Journal for East European Management Studies (JEEMS)

Journal for East European Management Studies (JEEMS)
Editor-in-Chief/Herausgeber: R. Lang, TU Chemnitz
Editorial Board/Herausgeberrat: E. Dittrich, Universität Magdeburg
M. Dobák, Budapest Univ. of Econ. Sciences
U. Gehmann, Universität-GH Wuppertal
G. Hollinshead, Bristol Business School
C. Morgenstern, TEQ GmbH Chemnitz
I. Novy, University of Economics Prague
S.A. Sackmann, UdB München
D. Wagner, Universität Potsdam
Coordinator/Koordinator: I. Winkler, TU Chemnitz
Corresponding members/Mitarbeiterkreis:
G. Bagijev, University of Econ. & Fin. St. Petersburg
C. Baitsch, TU Chemnitz
M. Becker, Universität Halle-Wittenberg
J. Belak, University of Maribor
M. Buble, University of Split
E. Dülfer, Universität Marburg
S.G. Echevarria, Universidad de Alcala Madrid
V. Edwards, Buckinghamshire College
J. Erpenbeck, Max-Planck-Institut Berlin
F. Ettrich, Päd. HS Erfurt/Mühlhausen
M. Gaitanides, UdB Hamburg
B. Grancelli, Universitá di Trento
J. Hentze, TU Braunschweig
D. Holtbrügge, Universität Dortmund
M. Ignatov, Bulgarian Academy of Science
Z. Ilmete, University of Riga
G. Ionescu, Western University Timisoara
D. Ivanov, Berlin
J. Jezak, University of Lodz
N. Kailer, Ruhr-Universität Bochum
K. Lindert, TU Braunschweig
J. Liouville, Université R.S. Strasbourg
S. Llaci, University of Tirana
R.-E. Lungwitz, Institut WISOC, Chemnitz
F. Luthans, University of Nebraska Lincoln
C. Mako, Hungarian Academy of Science Budapest
M. Maly, University of Economics Prague
W. Maslow, Lomonossov University Moscow
M. Mathiopoulos, British Aerospace
W. Mayrhofer, Wirtschaftsuniversität Wien
S. Michailova, Copenhagen Business School
D. Nesterova, Gorky State University of Ekaterinburg
R. Nurmi, Turku School of Economics
P. Pawlowsky, TU Chemnitz
D. Pucko, University of Ljubljana
S. M. Puffer, Northeastern University
R. Schmidt, Universität Jena
G. Schreyögg, FU Berlin
W. Schüler †, Universität Magdeburg
G. Schwödiauer, O.-v.-Guericke Universität Magdeburg
L. Sekelj, University of Beograd
T. Steger, TU Chemnitz
C. Stojanov, Universität Saarbrücken
L. Suchodojeva, University of Nishnij Novgorod
R. Üksvärav, University of Tallinn
H. Wächter, Universität Trier
R. Whitley, Manchester Business School
G. Zaitsev, University of Econ. & Fin. St. Petersburg
K. Zalai, University of Economics Bratislava
Address:
JEEMS, Postfach 964, 09107 Chemnitz, Tel.: +49 371 531 4156, Fax: +49 371 531 3987
E-Mail: ingo.winkler@wirtschaft.tu-chemnitz.de; URL: http://www.tuchemnitz.de/wirtschaft/bwl5/jeems

Journal for East European Management Studies (ISSN 0949-
6181)
The Journal for East European Management Journal (JEEMS) is published four times
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As of 1999 the Journal for East European Management Studies is being indexed
by the International Bibliography of the Social Sciences (IBSS).

JEEMS • Volume 4 • Number 1 • 1999
Editorial
Miklós Dobák 105
Articles
Veljko Rus
Privatisation of Non-Profit Organisations 107
Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus 128
Doina Catana / Alexandru Catana / Jim L. Finlay
Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a
Market Economy 149
Forum
Zuzana Dvorákova
Lohngestaltung in der Tschechischen Republik 165
Kommentare von:
JiriKleibl 170
Ivan Nový 174
Book Reviews
J. Hölscher et al. (ed.): Book Series “Conditions of Economic
Development in Central and Eastern Europe. - reviewed by
Johannes Stephan 176
Herman W. Hoen: The Transformation of Economic Systems
in Central Europe. - reviewed by Jens Hölscher 180
News / Information
IV Chemnitz East Forum - “Business Ethics in Central and
Eastern Europe” - by Rainhart Lang 181
Contents
Financial Turbulences and Capital Markets in Transition
Countries - A Conference Report - by Jens Hölscher and
Alexander G. Aulibauer 183
Kolumne
Ethikprobleme von Unternehmen in Rußland - by Juri
Osadschij 190
JEEMS 1/ 1999

Editorial Mission of JEEMS
Objectives
The Journal for East European Management Studies (JEEMS) is designed to
promote a dialogue between East and West over issues emerging from
management practice, theory and related research in the transforming societies
of Central and Eastern Europe.
It is devoted to the promotion of an exchange of ideas between the academic
community and management. This will contribute towards the development of
management knowledge in Central and East European countries as well as a
more sophisticated understanding of new and unique trends, tendencies and
problems within these countries. Management issues will be defined in their
broadest sense, to include consideration of the steering of the political-economic
process, as well as the management of all types of enterprise, including profitmaking
and non profit-making organisations.
The potential readership comprises academics and practitioners in Central and
Eastern Europe, Western Europe and North America, who are involved or
interested in the management of change in Central and Eastern Europe.
Editorial Policy
JEEMS is a refereed journal which aims to promote the development,
advancement and dissemination of knowledge about management issues in
Central and East European countries. Articles are invited in the areas of
Strategic Management and Business Policy, the Management of Change (to
include cultural change and restructuring), Human Resources Management,
Industrial Relations and related fields. All forms of indigenous enterprise within
Central and Eastern European will be covered, as well as Western Corporations
which are active in this region, through, for example, joint ventures. Reports on
the results of empirical research, or theoretical contributions into recent
developments in these areas will be welcome.
JEEMS will publish articles and papers for discussion on actual research
questions, as well as book reviews, reports on conferences and institutional
developments with respect to management questions in East Germany and
Eastern Europe. In order to promote a real dialogue, papers from East European
contributors will be especially welcome, and all contributions are subject to
review by a team of Eastern and Western academics.
JEEMS will aim, independently, to enhance management knowledge. It is
anticipated that the dissemination of the journal to Central and Eastern Europe
will be aided through sponsoring.

Editorial
Editorial
Transition - Change - Resistance
Die Veränderungen während der letzten zehn Jahre in Mittel- und Osteuropa
können als umfassend und radikal bezeichnet werden. Die politischen
Verhältnisse haben sich grundlegend verändert und in den meisten Staaten
wurde die zentral gelenkte Planwirtschaft von der Marktwirtschaft ersetzt.
Parallel dazu haben sich auch die gesellschaftlichen Machtverhältnisse, die
Verhaltensmuster der Akteure und das Verhältnis zwischen Individuum und
Gemeinschaft verschoben. Ein natürliches Ergebnis dieser radikalen
Veränderungen ist jedoch, daß es in diesen Vorgängen auch Verlierer gibt und
daß bestimmte Gruppen der gesellschaftlichen Akteure mit ihren bisher
gemachten Erfahrungen und ihren Einstellungen nicht mehr in der Lage sind,
sich an die neuen Herausforderungen anzupassen. In diesen Fällen ist es somit
selbstverständlich, daß die Zeichen der individuellen und der organisationalen
Resistenz, der Angst vor dem Neuen mehr oder weniger deutlich sichtbar
werden und daß diese neuen Formationen zurückgewiesen werden.
Mit diesen Fragen beschäftigen sich Alexandru Catana, Doina Catana und Jim
L. Finlay in ihrem Artikel „Managerial Resistance to Change: Romania´s Quest
for a Market Economy“, welcher in erster Linie die Unternehmensleitung
untersucht. Parallel zum Aufbau der Marktwirtschaft in Rumänien stellt sich die
Frage, inwieweit die Kenntnisse und Fähigkeiten der Unternehmensleitung den
neuen Herausforderungen entsprechen können, die sich auf Grund der
Veränderungen und der Einbindung in die internationalen Wirtschaftsstrukturen
ergeben. Die empirischen Studien der Autoren zeigen, daß es weder die
mangelnde technische Fähigkeit noch das Abstreiten der Notwendigkeit des
Wechsels ist, das die größten Probleme bereitet, sondern viel mehr die Angst der
Manager, ihre bisherigen Positionen zu verlieren. Sie können es nicht klar
abschätzen, ob ihre Führungsfähigkeiten (managerial skills) und Kenntnisse
genügen würden, um den neuen Herausforderung zu entsprechen. Dies ist
natürlich nicht ein Problem, das sich nur für einige wenigen Individuen stellt,
sondern es betrifft mehrere hunderttausend Manager, die nicht von dem einem
Tag auf den anderen ausgewechselt werden können.
Es ist anzunehmen, das die im erstgenannten Artikel diskutierten Probleme auch
in den Erscheinungen eine Rolle spielen, die Claudia Feichtinger und Gerhard
Fink in ihrem Artikel „Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus“ als
„Kulturschock“ definieren. Der Artikel untersucht höchst relevante Themen.
Auf der Gesellschaftsebene erfolgte ein (kollektiver) Orientations- und
Wertewandel, wobei das mangelnde Selbstbewußtsein sowie die lähmende
Apathie und Passivität besonders schwere Folgen haben können. Die
Erscheinung läßt sich selbstverständlich erklären: Die paternalistischen
Gesellschaftsstrukturen machten die Mitglieder der Gesellschaft unmündig und
JEEMS 2/1999 105

Editorial
unselbständig, so daß sich diese Menschen nun in der auf die Werte des
Individualismus gebauten Marktwirtschaft schwer zurechtfinden können. Es
kann angenommen werden, daß der Erfolg einzelner Staaten in Mittel- und
Osteuropa stark davon abhängt, in wie weit diese fähig sind aus diesem
"Schockzustand" herauszukommen.
Neben den eben angeführten Artikeln, die vor allem organisationales Verhalten
sowie Organisationskultur zum Thema haben, steht der von Dr. Veljko Rus
„Privatisation of non-profit organisations“. Dieser gibt uns ein weiteres, für die
Realitäten in den Ländern Mittel- und Osteuropas charakteristisches Bild. Er
untersucht die Veränderungen in der Eigentümerstruktur (Privatisierung). Die
Veränderung der Eigentümerstruktur ist das Alfa und das Omega sowohl für die
politischen als auch für die gesamtgesellschaftliche Umstrukturierung, da das
Funktionieren der Marktwirtschaft auf das Konzept des Privateigentums und der
demokratischen Politik fundiert ist. In diesem Sinne beeinflussen die
Eigentümerverhältnisse indirekt also auch die kulturellen und sozialen
Verhaltensmuster. Eine Veränderung der Eigentümerverhältnisse - so auch im
Falle von non-profit Organisationen - bringt neue Machtstrukturen mit sich, löst
alte Partnerschaften und Koalitionen auf und stellt neue her. Neue
Eigentümerverhältnisse revitalisieren Organisationsstrukturen und
Organisationskulturen und erneuern die Beziehungen in den betroffen
Organisationen.
Der Artikel im FORUM von Zuzanna Dvorakova „Lohngestaltung in der
Tschechischen Republik“ sowie die Kommentare von Jiri Kleibl und Ivan Novy
passen sehr gut zu den restlichen Artikeln: Lohngestaltung ist ein guter Maßstab
für das Fortschreiten auf dem Weg zur Marktwirtschaft. Dies ist so, da die
Schaffung von Mehrwert stark mit Entlohnung und Motivation verbunden ist
und auf Grund der Tatsache, daß in den entwickelten Gesellschaften die
Arbeitnehmer und ihre Interessenvertretung über die Gewerkschaften eine
wichtige Rolle spielen - welches auch ein Kennzeichen der Sozialen
Marktwirtschaft ist.
In der KOLUMNE finden Sie einen sehr interessanten, doch etwas
deprimierenden Kurzartikel von Juri Osadschij. „Ethikprobleme von
Unternehmen in Rußland“ beschreibt besonders klar und deutlich die
Ethikprobleme der russischen Unternehmen bzw. die der russischen Manager.
Wir können nur hoffen, daß in der nahen Zukunft auch auf diesem Gebiet die
positiven Veränderung einsetzen, da eine rationell funktionierende
Marktwirtschaft sich nur in einem ethisch gesunden und korrekten
gesellschaftlichen Umfeld entwickeln kann.
Miklós Dobák, University of Economic Sciences, Budapest
106
JEEMS 2/ 1999

Veljko Rus
Privatisation of Non-Profit Organisations*
Veljko Rus**
This paper deals with the transfer of property rights from non-private to private
agencies. First macro- as well as micro-contingencies of privatisations are
shown. Then measures are described which should be applied before
privatisation of a public services can start. After showing some of the
dysfunctions of privatization in Eastern European countries the article closes
with contingencies for cooperative polyarchies and the presenting of the variety
of problems related to privatisation in non economic, especially schools,
hospitals, theatres and prisons. The expected outcome of the above suggestions
is the "third way" after Anthony Giddens: “The new mixed economy looks for a
synergy between public and private sector utilizing the dynamism of markets but
with the public interest in mind” (Giddens, 1998:99-100).
In diesem Aufsatz geht es um den Transfer von Eigentumsrechten von nichtprivaten
auf private Vertreter. Zunächst werden Kontingenzen im Makro- und
im Mikrobereich beleuchtet. Danach werden Maßnahmen beschrieben, die
getroffen werden sollten, bevor die Privatisierung eines öffentlichen Dienstes
beginnen kann. Nachdem einige Fehlleistungen bei Privatisierungsprozessen in
Osteuropäischen Ländern aufgezeigt werden, werden zum Abschluß die
Kontingenzen für kooperative Polyarchien und eine Vielzahl von Problemen bei
der Privatisierung im nicht-ökonomischen Bereich dargestellt. Dabei geht es
insbesondere um Schulen, Krankenhäuser, Theater und Gefängnisse. Als
Ergebnis wird der “dritte Weg”, nach Anthony Giddens, festgestellt: “Die neue
‘mixed economy’ versucht, einen Synergieeffekt zwischen öffentlichem und
privatem Sektor zu erzielen und so die Dynamik von Märkten mit dem
öffentlichen Interesse als Hintergrund nutzbar zu machen.” (Giddens, 1998:99-
100)
* Manuscript received: 02.06.97, revised: 30.11.98, accepted:18.12.98.
** Veljko Rus (*1929), Faculty of Social Sciences, Center for Strategic and Policy Evaluation
Studies, Ljubljana; main research topics: Power and Responsibility in Enterprises, Quality
of Life, Welfare State and Privatization of Social Services.
JEEMS 2/1999 107

Privatisation of Non-Profit Organisations
Introduction
In this paper privatisation is treated as a transfer of property rights from nonprivate
to private agencies. Property rights are usually classified as ius
disponendi, ius (ab)utendi and ius fruendi. In managerial literature these rights
are usually rendered into more operative terms such as:
- decisions about constitutive issues, e.g. buying and selling assets;
establishing and winding up organisations; establishing and changing
leadership and the rules of management; these constitutive decisions
correspond to ius disponendi;
- decisions about management policy, optimisation of resource utilisation, risk
taking, policy preferences; these correspond to ius (ab)utendi;
- decisions about allocation of profit and distribution of personal incomes, as
well as allocation of other bonuses; these decisions correspond to ius fruendi.
As we can see from the above classification of property rights and correspondent
decisions, privatisation refers not only to physical and financial resources, but
also to non-material resources which pertain to activities of stakeholders. These
are even more salient for privatisation of social services than financial and
physical, since they create so-called "good" or "bad" will.
In this paper, under non-material capital resources we include intellectual and
social capital; the first contains the knowledge, experiences and creativity of the
employees, and the second both the weak and strong ties among employees
(Burt, 1992). As we will see later, non-material capital resources are usually
ignored in the processes of privatisation, although they are perhaps the most
strategic component of them.
Macro-Contingencies of Privatisation
The undesired outcomes of privatisation are in most cases caused by local
contingencies. The differing outcomes of the same forms of privatisation draw
us to a new hypothesis whereby we might expect that outcomes of privatisation
should be effected by both: a. environmental structures and b. by selected forms
of privatisation.
When we observe the predominantly negative economic, political and social
effects of privatisation, we usually neglect the fact that processes of privatisation
in Europe are not influenced by Thatcherism alone, but more by "Pinochetism".
This point is elaborated by Whitefield (1993), who has demonstrated how Chile
became a main prototype of contemporary privatisation processes. Privatisation
in Chile started immediately after the fall of Allende's regime, which means
earlier than in the U.K. Owing to the domination of ideological goals and
external political forces, privatisation in Chile was from the very beginning
condemned to economically negative results: more than 70% of denationalised
108
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
firms in the first three stages of privatisation went bankrupt or have been sold to
new owners.
The domination of ideological goals in Chile's privatisation is documented by
four models of societies: Capitalismo Popular, Capitalismo Laboral, Capitalismo
Institucional and Capitalismo Tradicional. As we see, all forms of privatisation
have been oriented towards restitution of capitalist society and not towards some
country-specific arrangements which might have surpassed the failures of both:
socialism and capitalism.
The Chilean model later came to dominate the British, Third World and Eastern
European privatisation policies. In common with the Chilean privatisation
process is the domination of external forces in Third world and Eastern
European countries, such as the World Bank, IMF, OECD, EU, GATT and
certain other financial institutions. They have made loans to Third World
countries conditional on several factors including privatisation programmes. The
World Bank had already imposed privatisation programmes on 83 countries of
the developing world by 1986.
This so-called "new imperialism" (Whitefield, ,1993; 285) was also
implemented later in the Eastern European countries, and has the same
dysfunctions as decades earlier in the Third World. The main reason for the
negative economic and social effects of privatisation has been the withdrawal of
the state from the economy at a time when the local market, the local
bourgeoisie and management were not sufficiently developed. Because of such
contingencies, a lack of social regulation and a degree of chaos have been the
unavoidable consequences of deregulation and privatisation in the Third World
and Eastern Europe.
Micro-Contingencies of Privatisation
In the preceding chapter mentioned hypothesis that the outcomes of privatisation
are perhaps on the macro level more dependent on power relations than on forms
and methods of privatisation becomes even more obvious when we observe
privatisation processes at the organisational level.
The best illustration of this hypothesis are employee shares and/or ESOPs
programmes introduced by the British and American governments. At the very
beginning it was expected that employee shareholding would successfully
substitute for workers' control and industrial democracy. In reality the opposite
has happened: introduction of employee share ownership has increased the
control of managers and reduced the control of workers and unions. There are a
number of reasons for this unexpected outcome, including the followings:
a) employee shares usually represent only a tiny proportion of companies'
shares (in most companies employees hold less than 1% of all shares while in
JEEMS 2/1999 109

Privatisation of Non-Profit Organisations
those that have introduced ESOPs, employees' shares do not exceed 5% of
the total);
b) introduction of employee share ownership does not change the existing
managerial structure within companies, which means that management
control is structurally ensured through its unchanged status and role;
c) employee share ownership creates double identification of employees; they
perceive themselves as workers and at the same time as shareholders; as
shareholders they are less committed to the unions and more disposed
towards the firing of their co-workers;
d) the nature of share ownership itself increases mutual dependence; while the
ownership of goods or land represent full property rights, which allows full
power over the property, share ownership means dependence on the other
shareholders; in a case when managers are most powerful group,
interdependence is transformed into the asymmetrical dependence of workers
from managers.
Theoretically the last contingency is perhaps the most decisive, since it tells us
that a greater proportion of employee shares should not automatically lead to
greater democratisation of organisations (i.e. greater power equalisation
between workers and managers).
On the other hand we could also expect numerous desirable effects of employee
share ownership on management. Through employee share ownership the
management might:
- increase saving and investment sources within companies
- increase organisational resistance to hostile take-over
- increase resistance of the organisation to recession and stagflation
- reduce conflicts and increase co-operation with employees.
Russell (1985) believes that the last preference is relevant for management itself.
In his view, management shares are less important as a source of management
power, and more relevant as a motivational factor and as a source of their
identification with the company.
From Resistance to Alternative Coalitions
While resistance to privatisation is almost non-existent in Eastern European
countries, with the exception of Poland's Solidarity, it is quite strong among
Western European unions. However stronger resistance of the unions to
privatisation might be expected if they will be able to accomplish:
- greater international integration of national unions
- stronger union organisation at the level of the workplace
110
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
- tactical use of industrial action and negotiating mechanisms.
All the above measures may be focused only to one goal: to increase the unions'
counterbalance of power against the privatisation of the public sector. Such an
orientation reminds us of England at the beginning of the 19th century, when the
Chartist movement of unions tried to stop the industrialisation of the country. It
reminds us not only because of its utopian action but also because of its
conservativism.
Alternative to this traditional antagonism between capital and labour is
employee shareholding system and greater integration of employees not only
into production processes but also into management policy and entrepreneurial
risk.
In the field of social services more promising movement and less conservative
resistance might be generated by a coalition of producers and users. For the
creation of such a coalition it would be necessary to:
- define the unsatisfied needs of people and create corresponding demands;
- educate and mobilise actual and potential users;
- establish joint committees of producers and users;
- organise constant pressure of joint producers and users on government;
- improve the supportive role of government.
If such a coalition were established, it might reorient the privatisation of public
sector from predominantly profit-based activities towards need-satisfying
activities. The implications of such a reorientation could be decommercialisation
and resocialisation of the public sector. In this case most organisations within
the public sector should be transformed into non-for-profit organisations; these
have a status which is more compatible with such a reorientation.
For those who believe that privatisation is nothing other than the "greatest ever
public fraud" (Whitefield, 1993; 170),, the best alternative to privatisation is
revitalisation of the public sector itself. By fraud, these critiques mean indirect
and invisible costs of privatisation which are supposedly much greater than
those registered and announced publicly. According to some calculations, the
costs of privatisation consume two thirds of sale value. Taking into account that
the savings achieved through privatisation are not 20 to 30% but in reality 6 to
7%, one could see privatisation as an economically entirely unproductive
measure.
For such critics the logical alternative to privatisation is revitalisation of the
public sector. Revitalisation is for them a complex project and should be
achieved through:
1. more sophisticated analyses of social needs and better response on these
needs
JEEMS 2/1999 111

