中集集团：关于中集B 股转H 股投资者关注问题的解答 - 国泰君安

中 集 集 团 : 关 于 中 集 B 股 转 H 股 投 资 者 关 注 问 题 的 解 答
中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 中 集 集 团 ”、“ 公
司 ”、“ 本 公 司 ”) 于 2012 年 8 月 15 日 公 告 了 《 关 于 公 司 境 内 上 市 外 资 股 转
换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 上 市 及 挂 牌 交 易 的 方 案 》
( 以 下 简 称 “ 中 集 B 转 H 方 案 ”), 并 于 2012 年 11 月 16 日 公 告 了 《 中 国 国 际 海
运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 关 于 境 内 上 市 外 资 股 转 换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香
港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 上 市 及 挂 牌 交 易 境 内 操 作 指 南 》 及 《 中 国 国 际 海 运 集
装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 关 于 境 内 上 市 外 资 股 转 换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香 港 联
合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 上 市 及 挂 牌 交 易 境 内 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 )》( 以 下 简 称
“《 操 作 指 南 》” 及 “《 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 )》”)。 投 资 者 可 于 深 圳 证 券 交 易 所
(www.szse.cn) 及 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn) 查 询 上 述 公 告 文 件 。
《 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 )》 纸 质 版 本 已 置 备 于 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 )
股 份 有 限 公 司 、 财 务 顾 问 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 及 存 在 托 管 中 集 B 的 各
证 券 公 司 营 业 部 , 供 投 资 者 取 阅 ; 电 子 版 可 在 本 公 司 官 方 网 站 (www.cimc.com)、
国 泰 君 安 官 方 网 站 (www.gtja.com) 及 巨 潮 资 讯 网 ( www.cninfo.com.cn) 上 查 询 。
目 前 中 集 B 股 已 经 停 牌 并 进 入 现 金 选 择 权 的 行 权 申 报 、 实 施 阶 段 。 公 司 于
2012 年 12 月 1 日 、12 月 3 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 (www.szse.cn) 及 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn) 发 布 了 《 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 关 于
境 内 上 市 外 资 股 转 换 上 市 地 以 介 绍 方 式 在 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 上 市 及
挂 牌 交 易 之 B 股 现 金 选 择 权 实 施 方 案 公 告 》。( 以 下 简 称 《B 股 现 金 选 择 权 实 施 方
案 公 告 》)
鉴 于 本 次 中 集 B 转 H 方 案 属 于 市 场 先 例 , 投 资 者 在 相 关 操 作 中 可 能 存 在 部
分 问 题 , 为 更 好 的 为 投 资 者 提 供 帮 助 , 除 积 极 完 成 上 述 信 息 披 露 及 提 示 之 外 , 中
集 集 团 特 就 广 大 投 资 者 较 为 关 心 的 问 题 集 中 进 行 了 如 下 解 答 :
1、 如 果 中 集 B 股 股 东 想 继 续 持 有 中 集 B 股 股 票 , 那 需 要 怎 样 操 作 ? 需 要 开 立
H 股 账 户 么 ?
答 : 投 资 者 若 决 定 继 续 持 有 中 集 B 股 股 票 , 则 无 需 任 何 操 作 , 也 无 需 开 立 H 股

账 户 。 在 中 集 B 股 转 换 为 H 股 并 在 港 交 所 上 市 后 , 您 即 成 为 中 集 H 股 股 东 。
若 投 资 者 的 开 户 券 商 进 行 了 系 统 升 级 改 造 , 则 在 中 集 B 股 转 换 为 H 股 并 在
港 交 所 上 市 后 , 投 资 者 基 本 沿 用 原 有 操 作 习 惯 , 在 原 有 操 作 系 统 上 进 行 交 易 。 卖
出 所 得 金 额 将 汇 至 原 有 账 户 。
若 投 资 者 的 开 户 券 商 未 进 行 系 统 升 级 改 造 , 在 中 集 B 股 转 换 为 H 股 并 在 港
交 所 上 市 后 , 投 资 者 若 要 进 行 交 易 , 则 首 先 需 要 转 托 管 至 进 行 了 系 统 升 级 改 造 的
证 券 公 司 。 提 示 投 资 者 务 必 向 自 己 的 开 户 券 商 咨 询 , 其 是 否 进 行 了 系 统 升 级 改 造 。
具 体 请 参 见 中 集 集 团 于 2012 年 11 月 16 日 公 告 的 《 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 )》。
《 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 )》 纸 质 版 本 将 置 备 于 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股
份 有 限 公 司 、 财 务 顾 问 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 及 存 在 托 管 中 集 B 的 各 证
券 公 司 营 业 部 , 供 投 资 者 取 阅 ; 电 子 版 可 在 本 公 司 官 方 网 站 (www.cimc.com)、
国 泰 君 安 官 方 网 站 (www.gtja.com) 及 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn) 上 查
询 。
2、 中 集 B 转 H 之 后 , 投 资 者 是 否 能 获 取 中 集 转 换 后 H 股 的 实 时 行 情 ?
