中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2013 年半年度报告

第 七 章 重 要 事 项
7.1 公 司 治 理
- 概 述
报 告 期 内 , 本 公 司 严 格 按 照 国 家 有 关 规 定 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 深 圳 证 监 局 、 深 交 所 、
香 港 联 交 所 新 出 台 的 法 规 和 文 件 , 不 断 完 善 公 司 治 理 , 保 持 公 司 规 范 运 作 。 报 告 期 内 , 公 司 修
订 了 《 股 东 大 会 议 事 规 则 》、《 董 事 会 议 事 规 则 》 及 《 监 事 会 议 事 规 则 》, 梳 理 了 本 公 司 以 往
内 控 与 风 险 管 理 的 体 系 建 设 和 工 作 实 际 , 明 确 了 本 公 司 近 期 内 控 工 作 的 计 划 以 及 远 期 内 控 工 作
的 目 标 、 原 则 和 任 务 。
2013 年 上 半 年 , 本 公 司 继 续 内 控 规 范 实 施 工 作 。 在 去 年 完 成 80% 以 上 企 业 内 控 体 系 建 设 的 基 础
上 , 力 争 2013 年 内 基 本 完 成 所 有 实 体 企 业 内 控 体 系 的 全 面 覆 盖 。 上 半 年 , 物 流 、 房 地 产 、 能 化 、
车 辆 、 金 融 等 业 务 单 元 在 集 团 总 部 指 导 下 制 订 了 分 月 计 划 , 已 在 着 手 实 施 ; 本 公 司 继 续 推 进 2012
年 度 部 署 的 内 控 人 才 育 成 体 系 、 分 层 编 制 内 控 手 册 、 内 控 达 标 工 程 和 KRI 关 键 风 险 指 标 E 化 四 项
内 控 重 点 工 作 , 取 得 初 步 成 效 。
本 公 司 作 为 深 圳 证 监 局 2011 年 《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》(“ 内 控 规 范 ”) 及 相 关 配 套 指 引 试 点
的 22 家 重 点 公 司 之 一 , 对 照 内 控 规 范 的 要 求 , 公 司 已 陆 续 修 订 《 募 集 资 金 管 理 制 度 》、《 内 幕
信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 》 及 《 关 联 交 易 管 理 制 度 》。
- 遵 守 《 企 业 管 治 守 则 》
本 公 司 在 报 告 期 内 一 直 遵 守 联 交 所 上 市 规 则 附 录 十 四 《 企 业 管 治 守 则 》 的 守 则 条 文 。
- 董 事 会 及 其 运 作
报 告 期 内 , 本 公 司 股 东 大 会 、 董 事 会 、 监 事 会 以 及 董 事 会 、 监 事 会 各 专 门 委 员 会 各 司 其 责 、 积
极 运 作 , 保 障 了 本 公 司 的 合 规 稳 健 经 营 和 持 续 健 康 发 展 。 报 告 期 内 , 本 公 司 召 开 各 类 会 议 17 次 。
其 中 , 股 东 大 会 1 次 ; 董 事 会 会 议 6 次 , 董 事 会 专 门 委 员 会 会 议 6 次 ; 监 事 会 会 议 4 次 。 请 参 见 本
报 告 “ 第 六 章 董 事 会 报 告 ” 之 “ 董 事 会 日 常 工 作 情 况 ” 章 节 。
- 审 计 委 员 会
本 公 司 已 根 据 联 交 所 上 市 规 则 的 规 定 委 任 独 立 非 执 行 董 事 及 成 立 审 计 委 员 会 。 于 报 告 期 末 , 董
事 会 审 计 委 员 会 成 员 分 别 为 潘 承 伟 先 生 ( 董 事 会 审 计 委 员 会 主 席 , 拥 有 会 计 等 财 务 管 理 的 专 业
资 格 及 经 验 )、 李 科 浚 先 生 和 王 桂 埙 先 生 。2013 年 8 月 26 日 , 审 计 委 员 会 已 审 阅 本 公 司 截 至 2013
年 6 月 30 日 止 6 个 月 期 间 之 半 年 度 财 务 报 告 , 并 同 意 提 交 董 事 会 审 议 。
- 董 事 、 监 事 及 有 关 雇 员 进 行 证 券 交 易 遵 守 《 上 市 发 行 人 董 事 进 行 证 券 交 易 的 标 准 守 则 》
本 公 司 已 采 纳 联 交 所 上 市 规 则 附 录 十 的 《 标 准 守 则 》 所 订 的 标 准 为 本 公 司 董 事 及 监 事 进 行 证 券
交 易 的 行 为 准 则 。 经 查 询 , 全 体 董 事 、 监 事 已 确 认 其 在 报 告 期 内 一 直 完 全 遵 守 本 公 司 已 采 纳 的
联 交 所 上 市 规 则 附 录 十 《 上 市 发 行 人 董 事 进 行 证 券 交 易 的 标 准 守 则 》。
除 在 本 公 司 的 工 作 关 系 外 , 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 之 间 在 财 务 、 业 务 、 家 属 、 其 他 重 大 方
面 无 任 何 关 系 。
除 其 自 身 的 服 务 合 同 外 , 本 公 司 董 事 及 监 事 概 无 在 本 公 司 或 其 任 何 子 公 司 于 2013 年 上 半 年 所 订
立 的 重 大 合 约 中 直 接 或 间 接 拥 有 任 何 个 人 的 实 际 权 益 。
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