Privatisation of Non-Profit Organisations
2. more systematic evaluation of goods and services from the following aspects:
a) quality of services, b) effectiveness, c) efficiency and d) equity
3. internal reorganisation which should create a more flat and less hierarchical
structure of organisations, more decentralised decision-making and greater
involvement of unions in management
4. improvement of management, especially by improving service delivery
5. development of industrial democracy which should be realised through
greater participation of employees, improvement of grievance procedures and
a better developed bargaining system
6. creation of branch and sectoral social contracts
7. greater and more direct responsibility of management to political bodies, to
their own employees and users
8. improved equity, i.e. more equal access to goods and services and creation of
equal opportunities for all citizens
9. more transparent finances
10. better HRM, i.e. better training and promotion of employees
Those experts who are influenced by the ideas of postmodernism suggest more
eclectic solutions. They agree that various forms of privatisation should be
applied, but not at the same time. According to Samson & Colin (1994)
contracting out services or just particular functions should precede the sale of
state assets. According to Whitefield (1993), after these two steps, deregulation
and commercialisation should follow.
My personal view is that numerous measures should be applied before
privatisation of a public services can start. The sequence of measures which
should be implemented before privatisation starts should be as follows:
1. revitalisation of public organisations as suggested above
2. deregulation, wherein the main goal is to surpass the monopoly of the public
over the private sector
3. professionalisation, which should increase the autonomy of professionals
inside public organisations through self-organisation and power of veto over
all decisions which are incongruous with expertise
4. socialisation through involvement of users or clients in external (vouchers)
and internal (co-opting into management control bodies) regulation
5. commercialisation of the public sector, through establishment of contractual
relations between state and public organisations
The above measures would provide all the necessary conditions for fruitful
competition, which should improve the effectiveness and efficiency of public
112
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
organisations. Truly responsible privatisation could therefore be started only
after and not before these measures.
Dysfunctions of Privatisation in Eastern European Countries
The ideological orientation towards restitution of capitalism, as the main cause
of dysfunctional privatisation, is prevailing phenomenon also in Eastern and
Central European countries (ECEC). According to Becker (1993) the outcome
of such an ideologically and politically contaminated privatisation is a form of
cryptocapitalism which leads towards a latinamericanisation of these societies.
Many experts from these countries have made similar observations. For
instance, Zajiček (1993) describes predominantly negative results of
privatisation in Poland (such as unemployment, inflation, economic stagnation
and reduction in the quality of life). He believes the causes of these negative
results of privatisation are primarily:
- excessively rapid privatisation, which has expanded without a solid legal
framework
- inequitable distribution of the consequences of privatisation across the social
classes
- lack of competition to promote economic efficiency.
Very similar causes of unsuccessful privatisation are also mentioned by
McIntosh (1994). He believes that the main obstacles to privatisation in the
ECEC are:
- lack of free market culture
- confusion over ownership arrangements at the company level
- absence of legal structure regulating business activities and
- inadequate infrastructure which has discouraged foreign investment.
The consequences of these circumstances are higher prices for basic goods and
services, large scale layoffs, loss of national assets to foreign buyers and closure
of some vital industries.
If we tried to summarise the above observations, we might say that privatisation
in the ECEC might lead these countries from the Second to the Third World. If
this were to become reality, there is little doubt that we would not be able to
avoid dilemma formulated by Machonin (1994): further continuation of liberal
democratic reforms or populist/authoritarian interruption?
More recently we might have observed some reorientation from "shock therapy"
towards more gradual and sequential strategies of privatisation. It is important,
for instance, that in the Czech Republic and the former East Germany, small
privatisation was first introduced, while privatisation of medium and large
JEEMS 2/1999 113

Privatisation of Non-Profit Organisations
enterprises followed. It is also encouraging that Hungary has developed some
kind of sequence of different types of privatisation, such as the so-called preprivatisation,
self-privatisation and distributive privatisation. Non less is relevant
the case of Slovenia where shock therapy has been refused at the very
beginning. It is widely recognised that privatisation in this country has been
least harmful, just because Jeffery Sacks plan was not accepted (Whitely, 1997).
In theories, different forms of privatisation are rather more evolved, and their
social consequences are becoming more visible. Cox (1994) for instance has
tried to cope different forms of privatisation with specific social strata.
According to his classification:
1. spontaneous privatisation is promoted chiefly by the old economic elite and
partly by the nomenklatura
2. state regulated forms of privatisation are promoted chiefly by the new
governing elite
3. privatisation through sale of shares or entire companies is forced by foreign
capital
4. re-privatisation of business and land is promoted mainly by former owners
5. state facilitation of small & medium enterprises is stressed by the new
economic elite which originates in the former second or grey economy
6. employee share ownership is imposed by employees and unions
7. the general distribution of shares to citizens is promoted by both the new and
old political elite.
It would appear that the above connections between social actors and forms of
privatisations are applicable more or less to all the ECEC. If this is the case, then
there must be some latent structure of relations which means that we may expect
less chaotic and more conflicting developments in the privatisation of social
services in these countries.
In spite of these improvements, however, short-term goals still prevail over
long-term ones (Oppen, 1994). As part of the long-term goals, competition and
co-operation between the private and public sector should be enhanced with the
aim of increasing economic growth and economic democracy. Instead of such a
long-term orientation, the short-term orientation towards economic efficiency
and political stability prevail, forcing the reintroduction of authoritarian
management and abandoning of welfare programmes.
After ten years of experimentation it becomes clear that the transition conceived
as a change from domination of labour over capital into a society in which
capital will again dominate over labour is not only morally unacceptable and
socially damaging but also a historically obsolete regression. This “return to
capitalism” of ECEC countries is forced in time when the most competent
114
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
experts are describing western countries as post-capitalistic social arrangements!
(Drucker, 1992)
The main orientation of societies in transition therefore cannot be reinstatement
of capitalism but some kind of post-socialist and post-capitalist society (Rus,
1992) in which a kind of equilibrium between labour and capital would be
established. Whether this equilibrium will be achieved through conflict, cooperation,
or integration is another question, and will be dealt with later.
Coalition Formation Through Privatisation
The welfare state is treated here as a more or less integrated system of social
services (schools, hospitals, kindergartens, old people's homes etc). Through it
the nature and the function of the state has been thoroughly changed. While the
ancien regime exercised its integrative role through oppressive hierarchically
organised entities such as the army, police and prisons, the welfare state
exercises its social integration through non-coercive methods whereby
qualitative reproduction of the whole population can be assured.
As Foucault (1977) would say: the welfare state allows the transition of a state
from:
- political power to "biopower"
- centralised macro-regulation to capillary micro-regulation
- political economy to political anatomy
- property system of power to management system of decision-making
- external coercive power to internal control of mind.
Social services therefore do not offer only "satisfactions" (activities by which
certain needs are met), but they also offer non-coercive forms of social
integration through the qualitative reproduction of populations.
The crisis in the welfare state, which became more visible after the first oil
shock, was treated primarily as a financial crisis. And as a remedy, cost cutting
and cost saving achieved through privatisation of social services was suggested.
Was this an appropriate response to the crisis, especially if we take into account
the various functions of social services in contemporary societies? And was the
crisis of the welfare state only a financial crisis?
Taking account of different approaches, experts may interpret this crisis in the
following way:
- economists treat the welfare state as the main obstacle to economic growth
- political scientists treat the welfare state as an invasion of the state into civil
society
JEEMS 2/1999 115

Privatisation of Non-Profit Organisations
- sociologists see the welfare state as an instrument of integration and
homogenisation of the middle classes and at the same time as an instrument
of marginalisation of the lowest classes
- psychologists see the welfare state as the main factor in increasing
helplessness and dependence of citizens on the state
- moralists see in the welfare state a substitute for interpersonal and intergroup
solidarity, where the result is the lack of moral responsibility at the level of
interpersonal relations.
If we start to think of privatisation as a remedy for the welfare state, we should
be aware of the complexity of this crisis. Although privatisation could not solve
every problem, it should be implemented in such a way that it will not create
disequilibrium between political, economic and social goals. It should therefore
not result in the domination of owners and managers in social services, since this
would force clear domination of economic goals over social and political ones.
On the other hand, privatisation should also surpass the traditional domination
of political goals in ECEC.
To assure the above equilibrium, at the level of macro-regulation we should take
into account at least combinations of economic and political contingencies.
From this point of view the following table of Adrian Charles (1985) might be
of some interest:
Table 1: Power distribution as the outcome of political and economic
contingencies:
Economic
system
Political
system
Public ownership
Private ownership
Centralised
1.
Bureaucratic
centralism
(politicisation)
3.
Domination of clients
(socialisation)
Decentralised
2.
Domination of experts
(professionalisation)
4.
Domination of mgmt
(commercialisation)
Privatisation in most Eastern as well as Western countries is moving mainly
from square one to square four, while the other two squares are usually ignored.
Many experts have been warning that such an orientation of privatisation could
generate extremely undesirable outcomes, because they totally marginalise
experts and clients as equally important "stakeholders". Without these two
groups of stakeholders we could not expect sufficient professionalisation and
socialisation of privatised social services such as schools and hospitals. If these
116
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
two groups are marginalised we should expect excessive commercialisation of
private services on the other hand.
Much worse results might be expected in a case that through such a
privatisation, a coalition of management and politicians were to be established.
If such a coalition were established one might expect serious
deprofessionalisation and desocialisation of social services. To prevent this
some experts are already stressing the need to increase public or state control
parallel to privatisation (Bensusan, 1993, O'Looney, 1993). If these suggestions
are taken into account, privatisation might move somewhere to between squares
3 and 4. Such a solution is certainly not optimal but it is a much better
alternative than the coalition between politicians and professionals which have
been established recently in Eastern countries.
A coalition between experts and clients could be more acceptable than
previously mentioned coalitions, although its appearance is less probable.
However, such a coalition has been already mentioned by Whitefield (1993;
368) as a condition for revitalisation of public services. He believes that through
active participation of professionals and clients, social services might be more
oriented towards satisfaction of need than towards profit-making activities.
Marketisation might in such circumstances have a benign role: it could
stimulate cost saving activities of employees and entrepreneurial behaviour of
management. Such an ideal solution tacitly presupposes co-operative relations
between all four groups: politicians, professionals, clients and managers (and/or
owners), where professionals and clients would play a dominant role, and the
other two groups a supportive role.
Contingencies for Co-operative Polyarchies
Although we might observe long-term trends of increasingly “fuzzy boundaries”
(Sasoon, 1998) between public and private sectors, traditional antagonisms
between these two still are pretty strong. As a consequence also relations among
above mentioned four groups are more frequently antagonistic than cooperative.
Therefore spontaneous creation of coalitions between all four groups
could not be expected. It is our task to look for such regulative arrangements
which might support a kind of co-operative equilibrium between the above four
"stakeholders".
The first condition for such a co-operative coalition is more or less even
distribution of power, which might be achieved through polyarchic distribution.
While such a polyarchy is necessary, it is not yet a sufficient condition for their
co-operation. It is therefore our task to create all external and internal
contingencies which would facilitate a co-operative polyarchy among the
above-mentioned four stakeholders. Among the external contingencies the
following are relevant:
JEEMS 2/1999 117

Privatisation of Non-Profit Organisations
1. Desegregation of property rights: ius disponendi, ius utendi, and ius fruendi
should not be allocated only to one of four stakeholders. Ius disponendi, which
is implemented through the constitutive decisions should be in the hands of
governmental bodies (politicians) and users (or clients), while ius utendi and
fruendi should be shared among management, professionals and other
employees. It is of course critical how decisions about constitutive issues would
be shared between government bodies and users, but for this paper it is enough
to stress that desegregation of property rights is a necessary condition for power
sharing among all four stakeholders.
2. Hybrid forms of privatisation are more compatible with co-operative
polyarchy than hidden and full privatisation forms (Savas, 1982).
Table 2: Forms of privatisation
Hidden Hybrid Full
Contractual plans Concessions Leasing
Mgmt contract Franchising Sale of shares
Public corporations Vouchers ESOPS
Hidden forms of privatisation allocate the whole power to government bodies
and management and prevent power sharing of professionals and users. Full
privatisation gives most power to internal groups, whether they are managers,
professionals or employees and eliminate external groups like government
bodies and users. More even power sharing might be achieved through forms of
hybrid privatisation although through these forms of privatisation external
groups might have a better status than internal. This is especially true in the case
of vouchers. In the case of contracting out, however, top management and
government bodies should have a better status than the other two groups.
Much depends on specific arrangements within specific forms of privatisation:
shares for instance might be allocated evenly to all four groups or concentrated
in the hands of one. Preference shares might also be in the hands of employees,
while ordinary shares are in the hands of top management, banks and
government bodies.
3. The non-for-profit status of social services is according to its own nature
amphibious and therefore implies combined regulation through the market and
through the state. The "profit test" (Drucker, 1986;177) is not only important for
evaluation of efficiency of social services, but also and primarily because it
reduces the propensity of management towards excessive growth. Managers in
public services usually compensate the absence of a profit test by quantitative
118
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
growth of their organisations, since growth becomes the only proof of their
success.
The third criterion of effectiveness is more risk taking behaviour of management
and more innovative policy by which it is possible to improve the quality of
management in social services. On the other hand, non-profit status means that
profit should be allocated only for more effective satisfaction of those human
needs for which a particular service is designed. In this way the kind of
equilibrium between the profit seeking and needs satisfying orientation of
organisations is to some extent assured.
Double criteria of evaluation of non-for-profit organisation allows therefore
more equal participation of all four groups: management and professionals who
are interested in maximising quality of services and minimising their costs on
the one hand and government bodies and users who are trying to promote an
equal approach and responsiveness of services to the needs of clients on the
other. Finally it must be stressed that such a non-for-profit status might be
equally suitable to private, public and mixed social services which further
facilitates a homogeneous and integrated system at the national level.
4. The fourth condition for creation of co-operative poliarchy is public
competition. System of public competition (Casten von Otten, 1988) might be
developed through introduction of vouchers, franchising, concessions etc. The
system of public competition creates a kind of semi-economic and semi-political
market and is compatible with the non-for-profit status of social services. It is
different from the economic market, since allocation of (mainly public) financial
resources is based on public tenders and not on the free market; but it is also
different from the political market (Jorgessen, 1988) which is regulated by
"distributive coalitions" representing the "public interest". It also differs from
the political administrative market because the quality of services and efficiency
of management are at least as relevant for allocation of financial resources as the
already mentioned public voice of distributive coalitions. Jorgessen calls it a
"market of public goods".
5. Neo-corporativistic regulation of state is a fifth condition for establishment of
co-operative polyarchy. Neo-corporativistic regulation is not direct as in
bureaucratic systems, where regulation is imposed by authoritatively imposed
norms, nor is it a market type of indirect regulation where the state is trying
through modification of market mechanisms to facilitate or hinder activities of
organisations. Neo-corporativist relations are based on bargaining between
government bodies and social service and are therefore partnership-like
contractual relationships. In relation to the traditional corporativistic
arrangements, where enterprises, associations or corporations have been used as
an instrument of state control over civil society, the contemporary neocorporativistic
arrangements are used primarily as channels through which the
unions, professional associations and corporations are attempting to use the state
JEEMS 2/1999 119

Privatisation of Non-Profit Organisations
as an instrument for promotion of their particular interests through public bodies
and with the support of public finances (Cawson, 1985). It is therefore
sometimes impossible to discern what is public and what is private, what should
be public interest and what private and also what are government bodies for and
what are private agencies for (Grant, 1985). It is however important to stress that
in all cases partnership relations in principle do not exclude any of the abovementioned
four stakeholders.
In addition to external contingencies, internal ones are also relevant for
generation and maintenance of polyarchic co-operative coalitions among the
four constitutive stakeholders. Since these issues are much better elaborated in
literature, we will not go into detail here. Instead, we wish to stress the similarity
between social service organisations and small labour-intensive enterprises in
which internal active ownership (Rus, 1992) is not only the most acceptable but
also the most feasible goal of privatisation. We should also stress that in service
organisations, intellectual and social capital is not only quantitatively and
strategically more important than financial and physical capital, but that there is
also more intensive interdependence between all of them. This interdependence
between all four capital resources allows not only polyarchy but also cooperative
relations between partners. The structural design which supports such
a co-operative polyarchy should be private and public, competitive and cooperative
and a more loosely coupled than tightly integrated whole (O'Looney,
1993).
Finally it is also difficult to imagine a co-operative polyarchic coalition in
service organisations without Japanese-style lifelong employment and without
their HRM system, which has usually been called the Z system (Ouchi, 1982).
The recently discovered widespread system of ESOP in Japanese companies
(Jones and Kato, 1993) confirm such a hypothesis. It is obvious that lifelong
employment motivates employees to become shareholders in their own
companies and at the same time stimulates higher commitment of employees to
the enterprise and more co-operative relations towards the management.
Privatisation of Schools, Hospitals, Theatres and Prisons
With the intention of presenting the variety of problems related to privatisation
in non economic organisations, we present here the privatisation of schools and
hospitals but also prisons and theatres, although they are not part of the welfare
state system.
Schools
For this sector of privatisations the following three specific problems seems to
be mentioned:
120
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
1. Limits of privatisation in this sector are much less numerous and strong than
in the other fields of social services. Education does not have:
a) the character of a natural monopoly;
b) it is not dependent on economy of scale; and
c) it is not disturbed by the problems of "free riders".
Education was until the beginning of the 19th century treated as a private, not as
a public good and also teaching was privately organised. During last two
centuries, however, education was increasingly treated as a public good. The
heavy polemics which are now accompanying the privatisation of schools have
their origin mainly in these two conceptual evaluations of education as a public
or private good. More recent orientations which try to treat education as a
private and public good as well do not contribute very much to the convergence
of the above positions. On the other hand, this orientation creates the future
basis for a more flexible policy of privatisation of schools.
2. The great majority of educational privatisation plans prefer concessions
(contracting out) and vouchers as a form of privatisation. We may say that
they prefer hybrid forms of privatisation and not hidden or full forms. Very
frequent proposals to introduce the voucher as a mean with which the
educational free market should be established are perhaps to some extent
motivated by the similar proposal of Milton and Rose Friedman (1980). Of
course the main conflict is related to the further question: to whom these
educational costs per capita should be delivered: to the teachers or to the
parents?
3. It seems that the educational field is unique also concerning the relationship
between privatisation and socialisation: the main goal of privatisation in this
sector is not marketisation but socialisation of educational services. There are
some authors - like Savas (1982) - who still believe that competition on the
free educational market would cut the costs and improve the quality of
education. Some other authors stress that through privatisation schools will
become more responsive to the changes in the labour market and more open
to the participation of parents in the management of schools (Daijiro, 1993).
More mature theories of privatisation also stress that privatisation does not
mean elimination of state or public control: this one should remain strong or
become even stronger, but at the same time its quality and function should be
substantially changed (Mowbray, 1993).
On the same line the actual situation in Denmark is of some interest. In this
country the state provides all private and public schools with the same fee per
pupil, imposes the same minimal standards for quality of services, and delegates
control over teachers' activity to parents.
JEEMS 2/1999 121

Privatisation of Non-Profit Organisations
Surprisingly enough, there are some distinguished professionals such as the
president of the American Teacher Association - A. Shanker - who oppose any
kind of privatisation of schools. He believes that privatisation could not solve
any urgent educational problem in the USA, but would create dissolution of the
national educational system by the concentration of 25% of the best pupils in
elite schools and by the creation of educational ghettos for the other 75% of
pupils.
Such a warning is perhaps more relevant for elementary schools which are
conceived as non-selective educational organisations. However at the level of
universities privatisation is perhaps much more desirable just because of the
opposite reason. It is therefore not surprising if Arronowitz, (1998) see in
privatisation of universities one of the key issue of American society.
Hospitals
Domination of private medicine in the USA and intensive privatisation of it in
Britain have - according to many reports - many more negative than positive
results. In the USA the main problems are contracts between government bodies
and private hospitals, since more than 40% of all costs of private medicine are
covered by public financial resources. While it is not difficult to define the
amount of services and costs related to material inputs, it is almost impossible to
specify the quality of services and their non-material inputs. Bovbjerg, Held
and Pauly (1987) report that public competition, developed more recently, has
not contributed to lower costs of services. The same has happened with
vouchers. The explanation of inefficiency and ineffectiveness is similar:
insurance agencies are unable to specify precisely enough the non-material
costs, standards of quality for services, and rights of clients to certain services.
However, the absence of expected desirable results of quasi privatisation does
not also mean the absence of undesirable outcomes. Relman (1993) reports that
professionalism is giving way to entrepreneurialism. The priority to serve the
needs of the sick is increasingly questioned by the economic orientation of
doctors, who are losing their professional independence.
In Britain the privatisation of medicine, forced by Margaret Thatcher, has also
more undesirable than desirable results (Ascher, 1989; Cooc, 1988; King, 1987).
These authors report that privatisation of medicine in Britain resulted in:
a) lower quality of services
b) less equal access of citizens to services and
c) increased interventionism of government bodies.
Some analysts believe that these negative outcomes of privatisation are induced
by the domination of ideological goals over pragmatic goals. We would like to
suggest another hypothetical explanation: models of hybrid privatisation are not
122
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
suitable for medicine since contractual relations could not be specified precisely
enough. Therefore hidden forms of privatisation should be more frequently
applied for hospitals and full forms of privatisation for primary medical activity.
More radical are the suggestions of Higgins and Rosental/1993/ who compare
the more recent changes in Britain and Sweden. In Sweden, instead of
privatisation, decentralisation of medical services has been introduced. It is
reported that decentralisation has quite obvious desirable results since it:
a) increases the role of primary medicine, whose services are less expensive
than hospitalisation
b) encourages development of privatisation in the field of the primary sector
(which of course remains publicly controlled) and
c) makes easier specifications of cost for this sector and therefore more efficient
contractual relations between public bodies and private doctors.
Different although not less radical are suggestions of Lily Hoffman (1998) who
believes that increased costs as a result of privatisation of health organisations in
Czeck Republic are unavoidable consequence until experts will keep dominating
control over production of services.
Prisons
Privatisation of prisons is certainly the most intriguing topic within the
framework of privatisation studies. The basic question here is whether any kind
of contracting out is legitimate when public services are a part of the coercive
system of state. Is not any coercion the exclusive monopoly of the state? If it is,
no kind of privatisation is legitimate. If it is not, how far might we go with
privatisations? Is the privatisation of the police and army also legitimate? And is
there any limit for privatisation at all? This is the main topic of Sparks' article
(1994). He believes that the contemporary debate about penal policy should be
closely connected with the crisis of legitimacy. He believes that from the point
of view of legitimacy, privatisation of prisons evades and suppresses more
problems than it solves.
For those who are not involved with the legal grounds of privatisation of
prisons, the main problem is technical and refers to the need for more detailed
outlines of contracts with the management that will take over custodial services
(Moyle, 1993). Such a technical approach prevails with other authors.
McDonald (1994) believes that contracts with private managers who are taking
over management of prisons should contain only pragmatic issues such as:
a) propriety of contracts
b) the monetary saving
c) the quality of services and
JEEMS 2/1999 123

