Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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3. SICAV 3. SICAV Thema Pflicht Adressat / Publikationsort Nettoinventarwerte / Ausgabe- und Rücknahmepreise Publikation Printmedium oder elektronische Plattform Termin / Bemerkungen Grundlage Bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen Effektenfonds und übrige Fonds: mindestens zweimal pro Monat Immobilienfonds und Fonds mit eingeschränktem jederzeitigen Rückgaberecht (KKV 109 III): mindestens einmal pro Monat KAG 83 IV KKV-FINMA 79 Statistische Meldungen von Daten Meldung SNB Gemäss Vorgaben der SNB KAG 144 III NBG 14 und 15 NBV 3 ff. Änderung der der Bewilligung bzw. Genehmigung zugrunde liegenden Umstände Bewilligungsgesuch bzw. Genehmigungsgesuch FINMA Vor Änderung KAG 16 KKV 14 I KKV 7 lit. a Wechsel der für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. a und V Änderung der qualifiziert beteiligten Unternehmeraktionäre Meldung FINMA Unverzüglich Änderungen bei qualifiziert beteiligten Anlegeraktionären müssen nicht gemeldet werden KAG 16 KKV 15 I lit. c und V 67
2. Teil: Genehmigungs-, meldeund publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 3. SICAV Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage FINMA Vor dem Wechsel KAG 16 Wechsel der Prüfgesellschaft Genehmigungsgesuch FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 46 23 Jahresbericht der SICAV Meldung FINMA Spätestens gleichzeitig mit Veröffentlichung innert 4 Monaten nach Abschluss des Geschäftsjahres KAG 89 I und IV Publikation Interessierten Personen kostenlos zur Verfügung halten Spätestens 4 Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres KAG 89 I und V Halbjahresbericht der SICAV Meldung FINMA Spätestens gleichzeitig mit Veröffentlichung innert 2 Monaten nach Halbjahresabschluss KAG 89 III und IV Publikation Interessierten Personen kostenlos zur Verfügung halten Spätestens 2 Monate nach Halbjahresabschluss KAG 89 III und V Änderung hinsichtlich der finanziellen Garantien (KKV 13), insbesondere Unterschreiten der Mindestanforderungen Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. f und V 23 Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 3 «Prüfgesellschaften» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens durch die FINMA. 68
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
Seite 40 und 41: 4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
Seite 42 und 43: 4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
Seite 44 und 45: 4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
Seite 46 und 47: 6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
Seite 48 und 49: 6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
Seite 50 und 51: 7. Schweizerische kollektive Kapita
Seite 58 und 59: 17 Verfahren zur Vereinigung von An
Seite 64 und 65: 8. Ausländische kollektive Kapital
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Seite 68 und 69: 9. Strukturierte Produkte Strukturi
Seite 70: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
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Seite 116: 3. Teil: Gesetz und Verordnungen
Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
Seite 132 und 133: Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
Seite 134 und 135: Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 21-24 KAG Art. 33-34 KKV Art.
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Richtlinien für die Bewertung des
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Offe
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für das letzte Rechnungsjahr oder
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Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Richtlinien für die Immobilienfond
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Stichwortverzeichnis
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Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Stichwortverzeichnis − Absonderun
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Stichwortverzeichnis Gewähr für e
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Stichwortverzeichnis Inventar 89 f.
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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