Corporate Governance2.4 Aktien und PartizipationsscheineDas Aktienkapital beträgt per 31. Dezember <strong>2011</strong>CHF 178 932 842 und setzt sich aus 6 170 098 vollliberierten Namenaktien mit einem Nennwert vonnominal CHF 29.– zusammen, welche alle dividendenberechtigtsind und über eine Stimme verfügen.Es bestehen keine Vorzugs- oder Stimmrechtsaktien.Die <strong>Mobimo</strong> Holding AG hat keine Partizipationsscheineausgegeben.2.5 GenussscheineDie <strong>Mobimo</strong> Holding AG hat keine Genussscheineausgegeben.2.6 Beschränkung der Übertragbarkeit undNominee-EintragungenDie Beschränkung der Übertragbarkeit ist in Art. 6der Statuten geregelt. Die Zustimmung zur Übertragungvon Aktien kann vom Verwaltungsrat ausfolgenden Gründen verweigert werden:1. Soweit und solange die Anerkennung eines Erwerbersals Vollaktionär die Gesellschaft gemässden ihr zur Verfügung stehenden Informationendaran hindern könnte, den durch Bundesgesetzegeforderten Nachweis schweizerischer Beherrschungzu erbringen; namentlich nach demBundesgesetz über den Erwerb von Grundstückendurch Personen im Ausland (BewG) vom16. Dezember 1983 mit Änderungen vom 30. April1997 und dem Bundesratsbeschluss betreffendMassnahmen gegen die ungerechtfertigteInanspruchnahme von Doppelbesteuerungsabkommendes Bundes vom 14. Dezember 1962.2. Wenn der Erwerber trotz Verlangen der Gesellschaftnicht ausdrücklich erklärt, dass er dieAktien im eigenen Namen und auf eigeneRechnung erworben hat und halten wird.3. Wenn mit den erworbenen Aktien die Anzahlder vom Erwerber gehaltenen Aktien 5 % derGesamtzahl der im Handelsregister eingetragenenAktien überschreitet. Juristische Personenund rechtsfähige Personengesellschaften, dieuntereinander kapital- oder stimmenmässig,durch einheitliche Leitung oder auf ähnlicheWeise zusammengefasst sind, sowie natürlicheoder juristische Personen oder Personengesellschaften,die im Hinblick auf eine Umgehungder Eintragungsbeschränkungen koordiniertvorgehen, gelten in Bezug auf diese Bestimmungals ein Erwerber.4. Sobald und soweit mit einem Aktienerwerb dieGesamtanzahl der von Personen im Ausland imSinne des Bundesgesetzes über den Erwerb vonGrundstücken durch Personen im Ausland gehaltenenAktien einen Drittel der Gesamtzahlder im Handelsregister eingetragenen Aktienüberschritten würde. Diese Begrenzung gilt mitVorbehalt von Art. 653c Abs. 3 OR auch im Falledes Erwerbs von Namenaktien in Ausübung vonBezugs-, Options- und Wandelrechten.Zur Sicherstellung der Einhaltung der erwähntenGrenzwerte werden bei Neuaktionären vor Eintragungim Aktienbuch Abklärungen über dereneigenschaft als «Schweizer» im Sinne des Bundesgesetzesüber den Erwerb von Grundstückendurch Personen im Ausland vorgenommen. Kanndie Qualifikation als «Schweizer» nicht bestätigtwerden, erfolgt – sofern alle anderen Bedingungenerfüllt sind – die Eintragung ohne Stimmrechtin der Kategorie der Personen in Abklärung, solangeder Grenzwert von einem Drittel aller Aktionärenicht überschritten wird und kein anderes Risikodroht, dass die Gesellschaft mit der Eintragung desausländischen Aktionärs nicht mehr den Nachweisder schweizerischen Beherrschung erbringen kann.Per 31. Dezember <strong>2011</strong> sind 