Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
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1. Fondsleitung 1. Fondsleitung Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Geschäftsbericht der Fondsleitung Meldung FINMA Innert 10 Tagen nach Genehmigung durch die Generalversammlung (unter Beilage einer Aufstellung über die eigenen Mittel) KKV 49 I und II Änderung hinsichtlich der finanziellen Garantien (KKV 13) Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. f und V Unterschreiten des Mindestkapitals der Fondsleitung Meldung FINMA Unverzüglich KKV 43 KKV 15 lit. f und V Fehlende Eigenmittel der Fondsleitung Meldung FINMA Unverzüglich KKV 48 VII Erhebung von Daten über die Geschäftstätigkeit der Fondsleitung und die Entwicklung der Anlagefonds Meldung FINMA Gemäss Anhang zur KKV-FINMA 22 Bei Bedarf der FINMA Allenfalls Erhebung durch Dritte KAG 144 I KKV 142 KKV-FINMA 110 Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf oder die Gewähr für eine einwandfreie Geschäftsführung der für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung von Strafverfahren) Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. b und V Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf der qualifiziert Beteiligten in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung von Strafverfahren) Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. d und V 22 Anhang ist noch nicht verfügbar. 55
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 1. Fondsleitung Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Tatsachen, die eine umsichtige und seriöse Geschäftstätigkeit der Fondsleitung aufgrund des Einflusses der qualifiziert Beteiligten in Frage stellen Meldung FINMA Unverzüglich KKV 15 I lit. e und V KAG 16 FINMA Vor Änderung KAG 16 KKV 14 I KKV 7 lit. a Änderung der der Bewilligung zugrunde liegenden Umstände Änderungen in der Organisation (Statuten und Organisationsreglement) Bewilligungsgesuch Bewilligungsgesuch FINMA Vor Änderung KAG 16 KKV 14 I KKV 7 lit. a Wahrnehmung der Meldepflichten für fremdverwaltete SICAV Meldung FINMA Abhängig von der Meldepflicht FINMA-RS 2008 / 37, Rz 41 Auflösung von Vertriebsverträgen bei wiederholten oder groben Verstössen des Vertriebsträgers Meldung FINMA Unverzüglich Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen, Rz 23 56
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1. Fondsleitung<br />
1. Fondsleitung<br />
Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage<br />
Geschäftsbericht <strong>der</strong> Fondsleitung Meldung FINMA Innert 10 Tagen nach Genehmigung durch die Generalversammlung<br />
(unter Beilage einer Aufstellung über<br />
die eigenen Mittel)<br />
KKV 49 I und II<br />
Än<strong>der</strong>ung hinsichtlich <strong>der</strong> finanziellen Garantien<br />
(KKV 13)<br />
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />
KKV 15 I lit. f und V<br />
Unterschreiten des Mindestkapitals <strong>der</strong> Fondsleitung Meldung FINMA Unverzüglich KKV 43<br />
KKV 15 lit. f und V<br />
Fehlende Eigenmittel <strong>der</strong> Fondsleitung Meldung FINMA Unverzüglich KKV 48 VII<br />
Erhebung von Daten über die Geschäftstätigkeit <strong>der</strong><br />
Fondsleitung und die Entwicklung <strong>der</strong> Anlagefonds<br />
Meldung FINMA Gemäss Anhang zur KKV-FINMA 22<br />
Bei Bedarf <strong>der</strong> FINMA<br />
Allenfalls Erhebung durch Dritte<br />
KAG 144 I<br />
KKV 142<br />
KKV-FINMA 110<br />
Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf o<strong>der</strong> die<br />
Gewähr für eine einwandfreie Geschäftsführung <strong>der</strong> für<br />
die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen<br />
Personen in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung<br />
von Strafverfahren)<br />
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />
KKV 15 I lit. b und V<br />
Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf <strong>der</strong> qualifiziert<br />
Beteiligten in Frage zu stellen (namentlich die<br />
Einleitung von Strafverfahren)<br />
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />
KKV 15 I lit. d und V<br />
22<br />
Anhang ist noch nicht verfügbar.<br />
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