts. 5 y 6 <strong>de</strong> la<br />
Carta Social Europea y en la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l<br />
Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos Sociales, así como<br />
en las disposiciones equivalentes <strong>de</strong> la Carta <strong>de</strong><br />
los Derechos Fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la Unión Europea,<br />
cuando Turquía no ha aceptado en cambio<br />
dichas disposiciones <strong>de</strong> la Carta Social ni es país<br />
miembro <strong>de</strong> la Unión. Esa interpretación evolutiva<br />
ha favorecido que, junto a las diversas facetas<br />
<strong>de</strong> la libertad sindical y la negociación colectiva,<br />
98<br />
se acabe reconociendoel <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> huelga como<br />
indisociable y bajo el ángulo <strong>de</strong>l art. 11 CEDH<br />
(STEDH Enerji Yapi Yol Senc. Turquía <strong>de</strong> 21 <strong>de</strong><br />
abril <strong>de</strong> 2009), tras algunas incursiones indirectas<br />
en dicho terreno (STEDH Karaçay c. Turquía <strong>de</strong><br />
27 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2007).<br />
El balance crítico <strong>de</strong> esta segun<strong>da</strong> ten<strong>de</strong>ncia<br />
es más plausible, pues invita a superar recelos entre<br />
las instancias internacionales <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
sociales en busca <strong>de</strong> la solución más óptima<br />
para el respeto <strong>de</strong> la digni<strong>da</strong>d humana. Al tiempo,<br />
esa ten<strong>de</strong>ncia es germen <strong>de</strong> diálogo constructivo<br />
que invita a <strong>de</strong>jar <strong>de</strong> lado ese mismo tipo <strong>de</strong> reticencias<br />
por parte <strong>de</strong> las jurisdicciones nacionales: 25<br />
a título <strong>de</strong> ejemplo, la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>riva<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
la menciona<strong>da</strong> STEDH Gaygusuz c. Austria <strong>de</strong> 16<br />
<strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 1996 (se consi<strong>de</strong>ró discriminatoria<br />
por razón <strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong>d la <strong>de</strong>negación <strong>de</strong> una<br />
ayu<strong>da</strong> asistencial a un trabajador turco que quedó<br />
<strong>de</strong>sempleado) fue aplica<strong>da</strong> por la Corte <strong>de</strong> Casación<br />
austríaca incluso con anteriori<strong>da</strong>d a que la legislación<br />
nacional fuera reforma<strong>da</strong> para reconocer la<br />
prestación social litigiosa a los extranjeros. 26<br />
2. EL COMITÉ EUROPEO DE DERECHOS<br />
SOCIALES (CEDS)<br />
2.1. Líneas jurispru<strong>de</strong>nciales<br />
El CEDS es la instancia <strong>de</strong> garantía <strong>de</strong> la<br />
Carta Social Europea (CSE), equivalente al TEDH<br />
con respecto al CEDH. Esto significa que el<br />
CEDS asegura la interpretación “suprema” <strong>de</strong> la<br />
CSE, a través <strong>de</strong> dos procedimientos <strong>de</strong> control:<br />
el <strong>de</strong> informes y el <strong>de</strong> reclamaciones colectivas.<br />
La jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS adquiere la forma <strong>de</strong><br />
“conclusiones” en el caso <strong>de</strong> la interpretación jurídica<br />
elabora<strong>da</strong> en el marco <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> informes<br />
establecido mediante la Carta <strong>de</strong> 1961 y <strong>de</strong><br />
“<strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong> fondo” (con forma <strong>de</strong> sentencia y<br />
eventuales votos particulares) en el supuesto <strong>de</strong><br />
la interpretación jurídica <strong>de</strong>sarrolla<strong>da</strong> en el procedimiento<br />
judicial contradictorio <strong>de</strong> reclamaciones<br />
colectivas introducido a través <strong>de</strong>l Protocolo<br />
<strong>de</strong> 1995. 27 Des<strong>de</strong> esta perspectiva, la CSE y la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l CEDS tienen vocación y pretensión<br />
<strong>de</strong> configurarse como el “Pacto Europeo para<br />
la Democracia Social” y el “ius commune” por<br />
excelencia <strong>de</strong> la Europa <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales,<br />
respectivamente.<br />
En el presente trabajo se eludirá una reseña<br />
<strong>de</strong>l corpus jurispru<strong>de</strong>ncial elaborado en el marco<br />
<strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> informes, para resaltar las líneas<br />
traza<strong>da</strong>s con motivo <strong>de</strong> la resolución <strong>de</strong> las reclamaciones<br />
colectivas, al tratarse <strong>de</strong>l mecanismo
que dota <strong>de</strong> mayor visibili<strong>da</strong>d a la tarea <strong>de</strong>sempeña<strong>da</strong><br />
por el CEDS 28 . A tal fin, el análisis <strong>de</strong> esas<br />
líneas jurispru<strong>de</strong>nciales girará en torno a las personas<br />
vulnerables que han sido objeto <strong>de</strong> protección<br />
(perspectiva subjetiva) y a <strong>de</strong>rechos sociales<br />
concretos que han suscitado especial atención<br />
(aproximación objetiva).<br />
La jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> reclamaciones<br />
colectivas quedó inaugura<strong>da</strong> con un asunto<br />
referente a la protección <strong>de</strong> la infancia: la <strong>de</strong>cisión<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 9 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 1999 sobre<br />
la Reclamación nº 1/1998 (Comisión internacional<br />
<strong>de</strong> juristas c. Portugal) <strong>de</strong>claró una violación<br />
<strong>de</strong>l art. 7.1 CSE, disposición que prohíbe el trabajo<br />
infantil (antes <strong>de</strong> los quince años), interpretando<br />
restrictivamente incluso la posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
los llamados “trabajos ligeros”; en otro grupo <strong>de</strong><br />
reclamaciones colectivas formula<strong>da</strong>s por la Organización<br />
mundial contra la tortura contra diversos<br />
países (Reclamaciones nº 17, 18, 19, 20<br />
y 21/2003, c. Grecia, Irlan<strong>da</strong>, Italia, Portugal y<br />
Bélgica, respectivamente, resueltas mediante <strong>de</strong>cisiones<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 7 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2004), el<br />
CEDS analizó el problema <strong>de</strong> los castigos corporales<br />
infligidos a menores en el ámbito familiar<br />
a la luz <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> los niños a la protección<br />
social y económica (art. 17.1 CSE). Des<strong>de</strong> una óptica<br />
diversa,la Reclamación nº 45/2007 (Interights<br />
c, Croacia, <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 30 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong><br />
2009) condujo a las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s croatas a la retira<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> libros <strong>de</strong> texto <strong>de</strong>l sistema educativo que<br />
incluían manifestaciones homófobas contrarias a<br />
la educación sexual y reproductiva no discriminatoria<br />
impuesta por el art. 11 CSE.<br />
En el terreno <strong>de</strong> la protección <strong>de</strong> las personas<br />
con discapaci<strong>da</strong>d, la brecha jurispru<strong>de</strong>ncial<br />
europea más avanza<strong>da</strong> quedó abierta merced a<br />
la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 4 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2003<br />
sobre la Reclamación nº 13/2002 (Asociación internacional<br />
Autismo-Europa c. Francia), en la que<br />
se concluyó una violación <strong>de</strong>l art. 15 (<strong>de</strong>recho <strong>de</strong><br />
las personas con discapaci<strong>da</strong>d a la autonomía, a la<br />
integración social y a la participación en la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
la comuni<strong>da</strong>d), en conexión con los arts. 17 (protección<br />
<strong>de</strong> los niños) y E (no discriminación) <strong>de</strong><br />
la Carta revisa<strong>da</strong>, por la insuficiencia <strong>de</strong> estructuras<br />
educativas y <strong>de</strong> acogi<strong>da</strong> para personas con<br />
autismo, tanto niños como adultos. La posterior<br />
<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 5 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2008 sobre la<br />
Reclamación nº 41/2007(Centro <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensa <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las personas con discapaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s mentales<br />
c. Bulgaria) reprochó las tasas <strong>de</strong> acceso e<br />
inclusión <strong>de</strong> los niños con tales discapaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s en<br />
las estructuras educativas ordinarias y su separación<br />
generaliza<strong>da</strong> en centros especializados.<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
La jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS se ha ocupado<br />
asimismo <strong>de</strong> la situación <strong>de</strong> las personas extranjeras,<br />
especialmente <strong>de</strong> los menores en situación<br />
irregular, que en cualquier caso no podrían que<strong>da</strong>r<br />
privados <strong>de</strong> las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s básicas para la digni<strong>da</strong>d<br />
humana en materia <strong>de</strong> asistencia médica (<strong>de</strong>cisión<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 8 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2004 sobre<br />
la Reclamación nº 14/2003, Fe<strong>de</strong>ración internacional<br />
<strong>de</strong> ligas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos c. Francia) o<br />
<strong>de</strong> alojamiento (<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 20 <strong>de</strong> octubre<br />
<strong>de</strong> 2009 sobre la Reclamación nº 47/2008, Defensa<br />
Internacional <strong>de</strong> los Niños c. Países Bajos).<br />
En conexión con este último aspecto, <strong>de</strong>ben citarse<br />
dos Reclamaciones colectivas contra Francia (la<br />
nº 33/2006 formula<strong>da</strong> por el Movimiento Internacional<br />
ATD-Cuarto Mundo, y la nº 39/2006 presenta<strong>da</strong><br />
por la Fe<strong>de</strong>ración europea <strong>de</strong> asociaciones<br />
nacionales que trabajan con los “sin techo”): en<br />
ambos casos, resueltos mediante sen<strong>da</strong>s <strong>de</strong>cisiones<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> idéntica fecha (5 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong><br />
2007) se <strong>de</strong>cidió por el CEDS que se habían vulnerado<br />
los compromisos internacionales incluidos<br />
en la Carta revisa<strong>da</strong>, concretamente el <strong>de</strong>recho<br />
a la vivien<strong>da</strong> (art. 31) en combinación con la no<br />
discriminación (art. E) y, a<strong>de</strong>más, en el caso <strong>de</strong> la<br />
Reclamación nº 33/2006, el <strong>de</strong>recho a la protección<br />
contra la pobreza y la exclusión social (art. 30).<br />
Pero, sin du<strong>da</strong>, ha sido en el campo <strong>de</strong> los<br />
grupos minoritarios, y especialmente <strong>de</strong> la protección<br />
<strong>de</strong> las personas <strong>de</strong> etnia gitana, en don<strong>de</strong><br />
la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS ha adquirido mayor<br />
notorie<strong>da</strong>d, como consecuencia <strong>de</strong> una serie <strong>de</strong> reclamaciones<br />
formula<strong>da</strong>s por diversas organizaciones<br />
no gubernamentales, entre ellas el Centro Europeo<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>de</strong> los Gitanos contra diversos<br />
países 29 . En sus <strong>de</strong>cisiones, el CEDS ha acogido<br />
las <strong>de</strong>nuncias sobre la insuficiencia <strong>de</strong> alojamientos<br />
permanentes, la ausencia o carácter ina<strong>da</strong>ptado<br />
<strong>de</strong> campamentos gitanos, los <strong>de</strong>sahucios y<br />
expulsiones sin garantías procedimentales <strong>de</strong> familias<br />
<strong>de</strong> etnia gitana, o la exclusión <strong>de</strong> servicios<br />
sanitarios y asistenciales, en numerosos casos con<br />
discriminación por motivos raciales. 30<br />
Des<strong>de</strong> el punto <strong>de</strong> vista material, la problemática<br />
acerca <strong>de</strong>l alcance <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> sindicación<br />
y <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la negociación colectiva (arts.<br />
5 y 6 <strong>de</strong> la Carta) <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> las fuerzas<br />
arma<strong>da</strong>s y policiales, con prohibiciones y restricciones<br />
respectivamente en numerosos países, ha<br />
sido analiza<strong>da</strong> con motivo <strong>de</strong> diversas Reclamaciones<br />
colectivas formula<strong>da</strong>s, entre otros, por la<br />
Fe<strong>de</strong>ración Europea <strong>de</strong>l Personal <strong>de</strong> los Servicios<br />
Públicos c. Francia, Italia y Portugal (Reclamaciones<br />
nº 2, 4 y 5/1999), por el Consejo europeo <strong>de</strong><br />
sindicatos <strong>de</strong> policía c. Portugal (Reclamaciones<br />
99
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
nº 11/2001 y nº 37/2006), o por la Central general<br />
<strong>de</strong> los servicios públicos c. Bélgica (Reclamación<br />
nº 25/2004). En todo caso, mayor interés<br />
en este ámbito revisten, <strong>de</strong> un lado, la <strong>de</strong>cisión<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2003 adopta<strong>da</strong> en la<br />
Reclamación nº 12/2002 (Confe<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> empresas<br />
suecas c. Suecia), en don<strong>de</strong> se <strong>de</strong>clararon<br />
contrarias al art. 5 <strong>de</strong> la Carta Social revisa<strong>da</strong> las<br />
cláusulas <strong>de</strong> closed-shop previas a la contratación<br />
(libertad <strong>de</strong> sindicación en su vertiente negativa);<br />
y, <strong>de</strong> otro lado, la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> octubre<br />
<strong>de</strong> 2006 sobre la Reclamación nº 32/2005<br />
(Confe<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> Sindicatos In<strong>de</strong>pendientes en<br />
Bulgaria, Confe<strong>de</strong>ración <strong>de</strong>l Trabajo “Podkrepa” y<br />
Confe<strong>de</strong>ración Europea <strong>de</strong> Sindicatos c. Bulgaria),<br />
en don<strong>de</strong> se concluyó la violación <strong>de</strong>l art. 6.4 <strong>de</strong> la<br />
Carta revisa<strong>da</strong> como consecuencia <strong>de</strong> las excesivas<br />
restricciones al <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> huelga estableci<strong>da</strong>s<br />
en los sectores <strong>de</strong> la salud, la energía y las comunicaciones,<br />
así como a los empleados <strong>de</strong>l transporte<br />
ferroviario y a los funcionarios en general.<br />
El otro bloque material importante tiene que<br />
ver con la jurispru<strong>de</strong>ncia sobre <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> ámbito<br />
laboral. Así, el CEDS ha corregido la discriminación<br />
en el empleo entre categorías profesionales<br />
comparables (<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> fecha 10 <strong>de</strong> octubre<br />
<strong>de</strong> 2000 sobre la Reclamación nº 6/1999,<br />
Sindicato Nacional <strong>de</strong> Profesiones <strong>de</strong>l Turismo<br />
c. Francia), o ha <strong>da</strong>do cauce a la inversión <strong>de</strong> la<br />
carga <strong>de</strong> la prueba en asuntos <strong>de</strong> discriminación<br />
racial en el terreno laboral (<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong><br />
8 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2005 sobre la Reclamación nº<br />
24/2004, Sindicato SUD trabajo y asuntos sociales<br />
c. Francia). La interdicción <strong>de</strong>l trabajo forzoso<br />
(art. 2.1 <strong>de</strong> la Carta Social) se consi<strong>de</strong>ró vulnera<strong>da</strong><br />
en perjuicio <strong>de</strong> los oficiales <strong>de</strong> carrera <strong>de</strong>l ejército<br />
griego al tener que permanecer en el servicio militar<br />
hasta períodos <strong>de</strong> veinticinco años para compensar<br />
la formación recibi<strong>da</strong> (<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong><br />
5 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2000 sobre la Reclamación nº<br />
7/2000, Fe<strong>de</strong>ración internacional <strong>de</strong> ligas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos c. Grecia);o en <strong>de</strong>trimento <strong>de</strong> los<br />
objetores <strong>de</strong> conciencia con respecto a los sol<strong>da</strong>dos<br />
como consecuencia <strong>de</strong> la duración excesiva<br />
(hasta tres años) <strong>de</strong> la prestación social sustitutoria<br />
(<strong>de</strong>cisión sobre el fondo <strong>de</strong> fecha 25 <strong>de</strong> abril<br />
<strong>de</strong> 2001 sobre la Reclamación nº 8/2000, Consejo<br />
cuáquero para asuntos europeos c. Grecia).<br />
A<strong>de</strong>más, el CEDS ha sido particularmente<br />
exigente con relación al <strong>de</strong>recho a la seguri<strong>da</strong>d e<br />
higiene en el trabajo al entroncarlo directamente<br />
con el <strong>de</strong>recho a la integri<strong>da</strong>d física y psíquica<br />
(<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 17 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2001 sobre<br />
la Reclamación nº 10/2000, Tehy ry y STTK<br />
ry c. Finlandia), así como con respecto al <strong>de</strong>recho<br />
100<br />
a la salud <strong>de</strong>l conjunto <strong>de</strong> la población frente a<br />
activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s contaminantes como la explotación<br />
<strong>de</strong>l lignito (<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 6 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong><br />
2007 sobre la Reclamación nº 30/2005, Fun<strong>da</strong>ción<br />
Marangopoulos por los <strong>de</strong>rechos humanos c.<br />
Grecia). En fin, el CEDS se ha pronunciado sobre<br />
condiciones laborales afecta<strong>da</strong>s negativamente<br />
por la flexibilización <strong>de</strong>l mercado laboral, como la<br />
duración máxima <strong>de</strong>l tiempo diario y semanal <strong>de</strong><br />
trabajo, regímenes <strong>de</strong> elusión o reducción <strong>de</strong>l pago<br />
<strong>de</strong> las horas extraordinarias, y mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong><br />
guardia localiza<strong>da</strong> equipara<strong>da</strong>s ina<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>mente<br />
a período <strong>de</strong> <strong>de</strong>scanso: por ejemplo, las <strong>de</strong>cisiones<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2001 y 12 <strong>de</strong> octubre<br />
<strong>de</strong> 2004, respectivamente, sobre las Reclamaciones<br />
nº 9/2000 y nº 16/2003 (Confe<strong>de</strong>ración<br />
francesa <strong>de</strong> directivos-Confe<strong>de</strong>ración general <strong>de</strong><br />
ejecutivos c. Francia), o la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> fecha<br />
8 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2004 sobre la Reclamación<br />
colectiva nº 22/2003 (Confe<strong>de</strong>ración General <strong>de</strong>l<br />
Trabajo c. Francia).<br />
2.2. Desarrollos recientes<br />
El CEDS ha seguido <strong>de</strong>sarrollando la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
sobre personas vulnerables, especialmente<br />
<strong>de</strong> etnia gitana. 31 El pronuciamiento <strong>de</strong> mayor impacto<br />
ha sido la<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong><br />
2010 sobre la Reclamación nº 58/2009 (Centre on<br />
Housing Rights and Evictions c. Italia). 32<br />
Conviene reseñar brevemente las aportaciones<br />
jurispru<strong>de</strong>nciales <strong>de</strong> esta última <strong>de</strong>cisión, en<br />
las que el CEDS acogió las <strong>de</strong>nuncias formula<strong>da</strong>s<br />
por la organización reclamante, en don<strong>de</strong> se reprochaba<br />
a las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s italianas que la legislación<br />
<strong>de</strong> emergencia adopta<strong>da</strong> para hacer frente<br />
a la situación <strong>de</strong> las personas gitanas (población<br />
romaní y sinti) habría sometido a éstas a un discurso<br />
racista y xenófobo, así como a campañas<br />
ilegales <strong>de</strong> expulsiones <strong>de</strong> los campamentos y <strong>de</strong>l<br />
territorio italiano, con vulneración <strong>de</strong> los arts.<br />
16 (protección social, jurídica y económica <strong>de</strong> la<br />
familia), 19 (protección y asistencia <strong>de</strong> los trabajadores<br />
migrantes y sus familias), 30 (protección<br />
contra la pobreza y la exclusión social) y 31 (<strong>de</strong>recho<br />
a la vivien<strong>da</strong>), invocados autónomamente y<br />
en conexión con la cláusula <strong>de</strong> no discriminación<br />
<strong>de</strong>l art. E <strong>de</strong> la Carta revisa<strong>da</strong>.<br />
El CEDS introduce en su <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo<br />
<strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2010 varias cuestiones preliminares:<br />
en primer lugar, Italia habría adoptado<br />
medi<strong>da</strong>s regresivas, lo que conduce al CEDS a recor<strong>da</strong>r<br />
que la realización <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
fun<strong>da</strong>mentales reconocidos por la Carta Social<br />
está guia<strong>da</strong> por el principio <strong>de</strong> progresivi<strong>da</strong>d. Y, a
continuación, al versar la reclamación básicamente<br />
sobre la discriminación racial en el disfrute <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos invocados, se recuer<strong>da</strong> por el CEDS<br />
su propia jurispru<strong>de</strong>ncia y la <strong>de</strong>l TEDH para resaltar:<br />
que el art. E prohíbe no sólo la discriminación<br />
directa sino asimismo to<strong>da</strong>s las formas <strong>de</strong> discriminación<br />
indirecta; que la carga <strong>de</strong> la prueba en<br />
asuntos <strong>de</strong> discriminación sobre personas vulnerables<br />
<strong>de</strong>be prever una inversión o <strong>de</strong>splazamiento<br />
apropiados (<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong><br />
2008 sobre la Reclamación nº 41/2007, Centro <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>fensa <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las personas con discapaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
mentales c. Bulgaria), que la discriminación<br />
basa<strong>da</strong> en el origen étnico constituye una<br />
forma <strong>de</strong> discriminación racial que no tiene cabi<strong>da</strong><br />
en una socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong>mocrática contemporánea<br />
fun<strong>da</strong><strong>da</strong> en los principios <strong>de</strong> pluralismo y diversi<strong>da</strong>d<br />
cultural (STEDH Timichev c. Rusia, <strong>de</strong> 13 <strong>de</strong><br />
diciembre <strong>de</strong> 2005), y que las personas <strong>de</strong> etnia gitana<br />
constituyen un minoría <strong>de</strong>sfavoreci<strong>da</strong> y vulnerable<br />
necesita<strong>da</strong> <strong>de</strong> protección especial (STEDH<br />
Orsus c. Croacia, <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2010).<br />
Por otra parte, el mayor <strong>de</strong>sarrollo jurispru<strong>de</strong>ncial<br />
<strong>de</strong> esta <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 2010 sobre la Reclamación nº 58/2009 tiene<br />
que ver con la utilización, como el TEDH, <strong>de</strong> la<br />
técnica <strong>de</strong> la sinergia entre instrumentos internacionales<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos, puesto que al analizar<br />
la situación <strong>de</strong> exclusión social y condiciones<br />
<strong>de</strong>plorables sufri<strong>da</strong>s por las personas <strong>de</strong> etnia gitana,<br />
el CEDS pone en conexión la Carta Social con<br />
la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l TEDH (en materia <strong>de</strong> prohibición<br />
<strong>de</strong> expulsiones colectivas o <strong>de</strong> protección<br />
<strong>de</strong> <strong>da</strong>tos personales), con la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la<br />
Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> (<strong>de</strong><br />
la que importa la noción <strong>de</strong> “violación agrava<strong>da</strong>”<br />
y “responsabili<strong>da</strong>d agrava<strong>da</strong>” <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos),<br />
o con las observaciones generales en materia<br />
<strong>de</strong> vivien<strong>da</strong> <strong>de</strong>l Comité <strong>de</strong> Derechos Económicos,<br />
Sociales y Culturales <strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s.<br />
Por último, merece una referencia la nueva<br />
jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS que abor<strong>da</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
sociales <strong>de</strong> personas refugia<strong>da</strong>s y <strong>de</strong>splaza<strong>da</strong>s: la<br />
<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2010 <strong>de</strong> resolución<br />
<strong>de</strong> la Reclamación nº 52/2008 (Centre<br />
on Housing Rights and Evictions contra Croacia).<br />
En la relamación se <strong>de</strong>nunciaba una violación <strong>de</strong>l<br />
artículo 16 (protección <strong>de</strong> la familia) a la luz <strong>de</strong><br />
la cláusula <strong>de</strong> no discriminación conteni<strong>da</strong> en el<br />
Preámbulo <strong>de</strong> la Carta Social Europea <strong>de</strong> 1961 (la<br />
ratifica<strong>da</strong> por Croacia), por cuanto la población<br />
<strong>de</strong> etnia serbia, <strong>de</strong>splaza<strong>da</strong> durante la guerra en<br />
la antigua Yugoslavia, habría sido víctima <strong>de</strong> un<br />
trato discriminatorio consistente en que dichas<br />
familias no habrían podido recuperar las vivien-<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
<strong>da</strong>s que ocupaban antes <strong>de</strong>l conflicto ni tampoco<br />
habrían podido beneficiarse <strong>de</strong> una compensación<br />
económica por la pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong> sus vivien<strong>da</strong>s. Tras<br />
<strong>de</strong>limitar su competencia ratione temporis 33 , el<br />
CEDS <strong>de</strong>clara una vulneración <strong>de</strong>l artículo 16 <strong>de</strong><br />
la Carta en razón <strong>de</strong>l largo plazo empleado por las<br />
autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s croatas para hacer efectivos los programas<br />
<strong>de</strong> ayu<strong>da</strong> a la vivien<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que se pusieron<br />
en marcha en 2003, lo que ha provocado<br />
que las familias <strong>de</strong>splaza<strong>da</strong>s que expresaron su<br />
<strong>de</strong>seo <strong>de</strong> retornar a Croacia y solicitaron dichas<br />
ayu<strong>da</strong>s sin obtener una respuesta <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> un<br />
plazo razonable no hayan podido acce<strong>de</strong>r y disfrutar<br />
<strong>de</strong> una garantía <strong>de</strong> mantenimiento al lugar <strong>de</strong><br />
retorno. Con carácter adicional, esa violación <strong>de</strong>l<br />
artículo 16 se habría visto acompaña<strong>da</strong> <strong>de</strong> discriminación,<br />
al no haber tenido en cuenta la especial<br />
vulnerabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las numerosas familias <strong>de</strong>splaza<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> minoría serbia, como consecuencia <strong>de</strong> su<br />
origen étnico.<br />
III. El enriquecimiento mutuo <strong>de</strong>l TEDH<br />
y <strong>de</strong>l CEDS<br />
La existencia <strong>de</strong> diferentes mecanismos <strong>de</strong><br />
garantía en el Convenio Europeo (CEDH) y en la<br />
Carta Social Europea (CSE)pue<strong>de</strong> generar contenciosos<br />
paralelos entre dichos mecanismos (entre<br />
el TEDH y CEDS). Y ello no sólo por la menciona<strong>da</strong><br />
coinci<strong>de</strong>ncia re<strong>da</strong>ccional entre los dos tratados<br />
en algunas materias (trabajo forzado, sindicación,<br />
educación, etc.), sino asimismo por la<br />
utilización más o menos extensiva <strong>de</strong> la cláusula<br />
<strong>de</strong> no discriminación (art. 14 CEDH y Protocolo<br />
nº 12, así como Preámbulo <strong>de</strong> la CSE <strong>de</strong> 1961 y<br />
art. E <strong>de</strong> la CSE revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996) y, por supuesto,<br />
<strong>de</strong> la incursión mutua (<strong>de</strong>l TEDH en la CSE y <strong>de</strong>l<br />
CEDS en el CEDH).<br />
Esos contenciosos pue<strong>de</strong>n generar divergencias<br />
jurispru<strong>de</strong>nciales: así sucedió con relación a<br />
la cláusula <strong>de</strong> <strong>de</strong>mocracia militante o beligerante<br />
<strong>de</strong> los funcionarios públicos en Alemania, que había<br />
sido avala<strong>da</strong> en un primer momento por la Corte<br />
Europea (SSTEDH Glasenapp c. Alemania y Kosiek<br />
c. Alemania, ambas <strong>de</strong> 28 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 1986,<br />
con fluctuación jurispru<strong>de</strong>ncial posterior con motivo<br />
<strong>de</strong> la STEDH Vogt c. Alemania <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 1995), mientras que el CEDS las había<br />
puesto en tela <strong>de</strong> juicio 34 . Otro tanto ha ocurrido<br />
con respecto a la duración <strong>de</strong> la prestación social<br />
<strong>de</strong> los objetores <strong>de</strong> conciencia al servicio militar,<br />
materia <strong>de</strong>clara<strong>da</strong> inadmisible “ratione materiae”<br />
bajo el ángulo <strong>de</strong>l CEDH (a la luz <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong><br />
no discriminación <strong>de</strong>l art. 14 y <strong>de</strong> la prohibición<br />
<strong>de</strong>l trabajo forzado <strong>de</strong>l art. 4 35 ) y, al contrario, per-<br />
101
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
cibi<strong>da</strong> por el CEDS como problemática por entrar<br />
en colisión con el art. 1.2 CSE por <strong>de</strong>sproporciona<strong>da</strong><br />
con respecto al <strong>de</strong>recho <strong>de</strong>l trabajador a ganar<br />
su vi<strong>da</strong> por medio <strong>de</strong> un trabajo libremente<br />
elegido(<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2001<br />
sobre la Reclamación nº 8/2000, Consejo cuáquero<br />
para asuntos europeos c. Grecia).<br />
Ahora bien, esos contenciosos han hecho<br />
emerger asimismo una “voluntad jurisdiccional<br />
positiva” <strong>de</strong> enriquecimiento mutuo (convergencias)<br />
por parte <strong>de</strong> los dos órganos <strong>de</strong> garantía <strong>de</strong><br />
Estrasburgo. A modo <strong>de</strong> ilustración, el CEDS había<br />
elaborado una interpretación más dinámica<br />
y favorable a la libertad sindical (art. 5 CSE) en<br />
su faceta negativa (con respecto a las cláusulas<br />
<strong>de</strong> monopolio sindical previas a la contratación)<br />
que la jurispru<strong>de</strong>ncia inicial más restrictiva <strong>de</strong><br />
dicha libertad por parte <strong>de</strong> la Corte europea (art.<br />
11 CEDH). Ese enfoque evolutivo <strong>de</strong>l CEDS (confirmado<br />
mediante la Decisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 22 <strong>de</strong><br />
mayo <strong>de</strong> 2003, dicta<strong>da</strong> en la Reclamación colectiva<br />
nº 12/2002, Confe<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> empresas suecas<br />
c. Suecia) ha sido objeto <strong>de</strong> recepción por la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
ulterior <strong>de</strong>l TEDH, con mención expresa<br />
a la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS (STEDH Sørensen<br />
y Rasmussen c. Dinamarca <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> enero<br />
<strong>de</strong> 2006). Ese mismo espíritu <strong>de</strong> interacción se<br />
manifiesta, como se expuso, en la famosa STEDH<br />
Demir y Baykara c. Turquía <strong>de</strong> 12 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2008 sobre libertad sindical y negociación colectiva<br />
<strong>de</strong> funcionarios.<br />
IV. LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS<br />
SOCIALES EN LA UNIÓN EUROPEA:<br />
EL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA<br />
UNIÓN EUROPEA (TJUE)<br />
1. Aspectos preliminares<br />
La ausencia <strong>de</strong> un catálogo <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales<br />
(incluidos los <strong>de</strong>rechos sociales) ha<br />
sido un déficit clásico en la evolución <strong>de</strong>l or<strong>de</strong>n jurídico<br />
comunitario hasta la inclusión en el “Derecho<br />
originario o primario” <strong>de</strong> la CDFUE mediante<br />
el Tratado <strong>de</strong> Lisboa <strong>de</strong> 2007 36 . Si se introduce en<br />
este recorrido evolutivo el conocido como “Derecho<br />
<strong>de</strong>rivado o secun<strong>da</strong>rio”, cabe aludir a cinco<br />
gran<strong>de</strong>s fases con relación a la protección <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos sociales en la Unión 37 :<br />
- una primera fase <strong>de</strong>l “mercado común” <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
1957 hasta 1974, en la que se consi<strong>de</strong>raba lógico<br />
prescindir en la Comuni<strong>da</strong>d económica europea<br />
<strong>de</strong> competencias en materia social, en la medi<strong>da</strong><br />
en que la mejora <strong>de</strong> las condiciones <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> y <strong>de</strong><br />
102<br />
empleo <strong>de</strong>bían ser el resultado automático <strong>de</strong>l<br />
funcionamiento <strong>de</strong>l mercado interior;<br />
- una segun<strong>da</strong> fase <strong>de</strong> emergencia <strong>de</strong> una dimensión<br />
social <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 1974 hasta 1985, durante la<br />
cual la Comisión empezó a suplir esa laguna<br />
competencial con iniciativas legislativas <strong>de</strong><br />
ámbito social sobre la base <strong>de</strong>l entonces art.<br />
100 <strong>de</strong>l Tratado CEE (luego art. 94 TCE y actualmente<br />
art. 115 TFUE);<br />
- una tercera fase <strong>de</strong> reforzamiento <strong>de</strong> esa dimensión<br />
social entre 1985 y 1997 en la que,<br />
tras la adhesión <strong>de</strong> nuevos socios con nivel <strong>de</strong><br />
vi<strong>da</strong> mo<strong>de</strong>sto (a la sazón, Portugal y España) se<br />
experimenta la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> aproximar las legislaciones<br />
nacionales para que los efectos positivos<br />
<strong>de</strong>l mercado interior vayan acompañados<br />
<strong>de</strong> un espacio social europeo que evite el<br />
recurso a prácticas <strong>de</strong> “dumping social”;<br />
- una cuarta fase <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 1997 hasta 2007, en la que<br />
el Tratado <strong>de</strong> Ámster<strong>da</strong>m introduce bases habilitantes<br />
expresas para la adopción <strong>de</strong> legislación<br />
directa en diversos ámbitos sociales, así como en<br />
la lucha contra la discriminación 38 , y se extien<strong>de</strong><br />
a través <strong>de</strong>l Tratado <strong>de</strong> Niza el campo material<br />
<strong>de</strong>l “método abierto <strong>de</strong> coordinación” 39 , siguiendo<br />
presente e incluso habiéndose acrecentado el<br />
riesgo <strong>de</strong> “dumping social” ante la entra<strong>da</strong> en<br />
2004-2007 <strong>de</strong> otros socios mo<strong>de</strong>stos (en este<br />
caso, <strong>de</strong> Europa Central y <strong>de</strong>l Este);<br />
- y una quinta fase <strong>de</strong> asunción expresa <strong>de</strong> un<br />
catálogo propio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales (el <strong>de</strong> la<br />
CDFUE) que se inaugura con el Tratado <strong>de</strong> Lisboa<br />
<strong>de</strong> 2007 40 en cuyo contexto (más prometedor<br />
que la “Estrategia <strong>de</strong> Lisboa” lanza<strong>da</strong> en<br />
2000 y renova<strong>da</strong> con incertidumbre posteriormente),<br />
a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> la cláusula social transversal<br />
(art. 9 TFUE) 41 , incluso la pretendi<strong>da</strong> cláusula<br />
<strong>de</strong> opting out con respecto a la CDFUE (negocia<strong>da</strong><br />
por Polonia y Reino Unido y secun<strong>da</strong><strong>da</strong><br />
por República Checa) podría verse atempera<strong>da</strong><br />
o contrarresta<strong>da</strong> mediante la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l<br />
TJUE si éste <strong>de</strong>ci<strong>de</strong> acudir a la CDFUE no como<br />
fuente directa pero sí al menos por la vía <strong>de</strong> los<br />
principios generales <strong>de</strong>l Derecho <strong>de</strong> la Unión.<br />
2. La contribución jurispru<strong>de</strong>ncial social<br />
<strong>de</strong>l TJUE<br />
Salva<strong>da</strong>s las distancias entre los Tribunales<br />
europeos <strong>de</strong> Estrasburgo y <strong>de</strong> Luxemburgo, es lo<br />
cierto que, como en el caso <strong>de</strong>l primero (que no<br />
cuenta con un tratado “propio” <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales),<br />
en el supuesto <strong>de</strong>l segundo (que tampoco ha<br />
contado hasta la CDFUE con una catálogo “propio”<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales) la aproximación a la <strong>de</strong>-
fensa <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales se ha nutrido <strong>de</strong> técnicas<br />
interpretativas que han permitido <strong>de</strong>sarrollar<br />
la jurispru<strong>de</strong>ncia comunitaria en dicho terreno.<br />
Por lo pronto, parecía inexorable que el Tribunal<br />
<strong>de</strong> Luxemburgo diera entra<strong>da</strong>, siquiera<br />
conteni<strong>da</strong> y en parco número, a algunos <strong>de</strong>rechos<br />
sociales a través <strong>de</strong> la noción <strong>de</strong> “<strong>de</strong>rechos<br />
fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la persona comprendidos en<br />
los principios generales <strong>de</strong>l Derecho comunitario<br />
cuyo respeto asegura el Tribunal”, según la célebre<br />
fórmula introduci<strong>da</strong> por la sentencia Stau<strong>de</strong>r (<strong>de</strong><br />
12 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 1969, asunto 29/69). 42<br />
Sin haber llegado a construir una teoría <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales (acaso no constituya<br />
ésa su tarea), el TJUE ha ensayado, o siquiera evocado,<br />
por vía jurispru<strong>de</strong>ncial algunas categorías<br />
toma<strong>da</strong>s <strong>de</strong> los or<strong>de</strong>namientos constitucionales<br />
<strong>de</strong> los Estados miembros: así, en la STJUE SMW<br />
Winzersekt (<strong>de</strong> 13 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1994, asunto<br />
C-306/93, apartado 22) se enfocó el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong><br />
propie<strong>da</strong>d <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la perspectiva <strong>de</strong> su función social<br />
y su pon<strong>de</strong>ración con el libre ejercicio <strong>de</strong> activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
profesionales, así como bajo el ángulo <strong>de</strong><br />
los límites a los <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales en conflicto<br />
y su contenido esencial (se alu<strong>de</strong> a “aspectos<br />
sustanciales” o “propia existencia” en el apartado<br />
24); más recientemente, en la STJUE DEB y<br />
Bun<strong>de</strong>srepublik Deutschland (asunto C-279/09),<br />
<strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2010, se alu<strong>de</strong> nuevamente<br />
a la “propia esencia” <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la tutela judicial<br />
efectiva reconocido en el art. 47 CDFUE precisamente<br />
por referencia a su vertiente social <strong>de</strong><br />
acceso gratuito a la jurisdicción en caso <strong>de</strong> insuficiencia<br />
<strong>de</strong> recursos o <strong>de</strong> problemas económicos,<br />
y extendiendo su titulari<strong>da</strong>d a las personas jurídicas,<br />
y no sólo físicas.<br />
La otra línea <strong>de</strong> irrupción <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
ha seguido la dinámica <strong>de</strong> la construcción<br />
europa y <strong>de</strong> la propia jurispru<strong>de</strong>ncia comunitaria,<br />
asegurando una protección indirecta <strong>de</strong> aquéllos<br />
bajo el manto <strong>de</strong> los objetivos sociales que en ciertas<br />
circunstancias <strong>da</strong>n pie para admitir restricciones<br />
nacionales a las liberta<strong>de</strong>s económicas <strong>de</strong> circulación<br />
y a las normas <strong>de</strong> competencia. 43<br />
Y, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> luego, el principio <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d ha<br />
propiciado la entra<strong>da</strong> en escena <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales,<br />
bien al interpretarse normativa social sectorial<br />
adopta<strong>da</strong> por las instituciones comunitarias, bien<br />
en virtud <strong>de</strong> diversos motivos por los que no cabe<br />
discriminación. En cuanto a la normativa sectorial,<br />
ya la conoci<strong>da</strong> como STJUE Defrenne II (<strong>de</strong><br />
8 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 1976, asunto 43/75), aunque relativa<br />
al principio <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> remuneración entre<br />
sexos 44 , propició que se aplicara su lógica “a otros<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
aspectos <strong>de</strong> la política social” como el <strong>de</strong>recho a la<br />
seguri<strong>da</strong>d e higiene en el trabajo 45 ; a<strong>de</strong>más, la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
comunitaria se opone a un trato <strong>de</strong>sfavorable<br />
(por ejemplo, fiscal) en materia <strong>de</strong> beneficios<br />
y cotizaciones a la seguri<strong>da</strong>d social <strong>de</strong> un trabajador<br />
por el hecho <strong>de</strong> ejercer la libre circulación <strong>de</strong><br />
personas <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l territorio <strong>de</strong> la Unión (SSTJUE<br />
Asscher <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 1996, asunto C-107/94,<br />
o Rüffler <strong>de</strong> 23 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2009, asunto C-544/07);<br />
o se ha mostrado contun<strong>de</strong>nte a favor <strong>de</strong> la protección<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los trabajadores en casos <strong>de</strong><br />
insolvencia <strong>de</strong>l empresario <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la famosa STJUE<br />
Francovich (<strong>de</strong> 19 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 1991, asuntos<br />
acumulados C-6/90 y C-9/90) o en supuestos <strong>de</strong><br />
transmisión <strong>de</strong> empresas y continuación <strong>de</strong> la relación<br />
laboral con la STJUE D’Urso (<strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> julio<br />
<strong>de</strong> 1991, asunto C-362/89); en lo que concierne al<br />
<strong>de</strong>recho a la información y consulta <strong>de</strong> los trabajadores<br />
en el seno <strong>de</strong> la empresa la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
comunitaria se ha mostrado fluctuante, esto es,<br />
tanto con espíritu benévolo (STJUE Confédération<br />
générale du travail y otros, <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2007,<br />
asunto C-385/05, sobre no inclusión <strong>de</strong> ninguna<br />
categoría <strong>de</strong> trabajadores para el cálculo <strong>de</strong> los umbrales<br />
<strong>de</strong>terminantes <strong>de</strong> las obligaciones empresariales)<br />
como con orientación restrictiva (STJUE<br />
Sorge, <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2010, asunto C-98/09,<br />
sobre reducción <strong>de</strong> información en <strong>de</strong>terminados<br />
contratos <strong>de</strong> duración <strong>de</strong>termina<strong>da</strong>).<br />
En lo concerniente al principio <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d,<br />
la jurispru<strong>de</strong>ncia comunitaria es abun<strong>da</strong>nte; <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
hace tiempo ha sostenido el carácter abierto<br />
<strong>de</strong> la lista <strong>de</strong> motivos por los que no cabe discriminación<br />
(STJUE Razzouk y Beydoun, <strong>de</strong> 20 <strong>de</strong><br />
marzo <strong>de</strong> 1984, asuntos acumulados C-75/82 y<br />
C-117/82, sobre no discriminación sexual en el<br />
disfrute <strong>de</strong> pensiones <strong>de</strong> viu<strong>de</strong><strong>da</strong>d, apartados 17<br />
y 18), y sigue consoli<strong>da</strong>ndo su doctrina bajo las<br />
cláusulas, ya explícitas, <strong>de</strong> la CDFUE (por ejemplo,<br />
STJUE Chatzi <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2010,<br />
asunto C-149/10, sobre el alcance <strong>de</strong>l permiso parental<br />
en caso <strong>de</strong> nacimiento <strong>de</strong> gemelos).<br />
En lo atinente a motivos concretos <strong>de</strong> no discriminación,<br />
la igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género ha conocido<br />
igualmente una notoria evolución <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el famoso<br />
tránsito <strong>de</strong> la STJUE Kalanke (<strong>de</strong> 17 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong><br />
1995, asunto C-450/93) a la STJUE Marschall (<strong>de</strong><br />
11 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 1997, asunto C-409/95), coincidiendo<br />
en este segundo caso con el reconocimiento<br />
<strong>de</strong> una base habilitante expresa para la adopción<br />
<strong>de</strong> acciones positivas en el Tratado <strong>de</strong> Ámster<strong>da</strong>m.<br />
En materia <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d, como botones <strong>de</strong> muestra<br />
recientes, la STJUE Kücük<strong>de</strong>veci (<strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> enero<br />
<strong>de</strong> 2010, asunto C-555/07) reprochó que una normativa<br />
nacional no tenga en cuenta los períodos<br />
103
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> trabajo completados por un trabajador antes <strong>de</strong><br />
alcanzar los 25 años <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d a efectos <strong>de</strong>l cálculo<br />
<strong>de</strong>l plazo <strong>de</strong> preaviso <strong>de</strong> <strong>de</strong>spido, mientras que<br />
la STJUE Georgiev (<strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2010,<br />
asuntos acumulados C-250/09 y C-268/09) sí avaló<br />
la jubilación forzosa <strong>de</strong> los catedráticos universitarios<br />
al cumplir 68 años <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d y la continuación<br />
<strong>de</strong> su activi<strong>da</strong>d más allá <strong>de</strong> los 65 años únicamente<br />
mediante contratos <strong>de</strong> duración <strong>de</strong>termina<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
un año prorrogables dos veces como máximo. 46 Por<br />
otro lado, la no discriminación por razón <strong>de</strong> discapaci<strong>da</strong>d<br />
en materia <strong>de</strong> empleo y ocupación no sólo<br />
se extien<strong>de</strong> al propio trabajador discapacitado, sino<br />
asimismo al trabajador que sufra un trato <strong>de</strong>sfavorable<br />
por tener algún familiar con discapaci<strong>da</strong>d<br />
(STJUE <strong>de</strong> 17 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2008, caso Coleman,<br />
asunto C-303/06) 47 . En fin, la orientación sexual,<br />
según la STJUE Maruko (<strong>de</strong> 1 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2008,<br />
asunto C-267/06) no pue<strong>de</strong> constituir un motivo<br />
válido para impedir el <strong>de</strong>recho a percibir una pensión<br />
<strong>de</strong> supervivencia equivalente a la que se otorga<br />
a un cónyuge supérstite cuando, en el Derecho<br />
nacional, la institución <strong>de</strong> la pareja inscrita coloca<br />
a las personas <strong>de</strong>l mismo sexo en una situación<br />
comparable a la <strong>de</strong> los cónyuges en lo relativo a<br />
dicha prestación <strong>de</strong> supervivencia. 48<br />
3. Las corrientes jurispru<strong>de</strong>nciales sociales<br />
<strong>de</strong>l TJUE<br />
Como premisa, proce<strong>de</strong> observar que la dirección<br />
por la que discurren las corrientes jurispru<strong>de</strong>nciales<br />
sociales <strong>de</strong>l TJUE no pue<strong>de</strong>n lógicamente<br />
enfocarse <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el prisma <strong>de</strong> situaciones que, pese<br />
a su carácter fun<strong>da</strong>mental (piénsese en la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
sobre no discriminación por razón <strong>de</strong> sexo,<br />
<strong>de</strong> e<strong>da</strong>d, <strong>de</strong> discapaci<strong>da</strong>d, etc. supra), vienen a <strong>da</strong>r<br />
respuesta a situaciones individuales o, a lo sumo,<br />
admiten una suerte <strong>de</strong> extensión <strong>de</strong> efectos no perniciosos<br />
para el funcionamiento <strong>de</strong>l mercado.<br />
Al contrario, el impacto <strong>de</strong> las líneas jurispru<strong>de</strong>nciales<br />
segui<strong>da</strong>s por el TJUE presenta mayor envergadura<br />
cuando entran cabalmente en juego los<br />
intereses comerciales vinculados con las clásicas liberta<strong>de</strong>s<br />
económicas <strong>de</strong> movimientos y con la dinámica<br />
<strong>de</strong> la libre competencia. A este respecto, conviene<br />
apuntar dos ten<strong>de</strong>ncias, <strong>de</strong> especial relevancia<br />
en el ambiente mundial <strong>de</strong> crisis económica y financiera:<br />
una relaciona<strong>da</strong> con la organización <strong>de</strong>l<br />
tiempo <strong>de</strong> trabajo, aparentemente menos polémica,<br />
pero expuesta a los vientos <strong>de</strong> la flexibilización; la<br />
otra, referente a las medi<strong>da</strong>s laborales <strong>de</strong> acción colectiva,<br />
sujeta a mayor grado <strong>de</strong> controversia.<br />
Así pues, el Tribunal <strong>de</strong> Luxemburgo, aunque<br />
con vacilaciones, no ha permanecido insensible<br />
104<br />
al disfrute <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminados <strong>de</strong>rechos sociales al<br />
contextualizarlos en el escenario <strong>de</strong> flexibilización<br />
<strong>de</strong>l mercado laboral. Como ejemplos recientes,<br />
la STJUE Zentralbetriebsrat <strong>de</strong>r Lan<strong>de</strong>skrankenhäuser<br />
Tirols (<strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010, asunto<br />
C-486/08) ofrece una interpretación favorable <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>recho a las vacaciones anuales retribui<strong>da</strong>s frente<br />
a los recortes provocados en caso <strong>de</strong> modificación<br />
<strong>de</strong> la jorna<strong>da</strong> laboral (reducción <strong>de</strong> jorna<strong>da</strong> completa<br />
a jorna<strong>da</strong> a tiempo parcial) 49 o <strong>de</strong> disfrute <strong>de</strong><br />
permiso parental; 50 la STJUE Günter Fuß(<strong>de</strong> 14<br />
<strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2010, asunto C-243/09) se opone a<br />
una normativa nacional que permite que un empresario<br />
<strong>de</strong>l sector público <strong>de</strong>ci<strong>da</strong> el traslado a otro<br />
servicio <strong>de</strong> un funcionario por el hecho <strong>de</strong> que éste<br />
solicite que se respete la duración <strong>de</strong> trabajo máxima<br />
semanal prevista en la Directiva 2003/88/CE<br />
<strong>de</strong>l Parlamento Europeo y <strong>de</strong>l Consejo, <strong>de</strong> 4 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2003, relativa a <strong>de</strong>terminados aspectos<br />
<strong>de</strong> la or<strong>de</strong>nación <strong>de</strong>l tiempo <strong>de</strong> trabajo; o la STJUE<br />
Bruno y Pettini (<strong>de</strong> 10 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2010, asuntos<br />
acumulados C-395/08 y C-396/08) se pronuncia<br />
asimismo en sentido favorable al cálculo <strong>de</strong> la antigüe<strong>da</strong>d<br />
requeri<strong>da</strong> para adquirir <strong>de</strong>recho a la pensión<br />
<strong>de</strong> jubilación en el caso <strong>de</strong> los trabajadores a<br />
tiempo parcial vertical cíclico.<br />
Proce<strong>de</strong> ahora a<strong>de</strong>ntrarse en la segun<strong>da</strong> corriente,<br />
más controverti<strong>da</strong>, marca<strong>da</strong> por la adopción<br />
<strong>de</strong> las SSTJUE Viking (<strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2007,<br />
asunto C-438/05) y Laval (<strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong><br />
2007, asunto C-341/05) 51 : según estos pronunciamientos,<br />
los <strong>de</strong>rechos sociales (concretamente,<br />
<strong>de</strong> sindicación y <strong>de</strong> negociación colectiva) habrían<br />
que<strong>da</strong>do sometidos a una lógica económica que<br />
les subordinaría a los imperativos <strong>de</strong> la libre circulación<br />
y la libre concurrencia, 52 ilustrando una<br />
oposición “cuasicultural.” 53 En ambos supuestos,<br />
la acción sindical pretendió contrarrestar prácticas<br />
<strong>de</strong>slocalizadoras <strong>de</strong> “dumping social”, pues en el<br />
primero las medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> conflicto colectivo tendían<br />
a disuadir al empleador (Viking) <strong>de</strong> cambiar el pabellón<br />
finlandés <strong>de</strong> uno <strong>de</strong> sus buques y registrarlo<br />
bajo pabellón <strong>de</strong> otro Estado miembro (Estonia),<br />
y en el segundo esas medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> conflicto perseguían<br />
que los asalariados <strong>de</strong> una empresa (Laval)<br />
<strong>de</strong> Letonia <strong>de</strong>l sector <strong>de</strong> la construcción <strong>de</strong>splazados<br />
a Suecia pudieran acogerse al régimen laboral<br />
sueco más favorable que el <strong>de</strong>l país <strong>de</strong> origen. En<br />
ambos casos, las SSTJUE habrían preferido ubicar<br />
el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> acción colectiva <strong>de</strong> los asalariados<br />
en la categoría <strong>de</strong> “<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> segundo<br />
rango” supeditados a las liberta<strong>de</strong>s económicas,<br />
a las que que<strong>da</strong>rían sometidos. 54<br />
Con tal posición, reafirma<strong>da</strong> posteriormente<br />
en las SSTJUE Rüffert (<strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2008, asun-
to C-346/06) y Comisión c. Luxemburgo (<strong>de</strong> 19 <strong>de</strong><br />
junio <strong>de</strong> 2008, asunto C-319/06), parece establecerse<br />
una especie <strong>de</strong> jerarquización entre <strong>de</strong>rechos<br />
sociales y liberta<strong>de</strong>s económicas en <strong>de</strong>trimento <strong>de</strong><br />
los primeros 55 , que se aparta <strong>de</strong> la STJUE Albany<br />
(<strong>de</strong> 21 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 1999, asunto C-67/96) en<br />
don<strong>de</strong> se <strong>de</strong>claró que el <strong>de</strong>recho a la negociación<br />
colectiva podía que<strong>da</strong>r sustraído al Derecho <strong>de</strong> la<br />
competencia. Resta saber si la posición inaugura<strong>da</strong><br />
con las SSTJUE Viking y Laval es susceptible <strong>de</strong><br />
nueva fluctuación en el sentido conciliador operando<br />
nuevamente una pon<strong>de</strong>ración equilibra<strong>da</strong> e<br />
indivisible o en pie <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
fun<strong>da</strong>mentales en juego (<strong>de</strong>rechos sociales y liberta<strong>de</strong>s<br />
económicas), especialmente tras la vigencia<br />
<strong>de</strong>l Tratado <strong>de</strong> Lisboa y, con él, <strong>de</strong> la CDFUE: en<br />
tal sentido, genera expectativas la más reciente<br />
STJUE Comisión c. Alemania (<strong>de</strong> 15 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong><br />
2010, asunto C-271/08) en la que, si bien el juicio<br />
<strong>de</strong> pon<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> los jueces <strong>de</strong> Luxemburgo se<br />
<strong>de</strong>canta por las liberta<strong>de</strong>s económicas, 56 se alu<strong>de</strong> a<br />
la negociación colectiva claramente como <strong>de</strong>recho<br />
fun<strong>da</strong>mental (mencionándose, adicionalmente,<br />
por vez primera la Carta Social Europea revisa<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> 1996 junto a la CDFUE) y se opera un análisis<br />
<strong>de</strong> conciliación (y no <strong>de</strong> jerarquización) entre<br />
<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales que parece ir más en la<br />
línea <strong>de</strong> la STJUE Schmidberger (<strong>de</strong> 12 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 2003, asunto C-112/00), en la que, junto a la<br />
STJUE Omega (<strong>de</strong> 14 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2004, asunto<br />
C-36/02) parecería incluso haberse otorgado prevalencia<br />
a los <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales frente a las<br />
liberta<strong>de</strong>s clásicas <strong>de</strong>l mercado. 57<br />
V. LAS SINERGIAS ENTRE EL CONSEJO<br />
DE EUROPA Y LA UNIÓN EUROPEA<br />
Como se apuntó, la Carta Social<br />
Europea(CSE) <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa ha tenido<br />
una evolución <strong>de</strong>sigual y fluctuante en su mención<br />
en los Tratados <strong>de</strong> la UE. 58 Por otro lado, la<br />
CSE también ha tenido su reflejo en el Derecho<br />
<strong>de</strong>rivado <strong>de</strong> la UE (sobre igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> mujeres y<br />
hombres en el ámbito laboral y <strong>de</strong> la Seguri<strong>da</strong>d<br />
Social, o en materia <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d e higiene en el<br />
trabajo) y, viceversa, las Directivas comunitarias<br />
han influido en la extensión <strong>de</strong>l catálogo <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
sociales incluido en la CSE revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996<br />
(p.e., el art. 25 CSE revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996 se hace eco<br />
<strong>de</strong> la Directiva 80/987/CE sobre la protección <strong>de</strong><br />
los trabajadores en caso <strong>de</strong> insolvencia <strong>de</strong>l empleador,<br />
modifica<strong>da</strong> por la Directiva 2002/74/CE). 59<br />
Al lado <strong>de</strong> esas interacciones normativas, la<br />
existencia <strong>de</strong> los diversos niveles <strong>de</strong> garantía en<br />
el Consejo <strong>de</strong> Europa (TEDH y CEDS) y en la<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
Unión Europea (TJUE) pue<strong>de</strong> acarrear contenciosos<br />
paralelos que requieren un grado <strong>de</strong> voluntad<br />
jurisdiccional positiva o convergente para la<br />
mayor optimización <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales en<br />
juego. Así, en materia <strong>de</strong> prestaciones sociales <strong>de</strong><br />
personas extranjeras o con resi<strong>de</strong>ncia en otro país,<br />
confluyen las intervenciones jurispru<strong>de</strong>nciales <strong>de</strong>l<br />
TEDH sobre la base combina<strong>da</strong> <strong>de</strong> los arts. 14<br />
CEDH y 1 <strong>de</strong>l Protocolo nº 1 (STEDH Andrejeva<br />
c. Letonia <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2009, o SSTEDH<br />
Fawsie c. Grecia y Saidoun c. Grecia, ambas <strong>de</strong><br />
28 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2010), <strong>de</strong>l CEDS con apoyo en<br />
el art. 12.4 CSE (<strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo 3 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong><br />
2008 sobre la Reclamación nº 42/2007, Fe<strong>de</strong>ración<br />
internacional <strong>de</strong> ligas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
c. Irlan<strong>da</strong>; o <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 9 <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 2009 sobre la Reclamación nº 50/2008, Confe<strong>de</strong>ración<br />
Francesa Democrática <strong>de</strong>l Trabajo c.<br />
Francia) y <strong>de</strong>l TJUE con respecto a normas como<br />
el Reglamento nº 1408/71 60 (STJUE Habelt, Möser<br />
y Wachter <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2007, asuntos<br />
acumulados C-396/05, C-419/05 y C-450/05,<br />
respectivamente, o STJUE K.D. Chuck <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong><br />
abril <strong>de</strong> 2008, asunto C-331/06).<br />
Profundizando en los contenciosos paralelos<br />
entre el CEDS y el TJUE, <strong>de</strong>be traerse a colación<br />
la cuestión <strong>de</strong> la flexibilización <strong>de</strong>l mercado laboral,<br />
puesto que ambos se han pronunciado sobre<br />
la duración <strong>de</strong>l tiempo legal <strong>de</strong> trabajo y la noción<br />
<strong>de</strong> trabajo efectivo, por referencia a la legislación<br />
francesa relativa a la no equiparación <strong>de</strong>l tiempo<br />
<strong>de</strong> presencia que está el trabajador a disposición<br />
<strong>de</strong>l empleador en el centro <strong>de</strong> trabajo (“régime<br />
d’astreinte” o “guardia localiza<strong>da</strong>”) y <strong>de</strong>l tiempo <strong>de</strong><br />
trabajo con activi<strong>da</strong>d laboral ordinaria. El CEDS<br />
<strong>de</strong>terminó sobre esta cuestión, en su <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong><br />
fondo <strong>de</strong> 8 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2004 sobre la Reclamación<br />
colectiva nº 22/2003 (caso Confe<strong>de</strong>ración General<br />
<strong>de</strong>l Trabajo c. Francia), que la asimilación <strong>de</strong><br />
los períodos <strong>de</strong> presencia con los períodos <strong>de</strong> <strong>de</strong>scanso<br />
constituye una violación <strong>de</strong>l art. 2 (apartados<br />
1 y 5) <strong>de</strong> la CSE revisa<strong>da</strong> (<strong>de</strong>recho a unas condiciones<br />
<strong>de</strong> trabajo equitativas). Afortuna<strong>da</strong>mente, a<br />
similar conclusión llegó un año <strong>de</strong>spués la STJUE<br />
Ab<strong>de</strong>lka<strong>de</strong>r Dellas, Confédération générale du travail<br />
y otros contra Premier ministre, Ministre <strong>de</strong>s<br />
Affaires sociales, du Travail et <strong>de</strong> la Soli<strong>da</strong>rité (<strong>de</strong><br />
1 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2005, asunto C-14/04), pero sin<br />
mencionar en absoluto la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong>l CEDS, basándose<br />
exclusivamente en el Derecho <strong>de</strong> la Unión<br />
(Directiva 93/104/CE <strong>de</strong>l Consejo, <strong>de</strong> 23 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 1993, relativa a <strong>de</strong>terminados aspectos<br />
<strong>de</strong> la or<strong>de</strong>nación <strong>de</strong>l tiempo <strong>de</strong> trabajo).<br />
Más problemática, por último, pue<strong>de</strong> presentarse<br />
la inci<strong>de</strong>ncia solapa<strong>da</strong> <strong>de</strong> las tres instancias<br />
105
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
(TEDH, CEDS y TJUE) en el terreno <strong>de</strong> las fricciones<br />
entre las liberta<strong>de</strong>s económicas <strong>de</strong> circulación<br />
y algunos <strong>de</strong>rechos sociales <strong>de</strong> acción colectiva.<br />
Me limitaré a <strong>de</strong>jar apuntado que las menciona<strong>da</strong>s<br />
SSTJUE Viking (<strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2007,<br />
asunto C-438/05), Laval (<strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong><br />
2007, asunto C-341/05), Rüffert (<strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong><br />
2008, asunto C-346/06), Comisión c. Luxemburgo<br />
(<strong>de</strong> 19 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2008, asunto C-319/06) o<br />
Comisión c. Alemania (<strong>de</strong> 15 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2010,<br />
asunto C-271/08) atisban un escenario susceptible<br />
<strong>de</strong> generar divergencias con respecto a la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l TEDH sobre el art. 11 CEDH o a<br />
la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS sobre el art. 6.4 CSE.<br />
En estas condiciones, resulta esencial <strong>de</strong>jar sentados<br />
los perfiles jurídicos <strong>de</strong> la acción favorable <strong>de</strong><br />
sinergia entre las instancias europeas <strong>de</strong> garantía<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales, con objeto <strong>de</strong> dotar <strong>de</strong><br />
sustancia social al mercado suavizando los vientos<br />
<strong>de</strong> la globalización económica. 61 En la praxis,<br />
el propio TEDH ha generado alguna fluctuación,<br />
motiva<strong>da</strong> por la priori<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l “bienestar económico”<br />
sobre el ambiente salu<strong>da</strong>ble <strong>de</strong> la población, 62<br />
aunque haya seguido emitiendo pronuciamientos<br />
interesantes en este ámbito. 63<br />
VI. ALGUNAS REFLEXIONES Y PROPUES-<br />
TAS FINALES<br />
El entrecruzamiento entre los diversos niveles<br />
europeos <strong>de</strong> garantía jurisdiccional <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
sociales analizados en el presente trabajo<br />
(TEDH, CEDS y TJUE) precisa <strong>de</strong> algunas ulteriores<br />
reflexiones y propuestas. Es cierto que la labor<br />
jurispru<strong>de</strong>ncial primordial <strong>de</strong>l CEDS se plasma en<br />
“<strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong> fondo”, a diferencia <strong>de</strong> la <strong>de</strong>l TEDH<br />
o <strong>de</strong>l TJUE, que se manifiesta en “sentencias”.<br />
Ello no obstante, esa diversa terminología tiene<br />
su proyección en términos <strong>de</strong> ejecución <strong>de</strong> ca<strong>da</strong><br />
resolución. Sin embargo, en términos <strong>de</strong> impacto<br />
en los or<strong>de</strong>namientos internos, es equiparable el<br />
valor interpretativo vinculante <strong>de</strong> las respectivas<br />
jurispru<strong>de</strong>ncias: ¿qué significa esto? Pues que si,<br />
a título <strong>de</strong> ejemplo, una jurisdicción nacional ha<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>cidir un conflicto en don<strong>de</strong> esté implicado<br />
un <strong>de</strong>recho fun<strong>da</strong>mental que cuente con jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
eventualmente divergente <strong>de</strong>l CEDS y <strong>de</strong>l<br />
TEDH, habrá <strong>de</strong> aplicar en ca<strong>da</strong> caso la más favorable<br />
(favor libertatis), como por lo <strong>de</strong>más viene<br />
impuesto por las cláusulas <strong>de</strong> están<strong>da</strong>r mínimo y<br />
llama<strong>da</strong> o remisión a la disposición más favorable<br />
estableci<strong>da</strong>s por el art. 53 CEDH, el art. 32 CSE<br />
(art. H <strong>de</strong> la Carta revisa<strong>da</strong>) y el art. 53 CDFUE.<br />
106<br />
Si se pone el acento exclusivamente en la<br />
problemática <strong>de</strong> la ejecución, el diagnóstico pue<strong>de</strong><br />
revelarse paradójico: así, se ha tar<strong>da</strong>do en ocasiones<br />
más <strong>de</strong> una déca<strong>da</strong> en ejecutar sentencias <strong>de</strong>l<br />
TEDH 64 y, diversamente, apenas unos meses en<br />
ejecutar <strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong>l CEDS (o incluso<br />
con anteriori<strong>da</strong>d a dictarse la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong>l<br />
CEDS ante una previsible con<strong>de</strong>na). 65 El caso es que<br />
la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS, lo mismo que se nutre<br />
<strong>de</strong> otras instancias internacionales ya menciona<strong>da</strong>s,<br />
pue<strong>de</strong> resultar útil a mecanismos incipientes,<br />
como el nuevo procedimiento <strong>de</strong> comunicaciones<br />
individuales instaurado en 2008 mediante el Protocolo<br />
facultativo al Pacto internacional <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
económicos, sociales y culturales. Este Protocolo<br />
ha sido ratificado por España en fecha 23<br />
<strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2010, 66 ratificación que llama la<br />
atención en agravio comparativo con la asignatura<br />
pendiente <strong>de</strong> la aceptación <strong>de</strong>l Protocolo <strong>de</strong> 1995<br />
a la Carta Social sobre reclamaciones colectivas, y<br />
más aún si se tiene presente la reciente introducción<br />
mediante las últimas reformas estatutarias <strong>de</strong><br />
catálogos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales que se han inspirado<br />
aparentemente en la Carta Social. 67<br />
En el seno <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa se perciben<br />
unas convergencias y paralelismos crecientes entre<br />
el TEDH y el CEDS. 68 Con respecto a la Unión<br />
Europea, sin <strong>de</strong>jar <strong>de</strong> afrontar su posible adhesión<br />
a la CSE, la reciente entra<strong>da</strong> en vigor <strong>de</strong>l citado<br />
Tratado <strong>de</strong> Lisboa seguramente contribuirá a la<br />
mayor visibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l CEDS,<br />
en la medi<strong>da</strong> en que la CSE es cita<strong>da</strong> como fuente<br />
inspiradora e interpretativa en la CDFUE y en las<br />
Explicaciones anejas. A<strong>de</strong>más, esa vigencia <strong>de</strong> la<br />
CDFUE podría jugar a modo <strong>de</strong> pasarela material<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos que también se encuentran consagrados<br />
en la Carta Social revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996 que<br />
España no ha ratificado. 69<br />
A fin <strong>de</strong> cuentas, el acercamiento en España<br />
a esa jurispru<strong>de</strong>ncia europea (y, sobre todo, a la<br />
más específica y nutri<strong>da</strong> sobre <strong>de</strong>rechos sociales,<br />
pero al tiempo más <strong>de</strong>sconoci<strong>da</strong>, la <strong>de</strong>l CEDS) no<br />
constituye un mero reto pe<strong>da</strong>gógico o <strong>de</strong> difusión<br />
en el ámbito académico o en la praxis jurídica,<br />
sino un imperativo <strong>de</strong> optimización <strong>de</strong> los arts.<br />
10.2 y 93 a 96 <strong>de</strong> la Constitución y, por en<strong>de</strong>,<br />
<strong>de</strong> nuestro sistema constitucional <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
fun<strong>da</strong>mentales, lo que obviamente proyecta un<br />
creciente impacto y mayores posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> garantía<br />
<strong>de</strong> los llamados principios rectores <strong>de</strong> la política<br />
social y económica y, en <strong>de</strong>finitiva, <strong>de</strong> profundización<br />
soli<strong>da</strong>ria en nuestro Estado social <strong>de</strong><br />
Derecho a través <strong>de</strong> la integración internacional. 70
* El presente trabajo <strong>de</strong> investigación se ha elaborado<br />
en el marco <strong>de</strong>l proyecto CONSOLIDER<br />
HURI-AGE “El tiempo <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos” (Referencia<br />
CSD2008-068). Ministerio <strong>de</strong> Ciencia<br />
e Innovación. Convocatoria CONSOLIDER<br />
2010. Correspon<strong>de</strong> a la ponencia presenta<strong>da</strong><br />
por el autor, bajo el título “La tutela supranacional<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales: el espacio <strong>de</strong> la<br />
Unión Europea y <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa”, en el<br />
IX Congreso <strong>de</strong> la Asociación <strong>de</strong> Constitucionalistas<br />
<strong>de</strong> España, celebrado los días 27-28 <strong>de</strong><br />
enero <strong>de</strong> 2011 en Santa Cruz <strong>de</strong> Tenerife.<br />
1. En la doctrina española, se ha advertido que<br />
na<strong>da</strong> hay en la estructura <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
o <strong>de</strong> prestación que impi<strong>da</strong> consi<strong>de</strong>rarlos<br />
auténticos <strong>de</strong>rechos: ESCOBAR ROCA, G.: Introducción<br />
a la teoría jurídica <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, Trama Madrid, 2005, pp. 58 y ss. En<br />
la doctrina extranjera, lo han puesto <strong>de</strong> manifiesto<br />
asimismo, entre otros, ABRAMOVICH,<br />
V., y COURTIS, Ch.: Los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
como <strong>de</strong>rechos exigibles, Madrid, Trotta, 2002,<br />
p. 20; VERDIER, J.M.: “Protection et justiciabilité<br />
<strong>de</strong>s droits sociaux”, Affari sociali internazionali,<br />
Nº 1, 1992, o ALIPRANTIS, N.: “Les<br />
droits sociaux sont justiciables!”, Droit social,<br />
Nº 2, 2006, y lo ha ilustrado <strong>de</strong> modo concreto<br />
ROMAN, D.: “L’universalité <strong>de</strong>s droits sociaux<br />
à travers l’exemple du droit à la protection sociale”,<br />
Cahiers <strong>de</strong> la recherche sur les droits<br />
fon<strong>da</strong>mentaux, nº 7, 2009, p. 131: “la garantía<br />
jurídica <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales pue<strong>de</strong> jurídicamente<br />
ser concebi<strong>da</strong> con el mismo grado<br />
<strong>de</strong> efectivi<strong>da</strong>d y <strong>de</strong> universali<strong>da</strong>d que los <strong>de</strong>rechos<br />
civiles. La batería <strong>de</strong> tests utilizados por<br />
el Comité <strong>de</strong> Derechos Económicos, Sociales y<br />
Culturales, y el Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos<br />
Sociales así lo atestiguan.”<br />
2. ABRAMOVICH, V., y COURTIS, Ch.: Los <strong>de</strong>rechos<br />
sociales como <strong>de</strong>rechos exigibles, ya.<br />
cit., p. 23. En la misma dirección, BRILLAT,<br />
R.: “La Charte sociale européenne et le contrôle<br />
<strong>de</strong> son application”, en el colectivo Les<br />
droits sociaux <strong>da</strong>ns les instruments européens<br />
et internationaux. Défis à l’échelle mondiale<br />
(ed. N. ALIPRANTIS), Bruylant, Bruxelles,<br />
2009, pp. 41-42.<br />
3. Por ejemplo, ya VAN HOOF, F.: “The legal nature<br />
of economic, social and cultural rights: A<br />
rebuttal of some traditional views”, en el co-<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
NOTAS<br />
lectivo The right to food (eds. P. ALSTON y K.<br />
TOMASEVSKI), Utrecht, Martinus Nijhoff Publishers,<br />
1984, p. 97.<br />
4. ROMAN, D.: “La justiciabilité <strong>de</strong>s droits sociaux<br />
ou les enjeux <strong>de</strong> l’édification d’un État<br />
<strong>de</strong> droit social”, Droits <strong>de</strong>s pauvres, pauvres<br />
droits? Recherches sur la justiciabilité <strong>de</strong>s<br />
droits sociaux (dir. D. ROMAN), Paris, Centre<br />
<strong>de</strong> Recherches sur les droits fon<strong>da</strong>mentaux<br />
(Université Paris Ouest Nanterre la Défense),<br />
2010, p. 27.<br />
5. Por tal razón, cubre una laguna importante en<br />
la doctrina constitucionalista la obra <strong>de</strong> TAJA-<br />
DURA TEJADA, J. (dir.): Los principios rectores<br />
<strong>de</strong> la política social y económica, Madrid,<br />
Biblioteca Nueva, 2004, 494 pp.<br />
6. COSSÍO DÍAZ, J.R.: Estado social y <strong>de</strong>rechos<br />
<strong>de</strong> prestación, Madrid, Centro <strong>de</strong> Estudios<br />
Constitucionales, 1989, pp. 173 y ss.: la Constitución<br />
española contiene normas relativas no<br />
sólo a “<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales prestacionales”,<br />
sino igualmente a “<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales<br />
<strong>de</strong> libertad con faceta prestacional.”<br />
7. Protocolo facultativo al Pacto <strong>de</strong> Derechos Económicos,<br />
Sociales y Culturales <strong>de</strong> la ONU,<br />
adoptado por la Asamblea General en la emblemática<br />
fecha <strong>de</strong>l 10 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2008.<br />
8. Como bien ha subrayado TORRES DEL MO-<br />
RAL, A.: Principios <strong>de</strong> Derecho constitucional<br />
español (Tomo I: Sistemas <strong>de</strong> fuentes. Sistema<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos), Madrid, Universi<strong>da</strong>d Complutense<br />
<strong>de</strong> Madrid, 6ª ed., 2010, p. 725: “la<br />
Carta Social Europea <strong>de</strong> 1961 fue adopta<strong>da</strong> por<br />
el Consejo <strong>de</strong> Europa como complemento <strong>de</strong>l<br />
Convenio Europeo <strong>de</strong> 1950 en materia <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
sociales, haciendo reali<strong>da</strong>d el principio <strong>de</strong><br />
indivisibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> todos los <strong>de</strong>rechos humanos.”<br />
9. Según las Explicaciones anejas, hasta siete <strong>de</strong>rechos<br />
fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la Carta <strong>de</strong> la Unión<br />
se inspiran en otros tantos <strong>de</strong> la Carta Social<br />
Europea revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996.<br />
10. Un análisis más exhaustivo <strong>de</strong> dichas asimetrías<br />
en ALEGRE MARTÍNEZ, M.A., y JIME-<br />
NA QUESADA, L.: “La Carta <strong>de</strong> los Derechos<br />
Fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la Unión Europea tras su integración<br />
en el Tratado constitucional: asimetrías,<br />
inconsistencias y paradojas”, en VV.AA.,<br />
Colóquio Ibérico: Constituçao Europeia. Homenagem<br />
ao Doutor Francisco Lucas Pires. Bo-<br />
107
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
108<br />
letim <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito. Studia Iuridica<br />
84, Ad Honorem-2, Colloquia-14, Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> Coimbra, Coimbra Editora, 2005, pp.<br />
55-84; publicado asimismo bajo el título “El<br />
estatuto asimétrico <strong>de</strong> la Carta <strong>de</strong> los Derechos<br />
Fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la Unión Europea: su confusa<br />
visibili<strong>da</strong>d constitucional”, en el colectivo La<br />
Constitución Europea (coords. M. CARRILLO<br />
y H. LÓPEZ BOFILL), Valencia, Tirant lo Blanch<br />
2006, pp. 437-467.<br />
11. Por cierto, el asunto Ruttili tuvo que ver con las<br />
medi<strong>da</strong>s restrictivas impuestas a un nacional<br />
italiano resi<strong>de</strong>nte en Francia en relación con<br />
sus activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s políticas y sindicales.<br />
12. Esa parque<strong>da</strong>d, <strong>de</strong>riva<strong>da</strong> <strong>de</strong> la postura clásica<br />
<strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong> Justicia que arrancó <strong>de</strong> atribuir<br />
un valor programático a lo social, es critica<strong>da</strong><br />
por ASTOLA MADARIAGA, J.: “Lo social y lo<br />
económico en los Tratados <strong>de</strong> la Unión y en la<br />
jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong> Justicia”, <strong>Revista</strong><br />
Europea <strong>de</strong> Derechos Fun<strong>da</strong>mentales, Nº 13,<br />
2009, p. 363.<br />
13. Este es uno <strong>de</strong> los <strong>de</strong>safíos y renova<strong>da</strong>s oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
que <strong>de</strong>ben presidir la relación entre<br />
la Carta Social y la Unión Europea, según<br />
O’CINNEIDE, C.: “Social Rights and the European<br />
Social Charter – New Challenges and<br />
Fresh Opportunities”, en el colectivo The European<br />
Social Charter: A social constitution<br />
for Europe/La Charte sociale européenne: Une<br />
constitution sociale pour l’Europe, Bruxelles,<br />
Bruylant, 2010, pp. 179-180.<br />
14. No sólo en el ámbito <strong>de</strong> la Unión Europea, sino<br />
en el seno <strong>de</strong>l propio Consejo <strong>de</strong> Europa, <strong>de</strong>bería<br />
superarse esa indivisibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong>sigual entre <strong>de</strong>rechos<br />
civiles y <strong>de</strong>rechos sociales, la <strong>de</strong>sigual toma<br />
en consi<strong>de</strong>ración <strong>de</strong>l CEDH y <strong>de</strong> la CSE, para<br />
que ésta no juegue como mera fuente <strong>de</strong> inspiración<br />
a la baja ni el CEDS sufra una especie<br />
<strong>de</strong> omisión expiatoria como la propina<strong>da</strong> en la<br />
CDFUE: así lo ha criticado BELORGEY, J.M.:”Le<br />
Conseil <strong>de</strong> l’Europe au milieu du gué”, Revue administrative,<br />
Nº 372, 2010, pp. 625-626.<br />
15. Sigo aquí, en buena medi<strong>da</strong>, el enfoque <strong>de</strong><br />
MARGUÉNAUD, J.P., y MOULY, J.: “La jurispru<strong>de</strong>nce<br />
sociale <strong>de</strong> la Cour EDH: bilan et<br />
perspectives”, Droit social, Nº 9/10, 2010, pp.<br />
883-892. Una síntesis <strong>de</strong> tales métodos, asimismo<br />
en la contribución <strong>de</strong> LÓPEZ GUER-<br />
RA, L.: “The European Court of Human Rights<br />
and the protection of social rights”, en Round<br />
Table on the Social Rights of Refugees, Asylum-<br />
-Seekers and Internally Displaced Persons: A<br />
Comparative Perspective, Strasbourg, Council<br />
of Europe, 2009, pp. 6-7.<br />
16. Otros ejemplos controvertidos <strong>de</strong> <strong>de</strong>spido han<br />
sido analizados en Estrasburgo: STEDH Pay<br />
c. Reino Unido <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2008<br />
(violación <strong>de</strong>l art. 8 CEDH por <strong>de</strong>spido <strong>de</strong> un<br />
trabajador que practicaba el sadomasoquismo,<br />
asimilado en el supuesto <strong>de</strong> autos a la homosexuali<strong>da</strong>d);<br />
STEDH Fuentes Bobo c. España<br />
<strong>de</strong> 29 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2000 (violación <strong>de</strong>l art. 10<br />
CEDH por <strong>de</strong>spido <strong>de</strong> un periodista a causa <strong>de</strong><br />
sus críticas a su empresa informativa, en nombre<br />
<strong>de</strong> la libertad <strong>de</strong> expresión). Por otro lado, el<br />
art. 8 CEDH se ha mostrado idóneo para proteger<br />
la intimi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los asalariados, resultando<br />
<strong>de</strong>sproporcionado un seguimiento estrecho y<br />
sin previo aviso <strong>de</strong>l acceso <strong>de</strong> aquéllos durante<br />
su trabajo al teléfono, al correo electrónico y a<br />
Internet (STEDH Copland c. Reino Unido <strong>de</strong> 3<br />
<strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2007).<br />
17. La referencia en este terreno viene constitui<strong>da</strong><br />
por la STEDH Sejdiæ et Finci c. Bosnia-Herzegovina<br />
<strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2009.<br />
18. Un ensayo resumido <strong>de</strong> esas técnicas extensivas<br />
en MELCHIOR, M.: “Rights not Covered<br />
by the Convention”, en el colectivo The European<br />
System for The Protection of Human<br />
Rights (eds. R.ST.J. MACDONALD, F. MATS-<br />
CHER y H. PETZOLD), La Haya, Kluwer Aca<strong>de</strong>mic<br />
Publishers, 1993, pp. 593-601.<br />
19. Sobre contaminación acústica, vid. también la<br />
reciente STEDH Mileva y otros c. Bulgaria <strong>de</strong><br />
25 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2010.<br />
20. En el terreno educativo, pue<strong>de</strong> leerse la STE-<br />
DH D.H. y otros c. República checa <strong>de</strong> 13 <strong>de</strong><br />
noviembre <strong>de</strong> 2007, en don<strong>de</strong> se con<strong>de</strong>nó la segregación<br />
escolar <strong>de</strong> los niños pertenecientes a<br />
minorías gitanas (violación <strong>de</strong>l art. 14 CEDH<br />
en conexión con el art. 2 <strong>de</strong>l Protocolo nº 1).<br />
21. De hecho, se produciría una quiebra <strong>de</strong> la filosofía<br />
<strong>de</strong> la STEDH Airey <strong>de</strong> 1979, al sostenerse<br />
en la STEDH N. <strong>de</strong> 2008 que “si bien<br />
numerosos <strong>de</strong>rechos que enuncia tienen prolongaciones<br />
o implicaciones <strong>de</strong> or<strong>de</strong>n económico<br />
y social, el Convenio apunta esencialmente<br />
a proteger <strong>de</strong>rechos civiles y políticos.”<br />
(párrafo 44)<br />
22. MARGUÉNAUD, J.P., y MOULY, J.: “La jurispru<strong>de</strong>nce<br />
sociale <strong>de</strong> la Cour EDH: bilan et perspectives”,<br />
ya cit., p. 884.<br />
23. Ibi<strong>de</strong>m.<br />
24. Deman<strong>da</strong> Nº 14641/89. Para una crítica a dicho<br />
asunto pue<strong>de</strong> leerse SUDRE, F.: La Convention<br />
européenne <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’homme, Paris, PUF,<br />
2ª ed., 1992, p. 90; y para su contextualización,<br />
con carácter previo, IMBERT, P.H.: “Droits <strong>de</strong>s
pauvres, pauvre(s) droit(s)?”, Revue <strong>de</strong> Droit<br />
public, mayo-junio 1989, p. 747.<br />
25. Con este espíritu, al sistema multinivel <strong>de</strong><br />
garantías <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales alu<strong>de</strong> PISA-<br />
RELLO G.: Los <strong>de</strong>rechos sociales y sus garantías.<br />
Elementos para una reconstrucción, Madrid,<br />
Trotta, 2007, especialmente, pp. 111-138.<br />
26. Más ejemplos <strong>de</strong> aplicación directa <strong>de</strong> la CSE,<br />
al máximo nivel jurisdiccional ordinario <strong>de</strong> algunos<br />
países, pue<strong>de</strong>n consultarse en MIKKO-<br />
LA, M.: Social Human Rights in Europe, Helsinki,<br />
Legisactio Ltd, 2010, pp. 666 y ss.<br />
27. Como bien ha precisado BRILLAT, R.: “La<br />
Charte sociale européenne et le contrôle <strong>de</strong> son<br />
application”, ya cit., p. 44: “el término ‘jurispru<strong>de</strong>ncia’<br />
utilizado <strong>de</strong>s<strong>de</strong> hace años ya ha adquirido<br />
plena significación”.<br />
28. Al margen <strong>de</strong> la búsque<strong>da</strong> en la base <strong>de</strong> <strong>da</strong>tos<br />
oficial (en la cita<strong>da</strong> web <strong>de</strong> la Carta Social:<br />
www.coe.int/socialcharter), para acercarse a las<br />
líneas jurispru<strong>de</strong>nciales básicas <strong>de</strong>l CEDS (elabora<strong>da</strong>s<br />
tanto en el sistema <strong>de</strong> informes como<br />
en el mecanismo <strong>de</strong> reclamaciones colectivas)<br />
es recomen<strong>da</strong>ble la lectura <strong>de</strong>l Digesto <strong>de</strong> Jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
(que contiene una especie <strong>de</strong> compendio<br />
jurispru<strong>de</strong>ncial artículo por artículo <strong>de</strong> la Carta<br />
Social) <strong>de</strong> acceso en las versiones oficiales<br />
<strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa y en la última edición<br />
<strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2008 (en francés –Digest <strong>de</strong><br />
jurispru<strong>de</strong>nce du Comité européen <strong>de</strong>s droits<br />
sociaux– y en inglés –Digest of the Case Law of<br />
the European Committee of Social Rights). Por<br />
lo que se refiere en particular al procedimiento<br />
<strong>de</strong> reclamaciones colectivas, las <strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong>l<br />
CEDS hasta 2005 pue<strong>de</strong>n leerse en español en<br />
JIMENA QUESADA, L.: La jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l<br />
Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos Sociales (Sistema<br />
<strong>de</strong> reclamaciones colectivas. Vol. I: 1998-2005),<br />
Valencia, Tirant lo Blanch, 2007. A<strong>de</strong>más, la<br />
reseña actualiza<strong>da</strong> en español <strong>de</strong> to<strong>da</strong>s esas <strong>de</strong>cisiones<br />
pue<strong>de</strong> consultarse en la “Crónica <strong>de</strong> la<br />
Jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos<br />
Sociales” publica<strong>da</strong> en la <strong>Revista</strong> Europea <strong>de</strong> Derechos<br />
Fun<strong>da</strong>mentales, concretamente en el Nº<br />
12 (segundo semestre <strong>de</strong> 2008) hasta 2008, en el<br />
Nº 14 (segundo semestre <strong>de</strong> 2009) la correspondiente<br />
a 2009, y en el Nº 16 (segundo semestre<br />
<strong>de</strong> 2010) la correspondiente a 2010.<br />
29. Como Grecia (Reclamación nº 15/2003, <strong>de</strong>cisión<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 8 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2004), Italia<br />
(Reclamación nº 27/2004, <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo<br />
<strong>de</strong> 7 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2005) y Bulgaria (Reclamación<br />
nº 31/2005, <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 18<br />
<strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2006, así como Reclamación nº<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
46/2007, <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> diciembre<br />
<strong>de</strong> 2008, y Reclamación nº 48/2008, <strong>de</strong>cisión<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2009).<br />
30. Véase la Declaración <strong>de</strong> Estrasburgo sobre las<br />
personas <strong>de</strong> etnia gitana adopta<strong>da</strong> en la Reunión<br />
<strong>de</strong> alto nivel <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa sobre<br />
dichas personas celebra<strong>da</strong> el 20 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong><br />
2010. Los aspectos socio-culturales y socio-políticos<br />
son analizados en el libro <strong>de</strong> LIÉGEOIS,<br />
J.P.: Roms en Europe/Roma in Europe, Strasbourg,<br />
Éditions du Conseil <strong>de</strong> l’Europe/Council<br />
of Europe Publishing, 2007.<br />
31. Dos importantes <strong>de</strong>cisiones fueron adopta<strong>da</strong>s<br />
en 2009, concretamente la Reclamación nº<br />
49/2008 (INTERIGHTS c. Grecia, <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong><br />
fondo <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2009) y la Reclamación<br />
nº 51/2008 (Centro <strong>de</strong> Derechos para<br />
los Gitanos Europeos c. Francia, <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong><br />
fondo <strong>de</strong> 19 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2009).<br />
32. A finales <strong>de</strong> 2010 fue registra<strong>da</strong> la última Reclamación<br />
en este terreno, la nº 63/2010 (Centre<br />
on Housing Rights and Evictions contra<br />
Francia), sobre cuya admisibili<strong>da</strong>d se habrá <strong>de</strong><br />
pronunciar el CEDS en 2011. En ella se alega<br />
que el <strong>de</strong>salojo y <strong>de</strong>smantelamiento <strong>de</strong> campamentos<br />
gitanos, así como las expulsiones <strong>de</strong><br />
Francia <strong>de</strong> las personas <strong>de</strong> etnia gitana durante<br />
el verano <strong>de</strong> 2010, constituirían una violación<br />
<strong>de</strong> los arts. 31 (<strong>de</strong>recho a la vivien<strong>da</strong>) y 19.8<br />
(garantías relativas a la expulsión <strong>de</strong> los trabajadores<br />
migrantes y sus familias), así como <strong>de</strong>l<br />
art. E (no discriminación).<br />
33. En este punto, el CEDS <strong>de</strong>ci<strong>de</strong> no pronunciarse<br />
sobre la anulación <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> ocupación<br />
en lo que afecta a esa minoría serbia,<br />
por cuanto tales hechos se habrían producido a<br />
mediados <strong>de</strong> los años noventa <strong>de</strong>l siglo pasado,<br />
es <strong>de</strong>cir, con anteriori<strong>da</strong>d a la entra<strong>da</strong> en vigor<br />
<strong>de</strong> la Carta Social para Croacia (que la ratificó<br />
el 26 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2003). El CEDS sigue el<br />
enfoque adoptado por la Gran Sala <strong>de</strong>l TEDH,<br />
entre otros pronunciamientos, en la sentencia<br />
dicta<strong>da</strong> el 8 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2006 en el caso Blecic<br />
contra Croacia (<strong>de</strong>man<strong>da</strong> nº 59532/00).<br />
34. Recueil <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce relative à la Charte<br />
sociale européenne, Strasbourg, Conseil <strong>de</strong><br />
l’Europe, Supplément 1, 1986, p. 2 ; así como-<br />
Recueil <strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>nce relative à la Charte<br />
sociale européenne, Supplément 3, 1993, p. 2.<br />
35. Así, la Decisión <strong>de</strong> inadmisibili<strong>da</strong>dcaso un grupo<br />
<strong>de</strong> objetores <strong>de</strong> conciencia c. Dinamarca <strong>de</strong><br />
la Comisión Europea <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
<strong>de</strong> 7 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 1977 (<strong>de</strong>man<strong>da</strong> Nº 7565/76,<br />
DR 9, 1978, pp. 117-125). Más recientemen-<br />
109
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
110<br />
te, el self-restraint <strong>de</strong>l TEDH en el terreno <strong>de</strong>l<br />
trabajo forzoso pue<strong>de</strong> percibirse asimismo en<br />
la Decisión <strong>de</strong> inadmisibili<strong>da</strong>d Schuitemaker<br />
c. Países Bajos adopta<strong>da</strong> el 4 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2010<br />
(<strong>de</strong>man<strong>da</strong> nº 15906/08), con relación a la pérdi<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> beneficios sociales por rechazo <strong>de</strong> oferta<br />
<strong>de</strong> empleo.<br />
36. Este punto <strong>de</strong> llega<strong>da</strong> normativo se ha visto jalonado<br />
en su evolución: por diversas excepciones<br />
como cláusulas <strong>de</strong> no discriminación sexual en<br />
materia salarial o no discriminación por razón<br />
<strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong>d en materia <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d social<br />
en los Tratados constitutivos <strong>de</strong> 1951-1957;<br />
por la igualmente excepcional posición <strong>de</strong> la<br />
Carta Social Europea (CSE), junto al Convenio<br />
Europeo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> (CEDH), en el<br />
Preámbulo <strong>de</strong>l Acta Única Europea <strong>de</strong> 1986;<br />
por el “olvido” <strong>de</strong> la CSE, al lado <strong>de</strong>l CEDH,<br />
en el texto articulado <strong>de</strong>l Tratado <strong>de</strong> Maastricht<br />
<strong>de</strong> 1992, así como por la exclusión <strong>de</strong> la “ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía<br />
social” en el marco <strong>de</strong>l minicatálogo<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos civiles y políticos incluidos en el<br />
capítulo <strong>de</strong> la ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía <strong>de</strong> dicho Tratado; por<br />
el “restablecimiento” <strong>de</strong> la CSE en el texto articulado<br />
<strong>de</strong>l Tratado <strong>de</strong> Ámster<strong>da</strong>m <strong>de</strong> 1997, que<br />
a<strong>de</strong>más incluyó una base normativa explícita<br />
para potenciar la lucha contra la discriminación<br />
por razón <strong>de</strong> género u otros novedosos motivos<br />
antidiscriminatorios (e<strong>da</strong>d u orientación<br />
sexual); por el “acompañamiento” meramente<br />
solemne <strong>de</strong> la CDFUE al Tratado <strong>de</strong> Niza <strong>de</strong><br />
2001; y por el fracaso <strong>de</strong>l Tratado constitucional<br />
<strong>de</strong> 2004, que incorporaba la CDFUE a su<br />
texto articulado.<br />
37. En la reseña <strong>de</strong> esas gran<strong>de</strong>s fases y, en particular<br />
<strong>de</strong> las cuatro primeras, sigo en la exposición<br />
a DE SCHUTTER, O.: “Le rôle <strong>de</strong> la Charte<br />
sociale européenne <strong>da</strong>ns le développement du<br />
droit <strong>de</strong> l’Union européenne”, en el colectivo<br />
The European Social Charter: A social constitution<br />
for Europe/La Charte sociale européenne:<br />
Une constitution sociale pour l’Europe, ya<br />
cit., pp. 95-146.<br />
38. DUBOUT, E.: L’article 13 du traité CE – La<br />
clause communautaire <strong>de</strong> lutte contre les discriminations,<br />
Bruxelles, Bruylant, 2006.<br />
39. Sobre el particular, pue<strong>de</strong> leerse DE SCHUT-<br />
TER, O.: “The Implementation of the EU<br />
Charter of Fun<strong>da</strong>mental Rights through the<br />
Open Method of Coordination”,Jean Monnet<br />
Working Paper, 7.New York, New York University<br />
School of Law, 2004, así como DE LA<br />
ROSA, S.: La métho<strong>de</strong> ouverte <strong>de</strong> coordination<br />
<strong>da</strong>ns le système juridique communautaire,<br />
Bruxelles, Bruylant, 2007.<br />
40. Un repaso al catálogo <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales consagrados<br />
en la Carta <strong>de</strong> la Unión Europea en<br />
las contribuciones <strong>de</strong> ALEGRE MARTÍNEZ,<br />
M. A.: “Los <strong>de</strong>rechos sociales en la Carta <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la Unión Europea”,<br />
en la obra colectiva Escritos sobre Derecho Europeo<br />
<strong>de</strong> los Derechos Sociales (coord. L. JIMENA<br />
QUESADA), Valencia, Tirant lo Blanch, 2004;<br />
AZZARITI, G.: “Uguaglianza e soli<strong>da</strong>rietà nella<br />
Carta <strong>de</strong>i diritti di Nizza”, en la obra colectiva<br />
Contributi allo studio <strong>de</strong>lla Carta <strong>de</strong>i diritti fon<strong>da</strong>mentali<br />
<strong>de</strong>ll’Unione Europea (a cura di M.<br />
Siclari), Torino, G. Giappichelli Editore, 2003;<br />
GREWE, C.: “Les droits sociaux constitutionnels:<br />
propos comparatifs à l’aube <strong>de</strong> la Charte<br />
<strong>de</strong>s droits fon<strong>da</strong>mentaux <strong>de</strong> l’Union européenne”,<br />
Revue Universelle <strong>de</strong>s Droits <strong>de</strong> l’Homme,<br />
Vol. 12, Nº 3-5, 2000; y TUR AUSINA, R.: “Luces<br />
y sombras <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales en la Carta<br />
<strong>de</strong> los Derechos Fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> la Unión<br />
Europea”, <strong>Revista</strong> Europea <strong>de</strong> Derechos Fun<strong>da</strong>mentales,<br />
Nº 13, 2009.<br />
41. Otras cláusulas transversales u horizontales<br />
con contenido social, inclui<strong>da</strong>s en los arts. 8,<br />
10, 11 y 12 TFUE son traí<strong>da</strong>s a colación asimismo<br />
por BAR CENDÓN, A.: Los Tratados<br />
<strong>de</strong> la Unión Europea, Valencia, Tirant lo Blanch,<br />
2010, pp. 73-74.<br />
42. Dicho sea <strong>de</strong> paso, el asunto Stau<strong>de</strong>r no era ajeno<br />
en su planteamiento a los <strong>de</strong>rechos sociales,<br />
pues tenía su origen la siguiente cuestión prejudicial<br />
formula<strong>da</strong> por el Tribunal Administrativo<br />
<strong>de</strong> Stuttgart: “¿Pue<strong>de</strong> consi<strong>de</strong>rarse como<br />
compatible con los principios generales <strong>de</strong>l Derecho<br />
comunitario en vigor el hecho <strong>de</strong> que la<br />
Decisión <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong> las Comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
Europeas <strong>de</strong> 12 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 1969 (69/71/CEE)<br />
vincule la cesión <strong>de</strong> manteca <strong>de</strong> precio reducido<br />
a los beneficiarios <strong>de</strong> algunos regímenes<br />
<strong>de</strong> asistencia social a la divulgación <strong>de</strong>l nombre<br />
<strong>de</strong>l beneficiario a los ven<strong>de</strong>dores?”. Tales beneficiarios<br />
eran víctimas <strong>de</strong> la guerra y <strong>de</strong>bían llevar<br />
vales <strong>de</strong> racionamiento en los que figuraba<br />
su nombre.<br />
43. Una buena síntesis <strong>de</strong> esa jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
social comunitaria en GALLANT, Ch.: Développements<br />
récents en matière <strong>de</strong> droits<br />
sociaux/Recent <strong>de</strong>velopments in the field of<br />
social rights. Strasbourg: Conseil <strong>de</strong> l’Europe,<br />
2008, pp. 101 y ss.<br />
44. Posteriormente, entre otras, STJUE Nimz (<strong>de</strong> 7<br />
<strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 1991, asunto C-184/89).<br />
45. BANKS, K.: “L’article 118 A. Élément dynamique<br />
<strong>de</strong> la politique sociale communautai-
e”, Cahiers <strong>de</strong> Droit européen, nº 5-6, febrero<br />
1994, p. 538.<br />
46. En la STJUE Rosenbladt (<strong>de</strong> 12 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong><br />
2010, asunto C-45/09) se avala asimismo la<br />
cláusula <strong>de</strong> extinción automática <strong>de</strong> los contratos<br />
<strong>de</strong> trabajo <strong>de</strong> aquellos trabajadores que<br />
han alcanzado la e<strong>da</strong>d <strong>de</strong> jubilación, fija<strong>da</strong> a los<br />
65 años en la normativa nacional litigiosa; en<br />
sentido análogo, ya con anteriori<strong>da</strong>d, STJUE<br />
Palacios <strong>de</strong> la Villa (<strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2007,<br />
asunto C-411/05).<br />
47. Para la <strong>de</strong>limitación, a efectos laborales, <strong>de</strong> las<br />
situaciones <strong>de</strong> enferme<strong>da</strong>d y <strong>de</strong> discapaci<strong>da</strong>d,<br />
vid. STJUE Chacón Navas (<strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong><br />
2006, asunto C-13/05).<br />
48. Sobre no discriminación por razón <strong>de</strong> orientación<br />
sexual en el acceso a una asignación familiar,<br />
acú<strong>da</strong>se asimismo a STJUE D/Consejo<br />
(<strong>de</strong> 31 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2001, asuntos acumulados<br />
C-122/99 P y C-125/99 P, en particular, apartado<br />
47). Como prece<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>sfavorable, no<br />
consi<strong>de</strong>rado contrario al principio <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d,<br />
STJUE Grant (<strong>de</strong> 17 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 1998, asunto<br />
C-249/96), en la que se avala la <strong>de</strong>negación,<br />
por parte <strong>de</strong> un empresario, <strong>de</strong> una reducción<br />
en el precio <strong>de</strong> los transportes en favor <strong>de</strong> la<br />
persona, <strong>de</strong>l mismo sexo, con la que un trabajador<br />
mantiene una relación estable, cuando tal<br />
reducción se conce<strong>de</strong> en favor <strong>de</strong>l cónyuge <strong>de</strong>l<br />
trabajador o <strong>de</strong> la persona, <strong>de</strong> distinto sexo, con<br />
la que éste mantiene una relación estable sin<br />
vínculo matrimonial.<br />
49. Como prece<strong>de</strong>nte, la STJUE BECTU (<strong>de</strong> 26 <strong>de</strong><br />
junio <strong>de</strong> 2001, asunto C-173/99) interpretó<br />
igualmente en sentido favorable los requisitos<br />
para el nacimiento <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a vacaciones<br />
anuales retribui<strong>da</strong>s.<br />
50. En ese mismo ámbito, pue<strong>de</strong> leerse la STJUE<br />
Meerts (<strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2009, asunto<br />
C-116/08) sobre cálculo <strong>de</strong> in<strong>de</strong>mnización por<br />
<strong>de</strong>spido en caso <strong>de</strong> resolución unilateral por el<br />
empresario <strong>de</strong>l contrato <strong>de</strong> un trabajador contratado<br />
por tiempo in<strong>de</strong>finido y a tiempo completo<br />
mientras que este último disfruta <strong>de</strong> un<br />
permiso parental en jorna<strong>da</strong> parcial.<br />
51. Vid. DEHOUSSE, F.: “Les arrêts Laval et Viking<br />
<strong>de</strong> la Cour <strong>de</strong> justice: vers une protection sociale<br />
plus petite <strong>da</strong>ns une Europe plus gran<strong>de</strong>?”,<br />
Mélanges en hommage à Georges Van<strong>de</strong>rsan<strong>de</strong>n.<br />
Promena<strong>de</strong>s au sein du droit européen,<br />
Bruylant, 2008, en particular, pp. 500-502.<br />
52. RODIÈRE, P.: “L’impact <strong>de</strong>s libertés économiques<br />
sur les droits sociaux <strong>da</strong>ns la jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>de</strong> la CJCE”, Droit social, Nº 5, 2010, p. 578.<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
53. Así la califican MARGUÉNAUD, J.P., y MOU-<br />
LY, J.: “La jurispru<strong>de</strong>nce sociale <strong>de</strong> la Cour<br />
EDH: bilan et perspectives”, ya cit., p. 891.<br />
54. Ibi<strong>de</strong>m.<br />
55. Analizando los asuntos Viking, Laval, Rüffert<br />
y Comisión contra Luxemburgo, ha criticado<br />
acerta<strong>da</strong>mente ASTOLA MADARIAGA, J.:<br />
“Lo social y lo económico en los Tratados <strong>de</strong><br />
la Unión y en la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Tribunal <strong>de</strong><br />
Justicia”, ya cit., pp. 376-377: el poner frente a<br />
frente <strong>de</strong>rechos económicos y <strong>de</strong>rechos sociales<br />
“ha permitido saber la pon<strong>de</strong>ración <strong>de</strong> ellos<br />
hace el TJCE: los <strong>de</strong>rechos sociales constituyen<br />
restricciones a los <strong>de</strong>rechos económicos”.<br />
56. En el fallo se <strong>de</strong>clara el incumplimiento <strong>de</strong>l<br />
Estado <strong>de</strong> las normas <strong>de</strong> libre competencia y<br />
libertad <strong>de</strong> prestación <strong>de</strong> servicios (Directivas<br />
92/50/CEE y 2004/18/CE) al haber adjudicado<br />
directamente, sin haber convocado una licitación<br />
a escala <strong>de</strong> la Unión Europea, contratos<br />
públicos <strong>de</strong> servicios <strong>de</strong> planes <strong>de</strong> pensiones <strong>de</strong><br />
empleo <strong>de</strong> los trabajadores <strong>de</strong> la función pública<br />
local a enti<strong>da</strong><strong>de</strong>s y empresas aseguradoras<br />
<strong>de</strong>signa<strong>da</strong>s en un convenio colectivo celebrado<br />
entre interlocutores sociales.<br />
57. Así lo ha expresado MORIJN, J.: “Balancing<br />
Fun<strong>da</strong>mental Rights and Common Market<br />
Freedoms in Union Law: Schmidberger and the<br />
Omega in the Light of the European Constitution”,<br />
European Law Journal, 12 (1), 2006.<br />
58. Así, se mencionó en el Preámbulo <strong>de</strong>l Acta<br />
Única Europea <strong>de</strong> 1986 al mismo nivel que<br />
el CEDH; <strong>de</strong>sapareció en el Tratado <strong>de</strong> Maastricht<br />
<strong>de</strong> 1992 (en cuyo texto articulado sí se<br />
menciona el CEDH); se incluyó en el texto articulado<br />
<strong>de</strong>l Tratado <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Europea<br />
(actual Tratado sobre el Funcionamiento <strong>de</strong> la<br />
UE) tras el Tratado <strong>de</strong> Ámster<strong>da</strong>m; y, tras el<br />
“fiasco” <strong>de</strong> la mera proclamación solemne <strong>de</strong><br />
la CDFUE con ocasión <strong>de</strong>l Tratado <strong>de</strong> Niza <strong>de</strong><br />
2001, e igual fracaso <strong>de</strong>l Tratado constitucional<br />
<strong>de</strong> 2004, se reconoce el importante catálogo<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales <strong>de</strong> la CDFUE mediante el<br />
Tratado <strong>de</strong> Lisboa <strong>de</strong> 2007.<br />
59. FLAUSS, J.F.: Las interacciones normativas<br />
entre los instrumentos europeos relativos a la<br />
protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales”, en el colectivo<br />
Escritos sobre Derecho europeo <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos sociales, ya cit., pp. 25-54.<br />
60. Reglamento (CEE) n° 1408/71 <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong><br />
14 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 1971 relativo a la aplicación <strong>de</strong><br />
los regímenes <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d social a los trabajadores<br />
por cuenta ajena y a sus familias que se<br />
<strong>de</strong>splazan <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d (modificado<br />
111
Luis Jimena Quesa<strong>da</strong><br />
112<br />
con posteriori<strong>da</strong>d y <strong>de</strong>rogado por el Reglamento<br />
(CE) nº 883/2004<strong>de</strong>l Parlamento Europeo y <strong>de</strong>l<br />
Consejo, <strong>de</strong> 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2004, sobre la coordinación<br />
<strong>de</strong> los sistemas <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d social<br />
[Diario Oficial L 166 <strong>de</strong> 30.4.2004].<br />
61. En este ambiente, ha afirmado BAQUERO<br />
CRUZ, J.: “La protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
<strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Europea tras el Tratado <strong>de</strong><br />
Ámster<strong>da</strong>m”, <strong>Revista</strong> <strong>de</strong> Derecho Comunitario<br />
Europeo, Nº 4, 1998, p. 666: la Unión Europea<br />
“necesita <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales para reflejar<br />
<strong>de</strong> forma sustancial el principio social <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d<br />
y contrarrestar la fuerza expansiva <strong>de</strong>l<br />
principio liberal <strong>de</strong> mercado contenido en las<br />
normas <strong>de</strong> competencia y libre circulación <strong>de</strong><br />
factores económicos”; con igual filosofía, JIME-<br />
NA QUESADA, L.: European Constitution and<br />
Competition Policy. Conflicts between freedom<br />
of enterprise and other fun<strong>da</strong>mental rights,<br />
Roma, Philos Edizioni, 2005, p. 80: la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong>l CEDS elabora<strong>da</strong> en el marco <strong>de</strong>l<br />
sistema <strong>de</strong> informes “ha atemperado medi<strong>da</strong>s<br />
antisociales <strong>de</strong>riva<strong>da</strong>s <strong>de</strong> la estricta economía<br />
<strong>de</strong> mercado”, mientras que la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
elabora<strong>da</strong> por el CEDS en el contexto <strong>de</strong>l procedimiento<br />
<strong>de</strong> reclamaciones colectivas “también<br />
ha corregido medi<strong>da</strong>s ten<strong>de</strong>ntes a hacer más<br />
flexible el mercado laboral”.<br />
62. Tal fluctuación la ilustra la STEDH (Gran<br />
Sala) Hatton y otros c. Reino Unido <strong>de</strong> 8 <strong>de</strong><br />
julio <strong>de</strong> 2003 (no violación <strong>de</strong>l art. 8 CEDH),<br />
que en reexamen cambia el criterio <strong>de</strong> la previa<br />
Sentencia <strong>de</strong> 2 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2001 sobre el<br />
ruido sufrido por el vecin<strong>da</strong>rio <strong>de</strong>l aeropuerto<br />
<strong>de</strong> Heathrow.<br />
63. Por ejemplo, la reciente STEDH Dées c. Hungría<br />
<strong>de</strong> 9 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2010, sobre violación<br />
<strong>de</strong>l art. 8 CEDH por molestias (especialmente,<br />
contaminación acústica) causa<strong>da</strong>s por el intenso<br />
tráfico <strong>de</strong> vehículos en la calle <strong>de</strong>l domicilio<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>man<strong>da</strong>nte, intensi<strong>da</strong>d <strong>de</strong>bi<strong>da</strong> a que numerosos<br />
camiones utilizaban esa vía para evitar<br />
una autopista <strong>de</strong> peaje.<br />
64. Verbigracia, STEDH Marckx c. Bélgica <strong>de</strong> 13<br />
<strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 1979: el Gobierno belga tardó once<br />
años en modificar la legislación civil que discriminaba<br />
a los hijos extramatrimoniales en<br />
cuanto a <strong>de</strong>rechos sucesorios (vid. a este respecto<br />
la STEDH Vermeire c. Bélgica <strong>de</strong> 29 <strong>de</strong><br />
noviembre <strong>de</strong> 1991).<br />
65. Verbigracia, en el curso <strong>de</strong> la sustanciación <strong>de</strong><br />
las Reclamaciones nº 33/2006 (Movimiento<br />
Internacional ATD-Cuarto Mundo c. Francia)<br />
y 39/2006 (FEANTSA c. Francia), el propio<br />
CEDS tomó nota en sen<strong>da</strong>s Decisiones <strong>de</strong><br />
fondo <strong>de</strong> 5 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2007 (§54 y §53,<br />
respectivamente) <strong>de</strong> la nueva Ley francesa nº<br />
2007-290 <strong>de</strong> 5 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2007 sobre el <strong>de</strong>recho<br />
a la vivien<strong>da</strong> (Loi sur le droit opposable au<br />
logement).<br />
66. España es así el tercer país que ratifica ese Protocolo<br />
(antes lo hicieron Ecuador el 11 <strong>de</strong> junio<br />
<strong>de</strong> 2010 y Mongolia el 1 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2010), requiriéndose<br />
no obstante una <strong>de</strong>cena <strong>de</strong> ratificaciones<br />
para su entra<strong>da</strong> en vigor.<br />
67. Esa asimetría ha sido <strong>de</strong>staca<strong>da</strong> por TEROL<br />
BECERRA, M.: “La España <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
en las Europas vista <strong>de</strong>s<strong>de</strong> las reformas<br />
estatutarias”, <strong>Revista</strong> Europea <strong>de</strong> Derechos<br />
Fun<strong>da</strong>mentales, Nº 13, primer semestre 2009,<br />
p. 129.<br />
68 En la actuali<strong>da</strong>d no existe una pasarela institucional<br />
o procedimental entre el TEDH y<br />
el CEDS: un anteproyecto <strong>de</strong> Carta Social <strong>de</strong><br />
1947 había previsto que la antigua Comisión<br />
Europea <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> fuera un órgano<br />
común a los sistemas <strong>de</strong>l Convenio y <strong>de</strong> la<br />
Carta Social; y con motivo <strong>de</strong> la elaboración <strong>de</strong>l<br />
Protocolo <strong>de</strong> reforma <strong>de</strong> 1991 a la Carta Social<br />
(to<strong>da</strong>vía no en vigor) se había previsto la creación<br />
<strong>de</strong> una Sección social o una Sala social en<br />
el seno <strong>de</strong>l TEDH. Vid. AKANDJI-KOMBÉ, J.F.:<br />
“Carta Social Europea y Convenio Europeo <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong>: perspectivas para la próxima<br />
déca<strong>da</strong>”, <strong>Revista</strong> <strong>de</strong> Derecho Político, Nº<br />
67, 2006, pp. 387-407. Sin caer en el pesimismo,<br />
más allá <strong>de</strong> esa soluciones institucionales,<br />
parece más realista seguir incidiendo en una<br />
voluntad jurisdiccional positiva <strong>de</strong> armonización<br />
jurispru<strong>de</strong>ncial: CHATTON, G.T.: “La armonización<br />
<strong>de</strong> las prácticas jurispru<strong>de</strong>nciales<br />
<strong>de</strong>l Tribunal Europeo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> y<br />
<strong>de</strong>l Comité Europeo <strong>de</strong> Derechos Sociales: una<br />
evolución discreta”, <strong>Revista</strong> <strong>de</strong> Derecho Político,<br />
Nº 73, 2008, pp. 271-310.<br />
69. Por poner un ejemplo: el art. 24 <strong>de</strong> la Carta Social<br />
revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996 reconoce el <strong>de</strong>recho a la<br />
protección en caso <strong>de</strong> <strong>de</strong>spido; pese a que tal<br />
disposición no afecte a España directamente<br />
(al estar integra<strong>da</strong> en ese tratado no suscrito<br />
por nuestro país), ese mismo <strong>de</strong>recho se encuentra<br />
reconocido en el art. 30 <strong>de</strong> la Carta<br />
<strong>de</strong> la Unión (protección en caso <strong>de</strong> <strong>de</strong>spido<br />
injustificado), <strong>de</strong> modo que al ser interpretado<br />
éste por el TJUE podrá tener en cuenta la Carta<br />
revisa<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1996 y la jurispru<strong>de</strong>ncia sobre la<br />
materia <strong>de</strong>l CEDS.<br />
70. Bajo la rúbrica “Estado social <strong>de</strong> Derecho, crisis<br />
económica e integración internacional”, advierte<br />
TORRES DEL MORAL, A.: “Constituciona-
lización <strong>de</strong>l Estado social”,<strong>Revista</strong> Europea <strong>de</strong><br />
Derechos Fun<strong>da</strong>mentales, Nº 13, 2009, p. 63:<br />
“la soli<strong>da</strong>ri<strong>da</strong>d es también un valor internacional<br />
(…). Sin soli<strong>da</strong>ri<strong>da</strong>d, no hay futuro para Eu-<br />
El Complejo Diálogo Judicial Europeo en Materia <strong>de</strong> Derechos Sociales<br />
ropa. Por el contrario, en la medi<strong>da</strong> en que la<br />
insoli<strong>da</strong>ri<strong>da</strong>d surja en forma <strong>de</strong> brotes proteccionistas<br />
y políticas <strong>de</strong> dumping, en esa misma<br />
medi<strong>da</strong> se estará entorpeciendo la superación<br />
<strong>de</strong> la crisis”.<br />
113
LA FUNCIÓN JUDICIAL Y LA HUMANIZACIÓN<br />
DEL DERECHO: EL CASO DE LAS REPARACIONES<br />
DICTADAS POR LA CORTE INTERAMERICANA<br />
DE DERECHOS HUMANOS 1<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Manuel E. Ventura-Robles<br />
Juez <strong>de</strong> la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>; Miembro ex-officio <strong>de</strong>l <strong>Instituto</strong> Interamericano<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>; Miembro <strong>de</strong> la “Internationaf Law Association”; Miembro <strong>de</strong> la “American Society<br />
of International Law”; Miembro <strong>de</strong>l “<strong>Instituto</strong> Hispano-Luso Americano y filipino <strong>de</strong> Derecho Internacional”;<br />
Miembro Honorario <strong>de</strong> la “Asociación Costarricense <strong>de</strong> Derecho Internacional”.<br />
Dentro <strong>de</strong>l tema genérico <strong>de</strong> la función judicial<br />
y la humanización <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho, me referiré<br />
específicamente a las reparaciones que, como parte<br />
<strong>de</strong> su jurispru<strong>de</strong>ncia, ha dictado la Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>.<br />
La jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la Corte sostiene que el<br />
artículo 63.1 <strong>de</strong> la Convención Americana sobre<br />
Derechos <strong>Humanos</strong> constituye una norma consuetudinaria<br />
que es, a<strong>de</strong>más, uno <strong>de</strong> los principios<br />
fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong>l actual <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> gentes.<br />
Las obligaciones emana<strong>da</strong>s <strong>de</strong>l artículo 63.1 son<br />
regi<strong>da</strong>s por el <strong>de</strong>recho internacional. Ello incluye<br />
su alcance, características y beneficiarios. Por consiguiente,<br />
la sentencia <strong>de</strong> la Corte <strong>de</strong>be ser interpreta<strong>da</strong><br />
como aquella que imponga obligaciones<br />
legales internacionales y el acatamiento <strong>de</strong> las<br />
cuales no <strong>de</strong>berá estar sujeto a modificaciones o a<br />
suspensión por parte <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong>man<strong>da</strong>do mediante<br />
la invocación <strong>de</strong> disposiciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho<br />
interno. A<strong>de</strong>más, la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la Corte ha<br />
establecido que es un principio <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho internacional<br />
que to<strong>da</strong> violación a una obligación internacional<br />
que resulte en <strong>da</strong>ños y perjuicios crea<br />
un <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> reparar a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>mente.<br />
En general, las medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> reparación tienen<br />
como objeto fun<strong>da</strong>mental el proporcionar a la víctima<br />
y sus familiares la restitutio in integrum <strong>de</strong><br />
los <strong>da</strong>ños causados. Las reparaciones se clasifican<br />
en medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> satisfacción e in<strong>de</strong>mnización. En<br />
este sentido el Tribunal ha tenido en cuenta tres<br />
factores para <strong>de</strong>terminar las medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> satisfacción:<br />
la justicia, la no repetición <strong>de</strong> los hechos y el<br />
reconocimiento público <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong>d. Estos<br />
tres factores, individualmente y combinados entre<br />
sí, contribuyen a la reparación integral por parte<br />
<strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong> la violación <strong>de</strong> sus obligaciones internacionales.<br />
A<strong>de</strong>más <strong>de</strong> las medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> satisfacción, se<br />
requieren in<strong>de</strong>mnizaciones pecuniarias por parte<br />
<strong>de</strong>l Estado que ha incurrido en la violación <strong>de</strong> sus<br />
obligaciones internacionales y convencionales. El<br />
propósito principal <strong>de</strong> la in<strong>de</strong>mnización es remediar<br />
los <strong>da</strong>ños –tanto materiales como morales–<br />
que sufrieron las partes perjudica<strong>da</strong>s. La evaluación<br />
<strong>de</strong> los <strong>da</strong>ños y <strong>de</strong> los perjuicios sufridos <strong>de</strong>be<br />
ser proporcional a la grave<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las violaciones y<br />
<strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño causado.<br />
Adicionalmente, la Corte ha consi<strong>de</strong>rado<br />
que, aunado a una justa compensación, las in<strong>de</strong>mnizaciones<br />
<strong>de</strong>berán incluir el reembolso <strong>de</strong><br />
todos los costos y gastos que la víctima, sus familiares<br />
o sus representantes hayan tenido que<br />
realizar y que <strong>de</strong>riven <strong>de</strong> la representación en procedimientos<br />
ante cortes nacionales y en el ámbito<br />
internacional.<br />
En términos generales po<strong>de</strong>mos <strong>de</strong>cir que la<br />
sentencia busca, mediante la reparación, la restitución<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho conculcado, la in<strong>de</strong>mnización,<br />
la satisfacción, la rehabilitación <strong>de</strong> las víctimas y<br />
medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> no repetición. La sentencia constituye<br />
per se una forma <strong>de</strong> reparación.<br />
En cuanto a las reparaciones pecuniarias, la<br />
Corte ha fijado, en la mayoría <strong>de</strong> los casos contenciosos<br />
que ha conocido, el pago <strong>de</strong> una justa compensación<br />
para reparar las consecuencias <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño<br />
o pérdi<strong>da</strong> sufri<strong>da</strong> con ocasión <strong>de</strong> la violación <strong>de</strong> un<br />
<strong>de</strong>recho o libertad protegidos en la Convención<br />
Americana. El vasto <strong>de</strong>sarrollo jurispru<strong>de</strong>ncial iniciado<br />
a partir <strong>de</strong> las primeras sentencias <strong>de</strong> reparaciones<br />
emiti<strong>da</strong>s en los casos Velásquez Rodríguez y<br />
115
Manuel E. Ventura-Robles<br />
Godínez Cruz Vs. Honduras 2 , y el estado <strong>de</strong>l cumplimiento<br />
<strong>de</strong> este tipo <strong>de</strong> reparaciones constituye<br />
parte <strong>de</strong>l objeto <strong>de</strong> la presente exposición.<br />
Como lo ha establecido la Corte Interamericana<br />
en su jurispru<strong>de</strong>ncia constante, el artículo<br />
63.1 <strong>de</strong> la Convención contiene una “norma<br />
consuetudinaria que constituye uno <strong>de</strong> los principios<br />
fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong>l Derecho Internacional<br />
contemporáneo sobre la responsabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los Estados:<br />
al producirse un hecho ilícito imputable al<br />
Estado surge la responsabili<strong>da</strong>d internacional <strong>de</strong><br />
éste por violación <strong>de</strong> una norma internacional con<br />
el consecuente <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> reparar y hacer cesar las<br />
consecuencias <strong>de</strong> la violación.” 3<br />
En aplicación <strong>de</strong> dicha norma, la Corte Interamericana<br />
ha sido exhaustiva en el examen y<br />
la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> medi<strong>da</strong>s que garanticen los<br />
<strong>de</strong>rechos conculcados y la reparación <strong>de</strong> las consecuencias<br />
que las violaciones hayan producido. Estas<br />
medi<strong>da</strong>s han incluido, generalmente, el pago<br />
<strong>de</strong> una in<strong>de</strong>mnización por los <strong>da</strong>ños ocasionados,<br />
pero no se reducen a éste. El régimen <strong>de</strong> reparaciones<br />
<strong>de</strong> la Corte se caracteriza por su perspectiva<br />
integral y no sólo patrimonial; la incorporación <strong>de</strong><br />
reparaciones <strong>de</strong> carácter positivo y no pecuniario<br />
que buscan asegurar, entre otros, la rehabilitación<br />
y satisfacción <strong>de</strong> la víctima, así como la no repetición<br />
<strong>de</strong> los hechos lesivos, así lo confirman.<br />
No obstante lo anterior, la importancia <strong>de</strong> la<br />
in<strong>de</strong>mnización compensatoria en el régimen <strong>de</strong><br />
reparaciones <strong>de</strong>sarrollado por la Corte Interamericana<br />
es innegable. En efecto, esta medi<strong>da</strong> constituye<br />
la más frecuente <strong>de</strong> las reparaciones en la<br />
jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l Tribunal, la cual presenta, a su<br />
vez, los más altos índices <strong>de</strong> pronto cumplimiento.<br />
En esto, la práctica <strong>de</strong>l Tribunal interamericano<br />
no es diferente a la <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho interno o al<br />
régimen <strong>de</strong> reparaciones <strong>de</strong>l Derecho Internacional<br />
general, en los que la reparación <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño en<br />
términos económicos constituye ciertamente una<br />
medi<strong>da</strong> <strong>de</strong> reparación usual. En el caso <strong>de</strong>l Derecho<br />
Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>, la<br />
in<strong>de</strong>mnización compensatoria encuentra fun<strong>da</strong>mento<br />
en diversos instrumentos internacionales<br />
<strong>de</strong> carácter universal y regional.<br />
Da<strong>da</strong> la naturaleza <strong>de</strong> los bienes jurídicos<br />
vulnerados en los casos examinados hasta la fecha<br />
por la Corte Interamericana conforme a su<br />
competencia contenciosa, en su mayoría relativos<br />
al <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong>, a la libertad e integri<strong>da</strong>d personal,<br />
así como el creciente número <strong>de</strong> víctimas<br />
involucra<strong>da</strong>s en los mismos, la reparación <strong>de</strong>l<br />
<strong>da</strong>ño en términos económicos ha resultado una<br />
tarea compleja.<br />
116<br />
A. LA INDEMNIZACIÓN COMPENSATORIA<br />
A.1) Base normativa<br />
La in<strong>de</strong>mnización compensatoria está expresamente<br />
reconoci<strong>da</strong> como forma <strong>de</strong> reparación en<br />
la Convención Americana. El artículo 63.1 <strong>de</strong> dicho<br />
tratado establece que la Corte dispondrá, cuando<br />
proce<strong>da</strong>, <strong>de</strong>l “pago <strong>de</strong> una justa in<strong>de</strong>mnización a<br />
la parte lesiona<strong>da</strong>”. Conforme al artículo 68.2 <strong>de</strong> la<br />
misma, la parte <strong>de</strong>l fallo que disponga in<strong>de</strong>mnización<br />
compensatoria se podrá ejecutar en el respectivo<br />
país por el procedimiento interno vigente para<br />
la ejecución <strong>de</strong> sentencias contra el Estado.<br />
El artículo 65.1 h. <strong>de</strong>l Reglamento <strong>de</strong> la Corte<br />
refiere que el contenido <strong>de</strong> la sentencia incluirá<br />
el pronunciamiento sobre las reparaciones y costas,<br />
si proce<strong>de</strong>.<br />
Por su parte, el artículo 25.1 <strong>de</strong>l Reglamento<br />
permite a los representantes <strong>de</strong> las presuntas<br />
víctimas o <strong>de</strong> sus familiares presentar sus propios<br />
argumentos y pruebas en forma autónoma sobre<br />
reparaciones ante la Corte Interamericana.<br />
Según el artículo 62 <strong>de</strong>l Reglamento <strong>de</strong> la<br />
Corte, si las partes en el caso llegan a un acuerdo<br />
respecto al cumplimiento <strong>de</strong> la sentencia sobre el<br />
fondo, la Corte, oído el parecer <strong>de</strong> los <strong>de</strong>más intervinientes<br />
en el proceso, resolverá, en el momento<br />
procesal oportuno, sobre su proce<strong>de</strong>ncia y sus<br />
efectos jurídicos.<br />
A.2) Daños consi<strong>de</strong>rados por el Tribunal<br />
En su jurispru<strong>de</strong>ncia, la Corte Interamericana<br />
ha sentado los principios básicos <strong>de</strong> la valoración<br />
<strong>de</strong> los distintos <strong>da</strong>ños producidos por un acto<br />
ilícito, los cuales han sido clasificados, según tengan<br />
intrínseco valor económico, en dos gran<strong>de</strong>s<br />
categorías: <strong>da</strong>ños <strong>de</strong> carácter material y <strong>da</strong>ños <strong>de</strong><br />
carácter inmaterial.<br />
El <strong>da</strong>ño material atien<strong>de</strong> a las consecuencias<br />
<strong>de</strong> carácter patrimonial que tienen un nexo causal<br />
directo con el hecho ilícito. Entre los <strong>da</strong>ños materiales<br />
reconocidos por la Corte Interamericana se<br />
encuentran el <strong>da</strong>ño emergente, el lucro cesante o<br />
pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong> ingresos y el <strong>da</strong>ño al patrimonio familiar<br />
consi<strong>de</strong>rado <strong>de</strong> manera in<strong>de</strong>pendiente.<br />
La in<strong>de</strong>mnización ha sido vista como el medio<br />
<strong>de</strong> reparación natural <strong>de</strong> este tipo <strong>de</strong> <strong>da</strong>ños.<br />
Por otra parte, según la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l<br />
Tribunal, el <strong>da</strong>ño inmaterial incluye “los sufrimientos<br />
y las aflicciones causa<strong>da</strong>s a las víctimas,<br />
el menoscabo <strong>de</strong> valores muy significativos para<br />
las personas, así como las alteraciones, <strong>de</strong> carácter
no pecuniario, en las condiciones <strong>de</strong> existencia <strong>de</strong><br />
las víctimas.” 4 Dentro <strong>de</strong> los <strong>da</strong>ños inmateriales, la<br />
Corte ha reconocido, aunque no siempre explícitamente,<br />
<strong>da</strong>ños <strong>de</strong> tipo moral, psicológico y físico, y<br />
<strong>de</strong> carácter colectivo. Como se verá más a<strong>de</strong>lante,<br />
si bien el <strong>da</strong>ño inmaterial carece per se <strong>de</strong> valor<br />
económico, la in<strong>de</strong>mnización compensatoria continúa<br />
siendo el medio <strong>de</strong> reparación más frecuente<br />
al momento <strong>de</strong> repararlo, aunque no la única.<br />
El monto <strong>de</strong> las in<strong>de</strong>mnizaciones que fija el Tribunal,<br />
tanto en el plano material como en el inmaterial,<br />
<strong>de</strong>pen<strong>de</strong> esencialmente <strong>de</strong> las circunstancias<br />
particulares <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> caso, así como <strong>de</strong> los criterios<br />
establecidos para valorar los <strong>da</strong>ños y <strong>de</strong> la prueba requeri<strong>da</strong>.<br />
La in<strong>de</strong>mnización busca compensar el <strong>da</strong>ño<br />
y <strong>de</strong>be estar vincula<strong>da</strong> a los hechos constitutivos <strong>de</strong><br />
violación según la Sentencia <strong>de</strong> la Corte.<br />
En sentido amplio, la Corte ha reiterado<br />
que la obligación <strong>de</strong> reparar se rige por el <strong>de</strong>recho<br />
internacional en todos sus aspectos: alcance, naturaleza,<br />
mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong>s y la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> los<br />
beneficiarios, ninguno <strong>de</strong> los cuales repito, pue<strong>de</strong><br />
ser modificado por el Estado obligado invocando<br />
disposiciones <strong>de</strong> su <strong>de</strong>recho interno. Esto implica<br />
que la Corte, para fijar la in<strong>de</strong>mnización correspondiente,<br />
<strong>de</strong>be fun<strong>da</strong>rse en la Convención Americana<br />
y en los principios <strong>de</strong> Derecho Internacional<br />
aplicables a la materia. El referido artículo<br />
63.1 <strong>de</strong> la Convención otorga a la Corte Interamericana<br />
la facultad <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminar las medi<strong>da</strong>s que<br />
permitan reparar las consecuencias <strong>de</strong> la violación<br />
y regular todos sus aspectos.<br />
Como ya se dijo, el artículo 63.1 <strong>de</strong> la Convención<br />
Americana establece que la Corte dispondrá,<br />
cuando proce<strong>da</strong>, <strong>de</strong>l “pago <strong>de</strong> una justa<br />
in<strong>de</strong>mnización a la parte lesiona<strong>da</strong>”. En palabras<br />
<strong>de</strong>l Tribunal el pago <strong>de</strong> una justa in<strong>de</strong>mnización<br />
<strong>de</strong>be servir<br />
“en términos lo suficientemente amplios<br />
para compensar, en la medi<strong>da</strong> <strong>de</strong> lo posible,<br />
la pérdi<strong>da</strong> sufri<strong>da</strong>.” 5 Esto ha significado el<br />
rechazo <strong>de</strong> pretensiones <strong>de</strong> in<strong>de</strong>mnizaciones<br />
“ejemplarizantes o disuasivas”, 6 conocidos<br />
por la doctrina como <strong>da</strong>ños punitivos. Precisamente,<br />
el Tribunal ha reiterado el carácter<br />
compensatorio <strong>de</strong> las in<strong>de</strong>mnizaciones, cuya<br />
naturaleza y monto <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>n <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño ocasionado,<br />
por lo que no pue<strong>de</strong>n significar ni<br />
enriquecimiento ni empobrecimiento para<br />
las víctimas o sus sucesores. Para la estimación<br />
<strong>de</strong> la in<strong>de</strong>mnización por <strong>da</strong>ño material<br />
la Corte Interamericana se ha referido a una<br />
apreciación pru<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> los <strong>da</strong>ños.<br />
La Función Judicial y la Humanización <strong>de</strong>l Derecho: El Caso <strong>de</strong> Las Reparaciones Dicta<strong>da</strong>s<br />
por la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
• Pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong> ingresos<br />
Según la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la Cartel la <strong>de</strong>terminación<br />
<strong>de</strong> la in<strong>de</strong>mnización por pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
ingresos es producto <strong>de</strong> una estimación pru<strong>de</strong>nte<br />
<strong>de</strong> los ingresos posibles <strong>de</strong> la víctima durante su<br />
vi<strong>da</strong> probable. En caso <strong>de</strong> víctimas sobrevivientes,<br />
el cálculo se hace sobre el tiempo que la víctima<br />
permaneció sin laborar como consecuencia<br />
<strong>de</strong> la violación.<br />
En atención a las particulari<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> ca<strong>da</strong><br />
caso sin embargo, la Corte ha reiterado que el<br />
cálculo <strong>de</strong> la in<strong>de</strong>mnización no necesariamente<br />
se basa en fórmulas estáticas y rígi<strong>da</strong>s. Asíl<br />
los montos or<strong>de</strong>nados por concepto <strong>de</strong> pérdi<strong>da</strong> o<br />
<strong>de</strong>trimento <strong>de</strong> los ingresos <strong>de</strong> las víctimas varían<br />
conforme las circunstancias <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> caso en concreto,<br />
la prueba obteni<strong>da</strong> y los criterios utilizados<br />
para su <strong>de</strong>terminación. La comparación entre los<br />
distintos montos fijados por el Tribunal bajo este<br />
concepto no podrá ser útil, si no son toma<strong>da</strong>s en<br />
cuenta las particulari<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l caso.<br />
En ocasiones, el Tribunal fija con base en la<br />
equi<strong>da</strong>d la compensación razonable por la pérdi<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> ingresos, cuando no pue<strong>de</strong> apreciarla <strong>de</strong> otra<br />
manera. La Corte recurrió a la equi<strong>da</strong>d en el Caso<br />
Bueno Alves Vs. Argentina 7 ? teniendo presente<br />
que “no había prueba <strong>de</strong> los ingresos que el señor<br />
Bueno Alves percibía antes <strong>de</strong> los hechos <strong>de</strong> tortura”<br />
<strong>de</strong> que fue víctimal consi<strong>de</strong>rando “los documentos<br />
referenciales que han sido presentados<br />
al Tribunal sobre los ingresos que se perciben en<br />
el sector <strong>de</strong> la construcción, teniendo en cuenta<br />
su incapaci<strong>da</strong>d laboral y consi<strong>de</strong>rando que no hay<br />
certeza sobre la recepción <strong>de</strong> ingresos por alguna<br />
activi<strong>da</strong>d laboral alternativa”. Lo mismo se ha hecho<br />
en otros casos.<br />
Cuando no es posible establecer ni presumir<br />
que se ha <strong>de</strong>jado <strong>de</strong> percibir ingresos, el Tribunal<br />
no fija in<strong>de</strong>mnización alguna por este concepto.<br />
Así ocurrió en el caso Ricardo Canese Vs. Paraguay,<br />
8 en el cual, según lo refiere la Sentencia <strong>de</strong><br />
la Cartel no fue aporta<strong>da</strong> prueba suficiente que<br />
permitiese establecer “cuáles fueron los ingresos<br />
aproximados que la víctima no percibió ni por<br />
cuáles activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>jó <strong>de</strong> recibir ingresos fuera<br />
<strong>de</strong>l país,” por lo que no se fijó in<strong>de</strong>mnización a su<br />
favor por ese concepto.<br />
• Daño emergente<br />
En la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> la in<strong>de</strong>mnización por<br />
<strong>da</strong>ño material la Corte también analiza el <strong>da</strong>ño<br />
emergente, es <strong>de</strong>cir, aquellos gastos extraordinarios<br />
117
Manuel E. Ventura-Robles<br />
efectuados por las víctimas o sus familiares como<br />
consecuencia <strong>de</strong> las violaciones. El monto <strong>de</strong> la<br />
in<strong>de</strong>mnización por este rubro pue<strong>de</strong> ser fijado en<br />
equi<strong>da</strong>d. Al respecto, el Tribunal ha or<strong>de</strong>nado el<br />
pago principalmente por gastos médicos y psicológicos,<br />
traslados <strong>de</strong> víctimas y familiares, búsque<strong>da</strong><br />
y <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>l para<strong>de</strong>ro <strong>de</strong> las víctimas servicios<br />
funerarios y sepultura alimentación y hospe<strong>da</strong>je<br />
llama<strong>da</strong>s telefónicas y fax, vi<strong>da</strong> en el exilio,<br />
<strong>de</strong>splazamiento y pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong> tierras y bienes.<br />
• Daño al patrimonio familiar<br />
La in<strong>de</strong>mnización por <strong>da</strong>ño material a<strong>de</strong>más<br />
compren<strong>de</strong>, cuando proce<strong>de</strong>, el <strong>da</strong>ño al patrimonio<br />
familiar, que consiste en el perjuicio o trastorno<br />
económico ocasionado al grupo familiar como<br />
consecuencia <strong>de</strong> lo sucedido a la víctima y por<br />
motivos imputables al Estado. 9 Para la <strong>de</strong>terminación<br />
<strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño inmaterial el Tribunal ha recurrido<br />
a los principios <strong>de</strong> equi<strong>da</strong>d.<br />
El <strong>da</strong>ño inmaterial pue<strong>de</strong> ser reparado <strong>de</strong> diversas<br />
formas, las cuales no implican necesariamente<br />
el pago <strong>de</strong> una in<strong>de</strong>mnización. Por ejemplo,<br />
en algunas oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s, la Corte ha estimado<br />
que la sentencia per se constituye una reparación<br />
suficiente <strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño. En el caso Tribunal Constitucional<br />
Vs. Perú, 10 por ejemplo, la Corte valoró que<br />
las víctimas, magistrados <strong>de</strong> un alto tribunal <strong>de</strong><br />
justicia constitucional en el Perú, “fueron restituidos<br />
en sus funciones por el propio órgano que los<br />
había removido <strong>de</strong> sus cargos y que la resolución<br />
mediante la cual se les restituyó fue publica<strong>da</strong> en<br />
el Diario Oficial ‘El Peruano”’. La Corte Interamericana<br />
consi<strong>de</strong>ró que “esos hechos constituyen per<br />
se una reparación moral; [y que] igual reparación<br />
moral entraña [su] Sentencial.”<br />
Asimismo, en casos en los que el Tribunal ha<br />
encontrado una violación al <strong>de</strong>recho a la libertad<br />
<strong>de</strong> expresión (artículo 13 <strong>de</strong> la Convención Americana)<br />
como en el caso la Última Tentación <strong>de</strong><br />
Cristo Vs. Chile, 11 se ha <strong>de</strong>terminado en vez <strong>de</strong><br />
una in<strong>de</strong>mnización, para efectos <strong>de</strong> la reparación<br />
<strong>de</strong>l <strong>da</strong>ño inmaterial, medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> satisfacción y<br />
garantías <strong>de</strong> no repetición que no tienen alcance<br />
pecuniario, sino que tienen una repercusión<br />
pública. En este mismo sentido, en aquellos casos<br />
en los cuales el Tribunal ha <strong>de</strong>terminado la<br />
configuración <strong>de</strong> una violación <strong>de</strong>l artículo 4 <strong>de</strong> la<br />
Convención Americana por la aplicación <strong>de</strong> pena<br />
<strong>de</strong> muerte, las medi<strong>da</strong>s a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>s para reparar las<br />
violaciones <strong>de</strong>clara<strong>da</strong>s <strong>de</strong>ben ser aquellas medi<strong>da</strong>s<br />
que proporcionen una satisfacción a la parte lesiona<strong>da</strong><br />
y que garantice que no se repetirán dichas<br />
violaciones.” Al respecto, la Corte ha estimado<br />
118<br />
que existen otros actos u obras <strong>de</strong> alcance o repercusión<br />
públicos tales como la a<strong>de</strong>cuación <strong>de</strong><br />
la legislación interna a la Convención Americana,<br />
la revocación <strong>de</strong> la sentencia a pena <strong>de</strong> muerte, la<br />
a<strong>de</strong>cuación <strong>de</strong> las condiciones carcelarias a los están<strong>da</strong>res<br />
internacionales y la propia difusión <strong>de</strong> la<br />
sentencia, que significan una <strong>de</strong>bi<strong>da</strong> reparación en<br />
los términos <strong>de</strong>l artículo 63.1 <strong>de</strong> la Convención,<br />
por lo que no se ha or<strong>de</strong>nado una in<strong>de</strong>mnización<br />
en favor <strong>de</strong> las víctimas.<br />
No obstante lo anterior, atendiendo a las circunstancias<br />
particulares <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> caso, una forma<br />
a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> y frecuente <strong>de</strong> reparación <strong>de</strong> este tipo <strong>de</strong><br />
<strong>da</strong>ños es la compensación pecuniaria. Al respecto,<br />
el Tribunal ha señalado que, al no ser posible<br />
asignar al <strong>da</strong>ño inmaterial un preciso equivalente<br />
monetario, es necesario <strong>de</strong>terminar una canti<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> dinero o la entrega <strong>de</strong> bienes o servicios apreciables<br />
en dinero como reparación por <strong>da</strong>ño inmaterial<br />
en aplicación razonable <strong>de</strong>l arbitrio judicial<br />
y en términos <strong>de</strong> equi<strong>da</strong>d. Por lo tanto, el monto<br />
in<strong>de</strong>mnizatorio <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>rá <strong>de</strong> la grave<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los<br />
hechos; la situación <strong>de</strong> impuni<strong>da</strong>d, en su caso; la<br />
intensi<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l sufrimiento causado a las víctimas<br />
y/o sus familiares; las alteraciones <strong>de</strong> condiciones<br />
<strong>de</strong> existencia produci<strong>da</strong>s y que sean imputables al<br />
Estado; entre otras.<br />
La Corte ha remitido al fuero interno la <strong>de</strong>terminación<br />
<strong>de</strong>l monto in<strong>de</strong>mnizatorio por <strong>da</strong>ño<br />
material si <strong>de</strong> acuerdo a los hechos alegados y a las<br />
violaciones <strong>de</strong>clara<strong>da</strong>s ello resulta más a<strong>de</strong>cuado,<br />
por ejemplo, en asuntos laborales. Esto ocurrió<br />
por primera vez en el caso Tribunal Constitucional<br />
Vs. Perú, en el cual la Corte Interamericana<br />
or<strong>de</strong>nó al Estado fijar, siguiendo los trámites nacionales<br />
pertinentes, los montos correspondientes<br />
a “los salarios caídos y <strong>de</strong>más <strong>de</strong>rechos laborales<br />
que correspon<strong>da</strong>n a los magistrados <strong>de</strong>stituidos,<br />
<strong>de</strong> acuerdo con su legislación”. En el caso Baena<br />
Ricardo y otros Vs. Panamá, 12 el Tribunal dispuso<br />
que “el Estado <strong>de</strong>berá cubrir los montos correspondientes<br />
a los salarios caídos y <strong>de</strong>más <strong>de</strong>rechos<br />
laborales que <strong>de</strong> acuerdo con su legislación<br />
correspon<strong>da</strong>n a los trabajadores <strong>de</strong>stituidos y, en el<br />
caso <strong>de</strong> los trabajadores que hubiesen fallecido, a<br />
sus <strong>de</strong>rechohabientes”. En este sentido “el Estado<br />
<strong>de</strong>berá proce<strong>de</strong>r a fijar, siguiendo los trámites nacionales<br />
pertinentes, los montos in<strong>de</strong>mnizatorios<br />
correspondientes”. Este criterio es reiterado en el<br />
caso Chaparro Álvarez y Lapo Iñíguez Vs. Ecuador<br />
13 “<strong>da</strong><strong>da</strong> la compleji<strong>da</strong>d que supone la <strong>de</strong>terminación<br />
<strong>de</strong> valores mercantiles <strong>de</strong> una empresa,<br />
los cuales pue<strong>de</strong>n incluir, ínter afia, el patrimonio,<br />
situación financiera, inversiones <strong>de</strong> capital, bie-
nes y sus valores, movilizado y circulante, flujos<br />
operacionales, expectativas <strong>de</strong> mercado y <strong>de</strong>más”.<br />
De esta manera, el Tribunal ha sostenido<br />
que conviene remitir la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> ciertos<br />
aspectos <strong>de</strong> la reparación pecuniaria a la jurisdicción<br />
nacional al consi<strong>de</strong>rarla mejor provista<br />
que aquella para resolver lo que correspon<strong>da</strong>. En<br />
el caso Cesti Hurtado Vs. Perú, 14 la Corte Interamericana<br />
valoró que “los tribunales internos o las<br />
instituciones especializa<strong>da</strong>s nacionales poseen conocimientos<br />
propios <strong>de</strong>l ramo <strong>de</strong> activi<strong>da</strong>d al que<br />
se <strong>de</strong>dicaba la víctima”. En igual sentido, la Corte<br />
estimó que en el caso Ivcher Bronstein Vs. Perú 15<br />
“el resarcimiento relativo a los divi<strong>de</strong>ndos y las<br />
<strong>de</strong>más percepciones que hubieran correspondido<br />
al señor Ivcher como accionista mayoritario y<br />
funcionario <strong>de</strong> una compañía, <strong>de</strong>berá igualmente<br />
aplicarse el <strong>de</strong>recho interno.”<br />
La Corte no ha remitido la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong><br />
la in<strong>de</strong>mnización por <strong>da</strong>ño inmaterial al ámbito interno<br />
en ninguno <strong>de</strong> sus casos. Sin embargo, en el<br />
caso <strong>de</strong>l Penal Castro Castro Vs. Perú, 16 el Tribunal<br />
dispuso montos generales <strong>de</strong> acuerdo al <strong>da</strong>ño sufrido<br />
incapaci<strong>da</strong>d parcial o permanente-pero “<strong>de</strong>bido<br />
a que el Tribunal no cuenta con la prueba necesaria<br />
para <strong>de</strong>terminar individualmente en cuál <strong>de</strong> las anteriores<br />
categorías se <strong>de</strong>be incluir a ca<strong>da</strong> una <strong>de</strong> las<br />
víctimas sobrevivientes, dicha <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>berá<br />
ser realiza<strong>da</strong> por los órganos internos especializados<br />
en clasificación <strong>de</strong> lesiones e incapaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s a<br />
requerimiento <strong>de</strong> los interesados”, Añadió que Ias<br />
discrepancias sobre dicha <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>berán<br />
ser resueltas <strong>de</strong>finitivamente en el ámbito interno,<br />
siguiendo los trámites nacionales pertinentes ante<br />
las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s competentes, entre ellas los tribunales<br />
nacionales”.<br />
Asimismo, al momento <strong>de</strong> la <strong>de</strong>terminación<br />
<strong>de</strong> las reparaciones la Corte ha tomado en cuenta<br />
in<strong>de</strong>mnizaciones ya a<strong>de</strong>lanta<strong>da</strong>s por el Estado. 17<br />
Por ejemplo, en el caso Pueblo Bello Vs. Colombia,<br />
18 la Corte Interamericana valoró la existencia<br />
<strong>de</strong> procesos <strong>de</strong> reparación directa incoados<br />
por familiares <strong>de</strong> las personas <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s y <strong>de</strong><br />
las priva<strong>da</strong>s <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong> pendientes ante la jurisdicción<br />
contencioso administrativa colombiana,<br />
por lo que estimó que “al momento en que el Estado<br />
haga efectivo el pago <strong>de</strong> las [in<strong>de</strong>mnizaciones<br />
fija<strong>da</strong>s por la Corte Interamericana], <strong>de</strong>berá<br />
comunicarlo a los tribunales [internos] que estén<br />
conociendo dichos procesos para que resuelvan<br />
lo conducente”.<br />
En el caso Almonacid Arel/ano Vs. Chile, 19 la<br />
Corte valor[ó] positivamente la política <strong>de</strong> reparación<br />
<strong>de</strong> violaciones a <strong>de</strong>rechos humanos a<strong>de</strong>lan-<br />
La Función Judicial y la Humanización <strong>de</strong>l Derecho: El Caso <strong>de</strong> Las Reparaciones Dicta<strong>da</strong>s<br />
por la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
ta<strong>da</strong> por el Estado” y consi<strong>de</strong>ró que el <strong>da</strong>ño ocasionado<br />
por las violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
<strong>de</strong>clara<strong>da</strong>s, ya había sido reparado a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>mente<br />
por el Estado, por lo que no estimó necesario<br />
or<strong>de</strong>nar una nueva in<strong>de</strong>mnización. En el caso La<br />
Cantuta Vs. Perú, 20 el Tribunal consi<strong>de</strong>ró que por<br />
haber sido ya efectuado, tom[ó] en cuenta [la reparación<br />
civil dispuesta en el fuero interno por<br />
<strong>da</strong>ños ocasionados a las 10 víctimas ejecuta<strong>da</strong>s y<br />
<strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s] para efectos <strong>de</strong> fijación <strong>de</strong> las reparaciones<br />
en [la] Sentencia, como una compensación<br />
que abarcó los aspectos pecuniarios tanto <strong>de</strong><br />
los <strong>da</strong>ños materiales como inmateriales <strong>de</strong> las 10<br />
víctimas <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s o ejecuta<strong>da</strong>s.”<br />
En el caso <strong>de</strong> la Masacre La Rochela Vs. Colombia,<br />
21 la Corte resolvió que el Estado podría<br />
<strong>de</strong>scontar a “ca<strong>da</strong> familiar la canti<strong>da</strong>d que le haya<br />
otorgado a nivel interno en los procesos contencioso<br />
administrativos por concepto <strong>de</strong> lucro cesante”.<br />
La Corte también dispuso que el Estado<br />
podría <strong>de</strong>scontar las canti<strong>da</strong><strong>de</strong>s que otorgó a nivel<br />
interno en los procesos contencioso administrativos<br />
por concepto <strong>de</strong> “<strong>da</strong>ño moral”, tomando en<br />
consi<strong>de</strong>ración lo manifestado por los representantes<br />
en el sentido <strong>de</strong> que “esas in<strong>de</strong>mnizaciones<br />
fueron, en general, a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>s.” 22<br />
En diversos casos, la Corte ha homologado<br />
acuerdos celebrados entre las partes en los que<br />
el Estado se ha comprometido a pagar una <strong>de</strong>termina<strong>da</strong><br />
canti<strong>da</strong>d como in<strong>de</strong>mnización tanto por<br />
<strong>da</strong>ño material como por <strong>da</strong>ño inmaterial. Aún en<br />
esta situación, el Tribunal ha señalado que le correspon<strong>de</strong><br />
evaluar si el acuerdo <strong>de</strong> reparaciones es<br />
compatible con las disposiciones relevantes <strong>de</strong> la<br />
Convención Americana, verificar si se garantiza el<br />
pago <strong>de</strong> una justa in<strong>de</strong>mnización a las víctimas y<br />
si mediante el acuerdo se reparan las consecuencias<br />
<strong>de</strong> la situación que ha generado la violación a<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos. 23<br />
Algunos Estados han solicitado a la Corte Interamericana<br />
que tome en consi<strong>de</strong>ración los limitados<br />
recursos financieros y la situación socio-económica<br />
en que se encuentran al momento <strong>de</strong> fijar<br />
la in<strong>de</strong>mnización correspondiente. En razón <strong>de</strong> lo<br />
anterior, en algunos casos, el Tribunal ha permitido<br />
acuerdo para otorgar al Estado obligado facili<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
en el pago <strong>de</strong> la justa in<strong>de</strong>mnización, tal y como<br />
ocurrió en el caso <strong>de</strong> la Masacre Plan <strong>de</strong> Sánchez<br />
Vs. Guatemala, 24 en el cual los representantes <strong>de</strong><br />
las víctimas accedieron a la solicitud <strong>de</strong>l Estado a<br />
efectos <strong>de</strong> que pudiese cancelar las in<strong>de</strong>mnizaciones<br />
distribui<strong>da</strong>s en tres tractos durante tres años.<br />
En el caso <strong>de</strong>l Pueblo Saramaka Vs. Suriname, 25 la<br />
Corte dispuso, como mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong>d <strong>de</strong> cumplimiento<br />
<strong>de</strong> las medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> reparación monetarias, que<br />
119
Manuel E. Ventura-Robles<br />
“<strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> un año, contado a partir <strong>de</strong> la notificación<br />
<strong>de</strong> la [...] Sentencia, el Estado <strong>de</strong>berá <strong>de</strong>signar<br />
al menos US$225.000,OO (doscientos veinticinco<br />
mil dólares <strong>de</strong> los Estados Unidos <strong>de</strong> América) para<br />
el fondo <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo y el resto <strong>de</strong>berá ser <strong>de</strong>signado<br />
<strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> tres años, contados a partir <strong>de</strong> la<br />
notificación <strong>de</strong> [la] Sentencia”.<br />
Asimismo <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> su jurispru<strong>de</strong>ncia en<br />
materia <strong>de</strong> reparaciones la Corte ha <strong>de</strong>sarrollado<br />
el concepto <strong>de</strong> <strong>da</strong>ño al proyecto <strong>de</strong> vi<strong>da</strong>. En ella la<br />
Corte ha diferenciado entre el <strong>da</strong>ño emergente y<br />
lucro cesante por un lado con el <strong>da</strong>ño al proyecto<br />
<strong>de</strong> vi<strong>da</strong> en sí. En este sentido la Corte señaló<br />
que el <strong>de</strong>nominado proyecto <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> “atien<strong>de</strong> a la<br />
realización integral <strong>de</strong> la persona afecta<strong>da</strong>, consi<strong>de</strong>rando<br />
su vocación, aptitu<strong>de</strong>s, circunstancias,<br />
potenciali<strong>da</strong><strong>de</strong>s y aspiraciones, que le permiten<br />
fijarse razonablemente <strong>de</strong>termina<strong>da</strong>s expectativas<br />
y acce<strong>de</strong>r a ellas. 26<br />
B. Otras formas <strong>de</strong> reparación<br />
Al aten<strong>de</strong>r las situaciones que han configurado<br />
la violación <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos y buscar<br />
medi<strong>da</strong>s que logren reparar los <strong>da</strong>ños producidos,<br />
la Corte ha sido innovadora en su jurispru<strong>de</strong>ncia.<br />
Dado que la restitutio in integrum no es posible<br />
en la totali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los casos, conforme con los<br />
principios <strong>de</strong>l Derecho Internacional, el Tribunal<br />
ha or<strong>de</strong>nado al Estado responsable el pago <strong>de</strong> in<strong>de</strong>mnizaciones<br />
compensatorias y el reintegro <strong>de</strong><br />
las costas y gastos, así como la adopción <strong>de</strong> medi<strong>da</strong>s<br />
con carácter no pecuniario, tendientes a la<br />
reposición o restitución <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos conculcados,<br />
la rehabilitación y la satisfacción <strong>de</strong> la víctima.<br />
Esta última medi<strong>da</strong>, compren<strong>de</strong> la realización <strong>de</strong><br />
actos u obras <strong>de</strong> alcance o repercusión públicos,<br />
tales como la transmisión <strong>de</strong> un mensaje <strong>de</strong> reprobación<br />
oficial a las violaciones <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos <strong>de</strong> que se trata y <strong>de</strong> compromiso con los<br />
esfuerzos tendientes a que no vuelvan a ocurrir y<br />
que tengan como efecto, entre otros, el reconocimiento<br />
<strong>de</strong> la digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las víctimas.<br />
En este sentido, la Corte ha or<strong>de</strong>nado entre<br />
otras formas <strong>de</strong> reparación las siguientes: realización<br />
<strong>de</strong> programas habitacionales; tratamientos<br />
médicos y psicológicos; <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>l para<strong>de</strong>ro<br />
<strong>de</strong> la víctima y en su caso, la búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> sus<br />
restos y entrega a sus familiares; publicación <strong>de</strong><br />
partes pertinentes <strong>de</strong> la sentencia; actos públicos<br />
<strong>de</strong> reconocimiento <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong>d y <strong>de</strong>sagravio<br />
a la víctima; monumentos; medi<strong>da</strong>s educativas;<br />
formación y capacitación en <strong>de</strong>rechos humanos;<br />
<strong>de</strong>limitación <strong>de</strong> tierras; inversión en obras comunales;<br />
a<strong>de</strong>cuación <strong>de</strong> condiciones carcelarias; tipi-<br />
120<br />
ficación <strong>de</strong> <strong>de</strong>litos; fondos <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo y medi<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>recho interno.<br />
Como ejemplo <strong>de</strong> las medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho interno<br />
que la ha Corte ha requerido a los Estados,<br />
se encuentra la reciente sentencia en el caso <strong>de</strong> la<br />
Masacre <strong>de</strong> las Dos Erres Vs. Guatemala, 27 en la<br />
cual la Corte dispuso, entre otros, la a<strong>de</strong>cuación<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho interno al or<strong>de</strong>nar reformar la Ley <strong>de</strong><br />
Amparo, Exhibición Personal y <strong>de</strong> Constitucionali<strong>da</strong>d<br />
en Guatemala. En este mismo caso el Tribunal<br />
también dispuso la creación <strong>de</strong> una página<br />
web <strong>de</strong> niños sustraídos y retenidos ilegalmente,<br />
así como la implementación <strong>de</strong> cursos <strong>de</strong> capacitación<br />
en <strong>de</strong>rechos humanos a diversas autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
estatales.<br />
Asimismo, la Corte ha incorporado al catálogo<br />
<strong>de</strong> las reparaciones distintas medi<strong>da</strong>s dirigi<strong>da</strong>s<br />
a evitar que los hechos que dieron origen a las<br />
violaciones <strong>de</strong>clara<strong>da</strong>s no se repitan (garantías <strong>de</strong><br />
no repetición), así como otras medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho<br />
interno orienta<strong>da</strong>s a impulsar las modificaciones<br />
necesarias para a<strong>de</strong>cuar el <strong>de</strong>recho interno a las<br />
normas <strong>de</strong> la Convención Americana. Cabe <strong>de</strong>stacar<br />
el reconocimiento que ha hecho la Corte <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>ber que tienen los Estados, especialmente en el<br />
caso <strong>de</strong> graves violaciones a los <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
<strong>de</strong> investigar los hechos que dieron origen a<br />
las violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong>clara<strong>da</strong>s,<br />
juzgar y en su caso, sancionar a los responsables.<br />
Al respecto, en una <strong>de</strong> sus sentencias más<br />
recientes, en el caso González Ban<strong>da</strong> y otras<br />
(Campo Algodonero”) Vs. México, 28 la Corte dispuso<br />
una serie <strong>de</strong> directrices en relación con la<br />
obligación <strong>de</strong> investigar impuesta al Estado. Entre<br />
ellas po<strong>de</strong>mos encontrar: remover todos los obstáculos<br />
<strong>de</strong> facto o <strong>de</strong> jure que impi<strong>de</strong>n una <strong>de</strong>bi<strong>da</strong><br />
investigación <strong>de</strong> los hechos; que la misma <strong>de</strong>be<br />
incluir una perspectiva <strong>de</strong> género e incluir líneas<br />
<strong>de</strong> investigación específicas respecto a violencia<br />
sexual; asegurarse que los distintos órganos que<br />
participen en el procedimiento <strong>de</strong> investigación<br />
cuenten con los recursos humanos y materiales<br />
necesarios, y que los resultados <strong>de</strong> estos procesos<br />
<strong>de</strong>berán ser públicamente divulgados.<br />
De igual manera, en ese mismo caso, la<br />
Corte dispuso, como medi<strong>da</strong> <strong>de</strong> reparación, que<br />
el Estado <strong>de</strong>be, entre otros, continuar con la estan<strong>da</strong>rización<br />
<strong>de</strong> todos sus protocolos, manuales,<br />
criterios ministeriales <strong>de</strong> investigación, servicios<br />
periciales y <strong>de</strong> impartición <strong>de</strong> justicia, utilizados<br />
para investigar todos los <strong>de</strong>litos que se relacionen<br />
con <strong>de</strong>sapariciones, violencia sexual y homicidios<br />
<strong>de</strong> mujeres, conforme al Protocolo <strong>de</strong> Estambul, el<br />
Manual sobre la Prevención e Investigación Efec-
tiva <strong>de</strong> Ejecuciones Extrajudiciales, Arbitrarias y<br />
SU,marias <strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s y los están<strong>da</strong>res<br />
internacionales <strong>de</strong> búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> personas <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s,<br />
con base en una perspectiva <strong>de</strong> género.<br />
A<strong>de</strong>más, la Corte or<strong>de</strong>nó al Estado la creación o<br />
actualización <strong>de</strong> una base <strong>de</strong> <strong>da</strong>tos que contenga:<br />
la información personal disponible <strong>de</strong> mujeres y<br />
niñas <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s a nivel nacional; la información<br />
personal que sea necesaria, principalmente<br />
genética y muestras celulares, <strong>de</strong> los familiares <strong>de</strong><br />
las personas <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s que consientan –o que<br />
así lo or<strong>de</strong>ne un juez– para que el Estado almacene<br />
dicha información personal únicamente con<br />
objeto <strong>de</strong> localizar a la persona <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>, y la<br />
información genética y muestras celulares provenientes<br />
<strong>de</strong> los cuerpos <strong>de</strong> cualquier mujer o niña<br />
no i<strong>de</strong>ntifica<strong>da</strong> que fuera priva<strong>da</strong> <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> en el<br />
estado <strong>de</strong> Chihuahua.<br />
La Función Judicial y la Humanización <strong>de</strong>l Derecho: El Caso <strong>de</strong> Las Reparaciones Dicta<strong>da</strong>s<br />
por la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
C. CONCLUSIÓN<br />
Permítanme <strong>de</strong>cirles, a manera <strong>de</strong> conclusión,<br />
que sin du<strong>da</strong> alguna la Corte Interamericana ha<br />
evolucionado más en su jurispru<strong>de</strong>ncia en materia<br />
<strong>de</strong> reparaciones y medi<strong>da</strong>s provisionales que el<br />
Tribunal Europeo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, lo que<br />
con esta charla espero haber puesto en evi<strong>de</strong>ncia<br />
ante uste<strong>de</strong>s. Y éste es un campo en que <strong>da</strong><strong>da</strong> la<br />
temática <strong>de</strong> los casos que hoy día ingresan a la<br />
Corte Interamericana, estamos en un proceso <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>sarrollo acelerado en el que, año con año, se<br />
cubren nuevos temas en materia <strong>de</strong> reparaciones,<br />
especialmente en campos como el <strong>de</strong>bido proceso<br />
el acceso a la justicia, el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> propie<strong>da</strong>d y las<br />
amnistías entre otros.<br />
121
Manuel E. Ventura-Robles<br />
1 Texto <strong>de</strong> la conferencia imparti<strong>da</strong> por el Autor<br />
en el evento: “La Función Judicial Internacional<br />
en el Derecho Internacional y la Humanización<br />
<strong>de</strong>l Derecho – Seminario en Homenaje<br />
al Juez Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>”,<br />
realizado en Belo Horizonte, el 02-03 <strong>de</strong> mayo<br />
<strong>de</strong> 2011, en el Auditorio <strong>de</strong>l Campus 2 <strong>de</strong> la<br />
Facultad <strong>de</strong> Derecho Milton Campos.<br />
2. Corte LD.H., Caso Velásquez Rodríguez Vs.<br />
Honduras. Reparaciones y Costas. Sentencia<br />
<strong>de</strong> 21 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 1989. Serie C Nº 7; Corte<br />
LD.H., Caso Godínez Cruz Vs. Honduras. Reparaciones<br />
y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 21 <strong>de</strong> julio<br />
<strong>de</strong> 1989. Serie C Nº 8.<br />
3. Cfr; Caso Suárez Rasero Vs. Ecuador. Reparaciones<br />
y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 20 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong><br />
1999. Serie C Nº 44, párr. 40; Caso <strong>de</strong>l Penal<br />
Miguel Castro Castro Vs. Perú. Fondo, Reparaciones<br />
y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2006. Serie C Nº 160, párr. 414 y Caso La<br />
Cantuta Vs. Perú. Fondo, Reparaciones y Costas.<br />
Sentencia <strong>de</strong> 29 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2006. Serie<br />
C Nº 162, párr. 200.<br />
4. Corte IOH. Caso Cantoral Huamaní y García<br />
Santa Cruz Vs. Perú. Excepción Preliminar,<br />
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 10<br />
<strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2007. Serie C Nº 167.<br />
5. Corte LO.H., Caso Velásquez Rodríguez Vs.<br />
Honduras. Interpretación <strong>de</strong> la Sentencia <strong>de</strong><br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 17 <strong>de</strong><br />
agosto <strong>de</strong> 1990. Serie C Nº 9.<br />
6. Cfr; Corte LO.H., Caso fairén Garbi y Salís Corrales<br />
Vs. Honduras. Fondo. Sentencia <strong>de</strong> 15 <strong>de</strong><br />
marzo <strong>de</strong> 1989. Serie e Nº 6; Corte LO.H., Caso<br />
Garrido y Baigorria Vs. Argentina. Reparaciones<br />
y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 1998.<br />
Serie C Nº 39. A<strong>de</strong>más, Votos <strong>de</strong>l Juez Antonio<br />
A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong> en los casos: Corte LO.H.,<br />
Caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala. Fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong><br />
noviembre <strong>de</strong> 2003. Serie C Nº 101 y Corte<br />
LO.H., Caso Gómez Palomino Vs. Perú. Fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2005. Serie C Nº 136.<br />
7. Corte LD.H., Caso Bueno Alves Vs. Argentina.<br />
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 11<br />
<strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2007. Serie C Nº 164.<br />
8. Corte LD.H., Caso Ricardo Canese Vs. Paraguay.<br />
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia<br />
<strong>de</strong> 31 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2004. Serie C Nº 111.<br />
122<br />
NOTAS<br />
9. Corte LO.H., Caso lópez Álvarez Vs. Honduras.<br />
fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia<br />
<strong>de</strong> 1 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2006. Serie C Nº 141; parro<br />
192.<br />
!O Corte LO.H., Caso <strong>de</strong>l Tribunal Constitucional<br />
Vs. Perú. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia<br />
<strong>de</strong> 31 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2001. Serie C Nº 71.<br />
II Corte LO.H., Caso “la Última Tentación <strong>de</strong><br />
Cristo” (Olmedo Bustos y otros) Vs. Chile. fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> S <strong>de</strong><br />
febrero <strong>de</strong> 2001. Serie C Nº 73.<br />
12. Corte LD.H., Caso Baena Ricardo y otros Vs.<br />
Panamá. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia<br />
<strong>de</strong> 2 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2001. Serie C Nº 72.<br />
lJ Corte LD.H., Caso Chaparro Álvarez y lapo<br />
Íñiguez. Vs. Ecuador. Excepción Preliminar,<br />
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 21<br />
<strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2007. Serie C Nº 170.<br />
14. Corte LD.H., Caso Cesti Hurtado Vs. Perú. Reparaciones<br />
y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 31 <strong>de</strong> mayo<br />
<strong>de</strong> 2001. Serie C Nº 78.<br />
15. Corte LD.H., Caso Ivcher Bronstein Vs. Perú.<br />
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 6<br />
<strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2001. Serie C Nº 74.<br />
16. Corte LO.H., Caso <strong>de</strong>l Penal Miguel Castro<br />
Castro Vs. Perú. Fondo, Reparaciones y Costas.<br />
Sentencia <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2006. Serie C<br />
Nº 160.<br />
17. Cfri Corte LD.H., Caso Almonacid AreHano<br />
y otros Vs. Chile. Excepciones Preliminares,<br />
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 26<br />
<strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2006. Serie C Nº 154 y Corte<br />
LO.H., Caso <strong>de</strong> la “Masacre <strong>de</strong> Mapiripán”<br />
Vs. Colombia. fondo, Reparaciones y Costas.<br />
Sentencia <strong>de</strong> 15 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2005. Serie<br />
C Nº 134. En este último, la Corte a<strong>de</strong>más <strong>de</strong>terminó<br />
la in<strong>de</strong>mnización por <strong>da</strong>ño inmaterial<br />
sólo respecto <strong>de</strong> algunas personas pues otras ya<br />
habían recibido una in<strong>de</strong>mnización <strong>de</strong>l Estado<br />
previamente a la sentencia <strong>de</strong>l Tribunal.<br />
18. Corte LO.H., Caso <strong>de</strong> la Masacre <strong>de</strong> Pueblo<br />
Bello Vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y<br />
Costas. Sentencia <strong>de</strong> 31 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2006. Serie<br />
C Nº 140.<br />
19. Corte LD.H., Caso Almonacid Arellano y otros<br />
Vs. Chile. Excepciones Preliminares, fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 2006. Serie C Nº 154.