8,7 % der Aktien durchAktionäre mit Stimmrecht im Aktienregister eingetragen,die als «Ausländer» im Sinne der obigenAusführungen qualifizieren.Die Statuten enthalten keine Bestimmungenbetreffend Nominee-Eintragungen. Der Verwaltungsrathat im Reglement über die Führung desAktienbuchs und die Anerkennung sowie Eintragungvon Aktionären der <strong>Mobimo</strong> Holding AG folgendeGrundsätze erlassen: Nominee-Eintragungenwerden unter folgenden Bedingungen vorgenommen:a) Ohne Offenlegung von Namen, Sitz /Adresse und Aktienbestand derjenigen Aktionäre,für deren Rechnung der Nominee die Aktien hält,wird der Nominee bis zu einer Anerkennungsquotevon max. 2 % der im Handelsregister eingetragenenNamenaktien als Aktionär mit Stimmrechtim Aktienbuch eingetragen; b) der entsprechendeNominee darf ohne Offenlegungvon Name, Sitz, Adresse und Aktienbestand max.0,25 % des im Handelsregister eingetragenen Aktienkapitalsfür denselben Erwerber als Aktien mitStimmrecht eintragen lassen und c) der Nomineemuss mit der Gesellschaft eine Vereinbarung abschliessen,welche die Rechte und Pflichten genauregelt. Im Übrigen gelten auch die vorerwähntenEinschränkungen (5 %-Klausel und maximaler Anteilan ausländischen Aktien ohne Stimmrechtsbeschränkungen).Im Berichtsjahr wurden keineEintragungen verweigert. Die Statuten enthaltenkeine Bestimmungen betreffend Aufhebung vonstatutarischen Privilegien (es wurden auch keinegewährt) und Aufhebung von Beschränkungender Übertragbarkeit. Infolgedessen kommen dieBestimmungen des OR zum Tragen.2.7 Wandelanleihe und OptionenWandelanleihePer 30. Juni 2010 hat die Gesellschaft eine Wandelanleihemit folgenden Eckwerten ausgegeben:Volumen: CHF 175 Mio.Zinssatz: 2,125 % p. a., zahlbar jährlich am 30. 06.erstmals bezahlt am 30. 06. <strong>2011</strong>.Laufzeit 4 Jahre (30. 06. 2010–30. 06. 2014).Wandelpreis CHF 207.99 (Anpassung des Wandelpreisesim Zuge der Kapitalerhöhung. Wandelpreisvor Kapitalerhöhung war CHF 210.37).Die Wandelanleihen werden an der SIX SwissExchange in Zürich im Standard der Anleihengehandelt (Valorensymbol: MOB10 / Valor:11299133 / ISIN-Code: CH0112991333, Bloomberg:MOBIMO Corp.). Jede Wandelobligation mit einemNennwert von CHF 5 000 ist bis sieben Handelstagevor dem Ende der Laufzeit wandelbar in Namenaktienzum Wandelpreis von CHF 207.99 pro Namenaktie(allfällige Anpassungen gemäss den publiziertenBedingungen, insb. Verwässerungsschutzvorbehalten). Zu diesem Wandelpreis können unterder Wandelanleihe maximal 841 386 Namenaktienausgegeben werden. Die neu zu schaffendennamenaktien werden mit bedingtem Kapital derGesellschaft sichergestellt.Die mögliche Ausübung von Wandelrechten führtzu einer Verwässerung des Gewinns pro Aktie. DieWandelanleihe kann jederzeit vorzeitig zurückbezahltwerden, wenn mehr als 85 % des ursprünglichenAnleihenbetrages gewandelt und / oder zurückgekauftworden sind, oder ab dem 21. Juli 2013,falls der Schlusskurs der Namenaktie der <strong>Mobimo</strong>Holding AG an der SIX Swiss Exchange (SICX) innerhalbvon einer Frist von 20 aufeinanderfolgendenHandelstagen mindestens 130 % des jeweiligenWandelpreises beträgt (vgl. Erläuterung 12).OptionenAn Optionen auf <strong>Mobimo</strong>-Aktien sind per31. Dezember <strong>2011</strong> nur die den Mitgliedern desVerwaltungsrates, nahestehenden Dritten und derGeschäftsleitung der <strong>Mobimo</strong> Holding AG zugeteilteninsgesamt 17 610 Optionen ausstehend. Mitdiesen Optionen kann dieselbe Anzahl von vollliberierten Namenaktien bezogen werden. DieEinzelheiten zu dieser Option werden in Erläuterung37 der Konzernrechnung beschrieben.126
