Depotbankfolder - Raiffeisen Bank International AG
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Die <strong>Raiffeisen</strong> <strong>Bank</strong> <strong>International</strong> ist ein führender<br />
globaler Anbieter erstklassiger Lösungen für<br />
Klare Ausrichtung als Full-Service Provider<br />
im Depotbankgeschäft<br />
Umfassendes<br />
Fondsuniversum<br />
Flexible<br />
Gebührenberechnung<br />
anspruchsvolle Kommerzkunden und Finanzinstitutionen.<br />
Wir stehen Ihnen mit einer breiten, das gesamte Branchenspektrum<br />
abdeckenden Palette an Produkten und Beratungsleistungen<br />
sowie umfassenden Marktkenntnissen zur<br />
Verfügung. Was immer wir tun, wir tun es mit Know-how,<br />
Problemlösungskompetenz und gutem Service.<br />
Das macht <strong>Raiffeisen</strong> in diesem Bereich seit mehr als<br />
80 Jahren erfolgreich.<br />
Ein kompetentes Expertenteam mit langjähriger Erfahrung steht Ihnen im Bereich Fondsadministration als zentraler<br />
Ansprechpartner für Ihre Anliegen und für Beratung nach Maß zur Verfügung.<br />
Sie profitieren von professionellem Projektmanagement und langjähriger Erfahrung bei Fondsauflagen und -überträgen.<br />
Darüber hinaus können wir auf Kooperationen mit mehr als 80 externen Vermögensverwaltern und internationalen<br />
Wertpapierspezialisten zurückgreifen.<br />
Die <strong>Raiffeisen</strong> <strong>Bank</strong> <strong>International</strong> ist zudem anerkannter und mehrfach ausgezeichneter Custodian.<br />
Anteilsscheingeschäft<br />
Individuelles<br />
Reporting<br />
Zuverlässige<br />
Bewertung<br />
Custody & Cash<br />
Management<br />
Relationship Management<br />
Grenzprüfung<br />
Fund Brokerage<br />
Zusätzliche Features<br />
Wertpapierleihe<br />
Die Abteilung Securities Finance hat seit 1994 hervorragende Kompetenz auf dem Gebiet der Wertpapierleihe und<br />
-finanzierung aufgebaut. Darauf basierend können wir Ihren Finanzierungs- und Veranlagungsbedarf in Form von<br />
Leihe-, Repo- und Lombardgeschäften managen und optimieren. Rechtsgrundlage für eine solche Zusammenarbeit<br />
ist der Abschluss eines Interbankenrahmenvertrages.<br />
www.rbinternational.com<br />
Dazu können wir folgende Varianten anbieten:<br />
General Collateral & Specials<br />
Equity & Bond Financing<br />
Securities Lending<br />
Structured Finance<br />
Emerging Markets<br />
Collateralized Markets<br />
Zusätzlicher Schutz durch die<br />
<strong>Raiffeisen</strong>-Kundengarantiegemeinschaft<br />
Diese Gemeinschaft aus <strong>Raiffeisen</strong>banken und <strong>Raiffeisen</strong>landesbanken, der <strong>Raiffeisen</strong><br />
Zentralbank Österreich <strong>AG</strong> und der RBI garantiert bis zur Höhe der gemeinsamen<br />
wirtschaftlichen Tragfähigkeit der teilnehmenden <strong>Bank</strong>en alle Kundeneinlagen<br />
bei und Wertpapieremissionen von teilnehmenden <strong>Bank</strong>en. Die Kundengarantiegemeinschaft<br />
ist zweistufig aufgebaut: in den <strong>Raiffeisen</strong>-Kundengarantiegemeinschaften<br />
auf Landesebene und in der <strong>Raiffeisen</strong>-Kundengarantiegemeinschaft Österreich<br />
(RKÖ) auf Bundesebene. Die Kundengarantiegemeinschaft gewährleistet somit über<br />
