Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Inhaltsverzeichnis Vorwort .................................................................. Abkürzungsverzeichnis ..................................................... Wegleitungen der FINMA und Publikationen der SFA mit Webpage-Link .......... Literaturhinweise .......................................................... V XI XV XVII 1. Teil: Abbildungen ..................................................... 1 Abbildungsverzeichnis .................................................. 5 1. Geltungsbereich KAG ............................................... 7 2. Formen und Arten .................................................. 10 3. Bewilligungen und Genehmigungen................................... 12 3.1 Bewilligungsverfahren .......................................... 12 3.2 Ausnahmen von der Bewilligungspflicht .......................... 14 3.3 Ordentliches Genehmigungsverfahren ............................ 15 3.4 Vereinfachtes Genehmigungsverfahren für offene kollektive Kapital - anlagen ...................................................... 17 4. Delegation von Aufgaben ............................................ 19 4.1 Delegation von Aufgaben einer Fondsleitung bzw. SICAV ........... 19 4.2 Aufgaben und deren Delegation bei der Fondsleitung. .............. 21 4.3 Aufgaben und deren Delegation bei der selbstverwalteten SICAV .... 23 4.4 Aufgaben und deren Delegation bei der fremdverwalteten SICAV .... 25 5. Aufgaben der Depotbank ............................................ 26 6. Anleger ........................................................... 27 6.1 Anlegerkreise ................................................. 27 6.2 Qualifizierte Anleger ........................................... 29 7. Schweizerische kollektive Kapitalanlagen .............................. 31 7.1 Basisdokumente. .............................................. 31 7.2 Schweizerischer vertraglicher Anlagefonds ........................ 33 7.2.1 Grundstruktur. .......................................... 33 7.2.2 Änderungen des Fondsvertrags. ........................... 35 7.2.3 Verfahren zur Vereinigung von vertraglichen Anlagefonds bzw. Teilvermögen von vertraglichen Anlagefonds. ........... 37 7.3 Schweizerische SICAV: Grundstruktur ............................ 41 7.4 Schweizerische Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen: Grundstruktur ................................................. 42 7.5 Schweizerische SICAF: Mögliche Struktur ......................... 43 8. Ausländische kollektive Kapitalanlagen ................................ 44 8.1 Grundstruktur ................................................. 44 VII

Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungspflicht und Genehmigungsfähigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 9. Strukturierte Produkte ............................................... 48 9.1 Öffentliches Anbieten .......................................... 48 9.2 Inhalt des vereinfachten Prospekts ............................... 50 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund publikationspflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht .............................................. 51 1. Fondsleitung ....................................................... 54 2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung). .......... 57 3. SICAV............................................................. 64 4. Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen .................... 74 5. SICAF. ............................................................ 78 6. Depotbank. ........................................................ 82 7. Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen ......................... 83 8. Vertriebsträger ..................................................... 85 9. Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen. ...................... 87 10. Prüfgesellschaft .................................................... 91 3. Teil: Gesetz und Verordnungen. ........................................ 97 Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagengesetz, KAG). ....................................... 115 Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV). ................................... 116 Verordnung der FINMA über die kollektiven Kapitalanlagen (KKV-FINMA). .... 157 4. Teil: Rundschreiben der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht .......... 247 FINMA-RS 2008 / 8: Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen (Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen) ..................................................... 251 FINMA-RS 2008 / 37: Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung und die SICAV (Delegation durch Fondsleitung / SICAV). ................. 261 FINMA-RS 2008 / 38: Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel (Marktverhaltensregeln) ............................................. 273 FINMA-RS 2009 / 1: Eckwerte für die Anerkennung von Selbst regulierungen zur Vermögensverwaltung als Mindeststandard (Eckwerte zur Vermögensverwaltung). ....................................................... 285 5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA) .. 293 Verhaltensregeln für die schweizerische Fondswirtschaft. .................... 297 Verhaltensregeln für Vermögensverwalter von kollektiven Kapitalanlagen. ...... 309 Richtlinien für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen ....................... 319 VIII

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Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7

Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK

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Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1

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Seite 140 und 141: Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA

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Seite 204 und 205: Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art

Seite 206 und 207: Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B

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Seite 232 und 233: Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K

Seite 234 und 235: Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A

Seite 236 und 237: Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r

Seite 238 und 239: Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti

Seite 240 und 241: Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2

Seite 242 und 243: Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti

Seite 244 und 245: Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN

Seite 246 und 247: Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV

Seite 248 und 249: Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F

Seite 250 und 251: Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L

Seite 252 und 253: Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.

Seite 254 und 255: Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od

Seite 256 und 257: Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi

Seite 258 und 259: Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.

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