Anlagereglement - Stiftung Auffangeinrichtung BVG
Anlagereglement - Stiftung Auffangeinrichtung BVG
Anlagereglement - Stiftung Auffangeinrichtung BVG
Sie wollen auch ein ePaper? Erhöhen Sie die Reichweite Ihrer Titel.
YUMPU macht aus Druck-PDFs automatisch weboptimierte ePaper, die Google liebt.
<strong>Stiftung</strong> <strong>Auffangeinrichtung</strong> <strong>BVG</strong><br />
<strong>Anlagereglement</strong> - Ausgabe 2014<br />
Grundsätze für die<br />
Auftragserteilung<br />
Grundsätze für die<br />
Überwachung und<br />
Beurteilung<br />
Grundsätze für die<br />
Kündigung<br />
7<br />
Die Auftragserteilung erfolgt mittels eines detaillierten schriftlichen<br />
Auftragsbeschriebs und muss mindestens folgende Punkte zusätzlich zu den<br />
allgemeinen Vereinbarungen regeln:<br />
a. Rechtliche Aspekte:<br />
- Massgebliche Vorschriften (<strong>BVG</strong>/BVV 2/Mitteilungen des BSV/Fachempfehlungen<br />
etc.)<br />
- Grundsatz der persönlichen Ausführung bzw. Regelung der Substitution/Delegation<br />
- Sorgfalt und Haftung (für jedes Verschulden)<br />
- Best Execution<br />
- Loyalität (Einhaltung der ASIP-Charta bzw. Art. 48f-l BVV 2)<br />
- Leistungen Dritter (Retrozessionen/Rabatte/Soft-Commissions etc.)<br />
- Handhabung von Mitgliedschafts- und Gläubigerrechten<br />
- Verrechnungsverbot/Verbot eines Globalpfands auf Depot<br />
- Vertraulichkeit/Geheimhaltung<br />
- Anwendbares Recht/Gerichtsstand<br />
- Kündigung (jederzeit)<br />
b. Anlagespezifische Aspekte:<br />
- Beginn (Übergangsfrist) des Mandates<br />
- Startvolumen<br />
- Anlageziel<br />
- Benchmark (Vergleichsindex)<br />
- Währung<br />
- Risikobegrenzung (z.B. Investitionsgrad max. 100%, Verbot von Leverage)<br />
- Zulässige Anlagen/Anlagerichtlinien (gemäss Anhang)<br />
- Einsatz derivativer Instrumente (gemäss Anhang, Ziffer 4; nur auf jederzeit<br />
gedeckter Basis)<br />
- Einsatz Kollektivanlagen (gemäss Anhang)<br />
- Securities Lending/Repurchase Agreement (gemäss Anhang)<br />
- Berichterstattungs-/Informationspflichten (gemäss Anhang)<br />
- Gebühren/Kosten (abschliessende Aufzählung)<br />
- Steuern/Abgaben<br />
- Personelle Zuständigkeiten/Änderungen beim Vermögensverwalter<br />
- Zusammenarbeit mit der zentralen Depotstelle (Global Custodian)<br />
und gegebenenfalls mit der Fondsleitung<br />
8<br />
Die Grundsätze für die Überwachung und Beurteilung externer Vermögensverwalter<br />
sind im Anhang festgehalten.<br />
9<br />
Die Reduktion oder die Kündigung eines Mandates erfolgt unmittelbar bei<br />
schwerwiegenden Verletzungen der Anlagerichtlinien sowie gemäss den im<br />
Anhang aufgeführten Kriterien.<br />
<strong>Anlagereglement</strong> genehmigt 29.09.2014 - Anhang 1-3 SAA genehmigt 05.12.2014 - in Kraft 01.01.2015 Seite 8 von 53
Change language