Privatisation of Non-Profit Organisations
d) the commitment to prisoners rights.
The suggestions of Ryan (1993) are similar. He also thinks that contracts
between government bodies and management should be focused on cost of
services and their quality measured by degree of public security and quality of
life of prisoners.
As we can see from the above contributions, the question of the limits of
privatisation and of the legitimacy of privatisation of prisons remain answered.
And if we try to contribute some possible answers to the above questions we
would like to suggest not talking about limits of privatisation but about the
forms, methods and content of it. Concerning the privatisation of prisons, we
suppose as appropriate forms only the so-called hidden forms of privatisation,
since all the other (hybrid and full) raise too many questions about legitimacy.
Theatres
Although it is doubtful whether cultural services are a public or private good it is
of some interest to see how privatisation in this field is progressing. Theatres are
one of the most expensive cultural activities and therefore most relevant for
privatisation, which should substantially decrease the public budget for their
activities. We do not have reports on privatisation of theatres in the other ECEC,
although there are some rumours that in most ECEC, financial arrangements
between government bodies and theatres have been cancelled. Therefore we are
able to report only on actual and future changes in Slovenia.
Slovenia has over the last 50 years been somewhere in between Europe and the
USA. So-called repertory theatres have as in most European countries been state
institutions. They have regular annual budgets with which they cover more than
90% of all costs. On the other hand so-called ad hoc, pocket type, experimental
and alternative theatres have been, as in Britain and the USA, completely private
institutions. They have been tolerated by the state but not financially supported
by it (Kos, 1995). More precisely: project-type theatres have from time to time
received some financial support for particular projects, but since they have been
heavily under-financed they have had a short life. The outcome of this financial
discrimination was cannibalism: project theatres have been sooner or later
disintegrated and absorbed by repertory theatres.
The new law on non-profit organisations has petrified this situation, since it has
nationalised all non-profit organisations (hospitals, schools, theatres etc.) and at
the same time legalised private non-profit organisations which should be
autonomous but also self-financed. The new law has therefore created an
intransigent relationship between state regulated public organisations and
private, independent organisations.
In the opinion of Slovenian social scientists, the main changes of the abovementioned
law should establish transient relations between public and private
124
JEEMS 2/1999

Veljko Rus
organisations, or in our case - between public and private theatres. State
regulated public repertory theatres should become more autonomous from state
regulation, i.e. should be denationalised and self-managed. Actors should also be
financed through public competitions for particular projects and not regularly
paid as civil servants through the state budget. On the other hand, private project
type theatres should have non-discriminatory status through public competition,
which might substantially improve their financial situation. In this way both
types of theatre should have equal access to public finances since both should be
involved in a unique system of public competition. Furthermore, Slovenian
experts recommend changes in state financing of all existing building but under
the condition that they should be offered under the same conditions to repertory
and to project theatres.
Since all the above changes might create excessive uncertainty for artists, it is
recommended that government bodies should encourage the establishment of
specific employment agencies which will take care for contractual employment
of artists, their health and pension insurance etc.
Similar suggestions have also appeared in relation to the other public non-profit
organisations like schools and hospitals. Of course, there are also differences, as
one could imagine, from the previous chapters. However the common general
idea is that the new law should reduce intransigent relations between public and
private schools, hospitals, theatres, kindergartens etc. The new law should
encourage privatisation of public organisations and on the other hand also
greater financial support and professional control over private organisations.
To summarise: all suggestions are oriented towards status equalisation and
regulative convergence of private and public non-profit organisations. The
expected outcome of the above suggestions is the "third way", which becomes
now prevailing policy orientation in EU. This orientation might be illustrated
with the words of Anthony Giddens: “Third way politics, it could be suggested,
advocates a new mixed economy .... The new mixed economy looks for a
synergy between public and private sector utilising the dynamism of markets but
with the public interest in mind” (Giddens, 1998:99-100).
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Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus *
Claudia Feichtinger/Gerhard Fink **
The individual culture shock is a well known and evidenced phenomenon. It
describes psychological and also physical reactions of a person staying abroad.
These reactions are due to the confrontation with a foreign culture. According
to the authors such reactions also exist on the level of society as a whole. This
„collective culture shock“ influences management and business relations and
causes problems. A theory of the collective culture shock is developed that
analyses these problems and provides a framework for solutions. This theory
suggests that cultural processes and features in transition countries that are
usually attributed to the communist heritage are due to the collective culture
shock.
Das Konzept des individuellen Kulturschocks ist bekannt. Es beschreibt
psychische und mitunter auch physische Belastungen während des Aufenthalts
in einer fremden Kultur, die durch die Konfrontation zwischen eigener und
fremder Kultur ausgelöst werden. Nach der Meinung der Autoren gibt es
Symptome eines Kulturschocks auch auf der kollektiven (gesellschaftlichen)
Ebene. Dieser „kollektive Kulturschock“ löst bestimmte Verhaltensweisen aus,
die im Management und in den wirtschaftlichen Beziehungen problematisch
sind. Zur Analyse dieser Probleme und als Grundlage für Problemlösungen
wird eine Theorie des kollektiven Kulturschocks entwickelt. Diese legt nahe, daß
kulturelle Prozesse und Merkmale in den Transitionsländern, die von anderer
Autoren dem kommunistischen Erbe zugeschrieben werden, vorübergehende
Symptome eines kollektiven Kulturschocks sind.
* Manuscript received: 07.09.98, revised: 01.11.98, acepted: 09.11.98.
Eine revidierte Fassung dieses Artikels ist im Band zur Jahrestagung 1998 der
Wirtschaftsuniversität Wien, eine revidierte Fassung in englischer Sprache im Leadership and
Organization Development Journal, vol 19 no 6 enthalten.
** Claudia Feichtinger, Assistant Professor, Research Institute for European Affairs (Jean
Monnet Center of Excellence), Business and Economics University Vienna.
Gerhard Fink, Jean Monnet Professor for Applied Microeconomics in European Integration,
Research Institute for European Affairs, (Jean Monnet Center of Excellence), Business and
Economics University Vienna
128
JEEMS 2/1999

1. Akkulturationsverlauf
Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
Ein Phänomen, das bei einem länger dauernden Aufenthalt einer Person im
Ausland in unterschiedlicher Intensität beobachtet wird und auf die
Akkulturationsbelastungen zurückgeführt werden kann, ist der sogenannte
Kulturschock. Man beobachtet verschiedene Verlaufsphasen, in denen
verschieden Gefühle und Gemütszustände erlebt aber auch spezifische
Anforderungen in bezug auf die Fremdkultur bewältigt werden müssen. (u.a.
Lysgaard 1955) 1
Die Forschung zum Thema Kulturschock und Akkulturationsverlauf hat gezeigt,
daß mit der Aufenthaltsdauer in der Fremdkultur kein gleichförmiger Abfall der
Akkulturationsbelastungen oder Anstieg positiver Einstellungen gegenüber der
Gastbevölkerung zu beobachten ist. (Thomas 1993, 386)
Die Akkulturationsbelastungen und die unterschiedlichen Phasen des
Kulturschocks werden als U-förmiger Verlauf dargestellt. Die
Akkulturationsbelastungen werden zu Beginn des Auslandsaufenthalts durch
eine euphorische Stimmung überkompensiert, treten jedoch mit zunehmender
Dauer des Auslandsaufenthalts verstärkt auf, was die Akkulturationskurve –
welche die Zufriedenheit und des Wohlbefinden in der Fremdkultur darstellt –
absinken läßt. Letztlich läßt die zunehmende Bewältigung der
Akkulturationsbelastungen die Kurve wieder ansteigen.
In der graphischen Aufbereitung werden subjektive Gefühle (vertikale Y-Achse)
im Zeitablauf des Auslandsaufenthalts (horizontale X-Achse) dargestellt.
(Graph 1, vgl. dazu auch Hofstede 1997, 210)
Die erste, meist kurze Phase der Euphorie wird auch als „Honeymoon“, als
Phase der Aufregung und Freude über das Neue und Fremde, die Auslandsreise
an sich, beschrieben.
Die zweite Phase, die dem eigentlichen Kulturschock entspricht, ist durch die
Konfrontation zwischen Eigenkultur und Fremdkultur gekennzeichnet, die
Unverständnis, Feindseligkeit gegenüber der fremden Kultur, Gefühle der
eigenen Unzulänglichkeit und somit starke psychische und auch physische
Belastungen zur Folge hat.
Überblicksmäßig werden in der Literatur die folgenden Kulturschock-Symptome
beschrieben:
- Orientierungslosigkeit, Desorientierung, Unbehagen
- Psychische und physische Probleme (Depressionen, Stress, Krankheiten)
- Hilfslosigkeit und Machtlosigkeit
JEEMS 2/1999 129

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
- Passivität und Apathie
- Mangelndes Vertrauen und Selbstvertrauen
- Rückzug und Defensivstrategien
Auf die einzelnen Symptome des Kulturschocks wird noch detaillierter
eingegangen werden.
Graph 1: Der individuelle Kulturschock
Der individuelle Kulturschock
Euphorie, Honeymoon
Orientierungsgrad
Zufriedenheit
Kulturschock
Anpassung
Stabilisierung
individueller
Kulturschock
3 Monate
vor
Auslandsaufenthalt
3 Monate
nach Beginn des
Auslandsaufenthalts
ca. 1 Jahr
ca. 2 Jahre
ca. 4 Jahre
Die dritte Akkulturations- oder Anpassungsphase setzt ein, wenn der
Besucher/Neuling gelernt hat, unter den fremdkulturellen Bedingungen „zu
funktionieren“, d.h. sein Leben wieder „normaler“ und ähnlicher seinem Leben
in der Heimat verläuft. In dieser Phase werden lokale Werte übernommen, das
Selbstvertrauen steigt, und neue soziale Netzwerke werden aufgebaut, bzw.
soziale Integration im Gastland findet statt.
130
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
In der vierten Phase findet eine Stabilisierung der Gefühle - stable state of mind
- sowie der psychischen (und der durch den Kulturschock unter Umständen
beeinträchtigten physischen) Verfassung statt.
Hofstede (1997) unterscheidet in dieser Phase drei mögliche Verläufe: die
Stabilisierung kann auf einem Niveau stattfinden, das geringer/negativer ist als
der für die jeweilige Person im Heimatland erfahrene/gelebte „Normalzustand“,
das Niveau mag dem im Heimatland entsprechen oder dieses sogar übertreffen.
Hofstede bezeichnet diesen Fall als „gone native - she or he has become more
Roman than the Romans.“ (Hofstede 1997, 210)
Adler (1985) geht von einem U-förmigen Akkulturationsverlauf mit 5 Phasen
aus (wobei dieser empirisch mit Studenten erforscht wurde):
(1) die „Honeymoon“-Phase, wenn sich der Student wie ein Tourist fühlt,
(2) die Phase der Depression, wenn der Student von seiner persönlichen
Inadäquanz für die Gastkultur überwältigt wird,
(3) die Phase einer feindlichen Haltung, wenn die Schuld dafür der Gastkultur
zugeschrieben wird,
(4) die Phase der Autonomie, wenn der Student lernt, sowohl gute als auch
negative Aspekte in der Gastkultur zu erkennen und er somit objektiver
urteilt und schließlich
(5) die Phase des Bikulturalismus, wenn der Student ein Wohlbefinden erreicht
hat, das dem Befinden in seiner Heimat entspricht.
Torbiörn, der ebenfalls auf den U-förmigen Verlauf bezug nimmt, unterscheidet
die „tourist phase“, „culture-shock phase“, die „conformist phase“, und die
„assimilation phase“. Torbiörn´s Ansicht nach ist der U-fömige Verlauf nicht in
erster Linie von extremen und stressauslösenden externen Bedingungen (wie
Phasen des harten Arbeitseinsatzes oder zu wenig persönlich Zeit) oder von der
beschränkten Aufenthaltsdauer abhängig, sondern ist Ausdruck eines
fundamentalen psychologischen Anpassungsprozesses, der unabhängig von
externen Umständen im Betroffenen gewissermaßen automatisch abläuft.
Die U-Kurve ist ein nicht unumstrittener, doch in der Literatur weit verbreiteter
und akzeptierter Ansatz. Probleme bereitet die Darstellung aufgrund relativ
wenig empirischer Forschung zu Akkulturationsbelastungen und aufgrund der
individuell unterschiedlichen Anpassungsverläufe und Befindlichkeiten.
Problematisch ist weiters die Übersimplifizierung der vielen abhängigen
Variablen, die den Akkulturationsverlauf beeinflussen, auch wird der in
manchen Modellen unterstellte Bikulturalismus bezweifelt. Weiters sind die
Kriterien relativ unklar, die den Anpassungsprozeß und dessen Ergebnis
bestimmen. (Pederson 1994, 159-160)
JEEMS 2/1999 131

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
Als Forschungsdefizit ist die Konzentration auf Querschnittstudien (cross
sectional research) zu beklagen. Der Akkulturationsverlauf könnte besser durch
Zeitablaufstudien (longitudinal studies) belegt werden, in deren Rahmen die
Akkulturation bestimmter Personen über mehrere Jahre hinweg untersucht wird.
Trotz der angeführten Kritik stellt die U-förmige Akkulturationskurve ein
Modell dar, mit dem sich die meisten vom Kulturschock Betroffenen
identifizieren können, weil es ihren Erfahrungen entspricht. Wenn auch in
Bezug auf das Niveau der Kurve in der Anfangs- und Endphase unterschiedliche
Ansichten bestehen, so ist man sich doch im wesentlich über den U-förmigen
Verlauf einig.
2. Der Kulturschock
Die schwierigste und kritischste Phase des Akkulturationsverlaufs ist die Phase
des Kulturschocks, des Absinkens der Zufriedenheit und des Wohlbefindens/der
Orientierungsklarheit unter ein bestimmtes, subjektives Niveau. In der
graphischen Darstellung handelt es sich dabei um den absteigenden Teil des
„Trogs“ der U-förmigen Akkulturationskurve.
Der niedrigste Bereich des Trogs stellt den Zeitpunkt dar, an dem der
Kulturschock am intensivsten erlebt wird und die Zufriedenheit ein Minimum
erreicht hat.
Obwohl verschiedene Autoren unterschiedliche Aspekte des Phänomens
Kulturschock betonen, gleichen sich ihre Beschreibungen der Gründe, des
Inhalts und der Symptome eines Kulturschocks. Im folgenden wird ein kurzer,
historischer Überblick über Beschreibungen des Kulturschocks und seiner
Symptome gegeben.
Oberg, von dem der Begriff Kulturschock stammt,stellt auf ein Gefühl des
Unbehagens und der Unruhe ab, das entsteht, wenn die Zeichen und Signale, die
durch die sozialen Interaktionen leiten, nicht mehr richtig interpretiert werden
können und somit die Orientierung im tagtäglichen Lebensablauf
erschwert/behindert ist. (Oberg 1960)
Lundstedt (1963) beschreibt den Kulturschock als Reaktion auf Stress in einer
Umwelt, in der die Befriedigung wichtiger psychologischer und physischer
Bedürnisse unsicher und schwierig abschätzbar/vorhersehbar ist. Wenn das
Individuum damit nicht umgehen kann, reagiert es mit emotionalem und
intellektuellem Rückzug, wird ängstlich, verwirrt, oft geradezu apathisch. Als
weiter Symptome können Gefühle der Isolation und Einsamkeit sowie Heimweh
auftreten.
Viele Beschreibungen des Kulturschocks konzentrieren sich auf die Reaktion
von Beklemmung, Unruhe und Unbehagen. Es handelt sich also nicht um Angst,
die eine konkrete Ursache hat, sondern um eine Reaktion auf etwas, das von der
132
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
betroffenen Person erst gar nicht bestimmt werden kann. Nash (1967) beschreibt
den anomischen Zustand, den Amerikaner erfuhren, die sich in Spanien
aufgehalten hatten, durch weitere Symptome wie verringertes Selbstvertrauen,
mangelndes Vertrauen und negative psychosomatische Störungen.
Bock (1970) beschreibt den Kulturschock als ein störendes Gefühl der
Desorientierung und Hilflosigkeit, das aus der Konfrontation mit einer fremden
Gesellschaft erwächst. Es handelt sich um eine vorwiegend emotionale
Reaktion, setzt aber das Bedürfnis voraus, andere Menschen zu verstehen und
ihr Verhalten bis zu einem gewissen Maßen vorhersehen zu können. Der
Kulturschock tritt ein, wenn eine Person dieses Bedürfnis nicht mehr befriedigen
kann, wenn seine/ihre Erfahrungen nicht mehr relevant zu sein scheinen und
sein/ihr gewohntes Verhalten „seltsame“, unpassende Reaktionen der
Interaktionspartner erzeugt. Dieser Ansatz erklärt den Kulturschock
hauptsächlich als Unfähigkeit, mit der lokalen Umwelt adäquat zu
kommunizieren und zu interagieren.
Nach Hays (1972) resultiert ein Kulturschock aus der Inadäquanz des
individuellen Bezugsrahmens (frame of reference) bevor die jeweilige Person
ein neues Set an Verhaltensannahmen entwickeln konnte. Diese Inadäquanz
erzeugt Desorientierung und Unbehagen.
Torbiörn nennt drei Faktoren, die gegeben sein müssen, um von einem
Kulturschock zu sprechen: eine Situation, eine Interpretation dieser Situation als
bedrohlich oder gefährlich und eine emotionale Reaktion in Form von
Beklemmung oder Unbehagen. (Torbiörn 1982, 95) Das Individuum verfügt
über keine Bezugspunkte, Normen oder Standards, die es zur Erklärung der
Situation heranziehen kann.
Weitere Auswirkungen sind Rückzug und Abwehrreaktionen, die Entwicklung
einer negativen Einstellung gegenüber dem Gastland. Gleichzeitig wertet der/die
Betroffene seine/ihre eigene Kultur und seine/ihre eigenen Werte auf und
bewertet diese weit positiver als er/sie das im Heimatland tun würde. „At the
same time conditions in the sojourner´s own culture are often revalued in a
positive light. In isolating himself mentally from the host country environment
the sojourners may fall into daydreaming (autism) or escape into the comfort of
alcohol or other drugs.“ (Torbiörn 1982, 96)
Hofstede beschreibt den Kulturschock folgendermaßen: „In a way, the visitor in
a foreign culture returns to the mental state of an infant, in which he or she has
to learn the simplest things over again. This ususally leads to feelings of distress,
of helplessness, of hostility towards the new environment. Often one´s physiscal
functioning is affected. Expatriates and migrants have more need for medical
help shortly after their displacement than before or later.“ (Hofstede 1991,209)
(Hervorhebung durch die Verfasser)
JEEMS 2/1999 133

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
Brislin/Yoshida (1994) erklären den Kulturschock mit Hinweis auf Barna (1983)
als ein Gefühl der Hilflosigkeit, Machtlosigkeit, einem „fish out of water“-
Gefühl, das den meisten Personen widerfährt, die emigrieren oder sich aus
anderen Gründen längere Zeit (einige Monate) in einer fremden Kultur
aufhalten.
Defensivstrategien und innerer Rückzug können vorübergehend die inneren
Spannungen, die Unruhe und das Unbehagen mildern, jedoch nicht lösen. Sie
sind in erster Linie Kulturschock-Symptome. Auf der Suche nach einer
besseren Orientierung und einem funktionierenden Bezugsrahmen schwankt der
vom Kulturschock Betroffene zwischen einem einerseits zukunftsgerichtetem
und andererseits defensivem, auf Rückzug ausgerichteten Verhalten. Dabei kann
es sich tatsächlich um ein Hin und Her zwischen diesen beiden Reaktionstypen
handeln: entweder wird versucht, die eigenen Ideen und Erwartungen in Bezug
auf die Umwelt zu ändern oder die eigenen Gefühle und Einstellungen in Form
einer Rückbesinnung zu rationalisieren (einerseits Informationssuche,
andererseits Reduktion von Spannung).
3. Vom individuellen zum kollektiven Kulturschock
Bei einem abrupten Systemwandel, der den kulturellen Kontext beeinflußt und
abändert, kann man erwarten, daß sich das Phänomen Kulturschock nicht nur
auf individuelle Ebene sondern auch auf gesellschaftlicher, kollektiver Ebene
auffinden läßt. In diesem Fall lösen den Kulturschock keine
örtlichen/geographischenVeränderungen aus, wie sie der einzelne bei
Auslandsaufenthalten unternimmt, sondern Einflüsse auf das bisher
vorherrschende gesellschaftlich und kulturelle System.
Der durch einen Umbruch des politischen und wirtschaftlichen Systems
ausgelöste kulturelle Wandel kann nicht ohne Friktionen von statten gehen. Wir
erwarten daher, daß es das Phänomen eines „kollektiven Kulturschocks“ gibt.
Für die Dauer eines kollektiven Kulturschocks ist als sozialer, gesellschaftlicher
Prozess davon auszugehen, daß er weitaus länger andauert als der individuelle
Kulturschock. Die Phasen des individuellen Akkulturationsverlaufs könnten mit
entsprechend verlängerter Zeitdauer auf den Verlauf des kollektiven kulturellen
Wandels umgelegt werden.
Der für den individuellen Kulturschock und die individuelle Akkulturation
aufgrund empirischer Befunde festgestellte U-förmige Verlauf müßte anhand
empirischer Befunde auch auf der Ebene der gesamten Gesellschaft belegt
werden können. Torbiörn (1982) hat in einem Nebensatz solche Phänomene für
ethnische Minderheiten vermutet. Wagner (1997) diagnostiziert einen
"Kulturschock Deutschland", den die beiden Teile Deutschlands, Ost- und
Westdeutschland nach der jahrzehntelangen Entfremdung durchlaufen.
134
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
In den sogenannten Reformländern Mittel- und Osteuropas ist der Systemwandel
vom Kommunismus zum Kapitalismus im Gange. Die Veränderungen
politischer und wirtschaftlicher Natur beeinflussen die Entwicklung von
Gesellschaft und Kultur. Empirische Befunde über Verhaltensweisen, die
vielfach aus Mangel an Erklärungen dem kommunistischen Erbe zugeschrieben
werden, können anhand des kollektiven Kulturschocks erläutert werden und
stützen den theoretischen Ansatz.
4. Die postkommunistische (Wirtschafts-) Kultur und Gesellschaft
Als Bezugsrahmen für den Wandel in den postkommunistischen Ländern kann
von der Bewegung von einer geschlossenen Gesellschaft in Richtung auf eine
offene Gesellschaft ausgegangen werden, wie Boerner/Gebert (1997) es für die
„alte“ Sowjetunion tun. Diese wies Charakteristika einer geschlossenen
Gesellschaft auf. Die Menschen erlebten sich nicht als Subjekt, sondern vor
allem als Objekt staatlicher Gewalt und Bevormundung, der Schutz des
Kollektivs besaß einen höheren Stellenwert als der Schutz des Individuums.
Dieser Bezugsrahmen hat sicherlich mit bestimmten Abstufungen für alle
postkommunistischen Länder Geltung.
Als offene Gesellschaft kann eine Gesellschaft bezeichnet werden, in der
Individualismus, Vorläufigkeit menschlicher Erkenntnis, Lernen, und Toleranz
gegenüber abweichenden Meinungen vorherrscht. Trotz bisheriger
Transformationserfolge können die meisten postkommunistischen
Gesellschaften noch nicht als offene Gesellschaft bezeichnet werden, vielmehr
scheint die gegenwärtige Lage die Position des „Dazwischen“ zu illustrieren. Im
übrigen ist mit Nachdruck zu betonen, daß das Muster der geschlossenen
Gesellschaft in seinen positiven Ausprägungen auch als attraktiv erlebt wird,
weil es Orientierung, Sicherheit und das Gefühl der Zugehörigkeit vermittelt.
(Boerner/Gebert 1997, 308)
Dieses „Dazwischen“ beeinflußt Einstellungen, Reaktionen und
Verhaltensweisen, die der Ausnahmesituation der Transition zuzuschreiben sind
und große Ähnlichkeit mit den individuellen Kulturschock-Symptomen
aufweisen.
5. Befunde über Phasen des kulturellen Wandels und
Kulturschock-Symptome auf kollektiver Ebene
1. Phase:Euphorie, „Honeymoon“: Idealisierung, Illusion und
unrealistische Erwartungen
In der kommunistischen Ära hatte sich aufgrund der mangelnden Informationen
ein Bild von Demokratie und Marktwirtschaft entwickelt, das die ultimative
Befriedigung aller Bedürnisse versprach. Treffend wird die Illusion über das
JEEMS 2/1999 135

