中集集团2007年年度报告 - 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司
2007 年 年 度 报 告
独 立 董 事 姓 名 本 年 应 参 加 次 数 亲 自 出 席 ( 次 ) 委 托 出 席 ( 次 ) 缺 席 ( 次 )
萧 灼 基 2 0 0 2
张 立 民 2 2 0 0
韩 小 京 2 2 0 0
秦 荣 生 16 16 0 0
靳 庆 军 16 15 1 0
徐 景 安 16 16 0 0
( 二 ) 报 告 期 内 , 独 立 董 事 对 公 司 发 生 的 凡 需 要 独 立 董 事 发 表 意 见 的 重 大 事 项 均 进
行 了 认 真 审 核 , 并 出 具 了 书 面 的 独 立 董 事 意 见 函 。
( 三 ) 报 告 期 内 , 独 立 董 事 对 历 次 董 事 会 会 议 审 议 的 议 案 以 及 公 司 其 它 事 项 未 提 出
异 议 。
四 、 公 司 与 大 股 东 在 业 务 、 人 员 、 资 产 、 机 构 、 财 务 等 方 面 五 分 开 的 情 况
公 司 大 股 东 为 COSCO Container Industries Limited( 中 远 集 装 箱 工 业 有 限 公 司 )、 招
商 局 国 际 ( 中 集 ) 投 资 有 限 公 司 。 公 司 与 大 股 东 之 间 实 现 了 业 务 、 人 员 、 资 产 、 机 构 、
财 务 五 分 开 , 各 自 独 立 核 算 , 独 立 承 担 责 任 和 风 险 。 大 股 东 没 有 超 越 股 东 大 会 直 接 或 间
接 干 预 公 司 的 决 策 及 依 法 开 展 的 生 产 经 营 活 动 , 公 司 不 存 在 与 大 股 东 从 事 相 同 产 品 经 营
的 同 业 竞 争 情 况 。
五 、 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 健 全 情 况
( 一 ) 公 司 内 部 控 制 的 概 况
公 司 已 建 立 健 全 股 东 大 会 、 董 事 会 、 监 事 会 各 项 规 章 制 度 , 确 保 其 行 使 决 策 权 、 执
行 权 和 监 督 权 。 并 且 , 公 司 董 事 会 还 建 立 了 审 计 、 薪 酬 与 考 核 、 战 略 三 个 专 门 委 员 会 ,
专 门 委 员 会 依 据 相 应 的 工 作 细 则 , 分 别 承 担 公 司 重 大 工 作 事 项 讨 论 与 决 策 的 职 能 。
公 司 董 事 会 通 过 审 计 委 员 会 监 督 公 司 的 内 部 控 制 制 度 建 立 、 完 善 及 其 实 施 , 审 计 委
员 会 协 助 公 司 制 定 和 审 查 公 司 内 部 控 制 制 度 , 对 重 大 关 联 交 易 进 行 审 查 、 监 督 。 监 事 会
审 议 公 司 内 控 情 况 , 提 供 审 计 建 议 。
公 司 已 建 立 一 套 完 整 的 涵 盖 生 产 经 营 、 采 购 、 销 售 、 投 资 、 财 务 管 理 、 信 息 披 露 的
规 章 制 度 、 办 法 , 这 些 制 度 和 规 定 构 成 了 公 司 的 内 部 控 制 制 度 体 系 。
( 二 ) 重 点 控 制 活 动
1、 控 股 子 公 司
公 司 对 控 股 和 承 包 经 营 子 公 司 的 总 经 理 和 财 务 经 理 ; 市 场 和 销 售 、 大 宗 原 材 料 采 购 、
资 金 、 担 保 、 财 务 实 行 集 中 管 理 。
(1) 公 司 通 过 《 中 集 集 团 派 出 董 事 管 理 办 法 》, 由 派 出 董 事 提 名 , 经 子 公 司 董 事 会 任 命
总 经 理 和 财 务 经 , 纳 入 公 司 直 属 干 部 管 理 , 每 年 由 公 司 考 核 。
(2) 公 司 通 过 预 算 和 “ 目 标 考 核 方 案 ” 对 控 股 和 承 包 经 营 子 公 司 进 行 考 核 , 落 实 奖 惩 。
日 常 由 集 团 公 司 营 运 分 析 小 组 汇 总 编 制 并 发 布 公 司 范 围 的 “ 营 运 月 报 ” 和 “ 绩 效 看 板 ”。
对 子 公 司 日 常 营 运 活 动 的 监 控 , 进 行 跟 踪 管 理 。
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