20. Corte LO.H., Caso la Cantuta Vs. Perú. fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 29 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2006. Serie C Nº 162.<br />
21. Corte LD.H., Caso <strong>de</strong> la Masacre <strong>de</strong> La Rochela<br />
Vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas.<br />
Sentencia <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2007. Serie C<br />
Nº 163.<br />
22. Corte LO.H., Caso <strong>de</strong> las Masacres <strong>de</strong> Huango<br />
Vs. Colombia. Excepción Preliminar, Fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 1 <strong>de</strong> julio<br />
<strong>de</strong> 2006. Serie C Nº 148.<br />
23. Cfr; Corte LO.H., Caso Barrios Altos Vs. Perú.<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 30 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2001. Serie C Nº 87; Corte LO.H.,<br />
Caso Ourand y Ugarte Vs. Perú. Reparaciones<br />
y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2001.<br />
Serie C Nº 89; Corte LO.H., Caso Benavl<strong>de</strong>s<br />
Ceva[[os Vs. Ecuador. Fondo, Reparaciones y<br />
Costas. Sentencia <strong>de</strong> 19 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 1998. Serie<br />
C Nº 38 y Corte LD.H., Caso Huilca Tecse Vs.<br />
Perú. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia<br />
<strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 200S. Serie C Nº 121. En los<br />
tres primeros casos, no se hace una distinción<br />
<strong>de</strong> montos por <strong>da</strong>ños materiales e inmateriales<br />
sino que se fija una sola canti<strong>da</strong>d in<strong>de</strong>mniza-<br />
La Función Judicial y la Humanización <strong>de</strong>l Derecho: El Caso <strong>de</strong> Las Reparaciones Dicta<strong>da</strong>s<br />
por la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
toria, mientras que en el último sí se señalan<br />
montos específicos para ca<strong>da</strong> rubro.<br />
24. Corte LD.H., Caso Masacre Plan <strong>de</strong> Sánchez Vs.<br />
Guatemala. Reparaciones y Costas. Sentencia<br />
<strong>de</strong> 19 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2004. Serie C Nº 116.<br />
25. Corte LO.H., Caso <strong>de</strong>l Pueblo Saramaka. Vs.<br />
Suriname. Excepciones Preliminares, Fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 28 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2007. Serie C Nº 172.<br />
26. Corte LD.H., Caso Cantoral Benavi<strong>de</strong>s Vs.<br />
Perú. Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong><br />
diciembre <strong>de</strong> 2001. Serie C Nº 88.<br />
27. Corte LD.H., Caso Masacre <strong>de</strong> las Dos Erres<br />
Vs. Guatemala. Excepción Preliminar, Fondo,<br />
Reparaciones y Costas. Sentencia <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2009. Serie C Nº 211.<br />
28. Corte I.D.H., Caso González y otras (“Campo<br />
Algodonero”) Vs. México. Excepción Preliminar,<br />
Fondo, Reparaciones y Costas.<br />
Sentencia <strong>de</strong> 16 <strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2009. Serie C<br />
Nº 205.<br />
123
ORGANISATIONS INTERNATIONALES ET SÉCURITÉ<br />
COLLECTIVE: QUELLE PLACE POUR LES<br />
DROITS DE L’HOMME?<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Marjorie BEULAY<br />
Attachée temporaire d’enseignement et <strong>de</strong> Recherche à l’Université Paris Ouest Nanterre la Défense;<br />
Rattaché au Centre <strong>de</strong> Droit Internacional <strong>de</strong> Nanterre (CEDIN) e<br />
Diplômée <strong>de</strong> l’Institut International <strong>de</strong>s Droits <strong>de</strong> l’Homme.<br />
“Il faut miser sur le fait que la globalisation<br />
<strong>de</strong>s risques a uni le mon<strong>de</strong>, objectivement uni le<br />
mon<strong>de</strong>, pour en faire une communauté involontaire<br />
fondée sur les risques encourus par tous.” 1<br />
Comme Jürgen HABERMAS, il est<br />
aujourd’hui nécessaire <strong>de</strong>constater l’existence<br />
d’une situation conduisant la communauté internationale<br />
à se positionner vis-à-vis <strong>de</strong> ses craintes.<br />
Cela peut se traduire <strong>de</strong> <strong>de</strong>ux façons: soit par<br />
une peur du <strong>da</strong>nger menant à la soli<strong>da</strong>rité, soit<br />
par une peur <strong>de</strong> l’autre, et principalement <strong>de</strong><br />
l’inconnu, qui aboutit alors à l’exclusion d’une<br />
partie <strong>de</strong> l’humanité. 2 Mais <strong>da</strong>ns les <strong>de</strong>ux cas cela<br />
donne lieu à um phénomène global, un mouvement<br />
d’ensemble, une restructuration <strong>de</strong>s partenariats<br />
au niveau mondial.<br />
La mondialisation s’entend généralement<br />
comme un déclin <strong>de</strong> l’Etat, ou au moins, comme<br />
une décentralisation <strong>de</strong> l’ordre juridique qui, s’il<br />
continue <strong>de</strong> se matérialiser par l’Etat, change son<br />
axe principal <strong>de</strong> prise <strong>de</strong> décision avec un élargissement<br />
du champ <strong>de</strong>s interactions potentielles<br />
notamment avec la sphère privée 3 . Ce phénomène<br />
n’existe pas seulement en économie, il s’agit<br />
d’une réalité i<strong>de</strong>ntifiée également <strong>da</strong>ns d’autres<br />
sciences sociales, comme les sciences juridiques 4 ,<br />
créant ainsi une interdépen<strong>da</strong>nce entre les or<strong>de</strong>rs<br />
normatifs. L’ouverture <strong>de</strong>s Etats à l’international<br />
a donné lieu à une multiplication d’interactions<br />
normatives sur différents niveaux ainsi qu’à <strong>de</strong><br />
multiples relations juridiques communes à plusieurs<br />
ordres juridiques. Ce phénomène est connu<br />
sous le nom <strong>de</strong> “globalisation”, <strong>de</strong> l’anglais global<br />
qui signifie mondial. Dans le domaine juridique il<br />
s’utilise comme synonyme du terme mondialisation<br />
qui renvoie à sa signification réelle. Actuellement<br />
un processus <strong>de</strong> globalisation normative est<br />
en cours du fait que les normes en question n’ont<br />
pas vocation à s’appliquer <strong>da</strong>ns un seul ordre juridique<br />
mais en concernent une multitu<strong>de</strong> du fait<br />
d’activités transnationales, c’est à dire transcen<strong>da</strong>nt<br />
les frontières 5 . L’exécution <strong>de</strong> ces normes<br />
ne s’effectue pas uniquement <strong>de</strong> façon verticale,<br />
comme le décrivait Hans KELSEN 6 , mais également<br />
<strong>de</strong> façon horizontale. “[L]a globalisation<br />
n’est pas un phénomène situé “au-<strong>de</strong>ssus” <strong>de</strong>s<br />
systèmes nationaux, <strong>de</strong>s sociétés locales. La globalisation<br />
traverse les systèmes, les sociétés “horizontalement”,<br />
en créant les ouvertures […].<br />
Mais elle les traverse aussi “verticalement”, faisant<br />
produire ses effets à tous les niveaux: local<br />
comme mondial, régional comme national” 7 . Ce<br />
phénomène affecte non seulement les systèmes<br />
normatifs mais également les sujets du droit international.<br />
Les Etats, sujets originaires <strong>de</strong> l’ordre<br />
juridique international, doivent inévitablement<br />
prendre en compte d’autres entités plus axées sur<br />
l’individu: les ONG, les entreprises, les lobby, les<br />
groupes politiques etc. du fait <strong>de</strong> leur influence<br />
grandissante y compris sur le droit international.<br />
La société internationale se convertit en communauté<br />
en se centrant toujours un peu plus sur la<br />
personne humaine.<br />
Le droit international est d’ailleurs un espace<br />
exceptionnellement fertile pour ce phénomène.<br />
Son objet est d’organiser les relations entre les<br />
Etats au-<strong>de</strong>là <strong>de</strong>s frontières étatiques ce qui permet<br />
ainsi d’observer directement et rapi<strong>de</strong>ment les<br />
stigmates <strong>de</strong> la globalisation. De ce fait, les mécanismes<br />
traditionnels vont nécessairement <strong>de</strong>voir<br />
être modifiés afin <strong>de</strong> prendre en compte les autres<br />
intervenants. Par ailleurs certaines branches du<br />
droit international impliquent <strong>de</strong> fixer leur point<br />
<strong>de</strong> mire sur l’individu. C’est notamment le cas,<br />
du fait <strong>de</strong> sa nature même, <strong>de</strong> la protection internationale<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme. Il s’agit là d’un<br />
facteur important <strong>de</strong> ce phénomène global. Il est<br />
dès lors nécessaire que l’Etat partage son monopole<br />
sur la protection <strong>de</strong> ces droits avec <strong>de</strong>s mécanismes<br />
internationaux 8 , afin d’appréhen<strong>de</strong>r le plus<br />
125
Marjorie Beulay<br />
largement possible la protection <strong>de</strong> l’individu.<br />
La garantie <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme n’incombe en<br />
effet plus seulement aux Etats mais également à<br />
la communauté internationale <strong>da</strong>ns son ensemble.<br />
Comme le souligne J.-B. AUBY: “[…] [L]e<br />
droit international et régional <strong>de</strong> la protection <strong>de</strong>s<br />
droits <strong>de</strong> l’homme – très caractéristique <strong>de</strong> cette<br />
évolution – s’est largement éloigné <strong>de</strong>s perspectives<br />
du droit international classique pour <strong>de</strong>venir<br />
un droit qui concerne surtout les individus et<br />
les groupes privés – en tant que bénéficiaires <strong>de</strong>s<br />
droits, en tant qu’acteurs <strong>de</strong> leur protection aussi<br />
– et <strong>da</strong>ns lequel les Etats sont <strong>de</strong> plus en plus<br />
spectateurs, surtout lorsqu’existent <strong>de</strong>s sanctions<br />
juridictionnelles qui leur échappent.” 9<br />
D’autres branches du droit international ont<br />
aussi à connaître ce phénomène <strong>de</strong> globalisation:<br />
le droit commercial, le droit <strong>de</strong>s investissements,<br />
le droit pénal, etc., et la sécurité collective également.<br />
La notion <strong>de</strong> sécurité collective est <strong>de</strong>puis<br />
la Secon<strong>de</strong> Guerre mondiale au coeur du droit<br />
international et sert <strong>de</strong> fon<strong>de</strong>ment à un nombre<br />
exponentiel <strong>de</strong> mesures très diverses. En ce sens,<br />
on dénote l’existence d’une définition variable <strong>de</strong><br />
la notion. De quoi est-il question lorsqu’il est fait<br />
référence à la sécurité collective? Tout dépend en<br />
réalité <strong>de</strong> l’entité à laquelle est posée la question:<br />
elle pourra être appréhendée <strong>de</strong> manière vaste<br />
comme restrictive. De plus cette notion renvoie<br />
aussi bien à un système qu’à un objectif. 10 Mais<br />
<strong>da</strong>ns les <strong>de</strong>ux cas, la globalisation est à l’origine<br />
<strong>de</strong> conséquences sur cette notion.<br />
L’objectif initial <strong>de</strong> la sécurité collective est<br />
avant tout d’enrayer tout conflit armé entre Etats<br />
pour atteindre la paix mondiale. 11 Cela passe<br />
notamment par l’élaboration d’un système <strong>de</strong><br />
garanties collectives menant aux solutions pacifiques<br />
<strong>de</strong>s différends interétatiques. Cepen<strong>da</strong>nt<br />
aujourd’hui la menace à la paix, ou la violation<br />
du droit international <strong>da</strong>ns son ensemble, peut<br />
se matérialiser par un acte étatique mais également<br />
dériver <strong>de</strong> l’activité d’entités privées ou <strong>de</strong><br />
groupes d’individus sans lien réel avec un Etat en<br />
particulier du fait <strong>de</strong> leur développement en réseaux<br />
régionaux voire mondiaux, le rattachement<br />
territorial ou personnel étant rendu ainsi quasiimpossible.<br />
On parle alors d’ “une dissémination<br />
<strong>de</strong> la violence consécutive à l’émergence <strong>de</strong> puissants<br />
réseaux transnationaux.” 12 Les menaces et<br />
leurs auteurs s’organisent en effet suivant une<br />
logique transnationale. M. DELMAS-MARTY<br />
évoque une “sécurité déterritorialisée” 13 mais elle<br />
apparaît également dépersonnalisée. De ce fait,<br />
le système doit s’a<strong>da</strong>pter à ces nouveaux paramètres.<br />
Les mesures et les réponses doivent éga-<br />
126<br />
lement se globaliser pour être efficaces et prendre<br />
en compte <strong>de</strong>s individus, 14 indépen<strong>da</strong>mment <strong>de</strong><br />
leur rattachement à un Etat. 15 La “guerre contre<br />
le terrorisme” 16 n’implique pas les mêmes mesures,<br />
les mêmes parties ni les mêmes objectifs que<br />
par exemple, ceux <strong>de</strong> la guerre en Ex-Yougoslavie.<br />
“Cette globalisation <strong>de</strong>s <strong>da</strong>ngers, qu’il s’agisse <strong>de</strong>s<br />
facteurs ou <strong>de</strong>s acteurs (auteurs et/ou victimes),<br />
conduit à élargir l’objectif <strong>de</strong> sécurité mondiale<br />
bien au <strong>de</strong>là <strong>de</strong> l’évitement d’une guerre totale<br />
entre Etats.” 17<br />
Dans ces circonstances <strong>de</strong> globalisation, les<br />
organisations internationales remplissent un rôle<br />
premier. En effet, en tant qu’associations d’Etats<br />
elles permettent la recherche collective <strong>de</strong> solutions<br />
aux phénomènes cités précé<strong>de</strong>mment et forment<br />
également une arène où les protagonistes <strong>de</strong> cette<br />
globalisation peuvent s’exprimer. Elles sont donc le<br />
forum à la fois le plus vaste et le plus spécifique<br />
permettant la recherche <strong>de</strong> mesures et <strong>de</strong> solutions<br />
d’ensemble. De ce fait, ces organisations sont <strong>de</strong>s<br />
sujets privilégiés du droit international face à ce<br />
phénomène <strong>de</strong> globalisation et particulièrement en<br />
matière <strong>de</strong> droits <strong>de</strong> l’Homme ou <strong>de</strong> sécurité collective,<br />
<strong>de</strong>ux domaines qui entretiennent, contrairement<br />
aux apparences, une relation étroite.<br />
En effet, dès 1789 il est fait référence au droit<br />
à la sécurité. 18 Ce terme renvoie en premier lieu<br />
aux conditions <strong>de</strong> détention mais le droit à la vie 19<br />
implique également d’autres formes <strong>de</strong> sécurité.<br />
L’Etat doit protéger les personnes se trouvant sous<br />
sa juridiction mais sans affecter démesurément<br />
leurs droits. 20 Le droit à la sécurité est donc très<br />
étroitement lié au droit à la liberté. 21 De ce fait, les<br />
distinguer n’est pas chose facile. 22 De plus, l’article<br />
28 <strong>de</strong> la Déclaration universelle <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme <strong>de</strong> 1948 stipule que: “Toute personne<br />
a droit à ce que règne, sur le plan social et sur<br />
le plan international, un ordre tel que les droits<br />
et libertés énoncés <strong>da</strong>ns la présente Déclaration<br />
puissent y trouver plein effet”. Cela implique un<br />
lien très fort entre le principe <strong>de</strong> sécurité et les<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme: <strong>de</strong>s conditions maximum<br />
sont requises pour que l’individu bénéficie d’une<br />
application la plus large possible <strong>de</strong> ses droits. 23<br />
Dans ce but, les textes internationaux et les organes<br />
en charge <strong>de</strong> leur application contraignent les<br />
Etats à mettre en oeuvre toutes les mesures nécessaires.<br />
24 Ces <strong>de</strong>rniers sont également autorisés à<br />
déroger à certains droits, mais <strong>de</strong> manière limitée,<br />
pour la garantie et la protection <strong>de</strong>s droits d’une<br />
majorité d’individus. 25 Mais cette possibilité est<br />
une lame à double tranchant: a contrario, aucun<br />
élément perturbateur ne peut être invoqué par les<br />
Etats pour faire obstacle à l’exercice <strong>de</strong>s droits in-
dividuels <strong>de</strong> manière générale. Une menace n’est<br />
pas une situation pouvant justifier une répression<br />
illicite 26 impliquant directement ou indirectement<br />
une violations <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme. Le<br />
phénomène <strong>de</strong> la globalisation multiplie <strong>de</strong> façon<br />
exponentielle les risques, car le caractère transnational<br />
<strong>de</strong> la menace conduit l’Etat à adopter <strong>de</strong><br />
nombreuses mesures restrictives <strong>de</strong> libertés contre<br />
certains groupes d’individus dont l’éclatement<br />
géographique et le caractère informel ne permettent<br />
pas une stricte i<strong>de</strong>ntification. En effet,<br />
“[d]u fait <strong>de</strong> ces conflits, le concept <strong>de</strong> sécurité a<br />
peu à peu acquis un sens nouveau. Alors que naguère<br />
il consistait à défendre le territoire contre les<br />
attaques extérieures, il s’agit aujourd’hui <strong>de</strong> protéger<br />
les communautés et les individus <strong>de</strong>s actes <strong>de</strong><br />
violence internes.” 27 Une fois <strong>de</strong> plus, les organisations<br />
internationales apparaissent comme la<br />
meilleure enceinte possible pour simultanément<br />
offrir <strong>de</strong>s solutions globales aux problèmes <strong>de</strong> sécurité<br />
collective et contrôler le respect <strong>de</strong>s droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme par les Etats.<br />
Dans la gestion et la lutte contre ces “nouvelles”<br />
menaces à la paix, à quelle place les droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme peuvent-il prétendre au sein <strong>de</strong>s activités<br />
<strong>de</strong>s organizations internationales?<br />
Les organisations internationales doivent<br />
en réalité faire face à un problème <strong>de</strong> taille à ce<br />
propos. Elles doivent transformer le système <strong>de</strong><br />
sécurité collective pour protéger les droits <strong>de</strong><br />
l’Homme (I) mais également contrôler ces mêmes<br />
mesures et <strong>de</strong> l’application qui en est faite afin<br />
qu’elles-mêmes respectent ces droits (II). Il s’agit<br />
donc d’une activité en <strong>de</strong>ux temps touchant<br />
d’abord le but poursuivi et ensuite les effets <strong>de</strong>s<br />
mesures adoptées. Les <strong>de</strong>ux axes se retrouvent<br />
<strong>da</strong>ns l’activité d’une même entité alors même que<br />
le statut <strong>de</strong> l’organisation ne prévoit généralement<br />
aucun moyen <strong>de</strong> recours, menaçant ainsi les notions<br />
fon<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> sécurité juridique et <strong>de</strong><br />
droit au juge. Le droit international nécessite <strong>de</strong>s<br />
mécanismes d’application <strong>de</strong>s normes primaires,<br />
appelées normes secon<strong>da</strong>ires, pour être efficient<br />
et la question <strong>de</strong> l’accès à un recours effectif est<br />
la pierre angulaire <strong>de</strong> cette structure et em particulier<br />
du système <strong>de</strong> protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme. Par ce biais transparaît alors le problème<br />
<strong>de</strong> l’articulation entre <strong>de</strong>ux aspects d’un<br />
même ordre juridique entre lesquels aucun lien<br />
n’avait été jusqu’alors prévu mais dont la connexion<br />
n’est en réalité qu’une evi<strong>de</strong>nce volontairement<br />
escamotée.<br />
Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L’homme?<br />
I. LES DROITS DE L’HOMME COMME<br />
COROLLAIRES DE LA SECURITE<br />
COLLECTIVE?<br />
Fréquemment c’est en les opposant que l’on<br />
présente les <strong>de</strong>ux concepts comme s’ils ne pouvaient<br />
par aucun moyen trouver d’articulation autour<br />
d’un objectif similaire. Mais il est en réalité<br />
nécessaire <strong>de</strong> réinterpréter les normes adoptées<br />
par les organisations internationales en la matière<br />
à la lumière <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme pour que la<br />
sécurité collective trouve une nouvelle définition<br />
globale (A) afin <strong>de</strong> laisser <strong>de</strong> côté cette opposition<br />
entre droits individuels et sécurité collective (B).<br />
a) Sécurité collective et droits <strong>de</strong> l’Homme<br />
– quelques problèmes <strong>de</strong> définition<br />
pour les organisations internationales<br />
La définition du terme “sécurité collective»<br />
n’est pas, il faut le rappeler en guise <strong>de</strong> préambule,<br />
clairement définie et présente <strong>de</strong> nombreuses variations.<br />
Cette situation permet <strong>de</strong> développer le<br />
concept à l’infini, quitte à aboutir à une catégorie<br />
“fourre-tout”. Le phénomène <strong>de</strong> la globalisation<br />
contribue au renforcement <strong>de</strong> cette ten<strong>da</strong>nce.<br />
L’avènement <strong>de</strong> la notion <strong>de</strong> sécurité collective<br />
est une conséquence <strong>de</strong> la Secon<strong>de</strong> Guerre<br />
mondiale. A la suite <strong>de</strong> ce conflit, les Etats<br />
vainqueurs s’accordèrent pour établir un système<br />
prohibant l’utilisation du recours à la force,<br />
à l’exception du cas <strong>de</strong> légitime défense, et selon<br />
<strong>de</strong>s conditions d’encadrement particulières. L’idée<br />
n’est pas nouvelle 28 mais <strong>de</strong>puis 1945 une menace<br />
à la paix doit normalement conduire à une réponse<br />
collective et l’Organisation <strong>de</strong>s Nations Unies<br />
est d’ailleurs en charge <strong>de</strong> l’exécution <strong>de</strong> ce système.<br />
Mais les circonstances actuelles sont différentes<br />
<strong>de</strong> celles ayant cours au milieu du XXe siècle.<br />
De plus, l’édifice procédural élaboré en 1945 n’a<br />
jamais fonctionné <strong>de</strong> manière adéquate ni satisfaisante.<br />
Ces éléments expliquent notamment que<br />
plusieurs auteurs en dénoncent le caractère obsolète.<br />
29 Cepen<strong>da</strong>nt, le problème dérive du fait que<br />
cette obsolescence ne résulte pas d’une absence <strong>de</strong><br />
moyens suffisants mais bien au contraire d’une<br />
inadéquation du système à son environnement<br />
actuel. Une réforme est donc nécessaire. Mais elle<br />
ne doit pas simplement être cosmétique et bien<br />
<strong>de</strong> fond, ce qui impliquerait la fin <strong>de</strong> la philosophie<br />
westphalienne. En effet, face au phénomène<br />
<strong>de</strong> globalisation, la réponse <strong>de</strong>s Nations Unies<br />
n’est ni adéquate ni pertinente. L’Organisation, et<br />
127
Marjorie Beulay<br />
en particulier le Conseil <strong>de</strong> Sécurité, se retrouve<br />
bien trop contrariée par l’influence d’Etats considérés<br />
comme puissants car détenant un ascen<strong>da</strong>nt,<br />
<strong>de</strong> quelque nature qu’il soit, sur les autres<br />
membres. 30 H. KELSEN désignait ce phénomène<br />
comme “the predominance of the political over<br />
the legal approach.” 31 Par ailleurs, l’absence <strong>de</strong><br />
centralisation <strong>de</strong>s mécanismes <strong>de</strong> sécurité 32 ne<br />
permet pas une action réaliste mais tend plutôt<br />
au désordre sans hiérarchie ni autorité supérieure.<br />
De ce fait, la définition <strong>de</strong> la notion <strong>de</strong> “sécurité<br />
collective” dépend en réalité du souhait <strong>de</strong>s Etats<br />
membres du Conseil <strong>de</strong> sécurité et on peut, <strong>da</strong>ns<br />
cette veine, <strong>de</strong>puis 1970 ainsi observer une multiplication<br />
<strong>de</strong>s menaces à la paix. 33 Si le fon<strong>de</strong>ment<br />
<strong>de</strong> certaines <strong>de</strong> ces mesures ne peut être remis en<br />
cause, il faut toutefois souligner la gran<strong>de</strong> influence<br />
<strong>de</strong> la politique <strong>de</strong> certains Etats sur les prises <strong>de</strong><br />
décision au sein du Conseil. 34 Ce point permet <strong>de</strong><br />
comprendre que le système actuel est bien loin du<br />
projet imaginé par H. KELSEN. 35<br />
Dans ce cadre la place réellement occupée<br />
par les droits <strong>de</strong> l’Homme n’est pas clairement<br />
définie. Même si la Charte <strong>de</strong>s Nations Unies<br />
fait référence aux peuples, le système établi s’axe<br />
avant tout sur les Etats. De plus, les droits sont,<br />
certes, évoqués <strong>da</strong>ns le Préambule mais sans qu’il<br />
ne leur soit accordé une réelle importance <strong>da</strong>ns le<br />
cadre du système institutionnel et du droit matériel.<br />
Si les Nations Unies doivent assurer la sécurité<br />
collective et, si les droits <strong>de</strong> l’Homme sont<br />
bien évoqués <strong>da</strong>ns le texte <strong>de</strong> la Charte, malheureusement,<br />
l’Organisation n’a pas pour objectif<br />
principal <strong>de</strong> protéger ces dits droits. 36 Certains<br />
auteurs dénoncent d’ailleurs cette situation avec<br />
force. 37 Mais le maintien <strong>de</strong> la paix apparaît également<br />
comme ayant un lien très étroit avec les<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme à cause <strong>de</strong>s “souffrances in<strong>de</strong>scriptibles”<br />
38 que la guerre provoque. Ainsi, la<br />
violation ou le risque d’une violation importante<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme peut s’analyser <strong>de</strong>puis<br />
quelques années comme un menace à la paix. 39<br />
Cette argumentation a d’ailleurs parfois été utilisée<br />
par le Conseil <strong>de</strong> sécurité pour adopter <strong>de</strong>s<br />
mesures au visa du Chapitre VII <strong>de</strong> la Charte. 40<br />
Cepen<strong>da</strong>nt, bien que cette approche soit une<br />
avancée louable pour les droits <strong>de</strong> l’Homme, elle<br />
traduit avant tout un problème <strong>de</strong> définition <strong>de</strong>s<br />
termes. En effet, la sécurité collective vise les mécanismes<br />
<strong>de</strong> défense conjointe <strong>de</strong>s Etats, aspect<br />
appréhendé sous le prisme <strong>de</strong> la défense internationale.<br />
Mais <strong>da</strong>ns le cas <strong>de</strong> la violation <strong>de</strong>s droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme il s’agit <strong>de</strong> la défense <strong>de</strong> la population,<br />
<strong>de</strong>s individus, et l’on vise alors la situation<br />
ayant cours <strong>da</strong>ns un ordre juridique particulier et<br />
128<br />
situé. Entre la sécurité interpersonnelle et la sécurité<br />
interétatique il existe une réelle différence.<br />
La première dépend <strong>de</strong> l’Etat lui-même alors que<br />
la secon<strong>de</strong> revient à la communauté étatique <strong>da</strong>ns<br />
son ensemble. Cela peut donc mener à <strong>de</strong>s confusions.<br />
Dans ces circonstances, comment la sécurité<br />
collective peut-elle s’articuler avec la défense<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme? Un exercice rigoureux <strong>de</strong><br />
définition <strong>de</strong>s objectifs et <strong>de</strong>s moyens apparaît<br />
dès lors fon<strong>da</strong>mental pour élaborer <strong>de</strong>s normes<br />
adéquates, particulièrement <strong>da</strong>ns un mon<strong>de</strong> en<br />
globalisation où les organisations internationales<br />
seraient à même d’apporter <strong>de</strong>s réponses pertinentes<br />
à condition que leurs mesures soient sérieusement<br />
encadrées et ce, ab initio.<br />
La particularité transnationale <strong>de</strong>s attentats<br />
du 11 septembre 2001 a modifié la vision<br />
jusqu’alors admise <strong>de</strong> la sécurité collective et<br />
avant tout le discours politique 41 à son sujet. Alors<br />
que droit et politique sont <strong>de</strong>ux espaces différents,<br />
<strong>de</strong> nombreuses expressions sont reprises d’un milieu<br />
à l’autre. La référence à la “guerre contre le<br />
terrorisme” en est un exemple, qui plus est significatif,<br />
car l’utilisation <strong>de</strong>s termes est totalement<br />
fallacieuse. 42 L’acte terroriste ne peut se définir<br />
comme un acte <strong>de</strong> guerre et ce conformément à<br />
la Résolution 3314(XXIX). De ce fait, la légitime<br />
défense est alors prohibée et la politique américaine<br />
post-11 Septembre <strong>de</strong>meure injustifiable<br />
au regard du droit international. Par ailleurs, la<br />
guerre <strong>de</strong>s Etats-Unis contre le terrorisme est une<br />
guerre sans territoire ni populations belligérantes<br />
clairement définis, et engagée pour une durée indéterminée.<br />
La banalisation <strong>de</strong> ce terme contribue<br />
au développement <strong>de</strong> différents moyens <strong>de</strong> lutte<br />
dont certains ne sont tout bonnement pas acceptables<br />
<strong>da</strong>ns un cadre démocratique 43 . Cet abus <strong>de</strong><br />
langage permet <strong>de</strong> modifier et <strong>de</strong> dénaturer la définition<br />
<strong>de</strong> l’expression “sécurité collective” <strong>da</strong>ns<br />
le cadre <strong>de</strong>s mesures adoptées par les organisations<br />
internationales et en particulier les Nations<br />
Unies. Ces organisations per<strong>de</strong>nt leur pouvoir et<br />
leur contrôle sur la mise en oeuvre <strong>de</strong> ces mécanismes<br />
<strong>de</strong> sécurité collective. La paix et les droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme cessent d’être les objectifs à suivre en<br />
se transformant officieusement en objet <strong>de</strong> répression<br />
sous couvert <strong>de</strong> légitime défense, détournant<br />
le droit international en stigmatisant une partie<br />
<strong>de</strong> l’humanité.<br />
La globalisation <strong>de</strong> la menace <strong>de</strong>vrait mener<br />
au contraire à la globalisation <strong>de</strong> la sécurité,<br />
à la sécurité <strong>de</strong> tous, par tous et pour tous. Mais<br />
comme on vient <strong>de</strong> le voir, la réponse première<br />
s’ordonne surtout autour <strong>de</strong> l’unilatéralisme,<br />
appuyé par les organisations internationales,
même avec du retard. 44 A partir <strong>de</strong> ce moment<br />
une refonte d’ensemble du système <strong>de</strong> sécurité<br />
collective est alors nécessaire car il ne prend pas<br />
en compte les changements intervenus aussi bien<br />
quant aux acteurs qu’aux circonstances et a démontré<br />
<strong>de</strong>puis longtemps ses propres limites. Les<br />
tentatives collectives <strong>de</strong> lutte contre le terrorisme<br />
prouvent qu’un système global est nécessaire afin<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>venir un moyen efficace mais avant tout un<br />
système qui respecte les droits <strong>de</strong> l’Homme, pour<br />
que ne se per<strong>de</strong> pas <strong>de</strong> vue le véritable objet 45 <strong>de</strong> la<br />
“lutte” et que les mesures mises en oeuvre soient<br />
peut être mieux comprises.<br />
b) Sécurité collective et droit <strong>de</strong> l’Homme:<br />
un dilemme 46 indépassable pour les organisations<br />
internationales?<br />
Le caractère transcen<strong>da</strong>nt <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme vis-à-vis <strong>de</strong>s ordres juridiques étatiques<br />
n’est plus à démontrer. Mais cette caractéristique<br />
n’implique pas la disparition <strong>de</strong>s relations interétatiques<br />
pures. La particularité <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme rési<strong>de</strong> d’ailleurs <strong>da</strong>ns le fait <strong>de</strong> dépendre<br />
à la fois <strong>de</strong> la logique westphalienne et d’une<br />
application en faveur <strong>de</strong>s individus. Comme l’a démontré<br />
M. FORTEAU: “Deux logiques différentes<br />
travaillent sans relâche le droit international <strong>de</strong>s<br />
droits <strong>de</strong> l’homme. D’un côté, leur inspiration philosophique<br />
et politique, qui les corrèle à n’importe<br />
quel phénomène <strong>de</strong> pouvoir dont ils ont vocation à<br />
prévenir les abus. 47 De l’autre, les principes volontaristes<br />
et positivistes qui continuent <strong>de</strong> structurer<br />
en gran<strong>de</strong> partie l’ordre juridique international et<br />
qui ont pour effet <strong>de</strong> conditionner l’opposabilité <strong>de</strong><br />
toute obligation au consentement plus ou moins<br />
explicites <strong>de</strong> ses <strong>de</strong>stinataires potentiels. Toute limitation<br />
du pouvoir, si justifiée soit-elle, ne peut<br />
ainsi prendre corps qu’en épousant la forme <strong>de</strong><br />
droits déterminés, opposables à un sujet <strong>de</strong> droit<br />
i<strong>de</strong>ntifié.” 48 Autrement dit, les droits <strong>de</strong> l’Homme<br />
sont soumis à différents impératifs qui forment<br />
la base du droit international: la souveraineté, et<br />
la volonté <strong>de</strong>s Etats mais avec certaines particularités.<br />
49 Les organisations internationales doivent<br />
faire face à ces réalités. Leur intérêt pour les droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme est variable et dépend <strong>de</strong> l’objectif<br />
poursuivi par chacune d’entre elles. 50 Mais toutes<br />
doivent prendre en compte cette variable. 51 Cela<br />
constitue la preuve supplémentaire du caractère<br />
transversal <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme ou a minima<br />
<strong>de</strong> leur noyau dur. Toutefois, les problèmes apparaissent<br />
particulièrement lorsque <strong>de</strong>ux branches<br />
du droit international s’opposent. Les organisations<br />
internationales doivent, <strong>da</strong>ns ce cas, pren-<br />
Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L’homme?<br />
dre les <strong>de</strong>ux en compte et essayer <strong>de</strong> trouver une<br />
formule permettant leur compatibilité.<br />
C’est apparemment le cas entre la sécurité<br />
collective et les droits <strong>de</strong> l’Homme. A première<br />
vue, droits <strong>de</strong> l’Homme et sécurité collective paraissent<br />
antithétiques. En effet, la secon<strong>de</strong> implique<br />
<strong>de</strong>s mesures pénales et autoritaires alors que<br />
les premiers protègent les intérêts et les libertés <strong>de</strong><br />
l’individu. Ce <strong>de</strong>rnier est au centre <strong>de</strong> la communauté<br />
internationale bien que le droit international<br />
n’ait pas tiré toutes les conséquences que cette<br />
idée implique.<br />
De ce fait, <strong>de</strong> nombreuses mesures en la<br />
matière ont un effet direct sur lui, impliquant<br />
l’exercice d’une certaine forme <strong>de</strong> pouvoir décentralisé<br />
à son encontre. Plusieurs points <strong>de</strong> contact<br />
existent dès lors entre la sécurité collective<br />
et les droits <strong>de</strong> l’Homme en particulier entre ces<br />
<strong>de</strong>rniers et le terrorisme tel qu’il se matérialise<br />
aujourd’hui. Ils transparaissent notamment <strong>da</strong>ns<br />
le travail <strong>de</strong>s Nations Unies. 52 Plus encore, l’articulation<br />
entre les <strong>de</strong>ux domaines se concrétise en<br />
réalité en <strong>de</strong>ux courants: le terrorisme comme violation<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme et la protection <strong>de</strong>s<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme <strong>da</strong>ns le cadre <strong>de</strong> la lutte contre<br />
le terrorisme. 53 Le second aspect est apparu malheureusement<br />
plus tardivement et actuellement<br />
les voix sont encore nombreuses à considérer les<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme comme un frein à l’éradication<br />
du terrorisme parce qu’ils empêchent l’exécution<br />
<strong>de</strong> certaines mesures coercitives. 54<br />
Cepen<strong>da</strong>nt, les droits <strong>de</strong> l’Homme paraissent<br />
<strong>de</strong> plus en plus indispensables pour orienter<br />
certains comportements en particulier face<br />
au terrorisme. D’aucun n’est arrivé à établir une<br />
définition du “terrorisme” unanimement admise<br />
en droit international 55 et comme il l’a été évoqué<br />
précé<strong>de</strong>mment la notion <strong>de</strong> “sécurité collective”<br />
connaît également <strong>de</strong>s problèmes <strong>de</strong> définition<br />
<strong>de</strong> ses contours. C’est pour cela que les droits <strong>de</strong><br />
l’Homme revêtent une importance particulière<br />
car leur appui permet <strong>de</strong> d’éviter la dénaturalisation<br />
<strong>de</strong>s mesures adoptées ainsi que la modification<br />
<strong>de</strong> l’objectif initialement assigné. 56 Un cadre<br />
directionnel érigé notamment sur le fon<strong>de</strong>ment<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme mais encore du droit international<br />
humanitaire, notamment <strong>da</strong>ns le cadre<br />
d’actions du type <strong>de</strong> celles menées en Afghanistan<br />
après le 11 septembre 2001, serait par exemple<br />
un gar<strong>de</strong>-fou raisonnablement envisageable et<br />
souhaitable. Sur ce thème, la doctrine fait souvent<br />
référence à un équilibre, 57 ou un compromis<br />
ou fait aussi référence à la notion <strong>de</strong> checks and<br />
balances, 58 c’est à dire <strong>de</strong> poids et <strong>de</strong> contrepoi-<br />
129
Marjorie Beulay<br />
ds, entre droits <strong>de</strong> l’Homme et sécurité. Il semble<br />
cepen<strong>da</strong>nt que cette approche ne se justifie pas<br />
car pour parler d’équilibre il est nécessaire que les<br />
<strong>de</strong>ux thèmes aient la même valeur ou la même<br />
force tout en s’opposant, 59 et ce n’est pas le cas en<br />
l’espèce. En effet, les Etats doivent protéger la vie<br />
<strong>de</strong>s personnes se trouvant sous leur juridiction ce<br />
qui implique la garantie <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme et<br />
notamment celle <strong>de</strong> leur sécurité. Afin <strong>de</strong> réaliser<br />
cet objectif, il est nécessaire d’adopter <strong>de</strong>s mesures<br />
visant à protéger les individus <strong>de</strong>s actes <strong>de</strong>s<br />
autres. Il faut mettre en oeuvre <strong>de</strong>s normes qui<br />
préviennent et répriment ces conduites dites “nocives.”<br />
60 C’est ce qui constitue le coeur <strong>de</strong>s obligations<br />
positives <strong>de</strong>s Etats. 61 De ce point <strong>de</strong> vue, le<br />
lien entre les droits <strong>de</strong> l’Homme et la lutte contre<br />
le terrorisme est alors à abor<strong>de</strong>r différemment. Ce<br />
n’est donc pas une contradiction entre les <strong>de</strong>ux<br />
éléments mais un conflit entre normes équivalentes<br />
<strong>de</strong> protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme visant<br />
un même objectif. Si on parlait d’équilibre il s’agirait<br />
alors <strong>de</strong> <strong>de</strong>ux obligations contraires pesant<br />
sur l’organisation internationale. C’est d’ailleurs<br />
ainsi que les <strong>de</strong>ux éléments sont généralement<br />
présentés. Comme le souligne O. DE SCHUT-<br />
TER, il s’agit en réalité d’ “un dilemme véritable<br />
qu’affrontent nos démocraties, si elles veulent à la<br />
fois protéger les personnes sous leur juridiction <strong>de</strong><br />
la menace terroriste, et respecter les droits fon<strong>da</strong>mentaux<br />
d’autres individus.” 62 Alors que les Etats<br />
sont face à un dilemme entre <strong>de</strong>ux droits et non à<br />
une opposition entre <strong>de</strong>ux obligations. Conformément<br />
à ce constat une autre interprétation <strong>de</strong> l’articulation<br />
entre eux peut être mis en relief pour<br />
l’élaboration <strong>de</strong>s mesures par les organisations<br />
internationales: les mesures contre le terrorisme<br />
doivent poursuivre l’objectif <strong>de</strong> protéger les droit<br />
<strong>de</strong> l’Homme et non la répression par tout moyen.<br />
A cette fin il ne s’agit pas d’atteindre un équilibre<br />
entre <strong>de</strong>ux concepts opposés: en réalité, l’obligation<br />
<strong>de</strong> protéger la vie trouve sa propre limite <strong>da</strong>ns<br />
l’obligation <strong>de</strong> protéger les droits <strong>de</strong> l’Homme<br />
<strong>da</strong>ns leur ensemble.<br />
Cette analyse, qui est aussi celle d’O. DE<br />
SCHUTTER, permet aux organisations internationales<br />
<strong>de</strong> comprendre et d’axer leurs obligations<br />
différemment. Les droits <strong>de</strong> l’Homme ne sont plus<br />
un obstacle à l’éradication du terrorisme mais bien<br />
un moyen nécessaire voir incontournable pour<br />
lutter contre le phénomène avec un succès plus<br />
grand car utilisant <strong>de</strong>s mesures mieux admises<br />
notamment par la population. Ces mêmes droits<br />
limitent les mesures en permettant également <strong>de</strong><br />
contrôler la protection <strong>de</strong> la vie <strong>de</strong>s personnes.<br />
130<br />
Avec ce lien existant entre les <strong>de</strong>ux éléments<br />
il est alors possible d’expliquer l’autre pen<strong>da</strong>nt<br />
<strong>de</strong> la mission <strong>de</strong>s organisations: le contrôle <strong>de</strong>s<br />
mesures adoptées et <strong>de</strong> leur mise en oeuvre par<br />
les Etats <strong>da</strong>ns le respect <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Hommes.<br />
En tant que mesures globales elles impliquent un<br />
rôle important pour ces organisations afin <strong>de</strong> diriger<br />
l’action <strong>de</strong>s Etats <strong>da</strong>ns le respect <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme, a fortiori <strong>da</strong>ns l’ordre juridique même<br />
<strong>de</strong>s Etats, afin que les dispositions mises en oeuvre<br />
n’aille pas à l’encontre <strong>de</strong>s droits fon<strong>da</strong>mentaux.<br />
II. LES DROITS DE L’HOMME COMME FON-<br />
DEMENT DU CONTROLE DE L’ACTION<br />
DES ORGANISATIONS EN MATIERE DE<br />
SECURITE COLLECTIVE<br />
Pour que le droit international soit efficace<br />
il nécessite <strong>de</strong>s mécanismes d’application.<br />
D’autant plus lorsqu’il est question <strong>de</strong> droits <strong>de</strong><br />
l’Homme. Dans le cas <strong>de</strong>s actions <strong>de</strong>s organisations<br />
internationales, il convient <strong>de</strong> rechercher<br />
si elles ne sont pas soumises aux normes, <strong>de</strong> la<br />
même façon que les Etats, <strong>de</strong> manière directe ou<br />
au travers <strong>de</strong> l’action <strong>de</strong> leurs membres. La question<br />
<strong>de</strong> l’adhésion <strong>de</strong>s organisations aux traités <strong>de</strong><br />
protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme paraît toutefois<br />
être une question ardue. 63 Dans cette veine émerge<br />
peu à peu un contrôle croisé <strong>de</strong> fait <strong>de</strong> leurs<br />
actions opérationnelles et normatives <strong>da</strong>ns le domaine<br />
<strong>de</strong> la sécurité collective (A) impliquant une<br />
rationalisation <strong>de</strong>s procédés au nom <strong>de</strong> la sécurité<br />
juridique 64 (B).<br />
a). Recherche d’un cadre <strong>de</strong> responsabilité<br />
<strong>de</strong>s organisations internationales en<br />
matière <strong>de</strong> sécurité collective<br />
Alors que le Chapitre VII <strong>de</strong> la Charte <strong>de</strong>s<br />
Nations Unies attribue <strong>de</strong>s compétences au Conseil<br />
<strong>de</strong> sécurité en matière <strong>de</strong> sécurité collective,<br />
rien n’a été prévu pour l’engagement éventuel <strong>de</strong><br />
sa responsabilité en cas <strong>de</strong> violation du droit international<br />
<strong>de</strong> son fait. Qui a compétence pour<br />
contrôler la licéité <strong>de</strong>s résolutions du Conseil <strong>de</strong><br />
sécurité 65 ? Rien n’a été prévu à ce propos et aucun<br />
juge n’a interprété sa compétence <strong>da</strong>ns ce sens.<br />
Dans le cas <strong>de</strong>s activités <strong>de</strong> l’OTAN on perçoit<br />
la même situation: les actions armées sont menées<br />
par les Etats mais sous le comman<strong>de</strong>ment <strong>de</strong><br />
l’OTAN. Il n’est donc pas tâche facile d’attribuer<br />
la responsabilité à l’un ou à l’autre. Pris a contrario,<br />
il semblerait donc que les organisations internationales<br />
ne soient pas soumises aux règles<br />
qu’elles opposent à leurs membres. Dans ces cir-
constances comment l’efficience du droit international<br />
peut-elle être pleinement garantie?<br />
La multiplication <strong>de</strong>s organisations<br />
internationales, avec pour consequence<br />
l’internationalisation <strong>de</strong> l’ordonnancement étatique,<br />
peut mener au fait qu’une même situation<br />
soit règlementée par <strong>de</strong>ux ou plusieurs normes<br />
issues d’ordres juridiques distincts, notamment<br />
ceux <strong>de</strong>s différentes organisations internationales<br />
auxquelles les Etats sont simultanément parties.<br />
66 Les divers ordres juridiques s’imbriquent et<br />
les problèmes qui en résultent doivent être résolus<br />
au cas par cas. L’affaire KADI <strong>de</strong>vant la Cour <strong>de</strong><br />
Justice <strong>de</strong> l’Union européenne est symptomatique<br />
<strong>de</strong> ce phénomène. 67 De ce point <strong>de</strong> vue le rôle fon<strong>da</strong>mental<br />
du juge international <strong>da</strong>ns le phénomène<br />
<strong>de</strong> la globalisation est mis en lumière car il va<br />
<strong>de</strong>voir démêler l’enchevêtrement <strong>de</strong>s obligations<br />
afin <strong>de</strong> révéler le droit applicable.<br />
De plus, les organisations internationales ne<br />
font pas qu’imposer <strong>de</strong>s obligations aux Etats membres,<br />
ces <strong>de</strong>rniers sont également leur bras exécutif.<br />
Les opérations <strong>de</strong> maintien <strong>de</strong> la paix en sont une<br />
bonne illustration. L’ONU n’a pas <strong>de</strong> forces militaires<br />
propres et ce sont donc les Etats membres qui<br />
doivent fournir les effectifs nécessaires. Bien que les<br />
competences <strong>de</strong>s organisations soient d’attribution<br />
on perçoit ici une délégation <strong>de</strong> compétences: les<br />
Etats membres qui interviennent le font au nom <strong>de</strong><br />
l’organisation et sous son contrôle. Il est d’ailleurs<br />
primordial à ce titre <strong>de</strong> définir pour chaque acte s’il<br />
s’agit d’une action menée <strong>da</strong>ns le cadre d’un transfert<br />
<strong>de</strong> pouvoir <strong>de</strong> l’organisation ou simplement<br />
d’un man<strong>da</strong>t, ou encore d’une délégation <strong>de</strong> pouvoir,<br />
conférés à l’Etat afin notamment d’analyser le<br />
type <strong>de</strong> contrôle exercé par chacune <strong>de</strong>s entités 68 et<br />
ainsi établir le lien <strong>de</strong> causalité. En cas <strong>de</strong> violation<br />
du droit international il faudra alors rechercher<br />
la responsabilité <strong>de</strong> l’organisation et/ou <strong>de</strong> l’Etat.<br />
Sur ce point, la récente affaire AL-JEDDA <strong>de</strong>vant<br />
le Cour européenne <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme 69 est<br />
une excellente illustration qui penche cette fois-ci<br />
en faveur <strong>de</strong> la protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme.<br />
Car ce problème procédural s’aggrave quand les<br />
droits individuels sont en jeu: comment exiger la<br />
responsabilité en la matière d’une entité qui n’est<br />
partie à aucune convention <strong>de</strong> protection <strong>de</strong>s droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme? La personnalité juridique leur imposerait<br />
<strong>de</strong>s obligations 70 mais pour lesquelles aucun<br />
moyen <strong>de</strong> recours n’existe ne serait-ce que sous<br />
forme ad hoc. La question est d’autant plus ardue<br />
en matière <strong>de</strong> droits <strong>de</strong> l’Homme qui sont principalement<br />
garantis par <strong>de</strong>s procédures spécifiques.<br />
Cette situation conduit <strong>da</strong>ns <strong>de</strong> nombreux cas à<br />
l’absence <strong>de</strong> recours possibles pour les individus. 71<br />
Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L’homme?<br />
Est-ce à dire que les organisations internationales<br />
ne sont pas liées par les obligations internationales<br />
et en particulier celles concernant les<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme? La réponse doit nécessairement<br />
être formulée par la négative. Les organisations<br />
internationales sont au minimum liées par<br />
les normes coutumières <strong>de</strong> droit international. 72<br />
C’est notamment ce que démontre la jurispru<strong>de</strong>nce<br />
<strong>de</strong> la Cour internationale <strong>de</strong> Justice en relevant<br />
que même si les organisations ne sont pas parties<br />
aux traités <strong>de</strong> protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme<br />
elles doivent toutefois respecter les principes fon<strong>da</strong>mentaux<br />
et en particulier ceux qualifiés <strong>de</strong> jus<br />
cogens. Dans l’avis consultatif <strong>de</strong> 1950 73 le respect<br />
<strong>de</strong> ces principes est qualifié <strong>de</strong> “mission sacrée<br />
<strong>de</strong> civilisation”. Par ailleurs, l’avis <strong>de</strong> 1971<br />
relatif au cas <strong>de</strong> la Namibie 74 souligne quant à lui<br />
que le non-respect <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme est une<br />
violation <strong>de</strong>s objectifs et principes <strong>de</strong> la Charte<br />
<strong>de</strong>s Nations Unies. 75<br />
De la même façon, la responsabilité peut<br />
être établie <strong>de</strong> manière indirecte. On peut notamment<br />
citer comme exemple l’observation générale<br />
du Comité <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme <strong>de</strong> l’ONU<br />
<strong>da</strong>ns l’affaire SAYADI ET VINCK C. BELGIQUE 76<br />
qui prend en compte toute la jurispru<strong>de</strong>nce européenne<br />
sur le thème <strong>de</strong> l’espèce pour analyser les<br />
faits et en tirer <strong>de</strong>s conclusions quant au respect<br />
<strong>de</strong>s droits individuels. Cette intéressante analyse<br />
notamment vis-à-vis <strong>de</strong>s différentes obligations<br />
issues du droit <strong>de</strong> l’organisation internationale n’a<br />
cepen<strong>da</strong>nt aucun caractère contraignant. De plus,<br />
il paraît évi<strong>de</strong>nt qu’en contrôlant l’action <strong>de</strong> ses<br />
membres l’organisation ait à connaître <strong>de</strong>s décisions<br />
émanant d’autres organisations internationales<br />
dont l’Etat en cause est également membre.<br />
C’est ce que l’on appelle un contrôle par ricochet<br />
qu’il soit explicitement effectué ou non. Dans les<br />
cas connus le schéma est systématiquement le<br />
même: une Etat du fait <strong>de</strong> son statut <strong>de</strong> membre<br />
doit mettre en oeuvre une norme qui va violer les<br />
obligations qui lui incombent en raison du droit<br />
d’une autre organisation. 77 Indépen<strong>da</strong>mment <strong>de</strong><br />
la source <strong>de</strong> l’obligation, l’Etat <strong>da</strong>ns chacun <strong>de</strong>s<br />
systèmes peut se voir con<strong>da</strong>mner pour non respect<br />
<strong>de</strong> ses obligations. L’application du principe<br />
prior in tempore potior jure viendrait d’ailleurs<br />
corroborer ce constat. 78<br />
Les mécanismes <strong>de</strong> contrôle et voie <strong>de</strong> recours<br />
ne sont pas pour autant systématiques.<br />
Actuellement il n’existe pas <strong>de</strong> cour internationale<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme mais une multitu<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> systèmes régionaux ou internationaux développant<br />
leur jurispru<strong>de</strong>nce propre. Au jour d’aujourd’hui<br />
le contrôle connaît un développement à<br />
131
Marjorie Beulay<br />
la fois aléatoire et indirect, ce qui met en <strong>da</strong>nger<br />
le principe <strong>de</strong> sécurité juridique. En analysant la<br />
jurispru<strong>de</strong>nce on peut toutefois observer une tentative<br />
<strong>de</strong> rationalisation du contrôle procédural<br />
notamment <strong>de</strong>s actes juridiques <strong>de</strong>s organisations<br />
internationales.<br />
b) Pistes en vue d’une rationalisation <strong>de</strong><br />
l’encadrement <strong>de</strong> l’action <strong>de</strong>s organisations<br />
internationales en matière <strong>de</strong><br />
sécurité collective<br />
Les risques transnationaux permettent<br />
à la communauté internationale <strong>de</strong> prendre<br />
conscience <strong>de</strong> la nécessité d’agir <strong>de</strong> concert. Par<br />
exemple, le terrorisme sans lien direct avec un<br />
territoire ou un gouvernement nécessite l’adoption<br />
et la mise en oeuvre <strong>de</strong> mesures globales<br />
entre tous les Etats. 79 Si l’objectif est une lutte efficace,<br />
les Etats doivent agir conjointement et au<br />
même rythme: le phénomène <strong>de</strong> “polychronie”,<br />
c’est-à-dire la poursuite d’un même but mais à<br />
<strong>de</strong>s vitesses différentes, ne peut être admis <strong>da</strong>ns<br />
ce cadre comme cela peut être le cas <strong>da</strong>ns d’autres<br />
branches du droit 80 . Cepen<strong>da</strong>nt, cette “communauté<br />
internationale” n’a pas <strong>de</strong> réalité physique.<br />
Il s’agit d’une expression du vocabulaire international<br />
utilisée pour i<strong>de</strong>ntifier la communauté <strong>de</strong>s<br />
Etats, <strong>de</strong>s organisations intergouvernementales<br />
universelles et <strong>de</strong>s individus, 81 mais sans qu’elle<br />
soit réellement matérialisée. Il n’existe aucune<br />
institution globale pour donner corps à cette expression.<br />
Le droit international se caractérise par<br />
la réunion d’une multitu<strong>de</strong> d’institutions provenant<br />
d’organisations variées dont les or<strong>de</strong>rs juridiques<br />
n’ont généralement pas <strong>de</strong> lien entre eux.<br />
La structure générale est donc totalement décentralisée.<br />
82 Du point <strong>de</strong> vue tant <strong>de</strong> la création 83<br />
que <strong>de</strong> l’application 84 du droit, on peut observer<br />
un multiplication <strong>de</strong>s centres d’impulsion <strong>de</strong>s décisions.<br />
Le système <strong>da</strong>ns son ensemble n’a pas été<br />
pensé <strong>de</strong> manière globale mais plutôt construit<br />
progressivement avec, en guise d’aboutissement,<br />
un résultat fractionné. Les relations s’apprécient<br />
dès lors au cas par cas quand la situation vient à<br />
se présenter <strong>de</strong>vant les différentes instances.<br />
Mais cette situation <strong>de</strong> fait représente une<br />
source <strong>de</strong> risques graves pour la sécurité juridique.<br />
En effet, s’il existe <strong>de</strong>s contradictions entre les différents<br />
ordres juridique et si aucune articulation<br />
entre eux n’est prévue alors la voie est ouverte à<br />
l’incertitu<strong>de</strong> avec <strong>de</strong>s solutions différentes pour<br />
chaque cas. Cela pourrait conduire au fractionnement<br />
du droit international. Par exemple, l’utilisation<br />
par le TPICE <strong>de</strong> la notion <strong>de</strong> jus cogens<br />
132<br />
<strong>da</strong>ns l’arrêt YUSUF 85 est largement éloignée <strong>de</strong> la<br />
conception <strong>de</strong> la CIJ à ce sujet. 86 Même si les principes<br />
sont les mêmes, l’utilisation qui en est faite<br />
<strong>da</strong>ns chacun <strong>de</strong>s systèmes peut être variable. Le<br />
rôle important <strong>de</strong>s juges internationaux a été évoqué<br />
précé<strong>de</strong>mment mais <strong>da</strong>ns chacun <strong>de</strong> ces systèmes<br />
le juge en question dispose uniquement <strong>de</strong><br />
compétences d’attribution au même titre que l’organisation<br />
internationale à laquelle il appartient.<br />
Pour la cohésion <strong>de</strong>s ordres juridiques international<br />
et régionaux, c’est-à-dire la cohésion verticale<br />
<strong>de</strong>s normes, le dialogue <strong>de</strong>s juges est primordial.<br />
Comme il n’existe pas <strong>de</strong> hiérarchie <strong>de</strong>s normes en<br />
droit international il appartient au juge <strong>de</strong> trouver<br />
la solution la plus adéquate en cas <strong>de</strong> conflit <strong>de</strong><br />
normes. Et si ce <strong>de</strong>rnier ne veut pas discréditer la<br />
juridiction à laquelle il appartient, il doit prendre<br />
en compte l’aspect global du problème qui lui est<br />
posé. 87 Mais cela n’implique pas pour autant que<br />
les droits <strong>de</strong> l’Homme doivent cé<strong>de</strong>r le pas <strong>da</strong>ns le<br />
cadre <strong>de</strong>s activités <strong>de</strong> l’ONU relatives à <strong>de</strong>s impératifs<br />
<strong>de</strong> sécurité collective. Certains auteurs font<br />
d’ailleurs référence à l’existence d’un risque que<br />
les Etats choisissent <strong>de</strong> se désengager <strong>de</strong> ces mesures<br />
pour ne pas être con<strong>da</strong>mnés pour non respect<br />
<strong>de</strong> la CEDH par exemple. 88 Mais on pourrait<br />
invoquer la même chose vis-à-vis du droit international<br />
humanitaire par exemple. Pour cette raison,<br />
l’argument avancé ne paraît pas pertinent. 89<br />
Par ailleurs, au vu <strong>de</strong> l’argumentaire établi précé<strong>de</strong>mment<br />
cette opposition n’a pas lieu d’être.<br />
La multiplication <strong>de</strong>s organisations renforce<br />
cette situation. Dans le domaine <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme l’absence <strong>de</strong> juge international ayant une<br />
compétence globale, notamment géographique,<br />
sur ces questions implique le caractère variable<br />
<strong>de</strong> la protection. Chacun <strong>de</strong>s organes amenés à<br />
utiliser ces principes a <strong>de</strong>s objectifs différents <strong>de</strong><br />
ceux <strong>de</strong>s autres, ce qui peut expliquer le choix <strong>de</strong><br />
privilégier certains principes parfois au détriment<br />
d’autres. Toutefois, on peut constater l’existence<br />
d’un dialogue entre juges spécialisés établissant<br />
une ligne <strong>de</strong> conduite allant <strong>da</strong>ns la même direction<br />
et fondée sur l’expérience <strong>de</strong>s autres. Ce phénomène<br />
tend à une possible rationalisation <strong>de</strong> la<br />
protection. S’il n’existe aucune forme <strong>de</strong> contrôle<br />
global et harmonisé <strong>de</strong>s mesures, ce début <strong>de</strong><br />
contrôle au cas par cas permet donc aux juridictions<br />
<strong>de</strong> poser les bases d’une vision d’ensemble<br />
du système <strong>de</strong> protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme.<br />
En fait, elles soulignent peu à peu les relations<br />
juridiques qui <strong>de</strong>vraient exister entre toutes les<br />
branches du droit international. Comme il l’a été<br />
dit précé<strong>de</strong>mment les organisations internationales<br />
ne sont pas parties aux traités sur les droits
<strong>de</strong> l’Homme 90 mais leurs membres le sont et les<br />
juridictions comme la Cour européenne <strong>de</strong>s droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme peuvent rechercher à ce titre leur<br />
responsabilité. Par exemple <strong>da</strong>ns l’affaire MAT-<br />
THEWS 91 les juges reconnaissent la compatibilité<br />
<strong>de</strong> la Convention européenne avec la participation<br />
<strong>de</strong>s Etats à d’autres organisations, mais sans le<br />
libérer <strong>de</strong> leurs obligations <strong>da</strong>ns le domaine <strong>de</strong>s<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme.<br />
Peu à peu, grâce aux juges internationaux,<br />
se <strong>de</strong>ssine un filtre permettant d’analyser les<br />
mesures en matière <strong>de</strong> sécurité collective à la<br />
lumière <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme. Cet element se<br />
confirme principalement <strong>da</strong>ns l’espace européen<br />
où il existe <strong>de</strong> nombreux points <strong>de</strong> correspon<strong>da</strong>nce.<br />
En effet, <strong>de</strong>ux organisations internationales<br />
cohabitent <strong>da</strong>ns le même espace géographique<br />
permettant ainsi le développement <strong>de</strong> nombreux<br />
point d’interaction. Par ailleurs, leurs membres<br />
sont également membres <strong>de</strong> l’Organisation<br />
<strong>de</strong>s Nations Unies. Cette situation permet une<br />
illustration pratique du phénomène <strong>de</strong> globalisation:<br />
trois niveaux <strong>de</strong> production <strong>de</strong> normes<br />
et une organisation internationale spécialisée en<br />
matière <strong>de</strong> droits <strong>de</strong> l’Homme qui rend effective<br />
l’application transversale <strong>de</strong> ces droits. Les éventualités<br />
<strong>de</strong> conflits normatifs inter-niveaux sont<br />
donc fréquentes. Deux analyses sont notamment<br />
observables, fondées sur <strong>de</strong>ux positions jurispru<strong>de</strong>ntielles<br />
différentes.<br />
Le juge <strong>de</strong> la Cour européenne <strong>de</strong>s droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme doit établir une jurispru<strong>de</strong>nce<br />
marquée profondément par la cohérence et<br />
l’approfondissement. F. BENOIT-ROHMER souligne<br />
d’ailleurs ce phénomène en invoquant les différents<br />
critères qui lui permettent <strong>de</strong> réaliser son<br />
contrôle: 92 compatibilité <strong>de</strong> la participation <strong>de</strong>s<br />
Etats à d’autres organisations, sans pour autant<br />
les décharger <strong>de</strong> leurs obligations; application <strong>de</strong> la<br />
Convention seulement aux parties; présomption<br />
<strong>de</strong> l’équivalence <strong>de</strong>s protection impliquant que<br />
les protections apparaissent comparables mais<br />
non forcément i<strong>de</strong>ntique, mais qui ne s’applique<br />
que lorsque les membres n’ont aucune marge <strong>de</strong><br />
manoeuvre. 93 Chacun <strong>de</strong> ces critères nécessiterait<br />
une analyse séparée en profon<strong>de</strong>ur mais qui ne<br />
peut être faite en détails ici. Il convient cepen<strong>da</strong>nt<br />
<strong>de</strong> préciser la signification du <strong>de</strong>rnier critère évoqué.<br />
Celui-ci traduit réellement l’existence d’un<br />
lien établi entre ordres juridiques en matière <strong>de</strong><br />
droits <strong>de</strong> l’Homme. Certes, l’équivalence nécessite<br />
la mise en place par la Cour d’une évaluation<br />
du système parallèle et n’est donc réalisable que<br />
<strong>da</strong>ns certaines circonstances permettant, comme<br />
c’est le cas ici, l’établissement d’une relation<br />
Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L’homme?<br />
durable et approfondie entre <strong>de</strong>ux organisations.<br />
Mais il s’agit cepen<strong>da</strong>nt d’un signe capital <strong>de</strong><br />
l’élaboration d’une vision globale du droit.<br />
Si la Cour européenne <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme<br />
pratique une philosophie <strong>de</strong> cohabitation entre<br />
systèmes, la Cour <strong>de</strong> Justice <strong>de</strong> l’Union européenne<br />
a, quant à elle, privilégié une hiérarchisation<br />
<strong>de</strong> ceux-ci ou plutôt <strong>de</strong> leurs actes juridiques, notamment<br />
vis-à-vis <strong>de</strong> l’ONU. C’est ce que l’on<br />
peut conclure une nouvelle fois <strong>de</strong> l’affaire KADI<br />
<strong>de</strong> 2008. Alors que la Cour européenne s’efforce<br />
d’établir une jurispru<strong>de</strong>nce stricte et détaillée afin<br />
<strong>de</strong> déterminer le plus rigoureusement possible sa<br />
compétence, la Cour <strong>de</strong> Justice choisit <strong>de</strong> son côté<br />
un point <strong>de</strong> vue plus centré sur son propre ordre<br />
juridique. Sans prendre en compte les origines internationales<br />
<strong>de</strong> l’obligation mise en cause, et ce<br />
contrairement au Tribunal <strong>de</strong> Première Instance<br />
qui, lui, a envisagé les droit international <strong>da</strong>ns sa<br />
globalité 94 , le juge communautaire contrôle l’acte<br />
litigieux au même titre que tout acte communautaire<br />
à la lumière <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme au<br />
sens où les appréhen<strong>de</strong> le droit communautaire.<br />
Toutefois, si cette application peut conduire à une<br />
application différenciée du droit international, il<br />
s’agit également d’un objectif louable car il permet<br />
d’analyser <strong>de</strong>s décisions qui ne proposent pas <strong>de</strong><br />
moyens <strong>de</strong> recours aux individus et qui, compte<br />
tenu <strong>de</strong> leur nature pourraient être rejetées par la<br />
Cour européenne <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme. Par ailleurs,<br />
le Comité <strong>de</strong>s sanctions <strong>de</strong>s Nations unies<br />
a tenu compte <strong>da</strong>ns ses mesures suivantes <strong>de</strong> cette<br />
jurispru<strong>de</strong>nce en assouplissant sa procédure 95 ,<br />
démontrant ainsi un peu plus l’existence du phénomène<br />
<strong>de</strong> globalisation. Cette analyse permet<br />
d’ouvrir le champ <strong>de</strong>s recours possibles et ainsi,<br />
sous certaines conditions, <strong>de</strong> garantir l’existence<br />
même du droit au recours <strong>de</strong>s individus. 96<br />
Malgré l’inexistence <strong>de</strong> similitu<strong>de</strong> <strong>de</strong> procédure<br />
ou <strong>de</strong> solution, on retrouve <strong>da</strong>ns les <strong>de</strong>ux cas<br />
une tentative <strong>de</strong> rationalisation <strong>de</strong> l’ordonnancement<br />
juridique autour <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme et<br />
une fertilisation inter-systémique <strong>de</strong>s plus intéressantes.<br />
Le dialogue entre les <strong>de</strong>ux systèmes se<br />
poursuit toujours actuellement. 97 La relation entre<br />
ces <strong>de</strong>ux systèmes <strong>de</strong>vrait d’ailleurs atteindre<br />
son paroxysme lors <strong>de</strong> l’adhésion <strong>de</strong> l’Union à la<br />
Convention européenne <strong>de</strong> sauvegar<strong>de</strong> <strong>de</strong>s droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme. On peut cepen<strong>da</strong>nt d’ores et déjà<br />
dire que se <strong>de</strong>ssinent les premiers pas vers une<br />
communauté européenne rassemblée autour <strong>de</strong> la<br />
protection <strong>de</strong> l’individu, y compris, et surtout, 98<br />
<strong>da</strong>ns le cadre d’une menace à la paix.<br />
Avec le développement <strong>de</strong> la politique du “risque<br />
zéro” face à la menace du terrorisme privé se<br />
133
Marjorie Beulay<br />
pose la question <strong>de</strong> la compatibilité <strong>de</strong>s mesures<br />
<strong>de</strong> sécurité collective avec les droits individuels.<br />
En effet, la protection totale <strong>da</strong>ns tous les aspects<br />
<strong>de</strong> la vie en société va à l’encontre <strong>de</strong> l’Etat <strong>de</strong><br />
droit qui aujourd’hui apparaît comme étant l’un<br />
<strong>de</strong>s fon<strong>da</strong>mentaux en <strong>de</strong>venir du droit international.<br />
99 Il s’agit en réalité <strong>de</strong>s <strong>de</strong>ux faces d’une même<br />
pièce. “L’opposition entre les exigences <strong>de</strong>s droits<br />
<strong>de</strong> l’homme et la lutte contre le terrorisme n’est<br />
qu’une apparence, paresseusement entretenue<br />
puisqu’elle permet <strong>de</strong> classer les discours <strong>da</strong>ns les<br />
camps. Elle n’est que la trace d’un défaut d’imagination<br />
institutionnelle: c’est manquer d’imagination<br />
<strong>de</strong> supposer, par avance, que la lutte contre<br />
le terrorisme passe nécessairement par <strong>de</strong>s restriction<br />
apportées aux droits <strong>de</strong>s individus, que le<br />
combat contre le terrorisme justement a pour but<br />
ultime <strong>de</strong> préserver.” 100 Dans ces circonstances,<br />
ces <strong>de</strong>ux éléments doivent suivre une courbe<br />
d’évolution allant <strong>da</strong>ns le même sens. Les organisations<br />
internationales apparaissent comme<br />
le pilier <strong>de</strong> ce mouvement parce qu’elles sont les<br />
enceintes privilégiées <strong>de</strong> l’adoption <strong>de</strong> mesures<br />
aussi bien en matière <strong>de</strong> droits <strong>de</strong> l’Homme que<br />
<strong>de</strong> sécurité collective.<br />
Peut-on dire que la sécurité collective s’est<br />
humanisée? 101 Il serait plus juste <strong>de</strong> dire que la<br />
sécurité collective fait face à un phénomène touchant<br />
aujourd’hui l’intégralité du droit public.<br />
L’individu prend <strong>de</strong> plus en plus <strong>de</strong> place <strong>da</strong>ns<br />
l’ordonnancement international. Même si certains<br />
auteurs s’opposent à cette idée, 102 l’individu peut<br />
se définir non seulement comme un objet mais<br />
134<br />
également comme un acteur au droit international.<br />
103 La vision volontariste ne correspond plus<br />
à la réalité du droit contemporain. Aujourd’hui il<br />
n’est plus possible <strong>de</strong> soutenir que “[l’]État souverain<br />
[est] pour ses sujets une cage <strong>de</strong> fer d’où ils ne<br />
[peuvent] juridiquement communiquer avec l’extérieur<br />
qu’au travers <strong>de</strong> très étroits barreaux.” 104<br />
Les Etats, et a fortiori les organisations internationales,<br />
doivent prendre en compte la situation <strong>de</strong><br />
l’individu <strong>da</strong>ns leurs relations internationales. Ce<br />
phénomène est partie d’un mouvement général<br />
<strong>de</strong> réactualisation du droit international public.<br />
En réalité, ce phénomène contribue à renforcer<br />
la vision du droit international public <strong>de</strong> Georges<br />
Scelle: une vision objectiviste ou démocratique du<br />
droit, 105 un retour à l’essence du concept <strong>de</strong> jus<br />
gentium 106 au sens strict du terme, et à laquelle<br />
les organisations internationales se doivent <strong>de</strong><br />
participer.<br />
Cela ouvre plusieurs perspectives pour la<br />
recherche scientifique que la pratique va enrichir<br />
comme le démontre le <strong>de</strong>rnier épiso<strong>de</strong> <strong>de</strong> l’affaire<br />
KADI du 30 septembre 2010. 107 L’ “enchevêtrement<br />
<strong>de</strong>s espaces normatifs” 108 qui alimente la<br />
philosophie du pluralisme n’a pas encore achevé<br />
son développement. L’adhésion en cours <strong>de</strong><br />
l’Union à la Convention européenne <strong>de</strong> sauvegar<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme ne tend pas à le faire<br />
disparaître et la multiplication <strong>de</strong>s organisations<br />
propose <strong>de</strong>s possibilités <strong>de</strong> litiges multiples et variées<br />
<strong>da</strong>ns le champ <strong>de</strong> la sécurité collective, 109 entre<br />
<strong>de</strong> nombreux autres.
1. J1. J. HABERMAS, La paix perpétuelle – Le<br />
bicentenaire d’une idée kantienne, Paris, Cerf,<br />
1996.<br />
2. M. DELMAS-MARTY, Libertés et sûreté <strong>da</strong>ns<br />
un mon<strong>de</strong> <strong>da</strong>ngereux, Paris, Seuil, Collection<br />
La Couleur <strong>de</strong>s Idées, 2010, pp. 225-237.<br />
3. Voir la définition du terme <strong>da</strong>ns Le nouveau Petit<br />
Robert <strong>de</strong> la langue française, Paris, Le Robert,<br />
2010, p. 1624.<br />
4. E. ROUCOUNAS, “Facteurs privés et droit international<br />
public”, R.C.A.D.I., 2002, n°299,<br />
particulièrement pp. 78 et suivantes.<br />
5. P. JESSUP, Transnational Law, New Haven, Yale<br />
University Press, 1956.<br />
6. H. KELSEN, La théorie pure du droit, Paris,<br />
Dalloz, 1962, pp. 299-302.<br />
7. J.-B. AUBY, La Globalisation, le Droit et l’Etat,<br />
Paris, Montchrestien, Collection Clefs politiques,<br />
2003, p. 21.<br />
8. L’idée <strong>de</strong> souveraineté est traditionnellement<br />
véhiculée par l’obligation d’épuiser les voies <strong>de</strong><br />
recours internes. Cf.: CIJ, arrêt, ANGLO IRA-<br />
NIAN OIL COMPANY (ROYAUME-UNI C.<br />
IRAN), 22 juillet 1952, Rec. 1952, pp. 93 et<br />
suiv.<br />
9. J.B. AUBY, op. cit., p. 25.<br />
10. B. STERN, “La sécurité collective: historique,<br />
bilan, perspective” in SECRETARIAT GENE-<br />
RAL DE LA DEFENSE NATIONALE, Sécurité<br />
collective et crises internationales, Paris, La<br />
Documentation Française, 1994, pp. 145-173.<br />
11. J. SALMON (dir.), Dictionnaire <strong>de</strong> droit international<br />
public, Bruxelles, Bruylant, 2001, p.<br />
1025.<br />
12. B. DELCOURT, “De quelques paradoxes liés à<br />
l’invocation <strong>de</strong> l’Etat et du Droit”, in K. BAN-<br />
NELIER, T. CHRISTAKIS, O. CORTEN & B.<br />
DELCOURT (dir.), Le droit international face<br />
au terrorisme, Paris, Pedone, 2002, p. 204.<br />
13. M. DELMAS-MARTY, op. cit., p. 181.<br />
14. “Du fait <strong>de</strong> ces conflits, le concept <strong>de</strong> sécurité<br />
a peu à peu acquis un sens nouveau. Alors<br />
que naguère Il consistait à défendre le territoire<br />
contre les attaques extérieures, il s’agit<br />
aujourd’hui <strong>de</strong> protéger les communautés et<br />
les individus <strong>de</strong>s actes <strong>de</strong> violence internes”. K.<br />
ANNAN, “Nous le peuple” – La fonction <strong>de</strong>s<br />
Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L’homme?<br />
NOTES<br />
Nations Unies au 21e siècle, Rapport complet,<br />
2000, §194, disponible à: http://www.un.org/<br />
french/millenaire/sg/report/full.htm<br />
15. On est donc ici bien loin <strong>de</strong> la logique que la<br />
CPIJ a pu utiliser <strong>da</strong>ns son arrêt CONCES-<br />
SIONS MAVROMMATIS EN PALESTINE<br />
(GRECE C. ROYAUME UNI), 30 août 1924,<br />
Rec. 1924, p. 12.<br />
16. Expression fréquemment utilisée par les dirigeants<br />
notamment <strong>de</strong>s Etats Unis mais totalement<br />
impropre comme il le sera démontré par<br />
la suite.<br />
17. M. DELMAS-MARTY, op. cit., p. 168.<br />
18. Voir l’article 2 <strong>de</strong> la Déclaration <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme et du Citoyen <strong>de</strong> 1789.<br />
19. Article 2 <strong>de</strong> la Convention européenne <strong>de</strong> sauvegar<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme, Article 4 <strong>de</strong> la<br />
Convention américaine <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme,<br />
Article 6 du Pacte international sur les droits<br />
civils et politiques.<br />
20. CEDH, arrêt, OSMAN C. ROYAUME UNI, 28<br />
octobre 1998, requête n°23452/94, §§ 115-116.<br />
21. Voir l’article 3 <strong>de</strong> la Déclaration Universelle<br />
<strong>de</strong>s Droits <strong>de</strong> l’Homme, l’article 9§1 du Pacte<br />
international sur les droits civils et politiques,<br />
l’article 5§1 <strong>de</strong> la Convention européenne <strong>de</strong><br />
sauvegar<strong>de</strong> <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme, l’article<br />
7§1 <strong>de</strong> la Convention américaine <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme ou encore l’article 6 <strong>de</strong> la Charte <strong>de</strong>s<br />
droits fon<strong>da</strong>mentaux qui présentent les <strong>de</strong>ux<br />
droits associés.<br />
22. L. HENNEBEL & H. TIGROUDJA, “Le juge, le<br />
terroriste et l’Etat <strong>de</strong> droit”, in L. HENNEBEL<br />
& D. VANDERMEERSCH, Juger le terrorisme<br />
<strong>da</strong>ns l’Etat <strong>de</strong> droit, Bruxelles, Bruylant, 2009,<br />
pp. 69-70.<br />
23. Il s’agit d’ailleurs ici du corollaire classique<br />
entre sécurité et liberté à savoir: “la relation<br />
<strong>de</strong>s droits subjectifs suppose une protection<br />
efficace contre toute tentative du souverain<br />
d’interférer <strong>da</strong>ns les relations privées […]. Inversement,<br />
la sécurité <strong>de</strong> tous passe, <strong>da</strong>ns la<br />
société, par l’attribution aux gouvernants d’un<br />
droit <strong>de</strong> contrainte sur les individus, pourvu<br />
que soit respectée la liberté individuelle” (A.-<br />
J. ARNAUD [dir.], Dictionnaire encyclopédique<br />
<strong>de</strong> théorie et <strong>de</strong> sociologie du droit, Paris,<br />
LGDJ, 1993, 2e édition, p. 545).<br />
135
Marjorie Beulay<br />
24. Voir CEDH, arrêt, AIREY C. IRLANDE, 9<br />
octobre 1979, requête n°6293/73, § 25 et<br />
26; CEDH, arrêt, 8 juillet 2004, ILASCU C.<br />
MOLDAVIE ET RUSSIE, requête n° 48787/99;<br />
CDH, 29 mars 2004, OBSERVATIONS GENE-<br />
RALES N°31, §2; Cour IDH, arrêt, 25 novembre<br />
2003, MYRNA MACK CHANG C. GUA-<br />
TEMALA, Série C n°101, §153.<br />
25. Voir par exemple: Article 15 <strong>de</strong> la Convention<br />
Européenne <strong>de</strong>s Droits <strong>de</strong> l’Homme; Article<br />
27 <strong>de</strong> la Convention Américaine <strong>de</strong>s Droits <strong>de</strong><br />
l’Homme ou Article 4 du Pacte International<br />
sur les Droits Civils et Politiques.<br />
26. Commission européenne <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme,<br />
décision, ILSE KOCH C. REPUBLIQUE FEDE-<br />
RALE D’ALLEMAGNE, 8 mars 1962, requête<br />
n°1270/61, Annuaire Tome V, p. 127.<br />
27. K. ANNAN, op.cit., §194.<br />
28. Voir le Traité d’Osnabrück <strong>de</strong> 1648: “Toutes et<br />
chacune <strong>de</strong>s parties contractantes s’engageront<br />
à défendre et maintenir toutes et chacune <strong>de</strong>s<br />
dispositions <strong>de</strong> cette paix contre qui que ce<br />
soit”. En d’autres termes, la sécurité pour tous,<br />
par tous, contre tous. Voir B. STERN, op. cit.,<br />
p.154.<br />
29. Voir notamment: P. DAILLIER, “La nécessité<br />
<strong>de</strong> la réactualisation du système <strong>de</strong> sécurité<br />
collective?”, in CERDIN, Les implications <strong>de</strong><br />
la guerre en Irak, Colloque international <strong>de</strong>s 12<br />
et 13 mai 2004, Paris, Pedone, 2005, p. 204.<br />
30. A. PEYRO LLOPIS, “Le système <strong>de</strong> sécurité collective<br />
entre anarchie et fiction – Observations<br />
sur la pratique récente”, in Mélanges Salmon<br />
– Droit du pouvoir, pouvoir du droit, Bruxelles,<br />
Bruylant, 2007, pp. 1383-1384.<br />
31. H. KELSEN, The Law of the United Nations –<br />
A Critical Analysis of its Fun<strong>da</strong>mental Problems,<br />
New York, Praeger, 1964, p. 735.<br />
32. Les Nations Unies sont souvent dépen<strong>da</strong>ntes<br />
<strong>de</strong> la bonne volonté <strong>de</strong>s Etats et doivent, <strong>da</strong>ns<br />
la majeure partie <strong>de</strong>s cas, trouver un terrain<br />
d’entente avec d’autres organisations pour agir.<br />
De plus, si leur champ d’action est généraliste ce<br />
n’est pas le cas <strong>de</strong>s autres organismes entre lesquels<br />
les matières et les compétences sont éclatées<br />
impliquant une multiplication <strong>de</strong>s procédures<br />
avec parfois un certain nombre <strong>de</strong> redites.<br />
33. Voir par exemple CIJ, avis consultatif, CONSE-<br />
QUENCES DE LA PRESENCE CONTINUES<br />
DE L’AFRIQUE DU SUD EN NAMIBIE , 21<br />
juin 1970, Rec. 1971, pp. 16 et suiv.<br />
34. P. DAILLIER, op. cit., p. 206: “la tentation permanente<br />
<strong>de</strong>s grands Etats d’instrumentaliser<br />
136<br />
les Nations Unies”. Voir par exemple l’article<br />
<strong>de</strong> V.Y. GHEBALI, “L’ONU face à la mondialisation:<br />
le problème du passage du multilatéralisme<br />
au système mon<strong>de</strong>”, Relations internationales,<br />
2005/4, n°124, pp. 33-34 où il évoque<br />
le “United Nations Reform Act” adoptée par<br />
le Parlement <strong>de</strong>s Etats Unis et qui a pour but<br />
d’exercer une pression sur l’ONU en menaçant<br />
<strong>de</strong> réduire la contribution américaine.<br />
35. Voir H. KELSEN, “The Covenant of a Permanent<br />
League for the Maintenance of Peace”, in H. KEL-<br />
SEN, Peace Through Law, New York, University<br />
of North California, 1944, pp. 127-140.<br />
36. Mais les mentalités semblent évoluer: “Considérant<br />
que la paix et la sécurité, le développement<br />
et les droits <strong>de</strong> l’homme constituent la<br />
clef <strong>de</strong> voûte du système <strong>de</strong>s Nations Unies<br />
et le fon<strong>de</strong>ment <strong>de</strong> la sécurité et du bienêtre<br />
collectifs, et sachant à cet égard que le développement,<br />
la paix et la sécurité et les droits<br />
<strong>de</strong> l’homme sont intimement liés et se complètent<br />
[…]” (Résolution 1674(2006) du Conseil<br />
<strong>de</strong> sécurité, 3e paragraphe du Préambule).<br />
37. S. KARAGIANNIS, “L’action <strong>de</strong> l’Assemblée<br />
parlementaire du Conseil <strong>de</strong> l’Europe <strong>da</strong>ns le<br />
cadre <strong>de</strong> la protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme:<br />
L’exemple <strong>de</strong> “Listes noires” du Conseil <strong>de</strong><br />
Sécurité <strong>de</strong>s Nations Unies”, in J.-M. SOREL<br />
(dir.), La lutte contre le financement du terrorisme:<br />
Perspective transatlantique, Paris, Pedone,<br />
2009, pp. 153-155. En particulier: “[C]e<br />
n’est pas parce que ce but est mentionné avant<br />
le ‘but’ du développement et encouragement<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme qu’il doit primer sur ce<br />
<strong>de</strong>rnier mais toute l’histoire ainsi que la raison<br />
d’être <strong>de</strong>s Nations Unies et, tout spécialement<br />
du Conseil <strong>de</strong> sécurité révèlent que le maintien<br />
<strong>de</strong> la paix et <strong>de</strong> la sécurité est primordial”. La<br />
même interprétation est reprise par la CEDH<br />
<strong>da</strong>ns la décision <strong>de</strong> Gran<strong>de</strong> Chambre, BEHRA-<br />
MI C. FRANCE, ALLEMAGNE ET NORVE-<br />
GE, 2 mai 2007, requête n° 71412/01, §148.<br />
38. Formule consacrée que l’on retrouve <strong>da</strong>ns<br />
<strong>de</strong> nombreux actes et matériels <strong>de</strong> travail<br />
d’organisations internationales. Ex: SOUS-<br />
-COMMISSION DE LA PROMOTION ET<br />
DE LA PROTECTION DES DROITS DE<br />
L’HOMME, Exposé <strong>de</strong> l’Organisation international<br />
pour l’élimination <strong>de</strong> toutes les formes<br />
<strong>de</strong> discrimination raciale, E/CN.4/Sub.2/1999/<br />
NGO/27, 5 août 1999, §4.<br />
39. J. MAJOR, Déclaration au Conseil <strong>de</strong> sécurité<br />
du 31 janvier 1992 (S/PV.3046): “The absence<br />
of war and military conflicts among States<br />
does not in itself ensure international peace
and security. The non-military sources of instability<br />
in the economic, social, humanitarian<br />
and ecological fields have become threats to<br />
peace and security”. Cette vision a été par la<br />
suite réutilisée par le Groupe <strong>de</strong> Personnalité<br />
<strong>de</strong> Haut Niveau sur les menaces, les défis et les<br />
changements, Un mon<strong>de</strong> plus sûr: notre affaire<br />
à tous, décembre 2004, A/59/565.<br />
40. Voir par exemple la Résolution 688(1991) du 5<br />
avril 1991 sur la situation en Irak.<br />
41. Voir L. FERRAJOLI, “Guerra y terrorismo internacional<br />
– Un análisis <strong>de</strong>l lenguaje político”,<br />
Anuario Mexicano <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho Internacional,<br />
Vol. IX, 2009, pp. 13-33.<br />
42. E. DAVID, “Sécurité collective et lutte contre<br />
le terrorisme: guerre ou légitime défense?”, in<br />
SFDI, Les métamorphoses <strong>de</strong> la sécurité collective<br />
– droit, pratique et enjeux stratégiques,<br />
Journées Franco-tunisiennes, Paris, Pedone,<br />
2005, pp. 143-148.<br />
43. O. CORTEN, “La “guerre antiterroriste”, un<br />
discours <strong>de</strong> pouvoir”, in Le discours du droit<br />
international pour un positivisme critique, Paris,<br />
Pedone, Collection Doctrine(s), 2009, pp.<br />
141-143.<br />
44. B. DELCOURT, op. cit., p. 209: l’auteur parle<br />
<strong>de</strong> la “vivacité <strong>de</strong> l’unilatéralisme <strong>da</strong>ns un contexte<br />
sécuritaire”.<br />
45. O. DE SCHUTTER, “La Convention européenne<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme à l’épreuve <strong>de</strong> la lutte<br />
contre le terrorisme”, in E. BRIBOSIA & A.<br />
WEYEMBERGH, Lutte contre le terrorisme et<br />
droits fon<strong>da</strong>mentaux, Bruxelles, Bruylant, Collection<br />
Nemesis, Droit et Justice, 2002, p. 86.<br />
46. Ibid., p. 91.<br />
47. “[À] l’origine, la problématique <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’homme est d’abord une problématique <strong>de</strong> limitation<br />
du pouvoir” (F. SUDRE, Droit européen<br />
et international <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme,<br />
Paris, PUF, 2011, 10e édition, p. 50).<br />
48. M. FORTEAU, “Le droit applicable en matière<br />
<strong>de</strong> droits <strong>de</strong> l’homme aux administrations<br />
territoriales gérées par <strong>de</strong>s organisations internationales”,<br />
in SFDI-IIDH, La soumission <strong>de</strong>s<br />
organisations internationales aux normes internationales<br />
relatives aux droits <strong>de</strong> l’homme,<br />
Journée d’étu<strong>de</strong>s <strong>de</strong> Strasbourg, Paris, Pedone,<br />
2009, p.7.<br />
49. Voir par exemple la question <strong>de</strong>s réserves à un<br />
traité <strong>de</strong> protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme.<br />
Cf. CDH, Observation générale n°24, QUES-<br />
TIONS RELATIVES AUX RESERVES AU PAC-<br />
TE INTERNATIONAL SUR LES DROITS<br />
Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L’homme?<br />
CIVILS ET POLITIQUES, 2 novembre 1994;<br />
CEDH, arrêt, BELILOS C. SUISSE, 29 avril<br />
1988, requête n°10328/83, Rec. Série A, n°132;<br />
CIADH, avis consultatif, L’EFFET DES RESER-<br />
VES SUR L’ENTREE EN VIGUEUR DE LA<br />
CONVENTION AMERICAINE DES DROITS<br />
DE L’HOMME, 24 septembre 1982, OC-2/82,<br />
Serie A n°2, §§29-34.<br />
50. Par exemple le Conseil <strong>de</strong> l’Europe accor<strong>de</strong> plus<br />
d’importance à cette question que ne pourrait<br />
le faire l’Organisation Mondiale du Commerce.<br />
51. Voir notamment à ce propos: J.-M. SOREL,<br />
“Institutions économiques internationales et<br />
droit international <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme: un<br />
respect cosmétique en effet miroir”, in SFDI-<br />
-IIDH, La soumission <strong>de</strong>s organisations internationales<br />
aux normes internationales relatives<br />
aux droits <strong>de</strong> l’homme, Journée d’étu<strong>de</strong>s <strong>de</strong><br />
Strasbourg, Paris, Pedone, 2009, pp. 35 et suiv.<br />
52. Voir par exemple tous les documents <strong>de</strong>s institutions<br />
spécialisées après le 11 Septembre,<br />
comme le recueil <strong>de</strong>s good practices du Conseil<br />
<strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme <strong>de</strong> 2010 (A/HRC/14/46).<br />
53. Voir O. DE FROUVILLE, “La dimension droits<br />
<strong>de</strong> l’Homme <strong>da</strong>ns les politiques <strong>de</strong>s organisations<br />
internationales: les mesures prises <strong>da</strong>ns<br />
le cadre <strong>de</strong>s Nations Unies”, in J.-M. SOREL<br />
(dir.), La lutte contre le financement du terrorisme:<br />
Perspective transatlantique, París, Pedone,<br />
2009, pp. 127-140.<br />
54. D. COLE, “Enemy Aliens”, Stanford Law Review,<br />
N° 54, 2002, p. 955 et M. KIELSGARD,<br />
“A Human Rights Approach to Counter Terrorism”,<br />
California Western International Law<br />
Journal, n°36, 2006, pp. 249 et ss. Voir également<br />
l’analyse d’ O. DE FROUVILLE, “La dimension<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme <strong>da</strong>ns les politiques<br />
<strong>de</strong>s organisations internationales: les mesures<br />
prises <strong>da</strong>ns le cadre <strong>de</strong>s Nations Unies”, op.<br />
cit., pp. 134-140.<br />
55. Voir J.-M. SOREL, “Existe-t-il une définition<br />
universelle du terrorisme?”, in K. BANNE-<br />
LIER; T. CHRISTAKIS; O. CORTEN & B.<br />
DELCOURT (dir.), Le droit international face<br />
au terrorisme, op.cit., pp. 35 et suiv.<br />
56. O. DE SCHUTTER, op. cit., p. 86.<br />
57. L. HENNEBEL y H. TIGROUDJA, op.cit., pp.<br />
67-68.<br />
58. H. TIGROUDJA, “La lutte contre le financement<br />
du terrorisme et les exigences européennes<br />
en matière <strong>de</strong> protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme”, in J.-M. SOREL (dir.), La lutte con-<br />
137
Marjorie Beulay<br />
138<br />
tre le financement du terrorisme: Perspective<br />
transatlantique, Paris, Pedone, 2009, p. 201.<br />
59. Equilibre: “Etat <strong>de</strong> ce qui est soumis à <strong>de</strong>s forces<br />
opposées égales” (Le nouveau Petit Robert<br />
<strong>de</strong> la langue française, Paris, Le Robert, 2010,<br />
p. 915). “L’équilibre résulte <strong>de</strong> la <strong>de</strong>struction<br />
<strong>de</strong> plusieurs forces qui se combattent et qui<br />
anéantissent réciproquement l’action qu’elles<br />
exercent les unes sur les autres» (J.-L. LA-<br />
GRANGE, Mécanique analytique, Vol. 1, Paris,<br />
Desaint, 1788, p. 2)<br />
60. Voir par exemple CEDH, arrêt, OSMAN<br />
C. TURQUIE, 28 octobre 1998, requête n°<br />
23452/94, §§ 115-116.<br />
61. Voir par exemple, CEDH, arrêt, ILASCU ET<br />
AUTRES C. MOLDAVIE ET RUSSIE, 8 juillet<br />
2004, requête n° 48787/99, §§ 310-352.<br />
62. O. DE SCHUTTER, op. cit., p. 91.<br />
63. Pour mémoire on rappellera notamment ici les<br />
questions que pose le Traité <strong>de</strong> Lisbonne quant<br />
à l’adhésion <strong>de</strong> l’Union européenne à la Convention<br />
européenne <strong>de</strong> sauvegar<strong>de</strong> <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong><br />
l’Homme. Les négociations et aménagements<br />
sur ce point sont, au moment <strong>de</strong> la ré<strong>da</strong>ction<br />
<strong>de</strong> cet article, toujours en cours.<br />
64. Est fait ici référence à “l’idéal vers lequel le droit<br />
doit tendre en édictant <strong>de</strong>s règles cohérentes relativement<br />
stables et accessibles pour permettre<br />
aux individus d’établir <strong>de</strong>s prévisions” (R. CA-<br />
BRILLAC [dir.], Dictionnaire <strong>de</strong> vocabulaire juridique,<br />
Paris, LGDJ, 2008, 3e édition, p. 370).<br />
65. Voir J.-M. THOUVENIN, “Le juge International<br />
peut-il contrôler la légalité <strong>de</strong>s sanctions<br />
adoptées par le Conseil <strong>de</strong> Sécurité?”, Revue du<br />
Marché Commun et <strong>de</strong> l’Union Européenne,<br />
juin 2009, n°529, pp. 373-379.<br />
66. Voir J.-S. BERGE, “Les intéractions du droit<br />
International et européen. Approche du phénomène<br />
en trois étapes <strong>da</strong>ns le contexte européen”,<br />
Journal <strong>de</strong> Droit International (Clunet),<br />
2009/3, Chronique n°4, en particulier §2.<br />
67. CJUE, arrêt, KADI ET AL BARAKAAT IN-<br />
TERNATIONAL FUNDATION C. COMMIS-<br />
SION, 3 septembre 2008, affaires jointes C-<br />
-402/05P et C-415/05P.<br />
68. D. SAROOSHI, International Organizations<br />
and their exercise of sovereign powers, Oxford,<br />
Oxford University Press, 2007, pp. 33-108.<br />
69. CEDH, Gran<strong>de</strong> Chambre, arrêt, AL-JEDDA<br />
C. ROYAUME UNI, 7 juillet 2011, requête n°<br />
27021/08, §§ 80 et suivants.<br />
70. R. KLEIN, La responsabilité <strong>de</strong>s organisations<br />
internationales <strong>da</strong>ns les ordres juridiques et en<br />
droit <strong>de</strong>s gens, Bruxelles, Bruylant, 1998, pp.<br />
312-375.<br />
71. Voir par exemple: CEDH, décision, BANKO-<br />
VIC ET AL. C. BELGIQUE ET AUTRES<br />
(ETATS MEMBRES DE L’OTAN), 12 décembre<br />
2001, requête n°52207/99; CEDH, décisions,<br />
BEHRAMI C. FRANCE et SARAMATI<br />
C. NORVEGE, FRANCE ET ALLEMAGNE, 2<br />
mai 2007, requêtes n° 71412/01 et 78166/01;<br />
CEDH, décisions, BERIC C. BOSNIEHER-<br />
ZEGOVINE, 16 octobre 2007, requête n°<br />
36357/04. A contrario voir CEDH, arrêt, ISSA<br />
ET AUTRE C. TURQUIE, 16 novembre 2004,<br />
requête n° 3821/96.<br />
72. Cf. M. FORTEAU, op.cit., pp. 14-15.<br />
73. CIJ, avis consultatif, STATUT DU SUD OUEST<br />
AFRICAIN, 2 juillet 1950, Rec. 1950, p. 133.<br />
74. CIJ, avis consultatif, CONSEQUENCES JURI-<br />
DIQUES POUR LES ETATS DE LA PRESEN-<br />
CE CONTINUE DE L’AFRIQUE DU SUD EN<br />
NAMIBIE EN RAISON DE LA RESOLUTION<br />
276(1970) DU CONSEIL DE SECURITE, 21<br />
juin 1971, Rec. 1971, p. 57, §131.<br />
75. Voir également: CIJ, arrêt, SUD OUEST AFRI-<br />
CAIN, 18 juillet 1966, Rec. 1966, p. 34, §50 (la<br />
Cour fait notamment référence au Préambule<br />
ainsi qu’à l’article 1e <strong>de</strong> la Charte); CIJ, arrêt,<br />
PERSONNEL DIPLOMATIQUE ET CONSU-<br />
LAIRE DES ETATS-UNIS A TEHERAN, 24<br />
mai 1980, Rec. 1980, p.42, §80 (la Cour fait<br />
référence à la DUDH); CIJ, avis consultatif,<br />
EFFETS DE LA DECISION DU TANU AC-<br />
CORDANT UNE INDEMNISATION, 13 juillet<br />
1954, Rec. 1954, p. 57 (cas <strong>de</strong> la protection<br />
<strong>de</strong>s fonctionnaires <strong>de</strong>s Nations Unies).<br />
76. Décision n°1472/2006 du 22 octobre 2008.<br />
77. Ce schéma se retrouve notamment <strong>da</strong>ns les<br />
affaires suivantes: CJUE, arrêt KADI ET AL BA-<br />
RAKAAT INTERNATIONAL FUNDATION<br />
C. COMMISSION, 3 septembre 2008, affaires<br />
jointes C-402/05P et C-415/05P; CEDH,<br />
arrêt, BOSPHORUS C. COMMISSION, 30<br />
juin 2005, requête n° 45036/98; CEDH, arrêt,<br />
MATTHEWS C. ROYAUME UNI, 18<br />
février 1999, requête n° 24833/94; CEDH,<br />
arrêt, BOIVIN C. 34 ETATS DU CONSEIL<br />
DE L’EUROPE, 9 septembre 2008, requête n°<br />
73250/01; CEDH, COOPERATIEVE PRODU-<br />
CENTENORGANISATIE VAN DE NEDER-<br />
LANDSE KOKKELVISSERIJ U.A., 20 janvier<br />
2009, requête n°13645/05.
78. Cf. F. BENOIT-ROHMER, “Bienvenue aux enfants<br />
<strong>de</strong> Bosphorus: la Cour européenne <strong>de</strong>s<br />
droits <strong>de</strong> l’Homme et les Organisations internationales”,<br />
R.T.D.H., n°81/2010, p. 22.<br />
79. S. KARAGIANNIS, “L’action <strong>de</strong> l’Assemblée<br />
parlementaire du Conseil <strong>de</strong> l’Europe <strong>da</strong>ns le<br />
cadre <strong>de</strong> la protection <strong>de</strong>s droits <strong>de</strong> l’Homme:<br />
L’exemple <strong>de</strong> “Listes noires” du Conseil <strong>de</strong><br />
Sécurité <strong>de</strong>s Nations Unies”, in J.-M. SOREL<br />
(dir.), La lutte contre le financement du terrorisme:<br />
Perspective transatlantique, Paris, Pedone,<br />
2009, p. 143.<br />
80. M. DELMAS-MARTY, op. cit., p. 220 et M.<br />
DELMAS-MARTY, Le Pluralisme ordonné,<br />
Paris, Seuil, Collection La Couleur <strong>de</strong>s idées,<br />
2006, pp. 227 et suivantes. C’est notamment<br />
le cas en matière <strong>de</strong> droit <strong>de</strong> l’environnement<br />
concernant les mesures prises à l’encontre du<br />
changement climatique.<br />
81. J. SALMON, op. cit., p. 206.<br />
82. H. KELSEN, Théorie pure du droit, Paris,<br />
Dalloz, 1962, p. 52.<br />
83. Ibi<strong>de</strong>m p. 308.<br />
84. H. KELSEN, op. cit., R.C.A.D.I., 1926, IV, p.<br />
245.<br />
85. TPICE, 21 septembre 2005, YUSUF & AL BA-<br />
RAAKAT INTERNATIONAL FOUNDATION<br />
C. COMMISSION, Affaire T-306/01, § 277.<br />
Voir en particulier D. SIMON et F. MARIAT-<br />
TE, “Le tribunal <strong>de</strong> Première Instance <strong>de</strong>s<br />
Communautés: Professeur <strong>de</strong> droit international?”,<br />
Europe, décembre 2005, Etu<strong>de</strong> 12, pp.<br />
4-7; et Ch. TOMUSCHAT, “Case Law. Case<br />
T-306/01”, CMLR, 2006, 43, pp. 537-543.<br />
86. Voir par exemple: CIJ, arrêt, BARCELONA<br />
TRACTION, LIGHT AND POWER COM-<br />
PANY, LIMITED (BELGIQUE C. ESPAGNE),<br />
5 février 1970, Rec. 1970, p. 32.<br />
87. C’est notamment ce que l’on retrouve <strong>da</strong>ns<br />
l’arrêt KADI <strong>de</strong> la CJUE en 2008. Voir M. BEU-<br />
LAY, “Les arrêts KADI ET AL BARAKAAT IN-<br />
TERNATIONAL FOUNDATION – Réaffirmation<br />
par la Cour <strong>de</strong> Justice <strong>de</strong> l’autonomie <strong>de</strong><br />
l’ordre juridique communautaire vis-à-vis du<br />
droit international”, Revue du Marché Commun<br />
et <strong>de</strong> L’Union Européenne, n° 524, Janvier<br />
2009, p. 39.<br />
88. Voir par exemple: P. LAGRANGE, “Responsabilité<br />
<strong>de</strong>s Etats pour actes accomplis en application<br />
du Chapitre VII <strong>de</strong> la Charte <strong>de</strong>s Nations<br />
Unies”, R.G.D.I.P., 2008, p. 108.<br />
89. S. KARAGIANNIS, op. cit., p. 178.<br />
Organisations Internationales et Sécurité Collective: Quelle Place Pour les Droits <strong>de</strong> L’homme?<br />
90. Il convient <strong>de</strong> rappeler tout <strong>de</strong> même ici<br />
l’existence <strong>de</strong> la Charte <strong>de</strong>s droits fon<strong>da</strong>mentaux<br />
adoptée <strong>da</strong>ns le cadre <strong>de</strong> l’Union européenne<br />
et qui s’impose aux institution européennes,<br />
ainsi que le traité <strong>de</strong> Lisbonne qui ouvre la voie<br />
à l’adhésion <strong>de</strong> l’Union à la CEDH.<br />
91. CEDH, arrêt, MATTHEWS C. ROYAUME<br />
UNI, 18 février 1999, requête n°24833/94.<br />
92. F. BENOIT-ROHMER, op. cit., p. 20<br />
93. CEDH, décision, GASPARINI C. ITALIE ET<br />
BELGIQUE, 12 mai 2009, requête n°10750/03.<br />
94. TPICE, 21 septembre 2005, KADI ET YUSUF<br />
& AL BARAAKAT INTERNATIONAL FOUN-<br />
DATION, T-315/01 et T-306/01, notamment<br />
§ 226 pour la première affaire et § 277 pour la<br />
secon<strong>de</strong>.<br />
95. Voir notamment: le 9e rapport <strong>de</strong> l’Équipe<br />
d’appui analytique et <strong>de</strong> surveillance <strong>de</strong>s sanctions,<br />
soumis conformément à la résolution<br />
1822 (2008) concernant Al-Qai<strong>da</strong>, les Talibans<br />
et les personnes et entités qui leur sont<br />
associées du 13 mai 2009 (S/2009/245) et les<br />
Recomman<strong>da</strong>tions figurant <strong>da</strong>ns le neuvième<br />
rapport <strong>de</strong> l’Equipe d’appui analytique et <strong>de</strong><br />
surveillance <strong>de</strong>s sanctions – Position du Comité<br />
(S/2009/427).<br />
96. Cf. CEDH, arrêt, WAITE & KENNEDY C.<br />
ALLEMAGNE, 18 février 1999, requête<br />
n°26083/94.<br />
97. CEDH, arrêt, M.S.S. c. Belgique y Grèce, 21<br />
janvier 2011, requête n° 30696/09. En particulier<br />
la partie concernant la responsabilité <strong>de</strong> la<br />
Belgique (§§ 62-86). Voir également l’analyse <strong>de</strong><br />
N. HERVIEU du 22 janvier à l’adresse suivante:<br />
http://combatsdroitshomme.blog.lemon<strong>de</strong>.<br />
fr/2011/01/22<br />
98. “C’est lorsque les canons gron<strong>de</strong>nt que nous<br />
avons particulièrement besoin du droit”, citation<br />
<strong>de</strong> l’ancien prési<strong>de</strong>nt <strong>de</strong> la Cour suprême<br />
<strong>de</strong> l’État d’Israël, Aharon BARACK, <strong>da</strong>ns les<br />
conclusions générales <strong>de</strong> l’Avocat général M.<br />
POIARES MADURO, affaire C-415/05P, 23<br />
janvier 2008, point 45.<br />
99. Voir par exemple: SFDI, Etat <strong>de</strong> droit et droit<br />
international, Paris, Pedone, 2009, 447p.<br />
100. O. DE SCHUTTER, op. cit., pp. 151-152.<br />
101. Référence est faite ici au cours d’A. A. CAN-<br />
ÇADO TRINDADE, “International Law for<br />
Humankind: Towards a new jus gentium”,<br />
R.C.A.D.I., n°316-317(2005).<br />
102. Par exemple, P. WEIL considère que l’individu<br />
ne peut être un sujet <strong>de</strong> droit international<br />
139
Marjorie Beulay<br />
140<br />
parce qu’il ne prend pas part à l’élaboration <strong>de</strong><br />
ses normes (P. WEIL, “Le droit international<br />
public en quête <strong>de</strong> son i<strong>de</strong>ntité – Cours général<br />
<strong>de</strong> droit international public”, R.C.A.D.I.,<br />
n°237(1992), p. 122).<br />
103. R. HIGGINS, “International Law and the<br />
Avoi<strong>da</strong>nce, Containment and Resolution of<br />
Disputes. General Course on Public International<br />
Law”, R.C.A.D.I., n°230(1991), pp. 79<br />
et suiv.<br />
104. N. POLITIS, Les nouvelles ten<strong>da</strong>nces du droit<br />
international, Paris, Hachette, 1927, pp. 91-<br />
92.<br />
105. Voir O. DE FROUVILLE, “Une conception<br />
démocratique du droit international”, Revue<br />
européenne <strong>de</strong> Sciences sociales, Tome XX-<br />
XIX, n°120, pp. 101-144.<br />
106. Voir A. A. CANÇADO TRINDADE, op. cit.,<br />
n°317, pp. 269-282.<br />
107. TPICE, arrêt, KADI C. COMMISSION, 30<br />
septembre 2010, aff. T-85/09, en particulier<br />
§§ 123 et 144. Le Tribunal utilise une analyse<br />
qui n’est pas sans rappeler celle <strong>de</strong> la Cour<br />
Constitutionnelle Alleman<strong>de</strong> <strong>da</strong>ns l’affaire<br />
ZÖLANG, 29 mai 1974, BVerfG, band 37, p.<br />
285.<br />
108. M. DELMAS-MARTY, Libertés et sûreté <strong>da</strong>ns<br />
un mon<strong>de</strong> <strong>da</strong>ngereux, op. cit., p. 215.<br />
109. Voir notamment: CEDH, AL-SKEINI ET AU-<br />
TRES C. ROYAUME UNI, 7 juillet 2011, requête<br />
n° 55721/07; et CEDH, AL-JEDDA C.<br />
ROYAUME UNI, 7 juillet 2011, requête n°<br />
27021/08.