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
neue System als „faith in utopia capitalism“ oder „waiting for the supermarkets“
bezeichnet. (Melich 1997, 32)
Diese übersteigerten Erwartungen traten vor allem in den ersten Jahren nach
dem Fall des Kommunismus auf und wären mit der ersten übersteigerten
Euphorie vor Beginn des Auslandsaufenthalts gleichzusetzen.
2. Phase: Kulturschock
Überblick über Symptome des kollektiven Kulturschocks
- Orientierungslosigkeit und mentale Gesundheitsprobleme
- mangelndes Vertrauen und Selbstvertrauen
- Apathie, Passivität, Handlungsblockade
- Defensivstrategien, Rückzug, Rückbesinnung
Orientierungslosigkeit und mentale Gesundheitsprobleme
Seit dem Untergang der kommunistischen Regimes in den mittel- und
osteuropäischen Ländern (MOEL) wurde die bittere Erfahrung gemacht, daß
Freiheit nicht automatisch zu Zufriedenheit und Glück führt.
Die nicht erfüllten Erwartungen und die ungerechtfertigte Idealisierung des
neuen Systems erzeugen Krisen, welche die Orientierungsklarheit erheblich
verringern.
„Combined with disintegration of the old power and authority centres, the lack
of guidung authority, and changes in the social structure, a new milieu has been
created in which many found themselves in a state of disorientation regarding
their personal lives, prospects for the future lives, and their careers. They found
themselves confused, existentially, by the world in which freedom was to be
insuperably connected to an increased pressure of responsibility, of risk taking
and of future uncertainty. This combined with the previous levels of mental and
emotional suppression and vulnerability has led to apparent adaptation
difficulties in many people.“ (Melich 1997, 33)
Bisher wurde nur wenig analytische Arbeit geleistet, welche die Verbindung
zwischen der verlorenen Orientierung am Ende der kommunistischen Ära und
dem Auftreten von psychischen Krankheiten und Störungen in Osteuropa
belegen würde. Der Wegfall des kommunistischen Systems kann nicht als
einzige Erklärung für dieses Phänomen gelten. „Assessing available surveys and
reports from the region, it appears that the general level of severe forms of
frustration and other psychopathologies has increased after the onset of the
reforms. It is not alway possible to specify which of the psychogical problems
have been caused by the hardship endured as a result of reform policies and
136
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
which may be considered the legacy of the communist rule. Perhaps it seems
safe to say that the socio-psychological legacies of the communist constellation,
including the spiritual vacuum left after, helped to decrease the „immunity“ of
many people to withstand existential shocks associated with the reforms.“
(Melich 1997, 33)
Eine Befragung von Mitarbeitern eines ehemaligen russischen Staatsbetriebs
zeigte noch im Herbst 1996, daß bei der Bewertung des Status Quo als Nachteil
das Gefühl der Instabilität und Zukunftsangst beschrieben wird. Ein Befragter
meint: „Die heutige Zeit wird von Unbestimmtheit und Chaos geprägt. Die
Leute fragen sich, wohin gehen wir eigentlich?“ (Boerner/Gebert 1997, 314)
Der Zustand der Transition wird in mehrfacher Hinsicht als problematisch
erlebt. Einerseits werden Vorteile vermißt, die für geschlossenen Gesellschaften
charakteristisch sind, andererseits erweisen sich typische Vorteile des offenen
Modells auch als belastend und lösen Orientierungslosigkeit aus. Für
Boerner/Gebert verdichten sich vor dem Hintergrund der empirischen
Ergebnisse der Befragungen die Hinweise, daß die derzeitige Situation (1996)
als Bedrohung wahrgenommen wird. „Nicht nur werden die existentiellen
Bedrohungen materieller und ideeller Art (Orientierungslosigkeit, Verlust von
Geborgenheit und Zuversicht) genauer benannt; auch werden zusätzlich
enttäuschte Hoffnungen im Hinblick auf den Transformationsprozeß artikuliert.“
(Boerner/Gebert 1997, 318-321)
Erfahrungen der westlichen Unternehmen zeigen, daß ein Transfer von
„westlichem Management“ in vielen Fällen nicht erfolgreich durchgeführt
werden kann. So wird beispielsweise konstatiert, daß „die Ostdeutschen (...) auf
den Orientierungsverlust mit einem trotzigen Rückfall in alte
Verhaltenstraditionen (reagierten). Dabei wirkten aber Improvisationsvermögen
und „Chaos-Kompetenz“ nicht mehr produktiv.“ (FAZ, „Unternehmen leiden an
DDR-Mentalität“, 7.2.97)
Maaz (1995, 69) spricht in seiner Analyse der „prä-revolutionären“ DDR von
einem nicht zu unterschätzenden Verlust an innerer Orientierung, der auf die
Unterdrückung natürlicher menschlicher Bedürfnisse und Gefühle durch das
kommunistische Regime rückführbar sei. Die Orientierungslosigkeit nach dem
Fall des Kommunismus ist allerdings als vorübergehendes, auf den kollektiven
Kulturschock rückführbares Phänomen zu erklären.
mangelndes Vertrauen und Selbstvertrauen
Die (bis hin zum niedrigsten Zufriedenheitsniveau) sinkende
Orientierungsklarheit („clarity in the mental frame of reference“, Torbiörn 1982)
beeinträchtigt das Selbstvertrauen - man weiß nicht mehr, wo man steht - und
das Vertrauen in die Institutionen des öffentlichen Lebens - man weiß nicht,
wohin es geht.
JEEMS 2/1999 137

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
Diese Effekte werden auch auf der kollektiven Ebene durch Studien belegt. So
identifiziert Schroll-Machl (1998) in ihrer Studie der tschechischen
Kulturstandards ein gegenüber Deutschen und Österreichern auftretendes
schwankendes Selbstwertgefühl. „Tschechen unterliegen in ihrem
Selbstbewußtsein mitunter größeren Schwankungen. Sie pendeln zwischen
Bescheidenheit und Understatement einerseits und Selbstüberschätzung
andererseits.“ (Schroll-Machl 1998, 15)
Doch nicht nur das Vertrauen in die eigene Person ist gesunken. Es herrscht
generelles Mißtrauen, oft dem Westen gegenüber, aber auch dem öffentlichen
Bereich und der Politik wird mißtraut.
„Westdeutsche“ Manager müssen sich in der ehemaligen DDR mit einer Reihe
von Problemen auseinandersetzen: ein Führungsverhalten im westdeutschen
Sinn würde nicht existieren und auch nicht akzeptiert werden, die Mitarbeiter
auf mittlerer und unterer Ebene wollten keine Verantwortung übernehmen,
sondern diese „nach oben“ zurückschieben. Verantwortung für Entscheidungen
und Akzeptanz von höheren Zielvorgaben sind mit einer Risikoübernahme
verbunden, zu der die Bereitschaft fehlt. Konflikte würden nicht offen
angesprochen. Es sei noch einiges zu leisten, auf dem Wege von einer
„Mißtrauenskultur“ zu einer „Vertrauenskultur“. Weiters seien eine „kollektive
Leistungszurückhaltung“ und informelle Bündnisse gegen die oft aus dem
Westen stammenden Vorgesetzten zu beobachten. (FAZ, „Unternehmen leiden
an DDR-Mentalität“, 7.2.97)
Der Konflikt zwischen weiterbestehenden Werten in der früheren DDR und den
liberalen Konsumwerten des Westen hat das Klima für die herrrschende passive
Resignation im „Osten“ geschaffen. (McFalls 1995, 20-21) Studien belegen, daß
die Apathie und das Mißtrauen gegenüber der Politik gestiegen ist: „the
populations of the postcommunist states express a surprisingly high degree of
frustration, futility and alienation, especially from the political system. (Mason
et al. 1991, 210-233)
Dieses Syndrom, das aus dem kommunistischen Erbe der System- und
Autoritätskonformität angesichts das Wandels von System und Führung
entstand, ist laut Melich am besten für das frühere Ostdeutschland und Polen
dokumentiert. Meinungsumfragen haben gezeigt, daß man sich über die Rolle
des Staates und über die Reformen nicht klar ist. Diese Unklarheit und
Ambivalenz erzeugt ein Gefühl der Unsicherheit und Besorgnis und polarisierte
Einstellungen. Diesen spiegeln sich in bestimmten Verhaltensmustern und auch
im Wirtschaftsleben wider. Typischerweise zeigen Meinungsumfragen
Inkonsistenz auf: man spricht sich für die Marktwirtschaft aus, jedoch nicht für
die „kapitalistischen Methoden“. Freie Marktwirtschaft wird akzeptiert,
zunehmende Einkommensunterschiede dagegen nicht. „Manche (tschechischen)
Manager vermeiden es, ihre guten Einkommens- und Besitzverhältnisse zu
zeigen, da sie befürchten, sonst dem Neid und der Kritik anderer ausgesetzt zu
138
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
sein.(..) Während in privatwirtschaftlichen Unternehmen eine deutliche
Einkommensdifferenzierng stattfindet, werden die Einkommen im
nichtkommerziellen und staatlichen Bereich stets niveliert. Dadurch öffnet sich
die Einkommensschere und bereits heute ist damit eine Quelle sozialer Konflikte
gegeben. Diese Differenzierung und Ungleichheit wird in der tschechischen
Gesellschaft mehr und mehr kritisiert.“ (Zadrazilová 1998, 22-23)
Desorientierung und Mißtrauen werden durch die Verwirrung über die
Autoritäten verstärkt. Es besteht Sehnsucht nach einem paternalistischen Staat.
Man spricht sich für eine starke tragende Rolle des Staates in der Gestaltung der
Volkswirtschaft aus. (Millar/Wolchik 1994, Maslow 1998)
In der früheren DDR wurde die paternalistische Tendenz in der Gesellschaft im
Wunsch nach Geborgenheit und in der Nischengesellschaft reflektiert. (Melich
1997, 30). Die Nischengesellschaft findet sich in den sozialismusspezifischen
Kulturstandards in Form des Privatismus (keine klare Trennung zwischen Arbeit
und dem Privatleben) und des Gemeinsinn (Gruppenkohäsion, kaum
Konkurrenz und Wettbewerb). (Rieger 1991) Für Melich (1997) ist die
Unmöglichkeit der Artikulierung von Themen zwischen privaten und
öffentlichen Sphären und die auftretende Diffusion (Vermischung der
Lebensbereiche) institutionell und kulturell bedingt.
Die Sehnsucht nach einem paternalistischen Staat, der bestimmt, was zu
geschehen hat, und die Behaarlichkeit kollektiver Strukturen, verspricht
Stabilisierung, die Möglichkeit (dem Altbekannten) zu vertrauen und eine
bessere Orientierungsmöglichkeit.
Apathie, Passivität, Handlungsblockade
Eine weitere Auswirkung der fehlenden Maßstäbe, an denen man sich
orientieren kann und an die erfolgreiches Handeln versprechen ist ein eher
passives, vielleicht sogar apathisches Verhalten und der Handlungsverzicht.
Rieger (1991) ermittelte als sozialismusspezifischem Kulturstandard im
Vergleich zwischen der früheren DDR und BRD die sogenannte
Handlungsblockade als ostdeutsches Muster. Probleme würden analysiert, hätten
allerdings kein aktives Handeln zur Folge. Das Problem würde lediglich zur
Sprache gebracht. Lösungen werden verbal formuliert, haben jedoch keine
Handlungen zur Folge. Auch Schroll-Machl beschreibt in der Erhebung
tschechischer Kulturstandards die „Handlungsblockade“ der Tschechen als ein
Fehlen der Initiative zu verantwortlichem, eigenständigem, problemlösenden
Handelns, obwohl die Problemlösung kognitiv bewältigt wurde. (Schroll-Machl
1998, 17)
Für Ungarn konstatieren Child/Markóczy, daß die Vertrauenskrise in das alte
System eine passives, auf Nachahmung ausgerichtetes Verhalten der Manager
ausgelöst hat. (Child/Markóczy 1993, 628)
JEEMS 2/1999 139

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
Eine Erklärung für Passivität und Handlungsverzicht mag die Analyse von
Boerner/Gebert (1997) liefern: Die Phase des „Dazwischen“ stellt im Sinne der
Modellannahme für ihre Fallstudie eines russischen Betriebs eine potentiell
bedrohliche Situation dar. Werden die eigenen Handlungsmöglichkeiten als
nicht ausreichend eingeschätzt und verfügt die Person subjektiv über eine zu
geringe Situationskontrolle, so sind die Handlungswege blockiert und die Person
reagiert mit intrapsychischer Anpassung (resignative Anpassung bzw.
Beschönigung der Realität) mit der möglichen Folge, daß das bisherige Problem
für die Person subjektiv nicht mehr existiert (Lazarus 1991). 2
„Werden die eigenen Kräfte größer als die von der Problemstruktur
abverlangten Kräfte eingeschätzt, wird Initiative in Form von „Angriff“
erfolgen; werden die eigenen Kräfte dagegen als zu gering eingeschätzt, um das
Problem zu lösen, reagiert die Person mit der Initiative „Flucht““.
(Boerner/Gebert 1997, 309-310) Als vorherrschende Handlungsmuster
identifizieren Boerner/Gebert eine passive Haltung der russischen Mitarbeiter
(Handlungsverzicht), da diese weder zu früheren Zeiten noch unter den heutigen
Bedingungen den Eindruck haben, über ausreichend Situationskontrolle zu
verfügen.
Als psychische Erklärung für den im vorherigen Punkt angesprochenen
Handlungsverzicht wird einerseits Resignation, andererseits und häufiger jedoch
eine Hoffnung angegeben, die zum Teil sogar utopisch übersteigert erscheint
(Illusion). Für Boerner/Gebert wird ein solcher Handlungsverzicht trotz
Hoffnung als ein erlerntes Handlungsmuster speziell der russischen Befragten
verständlich. (Boerner/Gebert 1997, 323) Handlungsverzicht und passives
Verhalten sind nicht nur dem kommunistischen Erbe sondern sind - als
vorübergehendes Phänomen - vor allem auch dem kollektiven Kulturschock
zuzuschreiben. Sie stellen das Hauptproblem im Management dar.
Defensivstrategien, Rückzug, Rückbesinnung auf alte Werte
In den frühen Phasen der Transformation setzte sich als Kulturstandard die
„Rigide Dialektik“ fort. Diese bewirkt eine Einstellungs- und Verhaltensweise,
die von einer starken Polarisierung von gut-schlecht, richtig-falsch und
ähnlichen, gegensätzlichen Begriffspaaren ausgeht. Das Erkennen mehrerer,
verschiedener Perspektiven ist dieser Haltung fremd. (Rieger 1991, Schroll-
Machl 1998) Diese Polarisierung wurde sicherlich bereits im Kommunismus
durch entsprechende Propaganda genährt und fördert in den
2 Die Autoren gehen hier vom Bedrohungsbewältigungsmodell nach Lazarus
(1991) aus.
140
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
postkommunistischen Ländern das Aufkommen eines „Wir-Sie-Syndroms“, eine
Tendenz in Richtung Intoleranz, eine neue Entfremdung und Xenophobie.
Diese Polarisierung in der mentalen Infrastruktur des Postkommunismus geht
auf unbewußte Abwehrmechanismen zurück. (Fibich 1997, 10)
„In the environment of increased confusion, frustrations and mistrust as well as
inefficient new institutions - the old, by communist ideology fostered „we-andthey“
dichotomy, has become an available last resort - even if it may have
transformed its alignments. (...) Loosened state control, disintegrating societal
power structures, ethnic resentments, and increased social costs of reforms - all
combined with feelings of insecurity, disorientation, and growing alienation on
the part of some groups - have easliy reproduced the perception of being
threatened by another group (no matter whether the threat is alleged or real).“
(Melich 1997, 34)
Durch nachteilige Effekte läuft der Wandel und das neue System Gefahr, eine
negative Polarisierung seitens der Betroffenen zu erfahren und damit mit zu
einem gewissen Grade untergraben zu werden.
„Der Zustand des „Dazwischen“ bedeutet also zum einen, daß bestimmte
gewohnte Vorzüge des alten Systems verloren zu gehen drohen, wobei diese
Vorzüge in der nostalgischen Rückschau häufig auch noch glorifizierend
überzeichnet werden. Zu zweiten gilt (...), daß im Rahmen des
Öffnungsprozesses die Vorzüge des offenen Modells idealisiert werden, so daß
Enttäuschungen vorprogrammiert sind.“ (Boerner/Gebert 1997, 309)
In nahezu allen ehemaligen Ostblockländern, einschließlich Ostdeutschland,
gewinnen Kräfte an Boden, die aus den ehemals kommunistischen Parteien
hervorgegangen sind. „Wieso gerade die - fragen viele westliche Beobachter
kopfschüttelnd? - zumal sich die neuen Alten doch fast ausnahmslos zu
demokratischen Prinzipien und zur Marktwirtschaft bekennen? Wieso verlieren
dagegen die originären, konsequenten Reformer so schnell an Vertrauen?
Liegt´s an den scherzlich-zwangsläufigen Einbrüchen im Lebensstandard?
Liegt´s ander unerwarteten Langwierigkeit und Komplexität der
Transformationsprozesse? Liegt´s an nostalgischen Gefühlen, welche die
Vergangenheit verklären und die Zukunft verfinstern?“ (Erpenbeck 1996, 92)
Es besteht im wesentlichen Einigkeit darüber, daß das „Umlernen“ von Werten,
die Anpassung der mittel- und osteuropäischen Ländern an eine neue Kultur sehr
lang dauern kann. Dies brigt aber eben auch Gefahren. „Die sogenannten
Postkommunisten haben in der Regel das Einmaleins der Marktwirtschaft und
die demokratischen Spielregeln gelernt. Sie kennen aber zugleich die
Werterhaltungen und kulturellen Prägungen ihrer Landsleute. Sie erweisen sich
oft als dialogfähiger, dialogwilliger und deshalb erfolgreicher im
Aufeinanderprall der alten und der neuen Wirtschafts- und Lebenskulturen, als
ihre politischen Konkurrenten .“ (Erpenbeck 1996, 92-92)
JEEMS 2/1999 141

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
Dieses Rückbesinnen auf die idealisierten Vorzüge des oft verdammten alten
Systems, ist für viele westliche Betrachter unverständlich. Eine Erklärung liefert
der kollektive Kulturschock, für den Rückzug und Defensivstrategien
symptomatisch sind.
Die genannten, zusammenhängenden und daher nicht immer trennscharfen
Symptome, die den kollektiven Kulturschock zu bestätigen scheinen, treten je
nach untersuchtem Land mit unterschiedlicher Intensität auf. Ausschlaggebend
sind die kulturellen Unterschiede („cultural gap“, „cultural distance“) zwischen
altem und neuen System und die Phase des Kulturschocks respektive der
kollektiven Akkulturation, in der sich das betreffende Land befindet.
Jene Länder und Gesellschaften, die sich bereits in fortgeschrittenen
Akkulturationsphasen befinden, werden zusätzlich durch die Inaussichtnahme
ihrer Aufnahme in das vereinte Europa gestärkt (Makroebene). Auf der Mikround
Unternehmensebene sind an die veränderten Rahmenbedingungen
angepaßte Ausbildungsprogramme und neue Wege der wirtschaftlichen
Zusammenarbeit erfolgsversprechend.
3. Phase: Beginnende Bewältigung und Anpassung: Annäherung an die EU:
Osterweiterung und verstärkte wirtschaftliche Kooperation
und
4. Phase: Stabilisierung: EU-Mitgliedschaft: Normalisierung und Erreichen
der europäischen Standards
Auf kollektiver Ebene kann durch eine Heranführung der Reformländer an die
Europäische Union die Orientierungslosigkeit verringert und Vertrauen
geschaffen werden. Die EU kann gewissermaßen eine paternalistische Funktion
übernehmen und die kollektive Akkulturation erleichtern. Die Annäherung und
der Wille zur Europäischen Integration der assoziierten Reformländer wurde
durch die in Aussicht gestellte Osterweiterung der EU und die Agenda 2000
seitens der Europäischen Kommission anerkannt. (Europäische Kommission
1997)
Bei der Erarbeitung ihrer Stellungnahmen zu den Beitrittsanträgen der zehn
assoziierten mittel- und osteuropäischen Länder (MOEL) stützte sich die
Kommission auf die Kriterien, die vom Europäischen Rat in Kopenhagen im
Juni 1993 festgelegt wurden. Sie lauten: "als Voraussetzung für die
Mitgliedschaft muß der Beitrittskandidat eine institutionelle Stabilität als
Garantie für demokratische und rechtsstaatliche Ordnung, für die Wahrung der
Menschenrechte sowie die Achtung und den Schutz von Minderheiten
verwirklicht haben; sie erfordert ferner eine funktionsfähige Marktwirtschaft
sowie die Fähigkeit, dem Wettbewerbsdruck und den Marktkräften innerhalb der
Union standzuhalten; die Mitgliedschaft setzt ferner voraus, daß die einzelnen
142
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
Beitrittskandidaten, die aus einer Mitgliedschaft erwachsenden Verpflichtungen
übernehmen und sich auch die Ziele der politischen Union sowie der
Wirtschafts- und Währungsunion zu eigen machen können".
Nach Beurteilung der Erfüllung dieser Kriterien hat die Europäische
Kommission in der Agenda 2000 die Aufnahme der Beitrittsverhandlungen mit
Ungarn, Polen, Estland, der Tschechischen Republik und Slowenien empfohlen.
Vor dem Hintergrund ihrer Untersuchung und der jeweiligen Verdienste ist die
Kommission der Auffassung, daß diese Länder in der Lage sein könnten, alle
Bedingungen für eine Mitgliedschaft mittelfristig zu erfüllen, sofern sie an ihren
Beitrittsbemühungen festhalten bzw. diese deutlich verstärken Durch die
beschlossene intensivierte Heranführungsstrategie werden die verschiedenen
Formen der Hilfeleistung durch die EU in einen einzigen Rahmen, die
Beitrittspartnerschaften, eingebracht, die mit allen Beitrittskandidaten auf der
Grundlage eines klaren Arbeitsprogramms und Zeitplans vereinbart werden.
Dadurch sollen die Bewerberländer gleichzeitig mit den einzelnen
Politikbereichen und den Verfahren der EU vertraut gemacht werden und an
ihren Programmen teilnehmen.
Auf Unternehmensebene kann eine Unterstützung der Bemühungen der
Reformländer und eine Hilfe bei der Überwindung des kollektiven
Kulturschocks durch verstärkte Investitionstätigkeit und Zusammenarbeit im
Rahmen von Joint Ventures erreicht werden. Jedoch sollte der jeweilige Partner
nicht mit den eigenen, westlich orientierten Werten überrollt werden.
Verwirrung und Desorientierung erzeugen Abwehrreaktionen, die der
Zusammenarbeit nicht zuträglich sind. Eher sollte auf die Bedürfnisse der
Partner eingegangen werden. Dies könnte durch eine Verlagerung des
Schwerpunkts von Schulungen und Trainingsprogrammen von der Vermittlung
quantitativer Techniken (Rechnungswesen, Controlling, etc.) – der
Ausbildungsstand ist in den meisten Ländern in diesen Bereichen bereits
zufriedenstellend - auf vertrauensbildende Maßnahmen, ein Eingehen auf die
Beziehungsorientierung, die Förderung von Teamfähigkeit,
Verantwortungsübernahme, Entscheidungsfähig- und freudigkeit, sowie
Handlungsfähigkeit erzielt werden. (Feichtinger/Fink 1997)
Basierend auf dem individuellen Akkulturationsverlauf (Graph 1) könnte der in
den postkommunistischen Länden auffindbare kollektive Kulturschock mit
verlängerten Phasen (ca. Faktor 7) folgendermaßen dargestellt werden (Graph 2,
Feichtinger/Fink 1997):
JEEMS 2/1999 143

