中集集团2007年年度报告 - 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司
2007 年 年 度 报 告
第 六 节
公 司 治 理 结 构
报 告 期 内 , 本 公 司 严 格 按 照 《 公 司 法 》、《 上 市 公 司 治 理 准 则 》、《 关 于 在 上 市 公
司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 》、《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》 等 国 家 有 关 法 律
法 规 要 求 , 不 断 完 善 公 司 治 理 , 规 范 公 司 运 作 。 依 据 公 司 股 东 大 会 、 董 事 会 、 监 事 会 等
议 事 规 则 、 总 裁 工 作 细 则 等 一 系 列 规 章 制 度 , 发 挥 董 事 会 专 门 委 员 会 的 作 用 , 实 施 公 司
治 理 。 从 而 保 证 股 东 大 会 、 董 事 会 、 监 事 会 的 职 能 和 责 任 得 以 履 行 , 有 效 的 维 护 股 东 和
公 司 利 益 。 初 步 建 立 了 符 合 现 代 企 业 管 理 要 求 的 公 司 法 人 治 理 结 构 。 公 司 法 人 治 理 结 构
的 实 际 状 况 与 上 述 文 件 的 要 求 不 存 在 差 异 。
一 、 公 司 治 理 情 况
报 告 期 内 , 按 照 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 监 局 的 要 求 , 本 公 司 及 时 启 动 了 公 司 治 理 专 项 活
动 , 完 成 了 自 查 、 公 众 评 议 和 整 改 提 高 三 个 阶 段 的 工 作 。2007 年 7 月 24 日 披 露 了 公 司 治 理
自 查 报 告 。2007 年 9 月 14 日 召 开 了 公 司 治 理 网 上 交 流 会 。2007 年 9 月 25 日 , 中 国 证 监 会
深 圳 监 管 局 ( 以 下 简 称 为 : 深 圳 监 管 局 ) 对 本 公 司 的 治 理 情 况 及 治 理 专 项 活 动 的 开 展 情
况 进 行 了 现 场 检 查 , 并 于 10 月 9 日 下 发 了 《 关 于 对 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限
公 司 治 理 情 况 的 监 管 意 见 》。 肯 定 了 本 公 司 在 治 理 专 项 活 动 中 取 得 的 成 绩 , 提 出 了 具 体
的 改 进 要 求 。 本 公 司 对 此 高 度 重 视 并 针 对 监 管 意 见 中 提 出 的 问 题 制 订 了 整 改 措 施 , 公 司
于 2007 年 10 月 31 日 召 开 了 第 五 届 董 事 会 2007 年 度 第 十 二 次 会 议 , 审 议 并 通 过 了 《 中 国 国
际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 公 司 治 理 整 改 报 告 》。
完 成 了 有 关 公 司 治 理 文 件 制 度 的 修 订 和 完 善 。 修 订 了 《 信 息 披 露 管 理 制 度 》、《 总 裁 工
作 细 则 》, 制 订 了 《 投 资 者 关 系 管 理 制 度 》、《 募 集 资 金 管 理 制 度 》、《 中 集 集 团 内 部 审 计 制
度 》、《 中 集 集 团 关 联 交 易 管 理 制 度 ( 草 案 )》、《 上 市 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持
本 公 司 股 份 及 其 变 动 申 报 制 度 》。
确 定 了 对 公 司 内 部 控 制 制 度 体 系 系 统 梳 理 计 划 。 对 公 司 内 部 控 制 方 面 进 行 全 面 系 统
的 流 程 梳 理 , 补 充 、 修 订 和 完 善 有 关 制 度 、 规 定 、 程 序 。 公 司 成 立 了 《 内 部 控 制 体 系 建
设 》 项 目 办 公 室 。 确 定 由 外 部 审 计 机 构 对 内 部 控 制 体 系 进 行 评 估 。2007 年 6 月 《 中 集 集
团 内 部 控 制 体 系 建 设 》 正 式 启 动 。2007 年 12 月 30 日 的 董 事 会 会 议 上 , 决 定 成 立 专 门 内
部 审 计 机 构 —— 审 计 监 察 部 , 向 董 事 会 审 计 委 员 会 负 责 并 报 告 工 作 。
上 述 制 度 的 完 善 和 体 系 建 设 的 启 动 , 进 一 步 规 范 了 内 部 控 制 有 关 工 作 流 程 。 提 高 了
公 司 治 理 的 水 平 。
二 、 公 司 存 在 的 治 理 非 规 范 情 况
2007 年 度 , 公 司 不 存 在 向 大 股 东 、 实 际 控 制 人 提 供 未 公 开 信 息 等 公 司 治 理 非 规 范 情
况 。
三 、 独 立 董 事 履 行 职 责 情 况
( 一 ) 独 立 董 事 参 加 董 事 会 会 议 的 情 况 :
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