BETWEEN OFFENDERS AND VICTIMS:<br />
THE CIVIL DIMENSION OF UNIVERSAL JURISIDCTION<br />
I. INTRODUCTION<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Miriam Cohen<br />
PhD Candi<strong>da</strong>te (Graduate Institute of International and Development Studies); LLM (Harvard Law School);<br />
LLM (Cambridge); LLM (Université <strong>de</strong> Montréal); LLB (Université <strong>de</strong> Montréal);<br />
Associate Legal Officer at the International Court of Justice.<br />
The search for justice in the context of international<br />
crimes and mass human rights violations<br />
has gained much attention in international<br />
legal scholarship in recent <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s. 1 In large part,<br />
this scholarship has been un<strong>de</strong>rpinned by a conceptual<br />
dichotomy between punishment of offen<strong>de</strong>rs<br />
on the one hand, and reparation 2 for victims<br />
on the other: the dominant assumption has been<br />
that human rights law encompasses redress for<br />
victims of human rights violations 3 while international<br />
criminal law focuses on the criminal liability<br />
and the punishment of perpetrators. 4<br />
New <strong>de</strong>velopments in international law,<br />
both at the international level and in the domestic<br />
sphere, have begun to blur the apparent doctrinal<br />
and practical civil/ criminal divi<strong>de</strong> between the<br />
punishment of individual perpetrators of international<br />
crimes and human rights violations and<br />
reparation to victims of those crimes.<br />
In the international plane, the advent of<br />
the Rome Statute for the International Criminal<br />
Court 5 , has brought about a change in the traditional<br />
conception of international justice: the Statute<br />
provi<strong>de</strong>s for the possibility, within the same<br />
proceedings, both for the prosecution and the<br />
eventual punishment of perpetrators of international<br />
crimes 6 (encompassing retribution, accountability<br />
and the fight against impunity) and also<br />
reparation for victims 7 (embracing the concept of<br />
restorative justice). 8<br />
At the domestic level, proceedings on the<br />
basis of the doctrine of universal jurisdiction<br />
could also potentially serve as an avenue for bridging<br />
the gap between the criminal and civil dimensions<br />
of justice for heinous conduct. The scope<br />
of the doctrine of universal criminal jurisdiction<br />
is still in the process of formation, 9 and this <strong>de</strong>velopment<br />
“advances in the face of crimes which<br />
affect the ‘essence of humanity’ and call for repression<br />
and justice” 10 . In contrast, while victims’<br />
right to reparation for crimes he/she suffered is<br />
well-established un<strong>de</strong>r international law, 11 and<br />
whereas in most domestic systems, a perpetrator<br />
of a crime will usually not only be subject to criminal<br />
proceedings, but may also face civil action<br />
brought by the injured party, the civil dimension<br />
of universal jurisdiction is still in early stages of<br />
<strong>de</strong>velopment un<strong>de</strong>r international law. 12<br />
It is against this background that this article<br />
analyses the doctrine of universal jurisdiction in<br />
its criminal dimension to make a claim for wi<strong>de</strong>r<br />
recognition of the concept of universal civil jurisdiction.<br />
Thus, I first explore the concept of universal<br />
criminal jurisdiction, its raison d’être and<br />
its foun<strong>da</strong>tions un<strong>de</strong>r international law. Then, I<br />
overview victims’ right to receive reparation for<br />
crimes and human rights violations which they<br />
suffered. Against the background of these two<br />
concepts – the doctrine of universal jurisdiction<br />
and the right of reparation to victims – I claim<br />
that the rationale supporting the doctrine of universal<br />
jurisdiction can and should encompass a<br />
civil dimension. Thus, based on the un<strong>de</strong>rlying<br />
rationale that supported the <strong>de</strong>velopment of universal<br />
jurisdiction as a basis for jurisdiction un<strong>de</strong>r<br />
international law, it is claimed that universal jurisdiction<br />
cannot be limited to its criminal dimensions,<br />
with the aim of trying and punishing the offen<strong>de</strong>r;<br />
rather, it should reflect a holistic approach<br />
to justice, and encompass, within its ambit, a civil<br />
dimension to allow victims to claim reparation for<br />
the harm they suffered. 13<br />
Part I of this article clarifies the foun<strong>da</strong>tions of<br />
universal jurisdiction by engaging in a theoretical<br />
discussion contouring its conceptual difficulties,<br />
how the doctrine came into being and how it has<br />
evolved un<strong>de</strong>r international law. Part II discusses<br />
victims’ right to reparation for grave human rights<br />
offences. Finally, Part III relies on the discussion<br />
of the previous sections to make the link between<br />
141
Miriam Cohen<br />
criminal (punishment of the offen<strong>de</strong>r through the<br />
doctrine of universal jurisdiction) and civil (reparation)<br />
dimensions and argues for the further <strong>de</strong>velopment<br />
of universal civil jurisdiction.<br />
III. THE DOCTRINE OF UNIVERSAL CRI-<br />
MINAL JURISDICTION: GENESIS AND<br />
RATIONALE<br />
In or<strong>de</strong>r to lay the theoretical foun<strong>da</strong>tion for<br />
the argument that the rationale un<strong>de</strong>rpinning universal<br />
jurisdiction can encompass a civil dimension,<br />
this article first discusses the conceptual<br />
bases for universal criminal jurisdiction. Then it<br />
addresses the rationale for the <strong>de</strong>velopment of universal<br />
jurisdiction and the evolution of the doctrine<br />
from piracy to crimes of universal concern.<br />
1. Conceptualizing universal jurisdiction<br />
In a time of global concerns about impunity<br />
for grave human rights atrocities 14 , the exercise of<br />
universal jurisdiction is on the spotlight in the international<br />
discourse. 15 The exercise of criminal<br />
jurisdiction over non-nationals is by no means a<br />
new phenomenon 16 , yet in the past few <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>s,<br />
discussions over the doctrine have re-emerged in<br />
mo<strong>de</strong>rn international law. 17<br />
The exercise of jurisdiction is generally limited<br />
by dictates of the sovereign equality of States<br />
and the principle of non-interference. 18 International<br />
law generally requires some connection or<br />
link for the exercise of jurisdiction. 19 Such link is<br />
generally found in territory, 20 the nationality of<br />
the offen<strong>de</strong>r 21 (or the victim), 22 or the need to protect<br />
the national security interests of the State. 23<br />
By contrast, universal jurisdiction is based<br />
upon the premise that certain crimes are so grave<br />
that should become universally abolished and<br />
that any State is entitled to prosecute the offen<strong>de</strong>r<br />
regardless of the nationality of the accused or the<br />
victim, or the territory where the crime occurred. 24<br />
The universality principle does not have this direct<br />
nexus between the offen<strong>de</strong>r and the forum;<br />
the reasoning behind its existence bor<strong>de</strong>rlines law<br />
and morality, fun<strong>da</strong>mental ethical values 25 and<br />
the “conscience of humankind.” 26<br />
As one author puts it, universal jurisdiction<br />
holds the potential for a global system of<br />
accountability. 27 It can be argued that, from a<br />
time where universal jurisdiction played a role<br />
in the prosecution of piracy and slave tra<strong>de</strong> 28 , to<br />
an era of grave human rights atrocities, universal<br />
jurisdiction has gained a growing significant role<br />
142<br />
in addressing human rights violations and providing<br />
an important tool to combat impunity and<br />
enforce accountability. 29<br />
2. The evolution of the doctrine of universal<br />
jurisdiction: from piracy to<br />
crimes of universal concern.<br />
Universal jurisdiction is not a recent phenomenon.<br />
30 The principle that States can punish foreigners<br />
for crimes committed outsi<strong>de</strong> their territorial<br />
boun<strong>da</strong>ries is a concept that existed for a long<br />
time in international law. 31 Without purporting to<br />
address a thorough analysis of the formation of the<br />
principle of universality, this article analyses a few<br />
basic points in the evolution of this doctrine.<br />
Universal jurisdiction was historically <strong>de</strong>veloped<br />
to combat the crime of piracy based on the<br />
rationale that because the crime used to occur on<br />
the high seas 32 , no State could have jurisdiction<br />
over pirates unless they claimed the universality<br />
of jurisdiction. 33 The doctrine changed with time<br />
and the basis for a claim of universal jurisdiction<br />
became the grave nature of the crime and the need<br />
to combat impunity for such conduct. 34 Thus, the<br />
un<strong>de</strong>rlying principles for asserting universal jurisdiction<br />
over certain crimes can be seen as two<br />
ends of a spectrum: the place where the offence<br />
occurred – outsi<strong>de</strong> the jurisdiction of any State –<br />
or the grave nature of the crime. 35<br />
In the case of universal jurisdiction over grave<br />
offences, States purport to act “precisely because<br />
a state exercising universal jurisdiction does so<br />
on behalf of the international community, it must<br />
place the overall interests of the international<br />
community above its own.” 36<br />
In its criminal dimensions, universal jurisdiction<br />
is mostly acclaimed to be an effective tool<br />
to fight impunity and to fill in the gaps of international<br />
criminal tribunals’ proceedings. 37 In addition<br />
to being a tool for prosecuting serious human<br />
rights violations, universal jurisdiction is also advocated<br />
as a tool for global justice, in particular<br />
with regards to countries which are unwilling or<br />
unable to prosecute criminals. 38<br />
Universal jurisdiction is premised upon the<br />
i<strong>de</strong>a that, contrary to other principles of international<br />
jurisdiction, it is solely based on the nature<br />
of the crime. 39 In this sense, the seriousness of<br />
the crime allow for any State to punish the offen<strong>de</strong>r.<br />
40 Due to the gravity of certain crimes, their<br />
consequences go beyond victims and their communities,<br />
and rather affect the international community<br />
as a whole. 41
These i<strong>de</strong>as can be traced to the writings of<br />
the philosopher and political scientist Cesare Beccaria.<br />
42 In his work in Dei Delliti e Delle Pene 43 ,<br />
Beccaria appeals to the notions of rationality and<br />
humanity in the laws. In line with the latter, Beccaria<br />
also claimed that “an act of cruelty committed,<br />
for example, in Constantinople, may be punished<br />
at Paris for this exact reason, that he offends<br />
humanity should have enemies in all mankind.” 44<br />
I take Professor Bassiouni’s point in concluding<br />
that Beccaria “did not propound universal criminal<br />
jurisdiction” 45 as it is un<strong>de</strong>rstood to<strong>da</strong>y; however,<br />
the foun<strong>da</strong>tions for universal jurisdiction<br />
concerning crimes of grave nature can be said to<br />
find some explanation on Beccaria’s work.<br />
On the other end of the same spectrum,<br />
Hugo Grotius in The Law of War and Peace 46<br />
argued the i<strong>de</strong>a that freedom of navigation was<br />
applicable universally and, as a consequence, any<br />
infringement upon this right would provoke universal<br />
punishment. 47 In Grotius conception, pirates<br />
were “enemies of human race.” 48 His theory of<br />
universal punishment is based on the nature and<br />
effect of the crime on all nations. 49<br />
There thus seems to be three main points<br />
which provi<strong>de</strong>d a theoretical basis for the <strong>de</strong>velopment<br />
of universal jurisdiction. First, the fact<br />
that pirates are “stateless” and thus no nation can<br />
have jurisdiction over them based on the nationality<br />
principle. Secondly, the i<strong>de</strong>a that crimes of<br />
piracy happen on the high seas where no State has<br />
jurisdiction based on the territoriality principle.<br />
Un<strong>de</strong>r these two rationales, States are not acting<br />
in violation of each other’s sovereignty but rather<br />
for a common objective, a sort of “mutual self-interest”<br />
to combat a crime that potentially affects<br />
all nations. The third rationale for universal jurisdiction<br />
is based on the claim that some crimes are<br />
so heinous that they are perpetrated against the<br />
international community and not only individual<br />
States. 50 Un<strong>de</strong>r this rationale, in exercising universal<br />
jurisdiction, States are acting on behalf of<br />
the interests of the international community as a<br />
whole, for the pursuit of the ultimate goal of justice.<br />
This last rationale provi<strong>de</strong>d the basis for the<br />
expansion of universal jurisdiction from piracy to<br />
crimes of universal concern.<br />
III. VICTIMS’ RIGHT TO REPARATION<br />
UNDER INTERNATIONAL LAW<br />
Having explored the foun<strong>da</strong>tional basis for<br />
universal jurisdiction in its criminal dimension, I<br />
now briefly <strong>de</strong>scribe victims’ right to obtain reparation<br />
un<strong>de</strong>r international law, 51 and more speci-<br />
Between Offen<strong>de</strong>rs and Victims: The Civil Dimension of Universal Jurisidction<br />
fically, un<strong>de</strong>r international human rights law and<br />
international criminal law. I claim that the right<br />
to reparation should not be limited to the realm<br />
of international human rights law and traditional<br />
mechanisms, but should also find application<br />
through the doctrine of universal jurisdiction,<br />
which was <strong>de</strong>veloped within a criminal context. 52<br />
The right to reparation is a well-established<br />
principle of international law. Such right has been<br />
confirmed in a number of international instruments<br />
and jurispru<strong>de</strong>nce of international and<br />
regional courts. 53 The Permanent Court of International<br />
Justice, in the often-quoted passage of<br />
the Charzów Factory Judgment stated that: “it is<br />
a principle of international law that the breach of<br />
an engagement involves an obligation to make reparation<br />
in an a<strong>de</strong>quate form.” 54 Similarly, in the<br />
general international law of State responsibility,<br />
breaches of international law engage the duty to<br />
make reparation. 55<br />
In the field of international human rights<br />
law, the right of victims to seek and obtain effective<br />
reparation has been codified in human rights<br />
treaties and instruments. 56 It has also been firmly<br />
reiterated and expan<strong>de</strong>d upon by international jurispru<strong>de</strong>nce.<br />
57<br />
Already in 1985, the United Nations adopted<br />
the Declaration of Basic Principles of Justice<br />
for Victims of Crime and Abuse of Power 58 , whereby<br />
the right of victims to obtain reparation is<br />
established. The focus of this Declaration was on<br />
reparation to victims of domestic crimes. 59 Subsequently,<br />
another instrument was adopted by<br />
the United Nations General Assembly: the Basic<br />
Principles and gui<strong>de</strong>lines on the right to a remedy<br />
and reparation for victims of gross violations of<br />
international human rights law and international<br />
humanitarian law. 60 The right of victims of gross<br />
violations of international human rights law or<br />
serious violations of international humanitarian<br />
law to obtain reparation is established in its Article<br />
15, pursuant to which:<br />
“In accor<strong>da</strong>nce with its domestic laws and<br />
international legal obligations, a State shall<br />
provi<strong>de</strong> reparation to victims for acts or omissions<br />
which can be attributed to the State and<br />
constitute gross violations of international<br />
human rights law or serious violations of international<br />
humanitarian law.”<br />
Other recent documents have also affirmed<br />
victims’ right to reparation. For example, the Report<br />
of the International Commission of Inquiry<br />
on Darfur to the United Nations Secretary-General<br />
conclu<strong>de</strong>d that, on the basis of human rights law,<br />
143
Miriam Cohen<br />
144<br />
“the proposition is warranted that at present,<br />
whenever a gross breach of human rights is<br />
committed which also amounts to an international<br />
crime, customary international law not<br />
only provi<strong>de</strong>s for the criminal liability of the<br />
individuals who have committed that breach,<br />
but also imposes an obligation on States of<br />
which the perpetrators are nationals, or for<br />
which they acted as <strong>de</strong> jure or <strong>de</strong> facto organs,<br />
to make reparation (including compensation)<br />
for the <strong>da</strong>mage ma<strong>de</strong>.” 61<br />
Importantly, the right to reparation also finds<br />
application in the field of international criminal<br />
law. In the author’s view, while <strong>de</strong>layed, 62 the<br />
right of victims to obtain reparation for international<br />
crimes can now form part of proceedings at<br />
the International Criminal Court, albeit not yet<br />
fully <strong>de</strong>veloped, by the operation of Article 75 of<br />
the Rome Statute. 63<br />
It thus seems that, at the current print of international<br />
law, the civil and criminal dimensions<br />
of justice are not completely dissociated, they go<br />
in fact hand-in-hand: an international crime or<br />
a gross human right violation should entail both<br />
the prosecution and eventual punishment of the<br />
offen<strong>de</strong>r as well as the right of the victims to seek<br />
and obtain reparation. Significantly, the right of<br />
victims to obtain reparation has transcen<strong>de</strong>d the<br />
realm of international human rights law and is<br />
contemporarily also recognized in international<br />
criminal law, 64 <strong>de</strong>monstrating the doctrinal interconnectedness<br />
of the fields of international human<br />
rights law and international criminal law.<br />
IV. TOWARDS A VICTIM-ORIENTED AP-<br />
PROACH OF UNIVERSAL JURISDIC-<br />
TION: BLURRING THE DIVIDE BE-<br />
TWEEN THE CRIMINAL AND CIVIL<br />
DIMENSIONS OF THE DOCTRINE<br />
In this part of the article, I investigate the<br />
consequences of the commission of an international<br />
crime or a gross human right violation and the<br />
enforcement of victims’ right to reparation through<br />
the doctrine of universal jurisdiction.<br />
This doctrine, as explained above, is groun<strong>de</strong>d<br />
on the concepts of the fight against impunity<br />
and accountability for certain crimes of universal<br />
concern. The key question to the further <strong>de</strong>velopment<br />
of universal civil jurisdiction is whether the<br />
foun<strong>da</strong>tion of the doctrine, in its criminal dimension,<br />
can be expan<strong>de</strong>d to inclu<strong>de</strong> a civil dimension.<br />
In this perspective, I first address the broa<strong>de</strong>r<br />
doctrinal question of criminal punishment<br />
and reparation; then I examine the intricacies<br />
of universal civil jurisdiction to then dwell upon<br />
the rationale un<strong>de</strong>rpinning the inclusion of a civil<br />
dimension in universal jurisdiction and whether<br />
the doctrine can be an effective tool for bridging<br />
the gaps of justice and providing an effective mechanism<br />
to enforce victims’ right to reparation.<br />
The fil conducteur of my analysis is that the relationship<br />
between criminal and civil jurisdiction,<br />
offen<strong>de</strong>rs and victims, criminal sanctions and civil<br />
remedies, need to be aligned for the ultimate<br />
goal of justice to be attained.<br />
1. Between offen<strong>de</strong>rs and victims: criminal<br />
punishment and reparation<br />
Punishment of the offen<strong>de</strong>r and victim reparation<br />
form two distinct and yet complementary<br />
methods of con<strong>de</strong>mning past and <strong>de</strong>terring future<br />
wrongs. 65 Criminal punishment focuses on retribution<br />
and <strong>de</strong>terrence whereas civil remedies aim<br />
at repairing, to the extent possible, the harm caused.<br />
Criminal punishment is often a response to<br />
harm caused to society as a whole. 66 Civil remedies,<br />
in turn, provi<strong>de</strong> a response to an injury 67 , an<br />
attempt to compensate and repair. Furthermore,<br />
in addition to its restorative character, as Judge<br />
Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong> has noted, “[r]eparations can<br />
be endowed with a sanctioning or repressive character,<br />
so as to secure the realization of justice and<br />
put an end to impunity.” 68<br />
The criminal/civil dichotomy (of punishment<br />
and reparation) is blurred in some countries.<br />
A comparison between some civil law and<br />
common law systems evi<strong>de</strong>nces the different<br />
manners by which justice can operate, between<br />
punishing the offen<strong>de</strong>r and repairing the harm<br />
caused. In certain civil law traditions, the victim<br />
can participate in the criminal proceedings and<br />
may bring a civil claim as an adjunct to a criminal<br />
prosecution. 69 By contrast, generally speaking,<br />
in common law systems, criminal prosecution of<br />
an accused takes place in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ntly from the<br />
victim’s claim for reparation or participation in<br />
the criminal proceedings. 70 The role of victims in<br />
criminal proceedings, if any, does not surpass that<br />
of an ordinary witness, and awards of reparations<br />
in the criminal context are generally not available.<br />
71 In the civil context, however, the award of<br />
punitive <strong>da</strong>mages is an interesting perspective<br />
which straddles the gulf between repairing victims<br />
and punishing offen<strong>de</strong>rs of harmful conduct. 72
It is in this context, that we now review the theoretical<br />
un<strong>de</strong>rpinnings of the civil dimension of the<br />
doctrine of universal jurisdiction.<br />
2. Un<strong>de</strong>rstanding the doctrine of universal<br />
civil jurisdiction<br />
Universal civil jurisdiction, similarly to universal<br />
criminal jurisdiction, does not require any<br />
jurisdictional link between the forum and the<br />
wrongful act. 73 It has been <strong>de</strong>fined “as the principle<br />
un<strong>de</strong>r which civil proceedings may be brought<br />
in a domestic court irrespective of the location of<br />
the unlawful conduct and irrespective of the nationality<br />
of the perpetrator or the victim, on the<br />
grounds that the unlawful conduct is a matter of<br />
international concern.” 74<br />
In this context, the question that arises is<br />
whether such exercise of universal jurisdiction is<br />
permitted by international law. It has been rightly<br />
pointed out that a general international treaty allowing<br />
for universal civil jurisdiction is lacking. 75<br />
It has also been affirmed that: “It would make<br />
sense to assume that the exercise of universal civil<br />
jurisdiction is permitted in respect of the same<br />
unlawful conduct as universal criminal jurisdiction<br />
and that similar conditions apply” 76 and that<br />
“[i]nternational law authorizes universal civil<br />
jurisdiction, in part because it operates as a less<br />
intrusive form of jurisdiction than universal criminal<br />
jurisdiction.” 77 In a similar vein, in a concurring<br />
opinion to the United States Supreme Court<br />
Decision in Sosa v. Alvarez-Machain, Justice<br />
Breyer stated that “universal criminal jurisdiction<br />
necessarily contemplates a significant <strong>de</strong>gree of<br />
civil tort recovery as well” and that the exercise of<br />
universal civil jurisdiction is no more threatening<br />
than that of universal criminal jurisdiction. 78<br />
Be that as it may, it does not seem that the<br />
principle of universal civil jurisdiction is uniformly<br />
accepted un<strong>de</strong>r international law. Some<br />
States have expressed the view that, although<br />
international law recognizes universal criminal<br />
jurisdiction, it does not “recognize universal civil<br />
jurisdiction for any category of cases at all, unless<br />
the relevant states have consented to it in a<br />
treaty or it has been accepted in customary international<br />
law.” 79 It has also been pointed out that<br />
the “Court of Appeal for Ontario held that treaty<br />
and customary international law did not require<br />
Cana<strong>da</strong> to apply a rule of universal jurisdiction to<br />
a civil action for torture committed abroad by a<br />
foreign state.” 80<br />
In any event, at this early stage of the <strong>de</strong>velopment<br />
of the doctrine un<strong>de</strong>r international<br />
Between Offen<strong>de</strong>rs and Victims: The Civil Dimension of Universal Jurisidction<br />
law, the examination of individual States’ practice<br />
is not of much help to <strong>de</strong>fining the contours of<br />
universal civil jurisdiction. In the author’s view,<br />
the <strong>de</strong>velopment of the doctrine should rely on<br />
principles of international law, such as the right<br />
of victims to receive reparation, which transcends<br />
the realm of international human rights law, and<br />
the theoretical foun<strong>da</strong>tion that supported the <strong>de</strong>velopment<br />
of the doctrine of universal jurisdiction<br />
in its criminal dimension. It is in this perspective<br />
that attention is now turned to the further<br />
<strong>de</strong>velopment of the civil dimension of universal<br />
jurisdiction on the basis of the rationale that un<strong>de</strong>rpins<br />
universal criminal jurisdiction.<br />
3. Rationale for a civil dimension of<br />
universal jurisdiction<br />
Universal jurisdiction has strengthened its<br />
foun<strong>da</strong>tion pursuant to the principle of combating<br />
impunity and providing accountability for serious<br />
violations of international law 81 by allowing prosecution<br />
in any State of certain crimes – such as,<br />
for example, piracy, genoci<strong>de</strong>, slave tra<strong>de</strong>, war crimes,<br />
torture – that <strong>de</strong>fy traditional boun<strong>da</strong>ries of<br />
criminal justice and which shock the conscience<br />
of humankind. 82 Hence, to inclu<strong>de</strong> civil dimensions<br />
in universal jurisdiction may seem inappropriate.<br />
83 Recent <strong>de</strong>velopments in different parts<br />
of the world, however, suggest that the civil and<br />
criminal dimensions of universal jurisdiction are<br />
the two si<strong>de</strong>s of the same coin.<br />
On the one hand, the series of civil litigation<br />
in the United States for crimes committed abroad<br />
un<strong>de</strong>r the auspices of the Alien Tort Claims Act 84<br />
seems to lend support to the i<strong>de</strong>a that universal<br />
jurisdiction could encompass a civil dimension as<br />
well. As expressed in one of the leading cases in<br />
the United States in this field, “for purposes of<br />
civil liability, the torturer has become – like the<br />
pirate and slave tra<strong>de</strong>r before him – hostis humani<br />
generis, an enemy of all mankind.” 85<br />
Developments in other States also point to<br />
the conclusion that there is no reason to dissociate,<br />
on the doctrinal and practical levels, the two facets<br />
of the same concept. For example, in a case relating<br />
to reparations for crimes committed during the Second<br />
World War, the Italian Court of Cassation had<br />
to adjudicate the civil claim of an Italian citizen<br />
who was used as forced labourer in Germany during<br />
the war. While not relying entirely on the doctrine<br />
of universal jurisdiction, the Italian Court of<br />
Cassation expressed the view that even though it<br />
had highlighted events that took place in part in<br />
145
Miriam Cohen<br />
Italy, the Court could have exercised jurisdiction<br />
on the basis of the universality principle. 86<br />
As explained above, universal jurisdiction<br />
for international crimes has <strong>de</strong>veloped pursuant<br />
to the rationale that some crimes are so heinous<br />
that every State can prosecute the perpetrator, no<br />
matter where they may be found. 87 This rationale,<br />
based on the heinous nature of the conduct,<br />
provi<strong>de</strong>s, in my view, a sound foun<strong>da</strong>tion for the<br />
<strong>de</strong>velopment of the civil dimensions of universal<br />
jurisdiction: the same rationale that supported<br />
the <strong>de</strong>velopment of universal jurisdiction for “crimes<br />
of universal concern” should be applicable to<br />
justify the exercise of universal civil jurisdiction. 88<br />
Thus, victims of crimes subject to universal jurisdiction<br />
should also be able to claim reparation<br />
in any forum, without necessarily a jurisdictional<br />
link with the offen<strong>de</strong>r or the place where the heinous<br />
conduct took place.<br />
A limitation of the doctrine to the criminal<br />
level only would not be in line with the i<strong>de</strong>a of<br />
justice as encompassing dimensions for fighting<br />
impunity and providing redress for victims. In its<br />
civil aspects, universal jurisdiction can serve as<br />
an effective tool for victims of serious violations<br />
of human rights to seek and obtain reparation.<br />
Furthermore, civil proceedings provi<strong>de</strong> victims,<br />
those who have suffered the consequences of human<br />
rights violations, a chance to tell their stories<br />
and have their <strong>da</strong>y in Court.It is also important<br />
to bear in mind that civil remedies may serve as<br />
an in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>nt means of enforcing international<br />
norms proscribing <strong>de</strong>fined criminal conduct, and<br />
as a means to give victims access to international<br />
criminal justice. 89<br />
The civil dimension of universal jurisdiction<br />
is also a means by which the goal of putting an<br />
end to impunity and creating a culture of accountability<br />
can be achieved, a goal which was one<br />
of the driving forces behind the mo<strong>de</strong>rn <strong>de</strong>velopment<br />
of universal jurisdiction. Civil judgments<br />
have an important <strong>de</strong>clarative function as i<strong>de</strong>ntifying<br />
conduct which is con<strong>de</strong>mned by the international<br />
community as a whole.<br />
The important question to be asked boils<br />
down: how can a principle as powerful as that of<br />
universal jurisdiction exist only to punish offen<strong>de</strong>rs,<br />
without a counterpart for victims? Trying<br />
and punishing perpetrators of human rights atrocities<br />
without due consi<strong>de</strong>ration for victims’ rights<br />
cannot flourish within an international legal<br />
or<strong>de</strong>r that increasingly recognises the right of victims<br />
to reparation alongsi<strong>de</strong> the trial and punishment<br />
of their offen<strong>de</strong>rs.<br />
146<br />
There certainly remain some open questions<br />
and challenges regarding the exercise of universal<br />
civil jurisdiction in practice and its further <strong>de</strong>velopment<br />
in international law. Such questions inclu<strong>de</strong>,<br />
for example, the impact of claims of State or<br />
official immunity on the exercise of universal jurisdiction<br />
for international crimes and breaches of<br />
jus cogens norms 90 , the grants of amnesties 91 and<br />
the enforcement of judgments based on universal<br />
jurisdiction; such questions are outsi<strong>de</strong> the scope<br />
of the present article. What still remains is that<br />
a principled analysis of the rationale behind the<br />
trial of the offen<strong>de</strong>r who perpetrates crimes that<br />
shock the universal conscience of human kind<br />
warranting that they face justice wherever they<br />
may be found, requires its equal application with<br />
respect to redress for victims. The same universal<br />
juridical conscience that dictates that some crimes<br />
are so grave that they are committed against<br />
the international community as a whole, should<br />
also support the exercise of jurisdiction on behalf<br />
of victims.<br />
CONCLUSION<br />
Certain criminal conduct is so heinous that<br />
it shocks the universal conscience of mankind and<br />
it affects the international community as a whole,<br />
which acts to repress the criminal conduct and<br />
punish the offen<strong>de</strong>r. It still remains, however, that<br />
the heinous conduct leaves victim(s) grieving the<br />
consequences thereof. Their grievances are rooted<br />
in the same conduct that prompted the juridical<br />
conscience of humankind to punish the offen<strong>de</strong>rs.<br />
The focus of justice for gross violations of human<br />
rights cannot be solely centered on the trial and<br />
punishment of the perpetrators of the offence but<br />
need also to take into account the internationally<br />
recognized right of victims to receive reparation.<br />
The criminal/ civil divi<strong>de</strong> must be bridged<br />
in or<strong>de</strong>r to fully achieve the ultimate goals of<br />
universal jurisdiction. The right to reparation<br />
transcends the realm of international human<br />
rights law and is established un<strong>de</strong>r general international<br />
law and, more recently, un<strong>de</strong>r international<br />
criminal law. Offen<strong>de</strong>rs and victims are<br />
the cause and consequence of one another; the<br />
punishment of the offen<strong>de</strong>r cannot be oblivious<br />
to the consequences of the criminal act for which<br />
the offen<strong>de</strong>r is being punished.<br />
In this article, the argument was ma<strong>de</strong> that,<br />
at the doctrinal and principled level, universal jurisdiction<br />
cannot exist merely for purposes of punishment<br />
of the offen<strong>de</strong>r. In the wake of heinous
conduct, the international community should, in<br />
addition to punishing the offen<strong>de</strong>r, also have victims’<br />
rights at heart. In its civil dimensions, universal<br />
jurisdiction can prove to be an effective tool to<br />
enforce the right of victims to receive reparation<br />
and contribute to the <strong>de</strong>terrence of future criminal<br />
conduct. Thus, the criminal and civil dimensions<br />
of universal jurisdiction should <strong>de</strong>velop in<br />
synergy, one feeding the other, and both together<br />
Between Offen<strong>de</strong>rs and Victims: The Civil Dimension of Universal Jurisidction<br />
contributing for a holistic system of justice for<br />
offen<strong>de</strong>rs and victims. After all, the pursuit of justice<br />
goes beyond the punishment of the offen<strong>de</strong>r,<br />
be it through international criminal trials or the<br />
exercise of universal criminal jurisdiction, and <strong>de</strong>livering<br />
justice encompasses, inter alia, granting<br />
victims the right to obtain redress for the crimes<br />
they suffered and providing an avenue for them to<br />
obtain reparation.<br />
147
Miriam Cohen<br />
1. See generally William Driscoll et al., The International<br />
Criminal Court: Global Politics<br />
and the Quest for Justice, International Debate<br />
Education Association (2004). See also, Stephen<br />
Ratner et al., Accountability for Human<br />
Rights Atrocities in International Law, Oxford<br />
University Press (1997); Antonio Cassese, On<br />
the Current Trends towards Criminal Prosecution<br />
and Punishment of Breaches of International<br />
Humanitarian Law, 9 European Journal of<br />
International Law 2 (1998).<br />
2. Reparations inclu<strong>de</strong> “restitution, compensation,<br />
rehabilitation, satisfaction and guarantees<br />
of non-repetition”, see Basic Principles<br />
and Gui<strong>de</strong>lines on the Right to Remedy and<br />
Reparation for Victims of Gross Violations of<br />
International Human Rights Law and Serious<br />
Violations of International Humanitarian Law,<br />
G.A. Res. 60/147 U.N. Doc. A/RES/60/147<br />
(Mar. 21, 2006). See also, ICJ, Case concerning<br />
Ahmadou Sadio Diallo (Republic of Guinea v.<br />
Democratic Republic of the Congo), Judgment,<br />
30 November 2010, Separate Opinion of Judge<br />
Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, paras. 209-212. In the<br />
present article, the terms “civil remedies” and<br />
“reparation” will be used interchangeably.<br />
3. See, e.g., Thomas M. Antkowiak, Remedial<br />
Approaches to Human Rights Violations: The<br />
Inter-American Court of Human Rights and<br />
Beyond, 46 Columbia Journal of Transnational<br />
Law 351 (2008) (examining the jurispru<strong>de</strong>nce<br />
of the Inter-American Court of Human Rights<br />
and European Court of Human Rights and noting<br />
that human rights mechanisms concern<br />
obtaining reparation from States and not from<br />
criminal offen<strong>de</strong>rs). See also, Dinah Shelton,<br />
Remedies in International Human Rights Law,<br />
Oxford University Press (2nd ed., 2005).<br />
4. See Robert Cryer et al., An Introduction to International<br />
Criminal Law and Procedure, Cambridge<br />
University Press (2007).<br />
5. Rome Statute of the International Criminal<br />
Court, U.N. Doc. A/CONF.183/9 was adopted<br />
on July 17, 1998. It came into force on July<br />
1st, 2002 (hereinafter: “Rome Statute”) and it<br />
established the International Criminal Court<br />
(hereinafter: “ICC”).<br />
6. For the purpose of this article, I take the <strong>de</strong>finition<br />
of international crimes from M. Cherif<br />
Bassiouni that inclu<strong>de</strong>s “crimes which affect a<br />
148<br />
NOTES<br />
significant international interest or consist of<br />
egregious conduct offending commonly shared<br />
values”, M. Cherif Bassiouni, The Sources and<br />
Content of International Criminal Law: A Theoretical<br />
Framework, In: International Criminal<br />
Law, vol. I, pp. 32-33 (1999). The jurisdiction<br />
of the ICC over international crimes is limited<br />
to genoci<strong>de</strong>, crimes against humanity, war<br />
crimes and the crime of aggression, see Rome<br />
Statute, art. 8. In this article, I will use a broad<br />
<strong>de</strong>finition of international crimes.<br />
7. See art. 75 of the Rome Statute. See also, Clau<strong>de</strong><br />
Jor<strong>da</strong> & Jerome <strong>de</strong> Hamptinne, The Status<br />
and Role of the Victims, In: The Rome Statute<br />
of the International Criminal Court: A Commentary,<br />
Oxford University Press (2002), pp.<br />
1387-1388.<br />
8. For a discussion on the inclusion of this principle<br />
within the ICC, see Lin<strong>da</strong> M. Keller, Seeking<br />
Justice at the International Criminal<br />
Court: Victims’ Reparations, 29 Thomas Jefferson<br />
Law Rev. 189 (2006-2007). See also Jor<strong>da</strong><br />
& <strong>de</strong> Hemptinne, ibid.<br />
9. See e.g. with regard to the realm of crimes for<br />
which universal jurisdiction can be exercised:<br />
Africa Legal Aid, The Cairo-Arusha Principles<br />
on Universal Jurisdiction in Respect of Gross<br />
Human Rights Offences (2002), where it is<br />
affirmed that, in addition to crimes currently<br />
recognised un<strong>de</strong>r international law for the application<br />
of universal jurisdiction, other crimes<br />
having major economic, social, or cultural consequences<br />
should also be subject to universal<br />
jurisdiction.<br />
10. Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, International<br />
Law for Humankind: Towards a New Jus<br />
Gentium, Nijhoff (2010), p. 385.<br />
11. See Part II, infra, pp. 9-12.<br />
12. See Donald Donovan and Anthea Roberts, The<br />
Emerging Recognition of Universal Civil Jurisdiction,<br />
100 American Journal of International<br />
Law 2006, p. 142.<br />
13. At this juncture, it is worth mentioning that<br />
the study of universal civil jurisdiction opens<br />
the door to other connected questions, such<br />
as State immunity, when claims for reparation<br />
are directed against a State, cf. Case concerning<br />
the Jurisdictional Immunities of the State<br />
(Germany v. Italy: Greece intervening), which<br />
at the time of the writing of this article was
pending before the International Court of Justice,<br />
see http://www.icj-cij.org/docket/in<strong>de</strong>x.ph<br />
p?p1=3&p2=1&co<strong>de</strong>=&case=143&k=60.<br />
Consi<strong>de</strong>ring that the purpose of this article is<br />
to argue that the same rationale un<strong>de</strong>rpinning<br />
universal criminal jurisdiction – which is used<br />
as a means to bring individual offen<strong>de</strong>rs to justice<br />
– can also encompass a civil dimension,<br />
this article will not dwell upon questions of<br />
State immunity, or other connected questions,<br />
but will rather focus on the theoretical un<strong>de</strong>rpinnings<br />
of the doctrine.<br />
14. In recent years, many authors, governments<br />
and non-governmental organizations have expressed<br />
growing concern about human rights<br />
violations that happen within bor<strong>de</strong>rs and<br />
across frontiers. The concern seems to be focusing<br />
around the i<strong>de</strong>a of a need to end impunity<br />
and to achieve justice. Especially in an<br />
era where ‘never again’ is not a mirror image of<br />
reality when it comes to genoci<strong>de</strong> and crimes<br />
against humanity, great efforts have been <strong>de</strong>ployed<br />
to make the case for expanding national<br />
jurisdiction to prosecute serious human rights<br />
offenses. In the Annex to the question of the<br />
Impunity of Perpetrators of Human Rights Violations<br />
(civil and political), revised final report<br />
prepared by Mr. Joinet, impunity is “the impossibility,<br />
<strong>de</strong> jure or <strong>de</strong> facto, of bringing the perpetrators<br />
of human rights violations to account<br />
– whether in criminal, civil, administrative or<br />
disciplinary proceedings – since they are not<br />
subject to any inquiry that might lead to their<br />
being accused, arrested, tried and, if found guilty,<br />
sentenced to appropriate penalties, and to<br />
make reparation to their victims.” Set of principles<br />
for the Protection and Promotion of Human<br />
Rights Through Action to Combat Impunity,<br />
UN Doc. E/CN.4/Sub.2/1997/20/Rev.1.<br />
15. In the past <strong>de</strong>ca<strong>de</strong>, a great number of scholarly<br />
literature and human rights <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>rs<br />
<strong>de</strong>dicated attention to the topic of universal<br />
jurisdiction. Some of the prominent efforts to<br />
<strong>de</strong>scribe the theory and practice of universal<br />
jurisdiction in mo<strong>de</strong>rn international law: Mitsue<br />
Inazumi, Universal Jurisdiction in Mo<strong>de</strong>rn<br />
International Law: Expansion of National Jurisdiction<br />
for Prosecuting Serious Crimes un<strong>de</strong>r<br />
International Law, a<strong>da</strong>pted version of dissertation<br />
<strong>de</strong>fen<strong>de</strong>d at Utrecht University on 27<br />
October 2004, Oxford University Press (2005);<br />
Stephen Macedo (ed.), Universal Jurisdiction:<br />
National Courts an the prosecution of Serious<br />
Crimes un<strong>de</strong>r international Law, University<br />
of Pennsylvania Press (2003); Luc Rey<strong>da</strong>ms,<br />
Universal Jurisdiction: International and Mu-<br />
Between Offen<strong>de</strong>rs and Victims: The Civil Dimension of Universal Jurisidction<br />
nicipal Legal Perspectives, Oxford University<br />
Press (2003) (in this study, the author not only<br />
addresses a comprehensive analysis of universal<br />
jurisdiction in international law but also<br />
provi<strong>de</strong>s an insightful account for the approach<br />
of national legal systems to universal jurisdiction).<br />
Amongst the non-governmental efforts<br />
to promote universal jurisdiction for human<br />
rights atrocities, some studies have proved insightful<br />
in the <strong>de</strong>scription and analysis of the<br />
principle: Amnesty International, Universal<br />
Jurisdiction: The duty of states to enact and<br />
implement legislation (September 2001), AI<br />
In<strong>de</strong>x: IOR 53/002/2001 and Amnesty International,<br />
Universal Jurisdiction: 14 Principles<br />
on Effective Exercise of Universal Jurisdiction<br />
(1999); International Council on Human Rights<br />
Policy, Hard Cases: Bringing Human rights<br />
violators to Justice Abroad- A Gui<strong>de</strong> to<br />
Universal Jurisdiction (International Council<br />
on Human Rights Policy, 1999); Redress, Universal<br />
Jurisdiction in Europe: Criminal Prosecutions<br />
in Europe since 1990 for war crimes,<br />
Crimes against Humanity, Torture and Genoci<strong>de</strong><br />
(1999); International Law Association, Final<br />
report on the exercise of Universal Jurisdiction<br />
in Respect of Gross Human Rights Offences,<br />
Committee on International Human Rights<br />
Law an Practice, London Conference (2000).<br />
16. Universal jurisdiction was the subject of various<br />
studies in the beginning of the past century:<br />
see e.g. WE Beckett, Criminal Jurisdiction<br />
over Foreigners, 8 British Yearbook of International<br />
Law 108 (1927). Universal jurisdiction<br />
has been used in history as a means to prosecute<br />
piracy and slave tra<strong>de</strong>.<br />
17. See e.g., Princeton Project on Universal Jurisdiction,<br />
The Princeton Principles on Universal<br />
Jurisdiction (2001). Scholarly collective initiatives<br />
have also created materials concerning<br />
universal jurisdiction: cf. TMC Asser Institute<br />
for International Law, Universal Jurisdiction in<br />
Theory and Practice; Princeton University Program<br />
in Law and Public Affairs, The Princeton<br />
Principles on Universal Jurisdiction.<br />
18. See Donald Donovan and Anthea Roberts, supra,<br />
note 13, p. 142.<br />
19. Ibid., pp. 142-143.<br />
20. This principle stands for the proposition that<br />
acts committed within the limits of a State are<br />
subject to the laws of that State. The most interesting<br />
point to un<strong>de</strong>rscore about the territoriality<br />
principle relates to acts that have not<br />
been committed entirely in the territory of a<br />
certain State. The conduct of States varies with<br />
149
Miriam Cohen<br />
150<br />
regards to the application of the territoriality<br />
principle. Thus, if part of an act occurred within<br />
the boun<strong>da</strong>ries of the forum State, this is<br />
an exercise of the territoriality principle and<br />
not the universality principle.<br />
21. This principle concerns the jurisdiction of a<br />
State concerning its nationals abroad. In this<br />
case, the nexus between the State exercising<br />
jurisdiction and the conduct is the nationality<br />
of the alleged criminal. States have competence<br />
to extend the application of their laws to nationals<br />
even when they are outsi<strong>de</strong> the territory.<br />
State practice un<strong>de</strong>r this principle varies greatly<br />
<strong>de</strong>pending on the legal system.<br />
22. According to this principle, the national State<br />
of the victim of a crime committed abroad can<br />
assert prescriptive jurisdiction over the offen<strong>de</strong>r23.<br />
This principle is intimately connected<br />
to certain offences, often targeted at nationals<br />
of certain countries, such as the offence of terrorism..<br />
See generally G. Watson, The Passive<br />
Personality Principle, 28 Texas International<br />
Law Journal 1 (1993).<br />
24. According to this principle, a State can exercise<br />
prescriptive jurisdiction over aliens for acts done<br />
abroad which affect certain “vital” interests of<br />
the State. This principle is often justified by reference<br />
to a State’s right of self-<strong>de</strong>fense. Common<br />
offenses for a claim of the protective principle<br />
are treason, espionage and attacks against<br />
embassies, see M. Garcia-Mora, Criminal jurisdiction<br />
over Foreigners for Treason and Offences<br />
Against the Safety of the State Committed<br />
Upon Foreign Territory, 19 University of Pittsburgh<br />
Law Review 567 (1958).<br />
25. See M. Cheriff Bassiouni, The History of Universal<br />
Jurisdiction and Its Place in International<br />
Law, In: Universal Jurisdiction – National<br />
Courts and the Prosecution of Serious Crimes<br />
un<strong>de</strong>r International Law, University of<br />
Pennsylvania Press (2004).<br />
26. See C. Keith Hall, Universal jurisdiction: New<br />
Uses for an Old Tool, In: Justice for Crimes<br />
Against Humanity, Hart (2007), pp. 55-56.<br />
27. A. Bailleux, La compétence universelle au carrefour<br />
<strong>de</strong> la pyrami<strong>de</strong> et du réseau, Bruxelles,<br />
Bruylant (2005), p. 137, cited in Antônio Augusto<br />
Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, International Law for<br />
Humankind: Towards a New Jus Gentium, Nijhoff,<br />
2010, p. 386.<br />
28. S. Macedo, Introduction, supra note 16, p. 4.<br />
29. See C. Bassiouni, supra note 25.<br />
30. Non-governmental organizations and human<br />
rights activists advocate for a broa<strong>de</strong>r use of<br />
universal jurisdiction for perpetrators of mass<br />
human rights violations. See also generally,<br />
Henry Steiner, Three Cheers for Universal Jurisdiction-<br />
Or Is it Only Two?, 6 Theoretical<br />
Inquiries in Law 1, article 8, 2004, at 200. See<br />
also, Kenneth Roth, The Case for Universal Jurisdiction,<br />
80 Foreign Affairs 150 (2001). See<br />
M.T. Kamminga, Lessons Learned from the<br />
Exercise of Universal Jurisdiction in Respect of<br />
Gross Human Rights Offenses, 23 Human Rights<br />
Quarterly 940 (2003).<br />
31. See A. A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, supra note 11, p.<br />
383 (affirming that universal jurisdiction “has<br />
a long history, which <strong>da</strong>tes back to the thinking<br />
of the founding fathers of the law of nations”).<br />
32. See generally Harvard Research in International<br />
Law, Draft Convention on Jurisdiction with<br />
Respect to Crime, 29 American Journal of InternationaL<br />
Law 435 (1935), p. 739; Kenneth<br />
C. Ran<strong>da</strong>ll, Universal Jurisdiction Un<strong>de</strong>r International<br />
Law, 66 Texas Law Review (1988), pp.<br />
785, 793.<br />
33. It is often argued that the heinous nature of piracy<br />
is the basis for universal jurisdiction, see<br />
K. Ran<strong>da</strong>ll, ibid. This rationale has been criticized,<br />
see Eugene Kontorovich, The Piracy Analogy:<br />
Mo<strong>de</strong>rn Universal Jurisdiction’s Hollow<br />
Foun<strong>da</strong>tion, 45 Harvard International Law<br />
Journal 183 (2004).<br />
34. See K. Ran<strong>da</strong>ll, supra note 32. Cheriff M. Bassiouni,<br />
Universal Jurisdiction for International<br />
Crimes: Historical Perspectives and Contemporary<br />
Practice, 42 Virginia Journal of International<br />
Law 81 (2000-2001).<br />
35. Ibid. The authors claim that the mo<strong>de</strong>rn basis<br />
for universal jurisdiction is the grave nature of<br />
the crime and the need to combat impunity for<br />
those crimes.<br />
36. See M. Inazumi, supra note 16; Chandra Lekha<br />
Sriram, Globalizing Justice for Mass Atrocities,<br />
Routledge (2005).<br />
37. C. Bassiouni, supra note 34, pp. 88-89.<br />
38. See Hays Butler, Universal Jurisdiction: a Review<br />
of the Literature, Criminal Law Forum 11<br />
(2000), pp. 353–373, citing Daniel T. Ntan<strong>da</strong><br />
Nsereko, The International Criminal Court:<br />
Jurisdictional and Related Issues, 10 Criminal<br />
Law Forum 87 (1999), p. 105 (concerning the<br />
limited scope of the Court’s jurisdiction and arguing<br />
for an increased role of universal jurisdiction<br />
of national courts to complete the gaps of
international institutions in prosecuting egregious<br />
crimes.<br />
39. Anne H Geraghty, Universal Jurisdiction and<br />
Drug Trafficking: a tool for fighting one of the<br />
World’s Most Pervasive Problems, 16 Flori<strong>da</strong><br />
Journal of International Law 371 (2004), p.<br />
372.<br />
40. C. Bassiouni, supra note 25, p. 42.<br />
41. Ibid., pp. 41-44.<br />
42. Ibid., pp. 42-43.<br />
43. See a discussion in Bassiouni, ibid., p. 40.<br />
44. (1974), translation available at: http://www.<br />
constitution.org/cb/crim_pun.htm.<br />
45. Cesare Beccaria, supra note 44.<br />
46. C. Bassiouni, supra note 25, p. 43.<br />
47. Translated by FW Kelsey, (1925).<br />
48. Ibid.<br />
49 Ibid.<br />
50. See C. Bassiouni, supra note 25, claiming that<br />
Grotius’ theory is the basis for universal jurisdiction<br />
for international crimes.<br />
51. See M. Itsouhou Mbadinga, Le recours à la<br />
compétence universelle pour la répression <strong>de</strong>s<br />
crimes internationaux: étu<strong>de</strong> <strong>de</strong> quelques cas,<br />
81 Revue <strong>de</strong> droit international et <strong>de</strong> sciences<br />
diplomatiques et politiques (2003), pp. 286-287.<br />
52. A thorough review of the right to reparation for<br />
victims of international crimes and gross human<br />
rights violations is outsi<strong>de</strong> the scope of<br />
the present article. See e.g., Cheriff Bassiouni,<br />
International Recognition of Victims’ Rights, 6<br />
Human Rights Law Review 2 (2006), pp. 203-<br />
279; Diana Shelton, supra note 4; Gabriela<br />
Echeverria, Codifying the Rights of Victims in<br />
International Law: Remedies and Reparation,<br />
In: Redressing injustices through mass claims<br />
processes: innovative responses to unique<br />
challenges, Oxford University Press (2006), pp.<br />
279-297; Heidy Rombouts, et al., The Right to<br />
Reparation for Victims of Gross and Systematic<br />
Violations of Human Rights, In: Out of the<br />
ashes: reparation for victims of gross and systematic<br />
human rights violations, Intersentia<br />
(2005), pp. 345-503.<br />
53. The question of whether or not victims can invoke<br />
their right to reparation vis-à-vis a State<br />
for violations of international humanitarian<br />
law is outsi<strong>de</strong> the scope of the present article.<br />
See in this regard, arguments in the Case<br />
concerning Case concerning Jurisdictional Im-<br />
Between Offen<strong>de</strong>rs and Victims: The Civil Dimension of Universal Jurisidction<br />
munities of the State before the International<br />
Court of Justice, supra note 14.<br />
54. This article studies the question of reparation<br />
from the perspective of the victims’ right<br />
to obtain reparation and not the State or the<br />
offen<strong>de</strong>r’s duty to provi<strong>de</strong> reparation.<br />
55. Factory at Chorzów, Jurisdiction, Judgment Nº<br />
8, 1927, P.C.I.J., Series A, nº 17, p. 29.<br />
56. See generally, C. Gray, Judicial Remedies in<br />
International Law, Oxford University Press<br />
(1987).<br />
57. See generally, e.g. Universal Declaration of<br />
Human Rights (Art. 8); the International Covenant<br />
on Civil and Political Rights (art. 2(3),<br />
9(5) and 14(6)); the International Convention<br />
on the Elimination of All Forms of Racial Discrimination<br />
(art. 6); the Convention of the<br />
Rights of the Child (art. 39); the Convention<br />
against Torture and other forms of Cruel, Inhuman<br />
and Degrading Treatment (art. 14); the<br />
European Convention on Human Rights (art.<br />
5(5), 13 and 41); the Inter-American Convention<br />
on Human Rights (art. 25, 68 and 63(1));<br />
the African Charter of Human and Peoples’ Rights<br />
(art. 21(2).<br />
58. See e.g., Velásquez Rodríguez Case, Inter-American<br />
Court of Human Rights, Serial C, No 4<br />
(1989), par. 174 . See also Papamichalopoulos<br />
v. Greece, E.C.H.R. Serial A, No 330-B (1995),<br />
p. 36. See e.g. Rodriquez v. Uruguay (322/88),<br />
CCPR/C/51/D/322/1988 (1994); 2 IHRR 12<br />
(1995); Blancov v. Nicaragua (328/88), CCPR/<br />
C/51/D/328/1988 (1994); 2 IHRR 123 (1995);<br />
and Bautista <strong>de</strong> Arellana v. Columbia (563/93),<br />
CCPR/C/55/D/563/1993 (1995); 3 IHRR 315<br />
(1996).<br />
59. GA Res. 40/34, 29 Nov 1985.<br />
60. Cherif Bassiouni, International Recognition of<br />
Victims’ Rights, 6 Human Rights Law Review<br />
2, pp. 203-279.<br />
61. GA Res. A/RES/60/147, 16 Dec 2005.<br />
62. Report of the International Commission of Inquiry<br />
on Darfur to the United Nations Secretary-General,<br />
para. 598.<br />
63. See e.g. L. Zegveld, Victims’ Reparations Claims<br />
and International Criminal Courts, Incompatible<br />
Values?, 8 Journal of International<br />
Criminal Justice (2010) pp. 79–111, where the<br />
author claims that the incorporation of reparation<br />
in international criminal law is in part<br />
a reaction to concerns of how victims’ rights<br />
were treated in the ad hoc international crimi-<br />
151
Miriam Cohen<br />
152<br />
nal tribunals for the former Yugoslavia (ICTY)<br />
and Rwan<strong>da</strong> (ICTR).<br />
64. See in this regard, e.g., G. Greco, Victims’ Rights<br />
Overview un<strong>de</strong>r the ICC Legal Framework:<br />
A Jurispru<strong>de</strong>ntial Analysis, 7 International<br />
Criminal Law Review (2007) pp. 531–547; M.<br />
Goetz, Reparations before the International<br />
Criminal Court: The Early Jurispru<strong>de</strong>nce on<br />
Victim Participation and its Impact on Future<br />
Reparations Proceedings, In: Reparations for<br />
Victims of Genoci<strong>de</strong>, War Crimes and Crimes<br />
against Humanity, Systems in Place and Systems<br />
in the Making , Nijhoff (2009) pp. 313–<br />
350.<br />
65. Cf. C. Evans, Reparations for Victims in International<br />
Criminal Law, available at: http://<br />
www.rwi.lu.se/ktfestschrift/On-line_festschrift_in_honour_of_Katarina_Tomasevski_files/Reparations%20for%20Victims%20-%20<br />
Evans.pdf<br />
66. B. Van Schaack, In Defence of Civil Redress:<br />
The Domestic Enforcement of Human Rights<br />
Norms in the Context of the Proposed Hague<br />
Judgments Convention, 42 Harvard International<br />
Law Journal 141, pp. 156-159 cited in<br />
D. Donovan and A. Roberts, supra note 13, p.<br />
154; See B. Stevens, Translating Filartiga: A<br />
Comparative and International Law Analysis<br />
of Domestic Remedies for International Human<br />
Rights Violations, 27 Yale Journal of International<br />
Law 1 (2002), p. 51 (discussing the<br />
important <strong>de</strong>clarative function of that criminal<br />
conviction and civil judgment in society). See<br />
also, B. Stephens, Conceptualizing Violence<br />
un<strong>de</strong>r International Law: Do Tort Remedies Fit<br />
the Crime?, 60 Albany Law Review 579 (1996-<br />
1997), pp. 579-581.<br />
67. J. Hall, Interrelations of Criminal Law and<br />
Torts, 43 Columbia Law Review 753 (1943), p.<br />
757.<br />
68. B. Stephens, supra note 66.<br />
69. A. A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, supra note 11, p. 371.<br />
70. See Brienen et al., Victims of Crime in 22 European<br />
Criminal Justice Systems, Wolf Legal<br />
Publishers (2000).<br />
71. See B. Kleinhaus, Serving Two Masters: Evaluating<br />
the Criminal or Civil Nature of VWPA and<br />
MVRA Through the Lens of the Ex Post Facto<br />
Clause, the Abatement Doctrine and the Sixth<br />
Amendment, 73 Fordham Law Review 2711<br />
(2005).<br />
72. See generally B. Stephens, supra note 66, at<br />
582-584.<br />
73. See A. T. von Mehren and P. L. Murray, Law in<br />
the United States, Cambridge University Press<br />
(2nd. ed. 2007), pp. 162-186.<br />
74. D. Donovan, Universal Jurisdiction – The Next<br />
Frontier?, 99 American Society of International<br />
Law Proceedings 123 (2005), p. 117.<br />
75. M. T. Kamminga, Universal Civil Jurisdiction:<br />
Is it Legal? Is it Desirable?, 99 American Society<br />
of International Law Proceedings 123<br />
(2005), p. 123.<br />
76. L. Rey<strong>da</strong>ms, Universal Jurisdiction in Context,<br />
99 American Society of International Law Proceedings<br />
123 (2005), p. 118.<br />
77. Menno T. Kamminga, supra note 75, pp. 124-<br />
125.<br />
78. B. Van Schaack, Justice without Bor<strong>de</strong>rs: Universal<br />
Civil Jurisdiction, 99 American Society<br />
of International Law Proceedings 123 (2005),<br />
p. 120.<br />
79. 542 U.S. 692 (2004), p. 763.<br />
80. Brief of the Governments of the Commonwealth<br />
of Australia, the Swiss Confe<strong>de</strong>ration and<br />
the United Kingdom of Great Britain and Northern<br />
Ireland as Amici Curiae, Sosa v. Alvarez-<br />
-Machain, 542 U.S. 692 (2004) (No. 03-339),<br />
81. D. Donovan and A. Roberts, supra note 13, pp.<br />
150-151. The examination of universal jurisdiction<br />
in relation to claims of State immunity<br />
is outsi<strong>de</strong> the scope of the present article.<br />
82. Cf. K. Ran<strong>da</strong>ll, supra note 32; Princeton Project<br />
on Universal Jurisdiction, The Princeton Principles<br />
on Universal Jurisdiction 28-29 (2001);<br />
M. Inazumi, supra note 16.<br />
83. American Law Institute, Restatement (Third),<br />
The Foreign Relations Law of the United States<br />
(1987), section 404; see also Sosa v. Alvarez-<br />
-Machain, supra note 80, Concurring Opinion<br />
of Justice Breyer.<br />
84. See B. Van Schaack, supra note 78.<br />
85. 28 U.S.C. 1350 (2000)<br />
86. Filartiga v. Pena-Irala, 630 F.2d 876, (2d Cir.<br />
1980), p. 890.<br />
87. Ferrini v. Fe<strong>de</strong>ral Republic of Germany, 128<br />
I.L.R. 658 (2006).<br />
88. See supra, pp. 4-7.<br />
89. D. Donovan, Universal Jurisdiction – The Next<br />
Frontier?, 99 American Society of International<br />
Law Proceedings 123 (2005), p. 117.<br />
90. See L. Malone, Enforcing International Criminal<br />
Law Violations with Civil Remedies: The
US Alien Tort Claims Act, In: International<br />
Criminal Law, Brill (3rd ed., Vol. III, 2008).<br />
91. See in this regard, the proceedings in the Case<br />
concerning Jurisdictional Immunities of the<br />
Between Offen<strong>de</strong>rs and Victims: The Civil Dimension of Universal Jurisidction<br />
State, supra note 14, which were pending before<br />
the International Court of Justice at the time<br />
of the writing of this article.<br />
92. D. Donovan, supra note 13, p. 161.<br />
153
DESIGUALDAD, EXCLUSIÓN Y POBREZA<br />
EN AMÉRICA LATINA: LA INMENSA DEUDA SOCIAL<br />
DEL NEOLIBERALISMO<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Raquel Sosa Elízaga,<br />
Profesora <strong>de</strong> tiempo completo <strong>de</strong> la Facultad <strong>de</strong> Ciencias Políticas y Sociales <strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d Nacional<br />
Autónoma <strong>de</strong> México; Socióloga y Doctora en Historia.<br />
Una <strong>de</strong> las mayores <strong>de</strong>bili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l pensamiento<br />
social generado en los últimos treinta<br />
años es su obsesión por la especialización: el<br />
discurso acerca <strong>de</strong> la inter y transdisciplinarie<strong>da</strong>d<br />
ha cedido fácilmente el paso a explicaciones<br />
construi<strong>da</strong>s a partir <strong>de</strong> temas, conceptos y no<br />
problematizaciones <strong>de</strong> la reali<strong>da</strong>d. Con frecuencia,<br />
ello ha <strong>da</strong>do lugar a la producción <strong>de</strong> textos que<br />
aportan poco acerca <strong>de</strong> la dimensión <strong>de</strong> los asuntos<br />
a los que se refieren, o que suelen priorizar<br />
la cuantificación <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminados fenómenos a la<br />
elaboración <strong>de</strong> un conocimiento cualitativo, complejo,<br />
multidimensional que nos permita ubicar<br />
con mayor clari<strong>da</strong>d la importancia <strong>de</strong> los problemas<br />
<strong>de</strong> nuestro interés.<br />
En el caso que nos ocupa, siendo la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d<br />
el mayor problema reconocido por los estudios<br />
sociales contemporáneos, pocos trabajos nos estimulan<br />
a echar una mira<strong>da</strong> en el tiempo; a analizar<br />
a profundi<strong>da</strong>d la vigencia <strong>de</strong> los conceptos y categorías<br />
bajo los cuales se estudia una problemática <strong>de</strong>termina<strong>da</strong>;<br />
a reconocer que to<strong>da</strong>s las problemáticas<br />
sociales suponen la existencia <strong>de</strong> sujetos y no objetos<br />
<strong>de</strong> conocimiento –lo que significa que existen<br />
volunta<strong>de</strong>s, estrategias, conflictos que <strong>de</strong>ben ser<br />
consi<strong>de</strong>rados para la comprensión <strong>de</strong> éste, como<br />
<strong>de</strong> cualquier fenómeno–; y, para no exten<strong>de</strong>rnos<br />
<strong>de</strong>masiado en estos señalamientos, muy escasos<br />
trabajos se preocupan por buscar en distintas áreas<br />
<strong>de</strong> conocimiento la información y las explicaciones<br />
que pue<strong>da</strong>n conducirnos a reconstruir esa<br />
reali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> manera compleja.<br />
El ensayo que presentamos a los lectores<br />
busca aportar elementos a una explicación <strong>de</strong> porqué<br />
y cómo se convirtió América Latina en una<br />
<strong>de</strong> las regiones más <strong>de</strong>siguales <strong>de</strong>l mundo; <strong>de</strong> qué<br />
elementos disponemos para explicar la dimensión<br />
<strong>de</strong> la crisis social que ha afectado la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> la región<br />
durante los últimos cuarenta años; el modo en<br />
que dicha crisis se hace visible en la actuali<strong>da</strong>d, y<br />
el modo en que afecta las alternativas <strong>de</strong> construcción<br />
<strong>de</strong> un <strong>de</strong>sarrollo sustentable y la conquista <strong>de</strong><br />
la digni<strong>da</strong>d y felici<strong>da</strong>d <strong>de</strong> quienes la habitan.<br />
Riqueza, po<strong>de</strong>r y <strong>de</strong>spojo en la historia<br />
latinoamericana<br />
Des<strong>de</strong> que nuestra región fue conquista<strong>da</strong> por<br />
las potencias europeas, se <strong>de</strong>sconocieron los límites<br />
históricos que habían tenido en el viejo continente<br />
las formas <strong>de</strong> dominación: en el nuevo mundo<br />
–aparentemente– la riqueza podía, por primera vez,<br />
extraerse sin que sus dueños extranjeros tuvieran<br />
que enfrentar no sólo la resistencia, sino la convivencia<br />
cotidiana con los <strong>de</strong>spojados. En la medi<strong>da</strong><br />
en que los conquistadores <strong>de</strong> la tierra, las aguas y<br />
el subsuelo tenían en otros espacios geográficos su<br />
hogar, a sus familias, sus expectativas y ambiciones,<br />
nuestros territorios fueron vistos como zonas<br />
<strong>de</strong> ocupación <strong>de</strong> los que podían tomarse los frutos<br />
agrícolas y minerales prácticamente sin otro<br />
límite que la veloci<strong>da</strong>d a que pudieran entregarlos<br />
seres humanos que apenas lo eran: sus sufrimientos<br />
también eran completamente ajenos a los po<strong>de</strong>rosos.<br />
Millones <strong>de</strong> esclavos africanos, asiáticos<br />
y americanos vivieron breves vi<strong>da</strong>s miserables que<br />
fueron totalmente <strong>de</strong>sconoci<strong>da</strong>s para las abruptamente<br />
enriqueci<strong>da</strong>s socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> una Europa ca<strong>da</strong><br />
vez más urbana, más cultiva<strong>da</strong>, más orgullosa <strong>de</strong><br />
su predominio en el mundo.<br />
El ejemplo que legaron los po<strong>de</strong>rosos europeos<br />
a las oligarquías latinoamericanas se ha reproducido<br />
una y otra vez en nuestra historia hasta el<br />
día <strong>de</strong> hoy: quienes ocupan cargos públicos, como<br />
quienes ostentan el po<strong>de</strong>r económico tienen en<br />
común un <strong>de</strong>sconocimiento completo <strong>de</strong>l dolor<br />
que pue<strong>de</strong>n ocasionar <strong>de</strong>cisiones movi<strong>da</strong>s por la<br />
ambición, el afán <strong>de</strong> mayores ganancias, y la falta<br />
<strong>de</strong> escrúpulos sobre el trato que <strong>de</strong>be <strong>da</strong>rse a<br />
cualquier ser humano. No po<strong>de</strong>mos disociar, por<br />
ejemplo, la miseria actual <strong>de</strong> Haití, <strong>de</strong> la bruta-<br />
155
Raquel Sosa<br />
li<strong>da</strong>d, el <strong>de</strong>spojo y la acumulación <strong>de</strong>senfrena<strong>da</strong><br />
que los franceses llevaron a cabo en la que una vez<br />
se llamó Saint Domingue. La <strong>de</strong>u<strong>da</strong> que este país<br />
pagó por su in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia sólo terminó <strong>de</strong> cubrirse<br />
en 1940: el saldo que <strong>de</strong>jó, la completa ruina<br />
<strong>de</strong>l país, no suele consi<strong>de</strong>rarse en las explicaciones<br />
<strong>de</strong> la abrumadora in<strong>de</strong>fensión <strong>de</strong> los haitianos<br />
contemporáneos. (Césaire, 2004)<br />
De manera semejante, la historia latinoamericana<br />
to<strong>da</strong> se tejió con experiencias repeti<strong>da</strong>s<br />
en las minas, plantaciones, hacien<strong>da</strong>s, ciu<strong>da</strong><strong>de</strong>s,<br />
fronteras y puertos, pero mientras que para las oligarquías<br />
el valor <strong>de</strong> los seres humanos se redujo<br />
siempre al producto <strong>de</strong> su trabajo –en las mínimas<br />
condiciones <strong>de</strong> reproducción <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong>–, en<br />
el imaginario libertario <strong>de</strong> los pueblos latinoamericanos<br />
se confundían y confun<strong>de</strong>n las figuras <strong>de</strong>l<br />
amo, el patrón, el po<strong>de</strong>r colonial y el gobernante:<br />
los matices respecto a la distinción posible entre<br />
unos y otros son frecuentemente tan sutiles que,<br />
en todo caso, resultan insuficientes para fincar la<br />
legitimi<strong>da</strong>d que en otras regiones <strong>de</strong>l mundo parece<br />
indispensable al sostenimiento <strong>de</strong> cualquier<br />
régimen. Eso hace posible que haya podido tejerse<br />
una narración tan coherente como dramática <strong>de</strong><br />
la historia latinoamericana en Las venas abiertas<br />
<strong>de</strong> América Latina (Galeano, 1971), o que la <strong>de</strong>scripción<br />
<strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> en los campos y selvas <strong>de</strong> un<br />
país en la época colonial se i<strong>de</strong>ntifique <strong>de</strong> inmediato<br />
con la historia propia vivi<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> cualquier<br />
otro <strong>de</strong> los países <strong>de</strong> la región, como ocurre con La<br />
patria <strong>de</strong>l criollo (Martínez Peláez, 1998).<br />
Esta peculiari<strong>da</strong>d latinoamericana, la <strong>de</strong> la<br />
comunicabili<strong>da</strong>d histórica, fue <strong>de</strong>staca<strong>da</strong> por el<br />
notable historiador argentino Sergio Bagú, quien<br />
reconoció en ella una condición única en la historia<br />
mundial (Bagú, 1990). Y es evi<strong>de</strong>nte que ella<br />
facilita a quien quiera a<strong>de</strong>ntrarse en la problemática<br />
social, económica, política y cultural <strong>de</strong> la<br />
región, la posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> construir hipótesis e incluso<br />
trazar mapas que incluyan la regulari<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
fenómenos como la disputa sobre los recursos naturales<br />
y estratégicos; las intervenciones extranjeras<br />
arma<strong>da</strong>s; las características <strong>de</strong> la dominación<br />
oligárquica o, en la problemática que nos ocupa,<br />
la generalización <strong>de</strong> la pobreza, la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d y la<br />
exclusión, como también los continuados esfuerzos<br />
<strong>de</strong> la población organiza<strong>da</strong> para conquistar su<br />
digni<strong>da</strong>d y libertad.<br />
La comunicabili<strong>da</strong>d no significa sólo <strong>de</strong>linear<br />
con precisión los rasgos <strong>de</strong> la violencia con que<br />
se ha impuesto la dominación internacional y oligárquica<br />
en la región, sino también, la posibili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> reconocer el aprendizaje, la conformación <strong>de</strong><br />
156<br />
una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d, y el <strong>de</strong>spliegue <strong>de</strong> la voluntad <strong>de</strong><br />
los sometidos en dirección <strong>de</strong> la resistencia y la<br />
transformación <strong>de</strong> las condiciones <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> en la<br />
región. Sin que ello signifique construir un mo<strong>de</strong>lo<br />
conceptual o histórico, es visible que la confrontación<br />
agu<strong>da</strong> entre el po<strong>de</strong>r y los dominados<br />
se presenta con gran intensi<strong>da</strong>d y muchos rasgos<br />
comunes, aunque dispares resultados, <strong>de</strong> manera<br />
periódica a lo largo <strong>de</strong> nuestra historia. México ha<br />
marcado la pauta <strong>de</strong> las mayores y más profun<strong>da</strong>s<br />
crisis y procesos <strong>de</strong> transformación, pero es<br />
común para los latinoamericanos i<strong>de</strong>ntificar épocas,<br />
ciclos, expresión similar <strong>de</strong> conflictivi<strong>da</strong><strong>de</strong>s y<br />
aún, alcance y horizontes alternativos. Es <strong>de</strong> uno<br />
<strong>de</strong> estos ciclos históricos, el que se inicia alre<strong>de</strong>dor<br />
<strong>de</strong> 1970 y comienza a cerrarse a mediados <strong>de</strong> la<br />
presente déca<strong>da</strong>, <strong>de</strong>l que nos ocuparemos en este<br />
trabajo: el ciclo <strong>de</strong> la neoliberalización <strong>de</strong> los regímenes<br />
latinoamericanos.<br />
Ajuste estructural e imposición <strong>de</strong>l mo<strong>de</strong>lo<br />
neoliberal<br />
Tal como ha sido ampliamente documentado<br />
por distintos analistas económicos y políticos,<br />
el ciclo neoliberal se inicia en América Latina a<br />
partir <strong>de</strong> la segun<strong>da</strong> mitad <strong>de</strong> la déca<strong>da</strong> <strong>de</strong> los setenta.<br />
La llama<strong>da</strong> crisis <strong>de</strong> la <strong>de</strong>u<strong>da</strong> externa fue<br />
la ocasión <strong>de</strong> que se sirvieron los organismos internacionales<br />
para imponer rígi<strong>da</strong>s medi<strong>da</strong>s económicas,<br />
entre las que <strong>de</strong>stacan: la privatización<br />
<strong>de</strong> la mayor parte <strong>de</strong> las empresas estatales; la<br />
reducción <strong>de</strong>l déficit fiscal mediante la drástica<br />
reducción <strong>de</strong>l gasto público; la transferencia neta<br />
<strong>de</strong> recursos por la vía <strong>de</strong> la exportación y el pago<br />
<strong>de</strong> la <strong>de</strong>u<strong>da</strong> externa; y el apo<strong>de</strong>ramiento <strong>de</strong> vastos<br />
sectores <strong>de</strong> la economía y <strong>de</strong> la política pública por<br />
empresarios nacionales y extranjeros bajo su tutela<br />
y protección. Es ampliamente reconocido que<br />
el ajuste estructural significó la caí<strong>da</strong> más violenta<br />
<strong>de</strong> la activi<strong>da</strong>d económica y pública social <strong>de</strong><br />
nuestros países en la historia contemporánea.<br />
El efecto más grave que se produjo, sin embargo,<br />
fue una transformación radical <strong>de</strong> las relaciones<br />
entre el Estado y la socie<strong>da</strong>d. Sometidos<br />
a la presión y supervisión constante <strong>de</strong>l Fondo<br />
Monetario Internacional, los gobiernos <strong>de</strong> la región<br />
se vieron compelidos a transferir crecientes<br />
recursos al pago <strong>de</strong> la <strong>de</strong>u<strong>da</strong> externa y disminuir<br />
radicalmente el gasto público social. Sólo en la déca<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> 1980 a 1990, el saldo <strong>de</strong> la <strong>de</strong>u<strong>da</strong> externa<br />
se incrementó <strong>de</strong> 223, 249 millones <strong>de</strong> dólares,<br />
a 449, 278 millones <strong>de</strong> dólares (CEPAL, 2005).<br />
En tanto, el gasto público, como porcentaje <strong>de</strong>l<br />
Producto Interno Bruto y como porcentaje <strong>de</strong> los
Desigual<strong>da</strong>d, Exclusión y Pobreza en América Latina: La Inmensa Deu<strong>da</strong> Social <strong>de</strong>l Neoliberalismo<br />
Cuadro 1 – Países seleccionados <strong>de</strong> América Latina. Gasto público social como porcentaje <strong>de</strong>l Producto<br />
Nacional Bruto y <strong>de</strong> los gastos <strong>de</strong> Gobierno. 1980, 1990, 1996<br />
Gasto público como % <strong>de</strong>l PNB<br />
gastos <strong>de</strong> gobierno, disminuyó <strong>de</strong> modo que podríamos<br />
llamar extremo.<br />
La fluctuación <strong>de</strong> recursos públicos y, en particular,<br />
la disminución <strong>de</strong>l gasto social tuvieron<br />
un impacto brutal en las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s latinoamericanas.<br />
La expectativa <strong>de</strong> que los espacios <strong>de</strong>jados<br />
por el Estado fueran cubiertos por el mercado no<br />
se cumplió, salvo en algunos limitados espacios.<br />
Gasto público como porcentaje<br />
<strong>de</strong> los gastos <strong>de</strong> gobierno<br />
Países 1980 1990 1996 1980 1990 1996<br />
Argentina 2.7 1.1 3.5 15.1 10.9 12.6<br />
Bolivia 4.4 2.5 4.9 25.3 -11.1<br />
Brasil 3.6 4.5* 5.1** ---<br />
Chile 4.6 2.7 3.4 11.9 10.4 14.8<br />
Colombia 2.4 2.6 4.4 19.2 16.0 19.0<br />
Cuba 7.2 6.6 6.7 -12.3 12.6<br />
México 4.7 3.7 4.9** 20.4 12.8 23.0<br />
Venezuela 4.4 3.1 5.2**** 14.7 12.0 22.4****<br />
Fuente: UNESCO/OREALC Situación educativa <strong>de</strong> América Latina y el Caribe, 1980-2000. http://unesdoc.unesco.<br />
org/images/0014/001474/147439s.pdf.<br />
* Correspon<strong>de</strong> a 1989; ** Correspon<strong>de</strong> a 1995; *** Correspon<strong>de</strong> a 1992; **** Correspon<strong>de</strong> a 1994<br />
El efecto <strong>de</strong> <strong>de</strong>sorganización fue brutal y ésta fue<br />
la razón fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong>l radical empobrecimiento<br />
y exclusión <strong>de</strong> parte significativa <strong>de</strong> las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
latinoamericanas.<br />
El impacto que se produjo no se limitó, sin<br />
embargo, al observable durante los años ochenta<br />
y noventa, sino que tuvo una consecuencia fun<strong>da</strong>mental:<br />
la fragilización <strong>de</strong> los Estados latino-<br />
AMÉRICA LATINA: EVOLUCIÓN DE LA POBREZA Y DE LA INDIGENCIA, 1980-2010*<br />
(En porcentajes y millones <strong>de</strong> personas)<br />
60 60<br />
50<br />
40<br />
30<br />
20<br />
10<br />
0<br />
40,5<br />
18,6<br />
1980<br />
40,5<br />
22,5<br />
43,8<br />
18,5<br />
Indigentes<br />
44,0<br />
19,4<br />
34,1 33,0 33,1 32,1<br />
12,6<br />
12,9<br />
1990 1999 2002 2007 2008 2009 2010<br />
Pobres no indigentes<br />
13,3<br />
12,9<br />
Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base <strong>de</strong> tabulaciones especiales <strong>de</strong> las encuestas<br />
<strong>de</strong> hogares <strong>de</strong> los respectivos países.<br />
* Estimación correspondiente a 18 países <strong>de</strong> la región más Haití. Las cifras coloca<strong>da</strong>s sobre las secciones superiores <strong>de</strong> las barras<br />
representan el porcentaje y el número total <strong>de</strong> personas pobres (indigente más pobres, no indigentes)<br />
50<br />
40<br />
30<br />
20<br />
10<br />
0<br />
136<br />
62<br />
200<br />
93<br />
211<br />
89<br />
221<br />
97<br />
184<br />
71 74<br />
Indigentes Pobres no indigentes<br />
68<br />
180 183 180<br />
1980 1990 1999 2002<br />
2007 2008 2009 2010<br />
72<br />
157
Raquel Sosa<br />
americanos y su incapaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> mitigar las crisis<br />
económicas, así como las consecuencias que éstas<br />
tienen en la socie<strong>da</strong>d. Consi<strong>de</strong>rado por habitante,<br />
el gasto social oscila, entre 1990 y el 2010<br />
entre 300 y 600 dólares anuales, respectivamente<br />
(CEPAL, 2010). Socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s inermes, cuyo ingreso<br />
per cápita se vino abajo, fueron las que pagaron,<br />
literalmente, el costo <strong>de</strong> los cambios <strong>de</strong> política<br />
pública <strong>de</strong> los gobiernos, y no volvieron a tener<br />
garantía <strong>de</strong> protección ni seguri<strong>da</strong>d por parte <strong>de</strong><br />
los Estados.<br />
Todos los indicadores sociales se <strong>de</strong>splomaron<br />
en este período. El porcentaje <strong>de</strong> la población<br />
en situación <strong>de</strong> pobreza e indigencia se ubica en<br />
el 40 y el 20%, respectivamente, en promedio. Si<br />
utilizamos el criterio emitido por el Banco Mundial,<br />
<strong>de</strong> personas que se sostienen con menos <strong>de</strong><br />
dos dólares diarios, la dimensión <strong>de</strong> la crisis social<br />
aparece mucho más clara.<br />
Uno <strong>de</strong> los <strong>da</strong>tos más escalofriantes <strong>de</strong>l período<br />
es, precisamente, el <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sempleo. Si tomamos<br />
en cuenta la reiteración <strong>de</strong>l discurso <strong>de</strong> los<br />
organismos internacionales en el sentido <strong>de</strong> que<br />
la <strong>de</strong>puración <strong>de</strong> la economía y el a<strong>de</strong>lgazamiento<br />
<strong>de</strong>l Estado <strong>da</strong>rían lugar a que se <strong>de</strong>satara la energía<br />
<strong>de</strong>l mercado y proliferaran nuevas fuentes <strong>de</strong> empleo<br />
en la industria, la agricultura y los servicios,<br />
podremos reconocer el impacto <strong>de</strong> cuarenta años<br />
<strong>de</strong> crecimiento mínimo <strong>de</strong>l empleo y pérdi<strong>da</strong> ge-<br />
158<br />
neraliza<strong>da</strong> <strong>de</strong> la capaci<strong>da</strong>d adquisitiva <strong>de</strong>l salario.<br />
Es, nos parece, una muestra evi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> que el<br />
dominio <strong>de</strong>l mercado resulta completamente incapaz<br />
<strong>de</strong> proveer garantías básicas para la incorporación<br />
<strong>de</strong> la población a una vi<strong>da</strong> social, buscando<br />
el sustento a través <strong>de</strong> su trabajo.<br />
En suma, el saldo fun<strong>da</strong>mental que <strong>de</strong>jó el<br />
neoliberalismo en América Latina es el <strong>de</strong>l incremento<br />
<strong>de</strong> la pobreza y la exclusión <strong>de</strong> vastos sectores<br />
<strong>de</strong> los satisfactores mínimos necesarios para<br />
la vi<strong>da</strong>. La búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> nuevas estrategias <strong>de</strong> supervivencia<br />
dio lugar a radicales transformaciones<br />
en el modo en que la población latinoamericana<br />
enfrentaría las <strong>de</strong>bili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Estado y <strong>de</strong>l mercado.<br />
Durante los años señalados, la migración latinoamericana<br />
hacia los Estados Unidos y Canadá<br />
se multiplicó casi cuatrocientos por ciento: entre<br />
1970 y 1990 pasó <strong>de</strong> 3,091,632, a 11,030,846<br />
personas (Pellegrino, 2003). En tanto, como lo ha<br />
planteado reitera<strong>da</strong>mente la CEPAL, siete <strong>de</strong> ca<strong>da</strong><br />
diez empleos creados en la región está catalogado<br />
como informal. (CEPAL, 2010)<br />
En suma, la crisis produci<strong>da</strong> por la subordinación<br />
<strong>de</strong> los países latinoamericanos a los dictados<br />
<strong>de</strong> los organismos internacionales no sólo resultó<br />
en un gran <strong>de</strong>sastre social, sino que hizo imposible<br />
la estabilización política <strong>de</strong> la región, aún <strong>de</strong>spués<br />
<strong>de</strong> la superación <strong>de</strong> las dictaduras y las guerras,<br />
que fueron la constante durante los años setenta<br />
Cuadro 2 – América Latina/países seleccionados. Porcentaje <strong>de</strong> la población por <strong>de</strong>bajo <strong>de</strong>l nivel mínimo<br />
<strong>de</strong> consumo <strong>de</strong> energía alimentaria*. 1990-2006<br />
País<br />
Años<br />
1990-1992 1995-1997 2000-2002 2004-2006<br />
América Latina y el Caribe 12.00 11.00 9.00 8.00<br />
Bolivia 24.00 20.00 20.00 23.00<br />
Brasil 10.00 10.00 9.00 6.00<br />
Chile 7.00 ... ... ...<br />
Colombia 15.00 11.00 10.00 10.00<br />
Cuba 5.00 14.00 ... ...<br />
México ... 5.00 ... ...<br />
Venezuela 10.00 14.00 13.00 12.00<br />
* Porcentaje <strong>de</strong> la población total con inseguri<strong>da</strong>d alimentaria crónica. Esto correspon<strong>de</strong> a personas sub alimenta<strong>da</strong>s,<br />
cuyo consumo <strong>de</strong> energía alimentaria es permanentemente inferior a las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s mínimas <strong>de</strong> energía alimentaria<br />
para llevar una vi<strong>da</strong> sana y realizar una activi<strong>da</strong>d física liviana.<br />
Fuentes: Organización <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para la Agricultura y la Alimentación, FAO. Base <strong>de</strong> <strong>da</strong>tos en línea:<br />
Estadísticas sobre Seguri<strong>da</strong>d Alimentaria.
y ochenta. Prácticamente todos los gobiernos que<br />
aplicaron las medi<strong>da</strong>s señala<strong>da</strong>s por la banca internacional<br />
entraron en severas contradicciones<br />
y sufrieron crisis políticas y sociales <strong>de</strong> gran<strong>de</strong>s<br />
magnitu<strong>de</strong>s, cuando no cayeron ante el peso <strong>de</strong> su<br />
<strong>de</strong>bili<strong>da</strong>d para enfrentar las carencias y la inconformi<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> la mayor parte <strong>de</strong> la población.<br />
No obstante, los organismos internacionales<br />
continuaron –y continúan– imponiendo sus criterios<br />
a la política pública <strong>de</strong> prácticamente to<strong>da</strong> la<br />
región. En la actuali<strong>da</strong>d, dos temas centrales <strong>de</strong><br />
la agen<strong>da</strong> señala<strong>da</strong> por ellos son: la conclusión <strong>de</strong><br />
los procesos <strong>de</strong> <strong>de</strong>scentralización y privatización<br />
Desigual<strong>da</strong>d, Exclusión y Pobreza en América Latina: La Inmensa Deu<strong>da</strong> Social <strong>de</strong>l Neoliberalismo<br />
Quadro 3 – Países seleccionados <strong>de</strong> América Latina.<br />
Desempleo, total (% <strong>de</strong> la población activa total). 1980-2010<br />
País 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010*<br />
Argentina 2.30% 5.30% 7.30% 18.80% 15.00% 10.60% 7.25%<br />
Bolivia 5.80% 18.00% 19.00% 3.60% 4.80% 0.00% 0.00%<br />
Brasil 0.00% 3.40% 3.70% 6.00% 0.00% 9.30% 7.90%<br />
Chile 10.40% 12.20% 5.70% 4.70% 8.30% 6.90% 7.80%<br />
Colombia 9.10% 14.00% 10.20% 8.70% 20.50% 11.50% 11.70%<br />
Cuba 0.00% 0.00% 0.00% 8.30% 5.40% 1.90% 0.00%<br />
México 0.00% 2.50% 3.00% 6.90% 2.60% 3.50% 4.00%<br />
Venezuela 5.90% 13.20% 10.30% 8.40% 13.20% 15.00% 7.40%<br />
Descripción: El <strong>de</strong>sempleo es la proporción <strong>de</strong> la población activa que no tiene trabajo pero que busca trabajo y está disponible para<br />
realizarlo. Las <strong>de</strong>finiciones <strong>de</strong> población activa y <strong>de</strong>sempleo difieren según el país<br />
Fuente: Organización Internacional <strong>de</strong>l Trabajo, Base <strong>de</strong> <strong>da</strong>tos <strong>de</strong> indicadores clave sobre el mercado <strong>de</strong> trabajo.<br />
% <strong>de</strong>l PIB<br />
<strong>de</strong> los servicios públicos, y la completa flexibili<strong>da</strong>d<br />
laboral. En el primer caso, la transferencia <strong>de</strong><br />
responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> los gobiernos fe<strong>de</strong>rales a los<br />
estados o provincias y a los municipios significó,<br />
efectivamente, la consoli<strong>da</strong>ción <strong>de</strong>l abandono <strong>de</strong><br />
la responsabili<strong>da</strong>d social <strong>de</strong> los Estados. Un autor<br />
calcula en 24% la disminución <strong>de</strong>l gasto social per<br />
cápita a lo largo <strong>de</strong> estos años (Ocampo, 1998).<br />
Una vez cumpli<strong>da</strong> la etapa cru<strong>da</strong> y dura <strong>de</strong><br />
reducción <strong>de</strong>l gasto social durante to<strong>da</strong> la déca<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> los ochenta, en los noventa, los cambios<br />
legislativos confirmaron, casi con las mismas<br />
palabras, que no se recuperaría la inversión so-<br />
América Latina: Gasto social, 1981 - 1995<br />
10 120<br />
9<br />
8<br />
7<br />
6<br />
1981<br />
1982<br />
1983<br />
1984<br />
1985<br />
1986<br />
1987<br />
Gráfica 2<br />
1988<br />
% <strong>de</strong>l PIB Per capita<br />
1989<br />
1990<br />
1991<br />
1992<br />
1993<br />
1994<br />
1995<br />
115<br />
110<br />
105<br />
100<br />
95<br />
90<br />
85<br />
80<br />
75<br />
70<br />
Gasto per capita 1880-100<br />
159
Raquel Sosa<br />
Cuadro 4 – Países seleccionados <strong>de</strong> América Latina. Procesos <strong>de</strong> <strong>de</strong>scentralización en la educación.<br />
1980-1994<br />
cial. Cuando un investigador recorre las páginas<br />
<strong>de</strong> los informes <strong>de</strong> gobierno que año con año se<br />
hacen públicos, sólo pue<strong>de</strong> sorpren<strong>de</strong>rse <strong>de</strong> la similitud<br />
<strong>de</strong> las políticas, los programas utilizados<br />
y los conceptos, criterios, procedimientos y formas<br />
<strong>de</strong> evaluación <strong>de</strong>l ejercicio estatal, si no ha<br />
estado previamente familiarizado con la historia<br />
<strong>de</strong> la región. Presentamos aquí uno <strong>de</strong> los ejemplos<br />
más dramáticos y <strong>de</strong> mayores consecuencias<br />
para la región: la <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong> <strong>de</strong>scentralización<br />
educativa, uno <strong>de</strong> los programas que contribuyó<br />
más <strong>de</strong>cisivamente al empobrecimiento social y<br />
cultural, así como a la pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong> importancia <strong>de</strong>l<br />
espacio público en Latinoamérica. El impacto <strong>de</strong><br />
los programas <strong>de</strong> los organismos internacionales<br />
pue<strong>de</strong> verse <strong>de</strong> inmediato. En la educación, como<br />
veremos, se encuentra uno <strong>de</strong> los ejemplos más<br />
claros <strong>de</strong> imposición <strong>de</strong> políticas construi<strong>da</strong>s <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
el Banco Mundial, el Banco Interamericano <strong>de</strong><br />
Desarrollo y, más a<strong>de</strong>lante, la OCDE.<br />
En cuanto a la reforma laboral, la Organización<br />
Internacional <strong>de</strong>l Trabajo <strong>de</strong>muestra en un<br />
estudio sobre 17 países, que 11 <strong>de</strong> ellos sufrieron<br />
en el período que analizamos reformas profun<strong>da</strong>s<br />
que afectaron las condiciones <strong>de</strong> contratación, el<br />
trabajo, el salario, las características <strong>de</strong> las negociaciones<br />
colectivas y la solución <strong>de</strong> conflictos. Si<br />
tomamos en cuenta que en la mayor parte <strong>de</strong> los<br />
países analizados, las sucesivas crisis políticas incluyeron<br />
agresiones específicas y prolonga<strong>da</strong>s en<br />
contra <strong>de</strong>l sindicalismo, <strong>de</strong> los trabajadores en lo<br />
individual y <strong>de</strong> los gremios más activos, y que,<br />
como lo hemos visto, una parte significativa <strong>de</strong> la<br />
población sufrió <strong>de</strong>sempleo prolongado -casi una<br />
característica estructural <strong>de</strong> los regímenes neoliberales-,<br />
podremos explicarnos con clari<strong>da</strong>d el significado<br />
<strong>de</strong> reformas que tuvieron en el trabajo,<br />
160<br />
País Reforma <strong>de</strong> marcos normativos<br />
Argentina Ley Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Educación, 1994; Pacto Fe<strong>de</strong>ral Educativo, 1993; Ley <strong>de</strong> Transferencias <strong>de</strong> Servicios,<br />
1992<br />
Bolivia Ley <strong>de</strong> <strong>de</strong>scentralización administrativa, 1994<br />
Brasil Lei <strong>de</strong> diretrizes e bases <strong>da</strong> educação nacional, 1996<br />
Colombia Misión <strong>de</strong> Ciencia, Educación y Desarrollo, 1994; Ley General <strong>de</strong> Educación, 1994<br />
Chile Estatuto Docente, 1997; Comisión Nacional <strong>de</strong> Mo<strong>de</strong>rnización <strong>de</strong> la Educación, 1994; LOCE,<br />
1990;<br />
México Acuerdo Nacional para la Mo<strong>de</strong>rnización <strong>de</strong> la Educación Básica, 1992; Ley General <strong>de</strong> Educación,<br />
1993<br />
Venezuela Ley Orgánica <strong>de</strong> educación, 1980<br />
Fuente: Gajardo, 1999; Gropello, 2004.<br />
como en el Estado, sus objetivos fun<strong>da</strong>mentales<br />
(Vega, 2005)<br />
Ajustes <strong>de</strong>l pensamiento: la imposición<br />
<strong>de</strong>l colonialismo neoliberal<br />
Una <strong>de</strong> las más graves consecuencias <strong>de</strong> la<br />
intervención <strong>de</strong> los organismos internacionales<br />
en la política pública latinoamericana fue la recreación<br />
<strong>de</strong> una <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia que se creía en vías<br />
<strong>de</strong> superación a partir <strong>de</strong> la proliferación <strong>de</strong> experiencias<br />
que ensayaron, con mayor o menor<br />
éxito, planes y programas para un <strong>de</strong>sarrollo relativamente<br />
autónomo. En particular, la negación<br />
completa <strong>de</strong> lo avanzado durante los años sesenta<br />
y a principios <strong>de</strong> los setenta significó adoptar sin<br />
cuestionamiento visiones, objetivos, políticas y<br />
programas señalados <strong>de</strong>s<strong>de</strong> su origen por el interés<br />
en el incremento <strong>de</strong> la rentabili<strong>da</strong>d económica<br />
<strong>de</strong> la inversión o, dicho en los términos <strong>de</strong> los expertos,<br />
la elevación <strong>de</strong> la tasa <strong>de</strong> retorno, y no por<br />
el cumplimiento <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos y atención a las<br />
necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> la población. Si algo <strong>de</strong>sapareció<br />
<strong>de</strong>l lenguaje <strong>de</strong> políticos y empresarios fue la satisfacción<br />
<strong>de</strong> las <strong>de</strong>man<strong>da</strong>s <strong>de</strong> la población. A partir<br />
<strong>de</strong> los años ochenta, encontraban mucho más importante<br />
no poner nerviosos a los mercados.<br />
Es razonable afirmar, por ello, que lo peor<br />
que produjeron el neoliberalismo y las sucesivas<br />
crisis económicas y sociales en los años ochenta<br />
y noventa en América Latina, fue la pérdi<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> la capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> pensar con cabeza propia, <strong>de</strong><br />
imaginar soluciones a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>s a los crecientes<br />
problemas sociales <strong>de</strong> los pueblos, y la negativa a<br />
apren<strong>de</strong>r <strong>de</strong> la historia, nuestra historia, para relanzar<br />
proyectos alternativos orientados a constituir<br />
regímenes ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ramente in<strong>de</strong>pendientes y
<strong>de</strong>mocráticos, dispuestos a garantizar el bienestar<br />
<strong>de</strong> la población.<br />
Ello explica en buena medi<strong>da</strong> que las universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
públicas se convirtieran en un centro<br />
fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> la intervención internacional. No<br />
sólo porque parecía a los expertos que la rentabili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> la inversión pública era allí excesivamente<br />
baja, y que era indispensable que los recursos que<br />
se otorgaban a la educación superior se transfirieran<br />
masivamente a la educación básica (Psacharopoulos,<br />
Tan y Jiménez, 1986); sino por el hecho<br />
fun<strong>da</strong>mentalísimo <strong>de</strong> que en las universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
públicas se formaban –y se forman– los cuadros<br />
dirigentes, políticos, científicos y técnicos, que<br />
tendrán a su cargo la conducción <strong>de</strong>l país. Llevar<br />
a cabo una completa contrarrevolución educativa<br />
para imponer los criterios, valoraciones y conceptos<br />
<strong>de</strong> los organismos internacionales en las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s,<br />
maestros y estudiantes <strong>de</strong> las universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
públicas se consi<strong>de</strong>ró un objetivo político <strong>de</strong> la<br />
mayor importancia (World Bank, 1997; De Moura<br />
Castro y Levy, 1997).<br />
A partir <strong>de</strong> esta orientación, se han dispuesto<br />
millones <strong>de</strong> dólares para la realización <strong>de</strong> intercambios<br />
académicos financiados por los organismos<br />
internacionales, préstamos directos a las instituciones<br />
públicas <strong>de</strong> educación superior para la<br />
realización <strong>de</strong> cambios en planes y programas <strong>de</strong><br />
estudio, mecanismos <strong>de</strong> evaluación y certificación<br />
a partir <strong>de</strong> competencias, y, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> luego, asesoría<br />
aplica<strong>da</strong>, para asegurar que los profesionistas<br />
formados en esos espacios respondieran a la lógica<br />
<strong>de</strong>l mercado y no, como se había esperado<br />
<strong>de</strong> ellos, a las <strong>de</strong>man<strong>da</strong>s <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo nacional.<br />
Los resultados están a la vista: son muy pocas las<br />
universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s públicas sin apellido <strong>de</strong> tecnológicas<br />
estableci<strong>da</strong>s en los últimos treinta años en la<br />
región; conta<strong>da</strong>s con los <strong>de</strong>dos <strong>de</strong> la mano las<br />
que no cobran cuotas e imponen becas-crédito a<br />
sus estudiantes; pero prácticamente ninguna que<br />
no haya adoptado los sistemas <strong>de</strong> premiación (estímulos),<br />
evaluación y certificación <strong>de</strong> acuerdo a<br />
los parámetros internacionales dictados por estos<br />
organismos.<br />
En América Latina, quienes hoy dictan las<br />
políticas <strong>de</strong> salud, educación, medio ambiente,<br />
energía, transporte, comunicaciones, seguri<strong>da</strong>d y<br />
todo lo referente a la gobernabili<strong>da</strong>d son expertos<br />
pagados por los organismos internacionales, muchos<br />
<strong>de</strong> los cuales han estudiado en universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
norteamericanas y europeas, pero cuya proce<strong>de</strong>ncia<br />
es latinoamericana. Son la nueva generación<br />
<strong>de</strong>l colonialismo <strong>de</strong>l saber, apoyo fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong>l<br />
colonialismo <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r (Lan<strong>de</strong>r, 2000).<br />
Desigual<strong>da</strong>d, Exclusión y Pobreza en América Latina: La Inmensa Deu<strong>da</strong> Social <strong>de</strong>l Neoliberalismo<br />
Para los autores <strong>de</strong> esta corriente <strong>de</strong> pensamiento,<br />
dominante en el mundo intelectual contemporáneo,<br />
el enemigo a vencer ha sido el Estado<br />
autoritario. La experiencia <strong>de</strong> golpes <strong>de</strong> Estado y<br />
dictaduras <strong>de</strong>jó una amarga memoria en la que<br />
sedimentó el temor y rechazo a que el Estado se<br />
mantuviera como el centro <strong>de</strong>cisorio fun<strong>da</strong>mental<br />
<strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d. La prolonga<strong>da</strong> experiencia <strong>de</strong><br />
corrupción y autoritarismo, la perversión <strong>de</strong> los<br />
fines <strong>de</strong> las instituciones públicas en beneficio <strong>de</strong><br />
intereses y grupos <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r, y sobre todo, la subordinación<br />
completa <strong>de</strong> los aparatos estatales a los<br />
dictados <strong>de</strong> las potencias imperiales vaciaron <strong>de</strong><br />
contenido social las responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Estado.<br />
Durante muchos años, intelectuales latinoamericanos<br />
se <strong>de</strong>dicaron a <strong>de</strong>sacreditar a las llama<strong>da</strong>s<br />
experiencias populistas latinoamericanas, es<br />
<strong>de</strong>cir, aquellas gestiones gubernamentales en que<br />
se realizaron importantes reformas sociales, con<br />
la nacionalización <strong>de</strong> los recursos estratégicos, la<br />
búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> la universalización <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
sociales <strong>de</strong> educación y salud, el reconocimiento<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho al trabajo, entre otros. To<strong>da</strong>s las<br />
realizaciones <strong>de</strong> estos gobiernos se vieron empequeñeci<strong>da</strong>s<br />
por la presencia <strong>de</strong> un lí<strong>de</strong>r o caudillo,<br />
que, apoyado por masas <strong>de</strong> pobres <strong>de</strong> la ciu<strong>da</strong>d<br />
y el campo, procuraba erradicar, por la fuerza <strong>de</strong><br />
la mayoría y, frecuentemente, con el uso <strong>de</strong> los<br />
instrumentos <strong>de</strong> coerción <strong>de</strong>l Estado, el dominio<br />
<strong>de</strong> los po<strong>de</strong>rosos sobre los <strong>de</strong>stinos <strong>de</strong> su país (Laclau,<br />
2005; Ianni, 1973).<br />
La concepción <strong>de</strong>sarrollista valoró el papel<br />
<strong>de</strong>l Estado como rector <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo nacional e<br />
instrumento fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> la estrategia económica<br />
<strong>de</strong> nuestros países, en los múltiples <strong>de</strong>bates<br />
que tuvieron lugar a partir <strong>de</strong> la fun<strong>da</strong>ción<br />
<strong>de</strong> la Comisión Económica para América Latina<br />
(CEPAL), en 1947. Que los Estados tuvieran a su<br />
cargo la regulación y equilibrio entre sujetos económicos,<br />
pobladores mayoritariamente pobres y<br />
po<strong>de</strong>res internacionales fue durante años la contraparte<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>bate sobre el populismo. No obstante,<br />
hacia fines <strong>de</strong> los años ochenta, CEPAL se<br />
sumó al reclamo <strong>de</strong> los organismos internacionales<br />
que atribuían en buena medi<strong>da</strong> la crisis económica<br />
latinoamericana a la obesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> sus aparatos<br />
públicos (CEPAL, 1990). A partir <strong>de</strong> entonces,<br />
to<strong>da</strong>s las llama<strong>da</strong>s transiciones <strong>de</strong>mocráticas <strong>de</strong> la<br />
región estuvieron señala<strong>da</strong>s por la convicción <strong>de</strong><br />
las élites políticas <strong>de</strong> que era indispensable reducir<br />
el po<strong>de</strong>r económico y social <strong>de</strong>l Estado. La retórica<br />
<strong>de</strong> la transición, que prometía que los recursos<br />
que ilegítimamente había concentrado el Estado<br />
se distribuirían en a<strong>de</strong>lante en la socie<strong>da</strong>d fue recibi<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> buen grado por poblaciones ansiosas <strong>de</strong><br />
161
Raquel Sosa<br />
acabar con el autoritarismo y los privilegios. La<br />
experiencia <strong>de</strong> los gobiernos <strong>de</strong> la transición a lo<br />
largo <strong>de</strong> los años noventa terminó por <strong>de</strong>sacreditar<br />
a la política, en general, como la causante<br />
<strong>de</strong>l continuo <strong>de</strong>terioro <strong>de</strong> las condiciones <strong>de</strong> vi<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> la mayoría en nuestros países. Prácticamente<br />
todos los movimientos opositores que surgieron<br />
en estos años, incluyendo el zapatismo mexicano,<br />
<strong>de</strong>sarrollaron un discurso radical antiestatista,<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> una perspectiva completamente contraria,<br />
aunque convergente en los hechos, con la plantea<strong>da</strong><br />
por el Banco Mundial.<br />
Asistencialismo neoliberal: la alternativa<br />
<strong>de</strong> los organismos internacionales<br />
El <strong>de</strong>bilitamiento <strong>de</strong>l Estado como espacio<br />
público, es <strong>de</strong>cir, como lugar <strong>de</strong> ejercicio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
económicos, sociales, políticos y culturales<br />
<strong>de</strong> la población, está estrechamente vinculado al<br />
incremento <strong>de</strong> la capaci<strong>da</strong>d estatal <strong>de</strong> generar y<br />
utilizar mecanismos <strong>de</strong> contención y coerción <strong>de</strong><br />
la población. Tal vez no <strong>de</strong>ba sorpren<strong>de</strong>rnos que, a<br />
mediados <strong>de</strong> los años noventa, es <strong>de</strong>cir, bien pasa<strong>da</strong>s<br />
las transiciones <strong>de</strong>mocráticas en la región, la<br />
mayor parte <strong>de</strong> los países latinoamericanos hubieran<br />
adoptado una política <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d pública que<br />
162<br />
Gráfica 3<br />
les permitió convertir a gran canti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> efectivos<br />
militares en fuerzas policíacas o parapolicíacas, así<br />
como subsidiar la creación y <strong>de</strong>spliegue <strong>de</strong> grupos<br />
paramilitares en las regiones más conflictivas <strong>de</strong> la<br />
región. De acuerdo con los <strong>da</strong>tos aportados por el<br />
<strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Investigaciones sobre la Paz, en Suecia,<br />
el gasto militar <strong>de</strong> la región se incrementó en 57%<br />
entre 1989 y 2009 (SIPRI, 2010).<br />
Por su parte, la búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> nuevas estrategias<br />
<strong>de</strong> supervivencia, <strong>de</strong> las que hablábamos antes,<br />
dio como resultado nuevas formas <strong>de</strong> inserción <strong>de</strong><br />
l@s trabajador@s latinoamerican@s en la economía<br />
internacional: la producción y exportación <strong>de</strong><br />
drogas, el comercio <strong>de</strong> armas, la migración ilegal y<br />
la economía informal se convirtieron en las fuentes<br />
fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> recursos <strong>de</strong> las familias pobres<br />
<strong>de</strong> la región. Hasta el año 2009, en México,<br />
como en Centroamérica, el volumen <strong>de</strong> remesas<br />
prácticamente igualó a la inversión extranjera directa.<br />
Para dimensionar esa información, <strong>de</strong>biéramos<br />
añadir, por cierto, que mientras las remesas<br />
<strong>de</strong> México se incrementaron <strong>de</strong> 3,098 a 21,914<br />
millones <strong>de</strong> dólares entre 1990 y 2009, las importaciones<br />
<strong>de</strong> armas acumularon un total <strong>de</strong> 1<br />
billón, 805 mil millones <strong>de</strong> dólares en ese mismo<br />
período (World Bank, 2010).<br />
AMÉRICA LATINA (16 PAÍSES): COSTO DEL TOTAL DE LAS TRANSFERENCIAS MONETARIAS<br />
DIRIGIDAS A LA POBLACIÓN VULNERABLE, ALREDEDOR DE 2008*<br />
(En porcentajes <strong>de</strong>l PIB)<br />
20<br />
15<br />
10<br />
5<br />
0<br />
0,47 0,70 0,50 1,05<br />
Uruguay<br />
0,77<br />
0,71<br />
Argentina<br />
Costa Rica<br />
0,66<br />
0,54<br />
Chile<br />
0,58<br />
1,20<br />
0,99<br />
Brasil<br />
0,60<br />
1,16<br />
1,03<br />
Panamá<br />
0 a 4 años<br />
0,64<br />
Perú<br />
0,86<br />
1,78 1,74<br />
México<br />
0,80<br />
2,33<br />
1,59 1,54 1,94 2,09 2,39<br />
Rep. Dminicana<br />
2,64<br />
Ecuador<br />
2,69<br />
Venezuela<br />
(Rep. Bol. <strong>de</strong>)<br />
2,03<br />
1,85<br />
Colombia<br />
3,66<br />
1,68<br />
3,11<br />
El Salvador<br />
0,92<br />
4,58<br />
Paraguay<br />
0,45<br />
6,09 6,28<br />
5,59 5,77 5,86<br />
Fuente: Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), sobre la base <strong>de</strong> tabulaciones especiales <strong>de</strong> las encuestas<br />
<strong>de</strong> hogares <strong>de</strong> los repectivos países y proyecciones <strong>de</strong> producto interno bruto (PIB).<br />
* Se consi<strong>de</strong>ra población vulnerable aquella cuyos ingresos son iguales o inferiores a 1,8 líneas <strong>de</strong> pobreza. Los <strong>da</strong>tos <strong>de</strong> Nicaragua<br />
correspon<strong>de</strong>n a 2005, los <strong>de</strong> la Argentina, Chile y Guatemala a 2006, y los <strong>de</strong>l Estado Plurinacional <strong>de</strong> Bolivia y Honduras a 2007.<br />
0,36<br />
0,26<br />
0,60<br />
5 a 14 años 15 a 24 años<br />
5,54<br />
Bolívia<br />
(Est. Plur. <strong>de</strong>)<br />
3,00<br />
Guatemala<br />
2,38<br />
6,35<br />
7,28<br />
Honduras<br />
7,80<br />
6,47<br />
Nicaragua
Es en ese contexto que la estrategia <strong>de</strong> combate<br />
a la pobreza, formula<strong>da</strong> y <strong>de</strong>splega<strong>da</strong> gracias<br />
a préstamos condicionados a todos los países <strong>de</strong> la<br />
región, comenzó a hacerse efectiva. En este caso<br />
también, la <strong>de</strong>nsi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la crisis social mexicana<br />
aportó sus lecciones con los programas inéditos <strong>de</strong><br />
Soli<strong>da</strong>ri<strong>da</strong>d, Progresa y, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el año 2000, Oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
Prácticamente todos los países <strong>de</strong> la<br />
región siguieron el ejemplo.<br />
Como pue<strong>de</strong> verse con clari<strong>da</strong>d, el volumen<br />
<strong>de</strong> las transferencias monetarias constituye un<br />
elemento ca<strong>da</strong> vez más significativo <strong>de</strong>l gasto público,<br />
en relación al Producto Interno Bruto. Las<br />
transferencias que se realizan a través <strong>de</strong> distintos<br />
programas sociales –siendo el programa brasileño<br />
Bolsa familia el más extendido <strong>de</strong> la región y <strong>de</strong>l<br />
mundo– tiene carácter focalizado y condicionado.<br />
El Estado actúa en todos ellos como regulador y supervisor<br />
<strong>de</strong>l comportamiento <strong>de</strong> los beneficiarios<br />
<strong>de</strong> los programas: cualquier infracción a la regla<br />
pue<strong>de</strong> significar la pérdi<strong>da</strong> <strong>de</strong>l recurso económico.<br />
Tal como lo <strong>de</strong>scribe la Organización Internacional<br />
<strong>de</strong>l Trabajo, en el caso <strong>de</strong> Bolsa familia,<br />
El valor <strong>de</strong> las prestaciones varía según el ingreso<br />
<strong>de</strong>l hogar, el número <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> la<br />
familia que son niños, incluidos los adolescentes<br />
<strong>de</strong> hasta 17 años <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d, y/o las mujeres embaraza<strong>da</strong>s.<br />
Las prestaciones mensuales paga<strong>da</strong>s por<br />
Bolsa Familia son <strong>de</strong> 8,70 dólares <strong>de</strong> los Estados<br />
Unidos por hijo (hasta <strong>de</strong> 15 años <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d)<br />
o mujeres embaraza<strong>da</strong>s, y <strong>de</strong> 13 dólares <strong>de</strong> los<br />
Estados Unidos por adolescente (<strong>de</strong> 16-17 años).<br />
Una prestación adicional mensual equivalente a<br />
27 dólares <strong>de</strong> los Estados Unidos se paga a las familias<br />
consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong>s extrema<strong>da</strong>mente pobres, es<br />
<strong>de</strong>cir aquéllas con ingresos per cápita inferiores a<br />
26 dólares <strong>de</strong> los Estados Unidos – in<strong>de</strong>pendientemente<br />
<strong>de</strong> la composición familiar. En total, una<br />
familia en extrema pobreza pue<strong>de</strong> percibir una<br />
canti<strong>da</strong>d mensual que oscila entre 26 y 79 dólares<br />
<strong>de</strong> los Estados Unidos, <strong>de</strong>pendiendo <strong>de</strong>l número<br />
<strong>de</strong> miembros. Ahora bien, la prestación para los<br />
hogares consi<strong>de</strong>rados pobres, pue<strong>de</strong> variar entre<br />
17 y 52 dólares <strong>de</strong> los Estados Unidos. De este<br />
modo, para los hogares pobres, la transferencia<br />
monetaria pue<strong>de</strong> duplicar sus ingresos disponibles<br />
y, para los hogares en extrema pobreza, el ingreso<br />
disponible pue<strong>de</strong> llegar a cuadruplicarse.<br />
Las familias inscritas en el programa tienen<br />
que cumplir tres condiciones: (i) asistir a los controles<br />
prenatal y postnatal; (ii) garantizar el acceso<br />
a los controles <strong>de</strong> nutrición y vacunación <strong>de</strong> sus<br />
Desigual<strong>da</strong>d, Exclusión y Pobreza en América Latina: La Inmensa Deu<strong>da</strong> Social <strong>de</strong>l Neoliberalismo<br />
hijos entre 7 y 10 años, y (iii) garantizar la asistencia<br />
escolar al menos en un 85 por ciento para<br />
los niños entre 6 y 15 años <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d y el 75 por<br />
ciento para los adolescentes entre 16 y 17 años.<br />
Los grupos expuestos al riesgo <strong>de</strong> trabajo infantil<br />
<strong>de</strong>ben, adicionalmente, participar en activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
socio-educacionales (OIT, 2008).<br />
Es evi<strong>de</strong>nte que el <strong>de</strong>spliegue <strong>de</strong> programas<br />
asistenciales o, como las llama el Banco Mundial,<br />
transferencias bien orienta<strong>da</strong>s, no ha tenido, ni<br />
pue<strong>de</strong> tener el efecto <strong>de</strong> superación <strong>de</strong> la pobreza<br />
y la indigencia en la región. No se trata sólo <strong>de</strong>l<br />
monto <strong>de</strong> los apoyos condicionados, y ni siquiera<br />
<strong>de</strong> su distribución geográfica y alcance efectivo<br />
en las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s más pobres, aunque estos<br />
elementos son indu<strong>da</strong>blemente significativos y<br />
constituyen parte importante <strong>de</strong> la explicación <strong>de</strong>l<br />
creciente rezago que se presenta en las regiones<br />
más pobres, y particularmente indígenas, en to<strong>da</strong><br />
América Latina. Lo esencial, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> nuestro punto<br />
<strong>de</strong> vista, es que los apoyos económicos son otorgados<br />
con el fin <strong>de</strong> minimizar los efectos sociales<br />
y políticos <strong>de</strong> una eventual inconformi<strong>da</strong>d masiva,<br />
y no en la perspectiva <strong>de</strong> contribuir seriamente<br />
a satisfacer las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s básicas <strong>de</strong>l conjunto<br />
<strong>de</strong> la población. Los programas sociales, al igual<br />
que las políticas <strong>de</strong> seguri<strong>da</strong>d pública, están <strong>de</strong>stinados<br />
a la contención <strong>de</strong> la población. Son instrumentos<br />
<strong>de</strong> la <strong>de</strong>strucción <strong>de</strong> la ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía, es<br />
<strong>de</strong>cir, pequeñas contribuciones al incremento <strong>de</strong>l<br />
consumo, pero <strong>de</strong> ninguna manera, ruta hacia la<br />
generalización <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos, que es la única base<br />
posible <strong>de</strong> la existencia <strong>de</strong> un auténtico régimen<br />
<strong>de</strong>mocrático.<br />
La <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d se mantiene, por tanto, a partir<br />
<strong>de</strong> la expresa negación <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos, a partir <strong>de</strong> la subordinación física e<br />
intelectual <strong>de</strong> la población a Estados tutelados,<br />
cuya perspectiva es garantizar la rentabili<strong>da</strong>d económica<br />
<strong>de</strong> las empresas y no, la participación ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra<br />
<strong>de</strong> la población en los beneficios <strong>de</strong>l trabajo<br />
colectivo. Esa distancia extrema que ubica los<br />
ingresos <strong>de</strong> los más ricos 85 veces mayores que<br />
los <strong>de</strong> los más pobres en Brasil, y a América Latina<br />
como el continente más <strong>de</strong>sigual <strong>de</strong>l mundo<br />
(Therborn, 2006), es la que ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ramente impi<strong>de</strong><br />
que se remonten la pobreza, la indigencia y la<br />
falta <strong>de</strong> acceso al conocimiento, que constituye,<br />
indu<strong>da</strong>blemente, la expresión más dramática <strong>de</strong><br />
la barrera que se ha impuesto a la participación <strong>de</strong><br />
los más pobres <strong>de</strong> estas socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
163
Raquel Sosa<br />
En América Latina, 33 millones <strong>de</strong> analfabetas<br />
y 83 millones <strong>de</strong> personas que no han<br />
concluido sus estudios básicos son una <strong>de</strong>mostración<br />
fehaciente <strong>de</strong> los resultados <strong>de</strong> una<br />
estrategia <strong>de</strong> <strong>de</strong>strucción <strong>de</strong>l espacio público. El<br />
vínculo que estos seres humanos tienen con la<br />
socie<strong>da</strong>d y el Estado es extraordinariamente frágil<br />
y, en muchos casos, inexistente. La noción misma<br />
<strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos sociales y humanos es<br />
francamente cuestionable en esas circunstancias.<br />
Y el espacio no pue<strong>de</strong> ser cubierto con apoyos<br />
económicos orientados a incrementar el consumo<br />
<strong>de</strong> alimentos chatarra –que es lo único disponible,<br />
cuando la producción agraria se ha paralizado–, o<br />
a obligar a los niños y niñas a que permanezcan<br />
en escuelas lejanas, sin servicios, sin materiales<br />
educativos y atendi<strong>da</strong>s por egresados <strong>de</strong> la escuela<br />
media; como tampoco pue<strong>de</strong> llenarse con sistemas<br />
164<br />
País<br />
Cuadro 5<br />
Analfabetismo por sexo y resi<strong>de</strong>ncia. Programa Nacionales<br />
Tasa<br />
Analfabetismo<br />
Población<br />
Analfabeta<br />
Tasa<br />
Analfabetismo<br />
Urbano<br />
Tasa<br />
Analfabetismo<br />
Rural<br />
Tasa<br />
Analfabetismo<br />
Masculino<br />
Tasa<br />
Analfabetismo<br />
Feminino<br />
Tasa %<br />
primaria<br />
incompleta<br />
Población<br />
primaria no<br />
completa<br />
analfabetismo<br />
funcional<br />
Argentina 2,8 730.038 – – 1,4 1,3 – 3.459.941<br />
Bolivia 13,6 670.075 6,6 26,2 7,2 19,7 13,3 2.896.013<br />
Brasil 10,4 14.391.064 7,8 24,1 10,6 10,1 35,0 30.711.473<br />
Colombia 7,13 2.051.877 5,0 15,4 7,14 7,22 22,2 6.011.636<br />
Costa Rica 5,13 133.087 6,09 8,63 5,35 4,92 20,88 486.998<br />
Cuba 0,2 17.845 – – – – 2,96 159.427<br />
Chile 4,3 480.865 3,2 11,7 4,2 4,4 18,78 2.210.167<br />
Ecuador 9,3 731.984 5,2 13,7 8,0 10,0 2,96 1.731.151<br />
El Salvador 17,05 759.927 10,41 28,06 13,9 19,7 21,86 1.878.109<br />
Guatemala 25,2 1.817.596 17,96 44,04 20,88 29,09 21,3 1.313.057<br />
Honduras 16,5 783.335 8,9 25,9 – – 42,14 4.272.872<br />
México 7,9 5.915.576 50,0 50,0 48,0 52,0 2,8 10.320.450<br />
Nicaragua 20,5 1.095.765 12,3 32,9 20,7 20,3 20,24 800.000<br />
Panamá 7,6 168.140 2,5 16,0 7,1 8,2 58,0 230.938<br />
Paraguay** 5,4 216.903 3,8 8,1 4,3 6,5 22,3 887.932<br />
Perú 12,3 2.211.093 5,9 25,8 6,5 17,8 36,0 2.159.994<br />
R. Dominicana 13,0 736.698 9,04 20,26 13,19 12,82 10,0 889.987<br />
Uruguay 2,2 52.064 *2,87 *6,56 2,6 1,9 28,4 340.049<br />
Venezuela 0,40 104.509 – – – – – 2.521.603<br />
* (No hay <strong>da</strong>tos actualizados).<br />
** Fuente: OEI. Plan Iberoamericano <strong>de</strong> alfabetización y educación básica <strong>de</strong> personas jóvenes y adultas 2007 – 2015.<br />
(OEI a partir <strong>de</strong> las estadísticas oficiales <strong>de</strong> los países).<br />
Fuente: OEI. Plan Iberoamericano <strong>de</strong> alfabetización y educación básica <strong>de</strong> personas jóvenes y adultas 2007-2015.<br />
(OEI a partir <strong>de</strong> las estadísticas oficiales <strong>de</strong> los países).<br />
condicionados <strong>de</strong> salud en centros que no tienen<br />
camas, medicinas ni médicos suficientes. El<br />
abandono <strong>de</strong> poblaciones rurales, particularmente<br />
indígenas es, ciertamente, la cara más indignante<br />
<strong>de</strong> un sistema orientado a favorecer la acumulación<br />
<strong>de</strong> unos cuantos, mientras que los <strong>de</strong>más, como lo<br />
plantea David Harvey (Harvey, 2003), son sistemáticamente<br />
<strong>de</strong>sposeídos.<br />
Hacia la reconstrucción <strong>de</strong>l espacio<br />
público<br />
Los años neoliberales han obligado a las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
a reflexionar acerca <strong>de</strong> sus posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong> supervivencia, pero más que na<strong>da</strong>, han planteado<br />
<strong>de</strong> manera muy cru<strong>da</strong> la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> enfrentar<br />
<strong>de</strong> modos distintos a los experimentados hasta<br />
ahora las formas <strong>de</strong> organización colectiva, las
instituciones y las relaciones globales que pue<strong>de</strong>n<br />
permitirnos imaginar la realización <strong>de</strong> las esperanzas<br />
<strong>de</strong> libertad, digni<strong>da</strong>d y justicia que anhelaron<br />
los libertadores <strong>de</strong> inicios <strong>de</strong>l siglo XIX.<br />
Es evi<strong>de</strong>nte que no pue<strong>de</strong> constituir un mo<strong>de</strong>lo<br />
viable el retorno al autoritarismo, incluido<br />
el autoritarismo mercantilista que hemos vivido<br />
durante los últimos cuarenta años. Déspotas<br />
ilustrados o tecnócratas obsesionados con el mo<strong>de</strong>lo<br />
empresarial impuesto en los años ochenta;<br />
dictadores <strong>de</strong> cuello ver<strong>de</strong> o <strong>de</strong> cuello blanco han<br />
mostrado un enorme <strong>de</strong>sprecio al pueblo, un <strong>de</strong>sconocimiento<br />
<strong>de</strong> su historia y <strong>de</strong>l espíritu <strong>de</strong> las<br />
leyes que se dieron nuestras naciones soberanas,<br />
y sobre todo, una voraci<strong>da</strong>d sin límites para aprovechar<br />
hasta el menor resquicio que les permita<br />
acumular riquezas, una vez más, sobre la base <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>spojar <strong>de</strong> sus recursos a los más pobres en nuestros<br />
países.<br />
Reconstruir el espacio público no pue<strong>de</strong> querer<br />
<strong>de</strong>cir convocar a que nuevos o viejos integrantes<br />
<strong>de</strong> las llama<strong>da</strong>s clases políticas tengan en sus<br />
manos el po<strong>de</strong>r y la capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisión sobre<br />
el <strong>de</strong>stino <strong>de</strong> millones <strong>de</strong> seres humanos. Mucho<br />
menos pue<strong>de</strong> querer <strong>de</strong>cir que funcionarios<br />
y directivos <strong>de</strong> organismos financieros internacionales<br />
impongan parámetros, mo<strong>de</strong>los y políticas<br />
<strong>de</strong> acuerdo a sus propias perspectivas <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r y<br />
gobernabili<strong>da</strong>d a nivel mundial. Un ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ro<br />
espacio público sólo pue<strong>de</strong> organizarse sobre la<br />
base <strong>de</strong> la participación <strong>de</strong> los pueblos en tres direcciones<br />
claves <strong>de</strong>l ejercicio público: en primer<br />
lugar, en el uso, preservación y explotación <strong>de</strong> los<br />
recursos estratégicos <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> país (tierras, aguas,<br />
subsuelo, aire, etc.); en segundo lugar, en la búsque<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> garantizar la digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> humana<br />
en los territorios que ocupa ca<strong>da</strong> país: educación,<br />
cultura, salud, trabajo, vivien<strong>da</strong>, protección frente<br />
a riesgos, seguri<strong>da</strong>d, sustentabili<strong>da</strong>d y cui<strong>da</strong>do <strong>de</strong>l<br />
medio ambiente, respeto a la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d y preservación<br />
<strong>de</strong> la memoria colectiva; y en tercer lugar, en el<br />
ejercicio pleno y libre <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos individuales y<br />
colectivos para que se exprese sin condicionamientos,<br />
presiones o amenazas la voluntad <strong>de</strong> las colectivi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
y <strong>de</strong> los seres humanos en lo individual<br />
para <strong>de</strong>terminar el sentido y orientación <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong><br />
pública.<br />
Estas tres direcciones <strong>de</strong> la soberanía popular<br />
<strong>de</strong>ben ser la base para que se construyan relaciones,<br />
formas <strong>de</strong> organización y representación e<br />
instituciones <strong>de</strong> las que se erradiquen la opresión,<br />
la intolerancia y la violencia; en que el interés <strong>de</strong> la<br />
Desigual<strong>da</strong>d, Exclusión y Pobreza en América Latina: La Inmensa Deu<strong>da</strong> Social <strong>de</strong>l Neoliberalismo<br />
mayoría prevalezca sobre cualquier interés <strong>de</strong> grupo<br />
o individual, para hacer posible un ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ro<br />
equilibrio que impi<strong>da</strong> que unos cuantos concentren<br />
riquezas extraordinarias, mientras millones<br />
carezcan hasta <strong>de</strong> lo indispensable para garantizar<br />
la reproducción <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong>. Socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s históricamente<br />
<strong>de</strong>spoja<strong>da</strong>s tendrán innumerables dificulta<strong>de</strong>s<br />
para reor<strong>de</strong>nar su vi<strong>da</strong> pública, pero podrán<br />
establecer sus priori<strong>da</strong><strong>de</strong>s y, a partir <strong>de</strong> ellas, los<br />
compromisos mediante los cuales pue<strong>da</strong> hacerse<br />
reali<strong>da</strong>d el ejercicio <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> tod@s.<br />
El conocimiento <strong>de</strong>be ser la vía que nos permita<br />
i<strong>de</strong>ntificar el carácter y la subjetivi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los<br />
integrantes <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d: no es admisible que<br />
unos cuantos imaginen que pue<strong>de</strong>n pensar, <strong>de</strong>cidir<br />
y administrar las vi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> millones <strong>de</strong> seres<br />
humanos, sin que estos millones pue<strong>da</strong>n expresar<br />
su voluntad directamente. Suponer la existencia<br />
<strong>de</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s inermes, inanima<strong>da</strong>s, ausentes o<br />
indiferentes a la vi<strong>da</strong> o la muerte sólo es producto<br />
<strong>de</strong> mentes tan perversas como arbitrarias. Reconstruir<br />
lo que <strong>de</strong>l pensamiento pertenece a seres humanos<br />
vivos y activos, aún aquéllos sometidos a<br />
las mayores vejaciones y a la exclusión, es una <strong>de</strong><br />
las tareas más indispensables <strong>de</strong> las ciencias sociales,<br />
las humani<strong>da</strong><strong>de</strong>s y, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> luego, un principio<br />
en que <strong>de</strong>be basarse todo conocimiento que preten<strong>da</strong><br />
acercarse a la noción <strong>de</strong> bien común, bien<br />
público, espacio colectivo. I<strong>de</strong>ntificar las rutas <strong>de</strong><br />
la memoria, la lucha por la supervivencia, la voluntad<br />
y las aspiraciones <strong>de</strong> los seres humanos, tal<br />
como se organizan en nuestras socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s, será la<br />
base para reconstruir efectivamente a los Estados<br />
como expresión <strong>de</strong>l horizonte <strong>de</strong> visibili<strong>da</strong>d y las<br />
orientaciones acor<strong>da</strong><strong>da</strong>s por la mayoría ante los<br />
retos que presenta la <strong>de</strong>fensa y protección <strong>de</strong> la<br />
vi<strong>da</strong> humana sobre la tierra.<br />
Superar la inmensa <strong>de</strong>u<strong>da</strong> social <strong>de</strong>ja<strong>da</strong> por<br />
el neoliberalismo, así como por la acción <strong>de</strong>pre<strong>da</strong>dora<br />
<strong>de</strong>l colonialismo, ha pasado a ser la divisa en<br />
que se reconocen millones <strong>de</strong> seres humanos en<br />
rebeldía ante las injusticias <strong>de</strong>l mundo contemporáneo.<br />
En América Latina, el <strong>de</strong>bate público y las<br />
experiencias colectivas plantean, como en otras<br />
partes, que es posible vivir mundos menos crueles,<br />
menos extremos y, sobre todo, no fincados<br />
en la exclusión y la <strong>de</strong>sesperanza. La exigencia <strong>de</strong><br />
justicia, digni<strong>da</strong>d y libertad tiene una enorme persistencia<br />
histórica. Es la única forma <strong>de</strong> conjurar<br />
el peligro <strong>de</strong> continuar por la sen<strong>da</strong> <strong>de</strong> <strong>de</strong>strucción<br />
que nos han marcado estos años dolorosos.<br />
165
Raquel Sosa<br />
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CONARE: 14 ANOS DE EXISTÊNCIA<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
Coor<strong>de</strong>nador Geral do Comitê Nacional para os Refugiados – CONARE. Doutor em Direito Internacional<br />
e Relações Internacionais. Membro do Comitê <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> Econômicos, Sociais e Culturais <strong>da</strong> ONU.<br />
CONSIDERAÇÕES INICIAIS<br />
O Comitê Nacional para os Refugiados (CO-<br />
NARE) é uma reali<strong>da</strong><strong>de</strong> institucional consoli<strong>da</strong><strong>da</strong>.<br />
Trata-se <strong>de</strong> um órgão <strong>de</strong> <strong>de</strong>liberação coletiva<br />
e tripartite do Estado e <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> brasileira <strong>de</strong><br />
elevado conteúdo humanitário, que se <strong>de</strong>dica à<br />
elegibili<strong>da</strong><strong>de</strong> do refúgio no país. A<strong>de</strong>mais, orienta<br />
e coor<strong>de</strong>na as ações necessárias à eficácia <strong>da</strong> proteção,<br />
assistência e apoio jurídico aos refugiados<br />
reconhecidos pelo Brasil. 1<br />
No final <strong>de</strong> 2010, aproxima<strong>da</strong>mente 40 milhões<br />
<strong>de</strong> pessoas estão sob os cui<strong>da</strong>dos do Alto Comissariado<br />
<strong>da</strong> ONU para Refugiados (ACNUR). 2<br />
Estas são refugia<strong>da</strong>s, solicitantes <strong>de</strong> refúgio, <strong>de</strong>sloca<strong>da</strong>s<br />
internas, apátri<strong>da</strong>s, etc.. No Brasil, consoante<br />
<strong>da</strong>dos <strong>de</strong> finais <strong>de</strong> outubro <strong>de</strong> 2011, há 4.459<br />
refugiados. Destes, 4.032 foram reconhecidos pelas<br />
vias tradicionais <strong>de</strong> elegibili<strong>da</strong><strong>de</strong> e 427 foram reconhecidos<br />
pelo Programa <strong>de</strong> Reassentamento. Trata-<br />
-se, este último, <strong>de</strong> uma <strong>da</strong>s soluções duradouras<br />
para o problema dos refugiados, que não encontram<br />
condições <strong>de</strong> se integrarem ao país <strong>de</strong> primeira acolhi<strong>da</strong><br />
e tampouco <strong>de</strong> retornarem ao país <strong>de</strong> origem.<br />
Os refugiados no Brasil provêm 63,89% <strong>da</strong> África<br />
(2.849), 23,08% <strong>da</strong>s Américas (1029), 10,74% <strong>da</strong><br />
Ásia (479) e 2,18% <strong>da</strong> Europa (97). 3 Cinco pessoas<br />
(0,11%) não têm nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong>fini<strong>da</strong>. Esses números<br />
ilustram uma varie<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> 77 nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
diferentes.<br />
A obrigação pátria com relação ao refúgio advém,<br />
essencialmente, do Estatuto dos Refugiados<br />
<strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s <strong>de</strong> 1951 4 e <strong>de</strong> seu Protocolo<br />
<strong>de</strong> 1967. 5 A esses instrumentos internacionais<br />
soma-se a Lei 9.474/97. Esta <strong>de</strong>termina outras<br />
providências que <strong>de</strong>verão ser adota<strong>da</strong>s pelo Estado<br />
brasileiro no tocante à temática do refúgio e cria o<br />
Comitê Nacional para os Refugiados (CONARE);<br />
instituição caracteriza<strong>da</strong> por guiar-se, na toma<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> suas <strong>de</strong>cisões e em suas atuações, pela prevalência<br />
<strong>de</strong> um caráter <strong>de</strong>mocrático e humanitário. 6<br />
A sua base <strong>de</strong> êxito institucional centra-se na rela-<br />
ção tripartite estabeleci<strong>da</strong> entre a socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil,<br />
a comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional (ACNUR) e o Estado<br />
brasileiro, todos cúmplices no trabalho em prol<br />
dos refugiados. Portanto, o Brasil, à luz do instrumentário<br />
internacional e nacional retromencionado,<br />
possui um sistema coeso e integral <strong>de</strong> refúgio.<br />
A Lei brasileira relativa à temática dos refugiados<br />
é inovadora. Além <strong>de</strong> incorporar os conceitos<br />
previstos pela ONU na matéria, dispostos<br />
tanto na Convenção <strong>de</strong> 1951 quanto no seu Protocolo<br />
<strong>de</strong> 1967, agrega como <strong>de</strong>finição <strong>de</strong> refugiado<br />
e <strong>de</strong> refugia<strong>da</strong>, to<strong>da</strong>s aquelas pessoas que “<strong>de</strong>vido<br />
à grave e generaliza<strong>da</strong> violação <strong>de</strong> direitos humanos,<br />
é obriga<strong>da</strong> a <strong>de</strong>ixar seu país <strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
para buscar refúgio em outro país.” 7 Ou seja, admite<br />
como causa do instituto do refúgio a aplicação<br />
do conceito <strong>de</strong> grave e generaliza<strong>da</strong> violação<br />
<strong>de</strong> direitos humanos. Este conceito nasceu a partir<br />
<strong>de</strong> uma reali<strong>da</strong><strong>de</strong> específica do continente africano<br />
e foi incorporado na normativa <strong>da</strong> América Latina<br />
a partir <strong>da</strong> Declaração <strong>de</strong> Cartagena <strong>de</strong> 1984. 8<br />
Esta Lei é a base <strong>da</strong> harmonização legislativa no<br />
âmbito do MERCOSUL acerca do refúgio. 9<br />
A Lei 9.474 foi sanciona<strong>da</strong> em 22 <strong>de</strong> julho <strong>de</strong><br />
1997. 10 A <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> sua vigência, <strong>de</strong> acordo com seu<br />
artigo 49, é a <strong>de</strong> 23 <strong>de</strong> julho <strong>de</strong> 1997. Neste dia<br />
foi publica<strong>da</strong> na Seção I, às páginas 15822-15824,<br />
do Diário Oficial <strong>da</strong> União <strong>de</strong> número 139. Esta<br />
lei divi<strong>de</strong>-se em oito títulos, <strong>de</strong>zessete capítulos,<br />
três seções e 49 artigos. O primeiro título trata dos<br />
aspectos caracterizadores do refúgio, vale dizer, do<br />
conceito, <strong>da</strong> extensão, <strong>da</strong> exclusão e <strong>da</strong> condição jurídica<br />
do refugiado e <strong>da</strong> refugia<strong>da</strong>. O segundo título<br />
trata do ingresso no território nacional e do pedido<br />
<strong>de</strong> refúgio. O terceiro título trata do CONARE.<br />
O quarto título trata do processo <strong>de</strong> refúgio,<br />
ou seja, do procedimento; <strong>da</strong> autorização <strong>da</strong> residência<br />
provisória; <strong>da</strong> instrução e do relatório; <strong>da</strong><br />
<strong>de</strong>cisão, <strong>da</strong> comunicação e do registro; e do recurso.<br />
O quinto título abarca os efeitos do estatuto<br />
<strong>de</strong> refugiados sobre a extradição e a expulsão; en-<br />
167
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
quanto que o sétimo título trata <strong>da</strong> cessação e <strong>da</strong><br />
per<strong>da</strong> <strong>da</strong> condição <strong>de</strong> refugiado ou <strong>de</strong> refugia<strong>da</strong>.<br />
O sétimo título trata <strong>da</strong>s soluções duráveis, como<br />
é o caso <strong>da</strong> repatriação, <strong>da</strong> integração local e do<br />
reassentamento. Finalmente, o oitavo título apresenta<br />
as disposições finais <strong>da</strong> Lei.<br />
Portanto, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> a dimensão jurídica internacional<br />
e nacional com relação à proteção do<br />
instituto do refúgio, o Brasil inaugura o Século<br />
XXI munido <strong>de</strong> uma sóli<strong>da</strong> e vanguardista lei que<br />
recolhe o que há <strong>de</strong> mais contemporâneo no direito<br />
dos refugiados: a Lei 9.474/97. Finalmente,<br />
do anteriormente relatado nota-se que o Brasil,<br />
muito mais do que uma legislação atualiza<strong>da</strong> possui<br />
uma política <strong>de</strong> Estado em matéria <strong>de</strong> refúgio<br />
que está finca<strong>da</strong> em sólidos preceitos conceituais<br />
e normativos vanguardistas.<br />
Nesse início <strong>de</strong> século, na socie<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional,<br />
a instituição do refúgio é uma reali<strong>da</strong><strong>de</strong>.<br />
A Carta <strong>de</strong> São Francisco ou Carta <strong>da</strong> ONU<br />
(a partir <strong>da</strong> literali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> seus artigos 1.3 e 55,<br />
incisos “a” e “c”, lidos conjuntamente com o artigo<br />
56) consagra a interpretação extensiva <strong>de</strong> que<br />
a proteção internacional aos refugiados <strong>de</strong>ve ser<br />
consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong> como uma questão vincula<strong>da</strong> aos interesses<br />
<strong>da</strong> comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional. Portanto,<br />
em prol <strong>da</strong> proteção dos direitos humanos dos<br />
refugiados, a cooperação internacional constituirá<br />
uma fonte <strong>de</strong> restrições à discricionarie<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
estatal na temática. Inclusive, o princípio <strong>da</strong> boa<br />
fé seria suficiente para sustentar esta tese no tocante<br />
à responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong> estatal na esfera do direito<br />
internacional público. O processo brasileiro<br />
na toma<strong>da</strong> <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisão com relação à concessão do<br />
refúgio, ao ser vanguardista quanto à composição<br />
dos membros do CONARE e dos critérios utilizados,<br />
constitui um mo<strong>de</strong>lo a ser seguido em suas<br />
relações diplomáticas. A restrição <strong>de</strong> qualquer<br />
um dos atuais patamares po<strong>de</strong>ria ser interpreta<strong>da</strong><br />
como uma violação a princípios basilares <strong>da</strong><br />
proteção internacional <strong>da</strong> pessoa humana, como o<br />
princípio do <strong>de</strong>vido processo, princípio <strong>da</strong> norma<br />
mais favorável e/ou o princípio pro homine. Em<br />
conseqüência, o ato <strong>da</strong> concessão <strong>de</strong> refúgio não<br />
constitui um ato <strong>de</strong> animosi<strong>da</strong><strong>de</strong> com relação ao<br />
país <strong>de</strong> origem do refugiado e nem tampouco implica<br />
num julgamento <strong>de</strong>ste.<br />
O CONARE em números atualizados <strong>de</strong><br />
1998 a finais <strong>de</strong> outubro <strong>de</strong> 2011<br />
Des<strong>de</strong> o início <strong>de</strong> sua existência, no ano <strong>de</strong><br />
1998, o CONARE já realizou 71 reuniões plenárias<br />
e 13 reuniões extraordinárias. Estas reuniões<br />
<strong>de</strong>dicam-se a analisar as solicitações <strong>de</strong> refúgio,<br />
reconhecendo ou não a condição <strong>de</strong> refugiados<br />
168<br />
<strong>de</strong>sses solicitantes. Nelas, também se <strong>de</strong>ci<strong>de</strong> a<br />
cessação e se <strong>de</strong>termina a per<strong>da</strong> <strong>da</strong> condição <strong>de</strong><br />
refugiado. Des<strong>de</strong> 1998 até 31 <strong>de</strong> outubro <strong>de</strong> 2011,<br />
o CONARE reconheceu 4459 refugiados, sendo<br />
que <strong>de</strong>stes 177 tiveram cessa<strong>da</strong>s ou per<strong>de</strong>ram tais<br />
condições <strong>de</strong> acordo com a literali<strong>da</strong><strong>de</strong> dos artigos<br />
38 e 39 <strong>da</strong> Lei 9.474/97, respectivamente. 11<br />
O Tripartitismo: a chave do êxito do esforço<br />
brasileiro <strong>de</strong> acolhi<strong>da</strong> aos solicitantes<br />
<strong>de</strong> refúgio e aos refugiados que<br />
buscam nossa pátria<br />
O tripartitismo é o mo<strong>de</strong>lo <strong>de</strong> trabalho conjunto<br />
em prol dos refugiados compartilhado pela<br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil organiza<strong>da</strong>, pelo ACNUR e pelo<br />
Estado brasileiro. A própria Lei 9.474/97 estabelece<br />
esse mo<strong>de</strong>lo. Basta ver seu artigo 14 que trata<br />
<strong>da</strong> composição do CONARE.<br />
A socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil organiza<strong>da</strong> é um ente político<br />
movido pela ação e pela vonta<strong>de</strong> humana.<br />
Todos os entes políticos assim se movimentam.<br />
A<strong>de</strong>mais, to<strong>da</strong>s as ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s humanas são condiciona<strong>da</strong>s<br />
pelo fato <strong>de</strong> que os homens vivem juntos,<br />
sendo a ação inerente a esta convivência. 12<br />
Por tanto, ca<strong>da</strong> um dos atores que conformam a<br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil organiza<strong>da</strong> tem sua vonta<strong>de</strong> própria<br />
e, conseqüentemente, dirige suas ações para<br />
alcançar os objetivos <strong>de</strong>ssa vonta<strong>de</strong>.<br />
Até mesmo o Estado é produto <strong>da</strong> ação e <strong>da</strong><br />
vonta<strong>de</strong> humana. 13 Foi o Estado criado pelo ser<br />
humano para servir à sua vi<strong>da</strong> em socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e não<br />
o contrário. 14 Ou seja, não foi o ser humano criado<br />
pelo Estado. São justamente a ação e a vonta<strong>de</strong><br />
humana os fatores que conferem à socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil,<br />
aos Estados e à comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional uma<br />
hierarquia <strong>de</strong> igual<strong>da</strong><strong>de</strong> que lhes configura em um<br />
todo harmônico e coeso em prol <strong>da</strong> afirmação <strong>da</strong><br />
digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana.<br />
A socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil é uma categoria espaçosa,<br />
“já que integra uma diversi<strong>da</strong><strong>de</strong> que inclui <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
povos, grupos, organizações e setores até movimentos<br />
sociais, partidos políticos, grupos religiosos,<br />
ONGs e empresa priva<strong>da</strong>.” 15 Des<strong>de</strong> a perspectiva<br />
dos direitos humanos, a socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil<br />
alberga uma plurali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> atores que, pelo menos<br />
no discurso, trabalham em favor <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana.<br />
Para consubstanciar esse discurso <strong>de</strong>vem<br />
interactuar intensivamente entre si e inclusive<br />
entre os Estados e a comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional<br />
em seu conjunto. Caso contrário, seu discurso e<br />
suas ações serão inofensivas para o logro <strong>de</strong> seu<br />
objetivo final: a afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana<br />
na comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional.