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
Graph 2: Der kollektive Kulturschock (Feichtinger/Fink 1997)
Enthusiasmus
Theorie des kollektiven
Kulturschocks
Orientierungsgrad
1989
1991/92
neuer "Take-off"
1997/98
2010/11
2039/40
Desorientierung
Zeit
kollektiver
Kulturschock 1-2 Jahre 1-2 Jahre 5-7 Jahre 10-15 Jahre 25-35 Jahre
zum Vergleich:
individueller
Kulturschock
3 Monate
vor
Auslandsaufenthalt
3 Monate
nach Beginn des
Auslandsaufenthalts
ca. 1 Jahr
ca. 2 Jahre
ca. 4 Jahre
6. Zusammenfassung
Im Zentrum des individuellen wie auch des kollektiven Kulturschocks steht die
Desorientierung oder mangelnde Orientierung aufgrund kultureller Inadäquanz:
es herrscht Verwirrung, weil die Maßstäbe und Orientierungsmuster fehlen. Man
flüchtet in Illusionen, oder versucht die mentalen und emotionalen Krisen mit
Drogen und Alkohol zu überdecken.
144
JEEMS 2/1999

Claudia Feichtinger/Gerhard Fink
Die Orientierungslosigkeit blockiert und führt zu resignativen Einstellungen und
Passivität. Erfolgreiches Handeln ist selten, da man Vorgaben nicht kennt bzw.
es gar keine gibt. Darunter leidet das Selbstvertrauen und schließlich zieht man
sich auf Altbekanntes zurück, demgegenüber Vertrauen aufgebracht wird und
das die Orientierung verbessert: man beschönigt alte Handlungsmuster, deren
größter Wert ist, daß man sie kennt.
An der Überwindung des individuellen Kulturschocks ist der soziale Anschluß
und die Integration im Gastland maßgeblich beteiligt. Expatriates, die in die
lokale „Community“ aufgenommen wurden, zeigen sich zufriedener als
Kollegen, die bisher nicht den lokalen Anschluß gesucht oder gefunden haben
und/oder sich auf sozialer Ebene vorwiegend an andere Expatriates aus ihrem
eigenen Land halten. (Torbiörn 1982, Richardson 1974)
Legt man diese Bewältigungsstrategie auf die kollektive Ebene der
postkommunistischen Länder um, so würde dies nach dem Durchlaufen eines
wohl unvermeidlichen Tiefs - des kollektiven Kulturschocks – bedeuten, daß ein
maßgeblicher Beitrag aus den betroffenen Ländern selbst kommen muß. Die
Aufnahme in die etablierten Organisationen westlicher Marktwirtschaft
(Währungsfonds, Weltbank, OECD) und die Integration in die Europäische
Union stellen jedoch sehr wesentliche Elemente für die Bewältigung des
kollektiven Kulturschocks dar.
7. Schlußfolgerungen
Der schnelle Systemwandel, also auch eine Revolution, ist immer zumindest mit
einem Verlust an Orientierung verbunden, der – bei entsprechender Intensität -
zu Kulturschock-Symptomen und zu einem Kulturschock im engeren Sinn
führen kann.
Der Zusammenhang, der sich unseres Erachtens aufstellen läßt, ist folgender:
Werte geben Orientierung und diese ermöglicht (erfolgreiches) Handeln.
Abrupter Wertewandel reduziert die Orientierung und führt u.U. zu einem
Kulturschock im engeren Sinn, der aktives Handeln behindert und zu beinahe
völliger Passivität führen kann.
Es besteht eine prinzipielle Ähnlichkeit der Symptome und somit des
kollektiven Kulturschocks in den in den Einzelbeobachtungen angesprochenen
Ländern. Es bestehen Differenzen nach Intensität und nationaler (alter) Kultur
sowie nach unterschiedlichen aktuellen Kultureinflüssen. Weiters lassen sich
Verlauf und Auswirkungen des kollektiven Kulturschocks nach Herbeiführung
des schnellen Systemwandels (etwa im Falle der Übernahme durch freundliche
oder feindliche Kräfte) differenzieren. Die Untersuchung dieser
Zusammenhänge stellt eine zukünftige Forschungsaufgabe dar.
JEEMS 2/1999 145

Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
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Der kollektive Kulturschock im Postkommunismus
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148
JEEMS 2/1999

Doina Catana/Alexandru Catana/Jim L. Finlay
Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a
Market Economy *
Doina Catana, Alexandru Catana, Jim L. Finlay **
This exploratory investigation relates traditional theories on resistance to
change to privatization of the Romanian economy. The authors identified
several “inhibitors” which have served to stall Romania’s attempts to achieve a
free-market economy. While a lack of practical training in western-style
management practices may be a limiting factor, Romanian managers are
generally open to change. However, they are still deeply rooted in the thought
processes instilled during Romania’s command economy and a belief that the
size and economic importance of their firms will serve as buffers against the
“agents of change”. To the extent that change is viewed as a threat to their
personal interests, resistance can be expected. The question, “what is in it for
me?”, must be satisfactorily addressed if Romanian managers are expected to
become active partners in implementing necessary changes.
In dieser Untersuchung wird dargestellt, welche Relation zwischen
Privatisierungsprozessen in der Rumänischen Wirtschaft und klassischen
Theorien über den Widerstand gegenüber Veränderungen besteht. Die Autoren
haben einige “Hemmschuhe” entdeckt, welche Rumäniens Bemühungen um eine
freie Marktwirtschaft behindern. Während ein Mangel an praktischer Erfahrung
mit westlicher Unternehmensführung ein solcher hemmender Faktor ist, liegt
doch bei rumänischem Managern eine prinzipielle Bereitschaft zu
Veränderungen vor. Trotzdem sind sie noch fest verwurzelt im Gedankengut,
welches zu Zeiten der Rumänischen Planwirtschaft herrschte. Insofern
Veränderung als Bedrohung persönlicher Interessen betrachtet wird, muß mit
Widerstand gerechnet werden. Die Frage “Was springt für mich dabei heraus?”
muß berücksichtigt werden, will man die rumänischen Manager als aktive
Partner bei der Umgestaltung ihres Wirtschaftssystems gewinnen.
* manuscript received: 28.07.98, accepted: 26.02.99.
** Doina Catana (*1950), Technical University Cluj-Napoca, Romania, Marketing and
Management Department, research interests: organizational culture, intercultural
marketing; Alexandru Catana (*1949), Technical University Cluj-Napoca, Romania,
Marketing and Management Department, research interests: market research,
organizational culture, management; Jim L. Finlay: (*1946), Dean of the School of
Business, Southern Connecticut State University, research interests: price relationships,
intercultural communication;
JEEMS 2/1999 149

Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a Market Economy
Introduction
In Romania, the rate of transition toward a market economy is dependent on
managerial behaviour. In particular, the attitude of managers toward change and
their vision related to the changes which their firms face. While resistance to
change is a common response, it is not uniform. Research shows that it varies
from one industrial sector to another and from one organisation to the next. Even
when change occurs as a positive programmed response of an organisation to
either internal or external environmental pressures, resistance can still surface.
In these cases, it is often viewed as a negative response by either individuals or
groups based upon special interests.
Regardless of the rhythm of reform in Romania, the market economy’s shock
has induced decisional stress and managerial anxiety. Some managers,
particularly those employed in state-owned enterprises, feel uncomfortable when
using the expression “managerial resistance to change”. In response, the current
study of 200 top-level managers has been designed to point out some of the
aspects of this reaction.
In this study, the expression “resistance to change” has no political connotation
but simply describes a negative response to the pressure for organisational and
structural change. Lower or higher resistance to something new is a normal
behavioural response. The economic, social, political and moral crisis currently
faced by Romania is correlated with such a behaviour. It would be a nonsense to
deny the existence of some resistance to such a major, unique change in
Romania’s national and regional history.
Secondly, this is not an isolated phenomenon but one observed in all marketdriven
economies. While the reasons for its existence vary, they are at least
partially due to an accelerated rate of change in both the internal and external
environments. Currently, managerial resistance to change constitute a central
theme of management science and a highly relevant topic for empirical studies
concerning managerial behaviour.
In order to more fully understand the most important variables which could
increase resistance to change, the authors conducted an extensive review of the
literature. This review revealed a number of empirical studies concerning
employee resistance to change and a few which suggest that this phenomenon
may be endemic in the organisation itself.
Literature Review
Changes must occur if an organisation is to evolve and these changes will have
an impact on employees at all levels of the organisation. While some of the
effects of change will bring positive benefits and others will bear negative
consequences, both will have an impact on the lives of employees and managers
150
JEEMS 2/1999

Doina Catana/Alexandru Catana/Jim L. Finlay
alike. This personal dimension ensures that organisation change cannot be
accompanied without encountering some degree of resistance.
Sources of Resistance:
In their theory of structural inertia, Hannan and Freeman (1977, 1984) depicted
an organisational environment in which change was difficult to achieve and
dangerous to attempt. They argued that successful organisations are reliable and
accountable and these characteristics are enhanced by institutionalised goals
and routine behaviour. These very characteristics, which are so essential to
corporate success, also serve to generate resistance to change.
In a recent interview, Douglas Wolford, the general manager of GE Internet
Consulting and Services likened this phenomenon to the human immune system.
“A corporation, as a collection of individuals, is a living organism. As such, it
has its own immune system – and any time the immune system identifies
something foreign, it will isolate it. From there, it will weaken or outright kill
the “invader”. When change is introduced into an organisation it can trigger that
immune response, even if the change is good.”
Petrini and Hultman (1995) point to personal feelings as a primary factor which
causes resistance to surface. They identified six factors which cause employees
to reject change:
1. Personal needs are currently being met
2. Changes are perceived as making it harder to meet personal needs
3. Risk is perceived as outweighing benefits
4. Change is perceived as being unnecessary
5. Change is perceived as being mishandled
6. Change is perceived as “doomed to failure”
The findings of Petrini and Hultman are similar to those in an article by Gerald
Graham (1997). While Graham argues against the “inevitability of resistance”,
he does agree that changes will be accompanied by resistance when it causes
economic loss, inconvenience, threat, or social disruption. This psychological
dimension is also pointed out by Allen Fishman (1997).
In their article on the organisational culture in Romania, Wall, Catana, and
Catana (1997) attribute psychological resistance to certain characteristics of the
Romanian psyche. It is their position that Romanians, as a group, seek stability,
fear uncertainty and avoid risk. Romanian managers tend to procrastinate and
react to situations rather than taking a proactive approach to their environment.
Long run planning is limited to a risk-free process of creating “daydream
scenarios” which are unlikely to materialise.
JEEMS 2/1999 151

Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a Market Economy
Lally and Truell (1997) indicate that fear of the unknown lies at the heart of
resistance and the concern which many employees face is job security. The
perception of top management often is “what is good for my employer is good
for me”. Lally and Truell point out that employees often cannot grasp this
concept, particularly when change requires them to abandon old habits, learn
new skills, or accept alterations in the power structure. In fact, Schaefer (1998)
argues that changes in an organisation’s policies and procedures upset the power
structure and increase the opportunity to influence activity.
While we generally associate this type of resistance with employees, managerial
personnel can also pose barriers to change. Managerial resistance has been
attributed to a variety of factors. Miller and Friesen (1984) and Tushman and
Romanelli (1985) suggested that satisfaction with the “status quo” increased
complacency and increased the resistance to change. Articles by Milliken and
Lant (1991) and Miller (1994) both contend that this complacency is further
increased by past managerial success.
Abbasi and Hollmann (1993) identified two factors as primary sources of
managerial resistance. These were frustration is dealing with the new breed of
worker and the impact of technology on the workplace. Spreitzer and Quinn
(1996) found that resistance to change by middle managers was positively
related to affect, self-esteem, social support. They also suggested that a lack of
correlation between prior or current promotions and any of the dimensions of
change sends a message to managers regarding the value of organisational
change.
A number of researchers attribute resistance to a lack of understanding of the
market. Sinkula (1994) argues that a market orientation provides strong norms
for sharing information and also with reaching consensus on its meaning. In two
studies, Slater (1995) and with Naver (1995) demonstrated a strong relationship
between the behaviours exhibited by market-oriented firms and learning-driven
performance outcomes. Taken as a group, firms which are consumer oriented are
inherently more receptive to change.
The Impact of Resistance on Implementation:
Research by a variety of authors has pointed to the potential of failure for
projects involving a major degree of organisational change. Studies by
Dervitsiotis (1998) and De Cock (1998), point to the high costs associated with
the traditionally high failure rates of organisational reengineering projects.
Reynolds (1994) quotes a study by Gateway Information Services, a New York
based consulting firm, which revealed a 70 percent failure rate for corporate
reengineering and cultural change programs. This is mirrored in a study by
Maurer (1997) which placed the percentage of success for reengineering at 33
percent and quality improvement at 50 percent. In an interview with Michael
152
JEEMS 2/1999

Doina Catana/Alexandru Catana/Jim L. Finlay
Hammer, Moad (1993) reported complete success in only 30 percent of business
process reengineering projects. Raymond and Begeron (1998), in an optimistic
view of the situation, point out that 70 percent achieved some of their goals.
While such a positive viewpoint is encouraging, the results still raise serious
concerns as to the likelihood of success.
Implications for Eastern European Privatisation:
The process of privatisation draws opposition from public employees in all
economies. Eggers and O’Leary (1994) reported that this political process
elicits resistance due to the perception that it entails massive layoffs. They cite a
1989 study of 34 city and county privatisation’s conducted by the National
Commission on Employment Policy which revealed a dislocation factor of only
7 percent. This is in line with similar information which they obtained from
Massachusetts. During the early 1990’s, the Governor of Massachusetts
instituted a privatisation process which resulted in declines in public
employment of 8.8 percent. While the cost-savings which result from these
actions is highly attractive to tax payers, public employee unions see these losses
as a threat to their survival and an erosion of their power.
With organised resistance to privatisation being such an important issue in the
United States, one would expect that it would be even more deeply rooted in the
controlled economies of Eastern Europe. As these nations abandoned their
command economies and surged forward in their attempts to develop marketbased
systems, dislocations of the most extreme magnitude occurred. Scott
(1993) reported declines in GNP from 1990 to 1991 which ranged from 11
percent in Hungary to 43 percent in Albania. The fall into total trade was even
larger ranging from 15 percent in Hungary to 69 percent in Bulgaria. As with
any planned change to which the majority of the participants are not full
partners, resistance is to be expected. In Hungary, where the declines were 11
percent and 15 percent respectively, privatisation has proceed at “warp speed”.
Not surprisingly, the rate of movement in Romania, where GNP dipped by 19
percent and total trade by 55 percent, has been frustratingly slow.
Healy (1994) partially attributes the variance in rates of privatisation to popular
resistance to change. He points to a widespread suspicion of Western
management throughout Eastern Europe. This is particularly true in those postcommunist
societies, such as Romania, in which unionisation was extremely
strong or where the old communist elite still exercised control. Nagy (1994)
indicated that the communist elite still control leading posts in the new systems.
The institutions which they represent are both rigid and highly resilient and
within this structure, these individuals create resistance to increased
competition, diminished state intervention, and increased efficiency.
JEEMS 2/1999 153

Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a Market Economy
Workers and managers alike have been susceptible to efforts to encourage their
resistance. Scott (1993) points out that under state control the interests of
management and workers were the only ones voiced within the political system.
Without some sort of safety net to catch these individuals, resistance to
privatisation is inevitable. These same thoughts are echoed in an article by
Brada (1996) in which he attributes this reluctance to employees and managers
at state-owned firms who fear the loss of power and income. Furthermore, they
fear that private owners will reduce workforces and will not provide the social
benefits previously found with state owned companies. This latter conclusion
which was also been voiced by Rondinelli and Yurkiewicz (1996) in their study
on Polish privatisation efforts.
Objectives of the Study
Extensive research on resistance to change has been conducted over the last two
decades. Since 1990, this has been broadened to include the issue of
privatisation both in the United States and in those nations which are striving to
develop market economies. The current study is one of the few to examine the
existence of this phenomenon among Romanian business executives.
The objectives of this exploratory investigation were to identify the primary
factors that cause resistance to occur and to isolate methods which make change
more acceptable. To accomplish this task, the respondents were asked to
identify: (1) the major “inhibitors” of managerial resistance within their firms;
(2) the nature of managerial resistance to change; (3) causes of managerial
resistance; (4) status – related motivators in opposing to change; (5) forms of
resistance; (6) organisational areas less resistant to change; (7) how can
resistance to change be demented; and (8) how can managers be more directly
involved in the process of change.
Research methodology
The current study, which was conducted in 1997, was based on mail survey of
200 top managers representing state-owned enterprises within the centralwestern
portion of Romania known as Transylvania. Two types of firms were
represented. Societati comerciale which are producers of goods and services
and “regii autonome” or public utilities. These firms had an average
employment of 1800 and annual sales of $4,000,000 (U.S.).
The questionnaire was pre-tested on a micro sample of 10 managers. Particular
attention was paid to the respondent’s understanding of the questions and their
interpretations of the variables. No problems were encountered with the
underlying constructs and no major points of confusion were noted which would
impact the validity or reliability of their responses. From 142 returned
questionnaires (71% response rate), 14 were excluded, producing a data base
154
JEEMS 2/1999

Doina Catana/Alexandru Catana/Jim L. Finlay
consisting of 128 valid responses. The profile of the typical respondent was
male (92%), age 24 – 49 (62%), with at least one college degree (97%). These
gender, age, and education levels are typical of the managerial force within
government industries.
Findings
The following tables summarise the responses from the respondents. The
questions were closed end with varying response alternatives. The numbers
reported reflect the percentage of managers ranking a particular response
alternative as the most important.
Structural Inhibitors to Change:
The data summarised in Table 1 were designed to measure the respondent’s
perceptions of the major driver of resistance to change. The answers suggest a
direct positive relationship between each of these inhibitors and resistance to
change. By combining the first two items, it is clear that the economic
importance and size of the firm are viewed as the primary variables of the
resistance to change (which, in fact, are inhibitors of change). A total of 63.4
percent of the respondents rated one of the two factors as a primary inhibitor of
change. This suggests that the more important a company is to the national
economy and the larger its size, the less likely its managers would be to view
change as necessary.
A continued obstacle to creating a free-market economy in Romania has been
that the privatisation of giant state-owned companies has been delayed much
longer than in other Central and Eastern European countries. These data suggest
that size alone may have been a determining factor in producing these delays.
This finding supports those of Miller and Friesen (1984) and Tushman and
Romanelli (1985).
Table 1: Structural Inhibitors to Managerial Resistance
Inhibiting Factors
Percentage of Responses
Relative economic importance of firm 35.2
Firm size 28.2
Opposition by lower levels of
management
26.3
Union’s power in company 9.1
Others 1.2
JEEMS 2/1999 155

Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a Market Economy
Of additional importance is the view of 26.3 percent of the respondents
concerning the importance of middle and lower level management resistance to
change. A finding that resistance by managers at these levels makes change
more difficult to accomplish is supported by both Milliken and Lant (1991) as
well as Miller (1994). This is particularly interesting since the respondents were
all members of top management.
The Nature of Managerial Resistance to Change
The data in Table 2 summarise the respondents’ opinions on the nature of
managerial change. The following research definition were established for these
variables and were validated in the pre-test.
Education: seen as a measure of the manager’s preparation for the position, this
refers to the instruction or training through which individuals learn basic
managerial skills
Professional: seen a measure of professional skills, it refers to the methods
managers use to perform their tasks
Psychological: viewed as a measure of the manager’s psyche, it refers to the
mental and behavioural characteristics exhibited by mangers
The data appear to show no definitive position among the respondents with
respect to the nature of managerial resistance to change. A total of 36.2 percent
considered the resistance to the market economy’s methods and techniques as
being primarily professional in nature, with 32.4 percent selecting psychological
and 28.9 percent educational.
Table 2: The Nature of Managerial Resistance to Change
Nature
Response Percentage
Professional 36.2
Psychological 32.4
Educational 28.9
Others 2.5
Taken as a group however, the data suggest that these issues could be
representative of managerial competence. The inability of managers to feel
competent to handle the ramifications of change would be a major barrier to
adopting a vision for their firms to compete in a market driven economy. It is
currently unclear if Romanian managers, particularly those whose careers have
been associated with state-owned enterprises, fully understand the full meaning
of management. As a profession, management is a combination of art, science,
and expertise. In a market economy, the old ways of managing firms are no
156
JEEMS 2/1999

Doina Catana/Alexandru Catana/Jim L. Finlay
longer workable and a full understanding of marketing, finance, and human
resource management is essential for success.
While top-quality managers are a scarce resource in many nations, this is
particularly true in Romania. Traditionally, this has been due to a lack of
opportunity for training during the pre-revolutionary period. With the increased
availability of training, it now seems to be more of an excuse relating to time
pressures in acquiring the needed knowledge and the lack of financial resources
for managerial training. Even with these constraints, the scarcity of competent
managers must not be used as an excuse for maintaining the country’s prior
practices of appointing or maintaining managers according to their political
status rather than their qualifications.
Causes of Managerial Resistance to Change:
In order to obtain their personal perceptions of the organisational factors which
impede change, the respondents were presented with the list of alternatives
summarised in Table 3.
Table 3: Causes of Managerial Resistance to Change
Causes of Resistance
Percentage of Responses
Attitude toward managerial
28.3
responsibilities
Interpersonal skills 20.4
Adherence to formalised rules 17.5
Internal managerial conflicts 11.2
Organisational structure 9.4
Unions power 9.2
Others 4.0
The data again seem to reveal a lack of commonality in the responses. The
largest group of respondents, 28.3 percent, identified managerial mentality as
the most likely cause of resistance followed by personal characteristics (20.4%)
and bureaucracy (17.5%). These responses are consistent with the findings of
Lally and Truell (1997) and seem to have a common thread since they are all
intensely personal responses. The more objective reasons such as team
atmosphere, organisational structure, and union claims were cited far less
frequently. It is likely that these managers are still deeply rooted in these
previous thought processes and are still strongly anchored in the patterns of a
state-controlled economy.
JEEMS 2/1999 157

Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a Market Economy
Status-Related Factors Which Motive Managers to Resist
Change:
The data in Table 4 reveal a strong degree of agreement among the respondents
on the motivators of managerial resistance to change. Over half ranked
maintaining jobs, income, and relationships as a primary motivator of resistance
to change. In addition, nearly ninety percent indicted that these motivators,
combined with the decisional stress related to change would result in attempts to
undermine the change process.
Table 4: Status-related Factors Which Increase Managerial Resistance
Motivators of Resistance
Percentage of Responses
Maintaining the status-quo 50.3
Decisional stress associated with
change
36.3
Lack of authority 10.8
Others 2.6
Maintaining one’s position and the associated income and relationships is a
strong motivating factor in any economy. In Romania, where relationships with
political and administrative authorities have been the source of personal welfare
and social position, it carries a far greater significance than in a free-enterprise
system. As reported by Brada (1996), this may be the major subjective factor,
which has led to opposition of the new managerial mentalities and practices,
which are taking hold.
The importance of decisional stress is indicative of a managerial environment in
which individuals at all levels were accustomed to waiting until someone told
them what, when, how, and for whom to do things. Centralised planning
overwhelmed personal initiative, encouraged risk and responsibility avoidance,
and increased the so bureaucratic pitfalls associated with decision making. One
did not question the directives received so at each level, compliance with
directives was assured. By changing this approach, managers see a threat to
their personal lives and this concentration on personal interests exacerbates the
authority crisis. Furthermore, they perceive that change is a threat to their image
and fear the admission that they are not infallible.
158
JEEMS 2/1999

Forms of Managerial Resistance to Change:
Table 5: Forms of Managerial Resistance
Forms for Resistance
Doina Catana/Alexandru Catana/Jim L. Finlay
Percentage of Responses
Inertia 36.2
Fear of change 24.6
Non-involvement 20.4
Indifference / hostility toward change 10.8
Others 8.0
The data in Table 5 reveal a more definitive perception among the respondents.
The largest percentage of those reporting, (36.2%), identified inertia as being the
most important form of resistance. This was followed by creating fear of change
(24.6%) and lack of personal involvement (20.4%). The three main forms of
resistance reflect a mindset in which the willingness to change is anathema.
Some managers mask their resistance behind a façade that while they are willing
to change, it is simply too costly, unrealistic and too risky for the future of their
firm. Still others delay the change with excuses such as “don’t have the needed
experience”, or “we should find our own way to achieve this”. This form of
resistance is more difficult to overcome since it is hidden behind a false
acceptance of change. This is consistent with the contentions of Wall, Catana,
and Catana (1997) and suggests that the prevalence of these attitudes at
governmental and managerial levels have contributed to delaying the process of
privatisation.
Receptiveness to Change Within the Organisation:
The authors also attempted to identify those areas of the organisation which are
perceived to be friendlier to change and where resistance would be less intense.
The data, which are summarised in Table 6, clearly reveal that the previous
findings about personal fear, need for personal incentives, and resistance to loss
of control make the personnel area least receptive to change (19.5%). This is
consistent with the findings of Petrini and Hultman (1995) and Graham (1997)
and further underscores the importance of the “human factor” in the equation of
change.
When the data as a whole is considered, the fact that changes in organisational
structure (44.6%) and technology (35.6%) are perceived by the managers the
easiest areas to instil change is not surprising. Given the findings on human
resistance, acceptance on changes with less of a “personal dimension” is not
surprising.
JEEMS 2/1999 159

Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a Market Economy
Table 6: Organisational Areas Receptive to Change
Area most receptive to change
Percentage of responses
Organisational structure 44.6
Technology 35.9
Human resources 19.5
Facilitating the Acceptance of Change
If change is to occur in an environment of fear and mistrust, the implementers
must be cognisant of the means for bringing about acceptance. In Table 7, the
data show the approaches which our respondents indicated as being most
effective in gaining compliance and avoiding obstruction. The largest group of
respondents indicated that the mentality of managers must first be altered for
change to be accepted. In addition, 25.3 percent indicted the need for an
emphasis on performance. Both of these are educational issues and the fact that
nearly one-third of the respondents identified these as major factors (see Table
2) suggest that learning may be the key to this dilemma. Through the adoption
of a new mentality toward managerial tasks and by training employees to respect
performance, organisations in Romania have a greater chance of success in
implementing needed reforms.
Table 7: Facilitating the Acceptance of Change
Means for facilitating the acceptance
of change
Percentage of Responses
Change mentality toward management 37.5
Create respect the performance 25.3
Strategic diagnosis of the company 18.2
Training a team to induce change 11.1
Designing a plan for the change 7.9
These responses reflect an often-voiced opinion in Romania: “We have changed
the system, but failed to change the people.” What these data suggest is years of
socialism have created a critical need for education to bring about changes in the
thought processes of managers and employees in state-owned firms.
Involving Managers in the Process of Change:
Having gained the perceptions of respondents to the organisational areas that are
perceived as most receptive to change, and the means facilitating the change
160
JEEMS 2/1999

Doina Catana/Alexandru Catana/Jim L. Finlay
acceptance, the authors proceeded to gather their impressions of the best
methods for achieving managerial involvement. The findings are presented in
Table 8.
Table 8: Methods of Involving Managers in the Change Process
Methods of involvement
Percentage of Responses
Persuading managers about the
necessity of change
Managerial control of the reward
process
33.4
27.1
Monetary incentives for managers 20.1
Punishment 12.6
Managers involved in govt. decisions 6.8
The data in reveal that while it is critical that the necessity for change be
impressed on those involved (33.4%), personal factors cannot be discounted.
The respondents clearly stated their perception that managerial control of the
reward system (27.1%) and direct monetary incentives (20.1%) are critical
concerns. The latter item was mentioned previously by Rondinelli and
Yurkiewicz (1996) and suggests that the traditional response, “what is in it for
me?”, must be addressed if managers are expected to become active partners in
implementing necessary changes.
Conclusions and Implications
Although this study was exploratory in nature, a number of important
preliminary conclusions can be drawn from these data.
1. The relative economic importance and physical size of the firm are viewed as
the primary inhibitors to change.
2. Managers are still deeply rooted in their previous thought processes and are
still strongly anchored in the patterns of a state-controlled economy.
3. Managers perceive change as a threat to their personal lives and this
concentration on personal interests exacerbates the authority crisis.
4. Preservation of personal status appears to be a strong motivating factor.
Managers fear that privatisation may lead to the creation of a new
management team.
5. The most important forms of managerial resistance to the transition from a
controlled economy to a free-market are inertia, creating fear of change and
non-involvement.
JEEMS 2/1999 161

Managerial Resistance to Change: Romania’s Quest for a Market Economy
6. Changes in “non-human” areas such as organisational structure and
technology are more likely to gain acceptance than those in the area of
human resources.
7. Adoption of a new mentality toward managerial tasks and training employees
to respect performance are essential if Romania firms are to implement
needed reforms.
8. The question, “what is in it for me?”, must be addressed if managers are
expected to become active partners in implementing necessary changes.
Need for Further Study:
An extremely interesting finding which deserves further study is the source of
resistance within the managerial hierarchy. Although all of the subjects chosen
for this study were members of top management, over one-fourth identified
lower-level managers as a key impediment to change. A logical extension of
this work would be to obtain responses of managers at various levels of the
organisation and compare them for consistency.
Another highly interesting avenue for further exploration would be to compare
the attitudes of managers by demographic factors, such as gender, religion,
education, and cultural and political backgrounds. This would allow future
researchers to isolate those perceptions, which have been created by a historical
or cultural perspective and those which are related to personal protection. The
need for further study is underlined by the current government’s inability to
accomplish full privatisation of Romania’s “economic giants”. Only with full
knowledge of the factors, which created resistance to this goal, can success be
expected.
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164
JEEMS 2/1999

Zuzana Dvorákova
Lohngestaltung in der Tschechischen Republik
Zuzana Dvoráková *
Die Lohngestaltung in der Tschechischen Republik wurde in der ersten Hälfte
der 90er Jahre von der Entwicklung des Arbeitsmarktes nicht beeinflußt. Bis
1997 war für die Wirtschaft ein langjähriger Trend des schnelleren Wachstums
der Nominallöhne im Vergleich zu der Produktivitätssteigerung charakteristisch
wie die nicht vollendete Restrukturalisierung der Industrie und die
Privatisierung der Banken. Umfangreiche Umverteilungen der Arbeitskräfte
verliefen bei einer sehr niedrigen Arbeitslosigkeit. Deshalb wurden sie durch
den Druck auf die Kostensenkung sowie Produktivitätssteigerung nicht
begleitet.
Die Lohnsysteme wurden durch die Entwicklung der Legislative im Bereich der
arbeitsrechtlichen Beziehungen, der Vergütung sowie der Tarifverhandlungen
determiniert. Die Novellierung des Arbeitsgesetzbuches und das schnelle
Erlassen des Gesetzes Nr. 1/1992 Slg., über den Lohn, die Vergütung für den
Bereitschaftsdienst und den durchschnittlichen Lohn bildeten günstige
Voraussetzungen dafür, daß die Unternehmen neue Lohnsysteme bilden und
entwickeln konnten, die die Prinzipien der Marktwirtschaft respektieren. Den
rechtlichen Rahmen bildete das Gesetz Nr. 2/1991 Slg., über die
Tarifverhandlung. Der Lohn wurde auf dem Vertragsprinzip festgesetzt und bot
den Arbeitgebern eine Autonomie in der Lohnpolitik und bei der Gestaltung der
Lohnsysteme. Dies ermöglichte, die langjährigen Folgen des zentral geleiteten
Systems der Vergütung zu überwinden, in dem das entscheidende Instrument
das Tarifsystem darstellte. Die einzige Einschränkung stellen die in den
Tarifverträgen vereinbarten Barrieren dar. Nach den Erfahrungen mit dem
zentralen Vergütungssystem waren die Unternehmen generell bemüht,
transparente Lohnsysteme anzuwenden.
Bei der Änderung des Lohngefälles, das sich im Laufe der Planwirtschaft
herausbildete, spielten ausländische Gesellschaften, neu privatisierte
Unternehmen und Banken eine entscheidende Rolle (Flanagan 1995; Klain
1995). Sie nützten die legislativen Normen aus und starteten den Prozeß einer
positiven Veränderung der Lohngestaltung in der Volkswirtschaft (Mzdy 1997;
Mzdy 1998). Die einheimischen Arbeitgeber waren nicht in der Lage, das
* Dvorákova, Zuzana, (* 1960), Wirtschaftsuniversität Prag, Lehrstuhl für
Personalmanagement. Forschungs-/ Arbeitsschwerpunkte: Tarifverhandlungen und
Vergütung.
JEEMS 2/1999 165

Forum
Zurückbleiben ihres Lohnniveaus hinter den Unternehmen mit dem
Auslandskapital wettzumachen. Die Regulierung der Lohn- und Gehaltssumme
verlangsamte eine Normalisierung des Lohngefälles im Sinne der Entlohnung
nach dem Arbeitswert und nach der Leistung des Arbeitnehmers. Die
Regulierung wirkte sich als eine wirksame Maßnahme gegen die Inflation aus,
aber sie übte einen negativen Einfluß auf die Unternehmen aus, weil sie den
Zuwachs des durchschnittlichen Lohnes durch die Entwicklung der
Verbraucherpreise einschränkte. Auf diese Weise wurde sie zu einem Hindernis
für die Rationalisierung der Beschäftigung in den Unternehmen, für die
Freistellung von weniger produktiven Arbeitnehmern und die Lohngestaltung
anhand der Produktivität. Insgesamt verlangsamte sie den Prozeß der
Verschiebung der Arbeitskräfte in Richtung zu den produktiveren Unternehmen
und Branchen. Ihre Auflösung im Jahre 1995 wurde von den Unternehmern
begrüßt.
Die Erfahrungen der Funktion arbeitsrechtlicher Normen bringen gegenwärtig
das Anliegen mit sich, deren Einfluß auf die Einstellung zur Vergütung der
jeweiligen Unternehmen zu beurteilen, damit die Vorschläge zu ihrer
Novellierung bearbeitet werden können. Im Gegensatz zu den Richtlinien der
Europäischen Union ist in unserem Lohngesetz das Prinzip des gleichen Lohnes
für die Arbeit des gleichen Wertes nicht ausdrücklich verankert, obwohl die
Beseitigung der Lohndiskriminierung von Frauen und Minderheiten ein Anreiz
zum Produktivitätswachstum sein kann.
Der vorliegende Beitrag setzt sich zum Ziel, die Lohngestaltung und –systeme in
der Tschechischen Republik in den Jahren 1990-1998 zu beurteilen. Dies könnte
eine wertvolle Diskussion anregen, denn das Thema der Entlohnung in einer
sich transformierenden Wirtschaft wird in den publizierten Artikeln nicht häufig
behandelt.
Die Bewertung der Lohnpolitik knüpft an die Ergebnisse der nationalen
Untersuchung über das Human Resource Management (HRM) in der
Tschechischen Republik in den Jahren 1996 und 1998 an. Diese Untersuchung
wurde vom Lehrstuhl für das Personalmanagement der Wirtschaftsuniversität in
Prag im Rahmen des Cranfield-Projektes über das Europäische Management
von Humanressourcen durchgeführt. Das Projekt analysierte die Transformation
des HRM. Die Umfrage wurde nach der Methodik des Centre for European
HRM der Cranfielder Universität in Großbritannien vorbereitet. Der Fragebogen
beinhaltete 6 Teile und wurde durch einen siebten Teil ergänzt, der sich
ausführlich mit den Lohnsystemen befaßte. Im Jahre 1996 wurde die Umfrage
an 2000 Organisationen versandt, die zufällig dem Register der
Informationseinheiten des Tschechischen Statistischen Amtes entnommen
wurden. Ihre Zusammensetzung kopierte die Branchenstruktur der
Volkswirtschaft. Der Rücklauf der Unterlagen von 407 Unternehmen stellte
20,35 % dar und bei Organisationen mit 200 und mehr Mitarbeitern erreichte er
166
JEEMS 2/1999

Zuzana Dvorákova
12,5 %. Im Jahre 1998 wurde der Fragebogen an 407 Organisationen versandt,
und der Rücklauf erreichte 42,75 %, d. h. die Unterlagen kamen von 174
Befragten zurück; bei Organisationen mit 200 und mehr Mitarbeitern waren es
37,6 %.
Durch die Untersuchungen wurde folgendes festgestellt:
- die Mitgliedschaft in den Gewerkschaften nahm ständig ab,
- soweit die Gewerkschaften im Unternehmen funktionieren, werden sie zum
größten Teil als Partner der Tarifverhandlungen anerkannt,
- es setzt sich eine starke Tendenz zur Dezentralisierung der Tarifverhandlung
durch,
- die Gewerkschaften des Unternehmens beteiligen sich gewöhnlich am Prozeß
der Gestaltung der Lohnsysteme,
- der Lohn besteht durchschnittlich zu 20-30 % aus dem Leistungslohn,
- die Kompetenzen des direkten Vorgesetzten nehmen hinsichtlich der
Vergütung zu.
Über die Entlohnung ist zusammenfassend folgendes zu sagen:
- Arbeitnehmer werden am häufigsten durch den Zeitlohn vergütet, der durch
Prämien oder Leistungszulagen ergänzt wird. Bei der Leistungsmotivation
werden die Prämien den Leistungszulagen vorgezogen. Hiermit möchte man
vermeiden, daß der Vorgesetzte nach einer weitgehend subjektiven
Mitarbeiterbeurteilung die Zulagen verteilt;
- für Spezialisten und Techniker wird ungefähr bei der Hälfte der Befragten ein
individuelles Gehalt vereinbart. Seine weitgehende Anwendung ist die
Konsequenz der überhöhten Nachfrage nach diesen Professionsn sowie der
verhältnismäßig beträchtlichen Limite in der Tarifvereinbarung. Bei der
zweiten Hälfte der Unternehmen wird der Zeitlohn gewährt, der
hauptsächlich durch Prämien ergänzt wird;
- bei Managern überwiegt die außertarifliche Vergütung. Bei niedrigeren und
mittleren Managern ist der Anteil des garantierten Gehalts verhältnißmäßig
höher als bei Topmanagern. Die variablen Bestandteile des Gehalts werden
vorwiegend durch Bonus, Erfolgsbeteiligung und Tantieme ergänzt.
Die liberalisierte Lohnpolitik in der Tschechischen Republik trug zur Erhöhung
der Lohnkultur bei, denn sie schuf die Voraussetzungen dafür, daß die
leistungsorientierte Lohngestaltung die Unternehmenspolitik wirksamer
unterstützt. Die Konkurrenz zwischen Arbeitgebern im Kampf um die besseren
Arbeitnehmer übte auf die Lohnsteigerung und die Erweiterung der
Lohnunterschiede zwischen den Unternehmen Druck aus.
JEEMS 2/1999 167

Forum
Die Tarifverhandlungen stellten ein neues Element in der Industriebranche dar.
Die Legislative zu deren Prozeßregelung wurde mit einer gewissen Verspätung
erlassen. Die Sozialpartner bildeten sich mit unterschiedlicher Geschwindigkeit
heraus und machten sich mit ihren Rollen vertraut. Die relativ hohe
Organisiertheit in den Gewerkschaften führte am Anfang zum Abschluß solcher
betrieblichen Tarifverträge, die für die Arbeitgeber mehr Verbindlichkeiten als
Rechte enthielten. Das Management des Unternehmes hatte kein übersichtliches
Statut und war bemüht, soziale Konflikte zu vermeiden. Deshalb wurden in den
ersten Tarifverträgen Lohnforderungen und Vergünstigungen akzeptiert, die die
ökonomischen Möglichkeiten der Unternehmen überstiegen. Die legislative
Unklarheit bei der Übertragung der Gültigkeit der Tarifverträge, die zwischen
dem Arbeitgeberverband und dem Gewerkschaftsverband vereinbart werden, auf
Unternehmen der betreffenden Branche, die nicht Mitglied der Verbände sind,
hatte zur Folge, daß die dezentralisierte Tarifverhandlung überwog. Die
Entwicklung der Tarifverhandlung verlief trotz einigen ungünstigen
Erscheinungen insgesamt positiv, was zur Erhaltung des sozialen Friedens
beitrug.
Das Management der Unternehmen ist auf der Suche nach optimaler
Lohngestaltung. Der sinkende Anteil des Tariflohns bei gewerblichen Arbeitern
sowie Angestellten wird von vielen Firmen als ein wirksames Instrument der
Leistungsmotivation angesehen. Sie sind der Meinung, daß nach den Jahren der
niedrigen formellen und informellen Autorität der Vorgesetzten die neue
Entscheidungskompetenz über einen relativ hohen variablen Lohnbestandteil die
Stellung der Vorgesetzten stärken wird. Nach den Jahren der direktiven Führung
stoßen die Arbeitgeber jedoch nur auf eine geringe Bereitschaft der Manager, für
die Arbeitsergebnisse der untergeordneten Mirarbeiter Verantwortung zu tragen,
besonders wenn es um die Bereitschaft der unmittelbaren Vorgesetzten in der
Produktion geht. Probleme auf dem Arbeitsplatz umgehen sie manchmal durch
die nivellierte Verteilung der variablen Lohnbestandteile. Ein solches Vorgehen
läßt zu wünschen übrig. Leistungsstandards fehlen oder sind veraltet. Die
systematische Beurteilung des Mitarbeiters wird meistens nach den
Bedürfnissen des Bewerters durchgeführt. Dadurch kommt es zur unbegründeten
Nivellierung der Löhne. Gegenwärtig sind neue Entwicklungstendenzen zu
beobachten. Bei den Tarifverhandlungen erscheint die starke Tendenz, sich über
den durchaus dominanten Anteil des Lohntarifs zu einigen. Das Management
bemüht sich, die Effektivität der Leistungsanreize zu erhöhen, und die großen
Unternehmen analysieren regelmäßig das inner- und überbetriebliche
Lohngefälle.
Literaturverzeichnis
Flanagan, R.J. (1995): Changing Wage Structures in the Czech Republic, in: World Economic
Outlook. A Survey of the Staff of the IMF, Washington, DC, IMF, p. 64.
168
JEEMS 2/1999

Zuzana Dvorákova
Klain, Z. (1995): Remuneration in the Czech Republic, in: Benefits & Compensation
International, Vol. 24, Iss. 8, pp. 10-15.
Mzdy zaměstnanců za rok 1996 a 1997 (1997, 1998) (Löhne der Mitarbeiter in den Jahren
1996 und 1997), Praha, ČSÚ.
JEEMS 2/1999 169

Forum
Kommentar zum Artikel „Die Lohnbildung in der Tschechischen
Republik“ von Zuzana Dvoráková
Jiri Kleibl
Im Artikel werden die grundlegenden Entwicklungstrends in der Lohnbildung
nach 1990 auf Grund der zur Verfügung stehenden Informationen dargelegt. In
dem Zusammenhang muß man darauf aufmerksam machen, daß die
vorhandenen Informationsquellen nicht ausreichend sind, um diesen Prozeß
vollkommen objektiv und aussagekräftig bewerten zu können. Das Ziel der
regelmäßig durchgeführten Untersuchungen wie z. B. jener des Tschechischen
statistischen Amtes ist vor allem die Feststellung der Lohnhöhe nach einer
einheitlichen Klassifizierung unter Berücksichtigung der Struktur der
Wirtschaftszweige und der Berufsgruppen. Eine Ausnahme stellen
gewissermaßen die Untersuchungen vom „Informationssystem über die
durchschnittlichen Einkommen“ dar, die regelmäßig von der Organisation
Trexima s. r. o. vorgenommen werden. Diese Erhebung ist ein Grundbaustein
des „Informationssystems über den Wert der Arbeit“ (ISCP), das vom
Ministerium für Arbeit und Soziales vierteljährlich erst seit 1997 aufgebaut wird
und in die offiziellen statistischen Untersuchungen der CR einbezogen wurde.
Seitdem ist es möglich, Angaben über Löhne nach Berufen, Wirtschaftszweigen,
Regionen, nach der Größe der Organisationen, dem Unternehmenstyp, der
Rechtsform des Unternehmens, der Tarifgruppe, dem Alter und Geschlecht, dem
Bildungsgrad und der Länge der Berufserfahrung festzustellen. Diese
Untersuchungen werden seit 1994 durch alljährliche Untersuchungen der
Arbeitsbedingungen ergänzt, die auch die Zusammenfassung der Ergebnisse
über die abgeschlossenen Tarifverträge auf höheren Ebenen und die Übersicht
über die Art und Höhe der in den Tarifverträgen vereinbarten Ansprüche
enthalten.
In der Zeit nach 1990 wurden von einigen ausländischen Firmen spezielle
Untersuchungen zur Entlohnung der Manager durchgeführt, deren Ziel es
insbesondere war, die nach 1990 auf dem Arbeitsmarkt entstandenen Relationen
zwischen den tschechischen und den in der Tschechischen Republik agierenden
ausländischen Firmen in Bezug auf die Einkommen der Manager festzustellen.
Dabei konzentrierten sich die Untersuchungen auf die Ergebnisse der
lohnbildenden Prozesse - d. h. auf die Lohnhöhen und ihre gegenseitigen
Relationen, nicht aber auf die Methoden und Arten des Zustandekommens von
lohnbildenden Prozessen und ihrer Tendenz.
170
JEEMS 2/1999

