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Suspected Unapproved Parts<br />
Präambel<br />
„Fehler zu machen ist menschlich<br />
– aber aus ihnen zu lernen auch“<br />
SUP Prävention:<br />
Sei dabei oder geh‘ in Deckung
Präambel<br />
Die Begriffe "Suspected Unapproved Parts" (SUP) / "Teile zweifelhafter Herkunft"<br />
bezeichnen Bau- und Ausrüstungsteile der Luft- und Raumfahrt, die (ggf. zunächst)<br />
nicht verwendbar sind, da hinsichtlich der luftrechtlichen Vorgaben oder deren<br />
Ausführung zur Entwicklung, Herstellung, Instandhaltung oder Dokumentation<br />
Klärungsbedarf besteht.<br />
In der überwiegenden Zahl der Fälle können bestehende Zweifel im Rahmen einer<br />
gesonderten Klärung beseitigt werden.<br />
SUP bezeichnet also nicht ein Teil, das von vornherein endgültig nicht zugelassen ist,<br />
da gefälscht oder nicht nach luftrechtlichen Vorgaben gefertigt etc., sondern bei dem<br />
derzeit ein Klärungsbedarf besteht.<br />
Achtung: SUP ist keinesfalls mit Bogus Parts/gefälschten Bauteilen<br />
gleichzusetzen, da in diesem Fall im Gegensatz zu SUP immer ein krimineller<br />
Vorsatz gegeben ist!<br />
2
Präambel<br />
Bitte bedenken Sie, dass die leichtfertige Verwendung von SUP ggf. schwerwiegende<br />
Folgen für Sie, Ihr Umfeld, Ihr Unternehmen und Ihre Kunden nach sich ziehen kann,<br />
wie zum Beispiel<br />
- erhöhte Sicherheitsrisiken;<br />
- Personen- und Sachschäden;<br />
- Kostensteigerung;<br />
- geschädigtes Ansehen;<br />
- Arbeitsplatzverlust;<br />
- Haftung;<br />
- etc.<br />
3
Präambel<br />
Das gemeinsame Ziel muss es daher sein, einen leichtfertigen Umgang mit<br />
sowie die unbeabsichtigte Verwendung von SUP zu vermeiden!<br />
Abhilfe können Sie zum Beispiel schaffen indem Sie:<br />
- alle Beteiligten durch regelmäßige Schulungen und Unterweisungen<br />
sensibilisieren;<br />
- eine offene Fehlerkultur leben;<br />
- Ihre Prozesse kritisch und konstruktiv hinterfragen;<br />
- unterstützende Maßnahmen Sanktionen vorziehen,<br />
- die aus der Situation erkannte Fehlerquellen großflächig, auch außerhalb<br />
Ihres Unternehmens, in Ihrem weiteren Umfeld im Rahmen eines proaktiven<br />
Erfahrungsaustausches kommunizieren.<br />
4
Präambel<br />
Aufgrund der besonderen Bedeutung der Thematik SUP wurde seitens der Industrie im<br />
BDLI die Arbeitsgruppe Suspected Unapproved Parts eingerichtet.<br />
Parallel dazu hat das Luftfahrt-Bundesamt (LBA) die Stelle eines/einer SUP-Beauftragten<br />
geschaffen. Die besonderen Aufgaben sind, Meldungen über SUP (oder ggf. Bogus<br />
Parts) zu sammeln, die Hintergründe zu recherchieren und die Ergebnisse anonymisiert<br />
zu veröffentlichen.<br />
Es ist das gemeinsame Ziel, Aufmerksamkeit in Bezug auf SUP zu erzeugen und das<br />
Auftreten von SUP in der Lieferkette zu vermeiden.<br />
Ein offener Umgang mit SUP hilft Allen!<br />
Seien Sie versichert, dass Sie bei einer offenen Kommunikation nicht mit<br />
Sanktionen rechnen müssen!<br />
5
Präambel<br />
Copyright<br />
Zu Ihrer Unterstützung hat die BDLI AG Suspected Unapproved Parts (Mitgliedsfirmen/-<br />
organisationen s.u.) folgende, allgemein gehaltene Dokumente zur Vermeidung von SUP in<br />
Ihrem Arbeitsumfeld erstellt.<br />
Die Verwendung der Arbeitsmaterialien ist ausdrücklich erwünscht und für den internen, nicht<br />
kommerziellen Gebrauch freigegeben.<br />
Die kommerzielle Nutzung der Arbeitsmaterialien oder Ausschnitten davon ist ohne explizite<br />
Zustimmung untersagt.<br />
6
Präambel<br />
Weitere Informationen erhalten Sie unter folgenden Adressen:<br />
www.bdli.de<br />
www.lba.de<br />
7
Suspected Unapproved Parts<br />
Hilfe zur Erstellung von Schulungsunterlagen<br />
zum Thema<br />
„Suspected Unapproved Parts (SUP)“<br />
in der Luft- und Raumfahrtindustrie
Inhalte<br />
1. Zielgruppen<br />
2. Definition, Abgrenzung<br />
3. Rechtliche Grundlagen<br />
4. Erkennungsmerkmale, Risiken<br />
5. Maßnahmen, Empfehlungen<br />
6. Ansprech- und Meldestellen<br />
9
Zielgruppen<br />
10
Wer soll angesprochen werden?<br />
Als Empfänger der Sicherheitsempfehlungen werden alle Parteien<br />
angesehen, die sowohl mit Entwicklung und Herstellung als auch dem<br />
nachfolgenden in Umlauf bringen von Luftfahrzeugbauteilen befasst sind,<br />
z.B.:<br />
� Händler / Lieferanten;<br />
� Entwicklungs- / Herstellungs- / Instandhaltungsbetriebe;<br />
� Geschäftsführung / verantwortliches Führungspersonal;<br />
� Qualitäts- / Beschaffungssicherung;<br />
� Einkauf operativ / strategisch;<br />
� Wareneingangsprüfung / Lager;<br />
� Arbeitsvorbereitung / Engineering;<br />
� Freigabe- / Zeichnungsberechtigtes Personal;<br />
� Customer Support / Repräsentanten;<br />
� etc.<br />
11
Definition, Abgrenzung<br />
12
Was sind SUP?<br />
SUP sind Teile, die zunächst mutmaßlich nicht verwendbar sind, da<br />