Em homenagem à afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
humana, não se <strong>de</strong>ve mistificar o trabalho nem<br />
<strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil organiza<strong>da</strong>, nem <strong>da</strong> comuni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
internacional e tão pouco dos Estados. A<br />
afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana <strong>de</strong>man<strong>da</strong> um<br />
trabalho conjunto, fraterno e constante, fincado<br />
em princípios nobres, que <strong>de</strong>ve ser levado a cabo<br />
tanto pela socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil, quanto pela comuni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
internacional quanto pelos Estados. Assim, já<br />
imersos no Século XXI e com vistas à proteção<br />
dos direitos humanos, é incorreto imaginar que a<br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil seja um conceito que vive absolutamente<br />
apartado do campo conceitual do Estado<br />
e vice-versa. Um e outro, ao comungar o mesmo<br />
objetivo <strong>de</strong> consoli<strong>da</strong>ção <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana,<br />
constituem um anel interativo inquebrantável,<br />
somente questionado pelas idéias mais radicais e<br />
contraproducentes ao i<strong>de</strong>al <strong>de</strong> afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
humana. À socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil e aos Estados, no<br />
trabalho em prol <strong>da</strong> afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana,<br />
se soma a comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional (organizações<br />
e órgãos internacionais). Em resumo,<br />
o tripartitismo tem como razão <strong>de</strong> ser a afirmação<br />
<strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana em to<strong>da</strong> e qualquer circunstância.<br />
Isso porque finalmente, quando se trata do<br />
ser humano, a sorte <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> um <strong>de</strong> nós está inexoravelmente<br />
vincula<strong>da</strong> a sorte dos <strong>de</strong>mais.<br />
Nesse sentido, há algum tempo estamos<br />
compartilhando idéias, <strong>de</strong>safios e estratégias para<br />
aprimorar ain<strong>da</strong> mais esse tripartitismo e, no nosso<br />
caso específico, a afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana<br />
dos solicitantes <strong>de</strong> refúgio e dos refugiados.<br />
O conceito <strong>de</strong> refugiado à luz <strong>da</strong> Lei<br />
9.474: apontamentos conceituais acerca<br />
dos refugiados “espontâneos”<br />
Diz o artigo 1º <strong>da</strong> Lei que será reconhecido<br />
como refugiado todo indivíduo que:<br />
“I - <strong>de</strong>vido a fun<strong>da</strong>dos temores <strong>de</strong> perseguição<br />
por motivos <strong>de</strong> raça, religião, nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
grupo social ou opiniões políticas encontre-se<br />
fora <strong>de</strong> seu país <strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong> e não possa<br />
ou não queira acolher-se à proteção <strong>de</strong> tal<br />
país; II - não tendo nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong> e estando<br />
fora do país on<strong>de</strong> antes teve sua residência<br />
habitual, não possa ou não queira regressar<br />
a ele, em função <strong>da</strong>s circunstâncias <strong>de</strong>scritas<br />
no inciso anterior; III - <strong>de</strong>vido a grave e generaliza<strong>da</strong><br />
violação <strong>de</strong> direitos humanos, é obrigado<br />
a <strong>de</strong>ixar seu país <strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong> para<br />
buscar refúgio em outro país.”<br />
Refugiado ou refugia<strong>da</strong>, <strong>de</strong> acordo com a Convenção<br />
<strong>de</strong> 1951 e o seu Protocolo <strong>de</strong> 1967 <strong>da</strong> ONU<br />
Conare: 14 Anos <strong>de</strong> Existência<br />
sobre a Condição <strong>de</strong> Refugiado, é aquela pessoa que<br />
fugiu <strong>de</strong> seu próprio país para escapar <strong>de</strong> perseguição,<br />
ou por temor a ser persegui<strong>da</strong>, por motivo <strong>de</strong><br />
sua raça, religião, nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong>, por formar parte<br />
<strong>de</strong> um grupo social particular, ou por suas opiniões<br />
políticas. As pessoas refugia<strong>da</strong>s ampara<strong>da</strong>s por este<br />
conceito, com fulcro nestes dois diplomas legais<br />
especializados <strong>da</strong> ONU sobre esta temática, são caracteriza<strong>da</strong>s<br />
como “refugiados e refugia<strong>da</strong>s <strong>da</strong> Convenção”.<br />
A partir <strong>da</strong> déca<strong>da</strong> <strong>de</strong> 80 do Século XX<br />
a experiência latino-americana na matéria, consubstancia<strong>da</strong><br />
através <strong>da</strong> Declaração <strong>de</strong> Cartagena,<br />
agrega ao escopo <strong>da</strong>s possibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> qualificação<br />
como refugiado ou refugia<strong>da</strong> a possibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> que<br />
as pessoas o sejam pelo fato <strong>de</strong> seu país <strong>de</strong> origem<br />
experimentar uma situação <strong>de</strong> “grave e generaliza<strong>da</strong><br />
violação <strong>de</strong> direitos humanos”.<br />
A Lei brasileira contemporiza a perspectiva<br />
conceitual do refúgio, contornando este conceito<br />
com características vanguardistas, porque o seu<br />
artigo primeiro contempla as <strong>de</strong>finições estatutárias<br />
<strong>da</strong> ONU, em seus incisos I e II, e a contribuição<br />
latino-americana, no seu inciso III, para<br />
a <strong>de</strong>finição <strong>de</strong> refugiado ou <strong>de</strong> refugia<strong>da</strong>. Atualmente,<br />
no Brasil, os refugiados e as refugia<strong>da</strong>s<br />
vêm sendo especialmente amparados por essa Lei,<br />
contempladora dos conceitos do Direito Internacional<br />
dos Refugiados do século XXI, assim como<br />
motivadora <strong>da</strong> importantíssima relação tripartite<br />
Governo, Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> Civil e ACNUR.<br />
À luz <strong>da</strong>s reitera<strong>da</strong>s manifestações sobre o<br />
campo conceitual do refúgio, em sua dimensão<br />
mais ampla, por parte <strong>da</strong> Presidência e do Pleno<br />
do CONARE é crucial <strong>de</strong>stacar que a configuração<br />
do refúgio está intimamente vincula<strong>da</strong> a duas circunstâncias<br />
que se po<strong>de</strong>m <strong>da</strong>r individualmente,<br />
conseqüentemente e/ou simultaneamente: a perseguição<br />
materializa<strong>da</strong> e/ou o fun<strong>da</strong>do temor <strong>de</strong><br />
perseguição consubstanciado por parte <strong>da</strong>/o solicitante.<br />
Esta vinculação conceitual (a concessão do<br />
refúgio ao fato <strong>da</strong> perseguição consubstancia<strong>da</strong> e /<br />
ou o fun<strong>da</strong>do temor <strong>de</strong> perseguição) é tão cristalina,<br />
que sempre e quando fatos novos apresentados<br />
posteriormente à conclusão <strong>de</strong> algum caso forem<br />
capazes <strong>de</strong> caracterizar a perseguição e/ou o seu<br />
fun<strong>da</strong>do temor, o CONARE, costumeiramente e<br />
em sessão plenária, enten<strong>de</strong> que este caso em questão<br />
po<strong>de</strong> ser reaberto para uma nova apreciação.<br />
O CONARE, à luz <strong>da</strong> Lei 9.474/97, reconhece<br />
ou não a condição <strong>de</strong> refugiado dos solicitantes estrangeiros<br />
que se apresentam em território brasileiro.<br />
O refúgio é, portanto, um instituto <strong>de</strong> proteção<br />
à vi<strong>da</strong>. Não é simplesmente um “asilo político”.<br />
Apesar <strong>de</strong> aparentemente sinônimos, os termos<br />
“asilo” e “refúgio” ostentam características singu-<br />
169
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
lares. O “asilo” também po<strong>de</strong> ser uma facul<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
discricionária do Estado, ou seja, o Estado conce<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> maneira arbitrária e por essa <strong>de</strong>cisão não <strong>de</strong>verá<br />
satisfação a ninguém. Trata-se <strong>de</strong> um ato soberano<br />
e ponto. Neste caso, a maioria <strong>da</strong> doutrina reconhece<br />
como sendo “asilo diplomático”. O “refúgio”<br />
é um instituto <strong>de</strong> proteção à vi<strong>da</strong> <strong>de</strong>corrente<br />
<strong>de</strong> compromissos internacionais (Convenção <strong>de</strong><br />
1951 e seu Protocolo <strong>de</strong> 1967 <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s<br />
sobre o Estatuto dos Refugiados) e, como no caso<br />
brasileiro, constitucional. Este último é costumeiramente<br />
reconhecido pela doutrina como “asilo<br />
territorial.” 16 Em conseqüência, o refúgio não é um<br />
instituto jurídico que nasce do oferecimento <strong>de</strong> um<br />
Estado soberano a um ci<strong>da</strong>dão estrangeiro e, sim,<br />
o reconhecimento <strong>de</strong> um direito que já existia antes<br />
<strong>da</strong> solicitação do estrangeiro que se encontra<br />
em território <strong>de</strong> outro Estado soberano que não o<br />
seu <strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong>. O refúgio é reconhecido a<br />
estrangeiro que invariavelmente já se encontra em<br />
território nacional <strong>de</strong> um outro país que não o seu<br />
<strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong>, ao passo que o asilo po<strong>de</strong>rá ser<br />
oferecido alhures. A rigor, <strong>de</strong> maneira resumi<strong>da</strong>, a<br />
competência do CONARE é sobre o instituto do<br />
refúgio e não sobre o <strong>de</strong> asilo.<br />
Os ditos refugiados “espontâneos” são aqueles<br />
que tiveram reconheci<strong>da</strong>s suas condições <strong>de</strong><br />
refugiados pelo CONARE, justamente porque já<br />
se encontravam em território brasileiro quando <strong>de</strong><br />
suas solicitações.<br />
O CONARE é um Comitê <strong>de</strong> elegibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
que reconhece ou não a condição <strong>da</strong>queles que<br />
solicitam o refúgio no Brasil. O refúgio não se<br />
oferece ou se outorga, o refúgio se reconhece porque<br />
a condição <strong>de</strong> reconhecimento já existia antes<br />
mesmo <strong>da</strong> solicitação efetua<strong>da</strong>. Em conseqüência,<br />
o trâmite <strong>de</strong> refúgio não é um processo judicial<br />
entre partes litigantes e sim um trâmite <strong>de</strong> reconhecimento<br />
<strong>da</strong> condição <strong>de</strong> refugiado por parte<br />
<strong>de</strong> uma pessoa que possui um fun<strong>da</strong>do temor <strong>de</strong><br />
perseguição por motivos <strong>de</strong> raça, religião, nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
grupo social ou opiniões políticas por<br />
parte <strong>de</strong> seu país <strong>de</strong> origem. Por isso, a <strong>de</strong>cisão do<br />
reconhecimento recai sobre um Comitê composto<br />
por representantes do Estado (Ministério <strong>da</strong> Justiça,<br />
Ministério <strong>da</strong>s Relações Exteriores, Ministério<br />
do Trabalho, Ministério <strong>da</strong> Saú<strong>de</strong>, Ministério <strong>da</strong><br />
Educação e Polícia Fe<strong>de</strong>ral), representantes <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
civil (Cáritas Arquidiocesana <strong>de</strong> São Paulo<br />
e do Rio <strong>de</strong> Janeiro) e representante <strong>da</strong> Comuni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Internacional (Alto Comissariado <strong>da</strong> ONU<br />
para os Refugiados). Este último com voz, mas<br />
sem voto. Mo<strong>de</strong>lo, aliás, sugerido e impulsionado<br />
pelas Nações Uni<strong>da</strong>s. Trata-se <strong>da</strong> institucionaliza-<br />
170<br />
ção do tripartitismo no processo <strong>de</strong> elegibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
do refúgio no Brasil.<br />
Em suma, todos os casos resolvidos pelo<br />
CONARE materializam, em maior ou menor<br />
grau, a importância crucial <strong>da</strong> perseguição materializa<strong>da</strong><br />
e/ou o fun<strong>da</strong>do temor <strong>de</strong> perseguição<br />
consubstanciado por parte do solicitante para a<br />
concessão do refúgio face à Lei 9.474/97.<br />
O CONARE E O ESPÍRITO DE CARTAGENA<br />
O Brasil é um país solidário com o refúgio.<br />
Por isso, empenhou-se na comemoração do vigésimo<br />
aniversário <strong>da</strong> Declaração <strong>de</strong> Cartagena<br />
sobre Refugiados. Este momento representou um<br />
dos mais significativos esforços no campo do direito<br />
internacional e <strong>da</strong> proteção internacional<br />
<strong>da</strong> pessoa humana no início do Séc. XXI. Marca,<br />
a<strong>de</strong>mais, um reconhecimento expresso <strong>da</strong> relação<br />
direta entre os movimentos e os problemas dos refugiados<br />
ante a normativa dos direitos humanos,<br />
o qual amplia o seu enfoque <strong>de</strong> modo a abarcar<br />
tanto a etapa intermediária <strong>de</strong> proteção (refúgio)<br />
como também as etapas “prévia” <strong>de</strong> prevenção e<br />
“posterior” <strong>de</strong> soluções duráveis (repatriação voluntária,<br />
integração local e reassentamento). É,<br />
portanto, uma evolução gradual <strong>da</strong> aplicação <strong>de</strong><br />
um critério subjetivo <strong>de</strong> qualificação dos indivíduos,<br />
segundo as razões motivadoras do abandono<br />
<strong>de</strong> seus lares, a um critério objetivo centrado especialmente<br />
nas necessi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> proteção. 17 Todo<br />
esse processo configura mais um elemento irrefutável<br />
<strong>de</strong> comprovação <strong>da</strong> aplicação pelo Brasil <strong>de</strong><br />
uma visão convergente <strong>da</strong>s três ramas <strong>da</strong> proteção<br />
internacional <strong>da</strong> pessoa humana: direito humanitário,<br />
direitos humanos e direito dos refugiados.<br />
A Declaração <strong>de</strong> Cartagena sobre os Refugiados<br />
(1984) conceituou a matéria no âmbito dos<br />
direitos humanos e lançou, como elemento que<br />
compõe a <strong>de</strong>finição amplia<strong>da</strong> <strong>de</strong> refugiado, a “violação<br />
maciça” dos direitos humanos, isto é, e <strong>de</strong><br />
acordo com o apresentado ao longo <strong>de</strong>sta publicação,<br />
a grave e generaliza<strong>da</strong> violação dos direitos<br />
humanos. Os documentos oriundos <strong>da</strong> Conferência<br />
Internacional sobre Refugiados Centro-americanos<br />
(CIREFCA), intitulados “Princípios e Critérios<br />
para a Proteção e Assistência aos Refugiados,<br />
Repatriados e Deslocados Centro-americanos em<br />
América Latina” (1989) e “Princípios e Critérios”<br />
(1994), reconheceram expressamente a existência<br />
<strong>de</strong> uma estreita e múltipla relação entre a observação<br />
<strong>da</strong>s normas relativas aos direitos humanos, os<br />
movimentos <strong>de</strong> refugiados e os problemas <strong>de</strong> proteção,<br />
favorecendo e impulsionando, através <strong>da</strong><br />
sustentação <strong>de</strong> seu enfoque integral, a convergên-
cia entre as três vertentes <strong>da</strong> proteção internacional<br />
<strong>da</strong> pessoa humana. A “Declaração <strong>de</strong> San José<br />
sobre os Refugiados e Pessoas Desloca<strong>da</strong>s” (1994),<br />
ao inovar em matéria <strong>de</strong> proteção particular dos<br />
<strong>de</strong>slocados internos, afirmando ser a violação dos<br />
direitos humanos a principal causa <strong>de</strong> suas existências,<br />
reconheceu expressamente as convergências<br />
entre os sistemas <strong>de</strong> proteção internacional<br />
<strong>da</strong> pessoa humana enfatizando os seus caracteres<br />
complementares. 18 Destacou, a<strong>de</strong>mais, que a<br />
proteção dos direitos humanos e o fortalecimento<br />
do sistema <strong>de</strong>mocrático constituem as melhores<br />
medi<strong>da</strong>s para a busca <strong>de</strong> soluções duráveis, para<br />
a prevenção dos conflitos, para os êxodos dos refugiados<br />
e para as graves crises humanitárias. Finalmente,<br />
<strong>de</strong>staque especial para o fato <strong>de</strong> que durante<br />
todo o processo preparatório <strong>de</strong> consultas para<br />
a Conferência do México (2004), ou seja, San José<br />
<strong>de</strong> Costa Rica (12-13 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2004), Brasília<br />
(26-27 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2004) e Cartagena <strong>da</strong>s Índias<br />
(16-17 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 2004), foram expressamente<br />
reconhecidos três pontos <strong>de</strong> importância capital<br />
para a proteção do ser humano em sua visão mais<br />
ampla: 1) a convergência entre as três vertentes<br />
<strong>da</strong> proteção internacional <strong>da</strong> pessoa humana (direito<br />
humanitário, direitos humanos e direito dos<br />
refugiados); 2) o rol central e a alta relevância dos<br />
princípios gerais <strong>de</strong> direito; e 3) o caráter <strong>de</strong> jus<br />
cogens do princípio básico do non-refoulement<br />
ou <strong>da</strong> não-<strong>de</strong>volução como um ver<strong>da</strong><strong>de</strong>iro pilar<br />
<strong>de</strong> todo o Direito Internacional dos Refugiados. 19<br />
Portanto, plasma-se no seio do ACNUR a visão<br />
convergente e integral <strong>da</strong> proteção internacional<br />
<strong>da</strong> pessoa humana.<br />
No que diz respeito ao Estado brasileiro, sua<br />
disposição para com a temática do refúgio, assim<br />
como sua <strong>de</strong>staca<strong>da</strong> trajetória na institucionalização<br />
dos princípios internacionais <strong>da</strong> proteção do<br />
refúgio, consubstancia<strong>da</strong> pela promulgação <strong>da</strong> Lei<br />
9.474/97 e pelo labor do CONARE, fez com que o<br />
Brasil figurasse como um dos palcos <strong>de</strong>ste fun<strong>da</strong>mental<br />
e histórico processo, mencionado nos dois<br />
últimos períodos do parágrafo anterior, ao receber<br />
em agosto <strong>de</strong> 2004 a reunião preparatória do Cone<br />
Sul 20 com vistas à reunião final <strong>de</strong> novembro no<br />
México 21 , <strong>da</strong> qual resultou o documento continental<br />
“Plano <strong>de</strong> Ação: Cartagena 20 anos <strong>de</strong>pois”<br />
ou “Plano <strong>de</strong> Ação do México.” 22 Este documento<br />
propõe ações para o fortalecimento <strong>da</strong> proteção internacional<br />
dos refugiados na América Latina. Assim,<br />
como anfitrião <strong>da</strong>quela reunião preparatória,<br />
o Brasil certamente contribuiu ao resgate histórico<br />
e à consoli<strong>da</strong>ção dos princípios e <strong>da</strong>s normas <strong>da</strong><br />
Proteção Internacional <strong>da</strong> Pessoa Humana.<br />
Conare: 14 Anos <strong>de</strong> Existência<br />
A Declaração <strong>de</strong> Cartagena é importante<br />
porque lança elementos capazes <strong>de</strong> reconhecer a<br />
complementari<strong>da</strong><strong>de</strong> existente entre os três ramos<br />
<strong>da</strong> proteção internacional <strong>da</strong> pessoa humana, à<br />
luz <strong>de</strong> uma visão integral e convergente do direito<br />
humanitário, dos direitos humanos e do direito<br />
dos refugiados, tanto normativa, como interpretativa<br />
e operativamente. Disso se trata o chamado<br />
Espírito <strong>de</strong> Cartagena.<br />
O Estado brasileiro captou o Espírito <strong>de</strong> Cartagena.<br />
Este exercício não foi fácil: além <strong>de</strong> incorporar<br />
os conceitos tanto <strong>da</strong> Convenção <strong>de</strong> 1951<br />
quanto <strong>de</strong> seu Protocolo <strong>de</strong> 1967, a Lei 9.474/97<br />
agrega como <strong>de</strong>finição <strong>de</strong> refugiado e <strong>de</strong> refugia<strong>da</strong>,<br />
to<strong>da</strong> aquela pessoa que “<strong>de</strong>vido a grave e generaliza<strong>da</strong><br />
violação <strong>de</strong> direitos humanos, é obriga<strong>da</strong> a<br />
<strong>de</strong>ixar seu país <strong>de</strong> nacionali<strong>da</strong><strong>de</strong> para buscar refúgio<br />
em outro país.” 23 O conceito <strong>de</strong> grave e generaliza<strong>da</strong><br />
violação <strong>de</strong> direitos humanos nasceu a<br />
partir <strong>de</strong> uma reali<strong>da</strong><strong>de</strong> específica do continente<br />
africano e foi incorporado na normativa <strong>da</strong> América<br />
Latina a partir <strong>da</strong> Declaração <strong>de</strong> Cartagena<br />
<strong>de</strong> 1984. Portanto, é um documento fruto <strong>da</strong><br />
Reunião <strong>de</strong> Representantes Governamentais e <strong>de</strong><br />
especialistas <strong>de</strong> 10 países latino-americanos que<br />
se reuniram em Cartagena <strong>da</strong>s Índias, Colômbia,<br />
para consi<strong>de</strong>rar a situação dos refugiados e <strong>da</strong>s refugia<strong>da</strong>s<br />
<strong>da</strong> América Central. 24<br />
No Brasil, em reali<strong>da</strong><strong>de</strong>, o Espírito <strong>de</strong> Cartagena<br />
vem sendo incorporado no seu or<strong>de</strong>namento<br />
jurídico <strong>de</strong>s<strong>de</strong> a Promulgação <strong>da</strong> Constituição<br />
<strong>de</strong> 1988. Em seu artigo primeiro, a Constituição<br />
brasileira enumera seus fun<strong>da</strong>mentos <strong>de</strong>ntre os<br />
quais <strong>de</strong>staca, em seu inciso terceiro, “a digni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> pessoa humana”. Quando trata dos objetivos<br />
fun<strong>da</strong>mentais do Brasil, em seu artigo terceiro, Ela<br />
<strong>de</strong>staca o <strong>de</strong> “promover o bem <strong>de</strong> todos, sem preconceitos<br />
<strong>de</strong> origem, raça, sexo, cor, i<strong>da</strong><strong>de</strong> e quaisquer<br />
outras formas <strong>de</strong> discriminação”. A<strong>de</strong>mais,<br />
em seu artigo quarto, quando a Carta Magna trata<br />
dos princípios que regem o Brasil nas suas relações<br />
internacionais, encarna: “II – prevalência dos direitos<br />
humanos; III – auto<strong>de</strong>terminação dos povos;<br />
IX – cooperação entre os povos para o progresso <strong>da</strong><br />
humani<strong>da</strong><strong>de</strong>; e, X – concessão <strong>de</strong> asilo político.”<br />
Ressalta-se, ain<strong>da</strong>, a importância dos incisos<br />
elencados no artigo quinto “todos são iguais<br />
perante a lei, sem distinção <strong>de</strong> qualquer natureza,<br />
garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros resi<strong>de</strong>ntes<br />
no País a inviolabili<strong>da</strong><strong>de</strong> do direito à vi<strong>da</strong>,<br />
à liber<strong>da</strong><strong>de</strong>, à igual<strong>da</strong><strong>de</strong>, à segurança e à proprie<strong>da</strong><strong>de</strong>”.<br />
Ain<strong>da</strong> neste artigo sublinha-se a magnitu<strong>de</strong> do<br />
seu inciso setenta e sete, parágrafo segundo, que<br />
afirma: “Os direitos e garantias expressos nesta<br />
Constituição não excluem outros <strong>de</strong>correntes do<br />
171
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
regime e dos princípios por ela adotados, ou dos<br />
tratados internacionais em que a República fe<strong>de</strong>rativa<br />
do Brasil seja parte”. O Brasil, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> a déca<strong>da</strong><br />
dos noventa, ratificou e vem ratificando a maioria<br />
dos tratados internacionais <strong>de</strong> direitos humanos,<br />
<strong>de</strong> maneira que estes já tomam corpo do nosso âmbito<br />
constitucional <strong>de</strong> acordo com a compreensão<br />
do artigo antes mencionado. Participa, a<strong>de</strong>mais, <strong>de</strong><br />
maneira incondicional do regime <strong>de</strong> direitos humanos<br />
tanto <strong>da</strong> Organização <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s,<br />
quanto <strong>da</strong> Organização dos Estados Americanos,<br />
<strong>de</strong>les <strong>de</strong>vendo observar seus princípios e normas,<br />
pois. A afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana é uma reali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
constitucional no Brasil.<br />
Assim, em 1997, não houve nenhum empecilho,<br />
como também agora não existe, para que o<br />
Brasil incorporasse os princípios <strong>de</strong> Cartagena em<br />
seu or<strong>de</strong>namento jurídico pátrio. A Lei 9.474/97<br />
conce<strong>de</strong> ao Brasil mais elementos para afirmar<br />
que este é um país com um caráter acentua<strong>da</strong>mente<br />
humanitário.<br />
O Programa <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> Reassentamento<br />
Solidário<br />
A preocupação com a plena vigência <strong>da</strong>s normas<br />
<strong>de</strong> proteção internacional <strong>da</strong> pessoa humana<br />
e as ações <strong>de</strong> fato para a consubstanciação <strong>de</strong>ssa<br />
política <strong>de</strong> Estado são preocupações genuínas <strong>da</strong><br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> brasileira: seja através do Governo ou<br />
pela Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> Civil, ou ambos em conjunto, o país<br />
vem <strong>da</strong>ndo insistentes <strong>de</strong>monstrações <strong>de</strong> afirmação<br />
dos pilares humanitários em território pátrio.<br />
Prova disto é o programa <strong>de</strong> reassentamento solidário<br />
levado adiante pelo Estado brasileiro em estrita<br />
colaboração com a socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil e o ACNUR.<br />
O reassentamento é uma <strong>da</strong>s soluções duráveis<br />
ao refúgio. 25 Esta solução é emprega<strong>da</strong> a partir<br />
do momento em que no país on<strong>de</strong> se conce<strong>de</strong>u o<br />
refúgio por primeira vez não se encontram mais<br />
presentes as condições necessárias para a proteção<br />
e/ou integração dos refugiados e/ou <strong>da</strong>s refugia<strong>da</strong>s.<br />
Estas circunstâncias conformam uma situação imperativa<br />
que impulsiona a necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> se encontrar<br />
um outro país <strong>de</strong> acolhi<strong>da</strong> para os refugiados e/<br />
ou as refugia<strong>da</strong>s. Quando estes e/ou estas estiverem<br />
em um terceiro país ou segundo país estrangeiro<br />
com vistas à proteção internacional, não sendo<br />
nem o seu país natal e tampouco o primeiro país<br />
estrangeiro que lhes conce<strong>de</strong>u refúgio, serão consi<strong>de</strong>rados<br />
refugiados e/ou refugia<strong>da</strong>s reassentados.<br />
O Acordo Macro para o Reassentamento <strong>de</strong><br />
Refugiados em seu território foi assinado pelo Brasil<br />
com o ACNUR em 1999. Entretanto, foi até o<br />
ano <strong>de</strong> 2002 que o Brasil recebeu o seu primeiro<br />
172<br />
grupo <strong>de</strong> refugia<strong>da</strong>s e <strong>de</strong> refugiados reassentados.<br />
O grupo estava composto por 23 afegãs e afegãos<br />
que foram <strong>de</strong>stinados ao estado do Rio Gran<strong>de</strong> do<br />
Sul. Em um exame <strong>de</strong> auto-avaliação, conclui-se<br />
que a peculiari<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> situação (sobretudo, a reduzi<strong>da</strong><br />
experiência brasileira na matéria, as características<br />
culturais afegãs face à cultura brasileira<br />
e a própria inexperiência do ACNUR ante as características<br />
sociais, políticas, econômicas e culturais<br />
do Brasil) fez com que <strong>da</strong>quelas 23 pessoas<br />
apenas 09 permanecessem em território pátrio. 26<br />
Nota-se, porém, que com o paulatino aperfeiçoamento<br />
<strong>de</strong> programa concretizado na formação<br />
<strong>de</strong> técnicos especializados na temática, nas<br />
trocas <strong>de</strong> experiências internacionais na matéria<br />
e no interesse mesmo do Estado brasileiro em<br />
apoiar essa iniciativa humanitária, o Brasil se <strong>de</strong>spontasse<br />
como uma <strong>da</strong>s principais potências no<br />
acolhimento <strong>de</strong> refugia<strong>da</strong>s e <strong>de</strong> refugiados reassentados<br />
<strong>de</strong>ntre países emergentes nessa questão.<br />
A prática do CONARE tem indicado como uma<br />
<strong>da</strong>s medi<strong>da</strong>s mais eficazes para a afirmação <strong>de</strong>sta<br />
iniciativa <strong>de</strong> acolhi<strong>da</strong> no país a realização <strong>de</strong> entrevistas<br />
no primeiro país <strong>de</strong> refúgio por parte <strong>de</strong><br />
funcionárias e <strong>de</strong> funcionários do Comitê com as<br />
pessoas candi<strong>da</strong>tas ao reassentamento no Brasil.<br />
A eficácia <strong>de</strong>sta medi<strong>da</strong> se observa no que diz respeito<br />
à expectativa real <strong>da</strong> integração local, já que<br />
no ato <strong>da</strong>s entrevistas as funcionárias e os funcionários<br />
brasileiros procuram apresentar a reali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
econômica, social e cultural do país <strong>da</strong> maneira<br />
mais explícita possível, evitando <strong>de</strong>s<strong>de</strong> logo qualquer<br />
frustração futura com relação à integração<br />
dos prováveis reassentados e reassenta<strong>da</strong>s.<br />
Merece especial <strong>de</strong>staque no Programa <strong>de</strong><br />
Reassentamento <strong>Brasileiro</strong> o procedimento para<br />
os casos urgentes conhecido como “fast track”.<br />
Neste, os membros do CONARE, após o recebimento<br />
<strong>da</strong> coor<strong>de</strong>nação-geral <strong>da</strong>s solicitações <strong>de</strong><br />
reassentamento com características emergenciais<br />
apresenta<strong>da</strong>s pelo ACNUR, terão até 72 horas<br />
úteis para manifestarem seus posicionamentos.<br />
Havendo unanimi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> entendimento entre os<br />
membros consultados a <strong>de</strong>cisão será toma<strong>da</strong>. Esta<br />
será ratifica<strong>da</strong> pela plenária do CONARE na sua<br />
reunião subseqüente à <strong>de</strong>cisão.<br />
De fato, para o ACNUR, o Brasil <strong>de</strong>sponta<br />
como um país <strong>de</strong> reassentamento. Em documento<br />
<strong>de</strong> circulação interna do ACNUR <strong>da</strong>tado <strong>de</strong> novembro<br />
<strong>de</strong> 2004, o Brasil é <strong>de</strong>stacado como um<br />
país emergente na área <strong>de</strong> reassentamento. O documento<br />
assinala, em uma resumi<strong>da</strong> radiografia<br />
<strong>da</strong> temática do refúgio na América Latina, que<br />
nesta região coexistam fun<strong>da</strong>mentalmente três<br />
situações concernentes ao refúgio: 1) países que
continuam recebendo um número reduzido <strong>de</strong><br />
solicitantes <strong>de</strong> asilo e refugiados imersos nos fluxos<br />
migratórios regionais e hemisféricos; 2) países<br />
que albergaram um número significativo <strong>de</strong> solicitantes<br />
<strong>de</strong> asilo e refugiados latino-americanos;<br />
3) países emergentes <strong>de</strong> reassentamento. O Brasil,<br />
junto com o Chile, esta indicado nesta terceira categoria<br />
<strong>de</strong> países. 27<br />
Não é, pois, <strong>de</strong> se estranhar que o Brasil tenha<br />
tido uma participação essencial no tocante<br />
ao reassentamento no âmbito <strong>da</strong> já menciona<strong>da</strong><br />
comemoração ao vigésimo aniversário <strong>da</strong> Declaração<br />
<strong>de</strong> Cartagena. Ali, propôs-se a ação <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong><br />
“Reassentamento Solidário para Refugiados<br />
Latino-Americanos”, a qual significa que os países<br />
<strong>da</strong> região, em cooperação com o ACNUR, compartilharão<br />
responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s quando algum Estado<br />
<strong>da</strong> região receber gran<strong>de</strong>s fluxos <strong>de</strong> refugia<strong>da</strong>s e <strong>de</strong><br />
refugiados originados pelos conflitos e tragédias<br />
humanitárias existentes na América Latina. Todos<br />
os representantes oficiais dos países <strong>da</strong> região aprovaram<br />
esta iniciativa. Assim, fruto <strong>de</strong>sta iniciativa<br />
regionalmente comum e no marco <strong>da</strong>s dificul<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
que enfrenta a Colômbia com o <strong>de</strong>slocamento<br />
forçado <strong>de</strong> seus nacionais para os países vizinhos,<br />
o Brasil viu sua população <strong>de</strong> reassenta<strong>da</strong>s e <strong>de</strong> reassentados<br />
crescer <strong>de</strong> 25 pessoas em 2003, para<br />
208 pessoas em 2006 e para 397 em 2009. Destas<br />
últimas, 263 são colombianas, 104 são palestinas,<br />
12 são equatorianas (através <strong>de</strong> reunião familiar),<br />
09 são afegãs, 04 são iraquianas, 02 são guatemaltecas,<br />
01 é jor<strong>da</strong>niana e 01 é congolesa. 28 Em julho<br />
<strong>de</strong> 2011, já são 427 refugiados que permanecem no<br />
Brasil como refugiados reassentados.<br />
Assim sendo, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> suas possibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s, o<br />
Brasil vem contribuindo para afirmar na socie<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
internacional um espírito <strong>de</strong> fraterni<strong>da</strong><strong>de</strong> e <strong>de</strong> soli<strong>da</strong>rie<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
humana, com base no multilateralismo<br />
e nas premissas normativas mais contemporâneas<br />
<strong>da</strong> proteção internacional <strong>da</strong> pessoa humana. E o<br />
CONARE consubstancia esses i<strong>de</strong>ais!<br />
Os gran<strong>de</strong>s <strong>de</strong>safios migratórios do Século<br />
XXI: o CONARE ante uma difícil e<br />
inegável reali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
A migração do Século XXI é marca<strong>da</strong> pelos<br />
fluxos migratórios mistos. A principal característica<br />
dos fluxos migratórios mistos resi<strong>de</strong> na natureza<br />
irregular e nos múltiplos fatores que impulsionam<br />
esses movimentos, nas necessi<strong>da</strong><strong>de</strong>s e<br />
perfis diferenciados <strong>da</strong>s pessoas neles envolvi<strong>da</strong>s.<br />
São movimentos complexos <strong>de</strong> pessoas porque<br />
nele po<strong>de</strong>m estar juntos solicitantes <strong>de</strong> refúgio,<br />
refugiados, migrantes econômicos e <strong>de</strong> todo tipo.<br />
Conare: 14 Anos <strong>de</strong> Existência<br />
Nestes, perfilam-se: menores não acompanhados,<br />
migrantes por causas ambientais, migrantes vítimas<br />
<strong>de</strong> tráfico ou <strong>de</strong> trato exploratório <strong>de</strong> pessoas,<br />
etc... Esses fluxos chamam a atenção porque<br />
geralmente <strong>de</strong>correm <strong>de</strong> emergências, a partir <strong>de</strong><br />
um único episódio migratório ou <strong>de</strong> uma série <strong>de</strong><br />
episódios nos quais um grupo <strong>de</strong> migrantes chega<br />
<strong>de</strong> forma irregular a um <strong>de</strong>terminado lugar <strong>de</strong> <strong>de</strong>stino.<br />
Exemplos: os barcos que chegam às costas<br />
<strong>da</strong> Austrália, os que cruzam o Golfo <strong>de</strong> Adén ou<br />
os que chegam às ilhas Canárias. Em outros casos<br />
po<strong>de</strong>m ser <strong>de</strong> natureza periódica e têm lugar nas<br />
fronteiras imediatas <strong>de</strong> países limítrofes, como<br />
por exemplo, no Deserto <strong>de</strong> Sonora ou na fronteira<br />
entre Paquistão e Afeganistão. 29<br />
Os fluxos mistos não são estáticos. Pelo<br />
contrário, durante o curso do processo migratório<br />
apresentam-se transformações e surgem novos<br />
<strong>de</strong>safios. Também po<strong>de</strong>m mu<strong>da</strong>r as razões do movimento,<br />
complicando a avaliação do estatuto jurídico<br />
<strong>da</strong> pessoa neles envolvi<strong>da</strong>. Por exemplo, um<br />
indivíduo po<strong>de</strong> começar sua viagem como refugiado,<br />
mas logo <strong>de</strong>ci<strong>de</strong> abandonar o primeiro país<br />
<strong>de</strong> asilo e emigrar <strong>de</strong> maneira irregular, freqüentemente<br />
por meio <strong>de</strong> uma re<strong>de</strong> <strong>de</strong> tráfico <strong>de</strong> migrantes,<br />
para prosseguir até o <strong>de</strong>stino <strong>de</strong>finitivo. Esses<br />
movimentos secundários apresentam uma série<br />
<strong>de</strong> inquietações, como, por exemplo, a viabili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> permanência no primeiro país <strong>de</strong> asilo.<br />
Os movimentos migratórios em muitas regiões,<br />
incluindo as Américas, tornaram-se mais<br />
complexos nos últimos anos. Ca<strong>da</strong> vez são mais<br />
“mistos”. Ou seja, as pessoas viajam juntas, utilizam<br />
os mesmos meios <strong>de</strong> transportes, valem-<br />
-se dos mesmos traficantes e estão expostas aos<br />
mesmos riscos e abusos. Suas motivações para<br />
migrar, entretanto, são diferentes. Para alguns, as<br />
razões são as preocupações <strong>de</strong> proteção que forçam<br />
as pessoas a fugir <strong>de</strong> seus países <strong>de</strong> origem<br />
para salvaguar<strong>da</strong>r sua própria segurança ou para<br />
proteger sua integri<strong>da</strong><strong>de</strong> e digni<strong>da</strong><strong>de</strong>, assim como<br />
as <strong>de</strong> suas famílias.<br />
Na maioria <strong>da</strong>s vezes tais movimentos são<br />
irregulares, pois parte <strong>da</strong>s pessoas que se acham<br />
neles inseri<strong>da</strong>s viajam sem a documentação <strong>de</strong>vi<strong>da</strong>,<br />
quase sempre envolvendo traficantes e todo<br />
tipo <strong>de</strong> exploradores <strong>de</strong> pessoas. As pessoas que<br />
viajam <strong>de</strong>ssa maneira constantemente expõem<br />
suas vi<strong>da</strong>s ao risco, são obriga<strong>da</strong>s a viajar em condições<br />
inumanas, tornando-se presas fáceis <strong>da</strong> exploração<br />
e do abuso.<br />
Especificamente com relação aos refugiados<br />
e aos solicitantes <strong>de</strong> refúgio, estes apenas conformam<br />
uma pequena e relativa porção dos mo-<br />
173
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
vimentos mundiais <strong>de</strong> pessoas, freqüentemente<br />
transla<strong>da</strong>ndo-se <strong>de</strong> um país ou <strong>de</strong> um continente<br />
ao outro nas mesmas condições àquelas pessoas<br />
que o fazem por razões diferentes e que não estão<br />
relaciona<strong>da</strong>s com a proteção.<br />
To<strong>da</strong>s as características dos fluxos mistos<br />
obrigatórios <strong>de</strong>man<strong>da</strong>m <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional<br />
(especialmente, Estados, Organizações<br />
Internacionais e ONGs) uma resposta conjunta,<br />
coerente e integral. Assim sendo, a Conferência<br />
Regional sobre Proteção <strong>de</strong> Refugiados e Migração<br />
Internacional nas Américas, celebra<strong>da</strong> em novembro<br />
<strong>de</strong> 2009 em San José <strong>de</strong> Costa Rica, em consonância<br />
com a Declaração e o Plano <strong>de</strong> Ação do<br />
México, recomen<strong>da</strong> as seguintes ações:<br />
174<br />
1) a cooperação entre os principais parceiros<br />
envolvidos na temática;<br />
2) a coleta e a análise <strong>de</strong> informação acerca<br />
<strong>da</strong>s novas tendências <strong>de</strong> migração extracontinental;<br />
3) planejamento e <strong>de</strong>senvolvimento <strong>de</strong> sistemas<br />
<strong>de</strong> entra<strong>da</strong> <strong>de</strong> proteção sensível<br />
(tanto nas fronteiras, como nos territórios<br />
nacionais);<br />
4) planejamento e <strong>de</strong>senvolvimento <strong>de</strong> programas<br />
<strong>de</strong> acolhimento <strong>de</strong> migrantes, ain<strong>da</strong><br />
incipientes em muitos países <strong>da</strong> América<br />
Latina;<br />
5) planejamento e <strong>de</strong>senvolvimento <strong>de</strong> mecanismos<br />
para i<strong>de</strong>ntificação e referência,<br />
pois a chega<strong>da</strong> ca<strong>da</strong> vez maior <strong>de</strong> imigrantes<br />
extracontinentais e <strong>de</strong> refugiados tem<br />
mostrado que os mecanismos dispostos<br />
pela maioria dos Estados não são plenamente<br />
eficazes para diferenciar os perfis<br />
<strong>de</strong> todos aqueles que participam <strong>de</strong> movimentos<br />
migratórios mistos;<br />
6) planejamento e <strong>de</strong>senvolvimento <strong>de</strong> processos<br />
e <strong>de</strong> procedimentos diferenciados<br />
para os refugiados e requerentes <strong>de</strong> asilo;<br />
para as vítimas <strong>de</strong> tráfico; para as crianças<br />
<strong>de</strong>sacompanha<strong>da</strong>s;<br />
7) soluções duráveis para os refugiados;<br />
8) o enfrentamento dos chamados movimentos<br />
secundários;<br />
9) o retorno e opções alternativas <strong>de</strong> migração<br />
para os não refugiados; e,<br />
10) planejamento e <strong>de</strong>senvolvimento <strong>de</strong> estratégias<br />
<strong>de</strong> informação pública nos países<br />
<strong>de</strong> origem, trânsito e chega<strong>da</strong> para<br />
li<strong>da</strong>r com os movimentos migratórios<br />
mistos nas Américas.<br />
O que nos <strong>de</strong>ixa muito animados é o fato <strong>de</strong><br />
que a gran<strong>de</strong> a maioria dos Estados latino-americanos<br />
vem adotando ações e práticas que consagram<br />
esses <strong>de</strong>z pontos anteriores. Não po<strong>de</strong>ria ser diferente.<br />
O Plano <strong>de</strong> Ação adotado na ci<strong>da</strong><strong>de</strong> do México<br />
direcionou os principais <strong>de</strong>safios para a proteção<br />
<strong>de</strong> refugiados na América Latina, que inclui um<br />
número crescente <strong>de</strong> refugiados que estão lutando<br />
para conseguir auto-suficiência nos principais centros<br />
urbanos, assim como o <strong>de</strong>senvolvimento <strong>de</strong><br />
sistemas <strong>de</strong> refúgio e a melhoria <strong>da</strong> capacitação <strong>de</strong><br />
proteção <strong>de</strong> governos e organizações não-governamentais<br />
que trabalham com refugiados.<br />
O Plano <strong>de</strong> Ação propôs ações concretas.<br />
Estas incluem: trabalhar para obtenção <strong>de</strong> auto-<br />
-suficiência e integração local nas ci<strong>da</strong><strong>de</strong>s (o programa<br />
“Ci<strong>da</strong><strong>de</strong>s Solidárias” = integração local dos<br />
refugiados com auto-suficiência e digni<strong>da</strong><strong>de</strong>); estimulando<br />
o <strong>de</strong>senvolvimento social e econômico<br />
nas zonas fronteiriças para beneficiar os refugiados<br />
e a população local (o programa “Fronteiras<br />
Solidárias” = para garantir o acesso à proteção e<br />
assistência, principalmente às mulheres e crianças,<br />
assim como a todos os que necessitem <strong>de</strong> proteção<br />
internacional); e estabelecendo um programa<br />
<strong>de</strong> reassentamento na América Latina como<br />
uma maneira <strong>de</strong> diminuir a pressão sobre aqueles<br />
países que recebem um gran<strong>de</strong> número <strong>de</strong> refugiados<br />
(o chamado programa “Reassentamento Solidário”<br />
= a divisão <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s com os<br />
países <strong>da</strong> região que recebem gran<strong>de</strong> fluxos <strong>de</strong> refugiados<br />
originados pelos conflitos e tragédias humanitárias<br />
que existem na América Latina). Este<br />
Plano é um plano fun<strong>da</strong>mentalmente <strong>de</strong> cooperação<br />
internacional, que tem sua base em um tripé<br />
interativo construído a partir dos esforços dos Estados,<br />
<strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil e <strong>da</strong> comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional<br />
(especialmente do ACNUR). Em maior<br />
ou menor medi<strong>da</strong>, os diferentes países <strong>da</strong> região já<br />
participamos em alguma ação concreta <strong>de</strong>riva<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong>ssas três dimensões solidárias. Soma<strong>da</strong>s a estas,<br />
no inegável contexto dos movimentos migratórios<br />
mistos, o Plano <strong>de</strong> Ação do México po<strong>de</strong> e<br />
<strong>de</strong>ve <strong>de</strong>sempenhar um papel fun<strong>da</strong>mental a partir<br />
<strong>de</strong> sua aplicação como um enfoque regional para<br />
respon<strong>de</strong>r aos novos <strong>de</strong>safios relacionados com a<br />
i<strong>de</strong>ntificação e a proteção dos refugiados à luz <strong>da</strong>s<br />
consi<strong>de</strong>rações <strong>de</strong> gênero, i<strong>da</strong><strong>de</strong> e diversi<strong>da</strong><strong>de</strong> para<br />
respon<strong>de</strong>r às diferentes necessi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> atenção e<br />
proteção <strong>de</strong> homens e mulheres, crianças, adolescentes,<br />
idosos, pessoas portadoras <strong>de</strong> necessi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
especiais, povos indígenas e afro<strong>de</strong>scen<strong>de</strong>ntes.<br />
Por tanto, essas 10 ações são frutos <strong>de</strong> um esforço<br />
<strong>de</strong> soli<strong>da</strong>rie<strong>da</strong><strong>de</strong> humanitária genuinamente<br />
latino-americana. Sua base <strong>de</strong> sustentação é um
esforço <strong>de</strong> cooperação internacional sul-sul, que<br />
tem na afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana seu mote<br />
<strong>de</strong> existência. Esta, soma<strong>da</strong> ao que realizamos até<br />
agora para a implementação <strong>de</strong>ssas 10 ações, são<br />
razões suficientes para crer que, apesar do muito<br />
que se tem por fazer, há uma enorme esperança<br />
no resultado <strong>da</strong>quilo o que juntos po<strong>de</strong>remos realizar<br />
em prol <strong>da</strong> afirmação <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana<br />
dos migrantes e dos refugiados, em um cenário<br />
latino-americano partícipe dos fluxos migratórios<br />
mistos e <strong>de</strong>sejoso <strong>de</strong> uma socie<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional<br />
justa e solidária. Regozija-nos saber que o Brasil<br />
teve uma participação central em todo esse processo,<br />
inclusive, reiterando todos esses pontos com<br />
a Declaração <strong>de</strong> Brasília, documento <strong>de</strong>rivado do<br />
Encontro Internacional sobre Proteção <strong>de</strong> Refugiados,<br />
Apátri<strong>da</strong>s e Movimentos Migratórios Mistos<br />
nas Américas, evento que em 11 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
2010 reuniu 18 países latino-americanos na capital<br />
do Brasil e produziu esse documento final que<br />
é uma referência para a proteção <strong>de</strong> refugiados e<br />
outras populações <strong>de</strong>sloca<strong>da</strong>s nas Américas.<br />
CONCLUSÃO<br />
Ao cabo <strong>de</strong>ssa primeira déca<strong>da</strong> do Século<br />
XXI, o balanço <strong>da</strong> existência do CONARE é positivo.<br />
À luz do anteriormente exposto é correto<br />
Conare: 14 Anos <strong>de</strong> Existência<br />
afirmar que o Brasil possui uma política <strong>de</strong> Estado<br />
sobre refúgio. Internamente, possuímos normas<br />
contemporâneas e uma instância robusta na elegibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
do refúgio, caminhando a passos firmes<br />
para seu 15º aniversário. O tripartitismo é a chave<br />
do êxito do trabalho do Estado e <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> brasileira<br />
em prol <strong>da</strong> acolhi<strong>da</strong> dos refugiados que aqui<br />
estão. Nesse âmbito, paulatinamente se vão vencendo<br />
os <strong>de</strong>safios <strong>da</strong> integração local e buscando<br />
os melhores caminhos para <strong>de</strong>sfrutar <strong>da</strong>s políticas<br />
públicas existentes em todos os níveis: municipal,<br />
estadual e fe<strong>de</strong>ral.<br />
Internacionalmente, o Brasil vem contribuindo<br />
para a consoli<strong>da</strong>ção e o <strong>de</strong>senvolvimento<br />
<strong>da</strong> temática do refúgio. Financeiramente, as contribuições<br />
do Brasil saltaram <strong>de</strong> US$ 50 mil em<br />
2009, para US$ 3, 5milhões em 2010 e até os atuais<br />
previstos US$ 3,7 milhões para 2011.<br />
É certo que ain<strong>da</strong> restam muitos <strong>de</strong>safios<br />
para serem vencidos no Programa <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong><br />
Atenção aos Refugiados. No entanto, não se po<strong>de</strong><br />
negar a existência <strong>de</strong> um profundo interesse do<br />
ACNUR, <strong>da</strong> Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> Civil e do Estado brasileiro<br />
para que o Brasil se consagre como um espaço <strong>de</strong><br />
atenção humanitária positivamente diferenciado<br />
na socie<strong>da</strong><strong>de</strong> internacional. E, nesse sentido, to<strong>da</strong><br />
aju<strong>da</strong> e esforço-conjunto serão muito bem-vindos!<br />
175
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
Alto Comissariado <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s para os Refugiados.<br />
Conclusão nº 30 (XXXIV) aprova<strong>da</strong><br />
pelo Comitê Executivo do ACNUR. 1983 (34º<br />
período <strong>de</strong> sessões).<br />
CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto e<br />
RUIZ <strong>de</strong> SANTIAGO, Jaime. La nueva dimensión<br />
<strong>de</strong> las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> protección <strong>de</strong>l<br />
ser humano en El inicio <strong>de</strong>l siglo XXI. Costa<br />
Rica: CtIDH, ACNUR, 2003.<br />
FRANCO, Leonardo (Coord.). El Asilo y la Protección<br />
Internacional <strong>de</strong> los Refugiados en América<br />
Latina: análisis crítico <strong>de</strong>l dualismo “Asilo-<br />
-Refugio” a la luz <strong>de</strong>l Derecho Internacional<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>. Buenos Aires: AC-<br />
NUR, 2003.<br />
LEÃO, Renato Zerbini Ribeiro. O reconhecimento<br />
do refugiado no Brasil no início do Século XXI<br />
em FERREIRA BARRETO, Luiz Paulo Teles<br />
(Org.). Refúgio no Brasil: a proteção brasileira<br />
aos refugiados e seu impacto nas Américas.<br />
Brasília: ACNUR, MJ. 2010.<br />
176<br />
REFERÊNCIAS<br />
----------------------. El rol <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d civil organiza<strong>da</strong><br />
para el fortalecimiento <strong>de</strong> la protección<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos en el Siglo XXI: un<br />
enfoque especial sobre los DESC em <strong>Revista</strong><br />
<strong>de</strong>l <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>.<br />
Número 51, semestral. IIDH: San José<br />
<strong>de</strong> Costa Rica. ISSN: 1015-5074. Enero-junio<br />
2010, pp. 249-271.<br />
----------------------. O reconhecimento dos refugiados<br />
pelo Brasil – Comentários sobre <strong>de</strong>cisões do<br />
CONARE. Brasília: ACNUR, CONARE, 2007.<br />
----------------------. Memória anota<strong>da</strong>, comenta<strong>da</strong> e<br />
jurispru<strong>de</strong>ncial do Comitê Nacional para os Refugiados<br />
– CONARE. Brasília: ACNUR, 2007,<br />
163 páginas, versão eletrônica: http://www.acnur.org/biblioteca/pdf/5405.pdf.<br />
Memória do Colóquio Internacional 10 Años <strong>de</strong><br />
la Declaración <strong>de</strong> Cartagena sobre Refugiados.<br />
Declaración <strong>de</strong> San José, 1994. IIDH-ACNUR,<br />
1995.
1. Vi<strong>de</strong> Título III, Capítulo I <strong>da</strong> Lei 9.474/97.<br />
2. Fonte: Relatório Tendências Globais do AC-<br />
NUR, divulgado em 20/06/2011.<br />
3. Fonte: Secretaria técnica do CONARE.<br />
4. Adota<strong>da</strong> em 28/07/1951 pela Conferência <strong>da</strong>s<br />
Nações Uni<strong>da</strong>s <strong>de</strong> Plenipotenciários sobre o Estatuto<br />
dos Refugiados e Apátri<strong>da</strong>s, convoca<strong>da</strong><br />
pela Resolução nº 429 (V) <strong>da</strong> Assembléia Geral<br />
<strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s, <strong>de</strong> 14/12/1950. Entrou em<br />
vigor em 22/04/1954, <strong>de</strong> acordo com o seu artigo<br />
43. Foi assina<strong>da</strong> pelo Brasil em 15/07/1952<br />
e sua ratificação encaminha<strong>da</strong> ao Secretário-<br />
-Geral <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s em 15/11/1960. O<br />
Presi<strong>de</strong>nte Juscelino Kubitschek foi quem, em<br />
28/01/1961, publicou o Decreto nº 50.215 oficializando-a<br />
no or<strong>de</strong>namento jurídico pátrio.<br />
5. Convocado pela Resolução 1186 (XLI) <strong>de</strong><br />
18/11/1966 do Conselho Econômico e Social<br />
(ECOSOC) e pela Resolução 2198 (XXI)<br />
<strong>da</strong> Assembléia Geral <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s, <strong>de</strong><br />
16/12/1966. Na mesma Resolução a Assembléia<br />
Geral pediu ao Secretário-Geral que<br />
transmitisse o texto do Protocolo aos Estados<br />
mencionados em seu artigo 5º, para as <strong>de</strong>vi<strong>da</strong>s<br />
a<strong>de</strong>sões. Assinado em Nova Iorque em<br />
31/01/1967. Entrou em vigor em 04/10/1967,<br />
<strong>de</strong> acordo com seu artigo 8º Este instrumento<br />
internacional foi aprovado pelo Brasil mediante<br />
o Decreto Lei nº 93 <strong>de</strong> 30/11/1971. O Brasil <strong>de</strong>positou<br />
seu instrumento <strong>de</strong> a<strong>de</strong>são junto ao secretariado<br />
<strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s em 07/04/1972,<br />
tendo sua vigência começa<strong>da</strong> a surtir efeito para<br />
o Brasil nesta mesma <strong>da</strong>ta, conforme reza o artigo<br />
8º, parágrafo 2º <strong>de</strong>ste Protocolo, promulgado<br />
pelo Presi<strong>de</strong>nte Emílio G. Médici através do<br />
Decreto nº 70.946 <strong>de</strong> 07/08/1972. A existência<br />
<strong>de</strong>ste Protocolo obe<strong>de</strong>ce à necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> tornar<br />
a Convenção <strong>de</strong> 1951 aplicável: esta última<br />
continha a insalvável reserva temporal (“acontecimentos<br />
ocorridos antes <strong>de</strong> 1951”, art. 1º, c)<br />
e uma reserva geográfica, fruto <strong>de</strong> uma interpretação<br />
passível do entendimento <strong>de</strong> que seus<br />
termos indicariam acontecimentos restritos ao<br />
âmbito europeu.<br />
6. LEÃO, Renato Zerbini Ribeiro. O reconhecimento<br />
dos refugiados pelo Brasil – Comentários<br />
sobre <strong>de</strong>cisões do CONARE. Op. cit.,<br />
p. 13.<br />
7. Lei 9.474, Artigo 1, Inciso III.<br />
NOTAS<br />
Conare: 14 Anos <strong>de</strong> Existência<br />
8. Sobre o tema ler a memória do Colóquio Internacional<br />
10 Años <strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong> Cartagena<br />
sobre Refugiados. Declaración <strong>de</strong> San José,<br />
1994. IIDH-ACNUR, 1995.<br />
9. LEÃO, Renato Zerbini Ribeiro. O reconhecimento<br />
dos refugiados pelo Brasil – Comentários<br />
sobre <strong>de</strong>cisões do CONARE. Brasília: AC-<br />
NUR, CONARE, 2007, pp. 15-23 y 76-79.<br />
10. Pelo então Presi<strong>de</strong>nte Fernando Henrique Cardoso.<br />
11. Fonte: Coor<strong>de</strong>nação-Geral do CONARE.<br />
12. ARENDT, Hannah. A condição humana. Rio<br />
<strong>de</strong> Janeiro: Forense Universitária. 10ª edición,<br />
2001, p. 31.<br />
13. LEÃO, Renato Zerbini Ribeiro. El rol <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d<br />
civil organiza<strong>da</strong> para el fortalecimiento<br />
<strong>de</strong> la protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
en el Siglo XXI: un enfoque especial sobre los<br />
DESC em <strong>Revista</strong> <strong>de</strong>l <strong>Instituto</strong> Interamericano<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>. Número 51, semestral.<br />
IIDH: San José <strong>de</strong> Costa Rica. ISSN: 1015-<br />
5074. Enero-junio 2010, pp. 249-271.<br />
14. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. A<br />
Recta Ratio nos Fun<strong>da</strong>mentos do Jus Gentium<br />
como Direito Internacional <strong>da</strong> Humani<strong>da</strong><strong>de</strong>.<br />
Discurso <strong>de</strong> Posse na Aca<strong>de</strong>mia Brasileira <strong>de</strong><br />
Letras Jurídica – Ca<strong>de</strong>ira N. 47. Belo Horizonte:<br />
Del Rey, 2005.<br />
15. GUZMÁN STEIN, Laura y PACHECO ORE-<br />
AMUNO, Gil<strong>da</strong>: “La IV Conferencia Mundial<br />
sobre la Mujer – Interrogantes, nudos y <strong>de</strong>safíos<br />
sobre el a<strong>de</strong>lanto <strong>de</strong> las mujeres en un contexto<br />
<strong>de</strong> cambio” en Estudios Básicos <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> IV, San José <strong>de</strong> Costa Rica:<br />
IIDH, 1996, p. 19.<br />
16. FRANCO, Leonardo (Coord.). El Asilo y la<br />
Protección Internacional <strong>de</strong> los Refugiados en<br />
América Latina: análisis crítico <strong>de</strong>l dualismo<br />
“Asilo-Refugio” a la luz <strong>de</strong>l Derecho Internacional<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>. Buenos Aires:<br />
ACNUR, 2003. CANÇADO TRINDADE,<br />
Antônio Augusto e RUIZ <strong>de</strong> SANTIAGO, Jaime.<br />
La nueva dimensión <strong>de</strong> las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong><br />
protección <strong>de</strong>l ser humano en El inicio <strong>de</strong>l siglo<br />
XXI. Costa Rica: CtIDH, ACNUR, 2003.<br />
LEÃO, Renato Zerbini Ribeiro. Op. cit.<br />
17. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto.<br />
A humanização do direito internacional. Belo<br />
Horizonte: Del Rey, 2006, p. 284.<br />
177
Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
18. Com referência específica ao Brasil, po<strong>de</strong>r-se-ia<br />
invocar os sistemas <strong>de</strong> proteção internacional<br />
<strong>de</strong> direitos humanos <strong>de</strong> impacto direto ao Estado<br />
brasileiro, o sistema interamericano <strong>de</strong> direitos<br />
humanos, <strong>de</strong> âmbito <strong>da</strong> O.E.A., e o sistema<br />
<strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s, <strong>de</strong> âmbito <strong>da</strong> O.N.U..<br />
Ambos atuando, é claro, em estrita complementação<br />
com o próprio sistema brasileiro <strong>de</strong><br />
proteção <strong>de</strong> direitos humanos.<br />
19. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto.<br />
Op. cit., pp. 284-352.<br />
20. Realiza<strong>da</strong> em Brasília durante os dias 26 e 27<br />
<strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2004.<br />
21. Realiza<strong>da</strong> na Ci<strong>da</strong><strong>de</strong> do México durante o dia<br />
16 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2004.<br />
22. Ver os documentos resultantes <strong>de</strong> todos os processos<br />
<strong>da</strong> celebração dos 20 anos <strong>da</strong> Declaração<br />
<strong>de</strong> Cartagena na página eletrônica do ACNUR:<br />
www.acnur.org.<br />
23. Lei 9.474, Artigo 1, Inciso III.<br />
24. Sobre o tema ler a memória do Colóquio Internacional<br />
10 Años <strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong> Cartagena<br />
sobre Refugiados. Declaración <strong>de</strong> San José,<br />
1994. IIDH-ACNUR, 1995.<br />
25. As soluções duráveis para os refugiados e as<br />
refugia<strong>da</strong>s consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong>s pelo ACNUR são a repatriação<br />
voluntária, a integração local e o reassentamento.<br />
178<br />
26. Fonte: Coor<strong>de</strong>nação Geral do CONARE.<br />
12 Documento <strong>de</strong> discussão: “A situação dos<br />
refugiados <strong>da</strong> América Latina: proteção e soluções<br />
sob o enfoque pragmático <strong>da</strong> Declaração <strong>de</strong><br />
Cartagena sobre Refugiados <strong>de</strong> 1984”. Tradução<br />
nossa. Documento elaborado para facilitar a discussão<br />
entre os participantes <strong>da</strong>s reuniões regionais<br />
preparatórias do evento comemorativo final<br />
do vigésimo aniversário <strong>da</strong> Declaração <strong>de</strong> Cartagena<br />
sobre Refugiados <strong>de</strong> 1984, que se celebrou<br />
na Ci<strong>da</strong><strong>de</strong> do México, durante os dias 15 e 16 <strong>de</strong><br />
novembro <strong>de</strong> 2004. Po<strong>de</strong>rá ser encontrado em<br />
SANTIAGO, Jaime Ruiz e TRINDADE, Antônio<br />
Augusto Cançado, La Nueva Dimensión <strong>de</strong><br />
las Necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> Protección <strong>de</strong>l Ser Humano<br />
en el Inicio <strong>de</strong>l Siglo XXI, 4ª Edição, Costa Rica:<br />
ACNUR, 2006, p. 334.<br />
27. CONARE. Relatório <strong>de</strong> Ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s (1998-<br />
2009). Coor<strong>de</strong>nação do CONARE: Brasília, julho<br />
<strong>de</strong> 2009.<br />
28. As idéias nesse subtópico compartilha<strong>da</strong>s são<br />
oriun<strong>da</strong>s <strong>de</strong> notas toma<strong>da</strong>s durante a Conferência<br />
Regional La Protección <strong>de</strong> Refugiados y<br />
la Migración Internacional em las Américas,<br />
realiza<strong>da</strong> em San José <strong>da</strong> Costa Rica, durante<br />
os dias 19 e 20 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2009. Esse autor<br />
foi um dos membros <strong>da</strong> Delegação Oficial<br />
brasileira.
CÓMO HACER QUE LA DECLARACIÓN SEA EFECTIVA<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Rodolfo Stavenhagen 1<br />
Profesor emérito en El Colegio <strong>de</strong> México; Relator especial para los <strong>de</strong>rechos humanos y las liberta<strong>de</strong>s<br />
fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> los pueblos indígenas <strong>de</strong> la Organización <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s <strong>de</strong> 2001 a 2008.<br />
Después <strong>de</strong> más <strong>de</strong> veinte años <strong>de</strong> negociaciones<br />
diplomáticas, mucho cabil<strong>de</strong>o en los pasillos<br />
<strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r, luchas internas entre las organizaciones<br />
<strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d civil, muchos dolores <strong>de</strong> cabeza y<br />
también <strong>de</strong> corazón, la Asamblea General <strong>de</strong> las<br />
Naciones Uni<strong>da</strong>s “proclamó solemnemente” la<br />
Declaración <strong>de</strong> los Derechos <strong>de</strong> los Pueblos Indígenas<br />
(la Declaración) en septiembre <strong>de</strong> 2007. 1<br />
Esta resolución supone un gran paso a<strong>de</strong>lante en<br />
la consoli<strong>da</strong>ción <strong>de</strong> la estructura internacional <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos humanos que las Naciones Uni<strong>da</strong>s han<br />
ido esforza<strong>da</strong>mente construyendo durante los últimos<br />
sesenta años. Solo durante el siglo XX se ha<br />
ido reconociendo progresivamente a los pueblos<br />
indígenas como ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos <strong>de</strong> sus países respectivos<br />
y se han ido eliminando muchas <strong>de</strong> las restricciones<br />
y limitaciones que que<strong>da</strong>ban para el pleno<br />
ejercicio <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos y liberta<strong>de</strong>s.<br />
Las <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong><strong>de</strong>s estructurales que llevaron<br />
históricamente a la enajenación <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos<br />
y digni<strong>da</strong>d humanos están profun<strong>da</strong>mente enraiza<strong>da</strong>s<br />
en la socie<strong>da</strong>d contemporánea, a pesar <strong>de</strong><br />
las recientes reformas legales en muchos países, y<br />
sus efectos siguen existiendo y <strong>de</strong>terminando las<br />
vi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> los pueblos indígenas. En el preámbulo<br />
<strong>de</strong> la Declaración, la Asamblea General expresa su<br />
preocupación “por el hecho <strong>de</strong> que los pueblos indígenas<br />
hayan sufrido injusticias históricas como<br />
resultado, entre otras cosas, <strong>de</strong> la colonización y<br />
enajenación <strong>de</strong> sus tierras, territorios y recursos,<br />
impidiéndoles ejercer, en particular, su <strong>de</strong>recho al<br />
<strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> conformi<strong>da</strong>d con sus propias necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
e intereses”. También reconoce la urgente<br />
necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> respetar y promover los <strong>de</strong>rechos<br />
inherentes <strong>de</strong> los pueblos indígenas <strong>de</strong>rivados <strong>de</strong><br />
sus estructuras políticas, económicas y sociales y<br />
<strong>de</strong> sus culturas, tradiciones espirituales, historias<br />
y filosofías, especialmente sus <strong>de</strong>rechos sobre sus<br />
tierras, territorios y recursos. Consi<strong>de</strong>rando los<br />
patrones persistentes <strong>de</strong> exclusión política, marginación<br />
social, explotación económica y discriminación<br />
cultural que los pueblos indígenas sufrieron<br />
durante la época <strong>de</strong> la construcción <strong>de</strong> los<br />
estados nacionales, es notable que, a comienzo <strong>de</strong><br />
los años 80 <strong>de</strong>l siglo XX, varios estados adoptaran<br />
reformas legales que, por primera vez, incorporaban<br />
a los pueblos indígenas en sus estructuras<br />
constitucionales.<br />
El nuevo multiculturalismo y las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s<br />
Numerosos países se reconocen ahora como<br />
multiculturales o multiétnicos; se ha <strong>de</strong>cidido que<br />
las culturas y lenguas indígenas merecen respeto y<br />
protección estatal, se ha <strong>da</strong>do personería jurídica<br />
a las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas, en algunos casos se<br />
han reconocido sus tierras y territorios y, a veces, se<br />
ha admitido que los pueblos indígenas son titulares<br />
individuales y colectivos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos específicos. Al<br />
mismo tiempo, estas reformas han pormenorizado<br />
las responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s y obligaciones <strong>de</strong> los estados<br />
en relación, entre otras cosas, con la preservación<br />
<strong>de</strong> las tierras y territorios indígenas, la educación<br />
multicultural e intercultural, el respeto hacia las<br />
costumbres, la organización social y las formas <strong>de</strong><br />
gobernanza tradicionales y se ha prestado especial<br />
atención a las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s sociales <strong>de</strong> las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
indígenas, por ejemplo, en el campo <strong>de</strong> la<br />
prestación <strong>de</strong> servicios sanitarios. En algunos casos,<br />
los <strong>de</strong>rechos específicos <strong>de</strong> los pueblos indígenas<br />
han sido consagrados en la constitución nacional<br />
o en la legislación fun<strong>da</strong>mental.<br />
El progreso así conseguido en muchos países<br />
en el último cuarto <strong>de</strong> siglo más o menos se <strong>de</strong>be<br />
a varios factores, inclui<strong>da</strong>s las luchas <strong>de</strong> los pueblos<br />
indígenas y sus organizaciones, la <strong>de</strong>mocratización<br />
<strong>de</strong> las políticas nacionales y la creciente<br />
relevancia <strong>de</strong> los instrumentos internacionales <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos humanos en la construcción <strong>de</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
más abiertas, inclusivas y justas. Los pueblos<br />
indígenas se han vuelto más visibles no solo social<br />
y culturalmente sino que también están en proceso<br />
<strong>de</strong> convertirse en actores políticos reconocidos<br />
en varios países.<br />
179
Rodolfo Stavenhagen<br />
A pesar <strong>de</strong> estos logros, persisten to<strong>da</strong>vía<br />
gran<strong>de</strong>s brechas entre la ley y la práctica. No solo<br />
hay contradicciones en las leyes mismas, lo que<br />
hace extraordinariamente compleja y difícil su<br />
aplicación, sino que a<strong>de</strong>más po<strong>de</strong>mos <strong>de</strong>tectar<br />
una brecha creciente entre el marco legal y las<br />
políticas públicas. Como consecuencia, con pocas<br />
excepciones, la nueva legislación no se aplica, <strong>de</strong><br />
hecho, como <strong>de</strong>bería. No es sorpren<strong>de</strong>nte que las<br />
organizaciones indígenas estén ca<strong>da</strong> vez más <strong>de</strong>cepciona<strong>da</strong>s<br />
y a menudo muestren su frustración<br />
en acciones directas, como las protestas callejeras,<br />
las huelgas <strong>de</strong> brazos caídos, las ocupaciones <strong>de</strong><br />
tierras y similares.<br />
A<strong>de</strong>más, la evi<strong>de</strong>ncia disponible sugiere que,<br />
en términos <strong>de</strong> indicadores <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo y nivel<br />
<strong>de</strong> vi<strong>da</strong> (como el Índice <strong>de</strong> Desarrollo Humano <strong>de</strong><br />
la ONU y otros parámetros parecidos), los pueblos<br />
indígenas se encuentran siempre por <strong>de</strong>bajo<br />
<strong>de</strong> las medias nacionales y por <strong>de</strong>trás <strong>de</strong> otros sectores<br />
más privilegiados <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d. Des<strong>de</strong> la<br />
creación <strong>de</strong>l man<strong>da</strong>to sobre los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
y liberta<strong>de</strong>s fun<strong>da</strong>mentales <strong>de</strong> los indígenas por la<br />
Comisión <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong> la ONU en<br />
2001, el Relator Especial ha proporcionado a la<br />
Comisión (ahora al Consejo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>)<br />
<strong>da</strong>tos sobre muchos países que <strong>de</strong>muestran<br />
que este es el caso. 2<br />
En los años 80, mientras se organizaban y<br />
adquirían mayor militancia en sus propios países,<br />
algunas <strong>de</strong> las organizaciones indígenas pudieron<br />
enviar <strong>de</strong>legaciones a las Naciones Uni<strong>da</strong>s<br />
para cabil<strong>de</strong>ar por su causa <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l marco<br />
<strong>de</strong> los mecanismos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos que<br />
iba tejiendo, poco a poco, la Comisión <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong>. Con el apoyo <strong>de</strong> algunas organizaciones<br />
no gubernamentales internacionales<br />
y <strong>de</strong> agencias donantes, se reunían en el Grupo<br />
<strong>de</strong> Trabajo sobre Poblaciones Indígenas (el GTPI)<br />
con otros colegas <strong>de</strong> otros lugares <strong>de</strong>l mundo y<br />
con representantes diplomáticos <strong>de</strong> los estados<br />
miembros, y juntos comenzaron a forjar los primeros<br />
proyectos <strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong> la ONU<br />
sobre los Derechos <strong>de</strong> los Pueblos Indígenas. 3<br />
Los <strong>de</strong>bates <strong>de</strong> la sesión anual <strong>de</strong>l GTPI estaban<br />
abiertos a la participación <strong>de</strong> los indígenas, para<br />
sorpresa e incomodi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la elite diplomática<br />
tradicional que asiste a ese tipo <strong>de</strong> reuniones.<br />
Por primera vez, las Naciones Uni<strong>da</strong>s abrían<br />
las puertas <strong>de</strong> sus salas <strong>de</strong> reuniones a los indios<br />
<strong>de</strong>l continente americano, a los aborígenes<br />
<strong>de</strong> Australia, a los inuit y sami <strong>de</strong>l Ártico, a los<br />
tribales <strong>de</strong>l su<strong>de</strong>ste asiático, a los nativos <strong>de</strong> las<br />
islas <strong>de</strong>l Pacífico, a los san, los pigmeos y los pas-<br />
180<br />
tores nóma<strong>da</strong>s <strong>de</strong> África. Las sesiones <strong>de</strong>l Grupo<br />
<strong>de</strong> Trabajo, que se prolongaron durante más <strong>de</strong><br />
veinte años, se convirtieron pronto en algo parecido<br />
a audiencias públicas que tenían una gran cobertura<br />
mediática internacional y que ayu<strong>da</strong>ron a<br />
sensibilizar a la opinión pública sobre las <strong>de</strong>man<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> los pueblos indígenas en todo el mundo. Al<br />
final, el Consejo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> adoptó el<br />
proyecto <strong>de</strong> Declaración sobre los Derechos <strong>de</strong> los<br />
Pueblos Indígenas en junio <strong>de</strong> 2006 4 y lo transmitió<br />
para su adopción a la Asamblea General, el<br />
más alto organismo <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s, que<br />
la proclamó el 13 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2007. 5<br />
Como todos los <strong>de</strong>más instrumentos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, la Declaración es el resultado <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>bates i<strong>de</strong>ológicos, negociaciones diplomáticas,<br />
geopolítica, intereses <strong>de</strong> diversos grupos y relaciones<br />
personales. Debe examinarse en el contexto<br />
más amplio <strong>de</strong>l que emergió y en conexión con<br />
las polémicas geopolíticas que han caracterizado<br />
los <strong>de</strong>bates <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong> las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s <strong>de</strong>s<strong>de</strong> sus inicios. Aunque algunos representantes<br />
indígenas implicados en el proceso <strong>de</strong><br />
negociación a distintos niveles insistieron en un<br />
texto más fuerte, y algunos estados no querían<br />
en absoluto una <strong>de</strong>claración, otros representantes<br />
gubernamentales habrían preferido una <strong>de</strong>claración<br />
más débil y más tradicional, en la línea <strong>de</strong><br />
la Declaración sobre los Derechos <strong>de</strong> las Personas<br />
Pertenecientes a las Minorías Nacionales o Étnicas,<br />
Religiosas y Lingüísticas <strong>de</strong> 1992. La disputa<br />
entre los maximalistas y los minimalistas continúa<br />
hasta hoy en día.<br />
Lo que ahora tenemos es seguramente una<br />
nove<strong>da</strong>d en los anales <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
<strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s, <strong>de</strong>bido a que los estados<br />
que adoptaron la Declaración tuvieron en cuenta<br />
las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s, argumentos y <strong>de</strong>seos <strong>de</strong> un grupo<br />
<strong>de</strong> pueblos muy ruidoso, asertivo y organizado,<br />
que había estado exigiendo el reconocimiento <strong>de</strong><br />
sus i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong><strong>de</strong>s y <strong>de</strong>rechos durante varias generaciones<br />
tanto en nivel nacional como en el internacional.<br />
6 Más aún, la Declaración distingue<br />
claramente entre los <strong>de</strong>rechos individuales que las<br />
personas indígenas comparten con otras personas<br />
<strong>de</strong> acuerdo con la Carta <strong>de</strong> Derechos <strong>de</strong> las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s, y los <strong>de</strong>rechos específicos que disfrutan<br />
los pueblos indígenas colectivamente como<br />
resultado <strong>de</strong> sus i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas. Aunque<br />
los mecanismos para la protección efectiva <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indígenas son aún pocos<br />
y débiles en el sistema <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s,<br />
la Declaración ha abierto la puerta a los pueblos<br />
indígenas como nuevos ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos <strong>de</strong>l mundo.
El <strong>de</strong>safío: ¿cómo hacer que funcione la<br />
Declaración?<br />
Ciertamente la Declaración sobre los Derechos<br />
<strong>de</strong> los Pueblos indígenas no establece <strong>de</strong> hecho<br />
ningún nuevo <strong>de</strong>recho o libertad que no existiera<br />
ya en otros instrumentos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong><br />
la ONU, pero clarifica cómo estos <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong>ben<br />
relacionarse con las condiciones específicas <strong>de</strong> pueblos<br />
indígenas. Da<strong>da</strong>s las circunstancias históricas<br />
bajo las que los <strong>de</strong>rechos humanos indígenas han<br />
sido violados o ignorados durante tanto tiempo en<br />
tantos países, la Declaración no solo es una <strong>de</strong>claración<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>sagravio a los pueblos indígenas muy<br />
espera<strong>da</strong> sino que <strong>de</strong>be también ser consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong><br />
como un mapa <strong>de</strong> acción para las políticas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos que <strong>de</strong>ben empren<strong>de</strong>r los gobiernos,<br />
la socie<strong>da</strong>d civil y los propios pueblos indígenas si<br />
realmente se quiere garantizar, respetar y proteger<br />
sus <strong>de</strong>rechos. El <strong>de</strong>safío al que ahora nos enfrentamos<br />
es el <strong>de</strong> cómo hacer que la Declaración funcione.<br />
La adopción <strong>de</strong> la Declaración marca el fin<br />
<strong>de</strong> un ciclo <strong>de</strong> gran importancia histórica, aunque<br />
supone el inicio, al mismo tiempo, <strong>de</strong> un nuevo<br />
ciclo relativo a su aplicación.<br />
Si la larga lucha <strong>de</strong> los pueblos indígenas por<br />
sus <strong>de</strong>rechos ayu<strong>da</strong> a explicar los antece<strong>de</strong>ntes<br />
<strong>de</strong> la Declaración, la siguiente etapa se verá <strong>de</strong>termina<strong>da</strong><br />
por cómo la Declaración se relaciona<br />
con otra legislación internacional sobre <strong>de</strong>rechos<br />
humanos y, lo que es más importante, en qué<br />
modo se aplicará en el nivel nacional. Una primera<br />
preocupación es el hecho <strong>de</strong> que los gobiernos<br />
no consi<strong>de</strong>ran la Declaración como legalmente<br />
vinculante porque no es un convenio internacional<br />
que requiera ratificación. Muchos indígenas y<br />
activistas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos se preguntan para<br />
qué sirve una Declaración si no es legalmente vinculante<br />
y, por tanto, no producirá resultados jurídicos<br />
duros. De manera similar, los funcionarios<br />
<strong>de</strong>l estado pue<strong>de</strong>n consi<strong>de</strong>rar que el apoyo a la Declaración<br />
es ciertamente un gesto <strong>de</strong> buena voluntad,<br />
pero que no conlleva ninguna obligación real<br />
para su gobierno, menos incluso para aquellos<br />
estados que no se molestaron en apoyarla o que<br />
<strong>de</strong> hecho votaron contra ella en la Asamblea General<br />
(Australia, Canadá, Nueva Zelan<strong>da</strong>, Estados<br />
Unidos). En el mejor <strong>de</strong> los casos, la Declaración<br />
se consi<strong>de</strong>ra “<strong>de</strong>recho blando”, que pue<strong>de</strong> ignorarse<br />
a voluntad ya que no incluye mecanismos <strong>de</strong><br />
cumplimiento.<br />
Este <strong>de</strong>bate ha abierto un nuevo espacio para<br />
la enérgica actuación <strong>de</strong> quienes creen que la Declaración<br />
representa un importante paso hacia a<strong>de</strong>lante<br />
en la promoción y protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
Cómo Hacer que la Declaración sea Efectiva<br />
humanos. Por un lado, existe la oportuni<strong>da</strong>d, incluso<br />
la necesi<strong>da</strong>d, <strong>de</strong> comenzar a trabajar en un<br />
futuro convenio sobre los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos<br />
indígenas. Esta ha sido la estrategia en las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s con anteriori<strong>da</strong>d: a la Declaración Universal<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong> (1948) siguieron los<br />
dos pactos internacionales <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
veinte años <strong>de</strong>spués (1966) y estos sólo entraron en<br />
vigor en 1976. 7 Algo muy similar ha sucedido con<br />
otras <strong>de</strong>claraciones y pactos (mujeres, niños, discriminación<br />
racial), aunque el periodo <strong>de</strong> espera en<br />
estos casos fue más breve. Aunque varias organizaciones<br />
indígenas y <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos apoyan<br />
esta ruta, otros son más escépticos y piensan que,<br />
<strong>da</strong><strong>da</strong> la polémica naturaleza <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos indígenas,<br />
es poco probable que se produzca una convención<br />
<strong>de</strong> la ONU sobre el tema, ni a corto ni a largo<br />
plazo. Señalan también el Convenio 169 <strong>de</strong> la OIT<br />
sobre pueblos indígenas y tribales, (Convenio 169<br />
<strong>de</strong> la OIT) 8 que hasta ahora solo ha sido ratificado<br />
por 20 estados. Por ello están buscando otras estrategias<br />
más efectivas.<br />
El más fuerte argumento a favor <strong>de</strong> la Declaración<br />
es que fue adopta<strong>da</strong> por una aplastante<br />
mayoría <strong>de</strong> 143 estados, <strong>de</strong> to<strong>da</strong>s las regiones <strong>de</strong>l<br />
mundo, y que como instrumento universal <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, obliga moral y políticamente a<br />
todos los estados miembros <strong>de</strong> la ONU a la plena<br />
aplicación <strong>de</strong> su contenido. Igual que la Declaración<br />
Universal <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong> se ha<br />
convertido en <strong>de</strong>recho internacional consuetudinario,<br />
también la Declaración <strong>de</strong> Derechos Indígenas<br />
pue<strong>de</strong> convertirse en <strong>de</strong>recho consuetudinario<br />
con el tiempo, si –como parece posible y<br />
probable– la jurispru<strong>de</strong>ncia y la práctica nacional,<br />
regional e internacional pue<strong>de</strong>n empujarse en la<br />
dirección a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>. Como suce<strong>de</strong> con un buen<br />
vino, aunque solo si <strong>da</strong>n las condiciones ambientales<br />
favorables, el paso <strong>de</strong>l tiempo pue<strong>de</strong> mejorar<br />
la Declaración.<br />
Uno <strong>de</strong> los párrafos <strong>de</strong>l preámbulo <strong>de</strong> la Declaración<br />
reconoce que “la situación <strong>de</strong> los pueblos<br />
indígenas varía según las regiones y los países y<br />
que se <strong>de</strong>be tener en cuenta la significación <strong>de</strong> las<br />
particulari<strong>da</strong><strong>de</strong>s nacionales y regionales y <strong>de</strong> las diversas<br />
tradiciones históricas y culturales”. Aunque<br />
algunos observadores pue<strong>de</strong>n aducir que la intención<br />
<strong>de</strong> este párrafo es disminuir la universali<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos establecidos en la Declaración, una<br />
interpretación más constructiva nos llevaría a la<br />
conclusión <strong>de</strong> que es precisamente en los niveles<br />
nacionales y regionales don<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> la<br />
Declaración <strong>de</strong>ben aplicarse. Y esto requiere interpretar<br />
ca<strong>da</strong> <strong>de</strong>recho <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> un contexto particular<br />
que pue<strong>de</strong> ser nacional o regional. Por ejem-<br />
181
Rodolfo Stavenhagen<br />
plo, el <strong>de</strong>recho político al voto se ejercerá, en una<br />
forma, a través <strong>de</strong> las urnas, cuando los partidos<br />
políticos inscritos compiten en elecciones y, <strong>de</strong> otra<br />
forma, cuando una asamblea <strong>de</strong> una al<strong>de</strong>a nombra<br />
a sus representantes por consenso. Ambos son<br />
procedimientos igualmente válidos siempre que se<br />
respete la voluntad libremente expresa<strong>da</strong> por los<br />
implicados. El modo <strong>de</strong> aplicar el <strong>de</strong>recho político<br />
al voto en diferentes contextos exige una gestión<br />
institucional cui<strong>da</strong>dosa en ca<strong>da</strong> situación y la evaluación<br />
<strong>de</strong> las alternativas disponibles. De ahí el<br />
Artículo 18 <strong>de</strong> Declaración: “Los pueblos indígenas<br />
tienen <strong>de</strong>recho a participar en la adopción <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisiones<br />
en las cuestiones que afecten a sus <strong>de</strong>rechos,<br />
por conducto <strong>de</strong> representantes elegidos por ellos<br />
<strong>de</strong> conformi<strong>da</strong>d con sus propios procedimientos,<br />
así como a mantener y <strong>de</strong>sarrollar sus propias instituciones<br />
<strong>de</strong> adopción <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisiones.”<br />
Otro ejemplo, en el área <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales, pue<strong>de</strong> referirse a<br />
los Artículos 23 y 32, que señalan que los pueblos<br />
indígenas tienen el <strong>de</strong>recho a <strong>de</strong>terminar y <strong>de</strong>sarrollar<br />
sus priori<strong>da</strong><strong>de</strong>s y estrategias para ejercer su<br />
<strong>de</strong>recho al <strong>de</strong>sarrollo y para <strong>de</strong>sarrollar y utilizar<br />
sus tierras o territorios y otros recursos. Este importante<br />
<strong>de</strong>recho no pue<strong>de</strong> ser simplemente aplicado<br />
mecánicamente en cualquier circunstancia.<br />
Se refiere, <strong>de</strong> hecho, a dos <strong>de</strong>rechos enca<strong>de</strong>nados,<br />
el <strong>de</strong>recho al <strong>de</strong>sarrollo tal como se <strong>de</strong>fine en otros<br />
instrumentos <strong>de</strong> la ONU y el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> los pueblos<br />
indígenas a “<strong>de</strong>terminar y <strong>de</strong>sarrollar priori<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
y estrategias” para ejercer mejor ese <strong>de</strong>recho,<br />
especialmente en relación con sus tierras,<br />
territorios y recursos. En este caso será necesario<br />
utilizar diferentes instrumentos <strong>de</strong> las ciencias<br />
sociales para encontrar las respuestas a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>s<br />
a una miría<strong>da</strong> <strong>de</strong> problemas que supone el establecimiento<br />
<strong>de</strong> priori<strong>da</strong><strong>de</strong>s, la construcción y<br />
aplicación <strong>de</strong> estrategias, la conceptualización <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>sarrollo, la elección <strong>de</strong> objetivos, la medi<strong>da</strong> y<br />
evaluación <strong>de</strong> procesos y resultados, por no hablar<br />
<strong>de</strong> la <strong>de</strong>finición <strong>de</strong> tierras, territorios y recursos.<br />
El enfoque sobre estos complejos asuntos<br />
variará según la región y el país. Los estados <strong>de</strong>ben<br />
consultar y cooperar <strong>de</strong> buena fe con los pueblos<br />
indígenas implicados –Artículo 32– a través<br />
<strong>de</strong> sus propias instituciones representativas con<br />
el fin <strong>de</strong> obtener su consentimiento libre, previo<br />
e informado antes <strong>de</strong> la aprobación <strong>de</strong> cualquier<br />
proyecto que afecte sus tierras o territorios y otros<br />
recursos. Asumiendo que to<strong>da</strong>s las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
gubernamentales en cualquier lugar tienen la misma<br />
buena fe, estas cuestiones se vuelven enormemente<br />
complica<strong>da</strong>s en la práctica. Recibí muchas<br />
quejas, en mi <strong>de</strong>sempeño como Relator Especial,<br />
182<br />
en relación con supuestas consultas lleva<strong>da</strong>s a<br />
cabo por funcionarios cuya buena fe se ponía en<br />
du<strong>da</strong>. En otros casos, los miembros <strong>de</strong> una comuni<strong>da</strong>d<br />
indígena <strong>da</strong><strong>da</strong> pue<strong>de</strong>n estar divididos sobre<br />
el tema que se les plantea, y el ejercicio <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
al que se refiere el Artículo 32 acaba siendo<br />
una parte <strong>de</strong> una negociación política más amplia<br />
o quizá termina en punto muerto.<br />
En este caso, como en otros temas, los <strong>de</strong>rechos<br />
<strong>de</strong> la Declaración pue<strong>de</strong>n consi<strong>de</strong>rarse un<br />
marco <strong>de</strong> referencia, un punto <strong>de</strong> parti<strong>da</strong> que lleve<br />
tal vez, entre otras cosas, a nuevas leyes, a un tipo<br />
<strong>de</strong> práctica jurídica diferente, a la construcción<br />
institucional y también, siempre que sea necesario,<br />
a una cultura política diferente (<strong>de</strong> autoritaria<br />
a <strong>de</strong>mocrática, <strong>de</strong> tecnocrática a participativa).<br />
Ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong> los artículos <strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong>be<br />
ser analizado no solo en términos <strong>de</strong> sus orígenes<br />
y proce<strong>de</strong>ncia o solamente en términos <strong>de</strong> su encaje<br />
en la estructura general <strong>de</strong>l edificio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
<strong>de</strong> la ONU, sino especialmente en relación<br />
con sus posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s como cimiento sobre el que<br />
pue<strong>da</strong> construirse una nueva relación entre los<br />
pueblos indígenas y los estados. A<strong>de</strong>más <strong>de</strong> metodología<br />
y capaci<strong>da</strong>d, se requiere imaginación y voluntad.<br />
La Declaración <strong>de</strong>be ser blandi<strong>da</strong> por los<br />
pueblos indígenas y sus <strong>de</strong>fensores en el gobierno<br />
y la socie<strong>da</strong>d civil como un instrumento para perseguir<br />
y lograr sus <strong>de</strong>rechos.<br />
La Declaración proporciona una oportuni<strong>da</strong>d<br />
para vincular los niveles global y local en un proceso<br />
<strong>de</strong> glocalization. Al comienzo <strong>de</strong> este ciclo<br />
histórico, muchos <strong>de</strong> los que llegaron a las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s para contribuir a los <strong>de</strong>bates alre<strong>de</strong>dor<br />
<strong>de</strong>l proyecto <strong>de</strong> Declaración seguían la norma<br />
<strong>de</strong> “pensar localmente y actuar globalmente”.<br />
Actualmente se pue<strong>de</strong> <strong>da</strong>r la vuelta a esta norma<br />
para pensar globalmente (la Declaración) y actuar<br />
localmente (el proceso <strong>de</strong> aplicación). De hecho,<br />
parece que el principal obstáculo para el pleno<br />
funcionamiento <strong>de</strong> los mecanismos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s (<strong>de</strong>claraciones,<br />
tratados, órganos <strong>de</strong> los tratados, resoluciones,<br />
etc.) es su falta <strong>de</strong> aplicación efectiva y la falta <strong>de</strong><br />
mecanismos que obliguen a su cumplimiento.<br />
Cuando las <strong>de</strong>claraciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
van segui<strong>da</strong>s por una convención, sus<br />
posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> ser aplica<strong>da</strong>s efectivamente pue<strong>de</strong>n<br />
aumentar ligeramente, pero, básicamente, la<br />
cuestión tiene que ver con procesos políticos en<br />
el nivel nacional y local. En estos momentos, la<br />
Declaración tiene suficiente peso para que los intentos<br />
serios <strong>de</strong> obligar a su aplicación en el nivel<br />
nacional pue<strong>da</strong>n producir resultados a corto plazo,<br />
pero esto variará mucho, seguramente, según
los casos. A los dos meses <strong>de</strong> su adopción en la<br />
ONU, el congreso nacional <strong>de</strong> Bolivia ha votado<br />
la incorporación <strong>de</strong> la Declaración en la legislación<br />
nacional, pero el gobierno reconoce que, para hacerla<br />
efectiva, se necesitará legislación secun<strong>da</strong>ria<br />
complementaria. La Corte Suprema <strong>de</strong> Belice ha<br />
citado la Declaración en apoyo <strong>de</strong> su sentencia a<br />
favor <strong>de</strong> una comuni<strong>da</strong>d indígena implica<strong>da</strong> en<br />
una <strong>de</strong>man<strong>da</strong> <strong>de</strong> tierras. 9 En junio <strong>de</strong> 2008, el parlamento<br />
japonés votó unánimemente a favor <strong>de</strong>l<br />
reconocimiento <strong>de</strong> los ainu como pueblo indígena<br />
y pidió al gobierno que tomara como referencia<br />
la Declaración y que diera pasos sustantivos para<br />
apoyar las políticas ainu. 10 El 8 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2008, la<br />
Casa <strong>de</strong> los Comunes <strong>de</strong> Canadá adoptó una moción<br />
señalando que el gobierno (que había votado<br />
contra la Declaración) <strong>de</strong>bía apoyar la Declaración<br />
<strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s sobre los Derechos <strong>de</strong> los<br />
Pueblos Indígenas según había sido adopta<strong>da</strong> por<br />
la Asamblea General e instruía al Parlamento y<br />
al Gobierno <strong>de</strong> Canadá para la aplicación plena<br />
<strong>de</strong> las normas conteni<strong>da</strong>s en ella. Pero el impacto<br />
potencial <strong>de</strong> la Declaración también está siendo<br />
reconocido por aquellos cuyos intereses pue<strong>de</strong>n<br />
verse afectados por su aplicación. Un prominente<br />
y po<strong>de</strong>roso miembro <strong>de</strong>l Congreso brasileño propuso<br />
que el Gobierno retirase su firma <strong>de</strong> la Declaración<br />
porque era contrario al interés nacional<br />
<strong>de</strong> Brasil el haber votado a favor <strong>de</strong> su adopción<br />
en la Asamblea General. Se sigue <strong>da</strong>ndo la batalla<br />
alre<strong>de</strong>dor <strong>de</strong> la Declaración, como se ha hecho durante<br />
tanto tiempo. Lo peor que podría suce<strong>de</strong>rle<br />
ahora a la Declaración, en mi opinión, es que fuera<br />
ignora<strong>da</strong> incluso por los gobiernos que la han<br />
firmado. Y esto solo pue<strong>de</strong> evitarse con las estrategias<br />
a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>s para su aplicación en los niveles<br />
nacionales y locales y con el apoyo a la misma en<br />
el nivel internacional.<br />
Dentro <strong>de</strong>l propio sistema <strong>de</strong> la ONU se ha<br />
presentado otra oportuni<strong>da</strong>d para la aplicación <strong>de</strong><br />
la Declaración. El preámbulo señala con clari<strong>da</strong>d<br />
que esta Declaración es un importante paso a<strong>de</strong>lante<br />
en el reconocimiento, promoción y protección<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos y liberta<strong>de</strong>s <strong>de</strong> los pueblos<br />
indígenas y en el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
relevantes <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s<br />
en este campo, y que la ONU tiene un papel importante<br />
y sostenido que jugar en la promoción<br />
y protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indígenas.<br />
La primera responsabili<strong>da</strong>d recae sobre la<br />
estructura <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos, el Consejo <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong>, los órganos <strong>de</strong> los tratados,<br />
las comisiones, subcomisiones y grupos <strong>de</strong> expertos,<br />
el ECOSOC, la Tercera Comisión <strong>de</strong> la Asamblea<br />
General, que no <strong>de</strong>berían retirarse y pensar<br />
Cómo Hacer que la Declaración sea Efectiva<br />
que ya han hecho su trabajo. El Relator Especial sobre<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong> los indígenas recibió<br />
la instrucción <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
<strong>de</strong> promover la Declaración, lo que significa que el<br />
man<strong>da</strong>to tiene que trabajar con los gobiernos y otros<br />
actores relevantes sobre las mejores estrategias para<br />
promover la aplicación <strong>de</strong> la Declaración. 11 En su<br />
Resolución 6/36 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2007, el Consejo<br />
<strong>de</strong>cidió establecer un mecanismo subsidiario<br />
<strong>de</strong> expertos que proporcione al Consejo asesoría<br />
temática especializa<strong>da</strong> sobre los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los<br />
pueblos indígenas, <strong>de</strong> la manera y forma solicita<strong>da</strong>s<br />
por el Consejo. Es <strong>de</strong> esperar que este nuevo<br />
mecanismo construya sobre el trabajo <strong>de</strong>l antiguo<br />
GTPI y <strong>de</strong>sarrolle modos y medios para promover<br />
y aplicar la Declaración.<br />
La responsabili<strong>da</strong>d siguiente recae en la estructura<br />
<strong>de</strong> la Secretaría, en la que los diferentes<br />
<strong>de</strong>partamentos y uni<strong>da</strong><strong>de</strong>s, especialmente <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong> las cuestiones económicas, sociales y culturales,<br />
pue<strong>de</strong>n generar numerosas activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s relativas<br />
a los principios establecidos en la Declaración.<br />
De hecho, la Declaración exige que “las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s, sus órganos, incluido el Foro Permanente<br />
para las Cuestiones Indígenas (FPCI), y los organismos<br />
especializados, en particular a nivel local,<br />
así como los Estados, promoverán el respeto y la<br />
plena aplicación <strong>de</strong> las disposiciones <strong>de</strong> la presente<br />
Declaración y velarán por la eficacia <strong>de</strong> la presente<br />
Declaración”. Esta es una tarea <strong>de</strong> gran envergadura<br />
que exige el compromiso pleno <strong>de</strong> la Secretaría<br />
a todos los niveles, incluido el campo <strong>de</strong> la cooperación<br />
técnica, en el que los equipos en los países<br />
<strong>de</strong>l PNUD tienen una especial responsabili<strong>da</strong>d. En<br />
el nivel <strong>de</strong> los equipos país, las organizaciones nacionales<br />
e internacionales <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d civil han<br />
<strong>de</strong>mostrado ser extrema<strong>da</strong>mente útiles para apoyar<br />
una agen<strong>da</strong> sóli<strong>da</strong> <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos para los<br />
pueblos indígenas. La Declaración pue<strong>de</strong> ahora<br />
servir como un punto <strong>de</strong> referencia para mejorar<br />
la coordinación entre las numerosas agencias <strong>de</strong> la<br />
ONU y organizaciones no gubernamentales y para<br />
promover el apoyo <strong>de</strong> las agencias donantes internacionales<br />
cuando sea necesario.<br />
La Asamblea General ha hecho un importante<br />
llamado a las agencias especializa<strong>da</strong>s <strong>de</strong> la<br />
ONU, muchas <strong>de</strong> las cuales, a lo largo <strong>de</strong> los años,<br />
han <strong>de</strong>sarrollado sus propios programas en apoyo<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indígenas (con especial<br />
énfasis en las mujeres e infancia indígenas).<br />
Pero mucho más se pue<strong>de</strong> y se <strong>de</strong>be hacer, especialmente<br />
ahora con la Declaración como máxima<br />
autori<strong>da</strong>d legislativa, para empujar a las agencias<br />
especializa<strong>da</strong>s a hacer más en la promoción y<br />
protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indíge-<br />
183
Rodolfo Stavenhagen<br />
nas. En los últimos años, la ONU ha adoptado un<br />
enfoque <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos sobre el <strong>de</strong>sarrollo,<br />
reconociendo que no pue<strong>de</strong> haber un <strong>de</strong>sarrollo<br />
real si se excluyen los <strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong> las<br />
poblaciones meta. Este es ciertamente el caso <strong>de</strong><br />
los pueblos indígenas, que a menudo son objeto<br />
<strong>de</strong> programas específicos en los que las distintas<br />
agencias especializa<strong>da</strong>s <strong>de</strong> la ONU pue<strong>de</strong>n tener<br />
un papel importante.<br />
¿Cómo <strong>de</strong>berían aplicarse los <strong>de</strong>rechos?<br />
La Declaración <strong>de</strong> la ONU está vincula<strong>da</strong>,<br />
por un lado, a la emergencia <strong>de</strong> movimientos sociales<br />
y políticos indígenas en todo el mundo en la<br />
segun<strong>da</strong> mitad <strong>de</strong>l siglo XX y, por otro, al <strong>de</strong>bate<br />
ca<strong>da</strong> vez más amplio en la comuni<strong>da</strong>d internacional<br />
en relación con los <strong>de</strong>rechos civiles, políticos,<br />
económicos, sociales y culturales. Aunque se ha<br />
escrito mucho sobre estos temas, que<strong>da</strong>n muchas<br />
cuestiones sin resolver a las que respon<strong>de</strong> la nueva<br />
Declaración.<br />
En la bibliografía sobre los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los<br />
pueblos indígenas po<strong>de</strong>mos i<strong>de</strong>ntificar varias perspectivas<br />
que estaban claramente presentes en el<br />
proceso que llevó a la adopción <strong>de</strong> la Declaración<br />
y que se han convertido en cuestiones importantes<br />
<strong>de</strong> preocupación en varios países. La primera<br />
perspectiva se enraíza en la tradición clásica <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos universales individuales.<br />
El preámbulo <strong>de</strong> la Declaración afirma que “las<br />
personas indígenas tienen <strong>de</strong>recho sin discriminación<br />
a todos los <strong>de</strong>rechos humanos reconocidos<br />
en el <strong>de</strong>recho internacional”. Sobre esta base,<br />
mucha gente y muchos gobiernos han preguntado<br />
por qué era necesaria una <strong>de</strong>claración específica<br />
sobre los pueblos indígenas si, <strong>de</strong> hecho, tienen<br />
los mismos <strong>de</strong>rechos que los <strong>de</strong>más. 12<br />
Una respuesta a esa pregunta es la amplia<br />
evi<strong>de</strong>ncia que muestra que los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
universales <strong>de</strong> los pueblos indígenas no se<br />
respetan plena o realmente en muchas circunstancias.<br />
Pasé siete años (<strong>de</strong> 2001 a 2008) documentando<br />
las violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
<strong>de</strong> los pueblos indígenas en distintos lugares <strong>de</strong>l<br />
mundo para el Consejo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong><br />
la ONU. Mientras que sus reivindicaciones son<br />
generalmente reconoci<strong>da</strong>s, la extendi<strong>da</strong> i<strong>de</strong>a <strong>de</strong><br />
que se pue<strong>de</strong>n resolver simplemente mejorando<br />
los mecanismos existentes <strong>de</strong> aplicación, es menos<br />
que satisfactoria. Se espera que los estados<br />
<strong>de</strong>splieguen mayores esfuerzos para cumplir con<br />
todos los <strong>de</strong>rechos humanos, mientras que la<br />
socie<strong>da</strong>d civil y otros mecanismos internaciona-<br />
184<br />
les <strong>de</strong> protección (como los comités <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos y otros órganos <strong>de</strong> supervisión) <strong>de</strong>ben<br />
hacerse más eficaces para que los estados <strong>de</strong>ban<br />
rendir cuentas al respecto.<br />
Pero el hecho es que los indígenas continúan<br />
sufriendo un grave déficit <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
No disfrutan, en la práctica, <strong>de</strong> todos sus <strong>de</strong>rechos<br />
civiles, políticos, económicos, sociales y culturales,<br />
en la misma medi<strong>da</strong> que otros miembros<br />
<strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d. He proporcionado pruebas <strong>de</strong> esto<br />
al Consejo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> en mis once<br />
informes <strong>de</strong> visitas a países. 13 Así que el diferente<br />
grado <strong>de</strong> cumplimiento con el discurso <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos señala, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> le principio, una<br />
situación <strong>de</strong> <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d entre los pueblos indígenas<br />
y no indígenas que resulta <strong>de</strong> una patrón <strong>de</strong><br />
acceso diferente y <strong>de</strong>sigual a estos <strong>de</strong>rechos. Si bien<br />
la ineficacia <strong>de</strong> los mecanismos <strong>de</strong> aplicación <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos es, sin du<strong>da</strong>, un factor que<br />
explica esta situación, otros factores son la ina<strong>de</strong>cuación<br />
<strong>de</strong> las políticas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos, los<br />
obstáculos con los que se encuentran los pueblos<br />
indígenas cuando quieren ejercer sus <strong>de</strong>rechos y<br />
las diversas formas <strong>de</strong> discriminación que siguen<br />
sufriendo en todo el mundo.<br />
En muchos países, las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s públicas<br />
son bien conscientes <strong>de</strong> estos problemas, aunque<br />
tien<strong>de</strong>n a negar ciertos aspectos. Y, sin embargo,<br />
incluso cuando existe esa conciencia, las acciones<br />
<strong>de</strong> reparación no existen, son insuficientes o<br />
llegan <strong>de</strong>masiado tar<strong>de</strong>. Una respuesta general a<br />
to<strong>da</strong> esta situación es la creencia <strong>de</strong> que “mejorar<br />
los mecanismos <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos”<br />
hará el milagro. Pero, <strong>de</strong> hecho, el impulso<br />
para mejorar los mecanismos <strong>de</strong> protección <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos pue<strong>de</strong> implicar to<strong>da</strong> suerte<br />
<strong>de</strong> acciones diferentes y es más fácil <strong>de</strong>cirlo que<br />
hacerlo. Pue<strong>de</strong>n encontrarse muchos obstáculos<br />
en el intento <strong>de</strong> mejorar los mecanismos <strong>de</strong> protección<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos, como la inercia<br />
<strong>de</strong> los sistemas burocráticos, particularmente el<br />
judicial, en los que la atención a las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
específicas <strong>de</strong> los pueblos indígenas no tiene normalmente<br />
la priori<strong>da</strong>d más alta.<br />
Una institución extrajudicial que, al menos<br />
en algunos países, ha sido ca<strong>da</strong> vez más requeri<strong>da</strong><br />
para que se ocupase <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos indígenas<br />
es la <strong>de</strong>fensoría pública <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos u ombudsman. Con frecuencia,<br />
las instituciones nacionales <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
tienen poco personal y carecen <strong>de</strong> las necesarias<br />
capaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s para proporcionar protección a los<br />
indígenas: por regla general sus priori<strong>da</strong><strong>de</strong>s son<br />
otras. Pero aún más grave es la extendi<strong>da</strong> práctica<br />
<strong>de</strong> la corrupción en las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s pobres con
gran<strong>de</strong>s <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong><strong>de</strong>s. Los pueblos indígenas son<br />
a menudo las víctimas <strong>de</strong> la corrupción y a veces<br />
se convierten también en socios <strong>de</strong> la misma. A<br />
menos que <strong>de</strong>sentrañemos la maquinaria necesaria<br />
para la mejora <strong>de</strong> los mecanismos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, esto seguirá siendo un mensaje vacío.<br />
Esa maquinaria tiene que ver con las estructuras<br />
institucionales, los sistemas legales y las relaciones<br />
<strong>de</strong> po<strong>de</strong>r existentes, que a su vez se relacionan<br />
con el sistema social en su conjunto, en el<br />
que los pueblos indígenas son, para empezar, las<br />
víctimas históricas <strong>de</strong> las violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos.<br />
Mejorar el acceso a los tribunales, establecer una<br />
oficina <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensoría que preste especial atención<br />
a los pueblos indígenas, crear agencias especiales<br />
<strong>de</strong> supervisión, adoptar medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> regulación y<br />
nueva legislación pue<strong>de</strong>n ser to<strong>da</strong>s medi<strong>da</strong>s encamina<strong>da</strong>s<br />
en la dirección correcta pero, a menos<br />
que se trate directamente <strong>de</strong> los temas centrales,<br />
el progreso será, en el mejor <strong>de</strong> los casos, lento.<br />
Si los mecanismos clásicos <strong>de</strong> protección <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos (acceso igual a los tribunales,<br />
justicia imparcial, <strong>de</strong>fensoría eficiente) no han<br />
funcionado o, al menos, no funcionaron bien para<br />
los pueblos indígenas, entonces <strong>de</strong>bemos buscar<br />
otras causas para la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d que no son formalmente<br />
institucionales sino que están más<br />
profun<strong>da</strong>mente enraiza<strong>da</strong>s en la historia y las estructuras<br />
sociales <strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d nacional. La causa<br />
subyacente en este caso es el racismo étnico y la<br />
discriminación contra los pueblos indígenas, que<br />
son fenómenos multidimensionales que hay que<br />
enfrentar a distintos niveles. Afectan no solo a las<br />
expresiones subjetivas <strong>de</strong> prejuicio sino también a<br />
la discriminación institucional, como cuando las<br />
agencias <strong>de</strong> servicios sociales se diseñan <strong>de</strong> tal manera<br />
que prestan servicios a ciertos sectores <strong>de</strong> la<br />
población y excluyen, total o parcialmente, a las<br />
comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas o les prestan servicios <strong>de</strong><br />
menor cali<strong>da</strong>d. Estas <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong><strong>de</strong>s han sido ampliamente<br />
documenta<strong>da</strong>s en mis informes <strong>de</strong> visitas<br />
a los países que <strong>de</strong>muestran, basándose en gran<br />
parte en los indicadores y estadísticas nacionales,<br />
que los pueblos indígenas son víctimas <strong>de</strong> la discriminación<br />
en la distribución <strong>de</strong> bienes socialmente<br />
valorados, servicios sociales generales necesarios<br />
para mantener o mejorar los niveles a<strong>de</strong>cuados<br />
<strong>de</strong> vi<strong>da</strong> en salud, educación, vivien<strong>da</strong>, ocio, medio<br />
ambiente, beneficios, empleo, ingresos, etc. Los<br />
estudios <strong>de</strong>l Banco Mundial muestran que la discriminación<br />
institucional contra los pueblos indígenas<br />
en algunos países <strong>de</strong> América Latina no ha<br />
cambiado mucho en los últimos diez años. 14<br />
La importancia <strong>de</strong> información cuantitativa<br />
a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> y <strong>de</strong> indicadores fiables no pue<strong>de</strong> mini-<br />
Cómo Hacer que la Declaración sea Efectiva<br />
mizarse, porque son necesarios para formular las<br />
políticas públicas apropia<strong>da</strong>s y llegar a las poblaciones<br />
más necesita<strong>da</strong>s. Es sorpren<strong>de</strong>nte que en<br />
la mayoría <strong>de</strong> los países no exista información<br />
disponible sobre los pueblos indígenas. Suelen<br />
estar agrupados en una categoría general <strong>de</strong> “los<br />
pobres” o las “comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s aisla<strong>da</strong>s” o “el sector<br />
rural” o el menor “percentil” <strong>de</strong> una escala <strong>de</strong> ingresos,<br />
una práctica que tien<strong>de</strong> a ignorar las especifici<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
culturales <strong>de</strong> los pueblos indígenas y<br />
simplemente los sitúa en relación con las medias<br />
nacionales o regionales, las medianas o los mínimos.<br />
Es increíble que poca información poseen los<br />
funcionarios públicos en muchos países sobre la<br />
ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra situación y condiciones <strong>de</strong> los pueblos<br />
indígenas. Una falta <strong>de</strong> conciencia que fácilmente<br />
tien<strong>de</strong> a inyectar un fuerte <strong>de</strong>svío anti indígena,<br />
muy a menudo por ignorancia, en el diseño,<br />
ejecución y evaluación <strong>de</strong> programas sociales <strong>de</strong><br />
todos los tipos (salud, nutrición, educación, vivien<strong>da</strong>,<br />
prestaciones y otros). No es <strong>de</strong> extrañar<br />
que las organizaciones indígenas insistan en que<br />
se produzca esa información, que se utilice y que<br />
esté públicamente disponible para las agencias<br />
especializa<strong>da</strong>s, una <strong>de</strong>man<strong>da</strong> que han hecho el<br />
Foro Permanente para las Cuestiones Indígenas<br />
<strong>de</strong> la ONU y el Relator Especial. Algunas <strong>de</strong> estas<br />
agencias <strong>de</strong> la ONU han comenzado ahora a<br />
trabajar en estos temas. En vista <strong>de</strong> la importancia<br />
<strong>de</strong> los problemas, es difícil explicar por qué<br />
algunos gobiernos to<strong>da</strong>vía argumentan que generar<br />
esa información <strong>de</strong>sagrega<strong>da</strong> por etnia es un<br />
“acto <strong>de</strong> racismo” que ellos, como liberales bienintencionados<br />
que son, quisieran evitar. Creo<br />
que es justo lo opuesto: no hacerlo perpetúa el<br />
racismo institucional.<br />
La discriminación interpersonal pue<strong>de</strong> atacarse<br />
a través <strong>de</strong> medi<strong>da</strong>s legales, como la ilegalización<br />
<strong>de</strong> las organizaciones que hacen apología<br />
<strong>de</strong>l odio y el racismo, y con campañas <strong>de</strong> comunicación<br />
a favor <strong>de</strong> la tolerancia, el respeto por las<br />
diferencias culturales y físicas y otras acciones.<br />
Pero la discriminación institucional exige un gran<br />
cambio <strong>de</strong> las instituciones públicas en términos<br />
<strong>de</strong> objetivos, priori<strong>da</strong><strong>de</strong>s, presupuestos, administración,<br />
capacitación, evaluación, información,<br />
coordinación, y, por tanto, constituye un gran<br />
<strong>de</strong>safío para las políticas públicas y para las estructuras<br />
<strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r político <strong>de</strong> las que los pueblos<br />
indígenas suelen estar excluidos.<br />
Como consecuencia, los pueblos indígenas<br />
tienen que enfrentarse a muchos obstáculos,<br />
como individuos y como colectivos, antes <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r<br />
alcanzar el mismo disfrute <strong>de</strong> todos los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos individuales universales. Esta es<br />
185
Rodolfo Stavenhagen<br />
la razón por la que el enfoque clásico y liberal <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos ha sido, hasta el momento,<br />
menos que satisfactorio para ellos. Esto no significa,<br />
sin embargo, que no <strong>de</strong>be continuarse con los<br />
esfuerzos para mejorar los mecanismos <strong>de</strong> protección<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos para los miembros<br />
individuales <strong>de</strong> las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas. Por el<br />
contrario, es una tarea que se ha <strong>de</strong>jado abandona<strong>da</strong><br />
durante mucho tiempo y que <strong>de</strong>be promoverse<br />
y consoli<strong>da</strong>rse, <strong>de</strong> acuerdo con el Artículo 2<br />
<strong>de</strong> la Declaración que señala: “Los pueblos y las<br />
personas indígenas son libres e iguales a todos los<br />
<strong>de</strong>más pueblos y personas y tienen <strong>de</strong>recho a no<br />
ser objeto <strong>de</strong> ninguna discriminación en el ejercicio<br />
<strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos, en particular la fun<strong>da</strong><strong>da</strong> en su<br />
origen o i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d indígenas.” Permítaseme añadir<br />
que incluso si los indígenas, como individuos,<br />
alcanzan el pleno disfrute <strong>de</strong> todos los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos individuales universales garantizados<br />
en los instrumentos internacionales <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos y en la legislación nacional <strong>de</strong> muchos<br />
países, algunas cuestiones básicas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
por las que los pueblos indígenas han estado<br />
luchando durante tantas déca<strong>da</strong>s no que<strong>da</strong>rán<br />
necesariamente resueltas.<br />
Las i<strong>de</strong>as comunes sobre la efectivi<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
los instrumentos internacionales <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
mantienen que los convenios <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos <strong>de</strong>ben incluir los mecanismos <strong>de</strong> protección<br />
que permitan a las víctimas <strong>de</strong> violaciones<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos tener una reparación<br />
legal. En contraste, las <strong>de</strong>claraciones tienen el <strong>de</strong>fecto<br />
<strong>de</strong> que no incluyen tales mecanismos y, por<br />
lo tanto, los estados no están obligados a proporcionar<br />
reparaciones legales. En lo que se refiere a<br />
los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indígenas, pue<strong>de</strong> argumentarse<br />
que la prevención <strong>de</strong> las violaciones <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos humanos <strong>de</strong>bería ser una cuestión <strong>de</strong> política<br />
pública, tanto como <strong>de</strong> reparaciones legales<br />
existentes. Y, en este sentido, la Declaración sobre<br />
los Derechos <strong>de</strong> los Pueblos Indígenas señala las<br />
obligaciones <strong>de</strong> proteger estos <strong>de</strong>rechos que competen<br />
a los estados. Esta es la razón por la cual, en<br />
este momento, las estrategias para la promoción y<br />
consoli<strong>da</strong>ción <strong>de</strong> las políticas públicas apropia<strong>da</strong>s<br />
pue<strong>de</strong>n ser tan efectivas como el recurso a las reparaciones<br />
por vía judicial.<br />
Derechos individuales y colectivos<br />
Si bien es cierto que la Declaración reafirma<br />
que las personas indígenas tienen <strong>de</strong>recho sin discriminación<br />
a todos los <strong>de</strong>rechos humanos reconocidos<br />
en el <strong>de</strong>recho internacional, los pueblos<br />
indígenas poseen también <strong>de</strong>rechos colectivos que<br />
186<br />
son indispensables para su existencia, bienestar<br />
y <strong>de</strong>sarrollo integral como pueblos. La principal<br />
diferencia con otros instrumentos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos es que en este los titulares <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
no son sólo los miembros individuales <strong>de</strong> las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
indígenas sino la uni<strong>da</strong>d colectiva, el<br />
grupo, los pueblos indígenas como socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s,<br />
culturas y comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s vivas.<br />
Muchas estados se han negado durante mucho<br />
tiempo a consi<strong>de</strong>rar a los pueblos indígenas<br />
como titulares colectivos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos y<br />
esta es una <strong>de</strong> las razones por la que llevó tanto<br />
tiempo que se aceptara la Declaración. En la actuali<strong>da</strong>d,<br />
se va convirtiendo progresivamente en<br />
una interpretación están<strong>da</strong>r la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> que hay<br />
ciertos <strong>de</strong>rechos humanos individuales que solo<br />
pue<strong>de</strong>n disfrutarse “en comuni<strong>da</strong>d con otros”, lo<br />
que significa que a los efectos <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
el grupo afectado se convierte en titular<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos como tal. Consi<strong>de</strong>remos, por ejemplo,<br />
los <strong>de</strong>rechos lingüísticos. Estos se refieren no<br />
sólo al <strong>de</strong>recho <strong>de</strong>l individuo <strong>de</strong> hablar la lengua<br />
<strong>de</strong> su elección en su hogar sino al <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> una<br />
comuni<strong>da</strong>d lingüística a utilizar su lengua en la<br />
comunicación pública a todos los niveles, inclui<strong>da</strong><br />
la educación, los medios, el ámbito judicial y el<br />
gobierno. El uso <strong>de</strong> la lengua no es solo un medio<br />
<strong>de</strong> comunicación sino un modo <strong>de</strong> vivir la propia<br />
cultura. La no discriminación no es solo una<br />
libertad negativa (“tener <strong>de</strong>recho a no ser discriminado”)<br />
sino que exige un ambiente público e<br />
institucional favorable en el que ser diferente no<br />
sea un estigma sino un <strong>de</strong>recho y un valor.<br />
La cuestión <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos colectivos<br />
versus los individuales es una vieja preocupación<br />
en la ONU que se volvió especialmente<br />
polémica en relación con el Artículo 1 <strong>de</strong> los dos<br />
pactos internacionales <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
que reconocen el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> todos los pueblos a<br />
la libre <strong>de</strong>terminación. 15 Un estudio reciente <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos en la ONU observa esta<br />
“fue una <strong>de</strong> las cuestiones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
más controverti<strong>da</strong>s y casi torpe<strong>de</strong>ó el pacto [...]<br />
El <strong>de</strong>bate sobre la libre <strong>de</strong>terminación afectó a la<br />
naturaleza y composición <strong>de</strong> las propias Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s y golpeó en el corazón <strong>de</strong>l sistema internacional.”<br />
16 Esto volvió a suce<strong>de</strong>r en relación con<br />
el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> los pueblos<br />
indígenas según se afirma en el Artículo 3 <strong>de</strong> la<br />
Declaración, un <strong>de</strong>bate enconado que ya se podía<br />
pre<strong>de</strong>cir durante la elaboración <strong>de</strong>l Convenio 169<br />
<strong>de</strong> la OIT. 17
¿Cómo pue<strong>de</strong> aplicarse el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong><br />
libre <strong>de</strong>terminación?<br />
En la teoría y en la práctica <strong>de</strong> las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s, el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> los pueblos a la libre <strong>de</strong>terminación<br />
se ha limitado estrictamente al proceso <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>scolonización, y ha sido invocado, más recientemente,<br />
en varios ejemplos <strong>de</strong> secesión. La Declaración<br />
<strong>de</strong> 1960 <strong>de</strong> la Asamblea General sobre la Concesión<br />
<strong>de</strong> la In<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia a los Países y Pueblos<br />
Coloniales rechaza “[t]odo intento encaminado a<br />
quebrantar total o parcialmente la uni<strong>da</strong>d nacional<br />
y la integri<strong>da</strong>d territorial <strong>de</strong> un país”, 18 y el<br />
Artículo 46 <strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong>ja claro que “na<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> lo señalado en la presente la Declaración [...] se<br />
enten<strong>de</strong>rá en el sentido <strong>de</strong> que autoriza o fomenta<br />
acción alguna encamina<strong>da</strong> a quebrantar o menoscabar,<br />
total o parcialmente, la integri<strong>da</strong>d territorial<br />
o la uni<strong>da</strong>d política <strong>de</strong> Estados soberanos<br />
e in<strong>de</strong>pendientes.” 19 El Convenio 169 <strong>de</strong> la OIT<br />
incluye una aclaración <strong>de</strong> que la utilización <strong>de</strong>l<br />
término pueblos indígenas no tiene implicaciones<br />
en el <strong>de</strong>recho internacional. 20 Como resultado <strong>de</strong><br />
años <strong>de</strong> negociaciones, y a pesar <strong>de</strong> la oposición <strong>de</strong><br />
algunos estados, la Declaración reconoce formalmente<br />
que los pueblos indígenas tienen el <strong>de</strong>recho<br />
a la libre <strong>de</strong>terminación, un <strong>de</strong>recho que la ONU<br />
no ha querido reconocer en el caso <strong>de</strong> minorías<br />
étnicas o nacionales. 21<br />
El <strong>de</strong>safío actual es renovar la utili<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> un pueblo a la libre <strong>de</strong>terminación en<br />
la era <strong>de</strong>l multiculturalismo <strong>de</strong>mocrático, cuando<br />
los pueblos indígenas exigen ese <strong>de</strong>recho para<br />
ellos. Los pueblos indígenas y los estados <strong>de</strong>ben<br />
trabajar ahora conjuntamente en la interpretación<br />
y aplicación <strong>de</strong> las diversas facetas <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong><br />
libre <strong>de</strong>terminación en los contextos específicos<br />
<strong>de</strong> sus países. ¿Cómo pue<strong>de</strong> este <strong>de</strong>recho, y otros<br />
<strong>de</strong>rechos colectivos <strong>de</strong> la Declaración, <strong>de</strong>finirse en<br />
términos legales, cómo serán interpretados y por<br />
quién? ¿cómo van a aplicarse y cómo van a protegerse?<br />
Y, más importante incluso, ¿cómo se va<br />
a <strong>de</strong>finir al titular <strong>de</strong> este <strong>de</strong>recho (un pueblo)? La<br />
ONU nunca ha <strong>de</strong>finido “pueblo”, aunque pue<strong>de</strong><br />
en términos generales hay acuerdo en que el <strong>de</strong>recho<br />
<strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación es principalmente un<br />
<strong>de</strong>recho territorial y, en menor grado, un <strong>de</strong>recho<br />
político. Sobre esta polémica cuestión los pueblos<br />
indígenas han <strong>de</strong>safiado a los estados y más <strong>de</strong><br />
un representante estatal en la ONU ha <strong>de</strong>safiado<br />
a los pueblos indígenas. Yo me he encontrado con<br />
numerosos funcionarios públicos en muchos países<br />
en todo el mundo que to<strong>da</strong>vía niegan a los pueblos<br />
indígenas el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación,<br />
temiendo que el ejercicio <strong>de</strong> este <strong>de</strong>recho pue<strong>da</strong><br />
Cómo Hacer que la Declaración sea Efectiva<br />
conducir a movimientos separatistas o secesionistas<br />
que, presumiblemente, tendrían graves consecuencias<br />
para la uni<strong>da</strong>d nacional, la soberanía<br />
territorial y la gobernanza <strong>de</strong>mocrática.<br />
Muchos observadores <strong>de</strong> esta problemática<br />
parecen estar <strong>de</strong> acuerdo en que, en el contexto<br />
<strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong> la ONU, el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> libre<br />
<strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>bería interpretarse como un <strong>de</strong>recho<br />
interno, es <strong>de</strong>cir, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l marco <strong>de</strong> un<br />
estado in<strong>de</strong>pendiente establecido, especialmente<br />
cuando este estado es <strong>de</strong>mocrático y respeta los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos. La Declaración <strong>de</strong> la ONU<br />
vincula el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación (Artículo<br />
3) con el ejercicio <strong>de</strong> la autonomía o el autogobierno<br />
en cuestiones relativas a asuntos internos<br />
y locales (Artículo 4). La interpretación externa <strong>de</strong><br />
la libre <strong>de</strong>terminación sería aplicable en el caso<br />
<strong>de</strong> secesión o separación territorial <strong>de</strong> un estado<br />
existente, y se ha dicho muy a menudo que esto<br />
no es lo que los pueblos indígenas han estado <strong>de</strong>man<strong>da</strong>ndo<br />
en relación con su petición <strong>de</strong> libre<br />
<strong>de</strong>terminación aunque, por supuesto, la libre <strong>de</strong>terminación<br />
externa no pue<strong>de</strong> excluirse como una<br />
posibili<strong>da</strong>d lógica.<br />
Ahora <strong>de</strong>be prestarse especialmente atención<br />
a las distintas formas y problemas <strong>de</strong>l ejercicio <strong>de</strong><br />
la libre <strong>de</strong>terminación interna. Da<strong>da</strong> la varie<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> situaciones legales, territoriales, sociales y políticas<br />
<strong>de</strong> los pueblos indígenas en todo el mundo,<br />
el ejercicio <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación<br />
(interna) (autonomía, autogobierno) tendrá que<br />
tener en cuenta estas diferencias. En los países<br />
en los que las i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas han estado<br />
íntimamente vincula<strong>da</strong>s a territorios reconocidos<br />
(como pue<strong>de</strong> ser el caso en el área circumpolar,<br />
la cuenca amazónica o las tierras altas andinas),<br />
el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación ten<strong>de</strong>rá a presentar<br />
ciertas características peculiares a estos<br />
medios. Otro enfoque pue<strong>de</strong> adoptarse en aquellos<br />
países que tienen una historia <strong>de</strong> tratados, o en los<br />
que se establecieron territorios legales, como reservas,<br />
para los pueblos indígenas, lo que sería el caso<br />
en Canadá y los Estados Unidos. Otras perspectivas<br />
pue<strong>de</strong>n ser necesarias en aquellos países (como<br />
en América Latina) que tienen una larga historia<br />
<strong>de</strong> mezcla social y cultural en las áreas rurales y<br />
urbanas entre los pueblos indígenas y las poblaciones<br />
mestizas. ¿Cuáles serán el ámbito y niveles<br />
<strong>de</strong> los acuerdos <strong>de</strong> autonomía? ¿Cómo se harán legal<br />
y políticamente viables? Hay muchos ejemplos<br />
exitosos en todo el mundo, pero también algunos<br />
fracasos.<br />
En contraste con un acto <strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación<br />
durante el proceso <strong>de</strong> <strong>de</strong>scolonización, que<br />
187
Rodolfo Stavenhagen<br />
sugiere habitualmente que ha tenido lugar un referéndum<br />
en un momento <strong>da</strong>do, por ejemplo en el<br />
caso <strong>de</strong> Timor Oriental o en Namibia, el <strong>de</strong>recho<br />
<strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> los pueblos indígenas<br />
pue<strong>de</strong> consi<strong>de</strong>rarse como un proceso en progreso<br />
continuo que <strong>de</strong>be ser ejercido diariamente y que<br />
implica una miría<strong>da</strong> <strong>de</strong> cuestiones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
la mayoría <strong>de</strong> las cuales están incluidos en<br />
la Declaración. Así, el Artículo 3 no se refiere a un<br />
<strong>de</strong>recho que es diferente <strong>de</strong> los <strong>de</strong>más <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong><br />
la Declaración sino más bien a un principio comprehensivo<br />
general a la luz <strong>de</strong>l cual <strong>de</strong>be evaluarse<br />
el ejercicio <strong>de</strong> todos los otros <strong>de</strong>rechos. Veamos<br />
un ejemplo: la lucha <strong>de</strong> una comuni<strong>da</strong>d indígena<br />
para preservar su territorio comunitario <strong>de</strong> la <strong>de</strong>strucción<br />
que causaría un proyecto <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo<br />
hidroeléctrico que tiene apoyo <strong>de</strong>l gobierno y financiación<br />
internacional. El proyecto pue<strong>de</strong> afectar<br />
a muchos <strong>de</strong>rechos colectivos e individuales<br />
específicos <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> esa comuni<strong>da</strong>d y,<br />
en ca<strong>da</strong> caso, pue<strong>de</strong>n existir reparaciones específicas.<br />
Pero la cuestión fun<strong>da</strong>mental es mayor que la<br />
suma <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos particulares que posiblemente<br />
van a violarse. Aquí, la cuestión fun<strong>da</strong>mental es<br />
el <strong>de</strong>recho colectivo y permanente <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d<br />
a la libre <strong>de</strong>terminación, que engloba todos<br />
los otros <strong>de</strong>rechos. Dado que los <strong>de</strong>rechos no son<br />
nunca absolutos, <strong>de</strong>ben encontrarse políticas a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos para preservar el<br />
<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> libre <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d<br />
y tener en cuenta las implicaciones más amplias<br />
<strong>de</strong>l proceso <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo nacional, incluidos los<br />
<strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> terceras partes, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> un marco<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos. Este es uno <strong>de</strong> los muchos<br />
<strong>de</strong>safíos que la Declaración nos plantea.<br />
La necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> políticas específicas <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos humanos<br />
Es probable que, en los próximos años, el<br />
centro <strong>de</strong> la atención <strong>de</strong> muchas organizaciones<br />
<strong>de</strong> los pueblos indígenas se trasla<strong>da</strong>rá <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el ámbito<br />
internacional hacia las preocupaciones más<br />
locales. Mientras que en la ONU y en to<strong>da</strong>s partes<br />
(en los sistemas regionales africanos y americanos,<br />
por ejemplo) la diplomacia indígena continuará<br />
sin du<strong>da</strong> con creciente eficacia, en el nivel<br />
nacional habrá que concentrar la atención en la<br />
activi<strong>da</strong>d legislativa y política, en la formulación<br />
<strong>de</strong> políticas sociales y económicas, en los litigios<br />
en los tribunales y en las diversas activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong><br />
la organización local. Una nueva generación <strong>de</strong><br />
representantes y lí<strong>de</strong>res indígenas tendrá que comenzar<br />
a trabajar con la Declaración en el nivel<br />
nacional, encontrando maneras <strong>de</strong> introducirla<br />
188<br />
en los tribunales, en los órganos legislativos, en<br />
los partidos políticos, en los centros académicos<br />
y en los medios <strong>de</strong> comunicación. Muchos <strong>de</strong> los<br />
activistas indígenas que trabajaron para conseguir<br />
la Declaración en las Naciones Uni<strong>da</strong>s han<br />
tenido también experiencia práctica en sus propios<br />
países. Hacer que la Declaración funcione<br />
en el nivel nacional <strong>da</strong>rá sin du<strong>da</strong> nueva energía<br />
al movimiento indígena en todos los lugares. Las<br />
re<strong>de</strong>s internacionales y la cooperación transnacional<br />
que las organizaciones indígenas establecieron<br />
durante el proceso que llevó a la adopción <strong>de</strong><br />
la Declaración continuará seguramente a través<br />
<strong>de</strong> las separaciones burocráticas <strong>de</strong> las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s, quizá más dirigi<strong>da</strong> hacia las áreas <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo<br />
y resolución <strong>de</strong> conflictos. La puesta en<br />
práctica <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho colectivo a la libre <strong>de</strong>terminación<br />
en el nivel local será también una nueva<br />
experiencia para to<strong>da</strong>s las partes implica<strong>da</strong>s.<br />
Los gobiernos tendrán ahora que continuar a<br />
partir <strong>de</strong> don<strong>de</strong> los diplomáticos <strong>de</strong>jaron la tarea.<br />
¿Cómo aplicarán los estados sus obligaciones <strong>de</strong>riva<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> la Declaración? Muchas ramas técnicas<br />
y operativas <strong>de</strong>l gobierno tendrán que ajustar sus<br />
activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s a los objetivos <strong>de</strong> la Declaración y rendir<br />
cuentas a los pueblos indígenas y al sistema<br />
<strong>de</strong> la ONU. No en menor grado, las instituciones<br />
académicas <strong>de</strong> investigación, los <strong>de</strong>partamentos y<br />
programas <strong>de</strong> ciencias sociales y <strong>de</strong>recho, tienen<br />
ahora el <strong>de</strong>safío <strong>de</strong> incorporar la Declaración en<br />
sus planes y activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
Una gran victoria para los pueblos indígenas<br />
son los artículos <strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong> la ONU referidos<br />
a los <strong>de</strong>rechos sobre las tierras, territorios<br />
y recursos, aunque quizá no todos están satisfechos<br />
con el texto final aprobado por la Asamblea<br />
General (Artículos 25, 26, 27, 28, 29). 22 Por ello,<br />
estos artículos representan también un gran <strong>de</strong>safío,<br />
tanto para los pueblos indígenas como para<br />
los estados, en términos <strong>de</strong> su interpretación a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>,<br />
su aplicación práctica y su implementación<br />
efectiva. Estas pue<strong>de</strong>n requerir nueva legislación,<br />
juicios en los tribunales y exhaustivas negociaciones<br />
políticas con los distintos interesados. Como<br />
se observó en varios países latinoamericanos y <strong>de</strong>l<br />
su<strong>de</strong>ste asiático, la simple cuestión <strong>de</strong> mapear y<br />
<strong>de</strong>limitar las tierras y territorios indígenas tradicionales,<br />
sin contar con el proceso mismo <strong>de</strong><br />
adjudicación, exige procedimientos cui<strong>da</strong>dosos,<br />
costosos, conflictivos y, a menudo, prolongados.<br />
En 2001 la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> emitió una sentencia histórica en<br />
la que reconoció los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> propie<strong>da</strong>d colectiva<br />
<strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Awas Tingni contra el estado<br />
<strong>de</strong> Nicaragua. 23 Las tierras en cuestión nunca
habían sido <strong>de</strong>limita<strong>da</strong>s o titula<strong>da</strong>s, como tantos<br />
otros territorios indígenas, lo que planteaba complejos<br />
problemas legales y técnicos entre el gobierno<br />
y la población local. En Brasil y Colombia la<br />
ley reconoce gran<strong>de</strong>s territorios indígenas pero no<br />
hay mecanismos eficaces para proteger estas áreas<br />
<strong>de</strong> la invasión foránea. La misma situación se<br />
produce en relación con los territorios preservados<br />
para las tribus no contacta<strong>da</strong>s (o, mejor dicho, los<br />
pueblos en aislamiento voluntario) en regiones<br />
remotas <strong>de</strong> la Amazonía ecuatoriana y peruana,<br />
que son codiciados por las compañías internacionales<br />
petroleras y ma<strong>de</strong>reras (por no mencionar<br />
a los traficantes <strong>de</strong> drogas) y por colonos pobres<br />
sin tierras <strong>de</strong> otras zonas. Hay información sobre<br />
procesos similares en Camboya y en Malasia,<br />
entre otros países <strong>de</strong>l su<strong>de</strong>ste asiático. Muy<br />
a menudo, los gobiernos dicen, por un lado, que<br />
están protegiendo estas tierras indígenas mientras<br />
por otro otorgan concesiones a las corporaciones<br />
transnacionales para activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> ‘<strong>de</strong>sarrollo’ en<br />
los mismos lugares. ¿Cómo pue<strong>de</strong> la Declaración,<br />
que es muy clara sobre los <strong>de</strong>rechos colectivos territoriales<br />
y a las tierras <strong>de</strong> los pueblos indígenas,<br />
ser lleva<strong>da</strong> a la práctica para resolver los problemas<br />
a los que se enfrentan los pueblos indígenas<br />
en esas situaciones?<br />
La aplicación <strong>de</strong> la ley es uno <strong>de</strong> los principales<br />
obstáculos en el largo y doloroso proceso <strong>de</strong><br />
conseguir que los <strong>de</strong>rechos humanos sirvan a las<br />
personas. Esto no será diferente en el caso <strong>de</strong> la<br />
aplicación <strong>de</strong> la Declaración <strong>de</strong> la ONU. En uno<br />
<strong>de</strong> mis informes al Consejo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
<strong>de</strong> la ONU, escribí sobre la “brecha <strong>de</strong> la implementación”<br />
entre las leyes y la reali<strong>da</strong>d práctica<br />
que he observado en muchos países. 24 Esto significa<br />
que hay muchas leyes buenas en el papel (a veces<br />
resultado <strong>de</strong> prolongados esfuerzos <strong>de</strong> cabil<strong>de</strong>o<br />
o <strong>de</strong> tratos políticos cui<strong>da</strong>dosamente negociados)<br />
pero luego algo suce<strong>de</strong> y no son aplica<strong>da</strong>s. Muchas<br />
personas con las que hablo sobre esto respon<strong>de</strong>n<br />
simplemente: “no hay voluntad política”. Pero<br />
¿qué significa esto exactamente? ¿Cómo se pue<strong>de</strong><br />
hacer aparecer la voluntad política si no existe?<br />
En este nivel, el pleno valor <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos<br />
colectivos pue<strong>de</strong> empo<strong>de</strong>rar a los pueblos indígenas,<br />
construir una ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía multicultural y garantizar<br />
su participación efectiva en la socie<strong>da</strong>d<br />
nacional y en la política. Para conseguir esto, se<br />
requerirá más que la mejora <strong>de</strong> los mecanismos<br />
<strong>de</strong> protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos; harán falta<br />
también reformas institucionales, económicas,<br />
políticas y judiciales a todos los niveles.<br />
Ciertamente esto pue<strong>de</strong> a veces llevar a confrontaciones<br />
sociales <strong>de</strong> varios tipos, como ya ha<br />
Cómo Hacer que la Declaración sea Efectiva<br />
sucedido antes, así que <strong>de</strong>ben <strong>de</strong>signarse nuevas<br />
políticas y nuevos espacios para el diálogo y la negociación.<br />
Esto será particularmente urgente en relación<br />
con cuestiones relativas a los <strong>de</strong>rechos a las<br />
tierras, los recursos naturales y el medio ambiente.<br />
La cuestión es más compleja que la ausencia<br />
<strong>de</strong> voluntad política para aplicar la legislación. De<br />
hecho, he observado en algunos países que la legislación<br />
sobre <strong>de</strong>rechos humanos se adopta por<br />
diversas razones políticas, culturales, diplomáticos<br />
o <strong>de</strong> otro tipo, incluso cuando no hay ninguna<br />
intención <strong>de</strong> aplicarla, o cuando el sistema legal y<br />
político es tan complejo que su implementación es<br />
casi imposible, lo que quiere <strong>de</strong>cir que los políticos<br />
pue<strong>de</strong>n estar dispuestos a aceptar dicha legislación<br />
sabiendo perfectamente que no hay ninguna posibili<strong>da</strong>d<br />
real <strong>de</strong> que sea aplica<strong>da</strong>. Algunos sospechan<br />
que este pue<strong>de</strong> ser el caso <strong>de</strong> la Declaración. Un<br />
buen ejemplo al respecto es una ley estatal local<br />
adopta<strong>da</strong> en el estado <strong>de</strong> Oaxaca, México, en los<br />
años 90 sobre los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indígenas,<br />
que son mayoría en el estado. Parece una buena<br />
ley sobre el papel, muchos distinguidos dirigentes<br />
locales indígenas e intelectuales participaron en<br />
su diseño y preparación. El gobernador <strong>de</strong>l Estado<br />
presionó enérgicamente por su adopción. Una déca<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong>spués to<strong>da</strong>vía está sin aplicar. Parece que la<br />
mayoría <strong>de</strong> los actores implicados en la adopción<br />
<strong>de</strong> esta ley tenían en mente otros objetivos y no<br />
estaban realmente preocupados por la aplicación<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> el principio.<br />
En los últimos años la ONU ha planteado un<br />
nuevo enfoque basado en los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
para el <strong>de</strong>sarrollo. El principio básico que subyace<br />
en este enfoque es que la realización <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos <strong>de</strong>bería ser el objetivo final <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>sarrollo y que, por tanto, el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>bería<br />
enten<strong>de</strong>rse como una relación entre los titulares<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y los que tienen las obligaciones correspondientes.<br />
Todos los programas diseñados <strong>de</strong><br />
acuerdo con este enfoque incorporan indicadores<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos con el propósito <strong>de</strong> supervisar<br />
y evaluar el impacto <strong>de</strong> los proyectos y programas<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo. La clave <strong>de</strong> este enfoque se<br />
encuentra en su vínculo explícito con las normas<br />
y principios <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos, que se utilizan<br />
para i<strong>de</strong>ntificar la situación <strong>de</strong> parti<strong>da</strong> y los<br />
objetivos para evaluar el impacto <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo. 25<br />
El enfoque <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos i<strong>de</strong>ntifica<br />
a los indígenas como titulares plenos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos y establece la realización <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos<br />
como el principal objetivo <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarrollo.<br />
Como se documenta en la buenas prácticas segui<strong>da</strong>s<br />
en diferentes lugares <strong>de</strong>l mundo, un <strong>de</strong>sarrollo<br />
endógeno y sostenido es posible cuando se basa en<br />
189
Rodolfo Stavenhagen<br />
el respeto a los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indígenas<br />
y garantiza su cumplimiento. En los procesos sociales<br />
y políticos iniciados por las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s y<br />
organizaciones indígenas en el ejercicio y <strong>de</strong>fensa<br />
<strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos pue<strong>de</strong>n encontrarse buenas<br />
prácticas atestigua<strong>da</strong>s <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo basado en<br />
los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los pueblos indígenas. Estos son<br />
procesos <strong>de</strong> empo<strong>de</strong>ramiento que se basan en el<br />
presupuesto que los pueblos indígenas son propietarios<br />
<strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos y en el fortalecimiento<br />
<strong>de</strong> la capaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> esos pueblos para organizarse<br />
y <strong>de</strong>man<strong>da</strong>r el cumplimiento y ejercicio <strong>de</strong> estos<br />
<strong>de</strong>rechos y también su participación política. El<br />
enfoque basado en los <strong>de</strong>rechos lleva consigo un<br />
sistema <strong>de</strong> principios que pue<strong>de</strong>n utilizarse en la<br />
formulación, ejecución y evaluación <strong>de</strong> las políticas<br />
y acuerdos constructivos entre gobiernos y<br />
pueblos indígenas. Con la reciente adopción <strong>de</strong><br />
la Declaración, los participantes en el <strong>de</strong>sarrollo<br />
tienen ahora a su disposición un marco regulador<br />
claramente formulado para las políticas y actuaciones<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo a ellos dirigi<strong>da</strong>s.<br />
El enfoque basado en los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
nace <strong>de</strong> un concepto <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo que i<strong>de</strong>ntifica<br />
sujetos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y no simplemente una población<br />
que es el objeto <strong>de</strong> las políticas públicas.<br />
Los pueblos indígenas <strong>de</strong>ben por tanto ser i<strong>de</strong>ntificados<br />
como sujetos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos colectivos que<br />
complementan los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> sus miembros individuales.<br />
Un enfoque <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos en<br />
el <strong>de</strong>sarrollo es:<br />
190<br />
(a) endógeno: <strong>de</strong>bería originarse en los propios<br />
pueblos y comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas<br />
como medio <strong>de</strong> satisfacer sus necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
colectivas;<br />
(b) participativo: <strong>de</strong>bería basarse en el consentimiento<br />
libre, previo e informado <strong>de</strong><br />
los pueblos y comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas, que<br />
<strong>de</strong>berían estar implicados en to<strong>da</strong>s las etapas<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo. No <strong>de</strong>bería imponerse<br />
ningún proyecto <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el exterior;<br />
(c) socialmente sensible: <strong>de</strong>bería respon<strong>de</strong>r a<br />
las necesi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> los propios pueblos y<br />
comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s indígenas y apoyar sus propias<br />
iniciativas <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo. Al mismo<br />
tiempo, <strong>de</strong>bería promover el empo<strong>de</strong>ramiento<br />
<strong>de</strong> los pueblos indígenas, en especial<br />
<strong>de</strong> las mujeres indígenas;<br />
(d) equitativo: <strong>de</strong>bería beneficiar a todos los<br />
miembros por igual, sin discriminación, y<br />
ayu<strong>da</strong>r a reducir la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d y aliviar la<br />
pobreza;<br />
(e) autosostenible: <strong>de</strong>bería poner las bases<br />
para una mejora gradual a largo plazo en<br />
los niveles <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> todos los miembros<br />
<strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d;<br />
(f) sostenible y protector <strong>de</strong>l equilibrio medioambiental;<br />
(g) culturalmente a<strong>de</strong>cuado para facilitar el<br />
<strong>de</strong>sarrollo humano y cultural <strong>de</strong> las personas<br />
implica<strong>da</strong>s;<br />
(h) autogestionado: los recursos (económicos,<br />
técnicos, institucionales, políticos)<br />
<strong>de</strong>berían ser gestionados por los implicados,<br />
utilizando sus propias formas proba<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> organización y participación;<br />
(i) <strong>de</strong>mocrático: <strong>de</strong>bería estar apoyado por un<br />
estado <strong>de</strong>mocrático comprometido con el<br />
bienestar <strong>de</strong> su población, respetuoso con<br />
el multiculturalismo y que tiene la voluntad<br />
política <strong>de</strong> proteger y promover los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos <strong>de</strong> todos sus ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos,<br />
especialmente los <strong>de</strong> los pueblos indígenas;<br />
(j) responsable: los actores responsables <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>ben rendir cuentas claras <strong>de</strong><br />
su actuación a la comuni<strong>da</strong>d y a la socie<strong>da</strong>d<br />
en general.<br />
Más allá <strong>de</strong> las cuestiones específicas <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos humanos, la Declaración <strong>de</strong>safía al<br />
estado-nación mo<strong>de</strong>rno a repensar cuestiones<br />
básicas <strong>de</strong> filosofía política, como la reconceptualización<br />
<strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d nacional y <strong>de</strong> la cultura<br />
nacional, la ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía multicultural, la ética<br />
ambiental, las <strong>de</strong>cisiones colectivas, los <strong>de</strong>rechos<br />
<strong>de</strong> comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s y personas, la <strong>de</strong>mocracia participativa<br />
y el <strong>de</strong>sarrollo basado en los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos. La Declaración está pues bien situa<strong>da</strong><br />
para contribuir a una ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra agen<strong>da</strong> alternativa<br />
para el siglo XXI.<br />
Aunque una golondrina no hace verano, la<br />
Declaración es un ladrillo más en la construcción<br />
<strong>de</strong> la estructura internacional <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos, que ahora hay que poner a trabajar,<br />
y un paso más en la construcción <strong>de</strong> la plena<br />
ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía mundial <strong>de</strong> los pueblos indígenas<br />
en todo el planeta. El profesor Richard Falk, <strong>de</strong> la<br />
Universi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Princeton, ha escrito que “entre<br />
los <strong>de</strong>sarrollos menos pre<strong>de</strong>cibles <strong>de</strong> los últimos<br />
cien años está el espectacular crecimiento <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos hasta una posición prominente<br />
en la política mundial.” 26 Yo añadiría que más<br />
impre<strong>de</strong>cible incluso fue la adopción <strong>de</strong> la Declaración.<br />
Pero eso es precisamente lo que hace que<br />
sea tan alentadora y por lo que ha hecho surgir<br />
tantas esperanzas, que no <strong>de</strong>berían y no <strong>de</strong>ben ser<br />
<strong>de</strong>frau<strong>da</strong><strong>da</strong>s.