答 : 若 投 资 者 开 户 证 券 公 司 已 完 成 交 易 系 统 的 升 级 改 造 , 投 资 者 可 通 过 开 户 证 券
公 司 现 有 的 行 情 显 示 渠 道 与 方 式 , 如 营 业 部 现 场 自 助 终 端 、 网 上 交 易 客 户 端 等 ,
获 取 中 集 H 股 实 时 行 情 与 停 复 牌 相 关 信 息 。 具 体 的 行 情 显 示 渠 道 与 方 式 , 请 投
资 者 咨 询 自 己 的 开 户 证 券 公 司 。
3、 投 资 者 如 何 得 知 其 开 户 证 券 公 司 是 否 进 行 了 交 易 系 统 的 升 级 改 造 ?
答 : 为 方 便 投 资 者 的 操 作 , 境 内 大 部 分 证 券 公 司 均 进 行 了 交 易 系 统 的 升 级 改 造 。
具 体 请 联 系 您 的 开 户 证 券 公 司 。
4、 如 果 投 资 者 开 户 证 券 公 司 未 进 行 交 易 系 统 的 升 级 改 造 , 且 投 资 者 希 望 继 续 持
有 中 集 B 股 , 投 资 者 需 要 怎 样 操 作 ?
答 : 若 投 资 者 开 户 的 证 券 公 司 未 进 行 交 易 系 统 的 升 级 改 造 , 则 投 资 者 可 以 将 所 持
有 的 中 集 B 股 ( 或 将 来 的 中 集 H 股 ) 转 托 管 至 进 行 了 交 易 系 统 升 级 改 造 的 证 券
公 司 。 为 了 不 影 响 将 来 的 交 易 , 我 们 建 议 投 资 者 尽 早 进 行 转 托 管 。

5、 投 资 者 将 来 卖 出 中 集 H 股 股 票 , 资 金 返 回 至 哪 个 账 户 ?
答 : 投 资 者 将 来 卖 出 中 集 H 股 股 票 , 资 金 将 返 回 至 投 资 者 现 有 的 B 股 资 金 账 户 。
具 体 请 参 见 中 集 集 团 于 2012 年 11 月 16 日 发 布 的 《 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 )》。
《 操 作 指 南 ( 投 资 者 专 用 )》 纸 质 版 本 将 置 备 于 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 )
股 份 有 限 公 司 、 财 务 顾 问 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 及 存 在 托 管 中 集 B 的 各
证 券 公 司 营 业 部 , 供 投 资 者 取 阅 ; 电 子 版 可 在 本 公 司 官 方 网 站 (www.cimc.com)、
国 泰 君 安 官 方 网 站 (www.gtja.com) 及 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn) 上 查
询 。
6、 如 投 资 者 是 中 国 境 内 居 民 , 开 户 在 中 国 境 内 证 券 公 司 , 若 想 进 行 现 金 选 择 权
申 报 行 权 , 需 要 怎 样 操 作 ?
答 : 投 资 者 若 开 户 于 中 国 境 内 证 券 公 司 , 则 可 以 通 过 交 易 系 统 进 行 现 金 选 择 权 的
申 报 , 即 在 12 月 5 日 -12 月 11 日 交 易 时 间 内 , 在 现 有 交 易 系 统 中 以 “238001”
为 代 码 进 行 委 托 下 单 即 可 。 如 按 规 定 进 行 了 有 效 的 行 权 申 报 , 资 金 将 于 下 一 交 易
日 返 回 至 投 资 者 开 户 证 券 公 司 的 结 算 备 付 金 账 户 中 。 若 投 资 者 进 行 了 现 金 选 择 权
的 申 报 , 则 相 当 于 以 9.83 港 元 / 股 卖 出 所 持 的 中 集 B 股 。 具 体 请 参 见 中 集 集 团 于
2012 年 12 月 1 日 、12 月 3 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 (www.szse.cn) 及 巨 潮 资 讯
网 (www.cninfo.com.cn) 发 布 的 《B 股 现 金 选 择 权 实 施 方 案 公 告 》。
7 、若 投 资 者 持 有 1 万 股 中 集 B 股 , 是 否 可 以 部 分 进 行 现 金 选 择 权 行 权 ?