hinsichtlich der Vorgaben oder deren Ausführung zur Entwicklung,<br />
Herstellung, Instandhaltung oder Dokumentation Klärungsbedarf besteht.<br />
So lange eine Klärung bestehender Zweifel nicht abgeschlossen ist, muss<br />
eine Verwendung dieser Teile mit Sicherheit ausgeschlossen werden.<br />
Achtung:<br />
SUP ist keinesfalls mit „Bogus Parts/gefälschten Bauteilen“ gleichzusetzen!<br />
Sobald die Zweifel an der Lufttüchtigkeit des Bauteils ausgeräumt sind, wird<br />
aus einem SUP ein zugelassenes, verwendbares Bauteil.<br />
Können Zweifel trotz Anwendung aller zur Verfügung stehender Mittel nicht<br />
ausgeräumt werden, muss das Teil als „nicht zugelassen“ deklariert und<br />
behandelt werden. Die Verwendung solcher Teile ist mit Sicherheit<br />
auszuschließen.<br />
13
Zugelassene Teile<br />
basieren auf genehmigten<br />
Entwicklungsunterlagen und<br />
sind in Übereinstimmung<br />
mit den zutreffenden luftrechtlichen<br />
Regelungen<br />
- Hergestellt und<br />
- instand gehalten und<br />
- dokumentiert<br />
Bau- oder<br />
Ausrüstungsteil<br />
Nicht zugelassene Teile<br />
basieren nicht auf geneh-migten<br />
Entwicklungsunterlagen und/oder<br />
sind nicht in Übereinstimmung<br />
mit den zutreffenden luftrechtlichen<br />
Regelungen<br />
- hergestellt oder<br />
- instand gehalten oder<br />
- dokumentiert<br />
14
Suspected Unapproved Parts<br />
sind Teile, die mutmaßlich auf<br />
nicht genehmigten Entwicklungsunterlagen<br />
basieren oder<br />
ohne Übereinstimmung mit den<br />
luftrechtlichen Regelungen<br />
- hergestellt oder<br />
- instand gehalten oder<br />
- dokumentiert wurden<br />
Bau- oder<br />
Ausrüstungsteil<br />
Bogus Parts<br />
sind nicht zugelassene Teile,<br />
die in krimineller Absicht<br />
hergestellt oder manipuliert<br />
als angeblich lufttüchtige<br />
Bauteile in Umlauf gebracht<br />
wurden<br />
15
Warum ist dieses Thema so wichtig?<br />
Die Verwendung von SUP kann schwerwiegende Folgen für Sie, Ihr<br />
Umfeld, Ihr Unternehmen und Ihre Kunden nach sich ziehen!<br />
SUP haben Einfluss auf z.B.:<br />
� die Sicherstellung eines sicheren Flugbetriebs;<br />
� das Sicherheitsbedürfnis von Passagieren / Besatzungen;<br />
� die rechtlichen Konsequenzen für Mitarbeiter und Unternehmen;<br />
� das Vertrauen in die Luftfahrt;<br />
� die Schadenvermeidung für das Unternehmen;<br />
� etc.<br />
16
Rechtliche Grundlagen<br />
17
Was ist vorgeschrieben / soll erreicht werden?<br />
Gemäß Verordnung (EG) Nr. 216/2008<br />
ist ein Luftfahrzeug lufttüchtig, wenn nachgewiesen wird, dass es der in<br />
seiner Musterzulassung genehmigten Musterbauart entspricht und die<br />
einschlägigen Unterlagen, Inspektionen und Prüfungen belegen, dass das<br />
Luftfahrzeug die Voraussetzungen für einen sicheren Betrieb erfüllt.<br />
Dies schließt die im Luftfahrzeug eingebauten Erzeugnisse, Teile und<br />
Ausrüstungen ein.<br />
Eindeutiges und einheitliches Ziel der Luftfahrtindustrie ist es, die am<br />
Luftverkehr teilnehmenden Luftfahrzeuge frei von nicht zugelassenen und<br />
fehlerhaften Teilen zu halten!<br />
18
VERORDNUNG (EG) Nr. 2042/2003 DER KOMMISSION<br />
vom 20. November 2003<br />
über die Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit von Luftfahrzeugen und<br />
luftfahrttechnischen Erzeugnissen, Teilen und Ausrüstungen und die Erteilung von<br />
Genehmigungen für Organisationen und Personen, die diese Tätigkeiten ausführen<br />
145.A.42 d) Abnahme von Komponenten<br />
M.A.504 c) Überwachung nicht betriebstüchtiger Komponenten<br />
Komponenten, die ihre zugelassene Lebensdauer erreicht haben oder mit<br />
einem nicht reparierbaren Mangel behaftet sind, müssen als Ausschuss ausgewiesen<br />
werden, und sie dürfen nicht mehr in das System für die Materialzufuhr<br />
eingehen […]<br />
19
M.A.504 Überwachung nicht betriebstüchtiger Komponenten<br />
a) Eine Komponente gilt als nicht betriebstüchtig, wenn irgendeiner der folgenden<br />
Umstände zutrifft:<br />
1. Ablauf der im Instandhaltungsprogramm festgelegten Lebensdauer,<br />
2. Nichterfüllung der geltenden Lufttüchtigkeitsanweisungen und anderer<br />
zwingend von der Agentur (EASA) vorgeschriebener Forderungen für die<br />
Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit,<br />
3. nicht vorhandene notwendige Informationen zur Bestimmung des<br />
Lufttüchtigkeitsstatus oder der Eignung für den Einbau,<br />
4. Anzeichen von Mängeln oder Fehlfunktionen,<br />
5. eine Störung oder ein Unfall, die bzw. der seine Betriebstüchtigkeit<br />
beeinträchtigen könnte.<br />
20
M.A.504 Überwachung nicht betriebstüchtiger Komponenten<br />
d) Personen oder Organisationen, die nach EASA Teil-M zuständig sind, müssen<br />
im Fall einer gemäß Absatz (c) als nicht wiederverwendbar eingestuften<br />