1. Asamblea General “Resolución 61/295: Declaración<br />
sobre los Derechos <strong>de</strong> los Pueblos Indígenas”,<br />
Doc. ONU A/61/67, Anexo (13 <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 2007).<br />
2. Véanse los informes anuales <strong>de</strong>l Relator Especial<br />
al CDH, que pue<strong>de</strong>n encontrarse en http://<br />
documents.un.org.<br />
3. El Grupo <strong>de</strong> Trabajo <strong>de</strong> la ONU sobre Poblaciones<br />
Indígenas se reunió durante más <strong>de</strong> 20<br />
años bajo las sucesivas presi<strong>de</strong>ncias <strong>de</strong> Asbjorn<br />
Ei<strong>de</strong> (Noruega), Erica Irene Daes (Grecia) y Miguel<br />
Alfonso Martínez (Cuba). El diálogo entre<br />
los estados y los representantes indígenas se<br />
benefició durante muchos años <strong>de</strong> la orientación<br />
<strong>de</strong>l funcionario <strong>de</strong> la ONU Augusto Willemsen<br />
Díaz (Guatemala). Para una buena introducción<br />
a los pueblos indígenas y el <strong>de</strong>recho<br />
internacional, véase James Anaya. 2005. Los<br />
pueblos indígenas en el <strong>de</strong>recho internacional<br />
(Trotta: Madrid).<br />
4. Consejo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> “Resolución<br />
2006/2: Grupo <strong>de</strong> Trabajo <strong>de</strong> la Comisión <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong> encargado <strong>de</strong> elaborar un<br />
proyecto <strong>de</strong> <strong>de</strong>claración <strong>de</strong> acuerdo con el párrafo<br />
5 <strong>de</strong> la Resolución 49/214 <strong>de</strong> la Asamblea<br />
General <strong>de</strong> 23 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1994” (29 <strong>de</strong><br />
junio <strong>de</strong> 2006).<br />
5. Véanse los capítulos <strong>de</strong> John Henriksen, Erica<br />
Irene Daes y Asbjorn Ei<strong>de</strong> en este volumen.<br />
6. La primera <strong>de</strong>legación <strong>de</strong> indios americanos<br />
en <strong>de</strong>man<strong>da</strong> <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos intentó dirigirse<br />
a la naciente Liga <strong>de</strong> las Naciones en los años<br />
20, pero fue rechaza<strong>da</strong>. Un jefe maorí tampoco<br />
tuvo más éxito.<br />
7. Pacto Internacional <strong>de</strong> los Derechos Civiles y<br />
Políticos, 16 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1966, 999 UNTS<br />
171, 26 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 1976 y Pacto Internacional<br />
<strong>de</strong> los Derechos Económicos, Sociales y Culturales,<br />
16 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1966, 999 UNTS 3,<br />
entra<strong>da</strong> en vigor el 3 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 1976.<br />
8. Organización Internacional <strong>de</strong>l Trabajo (OIT)<br />
Convenio sobre pueblos indígenas y tribales<br />
en países in<strong>de</strong>pendientes, 1989 (número 169)<br />
adoptado el 27 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 1989 por la Conferencia<br />
General <strong>de</strong> la OIT en su 76º periodo <strong>de</strong><br />
sesiones, entra<strong>da</strong> en vigor el 5 <strong>de</strong> septiembre<br />
<strong>de</strong> 1991.<br />
9. Cal y otros v el Fiscal General <strong>de</strong> Belice y otros<br />
(2007), Deman<strong>da</strong>s nº 171 y 172 <strong>de</strong> 2007, Conteh<br />
CJ (corte Suprema <strong>de</strong> Belice).<br />
NOTAS<br />
Cómo Hacer que la Declaración sea Efectiva<br />
10. The Japan Times Online, 7 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2008.<br />
11. Ante la insistencia <strong>de</strong> algunas <strong>de</strong>legaciones<br />
gubernamentales, la Resolución añadió la frase<br />
“cuando proce<strong>da</strong>”. Aunque algunos podían<br />
pensar que sus países que<strong>da</strong>ban así exentos<br />
<strong>de</strong> la aplicación <strong>de</strong> la Declaración, el Relator<br />
Especial pensó que “cuando proce<strong>da</strong>” significa<br />
don<strong>de</strong>quiera que los pueblos indígenas se enfrentan<br />
a problemas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos, lo<br />
que ciertamente incluiría a los estados que votaron<br />
contra la Declaración. El <strong>de</strong>legado <strong>de</strong> los<br />
EE.UU. en la Asamblea General en octubre <strong>de</strong><br />
2007 sostuvo la dudosa postura <strong>de</strong> su gobierno<br />
<strong>de</strong> que el Relator Especial no estaba autorizado<br />
a promover la Declaración en los países que habían<br />
votado contra ella.<br />
12. Hemos oído los mismos argumentos en relación<br />
con los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las mujeres y, sin embargo,<br />
no solo hubo una <strong>de</strong>claración <strong>de</strong> la ONU<br />
sino también un convenio internacional sobre<br />
los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las mujeres, que llevó déca<strong>da</strong>s<br />
conseguir.<br />
13. Supra nota 1.<br />
14. Gillette Hall and Harry Anthony Patrinos (ed.).<br />
2006. Pueblos indígenas, pobreza y <strong>de</strong>sarrollo<br />
humano en América Latina 1994-2004. (Banco<br />
Mundial: Mayol Ediciones).<br />
15. Supra nota 7.<br />
16. Roger Normand y Sarah Zaidi. 2008. Human<br />
Rights at the UN. The Political History of Universal<br />
Justice (Bloomington: Indiana University<br />
Press), pp. 212-213.<br />
17. Véase el capítulo <strong>de</strong> James Anaya en este volumen.<br />
18. Asamblea General “Resolución 1514. Declaración<br />
sobre la concesión <strong>de</strong> la in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia a<br />
países y pueblos coloniales” (14 <strong>de</strong> diciembre<br />
<strong>de</strong> 1960).<br />
19. Supra nota 1.<br />
20. Supra nota 8.<br />
21. Asamblea General “Resolución 47/135: La Declaración<br />
sobre los Derechos <strong>de</strong> las Personas<br />
Pertenecientes a Minorías Nacionales, Étnicas,<br />
Religiosas y Lingüísticas” (1992). No reconoce<br />
ningún <strong>de</strong>recho colectivo a las minorías.<br />
22. Supra nota 1.<br />
23 Comuni<strong>da</strong>d Indígena Mayagna (Sumo) <strong>de</strong><br />
Awas Tingni v. Nicaragua R (31 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong><br />
191
Rodolfo Stavenhagen<br />
192<br />
2001) Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
(Serie C) Nº 79 (también publica<strong>da</strong> en<br />
(2002) Arizona J Int’l and Comp Law 395.<br />
24. “Informe <strong>de</strong>l Relator Especial sobre la situación<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos y liberta<strong>de</strong>s fun<strong>da</strong>mentales<br />
<strong>de</strong> los indígenas, Rodolfo Stavenhagen”,<br />
Doc. ONU A/HRC/2007 (27 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong><br />
2007).<br />
25. “Informe <strong>de</strong>l Relator Especial sobre la situación<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos y liberta<strong>de</strong>s fun<strong>da</strong>mentales<br />
<strong>de</strong> los indígenas, Rodolfo Stavenhagen”,<br />
Doc. ONU A/HRC/6/15 (2007).<br />
26. Richard A Falk. 2000. Human Rights Horizons.<br />
The Pursuit of Justice in a Globalizing World.<br />
(New York: Routledge).
EFETIVIDADE DO DIREITO FUNDAMENTAL DE ACESSO<br />
1. INTRODUÇÃO<br />
Existe uma permanente tensão entre os segredos<br />
<strong>de</strong> Estado, regidos pela chama<strong>da</strong> “Raison<br />
d’État”, e seu oposto, a transparência, fruto <strong>da</strong><br />
vinculação do Estado <strong>de</strong> Direito com o direito<br />
fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> acesso às informações oficiais<br />
consagrado nas diversas Cartas <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong>. Isto<br />
se vê refletido a nível constitucional e legislativo,<br />
tendo como conseqüência uma prática administrativa<br />
<strong>de</strong> opaci<strong>da</strong><strong>de</strong> convivendo com tentativas<br />
republicanas <strong>de</strong> <strong>de</strong>sbloqueio <strong>de</strong> informações. Mas<br />
na prática o que se tem é a “metástase” <strong>da</strong>s práticas<br />
secretas: o segredo <strong>de</strong>ixa <strong>de</strong> ser exceção para<br />
constituir-se em regra. A Administração fecha-se<br />
sobre si mesma. Justamente para quebrar esse<br />
manto <strong>de</strong> sigilo instituem-se normas constitucionais<br />
que asseguram o sobredito direito <strong>de</strong> acesso<br />
às informações governamentais por parte do ci<strong>da</strong>dão.<br />
To<strong>da</strong>via, amiú<strong>de</strong> a “arcana praxis” sobrepõe-<br />
-se aos esforços <strong>de</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong>, pela manipulação<br />
retórica <strong>de</strong> expressões <strong>de</strong> forte valor simbólico,<br />
quais sejam os apelos à Segurança Nacional, ao<br />
Bem Comum, ao Interesse Superior <strong>da</strong> Administração<br />
Pública etc.<br />
Neste ensaio, tentar-se-á evi<strong>de</strong>nciar essa<br />
tensão irresolvi<strong>da</strong> mediante a apresentação <strong>de</strong><br />
alguns exemplos constitucionais e legislativos do<br />
Brasil e do estrangeiro, mostrando, no caso brasileiro,<br />
como o Po<strong>de</strong>r Público enfrenta (ou não)<br />
essa dialética.<br />
2. O direito <strong>de</strong> acesso como direito<br />
fun<strong>da</strong>mental<br />
Ao corporificar a norma escrita como máxima<br />
<strong>de</strong> ação impessoal para governantes e governados,<br />
o Estado <strong>de</strong> Direito traçou limites para a<br />
ação e abrangência do aparato administrativo, estabelecendo<br />
direitos para as pessoas, consubstan-<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori<br />
Doutor em Direito; Professor Associado 3 do PPGD <strong>da</strong> UFSC.<br />
Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
Doutora em Direito. Professora <strong>de</strong> Graduação; Mestrado e Doutorado <strong>da</strong> UNISINOS (RS).<br />
ciados esses mecanismos nas Cartas <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
e Garantias Fun<strong>da</strong>mentais <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> Constituição.<br />
Dentre esses direitos, o que interessa aqui é<br />
o <strong>de</strong> acesso às práticas estatais por parte dos administrados,<br />
requisito <strong>de</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong> inafastável<br />
<strong>de</strong> um Estado <strong>de</strong>mocrático. Esse direito apresenta<br />
uma dupla fun<strong>da</strong>mentação,<br />
“De um lado, a preocupação que não é nova<br />
– uma vez que advém do surgimento <strong>da</strong>s próprias<br />
idéias liberais – <strong>de</strong> fazer do Estado um<br />
ser transparente, banindo-se as práticas secretas.<br />
De outro, do próprio avanço <strong>da</strong>s concepções<br />
<strong>de</strong> uma <strong>de</strong>mocracia participativa. Se<br />
ca<strong>da</strong> vez exige-se mais do ci<strong>da</strong>dão em termos<br />
<strong>de</strong> participação na vi<strong>da</strong> pública, natural que a<br />
ele também sejam conferi<strong>da</strong>s to<strong>da</strong>s as possibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong> informar-se sobre a condição <strong>da</strong><br />
res pública.” 1<br />
Trata-se <strong>de</strong> um direito que não apresenta um<br />
caráter meramente individual, em que “amalgam-<br />
-se interesses particulares, coletivos e gerais.” 2<br />
Como diz Edilsom Farias, na esteira <strong>de</strong> pensadores<br />
como Corasaniti e Zaffore, a aquisição<br />
plena por parte dos ci<strong>da</strong>dãos <strong>de</strong> informações, em<br />
confronto com a Administração Pública, é uma<br />
característica capaz <strong>de</strong> revelar o grau <strong>de</strong> evolução<br />
<strong>da</strong>s <strong>de</strong>mocracias contemporâneas. Na relação comunicativa<br />
entre ci<strong>da</strong>dão e Estado configura-se<br />
o princípio <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong> dos atos <strong>de</strong> governo,<br />
impresso na gestão republicana <strong>da</strong> coisa pública,<br />
implicando a divulgação e a fun<strong>da</strong>mentação <strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong>cisões administrativas.<br />
A transparência do Po<strong>de</strong>r Público permite, na<br />
prática, ao ci<strong>da</strong>dão acompanhar a organização,<br />
os métodos, as formas concretas <strong>da</strong> ação administrativa<br />
e avaliar, em consequência, o cumprimento<br />
dos princípios constitucionais <strong>da</strong><br />
legali<strong>da</strong><strong>de</strong>, impessoali<strong>da</strong><strong>de</strong>, morali<strong>da</strong><strong>de</strong>, publi-<br />
193
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
194<br />
ci<strong>da</strong><strong>de</strong> e eficiência, aos quais a Administração<br />
Pública está obriga<strong>da</strong> a obe<strong>de</strong>cer (CF, art. 37). 3<br />
3. O direito <strong>de</strong> acesso e seus limites:<br />
normas e critérios constitucionais<br />
sobre classificação documental<br />
Assim, encontram-se em algumas Constituições<br />
<strong>de</strong>mocráticas contemporâneas dispositivos<br />
que asseguram o sobredito direito fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong><br />
acesso a informções governamentais aos ci<strong>da</strong>dãos,<br />
bem como plasmam suas eventuais limitações.<br />
Veja- se, por exemplo, a Constituição espanhola<br />
<strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> <strong>de</strong>zembro <strong>de</strong> 1978, a qual preceitua:<br />
Art. 105. A Lei regulará:<br />
[...]<br />
b) O acesso dos ci<strong>da</strong>dãos aos arquivos e registros<br />
administrativos, salvo em matérias relativas<br />
à segurança e <strong>de</strong>fesa do Estado, investigação<br />
e intimi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong>s pessoas; 4<br />
De seu lado, a Constituição <strong>da</strong> República<br />
italiana apenas assegura o direito <strong>de</strong> petição, <strong>de</strong>vendo<br />
interpretar-se aí a consagração do direito <strong>de</strong><br />
acesso aos arquivos oficiais:<br />
Art. 50. Todos os ci<strong>da</strong>dãos po<strong>de</strong>m encaminhar<br />
petições às Câmaras para solicitar medi<strong>da</strong>s legislativas<br />
ou expor necessi<strong>da</strong><strong>de</strong>s comuns. 5<br />
Da mesma forma, a Lei Fun<strong>da</strong>mental <strong>da</strong> República<br />
Fe<strong>de</strong>ral <strong>da</strong> Alemanha plasma em seu artigo<br />
17 o direito <strong>de</strong> petição, não abrindo norma<br />
específica ao direito <strong>de</strong> acesso às informações do<br />
Estado:<br />
Art. 17. (direito <strong>de</strong> petição)<br />
Qualquer pessoa tem o direito <strong>de</strong> apresentar<br />
por escrito, individual ou coletivamente, petições<br />
ou reclamações às autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s competentes<br />
e representação do povo. 6<br />
Nessa linha, as disposições <strong>da</strong> Constituição<br />
<strong>da</strong> República portuguesa, <strong>de</strong> 1976, em seu art.<br />
20.1. (“Todos têm o direito <strong>de</strong> informar e ser informados,<br />
sem impedimentos nem discriminaçoes”)<br />
e 52: (“Todos os ci<strong>da</strong>dãos têm o direito <strong>de</strong> apresentar,<br />
individual ou colectivamente aos órgãos <strong>de</strong><br />
soberania ou a quaisquer autori<strong>da</strong><strong>de</strong> petições, representações,<br />
reclamações ou queixas para <strong>de</strong>fesa<br />
<strong>de</strong> seus direitos, <strong>da</strong> Constituição, <strong>da</strong>s leis ou do<br />
interesse geral”). Ressalte-se na Carta portuguesa<br />
a forma minuciosa em que o direito à informação<br />
é previsto, pela leitura do art. 268:<br />
1. Os ci<strong>da</strong>dãos tem o direito <strong>de</strong> ser informados<br />
pela Administração, sempre que o requeiram,<br />
sobre o an<strong>da</strong>mento dos processos<br />
em que sejam directamente interessados,<br />
bem como o <strong>de</strong> conhecer as resoluções <strong>de</strong>finitivas<br />
que sobre eles forem toma<strong>da</strong>s. 2.<br />
Os ci<strong>da</strong>dãos tem também o direito <strong>de</strong> acesso<br />
aos arquivos e registros administrativos, sem<br />
prejuízo do disposto na lei em matérias relativas<br />
à segurança interna e externa, à investigação<br />
criminal e à intimi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong>s pessoas.<br />
3. Os actos administrativos estão sujeitos a<br />
notificação aos interessados, na forma prevista<br />
na lei, e carecem <strong>de</strong> fun<strong>da</strong>mentação expressa<br />
quando afectem direitos ou interesses<br />
legalmente protegidos dos ci<strong>da</strong>dãos. 4. É garantido<br />
aos interessados recurso contencioso,<br />
com fun<strong>da</strong>mento em ilegali<strong>da</strong><strong>de</strong>, contra<br />
quaisquer actos administrativos, in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ntemente<br />
<strong>da</strong> sua forma, que lesem os seus<br />
direitos ou interesses legalmente protegidos.<br />
5. É igualmente sempre garantido aos administrados<br />
o acesso à justiça administrativa<br />
para tutela dos seus direitos ou interesses legalmente<br />
protegidos. 6. Para efeitos dos ns. 1<br />
e 2, a lei fixará um prazo máximo <strong>de</strong> resposta<br />
por parte <strong>da</strong> Administração. 7<br />
Já nas Constituições do Estado contemporâneo<br />
brasileiro encontram-se dispositivos prevendo<br />
o direito <strong>de</strong> acesso aos documentos oficiais, com<br />
o que fica aquele consagrado como direito fun<strong>da</strong>mental,<br />
isto é, como direito cujo titular é a pessoa,<br />
e do qual emana a pretensão <strong>de</strong> direito material a<br />
ser exerci<strong>da</strong> contra o Estado.<br />
Assim, a Carta <strong>de</strong> 1934, em seu art. 113, nº<br />
35, dispunha:<br />
A lei assegurará o rápido an<strong>da</strong>mento dos processos<br />
nas repartições públicas, a comunicação<br />
aos interessados dos <strong>de</strong>spachos proferidos,<br />
assim como <strong>da</strong>s informações a que estes<br />
se refiram, e as certidões requeri<strong>da</strong>s para a<br />
<strong>de</strong>fesa <strong>de</strong> direitos individuais, ou para esclarecimentos<br />
dos ci<strong>da</strong>dãos acerca dos negócios<br />
públicos, ressalvados, quanto às últimas, os<br />
casos em que o interesse público imponha segredo,<br />
ou reserva. 8<br />
Segundo Pinto Ferreira, este dispositivo<br />
veio a inovar a matéria, pois<br />
“durante muito tempo no Brasil era comum que<br />
<strong>de</strong>termina<strong>da</strong>s autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s alegassem motivo <strong>de</strong><br />
sigilo para negarem informações e certidões.” 9<br />
Ao comentar o mencionado dispositivo, Pontes<br />
<strong>de</strong> Miran<strong>da</strong> salienta que a lei a que se refere
<strong>de</strong>ve ficar adstrita ao controle <strong>de</strong> constitucionali<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
nestes termos:<br />
A lei po<strong>de</strong> <strong>de</strong>finir esse interesse público e<br />
mencionar as espécies em que se <strong>de</strong>ve guar<strong>da</strong>r<br />
segredo ou reserva. Porém a fixação legal<br />
não exclui a apreciação judicial <strong>da</strong> constitucionali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
dos preceitos legais referentes<br />
à matéria, nem, em certas circunstâncias, o<br />
procedimento do Senado Fe<strong>de</strong>ral quando lhe<br />
pareça que a atitu<strong>de</strong> do Po<strong>de</strong>r executivo <strong>de</strong>stoe<br />
<strong>da</strong> Constituição ou <strong>da</strong> lei [...] A 5ª parte<br />
do art. 213, parágrafo 5º contém um direito<br />
público subjetivo <strong>de</strong> caráter político, susceptível,<br />
portanto, <strong>de</strong> suspensão e <strong>de</strong> per<strong>da</strong> [...] 10<br />
Sobre a auto-aplicabili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong>ste parágrafo,<br />
relata Pinto Ferreira a existência <strong>de</strong> uma <strong>de</strong>cisão<br />
favorável e uma contrária, ambas do Tribunal Fe<strong>de</strong>ral<br />
<strong>de</strong> Recursos (TFR). 11<br />
A Constituição Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1946 (art. 141,<br />
§ 36), mantêm explicitado o direito <strong>de</strong> acesso:<br />
§ 36. A lei assegurará: [...]<br />
IV - a expedição <strong>da</strong>s certidões requeri<strong>da</strong>s para<br />
esclarecimento <strong>de</strong> negócios administrativos,<br />
salvo se o interesse público impuser sigilo. 12<br />
Themístocles Cavalcanti 13 , em comentário,<br />
diz que o item relacionado no parágrafo 36 afirma<br />
o princípio <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong> administrativa, visto<br />
como preceito <strong>de</strong> morali<strong>da</strong><strong>de</strong>, sem o qual o serviço<br />
administrativo não po<strong>de</strong>rá preencher o fim a que<br />
se <strong>de</strong>stina. Salienta ain<strong>da</strong> que<br />
São [os preceitos do § 36] também pressupostos<br />
do regime <strong>de</strong>mocrático, que consi<strong>de</strong>ra<br />
a administração pública, instrumento <strong>da</strong><br />
coletivi<strong>da</strong><strong>de</strong> e não uma organização fecha<strong>da</strong>,<br />
insensivel aos ci<strong>da</strong>dãos.<br />
A publici<strong>da</strong><strong>de</strong> dos atos administrativos e um<br />
regime amplo <strong>de</strong> informações, importam<br />
igualmente em assegurar, a todos os indivíduos,<br />
os direitos <strong>da</strong>í <strong>de</strong>correntes, direitos<br />
públicos subjetivos, a que correspon<strong>de</strong>m as<br />
garantias judiciais a<strong>de</strong>qua<strong>da</strong>s [...].<br />
Mas faz ele uma distinção no que tange ao<br />
interesse <strong>de</strong> agir, frisando que, quando seja requeri<strong>da</strong><br />
certidão para o “esclarecimento dos negócios<br />
públicos”, há fun<strong>da</strong>mento discricionário para a recusa<br />
por parte do Estado. 14 Além disso, posiciona-<br />
-se contra o entendimento <strong>de</strong> Pontes <strong>de</strong> Miran<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> que possa a lei encontrar conceitos gerais para<br />
<strong>de</strong>finir o “segredo” ou a “reserva”, por serem estes<br />
conceitos muito relativos, logo variáveis no tem-<br />
Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
po, diferindo <strong>de</strong> acordo com as pessoas e situações.<br />
E arremata:<br />
Por isso mesmo, costuma-se afirmar que é<br />
a administração o juiz do interesse público,<br />
fun<strong>da</strong>do na apreciação discricionária do merecimento<br />
<strong>de</strong> seus atos.<br />
Na<strong>da</strong> impe<strong>de</strong>, entretanto, que a lei ordinária<br />
procure limitar a ação discricionária, restringindo<br />
o arbítrio <strong>da</strong> autori<strong>da</strong><strong>de</strong> – o que se chama<br />
<strong>de</strong> ‘acte discritionnaire reglé par la loi’. 15<br />
É ain<strong>da</strong> Pontes <strong>de</strong> Miran<strong>da</strong> quem salienta,<br />
em seu comentário ao dispositivo, que é a autori<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
pública que tem <strong>de</strong> provar interesse público<br />
na guar<strong>da</strong> do segredo ao negar a certidão. 16<br />
A Constituição ditatorial <strong>de</strong> 1967 foi mais<br />
lacônica no tocante ao tema. De fato, em seu artigo<br />
150, § 34 (renumerado com a mesma re<strong>da</strong>ção<br />
para o art. 153, § 35 pela Emen<strong>da</strong> Constitucional<br />
nº l/69), dispôs:<br />
§ 34. A lei assegurará a expedição <strong>de</strong> certidões<br />
requeri<strong>da</strong> às repartições administrativas, para<br />
<strong>de</strong>fesa <strong>de</strong> seus direitos e esclarecimentos <strong>de</strong><br />
situações.<br />
Daí enten<strong>de</strong>rem Pinto Ferreira 17 e Pontes <strong>de</strong><br />
Miran<strong>da</strong> 18 que a interpretação <strong>de</strong>veria ser manti<strong>da</strong><br />
<strong>da</strong> mesma forma que nas outras Cartas constitucionais,<br />
ou seja, com a ressalva para os casos<br />
<strong>de</strong> sigilo.<br />
A Carta <strong>de</strong> 1988 foi mais enfática que as<br />
Constituições anteriores a respeito <strong>da</strong> sagração<br />
do direito <strong>de</strong> acesso às informações estatais por<br />
parte dos ci<strong>da</strong>dãos, impondo prazo <strong>de</strong> lei para sua<br />
prestação e cominando pena <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>;<br />
mas, ao par e contrariamente à Carta <strong>de</strong> 1967,<br />
especifica a ressalva para as informações sigilosas,<br />
nestes termos:<br />
Art. 5º, XXXIII - todos têm direito a receber<br />
dos órgãos públicos informações <strong>de</strong> seu interesse<br />
particular, ou <strong>de</strong> interesse coletivo ou<br />
geral, que serão presta<strong>da</strong>s no prazo <strong>da</strong> Lei, sob<br />
pena <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>, ressalva<strong>da</strong>s aquelas<br />
cujo sigilo seja ímprescindível à segurança <strong>da</strong><br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado;<br />
Acrescenta-se as duas mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong>s clássicas<br />
<strong>de</strong> infomação – a dos indivíduos externarem<br />
livremente seus pensamentos e a <strong>de</strong> prestar informações<br />
através <strong>de</strong> meios técnicos específicos<br />
– o direito <strong>de</strong> exigir informações. E Celso Bastos<br />
acrescenta,<br />
Trata-se, pois, <strong>de</strong> combater o princípio <strong>da</strong><br />
arcana praxis ou princípio do segredo que,<br />
195
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
196<br />
sendo próprio do Estado <strong>de</strong> polícia, não <strong>de</strong>ixa,<br />
contudo, <strong>de</strong> manifestar a sua permanência no<br />
Estado <strong>de</strong> Direito, no atuar <strong>de</strong> uma burocracia<br />
que procura encerrar-se em uma prática esotérica<br />
<strong>de</strong> difícil acesso ao ci<strong>da</strong>dão comum. 19<br />
A passagem merece comentário. Em primeiro<br />
lugar, enten<strong>de</strong> se que este “direito <strong>de</strong> exigir<br />
informações” não “nasce” agora, como quer o<br />
autor, mas está já consagrado <strong>de</strong>ntro do “direito<br />
<strong>de</strong> petição” ou mesmo normatizado como espécie<br />
própria (art. 141, § 36 <strong>da</strong> Constituição <strong>de</strong> 1946).<br />
Em segundo, se é certo que as práticas secretas<br />
sao próprias do Estado <strong>de</strong> polícia, a contraparti<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong>ste Estado não é o Estado <strong>de</strong> Direito – pois bem<br />
po<strong>de</strong> conceber-se um Estado <strong>de</strong> Direito policial –<br />
mas sim o Estado Democrático <strong>de</strong> Direito, com as<br />
caractersticas salienta<strong>da</strong>s acima.<br />
O inciso em análise prevê lei regulamentadora<br />
do prazo para que o Estado preste informações,<br />
silenciando sobre a necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> uma lei regulamentadora<br />
<strong>da</strong>s matérias “cujo sigilo seja imprescindível<br />
à segurança <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado”. É<br />
opinião do autor que<br />
Embora não seja feita aqui uma referência<br />
expressa à lei, a ver<strong>da</strong><strong>de</strong> é que ela é inteiramente<br />
cabível e, mais do que isto, até mesmo<br />
indispensável. Deixar à apreciação discricionária<br />
do administrador o saber quando uma<br />
informação diz ou não respeito à segurança <strong>da</strong><br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado é conferir uma margem<br />
tão ampla <strong>de</strong> discrição que acaba por, praticamente,<br />
<strong>de</strong>scaracterizar o direito individual.<br />
Da<strong>da</strong> a natureza <strong>de</strong>ste, a sua regulamentação<br />
há <strong>de</strong> ser leva<strong>da</strong> a efeito pelo legislador. 20<br />
Restava então – como ain<strong>da</strong> hoje – um manto<br />
<strong>de</strong> sigilo, apenas às vezes <strong>de</strong>scortinado pela<br />
imprensa, sobre uma série <strong>de</strong> ações <strong>de</strong> governo,<br />
bem como informações históricas indispensáveis<br />
à compreensão do passado brasileiro, aos quais os<br />
ci<strong>da</strong>dãos não tem acesso. Em que medi<strong>da</strong> esse sigilo<br />
se faz necessário? A per<strong>da</strong> <strong>de</strong> controle pelos<br />
administrados ou seus representantes a respeito<br />
<strong>de</strong>sses assuntos é <strong>da</strong>nosa para um regime que se<br />
preten<strong>da</strong> <strong>de</strong>mocrático?<br />
Para uma tentativa <strong>de</strong> resposta a essas perguntas,<br />
bem como para uma apreciação mais<br />
acura<strong>da</strong> <strong>da</strong> questão, torna-se necessário examinar<br />
as normas sobre classificação (impedimento, em<br />
diversos graus, <strong>de</strong> acesso público a documentos<br />
governamentais) no Brasil, bem como, <strong>de</strong> maneira<br />
sucinta, observar como o assunto é tratado em<br />
alguns países estrangeiros que observam o regime<br />
<strong>de</strong>mocrático.<br />
4. Algumas legislações estrangeiras e<br />
histórico recente <strong>da</strong> legislação brasileira<br />
sobre classificação/<strong>de</strong>sclassificação<br />
documental<br />
Nos Estados Unidos <strong>da</strong> América, que tem<br />
servido <strong>de</strong> paradigma para outros países, a matéria<br />
acha-se regula<strong>da</strong> pelo Freedom of Information<br />
Act, e complementa<strong>da</strong> pelo Freedom of Information<br />
Reform Act, o primeiro <strong>de</strong> 1966 e o último<br />
<strong>de</strong> 1986.<br />
Estabelece aquele prazos mais ou menos exíguos<br />
para que as agências governamentais prestem<br />
informações aos interessados:<br />
Titulo 5o., § 552, (6) (A)- (i) [...] within ten <strong>da</strong>ys<br />
(excepting Satur<strong>da</strong>ys, Sun<strong>da</strong>ys and legal public<br />
holi<strong>da</strong>ys) after the receipt of any such request<br />
(ii) make a <strong>de</strong>termination with respect to any<br />
appeal within twenty <strong>da</strong>ys (excepting Satur<strong>da</strong>ys,<br />
Sun<strong>da</strong>ys and legal public holi<strong>da</strong>ys) after<br />
the receipt of such appeal. 21<br />
Mas exclui, <strong>de</strong>ntre outros, os que sejam classificados<br />
pelo Executivo no interesse <strong>da</strong> <strong>de</strong>fesa nacional<br />
ou <strong>da</strong> política exterior:<br />
552 (b) This section does not apply to matters<br />
that are (2) (A) specifically authorized un<strong>de</strong>r criteria<br />
established by an Executive o or<strong>de</strong>r to be<br />
kept secret in the -interest of national <strong>de</strong>fense<br />
and foreign policy and (B) are in fact properly<br />
classified pursuant to such Executive or<strong>de</strong>r; 22<br />
Cabe <strong>de</strong>stacar, ain<strong>da</strong>, o Decreto n. 12356, <strong>de</strong><br />
2/4/82, relativo às informações <strong>de</strong> Segurança Nacional,<br />
o qual<br />
[...] prescreve um sistema uniforme para a<br />
classificação, <strong>de</strong>sclassificação e salvaguar<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> informações concernentes à Segurança<br />
Nacional [preâmbulo]. Reconhece que é essencial<br />
que o público seja informado quanto<br />
às ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s do Governo, mas que os interesses<br />
dos EUA e seus ci<strong>da</strong>dãos exigem que<br />
certas informações relativas à segurança nacional<br />
sejam protegidos contra divulgaçao<br />
nao autoriza<strong>da</strong>. 23<br />
Em seu corpo, o Decreto estabelece quais<br />
serão as matérias classifica<strong>da</strong>s (quando envolverem<br />
planos, armas ou operações militares; informações<br />
relativas a governos estrangeiros; ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
ou fontes <strong>de</strong> inteligencia; relações exteriores<br />
ou ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s internacionais dos EUA, ou que o<br />
Presi<strong>de</strong>nte ou outras autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>terminarem,<br />
etc – (seção 1.3.), bem como a duração <strong>da</strong> classi-
ficação (pelo tempo que as consi<strong>de</strong>rações <strong>de</strong> segurança<br />
nacional requererem, sendo que a própria<br />
autori<strong>da</strong><strong>de</strong> que classifica indicará, quando possível,<br />
o prazo; ou no prazo <strong>de</strong> lei, salvo extensão do<br />
período <strong>de</strong> salvaguar<strong>da</strong> por autori<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> organização<br />
<strong>de</strong> origem <strong>da</strong> informaçao etc.).<br />
Merece <strong>de</strong>staque a conceituação <strong>de</strong> “Segurança<br />
Nacional” estampa<strong>da</strong> na Sec. 6.1. do<br />
Decreto:<br />
(e) ‘Segurança Nacional’ quer dizer a <strong>de</strong>fesa<br />
ou as relaçoes exteriores dos EUA. (grifo<br />
acrescentado) 24<br />
Em Portugal a matéria é regula<strong>da</strong> pela Portaria<br />
<strong>de</strong> 21/08/87, do Ministério <strong>de</strong> Assuntos Estrangeiros.<br />
Segundo o art. 62 <strong>da</strong> mesma, antes <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>corridos trinta anos <strong>de</strong> sua <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> origem, os<br />
documentos do arquivo intermédio serão objeto<br />
<strong>de</strong> avaliação por uma comissão presidi<strong>da</strong> por um<br />
Embaixador, à qual compete <strong>de</strong>cidir qual a documentação<br />
que <strong>de</strong>verá p assar para o arquivo histórico<br />
– diplomático e <strong>de</strong>cidir quais os processos<br />
que po<strong>de</strong>rão ser abertos à consulta e quais o que<br />
<strong>de</strong>verão permanecer classificados. Na <strong>de</strong>sclassificação<br />
<strong>de</strong>verão ser obe<strong>de</strong>ci<strong>da</strong>s certas regras: não<br />
<strong>de</strong>verão ser facultados ao público, <strong>de</strong>ntre outros,<br />
processos que contenham elementos cuja divulgação<br />
possa constituir risco para a <strong>de</strong>fesa do pais<br />
ou <strong>de</strong> seus aliados. 25<br />
No Brasil, a matéria inicialmente havia sido<br />
regula<strong>da</strong> através <strong>de</strong> Decretos do Po<strong>de</strong>r Executivo.<br />
Assim, tem-se o Decreto nº 27.582, <strong>de</strong> 14 <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>zembro <strong>de</strong> 1949, que aprovou o “Regulamento<br />
para Salvaguar<strong>da</strong> <strong>da</strong>s Informações que Interessam<br />
à Segurança Nacional”; o Decreto nº 60.417, <strong>de</strong><br />
11 <strong>de</strong> março <strong>de</strong> 1967, que aprovou o “Regulamento<br />
para Salvaguar<strong>da</strong> <strong>de</strong> Assuntos Sigilosos”; o Decreto<br />
nº 69.534, <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 1971, que<br />
“Altera Dispositivos do Regulamento para Salvaguar<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> Assuntos Sigilosos” (cria os Decretos<br />
Secretos); e, finalmente, o Decreto nº 79.099, <strong>de</strong><br />
06 <strong>de</strong> janeiro <strong>de</strong> 1977, que “Aprova o Regulamento<br />
para Assuntos Sigilosos.” 26<br />
Este último diploma legal visava a “regular o<br />
trato <strong>de</strong> assuntos sigilosos tendo em vista sua a<strong>de</strong>qua<strong>da</strong><br />
segurança” (art. 12). Preliminarmente, dispunha<br />
o Regulamento as conceituações necessárias<br />
à instrumentação do sigilo documental no país, alinhando,<br />
<strong>de</strong>ntre outras, as seguintes <strong>de</strong>finições:<br />
ASSUNTO SIGILOSO – aquele que, por sua<br />
natureza, <strong>de</strong>va ser <strong>de</strong> conhecimento restrito, e<br />
portanto, requeira medi<strong>da</strong>s especiais para sua<br />
segurança [...],<br />
Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
CLASSIFICAR – Atribuir um grau <strong>de</strong> sigilo a<br />
um material, documento ou área que contenha<br />
ou utilize assunto sigiloso [...]<br />
DOCUMENTO SIGILOSO – Documento<br />
impresso, <strong>da</strong>tilografado, gravado, <strong>de</strong>senhado,<br />
manuscrito, fotografado ou reproduzido que<br />
contenha assunto sigiloso. (art.2º)<br />
As conceituações apresenta<strong>da</strong>s giram em<br />
torno <strong>de</strong> um eixo central: o “assunto sigiloso”, <strong>de</strong>finido<br />
ali “por sua natureza”. Em face <strong>da</strong> vagueza<br />
do termo, o art. 3º vai especificar graus <strong>de</strong> sigilo<br />
que permitirão eluci<strong>da</strong>r <strong>de</strong> uma forma-menos imperfeita<br />
o conceito:<br />
Art. 3º Os assuntos sigilosos serão classificados<br />
<strong>de</strong> acordo com sua natureza ou finali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
e em função <strong>da</strong> sua necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> segurança,<br />
em um dos seguintes graus <strong>de</strong> sigilo:<br />
-ULTRA-SECRETO-SECRETO-CONFI-<br />
DENCIAL -RESERVADO<br />
Parágrafo único A necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> segurança<br />
será avalía<strong>da</strong> mediante estimativa dos prejuízos<br />
que a divulgação não autoriza<strong>da</strong> do assunto<br />
sigiloso po<strong>de</strong>ria causar aos interesses nacionais,<br />
a enti<strong>da</strong><strong>de</strong>s ou indivíduos.<br />
Tem-se aí um critério básico para a necessi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> classificação: a eventuali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> ocorrência<br />
<strong>de</strong> prejuízos a interesses nacionais, enti<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
e individuos. No que tange às conceituações <strong>de</strong><br />
“interesses nacionais”, po<strong>de</strong>m eles ser <strong>de</strong>finidos<br />
como quer Sérgio Pistone, fazendo-se uma distinção<br />
entre os contextos internacional e interno:<br />
No contexto <strong>da</strong>s relações internacionais [...]<br />
o Interesse Nacional é geralmente entendido<br />
[...] como uma necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> segurança que<br />
ca<strong>da</strong> Estado tem <strong>de</strong>ntro <strong>da</strong>s condições anárquicas<br />
<strong>da</strong>s relações internacionais, uma necessi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
que faz com que os conflitos entre<br />
os Estados sejam resolvidos, em última instância,<br />
pelo uso <strong>da</strong>s armas ou com a ameaça<br />
<strong>de</strong> força [...]<br />
Se passarmos ao contexto <strong>da</strong> política interna,<br />
o interesse nacional será então entendido<br />
como o interesse <strong>da</strong> generali<strong>da</strong><strong>de</strong> dos habitantes<br />
<strong>de</strong> um país (obviamente suscetível <strong>de</strong><br />
diversas <strong>de</strong>finições e realizações, consoante<br />
as diferentes situações históricas e as solicitações<br />
que emergem <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil), interesse<br />
que se contrapõe aos interesses particulares<br />
<strong>de</strong> ca<strong>da</strong> um dos ci<strong>da</strong>dãos e <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> um dos<br />
grupos econômicos-sociais [...]. 27<br />
197
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
Po<strong>de</strong>m-se alinhar assim duas conclusões sobre<br />
o conceito <strong>de</strong> “interesse nacional”, preservado<br />
pela i<strong>de</strong>ologia que embasava o <strong>de</strong>creto: 1) no plano<br />
internacional, remete-se ele em última análise<br />
à segurança do Estado; 2) no plano interno, ele é<br />
in<strong>de</strong>finível per se (já que variável em função <strong>de</strong><br />
contextos histórico-sociais diversos). Em ambos<br />
os casos, são nebulosos os critérios para <strong>de</strong>finir<br />
quais sejam os interesses <strong>da</strong> generali<strong>da</strong><strong>de</strong> dos habitantes<br />
ou quais sejam as políticas <strong>de</strong> segurança<br />
<strong>de</strong> ca<strong>da</strong> Estado. Isso <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>rá, em ca<strong>da</strong> caso, <strong>de</strong><br />
quem <strong>de</strong>tenha o controle do Estado e <strong>da</strong> doutrina<br />
que embase a ação política <strong>de</strong>sse grupo.<br />
Aceita a premissa <strong>de</strong> que, à época <strong>da</strong> edição<br />
do Decreto (1977), apresentava-se como i<strong>de</strong>ologia<br />
governamental a Doutrina <strong>da</strong> Segurança Nacional,<br />
formula<strong>da</strong> pela Escola Superior <strong>de</strong> Guerra, é<br />
no pensamento <strong>de</strong> seus doutrinadores que se <strong>de</strong>verá<br />
procurar subsídios para eluci<strong>da</strong>r o conceito <strong>de</strong><br />
“interesse nacional”. Para esse efeito, ressalta-se a<br />
seguinte passagem <strong>de</strong> um dos i<strong>de</strong>ólogos do regime<br />
militar brasileiro, Golbery do Couto e Silva:<br />
198<br />
O fato primacial que vale consi<strong>de</strong>rar, no conjunto<br />
do panorama internacional, é que ca<strong>da</strong><br />
estado se move ao impulso potente <strong>de</strong> um<br />
núcleo <strong>de</strong> aspirações e interesses, mais ou<br />
menos <strong>de</strong>finidos com precisão num complexo<br />
hierárquico <strong>de</strong> Objetivos. Para os Estados<br />
– Nações <strong>de</strong> nossos dias, são seus Objetivos<br />
Nacionais. 28<br />
O “interesse nacional”, cujo conceito encontra-se<br />
aqui subsumido ao <strong>de</strong> “objetivos nacionais”,<br />
remanesce sem <strong>de</strong>finição clara. Na ver<strong>da</strong><strong>de</strong>, limita-se<br />
o Regulamento a enumerar exemplificativamente<br />
alguns temas passíveis <strong>de</strong> sigilo. Veja-se o<br />
disposto nos parágrafos do art. 5 do Decreto:<br />
§ 1º São assuntos normalmente classificados<br />
como ULTRA-SECRETO aqueles <strong>da</strong> política<br />
governamental <strong>de</strong> alto nível e segredos <strong>de</strong> Estado,<br />
tais como:<br />
- negociações para alianças políticas e militares;<br />
- hipóteses e planos <strong>de</strong> guerra;<br />
- <strong>de</strong>scobertas e experiências científicas <strong>de</strong> valor<br />
excepcional;<br />
- informações sobre política estrangeira <strong>de</strong><br />
alto nível<br />
§ 2º São assuntos normalmente classificados<br />
como SECRETO os referentes a planos, programas<br />
e medi<strong>da</strong>s governamentais, os extraídos<br />
do assunto ULTRA-SECRETO que, sem<br />
comprometer o excepcional grau <strong>de</strong> sigilo do<br />
original, necessitem <strong>de</strong> maior difusão, bem<br />
como as or<strong>de</strong>ns <strong>de</strong> execução, cujo conhecimento<br />
prévio, não autorizado, possa comprometer<br />
suas finali<strong>da</strong><strong>de</strong>s. Po<strong>de</strong>rão ser SECRETOS, <strong>de</strong>ntre<br />
outros, os seguintes assuntos:<br />
- planos ou <strong>de</strong>talhes <strong>de</strong> operações militares;<br />
- planos ou <strong>de</strong>talhes <strong>de</strong> operações econômicas<br />
ou financeiras;<br />
- aperfeiçoamento em técnicas ou materiais<br />
já existentes;<br />
- informes ou informações sobre <strong>da</strong>dos <strong>de</strong> elevado<br />
interesse relativos a aspectos físicos, politicos,<br />
economicos, psicossociais e militares<br />
nacionais e <strong>de</strong> países estrangeiros;<br />
- materiais <strong>de</strong> importância nos setores <strong>de</strong><br />
criptografia, comunicações e processamento<br />
<strong>de</strong> informações.<br />
§ 3º São as suntos normalmente classificados<br />
como CONFIDENCIAL os referentes a pessoal,<br />
material, finanças etc. cujo sigilo <strong>de</strong>va<br />
ser mantido po r interesse do governo e <strong>da</strong>s<br />
partes, tais como:<br />
- Informes e informações sobre a ativi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
pessoas ou enti<strong>da</strong><strong>de</strong>s;<br />
- or<strong>de</strong>ns <strong>de</strong> execução cuja difusão pérvia não<br />
seja recomen<strong>da</strong><strong>da</strong>;<br />
- radiofrequências <strong>de</strong> importância especial<br />
ou aquelas que <strong>de</strong>vam ser frequentemente<br />
troca<strong>da</strong>s;<br />
- Indicativos <strong>de</strong> chama<strong>da</strong> <strong>de</strong> especial importância<br />
que <strong>de</strong>vam ser frequentemente distribuídos;<br />
- cartas, fotografias aéreas e negativos, nacionais<br />
e estrangeiros, que indiquem instalações<br />
consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong>s importantes para a Segurança<br />
Nacional.<br />
§ 4º São assuntos consi<strong>de</strong>rados normalmente<br />
como RESERVADO os que não <strong>de</strong>vam ser do<br />
conhecimento do público em geral, tais como:<br />
- outros Informes e Informações;<br />
- assuntos técnicos;<br />
- partes <strong>de</strong> planos, programas e projetos e<br />
suas respectivas or<strong>de</strong>ns <strong>de</strong> execução;<br />
- cartas, fotografias aéreas e negativos, nacionais<br />
e estrangeiros, que indiquem instalações<br />
importantes.
O que causa espécie <strong>da</strong> leitura do texto é a<br />
gran<strong>de</strong> quanti<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> termos vagos e ambíguos<br />
(“tais como”, “planos, programas e medi<strong>da</strong>s governamentais”,<br />
“entre outros”, “elevado interesse”<br />
etc.), o que numa norma restritiva <strong>de</strong> direitos<br />
é frontalmente contrário à boa técnica legislativa,<br />
mesmo em se tratando <strong>de</strong> legislação ditatorial (e<br />
talvez por isso mesmo). De fato, a abrangência<br />
<strong>de</strong>sses termos é tamanha que qualquer documento<br />
público podia ficar sob o abrigo do sigilo pela<br />
invocação <strong>de</strong> um <strong>de</strong>sses parágrafos.<br />
De outro lado, vale ressaltar que, para ter<br />
acesso a qualquer documento classificado, os<br />
funcionários públicos <strong>de</strong>veriam estar munidos <strong>de</strong><br />
cre<strong>de</strong>ncial <strong>de</strong> segurança (<strong>de</strong>fini<strong>da</strong> no art. 22), por<br />
força do art. 17 do Regulamento, forneci<strong>da</strong>, no<br />
âmbito <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> repartição, pelo respectivo chefe,<br />
diretor ou coman<strong>da</strong>nte (§2º do art. 17). Para concessão<br />
<strong>de</strong> tal cre<strong>de</strong>ncial, dispõe o art. 22 que<br />
[...] os seguintes requisitos pessoais, entre outros,<br />
<strong>de</strong>verão ser avaliados através <strong>de</strong> investigação<br />
para cre<strong>de</strong>nciamento:<br />
- leal<strong>da</strong><strong>de</strong> e confiança;<br />
- caráter e integri<strong>da</strong><strong>de</strong> moral;<br />
- hábitos e atitu<strong>de</strong>s no trato com assunto sigiloso;<br />
- ligações e amiza<strong>de</strong>s.<br />
Repete-se a in<strong>de</strong>finição <strong>de</strong> termos (“leal<strong>da</strong><strong>de</strong>”,<br />
“confiança”, “caráter”, “integri<strong>da</strong><strong>de</strong> moral” etc.).<br />
De seu lado, o art. 11 dispõe que o conhecimento<br />
<strong>de</strong> assunto sigiloso <strong>de</strong>pen<strong>de</strong> <strong>da</strong> função<br />
<strong>de</strong>sempenha<strong>da</strong> pelo servidor, e não <strong>de</strong> seu grau<br />
hierárquico, o que fazia com que muitas vezes os<br />
titulares <strong>de</strong> órgãos públicos – aí incluí<strong>da</strong> a Presidência<br />
<strong>da</strong> República – pu<strong>de</strong>ssem ficar à margem<br />
do conhecimento <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminados assuntos que<br />
somente alguns <strong>de</strong> seus subalternos <strong>de</strong>tinham.<br />
Isto possibilitava a existência <strong>de</strong> uma ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ira<br />
“Administração marginal” escarnecendo assim do<br />
princípio <strong>da</strong> hierarquia, que <strong>de</strong>ve presidir a Administração<br />
Pública.<br />
Quanto à <strong>de</strong>sclassificação, por força do sobredito<br />
Regulamento, ficava na inteira discrição<br />
<strong>da</strong> autori<strong>da</strong><strong>de</strong> responsável pela classificação do<br />
documento a <strong>de</strong>cisão <strong>de</strong> <strong>de</strong>sclassificá-lo ou não,<br />
sendo que não existia, em nosso país, à época, um<br />
diploma legal que previsse prazos <strong>de</strong> <strong>de</strong>sclassificação.<br />
Com efeito, dispunha o art. 82 que a autori<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
responsável pela classificação, ou outra<br />
mais eleva<strong>da</strong>, po<strong>de</strong>ria cancelá-la. Não havia prazos<br />
nem critérios. Assim, a falta <strong>de</strong> uma diretriz<br />
Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
geral <strong>de</strong>fini<strong>da</strong> em lei para <strong>de</strong>sclassificação – remanescendo<br />
o arbítrio burocrático como <strong>de</strong>cisão final<br />
a respeito dos segredos – erigia-se em obstáculo à<br />
necessária transparência administrativa, que <strong>de</strong>ve<br />
caracterizar qualquer regime <strong>de</strong>mocrático.<br />
Isto provocava uma ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ira hipertrofia do<br />
segredo na Administração Pública, como salientava<br />
o maior administrativista do período <strong>da</strong> ditadura<br />
militar, Hely Meirelles:<br />
Em princípio, todo ato administrativo <strong>de</strong>ve<br />
ser publicado, porque pública a Administração<br />
que o realiza, só se admitindo sigilo nos<br />
casos <strong>de</strong> segurança nacional, investigações<br />
policiais, ou interesse superior <strong>da</strong> Administração<br />
a ser preservado em processo previamente<br />
<strong>de</strong>clarado sigiloso nos termos do Decreto<br />
fe<strong>de</strong>ral 79.099, <strong>de</strong> 6/1/77. Lamentavelmente,<br />
por vício burocrático, sem apoio em Lei e contra<br />
a índole dos negócios estatais, os atos e<br />
contratos administrativos vem sendo ocultados<br />
dos interessados e do povo em geral, sob o<br />
falso argumento <strong>de</strong> que são ‘sigilosos’ quando<br />
na reali<strong>da</strong><strong>de</strong> são públicos e <strong>de</strong>vem ser divulgados<br />
e mostrados a qualquer pessoa que <strong>de</strong>seje<br />
conhecê-los e obter certidão. 29<br />
Com o advento <strong>da</strong> Carta <strong>de</strong> 1988, a qual consagra<br />
entre os direitos fun<strong>da</strong>mentais o acesso às informações<br />
públicas, através do já mencionado inciso<br />
XXXIII do art. 5º, fez-se necessário editar norma<br />
infraconstitucional para tratar do tema, já que o<br />
próprio inciso refere-se à mesma (“no prazo <strong>de</strong> lei”).<br />
Assim, vem à luz uma série <strong>de</strong> dispositivos<br />
encartados numa Lei <strong>de</strong> Arquivos (Lei 8159, <strong>de</strong> 08<br />
<strong>de</strong> janeiro <strong>de</strong> 1991, a qual dispõe sobre “a política<br />
nacional <strong>de</strong> arquivos públicos e privados e dá outras<br />
providências”). Note-se, prima facie, que não<br />
se trata ain<strong>da</strong> <strong>de</strong> lei específica <strong>de</strong> acesso às informações,<br />
documentos e arquivos públicos, mas sim<br />
<strong>de</strong> uma norma genérica, que trata em poucos artigos<br />
do assunto. Vejam-se as normas específicas:<br />
CAPÍTULO V<br />
Do Acesso e do Sigilo dos Documentos Públicos<br />
Art. 22. É assegurado o direito <strong>de</strong> acesso pleno<br />
aos documentos públicos.<br />
Art. 23. Decreto fixará as categorias <strong>de</strong> sigilo<br />
que <strong>de</strong>verão ser obe<strong>de</strong>ci<strong>da</strong>s pelos órgãos públicos<br />
na classificação dos documentos por eles<br />
produzidos.<br />
§ 1º Os documentos cuja divulgação ponha<br />
em risco a segurança <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado,<br />
bem como aqueles necessários ao resguar-<br />
199
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
200<br />
do <strong>da</strong> inviolabili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> intimi<strong>da</strong><strong>de</strong>, <strong>da</strong> vi<strong>da</strong><br />
priva<strong>da</strong>, <strong>da</strong> honra e <strong>da</strong> imagem <strong>da</strong>s pessoas<br />
são originariamente sigilosos.<br />
§ 2º O acesso aos documentos sigilosos referentes<br />
à segurança <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado<br />
será restrito por um prazo máximo <strong>de</strong> 30<br />
(trinta) anos, a contar <strong>da</strong> <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> sua produção,<br />
po<strong>de</strong>ndo esse prazo ser prorrogado, por<br />
uma única vez, por igual período.<br />
§ 3º O acesso aos documentos sigilosos referente<br />
à honra e à imagem <strong>da</strong>s pessoas será<br />
restrito por um prazo máximo <strong>de</strong> 100 (cem)<br />
anos, a contar <strong>da</strong> sua <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> produção.<br />
Art. 24. Po<strong>de</strong>rá o Po<strong>de</strong>r Judiciário, em qualquer<br />
instância, <strong>de</strong>terminar a exibição reserva<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
qualquer documento sigiloso, sempre que indispensável<br />
à <strong>de</strong>fesa <strong>de</strong> direito próprio ou esclarecimento<br />
<strong>de</strong> situação pessoal <strong>da</strong> parte.<br />
Parágrafo único. Nenhuma norma <strong>de</strong> organização<br />
administrativa será interpreta<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
modo a, por qualquer forma, restringir o disposto<br />
neste artigo.<br />
Pelo que se po<strong>de</strong> <strong>de</strong>preen<strong>de</strong>r <strong>da</strong> leitura dos<br />
poucos artigos a tratar <strong>da</strong> garantia constitucional<br />
<strong>de</strong> acesso, po<strong>de</strong>-se concluir que: a) a lei remete a<br />
Decreto (que, não po<strong>de</strong>ria limitar, pelo estabelecimento<br />
<strong>de</strong> prazos mínimos, o direito <strong>de</strong> acesso,<br />
<strong>da</strong>do o princípio <strong>da</strong> legali<strong>da</strong><strong>de</strong> do inc. II do art. 5º,<br />
embora a própria lei estabeleça um dos prazos –<br />
30 anos prorrogáveis por mais 30); b) ao Judiciário<br />
é franqueado o acesso sempre que indispensável.<br />
Para regulamentar a referi<strong>da</strong> Lei, foi publicado,<br />
em 27 <strong>de</strong> <strong>de</strong>zembro <strong>de</strong> 2002, ao apagar <strong>da</strong>s<br />
luzes do governo Fernando Henrique Cardoso, o<br />
Decreto 4553, o qual dispõe sobre os prazos <strong>de</strong> <strong>de</strong>sclassificação<br />
em seu art. 7º, nos seguintes termos:<br />
Art. 7º Os prazos <strong>de</strong> duração <strong>da</strong> classificação<br />
a que se refere este Decreto vigoram a partir<br />
<strong>da</strong> <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> produção do <strong>da</strong>do ou informação e<br />
são os seguintes:<br />
I - ultra-secreto: máximo <strong>de</strong> cinqüenta anos;<br />
II - secreto: máximo <strong>de</strong> trinta anos;<br />
III - confi<strong>de</strong>ncial: máximo <strong>de</strong> vinte anos; e<br />
IV - reservado: máximo <strong>de</strong> <strong>de</strong>z anos.<br />
§ 1º O prazo <strong>de</strong> duração <strong>da</strong> classificação ultra-<br />
-secreto po<strong>de</strong>rá ser renovado in<strong>de</strong>fini<strong>da</strong>mente,<br />
<strong>de</strong> acordo com o interesse <strong>da</strong> segurança <strong>da</strong><br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado.<br />
§ 2º Também consi<strong>de</strong>rando o interesse <strong>da</strong> segurança<br />
<strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado, po<strong>de</strong>rá a<br />
autori<strong>da</strong><strong>de</strong> responsável pela classificação nos<br />
graus secreto, confi<strong>de</strong>ncial e reservado, ou autori<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
hierarquicamente superior competente<br />
para dispor sobre o assunto, renovar o<br />
prazo <strong>de</strong> duração, uma única vez, por período<br />
nunca superior aos prescritos no caput.<br />
Como se vê, além <strong>de</strong> aumentar os prazos previstos<br />
anteriormente para <strong>de</strong>sclassificação, o Decreto<br />
institui a possibili<strong>da</strong><strong>de</strong>, estampa<strong>da</strong> no § 1º do<br />
art. 7º, do sigilo eterno, através <strong>da</strong> renovação por<br />
prazo in<strong>de</strong>finido do sigilo, situação evi<strong>de</strong>ntemente<br />
inconstitucional por ferir os princípios <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> Administração e <strong>da</strong> soberania popular.<br />
Ante o escân<strong>da</strong>lo suscitado entre historiadores,<br />
jornalistas e <strong>de</strong>mais interessados no acesso<br />
aos documentos públicos – tais como os parentes<br />
dos <strong>de</strong>saparecidos durante a ditadura <strong>de</strong> 1964-85<br />
– o novo governo tentou contornar a situação pela<br />
edição <strong>de</strong> novo Decreto – <strong>de</strong> nº 5301, <strong>de</strong> 2004,<br />
que dá nova re<strong>da</strong>ção ao art. 7º, tendo resultado no<br />
seguinte enunciado:<br />
Art. 7º Os prazos <strong>de</strong> duração <strong>da</strong> classificação<br />
a que se refere este Decreto vigoram a partir<br />
<strong>da</strong> <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> produção do <strong>da</strong>do ou informação e<br />
são os seguintes:<br />
I - ultra-secreto: máximo <strong>de</strong> trinta anos;<br />
II - secreto: máximo <strong>de</strong> vinte anos;<br />
III - confi<strong>de</strong>ncial: máximo <strong>de</strong> <strong>de</strong>z anos; e<br />
IV - reservado: máximo <strong>de</strong> cinco anos.<br />
Parágrafo único. Os prazos <strong>de</strong> classificação<br />
po<strong>de</strong>rão ser prorrogados uma vez, por igual<br />
período, pela autori<strong>da</strong><strong>de</strong> responsável pela<br />
classificação ou autori<strong>da</strong><strong>de</strong> hierarquicamente<br />
superior competente para dispor sobre a<br />
matéria.<br />
A questão ain<strong>da</strong> não estava resolvi<strong>da</strong>: em 5<br />
<strong>de</strong> maio <strong>de</strong> 2005, o Congresso promulga a Lei (<strong>de</strong><br />
conversão <strong>de</strong> Medi<strong>da</strong> Provisória) nº11.111, que<br />
anulou os progressos obtidos rumo à transparência<br />
administrativa pelo último Decreto citado.<br />
Com efeito, dispõe a nova Lei:<br />
Art. 6º O acesso aos documentos públicos<br />
classificados no mais alto grau <strong>de</strong> sigilo po<strong>de</strong>rá<br />
ser restringido pelo prazo e prorrogação<br />
previstos no § 2º do art. 23 <strong>da</strong> Lei no 8.159,<br />
<strong>de</strong> 8 <strong>de</strong> janeiro <strong>de</strong> 1991.
§ 1o Vencido o prazo ou sua prorrogação <strong>de</strong><br />
que trata o caput <strong>de</strong>ste artigo, os documentos<br />
classificados no mais alto grau <strong>de</strong> sigilo<br />
tornar-se-ão <strong>de</strong> acesso público.<br />
§ 2o Antes <strong>de</strong> expira<strong>da</strong> a prorrogação do prazo<br />
<strong>de</strong> que trata o caput <strong>de</strong>ste artigo, a autori<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
competente para a classificação do documento<br />
no mais alto grau <strong>de</strong> sigilo po<strong>de</strong>rá provocar, <strong>de</strong><br />
modo justificado, a manifestação <strong>da</strong> Comissão<br />
<strong>de</strong> Averiguação e Análise <strong>de</strong> Informações Sigilosas<br />
para que avalie se o acesso ao documento<br />
ameaçará a soberania, a integri<strong>da</strong><strong>de</strong> territorial<br />
nacional ou as relações internacionais do País,<br />
caso em que a Comissão po<strong>de</strong>rá manter a permanência<br />
<strong>da</strong> ressalva ao acesso do documento<br />
pelo tempo que estipular.<br />
Em resumo, a nova Lei prevê a criação <strong>de</strong><br />
uma “Comissão <strong>de</strong> Averiguação e Análise <strong>de</strong> Informações<br />
Sigilosas” – instituí<strong>da</strong> no âmbito <strong>da</strong><br />
Casa Civil, pelo que se lê do art. 4º – a qual terá<br />
competência para, discricionariamente, estipular<br />
o tempo <strong>de</strong> classificação. Com isso, mantém-se a<br />
possibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> sigilo eterno dos documentos ultrassecretos,<br />
e logo, remanesce a patente inconstitucionali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
do dispositivo legal.<br />
Di Pietro 30 adverte que a lei não <strong>de</strong>fine o que<br />
se consi<strong>de</strong>ra segurança <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado,<br />
sendo que a única indicação <strong>da</strong><strong>da</strong> pelo legislador<br />
aparece no art. 6º, § 2º que <strong>de</strong>termina que a sobredita<br />
Comissão po<strong>de</strong>rá ser convoca<strong>da</strong> para que<br />
“avalie se o acesso ao documento ameaçará a soberania,<br />
a integri<strong>da</strong><strong>de</strong> territorial nacional ou as<br />
relações internacionais do país”. Logo, conclui a<br />
autora paulista que não há qualquer critério mais<br />
claro fixado em lei. Lembra que José Afonso <strong>da</strong><br />
Silva conceitua segurança do Estado como “a garantia<br />
<strong>de</strong> sua inviolabili<strong>da</strong><strong>de</strong> especialmente em<br />
face <strong>de</strong> governos estrangeiros: questões militares,<br />
questões <strong>de</strong> relações externas que envolvam interesses<br />
externos e o bom relacionamento do Brasil<br />
com outros povos, por exemplo.”<br />
Novamente é pressionado o Executivo para<br />
sanar esse déficit <strong>de</strong> <strong>de</strong>mocracia e inconstitucionali<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
resultando <strong>da</strong>í o Projeto <strong>de</strong> Lei Complementar<br />
(PLC) 41, que ora (em 2011) tramita no<br />
Senado, tendo já sido aprovado na Câmara dos<br />
Deputados. Se aprovado nos termos em que se<br />
encontra, o prazo máximo <strong>de</strong> sigilo dos documentos<br />
ultrassecretos será <strong>de</strong> 25 anos prorrogáveis por<br />
apenas uma vez.<br />
Como se po<strong>de</strong> observar, a história normativa<br />
<strong>da</strong> República brasileira reflete a referi<strong>da</strong> tensão<br />
entre o princípio do segredo, remanescente do ab-<br />
Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
solutismo, e o princípio <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong>, inerente<br />
às administrações mo<strong>de</strong>rnas, com gestão <strong>de</strong>mocrática<br />
<strong>da</strong> coisa pública, princípio este que adiante<br />
exigirá maiores comentários.<br />
5. O direito constitucional <strong>de</strong> acesso<br />
interpretado pela Administração e<br />
pelo Judiciário<br />
De fato, aí parece residir o problema principal<br />
no que tange ao segredo <strong>de</strong> Estado nas mo<strong>de</strong>rnas<br />
<strong>de</strong>mocracias. O estabelecimento <strong>de</strong> critérios para<br />
consi<strong>de</strong>rar-se segredo <strong>de</strong> Estado uma <strong>de</strong>termina<strong>da</strong><br />
matéria acaba acarretando infindáveis discussões:<br />
<strong>de</strong> um lado, o Estado tentando ocultar suas ações;<br />
<strong>de</strong> outro, o ci<strong>da</strong>dão tentando <strong>de</strong>cifrar a arcana praxis<br />
estatal. Tome-se como exemplo o que ocorreu<br />
logo após a promulgação <strong>da</strong> Carta <strong>de</strong> outubro <strong>de</strong><br />
1988: a Constituição instituiu, em sua Carta <strong>de</strong><br />
<strong>Direitos</strong>, o “Habeas Data”, instituto inédito em<br />
nosso Direito Público, plasmado no inciso LXXII<br />
do art. 5º, com a seguinte re<strong>da</strong>ção:<br />
LXXII – conce<strong>de</strong>r-se-á habeas–<strong>da</strong>ta:<br />
a) para assegurar o conhecimento <strong>de</strong> informações<br />
relativas à pessoa do impetrante,<br />
constantes <strong>de</strong> registros ou bancos <strong>de</strong> <strong>da</strong>dos<br />
<strong>de</strong> enti<strong>da</strong><strong>de</strong>s governamentais ou <strong>de</strong> caráter<br />
público;<br />
b) para a retificação <strong>de</strong> <strong>da</strong>dos, quando não se<br />
prefira fazê-lo por processo sigiloso, judicial<br />
ou administrativo: [...]<br />
Ressalte-se que o instituto veio regular o<br />
acesso do ci<strong>da</strong>dão aos bancos <strong>de</strong> <strong>da</strong>dos, governamentais<br />
ou não, para conhecer as informações ali<br />
arquiva<strong>da</strong>s que digam respeito à sua pessoa.<br />
Na falta <strong>de</strong> lei regulamentadora, e tendo sido<br />
impetrados vários habeas-<strong>da</strong>ta 31 , encomendou o<br />
Governo Fe<strong>de</strong>ral um parecer ao Consultor-Geral<br />
<strong>da</strong> República, Saulo Ramos, o qual foi publicado<br />
no Diário Oficial <strong>da</strong> União em 11 <strong>de</strong> outubro <strong>de</strong><br />
1988, sob o nº SR 71 e que apresenta as seguintes<br />
linhas gerais:<br />
- O Estado <strong>de</strong>mocrático caracteriza-se pelo<br />
controle <strong>da</strong> ativi<strong>da</strong><strong>de</strong> estatal por parte <strong>da</strong> opinião<br />
pública;<br />
- a nova Constituição consagrou a publici<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
dos atos e <strong>da</strong>s ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s estatais;<br />
- o sigilo <strong>da</strong> ação estatal contrasta com a natureza<br />
pública ou ostensiva <strong>de</strong> que se <strong>de</strong>ve revestir<br />
o exercício do po<strong>de</strong>r;<br />
201
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
202<br />
- a nova or<strong>de</strong>m constitucional rejeita: a) o po<strong>de</strong>r<br />
que oculta; b) o po<strong>de</strong>r que se oculta;<br />
- a publici<strong>da</strong><strong>de</strong> encontra ressalvas em situações<br />
<strong>de</strong> interesse público;<br />
- a publici<strong>da</strong><strong>de</strong> dos atos estatais não constitui<br />
valor jurídico absoluto;<br />
- as matérias cujo sigilo seja imprescindível à<br />
segurança <strong>da</strong> Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado compõem<br />
um núcleo temático que, na lição <strong>de</strong> Pontes<br />
<strong>de</strong> Miran<strong>da</strong>, exigem regulamentação por lei,<br />
pois, para ele, só há sigilo quando resultante<br />
<strong>de</strong> lei ou <strong>da</strong> Constituição;<br />
- o princípio <strong>da</strong> legali<strong>da</strong><strong>de</strong> administrativa impõe<br />
ao administrador agir somente em virtu<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> lei; por isso a existência <strong>de</strong> vacuum legis<br />
era fator <strong>de</strong> inibição <strong>da</strong> ativi<strong>da</strong><strong>de</strong> administrativa;<br />
- o art. 2º do Decreto nº 96.876, <strong>de</strong> 29.09.88,<br />
que regulamentava as ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s do Serviço<br />
Nacional <strong>de</strong> Informações (SNI), atribuía a<br />
esse órgão a salvaguar<strong>da</strong> <strong>de</strong> conhecimentos<br />
<strong>de</strong>correntes <strong>de</strong> ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> informações;<br />
- por isso, os registros do SNI eram inacessíveis<br />
ao particular, <strong>da</strong><strong>da</strong> a ressalva do inciso<br />
XXXIII do art 5º <strong>da</strong> Constituição, in fine;<br />
- no entanto, a revelação (disclosure) dos <strong>da</strong>dos<br />
arquivados no SNI seria possível, a juízo<br />
do Ministro-Chefe do órgão, procedimento<br />
permitido pelo art. 4º, parágrafo único, do<br />
Decreto citado;<br />
- o referido diploma legal foi acolhido pela<br />
nova Constituição através do fenômeno <strong>da</strong><br />
recepção, pelo fato <strong>de</strong> com ela não conflitar;<br />
- isto posto, subsistia o critério subjetivo do<br />
Ministro -Chefe do órgão como norteador <strong>da</strong><br />
prestação ou não <strong>de</strong> informações;<br />
- mesmo assim, a sua recusa podia ser judicialmente<br />
ataca<strong>da</strong> por habeas-<strong>da</strong>ta;<br />
- examinando normas constitucionais e infraconstitucionais<br />
estrangeiras, o parecerista<br />
mostrava que mesmo em outros países o<br />
acesso a informações governamentais é limitado<br />
em função do interesse público;<br />
- finalmente, tecia consi<strong>de</strong>rações sobre o habeas-<strong>da</strong>ta<br />
como um man<strong>da</strong>do <strong>de</strong> segurança<br />
nominado. 32<br />
Da leitura do parecer <strong>de</strong>preen<strong>de</strong>-se que, no<br />
entendimento <strong>de</strong> seu autor, a ressalva feita pelo<br />
legislador constituinte no final do inciso XXXIII<br />
do art. 5º <strong>da</strong> Carta <strong>de</strong> 88, permite que os órgãos<br />
governamentais, quando amparados em norma<br />
legal, como era o caso do extinto SNI, neguem o<br />
acesso dos ci<strong>da</strong>dãos às informações neles arquiva<strong>da</strong>s.<br />
Quanto às informações pessoais, serão elas<br />
acessíveis através do instituto do habeas-<strong>da</strong>ta,<br />
subsistindo a reserva se as informações puserem<br />
em risco a segurança <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado.<br />
Reveste-se <strong>de</strong> importância o parecer aqui exposto,<br />
<strong>da</strong>do que tais pareceres <strong>da</strong> Consultoria Geral<br />
<strong>da</strong> República tinham o condão <strong>de</strong> vincular a Administração,<br />
se aprovados por ato subsequente. 33<br />
Em <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> 02.05.89, estampa o Diário <strong>da</strong><br />
Justiça um acórdão do extinto Tribunal Fe<strong>de</strong>ral<br />
<strong>de</strong> Recursos, referente a julgamento <strong>de</strong> habeas-<br />
-<strong>da</strong>ta impetrado contra o também extinto Serviço<br />
Nacional <strong>de</strong> Informações, julgamento este que,<br />
inobstante <strong>da</strong>r pelo não conhecimento <strong>da</strong> medi<strong>da</strong><br />
em face <strong>da</strong> inexistência <strong>de</strong> antece<strong>de</strong>nte pedido<br />
administrativo, acolhe as razões do parecer SR 71<br />
acima referido. 34<br />
A certa altura, o voto do Ministro Milton Pereira<br />
tece consi<strong>de</strong>rações sobre o inciso XXXIII in<br />
fine do art. 5º <strong>da</strong> Carta, nos seguintes termos:<br />
Resta comentar a respeito <strong>da</strong> probabili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
do Requerido [o SNI], sob a conjura <strong>de</strong> que<br />
são imprescindíveis à segurança <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
e do Estado, valendo-se <strong>da</strong> cláusula do ‘sigilo’,<br />
venha a negar acesso às informações pretendi<strong>da</strong>s,<br />
peticionando administrativamente.<br />
[...]<br />
‘As limitações ao direito <strong>de</strong> acesso são normalmente<br />
<strong>de</strong>fini<strong>da</strong>s em nome do interesse<br />
público, tendo em vista a salvaguar<strong>da</strong> <strong>da</strong> confi<strong>de</strong>nciali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> <strong>da</strong>dos relevantes para a polícia<br />
e para os serviços <strong>de</strong> segurança ligados<br />
às Forças Arma<strong>da</strong>s. Tais limitações subtraem<br />
ao controle dos ci<strong>da</strong>dãos aqueles ficheiros que<br />
mais restritivos se apresentam <strong>da</strong> respectiva<br />
liber<strong>da</strong><strong>de</strong>’ [...]<br />
Comentando sobre a relativi<strong>da</strong><strong>de</strong> do direito<br />
<strong>de</strong> acesso às informações, o Ministro erige a <strong>de</strong>fesa<br />
nacional em princípio <strong>de</strong> filosofia política, alicerçado<br />
no conceito <strong>de</strong> segurança nacional:<br />
Como concepção <strong>de</strong> filosofia política, a <strong>de</strong>fesa<br />
nacional resulta <strong>de</strong> obrigação do Estado <strong>de</strong> prevenir<br />
e proteger a socie<strong>da</strong><strong>de</strong>, diferenciando-se<br />
do totalitarismo, na medi<strong>da</strong> em que, estabelecendo<br />
justo equilíbrio, reconhece que não existe<br />
senão pelo homem e para o homem. Nos<br />
termos <strong>da</strong> doutrina <strong>de</strong> HELENO FRAGOSO,<br />
‘... por segurança nacional, em termos jurídicos,<br />
enten<strong>de</strong>m-se bens jurídicos e interesses
que se relacionam com a personali<strong>da</strong><strong>de</strong> do Estado<br />
e a segurança do regime e do Governo, ou<br />
seja, o que se tem chamado <strong>de</strong> segurança externa<br />
e interna. À segurança externa se referem<br />
interesses relacionados com a existência, a integri<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
a uni<strong>da</strong><strong>de</strong> e a in<strong>de</strong>pendência do Estado,<br />
bem como a <strong>de</strong>fesa militar contra agressão<br />
exterior. A segurança interna compreen<strong>de</strong><br />
a inviolabili<strong>da</strong><strong>de</strong> do regime político vigente, a<br />
existência e a incolumi<strong>da</strong><strong>de</strong> dos órgãos supremos<br />
do Estado em sua estrutura jurídica, ou<br />
seja, a ausência <strong>de</strong> perigos e riscos em relação à<br />
estrutura jurídica e social do Estado, na forma<br />
em que a Constituição estabelece’.<br />
Em comentário à passagem, po<strong>de</strong>-se dizer<br />
que todos os totalitarismos sempre alegaram que<br />
existiam somente pelo homem e para o homem.<br />
Esse principio retórico po<strong>de</strong> abrigar qualquer regime<br />
ou sistema, não passando <strong>de</strong> topos apto a justificar<br />
quaisquer <strong>de</strong>smandos ou arbitrarie<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
Em nome do homem po<strong>de</strong>m cometer-se – e se cometem<br />
– as maiores violências contra o homem.<br />
A<strong>de</strong>mais, o conceito <strong>de</strong> segurança nacional <strong>de</strong>ver<br />
referir-se à segurança <strong>da</strong> nação, o que foi olvi<strong>da</strong>do<br />
por Fragoso quando se refere ao regime ou Governo<br />
como bem a ser juridicamente protegido pelas<br />
leis que tenham como base a segurança nacional.<br />
Em seu voto, o Ministro disserta ain<strong>da</strong> sobre<br />
a negativa dos órgãos do Executivo em prestar informações<br />
ao particular, aportando remédio judicial<br />
para o conflito:<br />
De qualquer modo, prevalece a certeza <strong>de</strong> que<br />
a negativa criadora do conflito entre os interesses<br />
coletivo e o privado, até mesmo para<br />
po<strong>de</strong>r ser avalia<strong>da</strong>, <strong>de</strong>ve ser formalmente justifica<strong>da</strong>,<br />
existência que espanca a viseira <strong>de</strong><br />
arbitrária resistência ao pedido, via <strong>de</strong> consequência,<br />
empali<strong>de</strong>cendo os <strong>da</strong>nosos efeitos do<br />
subjetivismo – máscara para tangenciar o direito<br />
<strong>de</strong> acesso aos <strong>da</strong>dos registrados – permitindo<br />
a corrigen<strong>da</strong> judicial ao malfa<strong>da</strong>do ato,<br />
ao invés <strong>de</strong> discricionário, com a amálgama<br />
<strong>da</strong> arbitrarie<strong>da</strong><strong>de</strong>.<br />
Sem dúvi<strong>da</strong>s, nessa hipótese, por provocação<br />
<strong>da</strong> parte interessa<strong>da</strong>, impugnado o ato, feito o<br />
exame <strong>da</strong> imprescindibili<strong>da</strong><strong>de</strong> ou não do sigilo<br />
à segurança <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> e do Estado’ (art<br />
5º, XXXIII, cit.), compatibilizando as medi<strong>da</strong>s<br />
restritivas em nome <strong>de</strong>ssa segurança com<br />
os direitos individuais garantidos na Carta<br />
Política ou expressos na Declaração Universal<br />
dos <strong>Direitos</strong> do Homem, caberia ao Judíciário<br />
<strong>de</strong>cidir <strong>da</strong> sua legali<strong>da</strong><strong>de</strong> [...].<br />
Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
O entendimento esposado pelo Ministro<br />
Pereira traz para a órbita do Judiciário a apreciação<br />
<strong>da</strong> necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> sigilo no que diz respeito a<br />
informações pessoais arquiva<strong>da</strong>s nos órgãos governamentais,<br />
passíveis <strong>de</strong> impetração <strong>de</strong> habeas-<br />
-<strong>da</strong>ta. Com efeito, <strong>de</strong> acordo com o procedimento<br />
então em vigor, uma vez efetivado o pedido administrativo<br />
<strong>de</strong> acesso ao Secretário <strong>de</strong> Assuntos<br />
Estratégicos (substituto do antigo Ministro-Chefe<br />
do SNI), cabia a este, a seu critério, o fornecimento<br />
ou não <strong>da</strong> informação requeri<strong>da</strong>, em face do<br />
parágrafo único do art. 4º do Decreto nº 96.876:<br />
Parágrafo único. Compete, privativamente, ao<br />
Ministro Chefe do SNI, autorizar o fornecimento<br />
<strong>de</strong> informações porventura existentes<br />
nos registros do SNI, relativas àqueles que as<br />
solicitarem, e <strong>de</strong>cidir quanto aos pedidos <strong>de</strong><br />
retificação, feitos pelos próprios interessados.<br />
Uma vez <strong>de</strong>negado o pedido pela autori<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
executiva, caberia então o remédio judicial do<br />
habeas-<strong>da</strong>ta, cabendo ao Judiciário, como se lê do<br />
voto acima, a apreciação sobre a necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
sigilo ou não. Mas, repita-se, esse procedimento<br />
referia-se à informação sobre as pessoas dos<br />
requerentes, não se esten<strong>de</strong>ndo a políticas ou a<br />
ações governamentais.<br />
Enfim, tudo parece convergir para uma <strong>de</strong>cisão<br />
<strong>de</strong> Estado: <strong>de</strong>ve-se cumprir a Constituição<br />
Fe<strong>de</strong>ral, no que ela diz com o direito ao acesso dos<br />
ci<strong>da</strong>dãos às informações governamentais ou não?<br />
Qual a vonta<strong>de</strong> do constituinte? Tudo leva a crer<br />
que este optou pela transparência administrativa,<br />
eis que arrolou <strong>de</strong>ntre os princípíos constitucionais<br />
a reger a Administração Pública o <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
como requisito <strong>de</strong> <strong>de</strong>mocracia e soberania<br />
popular, como agora se verá.<br />
6. PUBLICIDADE E ADMINISTRAÇÃO<br />
PÚBLICA<br />
Se se parte <strong>da</strong> premissa <strong>de</strong> que uma <strong>da</strong>s principais<br />
conquistas do regime <strong>de</strong>mocrático consiste<br />
em possibilitar o controle dos governantes por<br />
parte dos governados, então um dos pré-requisitos<br />
a esse controle <strong>de</strong>ve ser a transparência dos atos<br />
<strong>de</strong> governo, eis que somente se controla aquilo que<br />
se conhece. Neste passo, bem andou o legislador<br />
constituinte <strong>de</strong> 1988, quando estabeleceu, <strong>de</strong>ntre<br />
os princípios que <strong>de</strong>vem nortear a Administração<br />
Pública o <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong>, nestes termos:<br />
Art. 37. A administração pública direta, indireta<br />
ou fun<strong>da</strong>cional, <strong>de</strong> qualquer dos Po<strong>de</strong>res<br />
<strong>da</strong> Uniao, dos Estados, do Distrito Fe<strong>de</strong>ral e<br />
dos Municipios obe<strong>de</strong>cerá aos princípios <strong>de</strong><br />
203
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
204<br />
legali<strong>da</strong><strong>de</strong>, impessoali<strong>da</strong><strong>de</strong> morali<strong>da</strong><strong>de</strong>, publici<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
[...]<br />
A abrangência <strong>de</strong>sse princípio é vasta e necessária<br />
ao exercício do po<strong>de</strong>r num Estado <strong>de</strong>mocrático<br />
contemporâneo, pois, no dizer <strong>de</strong> Pereira<br />
Júnior,<br />
[...] o Estado, qualquer que seja a premissa<br />
i<strong>de</strong>ológica adota<strong>da</strong>, vai ampliando o conteúdo<br />
<strong>de</strong> seu po<strong>de</strong>r <strong>de</strong>ver <strong>de</strong> controlar, supervisionar,<br />
tutelar os órgãos e enti<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> importância<br />
para o bem-estar dos administrados ao mesmo<br />
tempo em que <strong>de</strong>ve abrir canais <strong>de</strong> comunicação<br />
audível, constante, entre os elaboradores<br />
<strong>de</strong> seus planos e programas <strong>de</strong> governo<br />
e as comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s para as quais se <strong>de</strong>stinam. 35<br />
A implantação dos canais <strong>de</strong> comunicação<br />
referidos implica aumentar o grau <strong>de</strong> informação<br />
do ci<strong>da</strong>dão. É este o primeiro passo para se <strong>de</strong>flagrar<br />
o processo <strong>de</strong> <strong>de</strong>mocracia participativa, como<br />
assevera Fernando Henri que Cardoso: “O primeiro<br />
passo para que se possa realmente fazer algo<br />
mais sólido na direção <strong>da</strong> participação é aumentar<br />
o grau <strong>de</strong> informação [...].” 36<br />
Tem-se assim o princípio <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong><br />
Administração Pública como um dos alicerçes <strong>de</strong><br />
um governo <strong>de</strong>mocrático e contemporâneo, que<br />
sem aquele não po<strong>de</strong>ria subsistir sem <strong>de</strong>generar<br />
em <strong>de</strong>spotismo.<br />
A publici<strong>da</strong><strong>de</strong>, além <strong>de</strong> ser princípio norteador <strong>da</strong><br />
Administração Pública, também é <strong>de</strong>ver <strong>da</strong> mesma,<br />
em face do direito fun<strong>da</strong>mental estampado no inciso<br />
XXXIII do art. 5º <strong>da</strong> Carta <strong>de</strong> 1988. E mais: é possível<br />
ligá-lo a razões <strong>de</strong> interesse geral, morali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
e responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> todo e qualquer regime republicano<br />
e representativo, como faz Rafael Bielsa:<br />
No sólo <strong>de</strong>ben publicarse los actos administrativos<br />
generales en razón <strong>de</strong> su obligatorie<strong>da</strong>d,<br />
y notificarse los particulares, sino porque<br />
muchos <strong>de</strong> ellos <strong>de</strong>ben ser conocidos en<br />
todo régimen republicano y representativo,<br />
por razones <strong>de</strong> interés general, y mucho más<br />
cuando existe institui<strong>da</strong> la acción popular<br />
[...]. A<strong>de</strong>más <strong>de</strong>l contralor popular – si pue<strong>de</strong><br />
llamarse así al juicio que los administrados<br />
se forman <strong>de</strong> la idonei<strong>da</strong>d y morali<strong>da</strong>d administrativa<br />
– interesa saber quiénes son los<br />
nuevos funcionarios, en qué condiciones, o<br />
por qué razones se ha <strong>da</strong>do una autorización<br />
o concesión, y cómo se ha resuelto un recurso<br />
o reclamación <strong>de</strong> un género <strong>da</strong>do, por<br />
si hay situaciones análogas que pue<strong>da</strong>n ser<br />
consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong>s.<br />
La ocultación o clan<strong>de</strong>stini<strong>da</strong>d no se concibe<br />
en una administración moral y responsable<br />
[...]. 37<br />
Na mesma linha, Ban<strong>de</strong>ira <strong>de</strong> Mello enten<strong>de</strong><br />
que “Não po<strong>de</strong> haver em um Estado Democrático<br />
<strong>de</strong> Direito, no qual o po<strong>de</strong>r resi<strong>de</strong> no povo (art.<br />
1º, parágrafo único <strong>da</strong> Constituição), ocultamento<br />
aos administrados dos assuntos que a todos interessam<br />
[...]” 38<br />
Por sua vez, Carvalho Filho pon<strong>de</strong>ra que os<br />
atos <strong>da</strong> Administração <strong>de</strong>vem merecer a maior<br />
publici<strong>da</strong><strong>de</strong> entre os ci<strong>da</strong>dãos, já que “constitui<br />
fun<strong>da</strong>mento do princípio a possibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> controlar<br />
a legitimi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> conduta dos agentes administrativos.”<br />
39<br />
Já Justen Filho, ao referir-se ao princípio <strong>da</strong><br />
publici<strong>da</strong><strong>de</strong> como um <strong>da</strong>queles norteadores do<br />
processo administrativo, refere que “O exercício<br />
do po<strong>de</strong>r <strong>de</strong>ve ser acessível ao conhecimento <strong>de</strong><br />
to<strong>da</strong> a comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> [...] A publici<strong>da</strong><strong>de</strong> se afirma<br />
como instrumento <strong>de</strong> transparência e verificação<br />
<strong>da</strong> lisura dos atos predicados.” 40<br />
Para O<strong>de</strong>te Me<strong>da</strong>uar 41 , o tema <strong>da</strong> transparência<br />
está estreitamente vinculado à reivindicação<br />
geral <strong>da</strong> <strong>de</strong>mocracia administrativa.<br />
Mas apesar do processo <strong>de</strong> <strong>de</strong>mocratização<br />
do Estado que vem sendo implementado <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
a promulgação <strong>da</strong> Carta <strong>de</strong> 1988, restam ain<strong>da</strong><br />
bolsões <strong>de</strong> autoritarismo burocrático, que <strong>de</strong>vem<br />
ser prontamente eliminados. A exigência <strong>de</strong> publicização<br />
do Estado brasileiro pren<strong>de</strong>-se, primeiramente,<br />
à i<strong>de</strong>ia <strong>de</strong> que a própria representação só se<br />
po<strong>de</strong> <strong>da</strong>r em público, como leciona Carl Schmitt:<br />
La representación no pue<strong>de</strong> tener lugar más<br />
que en la esfera <strong>de</strong> lo público. No hay representación<br />
ninguna que se <strong>de</strong>senvuelva en secreto<br />
[...] (un Parlamento tiene carácter representativo<br />
sólo en tanto que existe la creencia <strong>de</strong> que<br />
su activi<strong>da</strong>d propia esté en publici<strong>da</strong>d. […])<br />
Sem transparência, não teremos um governo<br />
<strong>de</strong>mocrático, entendido aqui como governo<br />
<strong>da</strong> opinião pública, pré-condição do controle dos<br />
governados. É ain<strong>da</strong> Schmitt que assevera: “parece<br />
justificado el <strong>de</strong>signar a la Democracia como<br />
imperio <strong>de</strong> la opinión pública, government by public<br />
opinion. [...] No hay ninguna Democracia, ni<br />
ningún Estado, sin opinión pública.” 42<br />
Assim, correta a preocupação do legislador<br />
constituinte quando consagra, no art. 37 <strong>da</strong> Carta<br />
em vigor, o princípio <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong> como uma<br />
<strong>da</strong>s vigas-mestras <strong>da</strong> Administração. Igualmente<br />
salutar o princípio esposado no inciso XXXIII do<br />
art. 5º, ao instituir o direito subjetivo público <strong>de</strong>
acesso dos administrados. Lamentavelmente, e<br />
contra as boas práticas <strong>de</strong>mocráticas <strong>de</strong> gestão <strong>da</strong><br />
coisa pública, o caráter vago <strong>da</strong> terminologia emprega<strong>da</strong><br />
nas normas que regem a classificação documental<br />
no Brasil, sujeita o ci<strong>da</strong>dão a <strong>de</strong>parar-se<br />
muitas vezes com a barreira do segredo <strong>de</strong> Estado<br />
quando quer obter alguma informação <strong>da</strong> Administração.<br />
Além disso, e mais grave ain<strong>da</strong>, a possibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> manter-se inacessível uma série <strong>de</strong><br />
documentos classificados como ultrassecretos. 43<br />
Urge, assim, a entra<strong>da</strong> em vigência <strong>de</strong> uma Lei<br />
que, por mais <strong>de</strong>mocrática, garanta o direito <strong>de</strong><br />
acesso do ci<strong>da</strong>dão, evitando assim o surgimento<br />
<strong>de</strong> normas autocráticas, as quais permitem, ain<strong>da</strong><br />
hoje, que vastos setores <strong>da</strong> Administração Pública<br />
continuem na penumbra e sem controle algum<br />
por parte dos administrados ou seus representantes<br />
no Parlamento.<br />
7. CONSIDERAÇÕES FINAIS<br />
Examina<strong>da</strong> a dimensão normativa do segredo<br />
e vista assim a implementação legislativa <strong>da</strong><br />
dialética opaci<strong>da</strong><strong>de</strong>/transparência na esfera pública,<br />
passa-se, nesta parte final, a tecer algumas<br />
breves consi<strong>de</strong>rações a partir <strong>da</strong>s ref1exões que a<br />
pesquisa realiza<strong>da</strong> ensejou.<br />
No quadro <strong>de</strong> monopolização <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r dos<br />
Estados Mo<strong>de</strong>rno e Contemporâneo, opera-se um<br />
processo <strong>de</strong> separação do público e do privado. Por<br />
um lado, a vi<strong>da</strong> cotidiana do ci<strong>da</strong>dão passa a dizer<br />
respeito somente a ele próprio, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que no<br />
recesso <strong>de</strong> sua intimi<strong>da</strong><strong>de</strong>. Daí consagrarem-se os<br />
direitos <strong>de</strong> liber<strong>da</strong><strong>de</strong>, tais como os estampados em<br />
nossa Constituição no art. 5º.<br />
Paralelamente, e como reflexo <strong>da</strong> maior participação<br />
dos ci<strong>da</strong>dãos na formação <strong>da</strong> vonta<strong>de</strong><br />
política governamental, dá-se o processo <strong>de</strong> publicização<br />
do po<strong>de</strong>r. Agora, o que é público (não privado),<br />
<strong>de</strong>ve ser exercido no meio do público (não<br />
secreto). O controle do po<strong>de</strong>r, regra paradigmática<br />
<strong>da</strong>s mo<strong>de</strong>rnas <strong>de</strong>mocracias representativas,<br />
somente po<strong>de</strong> ter lugar quando os ci<strong>da</strong>dãos têm<br />
acesso às práticas governamentais. Assim, o acesso<br />
do gran<strong>de</strong> público ao conhecimento <strong>da</strong>s ações<br />
do Governo constitui-se em pilar fun<strong>da</strong>mental<br />
para a estruturação <strong>de</strong> um regime <strong>de</strong>mocrático.<br />
Desta forma, ações consequentes com o<br />
princípio <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong> na política têm sido implementa<strong>da</strong>s<br />
através <strong>de</strong> normas jurídicas em diversos<br />
países <strong>de</strong>mocráticos. Embora o processo<br />
<strong>de</strong> publicização encontre limites – nas legislações<br />
compulsa<strong>da</strong>s encontra-se a barreira dos “Segredos<br />
<strong>de</strong> Estado em nome <strong>da</strong> Segurança Nacional”- é<br />
inegável que um tremendo esforço está em <strong>de</strong>-<br />
Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
senvolvimento nesses países em busca <strong>da</strong> transparência.<br />
Assim, no Brasil, têm surgido mecanismos<br />
como os Portais <strong>da</strong> Transparência, ao nível<br />
governamental, bem como, na socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil, organizações<br />
como a Transparência Brasil, dirigi<strong>da</strong>s<br />
ao combate à opaci<strong>da</strong><strong>de</strong>. Mas essa luta está longe<br />
<strong>de</strong> ser venci<strong>da</strong>.<br />
Na ver<strong>da</strong><strong>de</strong>, a tendência <strong>de</strong> generalização do<br />
segredo na Administração Pública parece <strong>de</strong>rivar <strong>da</strong><br />
resistência do po<strong>de</strong>r tradicional, entendido como<br />
aquele que vê a política como coisa priva<strong>da</strong>. A própria<br />
idéia habermasiana <strong>de</strong> “Estado neo-mercantilista”<br />
parece indicar essa forte tendência. 44<br />
De qualquer forma, a i<strong>de</strong>ia <strong>de</strong> “Razão <strong>de</strong><br />
Estado”, aponta<strong>da</strong> por Schmitt acima, enquanto<br />
doutrina que embasa a ação paternalista do governo<br />
sobre os súditos, solapa a idéia <strong>de</strong>mocrática.<br />
Enquanto consequência <strong>de</strong> uma separação entre<br />
a ética e a política (os “imperativos morais” do<br />
Estado não são os mesmos que os dos ci<strong>da</strong>dãos),<br />
tornou-se nefasta pela sua hipertrofia.<br />
Assim, a luta pela transparência representa,<br />
em última análise, uma tentativa <strong>de</strong> recuperar<br />
uma dimensão ética para a política, afastando a<br />
i<strong>de</strong>ia <strong>de</strong> que a finali<strong>da</strong><strong>de</strong> do Estado seja outra que<br />
não a <strong>de</strong> propiciar o aumento do bem-estar dos<br />
ci<strong>da</strong>dãos. 45 No Brasil, a dificul<strong>da</strong><strong>de</strong> para acessar<br />
as arquivos oficiais por vêzes é imensa. O próprio<br />
princípio <strong>da</strong> publici<strong>da</strong><strong>de</strong> do ato administrativo,<br />
como mostrado aqui, longe <strong>de</strong> ser reafirmado<br />
numa Administração que se diz <strong>de</strong>mocrática, é<br />
cotidianamente solapado através <strong>de</strong> mecanismos<br />
legais anacrônicos, como a norma que atualmente<br />
rege a classificaçao documental.<br />
Isto po<strong>de</strong> ser atribuído ao fato <strong>de</strong> que o Estado<br />
brasileiro apresenta características <strong>de</strong> um absolutismo<br />
remanescente, evi<strong>de</strong>nciado por traços que<br />
aparecem sob a forma <strong>de</strong> patrimonialismo, concebido<br />
como um mecanismo político em que “A<br />
comuni<strong>da</strong><strong>de</strong> política conduz, coman<strong>da</strong>, supervisiona<br />
os negócios, como privados seus, na origem,<br />
como negócios públicos <strong>de</strong>pois, em linhas que se<br />
<strong>de</strong>marcam gradualmente.” 46<br />
Dessa matriz política <strong>de</strong>riva a prática clientelística,<br />
típica <strong>da</strong> política brasileira, caracteriza<strong>da</strong><br />
por uma relação <strong>de</strong> direito privado, um contrato<br />
“do ut <strong>de</strong>s” entre o eleito e o eleitor ou forças econômicas<br />
que o apoiaram na sua eleiçao.<br />
De fato, como mo<strong>de</strong>lo explicativo, po<strong>de</strong>-<br />
-se <strong>de</strong>finir o Estado brasileiro como fruto <strong>de</strong> um<br />
“capitalismo politicamente orientado”, na esteira<br />
<strong>de</strong> Faoro 47 , para quem aqueles que coman<strong>da</strong>m a<br />
economia junto ao soberano possuem uma <strong>de</strong>nominação<br />
própria: trata-se do estamento político.<br />
205
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
Para ele, a reali<strong>da</strong><strong>de</strong> do estado patrimonial<br />
(mercantilista), amadureceu num quadro administrativo<br />
<strong>de</strong> caráter precocemente ministerial.<br />
Isto porque a direção dos negócios <strong>da</strong> Coroa exigia<br />
gerenciamento econômico, o qual ensejou a<br />
criação <strong>de</strong> um grupo <strong>de</strong> conselheiros e executores<br />
que, ao lado do Rei, arreca<strong>da</strong> as receitas oriun<strong>da</strong>s<br />
<strong>da</strong> participação real nos empreendimentos comerciais.<br />
Estes são os estamentos, que “florescem, <strong>de</strong><br />
modo natural, nas socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s em que o mercado<br />
não domina to<strong>da</strong> a economia.” 48<br />
A existência do estamento impe<strong>de</strong> o <strong>de</strong>senvolvimento<br />
econômico <strong>da</strong>s classes no mercado,<br />
orientando politicamente o capitalismo: “Junto<br />
ao rei, livremente recruta<strong>da</strong>, uma comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>patronato,<br />
parceria, oligarquia, como quer que a<br />
<strong>de</strong>nomine a censura pública – man<strong>da</strong>, governa,<br />
dirige, orienta, <strong>de</strong>terminando, não apenas formalmente,<br />
o curso <strong>da</strong> economia e as expressões <strong>da</strong><br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong> tolhi<strong>da</strong>, impedi<strong>da</strong>, amor<strong>da</strong>ça<strong>da</strong>.” 49<br />
A existência <strong>de</strong>ste grupo <strong>de</strong>termina uma<br />
tendência “para-capitalista e anticapitalista” 50 nos<br />
206<br />
Estados contemporâneos (marca<strong>da</strong>mente no Brasil),<br />
os quais apresentam um “predomínio junto<br />
ao foco superior <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r, do quadro administrativo,<br />
o estamento, que <strong>de</strong> aristocrático, se burocratiza<br />
[...] progressivamente, em mu<strong>da</strong>nça <strong>de</strong> acomo<strong>da</strong>ção<br />
e não estrutural.” 51<br />
Neste quadro <strong>de</strong> predomínio <strong>de</strong> práticas patrimonialistas<br />
<strong>de</strong> exercício do po<strong>de</strong>r, não surpreen<strong>de</strong>nte<br />
que as “arcana praxis” sejam adota<strong>da</strong>s<br />
como instrumento privilegiado, <strong>de</strong> acordo com as<br />
conveniências dos <strong>de</strong>tentores do po<strong>de</strong>r do Estado: o<br />
segredo <strong>da</strong>s coisas públicas mantido pelo fato <strong>de</strong> as<br />
mesmas serem trata<strong>da</strong>s como “negócios privados”.<br />
De qualquer sorte, a transparência apresenta-<br />
-se hoje como imposição do Estado <strong>de</strong> Direito, que<br />
está a exigir legislação ca<strong>da</strong> vez mais restritiva do<br />
sigilo <strong>de</strong> ações e documentos. Infelizmente, não é<br />
o que se tem verificado nos últimos tempos, <strong>da</strong><strong>da</strong> a<br />
edição <strong>de</strong> normas protetivas <strong>da</strong> classificação documental<br />
com prazos longos <strong>de</strong> <strong>de</strong>sclassificação, até<br />
atingir-se a possibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> sigilo eterno.
ALEMANHA. Constituição <strong>da</strong> República Fe<strong>de</strong>ral<br />
Alemã. Rio <strong>de</strong> Janeiro: Edições Trabalhistas,<br />
[19__?]. BANDEIRA DE MELLO, Curso <strong>de</strong> Direito<br />
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878 p.<br />
207
Sergio Urquhart Ca<strong>de</strong>martori e Daniela Mesquita Leutchuk <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
1. BASTOS, Celso; MARTINS, Ives Gandra. Comentários<br />
à Constituição do Brasil. São Paulo:<br />
Saraiva, 1989, v.2, p. 163.<br />
2. SILVA, José Afonso <strong>da</strong>. Curso <strong>de</strong> direito constitucional<br />
positivo. São Paulo: Malheiros, 2003,<br />
p. 259.<br />
3. FARIAS, Edilsom. Liber<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> expressão e comunicação.<br />
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São Paulo: RT, 2004, p. 174.<br />
4. ESPANHA. Constituição <strong>da</strong> Espanha (1978). Rio<br />
<strong>de</strong> Janeiro: Edições Trabalhistas, 1986, p. 31.<br />
5. ITÁLIA. Constituição <strong>da</strong> República Italiana. Rio<br />
<strong>de</strong> Janeiro: Edições Trabalhistas, 1987, p. 19.<br />
6. ALEMANHA. Constituição <strong>da</strong> República Fe<strong>de</strong>ral<br />
Alemã. Rio <strong>de</strong> Janeiro: Edições Trabalhistas,<br />
p. 10.<br />
7. PORTUGAL. Constituição <strong>da</strong> República Portuguesa.<br />
Texto segundo a Lei Constitucional n.<br />
1/82, <strong>de</strong> 30 <strong>de</strong> setembro do mesmo ano. Rio <strong>de</strong><br />
Janeiro: Edições Trabalhistas, 1987, p. 26, 40 e<br />
136-7<br />
8. BRASIL. Constituição <strong>da</strong> República dos Estados<br />
Unidos do Brasil (1934). Disponível em:<br />
www.planalto.gov.br. Acesso em: maio <strong>de</strong> 2011<br />
9. FERREIRA, Pinto Luiz. Comentários à Constituição<br />
Brasileira. São Paulo: Saraiva, 1989, v. 1,<br />
p. 136.<br />
10. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti.<br />
Comentários à Constituição <strong>da</strong> República dos<br />
Estados Unidos do Brasil. Rio <strong>de</strong> Janeiro: Guanabara<br />
Waissmann Koogan, 1937, t. II, p. 272.<br />
11. FERREIRA, op. cit., pp. 136-7.<br />
12. BRASIL. Constituição dos Estados Unidos do<br />
Brasil (1946). Disponível em: www.planalto.<br />
gov.br. Acesso em maio <strong>de</strong> 2011.<br />
13. CAVALCANTI, Themístocles Brandão. A<br />
Constituição Fe<strong>de</strong>ral Comenta<strong>da</strong>. 2.ed. Rio <strong>de</strong><br />
Janeiro: Konfino, 1952, v. III, pp. 267-8.<br />
14. id, ibid.<br />
15. Id. ibid.<br />
16. op. cit., p. 391.<br />
17. op. cit., p. 137. Enten<strong>de</strong> Ferreira que o preceito<br />
<strong>da</strong> Constituição Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1946 foi apenas repetido<br />
laconicamente.<br />
208<br />
NOTAS<br />
18. PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti.<br />
Comentários à Constituição <strong>de</strong> 1967. São<br />
Paulo: RT, 1986, t. V, p. 615.<br />
19. Id ibid.<br />
20. op. cit. p. 164.<br />
21. EUA. United States Co<strong>de</strong> Annotated, Title 5,<br />
Government Organization and Employees – §<br />
1 to 103. St. Paul, Minn. West Publishing Co.<br />
s/d. pp. 68 e ss.<br />
22. Id ibid.<br />
23. In: BRASIL. Justificativa. Projeto <strong>de</strong> Lei 878/88.<br />
Disponível em: www.camara.gov.br. Acesso<br />
em: maio <strong>de</strong> 2011.<br />
24. id, ibid.<br />
25. id, ibid.<br />
26. Publicado no Diário Oficial <strong>da</strong> União (Seção 1 –<br />
Parte 1) (Suplemento) <strong>de</strong> 7 <strong>de</strong> janeiro <strong>de</strong> 1977.<br />
pp. 26 e ss.<br />
27. PISTONE, Sergio. Verbete “interesse nacional”.<br />
In: BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola;<br />
PASQUINO, Gianfranco . Dicionário <strong>de</strong> política.<br />
Tradução <strong>de</strong> João Ferreira et al. Brasília:<br />
UnB, 1986, pp. 641-2<br />
28. SILVA, Golbery do Couto e. Conjuntura política<br />
nacional: o Po<strong>de</strong>r Executivo & geopolítica do<br />
Brasil. 2. ed. Rio, José Olympio, 1981, p. 11.<br />
Neste trabalho, toma-se este autor como principal<br />
formulador teórico <strong>da</strong>s práticas governamentais<br />
que orientaram o Estado brasileiro à<br />
época <strong>da</strong> entra<strong>da</strong> em vigência do Decreto.<br />
29. MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo<br />
<strong>Brasileiro</strong>. l3.ed. São Paulo: RT, 1988, p. 65.<br />
30. DI PIETRO, M.S.Z. Direito Administrativo.22.<br />
ed. São Paulo: Atlas, 2009, p. 73.<br />
31. jornal Folha <strong>de</strong> São Paulo. TFR Recebe Habeas-<br />
-Data, 8 <strong>de</strong> outubro <strong>de</strong> 1988, p. 05.<br />
32. Publicado no Diário Oficial <strong>da</strong> União <strong>de</strong> l1 <strong>de</strong><br />
outubro <strong>de</strong> 1988, Seção 1, p. 19804 a 19812.<br />
33. MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo<br />
<strong>Brasileiro</strong>. l3. ed. São Paulo: RT, 1988,<br />
p. 152.<br />
34. REVISTA JURÍDICA SÍNTESE. Porto Alegre:<br />
Síntese, Ano XXXVII, nº 142, agosto <strong>de</strong> 1989,<br />
pp. 36-57.
