Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung) Publikation Publikationsorgane Vor Vereinigung KAG 26 III lit. k KAG 27 KKV 40 III Fristverlängerung zur Lancierung des Anlagefonds bzw. des Teilvermögens 2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung) Thema Pflicht Adressat / Termin / Bemerkungen Grundlage Publikationsort Vereinigung von Anteilsklassen (entspricht Änderung des Fondsvertrags, KKV 40 III) gungsgesuch Genehmi- FINMA Benötigt Zustimmung der Depotbank Vor Vereinigung KAG 27 KAG 26 III lit. k KKV 14 II KKV 40 I Genehmigungsgesuch FINMA Vor Ablauf der Einjahresfrist (1 Jahr ab Genehmigung) KAG 25 III KKV 35 I und III Fristverlängerung zur Einhaltung der Anlagebeschränkungen Genehmigungsgesuch FINMA Vor Ablauf der folgenden Fristen: Effektenfonds und übrige Fonds: 6 Monate ab Lancierung Immobilienfonds: 2 Jahre nach der Lancierung KKV 67 Nachträgliche Änderung der Dokumente beim vereinfachten Genehmigungsverfahren Nach der Aufforderung durch die FINMA KAG 17 KKV 18 II lit. b Einsatz oder Änderung des Modell-Ansatzes als Risikomessverfahren (inkl. Back- und Stresstesting) Publikation Publikationsorgane Genehmigungsgesuch FINMA Vor Anwendung bzw. Änderung KKV-FINMA 36 II KKV-FINMA 44 III Risikomess-Modell erweist sich anlässlich des Backtestings als nicht praxistauglich Meldung FINMA Prüfgesellschaft Unverzüglich (zusätzlich vertiefte Abklärungen bei mehr als 6 Ausreis sern im Backtesting) KKV-FINMA 42 IV und V 59
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung) Thema Pflicht Adressat / Publikationsort Nettoinventarwerte / Ausgabe- und Rücknahmepreise Publikation Printmedium oder elektro nische Plattform Termin / Bemerkungen Grundlage Bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen Effektenfonds und übrige Fonds: mindestens zweimal pro Monat Immobilienfonds und Fonds mit eingeschränktem jederzeitigen Rückgaberecht (KKV 109 III): mindestens einmal pro Monat KAG 83 IV KKV-FINMA 79 Änderung der der Genehmigung zugrunde liegenden Umstände Genehmigungsgesuch FINMA Vor Änderung KAG 16 KKV 7 lit. a KKV 14 I Wechsel der Fondsleitung Genehmigungsgesuch FINMA Genehmigung des Übernahmevertrages Benötigt Zustimmung der Depot banken KAG 34 II Publikation Publikationsorgane (zweimal) Vor Genehmigung durch FINMA unter Hinweis, dass Anleger Einwendungen erheben können. KAG 34 III KAG 34 IV Jahresbericht des vertraglichen Anlagefonds Meldung FINMA Spätestens gleichzeitig mit Veröffentlichung innert 4 Monaten nach Abschluss des Geschäftsjahres KAG 89 I und IV Publikation Interessierten Personen kostenlos zur Verfügung halten Spätestens 4 Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres KAG 89 I und V 60
- Seite 28 und 29: 1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
- Seite 30 und 31: 2. Formen und Arten übrige Fonds f
- Seite 32 und 33: 3. Bewilligungen und Genehmigungen
- Seite 34 und 35: 3. Bewilligungen und Genehmigungen
- Seite 36 und 37: 3. Bewilligungen und Genehmigungen
- Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
- Seite 40 und 41: 4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
- Seite 42 und 43: 4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
- Seite 44 und 45: 4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
- Seite 46 und 47: 6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
- Seite 48 und 49: 6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
- Seite 50 und 51: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 52 und 53: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 54 und 55: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 56 und 57: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 58 und 59: 17 Verfahren zur Vereinigung von An
- Seite 60 und 61: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 62 und 63: 7. Schweizerische kollektive Kapita
- Seite 64 und 65: 8. Ausländische kollektive Kapital
- Seite 66 und 67: 8. Ausländische kollektive Kapital
- Seite 68 und 69: 9. Strukturierte Produkte Strukturi
- Seite 70: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
- Seite 73 und 74: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 75 und 76: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 77: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 81 und 82: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 83 und 84: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 85 und 86: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 87 und 88: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 89 und 90: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 91 und 92: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 93 und 94: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 95 und 96: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 97 und 98: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 99 und 100: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 101 und 102: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 103 und 104: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 105 und 106: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 107 und 108: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 109 und 110: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 111 und 112: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 113 und 114: 2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
- Seite 116: 3. Teil: Gesetz und Verordnungen
- Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
- Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
- Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
- Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung)<br />
Publikation Publikationsorgane<br />
Vor Vereinigung KAG 26 III lit. k<br />
KAG 27<br />
KKV 40 III<br />
Fristverlängerung zur Lancierung des Anlagefonds<br />
bzw. des Teilvermögens<br />
2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung)<br />
Thema Pflicht Adressat / Termin / Bemerkungen Grundlage<br />
Publikationsort<br />
Vereinigung von Anteilsklassen (entspricht Än<strong>der</strong>ung<br />
des Fondsvertrags, KKV 40 III)<br />
gungsgesuch<br />
Genehmi-<br />
FINMA Benötigt Zustimmung <strong>der</strong> Depotbank Vor Vereinigung<br />
KAG 27<br />
KAG 26 III lit. k<br />
KKV 14 II<br />
KKV 40 I<br />
Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Vor Ablauf <strong>der</strong> Einjahresfrist<br />
(1 Jahr ab Genehmigung)<br />
KAG 25 III<br />
KKV 35 I und III<br />
Fristverlängerung zur Einhaltung <strong>der</strong> Anlagebeschränkungen<br />
Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Vor Ablauf <strong>der</strong> folgenden Fristen:<br />
Effektenfonds und übrige Fonds:<br />
6 Monate ab Lancierung<br />
Immobilienfonds: 2 Jahre nach <strong>der</strong><br />
Lancierung<br />
KKV 67<br />
Nachträgliche Än<strong>der</strong>ung <strong>der</strong> Dokumente beim vereinfachten<br />
Genehmigungsverfahren<br />
Nach <strong>der</strong> Auffor<strong>der</strong>ung durch die<br />
FINMA<br />
KAG 17<br />
KKV 18 II lit. b<br />
Einsatz o<strong>der</strong> Än<strong>der</strong>ung des Modell-Ansatzes als<br />
Risikomessverfahren (inkl. Back- und Stresstesting)<br />
Publikation Publikationsorgane<br />
Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Vor Anwendung bzw. Än<strong>der</strong>ung KKV-FINMA 36 II<br />
KKV-FINMA 44 III<br />
Risikomess-Modell erweist sich anlässlich des Backtestings<br />
als nicht praxistauglich<br />
Meldung FINMA<br />
Prüfgesellschaft<br />
Unverzüglich (zusätzlich vertiefte Abklärungen<br />
bei mehr als 6 Ausreis sern im<br />
Backtesting)<br />
KKV-FINMA 42 IV<br />
und V<br />
59