Komponente<br />
1. eine solche Komponente an einem Ort gemäß Absatz (b) aufbewahren,<br />
oder<br />
2. dafür sorgen, dass die Komponente so verändert wird, dass sie weder<br />
wirtschaftlich verwertet noch repariert werden kann, bevor die<br />
Verantwortung für eine solche Komponente abgegeben wird.<br />
21
LBA- Rundschreiben Nr. 18-01/03-2<br />
an alle genehmigten Herstellungsbetriebe, Instandhaltungsbetriebe,<br />
luftfahrttechnischen Betriebe und selbständigen Prüfer von Luftfahrtgerät.<br />
Auffinden und Melden von Teilen zweifelhafter Herkunft<br />
22
Und die möglichen Konsequenzen?<br />
Innerhalb von 6 Jahren wurden bei der US-amerikanischen FAA 1350 Fälle<br />
von SUP angezeigt.<br />
Bei einer 98%igen Aufklärungsrate wurden 200 Personen (privat sowie<br />
firmenzugehörig) angeklagt und verurteilt.<br />
Dabei wurden Sanktionen in Höhe von:<br />
verhängt.<br />
> 143 Jahren Gefängnis,<br />
> 303 Jahren Gefängnis auf Bewährung,<br />
> 11,3 Millionen $ an Bußgelder<br />
Als Folgekosten mussten<br />
> 10,3 Millionen $ für Schadenersatzleistungen und<br />
> 35,7 Millionen $ für Ersatzbeschaffungen<br />
aufgebracht werden.<br />
23
Erkennungsmerkmale, Risiken<br />
24
Woran können wir SUP erkennen?<br />
1. Kommerzielle Merkmale:<br />
(Beispiele)<br />
� Der Zahlungsmodus ist ungewöhnlich. Es werden beispielsweise nicht<br />
übliche Konten benutzt oder es wird auf Barzahlung gedrängt;<br />
� Der geforderte oder inserierte Preis ist erheblich niedriger als von<br />
anderen Lieferanten gefordert;<br />
� Die Lieferzeit ist erheblich kürzer als die der anderen Lieferanten, wenn<br />
die bekannten Lager geleert sind;<br />
� Die angebotene Liefermenge ist unbegrenzt;<br />
� Fragwürdige Angebote.<br />
25
Beispiel: Fragwürdige Angebote<br />
Aus Bruch 10.04.09 zu verkaufen<br />
Sunwheel Rumpf 10% geschädigt, Leitwerk 10% geschädigt VB.<br />
Motor Sauer 2100 65 PS 175 h OK EUR 5.500,–. Rettungsgerät<br />
BRS5UL3 2013/2019 EUR 2.200,–. Instrumente: 1 Vario, 2<br />
Höhenmesser, 2 Fahrtenmesser, 2 Komp., 1 Libelle EUR 750,–.<br />
Oeltemp. Oeldr. Drehz. Betr. Std. 2. Funk IC-A20 MK2, 2<br />
Kopfhörer, Bordantenne VB.<br />
... und die Lufttüchtigkeit ???<br />
26
Woran können wir SUP erkennen?<br />
2. Logistische Merkmale:<br />
(Beispiele)<br />
� Die vom Lieferanten beigefügte Dokumentation ist unvollständig,<br />
inkorrekt oder nicht in Übereinstimmung mit der Kennzeichnung am<br />
Bauteil;<br />
� Abweichende oder unübliche Verpackung des Bauteils;<br />
� Der Lieferant ist nicht in der Lage, die behördlich vorgeschriebene<br />
Freigabebescheinigung (EASA Form 1, FAA Form 8130-3 etc.) oder eine<br />
Konformitätsbescheinigung für das Teil zu liefern;<br />
� Der Lieferant ist nicht in der Lage, Zeichnungen, Spezifikationen,<br />
Reparaturhandbücher oder eingehende Angaben für instand gehaltene<br />
Teile zu liefern, welche die Übereinstimmung der Instandhaltung mit den<br />
anzuwendenden Forderungen belegen.<br />
27
Beispiel: gefälschte Serialnummer<br />
Diese Form 1<br />
konnte nur durch<br />
die wiederholte<br />
Erfassung der<br />
selben Tracking-<br />
No. im System<br />
des Empfängers<br />
als Fälschung<br />
entlarvt werden !<br />
Fälschung<br />
28
Beispiel: Bauteil und P/N stimmen nicht überein<br />
Geliefert<br />
Bestellt<br />
29
Beispiel: Abweichende Verpackung / Firmenlogo<br />
30
Woran können wir SUP erkennen?<br />
3. Technische Merkmale:<br />
(Beispiele)<br />
� Bauteilkennzeichnung abweichend von der üblichen Art und Weise<br />
(z.B.: Firmenlogo, Typenschild);<br />
� Die Bauteile sollten ohne weitere Bearbeitungen in den vorgesehenen<br />
Einbauraum passen; Konturen / Maße weichen ab;<br />
� Beschaffenheit der Oberfläche des Bauteils abweichend<br />
(z.B.: Farbe, Oberflächengüte);<br />
� Angebliche Neuteile weisen Gebrauchs- oder Reparaturspuren auf;<br />
� Offensichtlich abweichende Fertigungsverfahren.<br />
31
Beispiel: Abweichende Typenschilder<br />
APPROVED UNAPPROVED<br />
UNAPPROVED APPROVED<br />
32
Beispiel: Abweichende Kontur / Kennzeichnung<br />
33
Beispiel: Abweichende Kontur / Kennzeichnung<br />
Originalteil SUP<br />
34
Beispiel: Abweichende Kontur / Maße<br />
35
Welche Risiken ergeben sich aus der Verwendung von SUP?<br />
� 8. September 1989 – Kopenhagen, Dänemark. Absturz einer Convair<br />
580 der norwegischen Partnair aufgrund von Materialermüdung<br />
gefälschter Ersatzteile. 55 Todesopfer.<br />
� 1995 wurden im Feuerlöschsystem einer Boeing 747-200 der US-<br />
Luftwaffe, der Präsidentenmaschine „Airforce One“, gefälschte<br />
Ersatzteile entdeckt.<br />
� Im Februar 2001 stürzte bei Nürnberg ein Learjet 35 ab. 3 Personen<br />
wurden tödlich verletzt. Falsche Betriebsaufzeichnungen hatten zu<br />
einer gravierenden Überschreitung der maximal zulässigen<br />
