Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
3. SICAV 3. SICAV Thema Pflicht Adressat / Termin / Bemerkungen Grundlage Publikationsort Änderungen in der Organisation (Statuten und Organisationsreglement) Bewilligungsgesuch FINMA Vor Änderung KKV 14 I KAG 16 KKV 7 lit. a FINMA Vor Änderung KAG 16 KAG 15 I lit. b KKV 14 II Publikation Publikationsorgane Vor Änderung: Zusammenfassung der wesentlichen Änderungen und Hinweis auf Stellen, wo die Änderungen im Wortlaut bezogen werden können KKV 63 IV Fristverlängerung zur Lancierung der SICAV bzw. des Teilvermögens Änderung des Anlagereglements Genehmigungsgesuch Genehmigungsgesuch FINMA Vor Ablauf der Einjahresfrist (1 Jahr ab Genehmigung) KAG 36 II KKV 53 KKV 35 I und III Fristverlängerung zur Einhaltung der Anlagebeschränkungen Genehmigungsgesuch FINMA Vor Ablauf der folgenden Fristen: Effektenfonds und übrige Fonds: 6 Monate ab Lancierung Immobilienfonds: 2 Jahre ab Lancierung KKV 67 Kündigung des Depotbankvertrags Meldung FINMA Prüfgesellschaft Unverzüglich KKV 116 V Unterschreiten der Mindesteinlage der Unternehmeraktionäre Meldung FINMA Unverzüglich KKV 15 I lit. f KKV 54 IV 71
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 3. SICAV Thema Pflicht Adressat / Termin / Bemerkungen Grundlage Publikationsort Fehlende eigene Mittel (selbstverwaltete SICAV) Meldung FINMA Unverzüglich KKV 55 VI Auflösung der SICAV durch Unternehmeraktionäre Meldung FINMA Unverzüglich nach Beschlussfassung KAG 96 IV Publikation Publikationsorgane Unverzüglich nach Beschlussfassung KAG 96 IV Schlusszahlung an die Anleger nach Liquidation der SICAV FINMA Vor Schlusszahlung KKV 116 III Auflösung von Vertriebsverträgen bei wiederholten oder groben Verstössen des Vertriebsträgers Meldung FINMA Unverzüglich Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen, Rz 23 Ernennung und Wechsel der unabhängigen Schätzungsexperten bei Immobilienfonds Genehmigungsgesuch Genehmigungsgesuch FINMA Vor Ernennung bzw. Wechsel KAG 64 I Standardisierte Kennzahlen bei Immobilienfonds Publikation Jahres- und Halbjahresbericht 4 Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres bzw. 2 Monate nach Halbjahresabschluss Richtlinien der SFA für die Immobilienfonds, Rz 69 ff. Angabe der Mieter, auf die mehr als 5% der gesamten Mieteinnahmen entfallen bei Immobilienfonds Publikation Jahres- und Halbjahresbericht 4 Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres bzw. 2 Monate nach Halbjahresabschluss Richtlinien der SFA für die Immobilienfonds, Rz 66 72
- Seite 40 und 41: 4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
- Seite 42 und 43: 4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
- Seite 44 und 45: 4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
- Seite 46 und 47: 6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
- Seite 48 und 49: 6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
- Seite 50 und 51: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 52 und 53: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 54 und 55: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 56 und 57: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 58 und 59: 17 Verfahren zur Vereinigung von An
- Seite 60 und 61: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 62 und 63: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 64 und 65: 8. Ausländische kollektive Kapital
- Seite 66 und 67: 8. Ausländische kollektive Kapital
- Seite 68 und 69: 9. Strukturierte Produkte Strukturi
- Seite 70: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
- Seite 73 und 74: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 75 und 76: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 77 und 78: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 79 und 80: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 81 und 82: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 83 und 84: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 85 und 86: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 87 und 88: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 89: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 93 und 94: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 95 und 96: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 97 und 98: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 99 und 100: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 101 und 102: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 103 und 104: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 105 und 106: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 107 und 108: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 109 und 110: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 111 und 112: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 113 und 114: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 116: 3. Teil: Gesetz und Verordnungen
- Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
- Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
- Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
- Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
- Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
- Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
- Seite 132 und 133: Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
- Seite 134 und 135: Bundesgesetz 951.31 über die kolle
- Seite 136 und 137: Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
- Seite 138 und 139: Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
3. SICAV<br />
3. SICAV<br />
Thema Pflicht Adressat / Termin / Bemerkungen Grundlage<br />
Publikationsort<br />
Än<strong>der</strong>ungen in <strong>der</strong> Organisation<br />
(Statuten und Organisationsreglement)<br />
Bewilligungsgesuch<br />
FINMA Vor Än<strong>der</strong>ung KKV 14 I<br />
KAG 16<br />
KKV 7 lit. a<br />
FINMA Vor Än<strong>der</strong>ung KAG 16<br />
KAG 15 I lit. b<br />
KKV 14 II<br />
Publikation Publikationsorgane Vor Än<strong>der</strong>ung: Zusammenfassung <strong>der</strong><br />
wesentlichen Än<strong>der</strong>ungen und Hinweis<br />
auf Stellen, wo die Än<strong>der</strong>ungen im<br />
Wortlaut bezogen werden können<br />
KKV 63 IV<br />
Fristverlängerung zur Lancierung <strong>der</strong> SICAV bzw.<br />
des Teilvermögens<br />
Än<strong>der</strong>ung des Anlagereglements Genehmigungsgesuch<br />
Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Vor Ablauf <strong>der</strong> Einjahresfrist<br />
(1 Jahr ab Genehmigung)<br />
KAG 36 II<br />
KKV 53<br />
KKV 35 I und III<br />
Fristverlängerung zur Einhaltung <strong>der</strong> Anlagebeschränkungen<br />
Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Vor Ablauf <strong>der</strong> folgenden Fristen:<br />
Effektenfonds und übrige Fonds:<br />
6 Monate ab Lancierung<br />
Immobilienfonds: 2 Jahre ab Lancierung<br />
KKV 67<br />
Kündigung des Depotbankvertrags Meldung FINMA<br />
Prüfgesellschaft<br />
Unverzüglich KKV 116 V<br />
Unterschreiten <strong>der</strong> Mindesteinlage <strong>der</strong> Unternehmeraktionäre<br />
Meldung FINMA Unverzüglich KKV 15 I lit. f<br />
KKV 54 IV<br />
71