Verkaufsprospekt - SOLIT Kapital GmbH

Wichtige Dienstleistungsverträge mit der Fondsgesellschaft
Konzeptionsvertrag
Mit der SOLIT Management GmbH wurde ein umfassender
Dienstleistungsvertrag zur Erbringung von Konzeptionsleistungen
geschlossen. Der Vertrag verpflichtet die SOLIT Management
GmbH zur konzeptionellen Aufbereitung des Beteiligungsangebotes,
insbesondere zur Entwicklung des Vertragswerkes sowie
zur Erstellung von Prospekt- und Vertriebsmaterialien, zur rechtlichen
und steuerlichen Überprüfung ggf. unter Einschaltung
externer Berater sowie zur Durchführung von geeigneten Marketingmaßnahmen.
Die SOLIT Management GmbH ist berechtigt,
auf eigene Kosten auch Dritte mit der Erbringung von Teil-Dienstleistungen
zu beauftragen.
Die Vergütung hierfür beträgt insgesamt einmalig 1,381 % des
eingeworbenen Kommanditkapitals inklusive Mehrwertsteuer.
Die Abrechnung erfolgt während der Platzierungsphase jeweils
zum Monatsende. Die Auszahlung erfolgt nur, sofern die Einlagen
der neuen Gesellschafter auf dem Mittelverwendungskonto
der Beteiligungsgesellschaft eingegangen sind und der Mittelverwendungskontrolleur
der Freigabe der Mittel zugestimmt hat. Im
nachfolgenden Kapitel „Investitions- und Finanzierungsplan“ erfolgt
eine weitere Aufschlüsselung der Vergütung.
Weiterhin wird die SOLIT Management GmbH im Rahmen des
Konzeptionsvertrages beauftragt, fällige Vergütungen an Vertragspartner
und sonstige Kosten in Höhe von jährlich insgesamt
pauschal 1,6 % des in Edelmetallen gehaltenen Gesellschaftsvermögens
im Namen der Gesellschaft abzurechnen und an
die Empfangsberechtigten auszuzahlen. Sie erhält als laufende
Vergütung einen Anteil an dieser Pauschale in Höhe von 0,7 %
inkl. Mehrwertsteuer des in Form von Edelmetallen gehaltenen
Vermögens der Beteiligungsgesellschaft pro Jahr.
Vertriebsvertrag
Die Fondsgesellschaft hat die SOLIT Management GmbH beauftragt,
als ihre selbstständige Vertriebspartnerin Beteiligungen an
der Beteiligungsgesellschaft zu vermitteln.
Die Beteiligungsgesellschaft ermächtigt die Vertriebspartnerin,
Dritte mit in die Vermittlung von Beteiligungen an der Beteiligungsgesellschaft
einzubeziehen und mit der Vermittlung zu beauftragen.
Die Vermittlung von Beteiligungen hat in Übereinstimmung
mit den Bestimmungen des Verkaufsprospektes und des
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Gesellschaftsvertrages der Beteiligungsgesellschaft zu erfolgen.
Die Vertriebspartnerin hat im Rahmen ihrer Vermittlungstätigkeit
insbesondere auch die ihr gegenüber den akquirierten Kunden
obliegenden Informations-, Aufklärungs- und Beratungspflichten
zu beachten und die hierfür erforderlichen Dokumentationen zu
führen.
Die Vertriebspartnerin bestätigt, dass sie über sämtliche erforderlichen
Erlaubnisse und Genehmigungen verfügt, derer sie zur
Durchführung der ihr nach dem Vertriebsvertrag obliegenden
Pflichten bedarf.
Weiterhin wird sie für die von ihr entgegengenommenen Beitrittserklärungen
die Legitimationsprüfung beim Kunden in eigener
Verantwortung und nach Maßgabe der gesetzlichen Vorschriften
vornehmen bzw. dafür sorgen, dass die Legitimationsprüfung
beim Kunden von zuverlässigen Dritten vorgenommen wird.
Für die Vermittlung des Eigenkapitals erhält die SOLIT Management
GmbH von der Beteiligungsgesellschaft insgesamt eine
Vergütung in Höhe von einmalig 3,5 % des vermittelten Kommanditkapitals
zuzüglich 5 % Agio. Bei dem planmäßigen Emissionsvolumen
von TEUR 9.999 beträgt die Vermittlungsprovision somit
insgesamt TEUR 850, das entspricht 8,5 %. Der Anspruch auf
Provision entsteht nur im Falle einer rechtswirksamen Beteiligung
des vermittelten Kunden an der Beteiligungsgesellschaft, die vom
Kunden nicht widerrufen worden ist. Er hat ferner zur Voraussetzung,
dass der Kunde die vertraglich vorgesehene Zahlung für die
Beteiligung geleistet hat und diese zur Auszahlung im Rahmen
der Mittelverwendungskontrolle für die Beteiligung freigegeben
worden ist.
Die Abrechnung erfolgt i.d.R. monatlich bis spätestens zum Ende
des Folgemonats durch Rechnungsstellung über die vermittelten
Beteiligungen, für die ein Provisionsanspruch entstanden ist. Die
Provision ist mit Erhalt der Rechnung durch die Beteiligungsgesellschaft
fällig.