Betriebszyklen eines Triebwerkbauteils geführt. (BFU Bericht)<br />
� Bis 2002 brachte die Italienische Firma PANAVIATION Ersatzteile mit<br />
gefälschten Zertifikaten in Umlauf. (Berliner Zeitung)<br />
36
Welche Risiken ergeben sich aus der Verwendung von SUP?<br />
Folge falscher Dokumentation<br />
der Lifecycles<br />
Nürnberg 2001<br />
(BFU-Bericht CX002-0)<br />
37
Maßnahmen, Empfehlungen<br />
38
Was können wir tun, um die Gefährdung des Luftverkehrs<br />
durch in Umlauf gebrachte „Unapproved Parts“ zu verhindern?<br />
Im Focus steht der Prozessablauf von der Bauteilbeschaffung bis hin zum<br />
Einbau in das Luftfahrzeug.<br />
Lieferantenzulassung<br />
Einkauf<br />
Wareneingang<br />
Einlagerung<br />
Auslagerung<br />
Einbau in das<br />
Luftfahrzeug<br />
39
1. Teilprozess Lieferantenzulassung<br />
Regelungsbedarf und Prüfumfang:<br />
� Vertragsprüfung;<br />
� Risikoanalyse Lieferant ;<br />
� Auditierung des Lieferanten;<br />
� Freigabe des Lieferanten;<br />
� kontinuierlich:<br />
• Überwachung des Lieferanten;<br />
• Bewertung der Lieferqualität und Lieferwege;<br />
• Unterstützung des Lieferanten bei Produktproblemen.<br />
40
Arten von Freigabebescheinigungen<br />
� Behördliche Freigabebescheinigung (Zertifikat) des Herstellers<br />
oder des Instandhalters (FAA 8130-3, EASA Form One etc.)<br />
� Nicht behördliche Bescheinigungen des Herstellers<br />
(Conformity Statement, Werksbescheinigung z.B. 3.1 Zeugnis, Testbericht etc.)<br />
41
Materiallieferwege<br />
Instandhaltungs-Organisation<br />
Fluggesellschaft<br />
OEM<br />
Händler/ Broker<br />
Instandhaltungs-<br />
Organisation<br />
Nicht reparierbares Bauteil<br />
zurück zum Kunden<br />
Repariertes, lufttüchtiges Bauteil<br />
Defektes Bauteil zur physischen<br />
Zerstörung<br />
Defektes Bauteil zur nächsten<br />
Instandhaltungs-Organisation<br />
(Darstellung ohne Zwischenebenen / Unterlieferanten)<br />
42
2. Teilprozess Einkauf<br />
Regelungsbedarf und Prüfumfang:<br />
� Beschaffung bei zugelassenen Lieferanten<br />
ASL – approved supplier list;<br />
� Beschaffung gemäß Zeichnungen, Spezifikationen und Normen;<br />
� Vereinbarung von Lieferspezifikationen;<br />
� Qualitätssicherungsvereinbarungen;<br />
� Prüfanweisung.<br />
43
3. Teilprozess Wareneingang<br />
Regelungsbedarf und Prüfumfang:<br />
� Material (Zustand, Menge, Verpackung, Kennzeichnung etc.);<br />
� Lieferdokumentation;<br />
� Zertifikate;<br />
� Prüfnachweise.<br />
44
Prüfumfang der Wareneingangskontrolle<br />
� Sichtkontrolle, um festzustellen, ob die Verpackung des Teils korrekt ist,<br />
keine Beschädigung aufweist und die richtige Kennzeichnung trägt etc.<br />
� Kontrolle auf Veränderungen oder Defekte, unübliche Oberflächenbeschaffenheit,<br />
kein Oberflächenschutz, Zeichen einer früheren<br />
Benutzung, Schrammen, neuer Anstrich über altem, versuchte äußerliche<br />
Reparaturen, Narben, Korrosion etc.<br />
� Kontrolle der Kennzeichnung des Bauteils (z.B. überstempelte<br />
Seriennummern, aufgeklebte Beschilderung ist unsauber, beschädigt<br />
oder fehlt, Gravur oder Seriennummer befindet sich an anderer Stelle als<br />
gewöhnlich etc.)<br />
45
Prüfumfang der Wareneingangskontrolle<br />
� Kontrollplan zur stichprobenartigen Untersuchung von Standard- und<br />
Normteilen;<br />
� Vergleich zwischen der Bestellung und der Lieferung/dem Lieferschein<br />
hinsichtlich der exakten Teilenummer und ggf. der Lebenslaufdokumente<br />
des Teils;<br />
� Kontrolle der beiliegenden Dokumentation. Diese muss es gestatten, den<br />
Weg des Teils zum Hersteller zurückzuverfolgen, auch bei indirekten<br />
Lieferungen. Überstempelung von Part- oder Serialnummer ist ein Anzeichen<br />
für Manipulationen an der Dokumentation.<br />
Anmerkung: „Split Shipments“, elektronische Dokumente sind<br />
schwieriger prüfbar.<br />
46
4. Teilprozess Ein- / Auslagerung<br />
Regelungsbedarf und Prüfumfang:<br />
� Interne / externe Lieferdokumentation;<br />
� Zertifikate;<br />
� Prüfnachweise;<br />
� Materiallagerung;<br />
� Materialhandhabung.<br />
47
�<br />
�<br />
�<br />
�<br />
�
�<br />
�<br />
�<br />
�<br />
�<br />
49
�<br />
�<br />
�<br />
�<br />
�<br />
�
Suspected Unapproved Parts<br />
Preamble<br />
„Making mistakes is human-<br />
SUP prevention<br />
Be part of it or take shelter!<br />
– but learning from them, too!“
Preamble<br />
The term "Suspected Unapproved Parts (SUP)” designates a part and/or appliance,<br />
construction and equipment component in the aviation and aerospace industry, that<br />
cannot be used for the time being because with regard to aviation legislation<br />
requirements or their application during development, manufacturing, maintenance or<br />
documentation further clarification is necessary.<br />