答 : 可 以 。 投 资 者 可 以 将 自 己 所 持 中 集 B 股 的 部 分 或 全 部 进 行 现 金 选 择 权 的 行
权 。
8、 如 果 投 资 者 通 过 系 统 进 行 现 金 选 择 权 申 报 行 权 , 涉 及 哪 些 税 费 ?
答 : 投 资 者 通 过 系 统 进 行 现 金 选 择 权 申 报 行 权 , 则 所 涉 及 的 费 用 为
1) 行 权 股 票 过 户 费 , 收 取 交 易 面 值 的 0.05%, 向 投 资 者 单 向 收 取 ;(B 股 股 票 面
值 为 一 元 人 民 币 )
2) 行 权 结 算 费 , 收 取 结 算 金 额 的 0.0015%, 向 结 算 参 与 人 单 向 收 取 ;( 结 算 参
与 人 为 各 证 券 公 司 )

3) 证 券 公 司 收 取 的 交 易 佣 金 , 具 体 收 取 比 例 请 咨 询 各 开 户 证 券 公 司 。
最 终 收 费 以 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 发 送 的 清 算 交 收 数 据 为 准 。
9、 除 了 系 统 申 报 , 现 金 选 择 权 还 有 哪 些 申 报 方 式 ?
答 : 现 金 选 择 权 还 可 以 采 用 手 工 申 报 方 式 。 手 工 申 报 方 式 需 要 投 资 者 提 供 书 面 申
请 材 料 。 若 投 资 者 所 持 中 集 B 股 未 托 管 于 境 内 证 券 公 司 , 则 只 能 通 过 手 工 方 式
进 行 现 金 选 择 权 申 报 。 具 体 请 参 见 中 集 集 团 于 2012 年 12 月 1 日 、12 月 3 日 在
深 圳 证 券 交 易 所 (www.szse.cn) 及 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn) 发 布 的
《B 股 现 金 选 择 权 实 施 方 案 公 告 》。
10、 如 果 投 资 者 通 过 手 工 方 式 进 行 现 金 选 择 权 申 报 行 权 , 涉 及 哪 些 税 费 ?
答 : 投 资 者 通 过 手 工 方 式 进 行 现 金 选 择 权 申 报 行 权 , 则 所 涉 及 的 费 用 仅 为 行 权 股
票 过 户 费 , 收 取 交 易 面 值 的 0.05%。( B 股 股 票 面 值 为 一 元 人 民 币 )
11、 若 投 资 者 通 过 多 个 B 股 账 户 持 有 中 集 B 股 , 是 否 需 要 分 别 申 报 ? 若 投 资 者
的 一 个 B 股 账 户 在 多 个 交 易 单 元 下 持 有 中 集 B 股 , 是 否 需 要 分 别 申 报 ?
答 : 投 资 者 需 使 用 B 股 证 券 账 户 进 行 行 权 申 报 。 一 个 投 资 者 有 多 个 B 股 账 户 ,
需 要 针 对 不 同 B 股 账 户 分 别 申 报 。 一 个 投 资 者 的 一 个 B 股 账 户 在 多 个 交 易 单 元
下 持 有 中 集 B, 需 要 在 不 同 交 易 单 元 分 别 对 持 有 的 B 股 进 行 申 报 。
12、 中 集 集 团 登 陆 H 股 之 后 , 中 集 H 能 否 进 入 恒 指 成 分 股 ?
答 : 中 集 B 股 收 盘 价 为 9.70 港 元 / 股 , 市 值 约 为 140 亿 港 元 。 若 中 集 集 团 顺 利 登
陆 H 股 , 香 港 联 交 所 将 按 恒 指 编 制 要 求 , 并 根 据 届 时 中 集 H 的 市 场 表 现 情 况 ,
来 决 定 中 集 H 是 否 编 入 恒 指 成 分 股 中 。
13、 若 投 资 者 是 拥 有 合 法 境 外 身 份 的 股 东 , 可 否 将 所 持 中 集 B 转 到 自 己 的 H 股
账 户 中 ?
