Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
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Genehmigungs-, melde- und publikationspflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 1. Fondsleitung. .......................................................... 54 2. Vertraglicher Anlagefonds (Pflichterfüllung durch Fondsleitung) .............. 57 3. SICAV ................................................................ 64 4. Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen ........................ 74 5. SICAF. ................................................................ 78 6. Depotbank ............................................................ 82 7. Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen ............................. 83 8. Vertriebsträger ......................................................... 85 9. Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen. .......................... 87 10. Prüfgesellschaft ........................................................ 91 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 53
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht Genehmigungs-, melde- und publikationspflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht Diese tabellarische Übersicht soll ein praktisches Hilfsmittel sein und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Die Übersicht ist gegliedert in die einzelnen Bewilligungsträger. 1. Fondsleitung Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage KAG 13 II lit. a und V Tätigkeit als Fondsleitung Bewilligungsgesuch FINMA Vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit und vor Eintragung ins Handelsregister Statistische Meldungen von Daten Meldung SNB Gemäss Vorgaben der SNB KAG 144 III NBG 14 und 15 NBV 3 ff. Wechsel der für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. a und V Änderung der qualifiziert Beteiligten Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. c und V Wechsel der Prüfgesellschaft Genehmigungsgesuch FINMA Vor dem Wechsel KAG 16 FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 46 21 21 Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 3 «Prüfgesellschaften» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens durch die FINMA. 54
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Genehmigungs-, melde- und publikationspflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht<br />
Diese tabellarische Übersicht soll ein praktisches Hilfsmittel sein und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Die Übersicht ist geglie<strong>der</strong>t<br />
in die einzelnen Bewilligungsträger.<br />
1. Fondsleitung<br />
Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage<br />
KAG 13 II lit. a und V<br />
Tätigkeit als Fondsleitung Bewilligungsgesuch<br />
FINMA Vor Aufnahme <strong>der</strong> Geschäftstätigkeit<br />
und vor Eintragung ins Handelsregister<br />
Statistische Meldungen von Daten Meldung SNB Gemäss Vorgaben <strong>der</strong> SNB KAG 144 III<br />
NBG 14 und 15<br />
NBV 3 ff.<br />
Wechsel <strong>der</strong> für die Verwaltung und Geschäftsführung<br />
verantwortlichen Personen<br />
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />
KKV 15 I lit. a und V<br />
Än<strong>der</strong>ung <strong>der</strong> qualifiziert Beteiligten Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />
KKV 15 I lit. c und V<br />
Wechsel <strong>der</strong> Prüfgesellschaft Genehmigungsgesuch<br />
FINMA Vor dem Wechsel KAG 16<br />
FINMA-RS 2008 / 41,<br />
Rz 5; EBK-RS 05 / 3,<br />
Rz 46 21<br />
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Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 3 «Prüfgesellschaften» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens<br />
durch die FINMA.<br />
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