In the majority of cases, existing doubts can be eliminated by a separate clarification.<br />
SUP is not a component which is finally unapproved, but one that needs further<br />
clarification and formal release.<br />
Note: SUP is not equal to Bogus Parts! Bogus Parts always imply a criminal intent.<br />
59
Preamble<br />
Please note that the irresponsible and inadvertent or negligent use of SUP may have<br />
serious consequences for you, your environment, your company and your customers.<br />
For example:<br />
- increase of security risks;<br />
- damages to persons or material properties;<br />
- increase of costs;<br />
- damaged reputation/image;<br />
- loss of contracts;<br />
- liability cases;<br />
- etc.<br />
60
Preamble<br />
Therefore, the avoidance of an irresponsible handling and the inadvertent or<br />
negligent use of SUP must be a common goal of all stakeholders in the<br />
aerospace industry!<br />
You can provide remedy, for example by:<br />
- sensitising all involved parties with constant training and instructions;<br />
- displaying an open minded culture regarding mistakes;<br />
- questioning your internal processes in a proactive, constructive way;<br />
- preference of choosing supporting measures instead of imposing sanctions;<br />
- communication of lessons learnt, detected sources of error within the aviation<br />
industry (within and outside your company) to ensure the recognition of mistakes<br />
and best practices.<br />
61
Preamble<br />
Because of the particular importance of the subject, the task force working group<br />
“Suspected Unapproved Parts” was initiated and set up by the industry within BDLI – the<br />
German Aerospace Industries Association..<br />
At the same time, the National Aviation Authority - LBA – Luftfahrt-Bundesamt - created<br />
the position of a SUP manager/representative. The special tasks are to collect reports<br />
about SUP (and/or Bogus Parts), to research the backgrounds and to communicate the<br />
results anonymously back to all stakeholders.<br />
It is the common goal to draw as much attention to the topic SUP in order to avoid the<br />
occurrence of SUP in the supply chain.<br />
Dealing openly with SUP helps everyone!<br />
Be assured that you do not have to expect any sanctions when reporting SUP!<br />
62
Preamble<br />
Copyright<br />
The BDLI task force working group “Suspected Unapproved Parts” (member<br />
companies / organizations see below), created the following presentation for your<br />
support with regard to for the prevention of SUP in your working environment.<br />
The use of these documents is expressly encouraged and approved for internal, non-<br />
commercial use. The commercial use of working materials or extracts thereof is<br />
forbidden.<br />
63
Preamble<br />
For further information please visit the following websites:<br />
www.bdli.de<br />
www.lba.de<br />
64
Suspected Unapproved Parts<br />
Guidance material for the development of training materials for<br />
“Suspected Unapproved Parts (SUP)”<br />
within the aviation and aerospace industry
Content<br />
1. Target Groups<br />
2. Definition<br />
3. Legal Foundation<br />
4. Identification and Risks<br />
5. Actions and Recommendations<br />
6. Contact details<br />
66
Target Groups<br />
67
Target Groups – Who is in the focus?<br />
Everyone involved in the development and manufacturing as well as the<br />
sale and distribution of aircraft components is in the focus of these<br />
security recommendations. For example:<br />
� dealer / supplier;<br />
� design / manufacturing / maintenance organizations;<br />
� top level management / responsible management personnel;<br />
� quality assurance / purchasing personnel;<br />
� operative / strategic purchase;<br />
� incoming goods inspection / warehouse;<br />
� planning / engineering;<br />
� approval- / authorized signatory;<br />
� customer support / representatives.<br />
68
Definition and Boundary<br />
69
What are SUPs?<br />
SUP are parts that are presumably not usable, because there is a<br />
need for clarification regarding requirements or regarding the<br />
application of the required procedures during development,<br />
manufacturing, maintenance and documentation. As long as the<br />
clarification of existing doubts is not completed, the use of those<br />
parts must be excluded with certainty.<br />
Note:<br />
SUP is not synonymous with „Bogus Part“!<br />
Once the doubts regarding the airworthiness of the part or appliance<br />
are cleared up the SUP becomes an approved, airworthy part.<br />
When - despite using all available resources - doubt can not be<br />
eliminated, the part must be declared as “unapproved". The use of<br />
such parts must be excluded with certainty.<br />
70
Approved Parts<br />
are based on approved<br />
design data and are<br />
- manufactured<br />
