5-2 承保範圍及不保事項 - ACE Group

for any enterprise or entity, or any acquisition or sale of securities by any broker/dealer for its own account,or any activity by an Insured as a specialist or market maker (including the failure to make a market) forany securities, or any disclosure requirements in connection with any of the foregoing. InvestmentBanking Activity also includes the rendering of advice or recommendations or the rendering of a writtenopinion in connection with any of the above activities.In all other respects this policy remains unaltered.菁 英 三 號 董 監 事 暨 重 要 職 員 責 任 保 險 - 進 階 版E036A 金 融 機 構 業 務 除 外 不 保 附 加 條 款 - 承 保 監 督 疏 失 ( 投 資 銀 行 業 務 除 外 )茲 經 雙 方 同 意 如 下 ( 除 本 保 險 單 有 其 他 條 款 、 條 件 、 責 任 限 額 及 除 外 不 保 事 項 有 不 同 規 定 者 外 ):就 直 接 或 間 接 基 於 、 肇 因 於 或 可 歸 因 於 被 保 險 公 司 或 被 保 險 人 提 供 或 計 畫 提 供 專 業 服 務 、 商 品 予 任 何 人 , 或被 指 控 因 與 下 列 範 圍 相 關 之 行 為 、 錯 誤 或 應 作 為 而 不 作 為 所 造 成 之 損 失 , 本 公 司 不 負 賠 償 責 任 。 該 專 業 服 務之 範 圍 包 括 但 不 限 於 : 經 紀 人 、 自 營 商 、 財 務 顧 問 、 投 資 顧 問 、 投 資 銀 行 、 投 資 經 理 人 、 清 算 代 理 人 、 保 險經 紀 人 、 不 動 產 共 同 投 資 發 起 人 所 提 供 之 服 務 ; 或 被 保 險 公 司 信 託 部 門 所 提 供 之 服 務 , 或 個 人 、 合 夥 、 公 司組 織 或 政 府 組 織 之 受 託 管 理 人 、 其 他 受 託 人 或 代 理 人 所 提 供 之 服 務 ; 或 任 何 與 上 述 服 務 有 相 同 功 能 者 ; 或 任何 其 他 專 業 服 務 。惟 本 除 外 不 保 附 加 條 款 不 適 用 於 被 保 險 人 被 指 控 疏 於 監 督 管 理 提 供 或 應 提 供 卻 未 予 提 供 前 開 專 業 服 務 之人 , 而 遭 受 任 何 股 東 代 位 或 股 東 集 體 訴 訟 之 賠 償 請 求 , 惟 此 處 所 指 專 業 服 務 不 包 括 投 資 銀 行 業 務 。「 投 資 銀 行 業 務 」 包 含 承 銷 、 聯 貸 、 聯 合 承 銷 或 行 銷 任 何 與 下 述 相 關 之 有 價 證 券 或 合 夥 利 益 : 任 何 實 際 上 、被 指 稱 或 被 威 脅 為 合 併 、 併 購 、 出 脫 股 權 或 撤 資 、 公 開 收 購 、 委 託 書 徵 求 、 融 資 購 併 、 民 營 化 ( 私 有 化 )、 自願 或 非 自 願 重 整 、 資 本 結 構 重 組 、 資 本 重 估 、 分 割 、 初 級 或 次 級 市 場 之 有 價 證 券 發 行 ( 不 論 為 公 開 發 行 或 私募 )、 處 分 或 出 售 某 企 業 全 部 或 主 要 部 分 之 資 產 或 股 權 、 為 任 何 企 業 或 組 織 增 資 或 籌 資 之 行 為 、 任 何 證 券 經紀 商 或 自 營 商 以 本 身 帳 戶 為 購 買 或 出 售 有 價 證 券 、 任 何 被 保 險 人 身 為 有 價 證 券 之 業 務 員 或 為 市 場 造 市 業 務 所從 事 之 行 為 ( 包 含 未 成 功 之 造 市 業 務 )、 或 與 上 述 相 關 之 任 何 必 要 揭 露 事 項 。 投 資 銀 行 業 務 亦 包 括 針 對 任 何 上述 行 為 所 提 供 提 議 或 建 議 , 或 提 供 書 面 意 見 。本 附 加 條 款 未 約 定 事 項 悉 依 本 保 險 單 約 定 辦 理 。ACE elite III Directors & Officers Liability Insurance PolicyE204 Sister Company ClauseBy way of endorsement to the policy, the parties agree as follows (subject otherwise to all other terms,conditions, limits of liability and exclusions of the policy):Definition 2.30 Subsidiary is deleted in its entirety and replaced by the following:Subsidiary means: (1) any Sister Company; (2) any entity in which the company shown initem 1 of the Schedule:332