Formular zur Auslieferung - FondsClever.de

Auslieferung
Hinweise: Bitte im Original mit der Originalunterschrift zurücksenden!
Bitte mit blauem oder schwarzem Kugelschreiber und in GROSSBUCHSTABEN ausfüllen!
Erläuterungen zu diesem Vordruck finden Sie auf der Rückseite.
Depotnummer 991 Bitte Depotnummer unbedingt angeben (siehe Depotauszug)!
1. Depotinhaber(in) 1
Nachname
Vorname(n)
Steuerliche Identifikationsnummer 2
2. Depotinhaber(in) 1
Nachname
Vorname(n)
Steuerliche Identifikationsnummer 2
1
Depotinhaber(in) nachfolgend „Depotinhaber“ genannt.
2
Die Angabe der steuerlichen Identifikationsnummer ist bei der Übertragungsart „Unentgeltlich-Schenkung“ (§ 43 Abs. 1 Satz 5 und 6 Einkommensteuergesetz [EStG]) eine Pflichtangabe. Verfügt die
ebase bereits über die steuerliche Identifikationsnummer aller beteiligten Depotinhaber, kann diese Angabe entfallen. Fehlt die steuerliche Identifikationsnummer bei den abgebenden oder zugehenden
Depotinhabern teilweise oder vollständig, erfolgt der Übertrag entgeltlich.
Depotpositionsnummer
(siehe Depotauszug)
Anteile
Depotpositionsauflösung
Depotpositionsnummer
(siehe Depotauszug)
Anteile
Depotpositionsauflösung
Depotpositionsnummer
(siehe Depotauszug)
Anteile
Depotpositionsauflösung
Depotpositionsnummer
(siehe Depotauszug)
Anteile
Depotpositionsauflösung
Depotpositionsnummer
(siehe Depotauszug)
Anteile
Depotpositionsauflösung
Depotpositionsnummer
(siehe Depotauszug)
Anteile
Depotpositionsauflösung
,
,
,
,
,
,
WKN/ISIN
Gesamtbestand
WKN/ISIN
Gesamtbestand
WKN/ISIN
Gesamtbestand
WKN/ISIN
Gesamtbestand
WKN/ISIN
Gesamtbestand
WKN/ISIN
Gesamtbestand
Übertragungsarten 3 (es darf nur eine Übertragungsart angekreuzt werden 4 )
Unentgeltlich-Eigenübertrag 5 Unentgeltlich-Schenkung 5 Unentgeltlich-Nachlass 6 Entgeltlich
Verwandtschaftsverhältnis 7 (nur bei „Unentgeltlich-Schenkung“)
Ehegatte/Lebenspartner
Kinder/Stiefkinder
Abkömmlinge der Kinder/Stiefkinder
Eltern und Voreltern
Geschwister
Abkömmlinge ersten Grades
von Geschwistern
Stiefeltern
Schwiegerkinder
Schwiegereltern
Depotauflösung (gilt für gesamtes Investment Depot inkl. aller Depotpositionen)
Geschiedener Ehegatte und Lebenspartner
einer aufgehobenen Lebenspartnerschaft
nicht verwandt
keine Angabe
3
Übertragungsarten siehe Rückseite.
4
Bei fehlendem Kreuz siehe Rückseite.
5
Übertragungen vom Einzeldepot eines Ehegatten auf ein Gemeinschaftsdepot der Ehegatten (oder umgekehrt) oder auf ein Einzeldepot seines Ehegatten wird von der ebase automatisch als „Unent gelt -
lich-Schenkung“ gebucht. Ausnahme: Wenn die Depotinhaber die Übertragungsart „Entgeltlich“ wählen, wird entgeltlich gebucht.
6
Die Bearbeitung kann nur zusammen mit den banküblichen Nachlassdokumenten erfolgen (z. B. Sterbeurkunde, Erbnachweis, Vollmacht Leben/Tod).
7
Die Angabe des Verwandtschaftsverhältnisses zwischen dem/den abgebenden Depotinhaber(n) und dem/den begünstigten Depotinhaber(n) ist nur bei der Übertragungsart „Unentgeltlich-Schenkung“
(§ 43 Abs. 1 Satz 5 und 6 EStG) notwendig. Aus den vorgegebenen Auswahlfeldern muss mindestens ein Auswahlfeld angekreuzt werden.
Ist kein Auswahlfeld angekreuzt, erfolgt der Übertrag entgeltlich.
!
Hinweis auf
der Rückseite
beachten
Auslieferung von Anteilen in folgendes Bankdepot (für den Verkauf der Anteilbruchteile bitte u. g. Feld „Bankverbindung für Verkauf der Bruchstücke“ ausfüllen)
Bankdepot-Nr. BLZ BIC 8
Name der Bank
8
BIC (Bank Identifier Code) ist der weltweit verwendete Identifikationscode einer Bank (oft auch als SWIFT-Adresse bezeichnet). Den BIC Ihrer eigenen Konten finden Sie auf Ihrem Kontoauszug!
European Bank
for Fund Services GmbH (ebase ® )
80218 München
DEUTSCHLAND
Telefax: +49 (0)89/454 60-892
E-Mail: service@ebase.com
F 3125.07– 09/2012

Persönliche Angaben 9 zu dem/den begünstigten Depotinhaber(n)
1. Depotinhaber
Nachname
Vorname(n)
Straße/Haus-Nr.
Geburtsdatum
. .