- maintained and<br />
- documented<br />
in compliance with applicable<br />
aviation legislation requirements.<br />
Parts and appliances<br />
Unapproved Parts<br />
are not based on approved<br />
design data and are not<br />
- manufactured<br />
- maintained or<br />
- documented<br />
in compliance with applicable<br />
aviation legislation requirements.<br />
71
Suspected Unapproved Parts<br />
are parts, that are<br />
presumably based on<br />
unapproved design<br />
documents or that are presumably<br />
not<br />
- manufactured<br />
- maintained or<br />
- documented<br />
in compliance with<br />
Parts and appliances<br />
Bogus Parts<br />
are unapproved parts, that<br />
have been produced or<br />
circulated with a criminal<br />
intend.<br />
72
Why is this such an important topic?<br />
The use of SUP may have serious consequences for you, your<br />
environment, your company and your customers!<br />
SUP have influence on e.g.:<br />
� demand for secure airline operations;<br />
� need for security of passengers / crew;<br />
� legal consequences for employees and the company;<br />
� trust in aviation business;<br />
� prevention of damage for the company.<br />
73
Legal Basics<br />
74
What is required / should be achieved?<br />
According to Regulation (EG) No. 216/2008<br />
an aircraft is airworthy, when it is proved that it is conform to the model<br />
construction type approved within its model registration. Additionally,<br />
relevant documents, inspections and tests have to prove that the aircraft<br />
fulfills the requirements for secure airline operations.<br />
This includes the products, parts and equipment installed in the aircraft.<br />
Common goal of the aviation industry is to avoid unapproved parts in<br />
aircraft participating in air traffic!<br />
75
Regulation (EG) No. 2042/2003<br />
of 20 th November 2003<br />
about maintaining the airworthiness of aircraft and aviation products, parts and<br />
equipment and the issuance of permission for any organisations and persons who<br />
perform these operations.<br />
145.A.42 d) Acceptance of components<br />
M.A.504 c) Control of unserviceable components<br />
components that have reached their certified service life limit or that have a non<br />
repairable defect, shall be classified as unsalvageable and shall not be permitted to<br />
re-enter the component supply system […]<br />
76
M.A.504 Control of unserviceable components<br />
a) A component shall be considered unserviceable if one of the following<br />
circumstances apply:<br />
1. expiry of the service life limit as defined in the maintenance program,<br />
2. non compliance with the applicable airworthiness directives and other continued<br />
airworthiness requirements mandated by the agency,<br />
3. absence of the necessary information to determine the airworthiness status or<br />
eligibility for installation,<br />
4. presence of defects or malfunctions,<br />
5. an incident or accident, that could affect its airworthiness.<br />
77
M.A.504 Control of unserviceable components<br />
d) Any person or organisation accountable iaw. Part M shall, in the case of an<br />
unsalvageable component iaw. paragraph (c) :<br />
1. retain such component in the paragraph (b) location or<br />
2. arrange for the component to be mutilated in a manner that ensures that it<br />
is beyond economic salvage or repair before relinquishing responsibility<br />
for such component.<br />
78
LBA Circular No. 18-01/03-2<br />
to all approved manufacturing companies, maintenance companies, aviation companies<br />
and independent inspectors of aeronautical equipment.<br />
Detection and Reporting of suspected unapproved parts<br />
79
… and the possible consequences?<br />
Within 6 years 1350 cases of SUP have been reported to the FAA.<br />
With a detection rate of 98%, 200 persons (private as well as employed)<br />
have been accused and convicted.<br />
In these cases they imposed:<br />
> 143 years of prison,<br />
> 303 years probation,<br />
> 11,3 Million $ in fines.<br />
There were consequential costs of:<br />
> 10,3 Million $ for payment of damages and<br />
> 35,7 Million $ for replacements<br />
80
Identification and Risks<br />
81
How can we identify SUP?<br />
1. commercial characteristics:<br />
� The payment mode is unusual. For instance, the use of unusual accounts<br />
or the requirement for cash payments;<br />
� The requested or offered price is significantly lower than that of other<br />
suppliers;<br />
� The delivery time is significantly shorter than the one of the other<br />
suppliers, when known stocks are depleted;<br />
� The offered delivery quantity is unlimited;<br />
� dubious offers.<br />
82
Example: Dubious offers<br />
From accident 04/10/09 for sale<br />
