Annual Report 2009/2010 Geschäftsbericht 2009/2010 ... - biolitec AG

Report of the Supervisory Board Aufsichtsratsbericht
Bericht des Aufsichtsrats der biolitec AG für das Geschäftsjahr
2009/2010 gemäß § 171 Abs. 2 AktG
Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2009/2010 die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben
wahrgenommen und die Geschäftsführung regelmäßig und zeitnah überwacht. Er hat sich vom
Vorstand über die Lage und Entwicklung des Unternehmens, grundsätzliche Fragen der künftigen Geschäftsführung,
insbesondere der Expansions- und Akquisitionsstrategie, und sonstige wichtige Geschäftsvorfälle
regelmäßig mündlich und schriftlich unterrichten lassen. Darüber hinaus wurde der Aufsichtsratsvorsitzende
vom Vorsitzenden des Vorstands laufend über wichtige Entwicklungen
unterrichtet. Der Aufsichtsrat hat den Vorstand beraten und die Geschäftsführung des Vorstands überwacht.
Der Aufsichtsrat ist im abgelaufenen Geschäftsjahr zu fünf turnusmäßigen Sitzungen mit dem Vorstand
zusammengetreten. Ausschüsse des Aufsichtsrats bestanden im Berichtszeitraum nicht. In diesen Sitzungen
des Aufsichtsrats wurden alle Themen und Fragen von wesentlicher Bedeutung sowie die Berichte
des Vorstands eingehend behandelt. Neben der Analyse der Quartalsergebnisrechnungen, Quartalsbilanzen
und Quartals-Cashflow-Rechnungen waren wichtige Themen die Ausschöpfung des
Marktpotenzials (insbesondere die Gebiete Urologie und Aktivitäten, die sich auf die internationale Expansion
bezogen), Stand und Ausrichtung der Forschungsprojekte, operative Maßnahmen zur Produktivitätssteigerung,
Kostensenkung und zur Verbesserung des Umlaufvermögens.
Im Rahmen der Berichterstattung hat der Vorstand den Aufsichtsrat in seinen Sitzungen regelmäßig
über die beabsichtigte Geschäftspolitik und andere grundsätzliche Fragen des Unternehmens, insbesondere
die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage, die Risikolage, das Risikomanagement und das Risiko-Controlling
unterrichtet. Grundlage für diese Diskussionen waren zum einen die Quartalsberichte
zur Gewinn- und Verlustrechnung, zur Bilanz sowie Einzelberichte über die Entwicklung der Produktgruppen
und Regionen, zum anderen Detailanalysen über Veränderungen gegenüber Vorjahr und
Plan.
Zur Überwachung Früherkennung und Steuerung geschäftlicher Risiken sind vor allem Markt-, Liquiditäts-,
strategische, operative, Rechts-, Reputations-, finanzielle und gesamtwirtschaftliche Risiken (konjunkturelle,
Währungsschwankungen) mit ihren potenziellen Auswirkungen auf die biolitec AG diskutiert
worden. Ausführlich wurde auch der jeweilige Stand der Rechtsauseinandersetzungen in den USA
diskutiert. Existenzgefährdende Risiken sind nicht erkennbar. Darüber hinaus haben der Vorstand und
der Aufsichtsrat routinemäßig in den gemeinsamen Sitzungen Chancen und Potenziale zur Umsatzund
Ertragssteigerung behandelt.
In der letzten Aufsichtsratssitzung des Vorjahres und in der ersten Aufsichtsratssitzung des laufenden
Geschäftsjahres sind außerdem grundsätzliche Fragen der Unternehmensplanung, insbesondere die
Umsatz-, Ertrags- und Liquiditäts-, Finanz- und Personalplanung behandelt und in konkreten Umsatz-,
Ertrags- und Liquiditätszielen für das Gesamtjahr festgelegt worden.
Der Aufsichtsrat hat sich auch mit dem Deutschen Corporate Governance Kodex befasst und die jährliche
nach § 161 AktG vorgeschriebene Erklärung abgegeben und den Aktionären im Internet dauerhaft
zugänglich gemacht. Der Kodex wird dabei von der biolitec AG bis auf wenige Ausnahmen eingehalten.
Der Aufsichtsrat ist selbst für die Qualität seiner eigenen Leistung verantwortlich. Dazu führt er jährlich
eine Selbstbeurteilung durch.
Der Aufsichtsrat hat vom Abschlussprüfer die Unabhängigkeitserklärung gemäß dem Deutschen Corporate
Governance Kodex eingeholt und Prüfungsschwerpunkte mit ihm vereinbart. Der Abschlussprüfer
hat über die Prüfungsleistung hinaus keine entgeltliche Beratungstätigkeit für die Gesellschaft ausgeübt.
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