3 Verwaltungsrat3.1 Mitglieder des VerwaltungsratesUrs Ledermann, Präsident,zugleich Mitglied des Immobilien-Ausschussesund des Vergütungs-AusschussesUnternehmer, Nationalität CH,Wohnort Zollikon ZHUrs Ledermann wurde am 14. Juli 1955 in Brugggeboren. Nach Abschluss einer kaufmännischenlehre in einem Import- und Exportbüro im Jahr1974 war Urs Ledermann in verschiedenen Positionenin der Stahl-, Verpackungs- und Lebensmittelindustrietätig. 1977 gründete er seine eigeneFirma, die Ledermann AG, Personalberatung, inZürich. Ab 1990 wurde die Firma als Holding organisiertund das Management auf drei Partner aufgeteilt.1992 verkaufte Urs Ledermann sein Hauptbüroin Zürich und widmete sich den fünf familiengeführtenBüros in Genf, Bern, St. Gallen, Luganound Luzern.1993 erfolgte die Gründung der Urs Ledermann& Partner AG, Unternehmens- und Personalberatung,Zürich. 2002 verkaufte Urs Ledermann dieseFirma einem Partner und betreut seither nur nochanspruchsvolle Mandate im Immobilien- undBankbereich.Sein berufliches Engagement gilt heute vor allemder 1983 gegründeten Ledermann AG Beteiligungen& Immobilien, Zürich, welche in die LedermannImmobilien AG fusioniert wurde. Ein weitererFokus liegt auf der FamilienunternehmungCleaning Store Company AG, Zürich (eine 1957 gegründeteführende Textilreinigungsgruppe), unddem Research, der Analyse, der Planung und demKauf bzw. Verkauf sowie der Betreuung des eigenenPortfolios von Mehrfamilien- und Geschäftshäusernin der Region Zürich.Urs Ledermann hält verschiedene Verwaltungsratsmandateinner- und ausserhalb seiner eigenenUnternehmen. Insbesondere ist er Mitglied derVerwaltungsräte Sada AG Zürich sowie der SCMStrategic Capital Management AG und Mitglieddes Immobilienausschusses der Gaydoul Group.Desweiteren ist er als Immobilienberater für verschiedenePensionskassen tätig.Er ist seit dem Jahr 2003 Mitglied des Verwaltungsratesder <strong>Mobimo</strong> Holding AG und zudem seit dem17. Dezember 2009 Präsident des Verwaltungsratesder LO Holding Lausanne-Ouchy SA.Georges Theiler, Vizepräsident,zugleich Vorsitzender des Immobilien-Ausschussesund Vorsitzender des Vergütungs-Ausschussesdipl. Betriebsingenieur ETH, Unternehmer,Nationalität CH, Wohnort LuzernGeorges Theiler wurde am 20. Mai 1949 inLuzern geboren. Er schloss das Gymnasium inLuzern ab und studierte bis 1976 an der ETHZürich. Nach einer zweijährigen Beratungstätigkeitim Bereich Spitalplanung führte er als Präsidentder Geschäftsleitung und Mitglied des Verwaltungsratesdie Bau- und GeneralunternehmungTheiler + Kalbermatter T+K Bau AG in Luzern mit250 Mitarbeitenden. Diese Unternehmung war inden Bereichen Hochbau, Tunnelbau, Generalunternehmung,Immobilienentwicklung und -verwaltungtätig. 