Sun wheel body 10% damaged, stabiliser 10% damaged<br />
VB. engine Sauer 2100 65 PS 175 h OK EUR 5.500,–.<br />
rescue equipment BRS5UL3 2013/2019 EUR 2.200,–.<br />
instruments: 1 Vario, 2 altimeter, 2 speed indicator, 1 Bank<br />
indicator EUR 750,–.<br />
2. Radio IC-A20 MK2, 2 head phones, board antenna VB.<br />
... what about the airworthiness ???<br />
83
How do we identify SUP?<br />
2. Logistical characteristics:<br />
� The documentation of the supplier is incomplete, incorrect or not<br />
identical with the identification on the component;<br />
� Abnormal or unusual packaging of the component;<br />
� The supplier is not able to provide the authorised release certificate<br />
(EASA Form 1, FAA Form 8130-3 etc.) or a certificate of conformity for the<br />
component;<br />
� The supplier is not able to provide drawings, specifications, repair<br />
manuals or specific data for maintained parts, which prove the<br />
compliance of maintenance with the applicable requirements.<br />
84
Example: manipulated serial number<br />
Only because of<br />
repeated use of<br />
the same tracking<br />
number, this<br />
certificate was<br />
detected as a<br />
falsification in the<br />
system of the<br />
recipient.<br />
Fälschung<br />
falsification<br />
85
Example: component and P/N are not the same<br />
delivered<br />
ordered<br />
86
Example: abnormal packaging / company logo<br />
87
How do we identify SUP?<br />
3. Technical characteristics:<br />
� Component identification differs from the usual kind<br />
(e.g.: company logo, name plate);<br />
� The parts should fit into the intended installation space, without any<br />
further action. Contours / measures vary;<br />
� Surface characteristic of the part is deviating<br />
(e.g.: colour, surface finish);<br />
� Declared new component show traces of usage or repair;<br />
� Obviously deviating production methods.<br />
88
Example: deviating name plates<br />
APPROVED UNAPPROVED<br />
UNAPPROVED APPROVED<br />
89
Example: deviating shape / marking<br />
90
Example: deviating shape / marking<br />
Original SUP<br />
91
Example: deviating shape / measures<br />
92
Which risks result from the usage of SUP?<br />
� 8 th September 1989 – Copenhagen, Denmark. Crash of a Convair 580 of<br />
the Norwegian Partnair due to material fatigue of counterfeit spare parts.<br />
55 people died.<br />
� In 1995 counterfeit spare parts had been discovered in the fire<br />
distinguishing system of a US Air Force Boeing 747-200 – the Presidents<br />
„Airforce One“.<br />
� In February 2001 a Learjet 35 crashed close to Nuremberg. 3 Person were<br />
fatally injured. Due to wrong operational records, the maximum operation<br />
cycle of an engine part had been seriously exceeded. (BFU Report)<br />
� Until 2002 the Italian company PANAVIATION distributed spare parts with<br />
forged certificates. (Berliner Zeitung)<br />
93
Which risks result from the usage of SUP?<br />
Consequences of non-detection of<br />
wrong documentation of lifecycles<br />
Nürnberg 2001<br />
(BFU-Report CX002-0)<br />
94
Measures and Recommendations<br />
95
What can we do to ensure detection and prevent the<br />
installation of Suspected Unapproved / Unapproved Parts?<br />
The focus is on the process from component purchase to the installation<br />
into the aircraft.<br />
�Supplier<br />
approval<br />
�Procurement<br />
�Goods<br />
receiving �Storage �Installation<br />
96
1. Sub-Process Supplier Approval<br />
Regulation needs and inspection volume:<br />
� contract review;<br />
� risk analysis supplier;<br />
� auditing of the supplier;<br />
� approval of the supplier;<br />
� continuously:<br />
• monitoring of the supplier;<br />
• evaluation of the delivery quality and supply channels;<br />
• support of the supplier when product problems occur.<br />
97
Types of Authorised Release Certificates<br />
� regulatory release note (certificate) of the manufacturer or the<br />
maintenance organisation (FAA 8130-3, EASA Form 1 etc.)<br />
� non regulatory note of the manufacturer<br />
(Conformity Statement, certificate of compliance e.g. 3 1 certificate,<br />
test report etc.)<br />
98
Supply Channels<br />
Repair Stations<br />
Operator<br />
OEMs<br />
Distributor/ Broker<br />
Maintenance<br />
Organisation<br />
(Illustration without sub-levels / sub-supplier)<br />
Unserviceable parts for return to Customer<br />
Repaired parts<br />
Scrap parts awaiting<br />
physical destruction<br />
Other Maintenance Organisation for repair<br />
99
2. Sub-Process Procurement<br />
Regulation needs and inspection volume:<br />
� purchasing from approved supplier;<br />
� purchasing according to drawings, specifications and<br />
norms;<br />
� agreement of delivery specifications;<br />
� quality assurance agreements;<br />
� inspection instruction.<br />
