Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung) Publikation Publikationsorgane Vor Vereinigung KAG 26 III lit. k KAG 27 KKV 40 III Fristverlängerung zur Lancierung des Anlagefonds bzw. des Teilvermögens 2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung) Thema Pflicht Adressat / Termin / Bemerkungen Grundlage Publikationsort Vereinigung von Anteilsklassen (entspricht Änderung des Fondsvertrags, KKV 40 III) gungsgesuch Genehmi- FINMA Benötigt Zustimmung der Depotbank Vor Vereinigung KAG 27 KAG 26 III lit. k KKV 14 II KKV 40 I Genehmigungsgesuch FINMA Vor Ablauf der Einjahresfrist (1 Jahr ab Genehmigung) KAG 25 III KKV 35 I und III Fristverlängerung zur Einhaltung der Anlagebeschränkungen Genehmigungsgesuch FINMA Vor Ablauf der folgenden Fristen: Effektenfonds und übrige Fonds: 6 Monate ab Lancierung Immobilienfonds: 2 Jahre nach der Lancierung KKV 67 Nachträgliche Änderung der Dokumente beim vereinfachten Genehmigungsverfahren Nach der Aufforderung durch die FINMA KAG 17 KKV 18 II lit. b Einsatz oder Änderung des Modell-Ansatzes als Risikomessverfahren (inkl. Back- und Stresstesting) Publikation Publikationsorgane Genehmigungsgesuch FINMA Vor Anwendung bzw. Änderung KKV-FINMA 36 II KKV-FINMA 44 III Risikomess-Modell erweist sich anlässlich des Backtestings als nicht praxistauglich Meldung FINMA Prüfgesellschaft Unverzüglich (zusätzlich vertiefte Abklärungen bei mehr als 6 Ausreis sern im Backtesting) KKV-FINMA 42 IV und V 59
2. Teil: Genehmigungs-, meldeund publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung) Thema Pflicht Adressat / Publikationsort Nettoinventarwerte / Ausgabe- und Rücknahmepreise Publikation Printmedium oder elektro nische Plattform Termin / Bemerkungen Grundlage Bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen Effektenfonds und übrige Fonds: mindestens zweimal pro Monat Immobilienfonds und Fonds mit eingeschränktem jederzeitigen Rückgaberecht (KKV 109 III): mindestens einmal pro Monat KAG 83 IV KKV-FINMA 79 Änderung der der Genehmigung zugrunde liegenden Umstände Genehmigungsgesuch FINMA Vor Änderung KAG 16 KKV 7 lit. a KKV 14 I Wechsel der Fondsleitung Genehmigungsgesuch FINMA Genehmigung des Übernahmevertrages Benötigt Zustimmung der Depot banken KAG 34 II Publikation Publikationsorgane (zweimal) Vor Genehmigung durch FINMA unter Hinweis, dass Anleger Einwendungen erheben können. KAG 34 III KAG 34 IV Jahresbericht des vertraglichen Anlagefonds Meldung FINMA Spätestens gleichzeitig mit Veröffentlichung innert 4 Monaten nach Abschluss des Geschäftsjahres KAG 89 I und IV Publikation Interessierten Personen kostenlos zur Verfügung halten Spätestens 4 Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres KAG 89 I und V 60
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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Seite 30 und 31: 2. Formen und Arten übrige Fonds f
Seite 32 und 33: 3. Bewilligungen und Genehmigungen
Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
Seite 40 und 41: 4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
Seite 42 und 43: 4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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Seite 46 und 47: 6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
Seite 48 und 49: 6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
Seite 50 und 51: 7. Schweizerische kollektive Kapita
Seite 58 und 59: 17 Verfahren zur Vereinigung von An
Seite 64 und 65: 8. Ausländische kollektive Kapital
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Seite 68 und 69: 9. Strukturierte Produkte Strukturi
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Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 21-24 KAG Art. 33-34 KKV Art.
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Richtlinien für die Bewertung des
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Offe
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für das letzte Rechnungsjahr oder
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Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Richtlinien für die Immobilienfond
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Stichwortverzeichnis
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Stichwortverzeichnis − Absonderun
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Stichwortverzeichnis Gewähr für e
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Stichwortverzeichnis Inventar 89 f.
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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