Jiri Kleibl
Eine besondere Stellung nimmt diesbezüglich ein nationales
Forschungsprogramm ein, das im Rahmen des Cranfielder Programmes der
Bildung eines europäischen Führungsmodells von Humanressourcen erfolgte
und dessen Ergebnisse die Autorin in dem Artikel u. a. analysiert. Den von ihr
formulierten Schlußfolgerungen hinsichtlich der Lohnbildung in der CR kann
man nur zustimmen, denn sie entsprechen auch anderen Informationsquellen
sowie der empirischen Erfahrung und wurden außerdem in groben Zügen durch
Erkenntnisse bestätigt, zu denen Fachleute auf dem Gebiet der Führung von
Humanressourcen (beispielsweise die Tschechische Gesellschaft für die Führung
von Humanressourcen und der Personalistenklub der CR) bei verschiedenen
Treffen, Seminaren und Tagungen gelangten.
Der angeführte Artikel widerspiegelt den Charakter der Entwicklung nach 1990,
in der die Entwicklung des Managements in den Firmen voll durch die
eingeleiteten Privatisierungsprozesse sowie die Schaffung des bis heute zum
Teil lückenhaften legislativen Rahmens geprägt war. Daraus folgte dann eine
sehr geringe Kompetenz bei einem Teil des Managements, dessen Aktivitäten
vor allem auf die mit der Privatisierung verbundenen Probleme und die
Erhaltung der eigenen Positionen beschränkt waren, während es an der
Verwirklichung der Rationalisierungs- und Umstrukturierungsprozesse
desinteressiert war. Auf keinen Fall war das Management bereit, wegen der
Leistungsorientierung der Lohnsysteme Konflikte einzugehen. Eine gewisse
Rolle spielte dabei auch die Entwicklung des Arbeitsmarktes, denn infolge der
fehlenden Umstrukturierung kam es nicht zur Freistellung der Arbeitskräfte (die
Arbeitslosenrate überstieg in dieser Zeitspanne im Schnitt nicht die Grenze von
4%). Dieser Zustand führte im Endergebnis dazu, daß der Druck auf die mit der
Arbeitsproduktivität zusammenhängende Rationalisierung der Arbeitsplätze zu
gering war. Dies widerspiegelte sich sowohl im Prozeß der Herausbildung der
Tarifsysteme und der aus ihnen erfolgenden Relation der Verdienste als auch im
Charakter der Beziehungen zwischen den Tarifpartnern.
Diese Tatsache bestätigen auch einige Einzelergebnisse des Cranfielder
Forschungsprojektes, die die für die Lohnbildung angewandten Unterlagen
demonstrieren. Nur bei 40,7% Unternehmen wurden bei der Lohnentwicklung
der Arbeitsaufwand berücksichtigt, und bei mehr als 50% der Unternehmen gab
es in jener Zeit für die einzelnen Kategorien der Mitarbeiter kein
Bewertungssystem.
Ursache eines verhältnismäßig geringen Einflusses der Tarifverträge auf höherer
Ebene auf die Lohnbildungsrelationen waren jedoch nach meiner Ansicht nicht
die mangelhaften legislativen Umstände, da das Gesetz über Tarifverhandlungen
als eines der ersten (im Februar 1991) verabschiedet worden war und somit
einer ganzen Reihe von weiteren verbindlichen Normen (Gesetz über den Lohn)
zuvorkam, sondern die Konzeption der Lohn- und Sozialpolitik der damaligen
Regierung, die die Belanglosigkeit der höheren Tarifverträge und eine
JEEMS 2/1999 171

Forum
Übertragung der Konfliktlösungen auf eine „niedrigere Ebene“ und somit vom
volkswirtschaftlichen Gesichtspunkt auch ihre Zersplitterung anstrebte.
Dementsprechend kamen die dreiseitigen Tarifverhandlungen unter der
Beteiligung des Staates ins Stocken, und es gab nur eine geringe Bereitschaft,
die legislativen Möglichkeiten auszunutzen, die zur Ausweitung der höheren
Tarifverträge geführt hätten. Die Folge war eine Einengung der Basis für die
Wirkung der Tarifverträge, die heute die Arbeits- und Lohnbedingungen von
etwa 40% der Arbeitnehmer in der tschechischen Volkswirtschaft beeinflussen.
Die in dieser Zeitspanne verlaufenden Prozesse widerspiegeln die allmähliche
Veränderung der wirtschaftlichen Bedingungen, ihre schrittweise erfolgende
Annäherung an die Marktwirtschaft und der daraus folgende Zustand auf dem
Arbeitsmarkt, wo seit 1998 infolge einer ökonomischen Rezession die
Arbeitslosigkeit steigt.
Von hohem Wert sind die Schlußfolgerungen Dvorákovás über den negativen
Einfluß der Lohnregulierung in den ersten Jahren der Transformation. Deren
Folgen kann man noch heute beobachten, da sie zu einer Konservierung der
Arbeitskräftestruktur führten und den Prozeß der Umstrukturierung somit
beeinträchtigten. Diesbezüglich sei hier an eine Besonderheit der
Lohnentwicklung in den Jahren 1992 - 1997 erinnert, die aus den statistischen
Untersuchungen des ISCP erfolgen. Es handelt sich um die
Lohndifferenzierung. Diese wurde in den Medien und zum Teil auch in der
Öffentlichkeit als Reaktion auf die vorhergehende mit der Planwirtschaft
zusammenhängende Nivellierung der Löhne begrüßt, eine gründlichere Analyse
zeigte jedoch, daß es besonders zur Erhöhung der Differenz zwischen den
höchsten und niedrigsten Löhnen gekommen war, wobei sich die Unterschiede
innerhalb der Lohngruppen verringert hatten und es in Wirklichkeit zur
Kumulation in den niedrigen und mittleren Lohngruppen gekommen war,
während die höchsten Einkommen gestiegen waren. Diese Erscheinung ist durch
die wirtschaftliche Situation der Unternehmen und die in ihnen ablaufenden
Leitungsprozesse zu erklären. In den meisten Firmen kam es infolge der neuen
wirtschaftlichen Bedingungen zu einer erheblichen Erhöhung der Einkommen
beim Top Management als Reaktion auf die Veränderungen auf dem
Arbeitsmarkt und Ausdruck der Lohnstrategie neuer Eigentümer. Die
wirtschaftlichen Ergebnisse der Unternehmen waren dabei nicht
zufriedenstellend, was dazu führte, daß sich der Lohnzuwachs infolge der
Notwendigkeit, die niedrigsten Einkommen den steigenden
Lebenshaltungskosten anzupassen, in den niedrigsten Einkommensgruppen
kumulierte, oder daß alle Einkommensgruppen gleichermaßen berücksichtigt
wurden. Somit wurde die ursprüngliche nivellierte Lohnstrukturbasis unter den
neuen wirtschaftlichen Bedingungen nicht nur beibehalten, sondern oft sogar
verstärkt, was mit dem Mangel an finanziellen Mitteln begründet wurde. Dieser
wurde einerseits durch die unzureichende Dynamik der wirtschaftlichen Effekte
172
JEEMS 2/1999

Jiri Kleibl
hervorgerufen, anderseits durch die Tatsache, daß es nicht zur Freistellung
überflüssiger Arbeitskräfte kam und die Arbeitsproduktivität bei den meisten
Unternehmen in jener Zeit ununterbrochen sank. Dieser Prozeß führte zur
Deformation des natürlichen Übergangs von den niedrigsten Löhnen über eine
starke mittlere Einkommensschicht bis zu hohen Löhnen. Durch sie waren am
meisten Führungskräfte auf mittlerer und niedriger Ebene, qualifizierte
Fachleute und Spezialisten, die außerhalb der Leitungshierarchie stehen
(Technologie, Konstruktion, Entwicklung), betroffen. Der Mittelstand wurde
somit zum Verlierer der wirtschaftlichen Transformation, was auch
soziologische Untersuchungen bestätigen.
Die festgestellten Tatsachen deuten an, welchen Weg die den Erfolg
anstrebenden Unternehmen unter den neuen Bedingungen der sich
transformierenden Wirtschaft einschlagen sollten. Diesbezüglich sind die
bisherigen Bestrebungen der tschechischen Betriebe nach Effizienz und
Arbeitsproduktivität unzulänglich.
JEEMS 2/1999 173

Forum
Kommentar zum Artikel „Die Lohngestaltung in der
Tschechischen Republik“ von Zuzana Dvoráková
Ivan Nový *
Trotz der deutlichen positiven Verschiebung in der Wahrnehmung und in der
praktischen Ausnutzung von psychologischen und sozial-psychologischen
Erkenntnisse auf dem Gebiet der Stimulierung und Motivierung im
Arbeitsprozeß bleibt die Frage des Gehalts auch weiterhin ein Schlüsselmoment
der Personalleitung. Oft jedoch nicht nur das entscheidende, sondern auch das
einzige Moment.
Die Problematik der Entlohnung hat eine neue Dimension bekommen und völlig
ihre ursprüngliche Nivellierung und Disproportion zwischen der Entlohnung der
physischen und geistigen Arbeit verloren (zu dem eindeutigen Ungunsten der
geistigen Arbeit). Obwohl die Marktwirtschaft der Tschechischen Republik die
Grundparameter der Marktwirtschaften von hochentwickelten Ländern
verhältnismäßig schnell übernommen hat, ist weiterhin das gesamte Gebiet der
Entlohnung als eines von vielen Problemen geblieben. Die innerbetrieblichen
Lohnsysteme haben ihre innere Logik und sie könnten auch einen
Stimulierungseffekt haben. Es sind jedoch sehr schnell neue, differenzierende
Linien entstanden, bei denen Volumen und Arbeitsqualität praktisch keinen
Zusammenhang mehr haben, und sie untergraben die Wirksamkeit der
Lohnsysteme sehr.
Es handelt sich vor allem um eine ausgesprochene Disproportion zwischen den
einzelnen Wirtschaftszweigen, zwischen dem privaten und staatlichen Sektor,
den Regionen sowie der leitenden und ausführenden Arbeit. Der Unterschied bei
den durchschnittlichen Gehältern differenziert zwischen den Zweigen so stark,
daß es teilweise Unterschiede bis zu 100% gibt, und zwar ohne Rücksicht auf
die Qualifizierungsstruktur. So beträgt das Gehalt im Schulwesen gerade mal die
Hälfte des Gehaltes im Finanzwesen. Ebenso bleibt der staatliche Sektor hinter
dem privaten Sektor zurück, wenn auch Arbeitsposition und Qualifizierung
vergleichbar sind. Der Unterschied zwischen den Regionen aus dem
Gesichtspunkt der Gehälter ist ohne Zweifel in vielen Ländern Europas üblich,
die Unterschiede erreichen in der Tschechischen Republik jedoch mehr als 50%.
Ebenso ist die Belohnung der leitenden und ausführenden Arbeit den
tiefgreifenden Veränderungen gerecht geworden. Jedoch erreicht die Belohnung
* Wirtschaftsuniversität Prag
174
JEEMS 2/1999

Ivan Nový
der Topmanager der in Konkurs gehenden Unternehmen für einheimische
Verhältnisse außerordentliche Summen, die, paradoxerweise, dem mehr als 50-
fachen des Durchschnittslohnes entsprechen. Gerade diese Gründe sind in der
Regel die, welche demotivierend wirken.
Vereinfachend kann man feststellen, daß es wichtiger ist, wo sie arbeiten was sie
arbeiten, also mit welcher Qualifizierung und in welcher Qualität ich als
Mitarbeiter die Arbeit ausführe. Wenn wir darüber hinaus die Tatsache noch
hinzurechnen, daß das Lebensminimum und der Minimallohn beinahe auf
identischem Niveau sind, verliert der letzte Grund sich im Arbeitsprozeß unter
den Bedingungen der schnell anwachsenden Arbeitslosigkeit zu engagieren
seine Kraft, nämlich durch Arbeit Finanzeinkommen zu erreichen.
JEEMS 2/1999 175

Book Reviews
Book Reviews
Review of book-series ‘Conditions of Economic Development in
Central and Eastern Europe’ (Bedingungen ökonomischer
Entwicklung in Zentralosteuropa), edited by J. Hölscher, A.
Jacobsen, H. Tomann and H. Weisfeld, Metropolis, 1993-1996.
The series under review is probably the first one of its kind: no such
comprehensive literature, both on theoretical implications and empirical
developments, have so far been combined in one series-publication on the
economics of transition. In that respect, the series could well be treated as a
‘Handbook of Transition Economics’.
The series covers more than 80 articles and 1500 pages, hence it is impossible to
review all contributions. Without denying that other articles are also relevant
and worthwhile reviewing, this review will constrain itself on providing an
overlook of topics covered and concentrate on the results of the research
process, i.e. viewpoints and methods, expressed by the editors predominantly in
volume four. This might be the best way to provide the reader of this review
with an idea of what to expect from this series.
The series, which accompanied a two-year research project funded by the Volkswagenstiftung,
finds its readers not only amongst scholars and the interested
public, but some of the articles, especially the ones in volumes 2 and 4, are of
high theoretical standard and very ambitious indeed: covering an intensive
assessment of theories pertaining to the economics of integration and
development in general and the economics of transition in particular, the series
also attracts scientific experts within the international scientific community. The
theoretical approaches are diverse throughout the books and consistently reflect
the editors’ opinion of a generally open process of evolving market orders and
institutions. Whilst the individual books or even articles can be read
individually, the full quality of the series becomes evident when considering the
series as a whole. With a narrow geographical focus on the Czech and Slovak
Republics, East Germany, Hungary and Poland, the articles assess every
possible aspect of transformation of economic systems and their processes of
economic development. Unfortunately, only readers who command both
German and English languages can enjoy the whole breath of the series: some
volumes are written consistently in one language (volumes one and four are in
German, volumes three and five are in English) and volume two is a mixed
language book.
Volume one, ‘Aspekte des wirtschaftlichen Umbruchs’, is an all-German
language volume and presents the proceedings (papers, comments and a general
discussion) of an international conference in November 1992, held in Berlin and
organised by the editors under the umbrella of the European Commission’s
‘Europatage’ during these days. This volume clearly shows that the conference
176
JEEMS 2/1999

Book Reviews
induced an intensive exchange of thoughts between Western scientists and such
from Poland, the Czech Republic and Hungary. Divided in five parts, the book
offers a comprehensive introduction by the editors. The other parts comprise of
articles by Ruzena Vintrová, commented by Adalbert Winkler, Dietmar Meyer,
commented by Éva Várhegyi and Jens Hölscher and Zbigniew Polanski,
commented by Jan Kregel, on the ‘Constitution of Monetary Economies’ in the
CSFR, Hungary and Poland; Jana Sereghyová, commented by David Audretsch,
Péter Gál, commented on by Barry Eichengreen and Anke Jacobsen, Marian
Guzek, commented by Hartmut Scheele on the ‘Regional Aspects and the
Integration into the World Market’; Brigita Schmögnerová, Keith Cowling,
Katalin Szabó, Tamás Mellar, and Dariusz Grabowski, commented by Maciej
Iwanek on the issue of ‘Privatisation’; and Jirí Dvorák, commented by Hans
Peter Widmaier, István Ligeti and Láslo Szabó, commented by István P. Székely
and Krzysztof Kaczynski, commented by Raimund Dietz on ‘Structural Change
and Employment’. This structure already highlights that the book series, right
from its start, attempted to cover the economics of transition from a
macroeconomic viewpoint and as wide-ranging as admissible. Whilst some of
the data in the descriptive parts of the articles are today outdated, revised and
historical, their analytical parts are just as valid as ever and prove brilliant
expertise from all scientists.
Volume two, ‘Wirtschaftliche Entwicklung und institutioneller Wandel’,
published in 1994, focuses on a theoretical assessment of the properties of
transition economics. It includes articles by authors such as Dieter Cassel and
Thomas Apolte on timing and sequencing of the transition process, Hajo Riese
with his particular focus in transition studies on income creation as a problem of
economic development, Stefan Voigt on possible implications of the Austrian
perspective on transformation issues, Waltraud Schelkle on the particular market
constellations during economic reforms, Claus Thomasberger on aspects of the
establishment of a monetary constitution, Jens Hölscher on experiences from the
German post-war experience, Ingo Walter on the design of financial institutions
in transformation economies, Wendy Carlin and Peter Richthofen on the same
topic whilst focussing on the special case of East Germany, Adalbert Winkler on
the option of an East European Payments Union, Michael J. Koop the efficiency
issue associated with privatisation, Jan A. Kregel on Russian privatisation,
Gunnar Heinsohn and Otto Steiger assess eight thesis on ownership and
systemic transformation, Stephan Herten on perceptions of wage policy within
the framework of locational competition in Europe, Jürgen Müller and
Alexander Dyck on the management transfer into the new Bundesländer, Hans
Peter Widmaier and Frank Schulz-Nieswandt on the issue of social policy.
What is particularly enchanting about this book is that it avoids paradigmatic
streamlining and features multiple theoretical approaches and analytical
methods, ranging from Hayek to Schumpeter, from welfare economics to post-
JEEMS 2/1999 177

Book Reviews
Keynesianism and in particular the contemporary Berlin-school. The reader can
subsequently expect some interesting controversial bits in this volume. Volume
two might be of particular interest to the reader not only because of the
theoretical focus of articles, but also because it highlights the importance of
development economics and the economics of integration as the two foundations
for a sound analysis in transition economics. Such insight is not often to be
found in related publications of that early time. Unfortunately, volume two,
together with volumes one and three, have already sold out. A second edition of
that particular volume would certainly be worthwhile.
Volume three, ‘Field studies on Transition’, features exclusively articles from
distinguished researchers from Eastern Europe, including Milan Guba and
Michaela Skolková, Åkos Balassa and Zbigniew Polanski on ‘Monetary Policy
and Financial Systems’; Marian Guzek, Tamás Mellár and Brigita
Schmögnerová on ‘Privatisation’ and Jana Sereghyová, Brigita Schmögnerová
with K. Mikušová, J. Košta and L. Marčičiaková, and Ådám Török on
‘International Trade and Structural Change’. Their position as ‘insiders’ grants
them access to specific knowledge of the ‘state of affairs’ in the region and
therefore enables the authors to describe developments in their economies at a
very high level of precision. Again, it covers all important fields for a
macroeconomic assessment of transition economics, namely monetary policy
and evolving financial systems in post-socialist economies, the problem and task
of privatisation, trade policy and reorientation in Central East Europe, and
finally structural change and policy pertaining to that in the Czech Republic and
Hungary. The reader will find of particular interest that this volume presents a
questionnaire covering research-leading questions in respect to transition
economics which appear to have served as guide-line to the authors when having
been appointed to edit their articles. It is particularly striking that the vast
majority of questions are still as relevant today as they were at the time the
questionnaire had been compiled.
Volume four, ‘Elemente einer Entwicklungsstrategie’, is perhaps the most
challenging volume in the series from a theoretic point of view and was
designed to present the results of the project after two years of research. Here,
the editors themselves venture to sum up the most important elements of a
development strategy for post-socialist economies. The theoretical breath of the
articles, however, yields beyond a pure transition economics-focus: Hans
Weisfeld’s paper on ‘Stabilisation and Development’ assesses theoretical
approaches on monetary integration, to make his case for the design of viable
exchange rate regimes that serve as a vehicle for monetary stabilisation, the
latter being conditional for economic development. His scepticism leads him to
reject optimum currency area and credibility approaches, and leads him to
advocate fiscal and income policies as supplements for monetary stabilisation.
178
JEEMS 2/1999

Book Reviews
Anke Jacobsen, in her article, revisits the latest additions to the New Trade and
New Growth Theories to conclude that integration, as held by the ‘free trade
paradigm’, does not necessarily promote convergence. This seems particularly
relevant in the case of transition economies as small and little developed, yet
already considerably open economies. In contrast, active trade policy could
submit the ‘management’ of integration, i.e. the pace and the structural pattern
of liberalisation, to the overriding aim of economic development.
Jens Hölscher’s article is concerned with a rather unusual question: does
privatisation really matter that much in the transition process, is it really the
‘cornerstone of transition’? Whilst institutional economics does not in the
general case hold that private ownership would per se guarantee higher
efficiency over public ownership. Rather, a variety of conditions have to apply
to reach that conclusion. In contrast, the Berlin-school, embeds private
ownership as a constituting category into the successor economic system by
stressing the strive for profit as engine for growth. Hölscher subsequently pleas
for a long-term strategy aiming at the installation of conditions for
Schumpeterian entrepreneurial activity; privatisation as such looses its
importance.
The co-authored paper by Horst Tomann and Oliver Scholz holds that structural
change in post-socialist economies is a paramount condition for economic
development, as the conditions for the allocation of resources have changed
dramatically: vertically integrated firms have to be disentangled to promote
inter-firm division of labour, as has the price regime to undergo fundamental
changes. Such profound adjustment necessitates some kind of social securisation
of citizens, especially since the old institutions pertaining to that task have
eroded as a result of intensifying competition.
The last volume in the series features the proceedings of the second and last
conference as closing event of the research project, and was held in Berlin in
1995. It closes the circle of research into transition economics, conducted by the
experts involved over a period of more than 2 years. Most of the scientists from
the first conference also presented papers or comments for the second one. New
to the group were Roger Sudgen, who presents a joint article with Keith
Cowling and the distinguished Michael Kaser, who’s article assesses integration
and homogeneity in the transition economies. A comparison of the two
conference volumes clearly shows a distinct shift towards the twin areas of
integration and institutional change. This newly evolving focus was held to be
the paramount fields of future research into the economics of transition.
Whilst this book series had been closed with the publication of volume five, two
of the editors, Jens Hölscher and Horst Tomann set out to establish a new series
on “Studies in Economic Transition” with Macmillan Press, Basingstoke and St.
Martin’s Press, New York, which shows that a new field of economic research
has emerged within the international community of economic sciences.
JEEMS 2/1999 179