die gesetzliche Einlagensicherung hinaus Sicherheit für die Kunden.<br />
Bei Fragen stehen Ihnen folgende Ansprechpartner gerne zur Verfügung!<br />
Hannes Reisinger<br />
Head of Fund Brokerage & Services<br />
<strong>Raiffeisen</strong> <strong>Bank</strong> <strong>International</strong> <strong>AG</strong><br />
Am Stadtpark 9, A-1030 Wien<br />
Tel.: +43 (0)1 71707 3335<br />
Fax: +43 (0)1 71707 7613335<br />
E-Mail: hannes.reisinger@rbinternational.com<br />
Mag. Emersona Fleck<br />
Relationship Management & Sales, Fund Brokerage & Services<br />
<strong>Raiffeisen</strong> <strong>Bank</strong> <strong>International</strong> <strong>AG</strong><br />
Am Stadtpark 9, A-1030 Wien<br />
Tel.: +43 (0)1 71707 3762<br />
Fax: +43 (0)1 71707 7613762<br />
E-Mail: emersona.fleck@rbinternational.com<br />
Full-Service Provider<br />
im Depotbankgeschäft<br />
www.rbinternational.com
Relationship Management<br />
Unser Relationship Manager ist Ihr persönlicher Ansprechpartner, der eine reibungslose Betreuung Ihres Fondskonzepts<br />
sicherstellt und bei Bedarf Spezialisten aus weiteren Abteilungen des Hauses (z.B. Recht, Wertpapierhandel,<br />
Fondsbuchhaltung) hinzuzieht.<br />
Umfassendes Fondsuniversum<br />
Unsere professionelle Fondsverwaltung basiert auf modernsten IT-<br />
Systemen. Neben den verpflichtenden Aufgaben einer Depotbank<br />
erfüllen wir auf Wunsch individuelle Anforderungen und liefern<br />
maßgeschneiderte Lösungen.<br />
Wir bieten eine Vielzahl an Fondskonstruktionen an:<br />
Einzeltitelfonds/Dachfonds<br />
Publikumsfonds/Spezialfonds<br />
Hegde-Dachfonds<br />
Tranchenfonds (Gebühren- und Fremdwährungstranchen)<br />
Segmentfonds<br />
HtM-Fonds<br />
PKG-Fonds<br />
Immobilienfonds<br />
Individuelles Reporting<br />
Die einfachste Möglichkeit, direkt Daten aus der Fondsbuchhaltung zu beziehen, ist der Zugriff auf unser Data<br />
Warehouse. Damit können Sie eine Vielzahl von Fondsdaten selbständig abfragen. Periodizität und Umfang bestimmen<br />
Sie selbst. Bei der Einrichtung des Zugriffs und der Definition der Abfrageparameter stehen Ihnen unsere<br />
Experten unterstützend zur Seite.<br />
Weiters bieten wir den täglichen automatischen Versand<br />
von verschiedenen Berichten an:<br />
Inventarblatt und Inventarliste<br />
Transaktionsreporting<br />
Devisenpositionsmeldung<br />
Zinsrisikostatistik<br />
Ertragsrechnung<br />
Mittelaufkommen<br />
DGP-Schnittstelle<br />
FundsXML<br />
Über das Internet haben Sie rund um die Uhr Zugriff auf das Wertpapierdepot (e.Custody) und die Cashkonten (CMI@web).<br />
Folgende gesetzliche Meldungen und Berichte stehen Ihnen zur Verfügung.<br />
Fondspreisveröffentlichung inkl.<br />
Steuerkennzahlen<br />
Ausschüttungsmeldungen<br />
OeNB-Meldung<br />
Pensionskassenmeldung<br />
Solvabilität<br />
Rechenschaftsbericht<br />
Halbjahresbericht<br />
Grenzprüfung<br />
Wir bieten im Rahmen unserer Dienstleitungen zur Fondsbuchhaltung<br />
auch die tägliche Compliance-Grenzprüfung für<br />
Investmentfonds und Immobilien-Investmentfonds an. Dabei<br />
werden sowohl gesetzliche Anforderungen aus dem Investmentfondsgesetz,<br />
dem Immobilien-Investmentfondsgesetz, dem Pensionskassengesetz,<br />
