Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
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3. SICAV 3. SICAV Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Mindestnettovermögen (SICAV / Teilvermögen) KAG 36 II – Fristerstreckung bei Nichterreichen innert Frist Genehmigungsgesuch FINMA Gesuch um Verlängerung vor Ablauf der Jahresfrist (seit Lancierung der SICAV bzw. des Teilvermögens) KKV 53 KKV 35 III – Späteres Unterschreiten Meldung FINMA Unverzüglich KKV 53 KKV 35 IV Aufschub der Rückzahlung von Anteilen KAG 81 – In aussergewöhnlichen Fällen Genehmigungsgesuch FINMA Unverzüglich bei Auftreten aussergewöhnlicher Fälle KAG 81 II – In den im Anlagereglement vorgesehenen Fällen Meldung FINMA Depotbank Vertriebsträger Prüfgesellschaft Unverzüglich KAG 81 I KKV 110 II Publikation In angemessener Weise Unverzüglich KKV 110 II Wesentliche Fehler bei der Bewertung der Nettoinventarwerte Meldung FINMA Depotbank Prüfgesellschaft Unverzüglich nach Feststellung der Wesentlichkeit Richtlinien der SFA für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapital anlagen, Rz 59 69
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 3. SICAV Thema Pflicht Adressat / Publikationsort Termin / Bemerkungen Grundlage Genehmigungsgesuch FINMA Nach Feststellung des Bagatellfalls Schadloshaltung zwingend Befreiung von der Pflicht zur Rückabwicklung in Bagatellfällen nach falsch abgerechneten Anteilsausgaben und / oder -rücknahmen Richtlinien der SFA für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapital anlagen, Rz 66 Erhebung von Daten über die Geschäftstätigkeit und Entwicklung der SICAV Meldung FINMA Gemäss Anhang zur KKV-FINMA 24 Bei Bedarf der FINMA Allenfalls Erhebung durch Dritte KAG 144 I KKV 142 KKV-FINMA 110 Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf oder die Gewähr für eine einwandfreie Geschäftsführung der für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung von Strafverfahren) Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. b und V Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf der qualifiziert Beteiligten in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung von Strafverfahren) Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. d und V Tatsachen, die eine umsichtige und seriöse Geschäftstätigkeit der SICAV aufgrund des Einflusses der qualifiziert Beteiligten in Frage stellen Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. e und V Einladung zur Generalversammlung Publikation Publikations organe Mindestens 20 Tage vor Generalversammlung KAG 50 OR 700 OR 696 II 24 Anhang ist noch nicht verfügbar. 70
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3. SICAV<br />
3. SICAV<br />
Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage<br />
Mindestnettovermögen (SICAV / Teilvermögen) KAG 36 II<br />
– Fristerstreckung bei Nichterreichen innert Frist Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Gesuch um Verlängerung vor Ablauf <strong>der</strong><br />
Jahresfrist (seit Lancierung <strong>der</strong> SICAV<br />
bzw. des Teilvermögens)<br />
KKV 53<br />
KKV 35 III<br />
– Späteres Unterschreiten Meldung FINMA Unverzüglich KKV 53<br />
KKV 35 IV<br />
Aufschub <strong>der</strong> Rückzahlung von Anteilen KAG 81<br />
– In aussergewöhnlichen Fällen Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Unverzüglich bei Auftreten aussergewöhnlicher<br />
Fälle<br />
KAG 81 II<br />
– In den im Anlagereglement vorgesehenen Fällen Meldung FINMA<br />
Depotbank<br />
Vertriebsträger<br />
Prüfgesellschaft<br />
Unverzüglich KAG 81 I<br />
KKV 110 II<br />
Publikation In angemessener<br />
Weise<br />
Unverzüglich KKV 110 II<br />
Wesentliche Fehler bei <strong>der</strong> Bewertung<br />
<strong>der</strong> Nettoinventarwerte<br />
Meldung FINMA<br />
Depotbank<br />
Prüfgesellschaft<br />
Unverzüglich nach Feststellung<br />
<strong>der</strong> Wesentlichkeit<br />
Richtlinien <strong>der</strong> SFA für<br />
die Bewertung des Vermögens<br />
von <strong>kollektiven</strong><br />
Kapital anlagen, Rz 59<br />
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