35. PEREIRA JR., Jessé Torres. Tutela Administrativa.<br />
Rio <strong>de</strong> Janeiro: Plurarte, 1983, p. 14.<br />
36. CARDOSO, Fernado Henrique. A Democracia<br />
Necessária. Campinas: Papirus, 1985, pp. 64-5.<br />
37. BIELSA, Rafael. Derecho Administrativo. Buenos<br />
Aires: La Ley, 1964, t. II, p. 85.<br />
38. BANDEIRA DE MELLO, Curso <strong>de</strong> Direito<br />
Administrativo. 14. ed. São Paulo: Malheiros,<br />
2002, p. 96.<br />
39. CARVALHO FILHO, J. S. Manual <strong>de</strong> Direito<br />
Administrativo, 23. ed. Rio <strong>de</strong> Janeiro: Lumen<br />
Juris, 2010, p. 28.<br />
40. JUSTEN FILHO, M. Curso <strong>de</strong> Direito Administrativo;<br />
São Paulo: Saraiva, 2005, p. 225.<br />
41. MEDAUAR, O. Direito Administrativo mo<strong>de</strong>rno.<br />
7. ed. São Paulo: RT, 2003, p. 141.<br />
42. SCHMITT, Carl. Teoría <strong>de</strong> la Constitución.<br />
Traducción <strong>de</strong> F. Ayala. Madrid: Alianza, 1982,<br />
p. 208.<br />
43. Nunca é <strong>de</strong>mais recor<strong>da</strong>r as pon<strong>de</strong>rações <strong>da</strong><br />
Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
sobre o assunto, ao julgar o caso Gomes Lund<br />
e outros (Guerrilha do Araguaia) V. Brasil: “El<br />
Tribunal también ha establecido que el artículo<br />
13 <strong>de</strong> la Convención, al estipular expresamente<br />
los <strong>de</strong>rechos a buscar y a recibir informaciones,<br />
protege el <strong>de</strong>recho que tiene to<strong>da</strong> persona a solicitar<br />
el acceso a la información bajo el control<br />
<strong>de</strong>l Estado, con las salve<strong>da</strong><strong>de</strong>s permiti<strong>da</strong>s bajo<br />
el régimen <strong>de</strong> restricciones <strong>de</strong> la Convención.<br />
Consecuentemente, dicho artículo ampara el<br />
<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> las personas a recibir dicha información<br />
y la obligación positiva <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong> suministrarla,<br />
<strong>de</strong> forma tal que la persona pue<strong>da</strong><br />
tener acceso y conocer esa información o reciba<br />
una respuesta fun<strong>da</strong>menta<strong>da</strong> cuando, por algún<br />
motivo permitido por la Convención, el Estado<br />
pue<strong>da</strong> limitar el acceso a la misma para el caso<br />
concreto. Dicha información <strong>de</strong>be ser entrega<strong>da</strong><br />
sin necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> acreditar un interés directo<br />
para su obtención o una afectación personal,<br />
salvo en los casos en que se aplique una legítima<br />
restricción. Su entrega a una persona pue<strong>de</strong> permitir<br />
a su vez que la información circule en la<br />
socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong> manera que pue<strong>da</strong> conocerla, acce<strong>de</strong>r<br />
a ella y valorarla. De esta forma, el <strong>de</strong>recho<br />
a la libertad <strong>de</strong> pensamiento y <strong>de</strong> expresión<br />
contempla la protección <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> acceso<br />
a la información bajo el control <strong>de</strong>l Estado, el<br />
cual también contiene <strong>de</strong> manera clara las dos<br />
dimensiones, individual y social, <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a<br />
la libertad <strong>de</strong> pensamiento y <strong>de</strong> expresión, las<br />
cuales <strong>de</strong>ben ser garantiza<strong>da</strong>s por el Estado <strong>de</strong><br />
forma simultánea.<br />
Efetivi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Direito Fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> Acesso<br />
Al respecto, la Corte ha <strong>de</strong>stacado la existencia<br />
<strong>de</strong> un consenso regional <strong>de</strong> los Estados que<br />
integran la Organización <strong>de</strong> los Estados Americanos<br />
sobre la importancia <strong>de</strong>l acceso a la información<br />
pública. La necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> protección<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> acceso a la información pública<br />
ha sido objeto <strong>de</strong> resoluciones específicas emiti<strong>da</strong>s<br />
por la Asamblea General <strong>de</strong> la OEA, que<br />
‘[i]nst[ó] a los Estados Miembros a que respeten<br />
y hagan respetar el acceso <strong>de</strong> to<strong>da</strong>s las personas<br />
a la información pública y [a promover] la adopción<br />
<strong>de</strong> las disposiciones legislativas o <strong>de</strong> otro<br />
carácter que fueren necesarias para asegurar su<br />
reconocimiento y aplicación efectiva.’ Asimismo,<br />
dicha Asamblea General en diversas resoluciones<br />
consi<strong>de</strong>ró que el acceso a la información<br />
pública es un requisito indispensable para el<br />
funcionamiento mismo <strong>de</strong> la <strong>de</strong>mocracia, una<br />
mayor transparencia y una buena gestión pública,<br />
y que en un sistema <strong>de</strong>mocrático representativo<br />
y participativo, la ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía ejerce<br />
sus <strong>de</strong>rechos constitucionales a través <strong>de</strong> una<br />
amplia libertad <strong>de</strong> expresión y <strong>de</strong> un libre acceso<br />
a la información.<br />
Por otra parte, la Corte Interamericana ha<br />
<strong>de</strong>terminado que en una socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong>mocrática<br />
es indispensable que las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s estatales<br />
se rijan por el principio <strong>de</strong> máxima<br />
divulgación, el cual establece la presunción<br />
<strong>de</strong> que to<strong>da</strong> información es accesible, sujeto a<br />
un sistema restringido <strong>de</strong> excepciones.”( Corte<br />
Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>. Caso<br />
Gomes Lund e outros [Guerrilha do Araguaia]<br />
v. Brasil. Disponível: www.corteidh.or.cr. Acesso<br />
em maio <strong>de</strong> 2011.)<br />
44. HABERMAS, Jurgen. Mu<strong>da</strong>nça Estrutural na<br />
Esfera Pública. Tradução <strong>de</strong> F. Kothe. Rio <strong>de</strong> Janeiro:<br />
Tempo <strong>Brasileiro</strong>, 1984, p. 269.<br />
45. Sobre uma concepção instrumental do Estado<br />
como aparato político a serviço dos valores,<br />
bens e interesses consi<strong>de</strong>rados superiores pela<br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong>, cf. FERRAJOLI, L. Derecho y Razón.<br />
Traducción <strong>de</strong> P. A. Ibañez et al. Madrid: Trotta,<br />
1995, caps. 13 e 14.<br />
46. cf. FAORO, Raymundo. Os Donos do Po<strong>de</strong>r.<br />
Porto Alegre: Globo, 1984, v. II, p. 734.<br />
47. op. cit., v. I, p. 45.<br />
48. id, p. 46.<br />
49 id, p. 47<br />
50 id, vol. II, p. 736.<br />
51 id, ibid.<br />
209
O CONFLITO APARENTE ENTRE AS DECISÕES<br />
DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL NA ADPF 153<br />
E DA CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS<br />
NO CASO GOMES LUND E OUTROS CONTRA BRASIL<br />
(GUERRILHA DO ARAGUAIA): A ANTÍGONA BRASILEIRA<br />
1. INTRODUÇÃO<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro<br />
Mestre em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Brasília; Especialista em Direito Processual<br />
pelo <strong>Instituto</strong> Superior <strong>de</strong> Administração e Economia <strong>da</strong> Amazônia/Fun<strong>da</strong>ção Getúlio Vargas;<br />
Professora do Curso <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Escola Superior <strong>de</strong> Ciências Sociais <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Estado do Amazonas.<br />
Em seu voto separado no Caso Ximenes Lopes<br />
contra Brasil, o Juiz Antônio Augusto Cançado<br />
Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, ao fazer constar suas impressões<br />
sobre a centrali<strong>da</strong><strong>de</strong> do sofrimento <strong>da</strong>s vítimas<br />
no Direito Internacional dos <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>,<br />
<strong>de</strong>stacou, inicialmente, que “há casos <strong>de</strong> violações<br />
<strong>de</strong> direitos humanos que evocam tragédias, revelando<br />
a perene atuali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong>stas últimas, como<br />
próprias <strong>da</strong> condição humana.” 1<br />
Discorrendo sobre o tema, o Juiz Cançado<br />
Trin<strong>da</strong><strong>de</strong> relembrou que, no caso Bámaca Velásquez<br />
contra Guatemala, 2 o <strong>de</strong>poimento <strong>da</strong> esposa<br />
<strong>da</strong> vítima lhe <strong>de</strong>spertou para a níti<strong>da</strong> relação entre<br />
este caso <strong>de</strong> <strong>de</strong>saparecimento forçado e a célebre<br />
tragédia Antígona <strong>de</strong> Sófocles que trata do <strong>de</strong>vido<br />
respeito aos restos mortais dos entes queridos,<br />
trazendo como pano <strong>de</strong> fundo “o eterno antagonismo<br />
entre a lei positiva (para a manter a or<strong>de</strong>m<br />
pública) e a lei não-escrita (para seguir a consciência<br />
individual)”.<br />
Cerca <strong>de</strong> uma déca<strong>da</strong> <strong>de</strong>pois, parece-nos que<br />
este embate entre “necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> versus humani<strong>da</strong><strong>de</strong>,”<br />
3 tantas vezes já travado, volta a se repetir<br />
em um caso <strong>de</strong> violação <strong>de</strong> direitos humanos.<br />
Trata-se, <strong>de</strong> um lado, do julgamento pelo Supremo<br />
Tribunal Fe<strong>de</strong>ral (órgão máximo do Po<strong>de</strong>r<br />
Judiciário brasileiro) <strong>da</strong> arguição <strong>de</strong> <strong>de</strong>scumprimento<br />
<strong>de</strong> preceito fun<strong>da</strong>mental – ADPF nº 153,<br />
proposta pela Or<strong>de</strong>m dos Advogados do Brasil,<br />
ocorrido nos dias 28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010, em que,<br />
Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
Bacharel em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Estado do Amazonas;<br />
Bolsista do Programa <strong>de</strong> Iniciação Científica – PAIC/FAPEAM; Membro Fun<strong>da</strong>dora<br />
<strong>da</strong> Liga <strong>de</strong> Direito Constitucional <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Estado do Amazonas.<br />
por maioria, votou-se pela improcedência do pedido<br />
<strong>de</strong> interpretação <strong>da</strong> Lei nº 6.683/79 conforme<br />
a Constituição Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1988, para “<strong>de</strong>clarar, à<br />
luz <strong>de</strong> seus preceitos fun<strong>da</strong>mentais, que a anistia<br />
concedi<strong>da</strong> pela cita<strong>da</strong> lei aos crimes políticos ou<br />
conexos não se esten<strong>de</strong> aos crimes comuns praticados<br />
pelos agentes <strong>da</strong> repressão contra opositores<br />
políticos, durante o regime militar (1964/1985)”.<br />
De outro lado, está a Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> (órgão jurisdicional do<br />
Sistema Interamericano <strong>de</strong> Proteção dos <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong>) que, no caso Gomes Lund e outros<br />
contra Brasil (Guerrilha do Araguaia), com<br />
sentença publica<strong>da</strong> em 24 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2010,<br />
<strong>de</strong>cidiu, por unanimi<strong>da</strong><strong>de</strong>, que o Estado é responsável<br />
pelo <strong>de</strong>saparecimento forçado dos membros<br />
<strong>da</strong> Guerrilha do Araguaia e que: 4<br />
“Las disposiciones <strong>de</strong> la Ley <strong>de</strong> Amnistía brasileña<br />
que impi<strong>de</strong>n la investigación y sanción <strong>de</strong><br />
graves violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos son<br />
incompatibles con la Convención Americana,<br />
carecen <strong>de</strong> efectos jurídicos y no pue<strong>de</strong>n seguir<br />
representando un obstáculo para la investigación<br />
<strong>de</strong> los hechos <strong>de</strong>l presente caso, ni para la<br />
i<strong>de</strong>ntificación y el castigo <strong>de</strong> los responsables,<br />
ni pue<strong>de</strong>n tener igual o similar impacto respecto<br />
<strong>de</strong> otros casos <strong>de</strong> graves violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos consagrados en la Convención<br />
Americana ocurridos en Brasil.”<br />
Diante <strong>de</strong>ssas duas <strong>de</strong>cisões, que se posicionam<br />
<strong>de</strong> maneira diametralmente opostas, insta-<br />
211
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
lou-se uma discussão surrealista no meio jurídico<br />
brasileiro sobre o <strong>de</strong>ver <strong>de</strong> cumprimento, ou não,<br />
pelo Estado brasileiro <strong>da</strong> <strong>de</strong>claração <strong>de</strong> inconvencionali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia e suas conseqüências<br />
dispostas nos pontos resolutivos <strong>da</strong> sentença <strong>da</strong><br />
Corte Interamericana, em face do acórdão do Supremo<br />
Tribunal Fe<strong>de</strong>ral que <strong>de</strong>cidiu pela recepção<br />
pela Constituição Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1988 <strong>da</strong> mesma lei.<br />
O presente artigo tem por objetivo precípuo<br />
<strong>de</strong>bruçar-se sobre esse <strong>de</strong>bate. Para este fim, serve-se<br />
do método comparativo, já que serão confronta<strong>da</strong>s<br />
ambas menciona<strong>da</strong>s <strong>de</strong>cisões, ou seja,<br />
uma emana<strong>da</strong> do órgão judicial supremo do Brasil<br />
e outra proveniente <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong><br />
<strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, a cuja jurisdição o Estado brasileiro<br />
se submete. 5 Este cotejo permitirá concluir<br />
que o aludido conflito entre as <strong>de</strong>cisões judiciais<br />
interna e internacional é apenas aparente.<br />
A<strong>de</strong>mais, o presente artigo faz uso, <strong>de</strong> maneira<br />
auxiliar, do método histórico, na medi<strong>da</strong> em<br />
que busca a reconstrução do contexto fático <strong>da</strong><br />
abertura política brasileira, em que foi elabora<strong>da</strong><br />
e promulga<strong>da</strong> a lei <strong>de</strong> anistia, até a reconstitucionalização<br />
em 1988, visando <strong>de</strong>monstrar que esse<br />
<strong>de</strong>bate estéril acerca <strong>da</strong> obrigatorie<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> cumrpimento<br />
<strong>da</strong> sentença interamericana presta-se tão<br />
somente à confirmar a “necessi<strong>da</strong><strong>de</strong>” que o Estado<br />
brasileiro tem <strong>de</strong> manter sua or<strong>de</strong>m pública calca<strong>da</strong><br />
na impuni<strong>da</strong><strong>de</strong>.<br />
Para tanto, esta análise divi<strong>de</strong>-se em três partes<br />
principais: na primeira será exposto o processo<br />
<strong>de</strong> re<strong>de</strong>mocratização do Estado brasileiro, para<br />
se buscar a compreensão do momento histórico<br />
<strong>da</strong> elaboração <strong>da</strong> Lei <strong>de</strong> Anistia (Lei nº 6.683/79)<br />
e o seu confronto com a reconstitucionalização<br />
do Estado ocorri<strong>da</strong> em 1988; na segun<strong>da</strong> parte,<br />
será empreendi<strong>da</strong> a avaliação crítica <strong>da</strong> <strong>de</strong>cisão<br />
proferi<strong>da</strong> pelo Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral no julgamento<br />
<strong>da</strong> ADPF 153 à luz dos princípios e regras<br />
do Direito Internacional dos <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
plasmados na jurisprudência constante <strong>da</strong> Corte<br />
Interamericana e, na terceira parte, será examina<strong>da</strong><br />
a <strong>de</strong>cisão <strong>de</strong>sta Corte no caso Gomes Lund<br />
e outros (Guerrilha do Araguaia), com ênfase na<br />
<strong>de</strong>claração <strong>de</strong> incompatibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia<br />
brasileira com a Convenção Americana.<br />
2. DO PROCESSO DE REDEMOCRATI-<br />
ZAÇÃO BRASILEIRO 6<br />
Utilizando-se <strong>da</strong> terminologia adota<strong>da</strong> por<br />
Guillermo O’Donnell, 7 no processo <strong>de</strong> transição<br />
do regime autoritário para a re<strong>de</strong>mocratização do<br />
Estado brasileiro, verifica-se a ocorrência não simultânea<br />
<strong>da</strong> liberalização e <strong>da</strong> <strong>de</strong>mocratização,<br />
212<br />
razão pela qual será <strong>de</strong>senvolvido, em primeiro lugar,<br />
o exame do período <strong>de</strong> abertura política no final<br />
<strong>da</strong> déca<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1.970. Em segui<strong>da</strong>, será tratado o<br />
processo prévio <strong>de</strong> elaboração <strong>da</strong> nova Constituição,<br />
no governo <strong>de</strong> transição <strong>de</strong>mocrática <strong>de</strong> José<br />
Sarney, e, por fim, será exposto um breve exame<br />
<strong>da</strong>s opções constituintes <strong>de</strong> 1987/1988 que resultaram<br />
no atual texto <strong>da</strong> Carta Magna vigente.<br />
2.1 Do Contexto Histórico <strong>da</strong> Abertura<br />
Política<br />
A abertura política no Brasil po<strong>de</strong> ser compreendi<strong>da</strong><br />
como um processo gradual <strong>de</strong> composição<br />
<strong>de</strong> forças entre o governo militar, que aceitava<br />
efetivar algumas mu<strong>da</strong>nças nas diretrizes do regime,<br />
para composição <strong>de</strong> uma <strong>de</strong>mocracia tutela<strong>da</strong>,<br />
e a oposição, que <strong>de</strong>sejava uma completa e<br />
imediata transformação <strong>da</strong>s estruturas autoritárias<br />
do país. De ambos os lados, ocorreram vitórias<br />
e <strong>de</strong>rrotas parciais. Do mesmo modo, para se<br />
evitar retrocessos bruscos ou avanços excessivos,<br />
foram necessárias concessões recíprocas.<br />
Assim, o tema <strong>da</strong> anistia dos presos e perseguidos<br />
políticos no Brasil esteve <strong>de</strong>s<strong>de</strong> cedo na<br />
agen<strong>da</strong> <strong>da</strong> oposição ao regime militar, ao lado <strong>da</strong>s<br />
reivindicações pela realização <strong>de</strong> eleições diretas<br />
e pela convocação <strong>de</strong> uma Assembleia Nacional<br />
Constituinte soberana e legítima. Porém, antes<br />
mesmo <strong>de</strong> se estabelecer o ambiente político favorável<br />
à discussão <strong>de</strong>ssas pautas, o que somente<br />
viria a ocorrer no final dos anos 1970, a socie<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
civil, logo <strong>da</strong> edição do Ato Institucional nº 01<br />
<strong>de</strong> 1964, já reivindicava a concessão <strong>da</strong> anistia.<br />
Dentre as principais iniciativas <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil<br />
em prol <strong>da</strong> anistia, <strong>de</strong>stacam-se, a fun<strong>da</strong>ção por<br />
Terezinha Zerbini do Movimento Feminino pela<br />
Anistia (1975), a publicação em Lisboa do dossiê<br />
do Comitê Pró-Anistia Geral no Brasil (1976), a<br />
aprovação, na 26ª Reunião <strong>da</strong> Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> Brasileira<br />
para o Progresso <strong>da</strong> Ciência – SBPC, <strong>de</strong> uma<br />
moção em favor <strong>da</strong> anistia (1977), a criação do<br />
Comitê <strong>de</strong> Anistia Primeiro <strong>de</strong> Maio <strong>da</strong> PUC/SP<br />
(1977) e a criação do Comitê <strong>Brasileiro</strong> pela Anistia<br />
– CBA, no Rio <strong>de</strong> Janeiro (1978).<br />
Mesmo diante <strong>de</strong>ssas pressões internas e<br />
internacionais, é no final do governo Geisel que<br />
se fazem notar os primeiros sinais evi<strong>de</strong>ntes <strong>da</strong><br />
abertura lenta e gradual do regime. Impulsionado<br />
pela crise econômica e pela crescente per<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
apoio político <strong>da</strong> população, em <strong>de</strong>zembro do ano<br />
<strong>de</strong> 1.978, o regime militar fez promulgar a Emen<strong>da</strong><br />
Constitucional nº 11 que po<strong>de</strong> ser consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong><br />
como o marco jurídico <strong>da</strong> transição política. Através<br />
<strong>de</strong>sta emen<strong>da</strong>, foram revogados os Atos Ins-
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
titucionais nº 2 a nº 5, assim como os atos complementares<br />
e viabilizou-se, por conseguinte, o<br />
relaxamento <strong>da</strong> repressão policial, a flexibilização<br />
<strong>da</strong> censura e a reintrodução do pluriparti<strong>da</strong>rismo<br />
no sistema eleitoral.<br />
Já no discurso <strong>de</strong> posse <strong>de</strong> João Figueiredo,<br />
em 15 <strong>de</strong> março <strong>de</strong> 1979, o propósito <strong>da</strong> abertura<br />
do regime está mais claro com a reafirmação do<br />
gesto <strong>da</strong> mão estendi<strong>da</strong> em sinal <strong>de</strong> conciliação e<br />
pacificação do país. Nesse contexto, a concessão<br />
<strong>da</strong> anistia foi escolhi<strong>da</strong> pelo Presi<strong>de</strong>nte como priori<strong>da</strong><strong>de</strong>.<br />
Meses <strong>de</strong>pois, em 28 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 1979,<br />
dois dias antes do recesso parlamentar, o Presi<strong>de</strong>nte<br />
envia a Mensagem nº 59 ao Congresso Nacional<br />
com o projeto <strong>de</strong> lei <strong>de</strong> anistia nº 14-CN e<br />
sua respectiva Exposição <strong>de</strong> Motivos. 8<br />
É preciso lembrar, porém, que o Congresso<br />
Nacional <strong>de</strong> 1979 era aquele que sofria pela primeira<br />
vez os efeitos do chamado Pacote <strong>de</strong> Abril,<br />
que é consi<strong>de</strong>rado um revés no processo <strong>de</strong> distensão<br />
política anunciado pelo então Presi<strong>de</strong>nte<br />
Geisel. Tratava-se <strong>de</strong> um bloco normativo baixado<br />
em abril <strong>de</strong> 1977, para frear os avanços rápidos<br />
<strong>da</strong> oposição política do Movimento Democrático<br />
<strong>Brasileiro</strong> – MDB conquistados nas eleições <strong>de</strong><br />
1974, 1976 e que muito provavelmente se repetiriam<br />
em 1978. Assim, <strong>de</strong>ntre as novas regras,<br />
para as eleições ao Senado Fe<strong>de</strong>ral, que em 1978<br />
seria renovado em dois terços, uma <strong>da</strong>s duas vagas<br />
em disputa seria eleita através <strong>de</strong> Colégio Eleitoral<br />
nas Assembleias Legislativas dos Estados e<br />
com a participação <strong>de</strong> <strong>de</strong>legados municipais, instituindo-se<br />
a figura pejorativamente chama<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
Senador Biônico.<br />
Com tal configuração <strong>de</strong> forças políticas, os<br />
parlamentares tiveram que esperar ain<strong>da</strong> o final<br />
do recesso para iniciar a discussão do projeto <strong>de</strong><br />
lei <strong>de</strong> anistia enviado pelo Governo, já que não foi<br />
aprova<strong>da</strong> a convocação extraordinária do Congresso<br />
Nacional. Para tanto, foi composta uma Comissão<br />
Mista, presidi<strong>da</strong> pelo Senador Teotônio Vilela.<br />
Ele percorreu em caravana os presídios para<br />
escutar os pleitos dos presos políticos, os quais<br />
haviam iniciado uma greve <strong>de</strong> fome como forma<br />
<strong>de</strong> manifestação contra o projeto enviado pelo Presi<strong>de</strong>nte<br />
Figueiredo.<br />
A<strong>de</strong>mais, no interior do Congresso Nacional,<br />
as críticas ao projeto governista foram veementes.<br />
Os parlamentares <strong>de</strong> oposição fizeram uso sistemático<br />
<strong>da</strong> palavra para atacar pontos cruciais <strong>da</strong><br />
proposta governista, tais como, a concessão <strong>de</strong><br />
perdão antecipado aos agentes do Estado que cometeram<br />
torturas, execuções extrajudiciais, <strong>de</strong>saparecimentos<br />
forçados, prisões arbitrárias e outras<br />
ilegali<strong>da</strong><strong>de</strong>s que nem mesmo o regime normativo<br />
<strong>de</strong> exceção permitia; a exclusão <strong>da</strong> anistia <strong>de</strong> presos<br />
políticos já con<strong>de</strong>nados por crimes <strong>de</strong> terrorismo,<br />
assalto, sequestro e atentado pessoal, mas<br />
a inclusão no benefício <strong>da</strong>queles que ain<strong>da</strong> estavam<br />
sendo processados pelos mesmos crimes; e a<br />
constituição <strong>de</strong> comissões <strong>de</strong> anistia na estrutura<br />
burocrática do Estado para analisar pedidos dos<br />
supostos beneficiários <strong>da</strong> lei, mas que na prática<br />
futura serviram para in<strong>de</strong>ferir muitos dos requerimentos<br />
e transformar os anistiados em pedintes.<br />
Acerca <strong>de</strong>ssa resistência parlamentar ao projeto,<br />
analisa Lucia Elena Arantes Ferreira Bastos:<br />
“A falta <strong>de</strong> legitimi<strong>da</strong><strong>de</strong> do projeto <strong>de</strong> lei <strong>de</strong><br />
anistia brasileira, no sentido <strong>de</strong> não se a<strong>de</strong>quar<br />
aos anseios do povo, pô<strong>de</strong> ser atesta<strong>da</strong><br />
a partir do momento em que as emen<strong>da</strong>s começaram<br />
a ser apresenta<strong>da</strong>s. No total, foram<br />
ofereci<strong>da</strong>s 305 emen<strong>da</strong>s <strong>de</strong> 134 parlamentares<br />
(26 senadores e 108 <strong>de</strong>putados). Entre as<br />
várias propostas <strong>de</strong> alterações encontravam-<br />
-se: (i) a exclusão dos benefícios <strong>da</strong> anistia,<br />
por serem crimes comuns os atos <strong>de</strong> sevícia<br />
ou <strong>de</strong> tortura; (ii) a inclusão no rol <strong>de</strong> anistiados<br />
dos indivíduos que já haviam sido con<strong>de</strong>nados<br />
pela prática <strong>de</strong> terrorismo, assalto,<br />
sequestro e atentado pessoal; (iii) a retira<strong>da</strong><br />
do benefício <strong>da</strong> graça àqueles que tivessem<br />
or<strong>de</strong>nado, ou realizado prisões sem observar<br />
as formali<strong>da</strong><strong>de</strong>s legais ou <strong>de</strong> forma abusiva.” 9<br />
Quanto ao conteúdo final do projeto, e não<br />
obstante a intensa ativi<strong>da</strong><strong>de</strong> parlamentar <strong>de</strong> oposição<br />
do MDB, examina Lúcia Elena Arantes Ferreira<br />
Bastos que:<br />
“Ao final <strong>da</strong>s discussões que foram trava<strong>da</strong>s<br />
no Congresso, o relator do projeto rejeitou os<br />
substitutivos e as emen<strong>da</strong>s apresenta<strong>da</strong>s, e,<br />
na maioria dos casos, a justificativa foi que<br />
se tratava <strong>de</strong> propostas ‘impertinentes’. Ain<strong>da</strong><br />
assim, o relator apresentou um substitutivo<br />
ao projeto do governo, que acrescentou<br />
mais sete artigos ao texto original, esten<strong>de</strong>ndo<br />
o prazo <strong>de</strong> concessão do benefício para até<br />
15.08.1979, incluiu no art. 1 a possibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> anistia também para os crimes eleitorais,<br />
garantiu aos <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ntes <strong>de</strong> anistiado falecido<br />
o direito às vantagens que lhe seriam <strong>de</strong>vi<strong>da</strong>s,<br />
previu a possibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> familiares <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>saparecidos requererem uma <strong>de</strong>claração <strong>de</strong><br />
ausência <strong>da</strong> pessoa, conce<strong>de</strong>u anistia também<br />
aos empregados <strong>de</strong> empresas priva<strong>da</strong>s, que<br />
haviam sido punidos por participação em greves,<br />
e estabeleceu que os anistiados inscritos<br />
em partidos políticos legalmente constituídos<br />
po<strong>de</strong>riam votar e ser votados.” 10<br />
213
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
Na tumultua<strong>da</strong> sessão do dia 22 <strong>de</strong> agosto<br />
<strong>de</strong> 1979, com a presença tanto do povo como dos<br />
militares no recinto do Congresso Nacional, além<br />
<strong>da</strong> ameaça <strong>de</strong> bomba, <strong>de</strong>u-se o encaminhamento<br />
<strong>da</strong> votação do projeto <strong>de</strong> lei <strong>de</strong> anistia. 11 A leitura<br />
dos discursos <strong>da</strong> oposição parlamentar eme<strong>de</strong>bista<br />
<strong>de</strong>ixa claro que, naquele momento histórico,<br />
não houve um pacto político em prol <strong>da</strong> reconciliação<br />
e <strong>da</strong> pacificação do país. Pelo contrário, se<br />
for leva<strong>da</strong> a sério esta infeliz analogia privatista,<br />
é necessário reconhecer também que um contrato<br />
pressupõe a autonomia <strong>da</strong> vonta<strong>de</strong>, a boa fé e<br />
a igual capaci<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> negociação entre as partes<br />
contratantes. Ora, é evi<strong>de</strong>nte que tais condições<br />
não existiam na época.<br />
Cumpre referir, neste passo, as impressões<br />
<strong>de</strong> Flávio Bierenbach, segundo o qual a Lei <strong>de</strong><br />
Anistia (Lei nº 6.683/79) foi o resultado pífio <strong>da</strong><br />
ativi<strong>da</strong><strong>de</strong> parlamentar <strong>de</strong> um Congresso Nacional<br />
castrado pela ditadura, razão pela qual é patente<br />
a falta <strong>de</strong> clareza do texto, a omissão quanto à diversos<br />
problemas, como a situação funcional <strong>de</strong><br />
milhares <strong>de</strong> servidores civis e militares punidos<br />
politicamente que <strong>de</strong>ixaram <strong>de</strong> ser discutidos, e a<br />
exclusão, num primeiro momento, <strong>da</strong>queles que<br />
foram con<strong>de</strong>nados pela participação na luta arma<strong>da</strong><br />
no campo e na ci<strong>da</strong><strong>de</strong>. 12<br />
Destaque-se, ain<strong>da</strong>, o veto aposto pelo Presi<strong>de</strong>nte<br />
João Figueiredo à expressão “e outros diplomas<br />
legais” que constava do projeto <strong>de</strong> lei aprovado<br />
pelo Congresso Nacional (art. 1º, caput) que<br />
visava ampliar a anistia àqueles servidores punidos<br />
politicamente, mas não com base nos Atos<br />
Institucionais e Complementares. Na Mensagem<br />
nº 267, envia<strong>da</strong> ao Congresso Nacional, o Presi<strong>de</strong>nte<br />
fun<strong>da</strong>mentou o veto a esta expressão com o<br />
argumento <strong>de</strong> que ela <strong>da</strong>ria uma ampliação e generalização<br />
exagera<strong>da</strong>s ao âmbito <strong>de</strong> abrangência<br />
<strong>da</strong> lei, “chegando ao extremo privilégio <strong>de</strong> alcançar<br />
todo e qualquer ilícito porventura cometido,<br />
in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ntemente <strong>de</strong> sua natureza ou motivação”.<br />
Com tal medi<strong>da</strong>, no entanto, a anistia para<br />
os civis e militares perseguidos pelo regime militar<br />
ficou ain<strong>da</strong> mais restringi<strong>da</strong>.<br />
Note-se, a partir <strong>da</strong> leitura do caput e parágrafo<br />
1º do art. 1º <strong>da</strong> Lei nº 6.683/1979, <strong>de</strong> um<br />
lado, que a expressão “crimes <strong>de</strong> qualquer natureza”<br />
ofereceu o perdão incondicional aos agentes<br />
<strong>da</strong> repressão estatal, perpetradores <strong>de</strong> graves violações<br />
aos direitos humanos e, <strong>de</strong> outro lado, excluiu<br />
do mesmo benefício, milhares <strong>de</strong> servidores<br />
públicos civis ou militares, empregados <strong>da</strong> iniciativa<br />
priva<strong>da</strong> e estu<strong>da</strong>ntes, todos atingidos por outros<br />
atos punitivos <strong>de</strong> conotação política diversos<br />
dos institucionais e complementares.<br />
214<br />
A<strong>de</strong>mais, comparando-se os parágrafos 1º e<br />
2º do mesmo art. 1º <strong>da</strong> Lei nº 6.683/1979, é eloquente<br />
o silêncio em relação à prática <strong>de</strong> tortura,<br />
<strong>de</strong>saparecimento forçado, execução extrajudicial<br />
e prisões arbitrárias, os quais são, reconheci<strong>da</strong>mente<br />
crimes contra a humani<strong>da</strong><strong>de</strong>. Tal omissão<br />
<strong>de</strong>ixa claro que o intuito <strong>de</strong>ste dispositivo não é o<br />
repúdio à concessão <strong>de</strong> anistia pela gravi<strong>da</strong><strong>de</strong> dos<br />
crimes ali enumerados, mas, sim, a criminalização<br />
<strong>da</strong> ação política <strong>da</strong> oposição arma<strong>da</strong> ao regime.<br />
Tanto assim é que os atos <strong>de</strong> terrorismo <strong>de</strong><br />
Estado, praticados durante a ditadura brasileira,<br />
jamais foram seriamente investigados, julgados e<br />
punidos. Afinal, a expressão “os que foram con<strong>de</strong>nados”<br />
criou um impedimento processual para<br />
que os agentes <strong>da</strong> repressão viessem a ser, porventura,<br />
processados no futuro.<br />
Em suma, a Lei nº 6.683, <strong>de</strong> 28 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong><br />
1979, conce<strong>de</strong>u uma anistia condicional, parcial e<br />
restrita e em assim sendo, é evi<strong>de</strong>nte que a natureza<br />
jurídica <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia brasileira é <strong>de</strong> uma<br />
ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ira autoanistia, tamanha a discrepância<br />
entre as hipóteses <strong>de</strong> perdão aos atos dos agentes<br />
que serviram ao regime e àquelas que beneficiam<br />
os seus opositores presos e perseguidos políticos.<br />
Ain<strong>da</strong> sob o governo <strong>de</strong> Figueiredo, no ano<br />
<strong>de</strong> 1.982, foram realiza<strong>da</strong>s, pela primeira vez, <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
a edição do Ato Institucional nº 3/66, eleições<br />
diretas para a escolha dos novos governadores dos<br />
Estados. Durante a campanha eleitoral, os candi<strong>da</strong>tos<br />
oposicionistas criticaram duramente o regime<br />
vigente, apontando seus erros e ineficiências<br />
para solução dos problemas brasileiros, resultando<br />
em uma vitória expressiva <strong>de</strong> li<strong>de</strong>ranças políticas<br />
comprometi<strong>da</strong>s com a mu<strong>da</strong>nça do regime. Consequentemente,<br />
o <strong>de</strong>sgaste <strong>da</strong> imagem do regime<br />
militar perante a opinião pública foi inevitável.<br />
A partir <strong>de</strong>sse ano, esboçou-se, então, uma<br />
campanha maciça para a promoção <strong>de</strong> eleições<br />
diretas para a escolha do presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> república,<br />
que, segundo a Constituição então vigente, seriam<br />
realiza<strong>da</strong>s através <strong>de</strong> votação indireta, por intermédio<br />
do Colégio Eleitoral. De um lado, organizou-se<br />
uma mobilização popular e suprapartidária, jamais<br />
vista na história brasileira, reivindicando a realização<br />
<strong>da</strong>s Diretas-já. De outro lado, foram apresenta<strong>da</strong>s<br />
no Congresso Nacional inúmeras propostas<br />
<strong>de</strong> Emen<strong>da</strong>s Constitucionais para a modificação do<br />
texto constitucional, no sentido <strong>de</strong> se restaurar as<br />
eleições presi<strong>de</strong>nciais diretas.<br />
Dentre as referi<strong>da</strong>s propostas <strong>de</strong> emen<strong>da</strong><br />
constitucional apresenta<strong>da</strong>s, aquela que obteve<br />
maior apoio político congressual e popular foi<br />
apresenta<strong>da</strong> pelo Deputado Dante <strong>de</strong> Oliveira, a
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
qual propunha a realização <strong>de</strong> eleições presi<strong>de</strong>nciais<br />
diretas em 1.984. Assim sendo, entre janeiro<br />
e abril do referido ano, as manifestações populares<br />
pelas Diretas-já se intensificaram, por todo o<br />
país. To<strong>da</strong>via, no dia 25 <strong>de</strong> abril, <strong>da</strong>ta <strong>da</strong> votação,<br />
a proposta foi rejeita<strong>da</strong> por não ter obtido o quorum<br />
qualificado <strong>de</strong> dois terços, necessário para<br />
sua aprovação. Verificou-se, no entanto, uma abstenção<br />
sintomática <strong>de</strong> cento e treze parlamentares<br />
naquela <strong>de</strong>cisiva sessão.<br />
Com esse frustrante resultado, os partidos<br />
<strong>de</strong> oposição concentraram seus esforços na eleição<br />
por via indireta, através do Colégio Eleitoral, lançando<br />
a candi<strong>da</strong>tura <strong>de</strong> Tancredo Neves. Além <strong>da</strong><br />
impopulari<strong>da</strong><strong>de</strong> do partido situacionista (PDS), a<br />
escolha <strong>da</strong> candi<strong>da</strong>tura presi<strong>de</strong>ncial envolveu seus<br />
membros em uma disputa interna auto-<strong>de</strong>strutiva,<br />
culminando na renúncia surpreen<strong>de</strong>nte do<br />
presi<strong>de</strong>nte do partido, Senador José Sarney, <strong>de</strong>vido<br />
a <strong>de</strong>saprovação <strong>de</strong> prévias para escolha do melhor<br />
nome <strong>de</strong>ntre os pré-candi<strong>da</strong>tos. Como conseqüência,<br />
ocorreu o <strong>de</strong>sligamento <strong>de</strong> inúmeros<br />
pe<strong>de</strong>ssistas, bem como o apoio <strong>de</strong> governadores e<br />
parlamentares à candi<strong>da</strong>tura <strong>de</strong> Tancredo Neves.<br />
Finalmente, agrega<strong>da</strong>s as forças <strong>de</strong> oposição<br />
na Aliança Democrática e assegurado o voto <strong>de</strong><br />
consciência dos dissi<strong>de</strong>ntes pe<strong>de</strong>ssistas, reunidos<br />
em 15 <strong>de</strong> janeiro <strong>de</strong> 1.985, o Colégio Eleitoral<br />
consagra vencedora a candi<strong>da</strong>tura <strong>de</strong> Tancredo<br />
Neves e <strong>de</strong> seu vice José Sarney. Contudo, como<br />
<strong>de</strong>senlace inesperado, a doença e morte <strong>de</strong> Tancredo<br />
Neves, que ain<strong>da</strong> não havia tomado posse,<br />
fez com que José Sarney assumisse a Presidência<br />
<strong>da</strong> República, após uma longa crise <strong>de</strong> legitimi<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
confirma<strong>da</strong> pelo Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral<br />
em sessão extraordinária <strong>de</strong> 13 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 1.984.<br />
Neste quadro <strong>de</strong> comoção nacional, inicia-se a<br />
chama<strong>da</strong> Nova República.<br />
2.2 Do Processo Pré-Constituinte<br />
A reconstrução <strong>da</strong> or<strong>de</strong>m jurídica <strong>de</strong>mocrática,<br />
através <strong>da</strong> elaboração <strong>de</strong> uma nova constituição,<br />
foi um propósito sempre presente na<br />
agen<strong>da</strong> dos partidos <strong>de</strong> oposição, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> o princípio<br />
<strong>da</strong> abertura política brasileira. Contudo, o <strong>de</strong>senca<strong>de</strong>amento<br />
dos fatos políticos, muitas vezes<br />
<strong>de</strong> modo inesperado, adiou este objetivo. Com o<br />
estabelecimento do governo <strong>de</strong> transição <strong>de</strong> José<br />
Sarney, o panorama político mostrava-se, enfim,<br />
favorável a este passo seguinte no processo <strong>de</strong> re<strong>de</strong>mocratização<br />
do país.<br />
A presente análise concentra-se nas <strong>de</strong>cisões<br />
<strong>de</strong> natureza pré-constituinte, assim <strong>de</strong>signa<strong>da</strong>s<br />
por J. J. Gomes Canotilho como sendo aquelas<br />
<strong>de</strong>cisões a serem toma<strong>da</strong>s ain<strong>da</strong> a montante do<br />
processo constituinte propriamente dito, ou seja,<br />
ain<strong>da</strong> no contexto <strong>de</strong> momentos constitucionais<br />
extraordinários, como o <strong>de</strong> transição constitucional<br />
vivenciado pelo Brasil, no início <strong>da</strong> déca<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
1.980. 13<br />
Nesta etapa do processo, o Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> República<br />
José Sarney, não sem muitas hesitações<br />
quanto à re<strong>da</strong>ção do texto, em 28 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong><br />
1.985, enviou Mensagem ao Congresso Nacional,<br />
contendo a proposta <strong>de</strong> convocação <strong>de</strong> uma<br />
Assembléia Nacional Constituinte, bem como as<br />
linhas fun<strong>da</strong>mentais do procedimento <strong>de</strong> elaboração<br />
<strong>da</strong> nova Constituição. 14<br />
Durante o trâmite <strong>de</strong>ssa proposta <strong>de</strong> Emen<strong>da</strong><br />
Constitucional, em que foi convertido o texto<br />
(PEC nº 43/85-CN), fez-se necessário superar<br />
três questões preliminares, que há muito já <strong>de</strong>spertavam<br />
ampla polêmica em torno <strong>da</strong> própria legitimi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> Assembléia Nacional Constituinte<br />
nascente.<br />
Em primeiro lugar, discutia-se qual seria a<br />
natureza política <strong>da</strong> Assembléia Constituinte. De<br />
um lado, <strong>de</strong>fendia-se a convocação <strong>de</strong> uma assembléia<br />
exclusivamente constituinte cujos membros<br />
seriam eleitos com a única finali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> elaborar<br />
e promulgar o texto <strong>da</strong> nova Carta, dissolvendo-se<br />
logo em segui<strong>da</strong>. De outro lado, sustentava-se a<br />
pratici<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> uma assembléia congressual cujos<br />
membros seriam eleitos em 15 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
1.986 para o exercício <strong>da</strong> função legislativa ordinária,<br />
cumulativamente com o exercício do po<strong>de</strong>r<br />
constituinte originário.<br />
Em segundo lugar, caso se optasse por uma<br />
assembléia constituinte congressual, questionava-se<br />
a legitimi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> participação nos trabalhos<br />
constituintes dos vinte e três senadores que não<br />
participariam <strong>da</strong> renovação senatorial <strong>de</strong> apenas<br />
dois terços, em 1.986. A<strong>de</strong>mais, esta terça parte<br />
do Senado Fe<strong>de</strong>ral era remanescente do Pacote<br />
<strong>de</strong> Abril que instituiu a figura do senador biônico.<br />
Portanto, referidos senadores não haviam sido<br />
eleitos pelo povo, mas por um Colégio Eleitoral no<br />
qual eram majoritários os membros do partido situacionista<br />
do regime militar (ARENA), e haviam<br />
recebido esse man<strong>da</strong>to apenas para o exercício do<br />
po<strong>de</strong>r legislativo ordinário.<br />
Enfim, cumpria <strong>de</strong>finir também qual seria a<br />
extensão dos po<strong>de</strong>res <strong>da</strong> futura Assembléia Nacional<br />
Constituinte. Diante <strong>de</strong>ssa crise prévia <strong>de</strong><br />
legitimi<strong>da</strong><strong>de</strong>, essa questão se impunha para tentar<br />
<strong>de</strong>finir se a Assembléia Nacional Constituinte seria<br />
um órgão ver<strong>da</strong><strong>de</strong>iramente <strong>de</strong>tentor do po<strong>de</strong>r<br />
constituinte originário, ou <strong>de</strong> mera competência<br />
215
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
reformadora <strong>da</strong> Constituição outorga<strong>da</strong> <strong>de</strong> 1.967<br />
com a Emen<strong>da</strong> Constitucional nº 1 <strong>de</strong> 1.969.<br />
Por conseguinte, ain<strong>da</strong> que sob o ponto <strong>de</strong> vista<br />
formal, caso fosse reconhecido que a Assembléia<br />
nascente <strong>de</strong>tinha o po<strong>de</strong>r constituinte originário,<br />
<strong>de</strong>veria ser <strong>de</strong>finido o procedimento para seu funcionamento<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> sua instalação até a promulgação<br />
<strong>da</strong> nova Constituição.<br />
Com o intuito <strong>de</strong> apresentar soluções a esses<br />
problemas, foram apresenta<strong>da</strong>s algumas proposições<br />
<strong>de</strong> emen<strong>da</strong> e <strong>de</strong> substitutivos <strong>de</strong> iniciativa<br />
parlamentar <strong>de</strong>ntre as quais <strong>de</strong>staca-se o substitutivo<br />
à proposta <strong>de</strong> Emen<strong>da</strong> Constitucional nº<br />
43/85-CN, formulado pelo seu relator Flavio Bierrenbach,<br />
o qual apesar <strong>de</strong> apresentar propostas<br />
compatíveis com os valores <strong>de</strong>mocráticos, eram<br />
politicamente inviáveis naquele momento.<br />
Sobre a questão <strong>da</strong> anistia, o relator Flavio<br />
Bierrenbach é bem claro ao afirmar que sua proposta<br />
foi conciliatória para amenizar as omissões<br />
<strong>de</strong>ixa<strong>da</strong>s pela Lei n o 6.683/79 e assim, sendo a<br />
anistia um anseio do país talvez, no futuro, sob<br />
outras condições históricas, seja possível conquistar<br />
um novo avanço. 15<br />
Após amplos <strong>de</strong>bates, inclusive no âmbito<br />
<strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil, foi, enfim, aprovado o texto <strong>da</strong><br />
Emen<strong>da</strong> Constitucional nº 26, <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> novembro<br />
<strong>de</strong> 1.985. Os seus artigos 1 o a 3 o tratam dos<br />
processos <strong>de</strong> elaboração <strong>da</strong> Constituição, o seu<br />
artigo 4 o amplia as hipóteses <strong>de</strong> anistia e o seu<br />
artigo 5 o traz casos <strong>de</strong> inelegibili<strong>da</strong><strong>de</strong>. No entanto,<br />
ain<strong>da</strong> era inegociável o perdão concedido pela lei<br />
6.683/1979 aos agentes <strong>da</strong> repressão.<br />
Prevaleceu, portanto, não sem veementes<br />
protestos <strong>da</strong>queles que sustentavam ponto <strong>de</strong> vista<br />
contrário, uma assembléia congressual, na qual<br />
os membros do Po<strong>de</strong>r Legislativo <strong>de</strong>veriam conciliar<br />
as funções <strong>de</strong> legislador ordinário e <strong>de</strong> legislador<br />
constituinte. Por não haver cláusula expressa<br />
em contrário, assegurou-se a participação dos senadores<br />
eleitos indiretamente em 1.982 nos trabalhos<br />
constituintes, com status igualitário àqueles<br />
eleitos diretamente em 1.986, para o exercício<br />
cumulativo <strong>da</strong>s funções <strong>de</strong> congressista e <strong>de</strong> constituinte.<br />
Enfim, foi suprimi<strong>da</strong> qualquer limitação<br />
ao po<strong>de</strong>r constituinte originário, constituindo-se<br />
uma assembléia constituinte livre e soberana.<br />
Conclui-se, <strong>de</strong>ssa forma, mais um passo do<br />
longo e gradual processo <strong>de</strong> abertura política brasileira,<br />
parte <strong>de</strong> uma transição política arquiteta<strong>da</strong><br />
com a mesma capaci<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> transacionar benefícios<br />
com impuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s, em nome <strong>de</strong> uma postura<br />
retoricamente pacífica e segura, dita benéfica para<br />
a normali<strong>da</strong><strong>de</strong> do processo, tantas vezes presen-<br />
216<br />
cia<strong>da</strong> em outros momentos <strong>de</strong> crises <strong>de</strong> ditaduras,<br />
na história nacional.<br />
2.3 Da Reconstitucionalização do Estado<br />
<strong>Brasileiro</strong><br />
Apesar <strong>da</strong>s crises <strong>de</strong> ilegitimi<strong>da</strong><strong>de</strong>, vivencia<strong>da</strong>s<br />
durante o período <strong>da</strong> abertura política e <strong>da</strong><br />
re<strong>de</strong>mocratização, o processo <strong>de</strong> reconstitucionalização<br />
do Estado brasileiro, entre 1987 e 1988, foi<br />
marcado pela ampla participação popular e pelo <strong>de</strong>bate<br />
nacional do texto <strong>de</strong> uma nova Constituição<br />
que <strong>de</strong> forma inédita foi construí<strong>da</strong>, passo-a-passo,<br />
sem a interferência do Po<strong>de</strong>r Executivo ou <strong>de</strong> um<br />
texto <strong>de</strong> anteprojeto prévio.<br />
Sendo assim, po<strong>de</strong>-se afirmar que a Constituição<br />
brasileira <strong>de</strong> 1988 foi <strong>de</strong> fato e <strong>de</strong> direito<br />
resultado do po<strong>de</strong>r constituinte originário, tornando-se<br />
o parâmetro <strong>de</strong> confronto <strong>da</strong> vali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> to<strong>da</strong>s as leis, <strong>de</strong>cretos-leis e <strong>de</strong>mais atos normativos<br />
produzidos durante a vigência dos atos<br />
institucionais e <strong>da</strong> Constituição <strong>de</strong> 1967.<br />
Por conseguinte, caberia aos intérpretes e<br />
aplicadores <strong>da</strong> Constituição, fazer a análise <strong>da</strong><br />
continui<strong>da</strong><strong>de</strong> ou não <strong>de</strong> to<strong>da</strong> essa normativa produzi<strong>da</strong><br />
durante o Estado autoritário em face <strong>da</strong><br />
nova Constituição, para se saber se essas foram<br />
recepciona<strong>da</strong>s ou revoga<strong>da</strong>s após o estabelecimento<br />
<strong>da</strong> nova or<strong>de</strong>m constitucional.<br />
Certamente, essa não é uma tarefa fácil diante<br />
do contexto <strong>de</strong> uma “transição transaciona<strong>da</strong>”,<br />
on<strong>de</strong> as instituições políticas se perpetuaram no<br />
po<strong>de</strong>r enquanto se instalava no Brasil uma nova<br />
or<strong>de</strong>m constitucional pauta<strong>da</strong> em preceitos fun<strong>da</strong>mentais,<br />
tais como o <strong>da</strong> <strong>de</strong>mocracia pluralista,<br />
o <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> pessoa humana e o <strong>da</strong> prevalência<br />
dos direitos e garantias fun<strong>da</strong>mentais.<br />
Nesse novo contexto, é válido citar que alguns<br />
avanços referentes à questão <strong>da</strong> anistia dos<br />
agentes públicos e empregados <strong>da</strong> iniciativa priva<strong>da</strong><br />
po<strong>de</strong>m ser visualizados. No artigo 5º, XLIII,<br />
consi<strong>de</strong>ra a prática do crime <strong>de</strong> tortura inafiançável<br />
e insuscetível <strong>de</strong> graça ou anistia, e no Ato<br />
<strong>da</strong>s Disposições Constitucionais Transitórias<br />
– ADCT, o artigo 8º Abrange novas hipóteses <strong>de</strong><br />
concessão <strong>de</strong> anistia e o artigo 9º outorga competência<br />
ao Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral para revisar<br />
os atos punitivos do Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> República, <strong>de</strong><br />
caráter político, <strong>da</strong>tados <strong>de</strong> 15 <strong>de</strong> julho a 31 <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>zembro <strong>de</strong> 1969.<br />
No plano infraconstitucional, <strong>de</strong>stacam-se<br />
as leis nº 9.140/1995 e nº 10.559/2002. A primeira,<br />
16 trata do reconhecimento “como mortas, para<br />
todos os efeitos legais, <strong>da</strong>s “pessoas que tenham
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
participado, ou tenham sido acusa<strong>da</strong>s <strong>de</strong> participação,<br />
em ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s políticas, no período <strong>de</strong> 2 <strong>de</strong><br />
setembro <strong>de</strong> 1961 a 5 <strong>de</strong> outubro <strong>de</strong> 1988, e que,<br />
por este motivo, tenham sido <strong>de</strong>ti<strong>da</strong>s por agentes<br />
públicos, achando-se, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> então, <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s,<br />
sem que <strong>de</strong>las haja notícias”, além <strong>de</strong> criar uma<br />
comissão especial para apuração <strong>de</strong>stes casos e<br />
outorgar in<strong>de</strong>nizações aos familiares dos mortos e<br />
<strong>de</strong>saparecidos políticos. Já a segun<strong>da</strong>, regulamentou<br />
o disposto no citado artigo 8º do ADCT, criou<br />
o regime administrativo do anistiado político e<br />
conce<strong>de</strong>u aos abrangidos por esta lei um benefício<br />
in<strong>de</strong>nizatório.<br />
É evi<strong>de</strong>nte, por conseguinte, que no longo<br />
processo <strong>de</strong> re<strong>de</strong>mocratização e reconstitucionalização<br />
do Estado brasileiro, a anistia concedi<strong>da</strong><br />
em 1979 foi sendo gradual e transaciona<strong>da</strong>mente<br />
revisa<strong>da</strong>, passando pelas disposições <strong>da</strong> Emen<strong>da</strong><br />
Constitucional nº 26 e culminando com a garantia<br />
disposta no inciso XLIII do artigo 5º <strong>da</strong> Constituição<br />
Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1988, ambos já citados neste<br />
item.<br />
De fato o processo <strong>de</strong> abertura política no<br />
Brasil foi (e continua sendo) lento, gradual e seguro.<br />
Mas, seguro para quem? Um ponto continuava<br />
(e ain<strong>da</strong> hoje continua) inegociável neste<br />
processo: a investigação e punição dos agentes <strong>da</strong><br />
repressão responsáveis pelas violações <strong>de</strong> direitos<br />
humanos perpetra<strong>da</strong>s com a con<strong>de</strong>scendência do<br />
regime <strong>de</strong> exceção<br />
Portanto, o julgamento <strong>da</strong> ADPF 153 teria<br />
sido a oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> um novo passo neste processo<br />
para a consoli<strong>da</strong>ção <strong>da</strong> <strong>de</strong>mocracia no país,<br />
e maturi<strong>da</strong><strong>de</strong> constitucional do Estado <strong>de</strong> Direito<br />
brasileiro.<br />
3. DA DECISÃO DO SUPREMO TRIBU-<br />
NAL FEDERAL NA ADPF 153<br />
No julgamento <strong>da</strong> ADPF 153, realizado nos<br />
dias 28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010, os Ministros do<br />
Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral, por sete votos a dois, 17<br />
<strong>de</strong>cidiram que a anistia brasileira é ampla, geral<br />
e bilateral, abarcando tanto os crimes políticos<br />
quanto os chamados crimes comuns (que compõem<br />
o rol <strong>de</strong> crimes anistiados por conexão aos<br />
crimes políticos – conforme art. 1º, §1º <strong>da</strong> Lei nº<br />
6.683/79 – e se consubstanciam em praticamente<br />
qualquer crime que não o <strong>de</strong> índole política, inclusive<br />
crimes contra a humani<strong>da</strong><strong>de</strong>, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que<br />
relacionados aos crimes políticos ou cometidos<br />
por motivação política), praticados por opositores<br />
políticos e agentes do Estado, no período compreendido<br />
entre 02 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 1961 e 15 <strong>de</strong> agosto<br />
<strong>de</strong> 1979.<br />
Assim sendo, consi<strong>de</strong>rando os objetivos do<br />
presente artigo, a partir <strong>de</strong> agora serão analisados<br />
os argumentos expendidos nas três linhas argumentativas<br />
<strong>de</strong>senvolvi<strong>da</strong>s pelos Ministros: a primeira,<br />
adota<strong>da</strong> pelo Ministro Eros Grau (relator),<br />
que votou pela improcedência <strong>da</strong> ADPF (ao enten<strong>de</strong>r<br />
que a anistia brasileira foi ampla e geral);<br />
a segun<strong>da</strong>, apresenta<strong>da</strong> pelo Ministro Ricardo<br />
Lewandowski e segui<strong>da</strong> pelo Ministro Ayres Britto,<br />
que votaram pela procedência parcial <strong>da</strong> ADPF,<br />
no sentido <strong>de</strong> excluir <strong>da</strong> anistia os “crimes <strong>de</strong> sangue”<br />
e a terceira, <strong>de</strong>linea<strong>da</strong> pelo Ministro Celso <strong>de</strong><br />
Mello, que também votou pela improcedência <strong>da</strong><br />
ADPF, mas fez uma análise <strong>da</strong> jurisprudência <strong>da</strong><br />
Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> para<br />
concluir (erroneamente, segundo entendimento<br />
posterior <strong>da</strong> própria Corte Interamericana, como<br />
será visto adiante) pela sua não-aplicação ao caso<br />
brasileiro.<br />
O Ministro Eros Grau iniciou o julgamento<br />
firmando o entendimento <strong>de</strong> que a lei <strong>de</strong> anistia<br />
brasileira (Lei nº 6.683/79) foi legitimamente ampla,<br />
geral e bilateral, porque apoia<strong>da</strong> por diversos<br />
setores <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> brasileira. 18<br />
Por oportuno, relembre-se que, como exposto<br />
alhures, essa mesma socie<strong>da</strong><strong>de</strong> vivia amedronta<strong>da</strong><br />
com as imposições e perseguições <strong>da</strong> ditadura<br />
militar então vigente e, <strong>de</strong> antemão, sabia<br />
que naquele momento não seria possível sequer o<br />
vislumbre <strong>da</strong> punição <strong>da</strong>queles que se diziam agir<br />
em nome do governo militar e praticaram graves<br />
violações <strong>de</strong> direitos humanos.<br />
O próprio Relator, contraditoriamente, contextualizou<br />
a supramenciona<strong>da</strong> conjuntura fática<br />
(<strong>de</strong> <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong><strong>de</strong> entre os agentes do Estado e seus<br />
opositores), ao citar o <strong>de</strong>poimento <strong>de</strong> Dalmo <strong>de</strong><br />
Abreu Dallari, que foi preso e sequestrado por se<br />
opor ao regime então vigente:<br />
“(...) Nós sabíamos que seria inevitável aceitar<br />
limitações e admitir que criminosos participantes<br />
do governo ou protegidos por ele<br />
escapassem <strong>da</strong> punição que mereciam por<br />
justiça, mas consi<strong>de</strong>rávamos conveniente<br />
aceitar essa distorção, pelo benefício que resultaria<br />
aos perseguidos e às suas famílias<br />
e pela perspectiva <strong>de</strong> que teríamos ao nosso<br />
lado companheiros <strong>de</strong> indiscutível vocação<br />
<strong>de</strong>mocrática e amadurecidos pela experiência.<br />
(...) A idéia inicial <strong>de</strong> anistia era muito<br />
genérica e resultou no lema ‘anistia ampla,<br />
geral e irrestrita’, mas logo se percebeu que<br />
seria necessária uma confrontação <strong>de</strong> propostas,<br />
pois os que ain<strong>da</strong> mantinham o comando<br />
político logo admitiram que seria impossível<br />
ignorar a proposta dos <strong>de</strong>mocratas, mas per-<br />
217
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
218<br />
ceberam que uma superiori<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> força lhes<br />
<strong>da</strong>va um po<strong>de</strong>r <strong>de</strong> negociação e cui<strong>da</strong>ram <strong>de</strong><br />
usar a idéia generosa <strong>de</strong> anistia para dizer que<br />
não seria justo beneficiar somente presos políticos<br />
e exilados, <strong>de</strong>vendo-se <strong>da</strong>r garantia <strong>de</strong><br />
impuni<strong>da</strong><strong>de</strong> àqueles que, segundo eles, movidos<br />
por objetivos patrióticos e para <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>r<br />
o Brasil do perigo comunista, tinham combatido<br />
a subversão, pren<strong>de</strong>ndo e torturando os<br />
inimigos do regime. Nasceu assim a proposta<br />
<strong>de</strong> ‘anistia recíproca’. (...) (F)oram abrangidos<br />
os que tivessem cometido crimes políticos<br />
ou ‘conexos’ com esses. Assim, aquele que<br />
matou alguém numa sessão <strong>de</strong> tortura estaria<br />
anistiado porque seu principal objetivo<br />
era combater um adversário político. O homicídio<br />
seria apenas conexo <strong>de</strong> outro crime,<br />
a ação arbitrária por motivos políticos, que<br />
seria o principal. Assim se chegou à Lei <strong>da</strong><br />
Anistia (...).” 19<br />
Por conseguinte, o Min. Eros Grau prosseguiu<br />
seu voto-condutor <strong>da</strong> ADPF 153 afirmando<br />
que o §1º do artigo 1º <strong>da</strong> Lei nº 6.683/79 <strong>de</strong>finiu<br />
crimes conexos aos crimes políticos como os<br />
crimes <strong>de</strong> qualquer natureza relacionados com os<br />
crimes políticos ou praticados por motivação política.<br />
Po<strong>de</strong>m ser <strong>de</strong> “qualquer natureza”, mas [i]<br />
hão <strong>de</strong> terem estado relacionados com os crimes<br />
políticos ou [ii] hão <strong>de</strong> terem sido praticados por<br />
motivação política. São crimes outros que não políticos;<br />
logo, são crimes comuns, porém [i] relacionados<br />
com os crimes políticos ou [ii] praticados<br />
por motivação política.<br />
Como visto, a “transição transaciona<strong>da</strong>” brasileira<br />
foi fruto <strong>de</strong> um acordo político que culminou<br />
com a promulgação <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia, a qual,<br />
repise-se, sob o comando que incluiu os crimes<br />
conexos com os crimes políticos, englobou todo e<br />
qualquer <strong>de</strong>lito cometido, inclusive os <strong>de</strong> lesa-humani<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
cuja proibição <strong>de</strong> cometimento, para a<br />
jurisprudência firme <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong><br />
<strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> está alça<strong>da</strong> à categoria <strong>de</strong> norma<br />
imperativa <strong>de</strong> direito internacional (norma <strong>de</strong><br />
jus cogens). 20<br />
A constatação <strong>de</strong> que a intenção <strong>da</strong> lei <strong>de</strong><br />
anistia brasileira era, <strong>de</strong> fato, acobertar todo e<br />
qualquer crime, é feita pelo próprio Min. Eros<br />
Grau, quando lançou em seu voto a afirmação<br />
do ex-Ministro do STF Sepúlve<strong>da</strong> Pertence, 21 no<br />
sentido <strong>de</strong> existir um ponto <strong>de</strong> inflexibili<strong>da</strong><strong>de</strong> do<br />
Governo militar no que concerne à anistia: o §1º<br />
do art. 1º <strong>da</strong> Lei nº 6.683/79. Vejamos:<br />
“(...) No projeto, havia um ponto inegociável<br />
pelo Governo: o §1º do art. 1º, que, <strong>de</strong>finindo,<br />
com amplitu<strong>de</strong> heterodoxa, o que se consi<strong>de</strong>rariam<br />
crimes conexos aos crimes políticos,<br />
tinha o sentido indisfarçável <strong>de</strong> fazer compreen<strong>de</strong>r,<br />
no alcance <strong>da</strong> anistia, os <strong>de</strong>litos <strong>de</strong><br />
qualquer natureza cometidos nos ‘porões do<br />
regime’, como então se dizia, pelos agentes<br />
civis e militares <strong>da</strong> repressão. (...)<br />
É expressivo recor<strong>da</strong>r que, no curso <strong>de</strong> todo<br />
o processo legislativo – que constituiu um<br />
marco incomum <strong>de</strong> intenso <strong>de</strong>bate parlamentar<br />
sobre um projeto dos governos militares<br />
-, nem uma voz se tenha levantado para por<br />
em dúvi<strong>da</strong> a interpretação <strong>de</strong> que o art. 1º, §<br />
1º, se aprovado, como foi, implicava a anistia<br />
<strong>da</strong> tortura pratica<strong>da</strong> e dos assassínios perpetrados<br />
por servidores públicos, sob o manto<br />
<strong>da</strong> imuni<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> fato do regime <strong>de</strong> arbítrio.<br />
(...).” 22<br />
Curioso mencionar que o Ministro relator<br />
ressaltou que a adoção <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia foi anterior<br />
à Convenção <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s contra a Tortura<br />
e outros Tratamentos ou Penas Cruéis, Desumanas<br />
ou Degra<strong>da</strong>ntes (adota<strong>da</strong> em 10 <strong>de</strong> <strong>de</strong>zembro<br />
<strong>de</strong> 1984) que, por sua vez, não alcançaria, por impossibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
lógica, anistias anteriormente a[s]<br />
23 24<br />
suas vigência[s] consuma<strong>da</strong>[s].<br />
A<strong>de</strong>mais, o Min. Eros Grau ressalta que caso<br />
o Estado brasileiro um dia venha (viesse) a alterar<br />
e/ou revisar sua lei <strong>de</strong> anistia, tal qual aconteceu<br />
com o Chile, a Argentina e o Uruguai, não caberá<br />
(caberia) ao Po<strong>de</strong>r Judiciário tal tarefa, mas antes<br />
25 26<br />
e tão somente, ao Po<strong>de</strong>r Legislativo.<br />
Em segui<strong>da</strong>, concluiu contraditoriamente o<br />
voto afirmando que: “é necessário dizer, por fim,<br />
vigorosa e reitera<strong>da</strong>mente, que a <strong>de</strong>cisão pela improcedência<br />
<strong>da</strong> presente ação não exclui o repúdio<br />
a to<strong>da</strong>s as mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> tortura, <strong>de</strong> ontem e <strong>de</strong><br />
hoje, civis e militares, policiais ou <strong>de</strong>linquentes.<br />
Há coisas que não po<strong>de</strong>m ser esqueci<strong>da</strong>s.” 27<br />
Diferentemente do Relator, e seguindo a linha<br />
adota<strong>da</strong> pelo Ministro Ricardo Lewandowski,<br />
o Ministro Ayres Britto 28 excluiu do rol <strong>de</strong> crimes<br />
anistiados, os chamados “crimes <strong>de</strong> sangue”.<br />
No enten<strong>de</strong>r do Min. Ayres Britto, em primeiro<br />
momento, apenas e tão somente o perdão<br />
individual é possível e virtuoso. Para os casos <strong>de</strong><br />
perdão coletivo (tal qual acontece com a concessão<br />
<strong>de</strong> anistia), é indispensável que a coletivi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
aja com cristalina intenção <strong>de</strong> fazê-lo, até porque<br />
implica diretamente na concessão <strong>da</strong> impuni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
aos perpetradores <strong>de</strong> crimes abomináveis aos<br />
olhos <strong>da</strong> própria coletivi<strong>da</strong><strong>de</strong>. Nesses termos, o<br />
Min. Carlos Ayres Britto não conseguiu vislum-
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
brar a interpretação <strong>da</strong><strong>da</strong> à lei <strong>de</strong> anistia no sentido<br />
<strong>de</strong> que “incluiu no seu âmbito pessoal <strong>de</strong> incidência<br />
to<strong>da</strong>s as pessoas que cometeram crimes não<br />
só os singelamente políticos mas os caracteristicamente<br />
hediondos ou assemelhados, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que<br />
sob motivação política ou sob tipificação política.”<br />
Seguiu afirmando que o Min. Erros Grau,<br />
Relator <strong>da</strong> ADPF 153, <strong>de</strong>u ênfase à vonta<strong>de</strong> subjetiva<br />
<strong>da</strong> lei (do legislador) e às suas tratativas<br />
(prece<strong>de</strong>ntes), que <strong>de</strong>veriam ser consi<strong>de</strong>rados subsidiariamente,<br />
e não ao que a própria lei objetivamente<br />
disse, o que <strong>de</strong>ve ser primariamente levado<br />
em conta.<br />
Nesse panorama, enten<strong>de</strong>u que no caso <strong>da</strong><br />
Lei nº 6.683/79 os crimes hediondos e equiparados<br />
não foram incluídos objetivamente no rol <strong>de</strong><br />
crimes anistiados e arrematou:<br />
“(…) antigamente se dizia o seguinte: hipocrisia<br />
é a homenagem que o vício presta à<br />
virtu<strong>de</strong>, o vício tem uma necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> se<br />
escon<strong>de</strong>r, <strong>de</strong> se camuflar e termina ren<strong>de</strong>ndo<br />
uma homenagem à virtu<strong>de</strong>. Quem redigiu<br />
essa lei não teve coragem, digamos assim,<br />
<strong>de</strong> assumir essa propala<strong>da</strong> intenção <strong>de</strong> anistiar<br />
torturadores, estupradores, assassinos<br />
frios <strong>de</strong> prisioneiros já rendidos, pessoas que<br />
jogavam <strong>de</strong> um avião em pleno vôo as suas<br />
vítimas embaixo, pessoas que ligavam fios à<br />
toma<strong>da</strong> <strong>de</strong>sencapados presos à genitália feminina,<br />
pessoas que estupravam moças, mulheres<br />
na presença dos pais, dos namorados, dos<br />
maridos (...)”.<br />
Aduziu, igualmente, que existem crimes que,<br />
por sua natureza, são absolutamente incompatíveis<br />
com qualquer idéia <strong>de</strong> criminali<strong>da</strong><strong>de</strong> política<br />
pura ou por conexão, bem como que a lei <strong>de</strong> anistia<br />
não é clara, não traz o propósito <strong>de</strong>liberado <strong>de</strong><br />
anistiar e há essa necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> clareza, além <strong>de</strong><br />
qualquer dúvi<strong>da</strong> razoável, uma vez que as pessoas<br />
<strong>de</strong> que tratamos aqui, os assassinos, os estupradores,<br />
os torturadores praticaram excessos, abusos<br />
no próprio interior <strong>de</strong> um regime <strong>de</strong> exceção. Não<br />
foram pessoas que se contentaram com a dureza<br />
do regime <strong>de</strong> exceção, foram além <strong>da</strong> dureza do<br />
regime <strong>de</strong> exceção por conta própria, pessoas que<br />
exacerbaram o cometimento <strong>de</strong> crimes no interior<br />
do próprio regime <strong>de</strong> exceção por si mesmo autoritário,<br />
por si mesmo duro, por si mesmo ignorante<br />
<strong>de</strong> direitos, aqui e ali, não a todo instante, <strong>de</strong> direitos<br />
elementarmente consi<strong>de</strong>rados como direitos<br />
próprios, típicos <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong> humana.<br />
A<strong>de</strong>mais, explicitou que o regime militar,<br />
baseado nos pilares <strong>da</strong> hierarquia e <strong>da</strong> disciplina<br />
inerentes à atuação <strong>da</strong>s forças arma<strong>da</strong>s, instituiu<br />
uma or<strong>de</strong>m legal, por meio <strong>de</strong> atos institucionais<br />
e complementares. E frisou: ain<strong>da</strong> que tenha sido<br />
uma or<strong>de</strong>m legal não <strong>de</strong>mocrática, autoritária, era<br />
indubitavelmente uma or<strong>de</strong>m legal. Nesse passo,<br />
<strong>de</strong>squalificou (arrancou) a propala<strong>da</strong> legitimi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong><strong>da</strong> à atuação dos perpetradores <strong>de</strong> crimes contra<br />
a humani<strong>da</strong><strong>de</strong>:<br />
“(...) essas pessoas que estamos a tratar torturadores<br />
et caetaera, essas pessoas <strong>de</strong>sobe<strong>de</strong>ceram<br />
não só a legali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong>mocrática <strong>de</strong><br />
1946 como a própria legali<strong>da</strong><strong>de</strong> excepcional<br />
do regime militar, pessoas que transitaram à<br />
margem <strong>de</strong> qualquer idéia <strong>de</strong> lei, <strong>de</strong>sonrando<br />
as próprias forças arma<strong>da</strong>s que não compactuavam<br />
nas suas leis com atos <strong>de</strong> selvageria<br />
porque o torturador (...) não é um i<strong>de</strong>ólogo,<br />
não elabora mentalmente qualquer teoria <strong>de</strong><br />
filosofia política. Ele não comete nenhum crime<br />
<strong>de</strong> opinião. Ele não comete nenhum crime<br />
político, portanto (...) o torturador é um<br />
monstro, é um <strong>de</strong>snaturado, é um tarado. O<br />
torturador é aquele que experimenta o mais<br />
intenso dos prazeres diante do mais intenso<br />
dos sofrimentos alheios perpetrados por ele.<br />
É uma espécie <strong>de</strong> cascavel <strong>de</strong> feroci<strong>da</strong><strong>de</strong> tal<br />
que mor<strong>de</strong> o som, mor<strong>de</strong> o som dos próprios<br />
chocalhos, não se po<strong>de</strong> ter con<strong>de</strong>scendência<br />
com torturador (...)”.<br />
Logo, ao analisar a Lei nº 6.683/79, o Min.<br />
Ayres Britto <strong>de</strong>preen<strong>de</strong>u que o centro <strong>de</strong> referibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> lei é o crime político, sendo o crime conexo<br />
subsidiário, secundário e concluiu:<br />
“(...) aí disse o Min. Lewandowski, o que a<br />
priori excluiria todo tipo <strong>de</strong> crime <strong>de</strong> sangue<br />
com resultado morte, crime <strong>de</strong> lesa-humani<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
<strong>de</strong> lesa-Deus praticado por uma anti-<br />
-pessoa que é pior do que um animal, além <strong>de</strong><br />
não ser uma pessoa é pior do que um animal<br />
porque o animal não tortura, mas a lei que<br />
anistiar que o diga e me parece que a lei não<br />
disse (...)”.<br />
Em segui<strong>da</strong>, distinguiu o processo pela lei <strong>de</strong><br />
anistia, que foi relativo, do processo <strong>de</strong> abertura<br />
política, esse sim amplo, geral e irrestrito. Embasou<br />
seu entendimento <strong>de</strong> anistia relativa na falta<br />
<strong>de</strong> isonomia que a Lei nº 6.683/79 ensejou <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>da</strong>s próprias forças arma<strong>da</strong>s, posto que a maioria<br />
dos militares não praticaram e/ou compactuaram<br />
com tortura, e assim “os militares que <strong>de</strong>sonraram<br />
as forças arma<strong>da</strong>s, o Estado e a pátria e Deus”<br />
não po<strong>de</strong>m ser tratados em igual<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> condições<br />
com os militares honrados que acreditavam<br />
estar pugnando por uma estruturação estatal e<br />
219
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
uma forma <strong>de</strong> governo boas para o Brasil, equivoca<strong>da</strong>mente<br />
ao meu sentir e no sentir <strong>de</strong> outras<br />
pessoas, mas não <strong>de</strong> to<strong>da</strong>s as pessoas.<br />
Por fim, enten<strong>de</strong>u que a anistia não teve caráter<br />
amplo, geral e irrestrito e julgo[u] parcialmente<br />
proce<strong>de</strong>nte a Argüição <strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong><br />
Preceito Fun<strong>da</strong>mental, para, <strong>da</strong>ndo-lhe interpretação<br />
conforme, excluir do texto interpretado, do<br />
texto impugnado qualquer interpretação que signifique<br />
esten<strong>de</strong>r anistia (a)os crimes previstos no<br />
inciso XLIII do art. 5º <strong>da</strong> Constituição Fe<strong>de</strong>ral, ou<br />
seja, os crimes hediondos e os que lhe sejam equiparados:<br />
homicídios, torturas, estupros.<br />
Em uma espécie <strong>de</strong> terceira vertente, o Ministro<br />
Celso <strong>de</strong> Mello também enten<strong>de</strong>u ser a<br />
anistia concedi<strong>da</strong> pela Lei nº 6.683/79 ampla e<br />
geral, mas inovou ao embasar seu voto na suposta<br />
inaplicabili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> jurisprudência <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
sobre o tema.<br />
O Ministro Decano <strong>de</strong>stacou em seu voto<br />
que o Brasil, consciente <strong>da</strong> necessi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> prevenir<br />
e reprimir os atos caracterizadores <strong>de</strong> violações<br />
<strong>de</strong> direitos humanos, é atualmente signatário <strong>de</strong><br />
diversos instrumentos internacionais <strong>de</strong> proteção<br />
aos direitos humanos. 29<br />
Salientou, igualmente, que a nova or<strong>de</strong>m<br />
constitucional, inaugura<strong>da</strong> com a Constituição<br />
Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1988, trouxe como postulados: (a) a<br />
digni<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> pessoa humana (...); (b) a prevalência<br />
dos direitos humanos (...); (c) o repúdio à tortura<br />
ou a qualquer outro tratamento <strong>de</strong>sumano ou <strong>de</strong>gra<strong>da</strong>nte<br />
(...); (d) a punibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> qualquer comportamento<br />
atentatório aos direitos e liber<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
fun<strong>da</strong>mentais (...); (e) a inafiançabili<strong>da</strong><strong>de</strong> e a impossibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> concessão <strong>de</strong> graça ou anistia ao<br />
crime <strong>de</strong> tortura (...); (f) a proscrição <strong>de</strong> penas cruéis<br />
(...); (g) a intangibili<strong>da</strong><strong>de</strong> física e a incolumi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
moral <strong>de</strong> pessoas sujeitas à custódia do Estado<br />
(...); (h) a <strong>de</strong>cretabili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> intervenção fe<strong>de</strong>ral,<br />
por <strong>de</strong>srespeito aos direitos <strong>da</strong> pessoa humana,<br />
nos Estados--membros e no Distrito Fe<strong>de</strong>ral (...);<br />
(i) a impossibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> revisão constitucional que<br />
objetive a supressão do regime formal e material<br />
<strong>da</strong>s liber<strong>da</strong><strong>de</strong>s públicas (...). 30<br />
Em segui<strong>da</strong>, o Min. Celso <strong>de</strong> Mello, na contramão<br />
<strong>de</strong> todo o arcabouço jurídico supramencionado,<br />
discorreu sobre os instrumentos previstos<br />
na Constituição Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1967 (EC nº 01/69),<br />
que vigorava durante a ditadura, para legitimar a<br />
concessão <strong>de</strong> anistia e concluir ser possível anistiar<br />
tanto os crimes políticos como aqueles a eles<br />
conexos. 31 E tal qual o Min. Relator, vislumbrou<br />
que a anistia brasileira, além <strong>de</strong> ampla, é bilateral<br />
e recíproca. 32<br />
220<br />
A<strong>de</strong>mais, e aqui trazendo argumento novo<br />
em relação aos seus pares, reconheceu o Min. Decano<br />
do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral que a Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> já proclamou<br />
a absoluta incompatibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong>s leis <strong>de</strong> auto-<br />
-anistia com a Convenção Americana, contudo<br />
enten<strong>de</strong>u que tais con<strong>de</strong>nações não se aplicariam<br />
ao caso brasileiro porque supostamente as leis <strong>de</strong><br />
anistia <strong>de</strong>clara<strong>da</strong>s incompatíveis com a Convenção<br />
Americana teriam anistiado UNICAMENTE<br />
os agentes estatais:<br />
“(...) Reconheço que a Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, em diversos julgamentos<br />
– como aqueles proferidos, p. ex., nos casos<br />
contra o Peru (‘Barrios Altos’, em 2001, e<br />
‘Loayza Tamayo’, em 1998) e contra o Chile<br />
(‘Almonacid Arellano e outros’, em 2006)<br />
–, proclamou a absoluta incompatibili<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
com os princípios consagrados na Convenção<br />
Americana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, <strong>da</strong>s leis nacionais<br />
que conce<strong>de</strong>ram anistia, unicamente,<br />
a agentes estatais, as <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong>s ‘leis <strong>de</strong><br />
auto-anistia’.<br />
A razão dos diversos prece<strong>de</strong>ntes firmados<br />
pela Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
apóia-se no reconhecimento <strong>de</strong> que o<br />
Pacto <strong>de</strong> São José <strong>da</strong> Costa Rica não tolera o<br />
esquecimento penal <strong>de</strong> violações aos direitos<br />
fun<strong>da</strong>mentais <strong>da</strong> pessoa humana nem legitima<br />
leis nacionais que amparam e protegem<br />
criminosos que ultrajaram, <strong>de</strong> modo sistemático,<br />
valores essenciais protegidos pela Convenção<br />
Americana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> e<br />
que perpetraram, covar<strong>de</strong>mente, à sombra do<br />
Po<strong>de</strong>r e nos porões <strong>da</strong> ditadura a que serviram,<br />
os mais ominosos e cruéis <strong>de</strong>litos (...) às pessoas<br />
<strong>da</strong>queles que se opuseram aos regimes<br />
<strong>de</strong> exceção que vigoraram, em <strong>de</strong>terminado<br />
momento histórico, em inúmeros países <strong>da</strong><br />
América Latina.<br />
É preciso ressaltar, no entanto, como já referido,<br />
que a lei <strong>de</strong> anistia brasileira, exatamente<br />
por seu caráter bilateral, não po<strong>de</strong> ser<br />
qualifica<strong>da</strong> como uma lei <strong>de</strong> auto-anistia, o<br />
que torna inconsistente, para os fins <strong>de</strong>ste julgamento,<br />
a invocação dos mencionados prece<strong>de</strong>ntes<br />
<strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong>.<br />
Com efeito, a Lei nº 6.683/79 – que traduz<br />
exemplo expressivo <strong>de</strong> anistia <strong>de</strong> ‘mão dupla’<br />
(ou <strong>de</strong> ‘dupla via’), pois se esten<strong>de</strong>u tanto aos<br />
opositores do regime militar quanto aos agentes<br />
<strong>da</strong> repressão – não consagrou a <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong><br />
anistia em branco, que busca, unicamente,
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
suprimir a responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong> dos agentes do<br />
Estado e que constituiu instrumento utilizado,<br />
em seu próprio favor, por ditaduras militares<br />
latino-americanas.<br />
Como anteriormente ressaltado, não se registrou,<br />
no caso brasileiro, uma auto-concedi<strong>da</strong><br />
anistia, pois foram completamente diversas<br />
as circunstâncias históricas e políticas que<br />
presidiram, no Brasil, com o concurso efetivo<br />
e a participação ativa <strong>da</strong> socie<strong>da</strong><strong>de</strong> civil e <strong>da</strong><br />
Oposição militante, a discussão, a elaboração<br />
e a edição <strong>da</strong> Lei <strong>de</strong> Anistia, em contexto<br />
inteiramente distinto <strong>da</strong>quele vigente na Argentina,<br />
no Chile e no Uruguai, <strong>de</strong>ntre outros<br />
regimes ditatoriais (...).” 33<br />
Desgraça<strong>da</strong>mente, o Ministro Decano privilegiou<br />
a forma ao fundo, valorizando mais a mera<br />
nomenclatura <strong>da</strong>s leis <strong>de</strong> “auto-anistia” do que as<br />
razões e fun<strong>da</strong>mentos pelos quais a Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong>cretou a invali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> leis <strong>de</strong> anistia<br />
que violavam as obrigações constantes na Convenção<br />
Americana. 34 Mencione-se que, consoante<br />
será esmiuçado a seguir, a Corte Interamericana<br />
rechaçou expressamente o entendimento firmado<br />
pelo Min. Celso <strong>de</strong> Mello.<br />
Por conseguinte, afirmou que uma vez produzidos<br />
os efeitos <strong>da</strong> anistia concedi<strong>da</strong>, impossível<br />
revogá-los, em virtu<strong>de</strong> do princípio <strong>da</strong> irretroativi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> lei penal mais gravosa. Explique-se:<br />
em tese, a lei <strong>de</strong> anistia po<strong>de</strong>ria ser revoga<strong>da</strong>, mas<br />
não os seus efeitos, sob pena <strong>de</strong> infligir o preceito<br />
constitucional que ve<strong>da</strong> a retroativi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> lei penal<br />
mais gravosa – estabelecido no art. 5º, XL <strong>da</strong><br />
Constituição Fe<strong>de</strong>ral. 35<br />
Do mesmo modo, sustentou que mesmo<br />
sendo eventualmente reconheci<strong>da</strong> a não-aplicação<br />
<strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia aos crimes comuns, como constava<br />
do pedido inicial do Conselho Fe<strong>de</strong>ral <strong>da</strong> OAB,<br />
tais ilícitos já estariam atingidos pela prescrição<br />
(o tempo máximo <strong>de</strong> prescrição no or<strong>de</strong>namento<br />
jurídico brasileiro é <strong>de</strong> 20 anos). 36<br />
Inobstante a esses argumentos, cumpre lembrar<br />
que o caso então em <strong>de</strong>bate (ADPF 153) trata<br />
<strong>da</strong> conformi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia ao texto constitucional<br />
<strong>de</strong> 1988 ou, alternativamente, <strong>de</strong> sua<br />
recepção pelos parâmetros <strong>de</strong>mocráticos contidos<br />
nesta Carta e, consequentemente, não se trata <strong>de</strong><br />
um mero conflito entre leis ordinárias solucionado<br />
pelo princípio <strong>de</strong> que a regra posterior revogaria<br />
a anterior com ela incompatível. Logo, o exame <strong>da</strong><br />
compatibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> uma lei pretérita à vigência <strong>de</strong><br />
uma Constituição nova <strong>de</strong>ve ser feito sob o ponto<br />
<strong>de</strong> vista <strong>da</strong> norma constitucional, e não ao contrá-<br />
rio, ou seja, partindo do texto infraconstitucional.<br />
Portanto, ao <strong>de</strong>cidir pela improcedência <strong>da</strong> ADPF<br />
153, o Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral fixou sua análise<br />
no texto <strong>da</strong> Lei nº 6.683/79 e não nos preceitos<br />
fun<strong>da</strong>mentais <strong>da</strong> Constituição <strong>de</strong> 1988 com ela<br />
conflitantes.<br />
Em segundo lugar, é sempre forçoso admoestar<br />
que nenhuma disposição ou instituto <strong>de</strong> direito<br />
interno po<strong>de</strong> ser invocado para obstaculizar<br />
o cumprimento <strong>de</strong> obrigações internacionais ratifica<strong>da</strong>s<br />
por um Estado como é o caso do Estado<br />
brasileiro em relação à Convenção Americana. 37<br />
Particularmente, no que tange ao instituto <strong>da</strong><br />
prescrição, a Corte Interamericana tem entendimento<br />
consoli<strong>da</strong>do no sentido <strong>de</strong> que disposições<br />
internas <strong>de</strong>sse gênero não po<strong>de</strong>m servir como um<br />
subterfúgio para a prevalência <strong>da</strong> impuni<strong>da</strong><strong>de</strong> 38 .<br />
Infelizmente sagrou-se vencedora a tese <strong>de</strong>linea<strong>da</strong><br />
pelo Min. Eros Grau, que foi acompanha<strong>da</strong><br />
pelos(as) Ministros(as) Cármen Lúcia, Gilmar<br />
Men<strong>de</strong>s, Ellen Gracie, Marco Aurélio e Cezar Peluso.<br />
Por sua vez, como já explicitado, os Ministros<br />
Ricardo Lewandowski e Ayres Britto <strong>de</strong>senvolveram<br />
a tese venci<strong>da</strong>.<br />
Nesse ponto, imperioso explicitar que o <strong>de</strong>cisum<br />
proferido pelo STF ocorreu quando já em<br />
trâmite, perante a Corte Interamericana, o caso<br />
Gomes Lund e outros c. Brasil, tendo sido utilizado<br />
na <strong>de</strong>fesa do Estado brasileiro naquela Corte<br />
Internacional quando <strong>da</strong> alegação <strong>da</strong> exceção<br />
preliminar <strong>de</strong> não esgotamento dos recursos internos.<br />
39 40 Entretanto, como será visto a seguir, a<br />
sentença proferi<strong>da</strong> pela Corte Interamericana foi<br />
um ver<strong>da</strong><strong>de</strong>iro revés para o Po<strong>de</strong>r Judiciário brasileiro.<br />
4. DA DECISÃO DA CORTE INTERAME-<br />
RICANA DE DIREITOS HUMANOS NO<br />
CASO GOMES LUND E OUTROS CON-<br />
TRA BRASIL (GUERRILHA DO ARA-<br />
GUAIA) 41<br />
Em sentença prolata<strong>da</strong> em 24 <strong>de</strong> novembro<br />
<strong>de</strong> 2010, a Corte Interamericana, por unanimi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> votos, ao analisar o caso Gomes Lund e<br />
outros c. Brasil, enten<strong>de</strong>u que as disposições <strong>da</strong><br />
lei <strong>de</strong> anistia brasileira são incompatíveis com a<br />
Convenção Americana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> e carecem<br />
<strong>de</strong> efeitos jurídicos.<br />
Dito isto, a Corte Interamericana dividiu a<br />
análise dos fatos e <strong>da</strong>s violações <strong>de</strong> direitos humanos<br />
cometi<strong>da</strong>s pelo Estado brasileiro em quatro<br />
partes que passarão a ser esmiuça<strong>da</strong>s a seguir.<br />
221
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
Inicialmente, ao tratar dos direitos ao reconhecimento<br />
<strong>da</strong> personali<strong>da</strong><strong>de</strong> jurídica, à vi<strong>da</strong>,<br />
à integri<strong>da</strong><strong>de</strong> e à liber<strong>da</strong><strong>de</strong> pessoais – respectivamente<br />
arts. 3º, 4º, 5º e 7º <strong>da</strong> Convenção Americana<br />
–, e, portanto, dos <strong>de</strong>saparecimentos forçados<br />
(que se consubstanciam na violação concomitante<br />
dos citados artigos) ocorridos no marco <strong>da</strong> repressão<br />
à Guerrilha do Araguaia, a Corte reiterou que<br />
tal conduta (<strong>de</strong>saparecimento forçado) constitui<br />
uma violação múltipla <strong>de</strong> vários direitos protegidos<br />
pela Convenção Americana e coloca a vítima<br />
em um estado <strong>de</strong> impossibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> <strong>de</strong>fesa, acarretando<br />
outras violações conexas, sendo particularmente<br />
grave quando pratica<strong>da</strong> como parte <strong>de</strong><br />
um padrão sistemático aplicado ou tolerado pelo<br />
Estado, 42 tal qual ocorreu com os integrantes <strong>da</strong><br />
Guerrilha do Araguaia.<br />
Outrossim, explicitou que são elementos<br />
concorrentes e constitutivos do <strong>de</strong>saparecimento<br />
forçado (a) a privação <strong>da</strong> liber<strong>da</strong><strong>de</strong>, (b) a intervenção<br />
direta <strong>de</strong> agentes estatais ou sua aquiescência<br />
e (c) o não reconhecimento <strong>da</strong> <strong>de</strong>tenção e a<br />
inexistência <strong>de</strong> informação sobre o para<strong>de</strong>iro <strong>da</strong><br />
pessoa <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>, 43 bem como conclui que “[l]a<br />
práctica <strong>de</strong> <strong>de</strong>saparición forza<strong>da</strong> implica un craso<br />
abandono <strong>de</strong> los principios esenciales en que se<br />
fun<strong>da</strong>menta el Sistema Interamericano <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> (…) y su prohibición ha alcanzado<br />
carácter <strong>de</strong> jus cogens (…).” 44<br />
Por conseguinte, já num segundo momento,<br />
a Corte Interamericana <strong>de</strong>bruçou-se sobre a análise<br />
<strong>da</strong> compatibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia brasileira<br />
com os direitos consagrados nos arts. 1.1, 2, 8<br />
e 25 <strong>da</strong> Convenção Americana, ou seja, se a Lei<br />
nº 6.683/1979 po<strong>de</strong> manter seus efeitos jurídicos<br />
mesmo nos casos <strong>de</strong> graves violações <strong>de</strong> direitos<br />
(como é o caso do <strong>de</strong>saparecimento forçado <strong>de</strong><br />
pessoas).<br />
Nesse panorama, a Corte Interamericana<br />
explicita a incompatibili<strong>da</strong><strong>de</strong> entre leis <strong>de</strong> anistia<br />
que abarcam graves violações <strong>de</strong> direitos e as obrigações<br />
internacionais assumi<strong>da</strong>s soberanamente<br />
pelos Estados ao ratificar a Convenção Americana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, in litteris:<br />
222<br />
“(...) Las amnistías o figuras análogas han<br />
sido uno <strong>de</strong> los obstáculos alegados por algunos<br />
Estados para investigar y, en su caso,<br />
sancionar a los responsables <strong>de</strong> violaciones<br />
graves a los <strong>de</strong>rechos humanos. Este Tribunal,<br />
la Comisión Interamericana <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong>, los órganos <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s<br />
y otros organismos universales y regionales<br />
<strong>de</strong> protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos se<br />
han pronunciado sobre la incompatibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
las leyes <strong>de</strong> amnistía relativas a graves violaciones<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos con el <strong>de</strong>recho<br />
internacional y las obligaciones internacionales<br />
<strong>de</strong> los Estados. (…) Este Tribunal (…) no<br />
encuentra fun<strong>da</strong>mentos jurídicos para apartarse<br />
<strong>de</strong> su jurispru<strong>de</strong>ncia constante, la cual,<br />
a<strong>de</strong>más, concuer<strong>da</strong> con lo establecido unánimemente<br />
por el <strong>de</strong>recho internacional y por<br />
los prece<strong>de</strong>ntes <strong>de</strong> los órganos <strong>de</strong> los sistemas<br />
universales y regionales <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos. De tal modo, a efectos <strong>de</strong>l<br />
presente caso, el Tribunal reitera que ‘son inadmisibles<br />
las disposiciones <strong>de</strong> amnistía, las<br />
disposiciones <strong>de</strong> prescripción y el establecimiento<br />
<strong>de</strong> excluyentes <strong>de</strong> responsabili<strong>da</strong>d que<br />
preten<strong>da</strong>n impedir la investigación y sanción<br />
<strong>de</strong> los responsables <strong>de</strong> las violaciones graves<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos tales como la tortura,<br />
las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias<br />
y las <strong>de</strong>sapariciones forza<strong>da</strong>s, to<strong>da</strong>s<br />
ellas prohibi<strong>da</strong>s por contravenir <strong>de</strong>rechos in<strong>de</strong>rogables<br />
reconocidos por el Derecho Internacional<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>’ (…).” 45<br />
Nesse ponto, imperioso mencionar que a<br />
Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> rechaçou<br />
expressamente o argumento expendido<br />
por alguns ministros do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral<br />
(principalmente pelo Min. Celso <strong>de</strong> Melo) quando<br />
do julgamento <strong>da</strong> ADPF nº 153, no sentido <strong>de</strong> que<br />
a lei <strong>de</strong> anistia brasileira não foi uma “auto-anistia”<br />
e, portanto, a jurisprudência <strong>de</strong>senvolvi<strong>da</strong> no<br />
Sistema Interamericano seria inaplicável ao caso<br />
brasileiro, in litteris:<br />
“(...) En cuanto a lo alegado por las partes<br />
respecto <strong>de</strong> si se trató <strong>de</strong> una amnistía,<br />
una autoamnistía o un ‘acuerdo político’, la<br />
Corte observa, como se <strong>de</strong>spren<strong>de</strong> <strong>de</strong>l criterio<br />
reiterado en el presente caso (…), que la<br />
incompatibili<strong>da</strong>d respecto <strong>de</strong> la Convención<br />
incluye a las amnistías <strong>de</strong> graves violaciones<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos y no se restringe sólo<br />
a las <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong>s “autoamnistías”. Asimismo,<br />
como ha sido señalado anteriormente,<br />
el Tribunal más que al proceso <strong>de</strong> adopción<br />
y a la autori<strong>da</strong>d que emitió la Ley <strong>de</strong> Amnistía,<br />
atien<strong>de</strong> a su ratio legis: <strong>de</strong>jar impunes<br />
graves violaciones al <strong>de</strong>recho internacional<br />
cometi<strong>da</strong>s por el régimen militar (…). La incompatibili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> las leyes <strong>de</strong> amnistía con<br />
la Convención Americana en casos <strong>de</strong> graves<br />
violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos no <strong>de</strong>riva<br />
<strong>de</strong> una cuestión formal, como su origen, sino<br />
<strong>de</strong>l aspecto material en cuanto violan los <strong>de</strong>-
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
rechos consagrados en los artículos 8 y 25, en<br />
relación con los artículos 1.1 y 2 <strong>de</strong> la Convención<br />
(...).” 46<br />
A<strong>de</strong>mais, a Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong> ressaltou que, apesar <strong>da</strong>s autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
internas estarem sujeitas ao império <strong>da</strong> lei e,<br />
por isso, serem obriga<strong>da</strong>s a aplicar as disposições<br />
vigentes no or<strong>de</strong>namento jurídico, há que se ter<br />
em mente que no momento em que o Estado brasileiro<br />
se tornou parte <strong>da</strong> Convenção Americana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, todos os seus órgãos, inclusive<br />
os Magistrados, também estão submetidos<br />
àquele tratado.<br />
Assim, o Po<strong>de</strong>r Judiciário brasileiro, no<br />
exercício <strong>de</strong> suas atribuições, <strong>de</strong>veria exercer um<br />
controle <strong>de</strong> convencionali<strong>da</strong><strong>de</strong> ex officio entre as<br />
normas vigentes internamente e a Convenção<br />
Americana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> no sentido <strong>de</strong><br />
a<strong>de</strong>quar sua coexistência visando à máxima proteção<br />
aos direitos humanos. Sobre o assunto, sintetizou<br />
a Corte Interamericana:<br />
“(...) En el presente caso, el Tribunal observa<br />
que no fue ejercido el control <strong>de</strong> convencionali<strong>da</strong>d<br />
por las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s jurisdiccionales <strong>de</strong>l<br />
Estado y que, por el contrario, la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong>l<br />
Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral confirmó la vali<strong>de</strong>z<br />
<strong>de</strong> la interpretación <strong>de</strong> la Ley <strong>de</strong> Amnistía sin<br />
consi<strong>de</strong>rar las obligaciones internacionales<br />
<strong>de</strong> Brasil <strong>de</strong>riva<strong>da</strong>s <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho internacional,<br />
particularmente aquellas estableci<strong>da</strong>s en los<br />
artículos 8 y 25 <strong>de</strong> la Convención Americana,<br />
en relación con los artículos 1.1 y 2 <strong>de</strong> la misma.<br />
El Tribunal estima oportuno recor<strong>da</strong>r que<br />
la obligación <strong>de</strong> cumplir con las obligaciones<br />
internacionales voluntariamente contraí<strong>da</strong>s<br />
correspon<strong>de</strong> a un principio básico <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
sobre la responsabili<strong>da</strong>d internacional <strong>de</strong> los<br />
Estados, respal<strong>da</strong>do por la jurispru<strong>de</strong>ncia internacional<br />
y nacional, según el cual aquellos<br />
<strong>de</strong>ben acatar sus obligaciones convencionales<br />
internacionales <strong>de</strong> buena fe (pacta sunt<br />
servan<strong>da</strong>). Como ya ha señalado esta Corte<br />
y lo dispone el artículo 27 <strong>de</strong> la Convención<br />
<strong>de</strong> Viena sobre el Derecho <strong>de</strong> los Tratados <strong>de</strong><br />
1969, los Estados no pue<strong>de</strong>n, por razones <strong>de</strong><br />
or<strong>de</strong>n interno, incumplir obligaciones internacionales.<br />
Las obligaciones convencionales<br />
<strong>de</strong> los Estados Parte vinculan a todos sus po<strong>de</strong>res<br />
y órganos, los cuales <strong>de</strong>ben garantizar<br />
el cumplimiento <strong>de</strong> las disposiciones convencionales<br />
y sus efectos propios (effet utile) en el<br />
plano <strong>de</strong> su <strong>de</strong>recho interno (...).” 47<br />
Doutra ban<strong>da</strong>, a Corte Interamericana reconheceu<br />
também as violações aos arts. 13 c/c 1.1,<br />
8.1 e 25, todos <strong>da</strong> Convenção Americana, em virtu<strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> indisponibili<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> informações sobre o<br />
que, <strong>de</strong> fato, ocorreu na região do Araguaia, em<br />
especial entre os anos <strong>de</strong> 1972 e 1975, em que<br />
pese existirem <strong>de</strong>terminações judiciais nesse sentido<br />
no bojo <strong>da</strong> Ação Ordinária para Prestação <strong>de</strong><br />
Fato nº 82.00.24682-5 48 49 e <strong>da</strong> Ação Civil Pública<br />
nº 2001.39.01.000810-5. 50<br />
Igualmente, ao analisar os quatro requisitos<br />
(complexi<strong>da</strong><strong>de</strong> do assunto, ativi<strong>da</strong><strong>de</strong> processual<br />
do interessado, conduta <strong>da</strong>s autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s judiciais<br />
e a afetação provoca<strong>da</strong> na situação jurídica <strong>da</strong> pessoa<br />
implica<strong>da</strong> no processo) previstos em sua jurisprudência<br />
constante para <strong>de</strong>terminar a razoabili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
do prazo <strong>da</strong> Ação Ordinária já menciona<strong>da</strong>,<br />
a Corte Interamericana concluiu que:<br />
“(...) La Corte observa que el retardo en el <strong>de</strong>sarrollo<br />
y cumplimiento <strong>de</strong> la Acción Ordinaria<br />
no pue<strong>de</strong> justificarse en razón <strong>de</strong> la compleji<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>l asunto. En efecto, en el presente<br />
caso la Acción Ordinaria tenía como objeto,<br />
en lo que aquí interesa, el acceso a documentos<br />
oficiales sobre las operaciones militares<br />
contra la Guerrilha do Araguaia. En cuanto al<br />
acceso a la información en po<strong>de</strong>r <strong>de</strong>l Estado,<br />
el Tribunal consi<strong>de</strong>ra que no se trata <strong>de</strong> una<br />
solicitud <strong>de</strong> mayor compleji<strong>da</strong>d cuya respuesta<br />
pudiera justificar una dilación amplia. La<br />
Acción Ordinaria se interpuso en el año 1982<br />
y la sentencia <strong>de</strong> primera instancia se dictó<br />
en el año 2003, es <strong>de</strong>cir, 21 años <strong>de</strong>spués. Por<br />
otra parte, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la emisión <strong>de</strong> esa <strong>de</strong>cisión<br />
hasta que el Estado inició su cumplimiento<br />
en el año 2009, transcurrieron seis años. (…)<br />
En cuanto al segundo <strong>de</strong> los elementos a ser<br />
consi<strong>de</strong>rado, la activi<strong>da</strong>d procesal <strong>de</strong> los familiares,<br />
resulta evi<strong>de</strong>nte que en ningún momento<br />
éstos han intentado obstruir el proceso<br />
judicial ni mucho menos dilatar cualquier <strong>de</strong>cisión<br />
al respecto; por el contrario, han participado<br />
<strong>de</strong>l mismo en diferentes momentos<br />
con el propósito <strong>de</strong> avanzar en la resolución<br />
<strong>de</strong>l proceso judicial (…)<br />
Con respecto a la conducta <strong>de</strong> las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
en los procedimientos judiciales, el 10<br />
<strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 1998, fecha en la cual Brasil<br />
reconoció la competencia <strong>de</strong>l Tribunal,<br />
estaba pendiente <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisión un recurso <strong>de</strong>l<br />
Estado oponiéndose a una <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong>l<br />
juez <strong>de</strong> primera instancia para que presentara<br />
información sobre la Guerrilha do Araguaia.<br />
No obstante, luego <strong>de</strong> una apelación y otros<br />
recursos interpuestos por el Estado, los cuales<br />
fueron rechazados por los tribunales su-<br />
223
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
224<br />
periores (…), la <strong>de</strong>cisión adquirió fuerza <strong>de</strong><br />
cosa juzga<strong>da</strong> el 9 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2007 (…). Los<br />
expedientes tar<strong>da</strong>ron más <strong>de</strong> siete meses en<br />
regresar, en mayo <strong>de</strong> 2008, al juez <strong>de</strong> primera<br />
instancia a fin <strong>de</strong> iniciar la ejecución <strong>de</strong>l fallo<br />
(…). Finalmente, pese a esa <strong>de</strong>cisión firme, la<br />
ejecución <strong>de</strong> la sentencia tuvo inicio 18 meses<br />
<strong>de</strong>spués, el 12 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2009 (…).<br />
En cuanto a la afectación genera<strong>da</strong> por la<br />
duración <strong>de</strong>l procedimiento en la situación<br />
jurídica <strong>de</strong> las personas involucra<strong>da</strong>s en el<br />
mismo, como lo ha hecho en casos anteriores<br />
(…), el Tribunal no consi<strong>de</strong>ra necesario analizar<br />
este elemento para <strong>de</strong>terminar la razonabili<strong>da</strong>d<br />
o no <strong>de</strong>l plazo <strong>de</strong> la Acción Ordinaria<br />
interpuesta en el presente caso.<br />
El Tribunal constata que, contado <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el 10<br />
diciembre <strong>de</strong> 1998, el lapso <strong>de</strong> nueve años<br />
transcurrido hasta la fecha en que la Sentencia<br />
quedó firme, el 9 <strong>de</strong> octubre <strong>de</strong> 2007, y<br />
<strong>de</strong> 11 años hasta que se or<strong>de</strong>nó su ejecución,<br />
el 12 <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2009, sobrepasó excesivamente<br />
un plazo que pudiera consi<strong>de</strong>rarse razonable.<br />
(...) 51 ”<br />
Por conseguinte, a Corte Interamericana<br />
posicionou-se sobre a violação do direito à integri<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
física e psicológica (art. 5º <strong>da</strong> Convenção<br />
Americana) dos familiares dos <strong>de</strong>saparecidos,<br />
consi<strong>de</strong>rando que o <strong>da</strong>no à integri<strong>da</strong><strong>de</strong> psíquica e<br />
moral dos “familiares diretos” (mães e pais, filhas<br />
e filhos, esposos e esposas, companheiros e companheiras)<br />
<strong>da</strong>s vítimas <strong>de</strong> certas violações <strong>de</strong> direitos<br />
humanos possui uma presunção juris tantum<br />
<strong>de</strong> veraci<strong>da</strong><strong>de</strong>, cabendo ao próprio Estado <strong>de</strong>sconstituí-la,<br />
o que in casu não ocorreu. Quanto aos<br />
irmãos e <strong>de</strong>mais familiares, a Corte explicitou que<br />
a incerteza e a ausência <strong>de</strong> informações por parte<br />
do Estado sobre os acontecimentos constitui para<br />
os familiares uma fonte <strong>de</strong> sofrimento e angústia,<br />
além <strong>de</strong> provocar um sentimento <strong>de</strong> insegurança,<br />
frustração e impotência, o que por si só já caracteriza<br />
a violação à integri<strong>da</strong><strong>de</strong> física e psíquica dos<br />
familiares, sejam “diretos” ou não.<br />
Ao final, em votação unânime, a Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong>clarou que “las disposiciones <strong>de</strong> la<br />
Ley <strong>de</strong> Amnistía brasileña que impi<strong>de</strong>n la investigación<br />
y sanción <strong>de</strong> graves violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos son incompatibles con la Convención<br />
Americana, carecen <strong>de</strong> efectos jurídicos y no<br />
pue<strong>de</strong>n seguir representando un obstáculo para la<br />
investigación <strong>de</strong> los hechos <strong>de</strong>l presente caso, ni<br />
para la i<strong>de</strong>ntificación y el castigo <strong>de</strong> los responsables,<br />
ni pue<strong>de</strong>n tener igual o similar impacto<br />
respecto <strong>de</strong> otros casos <strong>de</strong> graves violaciones <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos humanos consagrados en la Convención<br />
Americana ocurridos en Brasil.” 52<br />
A<strong>de</strong>mais, explicitou que foram violados os<br />
arts 3, 4, 5 e 7 <strong>da</strong> Convenção Americana sobre<br />
<strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, em relação com o art. 1.1 <strong>de</strong>sse<br />
instrumento, consi<strong>de</strong>rando o <strong>de</strong>saparecimento<br />
forçado <strong>da</strong>s pessoas constantes do parágrafo 125<br />
<strong>da</strong> sentença; o art. 2, em relação aos arts. 8.1, 25<br />
e 1.1 <strong>da</strong> Convenção, como consequência <strong>da</strong> interpretação<br />
e aplicação que foi <strong>da</strong><strong>da</strong> à lei <strong>de</strong> anistia a<br />
respeito <strong>de</strong> graves violações <strong>de</strong> direitos humanos;<br />
os arts. 8.1 e 25.1 <strong>da</strong> Convenção Americana sobre<br />
<strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, em relação aos arts. 1.1 e 2<br />
do mesmo instrumento, pela falta <strong>de</strong> investigação<br />
dos fatos do presente caso, bem como pela falta <strong>de</strong><br />
julgamento e sanção dos responsáveis, em prejuízo<br />
dos familiares <strong>da</strong>s pessoas <strong>de</strong>sapareci<strong>da</strong>s e <strong>da</strong><br />
pessoa executa<strong>da</strong>, indicados nos parágrafos 180 e<br />
181 <strong>da</strong> sentença; o art. 13 <strong>da</strong> Convenção Americana<br />
sobre <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, em relação com<br />
os arts, 1.1, 8.1 e 25 <strong>de</strong>sse instrumento, pela afetação<br />
do direito a buscar e a receber informação,<br />
bem como do direito <strong>de</strong> conhecer a ver<strong>da</strong><strong>de</strong> sobre<br />
o ocorrido; o art. 8.1 <strong>da</strong> Convenção Americana,<br />
em relação com os arts. 1.1 e 13.1 do mesmo instrumento,<br />
por exce<strong>de</strong>r o prazo razoável <strong>da</strong> Ação<br />
Ordinária e o art. 5.1 <strong>da</strong> Convenção Americana<br />
sobre <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, em relação com o artigo<br />
1.1 <strong>de</strong>sse mesmo instrumento, em prejuízo dos<br />
familiares indicados nos parágrafos 243 e 244 <strong>da</strong><br />
sentença.<br />
5. CONCLUSÃO<br />
O presente estudo <strong>da</strong>s <strong>de</strong>cisões, diametralmente<br />
opostas, proferi<strong>da</strong>s em um curto lapso temporal,<br />
pelo Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF<br />
153 e pela Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no caso Gomes Lund e outros contra Brasil<br />
(Guerrilha do Araguaia) teve como objetivo precípuo<br />
<strong>de</strong>monstrar que o <strong>de</strong>bate que se instalou no<br />
meio jurídico brasileiro acerca do <strong>de</strong>ver <strong>de</strong> cumprimento,<br />
ou não, pelo Estado brasileiro <strong>da</strong> sentença<br />
<strong>da</strong> Corte Interamericana, em face do acórdão<br />
do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral é carecedor <strong>de</strong><br />
qualquer respaldo seja no Direito Constitucional<br />
pátrio, seja no Direito Internacional dos <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong>.<br />
Na primeira parte <strong>de</strong>ste estudo, foi traçado<br />
um panorama histórico do processo <strong>de</strong> re<strong>de</strong>mocratização<br />
brasileiro, partindo, primeiramente,<br />
<strong>da</strong>s <strong>de</strong>cisões políticas <strong>de</strong> abertura do regime inicia<strong>da</strong><br />
no Governo Geisel e reafirma<strong>da</strong> no Governo<br />
Figueiredo.
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
Nesta etapa, discorreu-se acerca <strong>da</strong> elaboração<br />
<strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia, em 1979. Dentre os pontos<br />
polêmicos do projeto <strong>de</strong> anistia enfrentados<br />
<strong>de</strong>stacam-se a exclusão <strong>de</strong> milhares <strong>de</strong> brasileiros<br />
atingidos por atos políticos do regime militar e o<br />
perdão antecipado dos agentes <strong>da</strong> repressão que<br />
cometeram crimes <strong>de</strong> lesa humani<strong>da</strong><strong>de</strong> com a<br />
obstrução <strong>de</strong> qualquer possibili<strong>da</strong><strong>de</strong> futura <strong>de</strong> investigação,<br />
julgamento e punição <strong>de</strong>stes crimes.<br />
Em segui<strong>da</strong>, verificaram-se os lentos avanços<br />
normativos em matéria <strong>de</strong> anistia aos presos e<br />
perseguidos políticos durante as discussões que<br />
antece<strong>de</strong>ram a convocação <strong>da</strong> Assembléia Nacional<br />
Constituinte e no transcurso dos trabalhos<br />
constituintes propriamente ditos. Ao final, pô<strong>de</strong><br />
ser observado que apesar dos avanços em termos<br />
<strong>de</strong> abrangência <strong>de</strong> novos beneficiários pelas reparações<br />
<strong>de</strong> or<strong>de</strong>m funcional e financeira, o ponto<br />
inegociável continuou sendo a questão <strong>da</strong> investigação,<br />
julgamento e punição dos agentes <strong>da</strong> repressão,<br />
perpetradores <strong>de</strong> graves violações aos direitos<br />
humanos durante o regime militar.<br />
Na segun<strong>da</strong> parte, foi analisado o julgamento<br />
<strong>da</strong> Argüição <strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito<br />
Fun<strong>da</strong>mental – ADPF n o 153, ocorrido nos dias<br />
28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010, no qual os Ministros do<br />
Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral, por sete votos a dois,<br />
<strong>de</strong>cidiram que a anistia brasileira é ampla, geral<br />
e bilateral, abarcando tanto os crimes políticos<br />
quanto os chamados crimes comuns (que compõem<br />
o rol <strong>de</strong> crimes anistiados por conexão aos<br />
crimes políticos – conforme art. 1º, §1º <strong>da</strong> lei nº<br />
6.683/79 – e se consubstanciam em praticamente<br />
qualquer crime que não o <strong>de</strong> índole política, inclusive<br />
crimes contra a humani<strong>da</strong><strong>de</strong>, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> que<br />
relacionados aos crimes políticos ou cometidos<br />
por motivação política), praticados por opositores<br />
políticos e agentes do Estado, no período compreendido<br />
entre 02 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 1961 e 15 <strong>de</strong> agosto<br />
<strong>de</strong> 1979.<br />
Durante esse julgamento, foram <strong>de</strong>senvolvi<strong>da</strong>s<br />
três linhas argumentativas, a saber: a primeira,<br />
adota<strong>da</strong> pelo Ministro Eros Grau (relator), que<br />
votou pela improcedência <strong>da</strong> ADPF (ao enten<strong>de</strong>r<br />
que a anistia brasileira foi ampla e geral); a segun<strong>da</strong>,<br />
apresenta<strong>da</strong> pelo Ministro Ricardo Lewandowski<br />
e segui<strong>da</strong> pelo Ministro Ayres Britto, que<br />
votaram pela procedência parcial <strong>da</strong> ADPF, no<br />
sentido <strong>de</strong> excluir <strong>da</strong> anistia os “crimes <strong>de</strong> sangue”<br />
e a terceira, <strong>de</strong>linea<strong>da</strong> pelo Ministro Celso <strong>de</strong><br />
Mello, que também votou pela improcedência <strong>da</strong><br />
ADPF, mas fez uma análise <strong>da</strong> jurisprudência <strong>da</strong><br />
Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> para<br />
concluir, equivoca<strong>da</strong>mente, segundo entendimen-<br />
to posterior <strong>da</strong> própria Corte Interamericana, pela<br />
sua não-aplicação ao caso brasileiro.<br />
Consoante relatado, sagrou-se vencedora a<br />
tese <strong>de</strong>linea<strong>da</strong> pelo Min. Eros Grau, que foi acompanha<strong>da</strong><br />
pelos(as) Ministros(as) Cármen Lúcia,<br />
Gilmar Men<strong>de</strong>s, Ellen Gracie, Marco Aurélio e<br />
Cezar Peluso. Por sua vez, como já explicitado,<br />
os Ministros Ricardo Lewandowski e Ayres Britto<br />
<strong>de</strong>senvolveram a tese venci<strong>da</strong>. Desse modo,<br />
encerrou-se mais um passo no lento processo <strong>de</strong><br />
re<strong>de</strong>mocratização no Brasil, reafirmando-se uma<br />
interpretação autoritária <strong>da</strong><strong>da</strong> à lei <strong>de</strong> anistia há<br />
mais <strong>de</strong> trinta anos.<br />
Na terceira e última parte, foi examinado o<br />
Caso Gomes Lund e Outros contra Brasil (Guerrilha<br />
do Araguaia), o qual tinha como ponto em comum<br />
com o julgamento <strong>da</strong> ADPF n o 153, a questão<br />
<strong>da</strong> vali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia brasileira. Não<br />
obstante a forte pressão política exerci<strong>da</strong> pelo julgamento<br />
<strong>da</strong> ADPF 153 que foi colocado em pauta,<br />
para ocorrer nos dias 28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010,<br />
isto é, às vésperas <strong>da</strong> audiência pública do Caso<br />
Gomes Lund dos dias 20 e 21 <strong>de</strong> maio seguintes,<br />
a Corte Interamericana, em <strong>de</strong>monstração <strong>de</strong> in<strong>de</strong>pendência<br />
e maturi<strong>da</strong><strong>de</strong> institucional manteve<br />
sua jurisprudência constante em matéria <strong>de</strong> leis<br />
<strong>de</strong> anistia. Assim, na sentença prolata<strong>da</strong> em 24<br />
<strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2010, a Corte Interamericana,<br />
por unanimi<strong>da</strong><strong>de</strong>, enten<strong>de</strong>u que as disposições <strong>da</strong><br />
lei <strong>de</strong> anistia brasileira são incompatíveis com a<br />
Convenção Americana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, carecem<br />
<strong>de</strong> efeitos jurídicos e não po<strong>de</strong>m continuar<br />
servindo como um obstáculo à investigação, julgamento<br />
e punição dos autores <strong>de</strong> graves violações<br />
aos direitos humanos cometi<strong>da</strong>s durante o regime<br />
militar no Brasil.<br />
Desse estudo, infere-se, em primeiro lugar,<br />
que o conflito entre as <strong>de</strong>cisões judiciais do Supremo<br />
Tribunal Fe<strong>de</strong>ral e <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> é aparente, visto que<br />
as discussões sobre o tema partem <strong>de</strong> premissas<br />
meramente processuais, como por exemplo, as<br />
questões relaciona<strong>da</strong>s à competência e à viabili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
recursal <strong>de</strong> ambas as <strong>de</strong>cisões, sem qualquer<br />
menção aos valores jurídicos que estão em jogo.<br />
Costuma-se argumentar, para iniciar o embroglio<br />
jurídico, que ambos os Tribunais julgaram<br />
os feitos <strong>de</strong>ntro dos limites <strong>de</strong> suas competências.<br />
Sem dúvi<strong>da</strong>, o Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral brasileiro<br />
é competente para processar e julgar a arguição<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>scumprimento <strong>de</strong> preceito fun<strong>da</strong>mental 53 . Do<br />
mesmo modo, o Estado brasileiro <strong>de</strong>clarou submeter-se<br />
a jurisdição contenciosa <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, reconhecendo sua<br />
225
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
competência para apreciar qualquer caso relativo à<br />
interpretação e à aplicação <strong>da</strong>s disposições <strong>da</strong> Convenção<br />
Americana que lhe seja submeti<strong>da</strong> 54 .<br />
Em segui<strong>da</strong>, nesse mesmo sentido, em relação<br />
aos efeitos <strong>de</strong>ssas <strong>de</strong>cisões, é certo que na<br />
argüição <strong>de</strong> <strong>de</strong>scumprimento <strong>de</strong> preceito fun<strong>da</strong>mental,<br />
que é mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> controle <strong>de</strong> constitucionali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
concentrado, o acórdão do Supremo<br />
Tribunal Fe<strong>de</strong>ral terá eficácia contra todos e efeito<br />
vinculante relativamente aos <strong>de</strong>mais órgãos do<br />
Po<strong>de</strong>r Público e não po<strong>de</strong> ser objeto <strong>de</strong> recurso e<br />
nem <strong>de</strong> ação rescisória 55 . Igualmente, nos casos <strong>de</strong><br />
competência contenciosa, a Corte Interamericana<br />
profere uma sentença <strong>de</strong> caráter <strong>de</strong>finitivo e inapelável,<br />
a qual os Estados-partes comprometem-<br />
-se a cumprir. 56<br />
Essa colisão, contudo, é apenas formal.<br />
Anistiar os agentes <strong>da</strong> repressão, autores <strong>de</strong> crimes<br />
comuns, cometidos durante o regime militar<br />
brasileiro <strong>de</strong> 1964 – 1985, é materialmente incompatível<br />
tanto com a Constituição Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong><br />
1988 quanto com a Convenção Americana sobre<br />
<strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, ratifica<strong>da</strong> pelo Brasil em 1992<br />
e incorpora<strong>da</strong> a sua própria or<strong>de</strong>m constitucional,<br />
nos termos <strong>da</strong> parte final do parágrafo 2 o do artigo<br />
5 o . 57 Afinal, foi evi<strong>de</strong>nciado neste estudo, com<br />
a análise minuciosa dos argumentos expendidos<br />
em ambas as <strong>de</strong>cisões, que tanto a Constituição<br />
Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1988 quanto a Convenção Americana<br />
sobre <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> têm em comum um núcleo<br />
axiológico <strong>de</strong> proteção e promoção <strong>da</strong> digni<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
humana.<br />
Outro argumento expendido pelo juiz ad hoc<br />
Roberto <strong>de</strong> Figueiredo Cal<strong>da</strong>s em seu Voto Concurrente<br />
y Razonado no Caso Gomes Lund, em prol<br />
do respeito à <strong>de</strong>cisão interamericana diz respeito<br />
ao fato <strong>de</strong> que, “si a los tribunales supremos o a los<br />
constitucionales nacionales incumbe el control <strong>de</strong><br />
constitucionali<strong>da</strong>d y la última palabra judicial en<br />
el marco interno <strong>de</strong> los Estados, a la Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> cabe el control<br />
<strong>de</strong> convencionali<strong>da</strong>d y la última palabra cuando<br />
el tema encierre <strong>de</strong>bate sobre <strong>de</strong>rechos humanos”<br />
pois isso é o que resulta do reconhecimento formal<br />
<strong>da</strong> competência jurisdicional <strong>da</strong> Corte por um Estado,<br />
tal como o fez o Estado brasileiro. 58<br />
Por essa razão, <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>-se, em segundo lugar,<br />
que este confronto estéril entre ambas as <strong>de</strong>cisões<br />
226<br />
serve apenas à perpetuação <strong>da</strong> “necessi<strong>da</strong><strong>de</strong>” que o<br />
Estado brasileiro tem <strong>de</strong> manter sua or<strong>de</strong>m pública<br />
calca<strong>da</strong> na impuni<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> graves violações <strong>de</strong> direitos<br />
humanos, como se po<strong>de</strong> inferir <strong>da</strong> gran<strong>de</strong> resistência<br />
interna ao cumprimento integral <strong>da</strong> sentença<br />
proferi<strong>da</strong> no Caso Gomes Lund, sobretudo, no<br />
que se refere aos pontos resolutivos relacionados<br />
com a <strong>de</strong>cisão <strong>de</strong> invali<strong>da</strong>ção <strong>da</strong> lei <strong>de</strong> anistia.<br />
Assim, o Estado brasileiro, por intermédio <strong>da</strong><br />
Secretaria <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> <strong>da</strong> Presidência <strong>da</strong><br />
República, <strong>de</strong>u início ao cumprimento <strong>da</strong> sentença<br />
interamericana pelo ato <strong>de</strong> publicação <strong>de</strong> suas partes<br />
especifica<strong>da</strong>s no parágrafo 273 e no ponto resolutivo<br />
12, conforme discriminado na Portaria n o<br />
1.265, <strong>de</strong> 14 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2011. 59 Posteriormente,<br />
no dia 18 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2011, foram publica<strong>da</strong>s<br />
as leis 12.527 e 12.528. A primeira regulamenta o<br />
acesso a documentos públicos classificados como<br />
sigilosos e a segun<strong>da</strong> cria a Comissão Nacional<br />
<strong>da</strong> Ver<strong>da</strong><strong>de</strong>. Estas duas leis foram precedi<strong>da</strong>s <strong>de</strong><br />
enormes polêmicas e resistências, <strong>de</strong> forma que<br />
sua implementação futura, ou não, <strong>de</strong>terminarão<br />
mais um passo no longo processo <strong>de</strong> transição política<br />
brasileira para a <strong>de</strong>mocracia.<br />
Já em relação ao embate entre as <strong>de</strong>cisões<br />
do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral e <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, foi proposto pela<br />
Or<strong>de</strong>m dos Advogados do Brasil um embargo <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>claração, porém, esta tentativa <strong>de</strong> revisão <strong>da</strong> posição<br />
do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153,<br />
conta com manifestações <strong>de</strong>sfavoráveis por parte<br />
do Advogado Geral <strong>da</strong> União e do Procurador Geral<br />
<strong>da</strong> República. 60 Outra tentativa <strong>de</strong> revisão, foi<br />
a propositura dos Projetos <strong>de</strong> Lei nº 573/2011 e nº<br />
1.124/2011, que procuravam <strong>da</strong>r nova interpretação<br />
autêntica ao parágrafo 1º do artigo 1º <strong>da</strong> lei <strong>de</strong><br />
anistia, na esteira <strong>da</strong> <strong>de</strong>cisão proferi<strong>da</strong> pela Corte<br />
Interamericana, to<strong>da</strong>via, este projeto teve parecer<br />
contrário <strong>da</strong> Comissão <strong>de</strong> Relações Exteriores e <strong>de</strong><br />
Defesa Nacional. 61<br />
Em análise última, os familiares <strong>da</strong>s vítimas<br />
no caso Guerrilha do Araguaia, tal como a<br />
Antígona <strong>de</strong> Sófocles, passados cerca <strong>de</strong> trinta e<br />
cinco anos, não pu<strong>de</strong>ram ain<strong>da</strong> sepultar os corpos<br />
<strong>de</strong> seus entes queridos por força <strong>de</strong> supostas leis<br />
do Estado.
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
Livros e Artigos<br />
ACCIOLY, Hil<strong>de</strong>brando; SILVA, G. E. do Nascimento<br />
e; CASELLA, Paulo Borba. Manual <strong>de</strong><br />
Direito Internacional Público. 18ª ed. São Paulo:<br />
Saraiva, 2010.<br />
ADRIASOLA, Gabriel. El Proceso Uruguayo <strong>de</strong> la<br />
Dictadura a la Democracia in: Crimes <strong>da</strong> Ditadura<br />
Militar: Uma Análise à Luz <strong>da</strong> Jurisprudência<br />
<strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong>. São Paulo: <strong>Revista</strong> dos Tribunais,<br />
2011, pp. 313/335.<br />
ALBERTUS, Michael. Redistribution by revolution<br />
from above: land reform in Peru, 1968-<br />
1980. Disponível em . Acesso em: 15 <strong>de</strong> maio <strong>de</strong> 2011.<br />
BARRIENTOS-PARRA, Jorge. O caso Fujimori:<br />
exemplo <strong>de</strong> superação <strong>da</strong> impuni<strong>da</strong><strong>de</strong> em<br />
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Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010.<br />
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Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010.<br />
Disponível em: Acesso em: 02 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2011.<br />
__________. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
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Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010.<br />
Disponível em: Acesso em: 02 <strong>de</strong><br />
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<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
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Acesso em: 02 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong><br />
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Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010.<br />
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__________. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
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pp. 8/11. Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e 29 <strong>de</strong><br />
abril <strong>de</strong> 2010. Disponível em: Acesso em: 02 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2011.<br />
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Peru. Exceção Preliminar, Mérito Reparações e<br />
Custas. Sentença <strong>de</strong> 1 <strong>de</strong> julho <strong>de</strong> 2009. Série<br />
C nº 198.<br />
__________.Caso Almonacid Arellano e outros c.<br />
Chile. Exceções Preliminares, Mérito, Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong><br />
2006. Série C nº 154.<br />
__________. Caso Aloeboetoe e outros c. Suriname.<br />
Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong> 10 <strong>de</strong> setembro<br />
<strong>de</strong> 1993. Serie C nº 15.<br />
__________. Caso Bámaca Velásquez c. Guatemala.<br />
Mérito. Sentença <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2000.<br />
Serie C, nº 70.<br />
__________. Caso Barrios Altos c. Peru. Mérito.<br />
Sentença <strong>de</strong> 14 <strong>de</strong> março <strong>de</strong> 2001. Série C, nº<br />
75.<br />
__________. Caso Blake c. Guatemala. Mérito.<br />
Sentença <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> janeiro <strong>de</strong> 1998. Serie C nº<br />
36. Voto razonado do Juiz Antônio Augusto<br />
Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>.
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
__________. Caso Bulacio c. Argentina. Mérito, Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> Setembro<br />
<strong>de</strong> 2003. Serie C nº 100.<br />
__________. Caso Castañe<strong>da</strong> Gutman c. México.<br />
Exceções Preliminares, Mérito, Reparações e<br />
Custas. Sentença <strong>de</strong> 6 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2008. Série<br />
C nº 184.<br />
__________. Caso Castillo Páez c. Peru. Mérito.<br />
Sentença <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 1997. Serie C<br />
nº 34.<br />
__________. Caso Castillo Páez c. Peru. Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
1998. Serie C nº 43.<br />
__________. Caso Castillo Páez c. Peru. Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
1998. Serie C nº 43. Voto concorrente do Juiz<br />
Sergio García Ramírez.<br />
__________. Condição Jurídica e <strong>Direitos</strong> dos Imigrantes<br />
Não Documentados. Opinião Consultiva<br />
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Kásek c. Paraguai. Mérito, Reparações e Custas.<br />
Sentença <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 2010 Serie C<br />
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__________. Caso dos Irmãos Gómez Paquiyauri c.<br />
Perú. Mérito, Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong><br />
8 <strong>de</strong> julho <strong>de</strong> 2004. Serie C nº 110.<br />
__________. Caso Gelman c. Uruguai. Mérito e Reparações.<br />
Sentença <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> fevereiro <strong>de</strong> 2011.<br />
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__________. Caso Goiburú e outros c. Paraguai.<br />
Mérito, Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong> 22<br />
<strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 2006. Serie C nº 153.<br />
____________.Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha<br />
do Araguaia) c. Brasil. Exceções Preliminares,<br />
Mérito, Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong><br />
24 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2010. Par. 177.<br />
__________. Caso Huilca Tecse c. Peru. Mérito, Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 03 <strong>de</strong> março <strong>de</strong><br />
2005. Serie C nº 121.<br />
__________. Caso La Cantuta c. Peru. Mérito, Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 29 <strong>de</strong> novembro<br />
<strong>de</strong> 2006. Serie C nº 162.<br />
__________. Caso Loyaza Tamayo c. Peru. Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
1998. Série C nº 42. Voto razonado conjunto<br />
dos Juízes A. A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong> e A. Abreu<br />
Burelli.<br />
__________. Caso Maritza Urrutia c. Guatemala.<br />
Mérito, Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong> 27<br />
<strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2003. Serie C nº 103.<br />
__________. Caso Paniagua Morales e Outros – “Panel<br />
Blanca c. Guatemala. Reparações e Custas.<br />
Sentença <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> maio <strong>de</strong> 2001. Série C nº 76.<br />
_________. Caso Servellón García e Outros c. Honduras.<br />
Mérito, reparações e Custas. Sentença<br />
<strong>de</strong> 21 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 2006. Serie C nº 152.<br />
__________. Caso Tibi c. Ecuador. Exceções Preliminares,<br />
Mérito, reparações e Custas. Sentença<br />
<strong>de</strong> 7 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 2004. Serie C nº 114.<br />
__________. Caso Ticona Estra<strong>da</strong> e Outros c. Bolívia.<br />
Mérito, Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong><br />
27 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2008. Série C nº 191.<br />
__________. Caso Trujillo Oroza c. Bolívia. Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> fevereiro <strong>de</strong><br />
2002. Série C nº 92.<br />
__________. Caso Valle Jaramillo e Outros C. Colômbia.<br />
Mérito, Reparações e Custas. Sentença<br />
<strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2008. Série C nº 192.<br />
__________. Caso Ximenes Lopes c. Brasil. Mérito,<br />
Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong> 4 <strong>de</strong> julho <strong>de</strong><br />
2006. Serie C nº 149. Voto Separado do Juiz A.<br />
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<strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2002 (publicado em 11 <strong>de</strong><br />
novembro <strong>de</strong> 2002). Disponível em: Acesso em: 10 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2011.<br />
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Disponível em: . Acesso<br />
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O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
1. Corte IDH. Caso Ximenes Lopes c. Brasil. Mérito,<br />
Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong> 4 <strong>de</strong><br />
julho <strong>de</strong> 2006. Serie C nº 149. Voto Separado<br />
do Juiz A. A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, par. 3.<br />
2. Corte IDH. Caso Bámaca Velásquez c. Guatemala.<br />
Mérito. Sentença <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
2000. Serie C nº 70. Voto Separado do Juiz A.<br />
A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, par. 8-9.<br />
3. Corte IDH. Caso Bámaca Velásquez c. Guatemala.<br />
Mérito. Sentença <strong>de</strong> 25 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
2000. Serie C Nº 70. Voto Separado do Juiz A.<br />
A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, par. 9.<br />
4. Os artigos <strong>de</strong>clarados pela Corte Interamericana<br />
como violados pelo Estado brasileiro neste<br />
caso são: 1.1, 2, 3, 4, 5, 7, 8, 13 e 25. No entanto,<br />
este estudo enfoca as questões jurídicas<br />
relaciona<strong>da</strong>s tão somente com a análise <strong>da</strong> Lei<br />
<strong>de</strong> Anistia.<br />
5. Cfr. Decreto Legislativo nº 89, <strong>de</strong> 03 <strong>de</strong> <strong>de</strong>zembro<br />
<strong>de</strong> 1998, e Decreto Presi<strong>de</strong>ncial nº<br />
4.463, <strong>de</strong> 08 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2002.<br />
6. Texto a<strong>da</strong>ptado do livro Tratados Internacionais<br />
sobre <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> na Constituição<br />
<strong>de</strong> Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro, publicado<br />
em 2005 pela Editora Del Rey.<br />
7. O’DONNELL, Guillermo; SCHMITTER,<br />
Philippe. Transições do regime autoritário:<br />
primeiras conclusões. Tradução <strong>de</strong> A<strong>da</strong>il U.<br />
Sobral. São Paulo: Vértice, <strong>Revista</strong> dos Tribunais,<br />
1988, p. 26.<br />
8. Na edição do Diário do Congresso Nacional,<br />
<strong>de</strong> 29 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 1979, nas págs. 1340 e<br />
1341, encontra-se a íntegra <strong>da</strong> mensagem ao<br />
Congresso Nacional com a exposição <strong>de</strong> motivos<br />
e o projeto <strong>de</strong> lei <strong>de</strong> anistia.<br />
9. BASTOS, Lúcia Elena Arantes Ferreira. Anistia:<br />
as leis internacionais e o caso brasileiro.<br />
Curitiba: Juruá, 2009. p. 185.<br />
10. BASTOS, Lúcia Elena Arantes Ferreira. Op.<br />
Cit. p. 187.<br />
11. Na edição do Diário do Congresso Nacional do<br />
dia 23 <strong>de</strong> agosto <strong>de</strong> 1979, encontra-se a transcrição<br />
dos <strong>de</strong>bates acirrados entre os membros<br />
do MDB e <strong>da</strong> ARENA que antece<strong>de</strong>ram à votação<br />
do projeto <strong>de</strong> lei <strong>de</strong> anistia. Nas págs.<br />
1663-1664, merece <strong>de</strong>staque o discurso do<br />
Deputado Teotônio Vilela (MDB-AL) no qual<br />
NOTAS<br />
enumera to<strong>da</strong>s as razões jurídicas e políticas<br />
do repúdio <strong>da</strong> oposição, tanto ao substitutivo<br />
quanto ao projeto <strong>de</strong> lei <strong>de</strong> anistia enviado<br />
pelo governo militar. Já naquele momento,<br />
Teotônio Vilela <strong>de</strong>fendia que o projeto <strong>de</strong> lei<br />
<strong>de</strong> anistia era “iníquo”, “imoral” e “inconstitucional”,<br />
mesmo sob a égi<strong>de</strong> <strong>de</strong> um regime<br />
<strong>de</strong> exceção, afastando <strong>de</strong> si e dos <strong>de</strong>putados<br />
oposicionistas a responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong> política e<br />
histórica por sua aprovação.<br />
12. BIERRENBACH, Flávio. Quem tem medo<br />
<strong>da</strong> Constituinte. Rio <strong>de</strong> Janeiro: Paz e Terra,<br />
1986, p. 114.<br />
13. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional.<br />
5ª ed. Coimbra: Almedina, 1991, p. 77.<br />
14. Dizia o texto <strong>da</strong> proposta: “Art. 1º Os membros<br />
<strong>da</strong> Câmara dos Deputados e do Senado Fe<strong>de</strong>ral,<br />
sem prejuízo <strong>de</strong> suas atribuições constitucionais,<br />
reunir-se-ão, unicameralmente, em<br />
Assembléia Nacional Constituinte, livre e soberana,<br />
no dia 31 <strong>de</strong> janeiro <strong>de</strong> 1.987, na se<strong>de</strong><br />
do Congresso Nacional. Art. 2º O presi<strong>de</strong>nte do<br />
Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral instalará a Assembléia<br />
Nacional Constituinte e dirigirá a sessão<br />
<strong>de</strong> eleição <strong>de</strong> seu presi<strong>de</strong>nte. Art. 3º O projeto<br />
<strong>de</strong> constituição será promulgado no curso <strong>da</strong><br />
primeira sessão legislativa <strong>da</strong> 48ª legislatura,<br />
<strong>de</strong>pois <strong>de</strong> aprova<strong>da</strong> em dois turnos <strong>de</strong> discussão<br />
e votação, pela maioria absoluta dos membros<br />
<strong>da</strong> Assembléia Nacional Constituinte.”<br />
15. BIERRENBACH, Flávio. Op. Cit., p. 116.<br />
16. A Lei nº 9.140/1995 foi altera<strong>da</strong>, posteriormente,<br />
pelas leis nº 10.536/2002 e nº<br />
10.875/2004.<br />
17. A votação obe<strong>de</strong>ceu a seguinte or<strong>de</strong>m: Min.<br />
Eros Grau (relator), Min. Cármen Lúcia, Min.<br />
Ricardo Lewandowski, Min. Ayres Britto,<br />
Min. Gilmar Men<strong>de</strong>s, Min. Ellen Gracie, Min.<br />
Marco Aurélio, Min. Celso <strong>de</strong> Mello e Min.<br />
Cezar Peluso, atual presi<strong>de</strong>nte do Supremo<br />
Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Não participaram do julgamento<br />
os Ministros Joaquim Barbosa – que se<br />
encontrava <strong>de</strong> licença médica – e Dias Toffoli<br />
– que estava à frente <strong>da</strong> Advocacia Geral <strong>da</strong><br />
União à época em que a ação foi ajuiza<strong>da</strong> e<br />
chegou a anexar informações ao processo.<br />
18. Cfr. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Voto do Ministro Eros Grau<br />
231
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
232<br />
(relator), par. 20/21. Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e<br />
29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010. Disponível em: Acesso em: 02 <strong>de</strong> junho<br />
<strong>de</strong> 2011.<br />
19. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, par. 22.<br />
20. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano c.<br />
Chile. Sentença <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 2006.<br />
Exceções Preliminares, Mérito, Reparações e<br />
Custas.<br />
21. O ex-Ministro do STF José Paulo Sepúlve<strong>da</strong><br />
Pertence, que à época <strong>da</strong> edição <strong>da</strong> Lei <strong>de</strong><br />
Anistia brasileira era Conselheiro <strong>da</strong> OAB inclusive,<br />
foi ouvido nas audiências públicas realiza<strong>da</strong>s<br />
na se<strong>de</strong> <strong>da</strong> Corte Interamericana nos<br />
dias 20 e 21 <strong>de</strong> maio <strong>de</strong> 2010, na quali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> testemunha proposta pelo Estado brasileiro.<br />
Cfr. Resolução do presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, <strong>de</strong> 30 <strong>de</strong><br />
março <strong>de</strong> 2010 (parágrafos 13 a 17).<br />
22. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, par. 41.<br />
23. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, par. 42.<br />
24. Tal argumento, <strong>de</strong> natureza juspositivista, é<br />
diametralmente contrário àquele adotado pela<br />
Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no caso Almonacid Arellano, que estabelece<br />
que a previsão <strong>de</strong> crimes contra a humani<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
remonta à primeira meta<strong>de</strong> do Século XX.<br />
Cfr. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano c.<br />
Chile. Sentença <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> setembro <strong>de</strong> 2006.<br />
Exceções Preliminares, Mérito, Reparações e<br />
Custas, par. 93/99.<br />
25. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, par. 45, 46 e 50.<br />
26. Lamentavelmente, com a <strong>de</strong>vi<strong>da</strong> vênia, é grave<br />
o equívoco cometido pelo Ministro relator,<br />
uma vez que, a título exemplificativo, no caso<br />
<strong>da</strong> Argentina, o ativismo do Po<strong>de</strong>r Judiciário<br />
foi fun<strong>da</strong>mental para a <strong>de</strong>claração <strong>de</strong> inconstitucionali<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> suas leis <strong>de</strong> anistia. Cfr.<br />
BASTOS, Lucia Elena Arantes Ferreira. Op.<br />
Cit. No mesmo sentido, o art 2º Da CADH<br />
permite que a a<strong>de</strong>quação do direito interno à<br />
Convenção seja feito por medi<strong>da</strong> <strong>de</strong> qualquer<br />
natureza, inclusive por <strong>de</strong>cisão judicial.<br />
27. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, p. 60.<br />
28. As citações referentes ao voto do Ministro<br />
Ayres Britto são basea<strong>da</strong>s nos arquivos <strong>de</strong> áudio<br />
e ví<strong>de</strong>o <strong>da</strong> Sessão do STF. Cfr. BRASIL. Supremo<br />
Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição <strong>de</strong> Descumprimento<br />
<strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental nº 153.<br />
Voto do Ministro Carlos Ayres Britto (áudio e<br />
imagem). Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e 29 <strong>de</strong> abril<br />
<strong>de</strong> 2010. Disponível em: Acesso<br />
em: 02 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2011.<br />
29. Mencionou, inter alia, os seguintes instrumentos<br />
internacionais: Convenção Contra a<br />
Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruéis,<br />
Desumanas ou Degra<strong>da</strong>ntes, adota<strong>da</strong> pela<br />
Assembléia Geral <strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s em 1984<br />
(internaliza<strong>da</strong> pelo Decreto nº 40/91); Convenção<br />
Interamericana para Prevenir e Punir<br />
a Tortura, concluí<strong>da</strong> em Cartagena em 1985<br />
(internaliza<strong>da</strong> pelo Decreto nº 98.386/89) e<br />
Convenção Americana sobre <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
(Pacto <strong>de</strong> São José <strong>da</strong> Costa Rica), adota<strong>da</strong><br />
no âmbito <strong>da</strong> Organização dos Estados Americanos<br />
em 1969 (internaliza<strong>da</strong> pelo Decreto<br />
nº 678/92). Cfr, BRASIL. Supremo Tribunal<br />
Fe<strong>de</strong>ral. Arguição <strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito<br />
Fun<strong>da</strong>mental nº 153. Voto do Ministro<br />
Celso <strong>de</strong> Mello, p. 05. Data <strong>de</strong> Julgamento: 28<br />
e 29 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 2010. Disponível em: Acesso em: 02 <strong>de</strong><br />
junho <strong>de</strong> 2011.<br />
30. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, pp. 08/09.<br />
31. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, pp. 13/17.<br />
32. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, pp. 17.<br />
33. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, pp. 26/28.<br />
34. Antes mesmo do julgamento do Caso Gomes<br />
Lund e Outros c. Brasil, a Corte Interamericana<br />
já divergia do posicionamento ora adotado<br />
pelo Ministro Celso <strong>de</strong> Mello, uma vez que a<br />
referi<strong>da</strong> Corte internacional já afirmava que<br />
as <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong>s leis <strong>de</strong> auto-anistia são caracteriza<strong>da</strong>s<br />
por (a) serem emiti<strong>da</strong>s pelo próprio
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
regime militar; (b) buscar subtrair <strong>da</strong> ação <strong>da</strong><br />
justiça principalmente, e não unicamente,<br />
seus próprios crimes e (c) conter disposições<br />
contrárias as obrigações <strong>da</strong> Convenção Americana,<br />
sendo que tais características estão indubitavelmente<br />
presentes na lei <strong>de</strong> anistia brasileira.<br />
Cfr. Cfr. Corte IDH. Caso Almonacid<br />
Arellano c. Chile. Sentença <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> setembro<br />
<strong>de</strong> 2006. Exceções Preliminares, Mérito, Reparações<br />
e Custas, p. 120.<br />
35. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Voto do Ministro Celso <strong>de</strong> Mello, pág.<br />
29/30. Data <strong>de</strong> Julgamento: 28 e 29 <strong>de</strong> abril<br />
<strong>de</strong> 2010. Disponível em: Acesso em: 02 <strong>de</strong> junho<br />
<strong>de</strong> 2011.<br />
36. BRASIL. Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral. Arguição<br />
<strong>de</strong> Descumprimento <strong>de</strong> Preceito Fun<strong>da</strong>mental<br />
nº 153. Ibi<strong>de</strong>m, pp. 32/35.<br />
37. No mesmo sentido, o art. 27, <strong>da</strong> Convenção<br />
<strong>de</strong> Viena sobre Direito dos Tratados, que explicita:<br />
“Artigo 27 – Direito Interno e Observância<br />
<strong>de</strong> Tratados – Uma parte não po<strong>de</strong> invocar<br />
as disposições <strong>de</strong> seu direito interno para justificar<br />
o inadimplemento <strong>de</strong> um tratado. Esta<br />
regra não prejudica o artigo 46.”<br />
38. Cfr., entre outros, Corte IDH. Caso Bulacio c.<br />
Argentina. Mérito, Reparações e Custas. Sentença<br />
<strong>de</strong> 18 <strong>de</strong> Setembro <strong>de</strong> 2003. Serie C nº<br />
100, p. 117. Ver também: Corte IDH. Caso<br />
Trujillo Oroza c. Bolívia. Reparações e Custas.<br />
Sentença <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> fevereiro <strong>de</strong> 2002. Série<br />
C nº 92, p. 106.<br />
39. A exceção <strong>de</strong> não esgotamento dos recursos<br />
internos foi rechaça<strong>da</strong> pela Corte Interamericana,<br />
no que se refere ao julgamento <strong>da</strong> ADPF<br />
153, nos seguintes termos:<br />
“(...) los alegatos relativos a la Acción <strong>de</strong> Incumplimiento<br />
nº 153, a la Acción Civil Pública, a la<br />
posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> interponer una acción penal subsidiaria<br />
y a diversas iniciativas <strong>de</strong> reparación,<br />
Brasil los expuso por primera vez como parte<br />
<strong>de</strong> una excepción preliminar por falta <strong>de</strong> agotamiento<br />
<strong>de</strong> los recursos internos en la contestación<br />
<strong>de</strong> la <strong>de</strong>man<strong>da</strong>, aproxima<strong>da</strong>mente nueve<br />
años y ocho meses <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> adopta<strong>da</strong> la <strong>de</strong>cisión<br />
<strong>de</strong> admisibili<strong>da</strong>d por parte <strong>de</strong> la Comisión<br />
Interamericana, es <strong>de</strong>cir, <strong>de</strong> manera extemporánea.<br />
Por ello, no correspon<strong>de</strong> admitir dichos<br />
planteamientos. (...)”. Corte IDH. Caso Gomes<br />
Lund e outros (“Guerrilha do Araguaia”) c.<br />
Brasil. Exceções Preliminares, Mérito, Reparações<br />
e Custas. Sentença <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong><br />
2010. Série C nº 219, p. 40.<br />
40. Informe-se que o momento processual oportuno<br />
para opor exceções preliminares, nos termos<br />
<strong>da</strong> jurisprudência consoli<strong>da</strong><strong>da</strong> <strong>da</strong> Corte<br />
Interamericana, é o período <strong>de</strong> admissibili<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
<strong>da</strong> <strong>de</strong>man<strong>da</strong> perante a Comissão Interamericana.<br />
Assim sendo, caso o Estado não o faça<br />
naquele momento, terá perdido <strong>de</strong>finitivamente<br />
o direito <strong>de</strong> interpor exceções preliminares.<br />
Cfr. Corte IDH. Caso Acevedo Buendia<br />
e Outros c. Peru. Exceção Preliminar, Mérito<br />
Reparações e Custas. Sentença <strong>de</strong> 1 <strong>de</strong> julho<br />
<strong>de</strong> 2009. Série C, nº 198, p. 20.<br />
41. A própria Corte Interamericana con<strong>de</strong>nsou<br />
os fatos submetidos à sua análise no presente<br />
caso. Vejamos:<br />
“(...) Se <strong>de</strong>nominó Guerrilha do Araguaia a un<br />
movimiento <strong>de</strong> resistencia al régimen militar<br />
integrado por algunos miembros <strong>de</strong>l nuevo<br />
Partido Comunista <strong>de</strong> Brasil. Dicho movimiento<br />
se propuso luchar contra el régimen<br />
mediante ‘la construcción <strong>de</strong> un ejército popular<br />
<strong>de</strong> liberación’ (…). En los inicios <strong>de</strong> 1972,<br />
en las vísperas <strong>de</strong> la primera expedición <strong>de</strong>l<br />
Ejército a la región <strong>de</strong> Araguaia [La región don<strong>de</strong><br />
tuvieron lugar los hechos está ubica<strong>da</strong> en el<br />
límite <strong>de</strong> los estados Maranhão, Pará y el actual<br />
Tocantins, por don<strong>de</strong> pasa el río Araguaia]<br />
(…), la Guerrilla contaba con alre<strong>de</strong>dor <strong>de</strong> 70<br />
personas, en su mayoría jóvenes (…). Entre<br />
abril <strong>de</strong> 1972 y enero <strong>de</strong> 1975, un contingente<br />
<strong>de</strong> entre tres mil y diez mil integrantes <strong>de</strong>l<br />
Ejército, <strong>de</strong> la Marina, <strong>de</strong> la Fuerza Aérea, y<br />
<strong>de</strong> las Policías Fe<strong>de</strong>ral y Militar emprendió<br />
repeti<strong>da</strong>s campañas <strong>de</strong> información y represión<br />
contra los miembros <strong>de</strong> la Guerrilha do<br />
Araguaia (…). En las primeras campañas los<br />
guerrilleros <strong>de</strong>tenidos no fueron privados <strong>de</strong><br />
su vi<strong>da</strong> ni <strong>de</strong>saparecidos (…). Los integrantes<br />
<strong>de</strong>l Ejército recibieron la or<strong>de</strong>n <strong>de</strong> <strong>de</strong>tener a los<br />
prisioneros y <strong>de</strong> ‘sepultar los muertos enemigos<br />
en la selva, <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> su i<strong>de</strong>ntificación’;<br />
para ello, eran ‘fotografiados e i<strong>de</strong>ntificados<br />
por oficiales <strong>de</strong> información y luego enterrados<br />
en lugares diferentes en la selva’ (…). No<br />
obstante, tras una ‘amplia y profun<strong>da</strong> operación<br />
<strong>de</strong> inteligencia, planifica<strong>da</strong> como preparativo<br />
<strong>de</strong> la tercera y última embesti<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
contrainsurgencia’, se presentó un cambio <strong>de</strong><br />
estrategia <strong>de</strong> las fuerzas arma<strong>da</strong>s. En 1973 la<br />
‘Presi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la Republica, encabeza<strong>da</strong> por el<br />
general Médici, asumió directamente el con-<br />
233
Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro e Jamilly Izabela <strong>de</strong> Brito Silva<br />
234<br />
trol <strong>de</strong> las operaciones represivas [y] la or<strong>de</strong>n<br />
oficial pasó a ser la eliminación’ <strong>de</strong> los capturados<br />
(…). A fines <strong>de</strong>l año 1974 no había más<br />
guerrilleros en Araguaia y hay información <strong>de</strong><br />
que sus cuerpos fueron <strong>de</strong>senterrados y quemados<br />
o arrojados en los ríos <strong>de</strong> la región (…).<br />
Por otra parte, ‘[e]l gobierno militar impuso<br />
silencio absoluto sobre los acontecimientos <strong>de</strong><br />
Araguaia [y p]rohibió a la prensa divulgar noticias<br />
sobre el tema, mientras [que] el Ejército<br />
negaba la existencia <strong>de</strong>l movimiento’(…)”.<br />
Cfr. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Exceções<br />
Preliminares, Mérito, Reparações e Custas.<br />
Sentença <strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2010. Série C<br />
nº 219, p. 88/90.<br />
42. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m,<br />
p. 103.<br />
43. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m,<br />
p. 104.<br />
44. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m,<br />
p. 105.<br />
45. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m,<br />
pp. 147 e 171.<br />
46. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m,<br />
p. 175.<br />
47. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m,<br />
p. 177.<br />
48. Tal medi<strong>da</strong> judicial foi maneja<strong>da</strong> por alguns<br />
familiares <strong>de</strong> integrantes <strong>da</strong> Guerrilha do<br />
Araguaia em 19 <strong>de</strong> fevereiro <strong>de</strong> 1982 e tinha<br />
como objetivos solicitar (i) à União informações<br />
sobre a localização <strong>da</strong> sepultura <strong>de</strong> seus<br />
familiares, <strong>de</strong> maneira que se pu<strong>de</strong>sse emitir<br />
as certidões <strong>de</strong> óbito, realizar o traslado dos<br />
restos mortais, e (ii) a apresentação do Relatório<br />
Oficial do Ministério <strong>da</strong> Guerra, <strong>de</strong> 05 <strong>de</strong><br />
janeiro <strong>de</strong> 1975, sobre as operações militares<br />
<strong>de</strong> combate à Guerrilha do Araguaia. Cfr. Corte<br />
IDH. Caso Gomes Lund e outros (“Guerrilha<br />
do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m, p. 188.<br />
49. Por oportuno, mencione-se que com o trânsito<br />
em julgado <strong>da</strong> referi<strong>da</strong> Ação Ordinária e<br />
tendo sido a <strong>de</strong>terminação judicial favorável<br />
aos familiares <strong>da</strong>s vítimas <strong>de</strong> <strong>de</strong>saparecimento<br />
forçado na região do Araguaia, o Estado brasileiro<br />
criou (somente em 2009) o <strong>de</strong>nominado<br />
Grupo <strong>de</strong> Trabalho Tocantins, que tinha como<br />
objetivo coor<strong>de</strong>nar e executar as ativi<strong>da</strong><strong>de</strong>s necessárias<br />
para a localização, reconhecimento<br />
e i<strong>de</strong>ntificação dos corpos dos guerrilheiros e<br />
dos militares mortos durante a Guerrilha do<br />
Araguaia. To<strong>da</strong>via, até o momento gran<strong>de</strong><br />
parte dos familiares <strong>da</strong>s vítimas <strong>da</strong> região do<br />
Araguaia permanecem sem informações sobre<br />
o que teria ocorrido com seus familiares.<br />
Cfr. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m, p.<br />
100.<br />
50. As investigações que antece<strong>de</strong>ram a referi<strong>da</strong><br />
Ação Civil Pública foram inicia<strong>da</strong>s pelos Ministérios<br />
Públicos Fe<strong>de</strong>rais no Pará, em São<br />
Paulo e no Distrito Fe<strong>de</strong>ral (inquéritos civis<br />
públicos nos 1/2001, 3/2001 e 5/2001) com<br />
a finali<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> compilar informações sobre a<br />
Guerrilha do Araguaia. A Ação Civil Pública<br />
foi ajuiza<strong>da</strong> com o objetivo <strong>de</strong> fazer cessar a<br />
influência <strong>da</strong> Forças Arma<strong>da</strong>s sobre os habitantes<br />
<strong>da</strong> região do Araguaia, ocorri<strong>da</strong> por<br />
intermédio <strong>de</strong> assistência social, bem como<br />
obter <strong>da</strong> União todos os documentos que contivessem<br />
informação sobre as ações militares<br />
<strong>de</strong> combate à Guerrilha. Cfr. Corte IDH. Caso<br />
Gomes Lund e outros (“Guerrilha do Araguaia”)<br />
c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m, p. 193.<br />
51. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m, p.<br />
220/224.<br />
52. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros<br />
(“Guerrilha do Araguaia”) c. Brasil. Ibi<strong>de</strong>m, p.<br />
325 (3).<br />
53. Artigo 102, §1 o <strong>da</strong> CF/98.<br />
54. Artigo 68 <strong>da</strong> Convenção Americana e Decreto<br />
Legislativo n o 89, <strong>de</strong> 3 <strong>de</strong> <strong>de</strong>zembro <strong>de</strong> 1998.<br />
55. Artigos 10, §3 o e 12 <strong>da</strong> Lei n o 9.882/1999.<br />
56. Artigos 67 e 68 <strong>da</strong> Convenção Americana <strong>de</strong><br />
<strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
57. Dispõe o parágrafo 2 o do art. 5 o <strong>da</strong> Constituição<br />
Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> 1988: “Os direitos e garantias<br />
expressos nesta Constituição não excluem outros<br />
<strong>de</strong>correntes do regime e dos princípios por<br />
ela adotados, ou dos tratados internacionais<br />
em que a República Fe<strong>de</strong>rativa do Brasil seja<br />
parte”.<br />
58. Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha<br />
do Araguaia) c. Brasil. Exceções Preliminares,<br />
Mérito, Reparações e Custas. Sentença<br />
<strong>de</strong> 24 <strong>de</strong> novembro <strong>de</strong> 2010. Voto Concurrente<br />
y Razonado. par. 4.
