Identifizierungsleitfaden - SOLIT Kapital GmbH

die Identifizierung der Anleger gemäß den Bestimmungen diesesLeitfadens durchführen. Sie haben der Treuhänderin der SOLIT 3.Gold & Silber GmbH & Co. KG die Möglichkeit einzuräumen, dieEinhaltung der Geldwäschevorschriften selbst oder durch einenvon ihr beauftragten, zur Berufsverschwiegenheit verpflichtetenDritten in Ihren Geschäftsräumen jederzeit zu den üblichen Geschäftszeitenzu überprüfen.Sie sind ebenfalls dazu verpflichtet, den vorliegenden Leitfadenan Untervermittler, die für Sie tätig sind, weiterzugeben und diesewiederum in Stichproben daraufhin zu überprüfen, ob die Anleger-Identifizierunggemäß den Bestimmungen dieses Leitfadensdurchgeführt wird. Hierzu müssen Sie die bei Ihnen angebundenenUntervermittler mindestens auf Basis der Kopie einer Genehmigungnach § 34 f GewO auf ihre Zuverlässigkeit überprüfenund eine entsprechende vertragliche Vereinbarung mit jedemUntervermittler abschließen, in welcher Sie Ihre geldwäscherechtlichenVerpflichtungen auf diesen übertragen. Zur Prüfungder Zuverlässigkeit kann auch ein Gewerbezentralregisterauszugeingeholt werden.7. Anzeige von VerdachtsfällenEntsteht im Zusammenhang mit der Identifizierung der Verdacht,dass eine Transaktion zum Zwecke der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierungerfolgen soll, so ist eine Verdachtsanzeigezu erstatten. Ein Verdacht kann z.B. in folgenden Fällen gegebensein:––Der Anleger kann keinen gültigen Ausweis oder Pass vorlegenund hat hierfür keine schlüssige Erklärung.––Die Angaben des Anlegers zum wirtschaftlich Berechtigtensind ungenau und/oder nicht nachvollziehbar.––Der Anleger macht – auf Ihre Nachfrage – keine nachvollziehbarenAngaben über den Zweck und die angestrebteArt der Geschäftsbeziehung, insbesondere wenn diesenicht der langfristigen Geldanlage dienen soll.––Die Art bzw. der Umfang des Geschäfts (Zeichnung desgeschlossenen Fonds, Beteiligungshöhe) passt nicht zuden wirtschaftlichen Verhältnissen des Anlegers.TRESTA Treuhandgesellschaft mbHNiederlassung ZürichKreuzstraße 428008 ZürichSchweizFax: +49 4141-800 4700Email: info@tresta-stade.deDa die Verdachtsanzeige unverzüglich zu erfolgen hat, sollte siemöglichst per Telefax vorab oder per Email gesendet werden.Sollte die Treuhänderin eine Verdachtsanzeige nicht für erforderlichhalten, so bleibt es Ihnen unbenommen, selbst Verdachtsanzeigebei der zuständigen Strafverfolgungsbehörde zu erstatten.Keinesfalls ist der Anleger auf bestehende Verdachtsmomentehinzuweisen!Folgen der Nichtbeachtung dieses LeitfadensEin Verstoß gegen die Bestimmungen dieses Leitfadens führtdazu, dass die Beitrittserklärung nicht angenommen werdenkann. Ein Verstoß berechtigt die SOLIT Management GmbH dazu,die mit Ihnen bestehende Vertriebsvereinbarung fristlos zu kündigenbzw. von Ihnen eingereichte Beitrittserklärungen nicht anzunehmenund Ihnen den Vertrieb der Anteile an der SOLIT 3. Gold& Silber GmbH & Co. KG zu untersagen.Kann eine Beitrittserklärung aufgrund von Pflichtverletzungen Ihrerseitsnicht angenommen werden, so haften Sie u.U. ebenfallsgegenüber Ihrem Kunden für diesem entstandene Schäden.Der vorliegende Leitfaden wird erforderlichenfalls aktualisiert.Sie sind dazu verpflichtet, die jeweils aktuelle Fassung des Leitfadensregelmäßig unter www.solit-kapital.de einzusehen.Selbstverständlich stehen wir Ihnen bei Fragen jederzeit gern zurVerfügung!SOLIT Management GmbHFriesenstr. 1 Telefon: 040 80 90 81 – 52020097 Hamburg Telefax: 040 80 90 81 – 521E-Mail: info@solit-kapital.deJede Verdachtsanzeige ist der Treuhänderin aufzugeben. Bittesenden Sie Verdachtsanzeigen an die4 | Identifizierungsleitfaden