Land PLZ Ort
Steuerliche Identifikationsnummer 2
2. Depotinhaber
Nachname
Vorname(n)
Straße/Haus-Nr.
Geburtsdatum
. .
Land PLZ Ort
Steuerliche Identifikationsnummer 2
Übertragung des Verlustverrechnungstopfs/Quellensteuertopfs ja nein
Bankverbindung für Verkauf der Bruchstücke
Der Erlös des Verkaufs von Anteilbruchteilen wird grundsätzlich automatisch Ihrem Konto flex bei der ebase (sofern vorhanden) gutgeschrieben.
Alternativ können Sie hier eine abweichende Bankverbindung angeben, auf die die Auszahlung des Erlöses aus dem Verkauf der Anteilbruchteile erfolgen soll.
Bitte überweisen Sie die Auszahlung für den Verkauf der Anteilbruchteile auf folgende Bankverbindung:
Konto-Nr.
Bankleitzahl
Kreditinstitut
Nachname
Vorname(n)
Verwendungszweck
9
Die Angabe der persönlichen Daten der/des begünstigten Depotinhaber(s) ist bei der Übertragungsart „Unentgeltlich-Schenkung“ eine Pflichtangabe. Fehlen die persönlichen Daten teilweise oder
vollständig, erfolgt der Übertrag entgeltlich.
Unterschrift(en)
Datum
Unterschrift 1. Depotinhaber (ggf. gesetzliche Vertretung)
Unterschrift 2. Depotinhaber (ggf. gesetzliche Vertretung)
Mit diesem Formular können Sie:
n Die Auslieferung von Anteilen in das Depot eines anderen Unternehmens veranlassen (bitte dabei immer die Depotnummer, auf das der
Übertrag erfolgen soll, sowie die persönlichen Angaben der/des begünstigten Depotinhaber(s) angeben).
n Ein Investment Depot auflösen. Bitte beachten Sie dabei, dass ein etwaig bestehendes Konto flex weiter bestehen bleibt.
Allgemeiner Hinweis zur Auslieferung von Anteilen:
n Bei Auslieferung des Gesamtbestands in ein Bankdepot werden nur volle Anteile über tragen. Die Anteilbruchteile werden verkauft, den Gegenwert
erhalten Sie grundsätzlich auf Ihrem Konto flex (sofern vorhanden) gutgeschrieben, oder alternativ auf die angegebene externe Bankverbindung
überwiesen. Ist uns keine Bankverbindung bekannt, senden wir Ihnen einen Verrechnungsscheck über den Verkaufserlös zu.
Hinweise zu Übertragungsarten:
n Bei der Übertragungsart „Unentgeltlich-Eigenübertrag“ handelt es sich um eine Auslieferung, bei der/dem der/die ab gebende(n) Depotinhaber
oder Depotmitinhaber mit dem/den Depotinhaber(n) oder Depotmitinhaber(n), auf den/die die Auslieferung erfolgt, identisch ist/sind
(z. B. Einzeldepot auf Einzel depot; Gemeinschaftsdepot auf Gemeinschaftsdepot). Die Auslieferung ist in diesem Fall nicht abgeltungsteuerpflichtig.
n Bei der Übertragungsart „Unentgeltlich-Schenkung“ handelt es sich um eine Auslieferung, bei der/dem die Anteile aufgrund einer Schenkung
an einen anderen Depotinhaber/Depotmitinhaber übertragen werden. Bei einem Übertrag im Rahmen einer Schenkung ist die ebase verpflichtet,
die Schenkung an das Finanzamt zu melden. Die Auslieferung ist in diesem Fall nicht abgeltungsteuerpflichtig.
n Bei der Übertragungsart „Unentgeltlich-Nachlass“ handelt es sich um einen Depotübertrag, bei dem die Anteile aus einem Nachlassdepot auf
einen anderen Depotinhaber/Depotmitinhaber übertragen werden. Der Depotübertrag ist in diesem Fall nicht abgeltungsteuerpflichtig.
n Bei der Übertragungsart „Entgeltlich“ handelt es sich um eine Auslieferung, bei der/dem die Anteile auf einen anderen Depotinhaber/Depotmitinhaber
übertragen werden. Die Auslieferung ist in diesem Fall abgeltungsteuerpflichtig.
Wenn nichts angekreuzt ist:
n Bei fehlenden Angaben zum Empfänger bzw. wenn kein abweichender Depotinhaber/Empfänger angegeben wurde, geht die ebase von einem
„unentgeltlichen Eigenübertrag“ aus.
n Wenn der Empfänger als Ehegatte des Depotinhabers anhand des angegebenen Verwandtschaftsverhältnisses bzw. sons tiger zum Depot vorliegender
Unterlagen identifizierbar ist, geht die ebase von „Unentgeltlich-Schenkung“ aus.
Steuerlicher Hinweis:
n Bei einer Auslieferung kann die Übertragung des Verlustverrechnungstopfs nur dann beantragt werden, wenn es sich um einen unentgeltlichen
Eigenübertrag und Gesamtübertrag handelt.
Geschäftsführer der ebase: Rudolf Geyer, Marc Schäfer; Vorsitzender des Aufsichtsrats: Dr. Christian Diekmann (Stand 3. Januar 2011*);
Sitz der Gesellschaft: Aschheim; Amtsgericht München HRB 141 740; USt-IdNr. 813330104; die ebase ist eine 100%ige Tochtergesellschaft der comdirect bank AG.
*Änderungen sind vorbehalten, der aktuelle Stand ist jederzeit im Handelsregister ersichtlich.