5-2 承保範圍及不保事項 - ACE Group

This policy has been terminated with effect from [insert date] and the Policy Period is accordinglyamended to expire at this time. In consideration of the foregoing, there will be a return premium due of[insert amount].In all other respects this policy remains unaltered.菁 英 三 號 董 監 事 暨 重 要 職 員 責 任 保 險 - 進 階 版E009 保 險 單 終 止 附 加 條 款茲 經 雙 方 同 意 如 下 ( 除 本 保 險 單 有 其 他 條 款 、 條 件 、 責 任 限 額 及 除 外 不 保 事 項 有 不 同 規 定 者 外 ):本 保 險 單 於 〔 填 入 日 期 〕 起 終 止 , 且 保 險 期 間 亦 隨 之 變 更 於 該 時 刻 到 期 。 經 考 慮 以 上 事 實 , 本 公 司 將 退 還 保險 費 〔 填 入 金 額 〕。本 附 加 條 款 未 約 定 事 項 悉 依 本 保 險 單 約 定 辦 理 。ACE elite III Preferred Directors & Officers Liability Insurance PolicyE036B Financial Institutions Exclusions – With Carve-back For ShareholderActions (other than Investment Banking Activities)By way of endorsement to the policy, the parties agree as follows (subject otherwise to all other terms,conditions, limits of liability and exclusions of the policy):The Insurer shall not be liable to make any payment for Loss directly or indirectly based on, arising fromor attributable to the Company’s or an Insured’s performance or attempted performance of professionalservices for any person, or any product supplied to any person, or any alleged act, error or omissionrelating thereto, including but not limited to the following areas: broker, dealer, financial advisor,investment advisor, investment banker, investment manager, clearing agent, insurance broker, real estatesyndicator; or services rendered in the Company’s trust department or as a trustee or other fiduciary oragent for individuals, partnerships, corporations or government bodies; or any functions similar to thosementioned above; or any other professional services.Provided that other than with respect to Investment Banking Activities, this exclusion shall not apply toany shareholder derivative or shareholder class action Claim against the Insured .“Investment Banking Activity” includes the underwriting, syndicating or promotion of any security orpartnership interest in connection with any actual, alleged or threatened merger, acquisition, divestiture,tender offer, proxy contest, leveraged buy-out, going private transaction, reorganization (voluntary orinvoluntary), capital restructuring, recapitalization, spin-offs, primary or secondary offerings of securities(regardless of whether the offering is a public offering or private placement), dissolution or sale of all orsubstantially all of the assets or stock of a business entity, or effort to raise or furnish capital or financingfor any enterprise or entity, or any acquisition or sale of securities by any broker/dealer for its own account,or any activity by an Insured as a specialist or market maker (including the failure to make a market) forany securities, or any disclosure requirements in connection with any of the foregoing. InvestmentBanking Activity also includes the rendering of advice or recommendations or the rendering of a writtenopinion in connection with any of the above activities.In all other respects this policy remains unaltered.菁 英 三 號 董 監 事 暨 重 要 職 員 責 任 保 險 - 進 階 版E036B 金 融 機 構 業 務 除 外 不 保 附 加 條 款 - 承 保 股 東 訴 訟 ( 投 資 銀 行 業 務 除 外 )茲 經 雙 方 同 意 如 下 ( 除 本 保 險 單 有 其 他 條 款 、 條 件 、 責 任 限 額 及 除 外 不 保 事 項 有 不 同 規 定 者 外 ):就 直 接 或 間 接 基 於 、 肇 因 於 或 可 歸 因 於 被 保 險 公 司 或 被 保 險 人 提 供 或 計 畫 提 供 專 業 服 務 、 商 品 予 任 何 人 , 或被 指 控 因 與 下 列 範 圍 相 關 之 行 為 、 錯 誤 或 應 作 為 而 不 作 為 所 造 成 之 損 失 , 本 公 司 不 負 賠 償 責 任 。 該 專 業 服 務之 範 圍 包 括 但 不 限 於 : 經 紀 人 、 自 營 商 、 財 務 顧 問 、 投 資 顧 問 、 投 資 銀 行 、 投 資 經 理 人 、 清 算 代 理 人 、 保 險經 紀 人 、 不 動 產 共 同 投 資 發 起 人 所 提 供 之 服 務 ; 或 被 保 險 公 司 信 託 部 門 所 提 供 之 服 務 , 或 個 人 、 合 夥 、 公 司組 織 或 政 府 組 織 之 受 託 管 理 人 、 其 他 受 託 人 或 代 理 人 所 提 供 之 服 務 ; 或 任 何 與 上 述 服 務 有 相 同 功 能 者 ; 或 任何 其 他 專 業 服 務 。350