dem <strong>Bank</strong>wesengesetz, dem Einkommenssteuergesetz,<br />
dem ABGB und dem BMSVG, als auch Anforderungen<br />
aus den Fondsbestimmungen und kundenspezifische vertragliche<br />
Regelungen geprüft und administriert.<br />
Das Compliance Tool ist direkt ins Fondsbuchhaltungssystem<br />
integriert und kann daher zeitnah auf die Ergebnisse der täglichen<br />
Preisermittlung zugreifen. Weiters ist es dadurch möglich, die im<br />
System geführten Zielfonds in den Dachfonds aufzulösen und somit<br />
durchzurechnen.<br />
Die Prüfung der Compliance-Regeln erfolgt im Nachhinein. Die Lösung bietet neben der flexiblen Regelgestaltung<br />
in Form von Business Rules die Möglichkeit, gesetzliche Änderungen zu einem bestimmten Stichtag bereits vorab zu<br />
pflegen und damit zeitliche Engpässe zu neutralisieren.<br />
Aus Sicht des Reportings bietet das Tool die Möglichkeit, die Ergebnisse der täglichen Compliance-Prüfung in<br />
flexiblen Formaten automatisiert an die Kunden zu versenden und mittels Zeitraumreports und Regelübersichten<br />
auch die Anforderungen eines Wirtschaftsprüfers im Zuge der Geschäftsjahresprüfung zu erfüllen.<br />
Ein aktiver Kommunikationsprozess mit den Kapitalanlagegesellschaften stellt sicher, dass eventuell ausgewiesene<br />
Verletzungen auch zeitnah kommentiert und saniert werden können.<br />
Flexible Gebührenberechnung<br />
Wir haben verschiedene Modelle für die Depot-, Depotbank- und Verwaltungsgebührenberechnung im Einsatz,<br />
die ständig erweitert werden. Kombinationen aus Min/Max-Gebühren, Staffeln und Fixsätzen sind frei wählbar.<br />
Vor allem im Bereich der Performancegebühren weisen wir eine hohe Kompetenz und Flexibilität verweisen.<br />
Tax Reclaim<br />
Zuverlässige Bewertung<br />
Eine der Hauptaufgaben der Depotbank ist die nachvollziehbare und transparente<br />
Bewertung der Instrumente und somit die Gewährleistung der Bewertungskontinuität<br />
und -objektivität. Diese Aufgabe erledigt ein spezielles Expertenteam.<br />
In einem eigens entwickelten Kursinformationssystem wird eine Vielzahl<br />
von Kursquellen verwaltet. Speziell definierte Regelwerke und Kontrollen für<br />
die unterschiedlichen Instrumentenklassen stellen eine präzise Fondspreisberechnung<br />
sicher.<br />
Gerne übernehmen wir die Rückerstattung ausländischer Quellensteuern für Kunden, die Anteile an Spezialfonds oder<br />
Dachfonds halten, deren Vermögenswerte auf unseren Subcustodian Depots verwahrt werden.<br />
Proaktives Tax Reclaim Service ist für uns selbstverständlich: wir erledigen für Ihre Kunden das Errechnen des Steuerrückforderungspotenzials,<br />
erstellen die Anträge, leiten sie an Ihre Kunden und in Folge an die zuständigen ausländischen<br />
Finanzbehörden weiter und überwachen die Anträge bis zum Zeitpunkt der Auszahlung an Ihre Kunden.<br />
Fund Brokerage & Services<br />
Die Mitarbeiter der Abteilung Fund Brokerage & Services verfügen über langjährige Erfahrung auf dem Gebiet der<br />
unabhängigen Beratung und der professionellen Abwicklung von in- und ausländischen Investmentfonds in Österreich.<br />
Seit 1996 haben sich neben dem <strong>Raiffeisen</strong>sektor eine Vielzahl von österreichischen und internationalen <strong>Bank</strong>en sowie<br />