O Conflito Aparente entre as Decisões do Supremo Tribunal Fe<strong>de</strong>ral na ADPF 153 e <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
no Caso Gomes Lund e Outros Contra Brasil (Guerrilha do Araguaia): A Antígona Brasileira<br />
59. DOU <strong>de</strong> 15 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2011, Presidência <strong>da</strong><br />
República. p. 02.<br />
60. Cfr: Acesso em 06/01/2012. (94156/<br />
2011 - 19/12/2011 - PARECER Nº 6064-PGR-<br />
-RG, PGR, 19/12/2011 - OPINA PELA INAD-<br />
MISSIBILIDADE DOS EMBARGOS DE DE-<br />
CLARAÇÃO.).<br />
61. Cfr.. Acesso em 06/01/2012.<br />
235
EDUCACIÓN EN DERECHOS HUMANOS COMO<br />
HERRAMIENTA PARA LA SUPERACIÓN DE LA<br />
EXCLUSIÓN: UNA MIRADA DESDE LA DISCRIMINACIÓN<br />
A LAS SEXUALIDADES DIVERSAS 1*<br />
INTRODUCCIÓN<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
Aboga<strong>da</strong>; Doctora en Derecho, <strong>Instituto</strong> Universitario <strong>de</strong> Investigación Ortega y Gasset y Universi<strong>da</strong>d<br />
Autónoma <strong>de</strong> Madrid; Master en Diplomacia y Relaciones Internacionales, Escuela Diplomática<br />
<strong>de</strong>l Ministerio <strong>de</strong> Asuntos Exteriores y <strong>de</strong> Cooperación <strong>de</strong> España y Universi<strong>da</strong>d Complutense <strong>de</strong> Madrid;<br />
Master en Derechos <strong>Humanos</strong>, Universi<strong>da</strong>d Internacional <strong>de</strong> An<strong>da</strong>lucía.<br />
La exclusión que viven muchas personas hoy<br />
en el mundo tiene a la pobreza como primera y<br />
principal causa como ha sido consensuado por<br />
diversos actores y foros internacionales y en esa<br />
lógica se mira a los procesos educativos integrales<br />
accesibles y a<strong>da</strong>ptables como herramientas que<br />
permiten el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> capitales humanos que<br />
pue<strong>de</strong>n llevar hacia la cohesión social y el término<br />
<strong>de</strong> situaciones críticas <strong>de</strong> vulnerabili<strong>da</strong>d socio-<br />
-económica o <strong>de</strong> discriminación.<br />
Sin embargo, la pobreza no es la única causa<br />
que lleva a que muchos no pue<strong>da</strong>n integrarse <strong>de</strong><br />
forma a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> en sus entornos y participar en el<br />
<strong>de</strong>sarrollo a partir <strong>de</strong>l <strong>de</strong>spliegue <strong>de</strong> sus capaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
como forma <strong>de</strong> agenciar su vi<strong>da</strong>.<br />
Muchas otras situaciones o condiciones en<br />
que las personas están, o muchas <strong>de</strong> las características<br />
que forman su individual personali<strong>da</strong>d son<br />
causa y razón <strong>de</strong> exclusiones sociales que jurídicamente<br />
toman la forma <strong>de</strong> discriminaciones prohibi<strong>da</strong>s<br />
por el Derecho Internacional y también por<br />
casi todos los <strong>de</strong>rechos domésticos.<br />
Una <strong>de</strong> ellas es la vivencia <strong>de</strong> una sexuali<strong>da</strong>d<br />
consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong> diversa a la que la mayoría <strong>de</strong> las socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
estima normal y conforme a la ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra<br />
naturaleza <strong>de</strong>l ser humano. Esto arranca su causa<br />
en que nuestras civilizaciones han construido históricamente<br />
sus instituciones <strong>de</strong> todo or<strong>de</strong>n sobre<br />
una matriz androcéntrica y heterosexual en prácticamente<br />
todos los contextos socio-culturales.<br />
La visión <strong>de</strong> centrar la exclusión social solamente<br />
en la pobreza es entonces un enfoque tal<br />
vez estrecho para avanzar hacia una ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra<br />
igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s y universali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos para to<strong>da</strong>s y todos.<br />
En ese sentido, la educación en sexuali<strong>da</strong>d<br />
en el marco <strong>de</strong>l paradigma internacional <strong>de</strong> la<br />
educación en <strong>de</strong>rechos humanos es un componente<br />
necesario para ir avanzando a fin <strong>de</strong> lograr<br />
el término <strong>de</strong> la exclusión que viven muchos y<br />
muchas. Supone enseñar, educar y formar para la<br />
vi<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el respeto y la tolerancia a las sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
diversas como una estrategia para el fin<br />
<strong>de</strong> exclusiones y la posibili<strong>da</strong>d real <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> persona<br />
<strong>de</strong> agenciar su vi<strong>da</strong> y su <strong>de</strong>stino. Ello permite,<br />
a<strong>de</strong>más, que las diferentes formas <strong>de</strong> expresión<br />
sexual pue<strong>da</strong>n ser reconoci<strong>da</strong>s y valora<strong>da</strong>s por las<br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s como una manifestación más <strong>de</strong> la rica<br />
diversi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la especie humana que por muchos<br />
años se ha centrado en reconocer las características<br />
<strong>de</strong> otros grupos igualmente vulnerables como<br />
los indígenas o los migrantes, por ejemplo, pero<br />
ha olvi<strong>da</strong>do a una parte importante <strong>de</strong> la comuni<strong>da</strong>d<br />
humana que, siendo diferente en otros sentidos,<br />
<strong>de</strong>be enfrentar mil obstáculos a diario por<br />
razón <strong>de</strong> prejuicios, dogmas e ignorancias.<br />
En esta línea y por estas razones es que estimo<br />
<strong>de</strong> total pertinencia abor<strong>da</strong>r esta cuestión con<br />
miras a poner en la agen<strong>da</strong> un tema frecuentemente<br />
relegado – o al que muchas veces se quiere<br />
relegar – <strong>de</strong> las estructuras sociales, jurídicas, políticas<br />
y por cierto académicas que, repito, traen<br />
razón y causa <strong>de</strong> muchas exclusiones en nuestras<br />
socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
Bajo estas premisas los objetivos que planteo<br />
con este trabajo son i<strong>de</strong>ntificar las diversas formas<br />
<strong>de</strong> sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s que pue<strong>de</strong>n asumir las personas<br />
en su vi<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> su autoi<strong>de</strong>ntificación; mostrar<br />
237
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
las principales formas <strong>de</strong> exclusión que viven las<br />
personas que manifiestan una sexuali<strong>da</strong>d diversa<br />
y su calificación <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la óptica <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos; y arriesgar la propuesta <strong>de</strong> algunas estrategias<br />
que pue<strong>de</strong>n adoptar los estados a la hora<br />
<strong>de</strong> incorporar esta perspectiva en la educación y<br />
los procesos <strong>de</strong> enseñanza-aprendizaje, tanto formales<br />
como informales.<br />
A partir <strong>de</strong> ello me he planteado como hipótesis<br />
la ausencia <strong>de</strong> un entendimiento amplio<br />
<strong>de</strong> los aspectos relacionados con la sexuali<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
una persona y que ayu<strong>da</strong>n a la formación <strong>de</strong> su<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d como causa <strong>de</strong> muchas situaciones <strong>de</strong><br />
exclusión social, <strong>de</strong>riva<strong>da</strong> justamente <strong>de</strong> la ausencia<br />
a su vez <strong>de</strong> una a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> educación sexual en<br />
el marco <strong>de</strong> lo que es en ver<strong>da</strong>d la educación en<br />
<strong>de</strong>rechos humanos que se plantea como paradigma<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> el discurso y la institucionali<strong>da</strong>d internacional<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Para el logro <strong>de</strong> los objetivos este artículo se<br />
estructura en tres apartados:<br />
El primero busca mostrar la i<strong>de</strong>a amplia e<br />
inclusiva <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d humana sobre la que<br />
se sustenta la investigación, distinguiendo y precisando<br />
los contornos <strong>de</strong> las nociones principales<br />
que la integran, esto es, el sexo, el género y<br />
la orientación sexual como manifestaciones que<br />
inci<strong>de</strong>n en la autoi<strong>de</strong>ntificación <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> persona.<br />
En el segundo se hacen las relaciones entre<br />
sexuali<strong>da</strong>d humana, discriminación y <strong>de</strong>rechos<br />
humanos a partir <strong>de</strong> algunos <strong>de</strong>sarrollos normativos<br />
<strong>de</strong>l ámbito internacional y <strong>de</strong> ahí se pasa a<br />
los contextos <strong>de</strong> exclusión por sexuali<strong>da</strong>d diversa<br />
y formas en que ésta se manifiesta, tales como<br />
la familia, las relaciones priva<strong>da</strong>s, el acceso a la<br />
salud, el trabajo se nuestra y cómo lentamente se<br />
pue<strong>de</strong> vislumbrar un reconocimiento <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
internacional que tien<strong>de</strong> a poner <strong>de</strong><br />
manifiesto estas exclusiones.<br />
En el tercero se abor<strong>da</strong> la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> la necesi<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> la incorporación <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d en los procesos<br />
<strong>de</strong> enseñanza aprendizaje, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el paradigma<br />
<strong>de</strong> la educación en <strong>de</strong>rechos humanos y cómo éste<br />
es concebido en la institucionali<strong>da</strong>d internacional<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Finaliza este artículo con algunas breves reflexiones<br />
al modo <strong>de</strong> conclusiones y ciertas propuestas<br />
para avanzar hacia el entendimiento que<br />
se busca mostrar con to<strong>da</strong> la presentación que se<br />
hace <strong>de</strong>l tema en el cuerpo <strong>de</strong>l trabajo.<br />
Como cuestión formal <strong>de</strong>bo aclarar que el objeto<br />
central <strong>de</strong> estudio – la educación sexual en el<br />
marco <strong>de</strong> la educación en <strong>de</strong>rechos humanos y sus<br />
relaciones con las discriminaciones que afectan a<br />
238<br />
muchos por su diversi<strong>da</strong>d sexual – ha sido abor<strong>da</strong><strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> modo principal <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el punto <strong>de</strong> vista <strong>de</strong>l<br />
Derecho Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
por lo cual se analiza el tema <strong>de</strong>s<strong>de</strong> esa disciplina<br />
jurídica, excluyendo el análisis <strong>de</strong>s<strong>de</strong> otras ópticas<br />
jurídicas o <strong>de</strong>s<strong>de</strong> otras ramas <strong>de</strong>l Derecho a partir<br />
<strong>de</strong> las que se podrían también hacer interesantes<br />
reflexiones <strong>de</strong> esta cuestión <strong>de</strong> la educación para<br />
la sexuali<strong>da</strong>d y su relación con las exclusiones y<br />
discriminaciones en el goce <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
que seguramente una mente interesa<strong>da</strong> podrá encontrar<br />
en otro tipo <strong>de</strong> trabajo o investigación.<br />
I. CONOCIENDO LA DIVERSIDAD EN<br />
LA SEXUALIDAD COMO PRESUPUES-<br />
TO DE UNA EDUCACIÓN INCLUSIVA<br />
Des<strong>de</strong> hace unos años a esta fecha, la sexuali<strong>da</strong>d<br />
y las múltiples formas en que ésta se manifiesta,<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> la construcción <strong>de</strong>l género hasta la<br />
manifestación <strong>de</strong> una cierta orientación sexual,<br />
están presentes no sólo en la familia y nuestro<br />
mundo más personal, sino también en la política,<br />
en la economía, en el arte y hasta en el ocio, es<br />
<strong>de</strong>cir, en general en todos los aspectos <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong><br />
humana en comuni<strong>da</strong>d, aún cuando diferentes<br />
factores, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> religiosos hasta simplemente políticos,<br />
otorguen diferentes visiones sobre la sexuali<strong>da</strong>d<br />
que todos compartimos en sus diversas y<br />
complejas dimensiones.<br />
Efectivamente se asume acá que la <strong>de</strong>finición<br />
<strong>de</strong>l carácter <strong>de</strong> ser sexuado <strong>de</strong> que estamos dota<strong>da</strong>s<br />
to<strong>da</strong>s las personas y sus precisiones conceptuales<br />
no es una tarea sin compleji<strong>da</strong><strong>de</strong>s ya que cuando<br />
se habla <strong>de</strong> sexuali<strong>da</strong>d y sus contenidos o dimensiones<br />
se entra a un aspecto esencial <strong>de</strong> lo que<br />
supone “ser” humano en el cual se conjugan lo<br />
biológico, lo psicológico y lo social que implica<br />
“ser” persona.<br />
Ahora bien, asumiendo esta compleji<strong>da</strong>d,<br />
hay que <strong>de</strong>cir que frente a cualquier primera aproximación<br />
sobre lo que compren<strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d<br />
hay que partir <strong>de</strong> dos premisas.<br />
En primer lugar, que la sexuali<strong>da</strong>d si bien tiene<br />
su punto <strong>de</strong> arranque en el sexo, es mucho más<br />
que eso. En segundo término, el que la sexuali<strong>da</strong>d<br />
no es un aspecto tan individual <strong>de</strong>l ser humano<br />
como a primera vista podría creerse.<br />
Efectivamente la sexuali<strong>da</strong>d involucra mucho<br />
más que el sexo <strong>de</strong> un ser humano, sino que<br />
a<strong>de</strong>más incluye el género <strong>de</strong> una persona y su<br />
orientación sexual, así como también lo erótico,<br />
el amor, las formas <strong>de</strong> reproducción, las formas<br />
<strong>de</strong> manifestar el <strong>de</strong>seo sexual y muchos otros as-
pectos que son a la vez contenido y proyección <strong>de</strong><br />
la condición humana <strong>de</strong> ser sexuado. Todos estos<br />
aspectos toman distintas formas y se expresan <strong>de</strong><br />
diversos modos en ca<strong>da</strong> ser humano, sea a través<br />
<strong>de</strong> palabras, gestos, sentimientos, valores, fantasías<br />
o creencias, las que vamos construyendo a lo<br />
largo <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> y condicionan las relaciones con<br />
los <strong>de</strong>más puesto que forman una esencial faceta<br />
<strong>de</strong> nuestra personal i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d, tanto como lo es<br />
reconocernos en una etnia o no, o con un cierto<br />
color <strong>de</strong> piel, o como miembro <strong>de</strong> una <strong>de</strong>termina<strong>da</strong><br />
comuni<strong>da</strong>d religiosa.<br />
En relación a la segun<strong>da</strong> premisa hay que <strong>de</strong>cir<br />
que si bien claramente existe un componente<br />
biológico que es lo que refiere al sexo propiamente<br />
tal y que sin du<strong>da</strong> es particular en ca<strong>da</strong> ser humano,<br />
ciertamente todo lo que emana <strong>de</strong> ese sexo,<br />
partiendo por la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> género y otras construcciones<br />
son en ver<strong>da</strong>d mayormente categorías sociales<br />
en las que juegan factores <strong>de</strong> todo tipo a la<br />
hora <strong>de</strong> su <strong>de</strong>finición en uno u otro sentido, sean<br />
biológicos, psicológicos, sociales, económicos,<br />
culturales, políticos, religiosos, o éticos.<br />
Se trata en efecto <strong>de</strong> dimensiones que el individuo<br />
adquiere en función <strong>de</strong>l medio en que le<br />
toca nacer, criarse, <strong>de</strong>sarrollarse y vivir y también<br />
conforme a las relaciones y encuentros que ese<br />
medio <strong>de</strong>sarrolla con otros y que van generando<br />
influencias recíprocas.<br />
En otras palabras, la sexuali<strong>da</strong>d es una ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra<br />
construcción en que tiene especial importancia<br />
el proceso que los expertos <strong>de</strong>nominan socialización,<br />
para referir las maneras en que la socie<strong>da</strong>d<br />
transmite al individuo sus normas o expectativas<br />
en cuanto a su comportamiento 2 o que en otras palabras<br />
pue<strong>de</strong> <strong>de</strong>finirse como “el proceso <strong>de</strong> internalización<br />
<strong>de</strong> valores, creencias y formas <strong>de</strong> percibir el<br />
mundo, que son comparti<strong>da</strong>s por un grupo.” 3<br />
En este proceso tienen fuerte inci<strong>de</strong>ncia muchos<br />
actores. Des<strong>de</strong> luego la labor <strong>de</strong> los padres y<br />
<strong>de</strong> la familia en general es relevante pero también<br />
la es la <strong>de</strong>l entorno <strong>de</strong> los amigos, los medios <strong>de</strong><br />
comunicación y las re<strong>de</strong>s sociales, y por cierto los<br />
educadores y la clase <strong>de</strong> formación o <strong>de</strong> adquisición<br />
<strong>de</strong> conocimientos que vive una persona en su<br />
vi<strong>da</strong>, todo lo cual termina en un resultado que jamás<br />
es equivalente para ca<strong>da</strong> individuo, aún <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong> una misma socie<strong>da</strong>d.<br />
Teniendo estas i<strong>de</strong>as como presupuesto voy<br />
ahora a explicar ciertos conceptos que forman<br />
esta sexuali<strong>da</strong>d construi<strong>da</strong> (o influi<strong>da</strong>) social y<br />
culturalmente en muchos aspectos y que a la vez<br />
constituyen su contenido para efectos <strong>de</strong> la construcción<br />
<strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d particular <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> cual,<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
haciendo presente que si bien las manifestaciones<br />
<strong>de</strong> nuestra sexuali<strong>da</strong>d son muchas, sólo apuntaré<br />
i<strong>de</strong>as esenciales <strong>de</strong> los tres componentes que ayu<strong>da</strong>n<br />
a la formación <strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los sujetos<br />
en esta óptica <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d: el sexo, el género y<br />
la orientación sexual.<br />
Así las cosas, lo primero es reconocer que<br />
mientras el sexo es la diferenciación biológica entre<br />
hombres y mujeres proyecta<strong>da</strong> en la anatomía,<br />
la fisiología y las respuestas sexuales, y el género<br />
es una construcción social, fuertemente <strong>de</strong>termina<strong>da</strong><br />
por la cultura en todo su amplio sentido, la<br />
orientación sexual tiene que ver con el aspecto<br />
erótico <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d y con la dirección <strong>de</strong> los<br />
afectos y el placer sexual.<br />
Sobre el sexo <strong>de</strong>bo apuntar que si bien existen<br />
dos extremos en cuanto a cuáles son ellos<br />
(hombre y mujer), la reali<strong>da</strong>d prueba que hay individuos<br />
que se encuentran en un lugar entre el<br />
continuo <strong>de</strong> las diferencias entre ambos, no siendo<br />
tan claro que en ca<strong>da</strong> persona se presenten <strong>de</strong><br />
forma absoluta los componentes <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> sexo,<br />
complicando así muchas veces la condición <strong>de</strong><br />
algunas personas, llama<strong>da</strong>s por buena parte <strong>de</strong><br />
la literatura como intersex, quienes pue<strong>de</strong>n vivir<br />
en una permanente lucha por la <strong>de</strong>finición <strong>de</strong><br />
su sexo.<br />
En cuanto a la construcción <strong>de</strong>l género hay<br />
que <strong>de</strong>cir que la categoría irrumpe en la segun<strong>da</strong><br />
mitad <strong>de</strong>l siglo XX a partir <strong>de</strong> los estudios <strong>de</strong> las<br />
llama<strong>da</strong>s feministas, <strong>de</strong>seosas en alguna medi<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>spren<strong>de</strong>rse <strong>de</strong> esa etiqueta, transformándose<br />
en una nueva categoría social con fuertes relaciones<br />
con el po<strong>de</strong>r y su distribución social.<br />
Siguiendo a Scott hay que afirmar que el género<br />
se ha transformado en una palabra útil a medi<strong>da</strong><br />
que los estudios sobre sexo y sexuali<strong>da</strong>d han<br />
proliferado, porque ofrece un modo <strong>de</strong> diferenciar<br />
la práctica sexual <strong>de</strong> los roles sociales asignados<br />
a hombres y mujeres. El uso <strong>de</strong> la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> género<br />
pone <strong>de</strong> relieve un sistema completo <strong>de</strong> relaciones,<br />
que pue<strong>de</strong> incluir el sexo pero no está directamente<br />
<strong>de</strong>terminado por el sexo o es directamente<br />
<strong>de</strong>terminante <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d 4 y en que no parece<br />
ser posible enten<strong>de</strong>r que todo lo que tenga ver con<br />
mujeres sea un mundo aparte a lo que se relaciona<br />
con los hombres como si se tratase <strong>de</strong> esferas<br />
separa<strong>da</strong>s sin relación entre sí.<br />
La misma autora propone una <strong>de</strong>finición que<br />
me parece útil pues no sólo abarca estos aspectos<br />
distintivos entre hombres y mujeres sino también<br />
involucra la inci<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong>l género en las relaciones<br />
<strong>de</strong> po<strong>de</strong>r, relaciones que en muchos casos llevan a<br />
una <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d social que termina en la conse-<br />
239
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
cuente exclusión y discriminación. Dice Scott que<br />
su <strong>de</strong>finición tiene dos partes y varias subpartes.<br />
Están interrelaciona<strong>da</strong>s, pero <strong>de</strong>ben ser analíticamente<br />
distintas. El núcleo <strong>de</strong> la <strong>de</strong>finición reposa<br />
sobre una conexión integral entre dos proposiciones:<br />
primero, que el género es un elemento constitutivo<br />
<strong>de</strong> las relaciones sociales basa<strong>da</strong>s en las<br />
diferencias que distinguen los sexos y en segundo<br />
lugar, que el género es una forma primaria <strong>de</strong> relaciones<br />
significativas <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r.<br />
En la primera proposición se incluyen cuatro<br />
elementos interrelacionados. En primer lugar, símbolos<br />
culturalmente disponibles que evocan múltiples<br />
representaciones, a veces contradictorias, <strong>da</strong>ndo<br />
como ejemplo a Eva y Maria, como símbolos <strong>de</strong><br />
la mujer en la tradición cristiano-occi<strong>de</strong>ntal, pero<br />
también que evocan mitos <strong>de</strong> luz y oscuri<strong>da</strong>d, <strong>de</strong><br />
purificación y contaminación, <strong>de</strong> inocencia y corrupción.<br />
En segundo término, conceptos normativos<br />
que manifiestan las interpretaciones <strong>de</strong> los<br />
significados <strong>de</strong> los símbolos, en un esfuerzo por<br />
contener las posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s metafóricas. Estos conceptos<br />
se manifiestan en doctrinas religiosas, educativas,<br />
científicas, legales y políticas, que afirman<br />
<strong>de</strong> forma unívoca el significado <strong>de</strong> hombre y mujer,<br />
<strong>de</strong> lo masculino y <strong>de</strong> lo femenino. Sobre esas<br />
construcciones se asume lo que es correcto y pocas<br />
veces se <strong>da</strong> el espacio para lo que se manifieste o<br />
construya como diferente, <strong>da</strong>ndo como ejemplo el<br />
rol <strong>de</strong> la domestici<strong>da</strong>d que dio por sentado la i<strong>de</strong>ología<br />
victoriana. En tercer lugar, las instituciones<br />
y las organizaciones sociales son otro aspecto <strong>de</strong>l<br />
género, estimando que el género no sólo <strong>de</strong>be hacer<br />
referencia al parentesco, sino también a otras<br />
instituciones como el mercado <strong>de</strong> trabajo, la educación<br />
y la política. Finalmente, para la autora el<br />
cuarto elemento <strong>de</strong>l género es la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d subjetiva<br />
en que parece mostrarse a favor <strong>de</strong> la aculturación<br />
como influyente en los procesos <strong>de</strong> formación<br />
i<strong>de</strong>ntitarios. Estos cuatro elementos operan <strong>de</strong> manera<br />
relaciona<strong>da</strong> entre sí, no siendo posible <strong>de</strong>terminar<br />
precisamente cuáles son estas relaciones sin<br />
un mayor análisis, al que la investigación histórica<br />
podría <strong>de</strong>dicarse, según apunta Scott.<br />
En cuanto a la segun<strong>da</strong> proposición, que el<br />
género es una forma primaria <strong>de</strong> relaciones significativas<br />
<strong>de</strong> po<strong>de</strong>r, es a partir <strong>de</strong> ella sobre la cual<br />
Scott teoriza sobre el género. Entendiendo que no<br />
es el único campo en que ello ha ocurrido, sí afirma<br />
que el género ha sido una forma persistente<br />
y recurrente <strong>de</strong> facilitar la significación <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r<br />
en las culturas y tradiciones que llama occi<strong>de</strong>ntal,<br />
ju<strong>de</strong>o-cristiana e islámica, y luego entra a graficar<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> el ejemplo <strong>de</strong>l po<strong>de</strong>r político sus aseveracio-<br />
240<br />
nes sobre la utili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la categoría género como<br />
parte <strong>de</strong>l análisis. 5<br />
Resumiendo lo expuesto y tomando por<br />
base los aportes <strong>de</strong> Scott y otros autores consultados<br />
es posible afirmar que el género es hoy<br />
una construcción social compleja, que ha nacido<br />
como oposición a los <strong>de</strong>terminismos biológicos<br />
que lleva consigo la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> sexo y se refiere a los<br />
contenidos o aspectos sociales <strong>de</strong> lo que es masculino<br />
o femenino y su inci<strong>de</strong>ncia en las relaciones<br />
<strong>de</strong> po<strong>de</strong>r.<br />
El género entonces habla en lenguaje <strong>de</strong><br />
masculini<strong>da</strong>d y femini<strong>da</strong>d, en código <strong>de</strong> lo que<br />
significa ser varón o ser mujer en una socie<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>termina<strong>da</strong>, con lo cual la intensa relación entre<br />
lo biológico, lo psicológico y lo social <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d<br />
se manifiesta más claramente.<br />
A partir <strong>de</strong> esta noción <strong>de</strong>ben hacerse nuevas<br />
precisiones conceptuales y analíticas, importantes<br />
a la hora <strong>de</strong> <strong>de</strong>terminar cómo el sexo o el género<br />
inci<strong>de</strong>n en la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d social y pue<strong>de</strong>n ser causa<br />
<strong>de</strong> discriminaciones individuales o colectivas. Me<br />
refiero a la construcción <strong>de</strong> lo que es el rol, la representación<br />
y evi<strong>de</strong>ntemente la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género.<br />
La i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> rol <strong>de</strong> género “se refiere al aprendizaje<br />
y puesta en práctica <strong>de</strong> las prácticas sociales<br />
asocia<strong>da</strong>s a un <strong>de</strong>terminado género. El contenido<br />
concreto <strong>de</strong> estas prácticas pue<strong>de</strong> variar enormemente<br />
en distintas culturas, o incluso <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong> una misma cultura. En este sentido se pue<strong>de</strong><br />
también tener una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género (como, por<br />
ejemplo, “soy hombre”) que se contradice con un<br />
rol <strong>de</strong> género (como “me pongo una fal<strong>da</strong>”). Tal es<br />
el caso <strong>de</strong> lo que se conoce habitualmente como<br />
travestismo. Una variante <strong>de</strong> esto pue<strong>de</strong> ser el<br />
drag.” 6 En otras palabras, se trata <strong>de</strong>l conjunto <strong>de</strong><br />
normas o expectativas culturalmente <strong>de</strong>fini<strong>da</strong>s,<br />
que precisan la manera en que las personas <strong>de</strong> un<br />
género <strong>de</strong>ben comportarse 7 . En buena medi<strong>da</strong> esto<br />
es parte y razón <strong>de</strong> la estigmatización <strong>de</strong> que es<br />
parte ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong> los sexos en las diferentes culturas,<br />
lo cual hace a veces muy difícil para unos<br />
u otras mantener su i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d a partir <strong>de</strong> rasgos<br />
que no se consi<strong>de</strong>ran típicamente masculinos o<br />
típicamente femeninos.<br />
Evi<strong>de</strong>ntemente en la construcción y en el<br />
aprendizaje <strong>de</strong> un cierto rol <strong>de</strong> género es cuando<br />
la influencia <strong>de</strong>l medio y la educación recibi<strong>da</strong> es<br />
más evi<strong>de</strong>nte que nunca. Específicamente, los padres,<br />
los educadores y también los propios grupos<br />
<strong>de</strong> pares con quienes nos relacionamos <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la<br />
infancia en los medios educacionales son quienes<br />
<strong>de</strong> manera consciente o inconsciente van contribuyendo<br />
a mol<strong>de</strong>ar el rol que se supone corres-
pon<strong>de</strong> a los niños y niñas a través <strong>de</strong> las palabras,<br />
los juguetes, las acciones. 8<br />
La construcción <strong>de</strong> un <strong>de</strong>terminado rol <strong>de</strong><br />
género es un simple ejemplo que sirve para ratificar<br />
mi adscripción a la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> que la sexuali<strong>da</strong>d<br />
no es sólo individual sino que se construye social<br />
y culturalmente. Efectivamente, no es lo mismo<br />
lo femenino o lo masculino en la socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los<br />
Estados Unidos <strong>de</strong> América que en la socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
Afganistán.<br />
Ahora bien, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> su inci<strong>de</strong>ncia en la<br />
conducta sexual, el rol <strong>de</strong> género que asigna una<br />
socie<strong>da</strong>d a sus integrantes <strong>de</strong> los sexos contribuye<br />
en la forma que se <strong>de</strong>sarrollan las relaciones <strong>de</strong> po<strong>de</strong>r.<br />
Esto va en íntima relación con la tradición <strong>de</strong>l<br />
mundo occi<strong>de</strong>ntal <strong>de</strong> otorgar un rol subordinado<br />
a lo femenino frente a lo masculino y que estará<br />
en la base en la formación <strong>de</strong> los movimientos reivindicativos<br />
a favor <strong>de</strong> la mujer que se basan en<br />
la concepción androcéntrica <strong>de</strong>l mundo que tradicionalmente<br />
ha consi<strong>de</strong>rado a la mujer <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l<br />
mundo <strong>de</strong> lo privado y al hombre en el marco <strong>de</strong> los<br />
asuntos públicos, i<strong>de</strong>a que hoy resulta insostenible<br />
cuando se la lleva a una interpretación extrema.<br />
La representación <strong>de</strong> género en tanto “se refiere<br />
a la manera en que el individuo expresa su masculini<strong>da</strong>d<br />
o femini<strong>da</strong>d.” 9 En otras palabras, la representación<br />
<strong>de</strong> género, también referi<strong>da</strong> como expresión <strong>de</strong><br />
género, tiene que ver con el modo en que las personas<br />
se manifiestan o expresan en términos <strong>de</strong> género,<br />
cualquiera sea la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d que tengan.<br />
Nuevamente acá las diferencias entre culturas<br />
y la educación son <strong>de</strong>terminantes. Así por ejemplo,<br />
para algunos el vestuario; los juguetes en la<br />
infancia (muñecas para chicas y autos para chicos);<br />
el uso <strong>de</strong> maquillajes o <strong>de</strong> algún tipo especial <strong>de</strong><br />
accesorios en el cuerpo (como pendientes, anillos<br />
o collares); los cortes <strong>de</strong> cabello o aún el uso <strong>de</strong><br />
ciertos colores (azul para los niños y rosa para las<br />
niñas) son formas en que el individuo manifiesta<br />
que se siente perteneciente a uno u otro género.<br />
En materia <strong>de</strong> discriminaciones la expresión<br />
<strong>de</strong> género es causa mayor incluso que la propia<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género para tales <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong><strong>de</strong>s y aún<br />
para conductas violentas pues justamente se trata<br />
<strong>de</strong> la visibilización <strong>de</strong>l género como ca<strong>da</strong> una o<br />
ca<strong>da</strong> uno lo sienta y que pue<strong>de</strong> no correspon<strong>de</strong>r a<br />
los están<strong>da</strong>res establecidos por el medio cultural<br />
respectivo, es <strong>de</strong>cir, no correspon<strong>de</strong>r con el rol <strong>de</strong><br />
género que le vendría asignado.<br />
Efectivamente, muchas veces ocurre que<br />
en ciertos medios algunas expresiones <strong>de</strong> género<br />
van asocia<strong>da</strong>s ineludiblemente en el imaginario social<br />
con marginali<strong>da</strong>d, <strong>de</strong>lincuencia, prostitución,<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
SIDA o drogas y llevan apareja<strong>da</strong>s muestras <strong>de</strong><br />
ser consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong>s ridículas y no acepta<strong>da</strong>s, lo que<br />
se transforma en una manifiesta discriminación<br />
en el goce y ejercicio <strong>de</strong> la libertad <strong>de</strong> expresión<br />
en cuanto <strong>de</strong>recho humano pudiendo llegar a<br />
configurarse entornos sociales <strong>de</strong> una ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra<br />
discriminación sistemática o hasta <strong>de</strong> carácter estructural,<br />
es <strong>de</strong>cir, instala<strong>da</strong> y respal<strong>da</strong><strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el<br />
aparato estatal, directa o indirectamente.<br />
Las i<strong>de</strong>as <strong>de</strong> rol <strong>de</strong> género y representación<br />
<strong>de</strong> género llevan a su vez a una tercera que es lo<br />
que se suele llamar como i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género y se<br />
refiere al estado psicológico en que está una persona<br />
cuando se dice mujer u hombre. Sin du<strong>da</strong><br />
para la construcción <strong>de</strong> una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género,<br />
la socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollo es <strong>de</strong>terminante a partir<br />
<strong>de</strong>l rol <strong>de</strong> género que asigna a ca<strong>da</strong> cuerpo sexuado.<br />
Lo frecuente será que la propia socie<strong>da</strong>d ayu<strong>de</strong><br />
a mol<strong>de</strong>ar esa i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d en conformi<strong>da</strong>d a ese rol.<br />
Así, lo normal – en sentido <strong>de</strong> frecuencia – será<br />
que en una socie<strong>da</strong>d como la occi<strong>de</strong>ntal una mujer<br />
<strong>de</strong>sarrolle to<strong>da</strong>s las conductas que el rol <strong>de</strong> género<br />
le atribuye y por tanto viva y se sienta plenamente<br />
como una mujer y se califique plenamente<br />
con una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d femenina.<br />
En otras palabras, la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género<br />
supone poner en juego “sentimientos, actitu<strong>de</strong>s,<br />
mo<strong>de</strong>los <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación o <strong>de</strong> rechazo que se incorporan<br />
a través <strong>de</strong> todo el ciclo vital y que supone<br />
un proceso <strong>de</strong> afirmación frente a o <strong>de</strong> distinción<br />
en relación a los <strong>de</strong>más. En este caso la<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d genérica funciona como un criterio <strong>de</strong><br />
diferencia entre varones y mujeres y <strong>de</strong> pertenencia<br />
o adscripción a unos modos <strong>de</strong> sentimientos<br />
y comportamientos que en una socie<strong>da</strong>d concreta<br />
se han <strong>de</strong>finido como femeninos o masculinos.” 10<br />
Cuando esta asociación no se produce <strong>de</strong><br />
manera natural es cuando la sexuali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> ca<strong>da</strong><br />
uno empieza a influir fuertemente en las relaciones<br />
<strong>de</strong> po<strong>de</strong>r <strong>de</strong> una socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong>termina<strong>da</strong>. Uno<br />
<strong>de</strong> los casos en que se presenta esta disociación<br />
entre un rol <strong>de</strong> género y la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género es<br />
el <strong>de</strong> los transexuales o transgéneros 11 , es <strong>de</strong>cir,<br />
quienes creen ser mujer teniendo los atributos físicos<br />
<strong>de</strong> un hombre o al revés: “las personas que<br />
sienten que pertenecen a un sexo aunque <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el<br />
punto <strong>de</strong> vista biológico pertenezcan a otro,…” 12 .<br />
Es <strong>de</strong>cir, creen que han nacido en el cuerpo <strong>de</strong>l<br />
otro género.<br />
Si bien muchos consi<strong>de</strong>ran que la transexuali<strong>da</strong>d<br />
pue<strong>de</strong> ser una severa variación <strong>de</strong>l comportamiento<br />
sexual, trata<strong>da</strong> incluso aún como un<br />
<strong>de</strong>sor<strong>de</strong>n mental por la Asociación Americana <strong>de</strong><br />
Psiquiatría y por la Organización Mundial <strong>de</strong> la<br />
241
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
Salud 13 , comparto con que se trata <strong>de</strong> una cuestión<br />
vincula<strong>da</strong> a la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género <strong>de</strong>l individuo<br />
en un juicio que comparte buena parte <strong>de</strong> la literatura<br />
consulta<strong>da</strong> y que será entonces mi opción<br />
en este trabajo. Esta alternativa parece justifica<strong>da</strong><br />
porque está <strong>de</strong>mostrado que la transexuali<strong>da</strong>d no<br />
tiene que ver directamente con la orientación sexual,<br />
pudiendo existir transexuales que se sientan<br />
atraídos por hombres, por mujeres, o por ambos<br />
sexos, o aún existir aquellos para quienes lo sexual<br />
y erótico no tiene tanta relevancia.<br />
En esta línea que lo asocia a la cuestión <strong>de</strong>l<br />
género, muchos hablan <strong>de</strong> que constituyen un<br />
tercer género, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong>l masculino y femenino,<br />
pues la disforía sobrepasa los límites tradicionales<br />
<strong>de</strong> ambas construcciones, pudiendo existir dos tipos<br />
<strong>de</strong> transexuales, los que nacen con cuerpo <strong>de</strong><br />
hombre pero tienen i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d femenina (es <strong>de</strong>cir,<br />
transexuales <strong>de</strong> varón a mujer o mujeres transexuales)<br />
y aquellos que nacen con cuerpo <strong>de</strong> mujer<br />
pero sienten i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d masculina (es <strong>de</strong>cir, transexuales<br />
<strong>de</strong> mujer a varón o varones transexuales)<br />
Frente a estos casos <strong>de</strong> i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género, se<br />
ha <strong>de</strong>sarrollado lo que se conoce como el proceso<br />
<strong>de</strong> “reasignación <strong>de</strong> género” – popularmente conocido<br />
como “cambio <strong>de</strong> sexo” – y que es un proceso<br />
complejo que en no todos los casos pue<strong>de</strong> culminar<br />
con la intervención quirúrgica que supone la modificación<br />
<strong>de</strong>l aparato genital, estadio al que hay que<br />
llegar cuando el “diagnóstico” es <strong>de</strong>finitivo, por el<br />
carácter irreversible que tendría este proceso. Previo<br />
a ello suelen <strong>da</strong>rse etapas necesarias como la<br />
orientación psicológica, la terapia hormonal y la<br />
inserción en la vi<strong>da</strong> social real a partir <strong>de</strong> la nueva<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género que se persigue.<br />
Las personas conoci<strong>da</strong>s en el medio disciplinar<br />
como intersexuales por su especial condición<br />
<strong>de</strong> nacimiento constituyen también un grupo<br />
sujeto a enormes problemas a la hora <strong>de</strong> la <strong>de</strong>finición<br />
<strong>de</strong> una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género y constituyen<br />
sin du<strong>da</strong> uno <strong>de</strong> los grupos más estigmatizados<br />
socialmente. Normalmente no son consi<strong>de</strong>rados<br />
en los <strong>da</strong>tos <strong>de</strong>mográficos oficiales, tienen serios<br />
problemas para insertarse laboralmente y muchas<br />
veces sufren también el rechazo <strong>de</strong> sus propias familias<br />
y ponen en jaque todo el <strong>de</strong>sarrollo normativo<br />
que se haga a partir <strong>de</strong> la clásica distinción<br />
entre lo masculino y lo femenino. 14<br />
Su rechazo encuentra máxima expresión en<br />
el fenómeno <strong>de</strong> la transfobia que se pue<strong>de</strong> conceptuar<br />
sobre la base <strong>de</strong> lo que se entien<strong>de</strong> por<br />
otras fobias como el miedo o la hostili<strong>da</strong>d irracional<br />
hacia las personas transgénero o hacia todos<br />
aquellos y aquellas que salen <strong>de</strong> la clásica dicoto-<br />
242<br />
mía masculino/femenino. Las noticias y <strong>de</strong>nuncias<br />
públicas que ca<strong>da</strong> vez salen a la luz con más<br />
fuerza en los medios internacionales <strong>da</strong>n cuenta<br />
que la transfobia se manifiesta en violencia estudiantil<br />
(bullying sexual 15 ), acoso sexual o laboral,<br />
o simplemente en la negación <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos más<br />
elementales, envolviendo tras ella el riesgo <strong>de</strong> llegar<br />
a ser el móvil para lo que se <strong>da</strong> en llamar en la<br />
doctrina y algunos or<strong>de</strong>namientos jurídicos como<br />
crímenes <strong>de</strong> odio (hates crimes). 16<br />
Des<strong>de</strong> el punto <strong>de</strong> vista normativo, cómo se<br />
refleja a tales fines la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> un transexual<br />
o <strong>de</strong> un intersexual es uno <strong>de</strong> los clásicos problemas<br />
sobre la sexuali<strong>da</strong>d sin respuesta clara en el<br />
<strong>de</strong>recho, que se vuelve aún más complejo cuando<br />
la socie<strong>da</strong>d se enfrenta al nacimiento <strong>de</strong> bebés que<br />
presentan una ambigüe<strong>da</strong>d en sus genitales y son<br />
los padres quienes <strong>de</strong>ben <strong>de</strong>cidir como i<strong>de</strong>ntificar<br />
física y síquicamente a esa criatura, <strong>de</strong>cisión en la<br />
que sin du<strong>da</strong> va a influir la educación y formación<br />
que ellos hayan recibido.<br />
Sin du<strong>da</strong> esta cuestión es relevante a efectos<br />
por ejemplo, <strong>de</strong> las enmien<strong>da</strong>s a las parti<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> nacimiento <strong>de</strong> estas personas, su <strong>de</strong>recho o<br />
no a contraer matrimonio y los efectos <strong>de</strong> estas<br />
uniones, la posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> someterse a tratamientos<br />
asistidos para la procreación y a un sistema<br />
a<strong>de</strong>cuado <strong>de</strong> cui<strong>da</strong>do y rehabilitación <strong>de</strong> su salud<br />
sexual, por citar algunos.<br />
Teniendo ya una i<strong>de</strong>a clara <strong>de</strong> las diferencias<br />
que se pue<strong>de</strong>n encontrar al perfilar los límites <strong>de</strong><br />
los conceptos <strong>de</strong> sexo y género, toca ahora referirse<br />
a un tercer componente <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d, directamente<br />
vinculado también con la formación<br />
<strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d sexual <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> persona. Me refiero<br />
claramente a la orientación sexual <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> individuo<br />
la que es parte a su vez <strong>de</strong> las conductas<br />
sexuales 17 que todos <strong>de</strong>sarrollamos en nuestra<br />
vi<strong>da</strong>, sea individualmente, sea en pareja o sea en<br />
el marco <strong>de</strong> las relaciones <strong>de</strong> familia.<br />
A la hora <strong>de</strong> precisar su concepto algunos<br />
sociólogos contemporáneos están <strong>de</strong> acuerdo en<br />
que la orientación sexual tiene que ver “con el<br />
sentido <strong>de</strong> la atracción sexual o amorosa <strong>de</strong> una<br />
persona.” 18 Des<strong>de</strong> un prisma psicológico en tanto,<br />
la orientación sexual sería la “ten<strong>de</strong>ncia interna<br />
y estable que provoca tener reacciones<br />
psicológicas <strong>de</strong> tipo sexual, así como el <strong>de</strong>seo <strong>de</strong><br />
mantener conductas sexuales con personas <strong>de</strong> diferente<br />
sexo o <strong>de</strong>l mismo sexo.” 19 En esta i<strong>de</strong>a se<br />
incluiría la distinción entre la orientación sexual<br />
como la atracción simplemente hacia alguien <strong>de</strong>l<br />
mismo sexo o hacia personas <strong>de</strong> ambos sexos, la<br />
dirección <strong>de</strong> los afectos sexuales, sin que importe
ealmente su conducta; <strong>de</strong> lo que es la orientación<br />
sexual como conducta elegi<strong>da</strong>, en que una<br />
persona pese a tener atracción por alguien <strong>de</strong>l<br />
mismo sexo pue<strong>de</strong> optar o no por manifestarla en<br />
una conducta exterior <strong>de</strong>termina<strong>da</strong>, cuestión no<br />
menor <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la óptica <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho.<br />
Tradicionalmente la orientación sexual pue<strong>de</strong><br />
ser <strong>de</strong> tres tipos. La más común es la heterosexuali<strong>da</strong>d<br />
20 , que supone la atracción amorosa o<br />
sexual por personas <strong>de</strong>l sexo opuesto. Ésta es en<br />
efecto la situación “normal”, entendiendo en este<br />
caso lo “normal” como sinónimo <strong>de</strong> más frecuente<br />
o general, sin ninguna connotación peyorativa<br />
o valórica hacia lo que no sea “normal” en este<br />
sentido. La homosexuali<strong>da</strong>d 21 en tanto es la atracción<br />
amorosa o sexual hacia personas <strong>de</strong>l mismo<br />
sexo, usándose la expresión gay 2 para referirse a<br />
los homosexuales masculinos y lesbiana 23 para las<br />
homosexuales femeninas. Finalmente en cuanto a<br />
las distintas orientaciones sexuales hay que consi<strong>de</strong>rar<br />
a los bisexuales, que son quienes sienten<br />
atracción por personas <strong>de</strong> ambos sexos.<br />
Precisa<strong>da</strong>s estas nociones hay que remarcar<br />
que en ca<strong>da</strong> cultura la orientación sexual <strong>de</strong> los<br />
individuos que la integran es el fruto <strong>de</strong> las interacciones<br />
complejas entre ciertos factores biológicos<br />
y sociales. Estas interacciones que forman la<br />
orientación sexual varían <strong>de</strong> socie<strong>da</strong>d en socie<strong>da</strong>d<br />
y a su vez han evolucionado en el tiempo, encontrándose<br />
sí que la homosexuali<strong>da</strong>d siempre ha estado<br />
presente en la condición humana.<br />
Un rasgo que se suele <strong>de</strong>stacar por los especialistas<br />
a la hora <strong>de</strong> tratar <strong>de</strong> conceptuar la homosexuali<strong>da</strong>d<br />
es que esta atracción o preferencia<br />
por las relaciones con el mismo sexo <strong>de</strong>be ser permanente<br />
y que las prácticas sexuales y eróticas <strong>de</strong><br />
tipo homosexual se realicen aún cuando se tuviera<br />
la opción <strong>de</strong> tenerlas con personas <strong>de</strong>l otro sexo.<br />
Esto no es menor pues lo que quiere graficar<br />
es que no necesariamente pue<strong>de</strong> ser calificado <strong>de</strong><br />
homosexual alguien por el hecho <strong>de</strong> haber tenido<br />
un encuentro sexual con otro/a <strong>de</strong>l mismo sexo<br />
si esto respondió a una situación puntual promovi<strong>da</strong><br />
por alguna razón también específica, como<br />
por ejemplo el <strong>de</strong>seo <strong>de</strong> experimentar una “nueva”<br />
sensación o aquella situación en que dos personas<br />
<strong>de</strong>l mismo sexo comparten por mucho tiempo en<br />
un mismo lugar y se sienten motiva<strong>da</strong>s a satisfacer<br />
sus <strong>de</strong>seos sexuales entre sí, por ejemplo,<br />
una relación sexual que surge entre dos personas<br />
<strong>de</strong>l mismo sexo que se encuentran priva<strong>da</strong>s legalmente<br />
<strong>de</strong> su libertad.<br />
Asimismo, tampoco es <strong>de</strong>cisiva la efectiva<br />
práctica <strong>de</strong> relaciones con el mismo sexo. Pue<strong>de</strong><br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
ser el caso <strong>de</strong> un joven que se sienta <strong>de</strong>cidi<strong>da</strong>mente<br />
atraído por otros jóvenes pero sin que haya consumado<br />
esa atracción y afecto en un acto sexual,<br />
pero to<strong>da</strong>s sus fantasías y sueños eróticos giren en<br />
torno a personas <strong>de</strong> su mismo sexo.<br />
Por otro lado, la orientación sexual no tiene<br />
por qué ser la misma durante to<strong>da</strong> la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong>l individuo<br />
ni la exclusiva, es <strong>de</strong>cir, no es estática y <strong>de</strong>finitiva<br />
en el tiempo. En efecto, pue<strong>de</strong> ocurrir que<br />
alguien <strong>de</strong>clara<strong>da</strong> y convenci<strong>da</strong>mente homosexual<br />
luego comience a <strong>de</strong>sarrollar también afectos en<br />
forma permanente por el otro sexo, o que sintiéndose<br />
homosexual plenamente, en algún momento<br />
mantenga una relación estable con alguien <strong>de</strong>l<br />
sexo opuesto y modifique la dirección <strong>de</strong> sus afectos<br />
e intereses sexuales.<br />
Así las cosas, me parece integradora la <strong>de</strong>finición<br />
que propone Baile: “la homosexuali<strong>da</strong>d es<br />
la ten<strong>de</strong>ncia interna y estable a <strong>de</strong>sear afectiva y<br />
sexualmente a personas <strong>de</strong> igual sexo, con in<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia<br />
<strong>de</strong> su manifestación en prácticas sexuales”<br />
24 . Esta <strong>de</strong>finición integra las dos visiones que<br />
se manifiestan sobre la homosexuali<strong>da</strong>d: la atracción<br />
hacia alguien <strong>de</strong>l mismo sexo y la realización<br />
efectiva <strong>de</strong> actos sexuales en tal sentido.<br />
Hasta bien entrados los primeros años <strong>de</strong>l<br />
siglo pasado la homosexuali<strong>da</strong>d era consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong><br />
una enferme<strong>da</strong>d siquiátrica por ir contra la naturaleza<br />
<strong>de</strong> la especie al impedir la reproducción<br />
que, evi<strong>de</strong>ntemente, no pue<strong>de</strong> producirse a partir<br />
<strong>de</strong> este tipo <strong>de</strong> relaciones sexuales. De hecho,<br />
en el siglo XVIII comenzó a tratarse como una<br />
enferme<strong>da</strong>d, en lo que Foucault ha llamado el<br />
proceso <strong>de</strong> “medicalización <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d,” 25<br />
ten<strong>de</strong>ncia que luego se seguiría por la ciencia<br />
médica, con el caso emblemático <strong>de</strong> Freud que<br />
las calificaba <strong>de</strong> “anormali<strong>da</strong><strong>de</strong>s” y hablaba que<br />
quienes eran homosexuales sufrían <strong>de</strong> “inversión<br />
sexual”, como <strong>da</strong> cuenta alguna literatura consulta<strong>da</strong>.<br />
En esa lógica, a tal “enferme<strong>da</strong>d” se le<br />
buscaron todo tipo <strong>de</strong> “curas y remedios”, <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
operaciones quirúrgicas, pasando por terapias <strong>de</strong><br />
electroshock, <strong>de</strong> medicamentos y psicoanálisis.<br />
Recién en 1973, la American Psychiatric Association<br />
eliminó la homosexuali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> su reconocido<br />
Manual DSM (Diagnostic and Statistical<br />
Manual of Mental Disor<strong>de</strong>rs) usado como clasificación<br />
están<strong>da</strong>r por los profesionales <strong>de</strong> la salud<br />
mental en los Estados Unidos respecto <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>sór<strong>de</strong>nes mentales, ya que la evi<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> años<br />
<strong>de</strong>mostraba que la homosexuali<strong>da</strong>d no era patológica.<br />
26 La iniciativa fue al tiempo segui<strong>da</strong> por la<br />
American Psychological Association.<br />
243
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
Da<strong>da</strong> la multiplici<strong>da</strong>d <strong>de</strong> aristas que tiene<br />
hablar <strong>de</strong> homosexuali<strong>da</strong>d los <strong>de</strong>sarrollos teóricos<br />
para tratar <strong>de</strong> explicar si el homosexual nace<br />
o se hace han sido enormes; <strong>de</strong>s<strong>de</strong> las que tienen<br />
un sustrato biológico y consi<strong>de</strong>ran – con matices<br />
evi<strong>de</strong>ntemente – que la homosexuali<strong>da</strong>d tiene<br />
que ver con cuestiones como el <strong>de</strong>sarrollo hormonal<br />
anormal <strong>de</strong>l embrión y <strong>de</strong>l feto, con una<br />
cuestión neuroanatómica, es <strong>de</strong>cir, con la forma<br />
y funcionamiento <strong>de</strong>l cerebro, o con un <strong>de</strong>sequilibrio<br />
endocrino, por ejemplo, hasta las que analizan<br />
la cuestión <strong>de</strong>s<strong>de</strong> una óptica psicoanalítica<br />
o social, entendiendo que la homosexuali<strong>da</strong>d es<br />
un comportamiento aprendido socialmente. El<br />
tema trae <strong>de</strong>bate pues algunos sostienen que si se<br />
llegase a probar – lo que por cierto no ha ocurrido<br />
aún – que la homosexuali<strong>da</strong>d es una cuestión<br />
netamente biológica y por tanto, involuntaria,<br />
no habría razón para discriminar a este grupo<br />
<strong>de</strong> personas, pues sería tanto como ser rubio o<br />
moreno, alto o bajo. Sin embargo, esta misma<br />
posición se refuta con quienes indican que, <strong>de</strong><br />
llegar a ser un tema biológico, sea innato o genético<br />
27 , habría que trabajar en “corregir” dicho<br />
“problema”, lo que podría conducir a temas tan<br />
complejos como la eugenesia o algún otro tipo <strong>de</strong><br />
manipulación genética. 28<br />
Ahora bien, más allá <strong>de</strong>l fun<strong>da</strong>mento que se<br />
le quiera atribuir (si se nace o se hace) la existencia<br />
<strong>de</strong> los homosexuales, gays o lesbianas, es<br />
una reali<strong>da</strong>d y también lo es la discriminación<br />
que muchas veces sufren en diversas esferas <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>senvolvimiento <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong>, frente a la cual, por<br />
regla general, no será condicionante a favor o en<br />
contra la razón por la cual alguien manifieste tener<br />
<strong>de</strong>termina<strong>da</strong> orientación sexual.<br />
En este marco y sin consi<strong>de</strong>rar acá la religión<br />
mayoritaria <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> socie<strong>da</strong>d y lo que ésta imponga<br />
o preten<strong>da</strong> imponer en este aspecto <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d<br />
humana, lo cierto es que la homosexuali<strong>da</strong>d,<br />
sea femenina o masculina, tiene distinta fun<strong>da</strong>mentación,<br />
entendimiento y tratamiento <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el<br />
punto <strong>de</strong> vista social – y por cierto jurídico – en<br />
diversas culturas.<br />
Por ejemplo, entre los chukchees <strong>de</strong> Liberia;<br />
entre los konyak, en Nagaland, estado al noreste<br />
<strong>de</strong> la India; entre los tanala <strong>de</strong> la gran isla <strong>de</strong><br />
Ma<strong>da</strong>gascar; entre los siwanos en Africa; entre los<br />
kukukukuku, en las montañas <strong>de</strong> Nueva Guinea;<br />
entre los batak, en el norte <strong>de</strong> la isla <strong>de</strong> Sumatra,<br />
por citar culturas poco conoci<strong>da</strong>s, las prácticas <strong>de</strong><br />
carácter homosexual o bisexual son reconoci<strong>da</strong>s y<br />
hasta espera<strong>da</strong>s entre sus miembros.<br />
244<br />
Des<strong>de</strong> lo jurídico, aún en muchos países<br />
laicos pero con una cierta mayoría religiosa se la<br />
penaliza, como ocurre en Chile bajo la forma <strong>de</strong><br />
enten<strong>de</strong>r muchas conductas homosexuales como<br />
actos que van contra el pudor y las buenas costumbres<br />
29 o en algunos estados <strong>de</strong> Estados Unidos<br />
<strong>de</strong> América en que la homosexuali<strong>da</strong>d se usa para<br />
tratar <strong>de</strong> obtener la máxima con<strong>de</strong>na <strong>de</strong>l sujeto<br />
acusado 30 , aún cuando en el marco <strong>de</strong>l pluralismo<br />
jurídico que significa el régimen fe<strong>de</strong>rativo<br />
<strong>de</strong> ese país, en algunos estados está permitido<br />
el matrimonio entre homosexuales – pese a que<br />
bajo el amparo <strong>de</strong> la llama<strong>da</strong> Ley <strong>de</strong> Defensa <strong>de</strong>l<br />
Matrimonio no se reconoce por el Gobierno Fe<strong>de</strong>ral<br />
– como es el caso <strong>de</strong> Massachussets, <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
2004; Connecticut, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2008; Maine, Iowa y<br />
Vermont, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2009, y hasta hace poco y por alre<strong>de</strong>dor<br />
<strong>de</strong> seis meses en 2008, California. 31<br />
De este modo entonces y así como la construcción<br />
<strong>de</strong> una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género y <strong>de</strong>l rol <strong>de</strong><br />
género, en los términos que antes he señalado,<br />
que<strong>da</strong> fuertemente condiciona<strong>da</strong> por la socie<strong>da</strong>d<br />
y la cultura en la que se vive, ocurre algo similar<br />
con lo referido a la orientación sexual, en cuya<br />
conformación interactúan el género y la aceptación<br />
o rechazo en la cultura respectiva <strong>de</strong> ciertas<br />
prácticas sexuales o eróticas, con la consecuente<br />
carga eventualmente discriminatoria en el goce y<br />
ejercicio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos.<br />
Si a esto se suma el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> las fobias<br />
en muchas personas hacia quienes tienen una<br />
orientación sexual diversa a la <strong>de</strong> la mayoría, las<br />
conoci<strong>da</strong>s homofobia o lesbofobia 32 , la situación<br />
<strong>de</strong> discriminación se pue<strong>de</strong> ver institucionaliza<strong>da</strong><br />
en prácticas y estructuras sociales <strong>de</strong>termina<strong>da</strong>s.<br />
A<strong>de</strong>más, en esta cuestión <strong>de</strong> la orientación<br />
sexual <strong>de</strong>be tenerse en cuenta que los estereotipos<br />
juegan un rol <strong>de</strong>cisivo con lo cual el conjunto <strong>de</strong><br />
activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s que forman la educación que una persona<br />
recibe a lo largo <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong> es <strong>de</strong>terminante.<br />
Por ejemplo, para la cultura “occi<strong>de</strong>ntal” un hombre<br />
que se <strong>de</strong>clare homosexual es normal y prontamente<br />
calificado <strong>de</strong> “afeminado”, haciendo una<br />
rápi<strong>da</strong> confusión entre su género y su orientación<br />
sexual. Situación similar ocurre con las mujeres<br />
que se autocalifiquen <strong>de</strong> lesbianas que prontamente<br />
son til<strong>da</strong><strong>da</strong>s <strong>de</strong> “masculinas”. Ambos son estereotipos<br />
que contribuyen a la discriminación <strong>de</strong> tales<br />
personas pues pue<strong>de</strong> ocurrir que un varón posea todos<br />
los rasgos <strong>de</strong> un género (y una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género)<br />
masculina pero se sienta permanentemente<br />
atraído en lo afectivo y sexual por su mismo sexo.<br />
Así las cosas y como pue<strong>de</strong> concluirse <strong>de</strong><br />
todo lo expresado párrafos arriba, la sexuali<strong>da</strong>d
<strong>de</strong> ca<strong>da</strong> ser humano es multidimensional y multicausal<br />
en su <strong>de</strong>terminación a la hora en que ca<strong>da</strong><br />
individuo adopte y asuma su propia i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d sexual,<br />
lo cual inmediatamente produce una necesaria<br />
primera lectura <strong>de</strong> la importancia que juega la<br />
educación que ca<strong>da</strong> uno recibe a la hora <strong>de</strong> gestar<br />
y manifestar abiertamente esta i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d.<br />
II. SEXUALIDAD HUMANA, DISCRIMI-<br />
NACIÓN Y DERECHOS HUMANOS.<br />
LA MIRADA DESDE EL DERECHO IN-<br />
TERNACIONAL DE LOS DERECHOS<br />
HUMANOS<br />
La sexuali<strong>da</strong>d, concebi<strong>da</strong> en sus manifestaciones<br />
esenciales <strong>de</strong>l modo explicado en el apartado<br />
anterior, está presente en la vi<strong>da</strong> cotidiana aunque<br />
a veces no tengamos clara cuenta <strong>de</strong> esa presencia.<br />
Tiene que ver con la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> to<strong>da</strong>s las personas,<br />
no importando si somos <strong>de</strong> piel blanca o negra, si<br />
somos cristianos, judíos, musulmanes, budistas,<br />
hinduistas o simplemente no creyentes. Todos tenemos<br />
una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d sexual con la cual nos i<strong>de</strong>ntificamos<br />
y <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la cual vivimos y construimos relaciones<br />
humanas en diversos sentidos, relaciones<br />
que son parte así <strong>de</strong> la reali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las personas <strong>de</strong> la<br />
cual el <strong>de</strong>recho se tiene que hacer cargo por su propia<br />
vocación como institución normativa, se quiera<br />
o no asumirlo así, tratando <strong>de</strong> que se cumpla con<br />
el respeto a los valores <strong>de</strong> la libertad y la igual<strong>da</strong>d<br />
para todos y to<strong>da</strong>s.<br />
Así, aunque a primera vista pudieran verse<br />
lejanas o inexistentes las relaciones entre la sexuali<strong>da</strong>d<br />
y el <strong>de</strong>recho lo cierto es que los puntos<br />
<strong>de</strong> conexión son evi<strong>de</strong>ntes si se tiene también claro<br />
qué es y por qué existe el <strong>de</strong>recho y específicamente<br />
la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> proteger la digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> to<strong>da</strong>s las<br />
personas a través <strong>de</strong>l reconocimiento <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos. 33<br />
Si bien una primera mira<strong>da</strong> a estas relaciones<br />
nos dice que la sexuali<strong>da</strong>d se relaciona con el origen<br />
<strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> y el inicio <strong>de</strong> nuestra condición <strong>de</strong><br />
sujetos <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos – aunque evi<strong>de</strong>nte, la principal<br />
y más natural forma <strong>de</strong> nacer es a través <strong>de</strong> la vivencia<br />
<strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d por medio <strong>de</strong> una relación<br />
entre un hombre y una mujer – la sexuali<strong>da</strong>d es<br />
mucho más que el aspecto reproductivo en nuestras<br />
vi<strong>da</strong>s. Como se dijo, se relaciona con el cómo<br />
vivimos, cómo sentimos, y cómo nos autoi<strong>de</strong>ntificamos<br />
para construir nuestra personal i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
a lo largo <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> y en tal sentido tiene entonces<br />
relación con nuestros comportamientos individuales<br />
y colectivos. A través <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d expre-<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
samos <strong>de</strong>seos, afectos o sentimientos mayores y<br />
vamos <strong>da</strong>ndo vi<strong>da</strong> a una serie <strong>de</strong> relaciones en los<br />
distintos ciclos <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong>.<br />
En esta línea <strong>de</strong> i<strong>de</strong>as, hay que reconocer que<br />
la educación que recibimos y la cultura en que crecemos<br />
y a que pertenecemos y los mo<strong>de</strong>los que<br />
ca<strong>da</strong> una produce sobre las instituciones en que<br />
se asienta, reflejados en creencias y en <strong>de</strong>terminados<br />
formas <strong>de</strong> expresión y lenguajes, produce en<br />
ca<strong>da</strong> uno una especial relación con su sexuali<strong>da</strong>d,<br />
que condiciona a su vez los géneros femenino y<br />
masculino en ca<strong>da</strong> tiempo y lugar y cómo estos<br />
pue<strong>de</strong>n actuar o no en el interior <strong>de</strong> ciertas instituciones<br />
que mol<strong>de</strong>an la vi<strong>da</strong> social y genera la inclusión<br />
o exclusión <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> uno en su propio medio<br />
y en estas relaciones que se van construyendo<br />
en diversas etapas <strong>de</strong> nuestra existencia.<br />
Así, el <strong>de</strong>recho se encuentra con la sexuali<strong>da</strong>d<br />
cuando interviene <strong>de</strong>s<strong>de</strong> su rol <strong>de</strong> or<strong>de</strong>n normativo<br />
que rige a los sujetos a quienes reconoce ese carácter<br />
y sus distintas relaciones a lo largo <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong>,<br />
en muchas <strong>de</strong> las cuales la sexuali<strong>da</strong>d es relevante<br />
y toma lugar <strong>de</strong>stacado en la construcción y vivencia<br />
<strong>de</strong> esas relaciones que muchas veces se <strong>de</strong>sarrollan<br />
bajo marcos inequitativos y discriminatorios<br />
en el goce y ejercicio <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
<strong>de</strong> todos y to<strong>da</strong>s. 34<br />
Justamente cuando se producen situaciones<br />
discriminatorias y el or<strong>de</strong>n jurídico interno no<br />
es capaz <strong>de</strong> reparar la distinción injustifica<strong>da</strong> y<br />
la exclusión es que <strong>de</strong>be intervenir el Derecho<br />
Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong> bajo lo<br />
que es su gran principio rector, el <strong>de</strong> la subsi<strong>da</strong>rie<strong>da</strong>d,<br />
que se traduce en que son aplicables<br />
sus principios, reglas e instituciones cuando los<br />
<strong>de</strong>rechos nacionales no quieren o no pue<strong>de</strong>n resolver<br />
la negativa al goce o ejercicio <strong>de</strong> un <strong>de</strong>recho<br />
por parte <strong>de</strong> alguien sometido a jurisdicción<br />
<strong>de</strong> un estado <strong>de</strong>terminado y el presunto afectado<br />
agota previamente todos los recursos <strong>de</strong> jurisdicción<br />
interna para revertir el hecho.<br />
Este <strong>de</strong>recho, nacido formalmente en 1945 y<br />
con la igual<strong>da</strong>d como principio articulador, ha <strong>de</strong>sarrollado<br />
como manifestación normativa la regla<br />
<strong>de</strong> no discriminación en casi todos los tratados<br />
u otros instrumentos internacionales <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos, <strong>da</strong>ndo un lugar especial en los últimos<br />
años al respeto <strong>de</strong> esta norma para los grupos<br />
mayormente vulnerables.<br />
Efectivamente <strong>de</strong>s<strong>de</strong> hace ya algunos años el<br />
Derecho Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
patrocinado por las organizaciones internacionales<br />
viene promoviendo, con más o menos éxito<br />
en sus cometidos, una preocupación por aquellos<br />
245
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
grupos <strong>de</strong> personas que por diversas razones, converti<strong>da</strong>s<br />
en obstáculos o impedimentos sociales o<br />
hasta jurídicos, no están en las mismas condiciones<br />
que la mayoría para gozar <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos que<br />
se proclaman como fun<strong>da</strong>mentales ni entran a las<br />
diversas relaciones jurídicas <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong> en un plano<br />
<strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d.<br />
Entre ellos se encuentran las mujeres y por<br />
supuesto las llama<strong>da</strong>s minorías sexuales, entendiendo<br />
por tales a las lesbianas, los gays, los transexuales<br />
y transgéneros, los bisexuales, y los intersexuales,<br />
también conocidos en forma común<br />
por la sigla LGTBI.<br />
Por la especial condición <strong>de</strong> <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
la cual enfrentan el día a día en diversas partes<br />
<strong>de</strong>l mundo, ca<strong>da</strong> vez <strong>de</strong> forma más abierta y directa<br />
los llamados sistemas internacionales <strong>de</strong> protección<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos 35 realizan intentos<br />
por <strong>da</strong>r respuesta ante los problemas y las exclusiones<br />
que pa<strong>de</strong>cen diariamente al constatar que<br />
los ór<strong>de</strong>nes jurídicos nacionales son en muchos<br />
casos pasivos o al menos poco eficientes en reparar<br />
tales discriminaciones.<br />
En efecto, en muchas partes <strong>de</strong>l mundo los<br />
sistemas normativos no permiten una integración<br />
<strong>de</strong> las minorías sexuales en forma a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong><br />
en la socie<strong>da</strong>d. Así, la exclusión en los sistemas<br />
formales <strong>de</strong> trabajo, la falta <strong>de</strong> reconocimiento <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos en materia <strong>de</strong> familia y sus convivencias<br />
afectivas, los problemas <strong>de</strong> reconocimiento <strong>de</strong> la<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género una vez produci<strong>da</strong> la reasignación<br />
con tratamiento médico, o las persecuciones<br />
que llegan a matanzas colectivas o ejecuciones<br />
extrajudiciales, sumarias y arbitrarias solamente<br />
por expresar una cierta orientación sexual, son<br />
sólo algunos tristes y graves ejemplos <strong>de</strong> hechos<br />
que constituyen violación <strong>de</strong> uno o más <strong>de</strong>rechos<br />
y frente a los cuales los <strong>de</strong>rechos internos que<strong>da</strong>n<br />
pasivos en muchos casos.<br />
Así y consecuente con el respeto que se busca<br />
<strong>da</strong>r a la digni<strong>da</strong>d humana <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 1945 a nuestros<br />
días, 36 entendi<strong>da</strong> como “el rango <strong>de</strong> la persona<br />
como tal,” 37 es <strong>de</strong>cir, como aquello que nos hace<br />
diversos a los <strong>de</strong>más seres <strong>de</strong>l mundo en que habitamos<br />
y que marca nuestra superiori<strong>da</strong>d sobre<br />
los seres irracionales, constituyendo rasgo común<br />
a ca<strong>da</strong> ser humano, sin que <strong>de</strong>ba importar ninguna<br />
condición particular <strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> uno,<br />
como el color <strong>de</strong> piel, el sexo, la etnia, la opinión<br />
política, la creencia religiosa, u otra característica<br />
como son claramente la preferencia sexual y la<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d particular <strong>de</strong> género es que el Derecho<br />
Internacional viene asumiendo un rol garante en<br />
materia <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d aunque con matices que<br />
246<br />
bien vale <strong>de</strong>stacar y que apuntaré en los párrafos<br />
siguientes.<br />
Este or<strong>de</strong>namiento jurídico ha ido efectivamente<br />
por diferentes caminos creando y reconociendo<br />
instrumentos <strong>de</strong> distinto valor normativo,<br />
<strong>de</strong>stinados primeramente a hacer efectiva por los<br />
estados la máxima <strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d entre los dos sexos,<br />
a partir <strong>de</strong> la constatación <strong>de</strong> la histórica condición<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d y subordinación que afecta a<br />
las mujeres <strong>de</strong>s<strong>de</strong> siempre y en diferentes esferas,<br />
tendiendo a<strong>de</strong>más a que se adopten medi<strong>da</strong>s <strong>de</strong><br />
todo tipo, legislativas y <strong>de</strong> políticas públicas, para<br />
que esta <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d en to<strong>da</strong>s las esferas, públicas<br />
y priva<strong>da</strong>s, se revierta efectivamente.<br />
Sin embargo, así como es patente esta incorporación<br />
progresiva y sus resultados exitosos en<br />
muchos ámbitos <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> las mujeres, aunque<br />
no en todos los ámbitos y no en ver<strong>da</strong>d para<br />
to<strong>da</strong>s las mujeres <strong>de</strong>l mundo, no se ha avanzado<br />
<strong>de</strong>l mismo modo en la <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d que hoy<br />
afecta a los seres humanos en general (hombres<br />
y mujeres) cuando se trata <strong>de</strong> la reivindicación <strong>de</strong><br />
una i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género diversa a lo que la socie<strong>da</strong>d<br />
internacional institucionaliza<strong>da</strong> ha adoptado<br />
mayoritariamente como género o cuando, sea cual<br />
sea el sexo o el género, una persona manifiesta<br />
una orientación sexual diversa a lo que culturalmente<br />
se ha estimado por muchas civilizaciones<br />
que es lo normal para los seres humanos y sus<br />
relaciones <strong>de</strong> pareja.<br />
Expresado esto <strong>de</strong> otra forma, los avances<br />
que ofrece el Derecho Internacional para luchar<br />
contra las discriminaciones sin causa objetiva y<br />
razonable no van <strong>de</strong> acuerdo con las <strong>de</strong>man<strong>da</strong>s<br />
que algunas personas reivindican para terminar<br />
con ciertos hechos que, no siendo nuevos en su<br />
existencia, en buena medi<strong>da</strong> hoy son parte <strong>de</strong> un<br />
discurso abierto sobre el ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ro alcance que<br />
tiene la sexuali<strong>da</strong>d para un ser humano y la <strong>de</strong>terminación<br />
<strong>de</strong> su autonomía para encontrar su propia<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d sexual, a partir <strong>de</strong> cambios sociales<br />
y culturales que en algunos casos la institucionali<strong>da</strong>d<br />
internacional – y a veces las nacionales también<br />
– no han querido (o no han podido) recoger<br />
a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>mente.<br />
En concreto, cuando <strong>de</strong> lo que se trata es <strong>de</strong><br />
reivindicar diferentes formas o manifestaciones<br />
<strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d humana, más allá <strong>de</strong> la dicotomía<br />
hombre/mujer o masculino/femenino hay una brecha<br />
aún enorme tanto en el plano <strong>de</strong> la promoción<br />
y reconocimiento, como en el <strong>de</strong> la esencial protección,<br />
entendi<strong>da</strong> ésta como la cuestión central a<br />
la hora <strong>de</strong> introducirse al discurso contemporáneo<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos en el mundo internacio-
nal, bajo el paradigma <strong>de</strong>l carácter subsidiario <strong>de</strong><br />
este or<strong>de</strong>n jurídico antes explicado.<br />
Un Derecho que se califique <strong>de</strong> avanzado y<br />
seguro <strong>de</strong>bería consi<strong>de</strong>rar que la igual<strong>da</strong>d como<br />
principio <strong>de</strong>be ser garantiza<strong>da</strong> a través <strong>de</strong> su manifestación<br />
normativa: la regla <strong>de</strong> no discriminación<br />
y que ésta <strong>de</strong>be que<strong>da</strong>r abierta a la incorporación<br />
<strong>de</strong> nuevos criterios por los cuales una persona es o<br />
pue<strong>de</strong> llegar a ser discrimina<strong>da</strong>. En otras palabras,<br />
se <strong>de</strong>ben consi<strong>de</strong>rar to<strong>da</strong>s las formas <strong>de</strong> humani<strong>da</strong>d<br />
y la enorme diversi<strong>da</strong>d que manifiesta el ser<br />
humano para que todos gocen <strong>de</strong> la misma protección<br />
frente a la vulneración <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos, siempre<br />
que ello se ejerza en un plano <strong>de</strong> autonomía y<br />
con total respeto a los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los <strong>de</strong>más.<br />
La incorporación <strong>de</strong> la perspectiva <strong>de</strong> género<br />
en el marco <strong>de</strong> la no discriminación ha supuesto<br />
una reformulación conceptual por parte <strong>de</strong>l Derecho<br />
Internacional <strong>de</strong> lo que es la discriminación, 38<br />
pero ha sido insuficiente en la consi<strong>de</strong>ración <strong>de</strong><br />
to<strong>da</strong>s las dinámicas sociales que que<strong>da</strong>n atravesa<strong>da</strong>s<br />
por la construcción <strong>de</strong> diversas i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong><br />
hombres y mujeres, tanto por orientación sexual<br />
como por género.<br />
Enmarca<strong>da</strong> en esta reflexión es que estimo<br />
que el trabajo que hay que hacer no <strong>de</strong>bería ir necesariamente<br />
por la construcción <strong>de</strong> ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ros<br />
“nuevos <strong>de</strong>rechos” para evitar las exclusiones o<br />
discriminaciones que se producen sino enten<strong>de</strong>r<br />
que a ca<strong>da</strong> ser humano <strong>de</strong>ben garantizarse todos<br />
los <strong>de</strong>rechos ya reconocidos por igual y sólo admitir<br />
diferencias en el tratamiento cuando ellas<br />
tengan una causa objetiva y razonable que las justifique,<br />
no pudiendo la moral priva<strong>da</strong> o las i<strong>de</strong>as<br />
religiosas convertirse en esa causa objetiva y razonable<br />
como ha ocurrido en numerosos casos a lo<br />
largo <strong>de</strong> los últimos años.<br />
Si bien la jurispru<strong>de</strong>ncia internacional – especialmente<br />
la europea que emana <strong>de</strong>l Tribunal<br />
Europeo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> con se<strong>de</strong> en Estrasburgo<br />
– y algunos ámbitos <strong>de</strong>l sistema universal<br />
– como algunas <strong>de</strong>cisiones <strong>de</strong>l Comité <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong>, encargado <strong>de</strong> velar por el<br />
Pacto Internacional <strong>de</strong> Derechos Civiles y Políticos<br />
– <strong>da</strong>n muestras <strong>de</strong> estar <strong>da</strong>ndo pasos concretos<br />
para reparar discriminaciones en este ámbito<br />
o al menos para visibilizarlas, hay aún una insuficiencia<br />
<strong>de</strong> remedios en el ámbito normativo y en<br />
el institucional.<br />
Esto va <strong>de</strong> la mano con la pervivencia <strong>de</strong> una<br />
i<strong>de</strong>a muy “tradicional” <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d humana<br />
que se manifiesta to<strong>da</strong>vía en la inevitable relación<br />
entre los asuntos <strong>de</strong> las mujeres y los asuntos <strong>de</strong><br />
la sexuali<strong>da</strong>d, en un marco <strong>de</strong> bastante heteronor-<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
mativi<strong>da</strong>d como principio y fin, todo lo cual tiene<br />
que ver con la falta <strong>de</strong> una a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> formación<br />
o educación en <strong>de</strong>rechos humanos y en sexuali<strong>da</strong>d<br />
que permitan <strong>de</strong>jar <strong>de</strong> lados algunas i<strong>de</strong>as que<br />
para muchos han sido consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong>s casi dogmas<br />
<strong>de</strong> fe, negando con ello la apertura necesaria para<br />
compren<strong>de</strong>r a los que son un poco diferentes a la<br />
mayoría simplemente por tener una diversa i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> el punto <strong>de</strong> vista sexual.<br />
No obstante, como se anunció, existen algunos<br />
casos que bien pue<strong>de</strong>n calificarse <strong>de</strong> emblemáticos<br />
y que reflejan estos pasos concretos que el<br />
Derecho Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
viene <strong>da</strong>ndo para terminar con las exclusiones que<br />
se viven por expresar y vivir una sexuali<strong>da</strong>d diferente<br />
a la <strong>de</strong> la mayoría, basados en el juego interpretativo<br />
que los tribunales internacionales <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>rechos humanos han hecho <strong>de</strong> los principales<br />
textos que contemplan la no discriminación y que<br />
son los artículos 2°.1. y 26 <strong>de</strong>l Pacto Internacional<br />
<strong>de</strong> Derechos Civiles y Políticos; 39 el artículo 14 <strong>de</strong>l<br />
Convenio Europeo <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, 40 y los<br />
artículos 1°.1. y 24 <strong>de</strong> la Convención Americana<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, 41 todos los cuales han estado<br />
en ver<strong>da</strong>d ligados a la discriminación en el<br />
goce y ejercicio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales como<br />
el <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong> y familiar, la libertad<br />
<strong>de</strong> expresión, o el <strong>de</strong>recho a contraer matrimonio,<br />
por citar los principales que se han reclamado.<br />
En este or<strong>de</strong>n <strong>de</strong> i<strong>de</strong>as sin du<strong>da</strong> hay que partir<br />
por apuntar el llamado Caso Toonen con Australia<br />
nacido a partir <strong>de</strong> la comunicación individual<br />
<strong>de</strong> Nicholas Toonen, 42 y en que el Comité <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong> tuvo la primera oportuni<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> <strong>da</strong>r vi<strong>da</strong> a una jurispru<strong>de</strong>ncia histórica para el<br />
sistema internacional <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos sentando algunas i<strong>de</strong>as que se han<br />
mantenido hasta hoy en general sobre las discriminaciones<br />
que pue<strong>de</strong>n afectar a personas por su<br />
orientación sexual en el ámbito <strong>de</strong> las relaciones<br />
que forman parte <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong> conforme al<br />
artículo 17 <strong>de</strong>l Pacto Internacional <strong>de</strong> Derechos<br />
Civiles y Políticos, 43 entendiendo que la expresión<br />
“sexo” incluye a la orientación sexual. 44<br />
Toonen era un ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>no <strong>de</strong>l estado australiano<br />
<strong>de</strong> Tasmania, activista y lí<strong>de</strong>r <strong>de</strong> un grupo<br />
civil <strong>de</strong> reivindicación <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los homosexuales<br />
que perseguía el cambio <strong>de</strong> las leyes<br />
contrarias a la homosexuali<strong>da</strong>d (TGLRG, Tasmanian<br />
Gay Law Reform Group) quien alegó ante el<br />
Comité que la activi<strong>da</strong>d sexual consenti<strong>da</strong> entre<br />
adultos y en privado que<strong>da</strong>ba protegi<strong>da</strong> por el concepto<br />
<strong>de</strong> “vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong>” <strong>de</strong>l Pacto, el cual prohíbe<br />
las injerencias estatales en la vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong> <strong>de</strong> las<br />
personas.<br />
247
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
Su <strong>de</strong>nuncia se enmarcó en el estado <strong>de</strong> manifiesta<br />
violencia, hostili<strong>da</strong>d y discriminación hacia<br />
los homosexuales que se vivía en Tasmania,<br />
reflejado por ejemplo en la posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> que la<br />
policía investigara aspectos íntimos <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong><br />
con la opción incluso <strong>de</strong> <strong>de</strong>tener personas si se<br />
sospechaba que participaban <strong>de</strong> algunas <strong>de</strong> las<br />
conductas prohibi<strong>da</strong>s, aunque fuera <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> su<br />
casa, lo que a juicio <strong>de</strong>l <strong>de</strong>nunciante suponía no<br />
distinguir una activi<strong>da</strong>d priva<strong>da</strong> <strong>de</strong> una pública,<br />
trasla<strong>da</strong>ndo lo privado al dominio público. Si bien<br />
la autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> Tasmania no habían <strong>de</strong>tenido a<br />
nadie en virtud <strong>de</strong> la aplicación <strong>de</strong> estas normas,<br />
en razón <strong>de</strong> su larga relación con otro hombre, su<br />
lucha activa ante los políticos <strong>de</strong>l estado y las informaciones<br />
difundi<strong>da</strong>s en los medios <strong>de</strong> comunicación<br />
locales sobre sus activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s, así como su<br />
labor <strong>de</strong> activista <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los homosexuales<br />
y su trabajo a favor <strong>de</strong> los enfermos <strong>de</strong> VIH/<br />
SIDA, su vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong> y libertad se encontraban<br />
amenaza<strong>da</strong>s por el mantenimiento <strong>de</strong> las cita<strong>da</strong>s<br />
normas <strong>de</strong>l or<strong>de</strong>n penal interno.<br />
En su dictamen <strong>de</strong> 4 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 1994 el Comité<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>claró que las leyes<br />
nacionales <strong>de</strong> Tasmania que penalizaban el sexo<br />
consensuado entre varones adultos en privado<br />
violaban el <strong>de</strong>recho a la privaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l artículo<br />
17 <strong>de</strong>l Pacto y el principio <strong>de</strong> la libre <strong>de</strong>terminación<br />
sexual <strong>de</strong> las personas, y también el artículo<br />
2.1, rechazando así una <strong>de</strong> las argumentaciones<br />
centrales <strong>de</strong>l Estado que tenía que ver con que las<br />
leyes impugna<strong>da</strong>s se justifican por motivos <strong>de</strong> salud<br />
pública y <strong>de</strong> moral, ya que en parte tienen por<br />
objeto impedir la propagación <strong>de</strong>l VIH/SIDA en<br />
Tasmania, y también porque, en ausencia <strong>de</strong> cláusulas<br />
limitativas específicas en el artículo 17, las<br />
cuestiones morales <strong>de</strong>ben consi<strong>de</strong>rarse como una<br />
cuestión que ca<strong>da</strong> país <strong>de</strong>be <strong>de</strong>cidir 45 , por estimar<br />
que no pue<strong>de</strong> consi<strong>de</strong>rarse un medio razonable o<br />
una medi<strong>da</strong> proporciona<strong>da</strong> para lograr el objetivo<br />
<strong>de</strong> impedir la propagación <strong>de</strong>l VIH y <strong>de</strong>l SIDA esa<br />
clase <strong>de</strong> injerencia y que no se ha observado relación<br />
entre el mantenimiento <strong>de</strong> la penalización <strong>de</strong><br />
las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s homosexuales y el control eficaz<br />
<strong>de</strong> la difusión <strong>de</strong>l VIH/SIDA 46 y porque no pue<strong>de</strong><br />
aceptar que, a los fines <strong>de</strong>l artículo 17 <strong>de</strong>l Pacto,<br />
las cuestiones <strong>de</strong> moral constituyan exclusivamente<br />
un asunto <strong>de</strong> preocupación para el país en<br />
cuestión, ya que ello permitiría que se eliminase<br />
<strong>de</strong> la lista <strong>de</strong> asuntos que ha <strong>de</strong> examinar el Comité<br />
un número potencialmente gran<strong>de</strong> <strong>de</strong> leyes que<br />
representan una injerencia en la vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong>. 47<br />
Sobre la alega<strong>da</strong> violación también <strong>de</strong>l artículo<br />
26, al estimar que la violación <strong>de</strong> los artículos<br />
17.1 y 2.1 requerían la revocación <strong>de</strong> la ley<br />
248<br />
lesiva el Comité consi<strong>de</strong>ró no necesario revisar si<br />
se había violado o no tal disposición. Pese a que<br />
no entró a pronunciarse sobre este relevante precepto<br />
en particular, la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> este caso es histórica<br />
por la afirmación que hace en or<strong>de</strong>n a que la<br />
referencia a la expresión sexo que se contiene en las<br />
cláusulas <strong>de</strong> no discriminación <strong>de</strong>l Pacto Internacional<br />
<strong>de</strong> Derechos Civiles y Políticos (los citados<br />
artículos 2.1. y 26) <strong>de</strong>be enten<strong>de</strong>rse como comprensiva<br />
<strong>de</strong> la orientación sexual, 48 que ha permitido<br />
para casos futuros enten<strong>de</strong>r que la orientación<br />
sexual es parte <strong>de</strong>l sexo y por tanto materia <strong>de</strong><br />
protección en cuanto criterio i<strong>de</strong>ntitario protegido<br />
expresamente por el Pacto.<br />
Si bien no me parece correcto <strong>de</strong>s<strong>de</strong> todos<br />
los puntos <strong>de</strong> vista asimilar las expresiones sexo<br />
y orientación sexual por correspon<strong>de</strong>r a diferentes<br />
expresiones <strong>de</strong> lo que es en sí la sexuali<strong>da</strong>d humana<br />
y porque la expresión “sexo” al igual que “raza”<br />
o “color”, que son las que se mencionan expresamente<br />
en los tratados, hacen alusión a criterios<br />
<strong>de</strong> i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d que tienen que ver con lo biológico<br />
y ya se ha apuntado que la orientación sexual es<br />
una construcción que traspasa lo sólo físico, no<br />
es posible negar la trascen<strong>de</strong>ncia que tal asimilación<br />
provocó en el marco <strong>de</strong> los remedios jurídicos<br />
contra la no discriminación frente a los vacíos<br />
<strong>de</strong> los convenios internacionales en cuanto a la<br />
orientación sexual como criterio <strong>de</strong> discriminación<br />
expresamente protegido, aunque hay que <strong>de</strong>cir<br />
que se perdió la oportuni<strong>da</strong>d, como tantas otra veces<br />
en Derecho Internacional, <strong>de</strong> haber avanzado<br />
en un reconocimiento más potente a favor <strong>de</strong> la<br />
situación <strong>de</strong> los homosexuales.<br />
Con esta <strong>de</strong>cisión el Comité <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> marcó un hito en la lucha contra la discriminación<br />
por orientación sexual que, con alguna<br />
excepción 49 , se ha mantenido hasta estos días.<br />
Su observación en or<strong>de</strong>n a que el “sexo” incluye la<br />
orientación sexual se configura así como un modo<br />
<strong>de</strong> prohibir la discriminación por orientación sexual<br />
tanto por aplicación <strong>de</strong>l artículo 2.1 <strong>de</strong>l Pacto,<br />
como en su relación con otros <strong>de</strong>rechos o intereses<br />
no cubiertos por el Pacto por vía <strong>de</strong>l artículo<br />
26, lo que abre la puerta para proteger más allá <strong>de</strong>l<br />
ámbito <strong>de</strong> las solas relaciones priva<strong>da</strong>s y esa esfera<br />
<strong>de</strong> discriminación que afecta a los homosexuales.<br />
Por cierto hay que <strong>de</strong>cir que hasta el Caso<br />
Toonen, sólo había sido el sistema europeo al que<br />
le había tocado pronunciarse sobre el tema <strong>de</strong> las<br />
discriminaciones a homosexuales en sus relaciones<br />
priva<strong>da</strong>s y si bien hay mucha similitud en<br />
ambos, el Comité <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> no hace<br />
referencia expresa al emblemático y pionero caso<br />
<strong>de</strong> ese sistema, el llamado Caso Dudgeon con
Reino Unido, fallado en 1981, teniendo algunas<br />
diferencia para arribar a conclusiones semejantes<br />
especialmente en lo que toca a consi<strong>de</strong>rar que la<br />
<strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> la orientación sexual <strong>de</strong> una<br />
persona forma parte <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong>. 50<br />
En materia <strong>de</strong> discriminaciones que afecten<br />
ahora a personas con disforía <strong>de</strong> género un avance<br />
trascen<strong>de</strong>ntal en la posición <strong>de</strong> los tribunales internacionales<br />
lo marca el inicio <strong>de</strong> la déca<strong>da</strong> <strong>de</strong> los<br />
años 2000, rompiendo líneas jurispru<strong>de</strong>nciales<br />
que no <strong>da</strong>ban respuesta satisfactorias a las principales<br />
<strong>de</strong>man<strong>da</strong>s <strong>de</strong> exclusión <strong>de</strong> personas transgéneros.<br />
En lo medular, los reclamos han girado en<br />
torno a la discriminación en el <strong>de</strong>recho a la privaci<strong>da</strong>d<br />
y las relaciones personales y familiares; en<br />
materias <strong>de</strong> salud, ligado a la negativa a veces <strong>de</strong><br />
reembolsar o cubrir los gastos por tratamientos <strong>de</strong><br />
reasignación <strong>de</strong> género o en ámbitos ligados a las<br />
trabas al ejercicio <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos específicos como,<br />
por ejemplo, la libertad <strong>de</strong> expresión y <strong>de</strong> reunión.<br />
De estos aspectos quiero referir alguna mención<br />
más en <strong>de</strong>talle a lo que tiene que ver con la<br />
discriminación que sufren en sus relaciones personales<br />
y <strong>de</strong> familia, ámbito en que la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
internacional ha experimentado una evolución<br />
notoria y notable.<br />
Una primera ten<strong>de</strong>ncia en el tema, cronológicamente<br />
hasta alre<strong>de</strong>dor <strong>de</strong> fines <strong>de</strong> los años 90,<br />
fue la negativa a la opción <strong>de</strong> alterar la imposibili<strong>da</strong>d<br />
en algunos or<strong>de</strong>namientos nacionales para<br />
que los transexuales pudieran contraer matrimonio<br />
luego <strong>de</strong> sus procesos <strong>de</strong> reasignación <strong>de</strong> sexo,<br />
<strong>da</strong><strong>da</strong> en todo caso en el marco <strong>de</strong> un entendimiento<br />
<strong>de</strong> que la transexuali<strong>da</strong>d entra en el ámbito <strong>de</strong><br />
la vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong> <strong>de</strong> tales personas.<br />
Una segun<strong>da</strong> línea que arranca a inicios <strong>de</strong><br />
la déca<strong>da</strong> <strong>de</strong>l 2000 ha <strong>da</strong>do pie a la aceptación <strong>de</strong><br />
la i<strong>de</strong>a lógica <strong>de</strong> que si un estado acepta modificar<br />
el sexo registral <strong>de</strong> una persona, <strong>de</strong>be aceptar que<br />
ésta pue<strong>da</strong> contraer matrimonio con alguien que<br />
tiene su mismo sexo cromosómico pero diferente<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> la vivencia <strong>de</strong>l género y por cierto <strong>de</strong>l registro,<br />
y ello en el entendido que el matrimonio<br />
que reconoce el Convenio Europeo <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> es aquel que supone diferencia <strong>de</strong> sexo<br />
que es lo que habría en estos casos, a diferencia<br />
<strong>de</strong>l tema <strong>de</strong> los matrimonios entre homosexuales<br />
puesto que en ese caso no hay diferencia <strong>de</strong> sexo<br />
entre los posibles contrayentes.<br />
El punto <strong>de</strong> inflexión en este ámbito <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
<strong>de</strong> los transexuales al matrimonio y el inicio<br />
<strong>de</strong> la segun<strong>da</strong> línea argumental que anuncié, lo<br />
marcan las sentencias <strong>de</strong> los Casos I. 51 y Christine<br />
Goodwin 52 con Reino Unido, ambas <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> julio<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
<strong>de</strong> 2002, en que se produce un cambio <strong>de</strong> enfoque<br />
en la materia y el Tribunal Europeo <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>ja <strong>de</strong> lado la excesiva ampliación <strong>de</strong>l<br />
margen <strong>de</strong> apreciación nacional, estableciendo que<br />
el estado ya no pue<strong>de</strong> seguir alegando este margen<br />
en la materia y que ningún factor importante <strong>de</strong><br />
interés público se opone al interés particular <strong>de</strong> la<br />
recurrente <strong>de</strong> obtener un reconocimiento jurídico<br />
<strong>de</strong> su conversión sexual.<br />
Acá el Tribunal se enfrentó en efecto a la<br />
situación <strong>de</strong> que, al no reconocer jurídicamente<br />
el cambio <strong>de</strong> sexo, el estado británico estaba violando<br />
el artículo 8° <strong>de</strong>l Convenio Europeo, sobre<br />
el respeto a la vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong> y familiar, 53 haciendo<br />
con ello caso omiso <strong>de</strong> su <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> garantizar a<br />
las transexuales ese <strong>de</strong>recho y también el artículo<br />
12, sobre el <strong>de</strong>recho a contraer matrimonio, 54 negándole<br />
a una persona transexual esta posibili<strong>da</strong>d.<br />
Como bien trae a colación un autora, 55 en<br />
<strong>de</strong>fini<strong>da</strong>s cuentas lo que hace el tribunal es sancionar<br />
la hipocresía por la que algunos estados<br />
consienten en operaciones <strong>de</strong> cambio <strong>de</strong> sexo,<br />
incluso a veces con cargo al presupuesto público,<br />
otorgando tratamiento sicológico y hormonal a<br />
quienes pa<strong>de</strong>cen esta situación para luego negarse<br />
a aceptar las consecuencias jurídicas que entraña<br />
el cambio <strong>de</strong> sexo, como son el corregir el <strong>da</strong>to<br />
<strong>de</strong>l sexo en todos los documentos <strong>de</strong> i<strong>de</strong>ntificación<br />
personal, incluso el acta <strong>de</strong> nacimiento, y la<br />
aceptación <strong>de</strong> su <strong>de</strong>recho a casarse y fun<strong>da</strong>r una<br />
familia con alguien <strong>de</strong>l sexo opuesto al que el<br />
transexual siente como propio.<br />
Lo que parece más relevante <strong>de</strong> este caso<br />
para los fines en que acá se menciona es que el<br />
Tribunal no <strong>da</strong> un giro sobre su concepción <strong>de</strong>l<br />
matrimonio y el que este <strong>de</strong>ba ser entre personas<br />
<strong>de</strong> sexo opuesto, tema relevante para la cuestión<br />
<strong>de</strong> la homosexuali<strong>da</strong>d y los reclamos para permitir<br />
matrimonios entre personas <strong>de</strong>l mismo sexo, sino<br />
en torno a la comprensión <strong>de</strong>l sexo, abriéndose a<br />
otras construcciones en torno al mismo; aquellas<br />
que reconocen que no sólo hay un sexo biológico<br />
sino también uno psicológico. En tal sentido, no<br />
pue<strong>de</strong> menos <strong>de</strong> estimarse que esta jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
ha <strong>da</strong>do un paso a<strong>de</strong>lante en la comprensión que<br />
la institucionali<strong>da</strong>d tiene, o <strong>de</strong>be tener, <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d<br />
humana y cómo ella se forma y se vivencia<br />
por ca<strong>da</strong> persona que es <strong>de</strong> esperar siga teniendo<br />
réplicas en el mundo internacional. 56<br />
III. EDUCACIÓN EN DERECHOS HUMA-<br />
NOS PARA LA SEXUALIDAD<br />
Como se anunció, en buena medi<strong>da</strong> la insuficiencia<br />
<strong>de</strong> remedios jurídicos a los problemas<br />
249
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
que a veces se producen cuando conjugamos sexuali<strong>da</strong>d,<br />
discriminación y <strong>de</strong>rechos humanos<br />
arranca su causa en ciertas premisas sobre las que<br />
se ha concebido la sexuali<strong>da</strong>d en muchos contextos<br />
y que han tomado casi el carácter <strong>de</strong> dogma.<br />
Específicamente estimo que hay cuatro premisas<br />
en el punto <strong>de</strong> parti<strong>da</strong> <strong>de</strong> las vinculaciones<br />
entre sexuali<strong>da</strong>d, discriminación y <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
En primer lugar, la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d vincula<strong>da</strong><br />
sólo a la medicalización y la reproducción<br />
humana; en segundo término, la sexuali<strong>da</strong>d vincula<strong>da</strong><br />
directamente a discursos morales <strong>de</strong> pretensión<br />
universalista o religiosos asociados a la i<strong>de</strong>a<br />
<strong>de</strong>l pecado; en tercer lugar, la sexuali<strong>da</strong>d diversa<br />
asocia<strong>da</strong> necesariamente al libertinaje sexual y la<br />
promiscui<strong>da</strong>d y, por último, la ausencia o invisibilización<br />
<strong>de</strong>l placer y la felici<strong>da</strong>d como resultados<br />
a buscar y lograr en la vi<strong>da</strong> sexual <strong>de</strong> las personas.<br />
Situa<strong>da</strong> firmemente en esta convicción <strong>de</strong> la<br />
existencia <strong>de</strong> premisas esencialistas y a<strong>de</strong>más consi<strong>de</strong>rando<br />
las i<strong>de</strong>as expresa<strong>da</strong>s en los apartados anteriores<br />
resulta fácil asumir que la educación y específicamente<br />
la educación en <strong>de</strong>rechos humanos<br />
juega un rol <strong>de</strong>terminante en la forma <strong>de</strong> concebir<br />
la sexuali<strong>da</strong>d y por tanto en las actitu<strong>de</strong>s que se<br />
producen en las relaciones humanas y que pue<strong>de</strong>n<br />
constituir una discriminación en <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Muchas personas hoy están en una condición<br />
<strong>de</strong> mayor vulnerabili<strong>da</strong>d para gozar <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos<br />
y en ese sentido son víctimas no por sus características<br />
sexuales <strong>de</strong> por sí o por las opciones <strong>de</strong> vi<strong>da</strong><br />
sexual que han adoptado, sino porque buena parte<br />
<strong>de</strong> la socie<strong>da</strong>d les ha puesto sistemáticamente en<br />
esta condición justamente por aferrarse a estas premisas<br />
estima<strong>da</strong>s como dogmas que han impedido<br />
el <strong>de</strong>spliegue <strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d sexual <strong>de</strong> todos y to<strong>da</strong>s<br />
en clave <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos.<br />
Así las cosas, la educación sexual, basa<strong>da</strong> en<br />
la diversi<strong>da</strong>d, en el marco <strong>de</strong> una educación en<br />
<strong>de</strong>rechos humanos para todos y to<strong>da</strong>s como paradigma<br />
internacional, es una necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> nuestro<br />
tiempo. Esto resulta <strong>de</strong> enten<strong>de</strong>r y asumir claramente<br />
que la educación para la diversi<strong>da</strong>d y la no<br />
discriminación es componente <strong>de</strong> ella tanto como<br />
lo son la educación ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>na, la educación para<br />
la paz y la no violencia, la educación multicultural<br />
o to<strong>da</strong>s aquellas manifestaciones <strong>de</strong>l proceso educativo<br />
que tienen que ver con la construcción “<strong>de</strong><br />
una nueva socie<strong>da</strong>d mediante la formación <strong>de</strong> sujetos<br />
conscientes <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos, respetuosos <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> los <strong>de</strong>más y con los conocimientos,<br />
actitu<strong>de</strong>s, habili<strong>da</strong><strong>de</strong>s y capaci<strong>da</strong><strong>de</strong>s necesarias<br />
para exigir su respeto.” 57<br />
250<br />
Hoy existen muchas personas que se dicen y<br />
se creen “educa<strong>da</strong>s”; sin embargo, bien vale fijarse<br />
en los contenidos <strong>de</strong> la educación recibi<strong>da</strong> a fin <strong>de</strong><br />
que reflejen la vi<strong>da</strong> humana y cómo <strong>de</strong>bería ser,<br />
compartiendo los aprendizajes y que<strong>da</strong>ndo abiertos<br />
a apren<strong>de</strong>r <strong>de</strong> los <strong>de</strong>más.<br />
La educación <strong>de</strong>l mundo <strong>de</strong> hoy en general<br />
no está pensa<strong>da</strong> para la diversi<strong>da</strong>d <strong>de</strong>biendo a mi<br />
modo <strong>de</strong> ver construirse para y en la diversi<strong>da</strong>d.<br />
Educar en diversi<strong>da</strong>d, diferencia y tolerancia <strong>de</strong>bería<br />
ser la consigna <strong>de</strong> la educación mundial para<br />
la paz y la seguri<strong>da</strong>d, y en ella los medios <strong>de</strong> comunicación<br />
y los medios informáticos y tecnológicos,<br />
en cuanto formadores <strong>de</strong> opinión pública,<br />
están llamados a cumplir un papel que es <strong>de</strong>l todo<br />
relevante, sin perjuicio <strong>de</strong>l rol clave que le toca a<br />
los estados en esta como en tantas otras materias.<br />
Si se educa en sexuali<strong>da</strong>d como una perspectiva<br />
<strong>de</strong> una educación en <strong>de</strong>rechos humanos en los<br />
países es posible luchar contra la discriminación<br />
que se produce a minorías sexuales por estigmatizaciones<br />
y prejuicios que a veces no son más que<br />
consecuencia <strong>de</strong> <strong>de</strong>sconocimientos que se busca<br />
eventualmente encubrir bajo paraguas que podrían<br />
<strong>da</strong>r ciertos valores, que se quiere estimar como<br />
universales y necesarios para todos y to<strong>da</strong>s por<br />
igual sin consi<strong>de</strong>rar diferencias <strong>de</strong> ningún or<strong>de</strong>n.<br />
Si se entien<strong>de</strong> y asume el paradigma internacional<br />
<strong>de</strong> la educación en <strong>de</strong>rechos humanos<br />
como el conjunto <strong>de</strong> activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> educación, capacitación<br />
y difusión <strong>de</strong> información orienta<strong>da</strong>s a<br />
crear una cultura universal <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
resulta clara entonces la importancia <strong>de</strong> la educación<br />
sexual como parte <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la educación<br />
en y <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos. 58<br />
Ahora bien, la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> cómo <strong>de</strong>be<br />
ser esta educación sexual no es un tema menor y<br />
sobre el mismo no hay gran <strong>de</strong>sarrollo ni <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la<br />
doctrina ni <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la institucionali<strong>da</strong>d internacional<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Consi<strong>de</strong>rando esa falta <strong>de</strong> preocupación e interés<br />
general por abor<strong>da</strong>r esta cuestión, sin du<strong>da</strong><br />
uno <strong>de</strong> los trabajos más relevantes a este efecto<br />
lo aporta el informe <strong>de</strong>l Relator Especial sobre<br />
el Derecho a la Educación, el costarricence Vernor<br />
Muñoz, <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2010 y presentado ante<br />
la Asamblea General en octubre <strong>de</strong>l mismo año<br />
por el nuevo relator para el área 59 , que se <strong>de</strong>dica<br />
a la cuestión <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho humano a la educación<br />
sexual integral.<br />
En un documento internacional que estimo<br />
pue<strong>de</strong> y <strong>de</strong>be marcar una nueva etapa en el trabajo<br />
que realiza Naciones Uni<strong>da</strong>s en estas materias, el<br />
Relator Especial introduce el tema <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la
educación sexual situándolo en el contexto <strong>de</strong>l patriarcado<br />
y <strong>de</strong>l control <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d, explicando<br />
la inter<strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia entre la sexuali<strong>da</strong>d, la salud y la<br />
educación así como su relación con otros <strong>de</strong>rechos,<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> una perspectiva <strong>de</strong> género y <strong>de</strong> diversi<strong>da</strong>d.<br />
En el apartado introductorio <strong>de</strong>dica varios<br />
párrafos a tratar <strong>de</strong> cuestión <strong>de</strong>l patriarcado y su<br />
relación con el control <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d. Des<strong>de</strong> el<br />
inicio reconoce lo que he venido trabajando en<br />
este trabajo como uno <strong>de</strong> los hilos conductores <strong>de</strong>l<br />
discurso y es que la sexuali<strong>da</strong>d es una activi<strong>da</strong>d<br />
inherente a los seres humanos que abarca múltiples<br />
dimensiones personales y sociales, pero que,<br />
sin embargo, suele permanecer oculta o exclusivamente<br />
liga<strong>da</strong> a la reproducción, por diferentes<br />
motivos, tanto culturales, como religiosos o i<strong>de</strong>ológicos,<br />
que en su mayoría están relacionados<br />
con la persistencia <strong>de</strong>l patriarcalismo, 60 <strong>de</strong>l cual<br />
remarca que es un sistema <strong>de</strong> or<strong>de</strong>nación social<br />
que impone la supremacía <strong>de</strong> los hombres sobre<br />
las mujeres, aunque también <strong>de</strong>termina estrictos<br />
roles a los hombres e incluso divi<strong>de</strong> a los géneros<br />
en contra <strong>de</strong> sí mismos, impidiendo a<strong>de</strong>más<br />
la movili<strong>da</strong>d social y estratificando las jerarquías<br />
sociales, por lo cual es un sistema que causa y<br />
perpetúa violaciones graves y sistemáticas <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos, como son la violencia y la discriminación<br />
contra las mujeres. 61<br />
El documento gira en buena medi<strong>da</strong> luego<br />
sobre las relaciones entre educación y sexuali<strong>da</strong>d,<br />
consi<strong>de</strong>rando a la educación como la herramienta<br />
primaria y fun<strong>da</strong>mental para combatir el<br />
patriarcalismo y para generar el cambio cultural<br />
tan necesario para la igual<strong>da</strong>d entre las personas,<br />
reconociendo que uno <strong>de</strong> los principales medios <strong>de</strong><br />
los que se valen el sistema patriarcal y sus agentes<br />
para perpetuar su vigencia consiste en negar a las<br />
personas sus posibili<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> recibir una educación<br />
en <strong>de</strong>rechos humanos con perspectiva <strong>de</strong> género y<br />
<strong>de</strong> diversi<strong>da</strong>d. 62<br />
Conteniendo varias referencias que muestran<br />
una primera consi<strong>de</strong>ración real <strong>de</strong>l tema en el sistema<br />
<strong>de</strong> los procedimientos especiales <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong><br />
las Naciones Uni<strong>da</strong>s 63 a los matices <strong>de</strong>l concepto<br />
género como construcción socio-cultural y a las diversi<strong>da</strong><strong>de</strong>s,<br />
<strong>de</strong>staca la importancia <strong>de</strong> que para que<br />
la educación sexual sea integral y cumpla sus objetivos<br />
<strong>de</strong>be tener una sóli<strong>da</strong> perspectiva <strong>de</strong> género. 64<br />
En la misma línea hay que apuntar que en<br />
el ámbito <strong>de</strong> los grupos LGTB, específicamente el<br />
Relator Especial introduce el tema <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a<br />
la educación sexual, situándolo en el contexto <strong>de</strong>l<br />
patriarcado y <strong>de</strong>l control <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d, <strong>da</strong>ndo<br />
clara cuenta por primera vez en forma clara en<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
un instrumento internacional <strong>de</strong> las múltiples dimensiones<br />
<strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d.<br />
En efecto, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> ese reconocimiento <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d<br />
como una activi<strong>da</strong>d inherente a los individuos,<br />
que abarca múltiples dimensiones personales<br />
y sociales, no obstante lo cual suele permanecer<br />
oculta o exclusivamente liga<strong>da</strong> a la reproducción,<br />
por diferentes motivos que mayoritariamente están<br />
relacionados con la persistencia <strong>de</strong>l patriarcalismo;<br />
65 concibe a<strong>de</strong>más a la sexuali<strong>da</strong>d como un<br />
proceso complejo que todos los seres humanos, sin<br />
excepción, construimos a lo largo <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> y que<br />
tiene aspectos bio-psico-sociales y culturales que<br />
<strong>de</strong>ben contemplarse <strong>de</strong> manera integral. 66<br />
Des<strong>de</strong> el inicio se pue<strong>de</strong> notar en este Informe<br />
que se reconoce lo que he venido trabajando en esta<br />
investigación como uno <strong>de</strong> los hilos conductores<br />
<strong>de</strong>l discurso. La sexuali<strong>da</strong>d es una activi<strong>da</strong>d inherente<br />
a los seres humanos que abarca múltiples<br />
dimensiones personales y sociales y que muchas<br />
veces que<strong>da</strong> condiciona<strong>da</strong> por discursos culturales<br />
o religiosos que la vinculan esencialmente a la reproducción<br />
y a una perspectiva heteronormativa <strong>de</strong><br />
to<strong>da</strong>s las instituciones que la abor<strong>da</strong>n.<br />
Sobre esta premisa es que el documento se<br />
<strong>de</strong>dica en buena medi<strong>da</strong> a encontrar las relaciones<br />
entre sexuali<strong>da</strong>d, salud y educación.<br />
Si bien en el marco <strong>de</strong> estas relaciones pone<br />
énfasis en la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> educar sexualmente<br />
como estrategia <strong>de</strong> prevención <strong>de</strong>l VIH/SIDA y<br />
otras enferme<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> transmisión sexual, especialmente<br />
respecto <strong>de</strong> los grupos más vulnerables<br />
a ellas, <strong>de</strong>ja muy claro – en lo que estimo es un<br />
enorme avance para la causa <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong><br />
grupos LGTB – que resulta una limita<strong>da</strong> perspectiva<br />
sobre la sexuali<strong>da</strong>d restringir la educación<br />
sexual al abor<strong>da</strong>je <strong>de</strong> las enferme<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> trasmisión<br />
sexual. En su opinión, “reducir la educación<br />
sexual a estos aspectos pue<strong>de</strong> inducir a la errónea<br />
asociación entre sexuali<strong>da</strong>d y enferme<strong>da</strong>d, tan<br />
perjudicial como su asociación con el pecado.” 67<br />
Del mismo modo es un avance el reconocimiento<br />
<strong>de</strong> que muchos programas sexuales centrados<br />
en la abstinencia naturalizan, estereotipan<br />
y promueven formas discriminatorias, ya que se<br />
basan en la heteronormativi<strong>da</strong>d, negando la existencia<br />
<strong>de</strong> población lesbiana, homosexual, transexual,<br />
transgénero y bisexual y exponiéndola por<br />
tanto a prácticas riesgosas o discriminatorias. 68<br />
Más a<strong>de</strong>lante se encarga <strong>de</strong> <strong>da</strong>r contenido a<br />
la educación para la sexuali<strong>da</strong>d – sobre la base <strong>de</strong><br />
cómo ha sido concebi<strong>da</strong> por la UNESCO 69 – estimando<br />
que ésta es parte <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la educación<br />
y, en ese sentido, <strong>de</strong>be ser reconoci<strong>da</strong> como<br />
251
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
un <strong>de</strong>recho humano esencial para el goce a su vez<br />
<strong>de</strong> otros <strong>de</strong>rechos y hace parte <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> las<br />
personas a ser educa<strong>da</strong>s en <strong>de</strong>rechos humanos 70 .<br />
Esta educación sexual <strong>de</strong>be ser integral y en<br />
ese marco el Relator apunta los siguientes aspectos<br />
como los requisitos que <strong>de</strong>be tener esta educación<br />
para ser efectivamente integral:<br />
252<br />
• la educación sexual <strong>de</strong>be a<strong>da</strong>ptarse en<br />
función <strong>de</strong> las diferencias etarias y culturales;<br />
71<br />
• la educación sexual <strong>de</strong>be buscar como una<br />
<strong>de</strong> sus perspectiva el placer y el disfrute<br />
<strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d, en el marco <strong>de</strong>l respeto a<br />
los <strong>de</strong>más, <strong>de</strong>sterrando visiones culpabilizadoras<br />
<strong>de</strong>l erotismo que restringen la sexuali<strong>da</strong>d<br />
a la mera función reproductiva; 72<br />
• la educación sexual <strong>de</strong>be brin<strong>da</strong>r las herramientas<br />
necesarias para tomar <strong>de</strong>cisiones<br />
en relación con una sexuali<strong>da</strong>d que se correspon<strong>da</strong><br />
con lo que ca<strong>da</strong> ser humano elige<br />
como proyecto <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> en el marco <strong>de</strong><br />
su reali<strong>da</strong>d; 73<br />
• la educación sexual <strong>de</strong>be tener una sóli<strong>da</strong><br />
perspectiva <strong>de</strong> género, consi<strong>de</strong>rando las<br />
normas, roles y relaciones <strong>de</strong> género, y teniendo<br />
claramente presente que las cuestiones<br />
<strong>de</strong> género no son exclusivas <strong>de</strong> las<br />
mujeres, sino que abarcan también a los<br />
hombres, por lo que <strong>de</strong>be incluir <strong>de</strong> manera<br />
explícita la dimensión <strong>de</strong> las masculini<strong>da</strong><strong>de</strong>s,<br />
74 y<br />
• la educación sexual <strong>de</strong>be prestar particular<br />
atención a la diversi<strong>da</strong>d pues to<strong>da</strong>s las<br />
personas tienen <strong>de</strong>recho a vivir su sexuali<strong>da</strong>d<br />
sin ser discrimina<strong>da</strong>s en razón <strong>de</strong> su<br />
orientación sexual o <strong>de</strong> su i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género.<br />
75<br />
Estos requisitos que he apuntado son especialmente<br />
relevantes para los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> minorías<br />
sexuales y <strong>da</strong>n cuenta <strong>de</strong> manera indirecta <strong>de</strong> la<br />
importancia que tiene y pue<strong>de</strong> tener la educación<br />
para terminar con las discriminaciones injustifica<strong>da</strong>s<br />
y odiosas que pa<strong>de</strong>cen en diversos ámbitos<br />
y contextos, abriendo así un nuevo frente <strong>de</strong> lucha<br />
contra la exclusión que va más allá <strong>de</strong>l reconocimiento<br />
en se<strong>de</strong> normativa, jurisdiccional o<br />
cuasi jurisdiccional, apuntando a la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
mejorar <strong>de</strong> raíz la comprensión que todos y to<strong>da</strong>s<br />
en el mundo tenemos <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d humana,<br />
ampliándola en un sentido positivo y acor<strong>de</strong> con<br />
la cultura <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos universales que también se<br />
busca enseñar a través <strong>de</strong> la educación en <strong>de</strong>rechos<br />
humanos.<br />
Repito entonces que este informe generado<br />
en 2010 por el Relator Especial <strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s<br />
sobre el Derecho a la Educación pue<strong>de</strong> abrir<br />
un nuevo tiempo en esta cuestión si recibe los<br />
apoyos y la comprensión necesaria para enmarcarlo<br />
en las luchas a favor <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las<br />
personas sin discriminación.<br />
CONCLUSIONES Y PROPUESTAS<br />
Como se indicó en la introducción a este trabajo<br />
la hipótesis que se planteó fue la ausencia <strong>de</strong><br />
un entendimiento amplio <strong>de</strong> los aspectos relacionados<br />
con la sexuali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> una persona y que ayu<strong>da</strong>n<br />
a la formación <strong>de</strong> su i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d como causa <strong>de</strong><br />
muchas situaciones <strong>de</strong> exclusión social, <strong>de</strong>riva<strong>da</strong><br />
justamente <strong>de</strong> la ausencia <strong>de</strong> una a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> educación<br />
sexual en el marco <strong>de</strong> lo que es en ver<strong>da</strong>d<br />
la educación en <strong>de</strong>rechos humanos que se plantea<br />
como paradigma <strong>de</strong>s<strong>de</strong> el discurso y la institucionali<strong>da</strong>d<br />
internacional <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
La investigación realiza<strong>da</strong> permite <strong>da</strong>r por<br />
acredita<strong>da</strong> esta hipótesis y <strong>de</strong>ja una gran conclusión<br />
a partir <strong>de</strong>l cual se harán unas esenciales y<br />
básicas propuestas en este artículo.<br />
La gran conclusión que resulta es señalar<br />
que la educación sexual <strong>de</strong>l tiempo que estamos<br />
viviendo como generación <strong>de</strong>be existir <strong>de</strong> forma<br />
integral y en buena medi<strong>da</strong> guiarse por la forma<br />
concebi<strong>da</strong> por el Relator Especial; <strong>de</strong>be cumplir<br />
a<strong>de</strong>más con los están<strong>da</strong>res <strong>de</strong> disponibili<strong>da</strong>d, accesibili<strong>da</strong>d,<br />
aceptabili<strong>da</strong>d y a<strong>da</strong>ptabili<strong>da</strong>d que el<br />
Comité <strong>de</strong> los Derechos Económicos, Sociales y<br />
Culturales ha establecido con relación al <strong>de</strong>recho<br />
a la educación, entendiendo a éste como un proceso<br />
que se extien<strong>de</strong> a lo largo <strong>de</strong> varias etapas <strong>de</strong><br />
la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> las personas y se ha <strong>de</strong> enmarcar en ese<br />
paradigma mayor que se viene <strong>de</strong>sarrollando hace<br />
un tiempo y que se ha <strong>da</strong>do en llamar “Educación<br />
en Derechos <strong>Humanos</strong>” para la formación <strong>de</strong> sujetos<br />
responsables y empo<strong>de</strong>rados en sus <strong>de</strong>rechos<br />
y sus responsabili<strong>da</strong><strong>de</strong>s para con los otros y con su<br />
medio particular.<br />
Lograr este propósito supone <strong>de</strong>sarrollar ciertos<br />
pasos enmarcados en dos líneas <strong>de</strong> trabajo.<br />
Por un lado, hay que generar cambios en las<br />
personas.<br />
Por el otro, hay que hacer cambios estructurales<br />
en muchas <strong>de</strong> las instituciones que tienen<br />
que ver con el proceso educativo.<br />
Lo primero supone situar y reconocer como<br />
centro <strong>de</strong> la educación sexual a los individuos;<br />
ellos <strong>de</strong>ben ser el punto <strong>de</strong> parti<strong>da</strong> <strong>de</strong> todos los<br />
cambios estructurales que sea necesario luego <strong>de</strong>-
sarrollar. Hay que empo<strong>de</strong>rar a los ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nos y<br />
así hacerlos partícipes <strong>de</strong> todos las modificaciones<br />
que permitan ir avanzando en el camino <strong>de</strong> terminar<br />
con la exclusión y discriminación que provoca<br />
la falta <strong>de</strong> una educación en la diversi<strong>da</strong>d sexual.<br />
Lo segundo implica entre otros muchos<br />
aspectos cuyo <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong>be estar en manos –<br />
principal pero no exclusivamente – <strong>de</strong> expertos en<br />
educación y políticas educacionales, la opción <strong>de</strong><br />
<strong>de</strong>jar <strong>de</strong> consi<strong>de</strong>rar en forma exclusiva los enfoques<br />
formales <strong>de</strong> la educación y acercarse a nuevos<br />
métodos <strong>de</strong> formación. El arte en sus diversas<br />
manifestaciones, tales como el teatro, la <strong>da</strong>nza o<br />
la música, pue<strong>de</strong> servir como herramienta para la<br />
educación sexual ya que ayu<strong>da</strong> a la simbolización<br />
e impi<strong>de</strong> que las personas se expongan, generando<br />
condiciones <strong>de</strong> acogi<strong>da</strong> que facilitan la integración<br />
y las confianzas.<br />
Esto no pue<strong>de</strong> significar en caso alguno que<br />
esta “informali<strong>da</strong>d” que se propone para la educación<br />
se haga sinónima <strong>de</strong> falta <strong>de</strong> rigurosi<strong>da</strong>d.<br />
En efecto, los métodos pue<strong>de</strong>n y <strong>de</strong>berían evolucionar<br />
para integrar diversas vivencias a los esenciales<br />
conocimientos que se requieren, lo que ayu-<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
<strong>da</strong> a <strong>de</strong>sterrar la noción <strong>de</strong> inocencia y el uso <strong>de</strong><br />
fuentes incorrectas (novelas, teatros, cine, libros,<br />
amista<strong>de</strong>s) <strong>de</strong>scartando la visión <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d<br />
como algo vergonzoso o aún peor, ligado al pecado<br />
y el oscurantismo.<br />
Asimismo, la educación a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong> supone<br />
<strong>da</strong>r especial importancia al lenguaje y su uso, evitando<br />
la asunción en los códigos <strong>de</strong> enseñanza <strong>de</strong><br />
expresiones sexistas, discriminadoras o intolerantes,<br />
que promueven estereotipos mirados como<br />
negativos.<br />
Una clase así <strong>de</strong> educación promovi<strong>da</strong> por<br />
la institucionali<strong>da</strong>d internacional y adopta<strong>da</strong><br />
por los estados ayu<strong>da</strong>ría sin du<strong>da</strong> a cumplir las<br />
i<strong>de</strong>as <strong>de</strong> los párrafos anteriores, abriendo así un<br />
nuevo frente <strong>de</strong> lucha que vas más allá <strong>de</strong>l reconocimiento<br />
en se<strong>de</strong> normativa, jurisdiccional o<br />
cuasi jurisdiccional, apuntando a la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
mejorar <strong>de</strong> raíz la comprensión que todos y to<strong>da</strong>s<br />
en el mundo tenemos <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d humana,<br />
ampliándola en un sentido positivo y acor<strong>de</strong> con<br />
la cultura <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos universales que también se<br />
busca enseñar a través <strong>de</strong> la educación en <strong>de</strong>rechos<br />
humanos.<br />
253
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
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255
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
* Este artículo se basa en el Trabajo <strong>de</strong> Investigación<br />
con que se obtuvo en abril <strong>de</strong> 2011 el Certificado<br />
Académico <strong>de</strong>l XXVIII Curso Interdisciplinario<br />
en Derechos <strong>Humanos</strong>: “Educación<br />
en Derechos <strong>Humanos</strong>” <strong>de</strong>l <strong>Instituto</strong> Interamericano<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, y se enmarca<br />
en la Tesis “Discriminación por Sexuali<strong>da</strong>d<br />
en el Derecho Internacional <strong>de</strong> los Derechos<br />
<strong>Humanos</strong>. Con especial referencia a la Discriminación<br />
por Orientación Sexual e I<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> Género” que la autora realizó para optar al<br />
Grado Académico <strong>de</strong> Doctora en Derecho por<br />
la Universi<strong>da</strong>d Autónoma <strong>de</strong> Madrid, bajo la<br />
Dirección <strong>de</strong>l Profesor, Dn. José Antonio Pastor<br />
Ridruejo y en el Programa <strong>de</strong> Doctorado en Derecho<br />
Internacional y Relaciones Internacionales<br />
<strong>de</strong>l <strong>Instituto</strong> Universitario <strong>de</strong> Investigación<br />
Ortega y Gasset, califica<strong>da</strong> en julio <strong>de</strong> 2011 por<br />
el Tribunal <strong>de</strong> <strong>de</strong>fensa con máxima distinción<br />
por unanimi<strong>da</strong>d.<br />
1. Shibley Hi<strong>de</strong>, J. y DeLamater, J., Sexuali<strong>da</strong>d<br />
Humana, 9ª Edición, Traducción <strong>de</strong> Susana<br />
Margarita Olivares Bari y Gloria Estela Padilla<br />
Sierra, Editorial Mac. Graw Hill, México, 2006,<br />
pp. 339-341.<br />
2. Martínez, R., Psicosexuali<strong>da</strong>d y Conducta Humana.<br />
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Docencia 97-155, Editorial Facultad Ciencias<br />
Biológicas, Concepción, 1999, p.33.<br />
3. Scott, J.W., “Gen<strong>de</strong>r: A useful category of Historical<br />
Analysis”, en American Historical Review,<br />
91, 1986, pp. 1056-1057.<br />
4. Scott, J.W., “Gen<strong>de</strong>r: A useful category of Historical<br />
Analysis” (cit.), pp. 1067 y sgtes.<br />
5. Macionis J. y Plummer K., Sociología, Pearson<br />
Prentice Hall, 3ª edición, Madrid, 2007, p. 308.<br />
6. Shibley Hi<strong>de</strong>, J. y DeLamater, J., Sexuali<strong>da</strong>d<br />
Humana (cit), p.335.<br />
7. Strong, B.; DeVault, C.; Sayad, B.W.; and Yarber,<br />
W.L., Human Sexuality. Diversity in Contemporary<br />
America, Fifht Edition, Mc. Graw<br />
Hill, New York, 2005, pp. 136-142.<br />
8. Macionis J. y Plummer K., Sociología (cit), p.<br />
308.<br />
9. Maqueira D’Angelo, V. “Género, diferencia<br />
y <strong>de</strong>sigual<strong>da</strong>d”, en Beltrán, E. y Maqueira, V.<br />
(Eds.) Alvarez, S. y Sánchez, C., Feminismos:<br />
Debates teóricos contemporáneos, Alianza Editorial<br />
S.A., Madrid, 2001, p. 168.<br />
256<br />
NOTAS<br />
10. Al tratar este tema se usa frecuentemente la<br />
expresión “disforía <strong>de</strong> género” para referirse a<br />
todos los transexuales, expresión que significa<br />
infelici<strong>da</strong>d e insatisfacción con el propio cuerpo.<br />
11. Macionis J. y Plummer K., Sociología (cit), p.<br />
308.<br />
12. Efectivamente, en el conocido manual DSM<br />
(Diagnostic and Statistical Manual of Mental<br />
Disor<strong>de</strong>rs) que prepara la American Psychiatric<br />
Association (Asociación Americana <strong>de</strong> Psquiatría)<br />
y que es usado como clasificación están<strong>da</strong>r<br />
por los profesionales <strong>de</strong> la salud mental en<br />
los Estados Unidos respecto <strong>de</strong> los <strong>de</strong>sór<strong>de</strong>nes<br />
mentales está consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong> como un trastorno<br />
sicológico que <strong>de</strong>man<strong>da</strong> terapia. Hay que <strong>de</strong>cir<br />
en todo caso que la versión actual <strong>da</strong>ta <strong>de</strong> 2000<br />
(DSM-IV-TR), año en que se revisó la versión<br />
IV original <strong>de</strong> 1994 (DSM-IV). Para el año<br />
2012 se espera la quinta versión <strong>de</strong>l DSM, a<br />
partir <strong>de</strong> un proceso <strong>de</strong> revisión que empezó en<br />
1999 y en el marco <strong>de</strong>l cual podría suprimirse<br />
esta consi<strong>de</strong>ración. Véase http://www.psych.<br />
org/MainMenu/Research/DSMIV/DSMV.aspx<br />
(último acceso: 28 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2011). Por su<br />
parte, en la Organización Mundial <strong>de</strong> la Salud<br />
se trabaja con la llama<strong>da</strong> Lista <strong>de</strong> Códigos CIE-<br />
10, Clasificación Internacional <strong>de</strong> Enferme<strong>da</strong><strong>de</strong>s,<br />
(ICD en inglés, International Statistical<br />
Classification of Diseases and Related Health<br />
Problems) que provee la lista <strong>de</strong> códigos para<br />
clasificar las enferme<strong>da</strong><strong>de</strong>s y sus signos, síntomas,<br />
hallazgos, <strong>de</strong>nuncias, circunstancias y<br />
causas para efectos referenciales mundiales <strong>de</strong><br />
mortali<strong>da</strong>d y morbili<strong>da</strong>d y en general para fines<br />
<strong>de</strong> salud pública. Esta décima revisión fue<br />
adopta<strong>da</strong> en 1990 y se encuentra en proceso<br />
<strong>de</strong> revisión <strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2007 esperándose una nueva<br />
para el 2015, habiendo <strong>de</strong>sarrollado algunos<br />
países sus propias listas sobre esas bases. Bajo<br />
el capítulo V, con el código F64, se encuentra a<br />
los trastornos <strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género y entre<br />
ellos a la transexuali<strong>da</strong>d (F64.0), el travestismo<br />
(F64.1) y el trastorno <strong>de</strong> i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género<br />
<strong>de</strong> la infancia (F64.2). Acá se <strong>de</strong>fine a la<br />
transexuali<strong>da</strong>d en los siguientes términos: “A<br />
<strong>de</strong>sire to live and be accepted as a member of<br />
of the opposite sex, usually accompanied by a<br />
sense of discomfort with, or inappropriateness<br />
of, one´s anatomic sex, and a wish to have surgery<br />
and hormonal treatment to make one’s<br />
body as congruent possible with one´s prefer-
ed sex”. Véase http://apps.who.int/classifications/apps/icd/icd10online/<br />
(último acceso: 28<br />
<strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2011)<br />
13. Conocido en los estudios <strong>de</strong> sexuali<strong>da</strong>d es el<br />
caso <strong>de</strong>l David Reimer, un canadiense que en<br />
2004 se suicidó a los 38 años tras no ser capaz<br />
<strong>de</strong> seguir soportando su condición <strong>de</strong> transgénero.<br />
Reimer, quien nació como Bruce Reimer,<br />
inició su transformación en Bren<strong>da</strong> Reimer el<br />
año 1967 luego <strong>de</strong> que por un error médico en el<br />
proceso quirúrgico <strong>de</strong> circuncisión le quemaran<br />
su pene. El médico John Money era famoso en<br />
esos años por sus teorías sobre la in<strong>de</strong>finición<br />
<strong>de</strong>l sexo y la posibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> cambiar el sexo <strong>de</strong><br />
una persona durante el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong>,<br />
por lo cual los padres <strong>de</strong> David se contactaron<br />
con el médico y transformaron a su hijo en un<br />
ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ro conejillo <strong>de</strong> indias <strong>de</strong> los experimentos<br />
<strong>de</strong> Money para probar sus teorías, en la cual<br />
no tenía consi<strong>de</strong>ración ni cabi<strong>da</strong> la voluntad<br />
<strong>de</strong>l niño -ahora convertido en Bren<strong>da</strong>- ni <strong>de</strong> su<br />
hermano Brian, que sirvió para el control <strong>de</strong><br />
las pruebas y quien se suici<strong>da</strong>ría años antes, en<br />
2002. El proceso <strong>de</strong> cambio <strong>de</strong> sexo incluyó una<br />
operación <strong>de</strong> castración y la construcción <strong>de</strong><br />
una fisura vaginal con el resto <strong>de</strong> tejido junto a<br />
un tratamiento hormonal a que se sometió voluntariamente<br />
para mejorar su cali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> vi<strong>da</strong><br />
como mujer. Ya en la adolescencia y viendo lo<br />
atormenta<strong>da</strong> <strong>de</strong> su vi<strong>da</strong> los padres confesaron<br />
a su hija que había nacido como chico. Años<br />
<strong>de</strong>spués Bren<strong>da</strong> se sometería voluntariamente<br />
a nuevas operaciones, esta vez para la reconstrucción<br />
<strong>de</strong> un pene, adoptando así la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> un hombre: David Reimer. Pese a ello y haberse<br />
casado con una mujer a los 23 años, nunca<br />
pudo superar los traumas <strong>de</strong> este proceso en<br />
que otros <strong>de</strong>cidieron sobre su sexo. Fuente: Artículo<br />
<strong>de</strong> prensa “David no aguantó ser Bren<strong>da</strong>”<br />
en Suplemento <strong>de</strong> Salud <strong>de</strong> “El Mundo”, <strong>de</strong> 15<br />
<strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2004. Disponible en: http://www.<br />
elmundo.es/salud/2004/572/1084572003.html<br />
(último acceso: 27 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2011)<br />
14. El 28 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2009 salió a la luz pública<br />
local e internacional la situación <strong>de</strong> violencia<br />
física y sicológica que vive un menor chileno<br />
<strong>de</strong> 16 años por el rechazo que causa su i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
transexual masculina. La situación fue<br />
<strong>de</strong>nuncia<strong>da</strong> valientemente por el niño y su familia<br />
con apoyo <strong>de</strong>l Movimiento Chileno <strong>de</strong><br />
Minorías Sexuales (MOVILH) al resultar con<br />
serias secuelas <strong>de</strong> todo or<strong>de</strong>n <strong>de</strong>riva<strong>da</strong>s <strong>de</strong> una<br />
brutal agresión física y las amenazas por “hacerlo<br />
mujer” recibi<strong>da</strong>s <strong>de</strong> sus compañeros <strong>de</strong><br />
colegio. Fuente: http://www.movilh.cl/in<strong>de</strong>x.<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
php?option=com_content&task=view&id=7<br />
71&Itemid=1 (último acceso: 28 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong><br />
2011)<br />
15. Las causas que producen la transexuali<strong>da</strong>d o la<br />
intersexuali<strong>da</strong>d están lejos <strong>de</strong> ser claramente<br />
<strong>de</strong>termina<strong>da</strong>s y su estudio exce<strong>de</strong> con mucho<br />
al objeto <strong>de</strong> este artículo por carecer <strong>de</strong> herramientas<br />
suficientes para <strong>da</strong>r con “la” o “las”<br />
únicas causas que la producen, asumiendo entonces<br />
la multicausali<strong>da</strong>d como premisa en el<br />
tema. Un interesante estudio <strong>de</strong> aproximación<br />
a las intersexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s en óptica médica estuvo<br />
en España <strong>da</strong>do por el trabajo <strong>de</strong>l endocrinólogo<br />
Gregorio Marañón. Sobre el particular véase<br />
Gregori, N. “Sexos y Deseos inapropiados”, en<br />
Tellez, A. y Martínez Eloy, J (Coordinadores),<br />
Sexuali<strong>da</strong>d, Género, Cambio <strong>de</strong> Roles y Nuevos<br />
mo<strong>de</strong>los <strong>de</strong> Familia”; Edita (SIEG) Seminario<br />
Interdisciplinar <strong>de</strong> Estudios <strong>de</strong> Género <strong>de</strong>l<br />
vicerrectorado <strong>de</strong> Estudiantes y Extensión Universitaria<br />
<strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d Miguel Hernán<strong>de</strong>z,<br />
España, 2008.<br />
16. Por conductas sexuales enten<strong>de</strong>ré en este artículo<br />
to<strong>da</strong>s aquellas manifestaciones o <strong>de</strong>cisiones<br />
<strong>de</strong>l actuar humano que <strong>de</strong>rivan <strong>de</strong> su sexuali<strong>da</strong>d<br />
o se proyectan en ella. Por tales estoy<br />
entonces incluyendo to<strong>da</strong>s aquellas acciones u<br />
omisiones, aquellos comportamientos humanos,<br />
individuales o colectivos, que tienen que<br />
ver directa o indirectamente con algún aspecto<br />
<strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d y entre los cuales evi<strong>de</strong>ntemente<br />
la orientación sexual juega un especial<br />
papel. A<strong>de</strong>más <strong>de</strong> ella, en todo caso, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong><br />
lo que llamo conducta sexual <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> persona<br />
pue<strong>de</strong>n encuadrarse las distintas manifestaciones<br />
<strong>de</strong>l comportamiento sexual; las variaciones<br />
<strong>de</strong> este comportamiento sexual; la coerción sexual<br />
o violación y el acoso sexual; el comercio<br />
sexual; los trastornos sexuales; las enferme<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
sexuales; la procreación humana y <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong> ella las opciones <strong>de</strong> reproducción artificial,<br />
la anticoncepción y el aborto. Como a<strong>de</strong>lanté<br />
en párrafos anteriores, por los objetivos <strong>de</strong> este<br />
trabajo centraré mis apreciaciones sólo en la<br />
formación <strong>de</strong> una i<strong>de</strong>a clara <strong>de</strong> lo que es la homosexuali<strong>da</strong>d.<br />
17. Gid<strong>de</strong>ns A., Sociología, Madrid, Alianza Editorial,<br />
4ª edición, 2001, p. 434.<br />
18. Baile Ayensa, J.I., Estudiando la Homosexuali<strong>da</strong>d.<br />
Teoría e Investigación, Ediciones Pirámi<strong>de</strong>,<br />
Madrid, 2008, p. 30.<br />
19. Hetero proviene <strong>de</strong>l griego y significa “otro” o<br />
“diferente”. Las personas heterosexuales son<br />
conoci<strong>da</strong>s también como bugas.<br />
257
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
20. Etimológicamente viene <strong>de</strong>l griego “homoios”,<br />
que significa “igual o semejante” y <strong>de</strong> la palabra<br />
“sexual”, lo que lleva entonces a la i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> comportamiento<br />
sexual entre individuos que tienen<br />
igual sexo. No viene en este caso la expresión<br />
“homosexual” <strong>de</strong>l latín “homo”, que significa<br />
hombre, como se suele creer popularmente.<br />
La expresión arranca su origen, según muestra<br />
la mayoría <strong>de</strong> la literatura consulta<strong>da</strong>, <strong>de</strong><br />
la pluma <strong>de</strong>l escritor germano-húngaro K. M.<br />
Kertbeny, quien hacia 1869 escribió un artículo<br />
contra el Código penal prusiano que penalizaba<br />
las relaciones sexuales entre hombres. En su<br />
texto, Kertbeny consi<strong>de</strong>raba que había personas<br />
que <strong>de</strong> forma estable y natural se inclinaban<br />
sexual y eróticamente por las personas <strong>de</strong>l mismo<br />
sexo. Sin embargo, la expresión se hizo famosa<br />
hacia el año 1880 en que Richard von<br />
Krafft-Ebing la incluyó en su enciclopedia sobre<br />
las <strong>de</strong>svariaciones sexuales, asociándola entonces<br />
a una enferme<strong>da</strong>d y a los aspectos clínicos<br />
<strong>de</strong> ella, para pasar luego en 1892 a integrar el<br />
Oxford Eglish Dictionary.<br />
21. La expresión gay tiene un origen anglosajón que<br />
en sus inicios se usaba para calificar <strong>de</strong> “alegres<br />
y festivos” a ciertas personas y que hoy se usa<br />
<strong>de</strong> modo más o menos general para referir a los<br />
varones homosexuales. Sin embargo, para algunos<br />
tienen diferencias. Como lo explica el Doctor<br />
en Psicología y Profesor <strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d<br />
Autónoma <strong>de</strong> Madrid, José Ignacio Baile, “Para<br />
algunos, persona homosexual sería un término<br />
fun<strong>da</strong>mentalmente teórico y clasificatorio, y el<br />
término gay sería un concepto más social, y se<br />
referiría a aquella persona homosexual que vive<br />
su orientación sexual <strong>de</strong> una forma abierta,<br />
incluso con manifestaciones <strong>de</strong> orgullo”. Baile<br />
Ayensa, J.I., Estudiando la Homosexuali<strong>da</strong>d<br />
(cit.), p. 31.<br />
22. La expresión lesbiana viene <strong>de</strong> la isla griega <strong>de</strong><br />
Lesbos, don<strong>de</strong> habría nacido la poetisa Safo,<br />
representante por antonomasia <strong>de</strong> las mujeres<br />
lesbianas ya que nunca ocultó su pasión por la<br />
mujeres. En su libro I<strong>de</strong>nti<strong>da</strong><strong>de</strong>s Lésbicas, la<br />
española Olga Viñuales aporta el antece<strong>de</strong>nte<br />
<strong>de</strong> que existen otros nombres que se han<br />
usado a lo largo <strong>de</strong> los tiempos para <strong>de</strong>signar<br />
a las lesbianas, siendo la más común la expresión<br />
triba<strong>da</strong>, <strong>de</strong>riva<strong>da</strong> <strong>de</strong>l griego tribo, tribain,<br />
que significa “frotar, frotarse” que se usó en<br />
general hasta la mitad <strong>de</strong>l siglo XIX en que la<br />
literatura francesa acuñó la palabra lesbiana<br />
por su relación con Safo y su obra. Viñuales,<br />
O., I<strong>de</strong>nti<strong>da</strong><strong>de</strong>s lésbicas, Ediciones Bellaterra,<br />
Barcelona, 2000, p. 51.<br />
258<br />
23. Baile Ayensa, J.I., Estudiando la Homosexuali<strong>da</strong>d<br />
(cit.) p. 34.<br />
24. Foucault recuer<strong>da</strong> en su Historia <strong>de</strong> la Sexuali<strong>da</strong>d<br />
que “la categoría psicológica, psiquiátrica,<br />
médica <strong>de</strong> la homosexuali<strong>da</strong>d se constituyó el<br />
día en que se la caracterizó – el famoso artículo<br />
<strong>de</strong> Westphal sobre las “sensaciones sexuales<br />
contrarias” (1870) pue<strong>de</strong> valer como fecha <strong>de</strong><br />
nacimiento – no tanto por un tipo <strong>de</strong> relación<br />
sexual como por cierta cuali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la sensibili<strong>da</strong>d<br />
sexual, <strong>de</strong>termina<strong>da</strong> manera <strong>de</strong> invertir<br />
en sí mismo lo masculino y lo femenino”. Foucault,<br />
M., Historia <strong>de</strong> la Sexuali<strong>da</strong>d. 1. La voluntad<br />
<strong>de</strong> saber, Traducción <strong>de</strong> Ulises Guiñazú,<br />
2ª Edición argentina, revisa<strong>da</strong>, Siglo XXI Editores<br />
Argentina S.A., Argentina, 2008, p.45.<br />
25. El actual DSM IV sólo consi<strong>de</strong>ra la homosexuali<strong>da</strong>d<br />
como un trastorno mental si éste es<br />
lo que se llama egodistónico, es <strong>de</strong>cir, si causa<br />
una angustia que sea clínicamente relevante y<br />
significativa, problemas <strong>de</strong> tipo social, laboral o<br />
alteraciones importantes en alguna otra área <strong>de</strong><br />
funcionamiento.<br />
26. Por innato se entien<strong>de</strong> aquello que proviene<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> el nacimiento pero que no está asociado<br />
a un factor genético. Por genético se entien<strong>de</strong><br />
aquello que viene <strong>de</strong>terminado por los genes,<br />
es <strong>de</strong>cir, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la misma concepción y antes entonces<br />
<strong>de</strong>l nacimiento. Por ejemplo, si un bebé<br />
nace con malformaciones porque su madre<br />
consumió drogas u otras sustancias <strong>da</strong>ñinas<br />
durante el embarazo se hablará <strong>de</strong> que esas mal<br />
formaciones son algo innato; sin embargo, la<br />
circunstancia <strong>de</strong> nacer con el pelo rizado es algo<br />
que viene en los genes.<br />
27. Siendo una discusión fascinante, <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la óptica<br />
<strong>de</strong> esta investigación y su fin último, las<br />
causas <strong>de</strong> por qué existen los homosexuales no<br />
me parecen <strong>de</strong>terminantes, aunque asumo que<br />
para alguien sí lo pue<strong>de</strong> ser para po<strong>de</strong>r afirmar<br />
su hipótesis <strong>de</strong> la negativa o aceptación a la opción<br />
<strong>de</strong> que dos gays o dos lesbianas pue<strong>da</strong>n<br />
adoptar a un hijo o hija, tema si du<strong>da</strong> que es el<br />
que mayor polémica levanta cuando se trata <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos reivindicados por quienes se consi<strong>de</strong>ran<br />
homosexuales ya que involucra a un<br />
tercer sujeto, el infante, y los efectos que la paternali<strong>da</strong>d<br />
homosexual, sea por hombres o por<br />
mujeres, pue<strong>de</strong> traer en su <strong>de</strong>sarrollo personal<br />
y social y por supuesto, la influencia que pue<strong>de</strong><br />
tener en su propia formación <strong>de</strong> i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d sexual,<br />
tema sobre el que <strong>de</strong>bo <strong>de</strong>cir acá que no<br />
habrían hasta ahora estudios concluyentes sea<br />
en sentido positivo o negativo, conforme la literatura<br />
consulta<strong>da</strong>. Por lo <strong>de</strong>más, no existe con-
senso ni en el mundo científico ni en el mundo<br />
social sobre las causas <strong>de</strong> la homosexuali<strong>da</strong>d,<br />
con lo cual no es éste el trabajo <strong>de</strong>stinado a preten<strong>de</strong>r<br />
fijar una sola causa que explique por qué<br />
existen algunas personas que se consi<strong>de</strong>ran y<br />
viven una orientación sexual hacia el mismo<br />
sexo. Como dice alguna doctrina, hoy en día,<br />
en las ciencias humanas (sociales, médicas,<br />
psicológicas…) se consi<strong>de</strong>ra que casi todos los<br />
comportamientos normales o patológicos están<br />
multi<strong>de</strong>terminados, es <strong>de</strong>cir, no existe una<br />
causa única que sea capaz <strong>de</strong> explicar un <strong>de</strong>terminado<br />
comportamiento o ten<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> comportamiento<br />
o manifestación <strong>de</strong> salud, salvo<br />
conta<strong>da</strong>s excepciones. Incluso <strong>de</strong>terminaciones<br />
genéticas rotun<strong>da</strong>s son matiza<strong>da</strong>s, amplia<strong>da</strong>s,<br />
reduci<strong>da</strong>s o anula<strong>da</strong>s por otras causas e influencias<br />
posteriores. Con respecto a la homosexuali<strong>da</strong>d<br />
se <strong>de</strong>be entonces tomar una postura<br />
también amplia, consi<strong>de</strong>rar que la orientación<br />
sexual también tiene un origen poli-causal, y<br />
que en su explicación intervienen diferentes<br />
causas y factores. Véase Baile Ayensa, J.I., Estudiando<br />
la Homosexuali<strong>da</strong>d (cit.) pp. 107-108<br />
y pp. 73-120.<br />
28. Des<strong>de</strong> hace años es ca<strong>da</strong> vez menos silenciosa<br />
la voz <strong>de</strong> quienes reclaman en Chile que en<br />
función <strong>de</strong> su orientación sexual y las manifestaciones<br />
<strong>de</strong> afecto que buscan compartir con<br />
su pareja (los mismos besos y abrazos que los<br />
heterosexuales <strong>de</strong> profesan en lugares públicos<br />
sin escán<strong>da</strong>lo para nadie) son <strong>de</strong>teni<strong>da</strong>s por la<br />
policía bajo el paraguas que brin<strong>da</strong> el artículo<br />
373 <strong>de</strong>l Código Penal chileno, norma que <strong>da</strong>ta<br />
<strong>de</strong> 1874 y que permite un ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra discriminación<br />
por parte <strong>de</strong> los operadores <strong>de</strong> lo penal<br />
en el país y frente a la cual las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s civiles<br />
no han tomado ninguna medi<strong>da</strong> a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong><br />
para que no se haga el uso y abuso <strong>de</strong> esta norma<br />
a que me refiero. El precepto citado señala<br />
que “Los que <strong>de</strong> cualquier modo ofendieren el<br />
pudor o las buenas costumbres con hechos <strong>de</strong><br />
grave escán<strong>da</strong>lo o trascen<strong>de</strong>ncia, no comprendidos<br />
expresamente en otros artículos <strong>de</strong> este<br />
Código, sufrirán la pena <strong>de</strong> reclusión menor en<br />
sus grados mínimo a medio”. Sobre las <strong>de</strong>nuncias<br />
formula<strong>da</strong>s en más <strong>de</strong> una ocasión por colectivos<br />
<strong>de</strong>tenidos por la fuerza pública en base<br />
a tal norma y liberados luego por carecer <strong>de</strong><br />
mérito la <strong>de</strong>tención véase http://www.opusgay.<br />
cl/1315/printer-33530.html. (último acceso 27<br />
<strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2011)<br />
29. Veáse Shortnacy, Michael, “Guilty and Gay, a<br />
recipe for execution in American courtroom:<br />
Sexual Orientation as a tool for prosecutorial<br />
misconduct in <strong>de</strong>ath penalty cases”, en Ameri-<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
can University Law Review, Vol. 51: 309, 2001,<br />
pp. 309-365.<br />
30. El 15 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2008 la Corte Suprema <strong>de</strong> California<br />
<strong>de</strong>cidió que era inconstitucional limitar<br />
el matrimonio sólo al que contraen un hombre<br />
y una mujer, permitiendo así entonces el matrimonio<br />
entre personas <strong>de</strong>l mismo sexo. Sin<br />
embargo, los opositores al emblemático fallo, al<br />
amparo <strong>de</strong> la Ley para la Defensa <strong>de</strong>l Matrimonio<br />
<strong>de</strong> 1996, que <strong>de</strong>fine la institución como la<br />
unión <strong>de</strong> un hombre y una mujer, se movilizaron<br />
para incorporar en el marco <strong>de</strong> las elecciones<br />
<strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 2008 una enmien<strong>da</strong> que<br />
prohibiera tales uniones. El día 4 <strong>de</strong> noviembre<br />
<strong>de</strong> 2008, el electorado <strong>de</strong> California aprobó con<br />
el 52% <strong>de</strong> los votos en referendo la Proposición<br />
8, también llama<strong>da</strong> “Ley <strong>de</strong> Protección <strong>de</strong>l<br />
Matrimonio en California” que refren<strong>da</strong> que la<br />
Constitución local <strong>de</strong>fina el matrimonio como<br />
una unión entre un hombre y una mujer, <strong>de</strong>jando<br />
así sin efecto la <strong>de</strong>cisión judicial <strong>de</strong> mayo<br />
<strong>de</strong>l mismo año. Defensores <strong>de</strong> la causa a favor<br />
<strong>de</strong> estas uniones han alzado la voz para buscar<br />
caminos legales para revertir los efectos <strong>de</strong> la<br />
votación.<br />
31. La homofobia es “una actitud <strong>de</strong> rechazo hacia<br />
quienes ponen en cuestión – con sus discursos<br />
o con sus prácticas – los roles <strong>de</strong> género o las<br />
expectativas sociales asocia<strong>da</strong>s a ellos”. “Es una<br />
actitud <strong>de</strong> aversión y <strong>de</strong> hostili<strong>da</strong>d hacia los<br />
miembros <strong>de</strong> un grupo basa<strong>da</strong> simplemente en<br />
su pertenencia a él, y en la presunción <strong>de</strong> que<br />
ca<strong>da</strong> miembro posee las características objetables<br />
atribui<strong>da</strong>s al grupo. La naturaleza <strong>de</strong> esta<br />
actitud consta <strong>de</strong> cuatro características: a) sentimiento<br />
<strong>de</strong> superiori<strong>da</strong>d respecto al diferente;<br />
b) <strong>de</strong>shumanización, o sentimiento <strong>de</strong> que el<br />
‘otro’ es intrínsecamente diferente y extraño;<br />
c) sentimiento <strong>de</strong> ser merecedor <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos,<br />
estatus y privilegios por esta en la posición correcta<br />
(raza, religión u orientación sexual); d)<br />
la convicción <strong>de</strong> que la existencia <strong>de</strong>l diferente<br />
pone en peligro ese estatus, posición social<br />
o po<strong>de</strong>r”. Viñuales, O., Lesbofobia, Ediciones<br />
Bellaterra, Barcelona, 2002, pp.101-102. En el<br />
marco <strong>de</strong> lo anterior, la misma autora <strong>de</strong>fine la<br />
lesbofobia como aquella que “va dirigi<strong>da</strong> fun<strong>da</strong>mentalmente<br />
hacia las mujeres que reproducen<br />
actitu<strong>de</strong>s o comportamientos pensados como<br />
propios <strong>de</strong>l género opuesto…”, p. 111.<br />
32. La expresión “<strong>de</strong>rechos humanos” es sin du<strong>da</strong><br />
una <strong>de</strong> las más usa<strong>da</strong> en los planos político y<br />
jurídico. Pero, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> esta expresión, existen<br />
varias otras que se utilizan en el lenguaje<br />
académico para referir la misma i<strong>de</strong>a: “<strong>de</strong>re-<br />
259
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
260<br />
chos naturales”, “<strong>de</strong>rechos morales”, “<strong>de</strong>rechos<br />
públicos subjetivos”, “liberta<strong>de</strong>s públicas”,<br />
“<strong>de</strong>rechos individuales”, “<strong>de</strong>rechos innatos”,<br />
“<strong>de</strong>rechos <strong>de</strong>l ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>no”, “<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales”.<br />
Lo importante frente a la diversi<strong>da</strong>d<br />
terminológica es tener claro que ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong><br />
estos nombres tiene un origen y una razón que<br />
lo fun<strong>da</strong>menta sin que entonces sea antojadizo<br />
el uso <strong>de</strong> uno u otro. La situación <strong>de</strong> las concepciones<br />
fun<strong>da</strong>mentadoras <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos está en directa relación con el nombre<br />
o terminología que se use para referirse a<br />
estos <strong>de</strong>rechos ya que ca<strong>da</strong> uno <strong>de</strong> ellos encubre<br />
una distinta fun<strong>da</strong>mentación con implicancias<br />
históricas, culturales, i<strong>de</strong>ológicas, sociales,<br />
políticas y hasta económicas. Dicho con otras<br />
palabras: “Ninguno <strong>de</strong> estos términos es una<br />
expresión pura <strong>de</strong> una <strong>de</strong>cisión lingüística, sino<br />
que todos ellos tienen conexiones culturales y<br />
explicaciones <strong>de</strong>riva<strong>da</strong>s <strong>de</strong> un contexto histórico,<br />
<strong>de</strong> unos intereses, <strong>de</strong> unas i<strong>de</strong>ologías y <strong>de</strong><br />
unas posiciones científicas o filosóficas <strong>de</strong> fondo”.<br />
Peces-Barba, G., Curso <strong>de</strong> Derechos Fun<strong>da</strong>mentales<br />
(I). Teoría General, Eu<strong>de</strong>ma, Madrid,<br />
1991, p. 20. Siendo un tema tan propio<br />
<strong>de</strong> la Filosofía <strong>de</strong>l Derecho, su análisis no es<br />
pertinente a este trabajo por lo que no me hago<br />
cargo <strong>de</strong> él sino sólo <strong>de</strong>jo esta explicación precisando<br />
que uso como sinónimos las expresiones<br />
“<strong>de</strong>rechos humanos” y “<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales”<br />
por ser las que principalmente se encuentran<br />
en el plano normativo internacional aún<br />
cuando se <strong>de</strong>ben enten<strong>de</strong>r matices entre ellas<br />
o una relación <strong>de</strong> género a especie, siendo el<br />
género los “<strong>de</strong>rechos humanos” y la especie los<br />
“<strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales”.<br />
33. Este trabajo asume una concepción normativa<br />
<strong>de</strong>l Derecho, siguiendo en ello a Norberto Bobbio.<br />
Ello parece más completo a esta autora<br />
que los enfoques meramente institucionales o<br />
relacionales como forma <strong>de</strong> enten<strong>de</strong>rlo, y lo<br />
concibe como un sistema <strong>de</strong> normas o reglas<br />
<strong>de</strong> conducta que <strong>de</strong>terminan como <strong>de</strong>bemos<br />
comportarnos. Véase Bobbio, N., Teoría general<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho, Traducción <strong>de</strong> Eduardo Rozo<br />
Acuña, Editorial Debate S.A., 2ª reimpresión,<br />
Madrid, 1993.<br />
34. Un sistema internacional <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos es aquel conjunto organizado<br />
<strong>de</strong> normas, instituciones y órganos <strong>de</strong>stinados<br />
a la promoción y protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
y que están amparados por algún órgano<br />
intergubernamental, sea <strong>de</strong> vocación universal<br />
o regional. En este sentido es que hoy se reconocen<br />
cuatro sistemas; el universal, al amparo<br />
<strong>de</strong> la Organización <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s; el<br />
Americano, <strong>de</strong>sarrollado en el seno <strong>de</strong> la Organización<br />
<strong>de</strong> Estados Americanos; el Europeo,<br />
resultado <strong>de</strong> las labores <strong>de</strong>l Consejo <strong>de</strong> Europa;<br />
y el Africano, que ha nacido bajo el alero <strong>de</strong> la<br />
Organización para la Uni<strong>da</strong>d Africana, actual<br />
Unión Africana. En su conjunto <strong>da</strong>n vi<strong>da</strong> al Derecho<br />
Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>.<br />
35. El Preámbulo <strong>de</strong> la Carta <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s<br />
indica que los pueblos <strong>de</strong> las Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s están resueltos “a preservar a la generaciones<br />
veni<strong>de</strong>ras <strong>de</strong>l flagelo <strong>de</strong> la guerra...; a<br />
reafirmar la fe en los <strong>de</strong>rechos fun<strong>da</strong>mentales<br />
<strong>de</strong>l hombre, en la digni<strong>da</strong>d y el valor <strong>de</strong> la persona<br />
humana, en la igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong><br />
hombres y mujeres, y <strong>de</strong> las naciones gran<strong>de</strong>s y<br />
pequeñas...”.<br />
36. González, J., La digni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la persona, Editorial<br />
Civitas S.A., Madrid, 1986, p. 24.<br />
37. A<strong>de</strong>más <strong>de</strong> lo que ha significado la Convención<br />
para la Eliminación <strong>de</strong> to<strong>da</strong> forma <strong>de</strong> discriminación<br />
contra la mujer (CEDAW) y otros<br />
antece<strong>de</strong>ntes normativos, lo cierto es que los<br />
avances a favor <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos y <strong>de</strong> la mejora<br />
<strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d entre ambos sexos han corrido<br />
realmente un camino más efectivo por fuera<br />
<strong>de</strong> marcos vinculantes, a partir <strong>de</strong> una serie <strong>de</strong><br />
acciones y estrategias promovi<strong>da</strong>s <strong>de</strong>s<strong>de</strong> distintos<br />
ámbitos <strong>de</strong> la institucionali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s y que tiene dos manifestaciones bien<br />
concretas: los llamados Decenios para la Mujer<br />
y las Conferencias Mundiales sobre la Mujer.<br />
De hecho, si bien el antece<strong>de</strong>nte normativo directo<br />
<strong>de</strong> la CEDAW es la Declaración homónima,<br />
los impulsos para lograr el texto vinculante<br />
tomaron forma a partir <strong>de</strong> la proclamación que<br />
hace Naciones Uni<strong>da</strong>s en 1975 <strong>de</strong>l Año Internacional<br />
<strong>de</strong> la Mujer y la Conferencia Internacional<br />
<strong>de</strong> la Mujer que a ese efecto se celebra<br />
en México entre el 10 <strong>de</strong> junio y el 2 <strong>de</strong> julio<br />
<strong>de</strong> ese año. A ella le siguieron Copenhague<br />
1980 y Nairobi 1985, enmarca<strong>da</strong>s éstas en una<br />
perspectiva liga<strong>da</strong> al <strong>de</strong>sarrollo, y Beijing 1995<br />
y sus conferencias revisoras en 2000, 2005 y<br />
2010, enmarca<strong>da</strong>s ahora en una visión diferente,<br />
que involucra mucho más el espíritu <strong>de</strong><br />
las luchas feministas y en que nacen conceptos<br />
nuevos hasta esa fecha: género, transversali<strong>da</strong>d<br />
(mainstreaming) y empo<strong>de</strong>ramiento (empowerment),<br />
todos los cuales van a ser claves para las<br />
luchas que en los últimos años se han venido<br />
<strong>da</strong>ndo a favor <strong>de</strong> una apertura en la protección<br />
internacional <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d. En tal sentido<br />
la Plataforma <strong>de</strong> Acción <strong>de</strong> Beijing es consi<strong>de</strong>ra<strong>da</strong><br />
por la mayoría <strong>de</strong> la doctrina consulta<strong>da</strong>
como un hito en la lucha a favor <strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> sexos y géneros, aunque nos estemos moviendo<br />
en el ámbito <strong>de</strong>l soft law, es <strong>de</strong>cir, <strong>de</strong><br />
instrumentos no vinculantes, y aunque tenga<br />
varias imprecisiones como la propia <strong>de</strong>finición<br />
<strong>de</strong> género, imprecisión que <strong>de</strong> alguna manera<br />
se ha mantenido hasta hoy en términos que si<br />
se miran diversos instrumentos surgidos en el<br />
seno <strong>de</strong> varios órganos <strong>de</strong>l sistema <strong>de</strong> Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s es posible encontrar distintos enfoques,<br />
algunos <strong>de</strong> los cuales centran más el tema en<br />
diferenciar sexo <strong>de</strong> género mientras que otros<br />
<strong>de</strong>rechamente los hacen sinónimos, <strong>da</strong>ndo a la<br />
i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> género un contenido estático, ligado a<br />
lo biológico <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d. Ahora bien, pese<br />
a las imprecisiones y a que falta mucho para<br />
lograr avances en ámbitos reales <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong><br />
tantas mujeres hay que hacer justicia que <strong>de</strong>s<strong>de</strong><br />
Beijing el lenguaje <strong>de</strong> la transversali<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
género (gen<strong>de</strong>r mainstreaming) entendi<strong>da</strong> en<br />
clave <strong>de</strong> la búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> una ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ra mejora<br />
en la situación <strong>de</strong> las mujeres y su igual<strong>da</strong>d con<br />
los hombres, se ha incorporado en buena parte<br />
<strong>de</strong> los cuerpos y órganos <strong>de</strong> la ONU, como por<br />
ejemplo, la OMS , el PNUD , la UNESCO , la<br />
FAO , el Banco Mundial y el Fondo Monetario<br />
Internacional o la OIT, como por supuesto en<br />
los Comités <strong>de</strong> vigilancia <strong>de</strong> los principales tratados<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos y el actual Consejo<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, a<strong>de</strong>más <strong>de</strong> permear en<br />
otros mundos internacionales institucionalizados<br />
como en el Consejo <strong>de</strong> Europa, la Unión<br />
Europea o en la OCDE, y también en las conferencias<br />
internacionales que han venido luego,<br />
como ha sido el caso <strong>de</strong> la Conferencia Mundial<br />
contra el Racismo, la Discriminación Racial, la<br />
Xenofobia, y las Formas conexas <strong>de</strong> intolerancia<br />
celebra<strong>da</strong> en Durban, Sudáfrica, entre el 31<br />
<strong>de</strong> agosto y el 7 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2001, aún<br />
cuando como he dicho es fácil constatar que<br />
falta una visión uniforme y clara sobre lo que<br />
supone en ver<strong>da</strong>d el concepto <strong>de</strong> género.<br />
38. El artículo 2º <strong>de</strong>l PIDCP establece el compromiso<br />
<strong>de</strong> los Estados partes <strong>de</strong> respetar y garantizar<br />
los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong>l Pacto “...sin distinción<br />
alguna <strong>de</strong> raza, color, sexo, idioma, religión,<br />
opinión política o <strong>de</strong> otra índole, origen nacional<br />
o social, posición económica, nacimiento o<br />
cualquier otra condición social”, fórmula similar<br />
que usa el artículo 26 <strong>de</strong>l mismo tratado.<br />
39. “El goce <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos y liberta<strong>de</strong>s reconocidos<br />
en el presente Convenio ha <strong>de</strong> ser asegurado<br />
sin distinción alguna, especialmente por<br />
razones <strong>de</strong> sexo, raza, color, lengua, religión,<br />
opiniones políticas u otras, origen nacional o<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
social, pertenencia a una minoría nacional, fortuna,<br />
nacimiento o cualquier otra situación”.<br />
40. El artículo 1º se refiere a la Obligación <strong>de</strong> Respetar<br />
los Derechos y establece que “1. Los Estados<br />
Partes en esta Convención se comprometen a<br />
respetar los <strong>de</strong>rechos y liberta<strong>de</strong>s reconocidos<br />
en ella y a garantizar su libre y pleno ejercicio a<br />
to<strong>da</strong> persona que esté sujeta a su jurisdicción,<br />
sin discriminación alguna por motivos <strong>de</strong> raza,<br />
color, sexo, idioma, religión, opiniones políticas<br />
o <strong>de</strong> cualquier otra índole, origen nacional o<br />
social, posición económica, nacimiento o cualquier<br />
otra condición social”. El artículo 24 por<br />
su parte se refiere a la igual<strong>da</strong>d y expresa que<br />
“To<strong>da</strong>s las personas son iguales ante la ley. En<br />
consecuencia, tienen <strong>de</strong>recho, sin discriminación,<br />
a igual protección <strong>de</strong> la ley”.<br />
41. Doc. CCPR/C/50/D/488/1992.<br />
42. “1. Nadie será objeto <strong>de</strong> injerencias arbitrarias<br />
o ilegales en su vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong>, su familia, su domicilio<br />
o su correspon<strong>de</strong>ncia, ni <strong>de</strong> ataques ilegales<br />
a su honra y reputación. 2. To<strong>da</strong> persona<br />
tiene <strong>de</strong>recho a la protección <strong>de</strong> la ley contra<br />
esas injerencias o esos ataques”.<br />
43. Años antes en todo caso, en el año 1982, en el<br />
llamado Caso Hertzberg con Finlandia la discriminación<br />
hacia homosexuales fue presenta<strong>da</strong><br />
ante el Comité a propósito <strong>de</strong> las restricciones<br />
en dicho país a la libertad <strong>de</strong> expresión <strong>de</strong>l artículo<br />
19 <strong>de</strong>l PIDCP en lo que tocaba a contenidos<br />
vinculados a la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> gays, lesbianas y bisexuales<br />
en Finlandia por radio y televisión. En<br />
el caso la petición fue rechaza<strong>da</strong> por el Comité<br />
con la argumentación <strong>de</strong> que el estado tenía un<br />
cierto margen <strong>de</strong> discreción que le permitía enten<strong>de</strong>r<br />
justifica<strong>da</strong>s por razones morales dichas<br />
restricciones. CCPR/C/15/D/61/1979. Hay que<br />
pensar optimista y realistamente que el criterio<br />
en este caso no podría ser mantenido en estos<br />
tiempos si se suscitara un caso similar.<br />
44. Doc. CCPR/C/50/D/488/1992, párrafo 8.4.<br />
45. Doc. CCPR/C/50/D/488/1992, párrafo 8.5.<br />
46. Doc. CCPR/C/50/D/488/1992, párrafo 8.6.<br />
47. Doc. CCPR/C/50/D/488/1992, párrafo 8.7.<br />
48. El mismo criterio fue invocado en el Caso Juliet<br />
Joslin y otras con Nueva Zelan<strong>da</strong>, pero en esta<br />
ocasión fue <strong>de</strong>sestimado en <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong>l 17 <strong>de</strong><br />
julio <strong>de</strong> 2002 (Comunicación 902/1999 Doc.<br />
CCPR/C/75/D/902/1999). Otros casos en que<br />
ha sido acogido por el Comité han sido el Caso<br />
Edward Young con Australia, fallado el 18 <strong>de</strong><br />
septiembre <strong>de</strong> 2003 (Comunicación 941/2000<br />
Doc. CCPR/C/78/D/941/2000); y el Caso X<br />
261
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
262<br />
contra Colombia, <strong>de</strong>cidido el 14 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong><br />
2007 (Comunicación 1361/2005 Doc. CCPR/<br />
C/89/D/1361/2005).<br />
49. En el sistema europeo <strong>de</strong> protección <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos han existido numerosos fallos<br />
frente a situaciones concretas <strong>de</strong> vulneración<br />
por razón <strong>de</strong> orientación sexual. Así por ejemplo<br />
y a<strong>de</strong>más <strong>de</strong>l citado Caso Dudgeon con Reino<br />
Unido, en materia <strong>de</strong> discriminación en la<br />
privaci<strong>da</strong>d <strong>de</strong> las relaciones personales se encuentran<br />
los Casos Norris con Irlan<strong>da</strong>, fallado<br />
el 26 <strong>de</strong> octubre 1988; Modinos con Chipre,<br />
fallado <strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> abril <strong>de</strong> 1993; y ADT con Reino<br />
Unido, fallado el 31 se julio <strong>de</strong> 2000, encontrando<br />
que el tribunal siguió la misma línea<br />
argumental frente a casos <strong>de</strong> homosexuales activistas<br />
que alegaban sufrir hostigamiento por<br />
las leyes criminales internas que penalizaban<br />
sus relaciones adultas y libremente consenti<strong>da</strong>s,<br />
estimando que se violaba así su <strong>de</strong>recho a<br />
la privaci<strong>da</strong>d y que no existían las justificaciones<br />
suficientes a las injerencias en este <strong>de</strong>recho<br />
a que apelaban los estados. En otros ámbitos,<br />
han existido también fallos en relación con<br />
la discriminación alega<strong>da</strong> por homosexuales<br />
en sus relaciones <strong>de</strong> familia, entre los que se<br />
<strong>de</strong>stacan aquellos referidos a la cuestión <strong>de</strong> la<br />
custodia <strong>de</strong> los hijos por padres o madres homosexuales<br />
(Caso Salgueiro <strong>de</strong> Silva Mouta<br />
con Portugal, resuelto en sentencia <strong>de</strong> 21 <strong>de</strong><br />
diciembre <strong>de</strong> 1999); <strong>de</strong> la pretendi<strong>da</strong> adopción<br />
por individuos que tienen esa orientación sexual<br />
(Caso Frette contra Francia, resuelto por<br />
sentencia <strong>de</strong> 26 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 2002, y Caso E.B.<br />
con Francia, sentencia <strong>de</strong> 22 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2008);<br />
<strong>de</strong>l reclamo <strong>de</strong> prestaciones <strong>de</strong>riva<strong>da</strong>s <strong>de</strong> las relaciones<br />
familiares <strong>de</strong> convivencia homosexuales<br />
o <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos que<strong>da</strong>dos a consecuencia <strong>de</strong><br />
la convivencia entre personas <strong>de</strong>l mismo sexo,<br />
como la subrogación <strong>de</strong> alquileres y el pago <strong>de</strong><br />
pensiones a ex parejas (Caso Karner con Austria,<br />
fallado el 24 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2003); y <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
a contraer matrimonio entre personas <strong>de</strong>l<br />
mismo sexo (Caso Schalk and Kopf con Austria,<br />
fallado el 24 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2010). Sentencias<br />
disponibles <strong>de</strong>s<strong>de</strong>: http://cmiskp.echr.coe.<br />
int/tkp197/search.asp?sessionid=55254223&s<br />
kin=hudoc-en (último acceso: 2 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong><br />
2011) En el sistema americano en tanto el caso<br />
emblemático en esta materia se sigue contra<br />
Chile y es el llamado Caso Atala, motivado por<br />
la <strong>de</strong>man<strong>da</strong> en contra <strong>de</strong>l estado por la alega<strong>da</strong><br />
privación <strong>de</strong> la tuición a un madre separa<strong>da</strong> <strong>de</strong>l<br />
padre <strong>de</strong> las hijas, por el hecho <strong>de</strong> <strong>de</strong>clararse<br />
públicamente como lesbiana, el cual ha sido<br />
ingresado ante la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> el 17 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2010.<br />
50. Caso I. con Reino Unido (Application nº<br />
25680/94), <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2002. Disponible<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong>: http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?sessionid=55254223&skin=hudoc-en<br />
(último acceso: 2 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2011)<br />
51. Caso Christine Goodwin con Reino Unido (Application<br />
nº 28957/95), <strong>de</strong> 11 <strong>de</strong> julio <strong>de</strong> 2002.<br />
Disponible <strong>de</strong>s<strong>de</strong>: http://cmiskp.echr.coe.int/<br />
tkp197/search.asp?sessionid=55254223&sk<br />
in=hudoc-en (último acceso: 2 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong><br />
2011)<br />
52. “1 To<strong>da</strong> persona tiene <strong>de</strong>recho al respeto <strong>de</strong> su<br />
vi<strong>da</strong> priva<strong>da</strong> y familiar, <strong>de</strong> su domicilio y <strong>de</strong> su<br />
correspon<strong>de</strong>ncia. 2 No podrá haber ingerencia<br />
<strong>de</strong> la autori<strong>da</strong>d pública en el ejercicio <strong>de</strong> este<br />
<strong>de</strong>recho sino en tanto en cuanto esta ingerencia<br />
esté prevista por la ley y constituya una medi<strong>da</strong><br />
que, en una socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong>mocrática, sea necesaria<br />
para la seguri<strong>da</strong>d nacional, la seguri<strong>da</strong>d pública,<br />
el bienestar económico <strong>de</strong>l país, la <strong>de</strong>fensa<br />
<strong>de</strong>l or<strong>de</strong>n y la prevención <strong>de</strong> las infracciones<br />
penales, la protección <strong>de</strong> la salud o <strong>de</strong> la moral,<br />
o la protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos y las liberta<strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>más”.<br />
53. “A partir <strong>de</strong> la e<strong>da</strong>d núbil, el hombre y la mujer<br />
tienen <strong>de</strong>recho a casarse y a fun<strong>da</strong>r una familia<br />
según las leyes nacionales que rijan el ejercicio<br />
<strong>de</strong> este <strong>de</strong>recho”.<br />
54. Sanz, S., A propósito <strong>de</strong> las sentencia Goodwin<br />
e I o el <strong>de</strong>bate sobre el matrimonio <strong>de</strong> transexuales<br />
ante el TEDH, <strong>Revista</strong> Española <strong>de</strong> Derecho<br />
Internacional, vol. LV, 2003 (I), p.308.<br />
55. Otros fallos en el sistema europeo <strong>de</strong> protección<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos en torno a situaciones<br />
concretas <strong>de</strong> vulneración y discriminación por<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d <strong>de</strong> género son por ejemplo, el llamado<br />
Caso Van Kück contra Alemania, resuelto<br />
por sentencia <strong>de</strong> 12 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2003, promovido<br />
por el alegato <strong>de</strong> que la <strong>de</strong>cisión <strong>de</strong> los tribunales<br />
alemanes <strong>de</strong> negar el reembolso <strong>de</strong> los<br />
gastos producidos por la reasignación <strong>de</strong> género<br />
era vulneratoria <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos y el Caso Max<br />
Schlumpf contra Suiza, resuelto por sentencia<br />
<strong>de</strong> 8 <strong>de</strong> enero <strong>de</strong> 2009, sobre el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong><br />
un transexual a ser operado en forma gratuita<br />
para la reasignación <strong>de</strong> sexo, quien <strong>de</strong>nunció<br />
a las aseguradoras por no cubrirlo; o el Caso<br />
Grant con Reino Unido, fallado el 23 <strong>de</strong> mayo<br />
<strong>de</strong> 2006, en que una mujer transexual alegó la<br />
falta <strong>de</strong> reconocimiento <strong>de</strong> su cambio legal <strong>de</strong><br />
género por la negativa <strong>de</strong>l Departamento <strong>de</strong> Seguri<strong>da</strong>d<br />
Social inglés <strong>de</strong> pagarle la pensión a la
e<strong>da</strong>d <strong>de</strong> 60 años como correspon<strong>de</strong> a las mujeres<br />
en el sistema inglés. Sentencias disponibles<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong>: http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?sessionid=55254223&skin=hudoc-en<br />
(último acceso: 2 <strong>de</strong> febrero <strong>de</strong> 2011)<br />
56. Con<strong>de</strong>, S., “Diversi<strong>da</strong>d Cultural en la Educación<br />
en Derechos <strong>Humanos</strong>”, en Klainer, R.E.<br />
y otros, Educación en Derechos <strong>Humanos</strong>, Investigación<br />
y Análisis, Comisión <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>l Distrito Fe<strong>de</strong>ral, Primera edición,<br />
México, 2007, p.80.<br />
57. La educación en <strong>de</strong>rechos humanos se ha constituido<br />
en los últimos años en una ten<strong>de</strong>ncia<br />
a nivel internacional que ha tenido eco en la<br />
socie<strong>da</strong>d internacional tanto en el nivel <strong>de</strong> las<br />
Naciones Uni<strong>da</strong>s como en el nivel <strong>de</strong> la Organización<br />
<strong>de</strong> Estados Americanos. En el primer<br />
caso hay que <strong>da</strong>r cuenta <strong>de</strong>l “Programa Mundial<br />
para la Educación en Derechos <strong>Humanos</strong>”,<br />
<strong>de</strong>stinado a fomentar el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> estrategias<br />
y programas nacionales sostenibles en<br />
educación en <strong>de</strong>rechos humanos. En el ámbito<br />
interamericano una mención requiere el “Pacto<br />
Interamericano por la Educación en Derechos<br />
<strong>Humanos</strong>”, concebido como un acuerdo<br />
<strong>de</strong> volunta<strong>de</strong>s entre la comuni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> este espacio<br />
continental que busca articular la suma<br />
<strong>de</strong> esfuerzos, iniciativas, gestiones y medi<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> to<strong>da</strong>s las instituciones que tienen que ver<br />
con la educación para el efectivo cumplimiento<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la educación y <strong>de</strong> la educación en<br />
<strong>de</strong>rechos humanos.<br />
58. Doc. NU A/65/162<br />
59. Doc. NU A/65/162, párrafo 5.<br />
60. Doc. NU A/65/162, párrafos 7 y 8.<br />
61. Doc. NU A/65/162, párrafos 8 y 9.<br />
62. Los llamados procedimientos especiales se enmarcan<br />
en los mecanismos extra convencionales<br />
con que las Naciones Uni<strong>da</strong>s se ha preocupado<br />
<strong>de</strong> reforzar los convencionales, por su<br />
naturaleza <strong>de</strong> base voluntaria esencialmente<br />
insuficientes y precarios. En los orígenes se<br />
encuentra el llamado Procedimiento Público,<br />
creado por la Resolución 1235 (XLII), <strong>de</strong> 16<br />
<strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 1967 y el conocido como Procedimiento<br />
Confi<strong>de</strong>ncial, creado por la Resolución<br />
1503 (XLVIII), <strong>de</strong> 27 <strong>de</strong> mayo <strong>de</strong> 1970. Ambos<br />
tienen su fun<strong>da</strong>mento en los artículos 55 y<br />
56 <strong>de</strong> la Carta y, como marco <strong>de</strong> referencia, la<br />
Declaración Universal <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>,<br />
los Pactos Internacionales <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>,<br />
así como otros instrumentos jurídicos<br />
tanto convencionales como no convencionales.<br />
El mecanismo instituido en 1967 fue con el<br />
Educación en Derechos <strong>Humanos</strong> como Herramienta para la Superación <strong>de</strong> la Exclusión:<br />
Una Mira<strong>da</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Discriminación a las Sexuali<strong>da</strong><strong>de</strong>s Diversas<br />
tiempo <strong>de</strong>sarrollado por la Comisión <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> a través <strong>de</strong> los Procedimientos<br />
Públicos Especiales por Países y <strong>de</strong> los Procedimientos<br />
Públicos Especiales por Materias.<br />
En la actuali<strong>da</strong>d y tras la creación <strong>de</strong>l Consejo<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> por Resolución 60/251<br />
<strong>de</strong> la AGNU, <strong>de</strong> marzo <strong>de</strong> 2006, la expresión<br />
“procedimientos especiales” se refiere a los<br />
mecanismos establecidos por la Comisión <strong>de</strong><br />
Derechos <strong>Humanos</strong> y asumidos por este Consejo<br />
para hacer frente, o bien a situaciones concretas<br />
en los países o en territorios específicos,<br />
conocidos como “man<strong>da</strong>tos por país”, o bien a<br />
cuestiones temáticas en todo el mundo, conocidos<br />
como “man<strong>da</strong>tos temáticos” y por lo general<br />
encomien<strong>da</strong>n a los titulares <strong>de</strong> man<strong>da</strong>tos,<br />
sean relatores o grupos <strong>de</strong> trabajo, examinar,<br />
supervisar, prestar asesoramiento e informar<br />
públicamente sobre tales situaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
humanos. Los procedimientos especiales<br />
se ocupan <strong>de</strong> diversas activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s, a saber, <strong>da</strong>r<br />
respuesta a las <strong>de</strong>nuncias individuales, realizar<br />
estudios, prestar asesoramiento en materia <strong>de</strong><br />
cooperación técnica en los países y participar<br />
en las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s generales <strong>de</strong> promoción <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos humanos, existiendo actualmente<br />
30 man<strong>da</strong>tos temáticos y 8 man<strong>da</strong>tos por países<br />
que se siguen por el Consejo y que reciben<br />
el apoyo <strong>de</strong> la Oficina <strong>de</strong>l Alto Comisionado<br />
para los Derechos <strong>Humanos</strong> (OACDH) por<br />
medio <strong>de</strong> facilitarles el personal y el apoyo logístico<br />
y <strong>de</strong> investigación necesarios para el <strong>de</strong>sempeño<br />
<strong>de</strong> sus man<strong>da</strong>tos. A<strong>de</strong>más, el Consejo<br />
ha incorporado como estrategia el llamado Sistema<br />
<strong>de</strong> Examen Periódico Universal, creado<br />
en la misma Resolución 60/251 <strong>de</strong> la AGNU,<br />
por el que se busca examinar el cumplimiento<br />
<strong>de</strong> ca<strong>da</strong> estado <strong>de</strong> sus obligaciones en materia<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos ca<strong>da</strong> cuatro años, que se<br />
lleva a<strong>de</strong>lante por un Grupo <strong>de</strong> Trabajo y que<br />
sobre la base <strong>de</strong> los informes que presentan los<br />
estados, una recopilación <strong>de</strong> la información<br />
que se maneja en las distintas agencias relaciona<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s y la participación <strong>de</strong><br />
la socie<strong>da</strong>d civil, termina con un informe con<br />
recomen<strong>da</strong>ciones al estado revisado.<br />
63. Doc. NU A/65/162, párrafos 21, 22 y 23.<br />
64. Doc. NU A/65/162, párrafo 5.<br />
65. Doc. NU A/65/162, párrafo 10.<br />
66. Doc. NU A/65/162, párrafo 15.<br />
67. Doc. NU A/65/162, párrafo 69.<br />
68. Las Directrices Internacionales <strong>de</strong> la Organización<br />
<strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para la Educación,<br />
la Ciencia y la Cultura (UNESCO) sobre<br />
263
Ximena Andrea Gauche Marchetti<br />
264<br />
educación sexual la <strong>de</strong>finen como un “enfoque<br />
a la enseñanza sobre el sexo y las relaciones<br />
que resulte apropiado a la e<strong>da</strong>d, relevante culturalmente,<br />
y proporcione científicamente información<br />
precisa, realista y sin prejuicios. La<br />
educación sexual proporciona oportuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
para explorar los valores y actitu<strong>de</strong>s propios y<br />
la construcción <strong>de</strong> la toma <strong>de</strong> <strong>de</strong>cisiones, habili<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong> comunicación y reducción <strong>de</strong> riesgos<br />
sobre muchos aspectos <strong>de</strong> la sexuali<strong>da</strong>d”. Doc.<br />