100
3. Sub-Process Goods Receiving<br />
Regulation needs and inspection volume:<br />
� material (condition, quantity, packaging, labelling);<br />
� delivery documentation;<br />
� certificates;<br />
� inspection records.<br />
101
Inspection within the Goods Receiving Inspection<br />
� Visual inspection to determine that the packaging of the part is<br />
according to expected standards, that the part is properly<br />
identified and not damaged;<br />
� Check for changes or defects, unusual surface, missing surface<br />
protection, signs of previous usage, scratches, new coats of<br />
paint above old ones, attempted external repair, scars, corrosion<br />
etc.;<br />
� Check of identification of the component (e.g. double stamped<br />
serial number, affixed labelling is not clean, is damaged or<br />
missing, engraving or serial number is in a different place than<br />
usual).<br />
102
Inspection within the Goods Receiving Inspection<br />
� Inspection plan for random inspections of standard parts;<br />
� Comparison between order and delivery note with regard to the<br />
exact part number and the required documents for the part;<br />
� Control of the enclosed documentation. The documentation must<br />
allow for the traceability of the component back to the<br />
manufacturer – also with indirect deliveries. Double stamped part<br />
or serial numbers are indication of manipulation of the<br />
documentation.<br />
Note: „Split Shipments“, electronic documents are harder to<br />
examine.<br />
103
4. Sub-Process Storage and Picking<br />
Regulation needs and inspection volume:<br />
� internal / external delivery documentation;<br />
� certificates;<br />
� inspection records;<br />
� material storage;<br />
� material handling.<br />
104
Tasks within Material Handling / -Storage<br />
� Unique identification of the status of parts;<br />
� Unique identification of the parts using the accompanying<br />
documents;<br />
� Unique identification of the storage location;<br />
� Separate storage of „Serviceable“ and „Unserviceable“ parts;<br />
� Control of secure storage of „Unserviceable“ parts and SUP<br />
during internal / external transportation process.<br />
105
Tasks within Material Handling / Storiage<br />
� Parts that are earmarked to be scrapped have to be marked<br />
noticeably and permanently until physically scraped;<br />
� Company certificates have to be protected against incorrect<br />
usage;<br />
� Agreements with and monitoring of material disposer;<br />
� Pay attention to special customer specifications;<br />
� Reconfirmation needed from customers who demand „return as<br />
is“.<br />
106
5. Sub-Process Installation<br />
Inspection requirements:<br />
� delivery documentation;<br />
� certificates;<br />
� inspection records;<br />
� accompanying document;<br />
� visual inspection;<br />
� usability.<br />
107
The most secure method to detect SUP<br />
is the implementation of an<br />
efficient quality management system and the<br />
training of employees at all levels of the company.<br />
108
Contact Details<br />
109
Who is responsible?<br />
First of all, each organisation is responsible for the creation and<br />
implementation of procedures regarding the handling of SUP!<br />
To be able to take appropriate measures against the distribution of SUP (and<br />
Bogus-/unaproved parts), with regard to the NAA – National Aviation<br />
Authorities, it is necessary to report the detection of such parts. On their<br />
website the LBA has published a form to report SUP. You can add your<br />
personal information voluntarily, but it is also possible to report<br />
anonymously.<br />
Contact details:<br />
Department T 1<br />
Maintenance- and Design-Organisations<br />
www.lba.de<br />
e-mail: sup@lba.de<br />
Telephone: +49 (0) 531 2355 443<br />
Fax: +49 (0) 531 2355 762<br />
110
Published material of the LBA<br />
LBA Circular 18-01/03-2 Detection and reporting of Suspected<br />
Unapproved Parts<br />
LBA Circular 18-03/02-0 Information of the Italian aviation<br />
authority (ENAC) / February 2002<br />
LBA Circular 18-04/04-1 Traceability of delivered parts and<br />
materials in the manufacturing process<br />
LBA Circular 18-05/03-0 Information of the Italian aviation<br />
authority (ENAC) / April 2003<br />
111
For more information and Unapproved Part Notes (UPN) visit the websites of<br />
the following international aviation authorities:<br />
Europe > EASA<br />
USA > FAA<br />
Canada > Transport Canada<br />
Australia > CASA<br />
Switzerland > BAZL<br />
Italy > ENAC<br />
112
113
We can only prevent SUP when paying attention,<br />
using our intelligence and our experience,<br />
working in accordance to established procedures<br />
and all that – vigorously and together!<br />
Thank you!<br />
114