Book Reviews
Johannes Stephan, Institut für Wirtschaftsforschung Halle
Herman W. Hoen (1998): The Transformation of Economic
Systems in Central Europe, Cheltenham: Edward Elgar
Hoen’ s work approaches system transformation in Central-East Europe within
the tradition of political economy. In its empirical parts the book reviews
transformation processes in the Czech and Slovak Republics, Hungary and
Poland. Apart from these three chapters the book offers four theoretical chapters
and starts off with reflections on a theory of economic transformation. This
chapter serves as introduction and distincts three different approaches: The
neoclassical school of economic thought, which interprets transformation as
‘invisible jump’. Secondly the post-keynesian approach, which looks at
transfromation as an open process and ‘unpredictable journey’, and thirdly, the
Austrian school, which addresses transformation as case of creative destruction
of a planned economy. Hoen maintains reservations against all the three
approaches and claims that the conventional line of the strategic debate between
‘gradualism’ and ‘shock therapy’ is misleading. He points out that due to
political as well as technical reasons in particular the process of institution
building needs time. Following this outline the next chapter focuses on the
interdependence of external economic relations of transition countries and the
transformation to market economies. Hoen makes clear that successful
transformation depends on integration into the world market. In particular he
points out the restoration of mutual trade relations. Here one would have
welcomed some more emphasis on monetary integration, which is the
precondition for sound integration. In this respect the book seems to be finalised
a bit too early as the author could not reflect the recent balance-of-payment and
financial crisis of the Czech Republic, which should definitely be included, if a
second edition of the book were to come. Hoen takes up again the issue of the
external performance of transition economies after three chapters on the
countries under review. Here again the exchange rate as the determining and
constraining factor of external competitiveness is neglected. Strange enough for
the author’s approach, he presents his findings within a neo-classical framework
of ‘rent-seeking’, although in a political economy fashion. The concluding
chapter on a reconsideration of different transfromation strategies continues this
line of argument. Although Hoen is a sharp criticist on conventional wisdom and
the debate between ‘gardualists’ and ‘shock therapists’ in particular, he falls
short to come up with an own strategic proposal. This shortcoming is
understandable due to the complex nature of transfromation, but nevertheless
leaves the reader with some hint of disappointment after the authors lucid
analysis. Perhaps it should be taken as an appeal to the academic community to
try harder in progressing in transition research, as the book as such is
recommended to everybody active in this field.
180
JEEMS 2/1999

Book Reviews
Jens Hölscher, Chemnitz
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News/Information
News / Information
IV Chemnitz East Forum
“Business Ethics in Central and Eastern Europe”
2 to 5 March 1999
This year the IV Chemnitz East Forum again brought together about 120
scientists and company representatives. The conference under the auspices of
Rolf Schwanitz, Minister of State at the Office of Federal Chancelor Aufbau
Ost, dealt with questions of business ethics in the transformation process of the
Central and East European countries in transition. In 10 workshop with about 50
presentations the participants discussed a wide area of questions.
The framework of the academically as well as practically oriented discussions
was formed by the keynote presentations of Prof. Henk van Luijk (Nijenrode
University, The Netherlands) on „Business Ethics in Europe: A tale of two
efforts“, Prof. Sheila Puffer (North Eastern University Boston, USA) on
„Finding common ethical ground in Western countries and Eastern Europe“,
Prof. Marie Bohatà (Charles University Prague, Czech Republic) on „National
and cultural perspectives on business ethics: Perspectives from the Czech
Republic“ and Dr. Vadim Radaev (Russian Academy of National Economy,
Russia) on „Business Ethics in Russia: Contract enforcement and violence in the
late 90s“.
At a panel discussion on „Business Ethics in Central and Eastern Europe:
Convergence or Divergence?“ chaired by Prof. Horst Steinmann (Friedrich
Alexander University Erlangen-Nuremberg, Germany) participants from Poland,
the Czech Republic, Slovenia and Russia discussed current tendencies of
business ethics in their countries as well as developments of convergence and
differences against Western standards.
Plenary sessions and panel discussion showed that the simple transfer of
Western norms and standards to the transition countries in Central and Eastern
Europe will not work because these standards are not related either to the
specific of transformation or the historical and cultural contexts in these
countries. Additionally it was shown that under the specific conditions of the
transformation process very specific patterns of ethical behaviour have been
formed and are formed which hardly correspond with typical Western
stereotypes.
The workshop sessions dealt amongst others with economical and political
aspects of business ethics, general and specific questions of ethics in enterprises,
ethical values of managers and entrepreneurs and ethical problems of East-West
co-operations. Additionally the question has been discussed which contribution
182
JEEMS 2/1999

News/Information
university education as well as management training and human resource
development could make to develop a basic inventory of common ethical norms
and to apply it to East-West co-operations.
In further panel discussions ethical conflict areas in the enterprise practise were
addressed, such as ecological and social developments, trust building between
East and West, and conflict vs. compromise between management and workers
council in Chemnitz engineering.
For the first time a special program for company representatives took place in
parallel to the academic program at the third day. This program was addressed
especially to representatives of small and medium sized enterprises situated in
the Chemnitz region and included workshops on legal conditions of business in
East Europe, about possible sources of counsel and financial support, and on
how to deal with cultural differences.
The special program also included the official presentation of the TU Chemnitz
Commerzbank- Award ’98 for the “Integration of the Transformational
Countries in Eastern and South-Eastern Europe“ to students and junior
researchers. This annual award is designed to stimulate the research engagement
with questions of the developmental processes in Central and East Europe.
Also for the first time a pre-conference workshop was realised. In two groups
the 50 participants discussed the stakeholder influence in Central and East
European enterprises.
For supporting the conference we express our thanks to the Saxon Ministry for
Science and Art, the city of Chemnitz, the Chemnitz University of Technology,
the Friedrich-Ebert Foundation, the Deutsche Forschungsgemeinschaft, the
Robert Bosch Foundation, the Marga and Kurt Möllegard Foundation, the
Gottlieb Daimler and Carl Benz Foundation as well as to the numerous private
sponsors, especially the Commerzbank Chemnitz, the Sparkasse Chemnitz, the
Volksbank Chemnitz, the SIEMENS AG, the Copia GmbH, the TEQ GmbH and
the Förderzentrum Mittelsachsen GmbH. With the support of these institutions a
conference of high quality could be realised again. The success of the IV
Chemnitz East Forum helps to further develop the role of the Chemnitz
University of Technology as a turntable of East West relations.
Rainhart Lang, Chemnitz
JEEMS 2/1999 183

News/Information
Financial Turbulences and Capital Markets in Transition
Countries - A Conference Report
A conference on „Financial turbulences and capital markets in transition
countries“ convened by Jens Hölscher, Visiting Professor at the Commerzbank
Chair for Money and Finance at Chemnitz University; took place from 4-5
February 1999 at Klaffenbach Water Castle near Chemnitz (Saxony). The event
was taken as an opportunity to hand over a cheque of the amount of DM 10.000
by Bernd Ilbertz, Director of the Chemnitz Commerzbank AG, to Professor
Borczyskowski, Rector of Chemnitz University. The amount has been dedicated
to award a prize for the best diploma theses of the year at the Faculty of
Economics and Business Studies in the field of transision economics and the
eastern enlargement of the European Union.
“The Return of the Habsburgs“ was the title of Professor Horst Tomann’s (FU
Berlin) keynote address to the participants of the conference. Tomann thereby
set the agenda for the general topic to be discussed by speakers from the USA,
Russia, Geat Britain, The Netherlands, Hungary, Poland, the Czech Republic
and Germany. Four countries in transition from planned economies towards
market economies were under consideration: Russia, Poland, the Czech
Republic and Hungary. He pointed out that the theme of the conference signals
that capital markets do exist in the transition countries, where financial
substitutes are traded and financial intermediation is deepening and that these
capital markets are sufficiently open to become vulnerable to global turbulences.
Tomann further emphasized the importance of financial institiutions in
establishing a system of viable property rights, although the financial sector in
particular needs elements of spontaneous order in the Hayekian sense. There are
good reasons for regulating financial markets to avoid the externalization of
market risks by leverage trading, adverse selection, moral hazard and so on. On
the other hand, the spontaneous order of liability, trust and stable expectations
cannot evolve, if the government controls the financial markets for its own ends.
The experience of the last 10 years has shown, how a deregulation of
underdeveloped financial markets can boost economic developement, if it is
complemented by Ordnungspolitik as a response to uncertainty.
The country sessions of the symposium opened with a report about Russia, the
„eye of the hurricane“, given by Professor Vladislav Semenkov (Academy of
Sciences, Moscow). He examined the question, who (or what) is really to be
blamed not only for the recent financial crisis but for the general disorientation
of the Russian reforms which paved the way for the crisis of 1997-1998. There
seem to be many explanations available, beginning with the irresponsible policy
of the Central Bank of Russia to the delayed devaluation of the rouble.
Semenkov argued that in contrast to the previous crises the currency crisis of
1997-1998 was not unavoidable, although the debt crisis in the state financial
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sector was a direct consequence of the dramatic financial situation in the real
sector. The tax increases introduced in 1997 turned out to be unfeasable for
formerly succesful enterprises. This lead to a steady reduction of the state budget
income and to the necessity of borrowing in the external and internal securities
markets with the result of a rapid growth of the domestic state debt. Increasing
dependence of the Russian economy on external forces became ecident in this
developement, especially by attempts to attract non-resident´s resources for state
obligations from Russia. At the first signs of the Asian financial crisis these nonresidentials
withdrew their hot money for reinvestment in the safer US-markets
and and initiated a cumulative capital-flight-inflation cycle.
The second question adressed by Semenkov´s presentation was: „What to do?“
He concluded that perhaps the Russian markets needed the shock of a crisis in
an attempt to get rid of its two main disproportions: the domination of foreign
capital and the underdevelopment of their market infrastructure which
discouraged investments in the real sector. Semenkov briefly introduced a pilot
project proposed by experts from the Council of Federations and economists
from his Academy of Sciences which are based upon principles of the so-called
„mobilization model“: 1. Mobilization of all non-fiscal sources of state budget
income, 2. Centralization of currency resources of the country and dedollarization
of the banking system, 3. Strict control of price formation and
operations in natural monopolies up to the re-nationalization of some of them, 4.
Re-nationalization of some bankrupt enterprises, 5. Re-orientation of money and
credit policies towards production, accompanied by adequate regulation of
interest rates and money flows, 6. Radical suppression of organized crime and
eradication of corruption of the state bureaucracy, 7. Protection of rights of
private and public property, promotion of competition and anti-monopoly
control in commerce, 8. Adoption of measures of protection of domestic
markets, and finally 9. Promotion of active industrial, structural and
technological policy.
The discussants of the Russian session, which was chaired by Professor
Bernhard Eckwert from Chemnitz University, were Thomas Linne (Halle
Institute for Economic Research) and Dr. Adalbert Winckler, University of
Würzburg. They contented, that despite Semenkov´s explanations it is not yet
clear, why the financial crisis was so severe this time. Their answer was:
Because it was more a crisis in the international financial market than in the
Russian financial market. Even though Russia was unable to sustain its
stabilization policy due to the failure to limit budget deficits, and even though at
the heart of the problem is the instability of the banking system, these conditions
are not new phenomena in the Russian transition process and have occured
periodically since 1992. The very special problem of Russia during the
international financial crisis in 1998 (the Asian crisis) was that it had no central
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bank which could serve the commercial banks as lender of last resort, because
the majority of the withdrawn deposits was denominated in foreign currencies.
Therefore the problem of the international financial crisis was one concerning
Russian commercial banks, regardless of monitoring the quality of there credit
portefeuilles. According to Winkler the only way to overcome the consequences
of such international financial crises would be to establish an international
lender of last resort.
The second session of the conference was about Poland and started with an
analysis by Professor Zbigniew Polanski (National Bank of Poland / Warsaw
School of Economics) and was chaired by Professor Klaus Dieter John from
Chemnitz University. Polanski emphasized that Poland is one of the few
transition countries, which has not visibly suffered from the worldwide financial
turbulences of the second half of the 1990s. Thus, the question emerges: Why
has Poland in contrary to its close neighbours been immune from these
phenomena? Is Poland immune to contagion? Polanski offered some
explanations to this question: The Polish economic policy of the 1990s, which
emphasized a need for solid fundamentals is the main reason behind the fact that
Poland proved to be immune to ´financial contagion´. Macroeconomic stability
was combined with a step-by-step approach of ongoing bank privatization and
consolidation. Even the growing current account deficit seems to be sustainable
due to the sound way of financing it.
Discussants of the Polish session were Professor Lucjan Orlowski (Sacred Heart
University, Fairfield) and Professor Alexander Karmann from Dresden
University. In general Orlowski and Karmann agreed that the Polish economy
has continued its fast-pace growth at the time of the Asian-Russian crisis. A
crucial role for defending Central European transition countries from the
financial problems of Asia and Russia has been played by the close realtionship
with Germany and the programme of the EU to prepare Poland, the Czech
Republic and Hungary for the EU-membership.
The third session was dedicated to the Czech Republic and started with the
report of Professor František Turnovec from CERGE-EI in Prague. The session
was chaired by Professor Friedrich Thießen from Chemnitz University.
Turnovec concentrated on the ownership structure of the Czech ecomony in
general and in detail on the banking system to conlude their impacts on the
economic performance of the country. He compared the primary „face“ of the
property structure to the real position of the subjects of property rights and
recorded a significant difference between them. Empirical evidence indicates
that the true share of the state in the Czech banking sector is significantly higher
than it appears on the basis of primary property distribution. The general
conclusion is that formally privatizing x% of former state property might still
keep the state responsible for considerably more than (100-x%), taking into
account indirect property distribution. Existing evidence indicates that the rapid
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Czech privatization was a rather complicated way of switching from inefficient,
but more transparent public property to still not very efficient and at the same
time less transparent public property. Privatization illusion and resignation of
the state to guarantee private property rights as well as the absence of a
reasonable doctrine of temporary state capitalism contributed to the present
problems of the Czech economy and the Czech society.
Discussants of the Czech session were Dr. Claudia Buch, Institute of World
Economics Kiel, and Professor Bruno Schönfelder, University Bergakademie
Freiberg. Buch asks in continuation to Turnovec: What is special about the
Czech Republic? For Buch it is the failure to decisively reform institutions and
corporate governance systems, which was hidden behind a curtain of
macroeconomic success and now makes a recovery from the crisis in 1997
painful. She argues that the ownership pattern in the Czech financial market is a
key factor behind financial market developements. Her analysis focuses on the
crucial role of the banking sector in providing sound domestic governance
structures and in enhancing financial stability. The weak incentives of banks
have eventually contributed to the poor performance of the Czech economy,
while the problems of the banking sector and the recent balance of payment
crisis are merely two sides of the same coin. In contrast to Turnovec,
Schönfelder doubted that even such refined measurement of transparency of
ownership would measure something, which is of real economic significance.
Transparency of ownership structures as defined by Turnovec´s measures and
social welfare would presumably be unrelated. Yet, cross-ownership structures
might be welfare-enhancing, especially in transition countries, because it
provides protection against unfriendly take-overs. It also supports long-term
relations and enables the involved parties to invest in relation-specific assets
without running the risk of a hold-up. Furthermore it may enhance managerial
independence which in turn may be particularly desirable if the ultimate owner
happens to be the government. Last not least, Schönfelder tackled the issue of
state co-owned companies and exemplified this in respect to interlocking
shareholderships in Germany, Austria, France, Sweden and Italy, maintaining
that there is no necessity in such ownership structures for economic failure.
The last session examined the economic situation and prospects of Hungary
starting with an analysis by Professor Ádám Török, Hungarian Academy of
Sciences in Budapest, and chaired by Jens Hölscher, the convener of this
conference. Török reviewed Hungary’s developement from an underdeveloped
financial market with heavily indebted state-owned banks and almost
astronomical gross foreign debt to the best performing EU-candidate country of
the Visegrad-group. The beginning of the reform of the financial sector was the
spectacular and in Hungary widely welcomed re-establishment of an two-tier
banking system. The dramatic deterioration of the quality of the portfolio of the
commercial banks after this reform followed from a former strategic mistake
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committed by the government: the two-tier system was created on a state-owned
basis, the lack of transparent criteria for lending then combined with de facto
missing corporate governance which made the outflow of credits to low-quality
debtors a regular practice. The true condition and performance of the Hungarian
banks became visible in 1992. As a result, most of them turned out to be unable
to survive without government help. This bank consolidation process had to be
completed with the privatization of all commercial banks in Hungary. But Török
pointed out that the private ownership of commercial banks is no remedy against
poor performance. Only the integration of most Hungarian banks into
multinational networks of banking systems offers a strong guarantee of sound
corporate governance. This time the decreased relative share of bad assets within
the portfolio of the Hungarian banking sector marked the end of financial
turbulences within the Hungarian economy.
Discussants of the Hungarian session were Dr. Johannes Stephan (Halle Institute
for Economic Research) and Professor Uwe Vollmer, Leipzig University.
Stephan agreed with the paper of Török in almost every point and wanted only
to accentuate some of the arguments raised in his analysis. He underlines the
importance of the re-establishment of a two-tier banking system as a fulfilment
of the paramount condition for the functioning of a monetary constitution in a
modern monetary economy. Only the divorce of the money supply from the
commercial banking system can systemically introduce derived scarcity of
money. Vollmer stressed the importance of increased competition within the
banking sector.
Finally the event was closed in style by a pre-dinner speech given by Professor
Stephen F. Frowen (University College London). Taking the audience through
the broader context of the conference subject „Financial markets in Eastern
Europe“, he pointed to the central issue of the event, that is the importance of
sound financial markets and banking systems for the health of a national
economy. This would be particular relevant for the process of successful
transition towards market economies and for appeals to the international
financial institutions, including the IMF and World Bank, to re-think their role
in contributing to financial stability. Stressing the far reaching consequences of
the globalisation of financial markets and the turbulences at least partly caused
thereby, with their distinct impact on money and capital markets in transition
countries, he expressed a warning to the latter not to rush into EMU membership
and the strait jacket of the Maastricht Treaty. Instead, they would in his view be
well advised to retain their sovereignty over economic decision-making for quite
some time. Financial stability, closely related to political stability, is created at
home and cannot be imported from abroad. He feels that ECB measures to
combine strong economic discipline with the avoidance of deflation has still to
show their results and the politics involved may not at this stage be the optimal
ones for transition countries. He spoke on behalf of all participants when he
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expressed gratitude for an event, which has brought much further the
understanding of a vital part of European developements.
The symposium successfully fulfilled its objectives: it provided the ground for
productive and animated debates about the role of capital markets,
macroeconomic stabilization and financial regulation in the process of the
economic transition of East European countries. It was a timely opportunity for
an assessment of the past achievements of the endeavours on their part of
Russia, Poland, the Czech Republic and Hungary to level off financial
turbulences as an inheritance from the former economic system of central
planning and a mono-banking system with its old-fashioned rites and
observances of a „non-payment culture“ and without proper guarantees for
property rights. It provided keen insights into the role of the institutional
framework of the financial system for a national economy as a whole. Although
very controversial discussions were seen during this conference, the speakers
and discussants agreed that the political issues of a trustworthy, credible
regulation of both the financial and the banking system are of utmost importance
for a sound economic developement especially in transition countries. The
proceedings of the conference will be published shortly by Macmillan Press
(London) and St. Martin’s Press (New York).
Jens Hölscher and Alexander G. Aulibauer
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Invitation to International Science Conference
University of Economics in Bratislava is building on its long tradition of
presenting empirical –research activities of students.
Rector of University of Economics in Bratislava Prof. Ing. Juraj Stern, PhD. acclaims:
20 th anniversary of international competition in empirical-research of
students´ studies in economy field. The competition takes place in Slovak
Republic between 16 and 17 September, 1999 on the grounds of University of
Economics in Bratislava.
The requirements for the participation of the students in the above mentioned
international competition are:
to send application to international competition in students studies
to send two copies of the study from the opponents being university teacher
or individual working in the field of economy
to send abstract of the study in English language up to two pages long
conference will be held in English
Students – the participants of international competition of students empiricalresearch
activity will be guests to rector of University of Economics – Prof. Ing.
Juraj Stern, PhD. Travel expenses will not be refunded.
Accommodation and full board is supplied for free.
The winners will be awarded and their texts will be published.
We would sincerely welcome all competing foreign students. From Slovak Republic
universities go further into international competition winners of Slovakian competition from
1998. We also invite one teacher from universities from which students will compete.
Prof. Ing. Helena Strazovska, PhD.
Prof. Ing. Juraj Stern, PhD.
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Contact:
Ekonomicka univerzita v Bratislave Tel.: 00421 7 672 911 11
Dolnozemska cesta 1
E-mail: strazovska@pobox.sk
852 35 Bratislava
Web: www.euba.sk or
Slovak Republic
www.novezamky.sk/bachelor.htm
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Kolumne
Ethikprobleme von Unternehmen in Rußland
Die heutige Lage der Wirtschaft in Rußland wird in vielem vom Fehlen einer
zivilisierten Unternehmung bestimmt. Die Herrschaft der Kommandowirtschaft
in den vergangenen Jahren schuf im Bewußtsein der überwiegenden
Bevölkerung die Meinung, daß die russischen Unternehmer Gauner und
Betrüger seien, die sowohl einander, als auch die ganze Bevölkerung zu
betrügen pflegen. Die neu erschienenen russischen Unternehmer beweisen
meistens die Gerechtigkeit einer solchen Auffassung. Das Fehlen der
Rechtsgrundlage der Unternehmungsentwicklung in Rußland sowie die
Herrschaft der neuen Prozesse bremsenden Bürokraten drängen die
Unternehmer zu Handlungen, mit deren Hilfe sie möglich schnell viel Geld
„abzwacken“ oder „abzapfen“ könnten, welches sie nicht in die
Produktionserweiterung, sondern in Immobilien und Luxusgegenstände
investieren.
Die entstehende Unternehmung wird auch von der Traditionslosigkeit des
Liberalismus beeinflußt. Ohne den vernünftigen Gebrauch der Freiheit ist es
unmöglich, ein zivilisiertes Unternehmungsmedium zu besitzen. Das Fehlen der
harten staatlichen Wirtschaftskontrolle in der demokratischen Gesellschaft
fordert ein hohes Rechtsbewußtsein und innerliche Ethikkultur. Es ist bekannt,
daß der wichtigste Regler der Unternehmungsbeziehungen in den Ländern mit
hochentwickelter Marktwirtschaft das Moralprinzip ist. Infolgedessen wird ein
Ehrenwort unter den Unternehmern sehr hoch geschätzt. Zahlreiche
Unternehmens-vereinigungen haben ihren eigenen berufsmäßigen Ehrenkodex,
dem gemäß sie zusammenarbeiten. Bis jetzt sind viele russische Unternehmer
der Meinung, daß die Ehre und andere Moralprinzipien nicht nützlich sind.
Einer der kennzeichnenden Züge der Unternehmung in Rußland war vor einigen
Jahren das Abenteuer. Allein in Wolgograd kann man zwei Unternehmungen
nennen, die ihre Investoren betrogen haben.- „Russkij Dom Selenga“ und
„Chopör“.
Nach unserer Auffassung wäre es zugleich falsch, alle neu erschienenen
Unternehmer auf eine gleiche Stufe zu stellen. Die immer größere Zahl der
Unternehmer ist bereit, von ihren Moralprinzipien ausgehend, die Spielregeln
des zivilisierten Marktes aufzunehmen. Viele Firmen führen in ihrer Tätigkeit
nach dem Vorbild der führenden Westunternehmen den Ehrenkodex ein.
Es schien uns, daß die Moralforderungen der Unternehmer der entwickelten
Länder ein gutes Beispiel und Vorbild für russische Unternehmen sein können.
Es gibt viele positive Beispiele der Erfahrungsaufgabe der zivilisierten
Unternehmung durch die Tätigkeit der Zweiggeschäfte der westlichen
Unternehmen, die auf dem russischen Markt handeln.
Juri Osadschij, Technische Universität Wolgograd
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