institutionellen Kunden entschlossen, unser Brokerage Service zu verwenden. Als größter Fondsbroker Österreichs<br />
haben wir aktuell einen Marktanteil von ca. 40 Prozent und bieten folgende Funktionen und Dienstleistungen:<br />
Handelsplattform für mehr als 20.000 Fonds (über 300 Fondsgesellschaften)<br />
Verhandlung der Einkaufskonditionen und Bestandsprovisionen<br />
Elektronischer Zugang über GEOS, S.W.I.F.T. oder per Internet Tool (g.Brokerage)<br />
Monatliche standardisierte Information über Ihre Bestandsprovisionsansprüche<br />
und unsere Bestandsprovisionssätze<br />
Quartalsweise Vergütung Ihrer Bestandsprovisionsansprüche<br />
Anteilsscheingeschäft<br />
Im Rahmen des Fund Brokerage wird auch das Anteilsscheingeschäft für unsere Depotbankkunden betreut. Dieser<br />
Service inkludiert neben der Bearbeitung aller Kauf- und Verkaufsorders für lokale und internationale Kunden auch<br />
ein Orderflow-Infoservice. Basierend darauf bieten wir Ihnen auch eine Ihren speziellen Bedürfnissen angepasste<br />
Unterstützung bei der Bestandsprovisionsverwaltung (Bestandsabgleich, -berechnung und -vergütung).<br />
Custody & Cash Management<br />
Die RBI ist ein führender Anbieter von weltweitem Custody Service.<br />
Ein spezieller Fokus wird auf unseren Heimatmarkt Zentral- und<br />
Osteuropa gelegt, wo wir 15 Märkte über unsere eigenen Tochterbanken<br />
bedienen. Unser Custody Service reicht von der standardisierten<br />
Abdeckung aller globaler Märkte bis zu maßgeschneiderten<br />
Lösungen für unsere Kunden. Wir übernehmen die Verwaltung und<br />
Verwahrung von Wertpapieren, also Depotführung, Settlement,<br />
Kapitalmaßnahmen, Tilgungen, Zinsen- sowie Dividendeninkasso<br />
und Steuerservice. Das Reporting wird mittels SWIFT, e-mail oder<br />
e.Custody abgedeckt. Unser Reportingservice kann auch individuelle<br />
Kundenbedürfnisse abdecken und ermöglicht Ihnen somit den<br />
Bezug von maßgeschneiderten Reports.<br />
Die RBI zählt den Zahlungsverkehr und das Cash Management zu ihrem Kerngeschäft, da ein effizientes Cash- und<br />
Liquiditätsmanagement für nationale und internationale Kunden von immer größerer Bedeutung ist. <strong>International</strong><br />
tätige Kunden erwarten daher Lösungen, die ihr Liquiditätsmanagement aktiv unterstützen und ihnen die Möglichkeit<br />
geben, Cash Management weltweit zu betreiben oder optional in einem Treasury Center zu konzentrieren.<br />
Unsere maßgeschneiderten lokalen und internationalen Cash Management Lösungen werden diesen Anforderungen<br />
gerecht.<br />
Das Angebot für Kommerzkunden und Finanzinstitutionen reicht von traditionellen Zahlungsverkehrsprodukten bei<br />
Inlands-, Auslands- und EU-Zahlungen über Electronic <strong>Bank</strong>ing und e-business-Dienste bis hin zu komplexen und<br />
länderübergreifenden Cash Pooling und Cash Management-Speziallösungen. Mit der RBI als Partner in Österreich<br />
und Zentral- und Osteuropa profitieren Sie vom Know-how, der Effizienz und der Flexibilität unserer Experten im<br />
Cash Management. Professionelle Beratung und innovative Lösungen ziehen sich wie ein roter Faden durch alle<br />
Cash Management-Aktivitäten.