中集集团2007年年度报告 - 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司
2007 年 年 度 报 告
( 四 ) 内 部 控 制 制 度 实 施 的 检 查 监 督 情 况
董 事 会 审 计 委 员 会 审 核 公 司 内 控 制 度 及 其 执 行 情 况 ; 监 督 检 查 公 司 的 内 部 审 计 制 度 及
其 实 施 。 监 事 会 审 议 公 司 内 控 情 况 , 提 供 审 计 建 议 。
公 司 于 2007 年 12 月 30 日 的 董 事 会 上 , 决 定 成 立 专 门 内 部 审 计 机 构 —— 审 计 监 察 部
( 前 身 为 审 计 小 组 )。 审 计 监 察 部 在 公 司 治 理 和 内 部 控 制 监 管 方 面 对 董 事 会 负 责 并 报 告
工 作 直 接 对 董 事 会 负 责 。
( 五 ) 对 公 司 内 部 控 制 情 况 的 总 体 评 价 。
公 司 现 有 的 内 控 体 系 在 所 有 的 重 要 性 方 面 都 能 满 足 风 险 控 制 的 要 求 。 内 控 体 系 是 有 效
的 。 但 是 随 着 公 司 的 发 展 和 营 运 规 模 的 扩 大 , 原 来 的 内 控 体 系 在 统 一 性 、 完 整 性 和 规 范
性 方 面 存 在 改 善 提 升 的 空 间 。2007 年 , 根 据 公 司 的 情 况 和 监 管 的 要 求 , 公 司 开 展 内 部 控
制 体 系 建 设 项 目 , 聘 请 专 业 机 构 对 本 集 团 的 内 控 体 系 进 行 全 面 的 流 程 梳 理 , 补 充 、 修 订
和 完 善 有 关 制 度 , 对 内 控 差 距 进 行 了 整 改 , 以 符 合 公 司 未 来 发 展 的 需 要 , 保 证 公 司 的 健
康 运 行 , 并 确 保 公 司 广 大 股 东 的 合 法 权 益 。
( 六 ) 监 事 会 对 内 部 控 制 的 评 价 意 见
经 对 公 司 内 部 控 制 情 况 进 行 充 分 核 查 后 , 我 们 认 为 : 公 司 现 有 的 内 部 控 制 制 度 符 合 《 上
市 公 司 内 部 控 制 指 引 》 等 相 关 法 律 法 规 和 规 章 制 度 的 要 求 , 在 所 有 重 大 方 面 能 满 足 风 险
有 效 控 制 的 要 求 ; 公 司 自 我 评 价 报 告 客 观 、 真 实 反 映 了 内 部 控 制 制 度 的 建 立 、 运 行 和 检
查 监 督 情 况 。
( 七 ) 独 立 董 事 对 内 部 控 制 的 评 价 意 见
经 对 公 司 内 部 控 制 情 况 进 行 充 分 核 查 后 , 我 们 认 为 : 公 司 现 有 的 内 部 控 制 制 度 符 合 《 上
市 公 司 内 部 控 制 指 引 》 等 相 关 法 律 法 规 和 规 章 制 度 的 要 求 , 在 所 有 重 大 方 面 能 满 足 风 险
有 效 控 制 的 要 求 ; 公 司 自 我 评 价 报 告 客 观 、 真 实 反 映 了 内 部 控 制 制 度 的 建 立 、 运 行 和 检
查 监 督 情 况 。
六 、 公 司 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制
本 公 司 已 经 建 立 了 公 司 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 与 公 司 绩 效 和 个 人 业 绩 相 联 系 的 绩 效 考
核 与 激 励 约 束 机 制 。
为 了 促 进 公 司 规 范 、 健 康 、 有 序 的 发 展 , 同 时 为 了 吸 引 人 才 , 保 持 高 级 管 理 人 员 稳 定 ,
董 事 会 根 据 公 司 中 长 期 发 展 战 略 目 标 和 全 体 股 东 利 益 设 置 了 《 中 集 集 团 经 营 班 子 考 核 管
理 办 法 》, 每 年 年 初 定 出 考 核 指 标 , 年 终 根 据 指 标 完 成 情 况 确 定 报 酬 总 额 。 股 东 大 会 授
权 董 事 会 根 据 《 中 集 集 团 经 营 班 子 考 核 管 理 办 法 》 决 定 董 事 兼 总 裁 麦 伯 良 的 薪 酬 。 其 他
高 级 管 理 人 员 的 报 酬 由 总 裁 制 定 方 案 , 报 董 事 会 薪 酬 委 员 会 审 批 确 定 。
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