中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2013 年半年度报告

- 与 主 要 股 东 独 立 分 开
本 公 司 与 主 要 股 东 : 招 商 局 集 团 有 限 公 司 及 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 及 其 各 自 附 属 企 业 在
业 务 、 人 员 、 资 产 、 机 构 、 财 务 等 方 面 完 全 分 开 , 本 公 司 具 备 独 立 完 整 的 业 务 体 系 和 面 向 市 场
的 自 主 经 营 能 力 。
- 股 东 大 会
报 告 期 内 , 本 公 司 于 2013 年 6 月 28 日 在 深 圳 召 开 2012 年 度 股 东 大 会 。 会 议 的 通 知 、 召 集 、 召 开
和 表 决 程 序 均 符 合 中 国 《 公 司 法 》、《 公 司 章 程 》 及 《 联 交 所 上 市 规 则 》 的 有 关 规 定 。 会 议 相
关 决 议 公 告 刊 登 在 2013 年 6 月 29 日 的 《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮
资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)、 以 及 2013 年 6 月 28 日 在 香 港 联 交 所 网 站
(http://www.hkexnews.hk) 和 本 公 司 网 站 (http://www.cimc.com)。
- 监 事 会 运 作
报 告 期 内 , 本 公 司 监 事 会 召 开 了 第 六 届 3 次 会 议 , 第 七 届 1 次 会 议 , 审 议 议 案 9 项 , 听 取 汇 报 事
项 2 项 。 监 事 会 列 席 董 事 会 现 场 会 议 2 次 , 出 席 股 东 大 会 1 次 。
报 告 期 内 公 司 各 项 运 作 规 范 , 公 司 将 继 续 严 格 按 照 中 国 《 公 司 法 》、《 证 券 法 》、《 联 交 所 上
市 规 则 》 和 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 , 以 内 控 制 度 建 设 为 重 点 , 继 续 加 强 对 公 司 治 理 的 完 善 , 在
今 后 的 工 作 中 提 高 公 司 的 规 范 运 作 水 平 , 实 现 公 司 的 可 持 续 发 展 。
7.2 内 部 控 制 和 内 部 审 计
2013 年 上 半 年 , 本 公 司 对 各 下 属 企 业 内 控 体 系 运 行 情 况 进 行 了 考 核 , 考 核 结 果 经 内 控 委 员 会 审
议 通 过 ; 公 司 内 控 委 员 会 召 开 2013 年 第 一 次 会 议 , 听 取 2012 年 公 司 内 控 工 作 的 情 况 报 告 和 2013
年 的 工 作 计 划 , 并 经 董 事 会 审 计 委 员 会 审 批 同 意 ; 开 始 修 订 现 有 相 关 内 控 内 审 制 度 , 抓 紧 制 订
新 形 势 下 需 要 的 制 度 ; 组 织 各 相 关 部 门 编 制 2012 年 度 内 控 自 我 评 价 报 告 , 普 华 永 道 中 天 会 计
师 事 务 所 完 成 内 控 审 计 , 出 具 无 保 留 意 见 的 内 部 控 制 审 计 报 告 ; 筹 备 公 司 2013 年 度 内 控 内 审
工 作 会 , 系 统 总 结 2012 年 以 来 内 控 内 审 工 作 , 就 分 层 管 理 下 内 控 内 审 制 度 的 修 订 方 案 征 求 意
见 、 对 国 际 内 控 COSO 新 框 架 作 出 解 读 、 总 结 交 流 内 控 四 项 重 点 工 作 的 进 展 , 并 邀 请 外 部 专 家
做 专 业 提 升 培 训 , 对 内 控 工 作 的 下 一 步 深 入 开 展 作 出 部 署 。
本 公 司 继 续 完 成 内 控 体 系 的 全 面 覆 盖 , 并 制 订 了 2013 年 度 实 现 内 控 全 面 覆 盖 的 目 标 。 上 半 年 ,
各 业 务 单 元 在 集 团 总 部 指 导 下 制 订 了 分 月 计 划 , 并 落 实 推 进 ; 继 续 推 进 2012 年 度 部 署 的 内 控 人
才 育 成 体 系 、 分 层 编 制 内 控 手 册 、 内 控 达 标 工 程 和 KRI 关 键 风 险 指 标 E 化 四 项 内 控 重 点 工 作 ; 与
专 业 职 能 部 门 合 作 , 共 同 深 入 开 展 企 业 并 购 、 采 购 业 务 、 用 工 风 险 、 费 用 控 制 等 专 项 风 险 控 制
工 作 ; 接 待 外 部 单 位 的 专 业 人 士 来 访 并 深 入 交 流 内 控 经 验 ; 在 集 团 内 部 宣 贯 董 事 职 员 行 为 守 则 ,
致 力 于 构 建 “ 阳 光 透 明 ” 的 体 制 , 不 断 完 善 反 舞 弊 机 制 。
7.3 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项
诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本 情
况
涉 案 金 额
中 集 来 福 士 及 其
下 属 子 公 司 为 巴
西 Schahin 集 团 子
2.08 亿 美 元
公 司 建 造 的 深 水
( 折 合 人 民 币
半 潜 式 石 油 钻 井
大 约 13 亿 )
平 台 SS Pantanal
以 及 SS
Amazonia, 分 别 于
是 否 形 成 预
计 负 债
否
诉 讼 ( 仲 裁 ) 进 展
诉 讼 ( 仲 裁 ) 审 理
结 果 及 影 响
中 集 来 福 士 及 根 据 现 有 的 法 律
其 子 公 司 于 程 序 进 展 情 况 ,
2011 年 年 底 开 本 公 司 对 本 诉 讼
始 向 Schahin 和 仲 裁 的 前 景 保
Holdings SA 及 持 乐 观 。 在 诉 讼
其 6 家 关 联 公 司 和 仲 裁 过 程 中 ,
分 别 在 美 国 纽 本 公 司 将 采 取 积
约 和 英 国 伦 敦 极 法 律 措 施 以 保
诉 讼 ( 仲 裁 )
判 决 执 行 情
况
披 露 日 期
尚 未 审 结 - -
披 露 索 引
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