1997 wurde die Gesellschaft an dieBatigroup AG verkauft.Seit 1997 ist Georges Theiler Inhaber der GT-Consulting,die sich auf Beratungs- und Verwaltungsratsmandatespezialisiert hat. Seit 1995 vertritt erdie FDP im Nationalrat. Im Jahr <strong>2011</strong> wurde er alsVertreter des Kantons Luzern in den Ständerat gewählt.Seit 2000 ist er Mitglied des Verwaltungsratesder mobimo Holding AG.Daniel Crausazzugleich Mitglied des Audit & Risk Committeeund des Vergütungs-AusschussesIngenieur, Master of Business Administration,Nationalität CH, Wohnort St-SulpiceDaniel Crausaz wurde am 28. Mai 1957 in Aaraugeboren. Er studierte Ingenieurwesen an der EPFLund absolvierte ein MBA-Programm an der HEC inLausanne. Von 1983 bis 1985 war er als ingenieurfür Felix Constructions SA, Bussigny, tätig unddarauffolgend bis 1989 bei Bonnard & Gardelingenieurs Conseils Lausanne SA. 1990 wechselteer zur BCV und wurde 1997 zum Generaldirektorernannt. Von 2003 war Daniel Crausaz selbständigerBerater mit unterschiedlichen Mandaten inder Westschweiz. Seit 2008 ist er Delegierter vonAgrifert AG, einer internationalen Rohstoffhandelsfirma.Desweiteren bekleidet Daniel Crausaz Verwaltungsratmandatebei Cadar SA, Zimal SA, LN IndustriesSA und CIEL. Er ist seit 1999 Mitglied des Verwaltungsratesder LO Holding Lausanne-Ouchy SAund seit 17. Dezember 2009 Mitglied des Verwaltungsratesder <strong>Mobimo</strong> Holding AG.Brian Fischer,zugleich Mitglied des Audit & Risk CommitteeRechtsanwalt und eidg. dipl. Steuer experte,nationalität CH, Wohnort Langnau a. A. ZHBrian Fischer wurde am 27. Januar 1971 in Melbourne(Australien) geboren. Nach Abschluss desGymnasiums in Davos im Jahre 1990 studierteer bis 1996 an der Universität Bern. Von 1997 bisEnde 2000 war er als Steuer- und Rechtsberater beiPricewaterhouseCoopers AG tätig.Seit Anfang 2001 ist er im Bereich Investment Bankingder Bank Vontobel AG tätig und leitet dort dieSparte zur Betreuung von unabhängigen Vermögensverwaltern.Er ist seit dem Jahr 2008 Mitglieddes Verwaltungsrates und als bankunabhängigePrivatperson im Verwaltungsrat der <strong>Mobimo</strong> HoldingAG vertreten.Bernard GuillelmonIngenieur, Master in Energie, Master ofBusiness Administration, Nationalität CH und F,Wohnort BernBernard Guillelmon wurde am 5. November 1966in Zürich geboren. Im Anschluss an seine schulischeAusbildung studierte er an der ETH in LausanneIngenieurwesen mit der FachrichtungMikrotechnik und absolvierte anschliessend einenMasterstudiengang in Energie. Zusätzlich durchliefer mit Auszeichnung ein MBA-Programm ander INSEAD in Fontainebleau. Von 1990 bis 1998war Bernard Guillelmon als Ingenieur und Abteilungsleiterfür die BKW AG tätig und leitete dortmehrere anspruchsvolle Reorganisationsprojekte.Nach kurzer selbständiger Beratungstätigkeitwechselte er Anfang 2001 als Leiter Energie zuden SBB. Weitere leitende Positionen bei denSBB schlossen sich an, zuletzt als stv. Leiter Infrastrukturund Leiter Betriebsführung. Seit 1. Juli2008 ist Bernard Guillelmon CEO der BLS AG. Erist seit 2005 Verwaltungsrat der LO Holding Lausanne-OuchySA. Bernard Guillelmon ist Verwaltungsratder JJM Holding in Lausanne und seit17. Dezember 2009 Mitglied des Verwaltungsratesder <strong>Mobimo</strong> Holding AG.Geschäftsbericht <strong>2011</strong>127