Operations Management Excellence - Fund Academy, Aus

Level 3: Advanced Trainings / Operations ManagementVersion 4.0PLUSenhancedOperations Management Excellence10 Jahre Swiss Fund Officer2003 - 2013Business and Administration Management Trainings for Fund Industry ProfessionalsDiplomprüfung in 3 Sprachen möglich (deutsch, franz., engl.)20. (Jubiläums-) Durchführung in ZürichFrühjahr 2013Detailprogramm und Lehrplan separat© 2013 Fund-Academy AG, Zurich27.3.13

Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF ®Operations Management ExcellencePLUSenhancedDaten20. Zürcher (Jubiläums-) Durchführung Swiss Fund Officeran den folgenden Daten(4. Generation seit 2003)3.4. 23.4. 7.5. 28.5.11.6.134.4. 24.4. 8.5. 29.5. 12.6.13Prüfungsdatum: 5.7.2013Die Prüfung findet statt von 9h – 14h. Sie ist zweiteilig. Für die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben:für den ersten Teil (40 Fragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60Minuten (Single Choice-Fragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant.© 2013 Fund-Academy AG, Zurich 2

Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF ®Operations Management ExcellencePLUSenhancedInhalte (und Hinweise)Lehrgangsinhalte - Die Teilnehmenden erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten:- regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht)- Wesensmerkmale von Fonds und anderen Kollektivanlagen (u.a. im Vergleich zu Anlagestiftungen)- Eigenheiten Fondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ETF- und Immobilienfondsgeschäft)- Compliance und Management of Regulation- Bewilligungsträger (Voraussetzungen, Aufgaben und Aufgabenteilung, Delegationsmöglichkeiten): Fondsleitung, SICAV, Depotbank,Vermögensverwalter KAG, Vertreter KAG, Vertriebsträger, Audit- Grundlagen des Market und Product Management (Fonds und Anlagestiftungen)- steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen und Anlagestiftungen- Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen)- Bewertung, Pricing und Kosten bei Kollektivanlagen- Prozess- und Operations-Management (u.a. Private Label-Geschäft, Cloning / Pooling)- Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen)- Fund Governance; Corporate Governance im KollektivanlagengeschäftNationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen)Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt- und Marktpraxis Schweiz. Der Lehrgang nimmt hingegen in diversen Fragen direktenBezug sowohl auf das EU-Fondsrecht als auch - wo nötig und zweckmässig - auf die spezifische Ausgangslage in den einzelnenDomizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. Neu wird im Rahmen der Kollektivanlagen auch praktisches Grundlagenwissen imAnlagestiftungsbereich vermittelt (und geprüft).Positionierung des LehrgangsDer „Swiss Fund Officer“-Lehrgang (SFO) ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im Fonds- undStiftungswesen (Lehr- und Lernstufe: intermediate/advanced; Diplom-Level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden in Zürich zweimaljährlich und in Genf einmal jährlich statt. Drei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Fondsgeschäft Schweiz (resp. im Bereich derAnlagestiftungen), lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und Fachpresse sind zentraleVoraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (10 Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zubewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen.© 2013 Fund-Academy AG, Zurich 3

Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF ®Operations Management ExcellencePLUSenhancedTeilnehmende, Voraussetzungen, LernzieleZwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu Führungsfunktionenim Fonds- und Anlagestiftungsgeschäft (Fondsleitung, Anlagestiftung, Depotbank, Vertreter, Fondshandel, Product Management etc.);zum andern Teilnehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung in ihrer Funktion (neu) verstärkt auch mit dieser Materieauseinandersetzen müssen. Voraussetzung: 3-5 Jahre Berufserfahrung im Fonds- und Anlagestiftungsgeschäft Schweiz.Auf dem Weg zu Schlüsselfunktionen: Dieser Lehrgang richtet sich einerseits an Kadermitarbeitende sowie an Nachwuchskräfte fürkünftige Führungsaufgaben in der Fondsindustrie – inkl. Anlagestiftungen (Fondsleitung, AST, Depotbank, Vertreter, Anlagespezialistenin Banken, Versicherungen, in grossen Vermögensverwaltungen und Vertriebsstrukturen).Auf dem Weg zur Fachspezialisierung: Anderseits bietet dieser Lehrgang Mitarbeitenden in Banken, Versicherungen undVermögensverwaltungen sowie in Anlagestiftungen, Anwaltskanzleien und Revisionsgesellschaften eine ideale Grundlage dafür, sich inder beruflichen Weiterentwicklung gezieltes und nützliches Fachwissen im Geschäft mit Kollektivanlagen aufzubauen. Mit der Vielzahlan fachkundigen Dozierenden ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zufundiertem Wissen und wertvoller Erfahrung haben. Bereits vorhandenes Fachwissen wird dabei aufdatiert, erweitert und vertieft.Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht.Nutzenvielfalt: Das Lernprogramm bringt zum einen mehr Fachwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazudienen, im sachlichen und persönlichen Dialog bestehende natürliche Distanzen zwischen Fondsleitung und Depotbank, zwischen FundManagement und Vertrieb, zwischen Fondsprofis und Anlagestiftungsverantwortlichen, zwischen interner und externer Revision,zwischen Front und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. Die Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach demUnterricht für die Beantwortung von Fragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung.Lernziele: Die Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie zuverbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, an einer gemeinsamen Fachsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationendes Berufslebens in Sachen Investmentfonds kompetent mitreden zu können: Die Teilnehmenden verbessern und vervollständigen ihrFachwissen auf dem Gebiet der Kollektivanlagen und sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit Fachkollegen sich korrektauszudrücken und verständlich zu machen. Dabei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende Fragestellungen undfür Gesamtzusammenhänge entwickeln.© 2013 Fund-Academy AG, Zurich 4

Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF ®Operations Management ExcellencePLUSenhancedLehrgangsleitung, DozierendeLehrgangsleitungRainer LandertDr.oec.publ., Gründer / Leiter Fund-Academy AG, ZürichDozierende (Stand 1.2.13; Änderungen vorbehalten)Robert AntoniettiSimon BandiRoger Dall‘OEugène Del CioppoMarkus Peter ErbHelen FischerHeike FindeisenSandor FreiPatrick FrigoRicardo GuhlPhilip HinsenArmin KühneDavid-Michael LinckePeter LinderTobias MeyerAlain NobileAlain PicardAlexander RabianAnita SchläpferMarkus SchunkDaniel SigristPeter SpinnlerJürgen StahlThomas VonaeschSandra WeisstannerThomas WiggliRaoul WürglerOlaf ZeitnitzAndreas ZinggThomas Zimmerlilic.iur., Rechtsanwalt, MBA (MIT), Managing Director, Baloise Investment Services, Basellic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers AG, Zürichlic.iur., dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partner AG, Zürichlic.rer.pol., Mitglied der Geschäftsleitung, Head BD & CRM Schweiz, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basellic.iur., Rechtsanwalt, Head Legal & Compliance, Mitglied der Direktion, Swisscanto Gruppe, Zürichlic.iur., Rechtsanwalt, Manager, Ernst & Young, ZürichBusiness Development Director, CACEIS Bank Luxembourg, LuxembourgDipl. Wirtschaftsprüfer, Senior Manager, Ernst & Young AG, BaselDipl. Wirtschaftsprüfer, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers AG, ZürichHead of Administration Foreign Fund Representation, BNP Paribas Securities Services, ZürichMaster of Law, Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb, Geschäftsbereich Märkte, FINMA, BernDr.iur., Rechtsanwalt, Partner KPMG AG, ZürichDr.oec., CFA, FRM, Head Portfolio Management, Mitglied der Geschäftsleitung, Picard Angst Asset Management, Pfäffikon / SZFürsprecher, Head Depotbank, State Street Bank GmbH, Munich, Zurich Branch(…) UBS Global Asset Management, ZürichTreuhänder mit eidg. Fachausweis, stv. Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, BaselExecutive Director, Head Product Management, SIX Swiss Exchange AG, Zürichlic.iur., Rechtsanwalt, Partner, Streichenberg Rechtsanwälte, Zürichlic.iur., Rechtsanwalt, LL.M, Partner, Schellenberg Wittmer Rechtsanwälte, ZürichDipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, ZürichDipl. Math. ETH, lic.oec.HSG, Financial Risk Management, Director, Deloitte AG, ZürichDr.iur., Rechtsanwalt, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und LuxemburgLeiter Fachbereichsbetreuung Investment, Union IT Services GmbH, FrankfurtManaging Director, Head Real Estate Fund Managment, Credit Suisse Funds AG, ZürichSenior Manager, Fachreferentin und Lehrgangskoordination, Fund Academy AG, ZürichDipl. Wirtschaftsprüfer, dipl. Pensionskassenleiter, stv. Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, Baselstv. Geschäftsführer, VAS Verband der Auslandsbanken in der Schweiz, ZürichDr.rer.nat., Dipl. (Wirtschafts-)Physiker, Mitglied der Geschäftsführung, Union IT Service GmbH, Frankfurt a/MDr.oec., Director, Leiter Vertrieb Deutschschweiz, iShares, ZürichExecutive Director, Head Compliance, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel© 2013 Fund-Academy AG, Zurich 5

Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF ®Operations Management ExcellencePLUSenhancedOrt, Kosten, Anmeldung, AuskünfteOrtDurchführung im Haus Glockenhof (neben gleichnamigem Hotel) an der Sihlstrasse 33 (Saal London)Kosten (exkl. MWSt.)Lehrgang: CHF 5’850Diplomprüfung: CHF 1‘300Anmerkungen: fakultative Nachbesprechung bei Nichtbestehen des Abschlusstests CHF 200; Nachprüfung: CHF 1’300; sämtliche Kostenangaben jeweils exkl. MWSt.AnmeldungenAnmeldeschluss Lehrgang: 25.03.2013Anmeldeschluss Prüfung: 03.05.2013Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Lehrgangs- resp. Prüfungsgebühr geschuldet.Prüfung und ZertifizierungDie Prüfung findet am 5.7.2013 statt (von 9h-14h). Sie ist zweiteilig: Für die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalenZeitvorgaben: für den ersten Teil (40 Freitext-Fragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für denzweiten Teil 60 Minuten (40 Single Choice-Fragen). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. Die Prüfung findet inZürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. Sie ist eine schriftliche Einzelarbeit und kann in den drei Sprachen deutsch,französisch und englisch absolviert werden. Sie kann zwei Mal wiederholt werden. Die erfolgreiche Absolvierung der Prüfungberechtigt zum Führen des folgenden Titels (Diplomstufe „B“; Level III von IV):Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAFAuskünfte: www.fund-academy.com / Dr. Rainer Landert: 0041 44 211 00 13© 2013 Fund-Academy AG, Zurich6

Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF ®Operations Management ExcellenceAnmeldungPLUSenhancedPersönliche Angaben:Name / Vorname:Anmeldeschluss (Lehrgang): 25.3.2013Swiss Fund OfficerFA/IAF D2020. Durchführung (Version 4.0)des Lehrgangs seit 2003Firma/Arbeitgeber:Geschäftsadresse:Mitglied* SFA, KGAST, VAS, VSV, LAFV:Geschäftstelefon:Einsenden an:Fund-Academy AGSihlstrasse 998001 ZürichE-Mail:oder per Fax an: 0041 44 211 01 03Datum u. Unterschrift:© 2013 Fund-Academy AG, Zurich*) Rabattstufe27

Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF ®Operations Management ExcellencePLUSenhancedFund Academy-Lehrgänge 2013Lehrgangsübersicht 2011/2012Lehrgangssprachen:EFund Officer-Konzept / Level 4:Dipl. International Fund Officer FA (Strategic Management Excellence)english; Fund Academy, Zurich or Geneva, Luxembourg, Frankfurt, BrusselsPrüfungssprachen:D F EFund Officer-Konzept / Level 3:Dipl. Swiss Fund Officer FA (Operations Management Excellence)deutsch / franz. / Fund Academy, Zurich / GenevaD F D F EDFFund Officer-Konzept / Level 2:Dipl. Fund Operations Specialist FA (Basic Level Operations)Vorbereitung SWISS FUND OFFICER; Zurich / GenevaD F EDFFund Officer-Konzept / Level 1:Einstiegskurs Kollektivanlagen (Praxislehrgang) in Zürich und Genf(Grundlagen)D F EDBeratung, Verkauf, Vertrieb (Geschäft):Dipl. FBE Fund Business Expert FA / IAF, Zürich (10 Tage)DDBeratung, Verkauf, Vertrieb (Regulatorisches):Cert. Swiss Financial Advisory-Lehrgang (CSFA am POS), Zürich (2 Tage)D© 2013 Fund-Academy AG, Zurichwww.fund-academy.com8