NU A/65/162, párrafo 16.<br />
69. Doc. NU A/65/162, párrafos 19-20.<br />
70. Doc. NU A/65/162, párrafo 12.<br />
71. Doc. NU A/65/162, párrafo 16.<br />
72. Doc. NU A/65/162, párrafo 17.<br />
73. Doc. NU A/65/162, párrafo 21.<br />
74. Doc. NU A/65/162, párrafo 23.
ANEXOS
LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS<br />
Y LOS DERECHOS ECONÓMICOS, SOCIALES Y<br />
CULTURALES: FRAGMENTOS DE MEMORIAS 1<br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Ex Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>; Juez <strong>de</strong> la Corte Internacional <strong>de</strong> Justicia (Haya);<br />
Profesor Emérito <strong>de</strong> Derecho Internacional <strong>de</strong> la Universi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Brasilia; Doctor Honoris Causa y Profesor Honorario <strong>de</strong><br />
distintas universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s (en Argentina, Brasil, Chile, Colombia, México, Paraguay y Perú); Miembro Titular <strong>de</strong>l Institut <strong>de</strong><br />
Droit International, y <strong>de</strong>l Curatorium <strong>de</strong> la Aca<strong>de</strong>mia <strong>de</strong> Derecho Internacional <strong>de</strong> Haya.<br />
I. CONSIDERACIONES PRELIMINARES<br />
No es mi propósito, en esta conferencia <strong>de</strong><br />
clausura <strong>de</strong>l día 12 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2007, <strong>de</strong>l Seminario<br />
internacional sobre <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales, organizado por el Alto-<br />
-Comisionado <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para los<br />
Derechos <strong>Humanos</strong> (ACNUDH), aquí en la se<strong>de</strong><br />
<strong>de</strong> la CEPAL en Santiago <strong>de</strong> Chile, reiterar todo el<br />
análisis que he hecho, a lo largo <strong>de</strong> los años, <strong>de</strong> la<br />
evolución doctrinal y jurispru<strong>de</strong>ncial, en las tres<br />
últimas déca<strong>da</strong>s, en materia <strong>de</strong> la exigibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales, en<br />
los distintos sistemas – a niveles universal y regional<br />
– <strong>de</strong> protección internacional <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos. Me limito a referirme a algunos <strong>de</strong> mis<br />
numerosos estudios al respecto. 2<br />
En estos estudios, examiné los aspectos doctrinales<br />
y jurispru<strong>de</strong>nciales <strong>de</strong> aquella evolución,<br />
que buscó superar la dicotomía anacrónica consagra<strong>da</strong><br />
en los dos Pactos <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
<strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s <strong>de</strong> 1966, y la enteramente<br />
concepción supera<strong>da</strong> <strong>de</strong>l “<strong>de</strong>sarrollo progresivo”<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales<br />
(que encontró expresión en la re<strong>da</strong>cción <strong>de</strong>safortuna<strong>da</strong><br />
y enteramente insatisfactoria <strong>de</strong>l artículo<br />
26 <strong>de</strong> la Convención Americana sobre Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> <strong>de</strong> 1969). La gradual superación <strong>de</strong> la<br />
vieja dicotomía se inauguró en la I Conferencia<br />
Mundial <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> (Teheran, 1968),<br />
con la afirmación <strong>de</strong> la interrelación e indivisibili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> todos los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Más tar<strong>de</strong>, la II Conferencia Mundial <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> (Viena, 1993), <strong>de</strong> cuyos trabajos<br />
participé activamente, 3 en su Comité <strong>de</strong> Re<strong>da</strong>cción,<br />
dió otro paso a<strong>de</strong>lante, al buscar la pronta<br />
exigibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales<br />
y culturales, instando los Estados miembros <strong>de</strong><br />
Naciones Uni<strong>da</strong>s a que adoptaran un Protocolo,<br />
con este fin, al Pacto <strong>de</strong> Derechos Económicos,<br />
Sociales y Culturales. 4 Los trabajos preparatorios<br />
<strong>de</strong>l referido Proyecto <strong>de</strong> Protocolo prosiguen hasta<br />
la fecha, y parecen no tener fín, por falta <strong>de</strong> real<br />
voluntad (animus), <strong>de</strong> parte <strong>de</strong> los Estados, <strong>de</strong> <strong>da</strong>r<br />
expresión concreta a dicha exibili<strong>da</strong>d inmediata.<br />
Sin embargo, avances sensibles se lograron en los<br />
planos doctrinal y jurispru<strong>de</strong>ncial, tal como examiné<br />
en mis escritos, y un aporte significativo fue<br />
<strong>da</strong>do por los sucesivos comentarios generales <strong>de</strong>l<br />
Comité <strong>de</strong> Derechos Económicos, Sociales y Culturales<br />
<strong>de</strong> Naciones Uni<strong>da</strong>s.<br />
Por ejemplo, se pasó a distinguir, en relación<br />
a los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales,<br />
no sólo obligaciones mínimas, sino también obligaciones<br />
distintas: la <strong>de</strong> promover (la única que<br />
es “programática”), la <strong>de</strong> respetar, la <strong>de</strong> proteger<br />
(mediante medi<strong>da</strong>s positivas, imponibles inclusive<br />
a terceros), y la <strong>de</strong> asegurar (mediante medi<strong>da</strong>s<br />
más amplias para la pronta e eficaz vindicación<br />
<strong>de</strong> aquellos <strong>de</strong>rechos). Se pasó a i<strong>de</strong>ntificar<br />
los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales <strong>de</strong><br />
aplicabili<strong>da</strong>d inmediata (v.g., <strong>de</strong>terminados <strong>de</strong>rechos<br />
sindicales, la igual<strong>da</strong>d <strong>de</strong> remuneración por<br />
trabajo igual, el <strong>de</strong>recho a la educación primaria<br />
obligatoria gratuita, entre otros). Se enfatizó <strong>da</strong><br />
importancia fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong> la no-<br />
-discriminación tmabién en el presente contexto<br />
asi como <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> acceso a la justicia. Se<br />
pasó a i<strong>de</strong>ntificar “componentes justiciables” <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales<br />
(v.g., los <strong>de</strong>rechos a la educación, a la salud, a una<br />
vivien<strong>da</strong> a<strong>de</strong>cua<strong>da</strong>, sobre todo en sus aspectos referentes<br />
a la no-discriminación).<br />
267
Antonio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Como ya advertí, no es mi propósito, en esta<br />
ocasión, volver sobre todo lo que ya he escrito al<br />
respecto, que ha, a<strong>de</strong>más, sido objeto <strong>de</strong> numerosos<br />
seminarios como este que ahora se clausura,<br />
y que se han repetido a lo largo <strong>de</strong> los últimos<br />
años. Lo que sigue se circunscribe tan sólo a algunos<br />
<strong>de</strong> mis recuerdos seleccionados <strong>de</strong>l ejercicio<br />
<strong>de</strong> la función judicial internacional, a servicio <strong>de</strong><br />
la Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
(CtIADH), que consi<strong>de</strong>ro <strong>de</strong> relevancia para la<br />
temática en aprecio. Quisiera, a<strong>de</strong>más, haber podido<br />
ampliar estos fragmentos <strong>de</strong> memorias, pero<br />
ni siquiera ésto ha sido posible, en razón <strong>de</strong> limitaciones<br />
<strong>de</strong> la programación <strong>de</strong>l evento que me<br />
fueron comunica<strong>da</strong>s con tan poca anticipación, y<br />
que terminaron por reservarme tan sólo 30 minutos<br />
para esta conferencia <strong>de</strong> clausura. Lo que sigue<br />
es, pues, un relato resumido <strong>de</strong> dichos fragmentos<br />
<strong>de</strong> memorias.<br />
Apesar <strong>de</strong> que los <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales, protegidos por el Protocolo<br />
<strong>de</strong> San Salvador <strong>de</strong> 1988 sobre la materia (para<br />
suplir una lamentable laguna en la Convención<br />
Americana sobre Derechos <strong>Humanos</strong>), no hayan<br />
constituído la cuestión central <strong>de</strong> ninguno <strong>de</strong> los<br />
casos resueltos por la CtIADH hasta la fecha, sin<br />
embargo han sido mencionados inci<strong>de</strong>nter tantum<br />
en algunas <strong>de</strong> las Sentencias <strong>de</strong> la CtIADH,<br />
y, más que ésto, han estado subyacentes –aunque<br />
no mencionados expresamente– en algunos <strong>de</strong><br />
los casos <strong>de</strong>cididos por la CtIADH en los últimos<br />
años. La marginación y exclusión sociales forman<br />
el contexto <strong>de</strong> casos que, aunque hayan terminado<br />
en la <strong>de</strong>terminación <strong>de</strong> la violación <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
protegidos por la Convención Americana sobre<br />
Derechos <strong>Humanos</strong> (otros que los <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales), revelan dos puntos<br />
importantes, a saber, primero, la dimensión<br />
también económica, social y cultural <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos<br />
que no son “clasificados” como tales, y segundo,<br />
el imperativo <strong>de</strong> la protección concomitante <strong>de</strong> dichos<br />
<strong>de</strong>rechos así como los <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales.<br />
II. EL CONTENIDO MATERIAL Y EL<br />
AMPLIO ALCANCE DEL DERECHO A<br />
LA VIDA<br />
La CtIADH ha sostenido una concepción<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho fun<strong>da</strong>mental a la vi<strong>da</strong> que abarca las<br />
condiciones <strong>de</strong> una vi<strong>da</strong> digna (artículo 4(1) <strong>de</strong> la<br />
CADH). Al respecto, en un célebre obiter dictum<br />
en el caso Villagrán Morales y Otros versus Guatemala<br />
(caso <strong>de</strong> los “Niños <strong>de</strong> la Calle” (fondo,<br />
Sentencia <strong>de</strong>l 19.11.1999), la Corte, al establecer<br />
268<br />
una violación <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong> bajo el artículo<br />
4 <strong>de</strong> la CADH, en <strong>de</strong>trimento <strong>de</strong> los cinco adolescentes<br />
asesinados a quemaropa, pon<strong>de</strong>ró significativamente<br />
que<br />
“El <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong> es un <strong>de</strong>recho humano<br />
fun<strong>da</strong>mental, cuyo goce es un prerrequisito<br />
para el disfrute <strong>de</strong> todos los <strong>de</strong>más <strong>de</strong>rechos<br />
humanos. De no ser respetado, todos los <strong>de</strong>rechos<br />
carecen <strong>de</strong> sentido. En razón <strong>de</strong>l carácter<br />
fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong>, no<br />
son admisibles enfoques restrictivos <strong>de</strong>l mismo.<br />
En esencia, el <strong>de</strong>recho fun<strong>da</strong>mental a la<br />
vi<strong>da</strong> compren<strong>de</strong>, no sólo el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> todo<br />
ser humano <strong>de</strong> no ser privado <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> arbitrariamente,<br />
sino también el <strong>de</strong>recho a que no<br />
se le impi<strong>da</strong> el acceso a las condiciones que le<br />
garanticen una existencia digna. Los Estados<br />
tienen la obligación <strong>de</strong> garantizar la creación<br />
<strong>de</strong> las condiciones que se requieran para que<br />
no se produzcan violaciones <strong>de</strong> ese <strong>de</strong>recho<br />
básico y, en particular, el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> impedir que<br />
sus agentes atenten contra él” (párr. 144).<br />
En el seno <strong>de</strong> la CtIADH, <strong>de</strong>fendí esta posición,<br />
adopta<strong>da</strong> en la Sentencia <strong>de</strong>l 19.11.1999,<br />
con firmeza, una vez que, en el presente caso <strong>de</strong><br />
Villagrán Morales y Otros, el <strong>de</strong> “niños <strong>de</strong> la calle”<br />
por agentes policiales <strong>de</strong>l Estado se hizo acompañar<br />
<strong>de</strong> la circunstancia agravante <strong>de</strong> que la vi<strong>da</strong><br />
<strong>de</strong> las víctimas tan jóvenes ya carecía <strong>de</strong> cualquier<br />
sentido, por cuanto ya se encontraban priva<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> crear y <strong>de</strong>sarrollar un proyecto <strong>de</strong> vi<strong>da</strong> y aún<br />
<strong>de</strong> buscar un sentido para su propia existencia. El<br />
Estado tenía la obligación <strong>de</strong> haber evitado tanto<br />
el homicidio <strong>de</strong> los cinco adolescentes, como las<br />
circunstancias – <strong>de</strong> exclusión o marginación social<br />
– que condujeron al mismo. Al respecto, se<br />
pon<strong>de</strong>ró, en un Voto Concurrente Conjunto en la<br />
Sentencia <strong>de</strong>l 19.11.1999, que<br />
“El <strong>de</strong>ber <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong> tomar medi<strong>da</strong>s positivas<br />
se acentúa precisamente en relación<br />
con la protección <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> personas vulnerables<br />
e in<strong>de</strong>fensas, en situación <strong>de</strong> riesgo,<br />
como son los niños en la calle. La privación<br />
arbitraria <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> no se limita, pues, al ilícito<br />
<strong>de</strong>l homicidio; se extien<strong>de</strong> igualmente a<br />
la privación <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> vivir con digni<strong>da</strong>d.<br />
(...)<br />
Una persona que en su infancia vive, como<br />
en tantos países <strong>de</strong> América Latina, en la<br />
humillación <strong>de</strong> la miseria, sin la menor condición<br />
siquiera <strong>de</strong> crear su proyecto <strong>de</strong> vi<strong>da</strong>,<br />
experimenta un estado <strong>de</strong> pa<strong>de</strong>cimiento equivalente<br />
a una muerte espiritual; la muerte física<br />
que a ésta sigue, en tales circunstancias,
La Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> y los Derechos Económicos, Sociales y Culturales: Fragmentos <strong>de</strong> Memorias<br />
es la culminación <strong>de</strong> la <strong>de</strong>strucción total <strong>de</strong>l<br />
ser humano.” 5<br />
A partir <strong>de</strong>l leading case <strong>de</strong> los “Niños <strong>de</strong><br />
la Calle” (caso Villagrán Morales y Otros versus<br />
Guatemala, 1999 – supra), la CtIADH viene reiterando,<br />
en su jurispru<strong>de</strong>nce constante (v.g., casos<br />
Bulacio versus Argentina, 2003; Myrna Mack<br />
Chang versus Guatemala, 2003; <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong><br />
Reeducación <strong>de</strong>l Menor versus Paraguay, 2004;<br />
Huilca Tecse versus Perú, 2005), que el <strong>de</strong>recho a<br />
la vi<strong>da</strong> (cuyo pleno goce es un prerrequisito para<br />
el disfrute <strong>de</strong> los <strong>de</strong>más <strong>de</strong>rechos) tiene un carácter<br />
fun<strong>da</strong>mental y requiere <strong>de</strong> los Estados medi<strong>da</strong>s<br />
positivas para asegurar las condiciones <strong>de</strong> una<br />
vi<strong>da</strong> digna. En el caso <strong>de</strong> los Hermanos Gómez Paquiyauri<br />
versus Perú (2004), la CtIADH advirtió<br />
que el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong> los Estados <strong>de</strong> respetar el <strong>de</strong>recho<br />
a la vi<strong>da</strong> “presenta mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong><strong>de</strong>s especiales en el<br />
caso <strong>de</strong> los menores <strong>de</strong> e<strong>da</strong>d”, <strong>da</strong><strong>da</strong>s su vulnerabili<strong>da</strong>d<br />
y la protección especial que estos requieren<br />
para “prevenir situaciones que pudieran conducir,<br />
por acción u omisión”, a la violación <strong>de</strong> aquel <strong>de</strong>recho<br />
básico (párr. 124).<br />
Y, en los casos <strong>de</strong> Juan Humberto Sánchez<br />
versus Honduras (2003, párr. 110) y <strong>de</strong> los 19 Comerciantes<br />
versus Colombia (2004, párr. 153), la<br />
Corte advirtió expresamente que<br />
“El <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong> juega un papel fun<strong>da</strong>mental<br />
en la Convención Americana por ser<br />
el corolario esencial para la realización <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>más <strong>de</strong>rechos. Al no ser respetado el <strong>de</strong>recho<br />
a la vi<strong>da</strong>, todos los <strong>de</strong>rechos carecen <strong>de</strong><br />
sentido.Los Estados tienen la obligación <strong>de</strong><br />
garantizar la creación <strong>de</strong> las condiciones que<br />
se requieran para que no se produzcanviolaciones<br />
<strong>de</strong> ese <strong>de</strong>recho inalienable (...)”.<br />
E insistió la CtIADH en el <strong>de</strong>ber estatal <strong>de</strong><br />
tomar medi<strong>da</strong>s positivas para proteger y preservar<br />
el <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong>.<br />
Siete años <strong>de</strong>spués <strong>de</strong> la primera Sentencia<br />
<strong>de</strong> la CtIADH en el histórico y paradigmático<br />
caso <strong>de</strong> los “Niños <strong>de</strong> la Calle” (Villagrán Morales<br />
y Otros versus Guatemala, fondo, 1999, y reparaciones,<br />
2001), –que equiparó el <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong><br />
como el <strong>de</strong>recho a vivir con digni<strong>da</strong>d, situándolo<br />
en su más amplia dimensión económica, social y<br />
cultural, en una clara <strong>de</strong>mostración <strong>de</strong> la indivisibili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos,– la temática<br />
<strong>de</strong> la violencia contra jóvenes marginados volvió a<br />
ocupar posición central en la Sentencia <strong>de</strong> la Corte,<br />
<strong>de</strong>l 21.09.2006, en el caso Servellón García y<br />
Otros versus Honduras. En mi Voto Razonado en<br />
esta última Sentencia, advertí que<br />
“El cuadro que se <strong>de</strong>spren<strong>de</strong> <strong>de</strong> los hechos<br />
<strong>de</strong>l presente caso es, a mi modo <strong>de</strong> ver, el <strong>de</strong><br />
una clara <strong>de</strong>scomposición <strong>de</strong>l tejido social,<br />
<strong>de</strong> un medio social indiferente a la suerte<br />
<strong>de</strong> sus miembros marginados, y parti<strong>da</strong>rio<br />
<strong>de</strong> políticas represivas, – como hoy día se<br />
constata en la virtual totali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> América<br />
Latina y en casi todo el mundo, sobre todo<br />
en relación con los jóvenes (que viven en un<br />
presente fugaz, sin futuro) y los migrantes indocumentados”<br />
(párr. 17).<br />
En el caso Servellón y Otros, como en el anterior<br />
caso <strong>de</strong> los “Niños <strong>de</strong> la Calle”, el propio<br />
<strong>de</strong>recho fun<strong>da</strong>mental a la vi<strong>da</strong>, violado en ambos<br />
los casos, reveló una vez más su ineludible dimensión<br />
económica, social y cultural. Y <strong>de</strong>mostró la<br />
artificiali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la dicotomía anacrónica y supera<strong>da</strong><br />
entre <strong>de</strong>rechos civiles y políticos, y <strong>de</strong>rechos<br />
económicos, sociales y culturales.<br />
III. DERECHO A LA VIDA Y DERECHO A<br />
LA IDENTIDAD CULTURAL<br />
Recientemente, en el caso <strong>de</strong> las Hermanas<br />
Serrano Cruz versus El Salvador (Sentencia <strong>de</strong> la<br />
CtIADH <strong>de</strong>l 01.03.2005), volvió a evi<strong>de</strong>nciarse<br />
que el <strong>de</strong>recho fun<strong>da</strong>mental a la vi<strong>da</strong> asume una<br />
amplia dimensión al tomarse en consi<strong>de</strong>ración el<br />
<strong>de</strong>recho a la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d cultural; este último no pue<strong>de</strong><br />
ser disociado <strong>de</strong> la propia personali<strong>da</strong>d jurídica<br />
<strong>de</strong>l individuo como sujeto <strong>de</strong>l Derecho Internacional.<br />
Otros ejemplos pue<strong>de</strong>n ser citados, afectando<br />
a miembros <strong>de</strong> colectivi<strong>da</strong><strong>de</strong>s humanas enteras,<br />
como, v.g., los casos <strong>de</strong> las Comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s Indígenas<br />
Yakye Axa (2005-2006) y Sawhoyamaxa (2006),<br />
atinentes al Paraguay. Privados <strong>de</strong> sus tierras tradicionales<br />
y <strong>de</strong>splazados forza<strong>da</strong>mente a sobrevivir<br />
en la vera <strong>de</strong> un carretera, los miembros <strong>de</strong> dichas<br />
Comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s (algunos murieron en una situación<br />
<strong>de</strong> pobreza extrema) sobreviven en medio a la más<br />
dramática marginación o exclusión social.<br />
En mi Voto Razonado en el caso <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d<br />
Indígena Sawhoyamaxa, <strong>de</strong>staqué la amplia<br />
dimensión <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong>, a abarcar en el<br />
cas d’espèce la propia i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d cultural (párrs.<br />
2-7 y 28-34). El <strong>de</strong>splazamiento forzado interno<br />
se muestra claramente como un grave problema<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos (párrs. 14-19). Me permití<br />
agregar que<br />
“Transcurridos siete años <strong>de</strong>s<strong>de</strong> la Sentencia<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong> esta Corte en el caso paradigmático<br />
<strong>de</strong> los “Niños <strong>de</strong> la Calle” (Villagrán<br />
Morales y Otros versus Guatemala, Sentencia<br />
<strong>de</strong>l 19.11.1999) 6 , los abandonados y ol-<br />
269
Antonio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
270<br />
vi<strong>da</strong>dos <strong>de</strong>l mundo vuelven a alcanzar un<br />
tribunal internacional <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
en búsque<strong>da</strong> <strong>de</strong> justicia, en los casos <strong>de</strong> los<br />
miembros <strong>de</strong> las Comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s Yakye Axa<br />
(Sentencia <strong>de</strong>l 17.06.2005) y Sawhoyamaxa<br />
(la presente Sentencia. En el cas d’espèce, los<br />
forza<strong>da</strong>mente <strong>de</strong>splazados <strong>de</strong> sus hogares y<br />
tierras ancestrales, y socialmente marginados<br />
y excluídos, ha efectivamente alcanzado una<br />
jurisdicción internacional, ante la cual han en<br />
fin encontrado justicia” (párr. 37).<br />
Pon<strong>de</strong>ré, a<strong>de</strong>más, en el mismo Voto Razonado,<br />
que<br />
“No podría <strong>de</strong>jar <strong>de</strong> rendir, en este Voto Razonado<br />
un reconocimiento al sufrimiento <strong>de</strong><br />
las víctimas silenciosas <strong>de</strong>l presente caso <strong>de</strong> la<br />
Comuni<strong>da</strong>d Sawhoyamaxa, –así como <strong>de</strong>l anterior<br />
caso congénere <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Yakye<br />
Axa,– y evocar, en particular, la memoria <strong>de</strong><br />
los inocentes que perdieron su vi<strong>da</strong> en la vera<br />
<strong>de</strong> una carretera, y al dolor <strong>de</strong> sus familiares<br />
que sobreviven, en la vera <strong>de</strong> la misma carretera,<br />
en la miseria impuesta a ellos por la<br />
codicia y avaricia humanas. Como advertí en<br />
mi Voto Razonado en la Sentencia sobre reparaciones<br />
en el caso <strong>de</strong> los “Niños <strong>de</strong> la Calle”<br />
(Villagrán Morales y Otros versus Guatemala,<br />
Sentencia <strong>de</strong>l 26.05.2001), la tría<strong>da</strong> forma<strong>da</strong><br />
por la victimización, el sufrimiento humano<br />
y la rehabilitación <strong>de</strong> las víctimas, no ha sido<br />
suficientemente trata<strong>da</strong> por la jurispru<strong>de</strong>ncia<br />
y la doctrina jurídica internacionales contemporáneas,<br />
y urge que lo sea, necesariamente a<br />
partir <strong>de</strong> la integrali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la personali<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
las víctimas (párrs. 2-3 y 23 <strong>de</strong>l Voto), tomando<br />
en cuenta inclusive su i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d cultural.<br />
En el mismo Voto Razonado en el caso <strong>de</strong><br />
los `Niños <strong>de</strong> la Calle´ (reparaciones), me permití<br />
advertir asimismo que<br />
`(...) Aunque los responsables por el or<strong>de</strong>n<br />
establecido no se <strong>de</strong>n cuenta, el sufrimiento<br />
<strong>de</strong> los excluídos se proyecta ineluctablemente<br />
sobre todo el cuerpo social. La suprema injusticia<br />
<strong>de</strong>l estado <strong>de</strong> pobreza infligido a los <strong>de</strong>safortunados<br />
contamina a todo el medio social<br />
(...). El sufrimiento humano tiene una dimensión<br />
tanto personal como social. Así, el <strong>da</strong>ño<br />
causado a ca<strong>da</strong> ser humano, por más humil<strong>de</strong><br />
que sea, afecta a la propia comuni<strong>da</strong>d como<br />
un todo. Como el presente caso lo revela, las<br />
víctimas se multiplican en las personas <strong>de</strong> los<br />
familiares inmediatos sobrevivientes, quienes,<br />
a<strong>de</strong>más, son forzados a convivir con el<br />
suplicio <strong>de</strong>l silencio, <strong>de</strong> la indiferencia y <strong>de</strong>l<br />
olvido <strong>de</strong> los <strong>de</strong>más´ (párr. 22).<br />
Gracias a la existencia <strong>de</strong> la jurisdicción internacional<br />
<strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos, el silencio<br />
<strong>de</strong> los inocentes, en el presente caso, ha, sin<br />
embargo, ecoado en el plano internacional. El<br />
presente caso <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Sawhoyamaxa<br />
<strong>de</strong>muestra que su personali<strong>da</strong>d y capaci<strong>da</strong>d<br />
jurídicas internacionales se afirmaron y ejercieron<br />
<strong>de</strong> modo incuestionable. Ésto es particularmente<br />
significativo por las circunstancias<br />
<strong>de</strong>l caso, tratándose <strong>de</strong> miembros <strong>de</strong> una comuni<strong>da</strong>d<br />
indígena” (párrs. 57-59).<br />
El <strong>de</strong>recho a la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d otra vez se <strong>de</strong>sprendió<br />
claramente <strong>de</strong> las circunstancias <strong>de</strong>l caso <strong>de</strong> la<br />
Comuni<strong>da</strong>d Indígena Yakye Axa versus Paraguay<br />
(Sentencia <strong>de</strong>l 17.06.2005), revelando aspectos<br />
tan variados como el patrimonio cultural, histórico,<br />
religioso, i<strong>de</strong>ológico, político, profesional, social<br />
y familiar <strong>de</strong> una persona. Así, en el caso <strong>de</strong> la<br />
Comuni<strong>da</strong>d Indígena Yakye Axa, al lesionarse la<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d cultural <strong>de</strong> la referi<strong>da</strong> Comuni<strong>da</strong>d también<br />
se lesionó la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d personal <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> uno<br />
<strong>de</strong> los miembros que la integran.<br />
En este caso, quedó patente que la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
cultural, con sus raíces históricas, encontrábase<br />
vincula<strong>da</strong> a la tierra ancestral, y el <strong>de</strong>splazamiento<br />
forzado <strong>de</strong> ésta última, <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> la<br />
menciona<strong>da</strong> Comuni<strong>da</strong>d, afectava sériamente su<br />
i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d cultural, y, en última instancia, el propio<br />
<strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> sus miembros. El caso<br />
<strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Indígena Yakye Axa, sumado al<br />
caso <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Indígena Sawhoyamaxa<br />
versus Paraguay (Sentencia <strong>de</strong>l 29.03.2006), han<br />
efectivamente <strong>de</strong>mostrado que la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d cultural<br />
es un componente o agregado <strong>de</strong>l propio <strong>de</strong>recho<br />
a la vi<strong>da</strong> lato sensu, y que, si se afecta la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
cultural, se afecta inevitablemente el propio<br />
<strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> la referi<strong>da</strong><br />
comuni<strong>da</strong>d indígena.<br />
IV. LOS DERECHOS ECONÓMICOS, SO-<br />
CIALES Y CULTURALES Y EL DERE-<br />
CHO DE ACCESO A LA JUSTICIA LATO<br />
SENSU<br />
Aunque no se haya valido <strong>de</strong> todo el potencial<br />
<strong>de</strong> aplicación <strong>de</strong>l Protocolo <strong>de</strong> San Salvador<br />
ante la CtIADH hasta la fecha, los <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales han sido sin embargo<br />
protegidos mediante la salvaguardia <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho<br />
<strong>de</strong> acceso a la justicia lato sensu (artículos<br />
8 y 25 <strong>de</strong> la Convención Americana, tomados<br />
conjuntamente). Dos ilustraciones en este sen-
La Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> y los Derechos Económicos, Sociales y Culturales: Fragmentos <strong>de</strong> Memorias<br />
tido encuéntranse en los casos Baena Ricardo y<br />
Otros (270 Trabajadores) versus Panamá (2001-<br />
2003) y Trabajadores Cesados <strong>de</strong>l Congreso versus<br />
Perú (2006). Aunque la solución encontra<strong>da</strong> por<br />
la Corte en ambos casos (un renvoi al <strong>de</strong>recho interno<br />
para las reparaciones) no haya sido hasta la<br />
fecha enteramente satisfactoria, en estos casos los<br />
<strong>de</strong>rechos laborales han sido protegidos mediante<br />
la garantía <strong>de</strong>l acceso a la justicia.<br />
En su sentencia <strong>de</strong> 1999 en el caso Baena<br />
Ricardo y Otros, contra Panamá, el Tribunal <strong>de</strong>sestimó<br />
una excepción preliminar <strong>de</strong> supuesta litispen<strong>de</strong>ncia<br />
(con un procedimiento <strong>de</strong> la OIT),<br />
y continuó con el conocimiento <strong>de</strong>l caso. La sentencia<br />
<strong>de</strong> fondo <strong>de</strong>l 02.02.2001 en el caso Baena<br />
Ricardo y Otros con<strong>de</strong>nó a Panamá por haber <strong>de</strong>stituído<br />
a los 270 trabajadores por aplicación retroactiva<br />
<strong>de</strong> una ley (contra huelga).<br />
La sentencia <strong>de</strong> fondo <strong>de</strong>l 28.02.2003 en el<br />
caso <strong>de</strong> los Cinco Pensionistas versus Perú amparó<br />
los pensionistas por <strong>de</strong>negación <strong>de</strong> justicia (las<br />
sentencias <strong>de</strong> los tribunales <strong>de</strong> <strong>de</strong>recho interno, en<br />
su favor, no habían sido ejecuta<strong>da</strong>s). Así, los casos<br />
<strong>de</strong> Baena Ricardo y Otros y <strong>de</strong> los Cinco Pensionistas<br />
revelan que los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales<br />
y culturales (<strong>de</strong>rechos laborales) pue<strong>de</strong>n ser protegidos<br />
por las garantías <strong>de</strong>l <strong>de</strong>bido proceso y el<br />
acceso a la justicia, que cubren todos los <strong>de</strong>rechos,<br />
inclusive los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales.<br />
En este sentido, se suma el reciente Voto<br />
Disi<strong>de</strong>nte que hace pocos días emití en la<br />
Interpretación <strong>de</strong> Sentencia (<strong>de</strong>l 30.11.2007)<br />
en el caso <strong>de</strong> los Trabajadores Cesados <strong>de</strong>l Congreso<br />
versus Perú.<br />
En resúmen, todos los <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
inclusive los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales,<br />
son exigibles, y, hasta el presente, lo han<br />
sido en el sistema interamericano mediante el <strong>de</strong>recho<br />
<strong>de</strong> acceso a la justicia lato sensu y las garantías<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>bido proceso, tomados conjuntamente.<br />
Pasando <strong>de</strong> la función contenciosa a la función<br />
consultiva <strong>de</strong> la CtIADH, se constata, en la misma<br />
línea conceptual, que en materia <strong>de</strong> Opiniones<br />
Consultivas, son <strong>de</strong> relevancia para todos los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos, inclusive los <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales, la Opinión Consultiva<br />
nº 16 sobre el Derecho a la Información sobre<br />
Asistencia Consular en el Marco <strong>de</strong> las Garantías<br />
<strong>de</strong>l Debido Proceso Legal (1999), y la Opinión<br />
Consultiva nº 18 sobre Condición Jurídica y Derechos<br />
<strong>de</strong> los Migrantes Indocumentados (2003),<br />
ambas <strong>de</strong> trascen<strong>de</strong>ntal relevancia histórica.<br />
En fin, la protección <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales ha marcado presencia<br />
– sin expresamente <strong>de</strong>cirlo – en algunas <strong>de</strong> las Medi<strong>da</strong>s<br />
Provisionales <strong>de</strong> Protección or<strong>de</strong>na<strong>da</strong>s por la<br />
CtIADH. Claros ejemplos en este sentido se encuentran<br />
en las Resoluciones sobre dichas Medi<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong> Protección adopta<strong>da</strong>s por la CtIADH en los<br />
casos, v.g., <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Mayagna Awas Tingni<br />
versus Nicarágua (2003-2004, sobre <strong>de</strong>marcación<br />
<strong>de</strong> tierras), <strong>de</strong>l Pueblo Indígena <strong>de</strong> Sarayaku<br />
versus Ecuador (2004-2005, sobre explotación <strong>de</strong><br />
recursos naturales), <strong>de</strong> las Comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l Jiguamiandó<br />
y <strong>de</strong>l Curbaradó versus Colombia (2003-<br />
2006, sobre incursiones <strong>de</strong> terceros particulares<br />
afectando el modus vivendi <strong>de</strong> miembros <strong>de</strong> las<br />
comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s), <strong>de</strong>l Pueblo Indígena Kankuamo<br />
versus Colombia (2004, sobre reconstrucción cultural),<br />
to<strong>da</strong>s buscando, en última instancia, salvaguar<strong>da</strong>r<br />
el modus vivendi <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> las<br />
respectivas comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s 7 .<br />
V. LA PROTECCIÓN INTERNACIONAL<br />
DE LOS MIGRANTES.<br />
En mi Voto Razonado en el caso <strong>de</strong> la masacre<br />
<strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Moiwana Suriname, <strong>de</strong>cidido<br />
por la CtIADH (Sentencia <strong>de</strong>l 15.06.2005), me<br />
concentré precisamente en la proyección <strong>de</strong>l sufrimiento<br />
humano en el tiempo <strong>de</strong> los migrantes <strong>de</strong><br />
aquela Comuni<strong>da</strong>d (algunos <strong>de</strong> los cuales se habían<br />
refugiado en la Guyana Francesa) que sobrevivieron<br />
una masacre (perpetrata<strong>da</strong> el 29.11.1986<br />
en la al<strong>de</strong>a Maroon N’djuka <strong>de</strong> Moiwana, en Suriname).<br />
Caracterizé el <strong>da</strong>ño que sufrieron como<br />
“a spiritual one. Un<strong>de</strong>r their culture, they remain<br />
still tormented by the circumstances of<br />
the violent <strong>de</strong>aths of their beloved ones, and<br />
the fact that the <strong>de</strong>ceased did not have a proper<br />
burial. This privation, generating spiritual<br />
suffering, has lasted for almost twenty years,<br />
from the moment of the perpetration of the<br />
1986 massacre engaging the responsibility of<br />
the State until now. The N’djukas have not<br />
forgotten their <strong>de</strong>ad” (párr. 29).<br />
Solamente mediante la menciona<strong>da</strong> Sentencia<br />
<strong>de</strong> 2005, proferi<strong>da</strong> por la CtIADH casi dos déca<strong>da</strong>s<br />
<strong>de</strong>spués, encontraron ellos enfin reparación,<br />
con el reconocimiento judicial <strong>de</strong> su sufrimiento y<br />
las reparaciones or<strong>de</strong>na<strong>da</strong>s por la CtIADH. En el<br />
ámbito <strong>de</strong> éstas últimas encuéntrase el or<strong>de</strong>n <strong>de</strong> la<br />
Corte <strong>de</strong> que el Estado <strong>de</strong>man<strong>da</strong>do <strong>de</strong>be asegurar<br />
su retorno voluntario y seguro a sus tierras ancestrales<br />
8 . No fue esta la primera vez en que abordé<br />
el tema <strong>de</strong> la proyección <strong>de</strong>l sufrimiento humano<br />
en el tiempo y la tragedia creciente <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarraigo;<br />
anteriormente, lo hice en mi Voto Concurrente<br />
(párrs. 1-25) en la Resolución <strong>de</strong> la Corte sobre Me-<br />
271
Antonio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
di<strong>da</strong>s Provisionales <strong>de</strong> Protección (<strong>de</strong>l 18.08.2000)<br />
en el caso <strong>de</strong> los Haitianos y Dominicanos <strong>de</strong> Origen<br />
Haitiano en República Dominicana, así como<br />
en mi Voto Razonado (párrs. 10-14) en el caso<br />
Bámaca Velásquez versus Guatemala case (reparaciones,<br />
Sentencia <strong>de</strong>l 22.02.2002) 9 , y retomé la<br />
cuestión en aprecio en el más reciente caso <strong>de</strong> la<br />
Comuni<strong>da</strong>d Moiwana. 10<br />
En efecto, la Sentencia <strong>de</strong> la CtIADH en este<br />
último caso, <strong>de</strong>l 15.06.2005, fue segui<strong>da</strong> por una<br />
Interpretación <strong>de</strong> Sentencia (<strong>de</strong>l 08.02.2006), en<br />
el mismo caso <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Moiwana versus<br />
Suriname, a la cual anexé un Voto Razonado, en<br />
el cual abordé los puntos siguientes: a) la <strong>de</strong>limitación,<br />
<strong>de</strong>marcación y titulación y retorno <strong>de</strong> tierras<br />
(a los miembros sobrevivientes <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d<br />
Moiwana y sus parientes) como formar <strong>de</strong><br />
reparación; b) el <strong>de</strong>ber <strong>de</strong>l Estado <strong>de</strong> garantizar el<br />
retorno voluntario y sostenible; y c) la necesi<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> reconstrucción y preservación o<strong>de</strong> la i<strong>de</strong>nti<strong>da</strong>d<br />
cultural i<strong>de</strong>ntity <strong>de</strong> los miembros <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d<br />
Moiwana. 11<br />
Anteriormente, en mi Voto Concurrente<br />
en la supracita<strong>da</strong> Resolución <strong>de</strong> la CtIADH sobre<br />
Medi<strong>da</strong>s Provisionales <strong>de</strong> Protección (<strong>de</strong>l<br />
18.08.2000) en el caso <strong>de</strong> los Haitianos y Dominicanos<br />
<strong>de</strong> Origen Haitiano en República Dominicana,<br />
me permití advertir sobre la necesi<strong>da</strong>d apremiante<br />
<strong>de</strong> enfrentar la tragedia contemporánea<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>sarraigo, y agregué que<br />
272<br />
“el principio <strong>de</strong>l non-refoulement, piedra angular<br />
<strong>de</strong> la protección <strong>de</strong> los refugiados (como<br />
principio <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho consuetudinario e inclusive<br />
<strong>de</strong>l jus cogens), pue<strong>de</strong> invocarse inclusive<br />
en contextos distintos, como el <strong>de</strong> la expulsión<br />
colectiva <strong>de</strong> migrantes ilegales o <strong>de</strong> otros<br />
grupos. Dicho principio ha sido recogido también<br />
por los tratados <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
como lo ilustra el artículo 22(8) <strong>de</strong> la Convención<br />
Americana sobre Derechos <strong>Humanos</strong>.” 12<br />
La relevancia <strong>de</strong> este enfoque para la cuestión<br />
en aprecio, en relación con las Medi<strong>da</strong>s Provisionales<br />
<strong>de</strong> Protección or<strong>de</strong>na<strong>da</strong>s por la CtIA-<br />
DH en el caso supracitado <strong>de</strong> los Haitianos y<br />
Dominicanos <strong>de</strong> Origen Haitiano en República<br />
Dominicana, ha sido prontamente reconoci<strong>da</strong> en<br />
la bibliografía especializa<strong>da</strong>. 13<br />
La protección <strong>de</strong> los migrantes también ha<br />
marcado presencia en la jurispru<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la Corte<br />
en materia consultiva. La gran adversi<strong>da</strong>d sufri<strong>da</strong><br />
por los migrantes fue <strong>de</strong>bi<strong>da</strong>mente señala<strong>da</strong>, y<br />
enfatiza<strong>da</strong>, en el curso <strong>de</strong> todos los procedimientos<br />
consultivos ante la CtIADH conducente a la<br />
adopción <strong>de</strong> sus históricas Opiniones Consultivas<br />
nº 16, <strong>de</strong>l 01.10.1999, sobre el Derecho a la Información<br />
sobre la Asistencia Consular en el Ámbito<br />
<strong>de</strong> las Garantías <strong>de</strong>l Debido Proceso Legal, y nº 18,<br />
<strong>de</strong>l 17.09.2003, sobre la Condición Jurídica y los<br />
Derechos <strong>de</strong> los Migrantes Indocumentados, respectivamente,<br />
– que consi<strong>de</strong>ro las dos más importantes<br />
Opiniones Consultivas <strong>de</strong> to<strong>da</strong> la historia<br />
<strong>de</strong> la CtIADH. Ambas son ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ramente pioneras<br />
en la jurispru<strong>de</strong>ncia internacional contemporánea,<br />
y representan la reacción <strong>de</strong>l Derecho a<br />
situaciones <strong>de</strong> violaciones <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos<br />
en amplia escala, <strong>de</strong> personas que se encuentran<br />
muchas veces en total in<strong>de</strong>fensión. Es apropiado,<br />
pues, recor<strong>da</strong>r muy brevemente, en esta conferencia<br />
<strong>de</strong> clausura <strong>de</strong> tan sólo 30 minutos que aquí<br />
nos reúne, la contribución <strong>de</strong> estas dos Opiniones<br />
Consultivas para la salvaguardia <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos <strong>de</strong> migrantes indocumentados.<br />
Las dos Opiniones Consultivas <strong>de</strong> la CtIA-<br />
DH, que contaron, en los respectivos procedimientos<br />
consultivos, con consi<strong>de</strong>rable participación<br />
pública (Estados intervenientes, organizaciones<br />
no-gubernamentales, enti<strong>da</strong><strong>de</strong>s académicas e individuos),<br />
han tenido, no sorpren<strong>de</strong>ntemente, la<br />
más amplia difusión. Ambas resultaron <strong>de</strong> consultas<br />
formula<strong>da</strong>s por México, generaron notable<br />
mobilización en las memorables audiencias públicas<br />
ante la Corte, y han tenido gran impacto en<br />
numerosos países, inclusive por el número consi<strong>de</strong>rable<br />
<strong>de</strong> personas por ambas ampara<strong>da</strong>s.<br />
En la Opinión Consultiva nº 16, la CtIADH<br />
vinculó el <strong>de</strong>recho a la información sobre la asistencia<br />
consular (consagrado en el artículo 36 <strong>de</strong><br />
la Convención <strong>de</strong> Viena sobre Relaciones Consulares<br />
<strong>de</strong> 1963) a las garantías <strong>de</strong>l <strong>de</strong>bido proceso<br />
legal bajo el artículo 8 <strong>de</strong> la Convención Americana<br />
sobre Derechos <strong>Humanos</strong>. La CtIADH agregó<br />
que aquel <strong>de</strong>recho subjetivo se ha cristalizado a<br />
lo largo <strong>de</strong> los años, siendo titular <strong>de</strong> él todo ser<br />
humano privado <strong>de</strong> su libertad en otro país. En<br />
virtud <strong>de</strong> aquel <strong>de</strong>recho, to<strong>da</strong> persona <strong>de</strong>be ser inmediatamente<br />
informa<strong>da</strong> por el Estado receptor<br />
<strong>de</strong> que pue<strong>de</strong> contar con la asistencia <strong>de</strong>l cónsul<br />
<strong>de</strong>l país <strong>de</strong> origen, antes <strong>de</strong> prestar cualquier <strong>de</strong>claración<br />
(autoincriminándose) ante la autori<strong>da</strong>d<br />
policial local. 14<br />
En otras palabras, encuéntranse hoy indisolublemente<br />
ligados el <strong>de</strong>recho a la información<br />
sobre asistencia consular y las garantías <strong>de</strong>l <strong>de</strong>bido<br />
proceso legal. 15 Mediante esta Opinión Consultiva,<br />
la Corte dió una consi<strong>de</strong>rable contribución a la propia<br />
evolución <strong>de</strong>l Derecho en este particular, para<br />
se poner fin a los abusos policiales y a las discriminaciones<br />
(inclusive <strong>de</strong> jure) contra extrangeros<br />
pobres e iletrados, victimados por la marginación o
La Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> y los Derechos Económicos, Sociales y Culturales: Fragmentos <strong>de</strong> Memorias<br />
exclusión sociales. A la referi<strong>da</strong> Opinión Consultiva<br />
me permití agregar un largo Voto Concurrente,<br />
<strong>de</strong> respaldo a las consi<strong>de</strong>rações <strong>de</strong> la CtIADH. La<br />
importancia histórica <strong>de</strong> la Opinión Consultiva nº<br />
16 ha sido ampliamente reconoci<strong>da</strong>, sobre todo en<br />
relación con los que no tienen cómo <strong>de</strong>fen<strong>de</strong>rse, los<br />
más débiles y vulnerables, y que, precisamente por<br />
ésto, más necesitan <strong>de</strong> la protección <strong>de</strong>l Derecho.<br />
Su influencia ha sido consi<strong>de</strong>rable, habiéndose incorporado<br />
a ediciones actualiza<strong>da</strong>s <strong>de</strong> los Guías <strong>de</strong><br />
Práctica Consular <strong>de</strong> las Cancillerías <strong>de</strong> diversos<br />
países <strong>de</strong>l continente americano, y a nuevas prácticas<br />
<strong>de</strong> protección (más que asistencia) consular por<br />
éstos inaugura<strong>da</strong>s. 16<br />
El 17 <strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2003 la CtIADH emitió<br />
su Opinión Consultiva nº 18, sobre la Condición<br />
Jurídica y los Derechos <strong>de</strong> los Migrantes<br />
Indocumentados, en la cual sostuvo que los Estados<br />
<strong>de</strong>ben respetar y asegurar el respeto <strong>de</strong> los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos a la luz <strong>de</strong>l principio general y<br />
básico <strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d y no-discriminación, y que<br />
cualquier tratamiento discriminatorio en relación<br />
con la protección y el ejercicio <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos<br />
genera la responsabili<strong>da</strong>d internacional <strong>de</strong><br />
los Estados. En el entendimiento <strong>de</strong> la CtIADH, el<br />
principio fun<strong>da</strong>mental <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d y no-discriminación<br />
ha ingresado en el dominio <strong>de</strong>l jus cogens.<br />
La Corte agregó que los Estados no pue<strong>de</strong>n<br />
discriminar o tolerar situaciones discriminatorias<br />
en <strong>de</strong>trimento <strong>de</strong> los migrantes, y <strong>de</strong>ben asegurar el<br />
<strong>de</strong>bido proceso legal a cualquier persona, in<strong>de</strong>pendientemente<br />
<strong>de</strong> su estatuto migratorio. Este último<br />
no pue<strong>de</strong> ser una justificativa para privar a una persona<br />
<strong>de</strong>l goce y ejercicio <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
inclusive sus <strong>de</strong>rechos laborales. Los trabajadores<br />
migrantes indocumentados tienen los mismos <strong>de</strong>rechos<br />
laborales que otros trabajadores <strong>de</strong>l Estado<br />
<strong>de</strong> empleo, y este último <strong>de</strong>be asegurar el respeto<br />
por estos <strong>de</strong>rechos en la práctica.<br />
Los Estados no pue<strong>de</strong>n subordinar o condicionar<br />
la observancia <strong>de</strong>l principio <strong>de</strong> igual<strong>da</strong>d<br />
ante la ley y no-discriminación a los objetivos<br />
<strong>de</strong> sus políticas migratorias o otras. En mi extenso<br />
Voto Concurrente en esta Opinión Consultiva<br />
nº 18, como Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> la Corte, abordé<br />
los nueve puntos siguientes: a) la civitas maxima<br />
gentium y la universali<strong>da</strong>d <strong>de</strong>l género humano; b)<br />
las dispari<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l mundo contemporáneo y la<br />
vulnerabili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los migrantes; c) la reacción <strong>de</strong><br />
la conciencia jurídica universal; d) la construcción<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho individual subjetivo <strong>de</strong>l asilo; e) la<br />
posición y el papel <strong>de</strong> los principios generales <strong>de</strong>l<br />
Derecho; f) los principios fun<strong>da</strong>mentales como<br />
substratum <strong>de</strong>l propio or<strong>de</strong>namiento jurídico; g)<br />
el principio <strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d y no-discriminación<br />
en el Derecho Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>;<br />
h) la emergencia, el contenido material y<br />
el ámbito <strong>de</strong>l jus cogens; y i) la emergencia y el<br />
alcance <strong>de</strong> las obligaciones erga omnes <strong>de</strong> protección<br />
(sus dimensiones horizontal y vertical).<br />
La Opinión Consultiva nº 18, sobre la Condición<br />
Jurídica y los Derechos <strong>de</strong> los Migrantes Indocumentados,<br />
ya ha tenido, por to<strong>da</strong>s sus implicaciones,<br />
un impacto consi<strong>de</strong>rable en el continente<br />
americano, y su influencia ya se extien<strong>de</strong> a otras<br />
latitu<strong>de</strong>s, <strong>da</strong><strong>da</strong> la importancia <strong>de</strong> la materia en<br />
aprecio.<br />
VI. CONSIDERACIONES FINALES<br />
Ya es tiempo <strong>de</strong> <strong>de</strong>jar <strong>de</strong> “categorizar” los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos en <strong>de</strong>rechos civiles y políticos,<br />
y <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales, una<br />
artificiali<strong>da</strong>d propia <strong>de</strong> otra época, <strong>de</strong> una época<br />
pasa<strong>da</strong> que ya no más existe. La organización temática<br />
<strong>de</strong> este Seminario internacional no ha escapado<br />
<strong>de</strong> esta artificiali<strong>da</strong>d, que lamentablemente<br />
sigue repitiéndose ad nauseam en el tiempo.<br />
Hay que abor<strong>da</strong>r los llamados <strong>de</strong>rechos económicos,<br />
sociales y culturales en el marco <strong>de</strong> la indivisibili<strong>da</strong>d<br />
– en la teoría y en la práctica – <strong>de</strong> todos<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos, igualmente exigibles.<br />
Hay que parar <strong>de</strong> buscar en el artículo 26 <strong>de</strong><br />
la Convención Americana sobre Derechos <strong>Humanos</strong><br />
algo que él no pue<strong>de</strong> proveer, por ser un lamentable<br />
anacronismo histórico, una disposición<br />
<strong>de</strong> pésimas concepción y formulación, fruto <strong>de</strong>l<br />
antagonismo i<strong>de</strong>ológico <strong>de</strong>l tiempo <strong>de</strong> su perezosa<br />
re<strong>da</strong>cción. La CtIADH ha buscado trascen<strong>de</strong>r el<br />
letargo mental reflejado en la re<strong>da</strong>cción <strong>de</strong>l artículo<br />
26 <strong>de</strong> la Convención Americana mediante<br />
una construcción jurispru<strong>de</strong>ncial creativa, cuyo<br />
alcance no ha sido examinado hasta la fecha con<br />
el <strong>de</strong>bido cui<strong>da</strong>do que requiere y amerita.<br />
No hay cómo negar que el <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> acceso<br />
a la justicia lato sensu – el <strong>de</strong>recho al Derecho,<br />
compren<strong>de</strong>ndo las garantías judiciales, el <strong>de</strong>recho<br />
a la prestación jurisdiccional y, cuando <strong>de</strong>bi<strong>da</strong>s, a<br />
las reparaciones, – abarca todos los <strong>de</strong>rechos humanos,<br />
inclusive los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales<br />
y culturales. El principio básico <strong>de</strong> la igual<strong>da</strong>d<br />
y no-discriminación, que la CtIADH situó en el<br />
dominio <strong>de</strong>l jus cogens, informa y conforma y<br />
ampara todos los <strong>de</strong>rechos humanos, inclusive los<br />
<strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales.<br />
El día en que el Protocolo <strong>de</strong> San Salvador<br />
<strong>de</strong> 1988 sobre los Derechos Económicos, Sociales<br />
y Culturales, se torne el tema central <strong>de</strong> un<br />
caso contentioso ante la CtIADH, podrá ésta <strong>da</strong>r<br />
nuevos aportes en su construcción jurispru<strong>de</strong>n-<br />
273
Antonio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
cial en materia <strong>de</strong> protección internacional <strong>de</strong><br />
los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y culturales.<br />
Mientras tanto, podrá seguir avanzando la construcción<br />
en que ya se encuentra comprometi<strong>da</strong>,<br />
a la luz <strong>de</strong> una visión holística o integral <strong>de</strong> los<br />
274<br />
<strong>de</strong>rechos humanos en la teoría y en la práctica,<br />
anteriormente examina<strong>da</strong> en esta conferencia <strong>de</strong><br />
clausura, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los límites materiales y <strong>de</strong><br />
tiempo ya aludidos.
La Corte Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong> y los Derechos Económicos, Sociales y Culturales: Fragmentos <strong>de</strong> Memorias<br />
1. Conferencia <strong>de</strong> clausura imparti<strong>da</strong> por el Autor,<br />
el 12 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2007, en el Seminario<br />
Internacional sobre Derechos Económicos,<br />
Sociales y Culturales, organizado por el Alto-<br />
Comisionado <strong>de</strong> las Naciones Uni<strong>da</strong>s para los<br />
Derechos <strong>Humanos</strong> (ACNUDH), en la se<strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
la CEPAL en Santiago <strong>de</strong> Chile.<br />
2. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, La Cuestión <strong>de</strong> la<br />
Protección Internacional <strong>de</strong> los Derechos Económicos,<br />
Sociales y Culturales: Evolución y<br />
Ten<strong>de</strong>ncias Actuales, San José <strong>de</strong> Costa Rica,<br />
<strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
(Série para ONGs, vol. 6), 1992, pp. 1-61;<br />
A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “La question <strong>de</strong> la protection<br />
internationale <strong>de</strong>s droits économiques,<br />
sociaux et culturels: évolution et ten<strong>da</strong>nces actuelles”,<br />
44 Boletim <strong>da</strong> Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> Brasileira <strong>de</strong><br />
Direito Internacional (1991) pp. 13-41; A.A.<br />
Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, Tratado <strong>de</strong> Direito Internacional<br />
dos <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>, 2a. ed., tomo I,<br />
Porto Alegre/Brasil, S.A. Fabris Ed., 2003, cap.<br />
IX, pp. 445-503; A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, El<br />
Derecho Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
en el Siglo XXI, 2a. ed., Santiago, Editorial<br />
Jurídica <strong>de</strong> Chile, 2006, cap. III, pp. 93-144;<br />
entre otros.<br />
3. Cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “O Processo Preparatório<br />
<strong>da</strong> Conferência Mundial <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong>: Viena, 1993”, 17 <strong>Revista</strong> <strong>de</strong>l <strong>Instituto</strong><br />
Interamericano <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
(1993-1994) pp. 47-85; A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>,<br />
“Memória <strong>da</strong> Conferência Mundial <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong><br />
<strong>Humanos</strong> (Viena, 1993)”, 87/90 Boletim<br />
<strong>da</strong> Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> Brasileira <strong>de</strong> Direito Internacional<br />
(1993-1994) pp. 9-57.<br />
4. La i<strong>de</strong>a <strong>de</strong> dotar este Pacto, mediante el proyectado<br />
Protocolo, <strong>de</strong> un sistema <strong>de</strong> peticiones,<br />
fun<strong>da</strong>mentávase en la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> buscar la<br />
superación <strong>de</strong> la “dispari<strong>da</strong>d” <strong>de</strong> procedimientos<br />
para “distintas categorías” (<strong>da</strong>ndo así expresión<br />
concreta a la exigibili<strong>da</strong>d <strong>de</strong> todos los<br />
<strong>de</strong>rechos humanos); la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> presentar<br />
cuestiones más “tangibles” en relación con tales<br />
<strong>de</strong>rechos; la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> estimular los Estados<br />
a proveer recursos más eficaces para la<br />
vigencia <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos económicos, sociales y<br />
culturales; y la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> <strong>da</strong>r mayor visibili<strong>da</strong>d<br />
a la reivindicación <strong>de</strong> tales <strong>de</strong>rechos.<br />
5. CtIADH, caso <strong>de</strong> los “Niños <strong>de</strong> la Calle” (Villagrán<br />
Morales y Otros versus Guatemala, Sentencia<br />
<strong>de</strong>l 19.11.1999), Voto Concurrente Con-<br />
NOTAS<br />
junto <strong>de</strong> los Jueces A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong> y A.<br />
Abreu Burelli, párrs. 4 y 9.<br />
6. Y cf. también la Sentencia sobre reparaciones<br />
<strong>de</strong>l mismo caso, <strong>de</strong>l 26.05.2001.<br />
7. Para el texto mis Votos Concurrentes en estos<br />
casos, cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, Derecho Internacional<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong> – Esencia<br />
y Trascen<strong>de</strong>ncia (Votos en la Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, 1991-2006),<br />
México, Edit. Porrúa/Universi<strong>da</strong>d Iberoamericana,<br />
2007, pp. 891-983.<br />
8. Para el texto completo <strong>de</strong> mi Voto Razonado<br />
en el caso <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Moiwana versus<br />
Suriname, cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, Derecho<br />
Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
– Esencia y Trascen<strong>de</strong>ncia (Votos en la Corte<br />
Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, 1991-<br />
2006), México, Edit. Porrúa/Universi<strong>da</strong>d Iberoamericana,<br />
2007, pp. 539-567.<br />
9. Para el texto completo <strong>de</strong> mis supracitados Votos<br />
Concurrentes y Razonados, cf. ibid., pp.<br />
876-883 y 321-330, respectivamente.<br />
10. Es significativo que, en su Sentencia en el caso<br />
<strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Moiwana versus Suriname,<br />
la CtIADH, con base en la Convención Americana<br />
y a la luz <strong>de</strong>l principio jura novit curia,<br />
<strong>de</strong>dicó to<strong>da</strong> una sección <strong>de</strong> su Sentencia al <strong>de</strong>splazamiento<br />
forzado – una malaise <strong>de</strong> nuestros<br />
tiempos – y estableció una violación por el Estado<br />
<strong>de</strong>man<strong>da</strong>do <strong>de</strong>l artículo 22 <strong>de</strong> la Convención<br />
Americana (sobre libertad <strong>de</strong> movimiento<br />
y resi<strong>de</strong>ncia) en combinación con el <strong>de</strong>ber general<br />
<strong>de</strong>l artículo 1(1) <strong>de</strong> la Convención (párrs.<br />
101-119).<br />
11. Para el texto completo <strong>de</strong> mi Voto Razonado<br />
en el caso <strong>de</strong> la Comuni<strong>da</strong>d Moiwana versus<br />
Suriname (Interpretación of Sentencia, <strong>de</strong>l<br />
08.02.2006), cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, Derecho<br />
Internacional <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong><br />
– Esencia y Trascen<strong>de</strong>ncia (Votos en la Corte<br />
Interamericana <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, 1991-<br />
2006), México, Edit. Porrúa/Universi<strong>da</strong>d Iberoamericana,<br />
2007, pp. 683-693.<br />
12. Párr. 7 nº 5 <strong>de</strong> mi Voto Concurrente, texto in:<br />
A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, Derecho Internacional<br />
<strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong> – Esencia y Trascen<strong>de</strong>ncia<br />
(Votos en la Corte Interamericana<br />
<strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong>, 1991-2006), México,<br />
Edit. Porrúa/Universi<strong>da</strong>d Iberoamericana,<br />
2007, p. 878.<br />
275
Antonio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
13. Cf., v.g., Jaime Ruiz <strong>de</strong> Santiago, El Problema<br />
<strong>de</strong> las Migraciones Forzosas en Nuestro Tiempo,<br />
Mexico, <strong>Instituto</strong> Mexicano <strong>de</strong> Doctrina<br />
Social Cristiana, 2003, pp. 27-30.<br />
14. En lo que concierne a los <strong>de</strong>tenidos extrangeros<br />
con<strong>de</strong>mnados a la muerte, advirtió la Corte<br />
que, en caso <strong>de</strong> imposición y ejecución <strong>de</strong> la<br />
pena <strong>de</strong> muerte, sin la observancia previa <strong>de</strong>l<br />
<strong>de</strong>recho a la información sobre la asistencia<br />
consular, esta inobservancia afecta las garantías<br />
<strong>de</strong>l <strong>de</strong>bido proceso legal, y a fortiori viola el<br />
propio <strong>de</strong>recho a no ser privado <strong>de</strong> la vi<strong>da</strong> arbi-<br />
276<br />
trariamente (en los términos <strong>de</strong>l artículo 4 <strong>de</strong><br />
la Convención Americana y <strong>de</strong>l artículo 6 <strong>de</strong>l<br />
Pacto <strong>de</strong> Derechos Civiles y Políticos <strong>de</strong> Naciones<br />
Uni<strong>da</strong>s).<br />
15. Y, en casos <strong>de</strong> pena <strong>de</strong> muerte, el propio <strong>de</strong>recho<br />
a la vi<strong>da</strong>.<br />
16. Cf. A.A. Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong>, “The Humanization<br />
of Consular Law: The Impact of Advisory<br />
Opinion nº 16 (1999) of the Inter-American of<br />
Human Rights on International Case-Law and<br />
Practice”, 4 Chinese Journal of International<br />
Law (2007) pp. 1-16.
MENSAJE DE INAUGURACIÓN DEL XXIX CURSO<br />
INTERDISCIPLINARIO EN DERECHOS HUMANOS<br />
(SAN JOSÉ, COSTA RICA)<br />
Son casi 100 participantes, venidos <strong>de</strong> 22<br />
países <strong>de</strong> nuestra América Latina y <strong>de</strong>l Caribe,<br />
quienes iniciaron hoy las lecciones <strong>de</strong>l XXIX Curso<br />
Interdisciplinario en Derechos <strong>Humanos</strong>, cuya<br />
primera edición se realizó en 1983. Convocamos<br />
este encuentro académico hace un año, cuando<br />
nadie avizoró el acelerado proceso <strong>de</strong> transformaciones<br />
a nivel mundial, que tiene su dinámica<br />
propia y que <strong>de</strong> manera dialéctica, nos ha obligado<br />
constantemente a replantear la reali<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos internacionales. En el ámbito <strong>de</strong><br />
los paises árabes y en el <strong>de</strong> su vecin<strong>da</strong>d, hay una<br />
crisis emergente, civil y popular, que en vano se<br />
ha intentado sofocar con violencia. Algunas <strong>de</strong> las<br />
instituciones políticas y financieras mundiales,<br />
estableci<strong>da</strong>s hace más <strong>de</strong> 65 años por las naciones<br />
predominantes, están hoy bajo tratamiento<br />
<strong>de</strong> cui<strong>da</strong>dos intensivos, con agu<strong>da</strong>s muestras <strong>de</strong><br />
vetustez y <strong>de</strong> obsolescencia crónica. Esta involución<br />
no viene <strong>de</strong> ayer sino <strong>de</strong>l <strong>de</strong>smoronamiento<br />
<strong>de</strong>l mundo bipolar a partir <strong>de</strong> 1990, <strong>de</strong>l <strong>de</strong>bilitamiento<br />
<strong>de</strong>l multilateralismo a consecuencia <strong>de</strong>l<br />
11 septiembre <strong>de</strong> 2001, y <strong>de</strong> la profun<strong>da</strong> crisis que<br />
tiene en vilo a la economía internacional, a partir<br />
<strong>de</strong> septiembre <strong>de</strong> 2008.<br />
En nuestra América, precisamente a partir<br />
<strong>de</strong>l 11 septiembre <strong>de</strong> 2001 –esa fecha trágica para<br />
USA–, establecimos la Carta Democrática Interamericana,<br />
que <strong>da</strong>ría lugar a mecanismos y políticas<br />
<strong>de</strong> atención a los <strong>de</strong>safíos y problemas más<br />
endémicos que aún no conseguimos superar <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong>l esquema formalmente <strong>de</strong>mocratizador. La<br />
más <strong>de</strong>sigual distribución <strong>de</strong> la riqueza, suma<strong>da</strong> al<br />
gravísimo e imperdonable fallo social <strong>de</strong> la inseguri<strong>da</strong>d<br />
ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>na, que se eleva hasta la estratosfera<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>litos abominables, siguen planteándonos un<br />
escenario <strong>de</strong> <strong>de</strong>bili<strong>da</strong>d <strong>de</strong>mocrática y <strong>de</strong> insuficiente<br />
participación ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>na frente a sus problemas<br />
<strong>de</strong> siempre. Con algunas y relativas excepciones,<br />
lo que hace tanta falta es Estado <strong>de</strong>mocrático y <strong>de</strong><br />
· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·<br />
Roberto Cuéllar M.<br />
Director Ejecutivo, IIDH.<br />
<strong>de</strong>recho para la vi<strong>da</strong> y los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las personas<br />
y comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s extrema<strong>da</strong>mente pobres.<br />
En las lecciones <strong>de</strong>l curso XXIX constataremos<br />
que la violencia criminal es hoy una cru<strong>da</strong><br />
reali<strong>da</strong>d en la mayoría <strong>de</strong> nuestros países. Estudiaremos<br />
por qué son hoy más numerosas las víctimas<br />
mortales que las que caían abati<strong>da</strong>s en los<br />
años más álgidos <strong>de</strong> las guerras fratrici<strong>da</strong>s y <strong>de</strong> la<br />
violencia política, al menos en México, Centroamérica<br />
y Colombia. Confirmaremos que afortuna<strong>da</strong>mente<br />
terminaron las ejecuciones sumarias<br />
por motivos i<strong>de</strong>ológicos o políticos, pero anotaremos<br />
que diariamente se cuentan por <strong>de</strong>cenas los<br />
cadáveres, generalmente <strong>de</strong> jóvenes y <strong>de</strong> mujeres,<br />
como las <strong>de</strong> la <strong>de</strong>nomina<strong>da</strong> por la Corte IDH<br />
“sentencia <strong>de</strong>l Campo Algodonero”. Diremos que<br />
cesaron las <strong>de</strong>sapariciones políticas, pero sabemos<br />
que ca<strong>da</strong> día aparecen cuerpos mutilados, sepultados<br />
en fosas comunes o abandonados en terrenos<br />
baldíos, junto a los sen<strong>de</strong>ros transitados a diario<br />
por miles <strong>de</strong> migrantes.<br />
El cómputo es pavoroso. Las víctimas directas<br />
<strong>de</strong> esta espiral <strong>de</strong> violencia suelen ser hombres<br />
y mujeres comunes y corrientes, trabajadores<br />
y trabajadoras, jóvenes, niños y niñas, maestros<br />
y estudiantes, empresarios y empresarias. A ca<strong>da</strong><br />
quien le arrebatan la vi<strong>da</strong> y también la digni<strong>da</strong>d.<br />
Los crímenes permanecen muy poco tiempo en la<br />
memoria colectiva, para ser sustituidos por otros<br />
ca<strong>da</strong> vez más perversos que, en una escalofriante<br />
y arrasadora sumatoria, pasan a ser parte <strong>de</strong><br />
la perversa cotidiani<strong>da</strong>d que hun<strong>de</strong> en el miedo a<br />
muchas poblaciones agredi<strong>da</strong>s.<br />
Pero nos equivocaríamos si creemos que solo<br />
quienes han sido víctimas directas <strong>de</strong> la violencia<br />
criminal resultan perjudicados. Las víctimas<br />
somos todos y to<strong>da</strong>s; y aún no prevemos las consecuencias<br />
por el rencor y por el trauma, por el resentimiento<br />
y el ánimo <strong>de</strong> venganza que estamos<br />
incubando y aceptando en nuestras socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
277
Roberto Cuéllar M.<br />
Como aseguró recientemente el jefe <strong>de</strong> una<br />
ban<strong>da</strong> <strong>de</strong> sicarios “la mitad <strong>de</strong> las muertes en las<br />
calles son ya por gusto. Hay gente cansa<strong>da</strong> y enrabieta<strong>da</strong><br />
y cualquiera tiene un arma. Han hecho un<br />
infierno, como en el Dante”, dijo <strong>de</strong>s<strong>de</strong> una cárcel<br />
<strong>de</strong> América.<br />
En el <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> estamos convencidos <strong>de</strong> que la extensión,<br />
profundi<strong>da</strong>d y riqueza <strong>de</strong>l ver<strong>da</strong><strong>de</strong>ro sistema<br />
<strong>de</strong>mocrático en cualquier socie<strong>da</strong>d <strong>de</strong> nuestra<br />
América, no pue<strong>de</strong> reducirse a votar ca<strong>da</strong> tantos<br />
años, ni aunque eso se haga <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> un marco<br />
pasablemente pluralista. La primera libertad ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>na<br />
es la <strong>de</strong> vivir razonablemente <strong>de</strong>sacomplejado<br />
y sin tanto miedo al peligro inminente <strong>de</strong> per<strong>de</strong>r<br />
los <strong>de</strong>rechos humanos más básicos en nuestra vi<strong>da</strong><br />
cotidiana. Y esa libertad es la que falta <strong>de</strong> manera<br />
gravísima entre gran parte <strong>de</strong> la población don<strong>de</strong><br />
en algunas zonas <strong>de</strong> nuestra América es una utopía<br />
hablar <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho a la vi<strong>da</strong>.<br />
Des<strong>de</strong> 1998, IIDH se acercó rigurosqmente<br />
al problema <strong>de</strong> la <strong>de</strong>lincuencia y <strong>de</strong> la criminali<strong>da</strong>d<br />
con la perspectiva propia <strong>de</strong> las obligaciones<br />
<strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos humanos que el SICA puso tan acerta<strong>da</strong>mente<br />
<strong>de</strong>lante <strong>de</strong> la <strong>de</strong>claración en la Cumbre<br />
<strong>de</strong> Seguri<strong>da</strong>d (Guatemala, junio 2011). Des<strong>de</strong><br />
1998, muchos nos vieron con recelo –hasta con<br />
sospecha–, y se nos tachó <strong>de</strong> ingenuos por trabajar<br />
con la policía. Hoy, todos quieren estar en esta<br />
área prioritaria y eso es necesario, es tan oportuno,<br />
y es muy satisfactorio.<br />
Tras una primera aproximación conceptual<br />
al problema, incursionamos en las cárceles y las<br />
direcciones <strong>de</strong> policía, y nuestro trabajo con la<br />
Policía Nacional <strong>de</strong> Nicaragua fue sobresaliente<br />
por pionero e innovador, especialmente en lo que<br />
respecta a la formación policial, en la Escuela <strong>de</strong><br />
Policía “Walter Mendoza”. A partir <strong>de</strong>l año 2002,<br />
replicamos programas <strong>de</strong> formación y <strong>de</strong> lo que<br />
llamamos “respuesta múltiple” al problema <strong>de</strong> la<br />
<strong>de</strong>lincuencia, en Argentina, Paraguay, República<br />
Dominicana, Honduras, Colombia, Costa Rica<br />
y El Salvador; y a respal<strong>da</strong>r este enfoque con las<br />
Altas Autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s en Santiago <strong>de</strong> Chile y San José<br />
entre 2006 y 2007.<br />
A partir <strong>de</strong>l año 2005, incorporamos el problema<br />
como uno <strong>de</strong> los ejes centrales <strong>de</strong> nuestro<br />
marco estratégico, bajo la perspectiva <strong>de</strong> justicia,<br />
seguri<strong>da</strong>d y <strong>de</strong>rechos humanos. El IIDH hizo lo<br />
suyo para contribuir a la creación <strong>de</strong> la CICIG en<br />
Guatemala, tras elaborar un cui<strong>da</strong>doso informe<br />
sobre la secuencia investigativa que siguió a 478<br />
asesinatos registrados en tres <strong>de</strong>partamentos <strong>de</strong><br />
ese país, a final <strong>de</strong> 2006, el cual fue presentado<br />
278<br />
con el patrocinio <strong>de</strong> Suecia, <strong>de</strong> manera priva<strong>da</strong>, a<br />
las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>l país.<br />
Habiendo realizado este trabajo, confirmamos<br />
que las más graves amenazas a la seguri<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> la gente y <strong>de</strong> la <strong>de</strong>mocracia no provienen <strong>de</strong><br />
causas in<strong>de</strong>termina<strong>da</strong>s sino <strong>de</strong> males muy concretos.<br />
Hay mafias que local e internacionalmente<br />
mueven a las pandillas y presidiarios, se meten en<br />
la política, hacen inversiones y trasiegos, protegen<br />
fortunas y blanqueos, con el apoyo <strong>de</strong> sicarios,<br />
exmilitares y <strong>de</strong> maras a las que utilizan para la<br />
cru<strong>da</strong> tarea <strong>de</strong> matar, a menudo con la connivencia<br />
<strong>de</strong> grupos financieros privados e instancias <strong>de</strong>l<br />
po<strong>de</strong>r político. Entre todo este enjambre <strong>de</strong>l mal,<br />
se arriesga aún más la vi<strong>da</strong> <strong>de</strong> mucha policía, termina<br />
con la muerte <strong>de</strong> muchas y muchos agentes<br />
fiscales, y compromete el <strong>de</strong>sarrollo social.<br />
Lo cierto es que en buena parte <strong>de</strong> América,<br />
el enemigo está <strong>de</strong>ntro, sin que los gran<strong>de</strong>s y más<br />
ricos países asuman la propia responsabili<strong>da</strong>d en<br />
la prevención, persecución y erradicación <strong>de</strong>l asedio<br />
y <strong>de</strong>l peligro regional.<br />
Así, los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> la gente en general, y <strong>de</strong><br />
los más pobres en particular, que<strong>da</strong>n expuestos a<br />
una suerte <strong>de</strong> intemperie en la que “todo se vale”,<br />
y los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las víctimas al “todo se <strong>de</strong>nigra”.<br />
De esa forma, siempre tenemos a la policía como<br />
sospechosa <strong>de</strong> inacción y sufrimos la incertidubre<br />
institucionaliza<strong>da</strong>, que a menudo se traduce en<br />
miedos infun<strong>da</strong>dos, actitu<strong>de</strong>s <strong>de</strong> histeria colectiva<br />
y reacciones que <strong>de</strong>sfiguran el trabajo <strong>de</strong> la policía<br />
como garante <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
En socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong>siguales y vulnerables es<br />
imperioso ir a las causas profun<strong>da</strong>s <strong>de</strong> lo que ocurre<br />
en nuestro hemisferio, sin <strong>de</strong>scui<strong>da</strong>r en ningún<br />
momento la urgencia <strong>de</strong> preservar al sistema educativo<br />
<strong>de</strong>l peligro <strong>de</strong> la criminali<strong>da</strong>d. En las Américas,<br />
somos países <strong>de</strong>mocráticos con abun<strong>da</strong>ntes<br />
elecciones pero estancados en los <strong>de</strong>rechos sociales<br />
<strong>de</strong> la juventud. Abun<strong>da</strong>n los <strong>de</strong>bates y promesas<br />
educativas, pero no sabemos qué hacer con el<br />
sistema carcelario anticuados y superpoblados <strong>de</strong><br />
la gente más joven y más pobre. Irónicamente,<br />
una cárcel <strong>de</strong> máxima seguri<strong>da</strong>d y con capaci<strong>da</strong>d<br />
para 5000 internos cuesta más <strong>de</strong> 140 millones<br />
<strong>de</strong> dólares que se restan <strong>de</strong>l presupuesto <strong>de</strong> salud<br />
y educación para la juventud y las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
exclui<strong>da</strong>s <strong>de</strong> la <strong>de</strong>mocracia.<br />
Si nuestras escuelas no se llenan <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos,<br />
no se hacen eco <strong>de</strong> sus expectativas ni les<br />
ofrecen mejores horizontes, mucha juventud irá<br />
por la ruta <strong>de</strong> la droga, <strong>de</strong>l crimen y <strong>de</strong>l dinero<br />
sucio, y muchas otras recorrerán las tenebrosas<br />
rutas <strong>de</strong> la inmigración. Estamos jugando con fue-
Mensaje <strong>de</strong> Inauguración <strong>de</strong>l XXIX Curso Interdisciplinario en Derechos <strong>Humanos</strong> (San José, Costa Rica)<br />
go como en el infierno <strong>de</strong> Dante, nos dijo Marcola<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> Sao Paulo.<br />
¿Qué pue<strong>de</strong>n y <strong>de</strong>ben hacer los Estados ante<br />
los <strong>de</strong>rechos vulnerados <strong>de</strong> las víctimas <strong>de</strong> la violencia<br />
criminal?<br />
A estas alturas y con tan grave panorama, el<br />
trabajo <strong>de</strong> formación y prevención, <strong>de</strong> <strong>de</strong>puración,<br />
saneamiento y protección, es tan complejo como<br />
exigente en lo que respecta a la función policial en<br />
<strong>de</strong>rechos humanos. “En los regímenes <strong>de</strong>mocráticos,<br />
las fuerzas policiales tienen un papel central en<br />
esas garantías, contrariamente a lo que ocurre en<br />
los regímenes autoritarios”, dijo la CIDH e IIDH<br />
en la OEA, el 5 <strong>de</strong> junio <strong>de</strong> 2011, en San Salvador.<br />
Ante las limitaciones financieras, <strong>de</strong>bemos<br />
sumar y multiplicar recursos. Con urgencia <strong>de</strong>bemos<br />
apren<strong>de</strong>r una nueva aritmética <strong>de</strong> la seguri<strong>da</strong>d<br />
ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>na, en concor<strong>da</strong>ncia con los <strong>de</strong>rechos<br />
humanos y la seguri<strong>da</strong>d humana. Afortuna<strong>da</strong>mente,<br />
el SICA ha levantado más la conciencia<br />
centroamericana, ante esta visión muy grave <strong>de</strong>l<br />
futuro <strong>de</strong>mocrático. La tarea no es na<strong>da</strong> fácil porque<br />
el sistema <strong>de</strong> integración ha sufrido tanto tropiezo<br />
y dilaciones. Pero estoy seguro que el SICA<br />
pue<strong>de</strong> generar dinamismos concurrentes y apalancar<br />
los <strong>de</strong>sajustes naturales hacia la acumulación<br />
<strong>de</strong> energía comunitaria en que prevalezca la<br />
construcción <strong>de</strong>l futuro <strong>de</strong>cente para la región.<br />
¿Qué po<strong>de</strong>mos y <strong>de</strong>bemos hacer en ese mismo<br />
sentido? En primer lugar, hay que garantizar la<br />
inversión <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos en la escuela<br />
y dignificar efectivamente la profesión <strong>de</strong>l magisterio.<br />
Se <strong>de</strong>be hacer con mucho optimismo y confianza<br />
en la función pública, y con la mayor <strong>de</strong> las<br />
energías. Ahí se siembra la semilla <strong>de</strong> la libertad<br />
y la psión por la ciu<strong>da</strong><strong>da</strong>nía, y se apren<strong>de</strong> a vivir<br />
razonablemente y sin temores. Por ahí comienza<br />
el respaldo y la confianza en la fuerza magisterial,<br />
para educar en <strong>de</strong>rechos humanos.<br />
Asimismo, hay que apuntalar el rol <strong>de</strong> la policía<br />
como garante <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos humanos. A algunos<br />
podrá parecerles ingenuo, pero <strong>de</strong>s<strong>de</strong> nuestra<br />
perspectiva a partir <strong>de</strong>l año 2000, así es como<br />
se dignifica la profesión policial y, con un poco <strong>de</strong><br />
ética y moral, el Estado recupera el legítimo monopolio<br />
<strong>de</strong>l uso <strong>de</strong> la fuerza ante la socie<strong>da</strong>d. Ese<br />
es el gran imperativo para proteger con eficacia<br />
los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las comuni<strong>da</strong><strong>de</strong>s en riesgo y los<br />
<strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> las víctimas en nuestras socie<strong>da</strong><strong>de</strong>s.<br />
Al iniciar la segun<strong>da</strong> déca<strong>da</strong> <strong>de</strong>l siglo XXI,<br />
queremos acelerar nuestro Pacto Interamericano<br />
por la Educación en Derechos <strong>Humanos</strong>. Hoy<br />
estamos en la obligación <strong>de</strong> fomentar los planes<br />
concurrentes con la policía y el magisterio. Y a<br />
corto plazo, estamos llamados a erradicar el fácil<br />
electorerismo y los pregones populistas que, a la<br />
larga, hacen aún más insoportable la reali<strong>da</strong>d <strong>de</strong><br />
las víctimas y la vulneración <strong>de</strong> sus <strong>de</strong>rechos.<br />
Para eso convocamos a este XXIX Curso Interdisciplinario<br />
en Derechos <strong>Humanos</strong>. Convocamos<br />
este curso regional para ganar esta batalla<br />
ética y moral en que necesitamos más policías<br />
honestos, y más fiscales que lleguen hasta lo más<br />
alto en la persecución <strong>de</strong>l crimen y <strong>de</strong> la corrupción;<br />
un magiestrio que llene a la escuela <strong>de</strong> <strong>de</strong>rechos,<br />
y una comuni<strong>da</strong>d <strong>de</strong> familias <strong>de</strong> víctimas<br />
que no se echen para atrás nunca jamás ante la<br />
impuni<strong>da</strong>d. Por ello, no es fácil este Curso, pero<br />
es el reto <strong>de</strong> hoy, en que se nos plantea con urgencia<br />
la necesi<strong>da</strong>d <strong>de</strong> refun<strong>da</strong>r la <strong>de</strong>mocracia para<br />
dignificar los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> la gente más relega<strong>da</strong> y<br />
extrema<strong>da</strong>mente vulnerable <strong>de</strong> nuestra América.<br />
279
CONVENIO GENERAL DE COLABORACIÓN QUE CELEBRAN<br />
POR UNA PARTE EL INSTITUTO TECNOLÓGICO SUPERIOR<br />
DE SINALOA A.C., REPRESENTADA EN ESTE ACTO POR<br />
SU DIRECTOR GENERAL Y PRESIDENTE DEL CONSEJO DE<br />
ADMINISTRACIÓN LIC. GERARDO LÓPEZ DEL RÍO, QUE EN<br />
LO SUCESIVO SE DENOMINARÁ “EL INSTITUTO”; Y POR LA<br />
OTRA, EL INSTITUTO BRASILEÑO DE DERECHOS HUMANOS,<br />
REPRESENTADO EN ESTE ACTO POR SU PRESIDENTE EL<br />
DOCTOR CÉSAR OLIVEIRA DE BARROS LEAL, QUE EN LO<br />
SUCESIVO SE DENOMINARÁ “EL IBDH” CONFORME A LAS<br />
DECLARACIONES Y CLÁUSULAS SIGUIENTES:<br />
DECLARACIONES:<br />
I. DECLARA “EL INSTITUTO” POR CON-<br />
DUCTO DE SU REPRESENTANTE LEGAL<br />
a) Ser una institución que ofrece servicios <strong>de</strong><br />
educación media superior y superior, <strong>de</strong>ntro<br />
<strong>de</strong> los que se compren<strong>de</strong>n los estudios <strong>de</strong> nivel<br />
bachillerato, estudios <strong>de</strong> nivel licenciatura,<br />
diplomados, especiali<strong>da</strong><strong>de</strong>s y maestrías, así<br />
como aquellos cursos que complementen a éstos<br />
en la enseñanza <strong>de</strong> los idiomas, las ciencias<br />
y humani<strong>da</strong><strong>de</strong>s; asimismo, <strong>da</strong>rse su propia<br />
normativi<strong>da</strong>d en los aspectos administrativos,<br />
docentes y otros relacionados con su operación<br />
institucional.<br />
b) Ser una asociación civil priva<strong>da</strong> <strong>de</strong>bi<strong>da</strong>mente<br />
constitui<strong>da</strong> <strong>de</strong> acuerdo con las leyes mexicanas,<br />
según lo dispuesto en el acta constitutiva<br />
marca<strong>da</strong> por el número 565 <strong>de</strong>l protocolo<br />
que es a cargo <strong>de</strong>l Licenciado y Notario Público<br />
número 160 en el Estado <strong>de</strong> Sinaloa, Manuel<br />
Guillermo García Rendón, y cuyo objetivo social<br />
es la prestación particular <strong>de</strong> servicios educativos<br />
a nivel profesional entre otros.<br />
c) Entre sus atribuciones está el promover el intercambio<br />
científico, tecnológico y cultural con<br />
instituciones educativas y organismos nacionales,<br />
extranjeros e internacionales, <strong>de</strong> acuerdo<br />
a lo señalado en sus estatutos.<br />
II. DECLARA “EL IBDH” POR CONDUC-<br />
TO DE SU REPRESENTANTE LEGAL<br />
a) Que se encuentra legalmente constituido como<br />
asociación civil en Fortaleza, Ceará, Brasil bajo<br />
las normas y leyes estableci<strong>da</strong>s en este País.<br />
b) Que, <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> sus objetivos, “EL IBDH” <strong>de</strong>sarrolla<br />
la enseñanza y la investigación <strong>de</strong> los<br />
Derechos <strong>Humanos</strong>, así como su promoción,<br />
buscando el intercambio en esta materia a nivel<br />
Nacional e Internacional.<br />
c) Que el Maestro César Oliveira <strong>de</strong> Barros Leal<br />
tiene las atribuciones que le han sido concedi<strong>da</strong>s<br />
por quienes representa en su carácter <strong>de</strong><br />
Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> “EL IBDH”, para la celebración<br />
<strong>de</strong>l Presente Convenio.<br />
d) Que para los efectos legales <strong>de</strong> este instrumento<br />
señala como su domicilio, el ubicado en<br />
la calle José Cameiro <strong>da</strong> Silveira número 15,<br />
apartamento 301, Cocó, Fortaleza, Ceará, Brasil,<br />
Código Postal 60.192.030.<br />
III. DECLARAN AMBAS PARTES<br />
a) Reconocerse recíprocamente el carácter y las<br />
faculta<strong>de</strong>s con las que comparecen a la firma<br />
<strong>de</strong>l presente convenio.<br />
b) El presente acto los suscriben libre <strong>de</strong> to<strong>da</strong> violencia,<br />
error, lesión, dolo o mala fe, por lo que<br />
<strong>de</strong>s<strong>de</strong> ahora renuncian en perjuicio a invocar<br />
algún vicio <strong>de</strong>l consentimiento.<br />
281
Convenio General <strong>de</strong> Colaboración que celebran el <strong>Instituto</strong> Tecnológico Superior <strong>de</strong> Sinaloa y el <strong>Instituto</strong> Brasileño <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
c) Que atendiendo a los objetivos y funciones<br />
que la socie<strong>da</strong>d les ha confiado, consi<strong>de</strong>ran <strong>de</strong><br />
fun<strong>da</strong>mental importancia para el <strong>de</strong>sarrollo<br />
<strong>de</strong> sus respectivos fines institucionales realizar<br />
acciones <strong>de</strong> colaboración en el campo <strong>de</strong> la<br />
educación, <strong>de</strong> la investigación y el análisis, que<br />
favorezcan el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> los conocimientos<br />
en el área <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>, la Criminalística<br />
y el Derecho.<br />
d) Que reconocen la importancia <strong>de</strong> <strong>de</strong>sarrollar<br />
lazos <strong>de</strong> amistad que propicien el mutuo entendimiento<br />
<strong>de</strong> los pueblos <strong>de</strong> Brasil y México,<br />
así como ampliar la colaboración en el área<br />
<strong>de</strong> la Criminalística, el Derecho, los Derechos<br />
<strong>Humanos</strong> y la educación.<br />
Expuesto lo anterior, las partes están <strong>de</strong><br />
acuerdo en sujetar sus compromisos en los términos<br />
y condiciones previstos en las siguientes:<br />
CLÁUSULAS<br />
PRIMERA: OBJETO<br />
El objeto <strong>de</strong>l presente Convenio es el establecimiento<br />
<strong>de</strong> las bases conforme a las cuales ambas<br />
partes llevarán a cabo activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> complementación<br />
y colaboración académica, científica y cultural,<br />
encamina<strong>da</strong>s a realizar acciones conjuntas<br />
para promover el estudio, análisis e investigación<br />
en materia <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong> en relación<br />
a los diversos programas <strong>de</strong> estudio que se ofrecen<br />
en “EL INSTITUTO”, mediante el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong><br />
Convenios <strong>de</strong> Colaboración Específicos en áreas<br />
<strong>de</strong> interés común.<br />
SEGUNDA: ALCANCE<br />
Para el cumplimiento <strong>de</strong>l objeto <strong>de</strong>l presente<br />
Convenio, las partes llevarán a cabo las siguientes<br />
activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s:<br />
a) Impulsar la realización <strong>de</strong> Cursos, Diplomados<br />
y Talleres acerca <strong>de</strong> temas relacionados con los<br />
programas <strong>de</strong> estudio que ofrece “EL INSTI-<br />
TUTO” a fin <strong>de</strong> promover una cultura <strong>de</strong> respeto<br />
irrestricto <strong>de</strong> los Derechos <strong>Humanos</strong>;<br />
b) Las partes promoverán investigaciones <strong>de</strong> manera<br />
conjunta en temas relacionados con los<br />
jóvenes en riesgo y el conflicto con la Ley Penal<br />
y su vinculación con los Derechos <strong>Humanos</strong>,<br />
la Criminalística, el Derecho y otras áreas <strong>de</strong>l<br />
conocimiento;<br />
c) Impulsarán la creación, publicación y difusión<br />
<strong>de</strong> obras literarias y estudios que atañen a temas<br />
relacionados con la justicia <strong>de</strong> menores, la<br />
prevención <strong>de</strong>l <strong>de</strong>lito, los Derechos <strong>Humanos</strong>,<br />
282<br />
la Criminalística, el Derecho y los que atañen<br />
a los programas <strong>de</strong> estudio con los que cuenta<br />
“EL INSTITUTO”<br />
d) Las partes se comprometen a facilitar el acceso<br />
al material bibliográfico, hemerográfico y documental<br />
que esté vinculado con los temas <strong>de</strong><br />
interés.<br />
e) Ambas Instituciones podrán gestionar convenios<br />
con organismos gubernamentales y <strong>de</strong> la<br />
socie<strong>da</strong>d civil, en el ámbito Nacional e Internacional.<br />
f) Diseño <strong>de</strong> proyectos <strong>de</strong> investigación conjunta<br />
en temas <strong>de</strong> interés común;<br />
g) Preparación <strong>de</strong> docentes en especiali<strong>da</strong><strong>de</strong>s;<br />
h) Asesorías para estudios <strong>de</strong> posgrado;<br />
i) Cualquier otra mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong>d que las partes convengan.<br />
TERCERA: CONVENIOS ESPECÍFICOS<br />
Para el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s señala<strong>da</strong>s<br />
en la cláusula anterior, las partes elaborarán<br />
programas <strong>de</strong> trabajo a efecto <strong>de</strong> <strong>de</strong>limitar el alcance<br />
<strong>de</strong> los compromisos que tendrá ca<strong>da</strong> una.<br />
Los programas <strong>de</strong> trabajo y su <strong>de</strong>sarrollo se<br />
elevarán a la categoría <strong>de</strong> Convenios Específicos,<br />
los cuales <strong>de</strong>berán constar por escrito y <strong>de</strong>scribirán<br />
con precisión sus objetivos, las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
a <strong>de</strong>sarrollar, calen<strong>da</strong>rios y lugares <strong>de</strong> trabajo,<br />
personal involucrado, enlaces y coordinadores o<br />
responsables, recursos técnicos y materiales, publicación<br />
<strong>de</strong> resultados y activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> difusión,<br />
controles <strong>de</strong> evaluación y seguimiento, aportaciones<br />
económicas <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> una, así como aquellos<br />
aspectos y elementos necesarios para <strong>de</strong>terminar<br />
sus propósitos y alcances.<br />
CUARTA: COMISIÓN DE SEGUIMIENTO<br />
Y EVALUACIÓN<br />
Las partes acuer<strong>da</strong>n constituir una Comisión<br />
<strong>de</strong> Seguimiento y Evaluación <strong>de</strong>l cumplimiento<br />
<strong>de</strong>l presente instrumento, la cual se integrará<br />
por igual número <strong>de</strong> miembros <strong>de</strong> ca<strong>da</strong> una <strong>de</strong> las<br />
partes y <strong>de</strong>berá que<strong>da</strong>r constitui<strong>da</strong> <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> los<br />
quince (15) días posteriores a la suscripción <strong>de</strong><br />
este Convenio General <strong>de</strong> Colaboración.<br />
La Comisión <strong>de</strong> Seguimiento y Evaluación<br />
tendrá las funciones siguientes:<br />
a) Elaborar el Programa Anual <strong>de</strong> Trabajo, que <strong>de</strong>berá<br />
anexarse al presente Convenio General <strong>de</strong><br />
Colaboración;<br />
b) Recibir propuestas <strong>de</strong> colaboración <strong>de</strong> cualquiera<br />
<strong>de</strong> las partes y transmitirlas a la otra en la
Convenio General <strong>de</strong> Colaboración que celebran el <strong>Instituto</strong> Tecnológico Superior <strong>de</strong> Sinaloa y el <strong>Instituto</strong> Brasileño <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
mo<strong>da</strong>li<strong>da</strong>d <strong>de</strong> programas y proyectos <strong>de</strong> colaboración<br />
específica;<br />
c) Vigilar el efectivo cumplimiento <strong>de</strong>l presente<br />
Convenio General <strong>de</strong> Colaboración y sus<br />
Anexos;<br />
d) Designar a los funcionarios y áreas responsables<br />
<strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> Convenios <strong>de</strong> Colaboración<br />
Específicos por ca<strong>da</strong> una <strong>de</strong> las partes,<br />
estableciéndolos en el Programa <strong>de</strong> Trabajo que<br />
correspon<strong>da</strong>;<br />
e) Recomen<strong>da</strong>r a las partes la adopción <strong>de</strong> las medi<strong>da</strong>s<br />
correctivas que juzguen pertinentes para<br />
optimizar el perfeccionamiento <strong>de</strong>l presente<br />
Convenio y <strong>de</strong> sus Anexos.<br />
f) Reunirse por lo menos una vez al año, en el lugar<br />
y fechas previamente acor<strong>da</strong><strong>da</strong>s para evaluar<br />
el avance y cumplimiento <strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
<strong>de</strong>fini<strong>da</strong>s en el Programa Anual <strong>de</strong> Trabajo.<br />
g) Proponer a las partes las modificaciones al<br />
Convenio General <strong>de</strong> Colaboración y sus<br />
Anexos;<br />
h) Presentar a las partes un informe final por escrito<br />
y por etapas, cuando sea necesario, sobre<br />
los resultados obtenidos <strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> los<br />
Convenios <strong>de</strong> Colaboración Específicos, así<br />
como la conveniencia <strong>de</strong> continuar, ampliar o<br />
finiquitar ca<strong>da</strong> Convenio. Los informes finales<br />
también se harán <strong>de</strong>l conocimiento <strong>de</strong> las autori<strong>da</strong><strong>de</strong>s<br />
diplomáticas correspondientes.<br />
La Comisión <strong>de</strong> Seguimiento y Evaluación<br />
podrá invitar a sus reuniones a personas o representantes<br />
<strong>de</strong> organizaciones <strong>de</strong> su respectivo país<br />
para que asesoren y apoyen en su caso, la planificación<br />
y ejecución <strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> colaboración<br />
realiza<strong>da</strong>s <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong> este Convenio.<br />
QUINTA: OBTENCIÓN DE RECURSOS<br />
Las partes convienen que los gastos resultantes<br />
<strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> colaboración <strong>de</strong>fini<strong>da</strong>s<br />
en el Programa Anual <strong>de</strong> Trabajo, así como los<br />
gastos que genere la Comisión <strong>de</strong> Seguimiento y<br />
Evaluación, serán sufragados con base en su disponibili<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> fondos presupuestarios asignados<br />
para ello. Asimismo, convienen en buscar <strong>de</strong> forma<br />
conjunta o separa<strong>da</strong>, ante otras instituciones<br />
u organismos <strong>de</strong> carácter nacional o internacional,<br />
la obtención <strong>de</strong> los recursos necesarios para<br />
el <strong>de</strong>sarrollo <strong>de</strong> los programas o proyectos objeto<br />
<strong>de</strong> este Convenio y <strong>de</strong> los Convenios Específicos<br />
que en su caso se firmaren, para el supuesto <strong>de</strong><br />
que dichos recursos no pue<strong>da</strong>n ser aportados total<br />
o parcialmente por las partes.<br />
SEXTA: CONFIDENCIALIDAD<br />
Las partes guar<strong>da</strong>rán confi<strong>de</strong>nciali<strong>da</strong>d respecto<br />
<strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s materia <strong>de</strong> este Convenio,<br />
en los casos que se consi<strong>de</strong>re necesario o que expresamente<br />
se comuniquen las partes.<br />
Asimismo, podrán utilizar libremente to<strong>da</strong><br />
la información intercambia<strong>da</strong> en virtud <strong>de</strong>l presente<br />
Convenio, excepto en aquellos casos en que<br />
la parte que la suministró haya establecido restricciones<br />
o reservas <strong>de</strong> su uso y difusión. En ningún<br />
caso podrá ser transferi<strong>da</strong> por una <strong>de</strong> las partes a<br />
terceros, sin el consentimiento previo <strong>de</strong> la otra<br />
parte otorgado por escrito.<br />
SÉPTIMA: DERECHOS DE AUTOR Y PRO-<br />
PIEDAD INTELECTUAL<br />
Las partes convienen que la difusión objeto<br />
<strong>de</strong>l presente convenio se realizará <strong>de</strong> común<br />
acuerdo. En los Convenios Específicos que se celebren,<br />
se <strong>de</strong>berá <strong>de</strong>finir y precisar a quién pertenecerá<br />
la titulari<strong>da</strong>d <strong>de</strong> la propie<strong>da</strong>d intelectual<br />
genera<strong>da</strong>, en caso <strong>de</strong> no <strong>de</strong>terminarlo se sujetarán<br />
a lo previsto en este instrumento.<br />
La titulari<strong>da</strong>d <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos <strong>de</strong> autor en su<br />
aspecto patrimonial correspon<strong>de</strong> a la parte cuyo<br />
personal haya realizado el trabajo que sea objeto<br />
<strong>de</strong> publicación, dándole el <strong>de</strong>bido reconocimiento<br />
a quienes hayan intervenido en la realización <strong>de</strong>l<br />
mismo.<br />
Las partes convienen que las publicaciones<br />
<strong>de</strong> diversas categorías (artículos, folletos, etc.) así<br />
como las coproducciones y difusión objeto <strong>de</strong>l presente<br />
instrumento y los trabajos que se <strong>de</strong>riven<br />
<strong>de</strong> la ejecución <strong>de</strong> los convenios específicos, que<br />
sean susceptibles <strong>de</strong> protección intelectual correspon<strong>de</strong>rá<br />
a la parte cuyo personal haya realizado<br />
el trabajo objeto <strong>de</strong> protección, dándole el <strong>de</strong>bido<br />
reconocimiento a quienes hayan intervenido en la<br />
realización <strong>de</strong>l mismo, por lo que gozarán, en lo<br />
que correspon<strong>da</strong>, <strong>de</strong> los <strong>de</strong>rechos otorgados por las<br />
leyes en materia <strong>de</strong> propie<strong>da</strong>d intelectual tanto en<br />
la República mexicana como en el extranjero.<br />
En caso <strong>de</strong> trabajos generados y <strong>de</strong> los cuales<br />
no sea posible <strong>de</strong>terminar el grado <strong>de</strong> participación<br />
<strong>de</strong>l INSTITUTO TECNOLÓGICO SU-<br />
PERIOR DE SINALOA A.C. y <strong>de</strong>l INSTITUTO<br />
BRASILEÑO DE DERECHOS HUMANOS, la titulari<strong>da</strong>d<br />
<strong>de</strong> la propie<strong>da</strong>d intelectual correspon<strong>de</strong>rá<br />
a las dos en partes iguales, otorgando el <strong>de</strong>bido<br />
reconocimiento a quienes hayan intervenido en la<br />
realización <strong>de</strong> los mismos.<br />
Que<strong>da</strong> expresamente entendido que las partes<br />
podrán utilizar en sus tareas académicas los<br />
283
Convenio General <strong>de</strong> Colaboración que celebran el <strong>Instituto</strong> Tecnológico Superior <strong>de</strong> Sinaloa y el <strong>Instituto</strong> Brasileño <strong>de</strong> Derechos <strong>Humanos</strong><br />
resultados obtenidos <strong>de</strong> las activi<strong>da</strong><strong>de</strong>s ampara<strong>da</strong>s<br />
por el presente instrumento.<br />
OCTAVA: RELACIÓN LABORAL<br />
Las partes convienen que el personal comisionado<br />
por ca<strong>da</strong> una <strong>de</strong> ellas para la realización<br />
<strong>de</strong>l objeto materia <strong>de</strong> este Convenio se enten<strong>de</strong>rá<br />
relacionado exclusivamente con aquella que lo<br />
empleó. Por en<strong>de</strong>, asumirá su responsabili<strong>da</strong>d por<br />
este concepto y en ningún caso serán consi<strong>de</strong>rados<br />
como patrones soli<strong>da</strong>rios o sustitutos.<br />
Si en la realización <strong>de</strong> un programa interviene<br />
personal que preste sus servicios a instituciones<br />
o personas distintas a las partes, éste continuará<br />
bajo la dirección y <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia <strong>de</strong> la institución<br />
o persona para la cual trabaja, por lo que su participación<br />
no originará relación <strong>de</strong> carácter laboral<br />
con el INSTITUTO TECNOLÓGICO SUPE-<br />
RIOR DE SINALOA A.C. ni con el INSTITUTO<br />
BRASILEÑO DE DERECHOS HUMANOS.<br />
NOVENA: INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN<br />
Las partes podrás utilizar to<strong>da</strong> la información<br />
intercambia<strong>da</strong> en virtud <strong>de</strong>l presente Convenio, excepto<br />
en aquellos casos en que la parte que la suministró<br />
haya establecido restricciones o reservas <strong>de</strong><br />
su uso o difusión. En ningún caso podrá ser transferi<strong>da</strong><br />
por una <strong>de</strong> las partes a terceros, sin el consentimiento<br />
previo <strong>de</strong> la otra, otorgado por escrito.<br />
Asimismo, las partes convienen en que la<br />
propie<strong>da</strong>d intelectual que se <strong>de</strong>rive <strong>de</strong> los programas<br />
y/o proyectos realizados, así como la información<br />
intercambia<strong>da</strong> al amparo <strong>de</strong>l presente<br />
Convenio, que<strong>da</strong>rán sujetos a la legislación nacional<br />
aplicable <strong>de</strong> ambos países, así como a los<br />
tratados en materia <strong>de</strong> propie<strong>da</strong>d intelectual y <strong>de</strong><br />
acceso a la información <strong>de</strong> los que México y Brasil<br />
sean parte.<br />
DÉCIMA: VIGENCIA Y TERMINACIÓN<br />
ANTICIPADA<br />
El presente Convenio tendrá una vigencia <strong>de</strong><br />
cuatro años, contados a partir <strong>de</strong> la fecha <strong>de</strong> su firma<br />
y podrá ser prorrogado previa evaluación <strong>de</strong> los<br />
resultados obtenidos, mediante notificación escrita<br />
<strong>de</strong> la parte interesa<strong>da</strong>, a menos que una <strong>de</strong> ellas<br />
comunique a la otra por escrito y con tres meses<br />
<strong>de</strong> antelación su intención <strong>de</strong> <strong>da</strong>rlo por terminado.<br />
Para el caso <strong>de</strong> terminación, ambas partes tomarán<br />
las medi<strong>da</strong>s necesarias para evitar perjuicios,<br />
tanto ellas como a terceros, en el entendido<br />
<strong>de</strong> que <strong>de</strong>berán continuar hasta su conclusión las<br />
acciones ya inicia<strong>da</strong>s.<br />
284<br />
DÉCIMA PRIMERA: MODIFICACIONES<br />
Este instrumento podrá ser modificado o<br />
adicionado por voluntad <strong>de</strong> las partes; las modificaciones<br />
o adiciones obligarán a los signatarios a<br />
partir <strong>de</strong> la fecha <strong>de</strong> su firma.<br />
DÉCIMA SEGUNDA: RESPONSABILIDAD<br />
CIVIL<br />
Ambas partes están exentas <strong>de</strong> to<strong>da</strong> responsabili<strong>da</strong>d<br />
civil por los <strong>da</strong>ños y perjuicios que se<br />
pue<strong>da</strong>n <strong>de</strong>rivar en caso <strong>de</strong> incumplimiento total o<br />
parcial <strong>de</strong>l presente Convenio, <strong>de</strong>bido a caso fortuito<br />
o <strong>de</strong> fuerza mayor, entendiéndose por esto<br />
a todo acontecimiento, presente o futuro, ya sea<br />
fenómeno <strong>de</strong> la naturaleza o no, que esté fuera <strong>de</strong>l<br />
dominio <strong>de</strong> la voluntad, que no pue<strong>da</strong> preverse o<br />
que aún previéndose no pue<strong>da</strong> evitarse, incluyendo<br />
la huelga y el paro <strong>de</strong> labores académicas o administrativas.<br />
En tales supuestos las partes revisarán<br />
<strong>de</strong> común acuerdo el avance <strong>de</strong> los trabajos<br />
para establecer las bases <strong>de</strong> terminación.<br />
DÉCIMA TERCERA: SOLUCIÓN DE CON-<br />
TROVERSIAS<br />
Las partes manifiestas que el presente Convenio<br />
General <strong>de</strong> Colaboración es producto <strong>de</strong> la<br />
buena fe, por lo que realizarán to<strong>da</strong>s las acciones<br />
que estén a su alcance y sean inherentes a<br />
su cumplimiento; sin embargo, en caso <strong>de</strong> que<br />
existan controversias <strong>de</strong>berán solucionarse por la<br />
Comisión <strong>de</strong> Seguimiento y Evaluación a que se<br />
refiere la Cláusula Cuarta.<br />
Leído que fue el presente instrumento y entera<strong>da</strong>s<br />
las partes <strong>de</strong> su contenido y alcances lo firman<br />
por duplicado en la ciu<strong>da</strong>d <strong>de</strong> Mazatlán, Sinaloa,<br />
México, a los 25 días <strong>de</strong>l mes <strong>de</strong> Junio <strong>de</strong> 2011.<br />
POR EL INSTITUTO BRASILEÑO<br />
DE DERECHOS HUMANOS<br />
DR. CÉSAR OLIVEIRA DE BARROS LEAL<br />
PRESIDENTE<br />
TESTIGO<br />
POR EL INSTITUTO TECNOLÓGICO<br />
SUPERIOR DE SINALOA A.C.<br />
LIC. GERARDO LÓPEZ DEL RÍO<br />
DIRECTOR GENERAL<br />
TESTIGO<br />
LAS FIRMAS QUE APARECEN EN LA PRE-<br />
SENTE HOJA, CORRESPONDEN AL CON-<br />
VENIO GENERAL DE COLABORACIÓN QUE<br />
CELEBRAN, POR UNA PARTE, EL INSTITU-<br />
TO TECNOLÓGICO SUPERIOR DE SINA-<br />
LOA A.C., Y EL INSTITUTO BRASILEÑO DE<br />
DERECHOS HUMANOS, EN FECHA 25 DE<br />
JUNIO DE DOS MIL ONCE.
Cartaz e Fol<strong>de</strong>r do I Curso <strong>Brasileiro</strong> Interdisciplinar em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
285
Fol<strong>de</strong>r do I Curso <strong>Brasileiro</strong> Interdisciplinar em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>: Os <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> <strong>de</strong>s<strong>de</strong> a Dimensão <strong>da</strong><br />
Pobreza. Fortaleza, Ceará (18 a 29 <strong>de</strong> junho <strong>de</strong> 2012)<br />
Cartaz e Fol<strong>de</strong>r do I Curso <strong>Brasileiro</strong> Interdisciplinar em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
286
Cartaz e Fol<strong>de</strong>r do I Curso <strong>Brasileiro</strong> Interdisciplinar em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong><br />
287
CONSELHO EDITORIAL<br />
• Antônio Augusto Cançado Trin<strong>da</strong><strong>de</strong> (Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong> Honra)<br />
Ph.D. (Cambridge – Prêmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular <strong>da</strong><br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Brasília e do <strong>Instituto</strong> Rio Branco; Juiz e ex-Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> Corte<br />
Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; ex-Consultor Jurídico do Ministério <strong>da</strong>s<br />
Relações Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do <strong>Instituto</strong> Internacional<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> (Estrasburgo) e <strong>da</strong> Assembléia Geral do <strong>Instituto</strong> Interamericano<br />
<strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; Membro Titular do “Institut <strong>de</strong> Droit International” e Juiz <strong>da</strong><br />
Corte Internacional <strong>de</strong> Justiça (Haia).<br />
• César Oliveira <strong>de</strong> Barros Leal (Presi<strong>de</strong>nte)<br />
Pós-doutor em Estudos Latino-americanos (Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Ciências Políticas e Sociais<br />
<strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional Autônoma do México); Doutor em Direito com menção<br />
honorífica pela UNAM; Procurador do Estado do Ceará; Professor <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
Direito <strong>da</strong> UFC; ex-Membro Titular do Conselho Nacional <strong>de</strong> Política Criminal<br />
e Penitenciária; Membro <strong>da</strong> Assembléia Geral e do Conselho Diretor do <strong>Instituto</strong><br />
Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; Membro <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia Cearense <strong>de</strong> Letras e <strong>da</strong><br />
Aca<strong>de</strong>mia <strong>de</strong> Ciências Sociais do Ceará.<br />
• Paulo Bonavi<strong>de</strong>s (1º Vice-Presi<strong>de</strong>nte)<br />
Doutor em Direito; Professor Emérito <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral<br />
do Ceará; Professor Visitante nas Universi<strong>da</strong><strong>de</strong>s <strong>de</strong> Colônia (1982), Tennessee (1984) e<br />
Coimbra (1989); Presi<strong>de</strong>nte Emérito do <strong>Instituto</strong> <strong>Brasileiro</strong> <strong>de</strong> Direito Constitucional;<br />
Doutor Honoris Causa pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Lisboa; Titular <strong>da</strong>s Me<strong>da</strong>lhas “Rui<br />
Barbosa”, <strong>da</strong> Or<strong>de</strong>m dos Advogados do Brasil (1996) e “Teixeira <strong>de</strong> Freitas”, do <strong>Instituto</strong><br />
dos Advogados <strong>Brasileiro</strong>s (1999).<br />
• Fi<strong>de</strong>s Angélica <strong>de</strong> Castro Veloso Men<strong>de</strong>s Ommati (2º Vice-Presi<strong>de</strong>nte)<br />
Coor<strong>de</strong>nadora do Curso <strong>de</strong> Direito do <strong>Instituto</strong> Camillo Filho; Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia<br />
Piauiense <strong>de</strong> Letras Jurídicas; Membro <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia Piauiense <strong>de</strong> Letras; Membro do<br />
<strong>Instituto</strong> dos Advogados <strong>Brasileiro</strong>s.<br />
• Antônio Álvares <strong>da</strong> Silva<br />
Professor Titular <strong>de</strong> Direito do Trabalho <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Minas Gerais; Juiz Togado do Tribunal Regional do Trabalho – TRT – <strong>da</strong> 3ª<br />
Região.<br />
• Antônio Celso Alves Pereira<br />
Ex-Reitor <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Estadual do Rio <strong>de</strong> Janeiro; Professor <strong>de</strong> Direito Internacional<br />
Público <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Estadual do Rio <strong>de</strong> Janeiro; Professor<br />
<strong>de</strong> Política Internacional <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral do Rio <strong>de</strong> Janeiro.<br />
• Antônio Otávio Sá Ricarte<br />
Professor Assistente do <strong>Instituto</strong> Rio Branco; ex-Delegado no Brasil ante o Escritório<br />
<strong>da</strong>s Nações Uni<strong>da</strong>s em Genebra.<br />
289
Conselho Editorial do IBDH<br />
• Carlos Weis<br />
Defensor Público do Estado <strong>de</strong> São Paulo; Professor <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> <strong>da</strong> Aca<strong>de</strong>mia<br />
<strong>de</strong> Polícia do Estado <strong>de</strong> São Paulo; ex-Membro do Conselho Nacional <strong>de</strong> Política<br />
Criminal e Penitenciária.<br />
• Emilia Segares<br />
Secretária Adjunta <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
• Emmanuel Teófilo Furtado<br />
Pós-doutor em Direito do Trabalho pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Salamanca – Espanha; Professor<br />
Visitante <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Havre - França; Professor <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Fe<strong>de</strong>ral do Ceará; Juiz Titular <strong>da</strong> 10ª Vara do Trabalho <strong>de</strong> Fortaleza.<br />
• Gerardo Caetano<br />
Doutor em História, Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional <strong>de</strong> La Plata, Argentina; Historiador e Politólogo;<br />
Coor<strong>de</strong>nador Acadêmico do Observatório Político do <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Ciência Política,<br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> República (<strong>de</strong>s<strong>de</strong> 2005 até a presente <strong>da</strong>ta); Integrante a título<br />
individual do Conselho Superior <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> Latino-americana <strong>de</strong> Ciências Sociais<br />
(FLACSO); Investigador e Catedrático Titular Grau 5 na Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> República.<br />
• Gonzalo Elizondo Breedy<br />
Professor Titular <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> Costa Rica; ex-Diretor <strong>da</strong> Área <strong>de</strong> Instituições<br />
Públicas do <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
• Juan Carlos Murillo<br />
Representante do ACNUR para a América Central.<br />
• Julieta Morales Sánchez<br />
Doutora em Direito pela Universi<strong>da</strong>d Nacional Autônoma do México; Professora <strong>da</strong><br />
Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> UNAM; Mestre em Direito com Menção Honorífica; Título<br />
<strong>de</strong> Especialista em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong> e Certificado <strong>de</strong> Estudos Avançados <strong>de</strong><br />
Doutorado em Direito Constitucional pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Castilla La Mancha<br />
(Espanha).<br />
• Lília Sales <strong>de</strong> Moraes<br />
Bolsista <strong>de</strong> Produtivi<strong>da</strong><strong>de</strong> em Pesquisa- CNPq; Pós-doutora pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Columbia<br />
(EUA); Doutora em Direito pela UFPE; Mestre em Direito pela UFC, com formação<br />
em Mediação <strong>de</strong> Conflitos na Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Harvard; Professora Titular <strong>da</strong><br />
Unifor; Vice-Reitora <strong>de</strong> Pesquisa e Pós-Graduação <strong>da</strong> Unifor; Diretora-Presi<strong>de</strong>nte do<br />
<strong>Instituto</strong> Mediação Brasil; Coor<strong>de</strong>nadora <strong>de</strong> pesquisas como: Mulheres <strong>da</strong> Paz; Flores<br />
do Bom Jardim; Mediação Escolar e Mediação Policial.<br />
• Manuel E. Ventura Robles<br />
Juiz <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; Membro Associado do <strong>Instituto</strong><br />
Hispano-Luso-Americano <strong>de</strong> Direito Internacional.<br />
• Margari<strong>da</strong> Genevois<br />
Membro <strong>da</strong> Comissão <strong>de</strong> Justiça e Paz do Estado <strong>de</strong> São Paulo; Coor<strong>de</strong>nadora <strong>da</strong><br />
Re<strong>de</strong> Brasileira <strong>de</strong> Educação em <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
290
Conselho Editorial do IBDH<br />
• Maria Glaucíria Mota Brasil<br />
Doutora em Serviço Social; Mestre em Sociologia; Professora Adjunta do Departamento<br />
<strong>de</strong> Serviço Social e do Mestrado em Políticas Públicas e Socie<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Estadual do Ceará.<br />
• Pablo Saavedra Alessandri<br />
Secretário <strong>da</strong> Corte Interamericana <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>.<br />
• Renato Zerbini Ribeiro Leão<br />
Doutor em Direito Internacional e Relações Internacionais pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong><br />
Autônoma <strong>de</strong> Madri – UAM; Representante do ACNUR no Brasil; Pesquisador<br />
Associado na Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Brasília; Professor <strong>da</strong> UniCEUB em Brasília; Advogado.<br />
• Roberto Cuéllar<br />
Diretor Executivo do <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> <strong>Direitos</strong> <strong>Humanos</strong>; ex-Diretor <strong>de</strong><br />
Investigação e Desenvolvimento do <strong>Instituto</strong> Interamericano <strong>de</strong> Diretos <strong>Humanos</strong>.<br />
• Ruperto Patiño Manffer<br />
Doutor em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional Autônoma do México, com<br />
especiali<strong>da</strong><strong>de</strong> em Direito Constitucional e Administrativo; Diretor <strong>da</strong> Facul<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong><br />
Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional Autônoma do México.<br />
• Ruth Villanueva Castilleja<br />
Doutora em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Nacional Autônoma do México; Membro do<br />
Sistema Nacional <strong>de</strong> Investigadores do México; ex-Presi<strong>de</strong>nta do Conselho Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong><br />
Menores do México.<br />
• Sérgio Urquhart <strong>de</strong> Ca<strong>de</strong>martori<br />
Doutor em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral <strong>de</strong> Santa Catarina; Professor do doutorado<br />
<strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Grana<strong>da</strong> e Professor associado <strong>da</strong> UFSC; Pesquisador Nível 2 do<br />
CNPq; Membro do <strong>Instituto</strong> <strong>de</strong> Direito Administrativo <strong>da</strong> Santa Catarina (IDASC).<br />
• Sílvia Maria <strong>da</strong> Silveira Loureiro<br />
Mestre em Direito pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Brasília; Especialista em Direito Processual<br />
pelo <strong>Instituto</strong> Superior <strong>de</strong> Administração e Economia <strong>da</strong> Amazônia/Fun<strong>da</strong>ção Getúlio<br />
Vargas; Professora do Curso <strong>de</strong> Direito <strong>da</strong> Escola Superior <strong>de</strong> Ciências Sociais <strong>da</strong><br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> do Estado do Amazonas.<br />
• Theresa Rachel Couto Correia<br />
Doutora em Direito Internacional e Integração Econômica pela Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> do<br />
Estado do Rio <strong>de</strong> Janeiro; Mestre em Direito Constitucional e Teoria do Estado<br />
pela Pontifícia Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Católica do Rio <strong>de</strong> Janeiro; Gradua<strong>da</strong> em Direito pela<br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> <strong>de</strong> Fortaleza; Bolsista <strong>de</strong> Pós-doutorado do Programa PRODOC/CAPES<br />
na Pós-Graduação em Direito <strong>da</strong> Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Fe<strong>de</strong>ral do Ceará (2008-2010).<br />
• Wagner Rocha D’Angelis<br />
Mestre e Doutor em Direito; Presi<strong>de</strong>nte <strong>da</strong> Associação <strong>de</strong> Juristas pela Integração <strong>da</strong><br />
América Latina; Professor <strong>de</strong> Direito Internacional Público e Direito <strong>da</strong> Integração <strong>da</strong><br />
Universi<strong>da</strong><strong>de</strong> Tuiuti (Paraná).<br />
291
ÁREA DE LOGÍSTICA<br />
Ambiente <strong>de</strong> Gestão dos Serviços <strong>de</strong> Logística<br />
Célula <strong>de</strong> Produção Gráfica<br />
OS 2012-05/5.840 - Tiragem: 1.500