中集集团2007年年度报告 - 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司
2007 年 年 度 报 告
(3) 年 度 授 信 及 担 保 。 公 司 根 据 经 董 事 会 批 准 的 年 度 预 算 与 金 融 机 构 银 行 签 署 总 行 年 度
授 信 总 协 议 。 子 公 司 的 各 项 筹 资 活 动 必 须 在 年 度 授 信 总 协 议 范 围 内 。 本 公 司 经 董 事 会 批
准 在 需 要 是 公 司 在 总 额 的 范 围 内 为 下 属 子 公 司 提 供 信 用 担 保 。
在 董 事 会 批 准 的 担 保 范 围 内 为 销 售 客 户 提 供 担 保 。 本 公 司 下 属 车 辆 集 团 与 金 融 机 构
合 作 , 为 通 过 公 司 和 银 行 信 用 评 级 的 客 户 提 供 贷 款 和 担 保 。 客 户 将 贷 款 购 买 本 公 司 的 车
辆 , 在 上 牌 地 车 管 所 先 上 牌 , 然 后 后 办 理 抵 押 给 车 辆 集 团 。 至 此 我 们 认 为 此 担 保 风 险 是
可 控 的 。
担 保 信 息 披 露 : 由 财 务 管 理 部 提 供 每 季 度 、 年 度 对 外 担 保 的 汇 总 信 息 和 重 大 担 保 情 况
汇 总 表 予 以 披 露 。
(4) 通 过 年 度 资 本 性 支 出 年 度 预 算 报 送 公 司 审 查 对 子 公 司 投 资 活 动 的 监 控 。 超 出 年 度 预
算 的 改 扩 建 和 股 权 投 资 需 经 公 司 战 略 发 展 部 、 财 务 管 理 部 、 副 总 裁 、 总 裁 、 投 审 会 、 董
事 会 逐 级 审 批 。
(5) 公 司 制 订 了 “ 中 集 集 团 内 部 审 计 制 度 ”, 设 立 审 计 监 察 部 , 负 责 对 集 团 内 部 单 位 的
经 济 效 益 、 财 务 收 支 、 项 目 投 资 等 所 有 经 济 活 动 和 负 责 人 经 济 责 任 实 施 审 计 监 督 。 制 订
了 《 中 集 集 团 下 属 企 业 重 大 事 项 报 告 制 度 》, 确 保 集 团 公 司 对 下 属 企 业 重 大 事 项 的 有 效
监 控 。
2、 关 联 交 易
(1) 公 司 定 期 编 制 “ 关 联 方 清 单 ”, 通 知 下 属 公 司 及 相 关 部 门 。 对 经 常 性 关 联 交 易 事 项
实 行 额 度 管 理 , 定 期 统 计 关 联 方 交 易 金 额 披 露 ; 集 团 董 事 会 与 股 东 大 会 在 审 议 关 联 交 易
事 项 时 , 关 联 董 事 与 关 联 股 东 回 避 表 决 ; 审 计 师 出 具 “ 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用
情 况 的 专 项 说 明 ”
3、 募 集 资 金 使 用
公 司 已 制 定 了 《 募 集 资 金 管 理 制 度 》 将 募 集 资 金 , 根 据 “ 招 股 说 明 书 ” 规 定 的 用 途 分
配 给 下 属 子 公 司 使 用 。 财 务 管 理 部 定 期 统 计 募 集 资 金 的 使 用 情 况 , 并 按 规 定 予 以 披 露 。
公 司 尚 未 出 现 需 变 更 募 集 资 金 用 途 或 变 更 项 目 投 资 方 式 的 情 况 。
4、 信 息 披 露 的 内 部 控 制 情 况
(1) 集 团 公 司 于 2007 年 6 月 更 新 《 信 息 披 露 管 理 制 度 》。 对 企 业 重 大 信 息 的 范 围 和 内
容 及 程 序 作 出 了 具 体 的 规 定 。
(2) 集 团 信 息 披 露 事 项 由 董 事 会 秘 书 全 权 统 一 负 责 , 公 司 经 营 班 子 要 对 定 期 报 告 出 具 财
务 报 告 的 保 证 函 , 对 财 务 报 告 的 准 确 性 , 合 法 性 作 出 承 诺 ; 财 务 管 理 部 下 属 的 证 券 事 务 部
负 责 信 息 披 露 的 具 体 工 作 ; 董 事 会 秘 书 、 财 务 管 理 部 对 披 露 相 关 的 信 息 进 行 审 核 。 通 过
电 子 邮 件 , 网 络 、 传 真 或 者 短 信 与 监 管 机 构 保 持 密 切 的 联 系 和 沟 通 , 以 便 及 时 获 取 相 关 监
管 规 定 的 变 化 。
( 三 ) 问 题 及 整 改 计 划
1、 对 内 部 控 制 制 度 进 行 全 面 系 统 的 流 程 梳 理 , 进 一 步 完 善 公 司 内 部 控 制 体 系 。 已 于
年 内 全 面 落 实 深 圳 监 管 局 对 本 公 司 的 治 理 情 况 及 治 理 专 项 活 动 的 开 展 情 况 进 行 了 现 场 检
查 所 提 出 内 控 方 面 的 监 管 意 见 。
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