答 : 可 以 。 拥 有 合 法 境 外 身 份 的 投 资 者 可 以 在 中 集 B 的 现 金 选 择 权 方 案 实 施 完
毕 后 , 中 集 H 于 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 前 , 就 通 过 投 资 者 目 前 的 托 管 券 商 向 国 泰
君 安 香 港 提 交 申 请 办 理 境 外 转 托 管 的 表 格 , 这 样 投 资 者 的 股 票 可 以 在 中 集 H 于
香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 前 就 转 到 其 自 己 的 H 股 账 户 中 。 拥 有 合 法 境 外 身 份 的 投 资

者 也 可 以 在 未 来 中 集 H 于 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 后 , 再 申 请 境 外 转 托 管 。 为 了 不
影 响 将 来 的 交 易 , 我 们 建 议 投 资 者 尽 早 进 行 境 外 转 托 管 , 即 在 中 集 B 的 现 金 选
择 权 方 案 实 施 完 毕 后 , 中 集 H 于 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 前 就 通 过 投 资 者 目 前 的 托
管 券 商 向 国 泰 君 安 香 港 提 交 申 请 办 理 境 外 转 托 管 的 表 格 , 详 细 操 作 方 式 请 见 《 操
作 指 南 》。
14、 未 来 若 中 集 集 团 进 行 分 红 、 派 息 , 境 内 投 资 者 如 何 能 够 获 得 分 红 、 派 息 ?
答 : 境 内 投 资 者 无 需 进 行 任 何 操 作 , 相 应 的 分 红 、 派 息 会 在 扣 除 相 关 税 费 后 直 接
划 至 投 资 者 的 B 股 资 金 账 户 或 B 股 证 券 账 户 。
15、 现 金 选 择 权 申 报 需 进 入 交 易 系 统 的 哪 个 菜 单 ?
答 : 开 户 于 国 泰 君 安 的 投 资 者 , 申 报 现 金 选 择 权 需 进 入 “ 权 证 菜 单 ” 进 行 申 报 行
权 。 其 他 证 券 公 司 的 投 资 者 , 请 联 系 您 的 托 管 券 商 确 定 。
16、 行 使 现 金 选 择 权 时 , 是 否 涉 及 交 易 佣 金 ? 可 否 减 免 ?
答 : 现 金 选 择 权 行 权 涉 及 的 交 易 佣 金 , 请 联 系 您 的 托 管 券 商 确 定 。
17、 境 外 客 户 可 否 通 过 二 次 指 令 转 托 管 至 境 内 券 商 , 而 通 过 交 易 系 统 方 式 申 报
现 金 选 择 权 ?
答 : 可 以 。 但 请 尽 早 通 过 二 次 指 令 转 托 管 至 境 内 券 商 , 并 且 需 要 将 B 股 股 票 和
对 应 的 B 股 现 金 选 择 权 权 利 同 时 转 托 管 , 方 可 通 过 交 易 系 统 方 式 申 报 行 权 。
18、 投 资 者 名 称 同 中 登 提 供 的 股 东 名 册 不 一 致 , 可 否 办 理 手 工 申 报 ?
答 : 不 可 以 。 投 资 者 需 首 先 进 行 名 称 变 更 登 记 。
19、 现 金 选 择 权 申 报 的 日 期 , 申 报 方 法 ? 境 内 人 士 的 操 作 方 法 ?
答 :12 月 5 日 开 始 申 报 , 申 报 期 为 12 月 5 日 至 12 月 11 日 期 间 的 交 易 日
9:30-11:30、 下 午 1:00-3:00。 申 报 方 法 分 为 交 易 系 统 申 报 和 手 工 申 报 。 交 易 系
统 申 报 方 法 详 见 《B 股 现 金 选 择 权 实 施 方 案 公 告 》。
20、 为 什 么 行 使 现 金 选 择 权 要 收 取 费 用 ? 你 们 不 是 说 免 费 派 发 吗 ?
答 : 股 东 通 过 交 易 所 交 易 系 统 申 报 行 使 现 金 选 择 权 或 撤 回 申 请 确 实 是 免 费 的 。 但

是 在 办 理 股 份 的 转 让 确 认 及 过 户 手 续 时 , 需 按 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 和 深 圳 证 券 交
易 所 的 相 关 规 定 收 取 必 要 的 过 户 费 和 结 算 费 。 此 等 费 用 并 不 是 上 市 公 司 收 取 的 。
注 : 以 上 问 答 仅 供 参 考 , 具 体 情 况 请 以 中 集 集 团 发 布 的 公 告 为 准 。